Descargar PDF

PRESENTACIÓN
La Seprelad en su afán del fortalecimiento y afianzamiento de los proyectos
se ha abocado en ejecutar los objetivos trazados por el Gobierno Nacional
de manera a formalizar la economía nacional.
A ese respecto, en el marco de los suscritos convenios de cooperación
interinstitucional con entidades del sector público nacional e internacional
se han priorizado las campañas de capacitación a los distintos agentes del
sector público involucrados en la lucha contra el lavado de activos.
En lo relacionado a la recepción de Reportes de Operaciones Sospechosas
(ROS) los sujetos obligados la realizan nota mediante, y se encuentra en
plena etapa de ejecución la primera fase del proyecto de recepción de los
mismos vía electrónica, con instituciones del sector financiero.
Asimismo, pese a los denodados esfuerzos realizados no se ha podido
conseguir que el Congreso Nacional sancione el proyecto de Ley de
modificación de la Ley N° 1.015/97, situación que ha colocado a la
República del Paraguay fuera del concierto de las naciones globalizadas en
la lucha contra el lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
Se ha modificado la Resolución N° 233/05, promulgando la Resolución N°
312/06 de forma tal a adecuar la disposición a las formalidades requeridas
y solicitadas por los distintos gremios integrantes del sistema financiero
nacional.
En el año 2006 se han recepcionado 43 oficios fiscales, relacionado a 32
causas investigadas, en los que se ha puesto especial énfasis, siendo
contestadas, ya sea mediante informes y notas, 31 causas, situación que
ha puesto a prueba la profesionalidad de los analistas financieros de la
Institución, sirviendo éstos como elementos de investigación que ha hecho
posible determinar responsabilidades de los distintos sujetos investigados
por las Unidades Fiscales
Gestión de Gestión 2006
1
Con el esfuerzo mancomunado del plantel de la Unidad de Análisis
Financiero de la Secretaría de Prevención de Lavado de Dinero o Bienes
creemos poder cumplir los objetivos trazados por el Gobierno Nacional en
la tarea de formalizar la economía del País.
Lic. Carlos Roberto Yegros Pereira
Director General
UAF - SEPRELAD
Gestión de Gestión 2006
2
Lavado de Dinero
Lavado de dinero son actividades y transacciones financieras
realizadas con el fin de ocultar el origen verdadero de los fondos
recibidos que provienen de actividades ilegales con el objetivo de
darle a ese dinero una apariencia legal.
Una vez efectuado este proceso, los fondos podrían ser utilizados por
bandas delictivas o terroristas.
La Misión de la Seprelad
Prevenir e impedir la utilización del sistema financiero y de otros
sectores de la actividad económica, para la realización de actos
destinados a la legitimación de dinero o bienes que procedan directa o
indirectamente de actividades delictivas, y así contribuir con la lucha
en contra de la corrupción, la financiación del terrorismo y el combate
al delito organizado, en prosecución del desarrollo y bienestar de la
población paraguaya hacia la transparencia y confiabilidad del sistema
financiero.
Nuestra Visión
Prevenir el delito organizado combatiendo el lavado de dinero o
bienes y el financiamiento del terrorismo.
Gestión de Gestión 2006
3
Planificación Institucional
Para dar cumplimiento a la misión, visión y metas se han establecido
planes basados en el cumplimiento de objetivos a largo, mediano y
corto plazo, los mismos son de conocimiento general por los
funcionarios, a continuación se presentan los objetivos trazados por la
SEPRELAD:
Objetivos a Largo Plazo
Los programas y proyectos que involucran a la política establecida por
las autoridades superiores de la SEPRELAD, a través de sus objetivos
son:
Necesidad de modificación de la Ley 1.015/97 es absolutamente
imprescindible. Únicamente con la obtención de dichas
modificaciones todo lo planeado y decidido podrá constituirse en
realidad en el tiempo, dado que la actual Ley imposibilita
acciones preventivas y por sobre todo represivas, además de los
problemas de autonomía y eficiencia administrativa.
Promover la armonización de las medidas administrativas contra
el flagelo del delito del blanqueo de capitales, poniendo en
vigencia medidas técnicas aceptadas internacionalmente y
ejerciendo la supervisión proactiva y control de cumplimiento de
dichas normas, orientadas al fortalecimiento de un sistema
preventivo que realmente evite la utilización del sistema
económico nacional y en su caso detectarlo inmediatamente.
Gestión de Gestión 2006
4
Objetivos a Mediano Plazo
Se basan fundamentalmente en procesos relacionados a los objetivos
estratégicos y las actividades operativas:
Adquisición e implementación de una infraestructura tecnológica para
el desarrollo de las tareas de análisis de inteligencia.
Implementación de redes de comunicaciones a fin de obtener un
canal para la transmisión de información.
Adquisición e implementación de un motor de base de datos con el
propósito de automatizar procesos mediante las herramientas de
inteligencia.
Implementación del Proyecto Piloto “Sistema de Transmisión de
información entre los BANCOS y la SEPRELAD”.
Adquisición e implementación de los dispositivos de seguridad, para
resguardar desde el punto de vista físico y tecnológico los datos de la
Institución.
Gestión de Gestión 2006
5
Plan Operativo - Objetivos a Corto Plazo
Mantener y actualizar la información suministrada por los sujetos
obligados de manera a cumplir con lo establecido en la Ley N°
1.015/97, como así también las demás informaciones que posean
las entidades del Estado y otras que puedan resultar vinculadas
con operaciones de lavado de dinero o bienes.
Organizar, mantener y administrar archivos y bases de datos,
pudiendo integrarlos, con el debido resguardo y protección, a las
redes de informaciones nacionales e internacionales para el
adecuado cumplimiento de sus funciones, y siempre de acuerdo al
marco jurídico en el cual se desarrolla la SEPRELAD.
Realizar asistencia técnica a los sujetos obligados dentro del marco
del cumplimiento de la Resolución N° 233/05 y su modificación
312/06 emanada por la Seprelad, para la correcta interpretación y
aplicación.
Intercambiar información con sus similares del extranjero. Para tal
efecto, la Unidad deberá cerciorarse de que dicha información no
será utilizada para fines diferentes y que la entidad solicitante
operará con reciprocidad en caso que se le solicite información.
Fortalecer el Programa de Capacitación y Formación dirigidos a
funcionarios de las Unidad y de otras instituciones de control del
Estado para prevenir, detectar y reportar operaciones relacionadas
al lavado de dinero o bienes. Como así también el desarrollo de
programas relacionados a la capacitación del personal de la Unidad
en el manejo de las herramientas utilizadas para la realización del
los procesos de inteligencia, como los destinados a la identificación
de las diferentes topologías y metodologías relacionados al lavado
de dinero o bienes.
Gestión de Gestión 2006
6
Ejecutar el presupuesto asignado a la Seprelad con eficacia,
eficiencia y efectividad.
Elaborar el Plan anual de contrataciones acorde a las necesidades
de la Institución.
Realizar los trámites para la aceptación de donaciones y proceder
al registro en el inventario general de bienes de la Seprelad.
Gestionar Resolución mediante dejar sin efecto la Resolución N°
119/04, que aprueba el Organigrama Funcional, los Manuales de
Organización y Funciones y de Procedimientos, conforme a la
Recomendación de la Contraloría General de la Republica.
Elaborar un Organigrama funcional enmarcado en las disposiciones
de la Ley 1015/97, y que el mismo sea aprobado por Decreto del
Poder Ejecutivo.
Efectuar Gestiones para dotar a la Seprelad de un Auditor Interno.
Realizar la Evaluación del Desempeño de los funcionarios
permanentes y contratados, de la UAF-SEPRELAD.
Adquisición e implementación de un parque tecnológico de equipos
servidores y más estaciones de trabajo.
Adquisición e implementación de servidores para la administración
de los recursos del dominio corporativo.
Implementación de un Sistema para la carga de Reporte de
Operaciones Sospechosas (ROS).
Gestión de Gestión 2006
7
Implementación de herramientas de análisis de inteligencia
Visualinks y Digital Information Gateway (DIG).
Implementación de un sistema de cableado estructurado de Red de
Area Local (LAN, por sus siglas en ingles) en la sede de la
Institución.
Configuración de Redes Privadas Virtuales (VPN, por sus siglas en
ingles) entre Bancos y la SEPRELAD, con el objetivo de probar el
sistema Piloto.
Implementación de la base de datos para alojar los Reportes de
Operaciones Sospechosas (ROS).
Desarrollo de la aplicación para la transmisión de datos del
Proyecto Piloto.
Capacitación de los encargados de tecnología
administración del Sistema de Proyecto Piloto.
para
la
Adquisición de RACKS para el resguardo de los equipos de
comunicación y servidores.
Auditoria de Seguridad de la información, políticas de seguridad de
la información, y auditoria externa e interna de las aplicaciones
informáticas de las informaciones.
Adquisición de software de Mesa de Entradas y Control de
Documentos.
Gestión de Gestión 2006
8
Implementación de Circuito Cerrado de Televisión para el
monitoreo de eventos en tiempo real.
Implementación de detectores de humo.
Gestión de Gestión 2006
9
ANALISIS FINANCIERO
Misión
Evaluar y analizar la información recibida por la SEPRELAD, con
competencia única y exclusiva para analizar la documentación
confidencial sobre lavado de dinero o bienes, delitos conexos y de
lucha contra el financiamiento de bandas criminales, grupos
terroristas y del terrorismo, así como intercambiar información y datos
con países extranjeros u organizaciones internacionales similares.
Registro de Operaciones Sospechosas en Aumento
La Seprelad mediante la base de datos centralizada y sistematizada,
logra mantener actualizado los registros de las Operaciones
Sospechosas presentadas por los sujetos obligados, permitiendo a los
analistas desarrollar la investigación de los casos en tiempo y forma.
En los meses de enero a diciembre de 2006, se incrementaron los
nuevos Reportes de Operaciones Sospechosas en el orden de los
165,11 % remitidos por los sujetos obligados, de los cuales los más
recurrentes son los Bancos del País con 73.40% de reportes
arrimados y las Casas de Cambios del País con un 25.83% de
reportes presentados; y en mucho menor cuantía las Casas de
Seguros y Financieras con 0.60% y 0.076% presentaciones
respectivamente.
Gestión de Gestión 2006
10
En el siguiente cuadro se ilustra las presentaciones realizadas por los
distintos sujetos obligados durante el año 2006:
Registro de Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS)
Meses
Bancos
ENERO
FEBRERO
MARZO
ABRIL
MAYO
JUNIO
JULIO
AGOSTO
SETIEMBRE
OCTUBRE
NOVIEMBRE
DICIEMBRE
TOTAL
129
45
72
12
98
66
164
81
82
61
10
146
966
Casas de
Cambio
76
6
67
7
13
48
3
36
30
3
32
19
340
Financieras
Seguros
0
0
0
0
0
0
0
0
1
0
0
0
1
Otros
0
0
1
0
2
1
1
1
0
1
1
0
8
Total
0
0
1
0
0
0
0
0
0
0
0
0
1
205
51
141
19
113
115
168
118
113
65
43
165
1316
ENERO
Q DE ROS 2006
FEBRERO
DICIEMBRE
NOVIEMBRE
MARZO
ENERO
ABRIL
FEBRERO
MAYO
JUNIO
OCTUBRE
MARZO
ABRIL
SETIEMBRE
MAYO
AGOSTO
JUNIO
JULIO
Gestión de Gestión 2006
JULIO
AGOSTO
SETIEMBRE
OCTUBRE
NOVIEMBRE
DICIEMBRE
11
Bancos del País con Reportes de Operaciones Sospechosas 2006
Bancos
Ene
Feb
Mar
Abr
May
Jun
Jul
Amambay SA
Lloyds TSB
Integración
Fomento
BBVA
Interbanco SA
Regional
ABN AMRO BANK
Do Brasil SA
126
3
0
0
0
0
0
0
0
27
16
1
1
0
0
0
0
0
66
7
0
0
0
0
0
0
0
0
11
0
0
0
1
0
0
0
61
35
0
0
2
0
0
0
0
56
10
0
0
0
0
0
0
0
51
1
0
0
1
3
0
0
108
58
6
0
0
0
1
0
0
16
67
9
0
3
0
0
1
0
1
56
2
2
0
0
0
0
0
1
1
4
0
0
2
2
0
0
1
133
5
2
1
0
2
0
1
1
Sudameris Bank
0
0
0
0
0
0
0
0
1
0
0
0
Totales
129
73
12
98
66
81
82
61
10 145
ABN AMRO BANK
BBVA BANCO
BANCO NACIONAL
DE FOMENTO
45
164
BANCO REGIONAL
S.A.
BANCO DO BRASIL
BANCO
INTEGRACION S.A.
SUDAMERIS BANK
S.A.E.C.A.
INTERBANCO S.A.
LLOYDS TSB BANK
PLC
Ago Set
Oct
Total
Anual
Nov Dic
702
109
5
5
5
9
1
1
128
1
966
BANCO AMAMBAY
S.A.
LLOYDS TSB BANK
PLC
BANCO INTEGRACION
S.A.
BANCO NACIONAL DE
FOMENTO
BBVA BANCO
INTERBANCO S.A.
BANCO AMAMBAY
S.A.
BANCO REGIONAL
S.A.
ABN AMRO BANK
BANCO DO BRASIL
SUDAMERIS BANK
S.A.E.C.A.
Gestión de Gestión 2006
12
Casas de Cambio del País con Reportes de Operaciones Sospechosas
2006
Casas de
Cambios
CAMBIOS
CHACHO S.A.
MAXICAMBIOS
S.A.
M&D CAMBIOS
S.A.
LINK CAMBIOS
S.A.
NORTE
CAMBIOS S.A.
ONIX CAMBIOS
S.A.
CAMBIOS
ALBERDI S.A.
TOTALES
Feb
75
0
60
3
12
46
0
34
25
0
27
19
301
0
5
5
4
1
2
2
0
0
0
3
0
22
1
0
0
0
0
0
1
1
1
0
3
0
7
0
1
1
0
0
0
0
1
0
0
0
0
3
0
0
0
0
0
0
0
0
3
0
0
0
3
0
0
0
0
0
0
0
0
1
0
0
0
1
0
76
0
0
66
0
0
13
0
48
0
0
36
0
30
3
0
33
0
19
NORTE
CAMBIOS S.A.
6
Mar Abr May Jun
CAMBIOS
ALBERDI S.A.
LINK CAMBIOS
S.A.
7
Jul
Total
Ago Set Oct Nov Dic Anual
Ene
3
3
3
340
CAMBIOS CHACHO
S.A.
ONIX
CAMBIOS S.A.
MAXICAMBIOS S.A.
M&D CAMBIOS S.A.
M&D
CAMBIOS S.A.
MAXICAMBIOS
S.A.
LINK CAMBIOS S.A.
NORTE CAMBIOS S.A.
CAMBIOS
CHACHO S.A.
ONIX CAMBIOS S.A.
CAMBIOS ALBERDI
S.A.
Gestión de Gestión 2006
13
Aumento de Presentaciones de Reportes de Operaciones
Sospechosas
Meses
Enero
Febrero
Marzo
Abril
Mayo
Junio
Julio
Agosto
Setiembre
Octubre
Noviembre
Diciembre
Totales
Año 2005
Año 2006
12
30
41
50
45
30
166
98
49
129
80
67
797
205
51
141
19
113
115
168
118
113
65
44
164
1316
%
Aumento
1.708,33
170
343,90
38
251,11
383,33
101,20
120,61
230,61
50,38
55
244,77
165,11
250
200
150
AÑO 2005
100
AÑO 2006
50
EN
FE E R
BR O
E
R
M O
AR
ZO
AB
R
I
M L
AY
O
JU
N
IO
JU
AG LIO
SE OS
TI TO
EM
B
O
C RE
T
N
O UBR
VI
E E
D MB
IC
IE RE
M
BR
E
0
Gestión de Gestión 2006
14
Cooperación Interinstitucional
Dentro del marco de cooperación interinstitucional fueron
recepcionados por mesa de entradas de la UAF SEPRELAD 43 Oficios
Fiscales, de los cuales 32 corresponden a causas distintas, los que
fueron respondidos en tiempo y forma; asimismo fueron reportados
12 respuestas de pedidos de informes a la Superintendencia de
Bancos.
Pedidos de Información
Hemos realizado pedido de Información a través de la página segura
del Grupo Egmont, relacionado en su gran mayoría a los Pedidos
Fiscales y al análisis de casos a partir de los R.O.S., en total fueron
elaborados un total de 8 pedidos a través de este medio.
Respuestas realizadas
Se ha dado respuestas a los pedidos de Información recibidos a través
de la página segura del Grupo Egmont de otras unidades de
inteligencia financiera, entre las cuales se encuentran: la FIU de la
República Argentina, la COAF de la República Federativa del Brasil, la
Fincen de los Estados Unidos, la Comisión de Investigación Especial
(Lucha contra el lavado de dinero) de la República del Líbano, la de
Bosnia y Herzegovina (Ministry of Security), la UAF de Chile y la
unidad de Suiza (fedpol.ch), en total fueron atendidos un total de 11
respuestas a pedidos a través de este medio.
Gestión de Gestión 2006
15
Reuniones – Talleres con Entidades Vinculadas al Sistema Preventivo
La Seprelad designo un representante para participar del taller
de capacitación donde se comunicaron los parámetros a tener en
cuenta para el llenado del formulario “Evaluación Multilateral de la
OEA/CICAD, Cuarta Ronda de Evaluación”, el formulario fue enviado a
la Entidad Coordinadora Nacional del MEM, en el mes de octubre de
2006. Para el caso de Lavado de Activos se aplicó el Indicador 51
“Situación del Sistema Nacional para el Control del Lavado de Activos
del Instrumento de Evaluación MEM”.
En la Senad se realizo la reunión para comunicar la
metodología estratégica nacional sobre drogas, para la elaboración del
Plan Nacional Antidrogas 2007/20012, llevada a cabo en el mes de
octubre de 2006. Posteriormente, se elaboro el Marco Lógico en el
Ámbito de Intervención – Lavado de Activos, a ser incluidos dentro del
plan.
Se ha participado de una reunión informativa en cumplimiento
del Decreto Nro. 7410/06 en el Gabinete Técnico de la Secretaría
Técnica de Planificación, para establecer los delineamientos generales
y montos globales para los procesos de programación, formulación y
presentación de los anteproyectos de presupuestos institucionales y
que constituirán el marco de referencia para la elaboración del
proyecto del Presupuesto General de Nación para el Ejercicio Fiscal
2007.
Dentro del plan comunicacional de la Seprelad se realizo una
reunión general con los representantes de las entidades
comprometidas (SENAD, SUB SECRETARIA DE ESTADO DE
TRIBUTACION, MINISTERIO PUBLICO, ADUANA, BANCO CENTRAL
DEL PARAGUAY, COMISIÓN NACIONAL DE VALORES, ASOCIACIÓN
DE BANCOS DEL PARAGUAY, ASOCIACIÓN DE FINANCIERAS,
ASOCIACIÓN DE CASAS DE CAMBIOS DEL PARAGUAY, INCOOP, a fin
Gestión de Gestión 2006
16
de diseñar los planes estratégicos en la confección de trípticos y
propagandas por medio radial y televisiva, los cuales fueron
ejecutadas a partir del segundo semestre de 2006.
Es importante destacar que fueron realizados publicidad en los
cines de Asunción y Ciudad del Este.
Siguiendo el proceso de plan de comunicación se realizaron
reuniones con el Presidente y representantes de la CAP (Cámara de
Anunciantes del Paraguay), de manera a apoyar otras campañas de
publicidad, bajo la dirección de una agencia publicitaria para la
realización de las distintas actividades a ser ejecutadas. Actualmente
se están elaborando los spoot publicitarios tanto a nivel radial y
televisivo.
Se han llevado a cabo reuniones con representantes de la
Asociación de Bancos del Paraguay a fin de poder realizar los ajustes
necesarios para la total y correcta implementación de la Resolución N°
233 de fecha 11 de octubre del año 2.005, emanada de la SEPRELAD.
De igual forma se han realizado reuniones con la
Superintendencia de Seguros dependiente del Banco Central del
Paraguay a fin de redactar un reglamento administrativo para dicho
sector, a la fecha el borrador del mismo ya se encuentra terminado y
a consideración de otras instancias para su posterior aprobación e
implementación.
Dentro del mismo contexto ya se encuentra en proceso de
elaboración un reglamento administrativo para el sector de
cooperativas, la elaboración se esta llevando a acabo con técnicos del
Instituto Nacional de Cooperativismo. Dicho tarea se realiza en forma
paralela a un programa de capacitación para técnicos del INCOOP,
como así también para miembros del sector cooperativo nacional a fin
de crear conciencia en dicho sector sobre la importancia de la
Gestión de Gestión 2006
17
implementación de todos los artículos de la Ley N° 1.015/97 a través
de un reglamento de carácter administrativo que observe los mismos.
Dentro del mismo contexto la SEPRELAD ha colaborado y
participado en diferentes reuniones en el marco de la cooperación
interinstitucional. Resultado de ello fue la elaboración del “Manual de
Procedimientos para Fiscales e Investigadores para Casos de Violación
de Derechos de la Propiedad Intelectual” conjuntamente con el
Ministerio Público, el Ministerio de Industria y Comercio, la Dirección
Nacional de Aduanas, Unidad Técnica Especializada, la Secretaría
Nacional Antidrogas, el Poder Judicial y el Departamento de justicia de
los Estados Unidos de Norte América.
No se puede dejar de mencionar la participación de la
SEPRELAD en las diferentes Reuniones en el marco de Seguridad
Nacional realizado por el Ministerio de Relaciones Exteriores, como así
también en las Reuniones preparatorias para el Pleno del Grupo 3 + 1
y la participación del mismo Pleno realizado en la Ciudad de Buenos
Aires, República Argentina.
Gestión de Gestión 2006
18
Capacitación dirigidas a Analistas de la Unidad de Análisis
Financiero
Capacitaciones realizadas en el País
A continuación se detallan los cursos de capacitación y seminarios en
que fueron capacitados los analistas:
ƒ Curso de “Capacitación en Técnicas de Identificación en
Investigaciones de Violación a las Leyes de Propiedad Intelectual y
Delitos Conexos”, llevado a cabo el día 09 de mayo de 2006,
organizado por la ASOCIACIÓN PROTECTORA DE DERECHOS
INTELECTUALES FONOGRÁFICOS DEL PARAGUAY”.
ƒ Curso de “Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento del
Terrorismo”, llevado a cabo el día 29 de junio de 2006, organizado
por BANKING CONSULTING SERVICES.
ƒ Seminario de “Capacitación del Mecanismo de Evaluación Multilateral
(MEM)” para funcionarios que completan el Instrumento de
Evaluación MEM, llevado a cabo el 15 de septiembre de 2006,
organizado por la Comisión Interamericana para el Control del Abuso
de Drogas (CICAD) de la Organización de los Estados Americanos
(OEA).
ƒ Seminario sobre “Nuevos Controles sobre Sustancias Químicas
utilizables para la Elaboración de Sustancias Psicotrópicas o
Estupefacientes”, llevado a cabo el 11 de octubre de 2006, organizado
por el Ministerio de Relaciones Exteriores.
ƒ Conferencia de las “Normas Mínimas de Calidad de Atención al
Drogodependiente”, llevado a cabo el 10 de noviembre de 2006,
organizado por el Ministerio de Relaciones Exteriores.
ƒ Seminario Internacional sobre el “Control y Combate al Trafico Ilícito
de Armas de Fuego y Municiones en el Mercosur” desarrollado en
Asunción del 06 al 08 de noviembre.
Gestión de Gestión 2006
19
ƒ Curso de Actualización del Régimen del Decreto N°. 6.406/05,
desarrollado en Asunción del 14 al 16 de noviembre, en las oficinas
del Programa Umbral de Formalización de Actividades Económicas.
ƒ Seminario de “Intervención e Investigación de Empresas
Transportadoras de Dinero”, auspiciado por el Departamento de
Seguridad Territorial de los Estados Unidos de América (DHS/ICE).
Específicamente por el U.S. Immigration y Customs Enforcement, del
27 al 30 de marzo del año 2.006, en la ciudad de Asunción, Paraguay.
ƒ Seminario para “Supervisores ALD/CFT”, realizado del 24 al 28 de
julio del año 2.006, en la ciudad de Asunción, Paraguay. En el marco
de la Asistencia Técnica del Fondo Monetario Internacional.
ƒ Seminario de “Desarrollo de Visitas de Inspección a Sujetos
Obligados sobre medidas contra el Lavado de Activos”, realizado por
el Grupo de Acción Financiera Sudamericana (GAFISUD) y la
Secretaría de Prevención de Lavado de Dinero o Bienes (SEPRELAD),
con el apoyo del Reino de España, del 21 al 24 de agosto del año
2.006, en la ciudad de Asunción, Paraguay.
ƒ Seminario “Internacional sobre el Control y Combate al Trafico Ilícito
de Armas de Fuego y Municiones en el MERCOSUR”, realizado por la
Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (ONUDD),
del 06 al 08 de noviembre del año 2.006, en la ciudad de Asunción,
Paraguay.
ƒ Taller de “Redacción del Manual de Procedimientos para Casos de
Piratería y Protección a la Propiedad Intelectual” realizado por el
Departamento de Justicia de los Estados Unidos de Norte América del
25 al 27 de abril del 2.006.
ƒ Seminario “Anti-Lavado de Dinero y Contra el Financiamiento del
Terrorismo para Inspectores de Instituciones Financieras Supervisadas
por la Superintendencia de Bancos del Banco Central del Paraguay”
realizado por el departamento del Tesoro de los Estados Unidos de
Norte América, del 29 al 30 de agosto del 2.006.
Gestión de Gestión 2006
20
ƒ Taller de “Presentación y Utilización Práctica del Manual de
Dispositivos y Tácticas para Combatir los Hechos Punibles contra la
Propiedad Intelectual” realizado por el Departamento de Justicia de
los Estados Unidos de Norte América del 06 al 07 de julio del 2.006
en Ciudad del Este y del 11 al 12 de julio en Asunción.
Más Capacitaciones en el Exterior
ƒ Asistencia del 06 al 10 de Febrero de 2006 al “Curso Especializado
Titulado DERECHO DE PROPIEDAD INTELECTUAL (IPR)” en el Centro
Regional de Capacitación ubicado en Lima, Perú; auspiciado por el
Departamento de Estado y presentado por expertos del Departamento
de Seguridad Interior (Department of Homeland Security).
ƒ Curso de “Supervisión y Regulación de Medidas Contra el Lavado de
Dinero y el Financiamiento del Terrorismo en los Servicios de
Remesas”, realizado en la ciudad de Brasilia, República Federativa del
Brasil del 13 al 17 de marzo del 2.006, llevado a cabo en el Centro
Regional Conjunto de Capacitación para América Latina del Fondo
Monetario Internacional (FMI) y la Escola de Administração Fazendária
de Brasil (ESAF), con la colaboración del Grupo de Acción Financiera
Sudamericana (GAFISUD) y la oficina de OTA del US Treasury.
ƒ Seminario sobre la Corrupción y Blanqueo de Capitales, realizado por
la Agencia Española de Cooperación Internacional (AECI) en
Guatemala del 27 al 30 de noviembre del año 2.006.
Gestión de Gestión 2006
21
Dirección del Sitio Web de la Seprelad
La dirección del sitio web de la Secretaria de Prevención de Lavado de
Dinero o Bienes (SEPRELAD) es http://www.seprelad.gov.py, la cual
se puede ingresar para consultas sobre lavado de dinero y acceder a
las disposiciones legales relacionadas al tema.
Sitio Web Lavadodinero.com
La Seprelad ha renovado la suscripción al sitio lavadodinero.com y
MoneyLaunderingAlert.com que son sitios de Internet de la empresa
Alert Global Media con sede en Miami EEUU, siguiendo los usuarios
(analistas) recibiendo información en español e inglés sobre todos los
temas relacionados con lavado de dinero.
Gestión de Gestión 2006
22
INFORMÁTICA
¾
Contamos con un
servidores.
mejor control de la seguridad de los
Debido a las modificaciones realizadas en el local de la Seprelad se
tuvo que readecuar el cableado estructurado de la institución
centralizado todos los servidores en un solo Data Center, permitiendo
una mejor administración de la seguridad.
Importante destacar que todo el cableado de la institución cuenta con
certificación en la velocidad de transmisión de 100 mbps sobre cable
de cobre par trenzado cat. 5
¾
Contratos de soporte con empresas especializadas en cada
área a fin de especializar los servicios brindados por el área
Informática.
Actualmente se cuenta con contratos de soporte y mantenimientos en
las áreas de conectividad y base de datos, todos los equipos de
conectividad de la marca CISCO cuentan con soporte de
mantenimiento y configuración por una empresa especializada en el
ramo. Así mismo la base de datos ORACLE sobre el cual están
almacenados datos de suma importancia para la institución cuenta
con respaldo del representante exclusivo para Paraguay de ese
producto.
¾
Desarrollo e implementación del Proyecto Piloto “Sistema de
Transmisión de información entre los BANCOS y la SEPRELAD”
El proyecto sigue en marcha con adecuaciones en el aspecto
tecnológico. Se establecieron estándares de desarrollo que incluyen la
certificación tanto del software a ser utilizado y el entorno donde se
instalará el sistema (Software que se encargara de la interacción
entre los sujetos obligados y la SEPRELAD).
Gestión de Gestión 2006
23
¾
Registro de asistencia del plantel de funcionarios en forma
digital.
Mediante la implementación de un sistema de control de acceso a
algunas dependencias de la institución, se logró adecuar las
registraciones realizadas en ese sistema para utilizarlos como un
método de marcación de asistencia de los funcionarios de la
institución. Próximamente se estaría fortaleciendo ese sistema para
lograr un sistema integrado de RR.HH. que es el Objetivo final del
proyecto.
¾
Conexión a la Red Metropolitana para que la Seprelad tenga
acceso al SIAF (sistema integrado de administración financiera) y a
otras Instituciones Públicas.
La configuración y puesta a punto de la conexión la red metropolitana
fue todo un éxito, solo las máquinas que utilizan ese servicio podrán
conectarse a dicha red siguiendo los estándares de seguridad
definidos.
¾
Auditoria de seguridad de la Información.
La realización de pruebas de seguridad interna y externa arrojó
resultados muy positivos en cuanto a la seguridad de la información.
Solo se requieren adecuaciones mínimas en el aspecto tecnológico
para que se la transferencia electrónica del ROS sea lo más confiable.
Una de las acciones correctivas realizadas en cumplimiento a la
recomendación de la auditoria es la contar en solo documento las
políticas y normas de seguridad de la información, dictando la
Resolución N° 249 de fecha 5 de octubre de 2006 “Por la cual se
aprueba las políticas de seguridad de la información de la Unidad de
Análisis Financiero de la Secretaría de Prevención de lavado de Dinero
o Bienes, dependiente de la Presidencia de la República”.
Gestión de Gestión 2006
24
¾
Sistema de Mesa de Entrada y Control de flujo de documentos.
El área de mesa de entradas ha sido fortalecida con el desarrollo de
un sistema informático, lo cual permitirá el control del flujo de
documentos en las distintas áreas a las cuales son derivadas.
El desarrollo del sistema finalizó al cierre del año 2006 y la
implementación comenzará en los primeros días del mes de enero
2007.
Esta herramienta será de suma importancia para tener un historial de
todos los documentos ingresado o generados en la institución.
¾
Reuniones con instituciones publicas a fin crear un centro de
consultas.
Otro emprendimiento realizado durante el año 2006 fue que se
mantuvieron reuniones con instituciones como la Superintendecia de
Bancos, Ministerio Público, INCOOP a fin de analizar aspectos
tecnológicos para una futura conectividad con estas instituciones, a
fin de fortalecer el intercambio de información, todo dentro de un
marco legal.
Gestión de Gestión 2006
25
SUB UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
FINANZAS
Misión
Realizar la Planificación integral, programación económica,
presupuesto, programación financiera y de caja, ejecución
presupuestaria, registro contable de operaciones económico
financieras, archivo contable, y emisión de estados contables y
financieros, que afecten a los fondos públicos de la Institución.
Objetivo
Las SUAF´s tiene por objeto dentro de su contexto de acción, realizar
la ejecución presupuestaria, apoyando a las dependencias en la
adecuada administración de los recursos humanos, financieros y
materiales; contribuyendo de esta manera al cumplimiento de los
propósitos institucionales.
La Sub Unidad de Administración y Finanzas de la Seprelad esta
organizada de la siguiente manera:
Recursos Humanos;
Presupuesto;
Tesorería;
Contabilidad;
Unidad Operativa de Contrataciones
Gestión de Gestión 2006
26
Recursos Asignados
La SEPRELAD, es una entidad pública centralizada y a nivel
presupuestario es un Programa de la Presidencia de la República.
La Ley 2869/2005 “Que Aprueba el Presupuesto General de la Nación
para el Ejercicio Fiscal 2007 asignó a la SEPRELAD dependiente de la
Presidencia de República, el monto presupuestario de G.
2.116.308.207, como puede observarse en el siguiente gráfico:
Presupuesto Gastos Corrientes y de Capital
200.000.000
180.000.000
160.000.000
140.000.000
120.000.000
100.000.000
80.000.000
60.000.000
40.000.000
20.000.000
0
Presupuestado Plan Financiero
Obligacion
Saldo
Presupuestario
Gestión de Gestión 2006
Saldo Plan
Financiero
Pagado
Deuda Flotante
27
Ejecución Presupuestaria
El presupuesto asignado a la Seprelad fue de G. 2.116 millones, de los
cuales a nivel nacional se tuvo que soportar un recorte en el
presupuesto en el orden de los 31 millones, quedando un presupuesto
definitivo con plan financiero al cierre del ejercicio fiscal 2006 de G.
2.085 millones.
Finalmente, la relación monto asignado en el plan financiero versus
monto obligado representa el 99,95% del plan financiero, tal como se
ilustra en el siguiente cuadro:
PRESUPUESTO SEPRELAD 2006
Millones
2.500
2.000
1.500
1.000
500
0
Presupuestado Plan Financiero
Obligacion
Saldo
Presupuestario
Gestión de Gestión 2006
Saldo Plan
Financiero
Pagado
Deuda Flotante
28
Gestión de Gestión 2006
29
Recursos asignados
En el Ejercicio Fiscal 2006 fue asignado a la SEPRELAD en Servicios
Personales un presupuesto inicial de 1.287 millones, de los cuales fue
ejecutado el 99,98 por ciento.
Las remuneraciones básicas (sueldos. Gastos de representación y
aguinaldo) del personal permanente representa el 32,56 % del
presupuesto de servicios personales y el 44,55 % corresponde a
asignaciones al personal contratado, que incluye a profesionales,
técnicos y personal de apoyo.
Adquisiciones realizadas
Con el Presupuesto de Gastos de Gastos de Capital asignado a la
Seprelad, se efectuaron adquisiciones de bienes por G. 138.518.303
(guaraníes ciento treinta y ocho millones quinientos dieciocho mil
trescientos tres), según el siguiente detalle:
Bienes Adquiridos 2006
60.000.000
50.000.000
40.000.000
30.000.000
20.000.000
10.000.000
0
Equipos de
Seguridad
Equipos de
Informatica
Gestión de Gestión 2006
Muebles y enseres
Programas
Informaticos
30
Conclusión
La Seprelad pese a la disminución del Presupuesto General de gastos
asignado por el Congreso Nacional, ha realizado múltiples esfuerzos
para el cumplimiento de las obligaciones establecidas en la Ley N°
1015/97.
La Seprelad ha asumido la decisión de avanzar en la implementación
del sistema electrónico de recepción de ROS del sistema financiero
como ser bancos, financieras, casas de cambios.
Con la concreción de éstos y otros objetivos creemos firmemente que
la Seprelad ha logrado ubicarse entre las unidades de inteligencia
financiera mejor posicionadas, tanto en lo relacionado a capacitación
de los recursos humanos como en equipamiento tecnológico, lo que
conlleva a permitir desarrollar la investigación de los casos con
eficacia y oportunidad.
Asimismo, el decidido apoyo a las labores de los Agentes Fiscales, en
las distintas causas investigadas por las Unidades Fiscales, que la
UAF-SEPRELAD en el ámbito de su competencia ha desarrollado y
aplicado todas las técnicas de investigación para el cumplimiento de
los conocimientos adquiridos en los distintos cursos de capacitación
que han asistido, ya sea del banco Mundial, así como de la OEA y
GAFISUD.
Lic. Carlos Roberto Yegros Pereira
Director General
UAF - SEPRELAD
Gestión de Gestión 2006
31
Gestión de Gestión 2006
32