INFORME DE EVALUACIÓN DE LA ESTRUCTURA BÁSICA DEL

TABLA DE CONTENIDO
DETALLE
PÁGINA
I. ASPECTOS GENERALES
1
II. SEGUIMIENTO DE METAS POR PROGRAMA
PROGRAMA PRESUPUESTARIO N°1: ACTIVIDADES CENTRALES
1. Sistemas de Información
2. Cumplimiento de disposiciones emitidas por la Contraloría General de la República
3. Traslado de los excedentes procedentes de la Ley 8448
4. Tercerización del cobro y recaudo institucional
5. Proyecto de Fortalecimiento Institucional
6. Implementación del Plan de Gestión Ambiental y Plan de Gestión de Riesgos y Atención
de emergencias
7. Gestión documental
8. Atención de hallazgos Auditoría del BANHVI
9. Consolidación del patrimonio habitacional
10. Proyecto Utilización de fondos recuperados Ley 9016
11. Remodelaciones y construcciones
12. Uso de la telefonía IP
13. Convenio con el Instituto Tecnológico de Costa Rica
14. Cambio a luminarias de ambos edificios
15. Fortalecimiento del Sistema de Ahorro y Préstamo
1
1
1
6
15
16
17
PROGRAMA PRESUPUESTARIO N°2 DESARROLLO URBANO
1. Breve descripción
2. Análisis de cada una de las metas según los servicios brindados
39
39
40
PROGRAMA PRESUPUESTARIO 3: ADMINISTRACIÓN DE CRÉDITOS
Y PROYECTOS DE INTERÉS SOCIAL
1. Breve descripción
2. Indicadores de Gestión y/o de resultados
75
75
75
PROGRAMA PRESUPUESTARIO 4: SISTEMA DE AHORRO Y PRÉSTAMO,
VIVIENDA PARA CLASE MEDIA
1. Breve descripción
2. Indicadores de gestión y/o resultados
101
101
101
III.- COMPORTAMIENTO DE LA EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA A NOVIEMBRE DEL AÑO
2015
118
IV. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
121
V.- INSUMOS PROCESADOS
126
21
24
25
27
28
29
32
35
35
36
INFORME DE EVALUACIÓN A DICIEMBRE 2015
PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL (POI)
I. ASPECTOS GENERALES
El presente informe de evaluación del Plan Operativo Institucional (POI), detalla el avance a
diciembre, así como los porcentajes de ejecución del presupuesto a noviembre 2015, tomando
como base el Plan Operativo Institucional 2015.
El documento incluye también un análisis del avance al IV trimestre de los principales proyectos
que está impulsando la Administración y que contribuyen a mejorar la gestión institucional.
II. SEGUIMIENTO DE METAS POR PROGRAMA
El análisis de las metas se hará de acuerdo a lo programado en la Matriz de Programación
Estratégica a nivel de Programa, que forma parte del Plan Operativo Institucional, y según los
indicadores definidos en la misma, para los programas Desarrollo Urbano, Administración de
Créditos y Proyectos de Vivienda de Interés Social y Sistema de Ahorro y Préstamo, para el
ejercicio económico 2015.
También se presenta un detalle de lo actuado para los principales proyectos que fueron impulsados
por la Administración, para contribuir a mejorar la gestión.
PROGRAMA PRESUPUESTARIO N°1 ACTIVIDADES CENTRALES
Este programa presupuestario, incluye lo correspondiente a los centros de costos de los procesos
de apoyo a la producción de soluciones de vivienda y los servicios de ordenamiento territorial,
complementado con la Administración Superior del Instituto, las asesorías y la Auditoria.
El avance a diciembre de los principales proyectos gestionados, se detalla seguidamente:
1. Sistemas de Información:
Las acciones que se han venido coordinando, con el fin de contar con los sistemas informáticos,
incluyendo el módulo de cobros, ahorros, contabilidad y otros, abarca los siguientes componentes:
1.1. Mediante el contrato AL-103-2015 se realizó la Contratación de Servicios
Profesionales para la Elaboración de un Diagnóstico sobre las Aplicaciones y
Procesos que Actualmente están Operando en el Sistema Aviion
El servidor AVIION es un equipo obsoleto, con muchas complejidades, previo a ejecutar cualquier
proceso de migración fue necesario realizar un diagnóstico del estado de la situación de los
sistemas de información actualmente en funcionamiento, el cual permitiría a la Administración
contar con mejor criterio técnico para definir las acciones requeridas para continuar con la
modernización de estos Sistemas de Información.
1
El objeto de la contratación fue el siguiente:
Obtener un diagnóstico sobre las aplicaciones y procesos que actualmente están operando en el
AVIION.
La Administración consideró indispensable que previo a realizar la migración de datos, se contara
con un diagnóstico.
El mismo fue elaborado por el Licenciado Juan Matías Matías, quien es profesor de CENFOTEC,
cuenta con amplia experiencia en el campo de la Tecnología de la Información, tanto en el sector
público como privado, analizó el estado actual del Hardware, de las Aplicaciones como su
diagnóstico, y los posibles riesgos. El producto de esta contratación fue recibido a satisfacción.
Dicho diagnóstico fue revisado por la parte fiscalizadora y concluido. Ese diagnóstico servirá como
base para la creación del el Cartel para la Contratación Directa del proceso de “Modernización y
disminución del riesgo de los sistemas informáticos legados del INVU (Plataforma DATA
GENERAL AVIION)”
1.2. Proceso para la Contratación Directa de “Modernización y disminución del riesgo de
los sistemas informáticos legados del INVU (Plataforma DATA GENERAL AVIION)”,
para la migración de los sistemas informáticos y base de datos a Oracle
Objetivo General
Migrar los datos y los sistemas de información del INVU, contenidos en el sistema Aviion hacia un
nuevo servidor, mediante el uso de un lenguaje que permita posteriormente el traslado hacia la
plataforma Oracle, con el fin de mantener la funcionalidad del Instituto, mejorando los tiempos de
respuesta y atención al público y disminuyendo el riesgo de fallo del sistema.
El día 29 de junio se comunicó la adjudicación a la empresa Roger Vargas y Asociados S.A y se le
solicitó la Garantía de Cumplimiento y las Especies Fiscales.
La contratación inició el 15 de julio del 2015. El trabajo de la empresa se puede dividir en 4 etapas:
 Modernización del Servidor.
 Laboratorio de Migración.
 Desarrollo de Aplicaciones
 Migración Definitiva.
Se concluyó las etapas de migración del servidor y migración de datos, en un 75%.
1.3. Contratación de 3 Analistas de Sistemas para Desarrollo de Sistemas
Para dar cumplimiento a disposición de la Contraloría, se va requerir la Contratación de 3
Analistas de Sistemas, para realizar varias tareas que permitan el cambio de los sistemas de
Información, entre las que se tienen:
 Diagnóstico de los sistemas existentes.
 Valorar nivel de avance.
2
 Calidad del desarrollo.
 Estimación de esfuerzos.
 Programación.
Se concluyó el proceso licitatorio. La empresa Andisa resultó adjudicada y se concluye la primera
etapa sobre realizar un inventario de todos los programas informáticos del INVU.
1.4. Contratación de un funcionario para apoyar la labor de la Unidad de Tecnologías de
la Información
Mediante concurso externo 001-2015 se seleccionó la plaza de Profesional Tecnologías de
Información; de la terna se eligió al Lic. Gustavo Bogarín Fonseca MBA, quien fue elegido por su
experiencia, atestados, y porque aprobó el 100% de las pruebas técnicas efectuadas. Dicho
funcionario entró a laborar el 01 de julio de 2015, para acompañar la labor de la migración de la
información y dirigir el proceso de modernización de Tecnologías de Información en la Institución.
A setiembre la persona contratada ha trabajado arduamente para que la migración de datos se
realice exitosamente, procurando la minimización de riesgos. Para diciembre como se indicó
anteriormente, dicha migración quedó concluida en un 75%
1.5. Cambio del Servidor de Aplicación SIAF
Este proceso se encuentra concluido y como parte de los avances se eliminó el equipo Compaq
Alpha ES40, que tenía una capacidad de almacenamiento limitada, y es inoperante al día de hoy,
realizándose la primera migración de datos a un Procesador que cuenta con 9 núcleos, lo que va a
permitir continuar con el proceso de migración.
1.6. Modernización de base de datos
Este proceso se encuentra concluido.
Es importante señalar, que la Base de Datos BD 9 con la que contaba la Institución no tenía
asistencia de soporte, por lo que ante cualquier riesgo se pondría en peligro la información y
considerando que la modernización de la Base de Datos es requerida para futuros proyectos, se
decidió que la misma fuera actualizada, a una Base de Datos 11g, y distribuyendo la información
en las distintas aplicaciones como lo son Tesorería, Contabilidad, Presupuesto, Recursos
Humanos. Lo que además requirió de la configuración de 166 computadoras.
1.7. Modernización de equipos
Fue necesario efectuar actualizaciones de software, y equipos existentes. Igualmente se realizó
una evaluación de los equipos que requieren ser sustituidos, y se gestionó que para el año 2016,
se realizaría la compra de nuevos equipos, scanner e impresoras para algunos funcionarios.
3
1.8. Automatización de auxiliares contables
Este proceso se encuentra concluido.
La Contraloría determinó en el informe DFOE-AE-IF-05-2013, "la ausencia de conciliaciones
mensuales entre el saldo contable y el registro auxiliar, lo que dificulta identificar y ajustar
oportunamente movimientos inusuales y de naturaleza contraria a la de la cuentas".
Para efectos de lo relacionado con los auxiliares de FOSUVI y el Sistema de Ahorro y Préstamo se
utiliza un reporte de auxiliares por cuenta contable con el fin de conciliarlos con los saldos de la
balanza a nivel de mayor, con las mejoras en la integración del SIAF – SICOE, se contempla
identificar los movimientos inusuales y de naturaleza contraria a la cuenta mediante un informe de
inconsistencias, que permita efectuar las correcciones que corresponda.
La automatización de los auxiliares contables permite el registro y el pago de profesionales:
Avalúos, Fiscalización, Honorarios de abogados, Pago de Comisionistas, Pago de pólizas Ahorro y
Préstamo.
Actualmente se continúa en proceso de automatizar: Trámite de Bono, Pago Pólizas al Instituto
Nacional de Seguros, Aprobación de Préstamos, Recaudaciones (Cobros)
Con respecto al cumplimiento de la disposición 4.3, del citado Informe sobre el Módulo de Ahorros
es necesario que se depure la base de datos de los ahorros que se encuentra en el Sistema
AVIION, para ser cargados al Sistema SIAF, y mantener ese sistema para el manejo de la misma,
desligándose del AVIION.
Se ha solicitado a la Unidad de Gestión de Servicios efectuar el análisis de las modalidades para el
otorgamiento de créditos en el Sistema de Ahorro y Préstamo, con la finalidad de realizar los
ajustes en el sistema SICOE, y a la vez alimentar por interfaz los otros módulos que se vayan a
elaborar, lo cual permitirá afectar automáticamente los auxiliares contables y una vez que el
módulo de ahorros y de cobros estén en funcionamiento también se afectará automáticamente los
dichos módulos.
En el período junio a setiembre se trabajó en actualizar los auxiliares hasta equipararlos con los
cierres contables.
La información institucional, sin considerar ahorro y préstamo (auxiliares están en el SIAF), se
encuentra en el AVIION, para ser transferida una vez que se encuentre en línea FOSUVI y Ahorro
y Préstamo.
Para agilizar la automatización de los sistemas en los términos descritos, se recomienda para el
módulo de ahorros depurar por la Unidad de Canales de Servicios con carácter de urgente, la base
de datos que se encuentra en el AVIION, para transferirla al módulo de ahorro del sistema SIAF y
mantener todo el control administrativo de los contratos de cada cliente, también es urgente, que la
Unidad de Gestión de Servicios, analice y solicite a la Unidad de Tecnologías de Información, los
ajustes para agilizar la fluidez de la información que alimenta los otros sistemas como por ejemplo
auxiliares.
La labor en este aspecto, se justifica y está orientada para cumplir con lo estipulado en la Guía de
Implementación de las NIC´SP (julio 2010), de la Dirección Nacional de Contabilidad Nacional, con
respecto a la sistematización y lo referente al registro único, partiendo de que la Contabilidad debe
ser el eje central de los sistemas.
4
El avance de los Proyectos en Sistemas de Información de enero a setiembre 2015 es el siguiente:
Tabla 1
Avance de Proyectos en Sistemas de Información
Descripción
Contrato AL-103-2015 se realizó la
Contratación de Servicios Profesionales
para la Elaboración de un Diagnóstico
sobre las Aplicaciones y Procesos que
Actualmente están Operando en el Sistema
Aviion
100%
Ejecución
(diciembre)
100%
1.2. Contratación Directa de “Modernización y
disminución del riesgo de los sistemas
informáticos legados del INVU (Plataforma
DATA GENERAL AVIION)”, para la
migración de los sistemas informáticos y
base de datos a Oracle
75%
75%
1.3. Contratación de 3 Analistas de Sistemas
para Desarrollo de Sistemas
15%
20%
1.4. Contratación de un funcionario para apoyar
la labor de la Unidad de Tecnologías de la
Información
100%
100%
1.5. Cambio del Servidor de Aplicación SIAF
100%
100%
1.6.Modernización de base de datos
100%
100%
1.7. Modernización de equipos
100%
50%
1.8. Automatización de auxiliares contables
100%
100%
1.1.
Meta
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
5
2. Cumplimiento de Disposiciones Emitidas por la Contraloría General de la República:
2.1. Informe DFOE-AE-05-2013. Auditoría Financiera en el INVU
Tabla 2
Disposiciones pendientes de cumplimiento
N°
4.3
DISPOCISIONES PENDIENTES INFORME
DFOE-AE-IF-05-2013
Sistemas Informáticos
DISPOSICIÓN
DESIGNADA A:
Presidencia
Ejecutiva
ESTADO DE CUMPLIMIENTO
Prorrogada según DFOE-SD-2324 para
el 2 de setiembre del 2016, el detalle de
lo actuado se especifica en el punto
anterior.
4.4
Auxiliar de Terrenos
Gerencia General
Prorrogada al 15 de junio de 2016.
4.7
Estrategia de Cobro
Gerencia General
Prorrogada al 29 de octubre de 2015,
solicitud de nueva prórroga planteada a
Contraloría mediante GG-2542-2015, de
fecha 4 de diciembre del 2015.
4.10
Ajustar las cuentas por cobrar y por pagar
Depto.
Administrativo
Financiero
Prorrogada al 15 de diciembre de 2015,
se elaboró informe con el avance
4.11
"Elaborar el auxiliar de las cuentas indicadas
en la disposición 4.10 de este informe
Depto.
Administrativo
Financiero
Prorrogada al 15 de diciembre de 2015,
se elaboró informe con avance
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
2.1.1. Auxiliar de Terrenos
El 2 de febrero se realizó la contratación de 3 profesionales para la Unidad de Fondos de Inversión
de Bienes Inmuebles (UFIBI), Unidad sobre la que recae el grueso de las actividades para cumplir
la disposición citada.
El trabajo para actualizar el inventario de terrenos, consiste en ir efectuando los avalúos
correspondientes, con el fin de actualizar el valor.
Asimismo, se deben efectuar las gestiones administrativas y técnicas correspondientes, para
formalizar los casos de adjudicación y titulación.
Finalmente, comprende la venta de inmuebles en arriendo cuando proceda, de conformidad con el
acuerdo de Junta Directiva tomado en Sesión No. 5501, Artículo IV, Inciso 3) de 19 de setiembre
de 2005, que indica que es política del Instituto la venta de arriendos y que a partir de la fecha del
acuerdo no se concederán más arriendos.
Los profesionales encargados de los avalúos, corroboran cuando efectúan la visita del avalúo, la
información que posee el Instituto sobre la condición de los inmuebles (arriendo, condonación,
6
adjudicación, etc.). Dicha información es suministrada a la Jefatura de UFIBI y es la que sirve de
insumo para efectuar las programaciones y gestiones administrativas pertinentes para
actualizar/formalizar/vender según sea el caso y consecuentemente ir depurando el inventario.
Al 30 de setiembre del 2015, UFIBI había realizado la valoración de 183 inmuebles
correspondientes a lotes y fincas que forman parte del Patrimonio Institucional, los cuales se
incluyeron en la cuenta auxiliar de terrenos, sustentado en el acuerdo de Junta Directiva No. 6132,
Art II, Inc. 10 de 25 de junio de 2015, promovido por este Departamento.
Mediante informe GG-2628-2015, de fecha 14 de diciembre del año anterior, se remite al Ente
Contralor el estado de avance a diciembre del Auxiliar de Terrenos:
 Elaboración del Cartel Contratación de Profesionales en Topografía, Ingeniería
Arquitectura
Se completó la elaboración del cartel de interés, el cual se encuentra en la Unidad de
Adquisiciones y Contrataciones para las etapas de publicación, recepción de ofertas, calificación y
adjudicación, procesos que se estima concluyan al finalizar el mes de enero del 2016.
En el Presupuesto Extraordinario de la República 3-2015, se incluyeron recursos para realizar esta
tarea, fondos que serán incorporados al Presupuesto Inicial del INVU, durante el primer trimestre
del año 2016.
 Funcionamiento del Nuevo Sistema del control informático de la cuenta auxiliar de
terrenos
Se efectuaron modificaciones al módulo de terrenos, por parte de la Unidad de Tecnologías de
Información, a solicitud de la Unidad de Fondos de Inversión de Bienes Inmuebles, los ajustes
fueron concluidos a finales del mes de diciembre.
Lo anterior permitirá efectuar la carga de los terrenos actualizados, los cuales conforman más del
50% del inventario total de terrenos del INVU.
También se ha trabajado en:

La cuenta contable de terrenos fue limpiada con la exclusión de los terrenos que estaban
registrados, por cuanto la información debía actualizarse en cumplimiento de la disposición
que nos ocupa. Se generó un respaldo de los datos para consultas. Simultáneamente se
registraron 183 nuevos avalúos de terrenos por un valor de ¢ 7354,3 millones.

Se efectuaron 58 nuevos avalúos, que fueron aprobados por la Junta Directiva en Sesión
No.6153 por un valor de ¢ 984,1 millones.

Se giró la instrucción a la Unidad de Finanzas-Contabilidad para que proceda al registro de
los 241 avalúos.

Se tienen identificados los inmuebles adjudicados, titulación por decreto, traspaso de áreas
comunales y los que tienen un valor fijo. Estos totalizan 6752 inmuebles, aproximadamente
un 50% del total de los datos del registro de inmuebles INVU, en el Registro Nacional.

Se calcularon los geo valores para los terrenos en el Asentamiento La Colina, Limón,
mismos que fueron aprobados y permiten actualizar el valor de los terrenos respectivos e
iniciar la atención de personas interesadas en comprar. Se han realizado 324 avalúos por
un valor de ¢ 10 297,4 millones.
7

Se publicó cartel para la contratación de una empresa para la conformación de
expedientes en el Asentamiento Los Guido, Desamparados, San José, sin embargo la
única empresa participante no alcanzó la calificación mínima requerida, a principios del año
2016, se promoverá una nueva contratación.
Se estima contar para la última semana de mes de enero 2016, con una carga en el Módulo de
Terrenos de al menos un 60%.
Limitaciones:
El inventario de terrenos INVU según el Registro Nacional, es de 12.515 propiedades, distribuidas
de la siguiente forma, según datos al 31 de diciembre del año 2013:
Tabla 3
Clasificación de Terrenos
(Al 31 de Diciembre del 2013)
Cuenta de Estado
Clasificación
Adjudicaciones
Estado
Ejecutado
Pendientes
119
Áreas Pub. Y Comunales
Total general
3798
3917
410
410
Para Investigar
4
888
892
Pend. Venta
9
5003
5012
412
412
Titulación
15
1857
1872
Total general
147
12368
12515
Reservas
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
El número de inmuebles es significativo, pero los obstáculos no radican ahí, sino más bien en la
realidad institucional, así como en la condición de las familias, lo cual dificulta la labor de
depuración del inventario.
En los siguientes factores, se resumen las limitaciones en la labor que se realiza:
 Problemas de gestión del Instituto (Lentitud de respuesta, Información dispersa, incompleta e
inexistente, etc.).
 Sistemas de Información institucionales deficientes.
 Condición socio-económica de las familias que les impide efectuar los pagos requeridos para
formalizar.
 Desacuerdos con las familias sobre el valor de los terrenos.
Existen factores fuera del control de las Unidades que intervienen en el proceso que se convierten
en obstáculos para avanzar.
8
2.1.2. Estrategia de Cobro
Con nota C-FC-183-2015, de fecha 13 de agosto del 2015, se presentó ante la Gerencia General,
una propuesta de estrategia de cobro para la reducción de la morosidad, misma que fue aprobada
por dicha Dependencia y en resumen contiene lo siguiente:
Finalidad:
Ejecutar una labor de persuasión de pago directa con el cliente con el fin de crear conciencia de la
responsabilidad de pago adquirida y de facilitarle a éste opciones para que mantenga al día su
operación o bien la cancele en su totalidad.
Aprovechar para realizar una depuración del registro de operaciones o base de datos de la cartera,
con el fin de mejorar el sistema de control interno y establecer un registro idóneo que facilite a
futuro una gestión de cobro permanente, oportuno y ágil.
Objetivo:
Reducir la tasa de morosidad mejorando los mecanismos de recaudación a un máximo del 3% para
el Sistema de Ahorro y Préstamo y un 15% para INVU sin incluir dicho sistema.
Limitaciones:
Para cumplir las metas establecidas se presentaron las siguientes limitaciones:

Los sistemas de información son del año 1982, no constituyen una herramienta idónea para
el desarrollar eficientemente la gestión de cobro, permitiendo que la información histórica
por deudor no se encuentre en el computador y requiere trabajarse en forma manual.

El manejo de estas operaciones es manual e involucran el cobro administrativo, cobro
judicial, emisión de constancias de deuda, constancias de cancelación, otro tipo de
constancias, liquidación de depósitos bancarios, liquidación de planillas, emisión de
informes, seguimiento de informes, corrección de cuentas, estudios de cuentas (pagos),
emisión de cheques, atención de público, etc.

No se cuenta con el desarrollo del Módulo de Cobros, lo cual es sumamente importante
definirlo, por la relación directa que lleva un buen sistema y la atención al usuario (interno
como externo).

La Unidad cuenta con tres personas para administrar 12.000 operaciones con sistemas de
información del año 1982.
Como parte de los procedimientos para el plan de control de morosidad, Se establecieron los
siguientes controles:
9
Tabla 4
Controles Plan de Morosidad
Objetivo
Mantener la aplicación de las planillas al día
Mantener la aplicación de los depósitos y
transferencias al día
Controlar las cuentas morosas que se
encuentren en dicho rango
Mantener al día la revisión
Realizar un mejor control de los casos con
procesos judiciales pendientes
Mantener sana la cartera sin inconsistencias
Medida de control
La aplicación de planilla genera una cifra de
control, que la pide el sistema, debe dar cero
para que no existan inconsistencias.
Realizar prueba selectiva del 5% para verificar
su correcta aplicación.
Realizar una prueba selectiva del 5% para
verificar el cumplimiento del deudor
Control mediante la conversión de la base de
datos en formato Excel y cotejar contra el
Sistema AVIION
Conversión de la base de datos en formato
Excel y cotejar contra el Sistema AVIION
Control mediante la base de datos en Excel de
operaciones en cero y saldo negativo y cotejar
contra el sistema AVIION
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
La propuesta de reducción de la morosidad se programó para el período entre agosto y noviembre,
los resultados se detallan seguidamente:
A. Morosidad Ahorro y Préstamo:
La morosidad en operaciones del Sistema de Ahorro y Préstamo sufrió un incremento importante
desde la restructuración de la institución aplicada en el año 2014 y alcanzó 12.24% en abril 2015
como producto del mal funcionamiento del Sistema de Información (AVIION). A partir de ése
momento se tomaron medidas correctivas y con la aplicación de la estrategia de cobro aprobada
por Gerencia, se disminuyó el índice de morosidad hasta alcanzar un 8,45% en setiembre 2015, sin
embargo, por el atraso en los cierres contables, las aplicaciones de auxiliares (cuenta 2-1-41-4-15), problemas en el sistema de pago en conectividad, provocaron que aumentara a 13,93% a
octubre 2015, como se puede observar en el cuadro y gráfico siguiente.
Es importante señalar, que ésta situación ya se había alertado a la Gerencia General.
Tabla 5
Índice de Morosidad Ahorro y Préstamo
Mes
Enero
Monto
(millones)
62.118,30
Índice de
Morosidad
6,75
Febrero
62.557,50
9,62
Marzo
62.873,00
11,13
Abril
63.232.90
12,24
Mayo
63.235,20
9,99
Junio
63.290,40
9,69
Julio
63.077,70
9,42
10
Mes
Agosto
Monto
(millones)
62.691,90
Índice de
Morosidad
8,94
Setiembre
62.236,89
8,45
Octubre
92.472,47
13,93
Promedio anual a octubre
65.778,63
10,02
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
Gráfico 1
Índice de Morosidad de Ahorro y Préstamo
Enero 2015 - octubre 2015
16
14
13,93
12,24
12
11,13
10
9,62
8
6
10,02
9,99
9,69
9,42
8,94
8,45
6,75
4
2
0
Fuente: Informe labores de área. (2015)
B. Morosidad INVU Central:
La morosidad en operaciones de INVU central, al igual que la morosidad de Ahorro y Préstamo,
sufrió un incremento importante desde la restructuración del año 2014 y alcanzó 20,03% en abril
2015 como producto del mal funcionamiento del Sistema de Información (AVIION).
A partir de
ése momento se tomaron medidas correctivas y con la aplicación de la estrategia de cobro
aprobada por Gerencia, se disminuyó el índice de morosidad hasta alcanzar un 14,24% en
setiembre 2015, sin embargo, por las razones indicadas la morosidad en octubre aumentó a
21,46% como se puede observar en el siguiente cuadro y gráfico.
11
La meta para INVU central está en 15% por lo que no se ha cumplido el objetivo.
Tabla 6
Índice de Morosidad INVU Central
Enero 2015 - Octubre 2015
Mes
Enero
Monto
(millones)
7.374,00
Índice de
Morosidad
14,59
Febrero
7.345,50
13,69
Marzo
7326.30
16,36
Abril
7.426,30
20,03
Mayo
7.430,90
18,81
Junio
7.416,70
16,01
Julio
7.480,40
15,29
Agosto
7.517,10
15,01
Setiembre
7.456,20
14,24
Octubre
7.500,40
21,46
Promedio
7.427,38
16.55
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
Gráfico 2
Índice de Morosidad INVU Central
Enero 2015 - octubre 2015
25
20,03
20
15
21,46
18,81
16,36
14,59
13,69
16,01
15,29
16,55
15,01
14,24
10
5
0
Fuente: Informe labores de área. (2015)
12
Para dar cumplimiento a esta disposición, mediante oficio GG-2542-2015, se solicita al Ente
Contralor otorgar una ampliación de plazo hasta el 09 de mayo del 2016. A la fecha no existe un
pronunciamiento de la Contraloría.
2.1.3. Ajustar las cuentas por cobrar y por pagar
Se procedido con los siguientes ajustes:
 En febrero del 2014 se ajustó entre otros rubros la cuenta Subsidios IMAS –BID por la suma
de ¢ 3 413,3 millones.
 En proceso la depuración de cuentas, a partir del mes de marzo se trabaja en la migración
del auxiliar de Ahorro y Préstamo e integración de este sistema con las cuentas contables,
que permita llevar un expediente electrónico de los clientes a los cuales se les dio
préstamo y de los rubros que son afectados durante el proceso, tal es el caso de la
captura, control y pago de los servicios que prestan los profesionales externos (Notarios,
Peritos entre otros).
 Los funcionarios que están realizando las mejoras a los sistema del SICOE Bonos y Ahorro
y Préstamo, están analizando las mejoras en razón de que a través de este Sistema se
lleva el expediente de los clientes y beneficiarios en forma electrónica, al menos para el
manejo de los recursos BANHVI y de Ahorro y Préstamo, lo que permitirá tener mayor
certeza de que las movimientos económicos que afecten este rubro, contengan mayor
detalle de información, control adecuado, veracidad y confiabilidad de los montos en el
momento de realizar los pagos al INS.
 Para corregir y controlar los pagos por concepto de pólizas al INS, con oficio CG-161-2015
del 28 de agosto 2015, se solicitó a la Unidad de TI, cambiar en el programa de
distribución contable de la cartera préstamos Institucional a partir del mes de setiembre
2015, las cuentas para el registro correcto de las pólizas de vida, incendio y desempleo,
 La depuración de estas cuentas, se inició con la Contabilidad de FOSUVI, la cual si bien es
cierto no está incluida dentro del estudio de la Contraloría, requiere en este momento de su
depuración para cumplir con los requerimientos del BANHVI.
1
 Con asiento de diario No. 053-02-2014 de fecha 28 de febrero 2014 , se limpiaron los
saldos existentes en las cuentas relacionadas con las pólizas en la Contabilidad de INVU,
por la suma de ¢ 533 790 477,21, por lo que dentro de la depuración que se está
trabajando se incluye únicamente las cuentas 1.1.13.1.1.1 Póliza de vida, 1.1.13.1.1.2
Póliza de incendio, dado que estos saldos deben ser trasladados una vez que se analicen
a las cuentas de pasivo en el mismo orden 2.1.41.2.23.y 2.1.41.2.22 y la cuenta
1.1.13.1.1.15 Póliza de desempleo recursos de la Ley 8448, previo a su traslado a la
cuenta de pasivo 2.1.41.2.21.
 Los arriendos registrados en la cuenta 20-83, a partir del mes de abril 2015, se ha venido
coordinando con el Departamento de Programas Habitacionales, a través de sus Unidades
de Fondos de Inversión en Bienes Inmuebles y con el apoyo de la Unidad de Mecanismos
de Financiamiento, la depuración de los casos registrados en esta cuenta, previo su
traslado a la cuenta contable “1.13.01.01.17 Alquileres por cobrar”, dado el nivel de detalle
que fue incorporado al nuevo sistema auxiliar de inmuebles, se está coordinando con la
Unidad de TI, para que incorpore el auxiliar de los arriendos, el cual será administrado al
igual que la Cartera de préstamos por Cobros, por lo tanto este punto se mantiene en
proceso su cumplimiento.
 Los cheques en cartera por liquidar con más de 13 años, fueron eliminados de la cartera, no
siendo necesario para ello realizar asiento de diario alguno, dado que los mismos ya
habían sido registrados tanto su emisión como su liquidación en la conciliación bancaria en
su oportunidad, quedando pendiente únicamente la salida de la caja.
13
2.1.4. Elaborar el auxiliar de las cuentas indicadas en la disposición 4.10
Se cuenta con un sistema para el control de los inmuebles de la Institución, que contiene el detalle
requerido por la Contraloría General; asimismo el Departamento de Programas Habitacionales,
está trabajando con la actualización de propiedades, además se incluyó dentro del nuevo sistema
auxiliar, la opción para una vez integrado este sistema a la Contabilidad, se genere el asiento de
diario, para ser afectado a nivel de cuenta mayor, también para que quede el registro en el sistema
del número de asiento con el cual se realizó la actualización del valor y/o venta del inmueble.
En lo correspondiente a los ítems 2.1.3 y 2.1.4, fue presentado ante la Contraloría General de la
República el informe DAF-475-2015, de fecha 16 de diciembre del presente año, que contiene un
cronograma de trabajo que se extiende hasta el año 2017.
En el documento de interés, se indica que para el cumplimiento de la disposición 4.10 del Informe
DFOE-AE--IF-005-2013, para el año 2016, no se requiere un estudio por cuentas adicional, toda
vez que el mismo se dará, dentro del proceso de implementación de las NICSP, el cual requiere de
un análisis específico de cada cuenta contable y sus saldos, para su reclasificación, según normas
y políticas de cada una de ellas, por lo que se dará una continuidad a la depuración de todas las
cuentas.
Para la labor de implementación de las NICSP, se contrató mediante Licitación Abreviada a la
Fundación de la Universidad de Costa Rica para la Investigación (FUNDEVI), la cual inició labores
el día 26 de noviembre del 2015 y tiene como fecha máxima de conclusión del proceso de
implementación de las NICSP, el día 3 de diciembre del 2016.
Se está a la espera de las observaciones del Ente Contralor sobre el documento remitido.
2.2. Informe DFOE-AE-13-2013.Auditoría de carácter especial acerca de la Liquidación
Presupuestaria del período 2012
Las disposiciones pendientes de cumplimiento son:
Tabla 7
Disposiciones pendientes de cumplimiento
N°
4.5
4.9
4.12
DISPOSICIONES INFORME
DFOE-AE-IF-13-2013
"Analizar y resolver acerca del resultado
de la conciliación entre los saldos de
caja, bancos, inversiones transitorias y
otras cuentas líquidas con los saldos del
superávit al 31 de diciembre de los años
2010,2011 y 2012…”
"Analizar y resolver sobre el informe que
emita la auditoría externa sobre las
conciliaciones y ajustes del superávit”
Conciliar los saldos de las cuentas de
caja, bancos, inversiones transitorias y
otras cuentas líquidas con los saldos del
superávit al 31 de diciembre de los años
2010, 2011 y 2012.”
DISPOSICIÓN
DESIGNADA A:
ESTADO DE CUMPLIMIENTO
Junta Directiva
Prorrogada al 11 de febrero 2016.
Junta Directiva
Prorrogada al 11 de febrero 2016.
Gerencia General
Prorrogada al 11 de febrero 2016
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
14
Para el cumplimiento de las disposiciones anteriores se elaboró lo siguiente:
Contratación Directa n°2015cd-000014-01 : ¨Contratación de Servicios Profesionales en Auditoría,
para realizar un estudio sobre las diferencias determinadas por la Contraloría General de la
Republica en los superávit del INVU al 31 de diciembre de los años 2010, 2011 y 2012 y efectuar
la conciliación del superávit con las cuentas de efectivo”
El objeto de la misma fue:
El INVU requiere contratar una empresa especializada en procesos contables financiero,
patrimonial y presupuestarias, para que realice un estudio sobre las diferencias del superávit
existente y manifestado por la Contraloría General de la República en los párrafos del 2.28 al 2.36
y del 2.48 al 2.53 del informe DFOE-AE-IF-013-2013, y desarrolle la conciliación con las cuentas de
caja, bancos, inversiones transitorias y otras cuentas líquidas con los saldos del superávit al 31 de
diciembre de los años 2010, 2011 y 2012, por fuente de financiamiento (Superávit libre y Superávit
específicos de Ahorro y Préstamo y BANHVI). Con la finalidad de establecer de manera correcta la
existencia de un superávit o déficit presupuestario y contable por cada fuente de financiamiento.
Fue adjudicada a la empresa Consorcio EMD, que a setiembre se encontraba realizando el trabajo
y como avance se tenía lo siguiente:
Dicho despacho EMD, se encuentra en proceso de recaudación y elaboración de plantillas con
toda la información fue requerida, para rendir el informe final con las recomendaciones y ajustes
necesarios, con el fin de dar cumplimiento al objeto del cartel.
El 18 de diciembre del 2015, el Consorcio EMD, presentó el informe para aprobación ante la
Administración. ¨ Estudio sobre las diferencias del superávit y la conciliación con las cuentas de
efectivo del Sistema de Ahorro y Préstamo del Instituto Nacional de Vivienda y Urbanismo¨, se está
en el análisis del citado documento.
2.3. Informe DFOE-AE-IF-08-2014 Auditoría de carácter especial acerca de la recaudación
registro y aplicación de los ingresos del Sistema de Ahorro y Préstamo
Las disposiciones se encuentran atendidas dentro del plazo concedido y en revisión por parte del
Ente Contralor.
3. Traslado de los excedentes procedentes de la ley 8448
La Ley 8448, establece que hasta un 15% de los rendimientos netos anuales, en los sistemas de
ahorro, sean asignados para contribuir al desarrollo de programas de vivienda y urbanismo que
ejecuta el Instituto, por lo que dicho porcentaje se determinará mediante un estudio que deberá
garantizar el equilibrio actuarial de los sistemas y las ventajas comparativas de los productos,
dichos cálculos deberán ser certificados por un contador público autorizado.
Con la finalidad de lograr el traslado respectivo, se procedió a nombrar una Comisión institucional
coordinada por el MBA Walter Chaves Cortés, con la finalidad de fiscalizar las contrataciones de
Servicios Actuariales y de Contaduría Pública Autorizada, que tendrán como responsabilidad
determinar las utilidades del Sistema de Ahorro y Préstamo pendientes de trasladar.
15
Para el cumplimiento de la normativa se realizaron las siguientes contrataciones:
Contratación Directa 2015CD-000016-01, profesional en Contaduría Pública:
 Adjudicada a Esteban Murillo Delgado, Contador Público Autorizado 3736
Contratación Directa 2015CD-000021-01 ¨Contratación de servicios actuariales para la realización
del estudio sobre los excedentes del Sistema de Ahorro y Préstamo, conforme lo dispuesto en la
Ley No.8448¨.
Se invitó a concursar a las siguientes empresas, mediante correo electrónico del 4 de junio del
2015.
 Ronald Alberto Cartín Carranza
 Luis Bernardo Miranda Chavarría
 Luis Rodríguez Astúa.
El 18 de junio de 2015, se recibió una única oferta, la cual fue presentada por la empresa cuyo
representante es el señor Cartín Carranza, por un monto de ¢ 6.5 millones.
Una vez revisada la oferta se determinó que cumple con lo requerido en el cartel. La adjudicación
fue avalada por la Gerencia General.
Ambos trabajos fueron recibidos a satisfacción, a saber:
Con nota de fecha 22 de setiembre del 2015, el señor Ronald Cartín Carranza entrega el Informe
final sobre el estudio actuarial para la asignación de los excedentes de los año 2011 a 2014.
Estudio Actuarial para la posible asignación de los excedentes de los año 2011 a 2014 del Sistema
de Ahorro y Préstamo del INVU.
La cifra final a asignar sería por un monto de ¢ 5084,7 millones.
El Lic. Esteban Murillo Delgado, emite Certificación de Hecho Concreto para certificar los cálculos
de los montos de la Ley 8448 que deben trasladarse a las cuentas contables del INVU, con fecha
23 de setiembre del 2015.
Mediante Certificación Tesorería 37-2015, se especifica que de acuerdo con los controles en la
Tesorería los recursos provenientes de la Ley 8448 disponibles al 30 de setiembre del 2015,
ascienden a un total de ¢ 5287.6 millones, según los estados de cuentas bancarias e información
disponible en dicha dependencia.
4. Tercerización del Cobro y Recaudo Institucional
Dentro de los esfuerzos para actualizar los sistemas informáticos, se requiere mejorar el sistema
de recaudación tanto para los usuarios que ahorran como para los que tienen crédito en alguna de
sus finalidades. Se ha logrado realizar convenios con el Banco Nacional de Costa Rica y Banco de
Costa Rica para que los usuarios mediante esas plataformas puedan realizar los pagos, sin
embargo, esto ha sido insuficiente, ya que los Sistemas a lo interno de la Institución no permiten
que esos pagos sean aplicados de forma ágil.
Actualmente se cuenta con el cartel Licitación Pública N°2015LN-000002-01 "Contratación de una
empresa que brinde el servicio para la tercerización del recaudo del INVU, mediante una
plataforma de software para la administración centralizada de conectividades y convenios", del cual
ya se recibieron ofertas, y a la fecha se está en la etapa de evaluación de la mismas.
16
El objeto es la contratación de una empresa que provea el servicio de tercerización de cobro y
recaudo bajo la figura de arrendamiento de una plataforma e infraestructura que permita la
administración centralizada de conectividades y convenios del INVU.
Los productos a obtener son:

Una plataforma para la administración centralizada de conectividades y convenios.

La infraestructura de hardware y software requerida para la operación de dicha
plataforma en un modelo de servicio administrado.

Los servicios de soporte y mantenimiento preventivo y correctivo de la plataforma.

La consultoría especializada para la atención por demanda de requerimientos de
programación, tanto para la implementación y puesta en producción de nuevos servicios
(conectividades), como para la atención de desarrollos personalizados que la
organización requiera.
El 19 de octubre del 2015, fue aprobado por la Junta Directiva en la Sesión 6155, artículo único
inciso 2), con fundamento en oficio GG-1705-2015 y oficio UAC-368-2015, la adjudicación a la
licitación pública de interés, a la oferta No. 2 presentada por la Empresa Logística
Transaccional del Istmo S.A, por un monto de $ 12 000 anual y pagadero mensualmente,
incluyendo al menos 20 conexiones VPN para los convenios de recaudo
El avance en la tercerización del recaudo de enero a diciembre 2015 es el siguiente:
Tabla 8
Avance en Tercerización de Recaudo
Meta
100%
Ejecutado
(diciembre)
80%
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
Queda pendiente la firma del contrato respectivo y la implementación contratada.
5. Proyecto de Fortalecimiento Institucional
El proyecto está compuesto por los siguientes componentes:
5.1. Levantamiento de Procesos y Manuales de Procedimientos Institucionales
Este componente permitirá la consolidación de la estructura orgánica. Consiste en rediseñar los
procesos estratégicos sustantivos y de apoyo más relevantes, tomando en cuenta la identificación
de entradas y salidas y recursos utilizados, mediante la elaboración de una ficha de proceso.
La contratación abarca: identificación, levantamiento y rediseño de procesos, manuales,
capacitación en la ejecución de los procedimientos e instrucciones de trabajo y Auditoría del
Sistema de Gestión Implantado.
17
Una vez firmado el contrato de servicios profesionales, el 07 de setiembre de 2015, se da la orden
de inicio al proyecto, específicamente con la Etapa 1 Identificación y Levantamiento de procesos
estratégicos, sustantivos y de apoyo, con un tiempo estimado de duración de 6 semanas, que
incluía entrevistas con los líderes de cada proceso, para el levantamiento de información, que
permitiera completar los diagramas SIPOC, (entradas y salidas), además, de la información
referente a las fichas de los procesos.
Dicho producto fue entregado por parte del CICAP, en su versión final, mediante nota CICAP-15182015, del 19 de noviembre de 2015, mismo que fue revisado en los aspectos técnicos, y elevado a
la Gerencia General del INVU, para el trámite Administrativo respectivo, mediante nota PFI-0532015, del 30 de noviembre de 2015.
A partir de ahí, se da por finalizada la primera etapa, y se inicia con la segunda fase, la cual
consiste en el Desarrollo de soporte documental de cada proceso (Procedimientos e instrucciones
de trabajo), con una duración estimada de 18 semanas, finalizando en febrero 2016.
En dicha labor se iniciaron con el levantamiento de los procedimientos de:
 Gestión de relaciones laborales y clima organizacional
 Gestión de salarios, planillas, movimientos de personal
 Gestión del desarrollo de competencias
 Medición del desempeño
 Selección, reclutamiento e inducción
 Comunicación y promoción de programas de financiamiento
 Gestión de ahorros
 Gestión de créditos
 Gestión de bonos de vivienda
 Titulación de terrenos
 Comunicación y promoción de programas de financiamiento
 Gestión Contable
 Gestión de la ejecución presupuestaria
El CICAP entregó en forma preliminar, mediante correo electrónico del 07 de diciembre de 2015,
los procedimientos de la Unidad de Talento Humano, esto con la finalidad de validarlos por parte
de dicha Unidad, y posteriormente hacer el envío oficial a la Institución.
Actualmente, debido a dificultades internas en el proceso de pago de los productos entregados por
el CICAP, el mismo ha decido mediante nota CICAP-1669-2015, del 11 de diciembre de 2015,
suspender temporalmente la ejecución del trabajo que se estaba realizando, hasta que se
esclarezca la situación y se realicen los pagos respectivos.
5.2. Levantamiento de Procesos y Manuales de Procedimientos en la Unidad de
Administración para el manejo, control y mantenimiento de los activos muebles
El objeto de esta contratación, correspondiente al levantamiento de un proceso en la Unidad de
Administración para el manejo, control y mantenimiento de los activos muebles, se incluyó como
parte de los 50 Procesos a levantar por el CICAP, en la contratación que se encuentra actualmente
en ejecución y denominada “Identificación, levantamiento y rediseño de los procesos estratégicos,
sustantivos y de apoyo en el INVU”.
Dado lo anterior, esta contratación no se llevará acabo y se coordinará con la Unidad de
Administración para el efectivo levantamiento del proceso indicado.
18
5.3. Servicios Profesionales para la Implementación NIC-SP en el INVU
Se cumplió con la meta planteada para el 2015, la cual consistió en llevar acabo la contratación
para la implementación de las NIC-SP en el INVU, misma que se concretó con la firma del contrato,
el 11 de noviembre de 2015, entre el INVU y la Fundación de la Universidad de Costa Rica para la
Investigación (FUNDEVI), la cual ejecutará el proyecto, a través del Centro de Investigación en
Administración Pública (CICAP), la orden de inicio de dicha contratación se dio mediante nota
C-UAC-491-2015, del 20 de noviembre de 2015.
Para la labor de implementación de las NICSP, se contrató mediante Licitación Abreviada a la
Fundación de la Universidad de Costa Rica para la Investigación (FUNDEVI), la cual inició labores
el día 26 de noviembre del 2015 y tiene como fecha máxima de conclusión del proceso de
implementación de las NICSP, el día 3 de diciembre del 2016.
5.4. Sistema Específico de Valoración de Riesgos Institucionales (SEVRI)
Fue remitido vía correo electrónico, el 26 de octubre de 2015, a la asesoría de la Gerencia General,
Eileen Torres, la última versión del cartel de licitación, correspondiente a la implementación del
SEVRI y Control Interno en el INVU, esto con el fin de realizar la revisión respectiva.
Sin embargo, es necesario revisar el proceso que se está llevando a cabo para esta contratación, a
la luz del cumplimiento de los requisitos previos para los trámites de contratación administrativa,
descritos en la circular DAF-UAYC-001-2015, del 02 de octubre de 2015.
5.5. Marco Estratégico Institucional-Plan Presupuesto y POI 2016
Para la elaboración del Marco Estratégico Institucional-Plan Presupuesto 2016, se suscribió un
contrato entre la Universidad de Costa Rica y el Instituto Nacional de Vivienda y Urbanismo (INVU)
para desarrollar la contratación denominada: “Acompañamiento en la formulación del marco
estratégico y plan-presupuesto para el ejercicio 2016 del Instituto Nacional de Vivienda y
Urbanismo (INVU)”.
Los productos de dicha contratación fueron desarrollados de acuerdo a lo pactado en el plan de
trabajo, a saber fueron:

Plan de trabajo y cronograma.

Informe sobre la revisión y validación realizadas en el cual se incorporen los principales
hallazgos y recomendaciones con respecto al diagnóstico realizado por la Institución

Documento con la sistematización de los resultados del proceso de elaboración del marco
estratégico en el cual se incluya: Misión, Visión, Valores, Ejes Estratégicos, Valoración de
Riesgos de los objetivos estratégicos.

Documento con la sistematización de los lineamientos para la elaboración del planpresupuesto, mismo que incluya los objetivos específicos, metas e indicadores para el
ejercicio 2016.

Documentos POI y Presupuesto 2016. Revisados y verificados en cuanto al cumplimiento
de la normativa, estándar técnico y análisis financiero.
El Marco Estratégico Institucional 2016, fue conocido y aprobado por la Junta Directiva del INVU,
según consta en Sesión Ordinaria No.6146, Artículo II, Inciso 1), del 27 de agosto de 2015, y
19
posteriormente, fue aprobado el Plan Operativo Institucional (POI) y el Presupuesto Ordinario 2016,
por un monto de ¢ 69.731.203,213 millones de colones, según consta Sesión Ordinaria No.6151,
Artículo II, Inciso 1), Punto a) del 24 de setiembre de 2015.
Como resultado final el Plan-Presupuesto 2016, fue aprobado por la Contraloría General de la
República (CGR), mediante nota DFOE-AE-0660, del 14 de diciembre de 2015.
5.6. Contratación: Inventario de activos inmuebles institucionales
De acuerdo al oficio GG-1111-2015, en el que la Gerencia solicita elaborar un cartel de licitación
para realizar un inventario de los activos inmuebles institucionales. El equipo de trabajo considera
necesario, realizar un sondeo de mercado, para contar con un estimado del costo de esta
contratación, y que se tome a consideración, el trabajo que actualmente se realiza en el
Departamento de Programas Habitacionales, referente al levantamiento de información y avalúos
sobre los activos inmuebles.
El avance en el Proyecto Fortalecimiento Institucional de enero a diciembre 2015, se muestra en la
siguiente tabla resumen:
Tabla 9
Tabla Resumen Proyecto Fortalecimiento Institucional
Detalle
Meta
Ejecutado
(diciembre)
Levantamiento de Procesos y Manuales de Procedimientos
Institucionales (Trámites previos a la contratación).
100%
100%
Levantamiento de Procesos y Manuales de Procedimientos
Institucionales (Etapa N°1 Identificación de Fichas de Procesos
y Diagramas SIPOC).
100%
100%
Levantamiento de Procesos y Manuales de Procedimientos
Institucionales (Etapa N°2 Levantamiento de Procedimientos e
Instrucciones de Trabajo).
100%
(Febrero
2016)
45%
Servicios Profesionales para la Implementación NIC-SP en el
INVU (Proceso de contratación administrativa).
100%
100%
Sistema Específico de Valoración de Riesgos Institucionales
(SEVRI) (Elaboración de las especificaciones técnicas).
100%
100%
Marco Estratégico Institucional-Plan Presupuesto y POI 2016.
100%
100%
Levantamiento de Procesos y Manuales de Procedimientos
Institucionales.
Nota: El 45% corresponde al grado de avance de dicha etapa, la cual tiene como
plazo de finalización febrero 2016.
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
20
6. Implementación del Plan de Gestión Ambiental y Plan de Gestión de Riesgos y Atención
de Emergencias
6.1. Plan de Gestión Ambiental
En cumplimiento del Decreto Ejecutivo No. 36499 se desarrolló el Plan de Gestión Ambiental
Institucional el cual busca minimizar los impactos de los siguientes aspectos ambientales:
emisiones de fuentes móviles, consumo de agua, generación de aguas residuales, generación de
residuos sólidos, consumo de papel, generación de residuos electrónicos, generación de residuos
peligrosos y consumo de energía eléctrica. El detalle de ejecución es el siguiente:
Tabla 10
Ejecución Plan de Gestión Ambiental
Medida
Ambiental
Elaboración del
Plan de Gestión
Ambiental y
coordinación de su
implementación
%
Ejecución
100%
Actividades y Logros alcanzados
Observaciones
Se elaboró el Plan de Gestión Ambiental
Institucional.
Se debe continuar
con la recolección de
residuos y reforzar la
concientización hacia
el personal.
La Dirección de Gestión de Calidad Ambiental
del
MINAE
(DIGECA),
evaluó
la
implementación de dicho plan, donde el INVU
fue clasificado dentro de la franja de Color
Verde (excelente). Entre las principales
acciones se encuentran:
o Se cuenta con un plan de separación de
residuos
ordinarios
(papel,
plástico,
aluminio, tetrapak, vidrio) y especiales
(cartuchos de tinta, tóner, fluorescentes), los
cuales se ha gestionado un tratamiento
seguro y ambiental por medio de un Gestor
autorizado por el Ministerio de Salud.
o Se cuenta con un plan para el Manejo de
Residuos electrónicos y mobiliario desecho,
los cuales se han gestionado por medio del
Centro de Transferencia y Transformación
de Materiales del TEC.
o Se elaboró un Manual de Directrices sobre
Buenas Prácticas para protección al
Ambiente, el cual se capacitará al personal
de la Institución.
o Se cuenta con evaluaciones de consumo
energético
de
luminarias
y
aires
acondicionados realizados por la CNFL
o Se cuenta con registros de consumo del
consumo
de
agua,
electricidad,
combustibles, papel y residuos sólidos, los
cuales se actualizan mensualmente y
permitirán monitorear la implementación de
las metas de reducción.
21
Medidas de
Eficiencia
energética
80%
Como parte de las recomendaciones de
eficiencia energética se pusieron fuera de uso
aires acondicionados obsoletos (según estudio
técnico de la CNFL), así mismo se realizó una
evaluación de artefactos eléctricos de los
comedores con la finalidad de evaluar cuáles
deben ser puestos fuera de uso.
Se lograron realizar los trámites de compra
para adquirir materiales y artefactos por parte
de la Unidad de Administración para realizar
las mejoras e integración de los comedores.
Se espera que los
proveedores realicen
la entrega de los
materiales
y
artefactos que fueron
adquiridos, para que
la
unidad
de
Administración pueda
proceder a realizar
las mejoras en los
respectivos espacios.
Divulgación y
concientización de
directrices
ambientales
80%
Como parte de las medidas de divulgación y
concientización para todo el personal se
estableció un boletín mensual, donde se
comunican y se promocionan las medidas
establecidas en el Manual de Directrices sobre
Buenas Prácticas para protección al Ambiente.
Para completar el
proceso
de
divulgación de las
directrices
ambientales
se
programarán en el
primer trimestre del
año
2016
capacitaciones
al
personal.
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
Tabla 11
Tabla Resumen Plan de Gestión de Riesgo y Atención de Emergencias
Medida Ambiental
Elaboración del
Plan de Gestión de
Riesgo y Atención
de Emergencias
%
Ejecución
100%
Actividades y Logros alcanzados
Observaciones
o Se realizó la identificación del Nivel de
Riesgo, según percepción de amenazas, así
como un análisis de éstas.
o Se
realizó
la
identificación
de
vulnerabilidades
para
todos
los
componentes de los edificios.
o Se realizaron inventarios de recursos
o Se elaboraron mapas cognitivos
o Se estableció un Plan de Reducción de
Vulnerabilidades
o Se elaboraron los procedimientos de
actuación en casos de emergencias
Dicho
plan
fue
remitido
a
la
Gerencia
General
para su revisión
Se está a la espera
de
complementar
dicho plan con una
evaluación
del
departamento
de
Ingeniería
del
Benemérito Cuerpo
de Bomberos. Dicho
departamento
establecerá
una
programación para
esta
evaluación
hasta en el mes de
enero, 2016, debido
a
las
múltiples
actividades
que
atiende.
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
22
Tabla 12
Análisis del Agua y limpieza de tanques
Detalle
Limpieza de tanques
de abastecimiento de
agua potable
% Ejecución
100%
Análisis de Calidad de
agua potable
100%
Actividades y Logros alcanzados
Se estableció un programa de
limpieza y desinfección de los
tanques de abastecimiento de agua
potable
Se realizaron los estudios de calidad
de agua potable.
Según lo referido en el reporte
emitido por dicho laboratorio, todas
las muestras se consideran de
calidad potable, de acuerdo al
Reglamento para la Calidad de Agua
Potable, Decreto # 32327-S
Observaciones
Se ha realizado según el
programa establecido
Se
deben
continuar
realizando
monitoreos
preventivos de forma
semestral
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
Tabla 13
Convenio Instituto Tecnológico de Costa Rica
Detalle
% Ejecución
Actividades y Logros alcanzados
Observaciones
Manejo ambiental de
residuos electrónicos
y
mobiliario
de
desecho
en
coordinación con el
Centro
de
Transformación
y
Transferencia
de
Materiales del TEC.
100%
Se ha logrado brindar una correcta
disposición ambiental a 1376 activos
de desecho de tipo electrónico y
mobiliario de la Institución por medio
del Centro de Transformación y
Transferencia de Materiales del TEC
para brindar una gestión segura y
ambiental a estos residuos. Con ello
se abarcó el 100% de los residuos
almacenados por gran cantidad de
años en la Institución.
Este proceso se debe
realizar
de
forma
continua, conforme la
Institución disponga de
más
activos
que
constituyan
residuos
electrónicos
o
de
mobiliario.
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
23
Tabla 14
Avance en la Implementación del Plan Ambiental, Riesgos y Emergencias de enero a
diciembre 2016
Detalle
Meta
Ejecutado
(diciembre)
6.1. Plan de Gestión Ambiental
100%
100%
Plan Eficiencia Energética
100%
80%
Divulgación y concientización de directrices ambientales
100%
80%
6.2. Plan de Gestión de Riesgo y Atención de Emergencias
100%
100%
6.3. Análisis del Agua y limpieza de tanques
100%
100%
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
7. Gestión Documental
Se ha trabajado en lo siguiente:
7.1. Transferencia documental al Archivo Nacional
La transferencia documental al Archivo Nacional de las Actas Originales de Junta Directiva, se
finaliza en marzo del presente año, con la Transferencia de 125 libros de Actas Originales de Junta
Directiva de los años de 1954 a 1994.
La Circular AC-001-2015 del 06 de octubre, indica a los Archivos de Gestión la ejecución de las
transferencias documentales al Archivo Central, en cumplimiento a lo establecido en la Ley 7202
del Sistema Nacional de Archivos.
Las unidades de Presidencia Ejecutiva, Asesoría Legal, Departamento Administrativo Financiero y
Junta Directiva realizaron las transferencias documentales de los Archivos de Gestión.
7.2. Normativa Institucional
El Reglamento del Sistema Archivístico del Instituto Nacional de Vivienda y Urbanismo, fue
aprobado por la Junta Directiva, Sesión Ordinaria N° 6125 articulo II del 28 de mayo del 2015.
El Manual de Políticas y Procedimientos para los Archivos de Gestión del Instituto Nacional de
Vivienda y Urbanismo, fue aprobado por la Junta Directiva en Sesión Ordinaria N°6141 Articulo II
inciso 8 del 06 de agosto del 2015.
El Manual de Políticas y Procedimientos para la Consulta, Manejo y Préstamo de los Expedientes y
Contratos del Archivo Especializado del Sistema de Ahorro y Préstamo del INVU, aprobado por la
Junta Directiva en la Sesión Ordinaria N°6016.
24
7.3. Proyectos de Reorganización Documental de la institución
En la Unidad, se está realizando la preparación y el levantamiento de inventario de la
documentación en custodia, para ser trasladada a la empresa contratada. Para el mes de
diciembre se trasladaron un total de 192 cajas multiarchivo para la custodia correspondiente.
Las visitas de inspección a los Archivos de Gestión de la institución, se han realizado para
identificar la situación archivística de cada uno y se remitieron con los informes respectivos a las
unidades.
Se ha capacitado en el mes de octubre a los encargados de los Archivos de Gestión en la
implementación del Manual de Políticas y Procedimientos para los Archivos de Gestión del INVU.
7.4. Presupuesto
Se encuentra en vigencia a partir del 06 de agosto del presente año, la contratación de una
empresa para la custodia de documentos del INVU, a la empresa GUARDADOCUMENTOS.
Se ha ejecutado la contratación 2015CD-000007-0005800001 Compra de Cajas para Archivo por
4000 unidades, adjudicada a la empresa Corrugados del Guarco S.A.
Ambas modificaciones presupuestarias fueron realizadas del presupuesto de la Unidad de
Administración.
Tabla 15
Avance Gestión Documental de enero a setiembre
Detalle
Meta
Ejecutado
(diciembre)
7.1. Transferencia
documental al Archivo
Nacional *
15%
15%
7.2. Normativa
100%
100%
7.3. Proyectos de
reorganización
documental de la
institución
20%
20%
(*) Las unidades que han realizado la transferencia documental son: Junta Directiva, Presidencia Ejecutiva,
Legal y Administrativo Financiero.
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
8. Atención de Hallazgos de la Auditoría del BANHVI
Se trabajó en los hallazgos del estudio realizado al INVU por la Dirección de Supervisión de
Entidades Autorizadas, sobre la administración de los recursos FOSUVI y del seguimiento a la
aplicación de la Política Conozca a su Cliente, Ley 8204, al respecto se han remitido informes
varios sobre los temas de dicha auditoría.
25
Emisión de directrices
La Gerencia General emitió directriz mediante oficio GG-597-2015 con fecha 21 de mayo de 2015,
dirigida a los Departamentos de Programas Habitacionales y de Gestión de Programas de
Financiamiento, que establece lo siguiente:
“En adelante, una vez que se finalice los desembolsos del bono a los beneficiarios,
deberá preparar una liquidación formal individualizada. Esta liquidación, detallará
todos los cargos que se hicieron a la cuenta del beneficiario tales como las fechas de
desembolso de los recursos del Banco a la Institución y de ésta al beneficiario, y en
los casos correspondientes, el detalle de las visitas realizadas a la obra por el
Profesional responsable, designado por esta Institución.”
Directriz mediante oficio GG-596-2015 con fecha 21 de mayo de 2015, dirigida a la Unidad de
Tecnologías de la Información, en los siguientes términos:
“En adelante, se deberá ampliar el reporte CF01RE075 generado en la Base de
Datos SICOE por la Unidad de Gestión Servicios, de forma que aparezca en dicho
Reporte, adicional a las campos actuales (Cliente, Cédula, Nombre, Monto Bono y
Saldo a Girar), la siguiente información: Fecha de pago de Bono, No. de
desembolso, Monto de desembolso, Fecha de Emisión Desembolso y Fecha de
Entrega Desembolso.”
El Departamento de Programas Habitacionales, emitió los siguientes oficios para atender lo
requerido por el BANHVI:
Con Oficio N° DPH-263-2015, de fecha 22 de mayo del 2015, suscrito por las Jefaturas de los
Departamentos de Gestión de Programas de Financiamiento y Programas Habitacionales, se
remitió a la Unidad de Finanzas- Tesorería, la directriz que a continuación se detalla:
“En cuanto a los cheques que se encuentren en Caja INVU, correspondientes a bonos
ordinarios y proyectos art. 59, y que presenten más de dos meses de emitidos, se
proceda de previo a su anulación, comunicar a las Unidades encargadas en el giro de
dichos recursos, la custodia de cheques en esa condición a fin de que se justifique si
procede la anulación de los mismos. (Se adjunta copia)”
Medida del Área Técnica
Oficio Nº DPH-262-2015 de fecha 22 de mayo del 2015, se giró instrucciones a la Unidad de
Proyectos Habitacionales, para gestionar la anulación de cheques de proyectos art.59, que tenían
más de dos meses en Cajas INVU. Además, hacer del conocimiento al personal técnico, que no
debe acumular los recursos del FOSUVI, por un plazo mayor a dos meses de emitidos; en caso
que los recursos no sean girados a los beneficiarios - empresas constructoras, en el tiempo antes
citado, solicitar a la Unidad de Finanzas – Tesorería, la anulación de los cheques o bien
ampliación de plazo debidamente justificado.
Oficio de la Unidad de Proyectos Habitacionales, Nº UPH-049-2015 solicitó a la Unidad de
Finanzas – Tesorería, la anulación de los cheques, correspondientes a desembolsos de los
proyectos Juan Rafael Mora y Nueva Jerusalén.
Se emitió directriz a la Unidad de Fondo de Inversión en Bienes Inmuebles, como Unidad
encargada de enviar el informe de bienes adjudicados y/o vendidos, con participación del bono
familiar de vivienda, de forma trimestral, a la Gerencia, para que posteriormente se remitan a la
Dirección FOSUVI-BANHVI.
Además, se adjuntó estado de recolocación de inmuebles, con corte a marzo del 2015.
26
Directriz mediante oficio GG-595-2015 con fecha 21 de mayo de 2015, dirigida a la Unidad de
Finanzas-Contabilidad, según se transcribe:
“Se recuerda que, esa Unidad de Finanzas-Contabilidad, deberá remitir al Banco
Hipotecario de la Vivienda, los Estados Financieros del FOSUVI, refrendados por la
Auditoría Interna de esta Institución, de forma mensual, en los primeros días de cada
mes.”
Los hallazgos determinados por la Auditoria del BANHVI, están debidamente atendidos.
En lo relativo al BANHVI, la institución trabaja en la atención de otros temas enfocados a
depuración de cuentas contables, inversiones, Estados Financieros, a fin de que ese Ente elimine
la restricción impuesta para la postulación de casos de bonos.
9. Consolidación del Patrimonio Habitacional
Objetivo: Bridar una solución de vivienda terminada a las familias que se incorpore a su patrimonio,
debidamente inscrita.
En cuanto a la etapa de estudios sociales del Programa Consolidación Patrimonio Habitacional de
Familias en Condición de Pobreza, Habitantes en Proyectos Habitacionales Desarrollados por el
INVU.
Se cumplió al 100% la meta establecida para realizar estudio social a 342 familias. Como
resultado del mismo, para 132 casos se emitió una recomendación positiva de otorgarle el subsidio
de condonación de deuda. Otros 38 casos no fueron recomendados para el subsidio. Y en 172
casos se descartaron en el momento de realizar el pre análisis.
Conforme a ello, los expedientes fueron trasladados a la etapa subsiguiente para el análisis de la
Comisión Calificadora Administrativa designada para emitir resolución en cada caso. Todos los
tres grupos deberán ser valorados por este Comisión, para acreditar o no lo recomendado en cada
caso. Esta Comisión es la indicada para informar de los resultados posteriores y las acciones
realizadas en procura de los objetivos finales del Programa.
No se omite indicar que en razón de que no se agotó todos los recursos destinados por DESAF
para este Programa, se está realizando estudio social a nuevas familias que cumplen con todos los
requisitos establecidos originalmente. Para ello se cuenta con el aval de DESAF.
Tabla 16
Programa consolidación patrimonio habitacional
Estado de los casos
(A diciembre 2015)
Estado del Caso
N° de Casos
Recomendados
(para otorgarle el subsidio
de condonación de deuda)
132
No Recomendados
(para otorgarle el subsidio
de condonación de deuda)
38
Descartados
(en pre análisis)
Total
172
342
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
27
Clasificación de la Meta
Se programó la revisión de un total de 342 familias deudoras del INVU, a diciembre la meta se
cumplió y aproximadamente 132 familias son sujeto del beneficio.
Limitaciones
 Proceso lento de revisión de la población meta, por la cantidad de requisitos.
 Apoyo logístico escaso.
10. Proyecto Utilización de Fondos Recuperados Ley 9016
Objetivo:
Principales
Obstáculos:
Acciones y
Resultados:
Desarrollar las estrategias de colocación y promoción de los recursos
recuperados de la Ley 9016.
A la fecha la restricción impuesta por el BANHVI al INVU que no permite la
postulación de casos nuevos de Bonos, ha sido la limitante, sin embargo,
se continúa con logística, reglamentación y otros aspectos relacionados.
- Conformación de una Comisión Específica para la atención del Producto.
- Redacción del acuerdo a proponer a Junta Directiva con condiciones de la
línea de financiamiento.
- Aprobación de Junta Directiva del acuerdo de Colocación de Recursos –
Agosto 2015.
- Preparación de una Campaña de Promoción para comercializar el
producto en la población meta.
- Elaboración, seguimiento y actualización de cronograma de trabajo, el
cual, por las circunstancias conocidas se tuvo que ajustar mensualmente
conforme los resultados de las actividades.
- Elaboración del manual de Procedimientos para la colocación de los
Recursos.
- Cartel de Contratación de Profesionales en Trabajo Social para la
elaboración de los Estudios Socioeconómicos de las familias previamente
identificadas.
- Incorporación de los Recursos en el presupuesto ordinario del año 2016.
En proceso
de Ejecución:
- Redacción, revisión y aprobación del Reglamento de Colocación de
Recursos provenientes de la Ley 9016, a cargo de Mecanismos de
Financiamiento.
- Desarrollo de los sistemas de expedientes digitales del producto
(Requiere como insumo el Manual y Reglamento aprobados)
- Puesta en marcha de la Campaña de Promoción del Producto en la
población meta.
- Contratación Profesionales en Trabajo Social para la elaboración de los
Estudios Socioeconómicos de las familias previamente identificadas.
28
La Junta Directiva en la Sesión 6138 del 16 de julio del presente año, aprobó la propuesta
presentada por la Comisión de Seguimiento ¨Proyecto utilización de fondos recuperados de la Ley
9016 ¨
La propuesta en términos generales se orientó a lo siguiente:
Modalidad: Crédito – Bono.
Grupo Meta: Todas aquellas personas cuyo núcleo familiar, requiera una solución de vivienda de
interés social o bien realizarle las mejoras necesarias a la solución que posean.
Estrato socioeconómico: Varía entre el estrato 3 al 6, con ingresos líquidos entre ¢ 741 729 a
¢ 1 483 458.
Finalidades: Compra de casa, compra de lote y construcción, construcción en lote propio,
ampliaciones y mejoras a la vivienda construida.
Tasa de interés: 8% fija durante el período del préstamo
Forma de pago: 300 cuotas mensuales vencidas, y consecutivas
Comisión por gastos administrativos: 2.5%
En la Sesión de Junta Directiva 6147, celebrada el día 3 de setiembre del 2015, se modifica el
acuerdo adoptado en la Sesión de Junta Directiva 6138, en lo referente a los interese moratorios,
fijándose el porcentaje en un 10.4%, con base en el artículo 498 del Código de Comercio de Costa
Rica.
Se elaboró un Plan de Acción, que empezó a regir a partir del 7 de octubre del 2015, con las
acciones necesarias para dar cumplimiento a la colocación de recursos, que incluye lo siguiente:
 Contratación de Profesionales en Trabajo Social: se publicó el cartel respectivo, y se
está en la fase de adjudicación de la contratación cuyo plazo de vencimiento es el 8 de
octubre del 2015.
 Ejecución del contrato de Trabajo Social: Se tiene programado la realización de estudios
socioeconómicos a casos de ¨Saldos de proyectos¨ a partir de la 3 semana de octubre y
hasta la segunda semana del mes de diciembre.
 Elaboración y divulgación Manual de Procedimientos y Requisitos: el documento se
encuentra en la Asesoría Legal, y el pronunciamiento respectivo se tiene programado para
la primera semana de octubre.
 Módulo de expedientes digitales: programado entre la segunda semana de octubre y la
primera semana de noviembre.
 Promoción y divulgación del producto en la población: programado entre la segunda
semana de noviembre y la última de diciembre, mediante Facebook y página WEB, sujeto
al levantamiento de la restricción para tramitar casos de bono ante el BANHVI.
11.Remodelaciones y Construcciones
11.1. Remodelación de la primera planta del edificio cambio del techo de los dos
edificios
Se levantaron los requerimientos de las áreas que se impactan con este primer proyecto de
remodelación de la infraestructura institucional.
Se desarrollaron los términos de referencia para contratar el diseño y la inspección de las obras a
realizar, así como el acompañamiento en el proceso de licitación de la obras de remodelación.
29
El objeto de la contratación considera el diseño, las especificaciones técnicas, el presupuesto y la
inspección de las obras. La contratación es necesaria porque la institución no cuenta con personal
especialista, como es el caso de electromecánicos y estructurales.
La primera etapa contempla hasta la elaboración del presupuesto y la segunda etapa corresponde
a la inspección de las obras.
Para este proyecto se cuenta con los recursos propios.
Ninguno de los proyectos presupuestados fue ejecutado, lo anterior, en vista de que las unidades
técnicas de la Dirección de Programas Habitacionales se encuentran en estudio de las variables
constructivas y de permisología:
 Cambio de techos de dos edificios: 40,0 millones, Alambre de navaja.
 Garaje Bolívar: 4.0 millones.
 Construcción de parqueo en Garaje Bolívar: 35 millones.
 Construcción de escaleras de emergencia en dos edificios: 300 millones.
 Remodelación baños dos edificios (112 lozas y 28 orinales): 30 millones.
 Construcción instalaciones para archivo central: ¢ 200 millones.
 Aire acondicionado para oficinas de Unidad Administración: 3,0 millones.
 Se incluye 500 millones de colones para remodelación de edificios (con mobiliario).
Los ingresos que financiaran esas remodelaciones provienen del superávit 2014.
Éste proyecto incluye la construcción de las escaleras de emergencias.
Limitaciones:
Cambio en el objeto del proyecto (conceptualización) generando el replanteamiento del mismo,
para ajustarlo a las necesidades y normativa.
11.2. Apartamentos El Jardín (La Uruca)
El proyecto consiste en desocupar el inmueble que contiene planos del Departamento de
Urbanismo, para lo cual se requiere seleccionar esa información y empacarla, se realizaron las
siguientes actividades:

Se adjudicó la fumigación de éstos a la empresa FUMIPLAG, el 17 de junio.

Se realizó el 20 de julio la capacitación en los aspectos técnicos para el adecuado
cumplimiento del proyecto a los funcionarios asignados por el Departamento de Urbanismo
para la ejecución del mismo.
30

Se realizaron las visitas a los Apartamentos El Jardín con los funcionarios asignados y la
encargada de Salud Ocupacional, para establecer el proceso de trabajo y los materiales
necesarios para la ejecución del proyecto.

Se adquirió equipo de protección personal para el colaborador que se encarga de
seleccionar la información, así como los materiales necesarios para el empaque de los
planos.

Se remitieron a la Gerencia General los informes correspondientes al mes de agosto con la
información disponible sobre el avance del proyecto.

Por acuerdo tomado por la Gerencia General mediante oficio GG-2656-2015 del 15 de
diciembre 2015 se instruyó para que toda la documentación fuera trasladada al Plantel de
Mantenimiento, ubicado en Barrio Amón. La misma fuera tratada y organizada como
corresponde y se atiendan las necesidades en materia de salud ocupacional.

Al 18 de diciembre varias empresas que brindan el servicio de transporte y empacado,
visitaron el inmueble para brindar cotizaciones sobre el precio del servicio. Se espera
adjudicar la contratación y que la misma inicie en el transcurso del primer trimestre del
2016.

La Unidad de Administración preparó el espacio necesario en el Plantel de Mantenimiento
(Bolívar) donde se ubicará la documentación por trasladar.

Posteriormente se procederá con la valoración sobre la conveniencia de demoler o reparar
el inmueble.
Limitaciones:

Falta de recurso humano para seleccionar y clasificar el enorme volumen de
documentación existente, ya que solamente una persona participaba de éste proceso.
11.3.Construcción de Parqueo Bolívar y Archivo
Se elaboró informe por parte del Departamento de Programas Habitacionales, determinándose que
es necesario disponer de mayor información sobre: linderos, uso del suelo, aguas residuales,
limpieza, antes de definir lo correspondiente al diseño preliminar de las obras.
Limitaciones:

No se elaboró el estudio de pre factibilidad del proyecto, lo que no permitió alcanzar la
meta de diseñar las obras.
11.4. Escaleras de Salida de Emergencia
El lunes 15 de junio se remitió al Departamento de Programas Habitacionales, las disposiciones
técnicas del Cuerpo de Bomberos, una vez listos los diseños serán revisados por esa Institución.
Nota: Este proyecto está incluido en el proyecto de Remodelación de la primera planta.
No obstante, es necesario una evaluación técnica (incluye costos) del departamento de Ingeniería
de Bomberos con el fin de que se consideren en el diseño de la remodelación, todos los aspectos
que la normativa exige y que son requeridos para la aprobación del proyecto, por esa entidad.
31
12. Uso de la Telefonía IP
El proyecto busca mejorar las comunicaciones del INVU para el cliente interno y externo
garantizándose así una excelente atención y cumplir con los rangos aceptados.
Es de suma importancia contar con una red moderna, la que se tiene en la actualidad genera gran
pérdida de llamadas, así mismo para el buen funcionamiento de la nueva central se requiere una
infraestructura de calidad.
Las Unidades de Administración, de Tecnología de Información y de Adquisiciones y
Contrataciones por encargo de la Gerencia General nos avocamos a preparar un estudio de
mercado que tenía como objetivo contar con más información que nos permitiera realizar un
estudio comparativo de lo que nos propone el ICE de una central telefónica administrada con otras
opciones de mercado.
El 26 de noviembre 2015, con oficio TI-104-2015 se presentó a la Gerencia General informe sobre
estudio de mercado solicitado.
Transcribimos textualmente parte de ese documento:
Se recibieron 7 ofertas de las siguientes empresas:
 Instituto Costarricense de
Electricidad.
 RACSA.
 Productive Business Solutions.
 ESPH.
 Avertec.
 DataCom.
 Call My Way.
Tomando en cuenta las características técnicas de cada una de las ofertas se han clasificado en
tres grandes tipos de plataformas:
 Empresas de gobierno, /Empresas proveedoras de Telefonía IP, /Empresas proveedoras
de equipos físicos de Telefonía.
Agrupando la información más relevante de cada una de las ofertas que componen las diferentes
plataformas se logran identificar una serie de características que sirven como base para realizar el
siguiente análisis:
 Empresas de Gobierno:
Ventajas:
 Tiempo de ejecución menor a cualquier otra plataforma.
 Soluciones Integrales.
 Altos estándares de Calidad.
Desventajas:
 Tienen el costo más elevado.
32
 Una de las ofertas no pueden vender el equipo.

Empresas proveedoras de Servicios IP:
Ventajas:
 Poseen el menor costo.
 Al final del contrato el equipo pertenece al INVU.
 Tienen una filosofía de mejorar la red de datos solo en donde se
encuentre deficiente. Esto abarata costos.
Desventajas:
 El equipo no es de alta calidad.
 Ofrecen servicio en la nube. Centrales telefónicas en la nube no logran
aún la misma eficiencia que las centrales físicas.
 Empresas proveedoras de equipos físicos de Telefonía:
Ventajas:
 Ofrecen la más Alta Calidad de Equipos (Cisco).
 Ofrecen soluciones utilizando la infraestructura ya existente en el
INVU.
 Ofrecen la red – inalámbrica como valor agregado.
Desventajas:
 Costo es alto.
Análisis:
Tomando como base la información anterior se recomienda iniciar el proceso de licitación de la
siguiente manera:
 No cambiar el cableado en su totalidad, modernizar el cableado solo en las zonas en donde
sea necesario. Esto abarata considerablemente el costo.
 Central telefónica no debe contratarse en la modalidad “En la nube”.
 Utilizar la infraestructura ya existente en el Data Center del INVU para la protección eléctrica
de los equipos de comunicación. Esto también disminuye el costo del proyecto.
 Contratar la mejor marca posible (Cisco).
 Financiar el proyecto mediante pagos mensuales incluidos dentro de la factura telefónica.
 Trabajar con una empresa de gobierno reduce dramáticamente el tiempo de ejecución del
proyecto.
33
Es importante conocer la posición de la Gerencia y la Junta Directiva en cuanto a temas de costo,
plazo del contrato y propiedad de los activos al final del contrato , esto con el fin de afinar los
requisitos de un posible cartel de licitación.”.
Por lo tanto se puede señalar, que el proyecto se encuentra en un 20% de ejecución ya que
surgieron otras variables no contempladas en el estudio original que presentó el ICE, como lo fue el
estudio de mercado comparativo.
En la siguiente tabla se presentó a la Gerencia General la comparación de las ofertas recibidas.
Tabla 17
Comparativa de Oferentes
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
34
El avance en Remodelaciones y construcciones de enero a diciembre 2015 es el siguiente:
Tabla 18
Avance en remodelaciones y construcciones a diciembre 2015
Detalle
Meta
Ejecutado
(diciembre)
11.1. Remodelación de la primera planta
del edificio cambio del techo de los dos
edificios
100%
20%
11.2. Apartamentos El Jardín (La Uruca)
50%
100%
11.3. Construcción de Parqueo Bolívar y
Archivo
100%
5%
11.4.
Escaleras
Emergencia
100%
20%
100%
20%
de
Salida
de
11.5. Uso de la Telefonía IP
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
13. Convenio con el Instituto Tecnológico de Costa Rica
Desde el mes de mayo se ha implementado el convenio con el Centro de Transformación y
Transferencia de Materiales del TEC para la entrega y manejo de los residuos electrónicos y
mobiliario para desecho, que permita brindar una gestión segura y ambiental a estos residuos.
Se logró brindar una correcta disposición ambiental a 1376 activos de desecho de tipo electrónico y
mobiliario de la Institución, con ello se abarcó el 100% de los residuos almacenados por gran
cantidad de años en la Institución.
Se debe continuar con el proceso una vez que se recolecten más activos obsoletos en la
Institución, ya que el proceso es continuo.
14. Cambio a Luminarias de Ambos Edificios
En Sesión Ordinaria No. 6138, Art. II, Inc 3) la Junta Directiva del INVU acordó suscribir convenio
con la CNFL para la sustitución de las luminarias de los Edificios Jutsini y Orowe, sita en Barrio
Amón, San José.
Con documento UA-485-2015 se solicitó a la CNFL ajustes en el convenio con el fin de que se
adecuara el machote existente de convenio a lo acordado por la Junta Directiva en relación con el
escenario No.2.: Utilización del kit de reconversión sin cambio de carcasas que consiste
básicamente en sustituir los tubos fluorescentes por cintas de tecnología LED, utilizando la carcasa
existente, misma que sería cubierta por los accesorios del kit, mejorando su aspecto. Kit diseñado
con cintas led. Y con un difusor micro-prismático que evita el deslumbramiento y aumenta el 15%
niveles de iluminación, oculta los detalles de las luminarias, permitiendo que el observador o
35
usuario pueda ver el kit nuevo desde abajo, sin visualizar el deterioro de las carcasas y mejora la
óptica del conjunto.
El plazo para el pago de la inversión será a 6 años, tasa de interés 10,20% anual, con una
inversión inicial estimada que realizará la CNFL de: ₡140, 261,190.70. El INVU pagará una cuota
mensual estimada ₡2, 612,624.57 durante los 72 meses.
De acuerdo con el estudio de cargas de las instalaciones eléctricas del INVU que realizó la CNFL,
ese pago se realizará con el ahorro en energía eléctrica estimada mensual de ¢2.343.262. Como
se observa, habrá un incremento estimado en la factura eléctrica durante el plazo del convenio de
¢269.363 mensuales (¢3. 232.351).
Con documento Nro. 2701-102-2015 de 14 de octubre, la CNFL nos informa que se encuentran
realizando los ajustes al convenio para enviarlo a análisis y trámite por parte del INVU.
Al 31 de diciembre 2015, se encuentra todavía en ajustes, por lo que podríamos indicar que el
cumplimiento es de un 30%.
Limitaciones:
 Ajustes en el objeto del proyecto (conceptualización) generando el replanteamiento
del mismo, para ajustarlo a las necesidades y normativa.
15. Fortalecimiento del Sistema de Ahorro y Préstamo
Los principales detalles se presentan seguidamente:
Tabla 19
Fortalecimiento del Sistema de Ahorro y Préstamo
Equipo de Proyecto de Fortalecimiento del SAP
Creación:
Conformación:
GG-1208-2015 del 11 de agosto del 2015
MBA. Ofelia Blanco Herrera
MSc. Walter Chaves Cortés
MBA. Damaris Hutchinson Clarke
Licda. Ericka Calderón Jiménez
Licda. Cristina Sánchez Cubero
Licda. Xinia Brenes Brenes
Licda. Jacqueline Alfaro Hernández
Líder
Objetivo
Definir Estrategias de Fortalecimiento del SAP
Acciones actualizadas al 23/10/2015
1.
Minuta 1
2.
3.
Minuta 2
1.
Minuta 3
2.
1.
2.
Minuta 4
1.
2.
3.
Inicio de discusión sobre elaboración del perfil del Proyecto requerido por
Gerencia.
Discusión sobre la Elaboración de un Cartel de Contratación del Actuario
para la evaluación del SAP.
Se informó con EPF-SAP-001-2015 resultados a la Gerencia General.
Primer Borrador de Cartel de Contratación del Actuario para Evaluación del
SAP.
Incorporación de Requerimientos al Cartel.
Participación de la MAP. María Lorena Alpízar Marín
Observaciones Finales al Cartel de Contratación del Actuario
Comunicación y remisión oficial a la Gerencia del Cartel para contratación
de Actuario
Envío del Oficio EPF-SAP-002-2015 a la Gerencia General
Nueva convocatoria para definir Estrategias
36
Minuta 5
1.
Minuta 6
2.
Se conocieron las posibles estrategias iniciales a desarrollar por el Equipo
de Proyecto del Fortalecimiento del SAP.
Nueva convocatoria para el Desarrollo de Estrategias
1.
Discusión y desarrollo de Estrategias
 Bajar la tasa de interés del SAP.
 Ampliar los plazos de los planes en la etapa de crédito
 Entre Otras
2. Nueva convocatoria (en trámite)
1. La Gerencia remite a Adquisiciones y Contrataciones el Cartel preparado en
la Comisión para la Contratación de la Evaluación Integral Actuarial del
SAP.
GG-2301-2015
Gestiones GPF
Comunicación y Promoción
SAP
El 23 de octubre de 2015, la Unida de Comunicación y Promoción realizó la
presentación de las estrategia 360° tanto a Presidencia como Gerencia General, la
cual consta de varios impulsos publicitarios y de venta en pro de mejorar y fortalecer
la imagen del SAP.
Ésta involucra mantener una campaña publicitaria anual continúa – gracias a los
diversos estudios de mercado que se realicen en el año -; elementos de promoción
como por ejemplo el lanzamiento de la herramienta “drops”, publicidad digital así
como la participación en redes sociales y una Web que se transforme en una
plataforma virtual para el cliente, los cuales serán en acompañamiento de los
impulsos de venta en conjunto con la Unidad de Canales de Servicios.
Para el 2016 se trabaja en la realización de dicha estrategia con sus diferentes
objetivos para poder llevarlos a cabo, cabe destacar, que esta estrategia, se revisó
en conjunto con la jefatura del departamento de GPF y la Unidad de Canales de
Servicios.
1. Información a la Comisión, sobre la remisión a la Gerencia General de una
serie de estrategias operativas administrativas, propias de relación con
Comisionistas y el Servicio al Cliente.
2. Se solicita a la Comisión alguna nueva propuesta, para convocar, solo la
Licda. Ericka Calderón contestó
Oficio GPF-0607-2015
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
Ejecución Presupuestaria
En el Programa 2 se presupuestó un total de ¢ 6.274.535,05 miles y se ejecutó a noviembre un
monto de ¢ 2.966.307,22 miles, que corresponde a un 47,28%.
El comportamiento de las partidas presupuestarias, según el control de presupuesto fue el
siguiente:
Tabla 20
Ejecución Presupuestaria
Programa 1 Actividades Centrales
Comportamiento Trimestral de la Ejecución Presupuestaria
Al 30 de Noviembre del 2015
Partida
Total
Presupuesto
Gasto
Primer
trimestre
Gasto
Segundo
Trimestre
Gasto del
Tercer
Trimestre
Remuneraciones
2.048.671,72
477.067,06
362.429,52
371.998,26
898.453,96
117.863,60
185.250,53
56.668,80
2.554,84
9.259,46
Servicios
Materiales y
Suministros
Gasto de
Noviembre
Total
Ejecutado a
Noviembre
Porcentaje
de
Ejecución
Disponible
256.650,45
1.468.145,29
71,66%
580.526,43
77.313,41
127.271,60
507.699,14
56,51%
390.754,82
8.921,64
10.837,26
31.573,20
55,72%
25.095,60
37
Bienes
Duraderos
Transferencias
corrientes
Cuentas
especiales
TOTAL
1.761.565,26
7.221,31
5.000,18
18.423,48
8.310,24
38.955,21
2,21%
1.722.610,05
1.238.394,41
103.179,77
10.343,74
366.590,97
439.819,89
919.934,37
74,28%
318.460,04
270.780,89
0,00
0,00
0,00
0,00
0,00
0,00%
270.780,89
6.274.535,05
707.886,58
572.283,43
1.280.170,01
1.852.453,44
2.966.307,22
47,28%
3.308.227,83
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
Tabla 21
Ejecución Presupuestaria Programa N° 1
Enero 2015 - Noviembre 2015
(cifras en miles de colones)
Presupuesto
Absoluto
6.274.535,05
Ejecutado
(noviembre)
2.966.307,22
%
100%
47%
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
Gráfico 3
Ejecución presupuestaria del Programa N° 1
Enero 2015-noviembre 2015
(Cifras en miles de colones)
2.966.307,2
2
( 47% )
Presupuesto
Ejecutado (noviembre)
6.274.535,0
5
( 100% )
Fuente: Informe labores de área. (2015)
38
PROGRAMA PRESUPUESTARIO N°2 DESARROLLO URBANO
1. Breve descripción
Según la Ley 4240 Ley de Planificación Urbana, mediante la Dirección de Urbanismo se debe:

Elaborar el Plan Nacional de Desarrollo Urbano, revisarlo para mantenerlo al día e
informar sobre su estado y aplicación.

Promover la coordinación de los proyectos públicos y privados que por su función,
magnitud, extensión o cualquier otro motivo, interesen a la vigencia del mismo Plan.

Asesorar y prestar asistencia a las Municipalidades y a los demás organismos
públicos dedicados a la planificación, en todo cuanto convenga al establecimiento o
fomento de esta disciplina

Ejercer vigilancia y autoridad para el debido cumplimiento de las normas de interés
nacional comprendidas en esa ley y en los reglamentos de desarrollo urbano.
Lo anterior para contribuir a la expansión ordenada de los centros urbanos, el equilibrio
satisfactorio entre el desenvolvimiento urbano y el rural, por medio de una adecuada distribución de
la población y de las actividades económicas, el desarrollo eficiente de las áreas urbanas, con el
objeto de contribuir al mejor uso de los recursos naturales y humanos, y orientar la inversión en
mejoras públicas.
El programa está dirigido al servicio de toda la población, dentro de la que se destaca,
municipalidades, instituciones públicas, privadas y público en general.
Los servicios que genera este programa se dividen en tres:



Servicio de formulación, revisión y aprobación de planes reguladores urbanos y
costeros
Servicio de visado de planos
Servicio de asesoría a municipalidades, instituciones públicas y privadas y público en
general
Los servicios responden al comportamiento de la demanda, la cual en el transcurso del ejercicio
económico, debe ser atendida en forma ágil y oportuna, en un 100%.
Para cada uno de los indicadores, se hará referencia de los aspectos positivos, negativos, tanto
internos como externos, que han incidido en el porcentaje de realización obtenido a diciembre. Al
igual, se detallarán las medidas correctivas que se tomaron para lograr una mejor ejecución del
programa.
39
2. Análisis de cada una de las metas, según los servicios brindados
2.1. Servicio N°1. Servicio de formulación, revisión y aprobación de planes reguladores
urbanos y costeros
Permite la aplicación de la Ley de Planificación Urbana artículo 10, inciso 1, que faculta a la
institución a revisar y aprobar los planes reguladores y sus reglamentos antes de su adopción por
las municipalidades.
Entre los documentos que se revisan para cada plan se tiene:



Diagnóstico, propuestas
Reglamento y
Mapas de los planes
Aspectos que se complementan con una verificación en sitio de lo presentado en el respectivo
plan.
Indicadores de Gestión y/o de Resultados
2.1.1. Plazo promedio en meses para la revisión de planes reguladores en el
INVU
Para el ejercicio económico 2015, se estableció como meta para las revisiones de los planes
reguladores, un tiempo de atención promedio en INVU de 2 meses.
La duración de la revisión se considera a partir de la presentación del plan regulador a la Institución
y hasta que exista un pronunciamiento al respecto.
No se toma en cuenta el tiempo que tardan los desarrolladores del plan, para acatar y presentar
nuevamente el cumplimiento de las disposiciones planteadas por INVU.
El ciclo se repite hasta que queda aprobado definitivamente, por eso puede aparecer más de una
revisión por plan.
El promedio que se calcula, es un promedio simple que suma el tiempo que tarda la revisión de
cada plan, según las notas que constan en el expediente respectivo, desde el momento de ingreso
de la solicitud y hasta que se responda por parte de la Dirección de Urbanismo, y se divide entre el
número de planes ingresados en el período de interés.
En la Dirección de Urbanismo y Vivienda, Unidad de Criterios Técnicos y Operativos de
Ordenamiento Territorial, se reciben y revisan los planes reguladores durante todo el año, y este
indicador al establecer por plan un tiempo máximo de revisión, contribuye con el control de la
gestión institucional, en el proceso de revisión de los planes reguladores.
A diciembre del año 2015, los documentos de Planes Reguladores que han ingresado se muestran
en la siguiente tabla:
40
Tabla 22
Avance Planes Reguladores
Nombre del Plan
Meta
Plan
Regulador
Parcial
Urbano
Distrito 1, Quepos,
del
Cantón
de
Aguirre, Puntarenas
Plan
Regulador
Urbano del Cantón
de
Alvarado,
Cartago.
Rectificación
y
Ajuste de la Lámina
de Zonificación y
Reglamento de Plan
Regulador de Playa
Espadilla, Aguirre,
Puntarenas.
Fecha
presentación de la
entidad al INVU
Fecha de
pronunciamiento
INVU
Tiempo de
duración en
INVU
( en meses)
2
1
Observaciones
26 de agosto del
2015
5 de octubre del
2015
02 de noviembre
del 2015
10 de diciembre de
2015
1
17 de noviembre
de 2015*
5
Fue revisado
por el Ing. Luis
Fernando
Acuña,
encargado de la
Unidad de
Asesoría y
Capacitación
mediante oficio
DU-UAC-0582015, Valorado
por el MSc.
Jorge Mora
Ramírez,
Encargado de
la U.C.T.O.O.T.
Mediante oficio
C-UCTOOT076-12-2015
fue aprobado
para su debida
publicación el
Diario Oficial La
Gaceta.
El
Departamento
de Urbanismo
elaboró un
informe técnico
legal
sustentado en
informe AL913-2015 y
criterio de
P.G.R. AAA936-2015
(Recibido en la
Dirección de
Urbanismo el
día 13 de
diciembre de
2015)
solicitando
13 de mayo de
2015
41
Plan Regulador
Urbano del Cantón
de Alajuelita, San
José
27 de noviembre de
2015
Plan Regulador
Parcial Urbano
Distrito 1, Quepos,
del Cantón de
Aguirre,
Puntarenas
(integración de la
variable ambiental)
18 de Diciembre de
2015
15 de Diciembre
de 2015
1
someter los
cambios a
Audiencia
Pública tal
como lo indica
el Artículo 17
de la Ley de
Planificación
Urbana.
Mediante oficio
C-UCTOOT
078-2015 se
informa a la
Municipalidad
de Alajuelita
que se debe
cumplir con los
requisitos del
Manual de
Elaboración de
Planes
reguladores del
INVU y realizar
el pago
correspondiente
para su
revisión.
En proceso de
Revisión en la
UCTOOT.
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
Clasificación de la Meta
El servicio es vital para lograr un desarrollo urbano, ordenado, planificado y que responda a las
necesidades del país, según lo dispuesto en la Ley de Planificación Urbana No. 4220, orientada
hacia una adecuada distribución de la población, usos de la tierra, vías de circulación, servicios
públicos, etc., con la consecuente mejora en la calidad de vida de la población.
La meta se comporta dentro de los parámetros establecidos inicialmente.
Aspectos Positivos
Uno de los aspectos más significativos que influyó positivamente en la respuesta de las
Municipalidades para ingresar nuevamente a revisión, fue las visitas que se realizaron de manera
personalizada, acatando la lista de prioridades de atención que se generó a raíz del Decreto N°
39150. En estas visitas se establecieron reuniones con los Encargados del proceso de Plan
42
Regulador y se consultó el estado de avance del mismo, el presupuesto y el equipo técnico para
realizarlo, el presupuesto con el que contaban y el interés o la factibilidad que existe para ingresar
al INVU para revisión.
Asimismo, se aprovechó la oportunidad de la visita para aclarar dudas generadas por el Decreto N°
39150 y se instó para que haya un avance con participación directa del INVU para aclarar dudas en
el proceso, esto los hizo sentirse más seguros y más acompañados en el Proceso.
El fortalecimiento de la Unidad con personal nuevo capacitándose conjuntamente con personal
experto en la atención de las tareas ha tenido resultados muy positivos porque se avanza mucho
más rápido en algunas labores como inspecciones de campo y retroalimentación de información
obtenida del campo.
Limitaciones
Esta variable responde al comportamiento de la demanda, y depende de factores externos al INVU,
que están ligados al interés y autonomía de los usuarios (físicos o jurídicos) por elaborar
propuestas de planificación urbana o costeras nuevas, y de la respuesta oportuna a las
observaciones que la Dirección de Urbanismo hace a los planes reguladores en proceso de
aprobación.
Dentro de las limitaciones se puede contar con la incertidumbre que surge en este momento con el
Decreto N° 39150 debido a que fue impugnado el día 20 de setiembre del año 2015 por los
señores Astorga y Sagot ante la Sala Constitucional donde solicitan expresamente que el decreto
no se aplique hasta obtener una resolución al respecto.
Otro aspecto externo que influye en la cantidad de planes reguladores urbanos y/o costeros que
ingresan para ser revisados por el Departamento de Urbanismo es la falta de presupuesto y a
veces hasta de compromiso que poseen los Municipios para elaborar, actualizar o presentar los
planes reguladores ante este Departamento. Situación que no puede ser modificada por acciones
vía normativa, reglamentos o decretos puesto que está condicionada a la Autonomía Municipal.
El contar con presupuesto limitado a nivel institucional para el desarrollo y cumplimiento de
proyectos dirigidos al adecuado Ordenamiento Territorial como lo es el Plan Nacional de Desarrollo
o la Elaboración de Planes Reguladores Urbanos ha sido una camisa de fuerza para diversificar los
servicios e incluso para cumplir con objetivos primordiales para la planificación nacional.
Existe una necesidad inmediata de realizar una evaluación objetiva a ambos manuales para la
redacción y elaboración de planes reguladores urbanos y costeros (ICT- INVU) en forma conjunta y
coordinada. A esto es importante agregar que ya existen esfuerzos ejecutados por parte de la
U.C.T.O.O.T con respecto a la revisión del Manual para la elaboración y revisión de Planes
reguladores urbanos mediante oficio DU-UCTOT-008-2015 presentado a la Sra. María Lorena
Alpízar Marín, Gerente General del INVU con las consideraciones del equipo técnico y profesional
que pretenden ajustar el manual a las necesidades actuales.
Por otro lado, se conformó una comisión interinstitucional que atiende las disposiciones del informe
DFOE-AE-IF-12-2014 de la Contraloría General de la República y que está trabajando de forma
coordinada en la valoración de los cambios pertinentes que debe sufrir el Manual de Planes
Reguladores Costeros (ICT) en algunos de sus artículos.
Es necesario evaluar y homologar el sistema de cálculo de costos por concepto de revisión de
planes reguladores urbanos y costeros ya que las condiciones de cada Cantón son variables y eso
incide en la complejidad y el tiempo dedicado a la atención oportuna del instrumento.
Por otra parte, debido al proceso de restructuración que sufrió el Instituto, este Departamento
quedó desprovisto de personal interdisciplinario que haga frente a las demandas esperadas para la
43
atención oportuna de los planes reguladores que se están atendiendo en este momento y que a
futuro se espera que ingresen para revisión.
Como parte de las medidas correctivas que la Unidad de Criterios Técnicos y Operativos de
Ordenamiento Territorial ha implementado para salir avante con las demandas de planes
reguladores al mes de diciembre se puede citar lo siguiente:

Atención personalizada a Municipios interesados en retomar el proceso de Plan
Regulador Urbano con la finalidad de orientarlos con respecto a requisitos y
formato para presentar la documentación.

Reubicación de la Licenciada en Geografía con énfasis en Ordenamiento del
Territorio, de la Unidad de Asesoría y Capacitación a la Unidad de Ordenamiento
Territorial para conjuntar un equipo interdisciplinario (Sociólogo, Geógrafo,
Especialista en Ordenamiento del Territorio y Asistente en Urbanismo), lo cual ha
permitido atender en el corto plazo la demanda de planes reguladores.

Visita al 100% de Municipalidades del GAM, 100 % de la Región Huetar Atlántica,
90% Región Pacífico Central y Sur y 15% de la Región Chorotega en un plazo de 4
meses.
2.1.2. Porcentaje de avance en la elaboración de una matriz que contenga el estado
de los Planes Reguladores y las instituciones involucradas en el proceso de
aprobación de esos planes
La elaboración de la matriz con el estado de los planes reguladores, busca contar con un mapeo y
definir el panorama del estado actual de los planes reguladores y por ende de la planificación
territorial a nivel del país, además de la participación de cada institución en ese tema.
Se programó a diciembre tener en un 100% elaborada dicha matriz.
A marzo se hizo el levantamiento de la matriz que contiene un listado de los planes reguladores
vigentes, en trámite y donde no existe, se coordinó con el ICT, SENARA y SETENA, por lo que la
meta está en un 100% cumplida.
Clasificación de la Meta:
A junio la matriz estaba elaborada totalmente, como se indicó en el párrafo anterior, pero se trabaja
en el mapeo de los cantones con plan total o parcial y la ubicación de las porciones costeras bajo
planificación. Actualmente, se ha actualizado el 72% de la información.
2.1.3. Número de Municipalidades que cuentan con plan regulador con viabilidad
ambiental aprobada a las que se les apoya y da seguimiento
El apoyo y seguimiento a las Municipalidades que cuentan con la viabilidad ambiental aprobada
para sus planes reguladores, busca impulsarlas para que presenten el respectivo plan regulador al
INVU, en el entendido de que para la aprobación final por parte del Instituto, será requisito
indispensable que cuenten con la ¨ Matriz de Criterio de Uso de Suelo según Vulnerabilidad a la
Contaminación de Acuíferos para la Protección del Recurso Hídrico ¨.
La meta para el año 2015, es dar seguimiento y apoyo al menos a un total de 4 Municipalidades.
A marzo se trabajó con las Municipalidades de Naranjo y Guácimo.
44
A junio se inició el cálculo para determinar el costo de la revisión, según lo dispone el Reglamento
para el Establecimiento de las Tarifas de la Dirección de Urbanismo, que dictamina en su artículo
No. 2 ¨Todos los servicios que presta la Dirección de Urbanismo del INVU deberán ser
autofinanciados; por lo que se fijan las tarifas de los servicios que brinda, con base en los costos
que estos generan, incorporando todos los elementos de costos de tramitación y operación de
cada uno de ellos ¨.
A setiembre se dio seguimiento asistencial a los Municipios de Naranjo, Guácimo, Siquirres y
Pococí sobre los montos de revisión de los planes reguladores y algunas observaciones iniciales,
ya que es necesario que ajusten el contenido del plan al Manual del INVU.
A diciembre se dio seguimiento a Naranjo, Guácimo, Siquirres, Pococí, Alvarado, Quepos y
Alajuelita.
Clasificación de la Meta:
La meta se clasifica en la categoría de superar lo programado, ya que se ha trabajado con 7
Municipios, dando apoyo para que presenten posteriormente su plan regulador a revisión.
2.1.4. Indicadores de impacto o de resultados
Para el año 2015, dentro del Plan Nacional de Desarrollo 2015-2018, se incluye las siguientes
metas, relacionadas con planes reguladores y en las que aparece INVU con participación directa
para su cumplimiento, dentro del Sector Ambiente, Energía, Mares y Ordenamiento Territorial:
Tabla 23
Avance Metas Plan Nacional de Desarrollo 2015-2018
Plan Nacional
de Desarrollo
2015-2018
Programa de
articulación de
los planes
reguladores con
el plan regional
de la GAM
Objetivo
Concordar la
planificación local
con lineamientos
de carácter
regional que
permitan articular
adecuadamente
la toma de
decisiones sobre
el territorio para
procurar un
desarrollo
equilibrado y
sostenible.
Meta 2015 en el
Plan
19 Municipios
Meta en INVU
19 Municipios
Avance a
setiembre
Existe un recurso
de amparo contra
el Plan GAM, que
incide en el
proceso de
aprobación.
Hasta tanto no se
resuelva por
parte de la Sala
Cuarta, la
concordancia no
se puede
efectuar. En la
Gaceta 172 del
jueves 3 de
setiembre del
2015, se publicó
el Decreto
39150-MINAEMIVAH-PLANTUR, para
45
Proyecto
manejo y
saneamiento de
la cuenca
hidrográfica
María Aguilar
abordado de
manera
intermunicipal,
tomando como
base el enfoque
de planificación
por cuenca
hidrográfica.
Integrar a la
planificación de
uso del suelo de
la cuenca del río
María Aguilar
para mejorar el
corredor
biológico urbano
como una unidad
de planificación
propia.
Para este
proyecto la
Comisión que
da seguimiento,
determinó que
los informes con
lo actuado van a
ser semestrales.
25%
25%
agilizar la
aprobación de
planes
reguladores
La cuenca del
Río María Aguilar
mide 34.66 km, y
abarca los
cantones de La
Unión, Montes de
Oca, Curridabat,
San José y
Alajuelita. A junio
en el manejo y
saneamiento de
la cuenca se ha
intervenido un
total de 17.7 Km
para un 48% de
cumplimiento de
la meta. Las
acciones
ejecutadas por
los diferentes
Municipios,
incluye
recolección de
desechos,
reforestación,
sensibilización y
educación
ambiental. Este
proyecto es
coordinado por
INVU y del que
se dispondrá de
información
semestral de
avance.
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
Como parte de los esfuerzos del gobierno por reducir los plazos de revisión y aprobación de planes
reguladores, el miércoles 23 de setiembre, las autoridades del Poder Ejecutivo, dieron a conocer a
los Gobiernos Locales el orden de atención para la revisión y aprobación de los planes reguladores
durante la transición, para lo que resta del año 2015 y el año 2016.
A partir de la publicación del Decreto 39150-MINAE-MAG-MIVAH-PLAN-TUR, se debía comunicar
a los Gobiernos Locales en un plazo de 15 días hábiles, el orden de atención de los diferentes
cantones por parte de las instituciones competentes.
La determinación de dicho orden de atención se desarrolló a partir de un análisis detallado de la
situación procesal en la cual se encuentran los planes reguladores de los distintos cantones, dando
énfasis a aquellos gobiernos locales que ya han realizado gestiones y avances en sus procesos de
planificación territorial.
46
También se tomó en consideración la capacidad de respuesta de las instituciones a cargo de los
procesos de revisión y/o aprobación, los territorios definidos como prioritarios en el Plan Nacional
de Desarrollo 2015-2018 “Alberto Cañas Escalante”, el tamaño del cantón y la necesidad de
planificar los asentamientos humanos en cada caso concreto.
Para ello, se definieron grupos de cantones, los cuales serán recibidos por parte de SETENA en el
siguiente orden (iniciando con todo el grupo 1, luego todo el grupo 2 y así sucesivamente) y en
cuyo trámite se espera que las municipalidades utilicen las herramientas de agilización
establecidas en el Decreto 39150-MINAE-MAG-MIVAH-PLAN-TUR.
Tabla 24
Cantones Prioritarios atención Decreto 39150-MINAE-MAG-MIVAH-PLA-TUR
Grupo 1
Santa Ana
Grecia
Alajuela
Grupo 2
Liberia
Belén
Santa Cruz
Mora
Grupo 3
Montes de Oca
Flores
Desamparados
San Carlos
Grupo 4
Aserrí
Sámara-Carrillo
San Ramón
Santa Teresa – Malpaís
Grupo 5
Puriscal
Esparza
Corredores
Isla Chira
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
Sin embargo, el día 17 de noviembre del 2015, la Arquitecta Sonia Montero, Presidenta Ejecutiva
de este Instituto informa a la UCTOOT mediante correo electrónico el nuevo cuadro de priorización
para revisión de planes reguladores dejando en claro que no debemos desatender aquella
Municipalidad que ingrese y que no esté en esta nueva lista de atención.
47
Tabla 25
Cantones Prioritarios segundo Orden
Orden de atención de cantones en SETENA (definitivo del grupo 1 al grupo 5)
Grupo 1
Grupo 2
Grupo 3
Santa Ana
Liberia
Alajuela
Belén
Grecia
Santa Cruz
Mora
Grupo 4
Grupo 5
San Carlos
Aserrí
Corredores
Flores
Sámara-Carrillo
Esparza
Desamparados
San Ramón
Puriscal
Montes de Oca
Santa Teresa _Malpaís
(BID que no
presentaron + resto de
zmt)
Isla Chira
Grupo 6
Grupo 7
Grupo 8
Grupo 9
Grupo 10
Garabito - rural
San Pablo de Heredia
Santa Bárbara
Sarapiquí
Montes de Oro
Barva
Poás
Parrita
Acosta
Vázquez de Coronado
Drake
Cañas
Montes de Oro
Costa de Pájaros (ICT)
Nicoya (BID + resto de
zmt)
San Miguel - Coyote
(Nandayure)
Tilarán
Hojancha
Islas del Golfo (ICT)
Hojancha (BID que no
presentaron + resto de
zmt)
Orotina
Nicoya
Grupo 14
Grupo 15
Grupo 11
Nandayure
Nandayure (BID + resto de
zmt)
Paquera (BID más resto de
zmt)
Liberia (sector ZMT
planificable)
Grupo 12
Grupo 13
Garabito (ciudad de Jacó + Abangares (BID + resto de
cantonal)
ZMT)
Garabito (BID + resto de
Quepos
zmt)
Playa Pita - Playa Azul
Aguirre (BID + resto de
(Garabito)
zmt)
Parrita (BID + resto de
Guacalillo (Garabito)
zmt)
Westfalia - Río Tuba
(Limón)
Río Tuba - Río La
Estrella (Limón)
Osa
Golfito
Limón (resto de ZMT)
Osa
Esparza
Golfito
La Cruz (resto de ZMT)
Playa Agujas (Garabito)
Lepanto (ICT)
Bagaces
Grupo 16
Grupo 17
Grupo 18
Grupo 19
Grupo 20
Pérez Zeledón
Upala
Alfaro Ruiz
Jiménez
Tarrazú
La Cruz
Guatuso
Santa Cruz (BID que no
presentaron + resto de
Buenos Aires
Los Chiles
San Mateo
Coto Brus
Manzanillo
Palmares
Abangares
Lepanto (BID + resto de
ZMT)
Grupo 21
Grupo 22
Grupo 23
Limón
Talamanca
Turrubares
Pococí
Matina
Siquirres
Cóbano (BID más zmt)
Cuajiniquil (Santa Cruz)
Punta Prieta (Santa Cruz)
Puntarenas
Dota
León Cortés
Puntarenas (BID + resto
de ZMT)
Paraíso (lo que está fuera de GAM)
Atenas (lo que está fuera de
GAM)
Vásquez de Coronado
Poás
Heredia
Barva
Santo Domingo
Santa Bárbara
San Rafael
Sámara - Carrillo
Turrialba
El Guarco (lo que está
fuera de GAM)
Cartago (lo que está
fuera de GAM)
Estos cantones y sector de ZMT es del listado de los que
tienen que presentar sin excepción el aval de SENARA.
Para no interferir en las gestiones que cada uno lleva con
SENARA y la respuesta que esa instancia tenga para cada
caso, se decidió NO incluirlos dentro de ningún grupo de
ingreso. Se estima que dicho ingreso a SETENA será
paulatino y casi de manera individual (en vista que así los
irá dictaminando SENARA), en el orden de ingreso de cada
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
48
De esta lista de prioridades, actualmente se ha visitado la totalidad de Municipalidades que
conforman la Gran Área Metropolitana para actualizar la información de avance del proceso de
Plan Regulador Urbano, Estado de Trámites en SENARA y SETENA y la homologación con el
PLAN GAM 2013-2030, así mismo, estas visitas generaron una reacción positiva para reactivar el
interés por retomar el proceso e ingresar al INVU para revisión (ver detalle al final de éste servicio).
Actualmente, se continúa trabajando en la revisión del Plan Regulador Parcial del Distrito de
Quepos-Aguirre, el cual incluye la implementación de la variable ambiental y se recibirá todos
aquellos planes reguladores que ya tengan la variable ambiental debidamente incorporada y cuyo
estudio hidrogeológico sea aprobado por SENARA y se está a la espera del reingreso de los
Planes Reguladores de los cantones de Alajuelita, Tibás, Atenas, Guácimo y Siquirres, una vez
que los gobiernos locales respectivos, hayan subsanado las observaciones realizadas.
Una vez concluido el año 2016, se realizará una evaluación del avance en los procesos de
aprobación de Planes Reguladores durante la transición creada mediante el Decreto y se
determinará el orden de atención para los años 2017 y 2018.
La expectativa institucional consiste en facilitar el trámite de la documentación, que conforma la
más importante herramienta de los Gobiernos Locales para orientar el desarrollo de su territorio, en
un ambiente de equilibrio entre las actividades humanas y los recursos naturales.
Para atender la solicitud de la Presidencia Ejecutiva y cumplir con lo dispuesto en el Decreto
Ejecutivo, que establece el Reglamento de la Transición para la Revisión y Aprobación de Planes
Regulares, se conformaron dos grupos de trabajo con el personal actual del Departamento de
Urbanismo de la siguiente forma:
Tabla 26
Grupo de trabajo Departamento de Urbanismo
Grupo 1
1 Especialista en ordenamiento
territorial
1 Geógrafa
1 Sociólogo
1 Asistente Bachiller
Grupo 2
1 Arquitecto especialista en
ordenamiento territorial
1 Geógrafa
1 Abogada
Personal que falta por nombrar:
Personal que falta por nombrar:
1 Especialista en Gestión Ambiental,
ingeniero forestal o biólogo.
1 Ingeniero Civil especialidad en
vialidad y transporte
1 Arquitecto experto en diseño urbano
1 Sociólogo
1 Ingeniero civil experto en vialidad
y transporte
1 Arquitecto especialista en diseño
urbano.
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
Otros indicadores de impacto:
 Formulación del anteproyecto de reforma parcial a la Ley de Planificación Urbana y
presentación del proyecto de ley: Meta 100%
La propuesta de Reforma Parcial a la Ley de Plantificación Urbana, fue en realidad planteada
como una nueva Ley denominada de Planificación Territorial, para el mes de junio la reforma
parcial a la Ley fue elaborada totalmente, para un avance del 100%.
 Actualización a los reglamentos vigentes de Construcción y Fraccionamientos y
formulación del Reglamento de Renovación Urbana: Meta: 100%
49
Se elaboraron propuestas de esos reglamentos, no obstante se consideró necesario
retroalimentarlas con criterios emanados de diferentes instancias involucradas en la normativa.
Se planteó una ruta política que debe seguir el reglamento de Fraccionamiento y Urbanización
mediante la articulación interinstitucional y la consulta oportuna a los diferentes actores incluidos.
La Presidencia Ejecutiva del INVU expuso temas referentes al reglamento, donde muestra la
importancia de utilizar los productos elaborados y la conformación de un comité para trabajar en el
reglamento.
De parte del MIVAH se expuso la importancia de la gestión política del reglamento que se funda en
la construcción de un nuevo modelo de ciudad del cual se debe comunicar oportunamente para
construir nuevos modelos de planificación urbana y territorial.
Se aborda la importancia de territorializar el proceso de consulta para hacer inclusiva la
participación sobre el tema.
Acuerdos tomados:
Establecer un grupo de trabajo que analice y estudie las diferentes propuestas de reglamentos de
cara a la construcción de procesos de dialogo con los diferentes sectores.

Conformar un comité que observe temas relacionados al aspecto comunicativo, técnicolegal, y político de la propuesta de Reglamento.

El Ministerio de la Presidencia será el encargado de dar seguimiento de los procesos
logísticos para articular a las diversas instituciones involucradas en el tema.

Involucrar a DINARAC en el proceso de dialogo y consulta del tema.

Se van a estudiar tres reglamentos (Construcción, renovación y fragmentación) cuya
priorización de trabajo se realizara en la primera sesión del comité de trabajo del tema.

El Ministerio de la Presidencia se compromete a dar seguimiento entre las partes
involucradas para la conformación de los talleres que validen las propuestas a analizar.
En el mes de agosto del 2015:
El desarrollo de la reunión se basa en los Reglamentos de Fraccionamiento, Construcción,
Renovación Urbana y Condominios.
Se busca definir la ruta política que se tomará con respecto a los reglamentos planteados con los
jerarcas del MIVAH y el INVU.
Se discutieron varios escenarios para la aprobación de los reglamentos de Fraccionamiento,
Construcciones, Renovación y Condominios. Sobre estos aspectos se determinaron rutas para el
consenso entre actores e instituciones implicados. En este sentido, se construyeron tres escenarios
que se discutirán con los jerarcas respectivos del INVU y MIVAH.
50
En el mes de setiembre del 2015:
Se discuten las posturas institucionales del INVU y el MIVAH sobre las rutas políticas para la
aprobación de los reglamentos de ordenamiento territorial. En este punto el señor Asesor del INVU
expone la importancia de que el tema de Cesión sea apartado del reglamento de Fraccionamiento
para que sea agregado al tema de Condominios y poder darle un abordaje más integral al tema de
condóminos. Esto con el fin de que el MIVAH lleve el proceso y tenga claridad jurídica en el asunto.
Las autoridades del MIVAH exponen la importancia de que el proceso sea ampliado y que además
de tratar el tema de Reglamento de la Ley de Condominios se socialice paralelamente el
Reglamento de Renovación Urbana a cargo del INVU, en este aspecto los personeros del INVU
discutirán a lo interno de su institución la manera en que será tratado así como la aprobación de
que se maneje este asunto.
La ruta estará compuesta de dos fases en la cual la primera está compuesta por la discusión y
socialización de los reglamentos de Renovación Urbana y el reglamento de la Ley de Condominios.
Este proceso será conjunto entre el INVU y el MIVAH cada institución asumiendo un rol
protagónico en el reglamento asignado.
Lo que se expone es la importancia de unir a las partes institucionales implicadas en cada proceso,
mediante equipos de trabajo que llevaran los reglamentos de Renovación Urbana del INVU y el de
Condominios del MIVAH para dar mayor legitimidad al proceso.
Al efecto, el INVU socializará el reglamento de Renovación Urbana con el MIVAH y esta última
institución hará los ajustes respectivos del tema de Condominios para tratarlo conjuntamente con el
INVU. Una vez planteado estos temas se expondrá en una sesión con los Jerarcas del INVU y
MIVAH además de la Viceministra de la Presidencia para definir la metodología de trabajo de la
socialización con los sectores que sería el paso a seguir.
En el mes de diciembre del 2015
Actualmente se encuentra en revisión el Reglamento de Renovación Urbana, el cual continúa como
borrador encontrándose en la fase I “Análisis” aún sin concluir; en esta etapa se han trabajado los
capítulos I y II del documento entregado a la Comisión y se encuentra pendiente el tercer capítulo
para su análisis.
Una vez concluida esta primera fase de análisis continuaría la II fase “Revisión”, para
posteriormente entregarlo a la Asesoría Legal del INVU y al Departamento de Urbanismo y la III
fase para concluir con este Reglamento corresponde a la “Aprobación” por Junta Directiva.
ANEXO
A continuación se detalla el listado de Municipalidades de la GAM visitadas hasta el momento (02
de noviembre de 2015) y la información suministrada por los encargados respectivos:
51
Tabla 27
Listado de Municipalidades del GAM visitadas
Municipalidad
Heredia
San Pablo
Barva
Santa Bárbara
Estado del Plan
Regulador
Grado
de
Avance (interés,
plazo)
En
Elaboración
de Actualización.
Se espera que se
termine a Corto
Plazo.
Se va a contratar
un consultor para
realizar
las
observaciones
realizadas por el
INVU.
Se
está
trabajando
con
fondos
del
MIDEPLAN.
Se
espera
terminar a corto
plazo.
Se elaboró la
propuesta, ya se
realizó
la
audiencia pública
y se realizaron las
correcciones.
Se financió con
fondos propios.
Se
espera
terminar a corto
plazo.
Propuesta
elaborada, debe
presentarse
al
Concejo
Municipal.
Se
espera
terminar a corto
plazo.
Estudio
Hidrogeológico
(SENARA)
Viabilidad
Ambiental
(SETENA)
Homologado
con PLAN GAM
2013-2030
Se
elaboraron
Estudios
Hidrogeológicos
con
primeros
términos
de
referencia y fue
rechazado
porque solicitan
aplicar
nuevos
términos
de
referencia.
Tienen estudios
hidrogeológicos
aprobados desde
el año 2011 con
los
primeros
términos
de
referencia. (GE611-2011)
Tienen
expediente
archivado
en
SETENA y están
solicitando
reactivarlo para
realizarle
correcciones.
Sí
está
homologado en
la propuesta de
Plan Regulador.
La
viabilidad
ambiental (IFA)
está
aprobada,
se utilizó la base
de PRUGAM.
No
se
ha
realizado
la
homologación,
pero en el cartel
de licitación se
incluyó
este
punto
en
los
términos
de
referencia.
Los
estudios
hidrogeológicos
están aprobados
y se realizaron
con los primeros
términos
de
referencia.
Tienen
expediente
archivado
en
SETENA.
Se
pretende
reactivar
amparado
al
Decreto
N°
39150. Se utilizó
la base de los
IFA
del
PRUGAM.
Se presentó a
SETENA,
se
archivó por falta
de
Estudios
Hidrogeológicos.
La homologación
está incluida en
la propuesta de
Plan Regulador.
Estudios
Hidrogeológicos
elaborados.
Contaron
con
acompañamiento
del SENARA.
El
Consultor
solicitó
un
porcentaje
monetario
adicional
para
No
hay
homologación a
la propuesta del
Plan Regulador.
52
San Isidro
La propuesta ya
está
elaborada,
en este momento
está en proceso
de modificación.
Se
está
elaborando
con
fondos propios.
Se
espera
terminar a corto
plazo.
San Rafael
Se elaboró la
propuesta
de
Plan Regulador y
fue rechazada por
el
Concejo
Municipal
mediante recurso
de revisión. Está
pendiente
actualizar
la
información
y
contratar
consultor.
Tienen convenio
con Fondo de Pre
inversión
de
MIDEPLAN.
Se
espera
terminar a largo
plazo.
Propuesta
elaborada
y
aprobada por el
Concejo
Municipal.
El financiamiento
es con fondos
propios.
Se
espera
terminar
a
mediano plazo.
La propuesta de
plan
regulador
está en proceso
de actualización.
Se utilizó crédito
del IFAM.
El consultor es
PRODUS.
Se
espera
Santo Domingo
Flores
realizar
las
correcciones del
SENARA.
El
estudio
hidrogeológico
está elaborado y
presentado
en
SENARA con los
primeros
términos
de
referencia. Está
pendiente
contratar a un
consultor
para
que
realice
observaciones.
No
tienen
estudios
hidrogeológicos,
se
pretende
buscar
financiamiento
con
fondos
propios y fondos
de MIDEPLAN.
Se
elaboraron
estudios
hidrogeológicos
pero
fueron
rechazados por
SENARA. Están
en proceso de
correcciones.
Se elaboró con
fondos propios.
Los
estudios
hidrogeológicos
están
elaborados,
se
presentaron
a
SENARA
pero
fueron
rechazados. Ya
se le realizaron
La
viabilidad
ambiental (IFA)
está
aprobada
desde el 2010.
No
hay
homologación
incorporada a la
propuesta
de
plan regulador.
No cuentan con
la
viabilidad
ambiental, deben
contratar a un
consultor
para
que realice los
IFA. Solicitarán
fondos
de
MIDEPLAN.
No
hay
homologación
incorporada a la
propuesta
de
Plan Regulador.
La
viabilidad
ambiental ya se
elaboró utilizando
fondos propios.
Se utilizó la base
de
datos
de
PRUGAM.
Tienen
expediente
archivado
en
SETENA.
La
viabilidad
ambiental (IFA)
ya
está
elaborada. Están
pendientes
los
alcances
ambientales.
El IFAM otorgó
financiamiento.
No
hay
homologación
incorporada en la
propuesta
de
Plan Regulador.
Se
encuentra
homologado
dentro
de
la
propuesta
de
Plan Regulador.
53
terminar
a
mediano plazo.
Belén
La actualización
de
Plan
Regulador ya se
elaboró utilizando
fondos
propios,
fue revisado por
INVU
y
esta
institución realizó
observaciones.
No se ha vuelto
enviar al INVU.
Se
espera
terminar
a
mediano plazo.
Coronado
Se
tiene
que
actualizar
el
convenio con el
Fondo de Pre
Inversión
de
MIDEPLAN.
En
este momento se
están realizando
los ajustes a los
términos
de
referencia
para
contratar
un
consultor.
Se
espera
terminar a largo
plazo.
En este momento
están en proceso
de actualización
de la propuesta.
Se
están
utilizando fondos
propios.
Se
espera
terminar a corto
plazo.
Moravia
Poas
La Propuesta de
Plan
Regulador
está en proceso
de
elaboración
con información
las correcciones,
está pendiente el
acuerdo
del
Concejo
Municipal.
El IFAM brindó
financiamiento.
Los
estudios
hidrogeológicos
se
elaboraron
con
fondos
propios.
Están
aprobados
por
SENARA
pero
deben
actualizarse
según los nuevos
términos
de
referencia
realizando
perforaciones
para
completar
los estudios.
No tiene estudios
hidrogeológicos,
soporta voto de
la sala IV y
deben contratar
un
consultor.
Utilizarán
Los
estudios
hidrogeológicos
están elaborados
con recursos del
Fondo de Pre
inversión
de
MIDEPLAN. Se
realizaron
utilizando
los
primeros
términos
de
referencia.
Los
estudios
hidrogeológicos
están elaborados
con recursos del
Fondo de Pre
La
viabilidad
ambiental (IFA)
está
elaborada
con
fondos
propios.
Se
presentó
a
SETENA pero el
expediente está
Archivado.
Se
espera
poder
reactivar
el
expediente.
Se
encuentra
homologado
dentro
de
la
propuesta
de
Plan Regulador.
No cuenta con
viabilidad
ambiental por lo
que
deben
contratar
un
consultor.
Se
financiará
con
fondos de Pre
Inversión
de
MIDEPLAN.
No
hay
homologación
incorporada a la
propuesta
del
Plan Regulador.
La
viabilidad
ambiental (IFA)
ya se elaboró.
Actualmente está
en proceso de
revisión
y
actualización.
Se
utilizaron
recursos
del
Fondo de Pre
inversión
de
MIDEPLAN.
La
viabilidad
ambiental (IFA)
está elaborada.
Actualmente está
en proceso de
No
hay
homologación
incorporada a la
propuesta
de
Plan Regulador.
Se
encuentra
homologado
dentro
de
la
propuesta
de
Plan Regulador.
54
actualizada.
Se
espera
terminar
a
mediano plazo.
inversión
de
MIDEPLAN.
Están aprobados
con términos de
referencia
anteriores.
revisión
y
actualización.
Se
utilizaron
recursos
de
Fondo de Pre
Inversión
de
MIDEPLAN.
Desamparados
Tiene PR Vigente
del año 2007 en
convenio
con
INVU. No hay
propuesta
de
actualización pero
sí
existe
un
interés en realizar
dicha
actualización ya
que
existen
incongruencias en
Reglamentación y
zonificación. Los
fondos
serían
mediante el fondo
de pre inversión
de MIDEPLAN.
No
se
ha
elaborado
el
Estudio
Hidrogeológico.
Se
está
contactando con
Hidrogeología de
la UCR pero no
hay nada en
firme.
PENDIENTE
Se envió nota a
SETENA
con
visto bueno de la
Alcaldesa.
El
expediente está
ARCHIVADO. Se
está en espera
de respuesta de
SETENA
para
ver si reactivan el
expediente o hay
que ingresar uno
nuevo.
No
está
homologado con
PLAN
GAM
2013-2030.
Curridabat
La modificación al
PR vigente salió
en
el
2013
Gaceta N° 225
del 21 de Nov
2013
Alcance
129. Aplica para
parte del distrito
primero. El resto
del cantón se rige
para el PR de
1991.
La
Modificación está
en proceso de
elaboración.
Según la parte
técnica está lista
a
finales
del
2015.
CORTO
PLAZO.
NO BRINDARON
INFORMACIÓN.
El PR ya está
listo,
falta
imprimirlo
y
enviarlo al INVU
para revisión. Se
realizaron
las
Se realizó con
primeros
términos
de
referencia. No se
ha presentado a
SENARA.
Los
estudios son para
todo el cantón.
Tienen
cartel
para
la
contratación.
Viabilidad
Ambiental
Aprobada en el
2013, está para
todo el Cantón.
Si
se
está
incorporando en
la modificación.
Se excluye de
matriz
hidrogeológica
según IFAM
estar
en
escenario
Viabilidad
Ambiental
aprobada en el
2010. IFAS para
el
100%
del
Cantón.
Sí
está
relacionado
en
ciertos aspectos.
La Unión
Alvarado
la
al
el
1
55
Alajuela
Atenas
correcciones de
forma que hiso el
Arq. Luis Fdo.
Acuña. Se realizó
con
fondos
propios de la
Municipalidad
y
con colaboración
de
otras
municipalidades.
Incluye el 100%
del Cantón y es a
corto plazo.
Tiene PR Vigente
y
están
en
proceso
de
actualización.
Existe
una
Comisión
y
subcomisión de
revisión de Plan
Regulador,
los
mismos son los
encargados
de
revisar
lo
entregado
con
PRODUS.
La
presentación de
la
modificación
estaría
para
Noviembre
es
decir a CORTO
PLAZO. Todo se
está elaborando
con
fondos
propios.
No tienen plan
regulador vigente.
La Municipalidad
firmó
convenio
con la UNA. La
modificación está
en proceso de
elaboración. Ya
tiene los acuerdos
del
Concejo
Municipal. Todo
se ha elaborado
con
fondos
propios.
Se
estima que está
entregando en un
plazo de 2 años
(LARGO PLAZO).
Esta modificación
es
PARCIAL,
según
39150.
Decreto
No tienen matriz
hidrogeológica.
Ya
se
presentaron los
estudios
hidrogeológicos
pero
se
rechazaron por
no tener estudios
primarios.
Se
elaboró con los
primeros
términos
de
referencia.
Los IFA´S son
para el 100% del
cantón. Ya están
elaborados pero
está
pendiente
presentarlos ante
la SETENA.
PRODUS
lo
trabajó y se cree
que
sí
está
homologado o en
concordancia con
el PLAN GAM
2013-2030.
No tienen matriz
hidrogeológica. Y
no
deben
integrarlo según
Decreto
N°
39150 sino hasta
después de 5
años.
Tienen índices de
fragilidad
ambiental
para
todos
los
5
distritos urbanos.
Ya
tienen
viabilidad
ambiental.
Sí se homologó
para los cinco
distritos incluidos
en
la
modificación del
PR.
56
Tibás
solamente incluye
los 5 distritos
urbanos.
PR elaborado en
el 2009, entró al
INVU
para
revisión, en el
2013
se
remitieron
las
observaciones
pero se quiere
detallar más con
relación
a
PRUGAM.
Se
está elaborando
la
actualización
de la propuesta
de PR. Se estima
que a MEDIANO
PLAZO esté listo.
Se
realizó
contratación
externa
para
realizar todos los
reglamentos. Se
está elaborando
con
FONDOS
PROPIOS.
NO
SENARA
SEGÚN
DECRETO
IFAS
APROBADOS
según resolución
ambiental
6652010 y es para
todo el Cantón.
Sí
está
homologado con
PLAN
GAM
2013-2030.
57
Goicoechea
Tienen
Plan
Regulador
Vigente.
Pendiente
respuesta
de
Leonel Rosales
sobre
Zonas
Industriales
enclavadas
en
Zonas
Residenciales
(oficio 018-08 del
12 agosto de
2015).
La
propuesta de PR
es para todo el
cantón. A CORTO
PLAZO
estaría
lista la propuesta.
Se realizó con
FONDOS
PROPIOS DE LA
MUNICIPALIDAD.
Solamente
se
cambiará
el
Reglamento
de
Zonificación.
Aserrí
NO
HAY
PR
VIGENTE.
LA
PERSONA
ENCARGADA NO
ESTABA EN LA
MUNICIPALIDAD
EL DÍA DE LA
VISITA.
Están en proceso
de licitación y
realización
de
términos
de
referencia. Tienen
dos propuestas,
una la elaboró
ECOPLAN en el
2003
Y
la
segunda fue con
PRUGAM
en
2009. La idea es
retomar la de
PRUGAM.
Se
está elaborando
con FONDOS DE
PREINVERSION
DE MIDEPLAN.
El
Recurso
Alajuelita
NO
SENARA
SEGÚN
DECRETO
Viabilidad
Ambiental
Aprobada. Con
PRODUS
se
elaboraron
los
mapas de uso,
subuso y sobre
uso del suelo.
No
está
homologado con
PLAN
GAM
2013-2030. Está
pendiente
incluirlo en la
modificación.
NO
SENARA
SEGÚN
DECRETO
Viabilidad
Ambiental
Aprobada
de
PRUGAM 2009
Tienen que hacer
la homologación
con PLAN GAM
2013-2030. Las
observaciones
del señor Tomás
Martínez se van
a incorporar a la
propuesta.
58
Santa Ana
Mora
Humano
para
elaborarlo
es
subcontratado.
Propuesta de PR
elaborada
para
casi la totalidad
del
cantón,
excepto la Zona
Protectora que lo
está trabajando la
Fundación
Neotrópica con el
Plan de Manejo.
Se
está
elaborando
con
FONDOS
PROPIOS y se
espera presentar
la propuesta al
INVU a CORTO
PLAZO.
EL ENCARGADO
DE
PLAN
REGULADOR
ESTABA
EN
REUNION Y NO
PUDO
ATENDERNOS.
Tienen Estudios
Hidrogeológicos
con información
existente.
SENARA
les
indicó que tienen
que
hacer
perforaciones
según
nuevos
términos
de
referencia.
Entran
en
Diciembre
a
SETENA. Tienen
Viabilidad
Ambiental
elaborada.
Sí
está
homologado con
PLAN
GAM
2013-2030.
contacto
PRODUS:
Arq.
Karla Barrantes,
teléfono:
25112777
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
2.2. Servicio N°2 Visado de Planos
Para el servicio de visado de planos, se aplica la Ley de Planificación Urbana artículo 10, inciso 2,
examinar y visar, en forma ineludible los planos correspondientes a proyectos de urbanización o de
fraccionamiento para efectos de urbanización, previamente a su aprobación municipal.
La revisión de planos constructivos para obtener el respectivo visado, permite fiscalizar el debido
cumplimiento de las normas y reglamentos sobre esta materia, propiciando el control de la
planificación territorial y uso del suelo, en beneficio del usuario, se realiza en la Dirección de
Urbanismo, Unidad de Fiscalización.
Los tipos de planos contemplados son los siguientes
Planos de urbanizaciones, planos generales de catastro urbanizaciones, modificación de
urbanizaciones, planos de condominios lotes, modificación condominios lotes, planos condominios
construidos, resellos de urbanización– condominios -catastro, planos Zona Marítimo Terrestre,
catastro individual y alineamientos.
59
Indicadores de Gestión y/o de Resultados:
2.2.1. Días promedio para el trámite de los planos visados
Para determinar el tiempo promedio que tardan los analistas en la revisión de los diferentes tipos
de planos, que se presentan a la Unidad de Fiscalización, se toma como base el registro que lleva
cada analista, el cual se integra y se calcula el promedio del tiempo de duración por categoría.
Como meta se estableció realizar la revisión de los planos en 15 días promedio, los planos se
reciben todos los días hábiles del año.
A continuación se desglosa los tiempos promedio de duración en la revisión de los planos para
todas las categorías en las que Urbanismo brinda el servicio.
Tabla 28
Tiempo promedio de revisión de planos
Meses
Enero
Febrero
Marzo
Promedio primer trimestre
Abril
Mayo
Junio
Promedio segundo trimestre
Julio
Agosto
Setiembre
Promedio del tercer trimestre
Octubre
Noviembre
Diciembre
Promedio del cuarto trimestre
Meta
Días promedio respuesta por
analistas
5.70
5.18
4.76
5.21
5.55
4.55
4.55
5.00
3.81
4.60
6.00
4.80
5.70
5.61
3.80
5.04
15 días
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
Tabla 29
Plazo en Días para Revisión de Planos
Enero 2015 - Diciembre 2015
Meta
Ejecutado
(diciembre)
Absoluto
15
4
%
100%
33%
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
60
Gráfico 4
Plazo en Días para revisión de planos
Enero 2015-diciembre 2015
Absoluto
16
14
12
10
8
6
4
2
0
15
4
Meta
Ejecutado (diciembre)
Fuente: Informe labores de área. (2015)
En el primer trimestre los planos se revisaban en promedio en 5.21 días y para el segundo y tercer
trimestre el promedio se redujo a 5 y 4.80 días.
Para el cuarto trimestre los planos en las diferentes modalidades se revisan en 5.04 días en
promedio.
De acuerdo con el comportamiento de las cifras, el servicio de visado se está brindando en menos
de 15 días.
Limitaciones:
Los tiempos de respuesta están en función de la demanda y ésta a su vez del comportamiento de
los desarrolladores, además se relaciona también con la temporada seca y temporada lluviosa y
con el número de funcionarios que participan en el proceso. En los meses de temporada seca se
incrementa la demanda porque las personas esperan aprovechar el clima favorable, para realizar
movimientos de tierra, adelantan todas las etapas que la lluvia pueda afectar y también influye el
dinamismo del sector construcción en cada período.
Se reitera que este es un servicio que responde al comportamiento de la demanda.
Clasificación de la Meta:
El servicio de revisión de planos, es una variable clave de la planificación territorial y brindarlo en
forma rápida, es congruente con el interés institucional de satisfacer la demanda en forma eficiente
y eficaz, dentro de la labor de control y seguimiento que por ley debe realizarse.
61
2.2.2. Porcentaje de satisfacción de los usuarios con el servicio de visado de planos.
La satisfacción de los clientes con el proceso de visado de planos, se mide mediante una encuesta
que el personal técnico de la Unidad de Fiscalización en forma aleatoria, suministra a los usuarios
en el proceso de atención de consultas, no contempla lo relativo a la recepción de los planos en la
ventanilla única y la entrega una vez revisados por los analistas.
Considera las siguientes variables:
 Trato brindado por los funcionarios.
 Grado de conocimiento de los funcionarios sobre los trámites.
 Tiempo de espera para ser atendido.
 Requisitos de acuerdo con la legislación.
 Cumplimiento en los plazos de ley.
 Correcciones en su trámite una sola vez.
Se fijó como meta, que un 95% de los clientes califiquen como satisfactorio (excelente y muy
bueno) el servicio recibido, según las variables anteriores.
La información para la evaluación del indicador se recopila en forma constante durante todo el
período.
Se contabilizaron 48 encuestas; de las cuales se obtuvo el siguiente resultado .
Tabla 30
Plazo en Días para Revisión de Planos
Enero 2015 - diciembre 2015
Deficiente
1. ¿Cómo fue el trato que recibió por parte
de los funcionarios de la institución?
2. ¿Cómo califica el grado de conocimiento
sobre los trámites, de los funcionarios de la
institución?
En las siguientes preguntas conteste SI o
NO
3. El tiempo de espera para ser atendido
fue aceptable.
4. ¿Los requisitos solicitados se ajustan a lo
establecido en la normativa?
5. ¿El trámite se cumplió dentro de los
plazos legales determinados?
6. Las observaciones o correcciones a su
trámite las realizaron una sola vez.
7. Finalmente, sí desea realizar algún
comentario adicional sobre el trámite, le
rogamos utilizar el siguiente espacio: Hubo
comentarios
a esta pregunta que es
siguiente:
-Felicitaciones sigan así 87076505
-Fuimos atendidos con gentileza, prontitud
y eficacia.
-Excelente servicio. Conocimiento amplio
de la normativa.
Regular
SI %
Bueno
Muy
Bueno
7 (15%)
Excelente
6 (13%)
42 (87%)
NO %
41 (85%)
No aplica
47 (98%)
1 (2%)
47 (98%)
1 (2%)
41 (85%)
7 (15%)
40 (83%)
8 (17%)
62
-Excelente trato y disposición de la Ing.
Tatiana Cordero.
-Sería bueno ver la posibilidad de que si un
proyecto fue aprobado por 3 de 4
instituciones, que la segunda revisión sea
hecha solo por la institución que rechaza
-La felicito siga así
-Servicio muy claro.
- Las consultas de forma personal (en
INVU), son importantes para cumplir con los
proyectos, creo APC debería implementar
más la consulta con funcionarios de INVU y
seguimiento CFIA/INVU para no caer en
varios funcionarios en cada caso.
-Muy buena disposición a aclarar dudas
-Buena atención
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
Como se puede observar en el cuadro anterior el grado de satisfacción se calcula sumando cada %
de las preguntas entre el # de preguntas.
Para las preguntas #1 y #2 muy bueno y excelente son las respuestas que se toman como de
satisfacción; con un resultado del 100% y los % del Sí y No Aplica.
Cálculo: 100%+100% +100% +100%+100%+100%= 100%
El Indicador sobre porcentaje de satisfacción de los usuarios con respecto al servicio de visado de
planos se cumple.
2.2.3. Número de planos revisados
Como meta se programó revisar un total de 3500 planos en el transcurso del año 2015.
El detalle por trimestre de los planos visados por modalidad es el siguiente:
63
Tabla 31
Planos revisados a diciembre 2015
TRAMITES
Planos de
urbanización
Planos
Generales
Catastro Urb.
Modificación
Urb.-Cond.
Condominios
Planos Z.M.T
Catastro
individual
Resellos
Catastro-Urb. y
Condominio
Apelaciones
Sub-Total
Alineamientos
Total Visados
Cartas de
Dirección
Consultas
correo y
profesionales
Inspecciones
I
II
Trimestre Trimestr
2015
e
2015
3
8
III
Trimestr
e
2015
11
IV
Trimestr
e
2015
6
ANUAL
2015
Aprobados
%
Aprobación
28
8
29
5
10
6
15
36
13
36
61
65
72
49
247
102
41
188
189
209
166
752
268
37
3
5
0
6
4
6
9
5
16
22
5
17
31
77
3
3
1
3
10
8
80
0
268
563
1
282
582
2
311
633
2
255
550
5
1116
2328
0
419
0
38
831
63
864
83
944
64
805
76
3444
286
323
420
458
390
1591
4
7
5
7
23
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
El desglose por trimestre es el siguiente:
Tabla 32
Planos revisados por trimestres a diciembre 2015
Año 2015
I Trimestre
N° de Trámites
831
II
Trimestre
864
III
Trimestre
944
IV
Trimestre
805
TOTAL
ACUMULADO
3.444
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
64
Tabla 33
Cantidad de Planos Revisados
Enero 2015 - Diciembre 2015
Meta
Absoluto
3.500
Ejecutado
(setiembre)
3.444
%
100%
98%
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
Gráfico 5
Cantidad de Planos Revisados
Enero 2015-diciembre 2015
Absoluto y Porcentaje
3.520
100%
3.500
3.480
3.460
98%
3.500
3.440
3.444
3.420
3.400
Meta
Ejecutado
(diciembre)
Fuente: Informe labores de área. (2015)
Del cuadro y gráfico anterior se puede observar que la meta se cumplió en un 98%, superando el
80% establecido por la Institución.
Es importante señalar, que a pesar de que la meta se cumplió se debe aclarar que el número de
trámites que ingresan no depende del INVU sino de la oferta y la demanda que exista en el país
para la construcción, así como la estabilidad económica mundial. Dicha proyección puede variar de
un trimestre a otro dependiendo de las condiciones crediticias de los bancos del país y otros
factores que no dependen de la institución.
Clasificación de la Meta:
Los planos revisados a diciembre representan de la meta un 98% de lo programado.
La población beneficiaria son los usuarios con construcciones nuevas o segregaciones de
propiedad que requieran catastros y visados, modificaciones de urbanizaciones – condominios, y
alineamientos a propiedades, para estimular dicha demanda se ha tratado de brindar un servicio
más ágil y eficiente.
65
El número de visados otorgados, responde directamente al comportamiento de la demanda por
este servicio, que se satisface en un 100%.
El servicio de revisión de planos es un elemento indispensable de la planificación territorial, y
brindarlo en forma rápida, es congruente con el objetivo estratégico que señala, que se debe
satisfacer la demanda en forma eficiente y eficaz.
2.3. Servicio N°3 Asesoría a municipalidades, instituciones públicas, instituciones
privadas y público en general
El otro servicio que otorga la Dirección de Urbanismo, es el Servicio de asesoría y asistencia en
materia de ordenamiento territorial, el cual da cumplimiento a la Ley de Planificación Urbana,
artículo 7, inciso 3, asesorar y prestar asistencia técnica a las municipalidades y a los demás
organismos públicos dedicados a la planificación, en todo cuanto convenga al establecimiento o
fomento de esta disciplina.
Se tomará en cuenta dentro de este ítem, las acciones formales de asistencia técnica y
capacitación integral brindadas en materia de Ordenamiento Territorial, así como charlas y
sesiones de trabajo.
2.3.1. Porcentaje de satisfacción de las municipalidades con el servicio de asesoría
recibido
Para este indicador se estableció como meta que un 100% de los usuarios, califiquen el servicio
recibido como satisfactorio. Sin embargo, para el año 2015 no se pudo medir y se espera gestionar
a partir del primer trimestre del 2016.
Limitaciones:
En la Unidad encargada de brindar este servicio, se nombró a la Jefatura a mediados de setiembre
del presente año, aspecto que contribuye a la consolidación de las labores que debe desempeñar
la Unidad de Capacitación y Asesoría, dentro de las cuales la medición de la satisfacción de los
usuarios, se considera necesaria.
2.3.2. Municipalidades asesoradas en planificación urbana local y ordenamiento
territorial en la GAM
La meta se estableció en un total de 19 Municipalidades dentro de la Gran Área Metropolitana.
De acuerdo con la información disponible, la Unidad de Criterios Técnicos y Operativos de
Ordenamiento Territorial, perteneciente al Departamento de Urbanismo, ejecutó la labor de
capacitación, dentro de la GAM, mientras se consolidaba la creación de la Unidad de Asesoría y
Capacitación.
66
Tabla 34
Municipalidades Asesoradas dentro de la GAM
(Enero 2015 - diciembre 2015)
Meta
Ejecutado
(diciembre)
Absoluto
19
14
%
100%
74%
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
Gráfico 6
Municipalidades asesoradas dentro de la GAM
Enero 2015- diciembre 2015
Absoluto y Porcentaje
100%
20
18
16
14
12
10
8
6
4
2
0
74%
19
14
Meta
Ejecutado (diciembre)
Fuente: Informe labores de área. (2015)
67
Tabla 35
Las Municipalidades que fueron asesoradas
Primer Trimestre
Municipalidad
Asesoría
plan regulador
1) Belén:
Zonificación del
hidrogeológico.
2) Barba:
Índices de Fragilidad Ambiental.
3) Santo Domingo:
Elaboración de
hidrogeológico
4) Heredia:
Tramitación del Plan Regulador, pero la
Municipalidad retira los índices de fragilidad
ambiental y deja dicho plan sin poder continuar
el trámite correspondiente.
Contratación
5) Santa Ana:
Segundo Trimestre
Interpretación del Plan Regulador
6) Curridabat:
Interpretación del Plan Regulador
del
y
mapa
estudio
Tercer Trimestre
Se atendieron solicitudes de asesoría, pero no con línea de inducción específica, para
considerarse como una asistencia técnica oficial.
7) Municipalidad de Barva
8) Municipalidad de Moravia
9) Municipalidad de Cartago
10) Municipalidad de Atenas
11) Municipalidad de Alajuelita
12) Municipalidad de Aserrí
13) Municipalidad de Poás
Cuarto Trimestre
Se dio un señalamiento respecto a los permisos
en usos de suelo en zonas de protección del
GAM
Se dio el criterio técnico respecto a un uso del
suelo en Moravia
Se dio el criterio técnico respecto al Uso del
suelo de Discoteca, supermercado, tienda y
panadería, en Zona Industrial de Coris
Se asesoró sobre la situación de realizar
declaración de calle pública en caminos
privados
Se indicó sobre el área mínima para segregar
terrenos en la Zona de Protección de los Cerros
de Escazú.
Se dio un señalamiento sobre algunos lotes de
interés cercanos al límite de la GAM, para ver si
procede o no la segregación
-El asesor legal de la municipalidad consultó
sobre la obligatoriedad del visado por parte del
INVU para fraccionamientos, a lo que se le
informa que siempre será éste necesario.
- Respuesta a consultas sobre servidumbres
68
14) Municipalidad de Vásquez de Coronado
agrícolas y proyectos de fraccionamiento y
urbanizaciones aprobados por el Departamento
de Urbanismo dentro del territorio de Poás
El Departamento de Urbanismo le solicitó a la
municipalidad explicación sobre el otorgamiento
de un uso de suelo en una zona de protección,
en su potestad de ente fiscalizador nacional de
ordenamiento territorial.
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
Clasificación de la Meta:
Se ha atendido un 74% de la meta fijada para el año 2015.
2.3.3. Municipalidades asesoradas en planificación urbana local y ordenamiento
territorial fuera de la GAM
Se definió como meta para el año 2015, asesorar un mínimo de 10 municipalidades fuera de la
Gran Área Metropolitana, según el temario descrito anteriormente.
Tabla 36
Municipalidades Asesoradas fuera de la GAM
Enero 2015 - Diciembre 2015
Meta
Ejecutado
(diciembre)
Absoluto
10
14
%
100%
140%
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
69
Gráfico 7
Municipalidades Asesoradas fuera de la GAM
Enero 2015- diciembre 2015
Absoluto y Porcentaje
140%
16
100%
14
12
10
14
8
6
10
4
2
0
Meta
Ejecutado (diciembre)
Fuente: Informe labores de área. (2015)
Durante el 2015 se trabajó en un proyecto de capacitación en conjunto con el IFAM y el Instituto de
Formación y Capacitación Municipal y Desarrollo Local (IFCMDL) de la UNED orientado a la
Región Huetar Caribe, razón por la cual se capacitó en varios temas a los técnicos de las
municipalidades que participaron en dicho curso (Pococí, Guácimo, Matina, Limón y Talamanca),
en el cual a su vez, asistieron como estudiantes personeros de MIDEPLAN y JAPDEVA. Fue un
proyecto de capacitación que se desarrolló en el tercer y cuarto trimestre del año.
La labor efectuada fue la siguiente:
Tabla 37
Actividades - Municipalidades Asesoradas fuera de la GAM
Enero 2015 - diciembre 2015
Municipalidad o Grupo Meta
Guácimo:
Siquirres:
Aguirre:
Asesoría
Primer Trimestre
Plan Regulador
Observaciones sobre el Plan Regulador, para
integrar la parte costera.
Segundo Trimestre
Interpretación del Plan Regulador
Tercer Trimestre
Técnicos municipales y algunos personeros de Planes Reguladores: generalidades,
otras instituciones de la Región Caribe como reglamentos, alcance legal
MIDEPLAN y JAPDEVA
Concejo Municipal de
Reglamento para el Control Nacional de
Matína
Fraccionamientos
70
Técnicos municipales y algunos personeros de Aplicaciones de catastros y los
otras instituciones de la Región Caribe como Sistemas de Información Geográfica en Costa
MIDEPLAN, JAPDEVA
Rica.
Cuarto Trimestre
Técnicos de la Municipalidad de Limón y Uso básico en el manejo del Quantum GIS
Guácimo
COREDES PROLI
Planes
Reguladores:
generalidades,
reglamentos, alcance legal
Municipalidad de San Carlos
Inducción en materia de Fraccionamientos,
Calles públicas y Servidumbres,
Municipalidad de Corredores
Calles Públicas, Servidumbres y Visado de Ley
enfocados a casos particulares analizados en
su cantón
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
Además, la Unidad atendió consultas de municipalidades fuera del GAM, así como de usuarios y
otros entes, brindando asesoría en lo siguiente:
Tabla 38
Municipalidades Asesoradas fuera de la GAM
Enero 2015 - diciembre 2015
Municipalidad
Municipalidad de Garabito
Municipalidad de Esparza
Municipalidad de Cañas
Municipalidad de Liberia
Municipalidad de San Carlos
Asesoría
-Se aclaró la irregularidad en el cambio de uso
de suelo que se dio en la Urbanización Pez
Vela
- Se asesoró que el visado municipal es
necesario para todo tipo de fraccionamiento
debido a la consulta sobre el visado municipal
en segregaciones o fraccionamientos de
terreno.
- Se indicó las implicaciones de declarar calle
pública en accesos que habían sido
servidumbres de paso.
- Se asesoró sobre la situación en la
construcción de un puente sin los permisos
respectivos en terreno municipal
La Asesoría Legal institucional emite criterio
legal sobre la apertura de una calle pública. Se
reafirma dicho criterio emitido
Se consultó si la municipalidad puede hacer
uso del presupuesto de la Zona Marítimo
Terrestre (Proyecto Turístico Papagayo), para
ser utilizado dentro del cantón, o fuera de la
Zona Pública. Se le asesoró que este proyecto
se rige por su propia normativa, no por la Ley
de Zona Marítimo Terrestre.
Se aclaró el tema sobre el visado del INVU en
planos catastrados, sobre áreas comunales y la
71
Municipalidad de Nandayure
Concejo del distrito de Cóbano
cantidad de otorgamiento de éstas.
Municipalidad solicitó asesoría sobre si debe o
no brindar un uso de suelo, a lo que se les
contesta que quienes deben decidir sobre su
territorio, es la propia municipalidad. Además
de ya existir un uso de suelo “no conforme”
emitido por ésta.
Se brindó criterio técnico respecto al artículo
65° de la Ley de Zona Marítima Terrestre
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
Tabla 39
Asesorías brindadas a otros usuarios
Usuarios
Sra. Hilda González Villalobos
Empresa consultora EstruConsult Consultores
en Ingeniería
Empresa de Servicios Públicos de Heredia
Vecina de Tibás
Sr. Enrique Soto Gómez
Lic. Alejandro J. Monge Ariño
Asesoría
Solicitó visto bueno para fraccionar dos lotes
mediante servidumbre urbana, a lo cual se
estudió el caso y se le indicaron las razones del
porqué no era permitido.
Se aclaró los requerimientos que necesitan
cumplir los interesados para dar el visto bueno
en un proyecto Industrial localizado fuera de la
Zona Industrial de Puntarenas
-Se dio criterio técnico respecto a la ubicación
de Planta de Bombeo para los cantones de San
Isidro, Heredia y San Rafael
- Se consultó sobre la distancia en metros que
debe tener los cárcamos con respecto a las
propiedades y se le asesoró en base al
Reglamento de Aprobación y Operación de
Sistemas de Tratamientos de Aguas Residuales
(Decreto Ejecutivo N° 31545-S-MINAE),
Se dio criterio técnico respecto a la ubicación
adecuada de un taller mecánico en una
urbanización
El señor denunció actos irregulares por parte de
la Municipalidad (departamento de ingeniería)
en los procesos de construcción y solicitó la
intervención del INVU. Sin embargo, se le
respondió que no es potestad del Instituto
investigar sobre las funciones de ese
departamento, pero que se pueden tomar en
cuenta las consideraciones en el Plan
Regulador, y así el INVU podría ejercer su
potestad fiscalizadora.
El interesado solicitó que el Departamento de
Urbanismo del INVU le certifique los IFA´s de la
provincia de Cartago. A lo cual se le indicó que
72
el ente competente para emitir dicha
certificación es la SETENA, ya que es ésta
quien emite los índices solicitados.
El señor consultó si necesariamente la apertura
de una calle pública por parte de la
municipalidad, debe llevar el visado del
Departamento de Urbanismo del INVU, dando
como respuesta esta Unidad, que el visado por
parte del Departamento es necesario en
cualquier apertura urbanística.
Sr. Eric Bastos González
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
Clasificación de la Meta:
La meta se ha cumplido en un 140% y se continúa trabajando para atender la demanda por
asistencia técnica que requieren los Municipios.
EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA
En el Programa 2 se presupuestó un total de ¢1.258.831,56 miles y se ejecutó a noviembre un
monto de ¢ 450.051,57 miles, que corresponde a un 35,75%.
El comportamiento de las partidas presupuestarias, según el control de presupuesto fue el
siguiente:
Tabla 40
Programa 2 Desarrollo Urbano
Comportamiento Trimestral de la Ejecución Presupuestaria
Al 30 de Noviembre del 2015
(cifras en miles de colones)
Partida
Total
Presupuesto
Gasto
Primer
trimestre
Gasto
Segundo
Trimestre
Gasto del
Tercer
Trimestre
Gasto de
Noviembre
Total
Ejecutado
a
Noviembre
Porcentaje
de
Ejecución
Disponible
802.056,32
148.405,38
117.804,73
109.180,13
70.831,63
446.221,87
55,63%
355.834,45
47.198,61
48,47
268,85
856,47
1.013,70
2.187,49
4,63%
45.011,12
1.197,00
33,47
167,59
133,84
248,58
583,48
48,75%
613,52
Bienes Duraderos
27.900,00
0,00
0,00
0,00
494,54
494,54
1,77%
27.405,46
Transferencias corrientes
13.129,24
0,00
446,56
117,63
0,00
564,19
4,30%
12.565,06
367.350,39
0,00
0,00
0,00
0,00
0,00
0,00%
367.350,39
1.258.831,56
148.487,32
118.687,73
267.175,05
385.862,78
450.051,57
35,75%
808.779,99
Remuneraciones
Servicios
Materiales y Suministros
Cuentas especiales
TOTAL
Nota Fuente: Control de Presupuesto, Resumen de Gastos por Programas detallado al 30 de Noviembre 2015,
Contabilidad
73
Tabla 41
Ejecución Presupuestaria del Programa N°2
Enero 2015 - Noviembre 2015
(cifras en miles de colones)
Presupuesto
Absoluto
1.258.831,56
Ejecutado
(noviembre)
450.051,57
%
100%
36%
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
Gráfico 8
Ejecución presupuestaria del Programa N° 2
Enero 2015 – noviembre 2015
(Monto en miles)
450.051,57
( 36% )
Presupuesto
Ejecutado (noviembre)
1.258.831,56
( 100% )
Fuente: Informe labores de área. (2015
74
PROGRAMA N°3 ADMINISTRACIÓN DE CRÉDITOS Y PROYECTOS
SOCIAL
DE INTERÉS
1. Breve descripción:
El producto final de este programa presupuestario es: Programas habitacionales desarrollados y
familias beneficiadas.
Su objetivo es programar, administrar y ejecutar proyectos habitacionales, de acuerdo con los
instrumentos financieros diseñados para cada uno y concretarlos en soluciones de vivienda para la
población de escasos recursos y clase media, así como administrar las reservas de terrenos para
contribuir a la reducción del déficit habitacional del país.
En lo referente a los proyectos ART.59, programados a desarrollar en el año 2015, a continuación
se presenta el avance de cada proyecto:
La programación de las viviendas construidas varía en cada ejercicio económico, dependiendo de
los recursos disponibles y del avance que a nivel de factibilidad tengan los proyectos, en lo que se
refiere a interés social, los recursos son aportados por el BANHVI y requieren de aprobación de
ese ente para su ejecución.
Se programaron los proyectos que tenían mayores probabilidades de iniciar en el año 2015.
2. Indicadores de Gestión y/o de resultados
2.1. Número de viviendas construidas en proyectos de interés social
La meta es construir un total de 171 viviendas en los siguientes proyectos:
Tabla 42
Viviendas construidas en proyectos
Modalidad
Detalle
Número de
viviendas.
TOTAL
VIVIENDAS
171
Monto en
millones ¢
presupuestado y
fuente de
financiamiento
¢ 3325.0
Proyectos
Compra de lote y
construcción
Nazareno en
Hojancha
Guanacaste
Nuevo Milenio,
Alajuelita
Bri bri, Pavas
78
Recursos BANHVI
¢ 1 450.0 millones
34
Los Lirios, Pérez
Zeledón.
37
Recursos BANHVI
¢ 685.0 millones
Recursos BANHVI
¢450.0 millones
Recursos BANHVI
¢740.0 millones
22
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
75
Tabla 43
Número de Viviendas Construidas de Interés Social
Enero 2015 - diciembre 2015
Meta
Ejecutado
(setiembre)
Absoluto
171
0
%
100%
0%
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
Gráfico 9
Número de viviendas construidas de Interés Social
Enero 2015 – diciembre 2015
Absoluto y Porcentaje
100%
180
160
140
120
100
171
80
60
40
0%
20
0
0
Meta
Ejecutado (diciembre)
Fuente: Informe labores de área. (2015)
Las etapas del ciclo de vida de los proyectos son:
 Preinversión: Corresponde a los documentos del proyecto a nivel de pre factibilidad con un
diseño final.
 Promoción, Negociación y Financiamiento: Fase en la que se gestiona ante la fuente de
financiamiento la aprobación del proyecto para utilizar los recursos presupuestados.
 Inversión o ejecución de los recursos: Construcción de las obras de infraestructura y
vivienda que corresponda.
 Operación y funcionamiento: Asignación de la vivienda a las familias y formalización de las
operaciones.
76
Seguidamente se detalla el cumplimiento de las etapas para los proyectos descritos en el cuadro
anterior:
NAZARENO, HOJANCHA:
 Etapa de pre inversión: 100% cumplida.
La Unidad de Proyectos Habitacionales, en fecha 27 de febrero del 2015, se reunió con la empresa
STC, para la actualización de toda la documentación del proyecto, con la finalidad de remitir al
BANHVI, la solicitud de financiamiento.
Se cuenta con la selección del Banco de Costa Rica como Fiduciario del fideicomiso requerido por
el BANHVI, para continuar con el desarrollo del proyecto.
A raíz de lo anterior fue necesario proceder a actualizar los presupuestos de infraestructura y
vivienda, renovar las disponibilidades de servicios públicos, revisar y actualizar la lista de
potenciales beneficiarios. Adicionalmente se requirió efectuar el trámite de resello de los planos
ante el Colegio Federado de Ingenieros y de Arquitectos.
Mediante oficio de la Gerencia General de INVU, mediante oficio N° C-GG-266-2015 de fecha 26
de marzo del 2015, solicitó a la Secretaría Técnica Nacional Ambiental, que se otorgue la
ampliación de la viabilidad ambiental de este proyecto, con el fin de no afectar a las 78 familias
beneficiarias, que se encuentran en una situación de extrema pobreza.
Las actividades que consumieron mayor plazo fueron la actualización de servicios públicos, el
resello de planos, la selección del fiduciario, así como la actualización de la viabilidad ambiental
que se encuentra en trámite.
Para el segundo trimestre del 2015, con la incorporación del profesional en trabajo social, se pudo
abordar de una mejor forma las variaciones que se presentan en la conformación de los núcleos de
las familias, sin embargo, fue necesario impactar la conformación de la lista de potenciales
beneficiarios (as) del proyecto.
 Etapa de promoción negociación y financiamiento: 100 % Cumplida
Este proyecto fue presentado al BANHVI, el 24 de julio de 2015, para estudio y aprobación.
Además, se llevó a cabo una reunión con personal de esa Entidad, para revisar los avalúos de las
tierras en donde se construirían las obras.
Por medio de Resolución Administrativa No 1969-2015-SETENA de fecha 01 de setiembre del
2015, la Secretaría Técnica Nacional Ambiental, emitió la viabilidad ambiental del proyecto.
Al final del mes de setiembre 2015, se logró concluir con la actualización de la lista de potenciales
beneficiarios (as), presentándose la necesidad de ofrecer soluciones de vivienda a familias
numerosas, por lo que se requirió al desarrollador que procediera a diseñar y presentar a la
brevedad diseños y presupuestos para esta tipología de vivienda. Esta información una vez
recibida y revisada se remitirá al BANHVI.
Posterior a esto se suscribirán los contratos de crédito y fideicomiso, y se obtendrán los permisos
para dar inicio a la construcción de las obras.
Se estima iniciar la construcción de las obras de infraestructura a principios del primer trimestre de
2016.
77
Es importante acotar que para el cierre del tercer trimestre 2015, se alcanzó con la definición de la
población meta del Proyecto, así como la actualización de la Viabilidad Ambiental, además el
proyecto está presentado en BANHVI, pendiente de análisis debido a limitación fijada por el Banco
al INVU en cuanto a la tramitación de los bonos.
Como acción correctiva se intensificará el seguimiento del proyecto ante el BANHVI y SETENA.
La Junta Directiva de BANHVI, mediante acuerdo No 1, en su artículo No 1, de la Sesión 80-2015
de fecha 17 de diciembre de 2015, acordó aprobar el financiamiento para el desarrollo del proyecto
Hojancha. De los puntos citados en el acuerdo, la Unidad de Proyectos Habitacionales, está
analizando cada uno de ellos, para presentarlo a la Dirección FOSUVI – BANHVI.
 Etapa de inversión o ejecución: se estima iniciar en el primer trimestre del 2016, las obras
de infraestructura del proyecto.
NUEVO MILENIO:
 Etapa de pre inversión: 100% cumplida.
 Etapa de promoción negociación y financiamiento: 100% cumplida.
Este proyecto cuenta con aprobación de la Junta Directiva de BANHVI, según acuerdo No 1 de la
Sesión No 81-2013 del 11 de noviembre de 2013.
En fecha 10 de marzo de 2015 se remitió al Banco Hipotecario de la Vivienda, los presupuestos de
las obras de infraestructura y vivienda actualizada, así como los planos de diseño con las últimas
correcciones solicitadas al desarrollador. Para el mes de abril se generó discusión sobre el valor de
los lotes propuestos por el INVU, aspecto que se cerró con la aceptación de dichos valores.
Para el segundo trimestre 2015, se incorpora al equipo de trabajo, el profesional especialista en el
campo social. En reunión del 20 de mayo con la participación de personal de: INVU y el BANHVI
se trató la situación de las variaciones en la conformación de los núcleos de las familias (familias
numerosas) por lo que se hace necesario modificar los diseños de las viviendas para satisfacer
estas necesidades así como los presupuestos correspondientes.
Los diseños modificados y los presupuestos asociados a estas obras se remitieron al BANHVI, el
día el 10 de julio del 2015.
La Junta Directiva de BANHVI, mediante acuerdo No 2, de la Sesión 73-2015 de fecha 23 de
noviembre de 2015, acordó aprobar el financiamiento para el desarrollo del Proyecto Nuevo
Milenio.
 Etapa de inversión o ejecución: Se proyecta para el segundo trimestre de 2016, el inicio de
las obras.
BRI-BRI:
 Etapa de pre inversión: se estima un avance de un 80%
Para este proyecto se realizaron reuniones de seguimiento con la Asociación y el Desarrollador, así
como visitas al sitio donde se realizarían las obras. Se solicitó actualización de los documentos de
78
proyecto en varias ocasiones. A la fecha no se tiene presentado por parte de la Asociación, la
actualización de la documentación necesaria para efectuar la valoración final del proyecto.
Limitación:
Se tiene conocimiento que la Junta Directiva de la Asociación cambió en su totalidad y que la
empresa desarrolladora tuvo problemas al actualizar las disponibilidades de servicios públicos, en
específico la autorización para conectar a la red sanitaria local. Lo anterior dado que este ramal de
la red sanitaria entrega las aguas crudas al río y por un asunto de pendientes no es posible
conectarla a la nueva planta del AYA. En este sentido se solicitó reunión con la Municipalidad de
San José, para proponerle ubicar una estación de bombeo en los terrenos del proyecto a traspasar
a la Municipalidad. Esta estación nos permitiría bombear hacia un ramal cercano de la red sanitaria
que si se conectará con la planta de tratamiento.
Se está dando seguimiento a la solicitud de reunión con la Municipalidad, para resolver esta
situación. El día 26 de agosto 2015, en la Presidencia Ejecutiva de este Instituto, se llevó a cabo
una reunión, con personal de: INVU-DESARROLLADOR-BANHVI-ASOCIACION para discutir
asuntos relacionados con el desarrollo del proyecto. Se conformó comisión entre las partes para
resolver lo del desfogue de las aguas negras y pluviales del proyecto.
Producto de esa reunión, el día 30 de agosto del 2015, se solicitó formalmente respuesta del AYA,
sobre el punto de conexión de desfogue de las aguas negras y pluviales. El AYA en fecha 01 de
setiembre requirió información adicional para esta gestión, la cual fue entregada el día 24 de
setiembre.
 Etapa de promoción negociación y financiamiento: se tiene programado el inicio, en el
segundo semestre del año 2016.
 Etapa de inversión o ejecución: programada para iniciar en el mes de enero del 2017.
El proyecto tiene un plazo de ejecución de 4 meses, al cierre de cuarto trimestre no se cuenta con
la propuesta técnica actualizada, esto debido a que no se cuenta con la disponibilidad del servicio
de alcantarillado sanitario.
Actualmente, la empresa está valorando los ajustes al diseño y presupuestos en función de la
definición del punto conexión al alcantarillado sanitario.
LOS LIRIOS:
 Etapa de pre inversión: avance de un 100% cumplida.
Para este proyecto, se actualizaron los presupuestos de infraestructura y vivienda acorde a las
modificaciones que se realizaron a los planos constructivos tomando en consideración la valoración
de la población meta por parte de un profesional especialista en el área social.
Adicionalmente, se obtuvieron las disponibilidades de los servicios básicos y se realizaron los
avalúos de todos los lotes.
El día 05 de agosto 2015, se remitió el expediente del proyecto, al BANHVI para estudio y
aprobación.
79
 Etapa de promoción negociación y financiamiento: inició el 05 de agosto 2015.
El proyecto tiene un plazo de ejecución de 4 meses, y la aprobación de BANHVI, se podría dar en
el mes de marzo de 2016, dando inicio a las obras en el mes de junio de 2016.
Limitación y Medida Correctiva:
En fecha 27 de agosto se realiza reunión de seguimiento del proyecto en BANHVI, en donde se
solicita aclaraciones sobre el proyecto. Ese mismo día personal del área técnica de BANHVI realizó
visita al proyecto. En fecha 8 de setiembre se remitió la información solicitada.
El 17 de setiembre se recibe informe técnico de BANHVI solicitando profundizar en estudios de
suelos, informe trasladado al desarrollador por medio electrónico de forma inmediata. En reunión
de fecha 22 de setiembre, con la participación de la empresa desarrolladora se analiza el informe
técnico de BANHVI y se acuerda brindar respuesta para el día 01 de octubre de 2015.
La Unidad de Proyectos Habitacionales, mediante oficio N° UPH-217-2015, remitió a la Dirección
FOSUVI-BANHVI, las aclaraciones a cada uno de los puntos del informe técnico, emitido por ese
Banco. El 14 de octubre se realiza visita al terreno, personal de: INVU- BANHVI-EMPRESA
DESARROLLADORA, para coordinar trabajos de demarcación de lotes y pruebas de infiltración en
áreas críticas. El 30 de octubre 2015, se realizó reunión de seguimiento del proyecto en el BANHVI
determinándose las pruebas de infiltración adicionales. El día 01 de diciembre 2015, la empresa
desarrolladora, presenta a la Unidad de Proyectos Habitacionales, el informe técnico sobre pruebas
de infiltración. El día 02 de diciembre 2015, se remite el citado informe, vía correo electrónico al
Ing. Carlos Cortés, Jefe de la Unidad Técnica de FOSUVI-BANHVI, a la fecha está pendiente de
aprobación.
Para lograr este objetivo se propone incrementar el seguimiento en el BANHVI, por medio de
llamadas, correos electrónicos y reuniones.
 Etapa de inversión o ejecución: Reprogramada para iniciar en el mes de junio del 2016.
2.2. Número de soluciones para interés social y clase media colocadas
Como meta se espera colocar un total de 1003 soluciones que incluye el otorgamiento de bonos
individuales y la concesión de créditos para la clase media, el detalle es el siguiente:
Tabla 44
Soluciones de interés social y clase media
Primer trimestre
Categoría
Concesión
bonos
individuales
Concesión créditos
individuales
clase
media
TOTAL
Meta de
soluciones
945
Realizado
66
Monto en millones
¢ presupuestado
6628.8
Ejecutado
millones ¢
254.6
58
-
1498.3
20.0
1003
66
8127.1
274.6
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
80
Tabla 45
Soluciones de interés social y clase media
Segundo Trimestre:
Categoría
Concesión
bonos
individuales
Concesión créditos
individuales
clase
media
TOTAL
Meta de
soluciones
945
Realizado
74
Monto en millones
¢ presupuestado
6628.8
Ejecutado
millones ¢
290.3
58
7
1498.3
160.8
1003
81
8127.1
451.1
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
Las soluciones otorgadas entre el primer y el segundo trimestre, crecieron en un 22.7% y el monto
colocado en las mismas, aumentó un 64.3%, principalmente porque el monto colocado en créditos
para la clase media, creció un 700%.
Tabla 46
Soluciones de interés social y clase media
Tercer trimestre
Categoría
Concesión
bonos
individuales
Concesión créditos
individuales
clase
media
TOTAL
Meta de
soluciones
945
Realizado
6
Monto en millones
¢ presupuestado
6528.8
Ejecutado
millones de ¢
406.2
58
10
1498.3
205.5
1003
10
8127.1
611.7
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
Tabla 47
Soluciones de interés social y clase media
Cuarto trimestre
Categoría
Concesión
bonos
individuales
Concesión créditos
individuales
clase
media
TOTAL
Meta de
soluciones
945
Realizado
22
Monto en millones
¢ presupuestado
6528.8
Ejecutado
millones de ¢
88.5
58
16
1498.3
386.3
1003
16
8127.1
474.8
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
81
Tabla 48
Concesión de Bonos Individuales Clase Media
Enero 2015 - Diciembre 2015
Meta
Absoluto
945
Ejecutado
(diciembre)
168
%
100%
18%
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
Gráfico 10
Concesión de Bonos Individuales
Enero 2015 - diciembre 2015
Absoluto y Porcentaje
100%
1.000
900
800
700
600
500
945
400
18%
300
200
168
100
0
Meta
Ejecutado (diciembre)
Fuente: Informe labores de área. (2015)
Tabla 49
Concesión de Créditos Individuales Clase Media
Enero 2015 - Diciembre 2015
Meta
Absoluto
58
Ejecutado
(diciembre)
33
%
100%
57%
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
82
Gráfico 11
Concesión de Créditos Individuales Clase Media
Enero 2015- diciembre 2015
Absoluto y Porcentaje
100%
60
50
57%
40
58
30
33
20
10
0
Meta
Ejecutado (diciembre)
Fuente: Informe labores de área. (2015)
A noviembre se tiene el siguiente comportamiento total:
Tabla 50
Concesión de Créditos Individuales Clase Media
A noviembre
Categoría
Concesión
bonos
individuales
Concesión créditos
individuales
clase
media
TOTAL
Meta de
soluciones
945
Realizado
Ejecutado
168
Monto en millones
¢ presupuestado
6528.8
58
33
1498.3
772.6
1003
201
8127.1
1812.2
1039.6
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
Tabla 51
Concesión Total de Soluciones
Enero 2015 - Diciembre 2015
Meta
Ejecutado
(diciembre)
Absoluto
1.003
201
%
100%
20%
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
83
Gráfico 12
Concesión Total de Soluciones
Enero 2015-diciembre 2015
Absoluto y Porcentaje
100%
1.200
1.000
800
600
1.003
20%
400
200
201
0
Meta
Ejecutado (diciembre)
Fuente: Informe labores de área. (2015)
Se han brindado un total de 201 soluciones que representa de la meta un 20% y del monto
presupuestado, los recursos invertidos representa un 22.3%. Es importante indicar que la
aprobación del presupuesto correspondiente se obtuvo del Ente Contralor hasta el 24 de marzo del
presente año.
Los casos recibidos a finales del 2015, quedaron incluidos dentro del presupuesto de compromisos
para el 2016, en lo que se refiere a los créditos para clase media.
Limitación y Medida Correctiva:
En lo correspondiente a la concesión de bonos individuales, actualmente existe una restricción por
parte del BANHVI, para no tramitar operaciones a la institución, hasta tanto ese Banco de por
recibidos a satisfacción los documentos que el INVU ha presentado en cumplimiento a
disposiciones emitidas por ese ente. Por una aprobación temporal se pudieron tramitar casos
antiguos.
En la Plataforma de Servicios se continúan recibiendo y tramitando expedientes en lo que compete
a INVU.
2.3.Monto colocado en millones de colones por la venta de saldos de proyectos
identificados
Se estableció como meta percibir por la venta de saldos de proyectos un monto de ¢625.0
millones, que es una fuente de ingresos de capital para la institución.
84
A diciembre se ha tramitado lo siguiente:
Tabla 52
Venta de saldos de proyectos
A diciembre 2015
Proyecto
Número de
inmuebles
41
Monto en
colones
1.931.406,00
6
47.298.861,70
Vendidos a la empresa de
Servicios Públicos de Heredia
Cerro Mocho (Limón)
1
479.306.657,83
Vendidos
al
Instituto
Tecnológico de Costa Rica
Total
48
528.536.925,53
Llanos de Santa Lucía
Lotes ubicados
Guararí
en
Observaciones
Valor promedio
millones
de
¢46.6
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
A noviembre se ha logrado percibir ingresos por un total de ¢ 528.536.925,53, lo que representa de
la meta un 84.5%.
Tabla 53
Venta de Saldos de Proyectos
Enero 2015 - diciembre 2015
(Cifras en miles de colones)
Meta
Ejecutado
(diciembre)
Absoluto
625
528
%
100%
84,5%
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
85
Gráfico 13
Venta de saldos de proyectos (millones)
Enero 2015- diciembre 2015
Absoluto (millones) y Porcentaje
100%
640
620
600
580
560
625
84,5%
540
520
528
500
480
460
Meta
Ejecutado (diciembre)
Fuente: Informe labores de área. (2015)
Adicionalmente la Unidad de Fondos de Inversión en Bienes Inmuebles, ejecuta la venta de
inmuebles en condiciones de baldío, por medio de policitación. En el primer semestre del año 2015
se propuso la primera policitación para la venta de 16 inmuebles, por un valor de ¢261.953.568.25,
de la cual se aprobó la venta de cuatro inmuebles por un monto de ¢58.903.808,99, está pendiente
la adjudicación de los mismos, para proceder con la respectiva formalización.
2.4.Tiempo promedio en meses para la ejecución de los proyectos
Se definió como meta 5 meses para la ejecución de los proyectos, a la fecha no se dispone de
información ya que no se han iniciado las obras en los proyectos programados.
2.5. Títulos de propiedad otorgados
Se va a impulsar un Programa de Titulación en la Provincia de Limón que incluye los siguientes
proyectos:
Tabla 54
Programa de Titulación-Provincia de Limón
Proyecto
Limoncito
La Colina
Cieneguita
Los Lirios
Bambú
TOTAL
Número de títulos programados
10
500
10
10
10
540
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
86
El objetivo del programa es que las familias tengan su título de propiedad, contribuyendo a mejorar
su calidad de vida al pasar a ser propietarias de un terreno y posteriormente según las
posibilidades de cada una, puedan acceder a un bono o crédito para reparar o construir su
vivienda.
La meta se ha fijado en 540 títulos.
La titulación de adjudicatarios (ventas con contrato de adjudicación) y de poseedores (ocupantes
de terrenos que por Decreto Ejecutivo deben ser titulados gratuitamente) se realiza a solicitud
expresa del interesado; dado que éste debe aportar documentos y cancelar derechos por el
trámite.
PROYECTO LA COLINA
La Junta Directiva de este Instituto en Sesión 6143, Artículo II, Inciso 1), del 13 de agosto de 2015,
aprobó los geovalores para el asentamiento, La Colina, en la provincia de Limón, lo que permitiría
actualizar el valor de los terrenos ubicados en esa localidad.
Asimismo, se giró instrucción para proceder con la generación de los geovalores de los
asentamientos de Los Lirios y Bambú. Posteriormente se continuará con los demás asentamientos.
Importante indicar que el 10 de agosto de 2015, funcionarios la Unidad de Fondos de Inversión de
Bienes Inmuebles en consuno con la Presidencia Ejecutiva de este Instituto, sostuvieron reunión
con la señora Diputada por la provincia de Limón Carmen Quesada Santamaría y se le informó
sobre los alcances para la titulación en La Colina.
Igualmente, mediante oficio C-DPH-595-2015 de 02 de setiembre de 2015, se le informó a la
señora Alcaldesa en ejercicio de la Provincia de Limón, que el Instituto está listo para recibir
solicitudes de los habitantes del barrio La Colina que están interesados en formalizar.
De setiembre a diciembre se visitaron 254 casos para verificación y valoración en el sitio,
determinándose en la visita de campo que el tamaño de los lotes no coincide con la información de
los planos catastrados oficiales. Aspecto que detiene el proceso ya que requiere trabajo de
topografía.
PROYECTO LOS GUIDO
La Junta Directiva de este Instituto, en sesión Ordinaria No. 6143, Art VI, Inc. 1) celebrada el 13 de
agosto de 2015, aprobó el documento: “Tratamiento para la formalización de venta de
inmuebles localizados en Fraccionamiento Los Guido”, lo cual contribuirá con el avance de la
titulación en este asentamiento.
Se elaboró, el borrador de cartel de licitación para contratar la empresa que conformará los
expedientes en Los Guido. Se recibió una oferta por parte del Grupo Asesores Leitón S.A., la cual no
se ajustó a los requerimientos y condiciones establecidas en el cartel, por lo que se declaró
infructuosa, según consta en la Resolución Final disponible en la Unidad de Adquisiciones y
Contrataciones, fecha 24 de noviembre 2015.
Otros Proyectos
Adicionalmente se visitaron cinco casos en el proyecto El Bambú, 15 casos en Cieneguita, cuatro
en Limoncito y 2 casos en Los Lirios, lo anterior en atención a la demanda presentada.
87
Limitación:
El objetivo del proceso de titulación se ve afectado porque en un alto porcentaje de los casos no
existe coincidencia entre la información obtenida de la visita de campo y el plano catastrado.
Además, se venden derechos de posesión en la zona lo que dificulta la titulación.
Otras Labores
SEGREGACIONES
Para el cumplimiento de requisitos del trámite de escritura, se tramitaron ante la Notaria
Institucional 63 segregaciones de lotes, como insumos fundamentales para la titulación de
inmuebles, en trámite de visado en la Municipalidad se encuentran 14 propiedades.
TRASPASO DE ÁREAS PÚBLICAS
A junio se dio trámite para el traspaso de las siguientes áreas:
Tabla 55
Trámite de Traspaso
Proyecto
No. Áreas
El Clavel
2
Las Cañas
1
Santa Cecilia
3
Chapultepec
4
Cerro Mocho
1
Naturaleza
SJ-1606324-2012 (parque)
SJ-1606323-2012 (área
comunal).
A-977054-1991
SJ-0131452-1993,
SJ-0131453-1993 y
SJ-0115532-1993
SJ-398023-1980, SJ-5662871984, SJ-566299-1985 y SJ566810-1985
L-1645281-2013
Municipalidad
Pérez Zeledón
Alajuela
Puriscal
Curridabat
Limón
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
A setiembre el traspaso tramitado fue:
Tabla 56
Trámite de Traspaso
PROYECTO
Sabalito
NO.
AREAS
NATURALEZA
2
P-0798290-1989
P-0798291-1989
MUNICIPALIDAD
Coto Brus
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
88
Al mes de diciembre del 2015, se dio trámite para traspaso de áreas en los siguientes lugares:
Tabla 57
Trámite de Traspaso
PROYECTO
N°.
AREAS
El Clavel
Las Cañas
2
1
Santa Cecilia
3
Chapultepec
4
Cerro Mocho
Sabalito
1
2
Puriscal
3
Fray Casiano
3
Enteebe
1
PLANO DE CATASTRO
MUNICIPALIDAD
SJ-1606324-2012
SJ-1606323-2012
A-977054-1991
Pérez Zeledón
SJ-0131452-1993,
SJ-0131453-1993
SJ-0115532-1993
SJ-398023-1980
SJ-566287-1984
SJ-566299-1985
SJ-566810-1985
L-1645281-2013
P-0798290-1989
P-0798291-1989
SJ-131452-1993,
SJ-131453-1993
SJ-115532-1993
P-1598655-2012
P-1598657-2012
P-1598656-2012
C-269655-1995
Alajuela
Puriscal
Curridabat
Limón
Coto Brus
Puriscal
Puntarenas
La Unión
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
CIERRE DE PROYECTOS
El cierre de proyectos ocurre cuando en un proyecto determinado, no hay temas pendientes, se
está trabajando en la identificación de proyectos prioritarios, de manera tal que se haga una
actividad dirigida a esta labor, es importante indicar que se tienen definidas las políticas de venta
del Fraccionamiento Los Guido en Desamparados y Asentamiento La Colina en Limón, para una
atención integral, como los proyectos más complejos de resolver.
ARRENDAMIENTO DE INMUEBLES
La Unidad Fondo de Inversión en Bienes Inmuebles, están manejando 141 operaciones de
arriendo de la cuenta contable 20-83-12, que requiere monitoreo y seguimiento de ocupación y
vencimiento de contratos, de estos hay 18 casos a los que se aplicó la Ley 9016 en Condonación
de Deuda, se espera definir su condición después de analizar la condición jurídica de las
propiedades ya que aparecen aun a nombre del INVU.
Se hizo una depuración de la cuenta contable 20-83 para dar cumplimiento a la disposición 4.11 de
la Contraloría General de la República, se eliminó esta cuenta y se hizo una nueva cuenta para
registrar los casos como ingreso.
Se trabaja en el avalúo de todos los casos, aplicando en la visita un censo para analizar la
actualización de contratos y revisión de las condiciones de los bienes dados en arriendo por la
Institución en todo el país, en esta labor al mes de diciembre del 2015 se llegó a un 70% del total
de casos (98 casos), se está elaborando una propuesta de tratamiento de los arriendos, por cuanto
89
existe acuerdo de Junta Directiva de este Instituto, según consta en Sesión 5501, Articulo IV,
inciso 3, del 19 de setiembre del 2005, de no otorgar más contratos, ni se renueven los que
existen, situación que impide el cobro en muchos casos y otros se mantienen con las condiciones
de hace varios años.
OTRAS GESTIONES
Se han atendido solicitudes de venta de planos de lotes que se encuentran catastrados, utilizados
para el trámite de escritura de la propiedad, a las familias con contrato de adjudicación o que son
ocupantes en algún proyecto, en una cantidad de 13 planos y por un monto total de ¢ 325.000.00.
También se atiende diariamente correspondencia interna y externa, también consultas del público,
principalmente por solicitud de venta de terrenos, correcciones en la escritura, avalúo de terrenos
que se solicita la venta como ocupantes, se reciben solicitudes de arriendo de terrenos, de
situaciones de invasores o invasiones, notificaciones del Ministerio de Salud por órdenes
sanitarias, corrección de planos catastrados, por el desalojo de ocupantes irregulares, el traspaso
de áreas públicas, por el pago de tributos municipales, por doble inmatriculación, entre otros.
En atención de la disposición 4.11 de la Contraloría General de la República, se ha trabajado en la
depuración de la lista de propiedades del INVU. Al mes de diciembre del 2015, se han realizado
364 avalúos para actualizar datos de valor de los terrenos; los bienes de la Institución a evaluar
son una cantidad muy grande y se trabaja con una atención periódica que se incluye dentro de las
labores ordinarias. Es importante, señalar que gran cantidad de casos son muy antiguos,
requieren de estudio tipo legal e institucional, porque se tiene que conocer la situación con
antelación para toma de decisiones.
2.6.Porcentaje de avance en la etapa de pre factibilidad (hasta permisos del Proyecto
Conjunto Habitacional Duarco Cocorí)
Se espera como meta contar con los permisos de construcción aprobados en un 100%.
El desarrollo de este proyecto, debe efectuarse por etapas, por cuanto la inversión total del mismo
no puede ser asumida en solo tracto por el BANHVI. La primera de estas, es la zona de Cartago y
se compone de 228 viviendas.
Declaratoria de interés social
De acuerdo con el avance que ha tenido el proyecto, se cuenta con los insumos necesarios para
poder establecer la declaratoria de interés social para la primera etapa del proyecto, para lo cual se
debe cumplir con una serie de requisitos que deben ser proporcionados por la Asociación y fueron
solicitados mediante el oficio DPH-UPH-317-2015 del 16 de diciembre del 2015. Con esta
documentación y otra información que se tiene en el departamento, se conformará el expediente
que justifica la emisión de la declaratoria, por lo que se está a la espera de que se presente esta
información para proceder con el trámite.
Una vez se cuente con la declaratoria de interés social se iniciará con el trámite de los planos
constructivos debidamente actualizados ante todas las instituciones involucradas con el
otorgamiento del permiso de construcción.
El proyecto se encuentra en la etapa de pre inversión, que conlleva:
90
 Obtención de las disponibilidades de servicios públicos, uso del suelo, viabilidad
ambiental avance de un 80%.
Usos de suelo
Se efectúo sesión de trabajo con la Comisión del Plan Regulador de la Municipalidad de El Guarco
para efectos de obtener el certificado de uso del suelo, el cual ya fue otorgado.
Se cuenta con el documento 510-GDU-CUS-2015 con fecha del 02 de diciembre del 2015 donde
se otorga el uso de suelo conforme para el desarrollo del proyecto.
Disponibilidad de agua
Se cuenta con la disponibilidad de agua para 278 servicios en la zona de Cartago, de lo cual se
cuenta con el oficio número ATA-OF-335-2015 con fecha del 03 de septiembre del 2015 emitido
por el Área Técnica de Acueductos de la Municipalidad de Cartago.
Para el caso del cantón de El Guarco, se está tratando de generar un convenio entre el AyA,
JASEC y la Municipalidad de Cartago para dotar al proyecto de disponibilidad de agua. En este
momento se está a la espera de que el AyA genere una nota donde brinde consentimiento para
que la JASEC otorgue la administración de la concesión de agua del rio Purires a la Municipalidad
de Cartago y sea esta quien brinde la disponibilidad de agua para todo el proyecto. Aun este tema
no se resuelve y constituye un punto trascendental que se encuentra en negociación.
Viabilidad ambiental
Actualmente se cuenta con la viabilidad ambiental suspendida mediante la resolución N° 18302015-SETENA con fecha del 17 de agosto del 2015 y se están realizando los trámites necesarios
para obtener nuevamente la viabilidad ambiental vigente, entre ellos están la obtención de la
disponibilidad de agua para el cantón de El Guarco que aún está pendiente y uso de suelo
conforme en el cantón de El Guarco también el cual ya se resolvió. Se cuenta con plazo hasta el
próximo 10 de febrero para presentar la documentación y actualizar la viabilidad.
 Caracterización de la población meta, avance de un 100%
Se realizó la preselección de las 228 familias para la primera etapa del proyecto en Cartago, la cual
fue realizada con la colaboración del MIVAH. La lista de familias se propone acorde a la cantidad
de apartamentos y características que contiene la propuesta de diseño.
También se hizo la evaluación preliminar de expedientes y los perfiles de las familias que
contemplan un integrante con discapacidad. Cuando ya se hayan analizado cada uno de los 228
casos y verificado que cumplan con los requisitos mínimos establecidos, se procederá a emitir la
certificación de Art. 23 con lista definitiva de potenciales beneficiarios que se presentará al BANHVI
para la primera etapa.
 Elaboración de los diseños finales y presupuestos de obras : avance de un 100%
Se otorgó la orden de inicio al consultor contratado.
INVU realizó la conceptualización del proyecto arquitectónica y funcional para su desarrollo por
etapas.
Se cuenta con los diseños y presupuestos de la primera etapa del proyecto.
Se expuso el proyecto ante el Departamento Técnico del BANHVI con la finalidad de obtener
impresiones y recomendaciones.
Se han efectuado reuniones de seguimiento y asesoría con el MIVAH, el BANHVI, Municipalidades,
empresa consultora y la Asociación.
91
Actualmente se cuenta con el presupuesto para infraestructura y viviendas, las especificaciones
técnicas y los planos constructivos de la primera etapa del proyecto, la cual corresponde al sector
de Cartago y se compone de 228 soluciones de vivienda. Sin embargo, mediante oficio DPH-UPH270-2015 y DPH-UPH-280-2015 se emitieron algunas observaciones sobre la documentación
presentada que se deben corregir, se está a la espera de que la empresa consultora realice los
ajustes pertinentes y entregue nuevamente la información completa.
 Elaboración del informe técnico correspondiente,
Se cuenta con un informe técnico preliminar donde se describe y se caracteriza el proyecto en
términos generales.
2.7. Porcentaje de avance en la consolidación de la propuesta técnica para el desarrollo
del Proyecto Finca Vargas
La meta para el año 2015, es consolidar en un 100%, una propuesta técnica para el desarrollo de
un proyecto piloto, considerando establecer convenios con otras instituciones del estado para
promover el desarrollo urbano ciudad compacta.
El proyecto a diciembre se encuentra en la etapa de pre inversión, con un avance de un 15%.
En el proceso de elaboración de la propuesta técnica de éste, en los estudios preliminares, se
determinó que en el Plan Regulador vigente en el cantón de Vásquez de Coronado, se tienen
parámetros no compatibles con la idea de ciudad compacta ( máximo aprovechamiento del
espacio) y densificación.
Este plan regulador está desactualizado, permite una densidad muy baja de 143 personas por
hectárea, adicionalmente tiene una restricción de altura de máximo dos niveles.
Limitantes que obligan a replantear la concepción inicial del proyecto. Se trabaja en el desarrollo
de la nueva propuesta, que será sometida a consulta de la Administración Superior de este
Instituto.
2.8. Tiempo promedio en meses para el trámite de los bonos entre el proceso de
formalización y la solución terminada
Se estableció como meta para el año 2015, que un tiempo de 3 meses, las familias deben invertir
los recursos, desde el momento de la formalización de la operación y hasta que la solución se
declare como terminada.
Para el primer semestre 2015, se cumple con los 3 meses de Gestión del Bono, sobre los casos
efectivamente pagados y completos según el reporte CF01RE025 ¨Casos Terminados según
modalidad de Marzo a Junio 2015¨, considerando que la aprobación de la Contraloría para ejecutar
el presupuesto extraordinario 1-2015 llegó al INVU a finales de marzo el 2015.
Casos en los cuales desde su ingreso hasta su postulación transcurrieron en tiempo promedio los 3
meses en días hábiles, se excluyeron 34 casos que por condiciones específicas técnicas se
prolongaron más de los 4 meses por parte del cliente o sin movimiento siempre por factores
externos (promedio de días hábiles al mes 20 días).
92
Tabla 58
Promedio de días hábiles
Finalidad
Cantidad
AMP. Rep. Y Mejoras y/o
Term. Vivien.
Construc. Lote Propio
9
¢50.775.000.000
Tiempo Promedio
días hábiles
69
95
¢624.288.000.00
68
1
¢9.375.000.00
123 *
1
¢6.500.000.00
130 *
Compra de Lote
Construcción
Donación de Vivienda
y
Monto
Fuente: Reporte CF01RE025 Casos Terminados según modalidad de Marzo a Junio 2015
* La mayoría de los casos han presentado atrasos de actualización documental del cliente según notas en el
expediente digital.
Es importante recalcar que con la restricción del BANHVI para el trámite de nuevos casos, durante
el tercer trimestre y cuarto no se han efectuado postulaciones, por lo tanto, no se cuantificó más el
indicador.
2.9. Porcentaje de ejecución de los recursos para la concesión de bonos
Como meta se estableció que la institución como mínimo debe invertir un 85% de los recursos
presupuestados.
El comportamiento por trimestre es el siguiente:
Tabla 59
Recursos para concesión de bonos
Trimestre
Primero
Segundo
Tercero
Cuarto
TOTAL
Monto presupuesto
en millones* ¢
6628,8
6628,8
6628,8
6528,8
Monto
presupuesto
ejecutado en
millones ¢
254,6
290,3
406,2
88,5
1039,6
Porcentaje de
ejecución
3,8
4,4
6,1
1,4
15,7
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
Para calcular el indicador, se toma como base el 85% del presupuesto, o sea un monto de
¢ 5549,5 millones, para una realización del 18,7%.
Limitación:
Es importante reiterar que los recursos para esta finalidad fueron aprobados por la Contraloría
General de la República mediante el Presupuesto Extraordinario No.1-2015, el día 24 de marzo del
presente año.
Además existe una restricción impuesta por el BANHVI, que ha impedido el trámite de expedientes,
hasta tanto no se cumpla a satisfacción de ese organismo, con solventar algunas diferencias
93
presentadas principalmente sobre rendimientos, depuración de cuentas contables, Estados
Financieros.
Se trabaja en la confección de expedientes, para que en el momento en que se elimine la
restricción, los mismos puedan ser enviados al BANHVI para su trámite.
2.10. Monto en millones de colones colocado para otorgar créditos en la modalidad
bono – crédito
Se tiene programado colocar un total de ¢ 1357.0 millones en la modalidad bono – crédito, como
un mecanismo de financiamiento que cubriría un estrato de población que en los últimos años no
ha sido atendido.
En el mes de mayo del presente año, la Gerencia General conformó la Comisión de Seguimiento
para la colocación de estos recursos.
Inicialmente se tiene definida una población meta de 2267 familias ubicadas en todo el territorio
nacional en los diferentes proyectos que ha ejecutado el INVU.
Se solicitó criterio legal sobre el alcance de la Ley No.9016, que fue la que dio origen a los
recursos, con la finalidad de elaborar propuesta de colocación de esos fondos.
Un mayor detalle sobre el tema fue analizado como parte de los proyectos que la Administración
impulsa para mejor la gestión institucional.
2.11. Porcentaje de inversión en infraestructura del Proyecto Hojancha
De los proyectos programados para el año 2015, según el diseño elaborado, el proyecto Hojancha
es el que va a requerir mayor cantidad de fondos para obras de infraestructura.
Este indicador podrá ser cuantificado a partir del inicio de las obras de infraestructura, que se
tienen programadas para inicios del 2016.
.
2.12. Porcentaje de avance en la elaboración del diseño para clase media del Proyecto
La Troja (Blele)
Con el desarrollo del Proyecto Blelé, se busca ejecutar un proyecto modelo innovador, que permita
cambiar el paradigma de la construcción de viviendas que ha venido desarrollando INVU, para que
incluya usos del suelo mixtos y vivienda en altura, para la atención de la clase media.
La meta es lograr en un 100% el diseño, lo cual se complementa con otro indicador sobre este
proyecto a saber:
Porcentaje de avance en la tramitología del Proyecto Blelé.
El proyecto se encuentra en la etapa de pre inversión, que conlleva:
94
 Obtención de las disponibilidades de servicios públicos, uso del suelo, avance de un
90%
Se seleccionó el escenario de menor cantidad de viviendas, con el cual se avanzó con el
anteproyecto arquitectónico resultando un proyecto de 82 apartamentos en 5 pisos con sótano y
uso comercial en la primera planta. Se realizaron consultas a bomberos, ingeniero mecánico,
ingeniero estructural, AYA, y otros arquitectos con la finalidad de contar con criterios de estos
profesionales sobre la propuesta que se desarrolla.
Está pendiente el permiso de desfogue pluvial Municipal.
 Viabilidad Ambiental:
Esta contratación se gestionará a inicios de 2016.
En aspectos de tramitología está pendiente, la viabilidad ambiental de SETENA, se tiene el cartel
para la contratación de los estudios ambientales.
Se cuenta con estudio de mecánica de suelos.
 Elaboración de los diseños finales y presupuestos de obras: avance de un 50%
Se cuenta con un anteproyecto arquitectónico, con aprobación ante la Municipalidad de esa
localidad.
Se realizaron presentaciones del anteproyecto a: Dirección de Urbanismo y Vivienda, Presidencia
Ejecutiva y Junta Directiva de INVU, Municipalidad de Curridabat, BCIE, INS con la finalidad de
obtener recomendaciones para mejora del proyecto y su desarrollo.
 Definición de fuente de financiamiento. Avance de un 90%
Se indagó con el INS la posible definición de la fuente de financiamiento a utilizar para este
proyecto, sin dejar de lado la posibilidad de otra fuente de financiamiento. Adicionalmente también
se consideró el BCIE, el Banco Nacional de Costa Rica y Banco Popular. Finalmente se promovió
un estudio de mercado invitando a la Banca Estatal con la finalidad de seleccionar un socio
comercial, para desarrollar los proyectos habitacionales del INVU, orientados hacia la clase
media. A diciembre 2015 se recibieron ofertas del Banco Nacional de Costa Rica y Banco Popular,
que serán analizadas para emitir la recomendación correspondiente.
Meta:
Se estima un porcentaje de avance total de un 90%.
La meta avanza de acuerdo con la programación.
2.13. Área promedio en metros cuadrados de las viviendas construidas
Se incluye como parámetro de control en la ejecución de los proyectos, los metros cuadrados de
las viviendas construidas, lo que permite comparar programación y ejecución del proyecto, que se
ofrecerá a beneficiarios (as).
La meta establecida es de 42 metros cuadrados para las viviendas construidas.
A la fecha no ha sido ejecutado ninguno de los proyectos programados.
95
2.14. Monto en millones de colones de los recursos invertidos en obras de
infraestructura Finca San Juan III Etapa ( Pavas)
Es una zona urbano – marginal en la cual con recursos del Banco Hipotecario de la Vivienda, se
esperaba legalizar la tenencia de la propiedad de algunas familias, mejorar la infraestructura
existente en la zona, y la construcción de viviendas nuevas y mejoras en los lotes fijos propiedad
del INVU.
Se tiene programado invertir durante el año 2015, un total de ¢ 1000.0 millones en obras de
infraestructura.
 Etapa de pre inversión: avance del 100%.
Incluye propuesta técnica de las obras e informe técnico.
 Etapa de Promoción, negociación y financiamiento: avance de un 90%
Para la ejecución de los recursos de bono colectivo, está pendiente la definición del BANHVI sobre
el proceso de adjudicación del concurso realizado para seleccionar la empresa que ejecutaría las
obras.
Se le ha estado dando seguimiento a este trámite en el BANHVI. A finales del mes de junio se nos
señaló que se tenía un informe realizado al respecto, el cual sería notificado en los primeros días
del mes de julio del presente año.
Se espera poder contar con una definición sobre esta contratación en el segundo semestre. Para el
mes de enero 2016, se tiene previsto solicitar una reconsideración de la posición del BANHVI, con
respecto a la adjudicación de las obras.
Las áreas donde se ejecutarían las obras, se encuentran invadidas en algunos sectores, aspecto
que se está coordinado con la Asociación para resolverlo de previo al inicio de las obras. Se realizó
un censo en zona en donde se desarrollarán las obras de infraestructura arrojando un dato de 80
familias ubicadas en zonas de vía pública y parques. Se trabaja sobre una propuesta de esta
comunidad.
2.15. Monto en millones de colones de los recursos invertidos en obras comunales en
Guararí
La meta es invertir un total de ¢ 783.6 millones en el desarrollo de obras deportivas, como
gimnasio, cancha de futbol 5, áreas recreativas y de estancia, todo con servicios básicos y
reglamentarios, además del mejoramiento del sistema pluvial.
.
Antecedentes:
La Unidad Ejecutora del Programa para la Prevención de la Violencia y Promoción de Inclusión
Social, del Ministerio de Justicia y Paz- Banco Interamericano de Desarrollo, informa que
procederán a la ejecución del diseño y posteriormente con la construcción de las instalaciones
deportivas completas (Skates park, Gimnasio y cancha de futbol), obras que complementan el
funcionamiento del Centro Cívico.
96
La Presidencia Ejecutiva de este Instituto, mediante oficio No C-PE-066-02-2015, de fecha 24 de
febrero del 2015, autorizó la solicitud planteada por Unidad Ejecutora del BID, de construir las
obras antes mencionadas y propondrá al BANHVI la utilización de los recursos ya aprobados, en
obras de mejoramiento barrial en la misma comunidad de Guararí, como es la construcción de
infraestructura faltante en los parques infantiles, mejoramiento de tuberías en algunos tramos de
calles y otras obras que están siendo analizadas y valoradas por el personal técnico del INVU y de
la Municipalidad de Heredia.
Con motivo de la solicitud del BID para asumir parte de las obras que inicialmente estaban
contempladas en el bono comunal, se realizó un replanteamiento del alcance de este bono para
concentrar los recursos en un paseo universal, una mejora de parques y la construcción de una
tubería pluvial.
 Etapa de pre inversión: avance de un 100%
Se está terminando de elaborar la documentación necesaria para remitir al BANHVI, en el mes de
julio 2016.
El replanteamiento del proyecto fue realizado por parte de la Municipalidad de Heredia, en el marco
de la Comisión Interinstitucional conformada por la Municipalidad, el INVU y el MIVAH, para
atender de forma integral la situación de vivienda en la comunidad de Guararí.
Conforme la Municipalidad fue presentando productos, los mismos se valoraron para su ajuste o
corrección de forma tal que hoy se cuenta con un documento elaborado para la remisión a trámite
del BANHVI.
El día 13 de noviembre del 2015, se presentó al BANHVI, el proyecto de bono comunal, para
revisión y aprobación.
 Etapa de promoción, negociación y financiamiento, avance de un 90%
Se trabajó en el replanteamiento del proyecto, por la participación del BID en el financiamiento de
las obras deportivas, antes incluidas en el Bono Comunal.
Sin embargo, se tiene previsto la aprobación del BANHVI, a la variación del proyecto, para que se
inicie con la selección del constructor, en el primer semestre de 2016, para completar esta etapa.
2.16. Monto en millones de colones invertidos en la compra de terrenos
Se espera invertir un total de ¢ 2267.6 millones en la compra de terrenos durante el año 2015,
incluye Alajuelita, Garabito y en Alajuela para la reubicación del Proyecto El Erizo.
Lo actuado se describe seguidamente:
 ALAJUELITA:
Con respecto al remanente de la partida específica, para compra de terrenos en el cantón de
Alajuelita, con el fin de dotar de vivienda a familias en condición de pobreza extrema, el Ministerio
de Hacienda autorizó la utilización de los recursos, para la estabilización de un talud, que permita
construir un proyecto de vivienda en la finca Boschini, por un monto de ¢400.00 millones, según
artículo 4, Normas Presupuestarias, punto N° 54 del diario oficial La Gaceta, N° 123, Alcance
Digital N° 47, de fecha 26 de junio del 2015.
97
 GARABITO:
Sobre la compra de terrenos en el cantón de Garabito, se llevó a cabo un proceso licitatorio, con
base en el análisis técnico de las ofertas, solo una cumplía con los requisitos técnicos requeridos
en el cartel, se estuvo negociando con el oferente el valor del inmueble, ya que el precio ofertado
no coincidía con el valor definido en el avalúo institucional; pero no se tuvo respuesta positiva por
parte del vendedor; por lo que se declaró desierta dicha licitación.
 ALAJUELA:
En el año 2014, el INVU, inició con el proceso licitatorio para la compra de terrenos en la provincia
de Alajuela, las ofertas fueron recibidas y después de analizadas, ninguno de los oferentes aportó
documento de disponibilidad del servicio de agua potable, para el desarrollo de un proyecto
habitacional.
A pesar de no contar con la disponibilidad del servicio de agua potable se realizaron diferentes
gestiones ante la Municipalidad de Alajuela, con apoyo de la Presidencia Ejecutiva de este
Instituto, para conseguir y garantizar el servicio de agua potable al inmueble, según el análisis
realizado posee condiciones aceptables para el futuro desarrollo de un proyecto de vivienda de
interés social, sin lograr solución a la problemática de obtener disponibilidad de agua para este
inmueble.
Por tanto después de agotadas las diferentes instancias y en el escenario de no contar con la
disponibilidad de agua potable para un futuro desarrollo, se declaró desierto el proceso licitatorio.
La Gerencia General de INVU, mediante oficio N°GG-2167-2015, de fecha 04 de noviembre del
2015, solicitó al señor Víctor Morales Mora, Ministro de Trabajo y Seguridad Social, autorización
para el uso de los recursos FODESAF, asignados para compra de terrenos en la provincia de
Alajuela, en el año 2016, considerando que los mismos se encuentran en Caja Única del Estado. A
la fecha está pendiente de respuesta.
2.17.Monto de los recursos otorgados para construcción de viviendas en Puntarenas,
Limón y Alajuela
La meta es colocar un total de ¢ 400.0 millones en subsidios.
Se ha identificado un total de 40 casos por atender.
A diciembre 2015, se cuenta con vivienda construida (5 casos), en proceso constructivo (11 casos),
con permiso de construcción (9 casos), en trámite de permiso de construcción (9 casos), y en
trámites administrativos internos (5 casos). Adicionalmente, 1 caso la beneficiaria construyó con
recursos propios, dinero que será utilizado para complementar a otros beneficiarios por haberles
aprobado montos insuficientes para la construcción de vivienda.
El trabajo realizado consistió en:
 Revisión de requisitos.
 Confección de expediente.
 Formalización de escritura.
98
 Pago de impuestos.
A diciembre el egreso por este concepto es por la suma de ¢ 102.1 millones, que representa de lo
presupuestado un 25,5%.
Limitación:
La construcción de esos 11 casos fue reprogramada a partir de la disponibilidad presupuestaria
institucional. Sin embargo se tiene un atraso importante causado por parte de la empresa
encargada de las obras, que está obligando a reasignar el desarrollo de los otros casos y a
finiquitar los casos asignados a la misma.
El proceso de notificación a la empresa y la elaboración del plan de selección de una o varias
empresas que desarrollen estas obras.
A setiembre en reunión sostenida con la empresa, ésta propone realizar una cesión contractual a
otra empresa, para que asuma todos los derechos y obligaciones derivados de los contratos
suscritos con los beneficiarios, y a partir de mediados del mes de setiembre se llega a ese acuerdo.
Con la nueva empresa se retomó la ejecución del proyecto.
Al mes de diciembre del 2015, se cuenta con una nueva empresa seleccionada por las familias,
con la cual se llevará a cabo el proceso constructivo y permisos de construcción correspondientes.
EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA
En el Programa 3 se presupuestó un total de ¢19 327.08 millones y se ejecutó a setiembre un
monto de ¢ 1 853.8 millones, que corresponde a un 9.6%.
El comportamiento de las partidas presupuestarias, según el control de presupuesto fue el
siguiente:
Tabla 60
Programa 3 Programas Habitacionales
Comportamiento Trimestral de la Ejecución Presupuestaria
Al 30 de Noviembre del 2015
(cifras en miles de colones)
Partida
Total
Presupuesto
Gasto
Primer
trimestre
Gasto
Segundo
Trimestre
Gasto del
Tercer
Trimestre
Gasto a
Noviembre
Total
Ejecutado a
Noviembre
Porcentaje
de
Ejecución
Disponible
Remuneraciones
873.165,40
153.542,57
148.028,33
163.172,45
99.992,06
564.735,41
64,68%
308.429,99
Servicios
149.364,50
400,75
977,24
2.374,07
2.075,20
5.827,26
3,90%
143.537,24
1.510,00
0,00
115,36
160,18
265,76
541,30
35,85%
968,70
Activos Financieros
2.880.736,53
20.000,00
160.785,16
205.561,02
183.180,88
569.527,06
19,77%
2.311.209,47
Bienes Duraderos
6.340.675,31
0,00
3,05
0,00
1.457,70
1.460,75
0,02%
6.339.214,56
Materiales y Suministros
99
Transferencias corrientes
37.497,17
0,00
969,04
331,84
0,00
1.300,88
3,47%
36.196,29
254.626,95
309.866,42
432.911,71
146.586,23
1.143.991,31
12,81%
7.789.815,74
19.327,09
0,00
0,00
0,00
0,00
0,00
0,00%
19.327,09
19.236.083,05
428.570,27
620.744,60
804.511,27
433.557,84
1.853.826,14
9,64%
16.948.699,08
Transferencias de capital
8.933.807,0
5
Cuentas especiales
TOTAL
Fuente: Control de Presupuesto, Resumen de Gastos por Programas detallado al 30 de Noviembre
2015, Contabilidad
Tabla 61
Ejecución Presupuestaria del Programa N°3
Enero 2015 - Setiembre 2015
(cifras en miles)
Presupuesto
Absoluto
19.236.083,05
Ejecutado
(noviembre)
1.853.826,14
%
100%
10%
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
Gráfico 14
Ejecución Presupuestaria Programa N°3
Enero 2015- Setiembre 2015
(cifras en miles)
1.853.826,14
( 9% )
Presupuesto
Ejecutado
(noviembre)
19.236.083,0
5 ( 91% )
Fuente: Informe labores de área. (2015)
100
PROGRAMA PRESUPUESTARIO N°4 SISTEMA DE AHORRO Y PRÉSTAMO,
VIVIENDA PARA CLASE MEDIA
1. Breve descripción:
El Sistema de Ahorro y Préstamo del INVU, se caracteriza por tener una relación contractual con el
cliente, donde las partes (cliente –INVU) adquieren un compromiso de ahorro en la primera etapa
por parte del cliente y de financiamiento por parte del INVU en la segunda etapa.
El producto brindado son los créditos aprobados para vivienda, que se otorgan una vez completada
la etapa de maduración del contrato, y cuando el cliente, de acuerdo a su criterio, lo hace efectivo y
solicita el crédito correspondiente, que lo aporta la Institución.
La población beneficiaria, son los clientes del Sistema con contratos maduros, o sea que han
cumplido con el monto y consecutividad del ahorro exigido, y que deseen hacer efectivo dicho
contrato.
Las metas fijadas y los porcentajes de realización en este programa presupuestario, son totalmente
compatibles con la misión del Sistema de financiar soluciones de vivienda para familias con
capacidad de ahorro, de manera sólida, y garantizando un interés fijo del 9% en los créditos, una
vez que se cumple con la etapa de ahorro.
2. Indicadores de Gestión y/o Resultados
2.1.Créditos aprobados para vivienda
La meta para el ejercicio económico 2015, es brindar 1150 créditos.
Comparando el comportamiento de los cuatro trimestres se tiene:
Soluciones otorgadas:
Tabla 62
Créditos aprobados para vivienda por modalidad
Modalidad
Compra de lote
Construcción
Compra de casa
Reparación y mejoras
Cancelación de Hipoteca
Compra
de
lote
y
construcción
Cambio
de
garantía,
novación de deudor, etc.
TOTAL
Meta 2015
Porcentaje de realización
acumulado
Total de Soluciones por Trimestre
I
II
III
IV
79
70
49
84
29
52
32
46
55
60
45
60
6
4
9
6
31
40
22
30
0
0
2
Total
282
159
220
25
123
2
0
0
4
0
4
200
1150
17.4%
226
1150
37.0%
161
1150
51%
228
1.150
71%
815
1150
71%
Nota Fuente: Informe de Labores de las Áreas (2015)
101
Tabla 63
Créditos aprobados para vivienda
Enero 2015 - Diciembre 2015
Meta
Ejecutado
(diciembre)
Absoluto
1.150
815
%
100%
71%
Nota Fuente: Informe de Labores de las Áreas (2015)
Gráfico 15
Créditos aprobados para vivienda
Enero 2015 - Diciembre 2015
(millones de colones)
100%
1.200
71%
1.000
800
600
1.150
815
400
200
0
Meta
Ejecutado
(diciembre)
Fuente: Informe de Labores de las Áreas (2015)
A diciembre 2015, se otorgaron un total de 815 créditos, lo que representa un porcentaje de
realización del 71%.
102
Tabla 64
Monto Colocado
Enero 2015 - Diciembre 2015
Modalidad
Monto Colocado Total por Trimestre
Total
I
II
III
IV
Compra
de
lote
Construcción
2 059 485 084.30
1 987 650 068.62
1 117 962 690.57
2 107 121 180,00
7.272.219.023,49
1 272 550 000.00
1 792 628 786.47
1 120 500 000.00
1 584 845 544,01
5.770.524.330,48
Compra
de
casa
Reparación y
mejoras
Cancelación
de Hipoteca
Compra
de
lote
y
construcción
Cambio
de
garantía,
novación de
deudor, etc.
TOTAL
2 069 856 575.30
1 960 800 000.00
1 625 794 394.00
1866552 666,30
7.523.003.635,60
107 660 000.00
49 000 000.00
101 279 264.00
72 000 000,00
329.939.264,00
608 353 542.00
905 461 693 .81
465 713 780.20
816 707 510,09
2.796.236.526,10
90 000 000,00
90.000.000,00
6.447.226.900,40
23.691.922.779,67
6 117 905 201,60
6.695.540.548,90
4 431 250 128,77
Fuente: Informe de Labores de las Áreas (2015)
2.2. Índice de Morosidad a octubre del 2015
Como meta para el presente ejercicio económico, se estableció que el índice de morosidad de la
cartera total de los créditos otorgados en el Sistema de Ahorro y Préstamo, a más de 91 días, fuera
de un 3%. Sin embargo, el índice se ubicó en un 10,02, lo que discrepa en un 7.02%.
El comportamiento del índice enero – octubre es el siguiente:
Tabla 65
Índice de Morosidad Ahorro y Préstamo
Mes
Enero
Monto
(millones)
62.118,30
Índice de
Morosidad
6,75
Febrero
62.557,50
9,62
Marzo
62.873,00
11,13
Abril
63.232.90
12,24
Mayo
63.235,20
9,99
Junio
63.290,40
9,69
Julio
63.077,70
9,42
Agosto
62.691,90
8,94
Setiembre
62.236,89
8,45
Octubre
92.472,47
13,93
Promedio anual a octubre
65.778,63
10,02
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
103
Gráfico 16
Índice de Morosidad de Ahorro y Préstamo
Enero 2015 - octubre 2015
16
14
13,93
12,24
12
11,13
10
9,62
8
6
10,02
9,99
9,69
9,42
8,94
8,45
6,75
4
2
0
Fuente: Informe labores de área. (2015)
Limitaciones:
Los principales factores que han influido sobre el índice son:
 Proceso de reorganización, que varió y disminuyó el recurso humano en el Proceso de
Cobros.
 Reducción de personal en la Contabilidad, que generó atrasos en los registros, aplicación de
planillas.
 Afectación de la gestión de cobro, ya que el personal de esa dependencia se dedica a la
atención de público.
 A junio se presentó una falla en el Sistema de Información, y en la conectividad con los
Bancos.
 Se han dado atrasos en la liquidación de las cuentas auxiliares que afectan pagos de clientes
e incrementan la morosidad.
Medidas para lograr el objetivo:
 Conectividad: mantener los programas en perfecto funcionamiento. Responsable:
Tecnologías de Información.
 Aplicación de planillas: a partir del cierre contable en los primeros 7 días hábiles del mes.
Responsable: Cobros.
 Cierres contables: Primeros 7 días hábiles de mes: Responsable: Contabilidad.
 Estados de Banco: mantener al día la liquidación de depósitos bancarios. Responsable.
Cobros.
 Acreditación de Auxiliares: Acreditación a las cuentas de préstamos, de los fondos
depositados en registros auxiliares, dos veces al mes, 15 y 30 o día hábil anterior.
Responsable: Contabilidad.
104
 Gestión de Cobro: normalizado el Sistema y la aplicación correcta de recibos, permitirá el
cobro administrativo respectivo. Responsables: Cobros y Contabilidad.
Lo anterior se complementa con la Estrategia de Cobro, planteada a la Contraloría General de la
República en cumplimiento de la disposición 4.7 del Informe sobre la Auditoría Financiera en el
INVU y con la promoción de la Licitación Pública 2013, Contratación de Servicios Profesionales de
Abogados Externos para Cobro Judicial, que después de múltiples apelaciones ante el Ente
Contralor, se concretó en agosto del 2015 y en noviembre del año anterior, se hizo la primera
distribución de casos morosos por un monto de ¢ 254.1 millones.
A los casos se les dará el debido seguimiento y se tiene programado remitir otro grupo para finales
de enero del 2016.
2.3. Variación del tiempo de respuesta en la tramitación de los créditos aprobados entre
diciembre 2014 y diciembre 2015
Como meta se fijó una reducción de al menos 2 días, con respecto al plazo para la concesión de
créditos a diciembre del 2014, que ascendió a un promedio de 41.2 días, lo que representa una
expectativa para el año 2015 de 39.2 días.
La cantidad de créditos procesados en este indicador se refiere a la totalidad de créditos
aprobados en comisión.
El tiempo promedio mensual ha sido el siguiente:
Tabla 66
Tiempo de respuesta en la tramitación de los créditos aprobados
Mes
Enero
Febrero
Marzo
Promedio primer trimestre
Abril
Mayo
Junio
Promedio segundo trimestre
Julio
Agosto
Setiembre
Promedio tercer trimestre
Octubre
Noviembre
Diciembre
Promedio cuarto trimestre
Número de días
51
59
47
52
46
49
39
45
43
48
59
50
58
49
43
50
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
105
Tabla 67
Tiempo en trámite de créditos
Período de tiempo
Tiempo esperado
trámite de créditos
A diciembre 2014
A marzo del 2015
A junio 2015
A setiembre
A diciembre
A diciembre del 2015 (
META)
41.2
Tiempo real de
trámite de créditos
47
39
59
43
39.2
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
Tabla 68
Tiempo de Respuesta en Trámite de Créditos
(Enero 2015 - Diciembre 2015)
Días Hábiles
Meta
Absoluto
39,2
Ejecutado
(diciembre)
43,0
%
100%
110%
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
Gráfico 17
Tiempo de Respuesta en Trámite de Créditos
(Enero 2015 - Diciembre 2015)
46,0
44,0
42,0
43,0
40,0
38,0
39,2
36,0
Meta
Ejecutado
(diciembre)
Fuente: Informe de Labores de las Áreas (2015)
106
El número de días para tramitar un crédito se ha incrementado entre diciembre 2014 y diciembre
2015 en 4 días.
Limitaciones y Medidas Correctivas:
Según el Informe del tercer Trimestre 2015, como medidas de intervención por parte de la Jefatura
del Departamento, mediante GPF-0509-2015 se instruyó a Gestión de Servicios una serie de
directrices a aplicar con el fin de disminuir los tiempos de espera en la etapa de análisis del
expediente del SAP, etapa en la cual se detectó existía el mayor congestionamiento de
expedientes SAP.
No contar con la totalidad de analistas en la Unidad de Gestión de Servicios, únicamente 2
analistas tiempo completo y 2 analistas en medio tiempo.
Posteriormente y ante el aumento detectado en el tercer trimestre del 2015, se designaron
funcionarios de apoyo por parte de la Jefatura del Departamento, para realizar una fuerza de
trabajo y se continúa exigiendo el máximo esfuerzo de parte del personal de análisis de
expedientes de Ahorro y Préstamo, logrando rebajar de 59 días a 43 días para el trámite del
Expediente.
2.4. Porcentaje de clientes satisfechos con el trámite en el proceso de aprobación de los
créditos
A la institución le interesa conocer el criterio de los clientes sobre los productos que ofrece, para lo
cual en el Sistema de Ahorro y Préstamo, se implementó una encuesta que mide el grado de
satisfacción del cliente con el proceso de aprobación de los créditos, obteniéndose que el 87% de
los clientes califican el servicio entre bueno, muy bueno y excelente.
La aplicación de la encuesta dio inicio a partir de marzo del presente año.
La encuesta procesada para medir este indicador arrojó resultados positivos al cierre del 2015; se
muestra dentro de los comentarios recibidos en las mismas notas de felicitación al trato recibido
por los funcionarios de diversas Unidades.
Para el año 2016, esta encuesta está siendo modificada, de acuerdo con los intereses de control
en la medición de la satisfacción del cliente, según corresponda, como medida de mejora en este
indicador.
Los procesos fueron evaluados como se puede observar en la siguiente tabla:
Tabla 69
Clientes satisfechos con el trámite en el proceso de aprobación de los créditos
RECEPCION DE
DOCUMENTOS E
INFORMACIÓN
1. La atención
recibida de los
funcionarios fue:
2. El grado de
precisión y
orientación que le
brindaron los
funcionarios fue:
S/R
Deficiente
Regular
Bueno
Muy
Bueno
Excelente
Total
88,54%
0,00%
4,69%
7,81%
23,44%
35,94%
28,13%
100,00%
87,50%
0,00%
4,69%
6,25%
23,44%
29,69%
35,94%
100,00%
89,06%
107
3. El tiempo de
espera para ser
atendido fue:
(marque solo
un espacio)
Excelent
e:
Inmediato
Muy
Bueno: 15
minutos;
Bueno:
25 minutos
Regular:
45 minutos;
Deficient
e: 46 minutos o
más
AVALÚO Y
FISCALIZACIONES
1. La atención
recibida de los
funcionarios de
Ingeniería fue:
2. Qué grado de
conocimiento
considera que el
funcionario atendió
a sus interrogantes:
3.
El tiempo
entre la asignación
del perito y la visita
del Profesional fue
(marque solo un
espacio)
Excelente:
7
días
Muy Bueno: 9
días
Bueno:
11
días
Regular:
15
días
Deficiente: 20
días o más
ANALISIS
0,00%
1. La atención
recibida de los
funcionarios fue:
2. Los plazos de
respuesta del
trámite que realizó
los considera:
3. El grado de
precisión y
orientación que le
4,69%
31,25%
39,06%
18,75%
100,00%
89,06%
Excelente
Total
88,54%
31,25%
100,00%
87,50%
6,25%
S/R
Deficiente
Regular
Bueno
0,00%
4,69%
7,81%
26,56%
Muy
Bueno
29,69%
0,00%
4,69%
7,81%
26,56%
35,94%
25,00%
100,00%
87,50%
0,00%
3,13%
6,25%
28,13%
31,25%
31,25%
100,00%
90,63%
S/R
Deficiente
Regular
Bueno
Excelente
Total
84,47%
0,00%
4,69%
7,81%
21,88%
Muy
Bueno
28,13%
37,50%
100,00%
87,50%
0,00%
9,38%
9,38%
28,13%
29,69%
23,44%
100,00%
81,25%
0,00%
6,25%
7,81%
20,31%
25,40%
40,63%
100,40%
86,33%
108
brindaron los
funcionarios fue:
4. El trámite de
crédito en general lo
considera:
Promedio General
0,00%
7,81%
9,38%
37,50%
17,19%
28,13%
100,00%
87,19%
Nota Fuente: 64 encuestas aplicadas Unidad de Gestión de Servicios
Cada uno de los procesos evaluados en el trámite del crédito, se subdivide en categorías como:
atención recibida, grado de precisión y orientación brindada, tiempo de espera, conocimiento del
personal, tiempos de respuesta, tiempo de asignación de peritos. Considerando la información
disponible, el elemento que debe ser reforzado es la atención del cliente.
Tabla 70
Satisfacción del Cliente
Enero 2015 – Diciembre 2015
Porcentaje
Proceso
Recepción de documentos e información
Avalúo y Fiscalizaciones
Análisis
Promedio a diciembre
Cumplimiento meta
88.54
88.54
84.47
87.18
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
Gráfico 18
Satisfacción del Cliente
Enero 2015 – Diciembre 2015
96%
94%
92%
90%
88%
86%
84%
82%
96%
87%
Meta
Ejecutado
(diciembre)
Fuente: Informe de Labores de las Áreas (2015)
En general el grupo meta califica el trámite con una nota de 87%, que difiere de la meta
programada que es un 96%.
109
82,81%
2.5. Monto a colocar mediante contratos vendidos
Como meta para el año 2015, se estableció colocar en contratos del Sistema de Ahorro y Préstamo
un total de ¢ 103 518.8 millones.
El desglose mensual de las ventas a diciembre y por trimestre es el siguiente:
Tabla 71
Monto Contratos Vendidos
Enero 2015 - Diciembre 2015
(cifras en millones de colones)
Meta
Ejecutado (diciembre)
Absoluto
%
103.518,8
100%
52.590,1
51%
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
Gráfico 19
Monto Contratos Vendidos
Enero 2015 - Diciembre 2015
(cifras en millones de colones)
120.000,0
100%
100.000,0
51%
80.000,0
60.000,0
103.518,8
40.000,0
52.590,1
20.000,0
0,0
Meta
Ejecutado
(diciembre)
Fuente: Informe de Labores de las Áreas (2015)
De acuerdo con el comportamiento mensual la colocación a diciembre fue de ¢52.590.1 millones, lo
que representa de la meta un 51%.
El monto de las ventas a diciembre del año 2015, ascendió a ¢ 52.590.10 millones, lo que
representa de la meta un 51%.
Medidas Correctivas:
La Jefatura del Departamento de Gestión de Programas de Financiamiento intervino la gestión de
la Unidad de Canales de Servicio y ordenó implementar lo siguiente:
110

Provocar reuniones mensuales con el cuerpo de Comisionistas.
o Analizar estrategias
o Revisar las zonas geográficas en ventas
o Aclarar dudas
o Entregar información relevante del INVU, que actualice al
cuerpo de Comisionistas.
o Elaborar minutas de esas reuniones
o Rendir informes a la Jefatura del resultado de las reuniones.

Paralelamente fortalecer el Servicio al Cliente.
Las ventas por provincia a diciembre tuvieron el siguiente comportamiento:
Provincia
San José
Alajuela
Cartago
Heredia
Guanacaste
Puntarenas
Limón
TOTAL
Tabla 72
Monto Contratos por Provincia
Enero 2015 - Diciembre 2015
Monto colocado en miles ¢
28.217.500,00
6.063.000,00
6.510.500,00
10.151.000,00
407.000,00
783.000,00
458.000,00
52.590.000,00
Porcentaje
54
12
12
19
1
1
1
100
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
Gráfico 20
Monto Contratos por Provincia
Enero 2015 - Diciembre 2015
(cifras en miles de colones)
30.000.000,00
25.000.000,00
28.217.500,
00
20.000.000,00
15.000.000,00
10.000.000,00
5.000.000,00
0,00
10.151.000,
6.510.500,0 00
0
6.063.000,0
407.000,00
0
783.000,00
458.000,00
Fuente: Informe de Labores de las Áreas (2015)
111
Como se puede observar en el cuadro y gráfico anterior, la mayoría de las ventas están
centralizadas en la provincia de San José, sin embargo es muy importante considerar que existe un
mercado potencial para consolidar el producto, en Guanacaste, Puntarenas y Limón, que alcanza
un total de ventas por solo un 3%.
Tabla 73
Ventas de Contratos
Meta
Objetivo
Venta
de
Contratos
del Sistema
de Ahorro y
Préstamo

Colocar
en
el
territorio Nacional
los contratos del
SAP, promovidos

por
los
Comisionistas
contratados para
este fin.
Desviaciones
Observaciones
Ventas realizadas en 11
meses, ya que, la Contratación
da inicio el 26/01/2015.
En el mes de Junio del 2015, se
solicitó un replanteamiento de esta
meta y no tuvo acogida.
La Jefatura DGPF intervino en la
gestión de la Unidad de Canales de
Servicio, a partir del tercer trimestre
del 2015 y ordenó implementar las
estrategias dictadas en el oficio GPF0527-2015 dirigido a Canales de
Servicio.
Provocar reuniones mensuales
con el cuerpo de Comisionistas.
Analizar
estrategias
de
Ventas
Revisar las zonas geográficas
en ventas
Aclarar dudas a Comisionistas
Entregar
información
relevante del INVU, que actualice al
cuerpo de Comisionistas.
Elaborar minutas de esas
reuniones
Rendir informes a la Jefatura
del resultado de las reuniones.
2. Revisar los tiempos de respuesta
de los trámites con los clientes en los
Ahorros y Créditos.
3.
Paralelamente
fortalecer
el
Servicio al Cliente en la Unidad de
Canales de Servicio, a la fecha se
continúa en ese proceso.
4. Contrarrestamos en alguna medida
la imagen del INVU con el apoyo de
la Unidad de Comunicación y
Promoción.
5. Por medio de las giras del Ahorro
lideradas por la Arq. Sonia Montero
Presidenta Ejecutiva, se procuró
incursionar en las zonas rurales, tales
como San Carlos, Guácimo, Batán,
Talamanca, Limón Centro y otras
Curva
de
Aprendizaje
Nuevos Comisionistas (23) que
antes no fueron Agentes
Autorizados.

3 Comisionistas cerraron el1.
año en 0 Ventas.
a.
de
Del 19 Dic. 2014 al 26 de
enero 2015, no se tuvob.
Comisionistas.
Ejecutado Anual
c.
Monto ¢52.590.0
d.
Ausencia
del
millones
de
establecimiento del mínimo de
colones
ventas a esta Contratación dee.
Ejecución del 50% Comisionistas, por lo cual
con respecto a la hacen el mínimo esfuerzo,f.
meta
interfiriendo en el cumplimiento
Meta 2015
Monto
¢103.518.8
millones
colones
de la meta. El mismo fue
definido hasta setiembre 2015.

La Empresa de Publicidad
entró de manera tardía lo cual
generó atraso y oportunidad en
la divulgación de la Publicidad
en medios.

Noticias
negativas
en
medios
de
prensa,
que
generan inestabilidad en la
población, desincentivando el
interés en el producto de
Ahorro y Préstamo no solo en
las Ventas sino también
incrementando las renuncias
de suscriptores.
112
Tabla 74
Venta de contratos del Sistema de Ahorro y Préstamo al 31/12/2015
Unidad Administración de Canales de Servicios
Informe de Ventas realizadas Ordenado de Mayor a Menor Venta
Al 31 de Diciembre del 2015
COMISIONISTA
VENTAS REALIZADAS ULTIMO TRIMESTRE 2015
NOMBRE
COGIGO
OCTUBRE
NOVIEMBRE
DICIEMBRE
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
Credicasa Nueve por Ciento GCG S.A.
Ricardo Audino Díaz Rodríguez y Ricardo
Audino Díaz Fonseca
Inversiones Quevedo S.A. (Rep. Mariano
Alvarado Quesada)
Rolando Zúñiga Alvarado
César Cerda Canifrú
LOMA Inversiones MGM S.A. (Rep. Lorena
Matamoros Arrieta)
Vivienda Nueve Porciento NQO S.A. (Rep.
Noe Quesada Oquendo)
D&D Commercial and Project Consulting
S.A. (Rep. Carlos Eduardo Vásquez Marín)
Corporación AIMG S.A. (Rep. Alfonso
Brenes Rivera)
Inversiones Najovis S.A. (Rep. Israel Castro
Torres)
Comercializadora de Vivienda al Nueve por
Ciento JRAC S.A. (Rep. José Ramón
Alvarado Cantillo)
Arte y Bellezza Umaña y Ureña S.A. (Rep.
Olman Umaña Mora)
Errol Herrera Alvarado
Comerc. de AyP y Asesorías en Vivienda y
Construcción BONACASA S.A. (Rep. Diego
Cascante Cruz)
Erick Ricardo Sáenz Calvo
Alba Lilia Bolívar Hidalgo
JJJOSEPH S.A. (Rep. Jilma Joseph Jaines)
Ana Isabel Navarro Pereira
Gerhard Stefan Schlager Love
María Ermida Monge Rojas
Herberth Enrique Bolaños Valerio
Sergio Chacón Mata
Arturo Laitano Torres
Inmobiliaria Nilleth Mendoza S.A. (Rep.
Nilleth Mendoza López)
Mario Alberto Cascante Cruz
Lidianet García Valerio
Ligia Maritza Gamboa Vega
Manuel Antonio García Caravaca
José Alberto Solís Sáenz
Inmobiliaria Negocio de Propiedades S.A.
(Rep. Derrick Javier Gordon)
Allan Andrés Chaves Solís
Gustavo Adolfo Castro Esquivel
Inversiones Karl del Este S.A. (Rep.
Gregory Gordon)
INSAMERICA S.A. (Rep. Rodolfo Jiménez
Morales)
Walter Hugo Alvarado Bonilla
Rudi Arce Moya
LMO Consultores Multidiscipinarios S.A.
(Rep. Manuel Emilio Mora Mata)
Ruth Esther Fernández Cervantes
VENTAS EN VENTANILLA SAP
TOTALES
214
210
957.500.000,00
105.000.000,00
840.000.000,00
587.000.000,00
745.000.000,00
221.000.000,00
ACUMULADO
ANUAL
12.122.500.000,00
4.560.000.000,00
224
10.000.000,00
172.000.000,00
100.000.000,00
2.862.000.000,00
226
216
231
80.000.000,00
145.000.000,00
70.000.000,00
450.000.000,00
145.000.000,00
147.000.000,00
160.000.000,00
120.000.000,00
25.000.000,00
2.755.000.000,00
2.124.000.000,00
2.070.000.000,00
203
340.000.000,00
60.000.000,00
-
2.055.500.000,00
221
90.000.000,00
90.000.000,00
-
1.965.000.000,00
202
170.000.000,00
220.000.000,00
90.000.000,00
1.948.000.000,00
212
90.000.000,00
10.000.000,00
265.000.000,00
1.880.000.000,00
209
350.000.000,00
15.000.000,00
85.000.000,00
1.693.000.000,00
208
32.000.000,00
95.000.000,00
-
1.470.000.000,00
222
211
158.000.000,00
60.000.000,00
205.000.000,00
20.000.000,00
85.000.000,00
-
1.383.000.000,00
1.365.000.000,00
217
205
206
204
215
201
227
218
223
213
15.000.000,00
40.000.000,00
125.000.000,00
90.000.000,00
102.000.000,00
80.000.000,00
180.000.000,00
85.000.000,00
12.000.000,00
40.000.000,00
30.000.000,00
50.000.000,00
70.000.000,00
90.000.000,00
50.000.000,00
25.000.000,00
20.000.000,00
-
80.000.000,00
25.000.000,00
50.000.000,00
50.000.000,00
180.000.000,00
50.000.000,00
60.000.000,00
52.000.000,00
-
1.210.000.000,00
1.058.000.000,00
1.040.000.000,00
1.025.000.000,00
966.000.000,00
940.000.000,00
795.000.000,00
775.000.000,00
593.000.000,00
585.000.000,00
219
220
234
207
238
237
50.000.000,00
95.000.000,00
5.000.000,00
-
40.000.000,00
50.000.000,00
5.000.000,00
10.000.000,00
-
40.000.000,00
6.000.000,00
-
356.000.000,00
331.000.000,00
318.000.000,00
185.000.000,00
155.000.000,00
138.000.000,00
236
228
235
-
25.000.000,00
-
-
135.000.000,00
100.000.000,00
70.000.000,00
233
-
-
-
50.000.000,00
230
225
229
232
200
125.000.000,00
3.701.500.000,00
70.000.000,00
3.591.000.000,00
-
45.000.000,00
-
-
1.467.000.000,00
52.590.000.000,00
2.489.000.000,00
113
De los 38 Comisionistas contratados a partir del 26 de enero del 2016, tenemos que:
 15 son Ex Agentes, que actualmente 10 se conforman como Sociedades y 5 como personas
físicas Comisionistas, todos vendedores de planes del SAP.
 7 Comisionistas fueron parte del personal que trabajó con ex agentes (parentesco familiar u
otros).
 16 Comisionistas nuevos.
Al finalizar el año 2015 tenemos que 3 (7%) del total de Comisionistas (nuevos) no reportaron
ventas durante su periodo de contrato, por otra parte 20 (52%) del total de Comisionistas reflejan
un acumulado anual inferior a los ¢900,0 millones de colones en ventas.
Se destaca que las ventas en ventanilla INVU en el Departamento de Gestión de Programas de
Financiamiento han sido superiores a los ¢1.467.0 millones de colones, lo cual, representa un
2.78% del total de la ventas, por encima de las ventas reportadas por 25 Comisionistas.
2.6. Porcentaje de ejecución de los recursos estimados para la concesión de créditos
Cada año el Sistema de Ahorro y Préstamo, de acuerdo con el Estudio Actuarial, los
comportamientos históricos, y otras variables de interés, define un monto de recursos para
préstamos a los usuarios con contratos maduros.
Como meta se estableció colocar al menos un 94% de los recursos destinados a préstamos.
El monto de recursos presupuestados para el año 2015 es de ¢ 24.180.5 millones, a noviembre se
colocaron un total de ¢ 19 203.4 millones.
Tabla 75
Ejecución de los Recursos Estimados para la Concesión de Créditos
Enero 2015 - Noviembre 2015
(cifras en millones de colones)
Variable
Meta
Monto en millones de colones
Realizado en millones de colones
Porcentaje de realización
A Noviembre 2015
24180.5
19 203.4
79.4%
Nota Fuente: Control de Presupuesto, Resumen de Gastos por Programas detallado
114
Gráfico 21
Ejecución de los Recursos Estimados para la Concesión de Créditos
Enero 2015 - Noviembre 2015
(cifras en millones de colones)
100%
25.000,0
79%
20.000,0
15.000,0
24.180,5
19.203,4
10.000,0
5.000,0
0,0
Presupuestado
Ejecutado
(noviembre)
Fuente: Control de Presupuesto, Resumen de Gastos por Programas detallado
De acuerdo con los datos anteriores, a noviembre se colocó un 79.4% de lo programado para el
año.
Este indicador está muy ligado a los tiempos de respuesta en el proceso de trámite de crédito.
Es importante indicar, que según el reporte de casos aprobados por finalidad del Sistema de
Ahorro y Préstamo el monto aprobado es por la suma de ¢ 22 366.5 millones de colones que
incluye casos de construcción, cuyos giros se dan por avance de obra, por lo que su ejecución no
se ve reflejada de inmediato en el reporte correspondiente, sin embargo, son recursos aprobados
para su desembolso oportuno.
115
EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA:
En el Programa 4 se presupuestó un total de ¢46.886.406,77 miles y se ejecutó a setiembre un
monto de ¢ 27.588.600,28 miles, para un porcentaje de realización que ascendió a un 59%.
Es importante indicar, que los recursos de este sistema, tienen un fin específico establecido en la
Ley Orgánica No. 1788, artículo No. 5 inciso k).
El comportamiento de las partidas presupuestarias, según el control de presupuesto fue el
siguiente:
Tabla 76
Ejecución Presupuestaria del Programa N°4
Enero 2015 – Noviembre 2015
(cifras en miles de colones)
Partida
Total
Presupuesto
Remuneraciones
Servicios
Materiales y Suministros
Intereses y Comisiones
Activos Financieros
Bienes Duraderos
Transferencias corrientes
Amortización
Cuentas especiales
TOTAL
Gasto
Primer
trimestre
Gasto
Segundo
Trimestre
Gasto del
Tercer
Trimestre
Gasto de
Noviembre
Total
Ejecutado a
Noviembre
Porcentaje
de
Ejecución
Disponible
362.952,21
66.340,95
52.256,42
56.311,04
38.479,81
213.388,23
58,8%
149.563,98
2.111.277,78
176.273,08
217.762,83
314.928,00
159.916,38
868.880,29
41,2%
1.242.397,50
18.790,04
57,37
895,14
351,13
654,46
1.958,09
10,4%
16.831,95
1.069.361,00
228.166,00
323.367,60
201.825,00
156.582,00
909.940,60
85,1%
159.420,40
24.180.518,72
4.868.188,73
5.509.328,19
4.481.058,39
4.344.864,88
19.203.440,19
79,4%
4.977.078,53
32.600,00
0,00
0,00
745,00
2.526,68
3.271,68
10,0%
29.328,32
1.130.750,00
179.429,31
170.432,00
145.649,34
63.193,93
558.704,58
49,4%
572.045,42
16.638.947,00
3.710.469,15
3.603.708,41
3.281.057,20
2.722.337,25
13.317.572,00
80,0%
3.321.375,00
1.341.210,02
0,00
0,00
0,0%
1.341.210,02
46.886.406,77
9.228.924,59
9.877.750,59
58,8%
11.809.251,11
0,00
8.481.925,10
7.488.555,38
27.588.600,28
Fuente: Control de Presupuesto, Resumen de Gastos por Programas detallado
116
Tabla 77
Ejecución Presupuestaria del Programa N°4
Enero 2015 – Setiembre 2015
(cifras en miles de colones)
Presupuesto
Ejecutado
(setiembre)
Absoluto
46.886.406,77
27.588.600,28
%
100%
59%
Fuente: Control de Presupuesto, Resumen de Gastos por Programas detallado
Gráfico 22
Ejecución Presupuestaria del Programa N°4
Enero 2015 – Setiembre 2015
(cifras en miles de colones)
27.588.600
,28
( 59% )
Presupuesto
Ejecutado
(noviembre)
46.886.406
,77
( 100 % )
Fuente: Control de Presupuesto, Resumen de Gastos por Programas detallado
117
III.COMPORTAMIENTO DE LA EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA TOTAL DEL INVU A
NOVIEMBRE DEL AÑO 2015
En el siguiente cuadro se presenta la ejecución presupuestaria de la institución y el porcentaje de
realización por trimestre y a noviembre del presente año:
Tabla 78
Ejecución Presupuestaria del INVU
Enero 2015 – Noviembre 2015
(cifras en miles de colones)
Partida
Total
Presupuesto
Remuneraciones
4.086.845,65
845.355,96
680.519,00
700.661,89
Servicios
3.206.294,85
294.585,90
404.259,45
78.165,84
2.645,68
10.437,55
Materiales y Suministros
Intereses y Comisiones
Gasto Primer
trimestre
Gasto
Segundo
Trimestre
Gasto del
Tercer
Trimestre
Gasto de
Noviembre
Total
Ejecutado a
Noviembre
Porcentaje
de
Ejecución
Disponible
465.953,96
2.692.490,80
65,9%
1.394.354,84
395.471,95
290.276,88
1.384.594,17
43,2%
1.821.700,68
9.566,79
12.006,06
34.656,08
44,3%
43.509,76
1.069.361,00
228.166,00
323.367,60
201.825,00
156.582,00
909.940,60
85,1%
159.420,40
27.061.255,25
4.888.188,73
5.670.113,35
4.686.619,41
4.528.045,77
19.772.967,25
73,1%
7.288.288,00
Bienes Duraderos
8.162.740,57
7.221,31
5.003,23
19.168,48
12.789,16
44.182,18
0,5%
8.118.558,39
Transferencias corrientes
2.419.770,83
282.609,08
182.191,34
512.689,78
503.013,81
1.480.504,01
61,2%
939.266,81
Activos Financieros
Transferencias de capital
Amortización
Cuentas especiales
TOTAL
8.933.807,05
254.626,95
309.866,42
432.911,71
146.586,23
1.143.991,31
12,8%
7.789.815,74
16.638.947,00
3.710.469,15
3.603.708,41
3.281.057,20
2.722.337,25
13.317.572,00
80,0%
3.321.375,00
1.998.668,39
0,00
0,00
0,00
0,00
0,00
0,0%
1.998.668,39
73.655.856,43
10.513.868,76
11.189.466,35
10.239.972,20
8.837.591,11
40.780.898,42
55,4%
32.874.958,00
Fuente: Control de Presupuesto, Resumen de Gastos por Programas detallado
118
Tabla 79
Ejecución Presupuestaria del INVU
Enero 2015 – Noviembre 2015
(cifras en miles de colones)
Presupuesto
Ejecutado
(noviembre)
Absoluto
73.655.856,43
40.780.898,42
%
100%
55%
Fuente: Control de Presupuesto, Resumen de Gastos por Programas detallado
Gráfico 23
Ejecución Presupuestaria del INVU
Enero 2015 – Noviembre 2015
(cifras en miles de colones)
Fuente: Control de Presupuesto, Resumen de Gastos por Programas detallado
El comportamiento del gasto trimestral mantiene una tendencia variable, según el siguiente detalle:
Trimestre
Primero
Segundo
Tercero
Noviembre
Tabla 80
Comportamiento del gasto
Gasto en miles de colones
Porcentaje de variación
10 513 868,76
11 189 466,35
6.4
10 239 972,20
-8.5
8 837 591,11
-13.7
Fuente: Control de Presupuesto, Resumen de Gastos por Programas detallado
 El gasto promedio mensual ha sido de ¢ 3 707 354,40 miles.
 Si se proyecta ese gasto a diciembre se obtendría un total de gasto estimado de ¢ 44 488
252,82 miles.
119
 Considerando las cifras anteriores se estimaría una ejecución total del programa
presupuestario de un 60,04%.
De la información anterior, se puede observar que los egresos presentan una ejecución
presupuestaria de un 55%, siendo los más representativos:

Intereses y Comisiones un 85.1% que corresponde al pago que realiza el Sistema de
Ahorro y Préstamo por concepto de intereses por renuncias de contratos maduros al
Sistema.

Amortización un 80.0% que corresponde a las devoluciones totales y parciales de las
cuotas de ingreso que realiza el Sistema de Ahorro y Préstamo a sus suscriptores por la
aplicación de los ahorros de los contratos maduros requeridos por los clientes del Sistema.

Activos Financieros un 73.1% que corresponde principalmente a los créditos que otorga la
institución principalmente mediante el Sistema de Ahorro y Préstamo.

Remuneraciones con un 65.9% de la ejecución institucional.

Transferencias corrientes un 61.2%, el mayor gasto en esta cuenta lo representa el pago a
las personas que vendían los contratos de ahorro y préstamo antes de ajustar la figura a
Comisionistas, y las erogaciones que se han efectuado producto del proceso de
reorganización.
Con respecto a los ingresos el comportamiento es el siguiente:
Es importante indicar, que la realización de los ingresos presupuestados, determina el monto de los
egresos que se puede ejecutar, de conformidad con el Detalle de Origen y Aplicación de Recursos,
que se elabora en la Fase de Formulación Presupuestaria, y que refleja el uso que se presupuesta
para cada rubro de ingreso, en las diferentes partidas de los programas.
Los controles sobre el comportamiento de la variable ingresos, son parte indispensable del
proceso para la autorización de los egresos.
120
IV.CONCLUSIONES y RECOMENDACIONES GENERALES POR PROGRAMA
PRESUPUESTARIO
PROGRAMA PRESUPUESTARIO N°1: ACTIVIDADES CENTRALES
 Se estableció una estrategia de cobro que consistió en ejecutar una labor de persuasión de
pago directa con el cliente, con el fin de crear conciencia de la responsabilidad de pago
adquirida y de facilitarle a éste opciones para que mantenga al día su operación o bien la
cancele en su totalidad.
 El Sistema de Ahorro y Préstamo no alcanza la meta de reducir la tasa de morosidad a un
máximo de 3%, ya que la misma se estableció en un promedio de un 10,02.
 INVU central no alcanza la meta de reducir la tasa de morosidad a un 15%, ya que la misma
se estableció en un promedio de un 16,55.
 Los obstáculos para alcanzar las metas son principalmente los sistemas de información, los
cuales son obsoletos, ya que datan del año 1982 y el poco personal con el que cuenta la
Unidad, para el manejo de 12.000 operaciones.
 Se obtuvo el producto Estudio Actuarial para la posible asignación de los excedentes de los
año 2011 a 2014 del Sistema de Ahorro y Préstamo del INVU, conforme con la
Contratación Directa 2015CD-000021-01.
 En el Proyecto de Fortalecimiento Institucional se logró:
 La elaboración de los diagramas SIPOC, con el detalle de las entradas y
salidas de cada proceso sustantivo, estratégico y de apoyo se encuentran
finalizados, y corresponden a la primera etapa del Levantamiento de
Procesos en la institución.
 El levantamiento de la información de los procedimientos institucionales se
encuentran en proceso de documentación.
 El proyecto sobre Levantamiento de Procesos y Manuales de Procedimientos
Institucionales se encuentra detenido por aspectos relativos al trámite con
el pago al adjudicatario (CICAP).
 Para la Implementación de las NIC-SP se realizó una Licitación Abreviada y
se adjudicó al Centro de Investigación en Administración Pública (CICAP).
La fiscalización de la contratación de las NIC-SP está a cargo de la Unidad
de Contabilidad.
 Se elaboraron las especificaciones técnicas del cartel de contratación sobre
implementación del SEVRI y Control Interno en el INVU.
121
 Las especificaciones técnicas indicadas se encuentran en la Gerencia
General para su revisión.
 Se suscribió un contrato con el CICAP para el Acompañamiento en la
formulación del marco estratégico y plan-presupuesto para el ejercicio
2016.
Se elaboró el Plan de Gestión Ambiental Institucional y se coordinó su implementación.
Se elaboró el Plan de Gestión de Riesgo y Atención de Emergencias.
Se elaboró un boletín mensual para divulgar y concientizar las medidas establecidas en el
Manual de Directrices sobre Buenas Prácticas para protección al Ambiente.
Se elaboró y se aprobó por Junta Directiva los siguientes reglamentos y manuales:
Reglamento del Sistema Archivístico del INVU.
Manual de Políticas y Procedimientos para los Archivos de Gestión del
INVU.
Manual de Políticas y Procedimientos para la Consulta, Manejo y
Préstamo de los Expedientes y Contratos, del Archivo del Sistema de
Ahorro y Préstamo del INVU
El levantamiento del inventario de la documentación se encuentra en proceso, para
posteriormente ser trasladada a la empresa contratada para su custodia.
Se capacitó a los encargados de los Archivos de Gestión para la implementación del Manual
de Políticas y Procedimientos.
Se recomendó a 132 familias para otorgarles el subsidio de condonación de deuda.
Los expedientes de los casos aprobados fueron trasladados a la etapa de análisis de la
Comisión Calificadora Administrativa, para emitir la resolución.
Se está realizando estudio social a nuevas familias que cumplen con los requisitos, por contar
con recursos destinados por DESAF.
Las variables constructivas y de permisología se encuentran en estudio por parte de la
Dirección de Programas Habitacionales para efectuar la contratación de las
remodelaciones de interés institucional.
La Junta Directiva del INVU acordó suscribir un convenio con la CNFL para la sustitución de
las luminarias de los Edificios Jutsini y Orowe.
El INVU ahorrará la suma de ¢2.343.262 en energía eléctrica en forma mensual, de acuerdo
con el estudio de cargas de instalaciones eléctricas que realizó la CNFL.
La CNFL se encuentran realizando los ajustes al convenio, para enviarlo a análisis y trámite
por parte del INVU.
122
PROGRAMA PRESUPUESTARIO N°2 DESARROLLO URBANO
Se revisaron 4 planes reguladores en un plazo de 8 meses, cumpliéndose la meta de 2 meses
en promedio.
Se elaboró la matriz que muestra el estado de los planes reguladores y se actualizó el 72% de
la información de la misma.
Se brindó seguimiento asistencial a 7 municipios, lo que permitió superar la meta establecida
de 4 municipalidades. Los municipios a los que se les brindó apoyo son Naranjo, Guácimo,
Siquirres, Pococí, Alvarado, Quepos y Alajuelita.
oSe trabaja mediante una Comisión, en la incorporación de observaciones a las
propuestas elaboradas para la actualización a los reglamentos vigentes de
Construcción y Fraccionamientos y formulación del Reglamento de Renovación
Urbana, por parte de diferentes actores relacionados con la normativa y para
gestionar un proceso participativo en torno a los mismos.
La cantidad de días promedio para el trámite de los planos visados a diciembre fue de 4 días,
lo cual es inferior a la meta establecida de 15 días.
La satisfacción de los usuarios con el servicio de visado de planos se cumple, la cual se
estableció en un 95%.
Se revisaron 3.444 planos, cumpliéndose en un 98% la meta establecida de 3.500 planos.
La evaluación de la satisfacción de las municipalidades en relación con el servicio de asesoría
recibido, no se pudo medir y se espera gestionar en el primer trimestre del 2016.
Las municipalidades asesoradas dentro de la Gran Área Metropolitana corresponden a 14,
alcanzándose un cumplimiento de un 74% en relación con la meta establecida en 19
municipalidades, no obstante, es importante señalar que la programación se estableció
considerando la meta definida en el Plan Nacional de Desarrollo, que contemplaba la
concordancia de 19 planes reguladores con el Plan GAM, pero existe un recursos contra
dicho plan en la Sala IV, además de que se encuentra cuestionado también el Decreto
39150, emitido para agilizar la aprobación de los planes reguladores. .
Las municipalidades asesoradas fuera de la Gran Área Metropolitana corresponden a 14,
alcanzándose el cumplimiento de la meta establecida en 10 municipalidades.
PROGRAMA PRESUPUESTARIO N°3 PROGRAMAS HABITACIONALES
 La meta de construir 171 viviendas no se cumplió, porque los proyectos se encuentran en las
etapas previas a su ejecución. Las etapas corresponden a pre inversión, promoción
negociación y financiamiento.
 Las soluciones otorgadas en bonos individuales clase media a diciembre fueron de 168,
alcanzándose un 18% de meta establecida en 945 soluciones.
 La concesión de créditos individuales clase media a diciembre fue de 33, alcanzándose un
57% de meta establecida en 58 soluciones.
123
 La concesión total de soluciones fue de 201, alcanzándose un 20% de meta establecida en
1.003 soluciones.
 En la venta de saldos de proyectos se obtuvo ¢528 millones, lo que representa un 84.5% de
la meta, que correspondía a ¢625 millones.
 En el proyecto La Colina se visitaron 254 casos para verificación y valoración en el sitio,
determinándose en la visita de campo que el tamaño de los lotes no coincide con la
información de los planos catastrados.
 El proceso de titulación se afectó porque en un alto porcentaje de los casos no existe
coincidencia entre la información obtenida de la visita de campo y el plano catastrado.
 El porcentaje de ejecución de los recursos para la concesión de bonos fue de un 18,7% de la
meta, la cual correspondía a un 85% del presupuesto de ¢6.528,8 millones.
 La ejecución presupuestaria del programa N°3 fue de 9,64%, es decir ¢1.853.826,14 miles.
PROGRAMA
PRESUPUESTARIO
VIVIENDA PARA CLASE MEDIA
4:
SISTEMA
DE
AHORRO
Y
PRÉSTAMO,
 Los créditos aprobados para vivienda fueron de 815 casos, lo que representa un 71% de la
meta establecida en 1.150 créditos.
 El índice de morosidad a octubre de los créditos otorgados en el Sistema de Ahorro y
Préstamo, a más de 91 días, se estableció en un 10,02%, la cual se aleja en un 7,02 de la
meta establecida en un 3%.
 El número de días para tramitar un crédito a diciembre fue de 43 días hábiles, lo que
representa 4 días más en relación con el año 2014.
 El grado de satisfacción del cliente con el proceso de aprobación de los créditos, se midió por
medio de una encuesta y se obtuvo una calificación del 87%, considerando el servicio
entre bueno, muy bueno y excelente.
 El monto de contratos vendidos fue de ¢52.590,10 miles, lo que representa el 51% de la
meta, definida en ¢103.518,8 miles.
 Las ventas de contratos en su mayoría se ubicaron en la provincia de San José con un monto
de 28.217.500,00 y la menor cantidad se ubicó en Limón con un monto de 458.000,00.
124
RECOMENDACIONES
Para contribuir a mejorar el proceso de rendición de cuentas se sugiere lo siguiente:
 Elaborar un formato que permita estandarizar los insumos brindados por las diferentes
dependencias, responsables del suministro de información sobre el cumplimiento de
objetivos y metas.
 Digitalizar el formato para recolección de información con el objetivo de procesar y disponer
de insumos en forma oportuna y ágil, conforme se van ejecutando y contribuir a facilitar la
toma de decisiones, en procura de un mayor cumplimiento de las metas.
 Realizar verificaciones de campo de la información recibida de parte de los responsables, con
el propósito de garantizar la confiabilidad de los datos brindados.
 Elaborar un procedimiento para el ajuste de las metas programadas en el Plan Operativo
Institucional, dependiendo de su comportamiento en el ejercicio económico.
Las acciones anteriores contribuirían al fortalecimiento del Control Interno Institucional,
principalmente en lo que respecta al control y monitoreo del Plan Operativo Institucional.
125
V.INSUMOS PROCESADOS
La información de respaldo para el presente informe es la siguiente:
Tabla 81
Información de Respaldo de las Áreas
Dependencia
Contabilidad
Departamento Administrativo Financiero
Nota
Situación de Presupuesto a noviembre del 2015
C-FC-005-2016 de fecha 06 de enero del 2016
Programas Habitacionales
PCPH-100-2015, de fecha 16 de diciembre del 2015 y DPH-0272016, de fecha 13 de enero del 2016
Salud Ocupacional
SO-001-2016, de fecha 05 de enero del 2016
Cobros
C- FC-005-2016, de fecha 06 de enero del 2016
Unidad de Administración
UA-007-2016, de fecha 06 de enero del 2016
Adquisiciones y Contrataciones
C- UAC-006-2016, de fecha 07 de Enero de 2016
Urbanismo (Asesoría y Capacitación)
DU-UAC-005-2016, de fecha 07 de Enero 2016
Gestión de Programas de Financiamiento
Urbanismo (Fiscalización)
GPF-002-2016, de fecha 07 de enero 2016, GPF-GS-052-2016 de
fecha 11 de enero 2016 y GPF-001-2016 de fecha 07 de enero
2016
DU-F-002-2016, de fecha 11 de enero, 2016
Planificación Institucional
PFI-059-2016,de fecha 12 de enero 2016
Archivo Central
DAF-AC-002-2016, de fecha 12 de enero de 2016
Varios
Recolección de información en las fuentes primarias (entrevistas a
los responsables de los proyectos analizados en los diferentes
programas, correos electrónicos
Evaluación del Plan Operativo a setiembre 2015
Informe de Evaluación del Plan Operativo Institucional a setiembre
2015
Nota Fuente: Informe labores de área. (2015)
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