Ley contra la corrupción Decreto 31-2002 Del

CONTRALORIA GENERAL DE
CUENTAS
LIC: CARLOS HIPOLITO PANIAGUA MEJIA
LEY CONTRA LA CORRUPCION
 QUE REGULA
 ACCIONES Y OMISIONES COMETIDAS EN LA
ADMINISTRACION
PUBLICA
FUNCIONARIOS
PUBLICOS
O
PUBLICOS
POR
LOS
EMPLEADOS
CONCEPTO DE “FUNCION PUBLICA”
Art. 1 Convención Interamericana contra la Corrupción (CICC):
DEFINICION:
“TODA ACTIVIDAD temporal o permanente, remunerada u honoraria,
realizada por una persona natural EN NOMBRE DEL ESTADO o al
SERVICIO DEL ESTADO o de sus entidades, en cualquiera de sus niveles
jerárquicos”.
CARACTERISTICAS DE LA FUNCION PUBLICA
 Irrelevante el tiempo de duración de la función pública:
 PERMANENTE O TEMPORAL.
 REMUNERADA O AD HONOREM.
 Ejercida por una persona natural en nombre del Estado o al servicio del
Estado o de sus entidades. NO PERSONA JURIDICA.
 Se ejerce en cualquier nivel jerárquico.
SERVIDOR PUBLICO
Art. 1 Convención Interamericana contra la Corrupción (CICC):
DEFINICION:
"FUNCIONARIO PÚBLICO", "OFICIAL GUBERNAMENTAL" O "SERVIDOR
PÚBLICO“, cualquier funcionario o empleado del Estado o de sus entidades,
incluidos los que han sido SELECCIONADOS, DESIGNADOS O ELECTOS
para desempeñar actividades o funciones en nombre del Estado o al servicio
del Estado, en todos sus niveles jerárquicos.
 Cualquier persona que realiza función pública (seleccionado, designado o
electo para dicho cargo). Ej. Personal de confianza.
 ¿ A las personas seleccionadas pero que todavía no asumen el cargo, se les
considera o no Funcionario Público?
Funcionario público según CONUCC
Art. 2 Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción
(CONUCC):
 DEFINICION:
legislativo, ejecutivo,
administrativo o judicial de un Estado parte, ya sea designado o
 Toda persona que ocupe un cargo en el





elegido, permanente, temporal, remunerado u honorario, sea cual sea la
antigüedad de esa persona en el cargo;
CARACTERISTICAS:
Designado o elegido
Permanente o temporal
Remunerado u honorario
Toda persona definida como “Funcionario Público“ en el derecho interno
de un Estado parte. Articulo 1. num. 2. Disp. Generales Código Penal.
QUE ES CORRUPCION
LA ORGANIZACIÓN
TRANSPARENCIA INTERNACIONAL
DEFINE LA CORRUPCIÓN COMO:
LA UTILIZACIÓN DEL PODER
ENCOMENDADO PARA
BENEFICIOS PARTICULARES
EXISTE CORRUPCIÓN
CUANDO:
Una persona Detenta poder por
algún
Motivo, Utiliza el poder que detenta
en beneficio propio y
personal, en menoscabo del
poder público.
(ABUSO DE AUTORIDAD E
INCUMPLIMIENTO DE DEBERES)
ALGUNAS FORMAS GENERALES O COMUNES DE
DENOMINAR LA CORRUPCION
(A)COHECHO (DAR O RECIBIR UN SOBORNO A
CAMBIO DE UN BENEFICIO)
(B)ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO (OBTENER UN
INCREMENTO PATRIMONIAL INJUSTIFICABLE)
(C)MALVERSACIÓN (UTILIZACIÓN DE LOS
BIENES PARA UN FIN DISTINTO)
(D)PECULADO (SUSTRACCIÓN DE DINERO O
BIENES)
(E)TRAFICO DE INFLUENCIAS (OBTENER UN
BENEFICIO INDEBIDO POR AMISTAD,
PARENTESCO, JERARQUÍA,ETC.)
CLASES DE CORRUPCION
 La corrupción normalmente es asociada al sector
público, pero en realidad es un problema social que se
puede presentar en distintos ámbitos.
 CLASES
 Sector privado
 Sector Público
 Sector Social
¿QUIÉN ES EL CORRUPTO Y QUIÉN EL
CORRUPTOR?
Si un funcionario solicita
un
soborno
aun
particular a cambio de
no sancionarlo y el
particular se lo otorga:
¿Quién es el corrupto?
Si un particular ofrece a
un
funcionario
un
soborno y este lo acepta:
¿Quién es el
corrupto?
CLASES DE EFECTOS QUE PROVOCA LA
CORRUPCION
EFECTO POLITICO
 Genera desconfianza y desigualdad
 Reproduce y asegura la exclusión política, de modo que
no todos tengamos acceso a los cargos de decisión y
mantiene la desigualdad social, separando cada vez
más a los ricos de los pobres, sin permitirnos alcanzar
un nivel digno de vida; ayuda a la existencia de redes
de complicidad entre grupos minoritarios con poder,
que contribuyen a que no se sancione a los que
comenten delitos y mantener la impunidad
COMO COMBATIR LA CORRUPCION
 Políticas preventivas:
 Educación
 Divulgación
 Rechazo social
 Auditorías sociales
 Programas de control de Corrupción
 Políticas represivas:
 Sanción administrativa
 Sanción penal (Ultima ratio)
LEGISLACION MAS UTILIZADA EN OS
DELITOS CONTRA LA CORRUPCION
 Nacional:
 1. Constitución
 2. Código Penal
 3. Código Procesal Penal
 4. Ley Contra el Lavado de Dinero U Otros Activos
 5. Ley Contra la Delincuencia Organizada
 6. Ley de Extinción de Dominio
 Administrativa
 1. Ley de Probidad
 2. Ley de Contrataciones del Estado
 3. Ley Orgánica de Presupuesto
 4. Ley Orgánica de la Contraloría
 Laboral
 1. Servicio civil
 2. Carrera judicial
 3. Código Municipal
QUE REGULA LA LEY CONTRA LA
CORRUPCION
 ACCIONES Y OMISIONES
 NO ES UNA LEY INDEPENDIENTE
 NUEVAS PENAS
 NUEVOS DELITOS
COMO SURGE LA INICIATIVA DE LEY
 La iniciativa es presentada por la Diputada NINETH
MONTENEGRO el 05-04-2011, a la cual se le asigna el
número 4347
 OBJETO DE LA INICIATIVA: EVITAR LA COMISION
DE LOS DELITOS TRASNACIONALES
 A CARGO DE UNA DIRECCION GENERAL
 DICTAMEN FAVORABLE POR LA COMISION DEL
CONGRESO EL 15-12-2011
LEY CONTRA LA CORRUPCION
 VIGENCIA DEL DECRETO 31-2012 DEL CONGRESO DE LA









REPUBLICA DE GUATEMALA:
Fue publicado en el Diario de Centroamérica el 22-11-2012 y en vigencia
a partir del 01-12-2012.
QUE ES LA LEY CONTRA LA CORRUPCION:
OBJETO DE APROBACION DE LA LEY: …
Luchar contra fenómenos transnacionales que afecta a las sociedades y
economías nacionales.
Por que la corrupción de FUNCIONARIOS Y EMPLEADOS
PUBLICOS, impide cumplir las obligaciones CONSTITUCIONALES.
QUE SE PRETENDE: (3º. CONSIDERANDO DE LEY)
Desarrollo Económico
Desarrollo social y cultural del Estado de Guatemala
Credibilidad y legitimidad del mismo.
AGRAVANTE ESPECIAL DE APLICACIÓN
RELATIVA. ART. 28 C.P. ADICIONADO
 QUE ES UNA AGRAVANTE: Circunstancia que
concurre en la persona que comete un delito y que
incrementa
la
responsabilidad
penal…(CONSECUENCIA)
 Funcionarios o Empleados Públicos que, abusando
del cargo del que están investidos, cometieren
cualquier delito, serán sancionados con la pena
correspondiente al delito cometido, aumentada en
una cuarta parte. artículo 1º. parte final.
QUE ES UNA PENA
 DEFINICION
 CARACTERISTICAS
 Personal
 Proporcional
 Preventiva y Rehabilitadora
PENAS INCOMUTABLES
 QUE ES UNA PENA CONMUTABLE: Cambio de
una pena por otra más benigna.
 ARTICULO
51
CODIGO
PENAL.
LA
CONMUTACION
DE
LA
PENA
NO
SE
OTORGARA:…
 A los condenados por los delitos contra la
administración pública y la administración de justicia.
Artículo 3º. (7) art. 51 Código Penal.
 INHABILITACION ABSOLUTA O ESPECIAL (ARTS.
56-58). Comprende la pérdida de los derechos por el
tiempo mínimo de 4 años.
PRESCRIPCION DE RESPONSABILIDAD
PENAL..ART. 107
 DEFINICION: Medio de adquirir un derecho o de
liberarse de una obligación por el transcurso del
tiempo.
 LA RESPONSABILIDAD PENAL PRESCRIBE:…
 6) Si el hecho cometido por funcionario o empleado
público por los delitos que atentan contra la
administración pública y administración de justicia.
Cuando haya transcurrido el doble del tiempo
señalado por a ley para la prescripción de la pena.
DELITOS REFORMADOS CON LA LEY CONTRA LA
CORRUPCION
 DESTRUCCION
DE
REGISTROS
INFORMATICOS…ART. 274 “a” CODIGO PENAL
 SUJETO ACTIVO: QUIEN
 ACCION: destruya, borre o de cualquier modo
inutilice, altere o dañe registros informáticos… será
sancionado por OBSTACULIZACION A LA
ACCION PENAL: si la acción estuviere destinada a
obstaculizar investigación o procesamiento penal.
DELITOS REFORMADOS
 USO DE INFORMACION: 274 “f” agravado
únicamente en relación a la pena. Se impondrá
prisión de seis meses a dos años, y multa de dos
mil a diez quetzales al que, sin autorización, utilice
u obtenga para si o para otro, datos contenidos en
registros informáticos, banco de datos o archivos
eléctronicos.
DELITOS
COMETIDOS
EMPLEADOS PUBLICOS
POR
FUNCIONARIOS
O
 DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACION PUBLICA:
 DELITOS ESPECIALES:
 ABUSO DE AUTORIDAD: Agravado en relación a la pena a
imponer. Artículo 418 código penal.
 IMCUMPLIMIENTO DE DEBERES: Agravado en relación a
la pena. Artículo 419 código penal.
 INCUMPLIMIENTO DEL DEBER DE PRESENTAR
DECLARACION JURADA PATRIMONIAL… Art. 419 Bis.
 FALSEDAD EN DECLARACION JURADA PATRIMONIAL.
Art. 419 Ter.
ABUSO DE AUTORIDAD
 Comete delito de abuso de autoridad, el funcionario o
empleado público que, abusando de su cargo o de su
función, ordenare, realizare o permitiere cualquier
acto arbitrario o ilegal en perjuicio de la
administración púbica o de terceras personas, sean
particulares, funcionarios o empleados públicos, que
no se hallare especialmente previsto en las
disposiciones de este Código. Pena de 3 a 6 años e
inhabilitación especial.
INCUMPLIMIENTO DE DEBERES
 Comete delito de incumplimiento de deberes, el
funcionario o empleado público que omitiere, rehusare
o retardare realizar algún acto propio de su función o
cargo. El responsable de este delito será sancionado
con pena de prisión de tres a seis años e inhabilitación
especial.
INCUMPLIMIENTO DEL DEBER DE PRESENTAR JURADA
PATRIMONIAL
 El funcionario público, empleado público o quien ejerza
funciones públicas que estuviere obligado legalmente a
PRESENTAR o ACTUALIZAR su declaración jurada
patrimonial y OMITIERE hacerlo transcurridos SESENTA
DIAS luego de la toma de posesión, o lo hiciere sin cumplir
con los requisitos previstos en la ley de la materia……LEY
DE PROBIDAD..20, 22,23.
 CONSECUENCIA JURIDICA: Multa calculada por el salario
mensual por el tiempo de atraso en la entrega de la
declaración.
FALSEDAD EN DECLARACION.419 TER.
 Funcionario público, empleado público o quien
ejerza funciones públicas, que durante el ejercicio
de su cargo incurra en FALSEDAD al realizar las
declaraciones
juradas
de
bienes
ante
CONTRALORIA GENERAL DE CUENTAS.
 CONSECUENCIA JURIDICA: Pena,
inhabilitación especial…
multa e
DESOBEDIENCIA
 Quien lo comete o quien puede ser responsable del
mismo: artículo 420 código penal
 REVELACION DE SECRETOS: Funcionario o
empleado público que revele o facilite, actuaciones o
doc. Que tengan conoc…art. 422 c. penal
NOMBRAMIENTOS ILEGALES
 QUIEN ES EL SUJETO ACTIVO DEL DELITO:
 Nombramiento de una persona para cargo público a
sabiendas que no cumple los requisitos establecidos en
ley.
 Cuando cumpliéndose los requisitos se altere el
procedimiento.
 Agravante especial..pariente dentro de los grados de
ley. Artículo 432 c. penal.
USURPACION DE ATRIBUCIONES
 USURPACION: Delito que se comete por el ejercicio de
funciones públicas, sin título o nombramiento
expedido por autoridad competente o de funciones a
otro cargo.
 FUNCIONARIO O EMPLEADO PUBLICO
 A sabiendas, se arrogare facultades que no
correspondieren a su cargo o atribuciones que no le
competan. Artículo 433 c. penal.
COHECHO
 QUE ES: Delito que puede cometer el funcionario




público que admitiere dádivas que fueren entregadas en
consideración a su oficio, mientras permanezca en el
ejercicio del cargo, al igual que la persona que la presenta
u ofrece dádiva.
PASIVO--------ACTIVO
SUJETO ACTIVO
ACCIONES QUE TENGAN POR OBJETO, REALIZAR,
ORDENAR, RETARDAR U OMITIR UN ACTO PROPIO
DE SU CARGO.
CONSECUENCIAS JURIDICAS . Artículos 439 y 442 c.
penal
ACEPTACION ILICITA DE REGALOS
 El funcionario o empleado público que aceptare
dádivas, presentes, ofrecimientos o promesas de
personas que tuvieren algún asunto pendiente ante él,
serán sancionado con prisión de uno a tres años y
multa de cinco mil a veinticinco mil quetzales.
PECULADO
 QUE ES: Sustracción de caudales o efectos cuya
administración, percepción o custodia le haya sido
confiada al funcionario público por razón de su cargo.
 POR SUSTRACCION
 POR USO
 CULPOSO
 SUJETO ACTIVO:
 ACCCION: SUSTRACCION O CONSENTIMIENTO
QUE OTRO SUSTRAIGA…artículos. 445, 445Bis. 446
Código Penal
PECULADO POR SUSTRACCION
 SUJETO ACTIVO:
 Funcionario o empleado Público
 Que sustrajere o consintiere la sustracción
 Dinero, efectos que custodie, perciba, administre o
guarde por razón de sus funciones.
 SUJETO PASIVO
PECULADO POR USO
 SUJETO ACTIVO
 Funcionario o empleado público
 Que para fines distintos al servicio establecido en la
administración
 Utilice o permita que otro utilice
 En provecho propio o de terceros
 Vehículos, maquinaria…que se halle bajo su custodia o
guarda.
PECULADO CULPOSO
 QUE ES CULPOSO: Error de conducta, en un
comportamiento reprochable pero exento de malicia.
 SUJETO ACTIVO
 Funcionario o empleado público
 Que por negligencia
 Diere ocasión a que se realizare por otra persona la
sustracción del dinero
MALVERSACION…447 C.Penal
 ENRIQUECIMIENTO ILICITO…artículo 448 Bis.
Código Penal
 QUIEN LO COMETE
 ACCIONES QUE SE TIENEN QUE DAR
 ENRIQUECIMIENTO ILICITO DE PART. Artículo 448
Ter. Código Penal. QUIEN LO COMETE.
 ACCIONES
MALVERSACION
 SUJETO ACTIVO
 Funcionario o empleado público
 Que diere a los caudales, efectos o bienes que
administre
 Una aplicación o uso diferente de aquella a que
estuvieren destinados.
ENRIQUECIMIENTO ILICITO
 SUJETO ACTIVO
 Funcionario o empleado público y hasta 5 años
después de hacer cesado en el cargo.
 Que obtenga para si o para cualquier persona
 Beneficio patrimonial que no correspondan a los
ingresos y que no justifique.
TESTAFERRATO
 COMETE delito de TESTAFERRATO: La persona
individual o jurídica: QUE PRESTARE SU NOMBRE O
RAZON SOCIAL….para colaborar en la comisión de
cualquiera de los delitos contemplados en el Título
XIII de este Código (DEITOS CONTRA LA
ADMINISTRACION PUBLICA)...artículo 448 Quáter
Código Penal.
CONCUSION
 FUNCIONARIO O EMPLEADO PUBLICO
 DIRECTA O INDIRECTAMENTE O POR ACTOS
SIMULADOS SE INTERESARE en cualquier contrato u
operación en que intervenga por razón de su
cargo…artículo 449 del Código Penal.
TRAFICO DE INFLUENCIAS
 La persona que, por si misma o por interpósita
persona, o actuando como intermediaria…
 Influya en un funcionario o empleado público,
prevaliéndose de su jerarquía, posición, amistad o
cualquier otro vinculo.
 Para obtener un beneficio indebido, para sí o para
tercera persona, que esta persona este conociendo o
deba conocerla. Artículo 449 Bis Código Penal
FRAUDE
 Funcionario, empleado público, quien ejerza funciones
públicas o quien con ocasión de uno o más contratos
con el Estado de ejecución de obras o servicios,
intervenga en cualquier fase de los procesos de
licitación,
cotización,
adquisición…o
USARE
CUALQUIER OTRO ARTIFICIO PARA DEFRAUDAR
AL ESTADO. Artículo 450 del C. Penal.
COBRO ILEGAL DE COMISIONES
 Funcionario ….
 Que solicite, gestione o reciba de manera directa,
comisión, retribución económica, pago, promesa o
cualquier tipo de beneficio, para que se REALICE O
ADJUDIQUE por si o por tercera persona contrato de
cualquier índole u obra pública…. Artículo 450 Bis
Código Penal
EXACCIONES ILEGALES
 Comete el delito de exacciones ilegales, el funcionario
o empleado público que exigiere impuesto,
contribución, tasa o arbitrios ilegales o mayores de los
que corresponde…pena. Art. 451 Código Penal.
COBRO INDEBIDO
 El funcionario o empleado público que autorice
recibos o comprobantes ficticios, alterados o
injustificados, o quien los cobrare…Artículo 452 del
Código Penal
AFECTACION AL PATRIMONIO?
 El titular del bien jurídico es el Estado, pero no es preciso que
éste sufra un perjuicio patrimonial.
 Art. XII CICC: “para la aplicación de esta Convención, no será
necesario que los actos de corrupción descritos en la misma
produzcan perjuicio patrimonial al Estado”.
 Art. 3.2 CONUCC: “para la aplicación de la presente Convención,
a menos que contenga una disposición en contrario, no será
necesario que los delitos enunciados en ella produzcan daño o
perjuicio patrimonial al Estado”.
 PORQUE RAZON:
NEGOCIACIONES ILICITAS
 Concusión
 Fraude
 Exacción
 Cobro indebido
CARACTERISTICAS DE DICHOS DELITOS
 Transferencia de riqueza que se produce por la
comisión de dichos delitos son voluntarias.
 Como las transferencia son voluntarias, en este tipo de
delitos no existen victimas directas.
 Regularmente los hechos de corrupción ocurren en
secreto.
MUCHAS GRACIAS