Instructivo del llenado del formulario del Aviso del Banco Central de

Instructivoparaelllenadodelformulario
I. INFORMACIÓN SOBRE EL PROPIETARIO DE LA INFRAESTRUCTURA DONDE SE TRAMITAN Y EJECUTAN LAS ÓDENES DE TRANSFERENCIAS DE FONDOS Y/O VALORES 1
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Indique los datos de protocolización del documento constitutivo estatutario en el Registro Mercantil si es
una sociedad mercantil; o los datos del documento de creación si es un organismo público.
Señale la denominación social si es una sociedad mercantil; o el nombre del organismo público.
Indique el número de Registro Único de Información Fiscal (RIF) asignado por el Servicio Nacional
Integrado de Administración Aduanera y Tributaria (SENIAT).
Indique el número del Registro Único de Personas que Desarrollan Actividades Económicas (RUPDAE).
(En caso de que aplique).
Indique la dirección completa del domicilio fiscal.
Indique la dirección de la página web y el correo electrónico de la sociedad mercantil o del organismo
público (debe coincidir con la empleada para el registro en el portal fiscal del SENIAT).
Discrimine las actividades a que se dedica la sociedad mercantil de acuerdo con su documento
constitutivo estatutario; o el organismo público en virtud de lo dispuesto en su documento de creación o
regulatorio.
Identifique la totalidad de los accionistas en caso de ser una sociedad mercantil, incluyendo su nombre
completo o denominación social, cédula de identidad o RIF (u otro número de documento de
identificación), y la participación porcentual accionaria de cada socio.
II. INFORMACIÓN SOBRE LA INFRAESTRUCTURA DONDE SE TRAMITAN Y EJECUTAN LAS ÓDENES DE TRANSFERENCIAS DE FONDOS Y/O VALORES 1
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5.1.
5.2.
Coloque el nombre con el cual se identifica la infraestructura y el acrónimo o iniciales en caso que aplique.
Indique los instrumentos o tipo de operaciones que actualmente se procesan en la infraestructura.
Indique los nombres, apellidos, teléfono(s) y correo(s) electrónico(s) de la(s) persona(s) encargada(s) de
administrar y coordinar las actividades operativas de la infraestructura.
Señale los principales aspectos de la Infraestructura:
Marque con una X donde corresponda si la infraestructura procesa operaciones de alto valor (montos
mayores a Bs. 500.000,00), bajo valor (montos hasta Bs. 500.000,00), o ambos.
Marque con una X donde corresponda si las operaciones procesadas en la infraestructura se liquidan de
manera individual (una a una) en un esquema bruto, o si se compensan a través de algún tipo de neteo.
Marque con una X donde corresponda si las operaciones procesadas en la infraestructura se liquidan en
tiempo real (o cercano a tiempo real), o tiempo diferido, en caso de que exista un período entre la captura
de la operación y su liquidación final.
Marque con una X donde corresponda si la liquidación final de las operaciones procesada en la
infraestructura se realiza sobre fondos en moneda nacional, en moneda extranjera o sobre títulos valores.
Marque con una X donde corresponda si la liquidación final de las operaciones procesadas en la
infraestructura se realiza sobre fondos mantenidos en cuentas en el Banco Central de Venezuela, en
alguna institución bancaria u otro tipo de institución.
Marque con una X donde corresponda si los instrumentos de pago procesados a través de la
infraestructura son aceptados dentro del territorio nacional, fuera del mismo o en ambos ámbitos.
Marque con una X donde corresponda si la propiedad de la empresa o institución que opera la
infraestructura es de carácter público, privado o mixto.
Señale a través de los siguientes ítems las características generales de los participantes en la
infraestructura, tomando como fecha de cierre el último día hábil del mes anterior al llenado del presente
formulario.
Indique el número de instituciones, organismos o personas que mantienen relación directa con la
infraestructura, a los cuales se les permite remitir y recibir operaciones de pago hacia/desde ésta.
Indique todos los tipos de participantes reconocidos por la infraestructura (marque todos los que
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apliquen).
Indique todos los requerimientos técnicos y jurídicos que deben cumplir los participantes en la
infraestructura.
Indique las situaciones dispuestas en la normativa o documentación de la infraestructura, que conducirían
al operador a suspender la prestación del servicio a un participante.
Indique las tarifas, comisiones o recargos cobrados por el operador de la infraestructura a sus
participantes, desglosando cada uno de los servicios que generen un cobro.
¿Es la única infraestructura que existe para liquidar operaciones de su tipo?: Indique si el operador de la
infraestructura es prestador único del servicio ofrecido.
Indique si la infraestructura es utilizada por otras infraestructuras como puente para la liquidación final de
sus operaciones.
Describa el tipo de transacciones que los participantes pueden realizar en la infraestructura e indique los
instrumentos de pago que se procesan: Liste todos los tipos de operaciones e instrumentos de pago
procesados en la infraestructura (ej. tarjetas de crédito, transferencias, pagos móviles).
Describa brevemente los pasos que sigue una operación de pagos típica en la infraestructura,
especificando validaciones, horarios, actores y cualquier otro aspecto determinante para el
procesamiento.
Utilizando las siguientes escalas, indique el volumen y monto de las órdenes de pago procesadas durante
los últimos doce meses en la infraestructura: señale el número de operaciones y el monto acumulado de
estas en cada uno de los campos de la tabla de acuerdo con las escalas suministradas.
En caso que en la infraestructura participen exclusivamente instituciones bancarias, señale los montos
topes deudores y acreedores de cada uno de los bancos participantes y la fecha de ocurrencia en la
infraestructura.
Detalle las medidas de administración de riesgos en sus distintas etapas. En caso de administrar una
infraestructura de compensación diferida, describa cuáles son los pasos que se llevarían a cabo para la
liquidación de las operaciones, aún en el caso de que un participante no pueda cumplir con su posición.
Detalle la estructura y las políticas implementadas en materia de prevención de legitimación de capitales,
en función de la normativa que la rige.
En caso de presentar dudas o requerir información adicional en torno al llenado del mencionado formulario,
pueden contactar a los funcionarios de la Unidad de Análisis del Mercado Financiero de este Instituto, adscrita a
la Vicepresidencia de Operaciones Nacionales, a través de los números telefónicos: (0212) 801.5633, 801.8305
y 801.8676, o del correo electrónico [email protected].