Guía para la Elaboración de la Tesis del Programa Doctoral

Guía para la
Elaboración de
la Tesis del
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Doctoral
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Tabla de Contenidos
Lista de Tablas .................................................................................................................. v
Introducción ...................................................................................................................... 1
Capítulo I: La Investigación y Tesis Doctoral .................................................................. 4
1.1 El Tema de Tesis ......................................................................................................... 6
1.2 La Propuesta de Investigación .................................................................................... 7
1.3 La Investigación .......................................................................................................... 8
1.4 La Redacción y Sustentación de la Tesis .................................................................... 9
1.5 Autenticidad y Plagio ................................................................................................ 10
1.6 Métodos de Investigación: Cuantitativo, Cualitativo y Mixto .................................. 13
1.6.1 Método cuantitativo. ........................................................................................ 13
1.6.2 Método cualitativo. .......................................................................................... 14
1.6.3 Método mixto. .................................................................................................. 15
1.7 Tipos de Investigación .............................................................................................. 17
Capítulo II: Revisión de la Literatura y Redacción ........................................................ 22
2.1 Recopilación y Análisis de Datos ............................................................................. 22
2.2 Conclusiones y Recomendaciones ............................................................................ 23
2.3 Redacción .................................................................................................................. 23
Capítulo III: La Forma .................................................................................................... 26
3.1 Estructura de la Tesis ................................................................................................ 26
3.1.1 Sección inicial o preliminar. ............................................................................ 26
3.1.2 Cuerpo de la tesis. ............................................................................................ 30
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3.1.3 Sección final..................................................................................................... 32
3.2 Características Editoriales y Tipográficas ................................................................ 34
3.2.1 Formato....... ................................................................................................... 354
3.2.2 Márgenes. ......................................................................................................... 35
3.2.3 Espaciado. ........................................................................................................ 35
3.2.4 Numeración de páginas. ................................................................................... 36
3.2.5 Cursivas............................................................................................................ 36
3.2.6 Abreviaturas. .................................................................................................... 38
3.2.7 Abreviaturas de expresiones latinas. ................................................................ 38
3.3 Herramientas para la Organización de Datos............................................................ 39
3.3.1 Seriación. ......................................................................................................... 39
3.3.2 Tablas...... ......................................................................................................... 40
3.3.3 Figuras.............................................................................................................. 43
3.3.4 Notas a pie de página. ...................................................................................... 45
3.4 Referencias ................................................................................................................ 45
3.4.1 Formas generales de las referencias. ...................................................................... 46
Referencias ...................................................................................................................... 47
Apéndice A. Guía para Temas de Tesis de Doctorado en CENTRUM Católica ........... 48
Apéndice B: Modelo de Declaración de Autenticada y No Plagio ................................. 51
Apéndice C: Tipos de Investigación ............................................................................... 52
Apéndice D: Modelo de Carátula ................................................................................... 75
Apéndice F: Ejemplo de Tabla de Contenidos ............................................................... 77
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Apéndice G: Modelo de Declaración de Revisión de Estilo........................................... 78
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Lista de Tablas
Tabla 1. Investigación Cualitativa e Investigación Cuantitativa.................................... 16
Tabla 2. Tipos de Investigación ...................................................................................... 18
Tabla 3. Partes de una Tesis ........................................................................................... 27
Tabla 4. Especificaciones de Formato ............................................................................ 34
Tabla 5. Especificacione de los Márgenes ...................................................................... 35
Tabla 6. Ejemplo de Tabla: Carga Atendida según Tráfico ........................................... 43
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Lista de Figuras
Figura 1. Modelo de Lista de Tablas .............................................................................. 29
Figura 2. Modelo de Lista de Figuras ............................................................................ 29
Figura 3. Ejemplo de figura en el texto .......................................................................... 44
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Introducción
Esta guía tiene por objetivo proporcionar a los alumnos doctorales, asesores y
autoridades académicas las normas vinculadas al desarrollo de la investigación de
tesis doctoral. Específicamente, la información sobre los procedimientos que se
seguirán en el desarrollo de la investigación doctoral; la descripción de las tareas y
responsabilidades de todos los vinculados con la investigación doctoral, y las normas
relacionadas al contenido, presentación y evaluación de la tesis. En forma adicional a
lo especificado por este manual debe tenerse presente el Reglamento de la Escuela de
Posgrado de la PUCP (2000). En lo que sigue, esta guía centra su atención en los
aspectos vinculados al proceso de investigación en lo concerniente a CENTRUM
Católica.
¿Qué es una Tesis o Disertación Doctoral?
Preparar una disertación doctoral conlleva un concienzudo análisis del tema a
escoger, que hace del que la trabaja un experto único en el mundo en dicho tema.
Posiblemente nadie sepa más sobre ese tema que el alumno. Se confunde mucho el
tema de tesis con lo que se acostumbra a hacer para una maestría en la que el tema es
puramente aplicativo y de solución de algún problema especifico. Pero no; una tesis
doctoral, de mucha mayor envergadura que la de maestría y es esa la razón principal
por la que muchos alumnos doctorales se quedan de candidatos por muchos años, o
algunos para siempre. En un trabajo doctoral uno mueve las fronteras del
conocimiento y este debe ser preferentemente uno de investigación básica, no
aplicada, ya que la contribución del alumno doctoral al conocimiento es lo más
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importante. Una disertación doctoral busca ampliar el conocimiento existente, llenar
un vacío encontrado en el conocimiento, o aplicar en una realidad algo que se ha
encontrado en otra.
Escoger un asesor es un tema delicado y debe hacerlo el alumno mismo,
buscando a una persona que pueda ser un tutor o consejero, más que un experto, ya
que no se habría hecho nunca antes una investigación igual. Muchos creen que el
asesor le hace a uno la tesis. Ni en las tesis de bachillerato, cuando las hay, ni en
licenciatura, y menos en maestría, la universidad o escuela designa asesores, ya que es
responsabilidad única y exclusiva del alumno buscar a la persona, dentro o fuera de la
institución, con la cual pueda tener esta tutoría, o consejería, muy eventual por cierto,
ya que más no debe ser. Si el paradigma no se rompe, el alumno no tendrá éxito. Al
final el alumno es su asesor principal. El Comité Doctoral, el coordinador del
programa y la facultad, estarán llanos a ayudar en lo que esté dentro de sus
posibilidades. El alumno doctoral está sólo contra el mundo. En la mayoría de
universidades el alumno doctoral busca su rumbo y camino por sí sólo y nadie lo
ayuda; nadie, textualmente. No hay cursos lectivos, no hay seminarios, y si uno los
requiere para algún tema específico, él mismo se los busca; la universidad
simplemente le abre la puerta.
Por último, uno debe ser alumno a tiempo completo en el programa doctoral, y
empleado a tiempo parcial en su empresa. Muchos piensan que venir a clases es hacer
un doctorado; pero esto está muy lejos de la realidad, ya que es lo menos relevante en
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el peso específico de lo que filosóficamente significa hacer un doctorado, lo que en
las ciencias sociales es aún más complejo que en las ciencias exactas.
Fernando D’Alessio Ipinza, DBA
Director General de CENTRUM Católica
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Capítulo I: La Investigación y Tesis Doctoral
El desarrollo del trabajo de investigación es la parte central del programa doctoral.
El alumno tiene bajo su responsabilidad el trabajo de un tema de investigación, el cual
deberá plasmarse en su tesis de grado. En el instante de la admisión al programa se
exige al postulante la presentación de un tema de investigación. En esta etapa la
investigación aún está al nivel incipiente de idea de estudio. El programa doctoral está
diseñado para orientar y apoyar al alumno en el proceso de transformación de su idea de
investigación a una disertación de tesis doctoral.
La tesis del programa doctoral de CENTRUM Católica tiene como objetivos:
• Proporcionar a los alumnos la oportunidad de involucrarse en un proyecto de
investigación independiente.
• Descubrir y desarrollar nuevas áreas del conocimiento.
• Aplicar modelos, conceptos y métodos de gestión; aplicar diversos enfoques de
investigación, métodos de análisis y manejo de la información y prácticas
metodológicas éticas.
• Desarrollar en los alumnos el pensamiento analítico, razonamiento crítico y
habilidades de síntesis.
• Fortalecer la capacidad del alumno para comunicar ideas e información de
manera rigurosa y coherente, e involucrarlo en el tipo de redacción que se
requiere para las publicaciones académicas y profesionales.
• Que el alumno sea capaz de desarrollar una investigación con la debida
profundidad.
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El logro de estos objetivos permite la formación de un profesional con habilidades
y capacidades apropiadas para el desempeño de funciones de alta dirección y de alta
gestión. Este entrenamiento en el campo de la investigación lo capacita para enfrentar
situaciones y problemas nuevos.
La investigación doctoral debe cumplir con los siguientes requisitos:
•
Ser realizada por el alumno en forma individual. No se permiten tesis grupales.
•
Cumplir con los principios académicos, éticos y profesionales propios de las
ciencias administrativas y sociales aplicadas.
•
Estar acorde con los estándares y trayectoria ética de la PUCP y de su escuela
de negocios, CENTRUM Católica.
•
Ser de carácter académico, inédito, original, vinculado a la administración de
organizaciones y relevante para este ámbito.
•
Significar un aporte al conocimiento, como pueden ser la presentación de
nuevas teorías, metodologías o herramientas; la contribución con el
esclarecimiento de temas en debate, demostraciones y pruebas que cuestionan
y/o modifican teorías existentes, temas con aportes al conocimiento
establecido, entre otros.
•
Tener un impacto sobre la comunidad académica, el conocimiento y materias
de investigación en curso y, sobre el bienestar de la sociedad.
•
Estar redactada en inglés.
De acuerdo al Reglamento de la Escuela de Posgrado (Pontificia Universidad
Católica del Perú, 2000) los temas son libres. Sin embargo, CENTRUM Católica
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promueve el desarrollo de temas interdisciplinarios que impliquen la investigación
cualitativa y cuantitativa avanzada en el ámbito empresarial, de las organizaciones y
económico. Tiene interés en el desarrollo de temas vinculados a la gestión de empresas,
los mercados, el desarrollo económico y el bienestar de la sociedad, cuya trascendencia
pueda constituir un aporte a la cultura empresarial y económica del país, de la región y
del mundo. Se recomienda la consideración de los conceptos consignados en la guía
para temas de tesis de doctorado (Apéndice A).
1.1 El Tema de Tesis
A partir de la idea de investigación, presentada en su proceso de admisión, el
alumno desarrolla una amplia revisión de la literatura concerniente. Esta revisión se
desarrolla a lo largo del primer año del programa doctoral, dentro del MNL Seminario
de Propuesta de Investigación II. Este MNL tiene como uno de sus objetivos la revisión
sistematizada de la literatura relevante para el trabajo de investigación. A través de esta
revisión de la literatura se debe conseguir la definición académica del tema de
investigación doctoral; el conocimiento del estado del arte en el tópico de investigación;
la familiarización con los enfoques y metodologías de investigación en el tema de
investigación, y la identificación del aporte académico de la investigación doctoral. El
programa de trabajo de este módulo brinda detalles respecto de los objetivos señalados,
los trabajos y actividades a desarrollar y de la forma de evaluación del módulo. Este
trabajo se debe desarrollar a lo largo de todo el primer año.
Durante este primer año, el alumno debe encontrar un asesor para su tema de tesis.
El alumno comunicará al coordinador del programa doctoral su tema de investigación y
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la aprobación del mismo por un posible asesor. El coordinador del programa doctoral
elevará, al Comité Doctoral, la solicitud de aprobación del tema de tesis y del asesor del
alumno.
1.2 La Propuesta de Investigación
En el segundo año, el alumno debe completar su propuesta de investigación, o
research proposal, que tiene como objetivo central la formulación académica del tema
de la investigación y la argumentación fundamentada respecto a la importancia
académica del tema, a su nivel doctoral y a su aporte al conocimiento. También son
objetivos importantes el desarrollo del marco conceptual y la estrategia y metodología
de la investigación.
El participante tiene que entregar impresa su propuesta de investigación, un
trabajo original que será el resultado del estudio y de la investigación personal. El tema
tiene que ser tratado a fondo y objetivamente. El estudio puede basarse en artículos que
ya se han publicado o se han enviado a journals para su edición. Si alguna de estas
contribuciones se escribe con la cooperación de uno o más co-autores, el asesor
comprobará si la contribución del participante es sustancial. El programa de trabajo del
módulo correspondiente brinda detalles respecto de los objetivos señalados, los trabajos
y actividades a desarrollar y de la forma de evaluación del módulo. El alumno debe
desarrollar su propuesta de investigación durante los dos primeros años del programa
doctoral.
La propuesta de investigación debe incluir un plan detallado de la investigación
propuesta, incluyendo un plan de capítulos que indique la metodología y los tipos de
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fuentes de información que se utilizarán en cada capítulo, un plan de la investigación
que proporcionará un esquema de trabajo detallado y, un marco conceptual para la
recolección de datos que serán requeridos para la disertación.
La propuesta de investigación será escrita bajo la guía del asesor. Ésta incluirá:
•
Una página de carátula.
•
Un resumen ejecutivo.
•
Un contenido de tres capítulos: Introducción, Revisión de Literatura, y Método.
•
Las referencias utilizadas.
Al finalizar este módulo no lectivo, el alumno presentará y sustentará su propuesta
de investigación desarrollada presentando los tres primeros capítulos de su tesis. La
presentación del documento de la propuesta de investigación deberá seguir las normas
especificadas en este manual. El documento elaborado por el alumno es elevado por el
coordinador del programa doctoral al Comité Doctoral. El Comité Doctoral y el asesor,
tendrán la responsabilidad de evaluar el documento y la sustentación del mismo por el
alumno. La aprobación de este módulo confiere al alumno el status de candidato a
doctor. CENTRUM Católica reconoce este status al alumno mientras se mantenga
activo en el programa doctoral.
1.3 La Investigación
Durante el tercer año la investigación doctoral comprende las actividades
vinculadas a la recolección de datos y al análisis de los mismos. Esto se desarrolla a
través de los MNL Seminario de Tesis I y de Seminario de Tesis II.
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El MNL Seminario de Tesis I, comprende una serie de actividades que ayudarán
al alumno en la recolección sistemática de los datos que usará en su investigación
doctoral. El programa de trabajo de este módulo presenta a detalle sus objetivos,
trabajos, actividades y sistema de evaluación. El MNL Seminario de Tesis II comprende
una serie de actividades que ayudarán al alumno en la aplicación de las técnicas
cuantitativas y cualitativas, para el análisis de los datos de su tesis doctoral. El programa
de trabajo de este módulo presenta a detalle los objetivos, trabajos, actividades y
sistema de evaluación del módulo.
1.4 La Redacción y Sustentación de la Tesis
En el cuarto año, el alumno se dedicará a la redacción de la tesis y a prepararse
para la sustentación. Estas tareas se desarrollan a través de los módulos: Seminario de
Tesis III y Seminario de Tesis IV. Los programas de trabajo respectivos para estos dos
módulos describen en detalle los objetivos, trabajos, actividades y sistemas de
evaluación. Al término del cuarto año, para obtener el grado académico de Doctor en
Administración Estratégica de Empresas, el alumno deberá sustentar su tesis ante el
jurado designado por el Comité Doctoral de CENTRUM Católica.
El documento de tesis y su sustentación serán evaluados, en forma conjunta, por
el Comité Doctoral y el asesor. Luego de la aprobación de la tesis, será obligación del
alumno la elaboración de un artículo académico vinculado a la misma. Este artículo
podrá ser elaborado en forma conjunta con su asesor de tesis. La Dirección de
Investigación evaluará si el artículo cumple con los requisitos académicos del caso. De
ser así, comunicará al Comité Doctoral su conformidad para la aprobación de esta
exigencia del programa doctoral. El alumno deberá remitir el artículo para su
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publicación en una revista auditada de nivel de publicaciones del Institute for Scientific
Information (ISI). Sólo se exige el envío del artículo. Tras el cumplimiento de las
obligaciones anteriores el coordinador del programa doctoral solicitará al Comité
Doctoral la gestión para el otorgamiento del grado de Doctor en Administración
Estratégica de Empresas.
1.5 Autenticidad y Plagio
De acuerdo con el documento Por qué y Cómo Debemos Combatir el Plagio del
Vicerrector Académico de la Pontificia Universidad Católica del Perú (Rubio, 2005),
“todos debemos evitar y combatir el plagio porque es equivalente a negarnos a pensar
por nosotros mismos; porque ésa es una actitud que retrasa el progreso del conocimiento
de la Humanidad; porque con ello se niega la esencia misma del trabajo universitario; y,
porque es profundamente inmoral” (p.1).
El plagio consiste en hacer pasar las ideas o textos pensados por otras personas
como ideas propias. Incluye a las ideas expresadas de manera gráfica, (fotografías,
películas, cuadros, caricaturas), obras escultóricas o en obras musicales. Este puede
darse de dos maneras explicitas: cuando en un trabajo escrito no se cita o referencia de
manera adecuada al autor de la idea o texto que se está mencionando, y cuando de
manera oral se utilizan las ideas de otros y no se indica al autor, libro, documento o
circunstancia de la que fue tomada la idea. Siempre que se utilice la idea de otro como
propia y no se haga referencia al autor, se esta cometiendo plagio. Por lo tanto, el plagio
no depende de las intenciones de la persona que toma las ideas de otra persona sino del
hecho de no hacer referencia a la autoría de la idea. Es decir, se puede plagiar tan solo
por tener poca atención o poco cuidado (Rubio, 2005).
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Si bien como un todo, la tesis de doctorado debe ser un trabajo original y reflejar
las ideas propias de sus autores, éstos pueden utilizar y/o referirse a la obra e ideas de
otros autores a fin de sustentar, comparar o contrastar los argumentos expuestos, la
información utilizada o los resultados obtenidos en la investigación. En estos casos es
importante que se indique adecuadamente la naturaleza y la autoría del texto incluido, es
decir, se debe registrar claramente si se trata, por ejemplo, de una transcripción literal o
de un resumen, de un gráfico o tabla extraídos de otra fuente, de un gráfico preparado a
partir de información de otros autores, etc.
Se debe hacer uso de comillas para referirse a las ideas textuales de otros autores y
si se ha utilizado la idea general o un resumen de un trabajo ajeno, se debe indicar de
igual manera, la fuente original de la que se tomó la idea. Es muy frecuente también
utilizar como referencias trabajos o documentos encontrados en la Internet, de los cuales
es muy fácil “copiar y pegar” textos completos sin hacer un resumen o citar
adecuadamente la fuente o al autor de la referencia.
En resumen, la paráfrasis y la cita están permitidas pero no se debe abusar de
ellas, pues es importante que el texto articule sobre todo, las ideas y la contribución
propia de los autores. Cuando sea necesaria la presentación de conceptos, teorías,
argumentos, etc. de otros autores, éstas deben resumirse en párrafos redactados por los
propios alumnos con las indicaciones necesarias sobre su origen. La omisión de las
referencias y fuentes utilizadas en la redacción de la tesis puede dar lugar a la
presunción de plagio. Con el fin de asegurar la autenticidad y autoría de la
investigación, se solicita a los alumnos la firma de la Declaración de Autenticidad y No
Plagio (Apéndice B).
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De acuerdo con Rubio (2005), las razones por las cuales el plagio es condenable y
sancionado son cuatro:
•
“El plagio es equivalente a no pensar” (p.2). Al mencionar las ideas de otros
como propias es como si se utilizara a las otras personas para no tener que
pensar y evadir el fin primordial de las instituciones académicas, el cual es
pensar.
•
“…si la vida nos dio la oportunidad de ser universitarios, entonces tenemos el
deber correspondiente de hacer nuestro mayor esfuerzo de pensar en beneficio
de la Humanidad, logremos resultados o no. Es un deber y tenemos que
exigírnoslo” (p.2).
•
“… la verdadera razón de ser de la Universidad, es pensar para hacer progresar
el conocimiento… si plagiamos para no hacer el esfuerzo de pensar, estamos
negándonos a hacer un trabajo propio de la Universidad…” (p.2).
•
“El plagio es una forma de hurto. Conlleva intención de mentir, de ocultar, de
fingir. Ningún plagio es excusable, permitido o tolerable. Lo ético es cumplir
bien nuestros deberes y reconocer a cada uno lo que es suyo, especialmente si es
su creación” (p.2).
Cuando se detecta el plagio parcial o total de un trabajo, esta situación se
comunica al Consejo Académico de CENTRUM Católica, a fin de definir la situación
del alumno o alumnos involucrados. En estos casos, las sanciones pueden incluir hasta
la expulsión del programa sin la obtención del grado académico correspondiente.
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1.6 Métodos de Investigación: Cuantitativo, Cualitativo y Mixto
Los métodos que se presentan a continuación se mencionan en el DBA Research
Handbook de la University of Phoenix (2003). De acuerdo con este libro, el método y
diseño de la investigación se derivan de la identificación del problema de investigación.
Todos los métodos se clasifican bajo tres grandes áreas, (a) cuantitativa, (b) cualitativa,
y (c) mixta.
1.6.1 Método cuantitativo.
Un problema de investigación cuantitativo requiere una descripción o explicación.
El propósito de la investigación, las preguntas e hipótesis son cerradas y buscan datos
observables y medibles sobre una variedad de variables. La revisión de la literatura
justifica el problema de investigación y proporciona dirección al diseño utilizado en el
estudio. El investigador debe ensamblar un gran número de participantes para colectar
datos suficientes para asegurar la validez del estudio. Estos datos deben ser como
mínimo 30 por cada variable a ser evaluada. Los investigadores deben inicialmente
planear más participantes, dado que algunos pueden ser no-respondentes. Un test
estadístico existe para determinar el número óptimo de participantes requerido para el
estudio. El enfoque cuantitativo usa recolección de datos para probar hipótesis con base
en la medición numérica y el análisis estadístico para establecer patrones de
comportamiento. (Hernández, Fernández, & Baptista 2006).
Las características que se destacan en el enfoque cuantitativo de la investigación
son (Hernández et al, 2006): (a) elige una idea, (b) transforma una o varias preguntas de
la investigación relevantes, (c) deriva hipótesis y variables, (d) mide las variables en un
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determinado contexto, (e) analiza las mediciones obtenidas, y (f) establece una serie de
conclusiones respecto de la hipótesis.
1.6.2 Método cualitativo.
Un problema de investigación cualitativo requiere una exploración y
entendimiento. El problema de la investigación debe guiar el debate y también debe
facilitar las preguntas que enriquezcan el pensamiento. Dado que la investigación
cualitativa puede ser exigente es importante que los investigadores seleccionen un
estudio cualitativo que sea lo suficientemente interesante para mantener el interés y el
esfuerzo para su conclusión.
La investigación cualitativa puede proveer de valiosas perspectivas cuando la
investigación cuantitativa no sea posible o deseable. Las perspectivas ganadas serían de
otra manera perdidas debido a las limitaciones de la investigación cuantitativa. El
enfoque cualitativo utiliza recolección de datos sin medición numérica para descubrir o
afirmar preguntas de investigación y puede o no probar hipótesis en su proceso de
interpretación (Hernández et al., 2006).
Las características que se destacan en el enfoque cualitativo de la investigación
son las siguientes (Hernández et al., 2006): (a) son guiadas por las áreas de
investigación; (b) los estudios cuantitativos pueden desarrollar preguntas e hipótesis; (c)
el proceso se mueve dinámicamente; (d) se comprende un fenómeno social complejo;
(e) el énfasis no está en medir las variables involucradas en dicho fenómeno, sino en
entenderlo; y (f) en una investigación cualitativa, lo importante es comprender el
fenómeno, como por ejemplo, las normas y condiciones propias que rigen la profesión
de un músico de jazz.
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La investigación cualitativa provee desafíos únicos porque el problema estudiado
realmente sucedió, y los límites de la comunidad son definidos por eventos. Estos
límites se dan en muchos niveles, desde individuos a culturas. Perspectivas múltiples en
un ambiente y la interacción entre esas perspectivas influencian el resultado de eventos.
La investigación cualitativa esta limitada en principio a las verdades básicas de los
eventos y a la necesidad de reportar objetivamente esos eventos como temas, redes y
patrones.
Una revisión de la literatura es generalmente limitada pero debe dar soporte al
enunciado del problema. El propósito de la investigación y las preguntas deben ser
amplios y generales. El número de participantes y/o sitios es generalmente pequeño y
opiniones subjetivas y sentimientos son usualmente buscados. La recolección de datos
es conducida a través de entrevistas estructuradas y no estructuradas, protocolos, u
observaciones. El análisis es abierto, comentarios libres pueden ser facilitados a través
de programas de software. El objetivo del análisis es descubrir temas comunes y
significados. En la Tabla 1 se muestran las diferencias entre la investigación cualitativa
y la investigación cuantitativa.
1.6.3 Método mixto.
Las bondades que tienen los enfoques cuantitativos y cualitativos son (Hernández
et al., 2006): que la investigación cuantitativa nos ofrece la posibilidad de generalizar
los resultados más ampliamente, nos otorga control sobre los fenómenos y un punto de
vista de conteo y magnitudes de éstos, y que la investigación cualitativa da profundidad
a los datos, la dispersión, la riqueza interpretativa, al contexto del ambiente o entorno,
los detalles y las experiencias únicas.
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Tabla 1
Investigación Cualitativa e Investigación Cuantitativa
Pasos en el Proceso Características - Cuantitativa
Identificación del
Orientación a descripción y
problema
explicación
Revisión de
Rol Mayor
literatura
Justificación por problema de
estudio y necesidad del
estudio
Especificación de un Específico y cerrado
propósito
Datos observables y medibles
Recolección de
Instrumentos
Datos
Predeterminados
Data Numérica
Características - Cualitativa
Orientación a exploración y
entendimiento
Rol menor
Justificación por problema
de estudio
General y amplio
Experiencias de
participantes
Análisis de Datos
Protocolos emergentes.
Data de test o imágenes
Bajo número de
Gran número de participantes participantes
Análisis estadístico
Análisis de texto
Reporte de
Investigación
Descripción tendencias,
relaciones entre variables,
comparaciones entre grupos
Comparación de resultados
con otros estudios
Standard y fijo.
Objetivo no-sesgado
Descripción, análisis y
desarrollo temático
Flexible y emergente.
Reflexivo y sesgado
Fuente: Creswell (2002).
El enfoque mixto propone utilizar ambos enfoques en una misma investigación o
estudio a través de (Hernández et al., 2006): (a) modelo de dos etapas, (b) el modelo de
enfoque dominante, y (c) el modelo mixto. En el modelo de dos etapas, dentro de una
misma investigación, se aplica primero un enfoque y después el otro, de forma casi
independiente, y en cada etapa se siguen las técnicas correspondientes a cada enfoque.
El modelo de enfoque dominante se lleva a cabo bajo la perspectiva de alguno de los
enfoques, el cual prevalece, y el estudio conserva componentes del otro enfoque. El
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modelo mixto constituye el mayor nivel de integración entre los enfoques cualitativos y
cuantitativos, donde ambos se combinan durante el proceso de investigación.
1.7 Tipos de Investigación
Los postulantes pueden seleccionar entre tres tipos de investigación: disertación,
estudio del caso o manuscrito escolástico (Para mas detalle ver el Apéndice C). Los
primeros tres capítulos son comunes para los tres tipos: Introducción, Revisión de
Literatura y Metodología. Los postulantes pueden seleccionar formas alternativas para
el Capítulo IV: Resultados y el Capítulo V: Conclusiones y Recomendaciones.
En la propuesta de investigación los Capítulos I, II, III se escriben en tiempo
futuro para reflejar las intenciones del estudiante. Sin embargo, en el estudio final estos
Capítulos se escriben en tiempo pasado o presente perfecto. El tiempo pasado también
se usa para describir los resultados del Capítulo IV. Sin embargo, tiempo presente o
futuro se usa para discutir los resultados en el Capítulo V del estudio (American
Psycological Association [APA], 2010)
La consistencia es la clave para escribir una propuesta de calidad. Para asegurar
un estudio exitoso, el estudiante debe describir el problema de interés a través una
exhaustiva revisión de literatura, escribir un objetivo coherente, y seleccionar un
procedimiento de investigación apropiado para coleccionar y analizar la data. Es
también necesario desarrollar un cronograma realístico para conducir el estudio,
previendo problemas o contingencias que puedan ocurrir y asegurar que los protocolos
de investigación se cumplen. En la Tabla 2 se muestran algunos aspectos importantes de
acuerdo al tipo de investigación.
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Tabla 2
Tipos de Investigación
Disertación
Funciona bien con grandes cuerpos de datos.
Suficiente para una muestra normal (de 30 o más
items)
Con base empírica
Puede ser validada
Mensurable y observable
Repetible
Diseño aceptado
Proceso paso a paso
Extrapola promedios al universo
Estudio de Caso
Se centra en un tema
Manuscrito
Permite muestras menores (menos de 30)
Investigación profunda de un tema individual
Se centra en la práctica de Einstein o en la mejor
práctica y no en el promedio
Utiliza entrevistas profundas, observación de los
participantes y la conversación
Construye el cuerpo de ejemplos anecdóticos sobre
una arena teórica en particular
Implica el estudio del actuar y el comportamiento
humano y se preocupa esencialmente de la
naturaleza, de la realidad del mundo social
Explora aspectos cualitativos de un tema
Utiliza entrevistas a profundidad, observación de
participantes y conversación
Puede basarse en investigación empírica y expandir
interpretaciones y conclusiones de resultados
Apropiada para temas y teorías subyacentes, que no
han sido plenamente definidas
Centrada en desarrollo teórico, no en pruebas de
teoría
A menudo la opinión o práctica de un experto o
lecciones aprendidas de un solo incidente ofrecen la
mejor información
Apropiada para comprensión práctica, teórica y
conceptos alternativos
El investigador se acerca a los participantes, penetra
en su lógica interna e interpreta su comprensión
subjetiva de la realidad
En la construcción de paradigma, la inducción
inspirada aplicada a la investigación, puede ser más
útil que el razonamiento deductivo
Permite a los investigadores visualizar las empresas
en su totalidad y acercarse a los participantes,
penetrar en sus realidades e interpretar sus
percepciones
Involucra la acción y comportamiento humano; la
preocupación esencial es la realidad en el mundo
social
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Tabla 2 (continuación)
Tipos de Investigación
Disertación
Se basa en el muestreo y la inferencia estadística
Se limita a datos cuantificables
Se trabaja con promedios y no con casos
individuales
A veces resulta en hipótesis de prueba deducidas de
términos débiles, generalizaciones sin sustento y
aserciones
A veces ignora los problemas reales con el fin de
adecuarse a paquetes pulcros
Estudio de Caso
Puede centrar su atención en una sola empresa rica
en información
Manuscrito
El investigador se acerca a los participantes, penetra
su lógica interna, interpreta su apreciación subjetiva
de la realidad
No se limita a muestras al azar y a distribuciones
normales
El mundo social no puede reducirse a variables
aisladas (espacio y masa), debe ser observada en su
totalidad
Se basa en el concepto de encontrar empresas y
gente que tengan las mejores prácticas y copiarlas.
De más fácil comprensión para personas que no son
investigadores
No limitada a muestras aleatorias y distribuciones
normales
Fácil de entender por neófitos
Una muestra de un solo ítem tiene varias
limitaciones
Pone mayor énfasis en técnicas no empíricas
El diseño de la investigación puede evolucionar a
medida que el estudio avanza
El investigador inyecta su subjetividad en el estudio
y sus conclusiones por definición
Muestras pequeñas
Énfasis en técnicas no-empíricas
Mayor dificultad para alcanzar una calidad y
satisfacer estándares de nivel doctoral
Más difícil de alcanzar calidad y estándares de nivel
doctoral
Casi nunca puede ser repetido o duplicado por otros
investigadores
Más difícil de duplicar por otros investigadores
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Tabla 2 (continuación)
Tipos de Investigación
Disertación
Estudio de Caso
Otros están de acuerdo en que, al sacar los pequeños Los investigadores pueden inyectar mucho de su
subjetividad a sus estudios y conclusiones
pero firmes problemas del contexto dentro del cual
ocurren naturalmente, los hallazgos encontrados
mediante acercamientos positivistas son
generalizables sólo en la medida en que las
condiciones bajo las cuales los datos son
recolectados existan en el mundo social
Manuscrito
Respuestas difíciles de obtener; se refiere a seres
humanos
A veces fuerza los datos dentro de supuestos y
categorías derivadas de deducciones lógicas
La data primaria son las experiencias y percepciones
de involucrados; toda sujeta a interpretación; los
entrevistados no son siempre sinceros
Los investigadores pueden inyectar mucho de su
subjetividad a sus estudios y conclusiones
Objeto de la investigación es generar comprensión
substancia, antes que validar hipótesis; los
resultados emergentes son limitados en su
aplicabilidad a una población más amplia
Nota. Fuente: University of Phoenix (2003).
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Como siempre, un investigador debe tener presente la perspectiva de sus autores
fuente. Las necesidades del estudio pueden diferir de la experiencia de los autores, de
modo que es necesario ir más allá de las aseveraciones para determinar la raíz del
problema como base para las decisiones en cuanto al diseño.
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Capítulo II: Revisión de la Literatura y Redacción
La revisión de literatura es el primer paso en el desarrollo de toda investigación.
Los alumnos deben buscar en la literatura, relacionada con el tema o problema de la
investigación, aquellas fuentes que permitan definir detalladamente cada uno de los
temas a ser considerados. En esta etapa se recogen y almacenan los datos e
información que sirven para obtener las conclusiones de la investigación. Los
investigadores necesitan emprender cada una de estas actividades gradualmente.
En la revisión de la literatura solamente deben ser incorporadas aquellas fuentes
que contribuyen de manera importante a la formación del marco de análisis de la tesis.
No hay una regla determinada en cuanto al número de referencias a utilizarse en el
desarrollo de una tesis, pero más de 50 académicas es una estimación razonable.
Incluir referencias extensas que no se han utilizado durante el proceso de la
investigación sólo conduce a percepción negativa sobre la seriedad del estudio o sus
autores. Toda idea, opinión o comentario, por breve que fuera, y que haya sido
incluido en la investigación debe ir acompañada de la referencia correspondiente; no
se espera, ni es posible, que todas las ideas planteadas en la tesis sean únicamente las
de los autores, pero estos nunca deben asumir como suya una idea u opinión que no lo
es.
2.1 Recopilación y Análisis de Datos
Al momento de recoger y analizar datos e información, solamente deben
utilizarse aquellos específicos al tema de la investigación. La información general
empleada para definir y presentar el contexto para el tratamiento del tema central de la
investigación sólo debe indicarse a través de citas indirectas e incluirlas en las
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referencias; nunca debe representar un porcentaje elevado de la información total
proporcionada.
Los datos recogidos deben ser organizados intuitivamente y presentados
sistemáticamente, de modo que haya un acoplamiento claro entre el marco de análisis
y la pregunta de la investigación. Se recomienda el empleo de tablas y figuras,
estadística descriptiva o de otras ayudas que ilustren adecuada y sucintamente puntos
específicos de la investigación. Se debe evitar incluir en el cuerpo de la tesis tablas y
estadísticas extensas o suplementarias; en estos casos deberán colocarse en apéndice.
2.2 Conclusiones y Recomendaciones
Los principales resultados de la investigación deben exponerse en un capítulo
especial, en forma clara, directa y concisa. Se debe presentar el razonamiento que las
sustenta y discutir quiénes las pondrían en ejecución, las acciones directivas y
recursos que se requieren para que puedan realizarse, así como cuándo y cómo se
podrían ejecutar.
2.3 Redacción
En cuanto a la redacción, se sugiere que los alumnos preparen primero un
esquema básico, luego desarrollen los capítulos individuales y finalmente elaboren un
borrador del trabajo que incluya la introducción, métodos, análisis y las conclusiones.
Luego deben revisar y corregir el borrador y preparar una copia final que se adecue a
la forma establecida en la presente guía. Con el objeto de enlazar los capítulos del
documento de manera que el lector pueda tener una idea muy exacta del tema y su
desarrollo con sólo leer algunos párrafos, es recomendable considerar terminar cada
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capítulo con un párrafo o sección de resumen en la que se presenten las conclusiones
derivadas de la argumentación desarrollada en el mismo.
Debe tomarse en cuenta que el período de investigación y de redacción exige la
interacción con el asesor, sobre la base de los capítulos y los borradores presentados
por el alumno. Es importante observar aquí que la base de la discusión entre el
alumno y el asesor es el texto producido por el primero. Por tal motivo, el alumno
debe entregar versiones preliminares del documento a su asesor en intervalos
regulares de modo que este pueda comentar respecto a su contenido o forma y hacer
sugerencias para su mejora.
La elección apropiada de las palabras es muy importante en la redacción de
trabajos académicos. El lenguaje empleado debe ser analizado y evaluado
rigurosamente. Las afirmaciones hechas en la investigación deben ser claras, de forma
que mantengan el interés del lector. Un lector no debe tener que adivinar o tener
dificultades para comprender el significado de lo afirmado, debido a una redacción
complicada o confusa. Se debe evitar el empleo de frases repetitivas o trilladas (i.e., a
fin de, sin embargo, más aún, en términos de, etc.).
Las oraciones deben mantenerse cortas (menos de 25 palabras) y se debe evitar
el empleo de jerga propia de alguna profesión o actividad específica. Los términos
técnicos deben ser totalmente explicados. Los investigadores deben evitar siempre el
lenguaje hipérbole:
•
Esta investigación es vital...
•
Es extremadamente importante conocer....
•
Ninguna otra investigación se ha desarrollado...
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•
La única de su tipo...
•
Debe conducirse...
•
Debe, siempre, nunca
•
Ésta investigación dará las respuestas al problema...
Los párrafos deben estar unificados. Cada párrafo debe desarrollar una única
idea principal y servir de transición para el inicio del siguiente. Los párrafos pueden
tener de tres a cinco oraciones y deben organizarse de tal manera que permitan que el
proceso de razonamiento discurra de manera ordenada y coherente.
El lenguaje debe estar libre de sesgos (género, identidad étnica, orientación
sexual, edad o discapacidad), clichés y jerga. Deben evitarse también los pronombres
personales (e.g., “Yo”, “mío”, “nosotros”, “nuestro”). Las opiniones deben ser
específicas y objetivas. A lo largo del documento, el investigador debe considerar y
presentar diversas opiniones sobre puntos específicos, pero los sesgos personales
nunca deben mostrarse, debe presentarse evidencia que solo apoye o refute una
afirmación reduce la credibilidad del investigador. La redacción académica correcta
debe ser justa y presentar todos los lados posibles de forma clara y objetiva.
Debe emplearse la tercera persona con excepción de la dedicatoria y los
agradecimientos. En la redacción académica se prefiere el uso de la voz activa. En tal
sentido, se debe emplear la voz activa en vez del verbo ser (y sus conjugaciones) y
minimizar el uso de adjetivos y adverbios.
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Capítulo III: La Forma
Si bien en lo fundamental el contenido de una tesis es resultado directo de un
adecuado diseño metodológico y trabajo intelectual, en la práctica es importante
considerar que los objetivos y resultados de toda investigación deben ser propuestos,
presentados y difundidos de acuerdo a las normas y convenciones establecidas para la
comunicación científica. En el caso de la comunicación escrita, la forma de un
documento académico comprende todas aquellas características físicas, editoriales y
de organización que facilitan la lectura y comprensión del contenido y texto final de la
investigación.
3.1 Estructura de la Tesis
La tesis está organizada básicamente en tres partes o secciones distintivas: (a)
sección inicial o preliminar, que incluye información básica para la identificación del
documento, sus autores (y su filiación académica) así como para la descripción del
contenido; (b) cuerpo de la tesis, comprende el diseño metodológico y la
investigación propiamente dichas; y (c) sección final, son las fuentes de información
empleadas y ayudas para facilitar la lectura del texto. Cada una de estas partes a su
vez se divide en otras secciones (véase Tabla 3).
3.1.1 Sección inicial o preliminar.
Carátula.
Al finalizar el programa de estudios, los alumnos obtienen el grado de doctor. El
modelo de carátula se puede apreciar en el Apéndice D. La página de título es la
primera en el documento final. Se tiene que tener en cuenta que esta página se cuenta
como la número i, pero no se numera en el documento.
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Tabla 3
Partes de una Tesis
Sección inicial
1. Carátula
2. Página de Aprobación
3. Resumen Ejecutivo
4. Dedicatoria
5. Agradecimientos
6. Tabla de Contenidos
7. Lista de Tablas
8. Lista de Figuras
Cuerpo de la tesis
De acuerdo al tipo de
investigación
Sección final
1. Referencias
2. Lista de Abreviaturas
3. Glosario
4. Apéndices
Página de aprobación.
La página de aprobación debe incluir a los miembros del jurado que
participaron en la sustentación y al asesor del alumno. El formato de esta página se
muestra en el Apéndice E.
Resumen Ejecutivo.
Un resumen ejecutivo es un sumario completo acerca del contenido del trabajo
de investigación y permite que los lectores reconozcan con rapidez tal contenido. En
el abstract se debe indicar ¿qué se hizo?, ¿cómo se hizo? y ¿cuáles fueron los
resultados? Un resumen bien elaborado debe ser compacto en su información, pero
también legible, bien organizado, de corta extensión y completo. Cada oración debe
ser informativa al máximo y tan breve como sea posible, sin añadir ni comentar sobre
lo que se encuentra en el cuerpo de la tesis. No debe exceder de 300 palabras o dos
páginas y media y debe ir a doble espacio. El resumen ejecutivo será de conocimiento
público a través de la página web de la institución.
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Dedicatoria.
Se registran en hoja aparte (pero esta no se considera en la tabla de contenidos).
Las dedicatorias deben ser cortas y sencillas; las dedicatorias elaboradas o
extravagantes además de poco académicas son cosa del pasado. No se debe incluir la
palabra “dedicada”. Las dedicatorias deben ir centradas y comenzar a 7.5 cm del
encabezado de la página. No se le debe colocar punto al final.
Por ejemplo:
Dedication
To ___________, my wife and to our children: ________________
Agradecimientos.
Los agradecimientos deben ir en hoja aparte pero no deben ser extensos. La
primera línea deberá ir con sangría y el contenido a doble espacio.
Por ejemplo:
Acknowlegements
Profound thanks to _________________, for his dedication and his
contribution throughout the research process.
My special thanks to __________________, for his advise, assistance, and
suggestions.
Tabla de Contenidos.
Los títulos principales (nivel 1) y los secundarios deben ir a doble espacio. Solo
la primera letra de cada palabra de los títulos principales debe ir en mayúsculas. Los
títulos secundarios (nivel 2) llevan mayúsculas sólo en la primera letra de cada
palabra. Deberá contener como máximo tres niveles de títulos. Hasta antes del primer
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capítulo la numeración debe ser con numerales romanos en minúsculas; después se
utilizan números arábigos (véase Apéndice F).
Lista de Tablas.
El nombre de la tabla comienza un espacio después del punto del número de la
tabla; debe coincidir exactamente con el nombre asignado dentro del texto. La
separación entre los nombres de las tablas será a doble espacio y si hubiera un
subtítulo este va a espacio simple (véase la Figura 1).
List of Tables
Table 1. Distribution of the Population in Peru 1990 – 2011 ................................ 35
Table 2. Gross Domestic Product in Peru 1990 – 2011 ......................................... 37
Table 3. Illitarate Population in Peru 1990 – 2011 ..................................................45
Table 4. Matrix of Results from Analyzed Cases.....................................................45
Figura 1. Modelo de Lista de Tablas.
Lista de Figuras.
El nombre de la figura comienza un espacio después del punto del número y
debe coincidir exactamente con el nombre asignado en el texto, a menos que éste
último sea muy largo. La separación entre los nombres de las figuras será de doble
espacio, y si hubiera un subtítulo irá a espacio simple (véase la Figura 2).
Figure 1. Fit between organizational forms and knowledge requirements ........ 35
Figure 2. Organizational forms and assumptions about human nature ............. 37
Figure 3. Examples of the evolution of organizational forms ............................... 45
Figure 4. Competing logics for choosing a bank....................................................46
Figura 2. Modelo de Lista de Figuras.
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Certificado de revisión de redacción y estilo.
Los alumnos deben solicitar los servicios de un corrector de estilo calificado y
luego de realizada la revisión, deben presentar el respectivo certificado de redacción y
estilo, firmado por el corrector de estilo que realizó la revisión de la tesis (Apéndice
G).
3.1.2 Cuerpo de la tesis.
Comprende la parte más importante del trabajo. Constituye el desarrollo de las
propuestas y criterios de los autores así como el resultado de su investigación. Debe
seguir una secuencia lógica, veraz y coherente; debe incluir las citas de las fuentes de
donde se tomó la información, siguiendo las pautas de estilo que se detallan más
adelante. El cuerpo de la tesis debe dividirse en capítulos, cada uno de los cuales se
inicia en una nueva página.
Las secciones principales deben resaltarse más que las secciones de menor
nivel. Los títulos centrados tienen mayor atención que los subtítulos y los textos en
cursivas tienen más atención que el texto simple. La forma de la redacción será
utilizando el estándar de la American Psychological Association (APA).
Nivel de títulos.
Los títulos principales deben representar las secciones más importantes de la
tesis. Deben ser cortos y reflejar sólo lo que se puede encontrar en esa sección del
documento. Deben ser iguales a los que aparecen en la Tabla de Contenidos. Se
aceptan hasta cinco niveles de títulos y subtítulos.
Nivel 1: Títulos de capítulos: centrado, en negritas, numerados con caracteres
romanos en mayúsculas y la primera letra de cada palabra en mayúsculas.
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Nivel 2: Se utilizan negritas. Deben ir al margen izquierdo y se numeran con
números arábigos subordinados al número de capítulo. Llevan mayúsculas en la
primera letra de cada palabra.
Nivel 3: Se escriben en negritas, indentados con numeración subordinada al
Nivel 2 y llevan mayúsculas sólo en la primera letra de la primera palabra y en las
palabras importantes o nombres propios, se finaliza con un punto.
Nivel 4: Deben ir en negritas y en cursiva, indentados y llevarán mayúsculas
sólo en la primera letra de la primera palabra y en las palabras importantes o nombres
propios.
Nivel 5: Deben aparecer en cursivas, sin negritas, sin numeración, y llevar
mayúsculas sólo en la primera letra de la primera palabra y en las palabras
importantes o nombres propios. Terminan en punto.
Por ejemplo:
Capítulo II: Revisión de la Literatura (Nivel 1)
2.1 Revisión de la Literatura Relevante (Nivel 2)
2.1.1 Escuela clásica. (Nivel 3)
Periodo 1850 – 1920. (Nivel 4)
Periodo 1980 – a la fecha.
Realista en la época. (Nivel 5)
2.1.2 Escuela Neo Keynesiana
2.2 Orden de las Referencias
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3.1.3 Sección final.
Referencias.
Las referencias al final de una tesis documentan y proporcionan la información
necesaria para identificar y localizar cada fuente. Las referencias se citarán en el texto
con un sistema predeterminado de citación de autor y fecha y se listarán
alfabéticamente en la sección Referencias de acuerdo a las pautas señaladas en el
siguiente capítulo.
Lista de abreviaturas y siglas.
Para aumentar la claridad es preferible usar las abreviaturas con moderación.
Aunque las abreviaturas algunas veces resultan útiles para los términos técnicos
largos en la escritura científica, la comunicación usualmente se trunca más que
aclararse si, por ejemplo, una abreviatura es desconocida por el lector. Además, el uso
excesivo de abreviaturas puede dificultar la comprensión de la lectura. En la Lista de
Abreviaturas y Siglas se deben listar en orden alfabético por la abreviatura; el
espaciado entre las abreviaturas debe ser doble, pero al interior de cada una será
simple.
Por ejemplo:
Lista de Abreviaturas
AER
American Economic Review
HBR
Harvard Business Review
MINCETUR Ministerio de Comercio Exterior y Turismo
MYPE
Micro y Pequeña Empresa
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Glosario.
Si una tesis incluye muchos términos extranjeros o técnicos poco conocidos,
debe incluir una lista de los mismos con la traducción o definición de cada uno. El
espaciado debe ser doble.
Por ejemplo:
Glosario
Agua de bombeo. Es el agua que se bombea del mar para transportar el pescado desde
la embarcación hasta las pozas de las fábricas.
Artefacto. Cualquier cosa hecha por el hombre. El término es empleado para
significar cualquier pieza de piedra que ha sido modificada por el hombre.
Ecosistema. Sistema complejo conformado por interacciones entre los diferentes
organismos vivos y entre estas y el medio que lo rodea.
Apéndices.
Contienen aquel material importante pero complementario que sirve para
entender mejor o dar mayor información sobre el tema de la tesis, pero que por su
carácter no requiere estar en la parte principal del documento. Pueden incluir:
encuestas o cuestionarios empleados, figuras y/o tablas adicionales.
Si la tesis tiene sólo un apéndice, debe denominarse Apéndice. Si en cambio son
necesarios más de uno, se rotulará a cada apéndice con una letra mayúscula (Apéndice
A, Apéndice B, etc.), en el orden en el que se les menciona en el texto principal. Cada
apéndice debe tener un título, que debe ir centrado, a espacio doble y llevará
mayúsculas en la primera letra de cada palabra. En el texto, la referencia a los
apéndices debe hacerse por los rótulos asignados.
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Por ejemplo:
Produjo los mismos resultados para ambos estudios (véanse los
Apéndices A y B para pruebas completas).
Al igual que en el texto principal, un apéndice puede incluir títulos y subtítulos.
Asimismo, un apéndice también puede incluir tablas, figuras y ecuaciones. Cada tabla
y figura deberá numerarse correlativamente continuando la numeración del cuerpo de
la tesis. Las mismas reglas para citar que se aplican al texto principal son válidas para
los apéndices: todas las tablas y figuras de los apéndices deben citarse dentro del
mismo y numerarse en el orden correlativo en que se citan.
3.2 Características Editoriales y Tipográficas
Al preparar la organización del texto de la tesis de acuerdo a la estructura
descrita, es recomendable aplicar desde el inicio las convenciones editoriales y
características tipográficas establecidas para la preparación de tesis en CENTRUM
Católica.
3.2.1 Formato.
Tabla 4
Especificaciones de Formato
Elemento
Especificaciones
Tamaño del papel
Formato A4
Fuente
Times New Roman
Tamaño
12
Estilo
Normal
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3.2.2 Márgenes.
Tabla 5
Especificaciones de los Márgenes
Elemento
Especificaciones
Margen Izquierdo
3.81 centímetros
Margen Derecho
2.54 centímetros
Margen Superior
2.54 centímetros
Margen Inferior
2.54 centímetros
Encabezado
1.27 centímetros
Pie de Página
1.27 centímetros
3.2.3 Espaciado.
En todo el documento se emplea doble espacio: entre líneas de texto, entre
párrafos, entre un texto y una cita larga, entre un subtítulo y el texto que le sigue (mas
no en el que le antecede). También en las páginas de dedicatoria, agradecimientos y
en la tabla de contenidos. Tomar en cuenta las siguientes consideraciones:
•
Los títulos no deben dejarse flotando al pie de las páginas sin texto que los
acompañen.
•
Cada capítulo debe iniciarse en una página nueva, pero las secciones van una
inmediatamente después de la otra.
•
Debe colocarse un espacio entre palabras; también después de un punto al
final de una oración para mejorar la lectura, y después de una coma, dos
puntos, punto y coma. No se coloca espacio antes o después de guiones o
apóstrofes.
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3.2.4 Numeración de páginas.
Las páginas de la sección inicial o preliminar deben numerarse con caracteres
romanos en minúsculas en la parte superior derecha de la página. La carátula no se
numera, pero si serán contadas en la numeración de las páginas. A partir de la
Introducción, el resto del documento se numera con caracteres arábigos que deben ir
en la parte superior derecha de las páginas.
3.2.5 Cursivas.
En general el uso de letras cursivas debe limitarse al mínimo necesario: para el
nivel 4 y 5 de los subtítulos, para toda palabra en lengua extranjera (excepto las ya
asimiladas al español, las cuales irán sin cursivas y con la acentuación
correspondiente. Por ejemplo: récord, estándar, etc. Además se emplean cursivas en:
Títulos de libros, publicaciones periódicas, publicaciones en Internet.
American Psychologist
Los elementos de estilo
Géneros, especies y variedades.
Macaca mulata
Presentación de un término o etiqueta nuevo, técnico o clave.
Después de la primera mención, el término no se requiere utilizar nuevamente
cursivas
El término enmascaramiento inverso alude a la
En cada caja etiquetada vacía
Letra, palabra o frase citada como ejemplo lingüístico.
Palabras tales como grande y pequeño
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La letra a
El sentido de encajar herméticamente
Palabras que podrían leerse erróneamente.
El grupo Chico
Los rangos de una escala.
Los rangos de calificaciones de salud variaron de 1 (deficiente) a 5
(excelente)
Números de volumen en las referencias.
Yordanova, D. (2011). The effects of gender on entrepreneurship in Bulgaria: An
empirical study. International Journal of Management, 28(1), 289-305.
En general no se utilizan cursivas para:
•
Frases extranjeras y abreviaturas comunes en el idioma en que se escribe
como:
•
a posteriori
et al.
a priori
per se
ad lib
vis-a-vis
Términos trigonométricos
sen, tan, log
•
Letras griegas
ββλ
•
Enfatizar.
En general, el énfasis debe darse por sintaxis. Las cursivas se permiten sólo si,
de otra manera, pudiera perderse el énfasis.
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Por ejemplo:
Es importante tener en mente que este proceso no se propone como una
teoría física del desarrollo
En este caso las cursivas son innecesarias.
3.2.6 Abreviaturas.
Para favorecer la claridad de la redacción se sugiere el uso moderado de las
abreviaturas. Aunque estas algunas veces resultan útiles para los términos técnicos
largos en la escritura científica, la comunicación usualmente se trunca más que
aclararse si, por ejemplo, una abreviatura es desconocida para el lector.
Un término que va a abreviarse debe, en su primera aparición, escribirse
completo e inmediatamente después anotar su abreviatura entre paréntesis. Las
abreviaturas estándar para las unidades de medida no necesitan desdoblarse en el
primer uso. Después, se usará la abreviatura en el texto sin mayor complicación.
Ejemplo:
Los resultados de los estudios de tiempo de reacción simple (TR) ante un
objetivo visual han mostrado una fuerte relación negativa entre el TR y la
luminancia.
3.2.7 Abreviaturas de expresiones latinas.
Utilice las siguientes abreviaturas estándar de términos latinos únicamente para
material parentético; el material que no se incluya entre paréntesis debe traducirse al
español.
c.f.
Confero
Confróntese, compare
i.e.
id est
esto es, es decir,
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e.g.
exempli gratia
Por ejemplo
Viz
Videlicet
es decir, esto es
Etc.
et cetera
y así
vs.
Versus
contra, en oposición
3.3 Herramientas para la Organización de Datos
En algunos casos, por el carácter de los datos o por el tipo de argumentación
utilizada (listas, múltiples cifras, comparaciones, etc.) es recomendable emplear
recursos alternativos de exposición que faciliten la presentación directa, sucinta y
ordenada de la información como tablas y figuras.
3.3.1 Seriación.
Comprende la numeración de elementos en una serie para facilitar la lectura o
para aclarar la secuencia o relación entre elementos, particularmente cuando son
extensos o complejos. En este caso, debe identificarse cada elemento con una letra
(dentro de un párrafo u oración) o con un número (al inicio de cada párrafo en una
serie).
•
Dentro de un párrafo u oración, deben identificarse los elementos en una serie
con letras minúsculas (sin cursivas) entre paréntesis. Por ejemplo:
Las tres opciones de los participantes fueron (a) trabajo con otro participante,
(b) trabajo en equipo, y (c) trabajo a solas.
•
Dentro de una oración se utilizan comas para separar tres o más elementos que
no tienen comas internas; punto y coma para separar tres o más elementos que
tienen comas internas. Por ejemplo:
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Se hizo la prueba a tres grupos: (a) puntuación baja, quienes obtuvieron menos
de 20 puntos; (b) puntuación moderada, a quienes lograron un puntaje de entre 20
y 50 puntos; y (c) puntuación alta, a quienes lograron más de 50 puntos.
•
Párrafos separados en una serie, tales como la relación de conclusiones o
pasos de un procedimiento, se identifican con un número arábigo seguido de
un punto pero no entre paréntesis ni seguido de un paréntesis. Por ejemplo:
Empleando la teoría de la desutilidad aprendida, predijimos que los
participantes deprimidos y no deprimidos harían los siguientes juicios de control:
1. Individuos que … (continúa párrafo).
2. Personas no deprimidas expuestas a … (continúa párrafo).
3. Personas deprimidas expuestas a (continúa párrafo).
4. Participantes deprimidos y no deprimidos en el grupo de prueba …
(continúa párrafo).
3.3.2 Tablas.
Las tablas permiten que el investigador presente gran cantidad de datos en un
espacio reducido. En general, las tablas disponen en una presentación ordenada de
columnas y filas, en las que los datos numéricos muestran valores exactos, lo cual
facilita las comparaciones.
No obstante la utilidad de este recurso, es necesario considerar también que el
uso excesivo de tablas dificulta la lectura de la tesis pues el mensaje o argumentación
principal puede diluirse entre la revisión de tabla y tabla. Adicionalmente, un gran
número de tablas puede causar problemas para la diagramación del texto y el diseño
de la página.
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Por estas razones, se deben reservar las tablas para datos cruciales que se
relacionan de manera directa con el contenido del texto y para simplificar un texto que
de otra manera sería demasiado denso si se incluyeran las cifras. Adicionalmente,
deben considerarse ciertas pautas para el adecuado uso de estos recursos:
Discusión de las tablas en el texto.
Una tabla debe complementar, no duplicar, el texto. En el texto, se debe indicar
al lector qué es lo que debe buscar en la tabla y cuál es el aspecto global que debe
apreciarse a partir de la misma. Si por el contrario, el texto describe detalladamente el
contenido y/o cada elemento, la tabla se hace innecesaria.
Numeración de tablas.
La numeración de tablas debe realizarse en orden correlativo de aparición (1, 2,
3, 4, etc.), sin considerar si después se hace un análisis más detallado de las mismas
en otras secciones de la tesis. Para la numeración se emplean caracteres arábigos de la
siguiente forma:
Tabla 1.
Tabla 2. Y así sucesivamente.
Título de las tablas.
El título de las tablas debe expresar con precisión el contenido de la misma.
Debe preceder a la tabla a la que corresponde y aparecer a la izquierda y en cursivas,
numerados correlativamente, a espacio simple. Los títulos llevan mayúsculas sólo en
la primera letra de cada palabra principal.
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Tabla 1
Porcentaje mensual de alumnos desaprobados
Debajo de cada tabla debe indicarse la fuente de donde se obtuvo originalmente.
En caso tablas preparadas especialmente para el estudio por los autores no se indica
nada.
Referencia a las tablas.
En el texto, se debe hacer referencia a las tablas utilizando su número (y no el
título):
(...) como se muestra en la Tabla 18, las respuestas fueron (...)
(...) los niños con entrenamiento previo (véase Tabla 31) (...)
No tiene sentido utilizar el número de página (“en la Tabla de la página 11”) o
la posición de la tabla con respecto al texto (“en Tabla de arriba”), pues la misma
puede variar numerosas veces durante el proceso de redacción de la tesis.
Relación entre tablas.
Por lo común, no deben aparecer en dos o más tablas columnas o filas idénticas
de datos. La presentación de todas las tablas debe ser consistente para facilitar las
comparaciones. Se debe emplear también estructuras, títulos y encabezados similares
así como la misma terminología (e.g., tiempo de respuesta o tiempo de reacción, no
ambos; véase Tabla 6).
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Tabla 6
Carga atendida según tráfico (2003)
Terminal
Portuario
Contenedores
Carga
fraccionada
Granel
Sólido
Paita
X
X
X
Salaverry
X
X
X
X
X
Chimbote
Granel
Líquido
Callao
X
X
X
X
Gral. San Martín
X
X
X
X
Ilo
X
X
X
3.3.3 Figuras.
Para efectos de una publicación académica, se considera figura a cualquier tipo
de ilustración, gráfico, diagrama, fotografía, mapa, o dibujo distinto de una tabla
(arreglo de filas y columnas). La elección sobre cuándo usar una tabla o una figura
depende por lo tanto, del tipo de información que se requiere mostrar.
A menudo se prefieren las tablas para la presentación de datos cuantitativos
debido a que proporcionan información exacta mientras que las figuras por lo general,
requieren que el lector estime valores (e.g. gráficos de barra). Por otro lado, las
figuras comunican de un rápido vistazo un patrón general de resultados.
Una figura no es necesaria si duplica el texto, pero puede ser la manera más
eficiente de presentar información si complementa el texto o elimina una discusión
extensa. Las normas para las buenas figuras son sencillez, claridad y continuidad. Una
buena figura: (a) enriquece el texto en vez de duplicarlo, (b) comunica sólo hechos
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esenciales, (c) omite los detalles visualmente distractivos, (d) es fácil de leer y
comprender, (e) es consistente y está preparada en el mismo estilo que figuras
similares, y (f) se planeó y preparó de manera cuidadosa.
Título de las figuras.
Debe ir debajo de la figura a la que corresponden, a la izquierda, numerados, a
espacio simple y en mayúsculas sólo en la primera letra de la primera palabra y en los
nombres propios.
Numeración de figuras.
Al igual que las tablas, todas las figuras deben ir numeradas correlativamente:
(1, 2, 3, etc.), con caracteres arábigos en el orden en que se mencionan por primera
vez en el texto, sin considerar si después se hace un análisis más detallado de las
figuras dentro de la tesis.
Debajo de cada figura debe indicarse la fuente de donde se obtuvo
originalmente. En caso de figuras preparadas especialmente para el estudio por los
autores, debe indicarse la fuente de la información utilizada. Si los datos de la figura
fuesen resultados de su propia investigación (e.g. análisis o evaluación de estrategias),
no es necesario colocar la fuente (véase Figura 3).
Componentes de la
competitividad
portuaria
Factores de la competitividad portuaria
1 Situación
política,
económica,
jurídica y social
del país
F 1-14
14 Ubicación e
integración local
y regional
F 14-10
10 integrado
Figura 3. Ejemplo de figura en el texto.
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Referencia a las figuras.
En el texto, se debe hacer referencia a las figuras utilizando su número (y no el
título).
Por ejemplo:
(...) como se muestra en la Figura 10, el modelo propuesto (...)
(...) las etiquetas utilizadas en el experimento (véase Figura 15) (...)
3.3.4 Notas a pie de página.
Las notas a pie de página deben evitarse; estas deben incluir información
complicada o no esencial. Una nota a pie de página de contenido debe comunicar una
sola idea: si mientras se redacta una nota se descubre la misma toma forma en
párrafos, entonces puede considerarse que el texto principal o un apéndice serían
mejores lugares para la presentación de esa información.
Las notas a pie de página se redactan con la misma fuente del texto principal
(tipo Times New Roman) en un tamaño menor, generalmente nueve. Se numeran
consecutivamente a lo largo del documento con superíndices y en números arábigos.
(...) observándose en todos los casos los mismos resultados (véase nota
de pie de página número 3).
3.4 Referencias
La sección Referencias (fuentes consultadas) al final de la tesis permite
documentar todas y cada una de las fuentes de información empleadas en la
investigación y la preparación de la misma. Los autores de una tesis deben incluir
solamente las fuentes que han sido efectivamente utilizadas. Toda cita en el texto debe
estar en Referencias, y toda referencia debe estar citada.
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El objetivo de las referencias es permitir al lector de una tesis recuperar las
fuentes citadas por los autores y, por esta razón, los datos de identificación de las
fuentes deben ser correctos y completos. Cada referencia debe contener los siguientes
elementos: autor, fecha de publicación, título e información sobre la publicación. La
ortografía de nombres propios extranjeros, así como de palabras en idioma extranjero
merece especial cuidado. Los autores son responsables de toda la información en sus
referencias.
Las referencias se consignan en orden alfabético en la sección Referencias, al
final de la tesis, antes de los Apéndices. Deben estar alineadas a la izquierda y con
sangría francesa. Ejemplos de referencias para cada caso en particular pueden
encontrarse en el Manual de Publicaciones de la American Psychological Association
(APA).
Todas las fuentes citadas en el texto deben incluirse al final del documento. Los
autores deben asegurarse de que la cita y la referencia sean idénticas en denominación
y fecha.
3.4.1 Formas generales de las referencias.
Para detalles precisos o adicionales sobre la forma de construir las referencias
en estos y otros casos, se recomienda consultar el Manual de Publicaciones de la
Asociación Americana de Psicología (APA).
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Referencias
American Psychological Association. (2010). Publication manual of the American
Psychological Association (6th ed.). Washington, DC: Author
CENTRUM Católica. (2006). Guía normativa de tesis. Lima, Perú: Autor
Creswell, J. (2002). Research design: Qualitative & quantitative approaches.
Thousand Oaks, CA: Sage Publications
Hernández, R., Fernández, C., & Baptista, P. (2006). Metodología de la investigación.
México D.F., México: McGraw-Hill.
Pontificia Universidad Católica del Perú. (2000). Reglamento de la Escuela de
Postgrado de la PUCP. Lima: Autor.
Rubio, M. (2005). Porqué y cómo debemos evitar el plagio. Obtenido el 5 de Marzo
del 2007 de Vicerrectorado Académico de la Pontificia Universidad Catolica
del Perú web site:
http://www.pucp.edu.pe/acerca/vrac/plagio/?descripcion.htm
University of Chicago. (2003). The Chicago manual of style. Chicago, IL: University
of Chicago Press.
University of Phoenix. (2003). Doctor of Business Administration. Research
Handbook. Phoenix, AZ: Author.
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Apéndice A. Guía para Temas de Tesis de Doctorado en CENTRUM Católica
La presente guía tiene como objetivo servir de referencia al alumno para la
selección de su tema de tesis doctoral. Es una serie de pautas para orientar al
interesado en la evaluación de la aceptabilidad de un tema de investigación para optar
el título de doctor, según las exigencias de CENTRUM Católica. De ninguna forma la
guía aspira a contemplar todos los posibles casos y situaciones. Tampoco debe
tomarse como un reglamento cuyo cumplimiento garantiza la aceptabilidad de un
tema de investigación como tema de tesis doctoral o cuyo incumplimiento invalida al
tema. En última instancia, la aceptación de una investigación como tesis para optar el
grado de doctor se define con la aprobación de su disertación, según las normas y
reglamentos de la propia institución. Si bien la sustentación de la tesis es la instancia
oficial, el alumno recibe a lo largo de sus cuatro años de trabajo doctoral opiniones y
recomendaciones respecto de la adecuación de su investigación como tesis para optar
el grado de Doctor, según las exigencias de CENTRUM Católica.
En todo esto existe un grado de subjetividad, que en algunos casos y situaciones
puede ser alto. La decisión de si un tema de investigación cumple o no los estándares
de CENTRUM Católica para optar el grado de Doctor es prerrogativa exclusiva de
CENTRUM Católica. Es responsabilidad del alumno sustentar, fundamentar y
demostrar ante CENTRUM Católica, representada por los tutores académicos del
alumno, que el tema que propone es adecuado para las exigencias de un grado de
Doctor. CENTRUM Católica considera como parte de los requisitos para optar por el
grado de Doctor la capacidad de la mencionada demostración.
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Características de una investigación doctoral
Se consideran cinco características que debe tener todo tema de tesis doctoral:
•
Tema académico inédito. El tema de tesis debe de ser de naturaleza
académica, inédito y debe estar referido a un tema de la administración. Por
académico debe entenderse tema adecuado para publicación en revista de
categoría ISI. Debe tener una relevancia directa para la administración de
organizaciones. El tema debe de ser original; no debe de haber sido publicado
bajo ninguna forma o medio y no debe de haber sido presentado ante ninguna
institución o foro.
•
Tema acorde con los estándares y trayectoria ética de la Pontificia Universidad
Católica del Perú y de su escuela de negocios: CENTRUM Católica.
•
Aporte al conocimiento. La investigación debe contribuir a ensanchar la base
de conocimientos en la administración de organizaciones, a través de la
producción de nuevo conocimiento; la presentación de nuevas teorías,
metodologías o herramientas; la contribución con el esclarecimiento de temas
en debate, demostraciones y pruebas que cuestionan y/o modifican teorías
existentes, etc. También se consideran temas con aporte a conocimiento
establecido. Este aporte puede estar referido a aspectos académicos no
considerados por la teoría establecida, dándole de esta forma una mayor
generalidad al mencionado conocimiento. No constituye aporte al
conocimiento la aplicación directa de conocimiento establecido a casos y
situaciones específicas, salvo que estos casos y situaciones ameriten ampliar o
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modificar en forma importante, académicamente hablando, el conocimiento
existente.
•
Nivel doctoral. Por nivel doctoral debe entenderse un nivel académico similar
al de una publicación de nivel ISI. Alcanzan el nivel doctoral temas con
impacto sobre la comunidad académica en general, pero especialmente con la
vinculada a la gestión de instituciones y campos afines, temas con impacto en
el conocimiento y materias de investigación en curso en cualquier área del
conocimiento de la humanidad, temas con impacto en el bienestar de la
humanidad. El impacto se entiende en tres dimensiones: profundidad,
cobertura y temporalidad. Profundidad se refiere a la importancia de la
investigación, cobertura a la extensión de personas, disciplinas, etc. que
pueden beneficiarse de la investigación y temporalidad se refiere a la
permanencia en el tiempo del impacto.
•
Afinidad con la labor académica de CENTRUM-Católica. El tema de tesis
debe de estar vinculado con los intereses, especialidades y objetivos de la
planta académica de CENTRUM-Católica.
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Apéndice B: Modelo de Declaración de Autenticada y No Plagio
Documento N° R101V1098
Declaración de Autenticidad y No Plagio
Por el presente documento, el alumno del programa doctoral:
1.-_________________________________________________________________________
quien ha elaborado la tesis denominada:
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
para optar el grado de Doctor en Administración Estratégica de Empresas otorgado por la
Pontificia Universidad Católica del Perú.
Declara que el presente trabajo de tesis ha sido íntegramente elaborado por el mismo y que en
el no existe plagio de ninguna naturaleza, en especial copia de otro trabajo de tesis o similar
presentado por cualquier persona ante cualquier instituto educativo o no.
Deja expresa constancia que las citas de otros autores han sido debidamente identificadas en
el trabajo, por lo que no ha asumido como suyas las opiniones vertidas por terceros, ya sea de
fuentes encontradas en medios escritos o de la Internet.
Asimismo, afirma que es plenamente consciente de todo el contenido de la tesis doctoral. Por
ello, asume la responsabilidad de cualquier error u omisión en el documento y es conscientes
que este compromiso de fidelidad de la tesis tiene connotaciones éticas, pero también de
carácter legal.
En caso de incumplimiento de esta declaración, el alumno se somete a lo dispuesto en las
normas académicas de la Pontificia Universidad Católica del Perú.
Surco, _______ / _______ / _________
Alumno: ______________________
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Apéndice C: Tipos de Investigación
Disertación
Los capítulos que debe comprender la investigación denominada
Disertación son: Capítulo I: Introducción, Capítulo II: Revisión de Literatura,
Capítulo III: Método, Capítulo IV: Resultados, y Capítulo V: Conclusiones y
Recomendaciones.
Capítulo I: Introducción.
En la disertación se debe proporcionar un panorama general de todo el estudio
de investigación. Tanto los estudios cuantitativos como los cualitativos utilizan el
mismo esquema. El propósito de este capítulo es dar un marco a todo el estudio y
capturar la atención del lector. Es de suma importancia poner el estudio de
investigación en perspectiva o contexto y establecer, mediante una declaración sucinta
del problema, la necesidad de la investigación. El capítulo puede tener las siguientes
secciones:
Antecedentes. Da un contexto histórico o de un trasfondo. El propósito de esta
sección es proporcionar información sobre cómo se desarrolló el problema, qué se ha
investigado en estudios anteriores y en qué dimensión del problema se centrará la
investigación.
Planteamiento del problema. Debe ser conciso y con suficiente información
para convencer al lector de que el estudio es necesario, factible y apropiado.
Propósito. Explica la razón por la cual se está llevando a cabo el estudio. Se
resume en una sola oración sucinta que capture la esencia del estudio y debe
identificar el método de investigación utilizado, las variables dependientes, las
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variables independientes, la audiencia para la cual el problema tiene importancia, y el
escenario.
Relevancia del estudio para el ámbito académico. Explica porqué el estudio es
único y quién se beneficiará de su realización.
Naturaleza del estudio. Esta sección, referente a la naturaleza del estudio, es
también llamada sinopsis del diseño de la investigación. Esta sección es un foro para
distinguir el diseño usado para investigar un problema de otros diseños de
investigación.
Hipótesis de la Investigación. Los estudios cuantitativos utilizan hipótesis,
mientras que los estudios cualitativos no lo hacen. El número de hipótesis se restringe
al número que es lógicamente necesario para lograr resultados significativos.
Marco Conceptual. Todas las disciplinas tienen un número de conceptos y
teorías competentes. Un marco teórico ayuda a poner un estudio en perspectiva en
relación. El marco teórico sirve para apoyar los estudios que buscan relaciones entre
las variables y para fijar límites al estudio.
Supuestos. Los supuestos son los elementos de un estudio que a menudo se
dan por hecho.
Limitaciones. Se refiere a los límites en cuanto a la utilidad y posibilidad de
generalización de los datos que están fuera del control del investigador.
Capítulo II: Revisión de la literatura.
En la disertación se debe establece la necesidad del estudio. El capítulo puede
contener los siguientes elementos:
Introducción. El propósito de la introducción es orientar al lector a los puntos
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principales que serán cubiertos en el presente capítulo.
Revisión de la literatura. La revisión de la literatura funciona como un medio
para conceptuar, justificar, implementar e interpretar el problema que se investigará.
Se debe describir el desarrollo del campo con el fin de reflejar un conocimiento
adecuado de otras investigaciones relacionadas. Se debe identificar los problemas y
los temas sin resolver, y explicar los vacíos en la literatura. La revisión de la literatura
explica el marco teórico y las variables del estudio.
Orden de las referencias. Este capítulo se puede organizar mediante tres
métodos: (a) visión histórica: la visión histórica proporciona al lector un contexto
histórico del tema; (b) de lo general a lo específico; se organiza las secciones en
sentido general-específico y se relaciona con las preguntas que el estudio de
investigación intenta responder; (c) integrado; se organiza según la lógica del tema y
de sus conceptos más importantes y agrupa a los autores por posiciones.
Conclusión. Se incluye una conclusión que presenta los puntos más
importantes y proporciona una suave transición al capítulo siguiente.
Capítulo III: Método.
En la disertación se debe presentar, de forma muy detallada, el método
utilizado en la investigación. El capítulo puede contener las siguientes secciones:
Introducción. Aquí se indican claramente el propósito de la investigación y las
razones para el paradigma específico de la investigación.
Diseño de la investigación (general). El diseño se deriva del problema, del
marco teórico, y muestra suficientes detalles para sugerir recomendaciones con el fin
de responder las preguntas de la investigación. Se debe delinear y explicar claramente
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el diseño utilizado y se debe proporcionar una descripción y definición de las
variables independientes y dependientes. El diseño de la investigación establece una
secuencia lógica de los eventos en el proceso de la investigación.
Diseño de la Investigación (Cuantitativo). Debe contener una explicación
detallada de cada punto de cada método seleccionado para documentar
adecuadamente el estudio.
Diseño de la Investigación (Cualitativo). El rigor va asociado a la franqueza,
transparencia y apertura, a una escrupulosa adherencia a una perspectiva filosófica, a
una minuciosidad en recoger datos, y a la consideración de todos los datos en el
desarrollo de una teoría. El investigador cualitativo intenta formar nuevas ideas
mientras continúa reconociendo que existen paradigmas actuales. El investigador debe
describir el diseño cualitativo particular y los procedimientos planeados.
Conveniencia del diseño. El investigador debe asegurar al lector que el tipo de
diseño de la investigación está justificado y es apropiado para los resultados deseados.
Preguntas e hipótesis de la investigación. Se exponen nuevamente las
preguntas de la investigación (cuantitativas y cualitativas) y las hipótesis
(cuantitativas solamente) con el fin de establecer el contexto para este capítulo.
Población y Participantes (investigación cuantitativa). Se describe la población
de manera muy detallada y se indica el número total de participantes que se incluirán
en el estudio. Los estudios cuantitativos requieren de muestras más grandes.
Población y Participantes (investigación cualitativa). El número de
participantes depende del tipo de estudio cualitativo utilizado. El estudio de un caso,
por ejemplo, puede tener un solo participante o tema, pero en un estudio
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fenomenológico, el número de participantes depende de la saturación del tema (el
fenómeno) hasta obtener respuestas de los participantes.
Información sobre el consentimiento. Se describe el proceso de reclutar
participantes para el estudio de investigación de manera voluntaria. Se incluye una
copia del formulario que contiene el consentimiento.
Marco del muestreo. Se requiere una clara descripción de la manera cómo se
elige la muestra. ¿Cuáles fueron los procedimientos utilizados para asegurarse de que
se seleccionó una muestra escogida al azar? ¿Se utilizó una muestra estratificada? y,
de ser así ¿cuáles fueron los parámetros para la estratificación? ¿Quién ha sido
excluido de la muestra y porqué?
Confidencialidad. La identidad de los participantes (tanto en el estudio
cuantitativo como en el cualitativo) debe permanecer confidencial, así como el
conjunto de los datos. El proceso para asegurar la confidencialidad debe ser
detalladamente descrito.
Localización Geográfica. Si el estudio se limita a un lugar en particular, deben
documentarse las precisiones sobre dicho lugar.
Instrumentación. Si se utiliza un instrumento estandardizado, el investigador
debe describir el instrumento e informar porqué este instrumento es apropiado. Se
debe informar sobre los coeficientes de confiabilidad y validez. Si hay encuesta, se
debe incluir una descripción de cómo se creó y su confiabilidad y validez.
Recopilación de datos: Se debe describir cómo se recopilará los datos,
incluyendo los procedimientos para codificación e ingreso de datos. Si se utilizó una
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grabadora de casetes, ¿Se concedió permiso para grabar? Los procedimientos para la
recopilación de datos deben estar clara y completamente indicados.
Análisis de datos (investigación cuantitativa). Se debe proporcionar un plan
detallado del análisis de datos que identifique las técnicas estadísticas utilizadas. Se
debe incluir una descripción del porqué las pruebas estadísticas son apropiadas para
evaluar cada hipótesis. Se debe incluir una explicación clara de porqué se justifican
las pruebas de parámetros utilizadas, cuando éstas son elegidas en vez de pruebas
paramétricas.
Análisis de datos (investigación cualitativa). El investigador debe documentar
las técnicas utilizadas y cómo se relacionan directamente con el problema, el
propósito y las preguntas de la investigación. Se debe indicar cómo acceder a los
lugares donde realizará la investigación y cómo obtendrá la aprobación para recopilar
datos. Se debe dar un recuento de los modos analíticos textuales (hermenéutica,
reconstrucción, dialéctica, etimología, fenomenología, técnicas analíticas
sociopolíticas).
Validez y confiabilidad: La validez y la confiabilidad son factores principales
que pueden debilitar la fuerza del estudio de investigación. Se identifican ocho
factores relacionados con la validez interna: (a) historia, (b) maduración, (c) pruebas,
(d) instrumentación, (e) regresión estadística, (f) selección diferenciada, (g)
mortalidad experimental, y (h) interacción entre la selección y la maduración. Los dos
tipos de criterios de confiabilidad que permiten juzgar la calidad de una investigación
son: la confiabilidad del estudio y la confiabilidad de los instrumentos de
investigación. La validez externa de la investigación se refiere al grado en que las
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conclusiones se pueden generalizar a partir de una encuesta o a partir de una muestra,
a poblaciones más grandes.
Capítulo IV: Resultados.
En la disertación se debe informar los resultados producidos por la aplicación
sistemática y cuidadosa de las técnicas analíticas de investigación a los datos. No se
debe hacer declaración alguna que no esté directamente apoyada por los resultados del
análisis de datos. Este capítulo se puede dividir en:
Introducción: En una breve introducción, el investigador indicará las
características principales y las razones de las técnicas empleadas.
Resultados: Se informa sobre los resultados generados por el análisis de
datos, sin comentarios editoriales. La organización del análisis de datos y del informe
sobre los resultados y la progresión lógica de los temas es importante para ayudar al
lector a entender el capítulo. El capítulo incluye sólo el análisis de los datos, la prueba
de las hipótesis, la cuidadosa disección de las preguntas de investigación y no debe
contener interpretación alguna de los resultados. La importancia de los resultados se
debe indicar claramente, con las calificaciones y limitaciones apropiadas.
Capítulo V: Conclusiones y Recomendaciones.
En la disertación se debe proporcionar una visión de las implicaciones del
tema investigado y las recomendaciones, debidamente sustentadas y justificadas, que
emergen de los análisis y de los resultados. El capítulo debe articular la importancia y
aspectos sustanciales de la investigación, así como posibles beneficiarios del estudio.
Se debe indicar la necesidad de la investigación realizada y su potencial para motivar
un cambio. Las secciones deben ser: Conclusiones y Recomendaciones.
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Conclusiones. Se presenta e interpreta conclusiones obtenidas de la revisión
de la literatura, del enfoque, y del análisis de datos. Se debe presentar las
interpretaciones y discusiones que destacan la importancia y el significado de la
investigación para gerentes, empleadores, empleados, investigadores, comunidades,
dependencias estatales, líderes de negocio. Se debe indicar de qué manera el estudio
es importante, sustancial y contribuye al campo del conocimiento. Se debe describir el
grado en el cual otros podrán incorporar el estudio a su comportamiento y a sus
procesos de trabajo. Se deben revisar las limitaciones e identificar cualquier cambio
en el diseño de la investigación que, en retrospectiva, hubiera mejorado el estudio. Se
debe presentar los resultados que sorprendieron o fueron contrarios a las expectativas.
Recomendaciones. Se debe presentar recomendaciones bien formuladas,
teniendo en cuenta las limitaciones del estudio, de los datos y del análisis. Se debe
referir a las audiencias específicas para cada recomendación y a las implicaciones de
adoptar la recomendación. Se hace referencia a las implicaciones de la investigación
más allá de las recomendaciones específicas, centrándose en cada audiencia
importante para el estudio y terminando con implicaciones para la sociedad. Se hace
referencia a las dimensiones éticas de la investigación y se hace hincapié en
cualesquiera limitaciones y oportunidades surgidas de realizar una investigación con
integridad. Se describe las sugerencias con respecto a la necesidad de llevar a cabo
una investigación más a fondo.
Estudio de Caso
Un estudio de caso bien hecho es una contribución cualitativa a la base del
conocimiento, y al mismo tiempo un esfuerzo muy gratificante y que exige mucho
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compromiso. Debe guiar el debate y las preguntas que enriquecen el pensamiento y
demuestran la validación o la carencia de sustento de los supuestos e hipótesis. El
investigador debe seleccionar para estudio un caso con el cual se relacione y que le
resulte suficientemente apasionante para mantener su interés y esfuerzo hasta su
culminación y por más tiempo inclusive.
El estudio de caso puede proporcionar percepciones valiosas cuando no es
posible realizar otro tipo de investigación académica doctoral. De otra manera dichas
percepciones se perderían debido a las limitaciones de la investigación cuantitativa
(por ejemplo, la naturaleza del tema, el tamaño de la muestra, los límites
ambivalentes), o porque otras técnicas no pueden acomodar la recolección de datos, el
marco de tiempo longitudinal, y la epistemología.
El estudio de caso porta un significado único porque el caso estudiado
realmente sucedió y los límites de la comunidad referente del caso son definidos por
los acontecimientos, no por el investigador. Estos límites se presentan en muchos
niveles, desde personas hasta culturas enteras, y crean el verdadero placer inherente al
estudio de caso. Tanto el investigador como el lector atestiguan las múltiples
perspectivas de un ambiente y la interacción entre dichas perspectivas sin influir en el
resultado. Adicionalmente, el investigador debe proporcionar estas percepciones
agregando el desafío de conservar la mente abierta y no sacar conclusiones
prematuras sobre lo que puede haber sucedido.
El investigador de caso está comprometido, en principio, con las verdades que
constituyen la raíz de los acontecimientos y a informar sobre estos acontecimientos
como redes y patrones, sin sacar conclusiones más allá de lo que se sabe. Existen
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muchas referencias sobre la investigación etnográfica que el estudiante debe revisar
para familiarizarse con los desafíos y los principios de una buena investigación. La
contribución del estudio de caso a nivel doctoral es el significado que éste le da a los
eventos materia del caso.
El estudio de caso a nivel doctoral es juzgado por los mismos criterios que una
disertación doctoral: su minuciosidad, nivel de pensamiento, integridad y
exhaustividad. El investigador debe familiarizarse con algunos otros estudios de casos
y disertaciones existentes en el campo de su elección, y considerar la perspectiva de
otros estudios de investigación e identificar cómo el investigador definió el problema
e identificó la pregunta central. El investigador en prospecto debe también consultar
obras referentes a la investigación social académica, donde encontrará interesantes
discusiones sobre preguntas clave y desafíos, tales como descripción o explicación,
generación y validación de teoría. Todas éstas son preguntas sobre las cuales el
investigador debe decidir cuando emprende el estudio.
Una vez que el investigador empieza es desafiado a mantener la consistencia
interna y la validez esenciales para el trabajo, sin importar el enfoque que le dé a la
investigación. Este tipo de investigación comienza con el intento de producir teorías
bien fundamentadas más allá de un simple trabajo etnográfico. La investigación
etnográfica es parte del estudio de caso, pero un esfuerzo doctoral en este medio debe
generar un significado a nivel teórico. La búsqueda de este significado fija la
trayectoria y el dominio del estudio.
Algo que diferencia un estudio de caso de una disertación es el hecho que, en
un estudio de caso, hay más oportunidad de ramificarse hacia los tres tipos de estudio,
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el descriptivo, el normativo, o el prescriptivo. Sin embargo, existe un mayor riesgo de
confundirlos y la gran responsabilidad de no hacerlo para no violar el intento, ni sacar
conclusiones falsas, o inclinar las aseveraciones para satisfacer las expectativas.
En la investigación cuantitativa, los investigadores pueden utilizar una
hipótesis nula para mantener anclado el estudio, pero, en el estudio de caso, los
investigadores pueden tropezar con muchas tangentes que no están conectadas con el
significado central. Estas desviaciones empañan el trabajo y también pueden conducir
a conclusiones falsas. Nada destruye más un buen trabajo que aquellas declaraciones
concluyentes falsas e injustificadas, sin importar si son de naturaleza descriptiva,
normativa, o prescriptiva.
El estudiante debe seleccionar sus temas cuidadosamente y encontrar mayor
dirección en cuanto a su selección haciendo las consultas necesarias. El tema, cuando
ya queda fijado, se convierte en un contrato con el mentor y con el comité de la
investigación doctoral, tal como lo sería en el caso de una disertación estándar. El
estudiante debe cumplir ese contrato y el comité debe determinar que el tema no sea
demasiado superficial o trivial.
El estudiante debe seleccionar su tema a la luz natural de la situación, sin forzar
los límites hacia fuera o hacia adentro, ni de una manera sesgada para satisfacer una
opinión, datos fácilmente disponibles, o una pasión que podría exagerar los logros
propuestos. Existen líneas naturales y útiles de demarcación alrededor de un tema que
hacen que un estudio sea rico sin ser demasiado amplio para su culminación, y el
estudiante debe estar conciente de todos los factores que pueden limitar el alcance del
estudio.
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La mayoría de estudios de casos a nivel doctoral se han llevado a cabo en los
campos de la educación, la ley y los negocios. Hay muchos ejemplos disponibles que
demuestran el enfoque hacia la generación o la validación de teorías. Éste es el
aspecto fundamental de una investigación doctoral de caso que lo distingue de los
trabajos puramente etnográficos.
Para asegurar que un trabajo tenga un nivel doctoral, el estudio de caso debe
conformarse a los mismos estándares y rigor que otros procesos de investigación,
como lo son la disertación doctoral y el manuscrito doctoral, y el contenido de los
primeros tres capítulos de la propuesta de investigación deben ser los mismos. Por lo
tanto, la propuesta de investigación de un estudio de caso consistirá del Capítulo I:
Introducción, Capítulo II: Revisión de la literatura, y Capítulo III: Método. La
diferencia con la disertación doctoral y el manuscrito doctoral está en que el Informe
de la Investigación del estudio de caso reemplaza a los dos últimos capítulos de
aquellas, que son el Capítulo IV: Resultados y Análisis, y el Capítulo V: Conclusiones
y Recomendaciones.
Puede haber cierta concesión para un alejamiento o desviación de este patrón,
con la aprobación previa del Comité Doctoral; sin embargo la propuesta de
investigación de un estudio de caso, en principio, debe contener en cada capítulo las
secciones indicadas para la disertación doctoral y el manuscrito doctoral. El uso de la
literatura deberá poner las preguntas de la investigación en contexto, sin hacer del
estudio una antología de todos los grandes trabajos sobre este tema. Si cada una de las
secciones especificadas se incluyera en el orden estipulado, el estudiante
permanecería en el camino trazado, haría un trabajo completo y produciría un buen
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estudio que los lectores y los investigadores posteriores apreciarían. Todo trabajo
debe estar dentro de un contexto; el análisis debe poderse reproducir en cuanto a su
integridad y consistencia interna y el diseño debe ser claro y consistente.
Una vez que el Comité Doctoral aprueba el tema, el enunciado del problema,
el enunciado de la pregunta central, el método, el diseño y cualquier hipótesis, el
estudiante debe ceñirse a ellos o recurrir al mismo proceso de aprobación para
solicitar un cambio. Se recomienda que la propuesta inicialmente aprobada sea la que
se utilice hasta la culminación del estudio de investigación doctoral.
La discusión de los siguientes aspectos tiene la intención de guiar al estudiante
hacia la ampliación de su perspectiva en cuanto a desafíos específicos que pueden
resultar nuevos para él:
Desarrollo del Enunciado del Problema. La sección del caso en la que se
enuncia el problema deberá ilustrar claramente las intenciones del estudio y no debe
exceder de una oración.
Desarrollo de las Preguntas de Investigación. Una vez que el tema es
presentado en el enunciado del problema, el siguiente paso es plantear las preguntas
de la investigación. Estas preguntas representan el propósito del estudio. Si están bien
planteadas, estas preguntas centrales crean la energía que conduce la investigación y
el trabajo hacia la producción del estudio.
Alcance del Estudio. Establecer el alcance correcto del estudio constituye una
parte esencial del rigor de utilizar un estudio de caso para hacer una contribución
original. El estudiante debe presentar argumentos convincentes respaldados por
hechos y análisis sobre los factores que están fuera del alcance del estudio. El
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estudiante debe demostrar un pensamiento crítico y la capacidad de comparar y
contrastar las alternativas.
Métodos. El estudiante debe indicar claramente porqué eligió un método en
particular y no otro; debe también citar las referencias que sustentan los métodos del
estudio. El comprender estos estudios será parte crucial de la búsqueda literaria y de
los enunciados que ponen el estudio en contexto. Además, es esencial que los
investigadores puedan construir un estudio de caso sobre las indicaciones sugeridas
para una investigación futura. No se pueden hacer adiciones al estudio sin tener una
comprensión clara del método de investigación usado.
Análisis. La mayor parte de un estudio de caso comprenderá análisis y
descripción y, con mucho cuidado, algo de explicación. El estudiante puede
incorporar cierta información normativa que ayude a describir los hallazgos.
Adicionalmente, el estudiante necesitará referencias para la generación y validación
de la teoría.
El análisis debe proporcionar información para satisfacer los cuatro estilos de
aprendizaje. La gente aprende mediante las preguntas cómo, qué, porqué, y preguntas
de acción que inducen al lector a seguir involucrado. El análisis del estudio debe ser lo
suficientemente minucioso como para que cualquier pregunta que surja no ponga en
tela de juicio su integridad y validez interna. Se sugiere que el estudiante adopte un
modelo de perspectivas múltiples al analizar los hallazgos. Las perspectivas múltiples
enriquecerán el análisis y demostrarán un pensamiento de un nivel adecuado. El
pensamiento a nivel doctoral requiere que el investigador compare y contraste
pensamientos alternativos cuando se trate de temas cruciales.
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Revisión de la literatura, necesidad de un contexto. Es importante utilizar la
revisión de la literatura para poner el estudio y su método, diseño, y fundamentos en
contexto. No hay necesidad de citar numerosas referencias para validar el método,
diseño, normas, hipótesis y supuestos de la investigación, pero el estudiante debe citar
y demostrar comprensión de las fuentes aceptadas que justifican el trabajo. La
investigación dentro de la literatura debe demostrar por qué algunas opciones fueron
conservadas y otras fueron excluidas, debe tratar las conclusiones de otros
investigadores, y/o demostrar cómo el trabajo amplía la base del conocimiento.
Necesidad de una Unidad Consistente de Análisis. El estudiante debe recordar
siempre mantener la consistencia de sus argumentos. Por ejemplo, cuando un
estudiante está el tema de alguno de los ejecutivos de una empresa, debe terminar con
esa línea de investigación antes de introducir argumentos sobre la empresa en su
totalidad. Algún aspecto de los ejecutivos como grupo se puede utilizar como sustento
para hablar de un ejecutivo en particular, pero el ejecutivo es la unidad actual del
análisis.
Los argumentos más poderosos permanecen con la misma unidad de análisis
hasta completar la idea. Esta limitación no significa que una presentación no pueda
tener más de una unidad de análisis; sin embargo, no debe tener más de una dentro de
la misma línea de pensamiento.
Ideas o Pensamientos Completos. Los investigadores deben describir el
panorama completo, de manera congruente, en una cadena de pensamiento. El
fundamento de la investigación mejora cuando se completa el pensamiento después de
cada aserción. Siempre se espera que una investigación incluya sugerencias para una
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investigación adicional; pero cada investigación debe ser completa y tener validez
interna.
Pensamiento de Sistemas Abiertos y Pensamiento en Red. El estudio de caso
refleja el mundo real y las ambigüedades y dificultades de ese ambiente. Eliminar
datos para mantener la pulcritud de un trabajo reduce el estudio a la trivialidad y lo
descalifica como contribución a la base del conocimiento. Hoy en día, los
investigadores se fijan más en los patrones, las redes y la interconexión. Un buen
estudio de caso responderá a todas las preguntas razonables. Si no lo hace, el lector
llegará a la conclusión de que el trabajo es defectuoso porque se han omitido factores
cruciales. Para preservar la naturaleza unitaria del tema con suficiente precisión, el
investigador debe determinar específicamente qué es lo que se debe investigar, qué se
puede agrupar e investigar como grupo, y qué debe ser sólo mencionado.
Demografía, Fuerzas Conductoras Raíces y Evaluación de la Situación. Para
que un estudio de caso resulte significativo para el lector, debe transportarlo a la
situación del mismo. La única manera de hacerlo es proporcionando al lector
suficiente información sobre la población, las fuerzas que conducen a las raíces, y la
situación para que puedan seguir la línea de pensamiento.
Los investigadores deben considerar la información en tres grupos la
información fundamental, la información única y las sentencias de error. Con la
información fundamental el investigador establece el escenario para el estudio y
convence al lector de que el estudio conduce hacia algo valioso. Esta información es
común a muchos estudios en el campo de interés. Luego, el investigador debe
proporcionar la información única. Esta información establece la base para lo que es
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interesante y lo que está disponible para este trabajo de investigación en particular, y
proporcionará un contexto para la aplicación del estudio. Finalmente están las
sentencias de error. Es esta parte de la información la que humilla al estadístico y al
investigador; pues no existe la certeza completa en una investigación, y esta
incertidumbre debe ser ilustrada. Un investigador debe presentar el estudio en el
mosaico de las realidades encontradas durante el mismo.
Uso de Múltiples Perspectivas. Los lectores aprecian más y dan mayor
credibilidad a un trabajo si ven que las preguntas han sido consideradas desde más de
un punto de vista. Un estudio de caso no debe ser trivial, sino animado, imparcial y
completo en sus enfoques. Pero los investigadores deberían también evitar exagerar su
análisis porque así crean un trabajo pesado e inútil. El estudiante debería hacerse las
siguientes preguntas: ¿He considerado este tema desde la perspectiva de las personas
involucradas? ¿Qué pasa con el ambiente competitivo? ¿El ambiente competitivo de
quién? ¿De la empresa? ¿De la persona?
Sugerencias Para un Estudio Futuro. Si el investigador toma buenos apuntes,
puede plantear preguntas que resulten ser interesantes desafíos a manera de
sugerencias para investigaciones futuras. Sin embargo, si las preguntas planteadas
para mayor investigación se asemejan más a vacíos en el estudio, tendrán que ser
consideradas como tales.
Manuscrito Escolástico
El manuscrito escolástico presenta una investigación cualitativa profunda de
interés para un grupo más amplio de lectores que la disertación típica. Puede implicar
temas que son nuevos y frescos, provocativos, multifacéticos, subjetivos y holísticos,
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e inclinados hacia una visión o enfoque particular. El desafío es que no sólo debe
satisfacer los rigurosos estándares doctorales de la investigación, sino que debe
también ser comercial y de interés para una audiencia más amplia. No es obligatorio
que sea publicado, pero debe ser escrito como si fuera a serlo.
En general, el manuscrito escolástico se presta a la investigación de muestras
más pequeñas (aunque puede también incluir datos cuantitativos). Típicamente
explorará los elementos cualitativos del tema. Utiliza como herramientas: entrevistas
profundas, observación de los participantes y la conversación. Refleja la habilidad del
autor para acercarse a los participantes, penetrar en su lógica interna e interpretar su
comprensión subjetiva de la realidad. Por definición, el investigador inyecta mucho de
su propia subjetividad en el estudio y las conclusiones. El estilo de escritura puede ser
en primera persona y de tipo narrativo, si se considera apropiado para el mensaje que
se desea comunicar. Lo más importante es que las personas que no son investigadores
ni profesionales entiendan con facilidad el estilo de escritura.
El concepto de manuscrito escolástico apoya la visión de que el mundo social
no puede ser reducido a variables aisladas tales como espacio y masa, sino que debe
ser observado en su totalidad. La investigación no se limita a muestras escogidas al
azar ni a distribuciones normales. Las variables de la investigación pueden
evolucionar a medida que el estudio avanza. Es apropiado para aquellos temas en los
cuales las teorías subyacentes no han sido completamente exploradas o definidas, y
donde la preocupación primordial de los investigadores es el desarrollo de la teoría y
no la prueba de la teoría. Este formato es adecuado para ampliar la comprensión
práctica y teórica, así como la generación de conceptos y teorías nuevas y alternativas.
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La propuesta para el manuscrito escolástico contiene: Capítulo I: Introducción,
Capítulo II: Revisión de la Literatura, y Capítulo III: Método, y hasta aquí es igual
que lo propuesto para la disertación. La diferencia principal se encuentra en el
Capítulo IV: Resultados y Análisis, y Capítulo V: Conclusiones y Recomendaciones
de la disertación convencional, porque el manuscrito escolástico substituye estos dos
capítulos.
La composición del manuscrito escolástico es flexible. Puede ser escrito en
primera persona, en estilo narrativo y dirigido a una audiencia no académica. Debe
conformarse a las siguientes pautas:
Materiales Frontales del Manuscrito. Estos materiales frontales deben incluir
un título que atrape la atención del posible lector, un índice detallado, un prefacio que
describa las características y ventajas del manuscrito, y un resumen del documento.
Materiales de soporte. Esta sección incluye información adicional de
referencia, necesaria para apoyar el cuerpo del manuscrito, tal como: Apéndices, la
lista de referencias, y la bibliografía.
Evaluación Total. El manuscrito escolástico debe ser claramente un esfuerzo a
nivel doctoral que mantiene las promesas hechas y los compromisos adquiridos en el
prospecto y la propuesta. Debe ser evidente que el investigador comprende que su
trabajo de investigación es una representación válida de las perspectivas de los
participantes y observadores críticos.
Organización, estilo de escritura y forma. Estas inquietudes de tipo mecánico
demuestran que el manuscrito ha sido escrito en lenguaje académico y que la
gramática, la puntuación y la ortografía están correctos. Debe seguirse el formato de
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APA, el formato y las transiciones deben ser lógicos, y las citaciones deben ser
correctamente usadas.
Capítulo I: Introducción.
La introducción debe capturar rápidamente la atención del lector, generar en
él una curiosidad y un deseo de seguir leyendo, describir el problema que ha sido
investigado, y preparar el escenario para el resto del manuscrito. El formato de la
presentación es flexible. No es necesario que el manuscrito contenga una
introducción separada. Los Capítulos I, II y III siguen siendo consistentes con todas
las pautas para la disertación. Sin embargo, todos los siguientes temas se deben tratar
en algún punto del manuscrito. La introducción, o primer capítulo, captura la atención
del lector.
El problema, las preguntas, la necesidad y el tema de la investigación son
claros y obvios para el lector. El propósito, la importancia y la razón de la
investigación por los cuales el lector desearía leer el manuscrito. Se expone una meta
clara para el resultado del manuscrito; se justifican las razones del mismo y se define
la contribución que el manuscrito hará a las personas, a las organizaciones y a la
sociedad en general.
El trasfondo del problema, incluyendo los acontecimientos y la evolución del
pensamiento que alentaron el estudio. Se explican las razones por las que el tema en
investigación es de urgente preocupación social o de interés teórico. La teoría básica
subyacente y el marco teórico identifican la amplia área de investigación dentro de la
cual se ubica el tema y delinean la base teórica del estudio de investigación.
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Capítulo II: Revisión de la literatura.
Esta sección demuestra una comprensión completa y total de la literatura
histórica y de su relación con el tema del manuscrito. Se proporciona el razonamiento
lógico para la selección, por parte del autor, del método de investigación, los
instrumentos, y los métodos para la recolección de datos y la interpretación. La
credibilidad y validez de las opiniones, premisas y lógica del autor se deben apoyar en
literatura académica, en investigación y en referencias apropiadas. La revisión de la
literatura puede estar en una sola ubicación en el manuscrito o dispersa a lo largo del
texto. En todos los casos, la investigación de la literatura deberá satisfacer los
siguientes estándares de calidad: (a) historia de la investigación y literatura central,
(b) referencias, y (c) las definiciones utilizadas en la investigación.
Capítulo III: Método.
El manuscrito escolástico deberá incluir una discusión del método utilizado
para contestar a las preguntas de la investigación y para apoyar o rechazar las
hipótesis. La presentación del material puede estar en lengua no científica y en un
formato que apunte a una audiencia general de lectores.
Este capítulo contiene las siguientes secciones: (a) el diseño de la
Investigación, (b) alcance de la investigación, (c) enfoques y fuentes primarios y
secundarios, (d) preguntas de la investigación, (e) hipótesis, variables dependientes e
independientes, (f) procedimientos generales de la investigación, (g) amenazas para su
validez interna y externa, (h) dificultades de la Investigación, (i) técnicas y
procedimientos adoptados para la recolección de datos, la realización de las
entrevistas y el muestreo, (j) grado de la recolección de datos y flexibilidad de la
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interpretación, (k) definición de la muestra a ser investigada, (l) tamaño de la muestra,
justificación de la muestra, (m) evolución de la muestra, (n) programación y
evolución del análisis de datos, (o) procedimientos para la encuesta final o la
entrevista, (p) temas y patrones comunes, (q) participación del Investigador, (r)
métodos analíticos, (s) interpretación de los datos, (t) estructuración y codificación de
los datos, (u) grado de análisis inductivo, y (v) limitaciones de la investigación.
Capítulos IV y V: Resultados, Conclusiones y Recomendaciones.
El manuscrito escolástico desarrollará una respuesta clara, lógica y profesional
a las preguntas e hipótesis de la investigación. Una vez más, el manuscrito escolástico
puede presentar el material de una manera que resulte de más fácil comprensión para
el público lector en general. Estos capítulos pueden incluir las siguientes secciones:
(a) respuestas a las preguntas de la investigación, (b) resultado de la prueba de las
hipótesis, (c) conclusiones de la presentación de la prueba y de los datos analíticos,
(d) discusión de las variables independientes, (e) sugerencias para futuras
investigaciones, (f) beneficios de la investigación, y (g) materiales de respaldo.
Al evaluar el manuscrito escolástico, es necesario dar un paso atrás y mirar el
documento en su totalidad. Los factores importantes del manuscrito escolástico son:
(a) el manuscrito escolástico debe representar claramente un esfuerzo a nivel doctoral,
(b) el manuscrito debe mantener las promesas de la propuesta, (c) el manuscrito debe
transmitir una comprensión clara, (d) el manuscrito debe mostrar un grado adecuado
de precisión, (e) el manuscrito debe alcanzar el enfoque apropiado, (f) el manuscrito
debe tener una organización, un estilo de escritura y una forma que sean eficaces, (g)
el manuscrito debe contar con un formato lógico y transiciones adecuadas, (h) los
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capítulos deben ser claramente delineados, (i) los subtítulos se deben utilizar
apropiadamente, (j) las citas deben ser las adecuadas y deben estar correctamente
presentadas.
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Apéndice D: Modelo de Carátula
PONTIFICIA UNIVERSIDAD CATÓLICA DEL PERÚ
ESCUELA DE POSGRADO
DISSERTATION
TO OBTAIN THE DEGREE OF DOCTOR EN ADMINISTRACIÓN
ESTRATÉGICA DE EMPRESAS AT PONTIFICIA UNIVERSIDAD
CATÓLICA DEL PERÚ
...............................................................TITLE...............................................................
...................................................................................................................
................................................................................................................................
by
............................................................
Supervisor: Dr. .............................................
Santiago de Surco, month, year
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Apéndice E: Formato de la Página de Aprobación
(Leave 3 inches or 7.6 cms between top
Edge of paper and first line of title)
Title
(Write only the first letter of every important word in caps, double-space if more than one line)
by
Name I. Last Name
(insert your full legal name here no credentials to follow your name)
Month Year
Approved:
Full name, Credential Role
(example: John J. Doe, Ph. D., Supervisor)
Full name, Credential Role
(example: John J. Doe, Ph. D., Committee Member)
Full name, Credential Role
(example: John J. Doe, Ph. D., Committee Member)
Accepted and Signed: ____________________________________
(Typed Full Name of Supervisor) (Month, Day, Year)
Accepted and Signed: ____________________________________
(Typed Full Name of Committee Member) (Month, Day, Year)
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(Typed Full Name of Supervisor) (Month, Day, Year)
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Apéndice F: Ejemplo de Tabla de Contenidos
Table of Contents
Abstract ............................................................................................................................ ii
Acknowlegements ............................................................................................................ iii
List of Tables .................................................................................................................. vii
List of Figures .................................................................................................................. ix
Chapter 1: Introduction ..................................................................................................... 1
Background ....................................................................................................................... 2
Problem Statement ............................................................................................................ 5
Purpose Statement ............................................................................................................. 6
Significance of the Study .................................................................................................. 8
Nature of the Study ......................................................................................................... 10
Research Questions/Hypotheses ..................................................................................... 12
Conceptual/Theoretical Framework................................................................................ 14
Definitions....................................................................................................................... 17
Assumptions.................................................................................................................... 18
Limitations/Delimitations ............................................................................................... 21
Chapter II: Review of Literature ..................................................................................... 26
Chapter III: Method ........................................................................................................ 37
Chapter IV: Results ......................................................................................................... 48
Chapter V: Conclusions and Recommendations............................................................. 78
References ....................................................................................................................... 99
List of Abreviations ...................................................................................................... 102
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Apéndice G: Modelo de Declaración de Revisión de Estilo
Documento N° R101V1120
Declaración de Revisión de Estilo
Por el presente documento, el alumno del programa doctoral:
_____________________________________________________________________
_____________
quien ha elaborado la tesis denominada:
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
para optar el grado de Doctor en Administración Estratégica de Empresas otorgado
por la Pontificia Universidad Católica del Perú.
Declara que ha leído el documento de tesis en su totalidad, ha hecho la revisión y
corrección de estilo del presente trabajo de tesis considerando lo señalado en la Guía y
Manual de Tesis del doctorado de CENTRUM Católica y del Manual de Estilo de la
APA, versión en inglés.
Asume la responsabilidad de cualquier error u omisión en el documento y es
consciente que este compromiso de fidelidad de la tesis tiene connotaciones
académicas y éticas.
En caso de incumplimiento de esta declaración, se somete a lo dispuesto en las
normas académicas de la Pontificia Universidad Católica del Perú.
Surco, _______ / _______ / _________
Alumno ________________________
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