Riesgos Docencia

FORMATO MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN,
EVALUACIÓN Y CALIFICACIÓN DE RIESGOS
CODIGO: rSCD021
VERSION: 2
Pagina1
MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN, EVALUACIÓN Y CALIFICACIÓN DE RIESGOS
(1) PROCESO
(2) OBJETIVO
(3) COD
(4) RIESGO
(5) CLASIFICACIÓN
(6) GENERADOR
(7) CAUSAS
(8) EFECTOS
(9) VALOR
(10) PROBABILIDAD
(11) VALOR
(12) IMPACTO
(13) GRADO DE EXPOSICIÓN
Interrupcion de la actividad
desarrollada
3
ALTA
10
MODERADO
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
Interrupcion de la actividad
desarrollada
2
MEDIA
20
FUERTE
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
Pèrdida de credibilidad
2
MEDIA
20
FUERTE
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
Interrupcion de la actividad
desarrollada
2
MEDIA
20
FUERTE
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
Pèrdida de credibilidad
2
MEDIA
10
MODERADO
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Interrupcion de la actividad
desarrollada
2
MEDIA
10
MODERADO
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
2
MEDIA
10
MODERADO
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Pèrdida de credibilidad
2
MEDIA
10
MODERADO
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Planeacion Inadecuada
GESTION DOCENCIA
Identificar los
riesgos misionales
que pueden
afectar la
operación normal
del proceso
Gestión Docencia,
con el fin de
establecer sus
causas y buscar la
mejor forma de
disminuir su
impacto o de
eliminarlo
completamente.
1-DC
Insuficientes resultados en la producción
docente, investigativa y de extensión
Cumplimiento
universitaria
Errores en los
procedimientos
En algunos programas académicos se
han obtenido resultados por debajo del
promedio nacional en las Pruebas
SABER PRO presentadas por los
estudiantes de último año.
Errores en los
procedimientos
Incumplimiento en los
procedimientos
Recursos tecnologicos
inadecuados o
insuficientes
Planeacion Inadecuada
2-DC
Cumplimiento
Incumplimiento en los
procedimientos
Recursos tecnologicos
inadecuados o
insuficientes
Planeacion Inadecuada
Insuficientes resultados en la
conformación de grupos de investigación
Estratégico
reconocidos por COLCIENCIAS y
transferencia social del conocimiento
Errores en los
procedimientos
4-DC
Obstaculos en el contacto del estudiante
con los textos y materiales
fundamentales que recogen los
Operativo
desarrollos más recientes relacionados
con el área de conocimiento del
programa.
Errores en los
procedimientos
5-DC
Bajo dominio en el manejo de la segunda
lengua (Inglés) en los estudiantes y
Cumplimiento
docentes.
Errores en los
procedimientos
6-DC
Desarticulación de las diferentes
actividades orientadas a prevenir y
disminuir la deserción estudiantil.
Errores en los
procedimientos
7-DC
Insuficiente grado de optimización de los
insumos o de la capacidad de la
Estratégico
Universidad en la producción de los
resultados y/o productos esperados
(Eficiencia).
Errores en los
procedimientos
8-DC
Insuficiente actualización científica,
tecnologica y pedagógica de las
estructuras curriculares
Estratégico
Errores en los
procedimientos
9-DC
No permite contrastar la teoría con la
práctica laboral.
Estratégico
Errores en los
procedimientos
Metodo no definido o
inadecuado
Interrupcion de la actividad
desarrollada
2
MEDIA
10
MODERADO
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
10-DC
Imposibilidad de implementar y aplicar
resultados de movilidad académica
docente y estudiantil.
Estratégico
Errores en los
procedimientos
Metodo no definido o
inadecuado
Pèrdida de credibilidad
2
MEDIA
10
MODERADO
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
11-DC
Imposibilidad de adelantar estudios de
impacto de la relación del programa con
el entorno.
Estratégico
Errores en los
procedimientos
2
MEDIA
20
FUERTE
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
Pèrdida de credibilidad
2
MEDIA
10
MODERADO
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Pèrdida de credibilidad
2
MEDIA
10
MODERADO
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
3-DC
Incumplimiento en los
procedimientos
Metodo no definido e
inadecuado
Planeacion Inadecuada
Incumplimiento en los
procedimientos
Planeacion Inadecuada
Incumplimiento en los
procedimientos
Planeacion Inadecuada
Operativo
Incumplimiento en los
procedimientos
Sanciones
Planeacion Inadecuada
Incumplimiento en los
procedimientos
Disminuciòn de la calidad del
servicio
Pèrdida de credibilidad
Planeacion Inadecuada
Incumplimiento en los
procedimientos
Sanciones
Planeacion Inadecuada
Incumplimiento en los
procedimientos
Disminuciòn de la calidad del
servicio
Pèrdida de credibilidad
Planeacion Inadecuada
12-DC
Atraso de la institución en la utilización
de las TIC´s como mediación pedagógica Estratégico
y didáctica.
Errores en los
procedimientos
Incumplimiento de las metas trazadas en
Financiero
el plan de acción académico
Errores en los
procedimientos
Incumplimiento en los
procedimientos
Recursos tecnologicos
inadecuados o
insuficientes
Planeacion Inadecuada
13-DC
Incumplimiento en los
procedimientos
ELABORADO POR:
EQUIPO DE TRABAJO DOCENCIA
FECHA
PRIMER SEMESTRE 2012
REVISADO POR:
ROGELIO RIGUAL COLLADO
FECHA
PRIMER SEMESTRE 2012
APROBADO POR:
ROGELIO RIGUAL COLLADO
FECHA
PRIMER SEMESTRE 2012
CODIGO: rSCD022
VERSION: 2
Pagina1
FORMATO VALORACION Y CONTROLES DEL RIESGO
VALORACION Y CONTROLES DEL RIESGO
(1) PROCESO
GESTION
DOCENCIA
(2) RIESGO
Insuficientes resultados en la
producción docente,
investigativa y de extensión
universitaria
(3) GRADO DE
EXPOSICION
(4) Existen
controles?
(5) CONTROLES
EXISTENTES
Propiciar
espacios
de
interacción y valoración del
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
Insuficientes resultados en la
conformación de grupos de
investigación reconocidos por
COLCIENCIAS y transferencia
social del conocimiento
Definir
desde
la
alta
dirección
un
plan
de
vinculación de docentes de
planta
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
NO
(9) El control es
efectivo para
minimizar el
riesgo?
Detectivo
SI
NO
Detectivo
SI
NO
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
Bajo dominio en el manejo de la
segunda lengua (Inglés) en los
estudiantes y docentes.
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
NO
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
SI
Detectivo
SI
NO
Preventivo
NO
NO
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
SI
SI
SI
NO
Poner en marcha un plan de
Detectivo
SI
SI
NO
No permite contrastar la teoría
con la práctica laboral.
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
SI
Imposibilidad de implementar y
aplicar resultados de movilidad
académica docente y
estudiantil.
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
SI
Imposibilidad de adelantar
estudios de impacto de la
relación del programa con el
entorno.
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
SI
Atraso de la institución en la
utilización de las TIC´s como
mediación pedagógica y
didáctica.
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
SI
Incumplimiento de las metas
trazadas en el plan de acción
académico
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
SI
Optimizar
los
tiempos
requeridos
para
la
legalización de convevios
académicos
Correctivo
Incrementar y diversificar las
alianzas interinstitucionales
universitarias
Correctivo
Consolidar y fortalecer el
Sistema de Seguimiento a
Graduados
CESAR MAURICIO MORENO
NESTOR RAUL GUTIERREZ
NESTOR RAUL GUTIERREZ
Correctivo
SI
SI
SI
SI
SI
NO
NO
SI
GRADO DE
EXPOSICIÓN
(12) VALORACION
(13) OPCION DE
TRATAMIENTO
3
ALTA
10
MODERADO
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
Se mantiene en la
zona de riesgo
Asumir el riesgo
2
MEDIA
20
FUERTE
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
Se mantiene en la
zona de riesgo
Asumir el riesgo
2
MEDIA
20
FUERTE
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
Se mantiene en la
zona de riesgo
Asumir el riesgo
2
MEDIA
20
FUERTE
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
Se mantiene en la
zona de riesgo
Asumir el riesgo
2
MEDIA
10
MODERADO
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Se mantiene en la
zona de riesgo
Compartir el riesgo
2
MEDIA
10
MODERADO
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Se mantiene en la
zona de riesgo
Asumir el riesgo
2
MEDIA
10
MODERADO
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Se mantiene en la
zona de riesgo
Asumir el riesgo
2
MEDIA
10
MODERADO
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Se mantiene en la
zona de riesgo
Asumir el riesgo
2
MEDIA
10
MODERADO
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Se mantiene en la
zona de riesgo
Asumir el riesgo
2
MEDIA
10
MODERADO
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Se mantiene en la
zona de riesgo
Asumir el riesgo
2
MEDIA
20
FUERTE
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
Se mantiene en la
zona de riesgo
Asumir el riesgo
2
MEDIA
10
MODERADO
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Se mantiene en la
zona de riesgo
Asumir el riesgo
2
MEDIA
10
MODERADO
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Se mantiene en la
zona de riesgo
Asumir el riesgo
NO
NO
NO
NO
Capacitación docente
Correctivo
SI
NO
NO
Fortalecer la infraestructura
t
ló i
Correctivo
SI
NO
NO
Modificar el tipo de
Correctivo
SI
NO
NO
FECHA
FECHA
FECHA
IMPACTO
NO
Correctivo
Correctivo
11.2 VALOR
impacto
NO
SI
Insuficiente actualización
científica, tecnologica y
pedagógica de las estructuras
curriculares
PROBABILIDAD
NO
Unificar las actividades de
Articular las necesidades de
actualización y capacitación
docente al PIC
11.1 VALOR
frecuencia
NO
SI
Fortalecer las estrategias
encaminadas
a
la
apropiación de una segunda
lengua
CALIFICACION DE LA PROTECCION
EXISTENTE
(11) VALORACIÓN CON CONTROLES
(10) Frecuencia
del Control
NO
SI
Armonizar los planes de
mejoramiento
de
los
programas
con
el
institucional
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
SI
(8) El control se
esta aplicando?
SI
Obstaculos en el contacto del
estudiante con los textos y
materiales fundamentales que
recogen los desarrollos más
recientes relacionados con el
área de conocimiento del
programa.
Desarticulación de las
diferentes actividades
orientadas a prevenir y
disminuir la deserción
estudiantil.
Insuficiente grado de
optimización de los insumos o
de la capacidad de la
Universidad en la producción
de los resultados y/o productos
ELABORADO POR:
REVISADO POR:
APROBADO POR:
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
Detectivo
(7) El control esta
documentado?
SI
Capacitar a los docentes
acerca de la metodología
En algunos programas
académicos se han obtenido
resultados por debajo del
promedio nacional en las
Pruebas SABER PRO
presentadas por los estudiantes
de último año.
(6) TIPO DE
CONTROL
oct-12
oct-12
oct-12
CODIGO: rSCD023
VERSION: 2
Pagina1
FORMATO ACCION DE TRATAMIENTO DEL RIESGO
ESPACIO PARA SER DILIGENCIADO POR EL PROCESO DE EVALUACION INTERNA Y
SEGUIMIENTO
ACCION DE TRATAMIENTO DEL RIESGO
(1) PROCESO
GESTION DOCENCIA
(2) RIESGO
GRADO DE
EXPOSICION INHERENTE
GRADO DE
EXPOSICION
RESIDUAL
CALIFICACION DE
LA PROTECCION EXISTENTE
VALORACION
OPCION DE
TRATAMIENTO
(3) ACCION DE TRATAMIENTO
(4) RESPONSABLE
(5) FECHA DE
IMPLEMENTACION
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
Se mantiene en la
zona de riesgo
Asumir el riesgo
En algunos programas
académicos se han obtenido
resultados por debajo del
promedio nacional en las
Pruebas SABER PRO
presentadas por los estudiantes
de último año.
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
Se mantiene en la
zona de riesgo
Asumir el riesgo
Insuficientes resultados en la
conformación de grupos de
investigación reconocidos por
COLCIENCIAS y transferencia
social del conocimiento
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
Se mantiene en la
zona de riesgo
Asumir el riesgo
Obstaculos en el contacto del
estudiante con los textos y
materiales fundamentales que
recogen los desarrollos más
recientes relacionados con el
área de conocimiento del
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
Se mantiene en la
zona de riesgo
Asumir el riesgo
Bajo dominio en el manejo de la
segunda lengua (Inglés) en los
estudiantes y docentes.
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Se mantiene en la
zona de riesgo
Compartir el riesgo
Desarticulación de las diferentes
actividades orientadas a prevenir
y disminuir la deserción
estudiantil.
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Se mantiene en la
zona de riesgo
Asumir el riesgo
Insuficiente grado de
optimización de los insumos o
de la capacidad de la
Universidad en la producción de
los resultados y/o productos
esperados (Eficiencia).
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Se mantiene en la
zona de riesgo
Asumir el riesgo
Insuficiente actualización
científica, tecnologica y
pedagógica de las estructuras
curriculares
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Se mantiene en la
zona de riesgo
Asumir el riesgo
No permite contrastar la teoría
con la práctica laboral.
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Se mantiene en la
zona de riesgo
Asumir el riesgo
Imposibilidad de implementar y
aplicar resultados de movilidad
académica docente y
estudiantil.
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Se mantiene en la
zona de riesgo
Asumir el riesgo
Imposibilidad de adelantar
estudios de impacto de la
relación del programa con el
entorno.
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
Se mantiene en la
zona de riesgo
Asumir el riesgo
Atraso de la institución en la
utilización de las TIC´s como
mediación pedagógica y
didáctica.
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Se mantiene en la
zona de riesgo
Asumir el riesgo
Incumplimiento de las metas
trazadas en el plan de acción
académico
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Se mantiene en la
zona de riesgo
Asumir el riesgo
nov-12
GESTOR PROCESO
nov-12
GESTOR PROCESO
nov-12
GESTOR PROCESO
nov-12
GESTOR PROCESO
nov-12
GESTOR PROCESO
nov-12
GESTOR PROCESO
nov-12
GESTOR PROCESO
nov-12
GESTOR PROCESO
nov-12
GESTOR PROCESO
nov-12
GESTOR PROCESO
nov-12
GESTOR PROCESO
nov-12
GESTOR PROCESO
ELABORADO POR:
REVISADO POR:
APROBADO POR:
CESAR MAURICIO MORENO
NESTOR RAUL GUTIEREZ
NESTOR RAUL GUTIEREZ
(7) ACCION CUMPLIDA Y
CERRADA
SI
GESTOR PROCESO
Insuficientes resultados en la
producción docente,
investigativa y de extensión
universitaria
(6) FECHA DE SEGUIMIENTO
FECHA
FECHA
FECHA
nov-12
oct-12
oct-12
oct-12
NO
OBSERVACIONES
CODIGO: rSCD024
VERSION: 2
Pagina1
FORMATO RESUMEN
CODIGO
RIESGO
RIESGO
RIESGO INHERENTE
GRADO DE
EXPOSICION
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
RIESGO RESIDUAL
PROBABILIDAD
IMPACTO
ALTA
MODERADO
GRADO DE
EXPOSICION
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
1-DC
Insuficientes resultados en la producción docente, investigativa y de extensión universitaria
2-DC
En algunos programas académicos se han obtenido resultados por debajo del promedio nacional en las
Pruebas SABER PRO presentadas por los estudiantes de último año.
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
MEDIA
FUERTE
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
3-DC
Insuficientes resultados en la conformación de grupos de investigación reconocidos por COLCIENCIAS y
transferencia social del conocimiento
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
MEDIA
FUERTE
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
4-DC
Obstaculos en el contacto del estudiante con los textos y materiales fundamentales que recogen los
desarrollos más recientes relacionados con el área de conocimiento del programa.
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
MEDIA
FUERTE
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
5-DC
Bajo dominio en el manejo de la segunda lengua (Inglés) en los estudiantes y docentes.
MEDIA
MODERADO
MEDIA
MODERADO
MEDIA
MODERADO
MEDIA
MODERADO
MEDIA
MODERADO
MEDIA
MODERADO
MEDIA
FUERTE
MEDIA
MODERADO
MEDIA
MODERADO
6-DC
Desarticulación de las diferentes actividades orientadas a prevenir y disminuir la deserción estudiantil.
7-DC
Insuficiente grado de optimización de los insumos o de la capacidad de la Universidad en la producción
de los resultados y/o productos esperados (Eficiencia).
8-DC
Insuficiente actualización científica, tecnologica y pedagógica de las estructuras curriculares
9-DC
No permite contrastar la teoría con la práctica laboral.
10-DC
Imposibilidad de implementar y aplicar resultados de movilidad académica docente y estudiantil.
11-DC
Imposibilidad de adelantar estudios de impacto de la relación del programa con el entorno.
12-DC
Atraso de la institución en la utilización de las TIC´s como mediación pedagógica y didáctica.
13-DC
Incumplimiento de las metas trazadas en el plan de acción académico
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
CODIGO: rSCD025
VERSION: 2
Pagina1
FORMATO MAPA INHERENTE
MAPA DE RIESGO INHERENTE
11-DC
2-DC
3-DC
4-DC
FUERTE
I
M
P
A
C
T
O
MODERADO
5-DC
6-DC
7-DC
8-DC
9-DC
10-DC
1-DC
12-DC
13-DC
LEVE
BAJA
PROBABILIDAD
MEDIA
ALTA
CODIGO: rSCD026
VERSION: 2
Pagina1
FORMATO MAPA RESIDUAL
MAPA DE RIESGO RESIDUAL
2-DC
3-DC
4-DC
FUERTE
I
M
P
A
C
T
O
MODERADO
5-DC
6-DC
7-DC
8-DC
9-DC
10-DC
1-DC
12-DC
13-DC
LEVE
BAJA
MEDIA
PROBABILIDAD
ALTA