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Número 4 Los nuevos desafíos de la PGR Sexta época número 4 SINTITUL-3 1 15/04/2003, 12:00 DIRECTORIO Lic. Marcial Rafael Macedo de la Concha Procurador General de la República Lic. Alejandro Ramos Flores Subprocurador Jurídico y de Asuntos Internacionales Lic. Gilberto Higuera Bernal Subprocurador de Procedimientos Penales “A” Lic. Carlos Javier Vega Memije Subprocurador de Procedimientos Penales “B” Lic. José Jorge Campos Murillo Subprocurador de Procedimientos Penales “C” Dra. María de la Luz Lima Malvido Subprocuradora de Coordinación General y Desarrollo Dr. Estuardo Mario Bermúdez Molina Fiscal Especializado para la Atención de Delitos contra la Salud Dra. María de los Ángeles Fromow Rangel Fiscal Especializada para la Atención de Delitos Electorales Dr. Germán Gallegos Gutiérrez Oficial Mayor Lic. José Antonio García Ocampo Director General de Constitucionalidad y Documentación Jurídica SINTITUL-3 2 15/04/2003, 12:00 CONSEJO EDITORIAL Marcial Rafael Macedo de la Concha Procurador General de la República Presidente Alejandro Ramos Flores Subprocurador Jurídico y de Asuntos Internacionales Jorge Serrano Gutiérrez Coordinador de Asesores del Procurador General de la República Gerardo Laveaga Rendón Director General del Instituto Nacional de Ciencias Penales María Manuela de la Rosa Aguilar Directora General de Comunicación Social Pedro José Peñaloza Director General de Prevención del Delito y Servicios a la Comunidad José Antonio García Ocampo Director General de Constitucionalidad y Documentación Jurídica Germán Adolfo Castillo Banuet Director General de Normatividad Técnico-Penal Óscar Juárez Davis Director General de Programación, Organización y Presupuesto Mario I. Álvarez Ledesma Director General de Protección a los Derechos Humanos Alfonso Mancera Segura Director General del Instituto de Capacitación Ángel González Morales Director de Publicaciones y Biblioteca Secretario Técnico del Consejo Editorial SINTITUL-3 3 15/04/2003, 12:00 SINTITUL-3 4 15/04/2003, 12:00 Los nuevos desafíos de la PGR Sexta época número 4 México 2002 Paseo de la Reforma Norte, núm. 75, Col. Guerrero, 06300 México, D. F. SINTITUL-3 5 15/04/2003, 12:00 Revista Mexicana de Justicia Director: Lic. José Antonio García Ocampo © Procuraduría General de la República Paseo de la Reforma Norte, núm. 75, Colonia Guerrero 06300 México, D. F. http://www.pgr.gob.mx Primera edición: diciembre de 2002. Certificado de licitud de título 2216. Certificado de contenido 1409. Expedidos por la Comisión Calificadora de Publicaciones y Revistas Ilustradas. ISSN 0186-3878 Los autores de los artículos publicados en esta revista son responsables del contenido de los mismos. La presente publicación es de distribución gratuita. SINTITUL-3 6 15/04/2003, 12:00 Índice Presentación José Luis Santiago Vasconcelos 11 ¿Qué es la delincuencia organizada? Luis Alonso Bruccet 17 La delincuencia La delincuencia organizada La mafia Antecedentes Nuestra definición Lecturas recomendadas 19 20 23 25 40 42 México y los retos de la delincuencia organizada Marcos Castillejos Escobar Humberto Castillejos Cervantes 49 El nuevo orden mundial y el crimen transnacional Propuestas para enfrentar la delincuencia organizada Reflexiones en torno al uso excesivo del concepto de delincuencia organizada y de los elementos para su combate Delincuencia organizada, seguridad pública y fuerzas armadas José Ramón Cossío D. Introducción Antecedentes constitucionales y legislativos Argumentos de inconstitucionalidad y contestaciones Consideraciones de la resolución Implicaciones de la resolución para la participación de las fuerzas armadas en la seguridad pública 7 SINTITUL-3 7 15/04/2003, 12:00 51 53 61 65 67 68 71 75 80 ÍNDICE Derecho Penal Internacional vs. Derecho Internacional Penal Tonatiuh García Castillo 83 Síntesis La criminalidad global Respuestas a la criminalidad global El concepto vatteliano de la comunidad internacional El concepto kantiano de la comunidad internacional Conclusiones Víctimas de la delincuencia organizada, trata y tráfico ilícito de personas María de la Luz Lima Malvido 99 La victimización sin fronteras y la globalización Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional Alcances y compromisos de la Convención frente a las víctimas Protocolo para Prevenir, Reprimir y Sancionar la Trata de Personas, Especialmente Mujeres y Niños La polémica del “consentimiento” Protocolo contra el Tráfico Ilícito de Migrantes por Tierra, Mar y Aire La definición de “tráfico” Conclusiones y propuestas Bibliografía, hemerografía e hipertextos Instrumentos juridicos El secuestro en la legislación penal mexicana Noé López Mendoza 8 8 101 106 111 122 123 126 128 135 138 140 143 Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos Código Penal Federal Código Federal de Procedimientos Penales Ley Federal contra la Delincuencia Organizada SINTITUL-3 85 85 87 89 92 98 15/04/2003, 12:00 146 149 156 160 ÍNDICE Códigos penales de los estados Código Penal del Distrito Federal Código Penal Único Tesis jurisprudenciales Conclusiones Bibliografía 165 195 196 197 203 205 Delincuencia organizada transnacional: monstruo de principios de milenio Emma Mendoza Bremauntz 209 Introducción al tema Internacionalización del delito La delincuencia contemporánea La delincuencia organizada Delincuencia organizada transnacional Tipos de organizaciones delictivas internacionales La visión de la Organización de las Naciones Unidas respecto a los delitos transnacionales más importantes Los delitos que establece el Estatuto de la Corte Penal Internacional aprobado por la Conferencia Diplomática en 1998 La Convención de las Naciones Unidas contra la Criminalidad Organizada Transnacional El terrorismo, un caos actual Daniel Sánchez Moguel 9 9 230 232 233 235 Introducción Concepto Terrorismo químico y biológico Diseminación y protección Defensas contra las armas biológicas Mecanismos militares que pueden ser usados por terroristas para diseminar agentes químicos y biológicos SINTITUL-3 211 213 215 218 221 224 15/04/2003, 12:00 237 238 240 241 242 249 ÍNDICE Unidades de superficie que pueden transportar agentes químicos y biológicos 253 El sistema de política criminal transnacional y delincuencia organizada Augusto Sánchez Sandoval 257 Principios de la teoría de sistemas y la política criminal transnacional La posmodernidad político-jurídica Los principios de la política criminal transnacional posmoderna Conclusiones 259 261 262 271 Apéndices Ley Federal contra la Delincuencia Organizada 275 Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional 293 Decreto Promulgatorio del Acuerdo de Cooperación entre el Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos y el Gobierno de la República Italiana en Materia de Lucha Contra el Crimen Organizado, firmado en la Ciudad de México, el diecinueve de noviembre de dos mil uno 339 10 SINTITUL-3 10 15/04/2003, 12:00 PRESENTACIÓN Desde que se publicó en 1992 la obra La lucha contra el crimen organizado, de Giovanni Falcone, por el Instituto Nacional de Ciencias Penales, bajo la dirección del doctor Samuel González Ruiz, se han publicado ensayos sobre delincuencia organizada. Ahora, después de once años, la Revista Mexicana de Justicia, órgano oficial de la Procuraduría General de la República, incluye temas y criterios jurídicos de notables especialistas, vuelve a tratarse el tema. Esta vez participan reconocidos abogados y académicos preocupados por los problemas que plantea la delincuencia organizada, formulan interrogantes y analizan circunstancias que reflejan la evolución del mundo del crimen organizado. Esta oportunidad, suficientemente aprovechada, nos permite conocer con mayor amplitud algunas reflexiones oportunas ahora que el crimen organizado aumenta y representa un grave riesgo para la sociedad. En este número especial se expresan inquietudes y propuestas que ojalá sean útiles para los estudiosos de la delincuencia organizada. Debo patentizar que el esfuerzo para afrontar la delincuencia organizada, en cumplimiento de las directrices trazadas por el licenciado Rafael Macedo de la Concha, Procurador General de la República, se ha caracterizado por la implantación de controles estratégicos de planeación que han dado resultados satisfactorios en la aprehensión y consignación de miembros de organizaciones delictivas. Desde hace tiempo se realiza un programa de trabajo interdisciplinario con otras áreas de la Procuraduría General de la República. En él sobresalen las siguientes: Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales; Fiscalía Especializada para la Atención de Delitos contra la Salud; Unidad Especializada en Delincuencia Organizada; Unidad Especializada contra el Lavado de Dinero; Centro de Pla11 SINTITUL-1 11 09/04/2003, 11:19 PRESENTACIÓN neación para el Control de Drogas; Agencia Federal de Investigación; Oficina Central INTERPOL-México; Dirección General de Protección a los Derechos Humanos; Dirección General de Amparo; Unidad de Planeación Estratégica y Dirección General de Coordinación Interinstitucional, entre otras. Además, han participado dependencias como: Secretaría de la Defensa Nacional; Secretaría de Seguridad Pública; Secretaría de Gobernación; Secretaría de Hacienda y Crédito Público; Secretaría de Relaciones Exteriores; Comisión Nacional Bancaria y de Valores; Comisión Nacional de Seguros y Fianzas; Comisión Nacional de Derechos Humanos entre otras. Dicha vinculación tiene el objetivo de establecer, día con día, una cooperación pronta y participativa que en momentos críticos ha logrado eficientar las labores inherentes al desempeño del Ministerio Público de la Federación y de sus auxiliares en la investigación de la delincuencia organizada. Podemos decir que dentro de este esfuerzo institucional e interinstitucional existen líneas directas e indirectas que pueden ubicarse dentro de los objetivos centrales de la lucha contra la delincuencia organizada. Directamente estamos hablando de la investigación de ilícitos derivados de ésta, así como la persecución y procesamiento de sus miembros e indirectamente estamos refiriéndonos al logro de la desarticulación de grupos delictivos organizados cuya actividad ilícita se ha dirigido, además de la delincuencia organizada, a la comisión de cualquiera de los delitos previstos en la Ley Federal contra la Delincuencia Organizada. Del anterior compromiso, los retos para la Procuraduría General de la República para combatir el crimen organizado se traducen en las siguientes líneas definidas de trabajo: • Investigar a fondo, con profesionalismo y respeto a los derechos humanos, los delitos tipificados en la Ley Federal contra la Delincuencia Organizada. • Perseguir y lograr la aprehensión y consignación ante los tribunales federales de todo miembro de organizaciones delictivas. • Identificar y localizar organizaciones, células o redes que cometen actos de delincuencia organizada; desarticular sus estructuras, métodos y tácticas de operación en todas sus vertientes y ramificaciones. • Crear un patrón de análisis y estudio del delito, de acuerdo con el planteamiento de la investigación jurídico-científica, objetiva, razonada, real, con modernos equipos y con base en la actuación de grupos interdisciplinarios, especializados y profesionalizados en operaciones de reacción inmediata. 12 SINTITUL-1 12 09/04/2003, 11:19 PRESENTACIÓN • Crear un sistema nacional de información delictiva estratégica que permita lograr una identificación precisa y completa no sólo del perfil físico e inclusive psicológico de los miembros de la delincuencia organizada, sino también de sus tácticas e identificación de los lugares o zonas territoriales donde actúa. • Estrechar los lazos de colaboración en los niveles interinstitucional e interestatal, particularmente con las procuradurías generales de justicia de las entidades federativas, la Procuraduría General de Justicia del Distrito Federal y la Procuraduría General de Justicia Militar. • Promover la firma de acuerdos para participar en la integración, funcionamiento y desarrollo del Sistema Nacional de Seguridad Pública con las autoridades competentes que determine la Ley General que Establece las Bases de Coordinación del Sistema Nacional de Seguridad Pública. • Reforzar, dentro del marco internacional la cooperación y asistencia recíproca, la participación estrecha con corporaciones e instituciones de investigación penal. • Suscribir convenios jurídicos bilaterales con naciones extranjeras para que se precisen compromisos mutuos de cooperación e intercambio en materia de manejo de información, asesoría técnica, empleo de tecnología moderna, recuperación de evidencias, preservación de escenarios y métodos de investigación en la lucha contra la delincuencia organizada, acorde con las directrices previstas en la Convención contra la Delincuencia Organizada Transnacional, auspiciada por la Organización de las Naciones Unidas. • Consolidar y ampliar, conforme a los principios del Derecho Internacional, con pleno respeto a nuestra Contitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, las directrices contenidas en los diferentes tratados, convenios y acuerdos internacionales que en materia de procuración de justicia federal, nuestro país ha suscrito con aprobación del Senado de la República, en los temas de asistencia jurídica penal mutua, ejecución de sentencias penales, extradición, traslado temporal de reos, colaboración penal recíproca y rubros específicos de investigación criminal. • Perfeccionar y reglamentar los mecanismos de operación, control y supervisión de las figuras jurídicas establecidas en la Ley Federal contra la Delincuencia Organizada, promover la creación del Reglamento de la Ley y el establecimiento de las Bases de Organización de la Unidad Especializada en Delincuencia Organizada. 13 SINTITUL-1 13 09/04/2003, 11:19 PRESENTACIÓN • Detectar y acabar con el involucramiento corrupto, impune y arbitrario de servidores públicos vinculados a organizaciones delictivas. • Insistir en la creación de tribunales federales especializados en delincuencia organizada, porque tal medida permitirá al Poder Judicial tener personal capacitado en este ámbito, por tanto, establecer mayor agilización y profesionalización en la administración de justicia federal. • Se intensificará la participación de servidores públicos en foros, congresos o talleres que se organicen en el extranjero o que celebren organismos internacionales para que los servidores públicos de la Unidad Especializada en Delincuencia Organizada se mantengan actualizados en materia penal, especialmente en temas relacionados con su materia. Nuestro compromiso es trascendental e imprescindible. Combatimos a personas muy inteligentes, sagaces y perspicaces que no son del tipo de delincuente común, que motiva los factores como la pasión, la ira, la venganza, obtener un beneficio económico, es decir, homicidas, violadores, ladrones. No son delincuentes prototipos de cualquier novela policial, de intriga, inclusive de terror, semejantes al extraño caso del doctor Jekyll y Mr. Hayde, épica novela de Louis Stevenson, en donde un hombre moral, probo, se transforma en ser despreciable, mezquino, malévolo, ruin. No son delincuentes que correspondan a una clasificación establecida por los criminólogos Garófalo, Ferri o Lombroso e incluso tan afanosamente estudiados por el maestro Alfonso Quiroz Cuarón, son peligrosos traficantes de: drogas, armas, indocumentados, menores; son terroristas, lavadores de dinero, falsificadores de moneda; secuestradores, son criminales perfectamente organizados. Sin distinción, estamos obligados a combatirlos, a enfrentarlos, a perseguirlos y consignarlos, siempre en acatamiento a la norma jurídica. Como afirmaba el juez italiano Giovanni Falcone, responsable del combate a organizaciones mafiosas como la Mafia, la Camorra, la Andrangheta y la Cosa Nostra, “… sólo es posible combatir la delincuencia bajo el marco del más riguroso respeto a la Ley, incluso siempre a los mafiosos debían ser tratados con respeto estrictamente”. Por ello, que nadie dude que quienes combatimos la delincuencia organizada lo hacemos con el firme compromiso y total convicción de que el desempeño de nuestro servicio, en ejercicio de nuestras funciones inherentes al cargo que ocupamos se rige por los principios o postulados de legalidad, congruencia, imparcialidad, eficiencia, profesionalismo, reserva, responsabilidad, lealtad, respeto y honestidad. 14 SINTITUL-1 14 09/04/2003, 11:19 PRESENTACIÓN Para la procuración de justicia federal frente a la delincuencia organizada el compromiso contraído con la sociedad es en todo momento el estricto cumplimiento y exacta observancia de la ley, para que prevalezca el Estado de derecho; la imposición de la certeza jurídica; la aceptación irreversible de la realidad y el respeto y cumplimiento a los valores emanados de los derechos humanos y de las libertades fundamentales que garantizan que la convivencia social se fundamenta en los postulados de armonía, tranquilidad, orden, respeto y paz. Este es nuestro compromiso, tarea y misión. José Luis Santiago Vasconcelos Diciembre de 2002 15 SINTITUL-1 15 09/04/2003, 11:19 SINTITUL-3 22 10/04/2003, 10:31 ¿Qué es la delincuencia organizada? Luis Alonso Bruccet Fiscal Especial de la Federación adscrito a la Unidad Especializada en Delincuencia Organizada. SINTITUL-5 17 09/04/2003, 14:22 SINTITUL-5 18 09/04/2003, 14:22 ¿QUÉ ES LA DELINCUENCIA ORGANIZADA? … Esta sociedad honorable se regocija porque eres parte ya de uno más de nosotros. Nuestro manto protector te cubrirá a donde quiera que vayas, con quien quiera que te enfrentes, en el día y la noche, pero si nos traicionas sólo la muerte recibirás. No debes olvidar que antes que nadie primero estamos nosotros, por encima de toda otra cosa, antes que tu esposa, hermana, madre o hijo, antes que tu vida o patria, inclusive antes que Dios. Tienes prohibido involucrarte con la mujer o hija de otro miembro, la traición se paga con la muerte. Siempre tendrás que rendir y entregar cuentas claras y jamás quedarte con lo que no te corresponde, a cambio recibirás mucho más de lo justo. Nunca podrás atentar contra la vida de cualquiera de nosotros, si matas, morirás. Siempre debes estar presto, sin importar el momento o la circunstancia, para acatar cualquier orden que se te dé, obedecerás sin pedir explicación, si se te pide matar a tu mujer, a tu madre, padre o hijo, lo harás, porque todo lo que aquí se hace es para el beneficio de nuestra honrosa sociedad, y desde hoy a ella te debes. Aquí por encima de todo está el valor y la lealtad que demuestres para con nosotros, así es nuestra supervivencia y por todo ello lograrás fama, poder, riqueza y triunfo, y podrás vivir el resto de tu vida como un hombre honorable y respetado. Bienvenido seas hermano, esta Cosa Nostra te recibe con beneplácito y emoción... LA DELINCUENCIA El Diccionario Jurídico Mexicano1 define como delincuencia al “conjunto de delitos observables en un grupo social determinado y en un momento histórico dado”. En este sentido la delincuencia puede verse, ante todo, como un problema macrosocial, 1 Instituto de Investigaciones Jurídicas, México, UNAM, 1988, p. 567. 19 SINTITUL-5 19 09/04/2003, 14:22 LUIS ALONSO BRUCCET en ocasiones visualizado con la voz criminalidad, bajo el enfoque de englobar las conductas no sólo individuales sino colectivas. La Enciclopedia Jurídica OMEBA2 expone que delincuencia es “la conducta antisocial del hombre reprimida por la ley penal”. A su vez, el Diccionario de Ciencias Jurídicas Políticas y Sociales3 puntualiza que: jurídicamente puede definirse como conducta humana reprimida por la ley penal. Sociológicamente, se trata de un verdadero fenómeno social, manifestado por la comisión de actos no sólo sancionados por la ley, sino que, además, implican transgresiones de los valores éticos reinantes en la sociedad; se trata de conductas antijurídicas que son a la vez antisociales. Entre las teorías penalistas el concepto de delincuencia cobra especial importancia en la escuela antropológica, a la que le interesa fundamentalmente su etiología, el estudio de las causas de la delincuencia. A la prevención y represión de la delincuencia están encaminadas las penas y medidas de seguridad contenidas en las leyes penales. LA DELINCUENCIA ORGANIZADA Este tipo de delincuencia fue designada con la palabra “organizada”, ya que se refiere a la “asociación”, a la “sociedad”, a la “corporación”, al “grupo”, al “sindicato”, a la “liga”, al “gremio”, a la “coalición”; en sí a la “unión”, como forma de agrupar esfuerzos en grupo, que mediante la violencia y fuerza extrema los delincuentes llevaban a cabo la comisión de actos delictivos y fraudulentos. Es cierto que muchos autores se han dado a la tarea de tratar de unificar un solo concepto que abarcara todas las características posibles a fin de obtener una línea perfectamente vinculada con la realidad. No obstante, como hemos visto, aún no se ha llegado a una conclusión; esto es básicamente porque todos los grupos profesionistas quieren adoptar para sí el problema, tan es así que procesalistas, economistas, criminólogos, militares y políticos han querido atribuirse el estudio de la delincuencia organizada, sin dejar de reconocer que quienes fueron los primeros en ubicar el problema de la delincuencia desde esta perspectiva fueron los criminólogos estadouni2 3 Título VI, Buenos Aires, Driskill, 1979, p. 183. Manuel Osorio, Buenos Aires, Heliastra, 1995, p. 288. 20 SINTITUL-5 20 09/04/2003, 14:22 ¿QUÉ ES LA DELINCUENCIA ORGANIZADA? denses, cuyos trabajos inician en 1929, después del trabajo publicado por John Ladesco4 titulado Organized crime in Chicago, mismo que serviría para que en 1969 apareciera la versión oficial de Organized crime. Años después, en 1988 la INTERPOL5 definió al crimen organizado, organized crime, como: Toda asociación o grupo de personas que se dedica a una actividad ilícita permanente, cuyo primer objetivo es sacar aprovechamiento sin tomar en cuenta las fronteras nacionales. Originalmente la conceptualización de crimen organizado, para nosotros delincuencia organizada, tuvo apogeo en Estados Unidos por ser impulsada por ideas de los mafiosos con la finalidad de aparecer más poderosos. La delincuencia organizada o crimen organizado consiguientemente se fortalece con el inicio de la Guerra Fría, donde las ideas de la política estaban enfocadas, por una parte, a describir la formación y el desarrollo del sistema socialista como un poder que enervaba el autoritarismo y enaltecía el totalitarismo. Por otra parte, los estadounidenses pregonaban siempre que el mundo vivía en acecho de una conspiración política internacional donde espías de diversas corporaciones estaban siempre al acecho de cualquier información. Esta situación, sumada a otras, acrecentó su ideología cuando se supo que grupos paramilitares se instruían en la Unión Soviética constituían una amenaza constante para la doctrina capitalista y un peligro para la paz mundial. Es entonces cuando vemos que la delincuencia organizada da un giro gradual y ahora adquiere la posición de que sus objetivos tienden a poner en peligro a todos los regímenes sustentados en la democracia y, sobre todo, al surgir y fortalecerse nuevas y diversas mafias en el mundo. La delincuencia organizada, por muchos reconocida como un modelo “mafioso” se ha transformado con el tiempo, y ha llegado a aumentar en características y volumen, es decir, ya no hablamos simplemente del control de prostíbulos baratos o del manejo de pequeños bares o garitos clandestinos, ahora las organizaciones mafiosas John, Ladesco Organized crime in Chicago: Part III of the Illinois Crime Survey, The University of Chicago Press, 1929. 5 Anthony, Serge y Daniel Ripoll, El combate contra el crimen organizado en Francia y en la Unión Europea, México, PGR, 1996, p. 19. 4 21 SINTITUL-5 21 09/04/2003, 14:22 LUIS ALONSO BRUCCET habían acaparado nuevos y peligrosos mercados que responden a fenómenos totalmente vinculados al mercado ilegal de bienes o servicios. No es fácil intentar dar una definición más o menos aceptada a lo que significa la delincuencia organizada, que muchos autores han intentado dar una explicación de ella según la especialidad a la que corresponden. En este sentido, sólo es conveniente observar algunas. El doctor Moisés Moreno Hernández 6 señala que: El crimen organizado ha sido conceptualizado como una sociedad que busca operar fuera del control del pueblo y del gobierno, pues involucra a miles de delincuentes que trabajan dentro de estructuras tan complejas, ordenadas y disciplinadas como las de cualquier corporación, mismas que están sujetas a reglas aplicadas con gran rigidez. Se caracteriza porque sus acciones no son impulsivas, sino más bien resultado de previsiones a corto, mediano y largo plazo, con el propósito de ganar control sobre diversos campos de actividad y así amasar grandes oportunidades de dinero y de poder real; su pretensión no es tanto el poder político, el cual le interesa, más para propósitos de protección. En caso extremo, el propósito de la delincuencia organizada no es competir con el gobierno sino utilizarlo. Por su parte, el doctor Jesús Zamora Pierce7 dice que: la delincuencia organizada ha de estar orientada, entre otros, por los siguientes criterios; la unión de varios delincuentes dentro de un grupo permanente, jerárquicamente estructurado, con finalidades de lucro, mediante la comisión de delitos que afecten bienes fundamentales de los individuos y de la colectividad, y que a su vez, alteren seriamente la salud o seguridades públicas. El doctor Álvaro Bunster 8 entiende por delincuencia organizada: la reiteración de acciones delictivas enderezadas a lucrar con la apertura, mantenimiento y explotación de mercados de bienes y servicios, efectuadas por grupos Así se refiere en su ponencia “La Delincuencia Organizada”, presentada en el marco de la Consulta Nacional para el Combate al Narcotráfico, México, PGR, 1993, p. 187. 7 La procuración de justicia, problemas, retos y perspectivas, México, PGR, 1993, p. 412. 8 Idem, p. 387. 6 22 SINTITUL-5 22 09/04/2003, 14:22 ¿QUÉ ES LA DELINCUENCIA ORGANIZADA? de personas dispuestas en una estructura jerárquica, dotada al efecto de recursos materiales y de redes especialmente ilimitadas de operación. Para el abogado Fernando Gómez Mont9 la delincuencia organizada, debe orientarse entre otros por los siguientes criterios: el carácter permanente de sus actividades delictivas, su carácter lucrativo, el grado de complejidad en su organización, que su finalidad asociativa consiste en cometer delitos que afecten bienes jurídicos fundamentales de los individuos y la colectividad y que a su vez alteren seriamente la salud o la seguridad pública. En su obra Instrumentos jurídicos contra el crimen organizado, el doctor Eduardo Andrade Sánchez define al crimen organizado como: asociación de individuos o de grupos que tienen una disciplina, una estructura y un carácter permanente, que se perpetúan por sí mismas y que se combinan conjuntamente para el propósito de obtener ganancias o beneficios monetarios o comerciales, empleando de manera parcial o total medios ilegales y que protegen sus actividades mediante la aplicación sistemática de prácticas corruptas. El tipo penal de delincuencia organizada, previsto en el artículo 2o. de la Ley Federal contra la Delincuencia Organizada, es un delito básico, autónomo y especial, diferente a otros. En este sentido, un aspecto es investigar, procesar y sancionar a delincuentes por haber cometido delincuencia organizada y otra situación diferente es castigarlos por haber cometido delitos que se derivaron de la delincuencia organizada, es decir, de su participación bajo una organización delictiva. De tal manera, la delincuencia se llama organizada porque está muy por delante del contexto y panorama común, tradicional o convencional, de la clásica y típica manera de delinquir. L A MAFIA Usualmente se ha señalado a la delincuencia organizada con la mafia, pero es un error, ya que el vocablo “mafia” ha sido un error difundido a través de los medios de 9 Ibidem, p. 401. 23 SINTITUL-5 23 09/04/2003, 14:22 LUIS ALONSO BRUCCET comunicación. Existen hipótesis o conjeturas acerca del origen de la palabra mafia. Unos autores explican que esta palabra data de 1685, cuando se le ubica como parte del apellido de una mujer que vivía en Sicilia, Italia. Otros autores manifiestan a la mafia como una forma primitiva de rebeldía social, que en la Edad Media sirvió para la transición de la sociedad feudal a la burguesa y en donde su poder estaba sustentado en la violencia, el fraude, el engaño, con la disposición del servicio de hombres dispuestos a amedrentar y matar a todo aquel que se oponía al privilegio y poder del señor feudal. Pero cuando los señores feudales pasaron a dominar cosas públicas, a ocupar el lugar de los aristócratas y de la clase dirigente, el poder y dinero los cegó y con el temor de perder lo obtenido y sobre todo de acaparar más y más, en ser dueños de todo, se convirtieron en sus propios enemigos, en un grupo que aniquila a otro, en un proceso de sustitución perdurable. Los bravi, especie de esbirros al servicio de los intereses y los caprichos de los nobles, fueron los arquetipos de los mafiosos, es decir, eran los ejecutores de los jefes. Sin embargo, también se dice que maffia, con doble f, significa miseria y smaferi señala a los agentes de la Policía. Estos dos significados se conjuntan para dar origen a la palabra “mafioso” que sería alguien arrogante, seguro y fuerte como un policía, pero a la vez un bruto, un torpe, puesto que reconocer la grandeza de un hombre por su fuerza bruta es un hecho que sólo cabe en un rufián, un granuja, un canalla. Estos individuos despreciables que realizaban el “trabajo sucio” se unieron al Estado italiano cuando éste fue incapaz de continuar gobernando por falta de apoyo o por incapacidad de sus funcionarios; aquí nace la famosa teoría del matrimonio entre el Estado y la Mafia. Pero no siempre el Estado respetó los pactos y cuando se convirtió en tiránico entonces se decidió combatirlo. Así la clase burguesa mafiosa siciliana, bajo el mando de Garibaldi, se lanza contra la opresión de los Borbones y sus picciotti combatientes se transformarían en los asesinos hoy temidos. Finalmente, la Mafia logró reforzar su vínculo conyugal con el Estado para dar lugar a una profunda complicidad corruptora. En el diccionario del italiano Traina, publicado en 1868, se define a la palabra mafia como un término llevado a Sicilia por los soldados y funcionarios comandados por el libertador Garibaldi. Cuando Benito Mussolini llega al poder detecta la enorme potestad que ha adquirido la mafia y ordena combatirla en todas sus formas y niveles. Entonces aparece la constitución de brigadas de guerrilleros y, en síntesis, del movimiento de resistencia 24 SINTITUL-5 24 09/04/2003, 14:22 ¿QUÉ ES LA DELINCUENCIA ORGANIZADA? subversivo contra la ocupación alemana tras la caída de Mussolini. Astutamente, la mafia entabló comunicación con los servicios de inteligencia estadounidenses, lo que dio pauta a que el 10 de julio de 1943 tropas angloamericanas desembarcaran en Sicilia y se aprovechara esta situación para que sicilianos fueran en busca de nuevas oportunidades a la tierra de la libertad. A NTECEDENTES La delincuencia organizada tiene raíces muy antiguas, aunque algunos autores no estén de acuerdo en que ésta haya existido en la antigüedad como tal. Sin embargo, a través de la historia, podemos ver reflejado este tipo de delincuencia en los primeros delincuentes que actuaban en asociación, como sería por ejemplo: mendigos, pillos, bandoleros, corsarios, piratas, entre otros. Con el paso de los años, éstas, fracciones de poder, por así decir, que usaban el arreglo común y la violencia para lograr sus fines ilícitos, fueron tomando un grado, por así llamarle, de especialidad. Tal fue el caso de: deudores, embaucadores, estafadores, encubridores, falsificadores, chantajistas y de todos los que basaban su fuerza en la confabulación. Así, a través de la memoria de cuentos, novelas, películas, series de televisión, leyendas y baladas populares, el delincuente que actuaba bajo una organización fue encasillado, reconocido y, a la vez, respetado por ciertos grupos de la sociedad por presentar características específicamente determinadas, mismas que en la mayoría fueron dadas por el pueblo mismo. Es decir, cuando se hacía referencia a la delincuencia organizada se quería decir que se estaba ante la presencia de hombres “sucios”, “fuertes”, “mañosos”, “sagaces”, “intrépidos”, “inescrupulosos”, “despiadados”, “brutales”, “depravados”, “miserables” y “sanguinarios”; así fueron reconocidos por mucho tiempo los integrantes de las mafias que estaban conformadas bajo la organización de “familias” y que unas a otras, en constante lucha, se alternaban el poder. Los primeros antecedentes históricos que registran la participación de individuos dentro de un grupo establecido y orientado para delinquir se originan desde tiempos remotos, en la época de la antigüedad clásica, cuando los pueblos antiguos se dedicaban principalmente a la guerra. En realidad, la guerra fue el motor, causa u origen de la conjunción para delinquir. Ejemplo de ello son la violencia y crueldad con que trataban a sus oponentes los antiguos pueblos sumerios, los babilonios e hititas. 25 SINTITUL-5 25 09/04/2003, 14:22 LUIS ALONSO BRUCCET Pero, realmente son los asirios el primer pueblo guerrero a quienes se les reconoce la formación de hombres especializados en actuar en grupos para realizar actos de barbarie y zozobra; de alguna manera estaban primitivamente organizados para cometer todo tipo de actos delictivos. A partir de este momento, cuando se da la confabulación, el acuerdo, la identificación, el compañerismo, la participación estrecha, nace la asociación para delinquir, precisamente el vocablo asociación, proviene del latín sociato, que significa unión, compañía. La asociación delictuosa, la unión para delinquir, principia con los estados de beligerancia porque la guerra originaba la conquista de territorio, la toma de personas como esclavos y obtención de riquezas y a la vez permitía cometer atrocidades como: violación, robo y muerte; apoderarse de lo ajeno para hacerlo propio, y así hacer fortuna y adquirir poder. Durante las batallas existieron grupos que bajo una organización furtiva, comandados por un líder, se apoderaban de todo tipo de utensilios bélicos para luego venderlos en la clandestinidad al mejor postor. Es el momento de la aparición del primer delito que hoy se reconoce como delincuencia organizada: el comercio clandestino de utensilios, herramientas y material bélico. Esta misma circunstancia se dio en los reinados de las grandes y pomposas dinastías chinas, con el surgimiento de las famosas tríadas y en los reales imperios romanos. Al paso del tiempo se sumaría también la falsificación de moneda, otra conducta delictiva igualmente reconocida de delincuencia organizada. Con el asentamiento de pueblos ya en comunidades y la demarcación territorial de zonas de población, en la Edad Media, aparecen los grupos de bandoleros o forajidos que con la finalidad de robar y, ocasionalmente, causar lesiones, cometer violaciones y homicidios, se dedicaban a asaltar a todo pasajero que sin sospecha alguna transitaba por caminos despoblados; la organización era certera, el resultado era bien remunerado, el botín, al final se convertía en riqueza. Así, el asalto significó por muchos años la tradicional manera de congregarse para delinquir; el bandolerismo, que azotó muchas ciudades europeas, fue el prototipo del grupo delictivo organizado. Tiempo después, en cada región, territorio o poblado, tomando en consideración su cultura, costumbres, tradiciones y leyendas, nacieron grupos o bandas dedicadas a cometer un sin fin de conductas delictivas. El tiempo, sólo el tiempo, orilló a que el delincuente, de asociado pasará a ser organizado, es decir, adoptaría un rol perfectamente establecido de clase y especialidad, mientras más maña y experiencia se tenía, 26 SINTITUL-5 26 09/04/2003, 14:22 ¿QUÉ ES LA DELINCUENCIA ORGANIZADA? mejor era el lugar que se ocupaba en la organización y, por tanto mayor paga se recibía. La distinción entre delincuente asociado y delincuente organizado consiste en que la actuación delictiva del primero suele ser accidental o temporal, mientras que el segundo ya emplea mayores recursos tecnológicos, usa comúnmente la violencia extrema y se rige por una jerarquía de administración, trabajo y mando. El delincuente perteneciente a la delincuencia organizada se rige por reglas que hoy se conocen como de tipo empresarial, corporativo, gremial. En el México prehispánico, entre alianzas, pactos y traiciones, los delincuentes eran castigados con penas muy severas. El Derecho Penal era sumamente drástico, por no decir cruel e inhumano. Diversos autores10 hacen constar ya la formación de grupos dedicados a actuar conjuntamente para delinquir, sobre todo para cometer asaltos en caminos despoblados; así mismo, recordemos que como raza significativamente guerrera, determinadas camarillas aprovechaban las constantes conquistas y sometimientos de poblados, pueblos o reinos para que, de alguna manera, se asociaran para dedicarse al tráfico ilícito de armas. En la época colonial el bandidaje fue un verdadero problema para muchas provincias. El accionar de cuadrillas de campeadores, ganzueros, guerristas, incendiarios y facinerosos, originó a que los delincuentes fueran sentenciados a muerte y ahorcados en el lugar mismo en donde eran aprehendidos. Tal era el incremento y auge de los asaltantes que la Novísima Recopilación de 1805 incluyó once leyes sobre bandidos, salteadores de caminos y facinerosos. A la par de los asaltantes, los falsificadores de moneda no se quedaron atrás. Inclusive orillaron a que los virreyes también expidieran leyes para enfrentar la falsificación de moneda. Durante la época de Independencia también se expidieron leyes para juzgar a ladrones, homicidas y salteadores y se emitieron circulares para la persecución de falsificadores de moneda e impedir su comercio con ésta. Destaca la expedición de una circular emitida por la Secretaría de Guerra en donde se faculta a los gobernadores para que ordenen fusilar a los ladrones sorprendidos en flagrancia y a los bandidos que expresa. También encontramos el Bando Real del 2 de septiembre de 1823, el cual disponía que los salteadores de caminos que actuaban en cuadrilla, así como los ladrones en despoblado, serían juzgados según las normas penales militares, es 10 El Derecho Precolonial, México, Porrúa, 1992, p. 65. 27 SINTITUL-5 27 09/04/2003, 14:22 LUIS ALONSO BRUCCET decir, bajo consejo de guerra. Fue el tiempo de aventuras de Jesús Arriaga, Chucho el Roto,11 quien falleció debido a la tortura propiciada por su verdugo en su celda de la Prisión de San Juan de Ulúa y de la ola de asaltos perpetrados por la banda del Coronel Juan Yáñez, jefe de ayudantes del Presidente Antonio López de Santa Anna, cuya historia fue inmortalizada por don Manuel Payno en su novela Los Bandidos de Río Frío.12 Durante la Revolución, balaceras, homicidios y fusilamientos eran noticia de cada momento, en cualquier rincón del país siempre se originaba una trifulca. Algunos ricos se hicieron pobres y algunos pobres se hicieron difuntos; muchos perdieron sus tierras, otros sus familias, unos más su vida. Hubo un tiempo en que el dinero no valía, era mejor enterrarlo, pero cuando se desenterraba ya estaba otro gobernante en el poder y circulaba otra moneda, así los billetes dejaban de valer y el esfuerzo por no caer en la pobreza era en vano. Siempre fue mejor tener oro y plata y los más adinerados, los más pudientes, joyas preciosas o alhajas valiosas. Cuántos tesoros permanecen enterrados, cuántos hay abandonados, cuántos perdidos y cuántos están celosamente guardados, escondidos y vigilados por el alma de su dueño. La delincuencia asociada siguió dedicándose al asalto, al tráfico de armas y a la falsificación de moneda, pero ahora se les sumaba la privación ilegal de la libertad con el fin de pedir un rescate por la liberación de la víctima. Muchos adinerados, hacendados y comerciantes fueron secuestrados por revolucionarios de diversos bandos, por lo que las autoridades las desconocían. También surgieron grupos cuya estructura y manera de operar estaba orientada exclusivamente al robo. Fue época de José de Jesús Negrete Medina, El Tigre de Santa Julia,13 quien murió fusilado en la Penitenciaría del Distrito Federal, el 21 de diciembre de 1910, a los 37 años de edad. Años después, alrededor de 1915, fueron famosos los sucesos perpetrados por una organización que la gente apodó la Banda del Automóvil Gris.14 Algunos de sus Interesante novela puede leerse en la obra escrita de Carlos Isla, Chucho el Roto, México, Distribuciones Fontamara, 2001. 12 Los Bandidos de Río Frío, Compendio integral. Novela naturista, humorística, de costumbres, de crímenes y de horror, Manuel Payno, México, Grijalbo, 1997. 13 Una versión de esta historia la escribió Carlos Isla, El Tigre de Santa Julia, México, Distribuciones Fontamara, 1999. 14 Véase la investigación realizada por Agustín Sánchez González en La Banda del Automóvil Gris, México, Sansores y Aljure Editores, 1997. 11 28 SINTITUL-5 28 09/04/2003, 14:22 ¿QUÉ ES LA DELINCUENCIA ORGANIZADA? integrantes que eran comandados por Higinio Granda y que sumaban más de veinticinco, fueron finalmente aprehendidos por la policía especial del Cuartel General del Cuerpo de Ejército de Oriente y después de haber permanecido en la Cárcel de Belén fueron fusilados por órdenes del General Pablo González, en lo que fue la Escuela de Tiro de San Lázaro. La Revolución arropó en historias de fama, amoríos, venganzas y traiciones, la vida de delincuentes que convertidos en facinerosos, bandidos, forajidos, bandoleros, se volvieron mito y leyenda. El delincuente asociado llegó a ser vitoreado por héroe, pero también fue despreciado y odiado por truhán y villano. En el periodo posrevolucionario la venta clandestina de mercancías robadas significó una forma de actuar ilícitamente de manera organizada, porque precisamente las bandas dedicadas a este ilícito se estructuraban como delincuencia organizada, que como se sabe, este tipo de delincuencia está formada por células que entrelazadas, compactadas y conformadas unas con otras, en trabajo especializado, ordenado y bajo una disciplina de jerarquía laboral, en puestos y mando, actúa de manera permanente o continua. En este sentido, las organizaciones delictivas que vendían mercancías, la mayoría introducidas de contrabando, se forman de los siguientes grupos específicos: un “alto mando”, integrado por los verdaderos líderes de la organización delictiva, quienes determinan la estrategia por emplear, así como el o los objetivos ilícitos por realizar. Serán ellos los que decidan qué compañía y qué producto se robará y traficará. Ya decididos los fines, otro grupo planea la logística de la operación, esto es, rutina, modo y forma que utiliza la compañía para transportar sus productos, cuántos vehículos llevan la mercancía, cuántas personas van en ellos y cuánta carga transportan. Luego hay otra célula que lleva materialmente, mediante el asalto inesperado y violento, el ataque frontal; ésta, a su vez se subdivide en varias fracciones: unos se encargan de seguir desde su salida y durante su trayecto el transporte que lleva la mercancía; otros de vigilar posibles interferencias y unos más son los encargados de efectuar el operativo delictivo tácito, esto es, de llegar, interceptar el transporte, bloquear su camino, detenerlo, someter a los transportistas y robar el vehículo con la mercancía. El operativo suele cambiar según las circunstancias en que se dé, puesto que puede consistir en que ya que el autotransporte está detenido y sometida la tripulación se puede pasar la mercancía a otro camión para después huir. Otra manera sería robar el transporte con la mercancía, para más adelante vaciarlo y abandonarlo. 29 SINTITUL-5 29 09/04/2003, 14:22 LUIS ALONSO BRUCCET Respecto a la tripulación, que consiste en el conductor y ayudantes, éstos son amagados y dejados en pleno camino, desamparados, sólo en pocas ocasiones, cuando éstos oponen resistencia, estos son heridos. Hasta aquí se cumple la primera etapa que consiste en el asalto al vehículo y robo de la mercancía. La segunda etapa del modus operandi de este tipo de organizaciones delictivas se da cuando los miembros delictivos organizados tienen en su poder la mercancía robada. Entonces entra en acción otra célula que tendrá la responsabilidad de llevar la mercancía a determinado punto de la República o a la Ciudad de México y depositarla en lugares específicamente destinados a su guarda. Éstos suelen ser bodegas, almacenes o galeras que disfrazadas u ocultas bajo otra apariencia, se localizan en zonas o territorios determinados. Ya almacenada la mercancía robada, bajo el amparo o tutela del grupo más importante de la organización delictiva, entra en funcionamiento otra fracción que tiene como encargo sacar los productos y colocarlos en puestos, tiendas, comercios o negocios, que usualmente suelen acabar en puntos de espacio de un mercado clandestino o tianguis popular. En la tercera etapa actuá otra célula cuyos miembros venden la mercancía robada. Actúan con impunidad, arbitrariedad y corrupción. La venta clandestina de mercancías, porque no habían pagado impuestos o contribuciones respectivas, porque tenían un defecto o estaba prohibida su venta (alcohol, tabaco) se realizaba en las ciudades, mientras en la provincia surgían los cacicazgos que mediante la explotación laboral del pobre pueblo acrecentaban sus fortunas mezquinas y su poderío político. La Revolución creó las condiciones para que los caciques reinaran durante muchos años tras las banderas de la traición y el asesinato. Desde 1914 existían grupos perfectamente organizados que operaban en los estados fronterizos con Estados Unidos de América que se dedicaban al tráfico ilícito de droga, originalmente goma de opio, adicción traída por los chinos. Con la participación de Estados Unidos de América en la Segunda Guerra Mundial, en 1945, aumentó la demanda de drogas por parte de los estadounidenses. La región estratégica para el cultivo de amapola y marihuana era parte del norte de México (Sinaloa, Sonora, Chihuahua y Durango). El narcotráfico tomó entonces la característica distintiva de la delincuencia organizada y se traducía en tres palabras: muerte, dinero y poder. La modernización llegó y también los delincuentes organizados se actualizaron, por eso actualmente la delincuencia organizada logró acaparar y controlar operaciones ilegales de tipo financiero, mercantil, bancario, bursátil o comercial; realizar ac30 SINTITUL-5 30 09/04/2003, 14:22 ¿QUÉ ES LA DELINCUENCIA ORGANIZADA? ciones de soborno, extorsión, chantaje, ofreciendo servicios de protección, ocultando servicios fraudulentos y ganancias ilegales; administrando ilegítimamente bienes; controlando centros clandestinos de intercambio y venta fraudulenta de armamento prohibido o sustancias ilícitas así como garitos ilegales, de prostíbulos, pornografía y explotación sexual, en sí, buscando concretar y acrecentar un beneficio absolutamente económico. Por ello, la fuerza de la delincuencia organizada radica esencialmente en el establecimiento de “alianzas” y “vínculos” con los cuales logra penetrar en todos los niveles sociales, incluyendo el político y el militar y con la ayuda de actos de corrupción y soborno lograr impunidad. Actualmente las organizaciones de delincuencia organizada no sólo se dedican al narcotráfico, que casi son en su mayoría, sino también al acopio y transportación ilícita de armas de fuego; operaciones con recursos de procedencia ilícita; secuestro; falsificación o alteración de moneda; tráfico de indocumentados y tráfico de menores; asalto en despoblado; robo y tráfico ilícito de vehículos y al terrorismo. En el marco jurídico, la delincuencia organizada empieza a tener vigencia en México cuando se suscribe, en 1989, la Convención de la Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Sicotrópicas, aprobada en Viena, misma que aprobó el Senado de la República ese mismo año y se publicó en el Diario Oficial de la Federación el 19 de febrero de 1990; así adquirió el rango de Ley Suprema. Esta Convención establece criterios acerca de los delitos y sanciones, así como relación a ciertas medidas como el decomiso y entrega vigilada, que deben adoptarse en las legislaciones de los países que la suscribieron. Así, nuestro país se sumaba a la comunidad internacional, que empezó a adaptar nuevas técnicas de investigación de los delitos y contribuía a la aplicación más rigurosa de acciones procesales penales. Dentro de este reforzamiento muchos países, antes que México, tomaron medidas para modernizar sus acciones de combate a la delincuencia, entre ellas destacan: duplicidad en los plazos de retención ante el Ministerio Público; confiscación de bienes en caso de sentencia condenatoria; formulación de recompensas por colaboración; otorgamiento del perdón total o parcial por colaboración de miembros de organizaciones delictivas; protección a testigos con reserva de su identidad hasta el momento procesal oportuno, a jueces y agentes del Ministerio Público; realización de entregas vigiladas y la investigación electrónica de delincuentes, todo ello con el fin de evitar la expansión de grupos delictivos. 31 SINTITUL-5 31 09/04/2003, 14:22 LUIS ALONSO BRUCCET Después, a finales de 1991, cuando era Procurador General el licenciado Ignacio Morales Lechuga, se comienza a trabajar un “Anteproyecto de Ley Federal contra el Narcotráfico y Control de Drogas”, que en 1992 se dio a conocer a la opinión pública. Dicho anteproyecto, pese a que no tuvo aceptación entre la sociedad, recibió severas críticas y fuertes comentarios, se pensó como un ordenamiento independiente, autónomo, porque las acciones que se debían realizar rebasaban el campo estricto de los códigos sustantivo y adjetivo del Derecho Penal; por eso se decidió elaborar una ley específica. Un año después, a finales de 1992, se obtuvo una nueva versión, pero esta vez no pudo ser objeto del conocimiento público por que en ese tiempo se nombró nuevo Procurador General. Debido a que la delincuencia organizada “venía haciendo ruido en el orbe internacional” nuestros legisladores reconocieron que, efectivamente, necesitábamos contar con un documento jurídico que tratara el fenómeno delictivo organizado, a fin de ser eficaz para combatir al delito y consecuentemente perseguir, detener, aprehender y procesar a los delincuentes, por lo que primero pensaron hacer reformas a nivel constitucional, lo que trajo como resultado que el término de delincuencia organizada fuera introducido legalmente en nuestro país con el Decreto que reforma los artículos 16, 17 y 119 y deroga la fracción XVIII del artículo 107 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, de 2 de septiembre de 1993, y publicado en el Diario Oficial de la Federación el 3 de mismo mes y año. La exposición de motivos de la iniciativa de reforma al artículo 16 constitucional mencionaba que se podía duplicar el tiempo de retención: en razón de que a su elevada gravedad se suma la mayor dificultad de integrar debidamente una indagatoria, sobre todo, porque en estos casos no sólo es necesario acreditar la existencia del hecho ilícito y la vinculación del indiciado con él mismo, sino, su relación con los demás elementos que integran a la organización delictiva, que por su desarrollo ha acreditado ser cada día más compleja y sofisticada. La reforma al artículo 16 constitucional estableció en su párrafo séptimo que el plazo de la retención de cuarenta y ocho horas, por parte del Ministerio Público, para los casos de flagrancia y urgencia, “podrá duplicarse en aquellos casos que la ley prevea como delincuencia organizada”. Así comenzaba la misión de establecer directrices tendientes a perseguir, procesar y sancionar acciones delictivas características de un género que afecta seriamente a la sociedad. 32 SINTITUL-5 32 09/04/2003, 14:22 ¿QUÉ ES LA DELINCUENCIA ORGANIZADA? Por lo que corresponde al dictamen de las comisiones, mencionaba algunos criterios para definir el concepto legal de delincuencia organizada: la permanencia en las actividades delictivas que realicen, su carácter lucrativo, el grado de complejidad en la organización de dichos grupos, el que la finalidad asociativa sea la comisión de delitos que afecten bienes fundamentales del individuo y de la colectividad, y que a su vez alteren seriamente a la salud o seguridad públicas. Asimismo, era apremiante reformar la normatividad penal puesto que los legisladores nunca imaginaron el grado de complejidad que alcanzaría la sociedad y, por lo tanto, la delincuencia. El 1 de febrero de 1994 entraron en vigor las reformas al Código Penal Federal y a los códigos de procedimientos penales federal y del Distrito Federal. Respecto al Código Federal de Procedimientos Penales, en su artículo 194 bis, se hace referencia a la delincuencia organizada cuando se trata de la duplicación del plazo de retención por más de cuarenta y ocho horas, por el Ministerio Público, en casos de delito flagrante y en casos urgentes, respecto de los delitos a que se refiere la Ley Federal en Materia de Delincuencia Organizada. Por su parte, la Procuraduría General de la República elaboró a finales de ese año el documento Estrategia para enfrentar el crimen organizado en México. En él se establecía que sólo mediante una estrategia intersecretarial se podrían obtener resultados articulados por una prevención criminológica en materia de delincuencia organizada. Asimismo, se advertían formas sofisticadas que deberían tomarse en cuenta al estructurar esta estrategia. Ante este cambio legal en nuestra normatividad el Ejecutivo Federal, al definir su política de gobierno en su toma de posesión el 1 de diciembre de 1994, aseveró, respecto de una de las manifestaciones más importantes de la delincuencia organizada, que: es intolerable la impunidad al narcotráfico, ya que éste es la mayor amenaza a la seguridad nacional, el más grave riesgo para la salud social y la más cruenta fuente de violencia. Idea que reiteró al conmemorarse el Día Contra el Uso Indebido y el Tráfico Ilícito de Drogas en junio del siguiente año, al afirmar: 33 SINTITUL-5 33 09/04/2003, 14:22 LUIS ALONSO BRUCCET El narcotráfico es la más grave amenaza para la integridad física, mental y moral de los jóvenes; el narcotráfico es la más grave amenaza a la tranquilidad y el orden público; el narcotráfico es la más grave amenaza al Estado de Derecho y a nuestra seguridad nacional. Por la gravedad de los peligros que representa, el tráfico de drogas debe ser combatido por todos los medios, en todo lugar, en todo tiempo y sin titubeos. Si flaquea nuestra voluntad, si se debilita la cooperación internacional, si dependemos sólo del esfuerzo aislado de cada nación, se fortalecerá el enemigo común que son los narcotraficantes. De tal manera, institucionalmente, el primer intento de trabajo coordinado en materia de delincuencia organizada lo representó el esfuerzo realizado por la Procuraduría General de la República, la cual creó el órgano estratégico llamado Centro Nacional de Planeación y Control de Drogas (CENDRO) que se encargaría de trazar las directrices para enfrentar principalmente el problema del tráfico ilícito de drogas. Su labor se reforzó con la conjugación de esfuerzos realizados por diversas secretarías de Estado, dependencias oficiales, instituciones privadas y en sí de la participación de todos los ciudadanos. De esta manera, la PGR, a través de su Centro Nacional de Planeación y Control de Drogas, orientó sus planes para enfrentar con apoyo de las dependencias oficiales la lucha en el tráfico ilícito de estupefacientes y sicotrópicos. Esto quería decir que el primer plano de reconocimiento de la delincuencia organizada se daba en el combate al narcotráfico. Frente a esta postura la Procuraduría General de la República nuevamente determinó la necesidad de revisar las distintas modalidades de actuación organizada ilícita, a la par del problema que ya venía atacando respecto al tráfico de drogas. Por ello creó el Instituto Nacional para el Combate a las Drogas, y le asignó la responsabilidad, como lo estipulaba en su momento el Reglamento de la Ley Orgánica de la Procuraduría General de la República en su artículo 47, fracciones IV y V, de: apoyar y coordinar los programas nacionales, regionales y estatales en materia de delincuencia organizada, así como delinear las políticas y estrategias de acción para el combate de esta delincuencia organizada y del narcotráfico. No obstante, sin descuidar la importancia que ameritaba la lucha contra el tráfico ilícito de drogas, era necesario planear una política anticrimen para combatir integralmente la delincuencia organizada, lo anterior a fin de contar con los instrumentos que sin contravenir los principios fundamentales de nuestro Derecho propor34 SINTITUL-5 34 09/04/2003, 14:22 ¿QUÉ ES LA DELINCUENCIA ORGANIZADA? cionaran los elementos solicitados por la autoridad en la lucha contra las organizaciones delictivas. Era impostergable crear un instrumento jurídico de alcances completos, magnitudes trascendentales e ideas innovadoras. En marzo de 1995 un grupo de especialistas dio a conocer a la comunidad jurídica nacional, a críticos, académicos, investigadores y servidores públicos la intención de formular una Ley Federal sobre la Delincuencia Organizada, quienes expusieron esta inquietud en múltiples foros, conferencias y debates. Las críticas al primer borrador y a sus modificaciones llegaron rápidamente. Diferentes sectores sociales manifestaban un criterio favorable, en cambio existían también opiniones muy significativas en el sentido de que se estaban transgrediendo los principios emanados de nuestra Constitución. Por ese mismo tiempo se realizó la Consulta Nacional para el Combate al Narcotráfico. En dicha consulta se comentó que era necesario establecer procedimientos estrictos para atacar a un grupo de delincuentes que utilizan tecnología de avanzada por lo que se consideró necesario que la legislación que en ese momento se proponía dotara de instrumentos de investigación a la policía y al Ministerio Público y se puso como ejemplo de esos elementos de investigación la posibilidad de intervenir medios de comunicación, la inclusión de programas de protección a testigos, la posibilidad de reducir de penas a quienes voluntariamente colaboran con la justicia y la legislación relativa a agentes policiales encubiertos, entre otros aspectos. El 31 de mayo de 1995 el titular del Poder Ejecutivo de la Unión presentó el Plan Nacional de Desarrollo 1995-2000. En el capítulo titulado “Por un Estado de Derecho y un País de Leyes” incluye un inciso específico de la lucha contra el crimen organizado y abre la posibilidad de que pronto se regule sobre la nueva aparición de un tipo de delincuencia que estaba frustando los esfuerzos de seguridad, estableciendo como prioridad para enfrentar el problema la especialización de los cuerpos policiales, dotados de equipo moderno, manifestaba el capítulo: Para combatir con eficiencia el crimen organizado se establecerán programas que permitan una mayor especialización de los cuerpos policiales encargados de esa tarea, a efecto de preparar a sus miembros con los conocimientos, equipo y capacidad para luchar contra organizaciones criminales que destinan una cantidad muy elevada de sus recursos para armar y preparar a sus integrantes. Deberán intensificarse los esfuerzos de cooperación internacional para combatir mejor a la delincuencia organizada. Particular atención se dará al fortalecimiento de los con35 SINTITUL-5 35 09/04/2003, 14:22 LUIS ALONSO BRUCCET venios y acuerdos destinados a la identificación y seguimiento de los delincuentes, de sus operaciones y de las acciones de lavado de dinero e inversión de fondos obtenidos de sus actividades ilícitas. Se buscará, además, la simplificación y agilización de la cooperación procesal en materia de ofrecimiento y desahogo de pruebas, notificaciones y actuaciones que deban realizarse en el extranjero o que, provenientes de él, deban llevarse a cabo en México. También se revisará la legislación penal sustantiva, a fin de que pueda sancionarse de manera directa, efectiva y con mucho mayor severidad a quienes se organicen para delinquir, o a quienes colaboren con ellos con anterioridad o posterioridad a la realización de los actos ilícitos. Por este motivo es necesario revisar las distintas modalidades de actuación del crimen organizado, así como el catálogo de las penas que deban corresponder a quienes las realicen. En la lucha contra el crimen organizado, se combatirá igualmente los delitos conexos. Ante ello, y como respuesta a esta inquietud, un grupo de personalidades, académicos, investigadores, escritores, todos ellos servidores públicos de alto nivel de las dependencias de la Oficina de la Presidencia de la República; el Senado de la República; la H. Cámara de Diputados; la Secretaría de Gobernación y la Procuraduría General de la República, durante septiembre y octubre de 1995, visitaron Estados Unidos, Colombia, Italia, Francia y España y recopilaron información relacionada con las directrices de política criminal que habían adoptado estos países para combatir el crimen organizado. En esas naciones los medios modernos de transporte, comunicaciones y transferencia de fondos y valores han favorecido la internacionalización cada vez mayor de la delincuencia organizada. Esta tendencia se ve alentada por el limitado alcance geográfico de las leyes nacionales y de las autoridades nacionales encargadas de hacer cumplir la ley, a la que se suman los conflictos entre las leyes nacionales y los anticuados procedimientos internacionales de obtención de pruebas y detención de delincuentes. Las organizaciones delictivas aprovechan todos los adelantos científicos y tecnológicos para actuar a través de las fronteras nacionales e idear estrategias mundiales que ningún Estado puede contrarrestar solo. La experiencia demostró que nada más con figuras perfectamente delineadas, especiales, se podría afrontar el problema delictivo en organización. En este sentido, se obtuvo una síntesis de acciones emprendidas por los países visitados. 36 SINTITUL-5 36 09/04/2003, 14:22 ¿QUÉ ES LA DELINCUENCIA ORGANIZADA? Ya elaborados varios proyectos, no fue sino hasta principios de septiembre de 1995 cuando fue presentado el Anteproyecto de Ley Federal contra la Delincuencia Organizada a los coordinadores parlamentarios de los partidos políticos de la Cámara de Diputados y la de Senadores.Se efectuaron reuniones con legisladores para escuchar sus observaciones. El proyecto fue dado a conocer a la sociedad para su análisis y opinión de destacados juristas y académicos. Fue ampliamente discutido y rebatido por académicos y personalidades del medio jurídico. El proyecto oficial fue calificado como un intento fascista de represión social y como una típica acción de un programa de gobierno neoliberal que carecía de los aspectos fundamentales relacionados con todo el sistema de administración y procuración de justicia. El texto fue reconocido principalmente como una propuesta para combatir la producción, tráfico y consumo de estupefacientes. Primero se le llamó Ley contra el Crimen Organizado, pero se hizo ver que este término lo utilizaba Estados Unidos, lo que en nuestro país, el crimen es visto como un delito agravado, por lo que se decidió cambiar al de delincuencia por ser éste un concepto más en conjunto. Todo ello originó que se modificara la propuesta y que nuevamente se planteara otro proyecto, más compactado, y esta vez sirviera de base para su presentación ante la Cámara de Senadores. A finales de ese año, en diciembre de 1995, se publicó la Ley General que Establece las Bases de Coordinación Nacional de Seguridad Pública, que creó las condiciones legales, institucionales, administrativas y de conducta policial en el marco del gran esfuerzo no sólo para prevenir los delitos, sino principalmente para la reestructuración a fondo de un sistema de seguridad pública. Contenía la creación del Sistema Nacional de Seguridad Pública que es determinante para combatir la delincuencia organizada. Se modificó también la estructura y funcionamiento del Poder Judicial Federal con normas que establecían a este Poder como garante de los derechos humanos, con autonomía que permita no caer en los vínculos subterráneos que impulsan la impunidad y que desencadena la delincuencia organizada. Se reformaron integralmente las leyes orgánicas de la Procuraduría General de la República y de la Procuraduría General de Justicia del Distrito Federal y sus reglamentos haciendo mención a este problema. Se reformaron la Constitución, el Código Penal para el Distrito en Materia de Fuero Común y para toda la República en Materia de Fuero Federal, el Código Federal de Procedimientos Penales, la Ley de Armas de Fuego y Explosivos, la Ley Federal de Población y otras para preparar al país a responder a estas fuerzas delictivas. 37 SINTITUL-5 37 09/04/2003, 14:22 LUIS ALONSO BRUCCET Cuando el licenciado Fernando Antonio Lozano Gracia llegó a la Procuraduría General de la República se comenzó a trabajar la postura de que nuestro país exigía que existiera una ley para hacer frente al problema criminal que cada día disponía de ilimitados recursos económicos, armamento y tecnología moderna. El 18 de marzo de 1996 se presentaron ante la H. Cámara de Senadores del Congreso de la Unión tres iniciativas de reforma. Una al artículo 20, fracción I, otra respecto a los artículos 16, 21, 22 y 73, fracción XXI y la tercera referente a la Ley Federal contra la Delincuencia Organizada. La reforma al artículo 16 constitucional fue en el sentido de establecer intervención en cualquier medio de comunicación privada para investigación, persecución y enjuiciamiento de miembros de la delincuencia organizada con autorización del Poder Judicial de la Federación. También se reformó el artículo 21 constitucional en el que se reafirmaba la subordinación de la Policía Judicial respecto al Ministerio Público. Otro de los artículos reformados de la Constitución fue el 22 al establecerse cuándo no se consideraría confiscación el decomiso de bienes que ordene la autoridad judicial, para el pago de la responsabilidad civil por la comisión de un delito, impuestos o multas, así como en caso de enriquecimiento ilícito, delitos de delincuencia organizada o aquellos respecto de los cuales el sentenciado se conduzca como dueño, si no acredita la legítima procedencia. Esto con la finalidad de debilitar a las organizaciones delictivas en su mayor fuente de poder: su capacidad económica. Por último, la reforma al artículo 73, fracción XXI, permitiría a la autoridad federal conocer de los delitos que, aunque de competencia local, por su gravedad se considere que afectan a todo el país. La intención de tratar de abordar el tema de la delincuencia organizada legislativamente, por primera vez en nuestro país tuvo dos corrientes. Por una parte, se proponía reformar el Código Penal Federal y el Código Federal de Procedimientos Penales y, en ocasiones en otros ordenamientos secundarios. Ello, a fin de que éstos trataran genérica y particularmente lo concerniente con la delincuencia organizada. La otra corriente, que al final fue la que triunfó, consistió en crear un ordenamiento jurídico nuevo, en el sistema jurídico existente, que contuviera los temas referentes a la materia. Este anteproyecto contenía 52 artículos y 2 transitorios. Incluía la reducción penal a los 16 años, la intervención de militares, entre otros aspectos, figuras que al final se eliminaron. 38 SINTITUL-5 38 09/04/2003, 14:22 ¿QUÉ ES LA DELINCUENCIA ORGANIZADA? La iniciativa se presentaba en una coyuntura dominada por la preocupación social ante hechos violentos, cada vez más frecuentes y sistemáticos. La naturaleza de las organizaciones delictivas es violenta. Sus objetivos, medios y tácticas, sus métodos, no correspondían en las figuras delictivas que la sociedad mexicana había enfrentado. Por ello, la sociedad debía responder a esa fuerza excepcional con nuevos métodos que la frenaran, destruyeran y erradicaran. El contenido de la iniciativa de la Ley Federal contra la Delincuencia Organizada estaba conformado así: Se preveían disposiciones de carácter sustantivo y cuestiones de carácter procedimental. Por lo que se refería a las disposiciones de carácter sustantivo, se hacía alusión principalmente a lo siguiente: establecimiento de la naturaleza y objeto de la ley; determinación de los ámbitos espacial y personal de aplicación de la ley; punibilidad para los integrantes de la delincuencia organizada; aumento de los plazos para la prescripción de la pretensión punitiva y de la potestad de ejecutar las penas cuando se trate de delincuencia organizada. Respecto a los aspectos procesales se proponía: crear una Unidad Especializada para enfrentar a la delincuencia organizada; empleo del arraigo que podría prolongarse hasta por noventa días; formulación de la confidencialidad de las actuaciones en las averiguaciones previas; remisión parcial o total de la pena por colaboración eficiente de miembros de organizaciones delictivas; formación de un sistema de recompensas por información validada y efectiva; aceptar legalmente la colaboración anónima; Proteger a testigos clave y mantener reserva de su identidad hasta el momento procesal oportuno; brindar protección a investigadores y jueces; llevar a cabo investigaciones encubiertas; intervenir comunicaciones telefónicas y entablar vigilancia electrónica con autorización judicial; asegurar los instrumentos y objetos del delito; concesionar beneficios penitenciarios a los miembros o colaboradores de organizaciones delictivas; recluir por separado a los miembros de las organizaciones delictivas y procesados o sentenciados que colaboran en la persecución y procedimiento de aquéllos. Por fin, después de más de un año de controversias y haber recibido toda clase de comentarios en pro y en contra, el 15 de octubre de 1996 las Comisiones de Justicia y Estudios Legislativos de la H. Cámara de Senadores aprobó la Ley Federal contra la Delincuencia Organizada con 111 votos a favor y una abstención. La Ley Federal contra la Delincuencia Organizada se publicó en el Diario Oficial de la Federación el 7 de noviembre de 1996. Su finalidad es hacer frente 39 SINTITUL-5 39 09/04/2003, 14:22 LUIS ALONSO BRUCCET con mayor eficacia a este tipo de delincuencia mediante nuevos conceptos jurídicos sólo aplicables para investigaciones especiales. La expedición de este ordenamiento jurídico se complementó con el Decreto de Reformas al Reglamento de la Ley Orgánica de la Procuraduría General de la República, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 30 de abril de 1997, que dispone la creación de la Unidad Especializada en Delincuencia Organizada, la desaparición del Instituto Nacional para el Combate a las Drogas y la creación de la Fiscalía Especializada para la Atención de Delitos contra la Salud. Cuando se publica la Ley Federal contra la Delincuencia Organizada, los doctrinarios la ven como una compilación de directrices legales provenientes de otros sistemas jurídicos imperantes en otros países, pero fundamentalmente en todo caso como un conjunto de diferentes figuras jurídicas adaptadas sobre todo del ámbito legal estadounidense. NUESTRA DEFINICIÓN De lo expuesto, puede decirse que hablar de delincuencia organizada es estar ante la presencia de un grupo, sociedad u organización de individuos que se organizan en una estructura flexible, ordenada, especializada y sistematizada por divisiones, redes o células que pueden interactuar o funcionar individualmente. Estos grupos confabulan, planean sus actividades de manera ordenada y metódica hasta convertirse en una organización compacta mediante la asignación de tareas específicas con niveles de mando subordinado jerárquico. Utilizan técnicas modernas con medios extremos de violencia, agresión, amenaza, coacción o intimidación mediante sicarios que matan, eliminan o desaparecen a rivales por venganza, traición o ajuste de cuentas. Con frecuencia realizan conductas dirigidas a acciones ilícitas graves y pueden enmarcar su actuación dentro de un mercado ilegal de oferta de servicios y operaciones de tipo financiero, mercantil, bancario, bursátil o comercial también ilícitas. Utilizan para ello facilitadores, contactos o comunicadores y ofrecen servicios de protección, ocultación de servicios fraudulentos e inversiones y ganancias ilegales. Adquieren bienes mediante prestanombres, controlan garitos y prostíbulos con la posibilidad de obtener connotaciones y alcances algunas veces transnacionales que afectan los intereses de la comunidad internacional con la única finalidad de 40 SINTITUL-5 40 09/04/2003, 14:22 ¿QUÉ ES LA DELINCUENCIA ORGANIZADA? obtener, crear y utilizar ilícitamente fuentes reales de poder económico, social y político sin importar los bienes inherentes del hombre como salud, libertad y vida. Además, afectan los principios de seguridad, estabilidad, orden y paz social. Por lo anterior, se convierten en un fenómeno delictivo organizado de los más graves, de consecuencias y repercusiones que obstaculizan la convivencia y el desarrollo. La delincuencia organizada no sólo es un concierto de voluntades para cometer delitos, sino es toda una actuación deliberadamente criminal empresarial, basada en superestructuras internas y externas. En la medida que las acciones cometidas lleven como resultado esencial la obtención más directa y con mayor precisión de actos delictivos que en conjunto son considerados como graves por atentar contra los valores esenciales de la sociedad, la delincuencia organizada avanzará y se convertirá, sino es que ya existe, en un fenómeno macrodelictivo transnacional, es decir, que sin miramientos cruza las fronteras de los países e invade poco a poco, como un virus mortal, sus núcleos de población. Por tal razón, cuando la delincuencia organizada establece conexiones con otras organizaciones y forma redes en todo el mundo la Organización de las Naciones Unidas la identifica y llama delincuencia organizada transnacional. Debe reconocerse y aceptarse que la delincuencia organizada es una fuerza amenazante, demoledora, agobiante, degradante, humillante y letalmente corruptora. Ciertamente, la delincuencia organizada absorbe día tras día, con mayor facilidad, actividades lícitas y atrae para sus fines la colaboración de individuos ingenuos, forma empresas clandestinas; opera con avanzada tecnología; utiliza con mayor frecuencia la extrema violencia y afecta, mediante sobornos y corrupción, a instituciones gubernamentales, financieras y empresariales. Porque, al final de todo, la delincuencia que se organiza busca de manera abierta controlar los medios ilegales para alcanzar núcleos de poder. En México, la delincuencia organizada es un problema de alto riesgo debido a sus particularidades y múltiples facetas. Su presencia es inobjetable, clara y directa, desafiante y atemorizante frente a cualquier otro tipo de delincuencia. La delincuencia organizada tiene como marco central de dirección y mando una estructura jerárquica vertical y rígida, con dos o tres rangos máximos y permanentes de autoridad, que cuando falte uno de ellos inmediatamente se le substituye sin contratiempos. Alberga una permanencia indefinida en el tiempo, impermeable a decisiones personales que emplea la violencia extrema, cruel y en ocasiones depravada. 41 SINTITUL-5 41 09/04/2003, 14:22 LUIS ALONSO BRUCCET Además, utiliza cualquier medio envuelto de ofrecimientos corruptos y opera bajo un principio desarrollado de división del trabajo mediante fracciones o “brazos”, que sólo responden a alguien en específico y se relacionan entre sí a través de mandos inferiores, en donde muy pocos, nada más los superiores, conocen al verdadero jefe. Debido a la particularidad de estas agrupaciones delictivas, a su enorme capacidad económica y compleja organización es que disfrutan de enormes ventajas por algunos niveles de procuración y administración de justicia, pudiendo eliminar fácilmente cualquier tipo de choque o enfrentamiento con la Ley, significando con ello una aceptación a su omnipotencia. Erróneamente se ha pensado que el delito se transforma con el tiempo. Esto es incorrecto, el delito siempre continuará siendo el mismo; lo que cambia, lo que evoluciona, lo que se transforma, es cómo se comete. En este sentido, el delito no evoluciona, simplemente se moderniza la actuación u operación del delincuente. Entonces, cuando éste se une a otros y con la ayuda de la tecnología moderna y empleo de la rudeza lleva a cabo sus fines ilícitos es cuando comenzamos a separar a la delincuencia tradicional e identificamos la aparición de una nueva, por así decir, clasificación de delincuencia: la organizada. LECTURAS RECOMENDADAS AGUAYO QUEZADA, Sergio, En busca de la seguridad perdida. Aproximaciones a la seguridad nacional mexicana, México, Siglo XXI Editores, 1990. —— La Charola, México, Grijalbo, 2001. AGUILAR CAMÍN, Héctor, La guerra de Galio, México, Ed. Cal y Arena, 1991. ALAIN, Labrousse, La droga, el dinero y las armas, México, Siglo XXI Editores, 1993. 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SINTITUL-6 49 09/04/2003, 14:23 SINTITUL-6 50 09/04/2003, 14:23 MÉXICO Y LOS RETOS DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA EL NUEVO ORDEN MUNDIAL Y EL CRIMEN TRANSNACIONAL El mundo tiene hoy un signo que lo caracteriza: la globalización. Este proceso, producto de un largo añejamiento, se aceleró en la última mitad del siglo XX y consolidó con la caída del llamado Segundo Mundo a finales de los años 80 y principios de los 90. Las diferentes manifestaciones del mundo global se pueden definir en dos grandes bloques: los mercados comunes o las regiones de libre comercio. México no podía ser ajeno a los cambios mundiales y, por ello, a partir de la década de los años noventa comienza una diversificación económica que se caracteriza por ser parte integrante de la región de libre comercio más grande del mundo y de ser observador permanente en el Consejo de Europa, principal órgano del mercado común más importante del orbe. Sin duda, la complementariedad e integración de las economías, el libre flujo de bienes, servicios y capital, y en menor medida, la apertura para el libre tránsito de personas, otorgan a las naciones ilimitadas oportunidades de desarrollo e impulsan a los factores económicos para desarrollarse en un marco de mayor competitividad, pero también de mayor libertad. Los factores invariablemente presentes para la integración de las economías fueron aquellos que alentaban a encontrar valores comunes para la identificación de objetivos y fines entre ellas. Dos fueron decisivos en el siglo XX: democracia y derechos humanos. El estímulo al respeto a la dignidad de las personas y de la democracia como forma de gobierno que garantizara la igualdad, la participación ciudadana, el Estado de derecho y la transparencia del servicio público ante la sociedad fueron exigencias incólumes para la apertura de las economías industrializadas a las que estaban en desarrollo. 51 SINTITUL-6 51 09/04/2003, 14:23 MARCOS CASTILLEJOS ESCOBAR Y HUMBERTO CASTILLEJOS CERVANTES Hoy, esas exigencias continúan siendo fundamentales, pero han sido relegadas en el siglo XXI por un nuevo factor: la seguridad internacional. A partir de los atentados terroristas del 11 de septiembre de 2001 en Estados Unidos, el indiscutible líder económico y militar del mundo ha establecido como máxima prioridad de las relaciones internacionales la cooperación en materia de seguridad, bajo una especie de combate al terrorismo que pretende justificar cualquier acción y cualquier disposición, inclusive contraria a los principios del Derecho Internacional que tanto tiempo tardaron en formularse. Hoy, la libertad y la seguridad se han convertido en los principales estandartes para justificar violaciones al Derecho Internacional e, inclusive, a los derechos humanos, lo cual nos parece contrario a los principios más acabados del desarrollo jurídico mundial, pero también nos parece una justificación transitoria que habrá de matizarse con el tiempo y el rechazo nacional a los excesos de Estados Unidos. El terrorismo internacional es un reto ante los procesos de globalización, como quedó asentado en la última reunión plenaria de APEC (Asia Pacific Economic Cooperation), donde la seguridad de las naciones se ha identificado como el pilar de las relaciones económicas. Sin cooperación en seguridad e identificación en la lucha contra el terrorismo no puede pensarse en continuar el proceso de diversificación de las economías nacionales. Cualquier trato bilateral o multilateral con el poderoso mundial estará presidido por la relación en materia de seguridad internacional y combate al terrorismo. Esta definición unilateral de Estados Unidos, aunque tiene aspectos no aceptables para el Derecho Internacional, sí es una oportunidad para consolidar la cooperación internacional en materia de seguridad, no sólo en la lucha contra el terrorismo, sino en el combate a la delincuencia organizada transnacional. La cooperación para combatir el terrorismo necesariamente se dará con las instituciones civiles (no militares) encargadas de la procuración de justicia, la aplicación de la ley y la seguridad pública, lo que amplía el espectro para combatir a la delincuencia organizada con mayor eficacia. El terrorismo ha demostrado ramificaciones en otras manifestaciones de la delincuencia organizada como son narcotráfico y secuestro, como sucede, por ejemplo, con las Fuerzas Armadas Revolucionarias de Colombia (FARC), la producción de narcóticos por el hoy extinto gobierno talibán en Oriente Medio o de los secuestros de alto impacto relacionados con guerrillas rurales y urbanas. Por ello, combatir el terrorismo es un pertinente pretexto para consolidar la cooperación internacional en el combate a todas las manifestaciones de la delincuencia transnacional. 52 SINTITUL-6 52 09/04/2003, 14:23 MÉXICO Y LOS RETOS DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA La oportunidad que se presenta para consolidar una relación multilateral entre México y otros países del orbe en materia de seguridad no sólo es necesaria, sino indispensable para garantizar que las fronteras no se conviertan en espacio de impunidad y que la aplicación de la ley sea la constante que caracterice a los órganos de Gobierno. Por lo anterior, la Convención de Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional, cuya ratificación está en estudio en el Senado de la República, reviste la mayor importancia y su vigencia podría otorgar a México un instrumento más de cooperación con naciones con las cuales no se ha podido consolidar instrumentos bilaterales o multilaterales. PROPUESTAS PARA ENFRENTAR LA DELINCUENCIA ORGANIZADA Sin duda, el narcotráfico es la manifestación más importante de la delincuencia organizada por su cantidad de operaciones, los recursos económicos que genera, la corrupción que propicia, la infiltración en instituciones públicas, organizaciones civiles, medios de comunicación y fuerzas políticas, así como por la violencia que despliega en sus actividades. El narcotráfico debe considerarse un problema de seguridad nacional que pone en riesgo al Estado mismo, principalmente porque amenaza a las generaciones futuras, al enfocarse a dañar la salud de jóvenes y niños que representan en nuestro país el más amplio sector de la población. Esto ocasiona gastos fuertes en prevención, tratamientos médicos y falta de productividad en algunos casos, además genera delitos violentos del orden común para la compra de narcóticos. México es un país que por sus condiciones geográficas estaba identificado como productor de sustancias ilícitas, así como un territorio de tráfico ante su posición estratégica entre países de Centro y Sudamérica, Estados Unidos y Canadá. Por desgracia, la condición de México ante el narcotráfico se ha agravado al convertirse, poco a poco, en un mercado de consumo, donde ya se aprecia adición en grupos de menores desde los 10 años, como acontece en la Ciudad de México, Guadalajara, Tijuana y Ciudad Juárez. El problema es mayúsculo y los retos para el Gobierno también, pero ¿cómo enfrentar un fenómeno que genera miles de millones de dólares mensuales con recursos públicos limitados, con un federalismo en seguridad que divide la fuerza del 53 SINTITUL-6 53 09/04/2003, 14:24 MARCOS CASTILLEJOS ESCOBAR Y HUMBERTO CASTILLEJOS CERVANTES Estado, con instituciones públicas históricamente afectadas por la corrupción y con carencia de instalaciones para el tratamiento de quienes han adquirido la adicción?, ¿cómo enfrentar un problema de estas magnitudes con gobiernos estatales y federales que lejos de adoptar políticas públicas integrales atacan y deslegitiman cualquier acción que no provenga de las instituciones que tienen a su cargo?, ¿cómo ganar la batalla con instituciones ineficientes, plagadas de burocratismo y obsoletas en recursos humanos y materiales como sucede principalmente en las entidades federativas más rezagadas?, ¿cómo enfrentar el problema con menos de tres mil elementos de la Agencia Federal de Investigación que es la policía encargada de auxiliar en la investigación del narcotráfico?, ¿cómo combatir la producción y el tráfico cuando nuestro principal socio comercial es también el mayor consumidor de narcóticos en el mundo?. Es necesario partir de la base que el Estado Mexicano ha sido incapaz de disminuir el tráfico de narcóticos y de aislar a las instituciones de la capacidad corruptora de esta actividad. Durante la presente administración se han observado algunos cambios, principalmente en la Procuraduría General de la República, que deben aplaudirse, pero sobre todo apoyarse. Sin embargo, estos cambios son y continuarán siendo insuficientes si no se replantea la respuesta oficial con modificaciones constitucionales, legislativas, administrativas, presupuestales y metodológicas; si no se recupera la confianza ciudadana y se promueve la denuncia anónima; si no se destierra la corrupción, definiendo las responsabilidades y los tramos de control de las instituciones (Ejército, Marina, Procuraduría General de la República, Seguridad Pública Federal, y órganos estatales y municipales). Estos problemas demandan las siguientes acciones inmediatas: DAR AUTONOMÍA PLENA A LA PROCURADURÍA G ENERAL DE LA R EPÚBLICA RESPECTO DEL P ODER E JECUTIVO F EDERAL Esta medida evitaría que las entidades federativas consideren que los logros de la institución son atribuibles al Presidente de la República, quien por definición sí tiene una identificación política y partidista. La autonomía del Ministerio Público de la Federación ha sido un viejo anhelo en los estudiosos de la procuración de justicia, con el propósito de evitar que la aplicación de la ley se desvíe hacia fines partidistas o electorales, así como para permitir 54 SINTITUL-6 54 09/04/2003, 14:24 MÉXICO Y LOS RETOS DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA una mayor cooperación de las entidades federativas con una institución autónoma, cuyos logros no pueden ser atribuibles a una fuerza política determinada y cuyas acciones no pueden entenderse como ataques o golpes a otras fuerzas políticas. Así, la Procuraduría General de la República dejó de ser parte de la Administración Pública Federal y su titular tiene que ser ratificado por el Senado de la República, que aunque son pasos importantes en la autonomía ministerial también son insuficientes ante la mención expresa de que forma parte del Ejecutivo Federal y que es el Presidente quien tiene la facultad de remoción. ¿Cómo podría el Procurador dejar de cumplir una petición de quien puede removerlo en el cargo? ¿Cómo podría afectar sus intereses personales o de grupo, si es él quien puede destituirlo, sin explicación alguna, del cargo público ratificado por el Senado?. Se considera que proporcionar autonomía plena al Procurador General de la República, sustrayéndolo del Ejecutivo Federal y dando facultades al Senado para su remoción, inspiraría aún más confianza a las entidades federativas, evitaría el uso de la ley para fines políticos, y permitiría mayor cooperación porque los resultados en materia de seguridad no serían atribuibles a un partido, sino a las instituciones. FORTALECER EL FEDERALISMO EN MATERIA DE NARCOTRÁFICO . COMPETENCIA CONCURRENTE La capacidad de respuesta federal (dentro del marco de la ley) en el combate al narcotráfico es sumamente limitada. Ante esta realidad el Gobierno de la República ha visto la necesidad de incorporar a las secretarías de la Defensa Nacional y de Marina en las tareas de erradicación e intercepción de narcóticos, pero en el primero de los casos su función ha ido más allá al intervenir en la investigación del narcotráfico por medio del CIAN (Centro de Inteligencia Antinarcóticos), que recopila información y la analiza para crear productos de inteligencia militar y, por supuesto, aprovecharla por medio del Estado Mayor y de su área de operaciones. Esta actividad la despliega el Ejército desde hace tiempo, pero en la presente administración el protagonismo de la Secretaría de la Defensa Nacional ha dejado al descubierto ante los medios de información y la sociedad civil que el Ejército no opera bajo el mando y en auxilio de autoridades civiles, situación única en donde la actuación es constitucional de acuerdo con la Suprema Corte de Justicia de la Na55 SINTITUL-6 55 09/04/2003, 14:24 MARCOS CASTILLEJOS ESCOBAR Y HUMBERTO CASTILLEJOS CERVANTES ción, sino que opera inclusive con desconocimiento de las autoridades civiles, de manera autónoma y con sus propias capacidades, aun cuando en muchos casos sí existe coordinación entre milicia instituciones civiles. Es evidente que la respuesta federal en gran medida se sustenta y apoya en las actividades metaconstitucionales del Ejército Mexicano, lo que responde más a una realidad que a la prevalencia del Estado de derecho. Pero aun así, la capacidad del Gobierno de la República para enfrentar al narcotráfico es limitada, ya que por una parte la Procuraduría General tiene menos de tres mil elementos de la Agencia Federal de Investigación, la Policía Federal Preventiva ha disminuido su generación de inteligencia y está realizando funciones de reacción desarticuladas sin grandes resultados, y por la otra, el Ejército Mexicano cumple una función metaconstitucional. Ante esto, es indispensable fortalecer legalmente el Federalismo para crear una concurrencia entre las autoridades federales y las locales-municipales, correspondiendo a estas últimas sobre todo el combate al narcomenudeo y a las primeras la desarticulación de las organizaciones delictivas. El procesamiento en ambos casos tendría que ser federal, pero en la investigación podría haber una concurrencia para potenciar la capacidad estatal. Este sería un planteamiento único y descongestionaría el trabajo de las autoridades federales en materia de narcotráfico. Por supuesto, toda la información recopilada tendría que ser incorporada a las bases de datos federales para no afectar los productos de inteligencia, pero sí potenciar la intervención del Estado mediante las policías y los ministerios públicos locales, aumentando así a más de trecientos mil policías la prevención e investigación del tráfico de narcóticos a menor escala. Esto ha sido una de las directrices anunciadas por el Procurador General de la República, pero bajo los esquemas de los convenios de coordinación celebrados entre la institución que preside y autoridades locales y municipales. Considero que el esfuerzo debe enmarcarse en una nueva definición de la competencia legal en materia de investigación para crear por primera vez una especie de competencia concurrente en materia penal. PROPICIAR LA PARTICIPACIÓN CIUDADANA Lo dijo en una entrevista el ingeniero Genaro García Luna, titular de la Agencia Federal de Investigación: “cualquier esfuerzo en materia de seguridad está destinado al fracaso sin la participación de la sociedad”. 56 SINTITUL-6 56 09/04/2003, 14:24 MÉXICO Y LOS RETOS DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA Esto es muy claro, si cada uno de los cien millones de habitantes informamos a las autoridades cualquier hecho delictivo, éstas no tendrían pretexto para dejar de actuar. El problema es que la sociedad no confía en sus autoridades, por lo que es indispensable dar mayor difusión al valioso instrumento de la denuncia anónima en materia de narcóticos y, por supuesto, una regulación correcta de la misma en la ley. La ley contra la delincuencia organizada permite la denuncia anónima y obliga a las autoridades a verificar sus datos a fin de iniciar y continuar la averiguación previa respectiva. Sin embargo, es necesario ampliar dicha denuncia anónima para que sea procedente en todos los casos de delitos contra la salud y no sólo en los cometidos por la delincuencia organizada, a fin de fortalecer este mecanismo, pero también de que en estos casos pueda la autoridad local (en el esquema de competencia concurrente propuesto) verificar los datos referidos en la denuncia anónima, para agilizar la respuesta oficial y evitar la movilización de quiénes se dedican al tráfico de narcóticos. D EFINIR POLÍTICAS PÚBLICAS EN MATERIA DE PREVENCIÓN No hay duda, disminuir la demanda de narcóticos es el principal método para combatir la oferta. Esta estrategia del Estado está relegada de una política criminológica nacional, que además es inexistente. En efecto, hoy, y aun cuando la principal demanda de la sociedad es la seguridad, no existe una política criminológica nacional en donde coincidan los esfuerzos de los municipios, los estados y el Gobierno Federal. No existe ni siquiera un esbozo de documento en el cual se plasme el mapa nacional en materia criminal y las políticas adoptadas para enfrentar los delitos en cada una de las regiones, de las colonias, de los pueblos o de los municipios, con definición de proyectos productivos, educativos, deportivos, de salud y de inversión privada. La seguridad no es un problema de policías y delincuentes, sino de inversión, educación y recreación. Si se identifica una región con alta delincuencia paralelamente a las acciones policiales que deban planearse es indispensable promover la participación ciudadana en eventos deportivos, educativos y fuentes de empleo estables. 57 SINTITUL-6 57 09/04/2003, 14:24 MARCOS CASTILLEJOS ESCOBAR Y HUMBERTO CASTILLEJOS CERVANTES Las estrategias de prevención se ven acentuadas en su importancia cuando lo que se quiere es disminuir la demanda de narcóticos, porque en estos supuestos si las autoridades educativas, deportivas, de salud y las relacionadas con la microeconomía tuvieran conocimiento de la apremiante necesidad de promover proyectos en una determinada región para disminuir la venta de narcóticos muy probablemente se verían obligadas ante la sociedad a hacerlo. Pero sucede lo contrario, nuestras políticas de prevención no relacionan a todas las instituciones encargadas de promover el desarrollo, la cultura y la educación, y mucho menos se hace cuando existe una falta de comunicación entre las autoridades federales, estatales y municipales. Por ello, lo que México necesita urgentemente es una política criminológica integral que defina las zonas de influencia en la venta de narcóticos, se promueva la participación social y se comprometan proyectos de toda índole para atender al sector de la población que comienza a consumir drogas y a quienes ya tienen problemas de adicción, bajo una constante vigilancia de la sociedad y de las autoridades para cumplir las metas y los propósitos. Mientras esto no suceda, mientras haya aumento en la demanda, invariablemente (por regla económica) habrá aumento en la oferta y el narcotráfico no cesará. AUMENTAR LA COOPERACIÓN INTERNACIONAL En este aspecto la Procuraduría General de la República está realizando una excelente labor, ya que al incorporar los enlaces extranjeros en materia de seguridad en sus instalaciones de la Agencia Federal de Investigación ha propiciado un mejor conocimiento de la labor de México contra el narcotráfico y una comunicación en tiempo real entre las autoridades de otros países. El Procurador General de la República ha señalado la necesidad de crear nuevos esquemas en materia de extradiciones y asistencias jurídicas para volverlas expeditas. Si partimos de la base que los procesos de extradición quieren evitar la inseguridad jurídica a los extraditables y oponerse en todos los casos a las persecuciones políticas, tenemos que llegar a la conclusión que en nuestros tiempos la identificación sobre valores fundamentales y las garantías procesales, permiten establecer dos tipos de procesamiento de fugitivos: la extradición normal que será la que siga los procesos administrativos o judiciales o mixtos necesarios para la entrega; la extradición en materia de delincuencia organizada y terrorismo, que atenderán a mínimos 58 SINTITUL-6 58 09/04/2003, 14:24 MÉXICO Y LOS RETOS DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA requisitos para la entrega inmediata administrativa (sin defensa judicial) en el entendido de asegurar un proceso legal justo en el país requirente. Tendríamos dos sistemas de extradición: a) delincuencia tradicional y b) delincuencia organizada. Por ello, tendríamos que definir, bajo consenso de las naciones, a la delincuencia organizada y sus delitos relacionados, para no excederse en las limitaciones a los derechos fundamentales. ESTABLECER UN NUEVO MARCO DIFERENCIADO DE GARANTÍAS CONSTITUCIONALES Para lograr este objetivo tendríamos primero que evitar que los congresos locales pudieran crear el delito de delincuencia organizada en su ámbito de aplicación, con la finalidad de impedir que bajo definiciones de leyes secundarias locales se pudiera excluir el sistema de garantías general y aplicar el sistema de garantías de excepción. Por supuesto, esta propuesta no pretende modificar los derechos fundamentales de la defensa, del debido proceso penal, de los principios de acusación y contradicción, ni de las garantías de audiencia y prueba, sino buscar mejores medios para que el Estado pueda combatir la delincuencia organizada. Por supuesto, también en el sistema de garantías de excepción que se propone se respetaría inevitablemente la dignidad de la persona. Debemos reconocer que las capacidades de la delincuencia organizada para evadir la ley son mayores a las disponibles por la delincuencia tradicional. Por ejemplo, los narcotraficantes utilizan teléfonos celulares cuyos números modifican cada semana o menos, así como aparatos encriptados y mecanismos de comunicación más complejos; cuentan con grandes dispositivos de seguridad; infiltran miembros de su organización en las estructuras gubernamentales por lo que el retraso en la ejecución de un cateo o de una intervención de telecomunicaciones generalmente fracasa ante la fuga de información. Por ello, los mecanismos para afrontar la delincuencia organizada deben ser diferentes de los previstos para la delincuencia tradicional. Algunas propuestas serían las siguientes: 59 SINTITUL-6 59 09/04/2003, 14:24 MARCOS CASTILLEJOS ESCOBAR Y HUMBERTO CASTILLEJOS CERVANTES Arraigo Consideramos que el arraigo es una figura inconstitucional porque afecta la libertad personal de forma diversa a la prevista en la Ley Fundamental que sí considera las demás formas de restricción de este derecho primario: detención en caso urgente, retención, aprehensión, ratificación de la detención, prisión preventiva. Por ello, se cree que el arraigo es contrario al artículo 7.2 de la Convención Americana de Derechos Humanos que establece que no puede afectarse la libertad personal, sino por las causas establecidas de antemano en las constituciones o en las leyes dictadas conforme a esas causas o condiciones. Por ello, sostenemos que dicha figura no debería permitirse para la delincuencia tradicional, ya que generalmente respecto de ésta puede llevarse a cabo una investigación sin detenido que resulte exitosa y cuyos resultados sean suficientes para el libramiento de una orden de aprehensión, con alta posibilidad de su ejecución. En suma, se considera que en cuanto a la delincuencia tradicional no debe haber arraigo. Pero también se considera que respecto a la delincuencia organizada (previa reforma constitucional) debe otorgarse al Ministerio Público la facultad de ordenar un arraigo (esto es, trasladar la facultad que hoy legalmente tienen los jueces) a efecto de garantizar su ejecución y evitar la fuga de información que se genera en los juzgados cuando se solicita la medida cautelar. Como contrapeso de esta facultad del Ministerio Público, ya ejecutado el arraigo debe darse vista al Poder Judicial para que revise los fundamentos y motivos del mismo, así como que garantice su ejecución sin excesos y sin violaciones a los derechos humanos, con lo que conciliaríamos la efectividad del órgano de investigación con la mayor protección a la dignidad de las personas. Intervención de comunicaciones La delincuencia organizada conoce el marco legal aplicable a su investigación y persecución. Sabe que para que legalmente le intervengan teléfonos, faxes u otro tipo de comunicación el Ministerio Público necesita integrar una averiguación con datos bastantes para solicitar al juez la intervención de uno o varios números. Por ello, cambia constantemente los números y evita de facto su intervención legal para ser utilizada en la averiguación o el proceso respectivo. 60 SINTITUL-6 60 09/04/2003, 14:24 MÉXICO Y LOS RETOS DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA Por ello, se considera que debe ser factible en el caso de la delincuencia organizada (actualmente sólo se permite la intervención en este tipo de asuntos, pero la Constitución permite la posibilidad de ampliarlo a cualquier ámbito penal) que el Ministerio Público autorice la intervención de comunicaciones sin necesidad de autorización judicial y que esa autorización pueda abarcar los números de un miembro o varios miembros de la delincuencia organizada en genérico, esto es, que no se necesite un nuevo acto en caso de que cambien el teléfono, pero que sólo puedan intervenirse las comunicaciones de una o varias personas identificadas. Como contrapeso, debe modificarse la Constitución para no permitir que, en el futuro, se extienda la intervención de comunicaciones a delitos diversos a los de delincuencia organizada, así como evitar que el concepto de este tipo de crimen se amplíe indiscriminadamente. Además, debe establecerse con toda precisión que si no se acredita plenamente el delito de delincuencia organizada esas intervenciones legales no podrán servir para comprobar ningún otro delito, inclusive los relacionados con ésta, si no se acredita la organización jerárquica respectiva. Cateo Por las mismas razones que el arraigo, en este caso se propone tener dos mecanismos de cateo. El referente a la delincuencia organizada podría autorizarlo el Ministerio Público y el que se dirige a la delincuencia tradicional debe continuar estando en manos del Poder Judicial respectivo. Estos sólo son algunos ejemplos del sistema de garantías diferenciado que se propone. Como se ve, no es sino profundizar en lo que ya hace el párrafo séptimo del artículo 16 constitucional, que prevé tiempos diversos para la averiguación previa con detenido. Las propuestas contenidas en relación con el narcotráfico, con sus respectivos aristas en las políticas de prevención, pueden aplicarse a otras manifestaciones de la delincuencia organizada, como es el caso del secuestro, tráfico de indocumentados y de armas, entre otros. 61 SINTITUL-6 61 09/04/2003, 14:24 MARCOS CASTILLEJOS ESCOBAR Y HUMBERTO CASTILLEJOS CERVANTES REFLEXIONES EN TORNO AL USO EXCESIVO DEL CONCEPTO DE DELINCUENCIA ORGANIZADA Y DE LOS ELEMENTOS PARA SU COMBATE Para dar mayores elementos al Estado a efecto de investigar y perseguir con mayor eficacia a la delincuencia organizada también es indispensable crear contrapesos que impidan la desviación del poder y el uso de dichas facultades para realizar la procuración de justicia en relación con delitos diversos. Además, como las figuras jurídicas que se establecen y se proponen ampliar en relación con la delincuencia organizada son en extremo delicadas y deben ser ejercidas con sumo cuidado se considera que el concepto de delincuencia organizada no debería estar conferido a diferentes esferas legislativas del Estado mexicano. Así es, la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos no establece como facultad exclusiva del Congreso de la Unión el legislar respecto a delincuencia organizada, por lo que los órganos legislativos locales están en posibilidad de crear el tipo penal autónomo y establecer normas para la investigación, persecución y sanción de lo que en su concepto deba entenderse por delincuencia organizada (con las limitaciones constitucionales en materia de intervención de comunicaciones privadas). Así ha sucedido en diversos estados como Chiapas y México, donde el vago concepto de la delincuencia organizada ha permitido un uso prácticamente similar al de la asociación delictuosa, pero con el potencial peligro de crear normas procesales especiales para su investigación. Se considera que si la propuesta de establecer un sistema de garantías diferenciado prospera en algún momento debería limitarse la materia de delincuencia organizada a la Federación, a efecto de que no sea cada órgano legislativo el que decida cuál de los sistemas de garantías sería aplicable al caso. Es más, aun en el caso de que no se creara esta diferencia en el tratamiento de la delincuencia a nivel constitucional debería incorporarse la prohibición a los estados de conceptuar su delincuencia organizada y arrogarse facultades especiales para su combate, porque existe la clara tendencia de caer en excesos y de pretender casi equiparar el concepto de delincuencia organizada con la asociación delictuosa, pero con facultades de investigación y posibilidades de sanción infinitamente más amplias. Por otra parte, ante la propuesta de ampliar las facultades en el combate a la delincuencia organizada y de crear un sistema de garantías diferenciado, debe acotarse aún más en la ley y en los hechos el uso que se da a la Ley Federal contra la 62 SINTITUL-6 62 09/04/2003, 14:24 MÉXICO Y LOS RETOS DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA Delincuencia Organizada, porque es factible que so pretexto de investigación de delitos relacionados con ésta se utilicen sus herramientas para la investigación y persecución de ilícitos diversos y no relacionados. Por lo tanto, es indispensable sostener y clarificar en la ley que la figura de los testigos protegidos, los resultados en la intervención de comunicaciones y de cualquier otra herramienta de la Ley Federal en la materia no puede utilizarse para asuntos diversos a los relacionados directamente con la delincuencia organizada, porque las lagunas generan la tentación de hacer que la unidad especializada para la aplicación de la citada Ley Federal conozca de asuntos diversos y aproveche sus capacidades en la averiguación de delitos tradicionales. Esto es un necesario contrapeso a la ampliación de facultades que se propone y es indispensable para evitar abusos y desviaciones del poder. Para pensar en atribuir al Estado mayores herramientas para la investigación de la delincuencia organizada es indispensable primero definir las limitaciones al concepto de la misma y establecer una competencia que impida la dispersión del concepto y de las herramientas referidas. Por eso se propone que sea una materia exclusivamente federal (con facultad de atracción tal y como sucede hoy en día, y se amplién los delitos relacionados como es necesario en materia de pornografía y prostitución infantil y de homicidio) y, además, ampliar las formas para impugnar que el área a la que corresponda su aplicación extienda sus tentáculos a casos que no forman parte de la delincuencia organizada y sí ponen en riesgo la legalidad y la importancia de los derechos humanos en la investigación y persecución de los delitos. El delito no puede combatirse si se quebranta la ley. Por ello, es necesario aumentar los elementos para investigar el crimen organizado, pero evitando el exceso y la desviación de facultades. 63 SINTITUL-6 63 09/04/2003, 14:24 SINTITUL-3 22 10/04/2003, 10:31 Delincuencia organizada, seguridad pública y fuerzas armadas José Ramón Cossío D. Jefe del Departamento de Derecho del ITAM. SINTITUL-2 65 09/04/2003, 14:16 SINTITUL-3 22 10/04/2003, 10:31 DELINCUENCIA ORGANIZADA, SEGURIDAD PÚBLICA Y FUERZAS ARMADAS INTRODUCCIÓN El objetivo de este trabajo es analizar las consideraciones del Pleno de la Suprema Corte de Justicia de la Nación al resolver la acción de inconstitucionalidad 1/96, promovida por Leonel Godoy Rangel y otros diputados de la LVI Legislatura federal.1 La importancia del caso radica en varios aspectos: primero, en que por vez primera nuestra Suprema Corte estableció el papel que debía corresponderle a las fuerzas armadas en las tareas de seguridad pública; segundo, en que, también por vez primera, se dio una interpretación a lo dispuesto en el artículo 129 constitucional; tercero, en que se establecieron las bases para la participación de las fuerzas armadas en tareas de seguridad pública. Como puede verse, la resolución en comentario es de la mayor importancia para combatir la delincuencia organizada, ello, sencillamente, porque ese era también el objetivo de la Ley cuestionada en la acción de inconstitucionalidad que se comenta. Para dejar en claro cuál fue la posición de la Suprema Corte, este estudio se dividió en cinco partes. En el apartado II se mencionan los antecedentes más relevantes en materia de seguridad pública necesarios para comprender las razones que estuvieron detrás de la acción de inconstitucionalidad en comentario. En el III señalo cuáles fueron los argumentos de inconstitucionalidad planteados por la parte actora y los argumentos del resto de las partes. En el apartado IV establezco los argumentos sustentados por el Pleno en su resolución, es decir, precisamente aquellos por virtud de los cuales resolvió los problemas indicados en el párrafo anterior. En el V trataré de llegar a algunas conclusiones acerca del sentido general de dicha resolución res- 1 La resolución puede verse en Seguridad Pública, serie Debates Pleno, México, SCJN, 1996. 67 SINTITUL-2 67 09/04/2003, 14:16 JOSÉ RAMÓN COSSÍO D. pecto a las funciones que las fuerzas armadas puedan cumplir en al lucha contra la delincuencia organizada ANTECEDENTES CONSTITUCIONALES Y LEGISLATIVOS La materia de seguridad pública, en lo que interesa a la controversia constitucional 1/ 96, comienza con la reforma judicial de diciembre de 1994. El día 5 de ese mes y año el Presidente Zedillo presentó a la Cámara de Senadores del Congreso de la Unión la iniciativa de reformas y adiciones a diversos preceptos constitucionales. Entre todos ellos, y en lo que aquí interesa, propuso adicionar dos párrafos al artículo 21 (el quinto y el sexto) y modificar la fracción XXIII del artículo 73. El propósito de estas reformas debe verse, en primer término, a la luz de las consideraciones vertidas en la exposición de motivos de la iniciativa presidencial. En la parte conducente de esta última, y bajo el rubro de “sistema nacional de seguridad pública”, se dispuso: primero, que la iniciativa buscaba introducir a nivel constitucional las bases de la seguridad pública que debía operar en todo el país; segundo, que ante todo debían modificarse los procedimientos de evaluación de las personas destinadas a las tareas de seguridad, ello a través de la creación de la carrera policial y, tercero, que la creación del sistema de seguridad pública debía ser de carácter generalizado en todo el país, pero con pleno respeto a la soberanía de los estados, Distrito Federal y municipios. Inmediatamente después, y a efecto de hacer posibles las anteriores determinaciones, en la iniciativa se habla de la necesidad de establecer en el artículo 21 la obligación del Estado de velar por la seguridad pública para inmediatamente después agregar dos supuestos respecto del cumplimiento de esa obligación: uno, que las modalidades de actuación de los cuerpos policiales debería darse a través de los principios de “legalidad, honestidad, eficiencia y eficacia”; segundo, que el modo de cumplir la obligación estatal debería ser mediante la coordinación de las fuerzas de seguridad pública de la Federación, los estados, el Distrito Federal y los municipios. Sobre este segundo aspecto se enfatiza en la iniciativa al disponerse que el sistema federal, marco necesario de la coordinación pretendida, debería verse como un sistema de estratificación de las competencias entre diversos niveles de gobierno, sin que en ningún caso fuera posible crear “un sistema de fronteras que favorezca la impunidad y la delincuencia”. 68 SINTITUL-2 68 09/04/2003, 14:16 DELINCUENCIA ORGANIZADA, SEGURIDAD PÚBLICA Y FUERZAS ARMADAS En torno al mismo argumento y en un párrafo que parece determinante de lo que más adelante señalaría la Suprema Corte de Justicia, se dijo. Ante la creciente capacidad organizativa y movilidad de la delincuencia organizada, el Estado mexicano no debe ni puede hacerle frente mediante una estrategia desarticulada. Es necesario que los tres niveles de gobierno se coordinen y compensen sus insuficiencias en materia de seguridad pública. La corresponsabilidad de cada uno de ellos en un fin común garantiza que el sistema de coordinación que se propone sea verdaderamente un esfuerzo nacional en que los órganos constitucionales que dan cuerpo al Federalismo participen con iguales derechos y en condiciones equitativas en el cumplimiento de un deber común: garantizar la seguridad y la tranquilidad de la población. A partir de lo expuesto, la propuesta de adiciones al artículo 21 constitucional terminó estableciendo el carácter obligatorio de la seguridad pública, los principios de conducta de las actividades de las policías de los diversos órdenes normativos, así como la determinación para que el cumplimiento de la obligación se realice de manera coordinada. Sin embargo, estas determinaciones sustantivas no definen con precisión cuál debe ser el sistema de coordinación entre las fuerzas de seguridad pública de los diversos órdenes normativos. Es decir, del artículo 21 únicamente se deduce el establecimiento de la coordinación, pero no así las modalidades de construcción de ésta. En otros términos, ¿a partir de qué fundamentos podría llevarse a cabo la coordinación mencionada? El que la fracción XXX del artículo 73 constitucional le confiera facultades implícitas al Congreso no resuelve el problema, puesto que de la lectura del artículo 21 es difícil suponer que pueda construirse una facultad expresa para el Congreso, o que del mismo precepto se derive una facultad para algún órgano federal. En este sentido, la solución se estableció en un precepto diverso, específicamente aquél en que se encuentran las atribuciones legislativas del Congreso de la Unión. En la nueva fracción XXIII del artículo 73 se previó que este órgano sería competente “para expedir leyes que establezcan las bases de coordinación” entre los órganos de los órdenes normativos responsables de la seguridad pública. Se trata de una solución semejante a la que la fracción XXIX-I del mismo precepto prevé en materia de protección civil, pero diversa a la que, por ejemplo, la fracción VIII del artículo 3o. contiene en materia educativa, o aquella que la fracción XXIX-C del artículo 73 establece respecto de los asentamientos humanos. La diferenciación es importante en tanto que la competencia federal es sólo para establecer el ordena69 SINTITUL-2 69 09/04/2003, 14:16 JOSÉ RAMÓN COSSÍO D. miento a partir del cual va a llevarse a cabo la coordinación, pero no para otorgarle a la Federación una posición predominante en la materia. Del análisis conjunto de ambos preceptos resulta una serie mínima de previsiones constitucionales y una amplia delegación legislativa para determinar las condiciones de operación de la seguridad pública. Así, respecto al primer asunto, tenemos un pronunciamiento por la obligatoriedad de la prestación, los sujetos obligados, el carácter coordinado de la prestación, los principios de operación de las fuerzas policíacas y la competencia (limitada) del Congreso de la Unión para legislar en la materia. Las cuestiones restantes y, evidentemente con respeto a los otros preceptos constitucionales, deberán determinarse, por una parte, por el Congreso de la Unión al momento de establecer la ley correspondiente y, por el otro, por las legislaturas de las entidades federativas y los ayuntamientos en el ámbito de sus respectivas competencias. Es decir, la competencia del Congreso federal es sólo para establecer las modalidades de la coordinación (o regular lo relativo a las instituciones policiacas federales), pero no para regular los aspectos relativos a las fuerzas de seguridad que, por vía de lo dispuesto en los artículos 73,2 115 y 124 para el Distrito Federal, los municipios y los estados, respectivamente, corresponde a cada uno de esos órdenes normativos. En términos de lo señalado, en noviembre de 1995 el Congreso de la Unión aprobó la Ley General que Establece las Bases de Coordinación del Sistema Nacional de Seguridad Pública (LGSP), mediante la cual se reglamenta lo previsto en la primera parte del artículo 73, fracción XXIII de la Constitución.3 En la exposición de motivos de la iniciativa, la que conviene citar porque gran parte de los argumentos de la Suprema Corte se fundan en ella, se precisa que la seguridad pública habrá de entenderse como “una función del Estado”; que mediante la coordinación entre los diversos órdenes de gobierno habría de establecerse un sistema de seguridad dotado de altos estándares de calidad; que la seguridad pública se concibe como una actividad que incluye: prevención, investigación y persecución de los delitos; que el Consejo Nacional de Seguridad Pública será el órgano competente para proponer contenidos para el proyecto del Programa Nacional de Seguridad Pública “y luego, tras su aprobación y expedición legal, llevarlo a cabo y evaluarlo permanentemente”. 2 Lo anterior se deriva de la relación entre lo previsto en el artículo 122, apartado “A”), fracción I, y lo dispuesto en la fracción V de la Base Primera del apartado “C”), del mismo precepto. 3 La seguridad pública se define como: “la función a cargo del Estado que tiene como fines salvaguardar la integridad y derechos de las personas, así como preservar las libertades, el orden y la paz públicos” (art. 3). 70 SINTITUL-2 70 09/04/2003, 14:16 DELINCUENCIA ORGANIZADA, SEGURIDAD PÚBLICA Y FUERZAS ARMADAS La Ley General contiene supuestos importantes para entender la acción de inconstitucionalidad y, lo que ahora es más importante, del papel de las fuerzas armadas en la misma. En principio, en el artículo 4o. se establece que en los casos en que las acciones o materias incidan en dos o más ámbitos competenciales las normas de la Ley General se aplicarán “mediante convenios generales y específicos entre las partes componentes del Sistema Nacional”. El Sistema Nacional es la suma de los órdenes jurídicos previstos en el artículo 21 constitucional, y el mismo se encuentra a cargo de un Consejo Nacional integrado por los secretarios de Seguridad Pública, Defensa Nacional, Marina y Comunicaciones y Transportes, los gobernadores de los estados, el Procurador General de la República, el Jefe de Gobierno del Distrito Federal y el Secretario Ejecutivo del Sistema Nacional de Seguridad Pública (art. 12). Las funciones del Consejo son coordinar el Sistema; determinar los lineamientos para establecer políticas en materia de seguridad pública; formular propuestas para el Programa Nacional en la materia y para llevar a cabo su evaluación periódica; emitir bases y reglas para realizar operativos conjuntos entre corporaciones policiales; realizar programas de cooperación internacional; elaborar propuestas de reformas a leyes y reglamentos en la materia; analizar proyectos y estudios presentados a su consideración por el Secretario Ejecutivo; expedir reglas para la organización y funcionamiento del Sistema Nacional, y “las demás que sean necesarias para cumplir los objetivos de esta ley” (art. 15). ARGUMENTOS DE INCONSTITUCIONALIDAD Y CONTESTACIONES Mediante escrito de demanda, presentado el 9 de enero de 1996, Leonel Godoy y ciento sesenta y seis diputados más4 promovieron acción de inconstitucionalidad contra lo dispuesto en las fracciones III y IV del artículo 12 de la LGSP por considerar que eran contrarias a lo dispuesto en los artículos 21 y 129 constitucionales. Al respecto, conviene recordar que la fracción III determina que el Secretario de la Defen4 Luego, en el cómputo llevado a cabo por la Corte, a partir de la certificación presentada por la Cámara de Diputados, el mismo se redujo a 165. 71 SINTITUL-2 71 09/04/2003, 14:16 JOSÉ RAMÓN COSSÍO D. sa Nacional integrará al Consejo Nacional de Seguridad Pública y que la IV dispone que también lo hará el de Marina. En la demanda se plantearon dos conceptos de invalidez, encaminados a combatir la contradicción entre las fracciones apuntadas y cada uno de los preceptos constitucionales mencionados.5 Así, primero se estimó que tales fracciones resultaban contrarias a lo dispuesto en el artículo 21 constitucional. En este sentido, se dijo que de la lectura conjunta de los artículos 1o. y 2o. de la LGSP resultaba posible deducir que la función de seguridad pública se realizaría mediante un sistema de coordinación y, en lo esencial, por conducto de las autoridades de policía preventiva, del Ministerio Público, de los tribunales, de los responsables de la prisión preventiva, ejecución de penas y tratamiento de menores infractores, de las encargadas de protección de las instalaciones y servicios estratégicos del país, así como por las demás autoridades que en razón de sus atribuciones, deban contribuir directa o indirectamente al objeto de esta ley. De ello, se dice en el concepto, aunque es cierto que debe realizarse un esfuerzo de coordinación entre todas las autoridades mencionadas ello no significa que las secretarías de la Defensa y de Marina deban realizarlas, razón por la cual su inclusión dentro del Consejo Nacional de Seguridad Pública carece de justificación y sustento, siendo, sin embargo, el participar ambas entidades a través de sus titulares, contrario al espíritu del artículo constitucional señalado, al establecer que se refiere a la coordinación de cuerpos policíacos o autoridades encargadas de la prevención y persecución de los delitos y, en consecuencia, la inclusión de dos instituciones cuyos objetivos son diversos, se conforma una amalgama confusa, que se pudiese calificar inclusive de riesgosa y evidentemente al margen del precepto fundamental multicitado.6 El segundo concepto de invalidez consistió en oponer lo dispuesto en las fracciones mencionadas al artículo 129 constitucional. Los diputados promoventes se 5 6 Seguridad Pública, pp. 12-15. Idem, p. 14. 72 SINTITUL-2 72 09/04/2003, 14:16 DELINCUENCIA ORGANIZADA, SEGURIDAD PÚBLICA Y FUERZAS ARMADAS limitaron a decir que este precepto limita la actuación de las fuerzas armadas a las acciones que tengan exacta conexión con la disciplina militar y, sin agregar argumento alguno, se limitaron a transcribir parte de lo dicho por Ponciano Arriaga en el Constituyente de 1856-1857, al respecto. Ante estos reducidos y poco explícitos conceptos de invalidez se produjeron los informes de las autoridades señaladas como responsables, así como el pedimento del Procurador General de la República. Es importante destacar desde ahora que la pobreza conceptual de los argumentos esgrimidos por la parte actora fue contestada con una multiplicidad de argumentaciones por parte de las autoridades emisoras, de manera tal que, y con independencia de la corrección o no de estas últimas, se construyó una compleja litis. Como en todo caso judicial, en éste es importante advertir qué fue lo que en esencia planteó el actor y qué fue lo que señalaron las partes “demandadas” para, a su vez, establecer qué de todos ellos y, sobre todo, de qué manera fue considerado por la Suprema Corte al emitir su fallo. En el informe presentado por el Secretario de Gobernación, a nombre propio, y en el del Presidente de la República fundamentalmente se expresó que los conceptos de invalidez resultaban infundados. En el informe presentado a nombre propio7 se dijo que las tareas de seguridad pública no podían limitarse a las fuerzas policiales, porque éstas correspondían al Estado en su totalidad, de ahí que resultara erróneo estimar que la determinación en el artículo 21 de los principios por los que debían guiarse las fuerzas policiales significara que sólo mediante ellas podía prestarse la seguridad pública. Además, se dijo que en el artículo 21 no se estableció limitación alguna a la participación de las secretarías de la Defensa y de Marina, de ahí que no fuera posible entender que la Constitución limitaba su actuación. Igualmente, se señaló que las secretarías mencionadas contaban con facultades militares y administrativas. Por lo que en este segundo carácter podían participar en las labores de seguridad ya señaladas. En el informe presentado a nombre del Presidente de la República,8 el Secretario de Gobernación señaló, además de algunos de los argumentos expresados a nombre propio, que no pueden confundirse las atribuciones que ejercían los secretarios mencionados con respecto a aquellas que les correspondía ejercer como titulares del Consejo Nacional y, por lo mismo, no había inconveniente en que los primeros participaran en las segundas. También se dijo que si las labores del Consejo podían 7 8 Idem, pp. 16-19. Idem, pp. 19-27. 73 SINTITUL-2 73 09/04/2003, 14:16 JOSÉ RAMÓN COSSÍO D. dividirse en los planos de coordinación de políticas y lineamientos y de ejecución de acciones era necesario tener en cuenta que sólo respecto de las primeras intervenían los secretarios mencionados, por lo que no se daba ningún tipo de contradicción respecto del artículo 21 constitucional. Finalmente, y a partir de lo dispuesto por la Segunda Sala, al resolver en 1995 un amparo directo, se dijo que resultaba constitucional la actuación de las fuerzas armadas en apoyo del Ministerio Público.9 En el informe rendido por la Cámara de Diputados,10 primero se planteó una causal de improcedencia por considerar que el número total de los diputados firmantes de la acción (162) no equivalía al treinta y tres por ciento indicado en el inciso a) de la fracción II del artículo 105 constitucional que, a su juicio, es de 165. En cuanto a las impugnaciones formuladas y considerando ahora sólo los argumentos hasta ahora no han sido expuestos, se dijo que los secretarios de la Defensa y de Marina eran titulares de órganos de la Administración Pública Federal centralizada y que, por lo mismo, estaban sujetos a las órdenes del Presidente de la República. Igualmente se dijo que era incorrecta la interpretación de los actores en el sentido de vincular, como lo hicieron, los dos párrafos del artículo 21 modificados en 1994, puesto que el primero únicamente establecía cuál debía ser el modelo de la seguridad pública y el segundo las condiciones de operación de las fuerzas policíacas, sin que ello pudiera querer decir que la primera función únicamente podría prestarse a través de este tipo de órganos. También se dijo que la lectura a las consideraciones de Ponciano Arriaga eran equivocadas, puesto que estaban encaminadas a la prohibición de las comandancias militares fijas y permanentes, así como a que las autoridades militares intervinieran en las funciones que las normas jurídicas le conferían a las autoridades civiles, pero no así impedir la colaboración de las primeras respecto de estas últimas. En ese contexto, si bien es cierto que la función de cuidar la paz, la seguridad pública, administrar la justicia y los recursos hacendarios y reprimir los crímenes y delitos son atribuciones que la ley le confiere a las autoridades civiles, también lo es que las autoridades militares sí pueden participar en dichas actividades, cuando así hayan sido requeridas, obligadas o autorizadas por las potestades civiles. 9 10 Semanario Judicial de la Federación, 7a., 69, Segunda Sala, p. 41. Seguridad Pública, pp. 27-33. 74 SINTITUL-2 74 09/04/2003, 14:16 DELINCUENCIA ORGANIZADA, SEGURIDAD PÚBLICA Y FUERZAS ARMADAS A su vez, en el informe del Senado y, se insiste, sin repetir los argumentos ya expuestos,11 se dijo que en relación con el artículo 21 la Constitución “no restringe cuantitativa ni cualitativamente a los órganos de los diferentes niveles de gobierno que deben conformar el Sistema Nacional de Seguridad Pública”.12 Que la interpretación histórica del artículo 129, en segundo lugar, no impide la participación de las secretarías mencionadas en un órgano de coordinación. En las conclusiones de un largo pedimento,13 el Procurador General de la República sostuvo: 1), que la participación de los secretarios mencionados resultaba constitucional tanto en su carácter de servidores de la Administración Pública Federal como de órganos de apoyo a las autoridades civiles; 2), que la participación de las fuerzas armadas en el Consejo Nacional de Seguridad debía entenderse en un sentido restringido por limitarse a actuar en funciones de coordinación con las autoridades civiles; 3), que la interpretación de la actora al artículo 129 descontextualiza su sentido; 4), que la creación de un verdadero Sistema de Seguridad Pública implica la participación de todas las autoridades públicas vinculadas a los fenómenos de la delincuencia. CONSIDERACIONES DE LA RESOLUCIÓN Como señalamos, ante la escasa argumentación de la parte actora en la demanda de acción de inconstitucionalidad, los demandados produjeron una pluralidad de consideraciones de fondo y una de procedencia.14 Como se dijo, es importante estimar cuáles se tomaron en cuenta para emitir el fallo, porque ello será determinante para la construcción de los sentidos finales del fallo y, sobre todo, para determinar las posibilidades de participación de las fuerzas armadas en materia de seguridad pública. Lo anterior, es cierto, puede parecer una afirmación extraña en el sentido de que, comúnmente, se habla de la necesidad de que las resoluciones judiciales agoten el prinIdem, pp. 33-39. Idem, p. 36. 13 Idem, pp. 39-66. 14 Con relación a ésta, la Corte resolvió que “la causal de improcedencia argumentada por los representantes de la Cámara Baja, no opera puesto que la acción se ejercitó por un número superior de diputados al exigido por la fracción II del artículo 105 constitucional antes transcrito, esto es, 166, uno más de los 165 requeridos” (Seguridad Pública, pp. 68 y 69). 11 12 75 SINTITUL-2 75 09/04/2003, 14:16 JOSÉ RAMÓN COSSÍO D. cipio de “completud” o de coherencia plena a partir de los señalamientos de las partes. Sin embargo, esta noción nunca se cumple cabalmente en las resoluciones de ningún tribunal, sencillamente porque ante la diversidad de elementos fácticos, normativos y argumentales proporcionados por las partes en juicio, los juzgadores llevan a cabo la construcción de una narración propia o, lo que es igual, una manera específica de ordenar o unir esos puntos fácticos, normativos o argumentales, lo que implica excluir otros. Este fenómeno, poco estudiado entre nosotros,15 hace que en las resoluciones judiciales se opte por destacar unos elementos y soslayar otros, lo cual termina siendo constitutivo de la narración conocida como parte resolutiva y considerativa en toda sentencia. Pese a que plantea de manera tímida, en la parte inicial de sus consideraciones sobre el fondo del asunto la Suprema Corte habla de la necesidad de llevar a cabo un test de ponderación entre, por una parte, las garantías individuales (en los términos señalados por la parte actora) y, por otra, el mantenimiento de la seguridad pública (esta última en los términos planteados por la demandada). Más adelante veremos si esta consideración inicial jugó o no un papel en la cadena argumentativa o narración llevada a cabo en la sentencia o si, por el contrario, se limitó a fungir como un preámbulo sin mayor relación con estos elementos.16 A) El primer concepto de invalidez planteado por la actora fue resumido por la Corte de la siguiente manera:17 En su primer concepto de invalidez los actores sostienen, esencialmente, que las fracciones III y IV del artículo 12 de la Ley General que Establece las Bases de Coordinación del Sistema Nacional de Seguridad Pública, viola el artículo 21 de la 15 Sobre lo que en otros países se ha construido al respecto, cfr., por ejemplo, Culler, J., Literary Theory, Nueva York, Oxford University Press, 1997, p. 82 y ss. Conley, J. M. y W. M. O´Barr., Just Words. Law, Language and Power, Chicago, University of Chicago Press, 1998, pp. 19, 42, 127-129, principalmente; Calvo, J., Derecho y narración. Materiales para una teoría y crítica narrativista del Derecho, Barcelona, Ariel, 1996, pp. XIV, 63-70, principalmente. 16 Seguridad Pública, p. 69. 17 En la construcción por vía sintética de las consideraciones de la demanda y las contestaciones está en juego uno de los momentos fundamentales de todo proceso, poque es ahí donde el tribunal determinará qué es lo que va a conocer y cómo va hacerlo, lo que necesariamente significa un ejercicio muy complejo y discrecional de elección, sobre todo porque los hechos no se determinan de modo individual, sino sólo a través de largas transcripciones. 76 SINTITUL-2 76 09/04/2003, 14:16 DELINCUENCIA ORGANIZADA, SEGURIDAD PÚBLICA Y FUERZAS ARMADAS Constitución, ya que en éste no se establece la participación de las Secretarías de la Defensa Nacional ni de Marina y, en cambio, se les incluye en el artículo 12 de la Ley Reglamentaria antes señalada, como miembros del Consejo Nacional de Seguridad Pública lo que, además, carece de justificación y sustento, ya que el propósito del mismo es lograr la coordinación de cuerpos policíacos y de autoridades encargadas de la prevención y persecución de los delitos, por lo que con la inclusión de dos instituciones cuyos objetivos son diversos, se conforma una amalgama confusa, que se pudiese calificar inclusive de riesgosa y evidentemente al margen del precepto fundamental multicitado.18 La Suprema Corte estimó infundado este concepto, para lo cual, por una parte, no consideró expresamente lo señalado en las contestaciones de las demandadas (de manera que nunca quedó identificada la litis) y, por otra, y en consecuencia, construyó su propia línea argumental en los siguientes términos. El propósito del Constituyente Permanente, al establecer el Sistema Nacional de Seguridad Pública, fue afrontar los fenómenos de la delincuencia organizada, para lo cual decidió articular a todas las autoridades del Estado mexicano, sin excluir a ninguna de las que tengan, dentro de sus atribuciones, coadyuvar a lograr los objetivos de seguridad pública traducidos en libertad, orden y paz pública como condiciones imprescindibles par gozar de las garantías que la Constitución reconoce a los gobernados19 Por lo mismo, continúa diciéndose en la resolución, no se advierte que el Constituyente haya querido excluir a alguna autoridad del Sistema Nacional de Seguridad Pública, por la que el Poder Legislativo se limitó detallar lo que el Constituyente mismo había planteado de manera genérica.20 Más adelante, y regresando a la parte inicial de su resolución, la Corte sostuvo que esa interpretación equilibraba los dos objetivos planteados, de modo que, por una parte, se garantizaba el disfrute de las garantías individuales y, simultáneamente, se lograba que el Estado enfrentara a la delincuencia organizada. 18 19 20 Idem, pp. 69 y 70. Idem, pp. 71 y 72. Idem, p. 72. 77 SINTITUL-2 77 09/04/2003, 14:16 JOSÉ RAMÓN COSSÍO D. En lo que identificó como la segunda parte del primer concepto de invalidez, la Corte estimó que no le asistía la razón a la parte actora al considerar que las autoridades mencionadas en el artículo 21 constitucional eran exclusivamente policiales. En otros términos, que la totalidad de las autoridades que debían coordinarse a efecto de constituir el Sistema Nacional de Seguridad Pública debían ser policiales. Por el contrario, afirmó que, por una parte, el Consejo de Seguridad Pública, derivado del Sistema Nacional, no modificaba las competencias de los órganos involucrados en él y, por otra, que la participación de los secretarios de la Defensa y de Marina no afectaba sus funciones constitucionales y legales, porque ambos únicamente participaban en tareas consultivas y no ejecutivas. Es evidente que para resolver la primera parte del primer concepto de invalidez la Corte siguió una interpretación gramatical, tal como, entre otros, lo planteó en la contestación que a nombre propio dió el Secretario de Gobernación, en el sentido de que al no prohibir la Constitución que los secretarios de la Defensa y de Marina pudieran participar en las tareas de seguridad pública las mismas no se encontraban impedidas por hacerlo. Respecto de la segunda parte, se tomó el argumento presentado entre otras autoridades por el Secretario de Gobernación al contestar la demanda a nombre del Presidente de la República, en el sentido de que tales autoridades no participaban en el ejercicio de tareas operativas, sino exclusivamente consultivas. De entre los argumentos presentados por la parte demandada, ello sin contar los que la Corte pudo haber construido, hubiera sido más adecuado, a mi juicio, adoptar aquél que planteó por la Cámara de Diputados, en el sentido de que era incorrecta la interpretación de los actores en el sentido de vincular los dos párrafos invocados del artículo 21, puesto que el primero únicamente establecía cuál debía ser el modelo de la seguridad pública y el segundo las condiciones de operación de las fuerzas policiales, sin que ello pudiera querer decir que la primera función únicamente podría prestarse a través del segundo tipo de órganos. Con ello, la Corte estaba, si esa era su intención, en la posibilidad de romper la unión interpretativa propuesta por la parte actora a partir de la cual, evidentemente, construyó la primera parte de su concepto de invalidez. B) El segundo concepto de invalidez se resumió, a su vez, en los siguientes términos: …las fracciones III y IV del artículo 12 de la Ley General que Establece las Bases de Coordinación del Sistema Nacional de Seguridad Pública, violan el artículo 129 78 SINTITUL-2 78 09/04/2003, 14:16 DELINCUENCIA ORGANIZADA, SEGURIDAD PÚBLICA Y FUERZAS ARMADAS de la Constitución, al usurpar el Ejército, Armada y Fuerza Aérea, funciones que corresponden únicamente a las autoridades civiles y que en el precepto impugnado se unen.21 Este segundo concepto también lo estimó infundado la Suprema Corte, al considerar que no debía darse una identificación entre el Ejército, la Armada y la Fuerza Aérea con las secretarías de la Defensa y de Marina, lo que tampoco debía conllevar a estimar que se trataban de dos entes separados. La argumentación de la Corte se construyó, primero, exponiendo los preceptos de la Ley Orgánica relativos a ambas secretarías y luego señalando el contenido del voto de Arriaga en el Constituyente de 1856-1857. De este último derivó la Corte la afirmación de que lo único a que se oponía Arriaga era a la permanencia de las comandancias militares fijas. A partir de ahí derivó la conclusión sobre el sentido del 129: De esta manera, la interpretación histórica y teleológica del numeral 129 del Código Supremo, no lleva a la conclusión, como lo pretenden los actores, de que el Ejército no pueda actuar en auxilio de las autoridades civiles y de restringir el concepto de disciplina militar a actividades que no trasciendan de los cuarteles. La intención del legislador Constituyente se dirigió a establecer que cuando se invoque la necesidad de contar con el apoyo de la fuerza militar ésta pueda actuar en apoyo de las autoridades civiles. En tiempo de paz los militares estarán constitucionalmente facultados para auxiliar o apoyar a las autoridades civiles, a petición expresa de ellas y sin usurpar su esfera de competencia. Naturalmente, de nuestro sistema constitucional, este tipo de intervención se encuentra circunscrito al orden constitucional, lo que supone, por un lado, el más escrupuloso respeto a las garantías individuales y, por otro, que las acciones de auxilio y apoyo deben condicionar necesariamente a que exista dicha petición expresa, así como a que no puedan usurpar la esfera de competencia de esas autoridades.22 Más adelante, y regresando a la conclusión del considerando en el que se desarrolló lo relativo al carácter ejecutivo del Consejo Nacional de Seguridad Pública, la Corte estimó que en virtud de ese carácter no resulta contraria al artículo 129 constitucional la participación de los titulares de las secretarías de la Defensa y de Marina 21 22 23 Idem, p. 77. Idem, p. 84. Idem, p. 92 79 SINTITUL-2 79 09/04/2003, 14:16 JOSÉ RAMÓN COSSÍO D. en el mismo órgano.23 Finalmente, y en una interpretación no muy ortodoxa en tanto justifica la constitucionalidad de los preceptos constitucionales impugnados en el hecho de que las normas legales (Ley Orgánica de la Administración Pública Federal) determinan la constitucionalidad de estos preceptos impugnados, la Corte estimó que existía una plena comprobación de la constitucionalidad de los preceptos impugnados en diversos artículos de las leyes orgánicas de la Administración Pública Federal, del Ejército y Fuerza Aérea mexicanos y de la Armada de México. IMPLICACIONES DE LA RESOLUCIÓN PARA LA PARTICIPACIÓN DE LAS FUERZAS ARMADAS EN LA SEGURIDAD PÚBLICA Con fundamento en lo anterior, la Suprema Corte resolvió el 5 de marzo de 1996, por unanimidad de once votos, declarar procedente la acción de inconstitucionalidad intentada reconocida la validez de las fracciones III y IV del artículo 12 de la LGSP. ¿Cuáles son las implicaciones de la resolución respecto de la participación de las fuerzas armadas en actividades relacionadas con la seguridad pública? Para contestar esta pregunta, debemos diferenciar entre el caso concreto presentado a resolución y las implicaciones que, en general, puede tener éste.24 Respecto a la primera pregunta, es evidente que la dualidad particular/general resulta del hecho de que, en un sentido, únicamente se planteó la inconstitucionalidad de dos fracciones del artículo 12 de la LGSP pero, por el otro, la resolución del caso implica un pronunciamiento sobre el sentido de los dos preceptos constitucionales a partir de los cuales se estimó la inconstitucionalidad. Así, lo dicho por la Corte acerca de la posibilidad de que los secretarios de Defensa y de Marina participen como miembros del Consejo de Seguridad Pública tiene como límite la resolución misma. Sin embargo, en un segundo plano puede darse en sentido de mayor generalidad, si nos preguntamos acerca de la posibilidad de que los titulares de esas secretarías de Estado puedan participar en cualquier órgano estatal. Aquí comienzan las dificultades interpretativas debido a que en la resolución en comentario se siguieron A su vez, y dentro de este segundo aspecto, entre los aspectos que claramente pueden ser inferidos de la sentencia, respecto de aquellos otros en los que, por no haber pronunciamiento de la Suprema Corte, únicamente sería posible hacer una reconstrucción especulativa. 24 80 SINTITUL-2 80 09/04/2003, 14:16 DELINCUENCIA ORGANIZADA, SEGURIDAD PÚBLICA Y FUERZAS ARMADAS dos caminos argumentales diversos. Por una parte, se dijo que los secretarios podían participar en ese organismo debido a que dentro de él sólo desempeñaban funciones consultivas. Si se continúa con la línea argumentativa planteada por la Corte podría hacerse una extensión analógica al efecto de decir que bien podría darse la participación de los secretarios señalados en cualquier otro órgano estatal, si las funciones que desempeñaran dentro del mismo fueran igualmente consultivas. Un segundo y más complejo nivel de discusión tiene que ver con la determinación de hasta dónde extender la interpretación. Este problema puede presentarse en los siguientes términos: ¿es posible que los secretarios de Defensa y de Marina puedan participar en funciones públicas diversas a las que tengan conexión con la disciplina militar que, por lo demás, no sean de carácter consultivo? Esta pregunta se contesta en sentido afirmativo en la resolución, ya que, como se advirtió, se abrió una cadena argumental distinta a la atendida en el párrafo anterior. En este caso, lo que tenemos es que la Suprema Corte de Justicia estimó, en sus propias palabras, que La intención del legislador Constituyente se dirigió a establecer que cuando se invoque la necesidad de contar con el apoyo de la fuerza militar ésta pueda actuar en apoyo de las autoridades civiles. En tiempo de paz los militares estarán constitucionalmente facultados para auxiliar o apoyar a las autoridades civiles, a petición expresa de ellas y sin usurpar su esfera de competencia.25 En este sentido, la Corte autorizó que las fuerzas armadas realicen en tiempos de paz actividades que no “tengan exacta conexión con la disciplina militar”, si se cumplen las siguientes condiciones: 1) que la invocación de apoyo a la fuerza militar sea para apoyar a las autoridades civiles; 2) que la invocación sea a petición expresa de las autoridades civiles; 3) que el apoyo que presten se realice sin usurpar la esfera de competencia de las autoridades civiles; 4) que la intervención se encuentre circunscrita al orden constitucional y 5) que se realice con el más escrupuloso respeto a las garantías individuales. 25 Idem, p. 84. Es importante mencionar cómo, y casi de manera imperceptible, la resolución de la Corte lleva a cabo un cambio en los sujetos considerados en tanto, primero, las preguntas estaban dirigidas a resolver si los secretarios de Defensa y de Marina podían o no participar en las tareas de seguridad pública, para luego pasar a considerar a la totalidad de las fuerzas armadas respecto de ese mismo asunto. 81 SINTITUL-2 81 09/04/2003, 14:16 JOSÉ RAMÓN COSSÍO D. Respecto al “estándar de constitucionalidad” construido por la Corte acerca de la intervención de las fuerzas armadas, es necesario considerar dos aspectos.26 El primero se refiere a sus dos primeros elementos: la “invocación” de apoyo de la autoridad civil respecto de la militar. Sobre este aspecto, primero está el hecho de que la autoridad civil haga un requerimiento, y no que se esté frente a una actuación militar tomada “por sí y ante sí”. Adicionalmente, y de modo más complejo, está el problema de saber en qué condiciones debe darse la autorización mencionada: ¿debe ser ésta caso por caso, o puede darse de manera general? En términos de lo establecido en la sentencia, es decir, la derivación de la autorización a partir de lo dispuesto por las leyes orgánicas de la Administración Pública Federal, del Ejército y Fuerza Aérea y de la Armada de México, la autorización puede darse de manera general por el legislador ordinario mediante el establecimiento de supuestos legales (generales, abstractos e impersonales). Dicho de modo más específico, la autorización puede darse en cualquiera de las modalidades previstas por el sistema de fuentes nacional, siempre que al efecto se cumplan el resto de los elementos componentes del estándar de constitucionalidad (tercero, cuarto y quinto) antes mencionado. Sobre este último aspecto, la Corte estableció, en realidad, un criterio específico de constitucionalidad o, dicho en terminología más tradicional, un criterio de legalidad específico: las fuerzas armadas podrán actuar en tareas que, prima facie (y de modo adicional a lo antes dicho), no guarden exacta conexión con la disciplina militar, siempre que se respete lo previsto en el orden jurídico mexicano. Lo que resultó de la resolución de la Suprema Corte de Justicia de la Nación es que, más allá de la consideración concreta sobre la constitucionalidad de las fracciones III y IV del artículo 12 de la LGSP o, lo que es igual, de la participación de los secretarios de Defensa y de Marina en labores consultivas en el seno del Consejo Nacional de Seguridad Pública, se determinaron las condiciones de participación de las fuerzas armadas (en general) en esa misma materia, y en otras varias que en tiempos de paz, prima facie no tengan exacta conexión con la disciplina militar. 26 Llamamos “estándar de constitucionalidad” al conjunto de elementos fijados por el órgano de control de la regularidad constitucional para estimar que un determinado precepto es válido. En otras palabras, se puede decir que son el conjunto de elementos que en cada caso concreto y siempre sujetos a un gran historicidad los tribunales utilizan para saber que una determinada norma es constitucional o no. 82 SINTITUL-2 82 09/04/2003, 14:16 Derecho Penal Internacional vs. Derecho Internacional Penal Tonatiuh García Castillo Profesor de Derecho Internacional, Maestro en Derecho y Economía. SINTITUL-3 83 09/04/2003, 14:17 SINTITUL-3 84 09/04/2003, 14:17 DERECHO PENAL INTERNACIONAL VS. DERECHO INTERNACIONAL PENAL SÍNTESIS Después de la globalización criminal ha surgido en la ciencia jurídica contemporánea la distinción entre Derecho Internacional Penal (DIP), como una regulación especifica para los Estados nacionales, y Derecho Penal Internacional (DPI), como regulación específica para los individuos. Algunos autores opinan que ambos fenómenos son cara de una misma moneda y que convergerán en un producto común. Opino que, al contrario, que el DPI y el DIP son fenómenos divergentes basados en dos concepciones diferentes de la relación existente entre Derecho Nacional y Derecho Internacional, que crean maneras disímiles de afrontar los problemas globales de la delincuencia y que sólo el DPI podrá resolver. L A CRIMINALIDAD GLOBAL Aunque existen opiniones contradictorias asumiré para fines de este análisis que la globalización es un fenómeno extraño que conlleva la desaparición de las fronteras nacionales y la unificación de países y hemisferios, no sólo mediante acuerdos económicos y comerciales, sino por la unicidad cultural mundial facilitada por los medios de comunicación. Desde este punto de vista, el mundo global puede entenderse como un mundo de redes: la de telecomunicaciones, la financiera, la de drogas, la de terrorismo, entre otras. Todo está convertido en una gran red y ello lo hace global; la característica básica de una red es que aquello que sucede en una de sus partes afecta al resto. Es cierto que fenómenos criminales como la piratería, los vagabundi y salteadores de caminos de la Edad Media han existido y han tenido efectos entre socieda85 SINTITUL-3 85 09/04/2003, 14:17 TONATIUH GARCÍA CASTILLO des distantes y diferentes desde antes de la aparición del mundo moderno1 y por supuesto de la época global, producto del primero. No obstante, los fenómenos criminales en la época de globalización adquieren potencialidades nunca antes vistas que ponen en peligro a la sociedad internacional y que exigen una respuesta efectiva contra los mismos. Es importante considerar un punto en esta discusión. Cualquiera que sea nuestra definición de Estado, mínimo o máximo, de izquierda o derecha, ningún político se cuestiona qué elemento fundamental del mismo es la función de policía, ya que esta función de orden y seguridad está en el centro de la discusión soberana y significa poder. Los delincuentes, fundamentalmente los organizados, aprovechan este aferra1 El mundo moderno, o si se quiere ser menos soberbio, la cultura moderna, surge de la lucha contra lo que Troeltsch llama la “cultura eclesiástica” (cf. Troeltsch, E., El protestantismo y el mundo moderno, México, FCE, 1967, p. 14), la cual se fundamentaba en la creencia de una revelación divina, absoluta y directa y en la organización de esta revelación en el instituto de salvación y de educación que era la Iglesia. La modernidad, al romper con la cultura eclesiástica, busca sustituirla con ideas engendradas autónoma y racionalmente, cuya validez ya no se funde en la fe, sino en su fuerza persuasiva, lo que trajo como consecuencia inmediata un individualismo creciente de las convicciones, actitudes, teorías y fines prácticos. Para que este pensamiento tuviera la solidez que había perdido al negar la revelación y la teología debía huir de lo subjetivo y encontrar lo objetivo, de aquí el carácter cientificista-naturalista-racionalista que exige al conocimiento la cultura moderna. La modernidad renovó la idea judeocristiana de un fin trascendente, la noción de una meta, de un estar en este mundo por y para algo (Xirau, Ramón, Introducción a la historia de la Filosofía, México, UNAM, 1990, p. 109). Tomó también la idea cristiana de que para llegar a ese fin era necesario tener libertad de poder distinguir lo bueno de lo malo, la luz de las tinieblas; era necesario el libre albedrío. La consecuencia era que el hombre podría decidir su destino, hacer su historia. En esta historia la modernidad insertó su peculiaridad al hacerla optimista; no era sólo recorrer una brecha, era la idea misma del progreso. Sin embargo, todas estas ideas giran alrededor de una sola que caracteriza a la modernidad, un arraigamiento fuerte y profundo del individualismo. Se dio la revolución copernicana, es decir, se colocó en el centro del universo no a Dios, sino al hombre. La modernidad no es únicamente una manera de concebir al mundo (no sólo es cultura), es sobre todo una manera de vivirlo. Al mundo moderno (utilizo el término más amplio de modernidad y el más estrecho de moderno y modernismo como sinónimos) se le añaden otras características que le dieron nacimiento y forma. Estas son circunstancias y relaciones puramente fácticas (históricas). Una de ellas fue el contacto con mundos no cristianos producto de las Cruzadas, primero, y del espíritu de aventura y sed de riqueza, después. Otra circunstancia fáctica fue la aparición del capitalismo y de su axiología. Es precisamente por la aparición del capitalismo, y la actitud del hombre dentro de él, que se ha dicho que lo que denota la vida del hombre moderno es su actividad económica privada; como actividad autónoma de las demás esferas de la vida social, como asunto puramente privado (Córdova, Arnaldo, Sociedad y Estado en el mundo moderno, México, Grijalbo, 1976, p. 24). Otro elemento real del mundo moderno es la aparición de los estados nacionales que surgen en todas las épocas como estados absolutistas. El tratar de ver estados en todos los tiempos y lugares de la historia humana es distorsionar la realidad y enfocar con ojos modernos otros tiempos. 86 SINTITUL-3 86 09/04/2003, 14:17 DERECHO PENAL INTERNACIONAL VS. DERECHO INTERNACIONAL PENAL miento por poder político interno de los países que da pie a una jurisdicción limitada, y a diferencias en la aplicación de las políticas criminales nacionales. El centro del problema en la lucha contra la delincuencia organizada global es que, por una lado, encontramos delincuencia organizada sofisticada que aprovecha todas las oportunidades que le da ser una red global; por el otro vemos que este problema global se combate con medios locales. En este mundo global, de redes, lo único que no está todavía “enredado” es el Derecho. La cultura jurídica continuá siendo local y se basa en la ideología soberana. ¿Cómo generar una red global jurídica que enfrente efectivamente a la delincuencia organizada global? RESPUESTAS A LA CRIMINALIDAD GLOBAL EL ESQUEMA DE PALERMO , DERECHO I NTERNACIONAL PENAL Básicamente existen dos respuestas a la criminalidad global. Por un lado, tenemos el Derecho Internacional Penal. Éste se basa en esquemas de colaboración entre países para generar una efectiva acción internacional contra la delincuencia organizada. En este aspecto tenemos múltiples ejemplos: la Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Sicotrópicas, realizada en Viena, entre 1980 y 1988; la Convención sobre el Lavado, Búsqueda, Aseguramiento y Confiscación de Activos Procedentes del Crimen, de 1990; la Convención Penal sobre la Corrupción, de 1999; los múltiples acuerdos de asistencia jurídica mutua entre diversos países, entre otros tantos ordenamientos jurídicos. No obstante todos los esfuerzos, la delincuencia organizada internacional crece. En una reunión en 1994, en Nápoles, jefes de Estado señalaron la necesidad de crear instrumentos más eficaces para combatir la delincuencia organizada transnacional. Después de varias reuniones, la Asamblea General de las Naciones Unidas adoptó el 15 de noviembre de 2000 la Convención de Palermo, la cual se complementó con tres protocolos: I) Para Prevenir, Reprimir y Sancionar la Trata de Personas, Especialmente Mujeres y Niños; II) Contra el Tráfico Ilícito de Migrantes por Tierra, Mar y Aire, y III) Contra la Fabricación y el Tráfico Ilícito de Armas de Fuego, sus Piezas y Componentes y Municiones. 87 SINTITUL-3 87 09/04/2003, 14:17 TONATIUH GARCÍA CASTILLO La Convención de Palermo tiene dos vertientes. Una, establece el compromiso de los Estados para generar una legislación penal nacional compatible entre ellos, criminalizando ciertos delitos con características comunes en un proceso de homologación de las legislaciones. Otra, es un acuerdo de colaboración entre gobiernos para regular operaciones de intercambio de pruebas, extradición, operaciones conjuntas, entre otras, para atacar más eficazmente a la delincuencia organizada internacional. EL ESQUEMA DE ROMA, DERECHO PENAL INTERNACIONAL La segunda vertiente para atacar la criminalidad global constituye el llamado Derecho Penal Internacional. Éste parte de la idea de que con independencia de los Estados existe una jurisdicción universal para ciertos crímenes que afectan a la comunidad internacional y que en este sentido son violaciones a normas erga omnes. El Derecho Penal Internacional rompe con la idea soberana y considera no al Estado como único con personalidad internacional, sino que otorga derechos y establece obligaciones directamente a los seres humanos y crea así un sistema integral internacional de derechos humanos basados en la teoría del minimum standard y un sistema de responsabilidades criminales por delitos de lesa humanidad que son de interés para la comunidad internacional. En el Derecho Internacional clásico los ciudadanos de cualquier país que residen en el extranjero son sujetos de las leyes del país de residencia. Sin embargo, el Derecho Internacional contemporáneo ha impuesto limitaciones a esta regla absoluta de soberanía territorial de un Estado. Originalmente, el Estado de la nacionalidad del extranjero, alegando a su nombre, ha sostenido que existe cierto mínimo de derechos que provee el Derecho Internacional. Por supuesto, el problema del minimun standard no está limitado al Derecho Internacional, sino que surgió desde hace mucho tiempo en el Derecho Nacional a través de los derechos humanos, sólo que ahora el discurso se ha internacionalizado. Los aspectos más sensibles del minimun standard internacional de justicia cristalizan alrededor de dos áreas. Por un lado, el problema del debido proceso, entendido como complejas salvaguardas procedimentales para proteger al individuo contra las arbitrariedades en el trato de un Estado extranjero. Por el otro lado, la pregunta de los límites que el Derecho Internacional impone a la libertad de cualquier Estado para 88 SINTITUL-3 88 09/04/2003, 14:17 DERECHO PENAL INTERNACIONAL VS. DERECHO INTERNACIONAL PENAL interferir con la vida, libertad y propiedad de un extranjero en el curso de un cambio legislativo general.2 Este mínimum standard de derechos humanos ha sido atacado por los Estados soberanos, así, se ha dicho que la jurisdicción de los Estados dentro de los límites de su territorio nacional aplica a todos los habitantes … Nacionales y extranjeros están bajo la misma protección de la ley y las autoridades nacionales; los extranjeros no pueden reclamar otros derechos o más extensivos a aquellos que gozan los nacionales.3 Referente a la persecución de delitos internacionales la experiencia ha sido vasta y enriquecedora y se consolida en una serie de casos y antecedentes, entre los más importantes están: Barcelona Traction, Light and Power Case,4 Attorney General of the Government of Israel vs. Eichmann,5 US vs. Álvarez Machain,6 R vs. Bartle and the Commissioner of Police for the Metropolis and Others, ex parte Pinochet,7 Arrest Warrant of 11 April 2000,8 entre otros muchos que culminan con la firma del Tratado de Roma que crea el Tribunal Penal Internacional. En seguida analizo los fundamentos teóricos de ambos esquemas DIP y DPI. E L CONCEPTO VATTELIANO DE LA COMUNIDAD INTERNACIONAL El padre del Derecho Internacional clásico sostuvo: en virtud de que los hombres por naturaleza son iguales, y sus derechos y obligaciones individuales son iguales, al surgir de manera igual de la naturaleza; las 2 Friedman, W., “Some impacts of social organization on international law” en American Journal of International Law, vol. 50, número 3, julio de 1956, p. 501. 3 Convención sobre los Derechos y Deberes de los Estados, adoptada por la Séptima Conferencia Pan Americana en Montevideo, 1933, 28 AJIL, supp. 75 (1934). 4 ICJ, Belgium vs. Spain, 1970 5 District Court of Jerusalem, 1961, 36 ILR 5. 6 USSC, 504 US 655 (1992). 7 House of Lord, 1999 2 All ER 97. 8 ICJ, 2002, Congo vs. Belgium. 89 SINTITUL-3 89 09/04/2003, 14:17 TONATIUH GARCÍA CASTILLO Naciones, compuestas de hombres, y que pueden ser consideradas como muchas personas libres viviendo juntas en un estado de naturaleza, son por naturaleza iguales y tienen de la naturaleza las mismas obligaciones y derechos. Las fortalezas y debilidades, en este caso, cuentan nada. Un enano es tan hombre como un gigante; una pequeña república no es menos soberana que el Estado del más poderoso reinado.9 Este supuesto de “perfecta igualdad y absoluta independencia de soberanos”10 es tan importante que se ha dicho representa la base de la doctrina constitucional del derecho de gentes, y sostiene una comunidad que consiste de manera primordial en Estados con personalidad internacional uniforme.11 Esta igualdad soberana entre Estados significa: exclusividad, prima facie, de jurisdicción sobre un territorio definido; deber de no intervención en el área exclusiva de jurisdicción de otro Estado y la dependencia de las obligaciones legales del consentimiento del obligado.12 El principio de que el Derecho Internacional está basado en el consentimiento de sus actores, los Estados, es un corolario directo del postulado de la libertad soberana y cualquier limitación a dicha soberanía depende del consentimiento mismo del soberano, sea éste implícito o expreso. Así lo reconoció la Corte Permanente de Justicia Internacional en 1927 en el famoso Lotus Case El derecho internacional gobierna relaciones entre Estados independientes. Las reglas de derecho obligatorias sobre los Estados emanan de su deseo libre expresado en convenciones o en usos generalmente aceptados como expresando los principios del derecho y establecidos para regular las relaciones entre estas co9 Vattel, The law of nations, or the principles of natural law applied to the conduct and to the affairs of nations and sovereigns (1758), (Washington, C. G. Fenwick, 1916), p. 7. El mismo postulado, las “Naciones consideradas como individuos libres viviendo en un estado de naturaleza” fue planteado por Wolff, The Law of Nations According to a Scientific Method (1749/1764) (OUP, Oxford, 1934) p. 9. 10 The Schooner Exchange vs. McFaddon 7 Cranch 116 (1812) U.S. Supreme Court, C. J. Marshall. 11 “El principio de igualdad legal de los Estados fue afirmado por Vattel en su tratado publicado en 1758 y éste proveyó la base formal para el desarrollo del sistema”, véase Brownlie, “The expansion of international society: the consequences for the law of nations” en H. Bull y A. Watson, ed., The Expansion of International Society (Oxford, Clarendon Press, 1984), pp. 357-371. 12 Brownlie, Ian, Principles of Public International Law, 5a. ed. (Oxford, OUP, 1998), p. 289. Véase también, por ejemplo, la Declaration on Principles of International Law Concerning Friendly Relations and Co-operation Among States in Accordance with the Charter of the United Nations, General Assembly, 1970, Resolution 2625 (XXV). 90 SINTITUL-3 90 09/04/2003, 14:17 DERECHO PENAL INTERNACIONAL VS. DERECHO INTERNACIONAL PENAL munidades independientes co-existentes o con la mira a alcanzar objetivos comunes. Restricciones sobre la independencia de los Estados no puede por tanto presumirse.13 La mayoría de los juristas partieron del punto de vista vatteliano y forjaron el Derecho Internacional clásico. Así se forman diversos binomios: dos fuentes del Derecho Internacional, costumbre vs. tratados; dos categorías inseparables, soberanía y consentimiento; dos personalidades jurídicas en dos sistemas jurídicos paralelos, el Estado vs. el individuo; dos realidades jurídicas distintas, la nacional vs. la internacional. El marco teórico básico del Derecho Internacional clásico se basa justamente en estas dualidades, en estas contradicciones. La teoría jurídica clásica del Derecho Penal contemporáneo se fundamenta en la existencia de dos estructuras legales; una completamente separada de la otra; mutuamente independientes, regulando cuestiones disímiles y con autonomía en sus fuentes. Total paralelismo entre el Derecho Nacional y el Internacional. Esta divergencia se intensificó notablemente cuando se comparaba la lógica del sistema legal nacional con las características básicas del Derecho Internacional … un sistema legal horizontal, faltante de autoridad suprema, de la centralización del uso de la fuerza, y de aquella diferenciación de tres funciones básicas, elaboración del derecho, determinación del mismo, y cumplimiento de la ley, típicamente encargadas a los órganos centrales.14 En esta división, cuando los Estados surgen lo hacen ejerciendo poder absoluto, no consentían limitante alguna, interior ni exterior, al ejercicio de su poder.15 La teoría de la soberanía justificó el ejercicio del poder hasta llevarla a contraponer la raison d’état al interés del ser humano.16 Sin embargo, una lucha continua de la sociedad civil contra el Estado creó limitaciones jurídicas al ejercicio de dicho poder, situación que se presentó en diversos países. Este fenómeno político se consolidó en dos teoThe Lotus Case, France vs. Turkey P. C. I. J. Reports, serie A, núm. 10, 1927 Malanczuk, P., Akenhurst’s modern introduction to international law, 7a. ed. (Nueva York, Routledge, 1997), p. 3. 15 “La soberanía es el poder absoluto y perpetuo de una república”, Bodin, J., Los seis libros de la República (1586), Universidad de Venezuela, Caracas, 1966, libro I, p. 141. 16 Laski, H., El liberalismo europeo (1936), México, FCE, 1992, p. 49 y ss. 13 14 91 SINTITUL-3 91 09/04/2003, 14:17 TONATIUH GARCÍA CASTILLO rías jurídicas: el constitucionalismo,17 constitución como imperio de la ley en vez del gobierno de la voluntad,18 e iluminismo penal, reglas que tuvieron su origen en las preocupaciones de Becaria y que pueden resumirse en: no hay delito sin ley; no hay pena sin ley; no hay pena sin delito. Se considera inocente a todo el mundo hasta que se demuestre lo contrario y el principio in dubbio pro reo.19 No obstante, esta limitación del poder estatal soberano sólo tuvo vigencia dentro de diversos países; nunca existió la cuestión ni se planteó la necesidad de una limitación exterior a dicho poder despótico. A nivel de las relaciones internacionales el supuesto continuó siendo el del Estado soberano. En esta casi absoluta libertad de acción para los Estados surgió el Derecho Internacional clásico, el cual básicamente se ocupaba de la regulación legal de los Estados en su interacción internacional, Estados que a pesar de sus obvias diferencias fácticas se consideraban así mismos igualmente soberanos.20 EL CONCEPTO KANTIANO DE LA COMUNIDAD INTERNACIONAL ¿Cómo puede ser posible que un sistema social de cooperación surja entre Estados que claman soberanía y compiten por el poder y la influencia? Con base en tales En este sentido Lord Coke señaló al Rey James I, al oponérsele a que el rey resolviera los casos sin consultar a los jueces: “si bien es cierto que Dios ha dotado a su majestad con excelente ciencia, su majestad no ha sido estudiado en las leyes de su reino de Inglaterra y en las causas que se refieren a la vida, sucesiones, bienes o fortunas de sus súbditos, éstas no se deciden por la razón natural, sino por the artificial reason and judgment of law y para ello se requieren largos años de estudio y experiencia antes de que un hombre pueda llegar a conocer de dichos casos … El rey se ofendió y dijo que entonces él se encontraría por debajo de la ley (common law) … a lo cual yo le contesté lo que Bracton había dicho: Quod rex non debet esse sub homine, sed sub Deo et Lege”; Coke, Edward, vol. 12, Reports, pp. 64 y 65, citado en The Dictionary of National Biography, fundado en 1882 por George Smith, vol. IV, Londres, Geoffrey Comberlege, 1950). 18 McIlwain, Charles Howard, Constitucionalismo antiguo y moderno, Buenos Aires, Edit. Nova, 1947, p. 35. 19 Carrillo Prieto, Ignacio, Arcana Imperi. Apuntes contra la tortura, INACIPE, 1992. Zaffaroni, Raúl, Tratado de Derecho Penal, México, Porrúa, 2001. Ferrajoli, Luigi, Derecho y razón. Teoría del garantismo penal, Madrid, Ed. Trotta, 1995. 20 Sin embargo, la realidad ha sobrepasado la teoría y actualmente existe multitud de ejemplos donde el supuesto de la igualdad de soberanía entre Estados ha dado lugar a puntos de vista más realistas, por ejemplo, en el Forum del Fondo Monetario Internacional los derechos y deberes de los Estados miembros están basados en “cuotas”, las cuales se asignan en función de la situación económica y financiera de los miembros. Agreement of the International Monetary Fund (1994), Article III. 17 92 SINTITUL-3 92 09/04/2003, 14:17 DERECHO PENAL INTERNACIONAL VS. DERECHO INTERNACIONAL PENAL supuestos ¿no es más probable la anarquía que la paz? ¿cómo puede el Derecho Internacional sobrevivir sin las instituciones características del Derecho Nacional que crean coordinación y lógica dentro de los distintos sistemas jurídicos nacionales? ¿qué relación existe entre el Derecho y las normas, por un lado, y el poder y los intereses, por el otro, en el mundo contemporáneo? ¿es posible demostrar no sólo que el Derecho existe, sino que es obedecido aun en casos en que los intereses de los Estados exigen que no se cumpla?21 Luchas, guerras, confrontaciones y hostilidades entre los Estados son las características básicas de la sociedad internacional. Indudablemente, también es el reflejo del Derecho Internacional que la rige. No obstante, en esta maraña de acontecimientos es posible que cierto grado de estabilidad surja al interior del sistema horizontal propuesto por el Derecho Internacional clásico. Dicho equilibrio, la experiencia sugiere, es muy endeble, cuestionable y, lo peor, deja mucho que desear. Detrás de esa frágil y volátil arena, de pocos encuentros y muchos desencuentros, de choques entre el tú y el yo, de luchas entre culturas, religiones, y formas de pensar, siempre ha existido una constante: el deseo de los hombres por crear, moldear, forjar y fortalecer algún tipo de estabilidad y regularidad permanente en las relaciones internacionales para que éstas no sean una burda sucesión de episodios violentos, sino el marco del desarrollo armónico de la especie humana. Dos discursos están presentes en el mundo del Derecho Internacional: uno refiere a la soberanía estatal, otro a la universalidad de la especie humana y su primacía sobre la razón de Estado; uno es nacionalista, otro global; uno es regionalista, otro integrista, uno se basa en el racionalismo, otro en el romanticismo.22 Kant fue el jurista principal que concibió a la especie humana como un todo, sin múltiples Estados soberanos independientes que se contraponen y luchan entre sí. Se preguntaba a sí mismo Hurrell, “International society and the study of regimes”, en V. Rittberger, editor, Regime theory and international relations (Oxford, Clarendon Press, 1993), pp. 50-53. 22 Koskenniemi señala que existen dos formas de argüir respecto al orden en las relaciones internacionales, un argumento va a la justicia, el otro basa las relaciones internacionales en el comportamiento estatal. El primero privilegia la normatividad sobre lo concreto. Uno es utopía, el otro apología. Koskenniemi, M., From apology to utopia, The structure of international legal argument (Helsinki, Lakimiesliton Kustannus, 1989) p. 40. 21 93 SINTITUL-3 93 09/04/2003, 14:17 TONATIUH GARCÍA CASTILLO ¿es la raza humana como un todo posible, o es un objeto que debe ser visto con desdén? ¿debemos simplemente desearla sin enfocar esfuerzos reales para que se de y entonces no tomar mayor interés en ella?.23 El pensador de Koenisberg consideró que una Federación de Estados Libres era el orden perfecto internacional y que no solamente era posible, sino deseable. Kant pensaba que las fuerzas naturales que gobiernan a la especie humana nos llevarían a tal situación mediante el empleo de la razón: La Paz perpetua está garantizada por no menos autoridad que el gran artista, la naturaleza misma, Natura Daedala Rerum. El proceso mecánico de la naturaleza visiblemente exhibe su plan propositivo de producir acuerdo entre los hombres, aun, en contra de sus deseos y claramente por medios de su más grande desacuerdo. Este diseño, si lo vemos como una causa compelente cuyas leyes de operación son desconocidas para nosotros, se le llama Destino. Pero si consideramos la función propositiva dentro del desarrollo del mundo, entonces aparece la sabiduría subyacente de una causa mayor … que llamamos Providencia.24 Esta visión kantiana de un orden legal único se basa en la idea de que no existe separación entre el Derecho Internacional y los derechos nacionales, y que la teoría que establece tal distinción, la de la soberanía, no ha traído más que dolores de cabeza y llanto al mundo contemporáneo. A la anterior visión se le puede atacar de no ser más que buenos deseos alejados de la realidad. Debemos referirnos en este momento a los hechos para tratar de dilucidar la relación entre el Derecho nacional y el internacional. La primera pregunta que surge es: ¿podemos afirmar que el Derecho Internacional es verdadero Derecho o como señaló Austin, solamente es una mera opinión?25 A partir de Kant, la teoría del Derecho ha partido de la apreciación de que donde se encuentra la conducta humana regida por el fenómeno jurídico, la primera se lleva a cabo de alguna manera no opcional, de forma obligatoria. Por ello, y no Kant, “On the common saying: ‘This may be true in theory, but it does not apply in practice’ (1793)”, en H. Reiss, ed., Kant’s Political Writings (Cambridge, CUP, 1970), p. 87. 24 Kant, “Perpetual Peace, a Philosophical Sketch” (1795) en H. Reiss, ed., Kant’s Political Writings (Cambridge, CUP, 1970), p. 108. 25 Austin, John, The Providence of Jurisprudence Determined (1832), Londres, Weidenfeld & Nicholson, 1955, pp. 9 y 24. 23 94 SINTITUL-3 94 09/04/2003, 14:17 DERECHO PENAL INTERNACIONAL VS. DERECHO INTERNACIONAL PENAL obstante que el padre del Derecho moderno sostuvo que la razón exigía adoptar, como imperativo categórico, la máxima de conformar las acciones de cada uno al Derecho, no dejó de señalar, quizá de manera perpleja con su primera aseveración,26 que “el Derecho y la facultad de obligar son la misma cosa”.27 En este trabajo no nos ocuparemos del llamado “nudo gordiano” de la ciencia jurídica, del por qué la gente obedece las reglas jurídicas, de la relación entre constricción y obediencia interna. Baste señalar que existe una diferencia abismal entre fui obligado y tuve una obligación.28 Sin duda el Derecho Internacional es la técnica concreta de un orden coercitivo. Entre las paradojas de la técnica social llamada Derecho figura el hecho de que su instrumento concreto la medida coercitiva, es de la misma naturaleza que el acto que se trata de evitar en las relaciones humanas; la sanción contra el acto nocivo a la sociedad es en sí dañosa. Se recurre a la fuerza para impedir su uso.29 La relación entre la “exterioridad” del Derecho (la constricción como fenómeno del mundo) y la “pureza” del mismo (su percepción nouménica) ha sido calificado como “el punto crítico de la concepción kantiana del Derecho, y no sólo de la concepción kantiana, sino de la ciencia del Derecho en general: la exterioridad del Derecho lleva el problema al necesario reconocimiento de su eficacia, algo que no estaba previsto en la filosofía de Kant, pero que constituía su verdadero nudo gordiano” cfr. Córdova, Arnaldo, Introducción a los principios metafísicos de la doctrina del Derecho, México, UNAM, 1978, p. XVI. Esta “rendición al hecho”, característica de la ciencia jurídica moderna y, por lo tanto presente en el problema de la teoría general de los contratos, ha sido presentada con toda claridad por Cerroni, Humberto, Marx y el Derecho moderno, Buenos Aires, Jorge Álvarez, editor, 1965, p 237. 27 Kant, Immanuel, Principios metafísicos de la doctrina del Derecho (1797), trad, Arnaldo Córdova, México, UNAM, 1978, p. 35. 28 Austin consideró irrelevante las creencias subjetivas del sujeto obligado, y definió a la obligación jurídica en términos objetivos como la posibilidad o probabilidad de que la persona obligada sufriera una pena. Nosotros comulgamos con Hart en que “una de las dificultades que enfrenta cualquier teoría legal ansiosa de hacer justicia a la complejidad de los hechos es recordar la presencia de ambos puntos de vista (el interno y el externo) y no definir uno de ellos sin el otro. Quizá toda nuestra crítica a una teoría predictiva de la obligación pueda ser sintetizada como la acusación de que esto es lo que sucede al aspecto interno de una regla obligatoria”. Para Hegel, por ejemplo, “la voluntad sólo como inteligencia pensante es voluntad verdadera y libre”. Así, el elemento interno del Derecho es la voluntad pensante, que Hegel llama “autoconciencia” “que se comprende con el pensamiento en cuanto esencia, y por eso abandona lo falso y lo contingente, constituye el principio del Derecho, de la moralidad y de toda eticidad”, Hegel, G. W. F., Filosofía del Derecho, México, UNAM, 1985, párrafo 21. 29 Por ejemplo, Kelsen señala que el Derecho primitivo sólo puede entenderse como Derecho, cuando se distingue entre matar como delito y matar como sanción, la primera acción es condición de una sanción y, por lo tanto, es un acto ilícito; mientras que la venganza se realiza con autorización, a nombre y en representación de la sociedad y se concibe como sanción. Este “brinco quántico” que distingue dos muertes, y las califica a una de legal y a la otra de ilícita ha sido realizado por el Derecho Internacional y esto lo 26 95 SINTITUL-3 95 09/04/2003, 14:17 TONATIUH GARCÍA CASTILLO El Derecho Internacional establece responsabilidad jurídica para el caso de incumplimiento de obligaciones jurídicas internacionales, y en este sentido es un orden legal que enlaza sanciones (genera responsabilidad legal) como consecuencia de la imputación al Estado de un acto ilegal llevado a cabo por un ser humano.30 Por lo tanto, se puede considerar al Derecho Internacional como verdadero Derecho porque puede verse como un orden coactivo que reserva el uso de la fuerza a la comunidad internacional, esto es, porque establece un monopolio del uso de la fuerza, de manera que los Estados, cuando aplican la sanción correspondiente, actúan como órganos de dicho orden jurídico y en cumplimiento a lo que el mismo establece. El punto crítico de la relación entre Derecho Nacional y Derecho Internacional es la teoría de la soberanía. La cuestión de si un Estado es soberano se identifica con la pregunta de si el ordenamiento jurídico de dicho Estado es de grado supremo, de tal manera que no existe otro orden jurídico que lo regule y por lo tanto limite. Si postulamos la teoría soberana, lo cierto es que no puede existir ningún Derecho Internacional por encima del Estado y que obligue a éste, como un sistema de normas válidas que regulen la conducta mutua de los Estados. Porque si existiera tal orden tendría necesariamente que ser “superior” al Estado, superior al soberano, lo cual es un contrasentido. La existencia de cualquier orden normativo que regule la conducta mutua de los estados es incompatible con la soberanía estatal. El orden jurídico estatal no es más que un orden parcial dentro del gran todo que es el Derecho Internacional. Esta relación entre órdenes jurídicos parciales y un orden jurídico más general puede entenderse si se analiza al Estado como ejemplo de un orden jurídico parcial. Cuando se dice que un Estado entra en transacciones legales o tiene derechos y deberes que el orden jurídico le impone o confiere, tales juicios son, como todo juicio jurídico, una figura del lenguaje. Los actos y omisiones de dicho Estado necesariamente son actos y omisiones de seres humanos. El problema consiste en establecer con precisión esos actos y omisiones y explicar por qué pueden interpretarse como propios del Estado en cuanto sujeto de Derecho Internacional. Un individuo actúa como un órgano del Estado si su conducta corresponde de cierta manera al orden especial constitutivo del mismo. El orden constitutivo del Estado es su Constitución, y jurídicamente no existe diferencia entre Constitución y convierte en verdadero Derecho, la diferencia entre guerra como delito y guerra como sanción, cfr. Kelsen, H., Derecho y paz en las relaciones internacionales (1941), México, Editora Nacional, 1974, pp. 33 y 75. 30 International Law Commission, United Nations, Reports on State Responsibility, 2002. 96 SINTITUL-3 96 09/04/2003, 14:17 DERECHO PENAL INTERNACIONAL VS. DERECHO INTERNACIONAL PENAL Estado. En este sentido el Estado no es una masa o agregado de individuos, sino el conjunto de los actos de ciertos individuos que la Constitución y el Derecho Internacional determinan como suyos porque forman el contenido de las normas de aquel orden.31 El Estado manifiesta su existencia únicamente en ciertos actos de los seres humanos que fungen como órganos del mismo. La misma observación puede hacerse respecto de la persona “física”, que manifiesta su existencia jurídica no en todo acto del ser humano que la encarna, sino sólo en los susceptibles de imputación o responsabilidad jurídica. El sustrato de la personificación es el mismo en ambos casos. Un hecho es indudable, el Estado no es un sistema jurídico autocontenido, independiente, autónomo del orden jurídico internacional. Los Estados son órdenes jurídicos parciales, inmersos en un orden jurídico mayor. Si nos ubicamos en Europa, es también parte del sistema jurídico de la Unión Europea, que a su vez es parte del sistema jurídico internacional. La relación ascendente y descendente de todos esos órdenes es una relación entre un orden mas general y uno más específico. De manera precisa, se trata del principio de delegación, o en términos de Hart, de relación entre normas primarias y secundarias.32 Cuando se dice que un orden jurídico parcial (la persona colectiva, una entidad federativa o un Estado), considerado como “sujeto de derecho”, tiene la obligación de observar determinada conducta, significa que el orden jurídico inmediato más general convierte tal conducta en el contenido de un deber y el individuo cuya conducta determina el contenido de dicho deber está obligado a cumplirlo en su calidad de órgano de dicho orden jurídico parcial. La separación entre derechos nacionales y Derecho Internacional no es más que aparente y, como señala Kelsen, El Derecho Internacional sólo en casos excepcionales obliga o faculta directamente a los particulares. Si tales casos se convierten en regla general la línea divisoria entre Derecho Internacional y nacional desaparecería.33 Tal es el caso del Derecho Penal Internacional. 31 Kelsen, Hans, Teoría general del Derecho y del Estado, trad. Eduardo García Maynez, México, UNAM, 1988, pp. 115 y 116. 32 Las normas del primer tipo imponen deberes, las del segundo tipo confieren poderes, públicos o privados, cf. Hart, H. L. A., The Concept of Law, Oxford, Clarendon Press, 1961, pp. 78 y 79. 33 Kelsen, Hans, Teoría general del Derecho y del Estado, México, UNAM, 1988, p. 414. 97 SINTITUL-3 97 09/04/2003, 14:17 TONATIUH GARCÍA CASTILLO CONCLUSIONES El mundo global puede entenderse como un mundo de redes: telecomunicaciones, financieras, drogas, terrorismo, entre otras muchas. Todo está convertido en una gran red y ello lo hace global. La característica de una red es que lo sucedido en una de sus partes afecta al resto. No obstante, en dicho mundo lo único que no está “enredado” es el Derecho. La cultura jurídica continúa siendo local y se basa en la ideología soberana. Cualquiera que sea nuestra definición de Estado, mínimo o máximo, de izquierda o derecha, elemento fundamental en el concepto del mismo es la función de policía, que está en el centro de la discusión soberana y que implica poder político. El problema fundamental de la lucha contra la delincuencia organizada, vista como una red global, es que se combate con herramientas locales, no globales. El Derecho Internacional Penal, que se ha intentado sirva como red global jurídica, es limitado en su lucha contra la delincuencia organizada global porque justamente está basado en la idea soberana. En cambio, el Derecho Penal Internacional se acopla a las nuevas exigencias de la sociedad global y en vez de asignar responsabilidades únicamente a los Estados (entes con personalidad internacional por excelencia) ahora otorga deberes y derechos directamente a los hombres y se convierte entonces sí en una verdadera red global, sólo a través del Derecho que considere a la comunidad jurídica como un todo, que no divida entre derechos nacionales e internacional, será posible hacer frente efectivo a la delincuencia organizada. Por supuesto, esto implica replantear las fuerzas políticas dentro de los Estados. 98 SINTITUL-3 98 09/04/2003, 14:17 Víctimas de la delincuencia organizada, trata y tráfico ilícito de personas María de la Luz Lima Malvido Subprocuradora de Coordinación General y Desarrollo de la Procuraduría General de la República. SINTITUL-4 99 09/04/2003, 14:20 SINTITUL-4 100 09/04/2003, 14:20 VÍCTIMAS DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA, TRATA Y TRÁFICO ILÍCITO DE PERSONAS LA VICTIMIZACIÓN SIN FRONTERAS Y LA GLOBALIZACIÓN En la era de la Internet, los descubrimientos espaciales, los experimentos genéticos y los sueños de superhombre, el crimen es una amenaza potencial para el mundo. Las barreras comerciales, informativas y geográficas son endebles, los negocios prosperan, pero también la delincuencia organizada lo hace, justamente porque su estructura es de corte clientelar;1 así que a mayor apertura de mercado, mayor posibilidad de prosperidad para un negocio lícito o ilícito, de ahí los grupos delincuentes transnacionales cuya fuerza económica y operativa les da inclusive la posibilidad de evadir la justicia. En ello ha contribuido el proceso globalizador, que aunque puede ser muy positivo y su propuesta declarada es el enriquecimiento de todo individuo –particularmente de quienes tienen menor acumulación de capital– es necesario un replanteamiento del modo en que ha sido gestionado, incluyendo los acuerdos comerciales internacionales que tan importante papel han tenido en el debilitamiento o la eliminación de esas barreras y en las políticas impuestas a los países en desarrollo.2 1 Existen tres modelos que explican el crimen organizado: a) Modelo burocrático, sugiere que la estructura del poder y la autoridad en el crimen es muy similar al de otras organizaciones; tiene estructura jerarquizada; es un grupo homogéneo que sirve a los objetivos de la totalidad grupal; tiene un código criminal. b) Modelo clientelar, lo explica como una organización más flexible, un sistema de redes entre patrón-cliente, heterogénea que sirve a los objetivos de cada uno de sus miembros a iniciativa propia, y c) Modelo de sucesión étnica, afirma que los inmigrantes se ven obligados a recurrir a actividades ilícitas y cuando alcanzan un nivel de autosuficiencia otros grupos inmigrantes toman su lugar, retirándose aquellos a vivir lícitamente. Ver tesis de Gómez Céspedes, Alejandra, The dynamics organised crime in Mexico, 2000 (inédita). 2 Véase Stiglitz, Joseph E., El malestar en la globalización, trad. Carlos Rodríguez Braun, México, TaurusSantillana, 2002, p. 11. 101 SINTITUL-4 101 09/04/2003, 14:20 MARÍA DE LA LUZ LIMA MALVIDO La globalización, en sí, no es positiva o negativa, simplemente produce resultados acordes con su manejo. Por ejemplo, para los países del Este asiático que han sabido globalizar según sus condiciones el beneficio ha sido grande.3 Pero en los países en que no existe control estratégico de este proceso los resultados han sido el aumento de la pobreza y la expansión del caos social. El hecho que los países no hayan planeado las reformas económicas y comerciales con base en una precisa regulación legal y a un ritmo gradual propició una apertura desaforada a la competencia que fue aprovechada, tanto por los negociantes lícitos como por los ilícitos. Ante ese torrente globalizador las instituciones de control legal se vieron minimizadas y la mano invisible abrió un gran espacio mercantil para que también los criminales expandieran sus actividades ilícitas organizadamente. Y no sólo las instancias de los países en desarrollo se enfrentan a problemas derivados de la globalización. Por ejemplo, de todos los desatinos del FMI, los que han sido objeto de más atención han sido los relativos a las secuencias y los ritmos, y su falta de sensibilidad ante los grandes contextos sociales –el forzar la liberalización antes de instalar redes de seguridad, antes de que hubiera un marco regulador adecuado, antes de que los países pudieran resistir las consecuencias adversas de los cambios súbitos en las impresiones del mercado que son parte esencial del capitalismo moderno, el forzar políticas que destruían empleos antes de sentar las bases para la creación de puestos de trabajo; el forzar la privatización antes de la existencia de marcos adecuados de competencia y regulación. Muchos de los errores en las secuencias reflejaron confusiones básicas tanto de los procesos económicos como políticos…4 Así, los cambios globalizadores modifican el concepto tradicional del crimen. La reducción del planeta, traducido como la posibilidad de comunicación inmediata en cualquier parte del mundo, la desaparición de fronteras nacionales, las nuevas prácticas monetarias y mecanismos financieros [ ], entre otras causas, han dado origen a la aparición de nuevas, agresivas y más peligrosas manifesta3 4 Ibid., p. 46. Ibid., p. 102. 102 SINTITUL-4 102 09/04/2003, 14:20 VÍCTIMAS DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA, TRATA Y TRÁFICO ILÍCITO DE PERSONAS ciones delictivas. Es así como surgen en poco menos de diez años, de manera emergente, empresas que actúan en ámbitos que van desde la prostitución infantil y la trata de blancas, hasta los complicados fraudes financieros [ ], contando entre sus actividades, el narcotráfico, el sicarismo, la extorsión, la venta de armas convencionales e incluso nucleares, entre otras.5 Antes los grupos delictivos trabajaban con algunos mercados locales y los grupos transnacionales operaban en un grupo limitado de países, pero ahora se desplazan a cualquier lugar del mundo, con beneficios incalculables y con mínimos riesgos. Han creado células flexibles e inteligentes especializadas en diversos delitos. A través de los llamados “puentes digitales” abusan de la tecnología y causan perjuicios por millones de dólares, por ello es que la lucha contra la cibercriminalidad exige programas mundiales de desarrollo sostenible. En efecto, la internacionalización del crimen organizado deriva de una serie de factores que incluye: movilidad geográfica de las personas –incluso podemos hablar también de movilidad virtual–, aumento de redes de comunicación de mejor calidad y menor costo, apertura de fronteras y, en general, la abolición de obstáculos aduanales como lo es el caso de la Comunidad Europea. A su vez, las nuevas formas de delincuencia internacional producen un nuevo tipo de víctimas. Víctimas que quizá se encuentren en su país o lejos de éste; sin la compañía de alguna persona de confianza o entre un grupo de gente manipulada. Son, finalmente, personas que por ignorancia o por que se abusa de sus condiciones económicas o sociales son utilizadas como consumidores en los mercados ilegales o inclusive como la misma mercancía ilícita. Es así que la cuestión de los derechos se ha vuelto más compleja, debido al fuerte aumento de los delitos menos tradicionales, lo que, insisto, trae consigo nuevos tipos de víctimas. Crímenes como: estafa en gran escala a los consumidores, contaminación ambiental, cibercriminalidad, tráfico de personas, victimizan a grandes grupos de personas. En otros delitos que han sido incorrectamente llamados “delitos sin víctimas”, lo cierto es que éstas son evidentes, como en el caso del tráfico con fines de explotación sexual o de trabajo forzoso, lo que se necesita es establecer criterios homólogos para Salas Chávez, Gustavo R., El sistema penal mexicano. Estado, justicia y política criminal, México, Porrúa, 2002, p. 248. 5 103 SINTITUL-4 103 09/04/2003, 14:20 MARÍA DE LA LUZ LIMA MALVIDO reconocer que hay víctimas y para su defensa. No podemos continuar permitiendo que tanto las víctimas como los victimarios queden retenidos en países extranjeros, frustrados por problemas con el idioma, diferencias culturales u otros obstáculos que les impidan ejercer sus derechos, mucho menos por falta de acciones jurídicas u operativas por parte de los países. Por lo tanto, Uno de los principales retos de la política victimológica es enfrentar nuevas modalidades de la delincuencia agravada, así como el incremento de la movilidad geográfica, tanto virtual como real de la misma.6 Pero el reto no deben asumirlo sólo los académicos y las autoridades gubernamentales –nacionales y extranjeras–, sino también la ciudadanía preocupada por el incremento de la delincuencia organizada y sus consecuentes víctimas. Por lo anterior, el estudio de estos fenómenos delictivos exige, al menos, los siguientes elementos metodológicos: a) La colaboración entre todos los países del mundo, en virtud que la delincuencia organizada cuenta con sistemas operativos que no respetan fronteras. b) La aceptación de la perspectiva victimológica en atención al daño que la delincuencia organizada provoca no sólo a unos cuantos individuos, sino a grandes masas de ciudadanos de todo el mundo, y c) El análisis integral que interconecta los distintos ámbitos de conocimiento teórico y empírico; regional, nacional e internacional y, sobre todo, científico y humano. La importancia de esta perspectiva metodológica radica esencialmente en la interdisciplinariedad y en la colaboración mundial porque la intrincada red de actividades ilícitas se ha expandido hacia todos los rincones del mundo. No sólo desde la lupa penal, criminológica o victimológica encontraremos las soluciones, sino tratando de integrarlas e incluyendo teorías socioeconómicas, políticas nacionales e interna- 6 Labor del Centro para la Prevención del Delito, Informe Ejecutivo, E/CN.15/2001/2, original en inglés. 104 SINTITUL-4 104 09/04/2003, 14:20 VÍCTIMAS DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA, TRATA Y TRÁFICO ILÍCITO DE PERSONAS cionales, las directrices actuales, e incluso haciendo una revisión científica de los antecedentes históricos que han dado cierta raigambre a las prácticas delictivas. Por ejemplo, para estudiar el crimen organizado relativo al tráfico ilícito de personas debemos ser capaces de analizar la correlación crimen-migración, salvando las limitaciones metodológicas todavía presentes: • Una de estas limitaciones es que sólo se ha visto la dimensión criminológica de este ilícito sin tomar en cuenta su contexto socioeconómico y político. • Otro error es ver el problema de la migración y el crimen sólo en términos de políticas nacionales y no ver sus ramificaciones transnacionales ni sus líneas globales. • Otra limitación es no analizar los antecedentes históricos del problema, que se ha desarrollado con características muy peculiares de migración. • El cuarto traspié es considerar que la migración es un problema que afecta solamente al norte del mundo, como si nadie emigrara hacia el sur. • Por último, deben atenderse situaciones específicas, por ejemplo, si se trata de migración voluntaria o forzada; grupal o individual; cuasilegal o ilegal, regional o transcontinental y si la migración se realiza como parte de crímenes sexuales, políticos, de guerra, contra la humanidad u otros.7 Sólo si logramos integrar la multidimensionalidad de un fenómeno social (el crimen organizado) estaremos en posibilidad de darle una respuesta eficaz. Finalmente, es impostergable ponderar en su justo valor las opiniones y propuestas de cada región del mundo porque no podemos exigir que todas tengan exactamente la misma visión del fenómeno –de hecho, el crimen organizado transnacional es un continuo fluido de actividades ilícitas que se alimenta también de la variedad cultural de los países–. A lo que sí podemos aspirar es a la comunión y equilibrio de los anhelos de armonía de la comunidad internacional. 7 Schmid, Alex P., “Migration and crime: a framework for discussion”, en Migration and crime. Proceedings of an ancillary meeting held on may 3, 1995 in Cairo, Egypt, on the Ocassion of the United Nations, Ninth World Congress on the Prevention of Crime and the Treatment of Offenders, ISPAC, Milán, Italia, 1996, p. 5. 105 SINTITUL-4 105 09/04/2003, 14:20 MARÍA DE LA LUZ LIMA MALVIDO CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA D ELINCUENCIA ORGANIZADA T RANSNACIONAL 8 La delincuencia organizada transnacional ha generado efectos transfronterizos y constreñimientos a los conceptos tradicionales de jurisdicción y soberanía nacionales y trasciende el ámbito nacional de procuración y administración de justicia. Ya las Naciones Unidas habían anotado: … los sistemas de justicia penal se han mostrado en general lentos en la tarea de adaptar sus concepciones, procedimientos y prácticas para enfrentar las nuevas realidades y dimensiones de la delincuencia …9 dejando en un estado de abandono e indefensión a las víctimas. La colaboración internacional en materia de delincuencia organizada se había abocado a ilícitos como el tráfico de drogas, lavado de dinero y tráfico de armas de fuego, soslayando en cierta medida otros delitos de los que también resultan cifras exorbitantes de víctimas. Ante esta situación la comunidad internacional se esmeró por normar y ampliar la cooperación entre las naciones para suprimir de manera efectiva a las organizaciones criminales con alcances transfronterizos, eliminar los santuarios para sus operaciones y detener sus tremendos estragos, uno de los resultados es la aprobación y firma de la Convención de la Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional y sus protocolos complementarios. En diciembre de 2000, con la participación de los delegados de más de 100 países, se celebró en Sicilia, Italia, la Convención de la Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional,10 la cual se complementa con tres protoco- 8 También llamada Convención de Palermo, suscrita por los miembros de la ONU en Palermo, Italia, el 15 de diciembre de 2000. Firmada durante la Conferencia Política de Alto Nivel, en misma fecha, por la Delegación Mexicana. Aprobada por el Senado de la República, el 22 de octubre de 2002. Para que esta Convención y sus protocolos obtengan el carácter de vigente en nuestro país deberán publicarse en el Diario Oficial de la Federación. 9 Labor del Centro para la Prevención del Delito, Informe Ejecutivo. E/CN.15/2001/2, original en inglés. 10 Raymond, Janice G., Guía para el Nuevo Protocolo de Naciones Unidas sobre Tráfico de Personas, en http://www.geocities.com/rima_web/protocol_trafico_guía.html. Exactamente se reunieron 148 países en Palermo, de ellos, 121 firmaron la Convención y unos 80 firmaron uno de sus protocolos adicionales, el que versa sobre la trata de personas. Así mismo quedó abierto para la firma de los Estados el protocolo que versa 106 SINTITUL-4 106 09/04/2003, 14:20 VÍCTIMAS DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA, TRATA Y TRÁFICO ILÍCITO DE PERSONAS los, dos de ellos son los que tienen relación directa con la protección de los derechos de las víctimas: el Protocolo para Prevenir, Reprimir y Sancionar la Trata de Personas, especialmente Mujeres y Niños y el Protocolo contra el Tráfico Ilícito de Migrantes por Tierra, Mar y Aire. De esta manera se da mayor atención a víctimas de un delito que hoy está en pleno apogeo: la trata y el tráfico de personas. Como afirma el doctor García Ramírez: Ayer la atención pudo concentrarse en el terrorismo y la guerrilla, expresiones, ambas, de esa criminalidad preocupante. Luego el centro de la atención recayó en las numerosas variedades del narcotráfico, palabra muy difundida que designa diferentes conductas ilícitas a propósito de estupefacientes y psicotrópicos, o bien, de narcóticos, como actualmente dice la legislación mexicana. Hoy día, esa atención se distribuye entre aquellas categorías delictivas [ ] y otras más que se han difundido: ciertos delitos de contenido patrimonial, diversas conductas que lesionan la libertad, el tráfico con seres humanos o con tejidos y órganos de éstos…11 La perspectiva victimológica prosperó a fuerza de la labor gubernamental y civil realizada en las últimas dos décadas, sobre todo a partir de los reclamos, ruidosos o silenciosos, por parte de las propias víctimas y de sus familiares y se vio manifestada en la atención internacional puesta a delitos que implican en sí la victimización de grupos vulnerables: la trata de personas y el tráfico de migrantes, de ahí la elaboración de los protocolos adicionales a la Convención. Estos protocolos son realmente dos instrumentos jurídicos muy valiosos que deben aplicarse con cuidado y con el mejor ánimo de ayudar a las personas victimizadas por grupos muy poderosos que juegan con ellos como en una partida de ajedrez. Las discusiones internacionales de esta Convención se realizaron en Palermo, ciudad que históricamente representa lo que una política criminológica interdisciplinaria puede lograr en el control de la delincuencia.12 Tras la aceptación de que el Deresobre tráfico de migrantes. Y el Protocolo contra la Fabricación Ilícita y el Tráfico de Armas de Fuego quedó en proceso de elaboración. 11 García Ramírez, Sergio, Delincuencia organizada. Antecedentes y regulación penal en México, México, Porrúa-UNAM, 1997, p. XIV. 12 Recuérdese que Palermo, en Sicilia, era ya una región agobiada por la mafia que se proyectó en todo el mundo y aún así, gracias a la política criminológica iniciada durante la alcaldía de Leoluca Orlando, se logró virar el modo de vida de los palermitas a una vida apacible antidelincuencia. Mucho tuvo que ver la participación ciudadana, la de los maestros de escuelas de nivel básico, la prensa, el sistema judicial, etcétera. 107 SINTITUL-4 107 09/04/2003, 14:20 MARÍA DE LA LUZ LIMA MALVIDO cho Penal no es la única herramienta para controlar a los grupos delictivos –y de hecho no ha demostrado serlo– se ha intentado una labor integral que comprometa a toda la ciudadanía, en todos sus ámbitos, para contrarrestar la criminalidad globalizada y bajo estos principios la comunidad internacional se ha unido para trazar directrices acordes con la magnitud del fenómeno delictivo transnacional, de ahí los logros alcanzados en Palermo. Los alcances de la Convención en el ámbito internacional han aumentado conforme los países se interesan por atender los problemas derivados del crimen transnacional. Por ejemplo, en 2001, el International Scientific and Professional Advisory Council of the United Nations (ISPAC) organizó el Seminario Internacional Relativo a la Entrada en Vigor de la Convención de Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional,13 y se llevó a cabo en Courmayeur, Mont Blanc, Italia, con la participación de 19 países (Alemania, Argelia, Argentina, Bahamas, Bolivia, Bulgaria, Burkina-Faso, Camboya, Colombia, Ecuador, España, Estados Unidos, Francia, Holanda, México, Polonia, Rumania, Rusia, Trinidad y Tobago e Italia como Presidente). Su objetivo fue responder de manera conjunta y eficaz al fenómeno de la delincuencia organizada transnacional, especialmente en el rubro de los actos terroristas que exigen la colaboración internacional. Se intercambiaron experiencias en aspectos relacionados con el concepto de delincuencia organizada; las estrategias legales de investigación y las medidas procesales penales al respecto, por ejemplo: la intercepción de llamadas; protección de testigos; detección y confiscación de recursos destinados a financiar actos terroristas, etcétera. El ISPAC recopiló la información específica de parte de los países, a fin de conocer los avances y directrices adoptados a partir de la firma de la Convención de Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional y sus protocolos. Algunos de los resultados son los siguientes. Es decir, se planteó una política interdisciplinaria que comprometió a todos los sectores estatales y civiles y, empezando por la formación primaria de los niños, la cultura siciliana experimentó una admirable modificación. 13 Seminario organizado por el ISPAC, en colaboración con la Oficina de Control de Drogas y Prevención del Delito y el Centro de Prevención del Crimen Internacional de Naciones Unidas. La sede fue Courmayeur, Mont Blanc, Italia; se llevó a cabo del 13 al 16 de septiembre (sin publicar). 108 SINTITUL-4 108 09/04/2003, 14:20 VÍCTIMAS DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA, TRATA Y TRÁFICO ILÍCITO DE PERSONAS En cuanto al concepto de delincuencia organizada ocho de los países participantes afirman que sí cuentan con una definición de grupo criminal organizado: Alemania, Argelia, Argentina, Camboya, Colombia, México, Francia y Rusia. Polonia y los Países Bajos informan que no tienen tal definición en su legislación penal, sin embargo, sí cuentan con un tipo penal específico para sancionar los actos de aquellas personas que participen en una organización criminal. Tres países contestaron negativamente a esta primera pregunta, es decir, aceptan que, en definitiva, no cuentan con una definición de crimen organizado acorde con el artículo 2o. de la Convención de Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional. Se trata de: Bulgaria (que está reformando su legislación); Ecuador (sólo algunos delitos se agravan con la asociación) y Trinidad y Tobago (que no da explicaciones). Los seis países restantes no determinaron categóricamente si tienen una definición de delincuencia organizada o no, sólo hicieron referencia a algunas figuras jurídicas que hacen las veces de grupo criminal organizado, como es: la asociación ilícita (España); la complicidad (Rumania y Burkina-Faso); la conspiración (Estados Unidos y Bahamas) y la participación criminal (Bolivia). Sobresale la definición de Alemania, porque hace referencia no sólo a la formación de organizaciones criminales, sino también a la formación de organizaciones terroristas, éstas últimas las identifica directamente con homicidios sin razón, genocidio, crímenes graves contra la libertad personal y otros. Así mismo, considera como delitos organizados: tráfico de seres humanos, fraude computarizado, organización ilegal de juegos de azar, chantaje monetario a una persona valiéndose de sus “secretos personales”, etcétera. También es interesante el caso de Bolivia que prescribe: “cuando varias personas se concierten con el fin de cometer delitos, cada una de ellas, será penada, por esa sola conducta …” y oficialmente reconoce a la doctrina boliviana en el sentido de que no es necesario que se trate de la reunión de tres o más individuos –como lo señala el artículo 2o. de la Convención–, basta con que se organicen dos personas. Respecto a las medidas cautelares, la mayoría de los países (diez) señalan que sí cuentan con medidas sustantivas o procesales aplicables para esos casos, entre otras: confiscación, decomiso, protección de testigos, seguridad de los prisioneros que colaboren con las autoridades en la investigación, identificación de sociedades mercantiles, investigación de titulares de teléfonos, confirmación de operaciones mercantiles y datos bancarios, identificación de propiedades y otras. 109 SINTITUL-4 109 09/04/2003, 14:20 MARÍA DE LA LUZ LIMA MALVIDO La intercepción de comunicaciones privadas (telefónicas, Internet, fax, etc.), está permitida en seis países: España, Polonia, Estados Unidos, México, Francia, Argentina. Los casos excepcionales son Ecuador, donde están prohibidos los procedimientos mencionados y Trinidad y Tobago, donde no se considera ninguno de ellos. La mayoría de los países sancionan la delincuencia organizada transnacional mediante la aplicación de tipos penales equivalentes al artículo 2o. de la Convención de Palermo. Aunque cabe precisar que cinco países no tienen un tipo específico de tráfico de personas y dos no tienen tipo penal de lavado de dinero: los Países Bajos (ilícito que está pendiente en el legislativo) y Burkina-Faso (que no lo establece). Es evidente que las legislaciones penales de los países cuentan con preceptos que sí se relacionan de alguna u otra manera con el crimen organizado, sin embargo, aún existen divergencias en relación con la Convención de Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional, lo cual representa un obstáculo a la hora de aplicar estrategias o solicitar colaboración internacional para el desmantelamiento de los grandes grupos criminales. Por otro lado, el principio de legalidad nos impele a promover el establecimiento de tipos penales uniformes que se puedan aplicar a nivel internacional sin violentar derechos humanos. En otras palabras, en virtud de que no podemos aplicar analogías en el Derecho Penal y de que los grupos organizados cuentan con recursos para evadir la justicia se necesita adoptar una definición de delincuencia organizada que no se resquebraje con las líneas fronterizas, porque la delincuencia transnacional no lo hace. Respecto a México, en la sesión del 22 de octubre del 2002, de la Cámara de Senadores, se discutió y aprobó la Convención y sus protocolos, considerando que estos instrumentos se apegan al marco jurídico consagrado por la Carta de las Naciones Unidas y los principios prescritos son compatibles con la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, así mismo que ningún país puede por sí solo hacer frente a las diversas formas que presenta el crimen organizado.14 Versión estenográfica de la sesión del 22 de octubre de 2002, en la Cámara de Senadores. Quede claro que la aprobación de la Convención de la Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional y sus Protocolos complementarios no ha sido publicada en el Diario Oficial de la Federación, pero se turnó al Ejecutivo Federal para los efectos constitucionales. Esta versión se puede consultar en la Cámara de Senadores. 14 110 SINTITUL-4 110 09/04/2003, 14:20 VÍCTIMAS DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA, TRATA Y TRÁFICO ILÍCITO DE PERSONAS El instrumento fue estudiado por las comisiones de relaciones exteriores, organismos internacionales de justicia y de derechos humanos, los cuales dictaminaron que efectivamente el propósito toral de la Convención es promover la cooperación entre los Estados Parte para prevenir y combatir con eficacia la delincuencia organizada transnacional, tal como lo señala en su artículo primero.15 En este momento el decreto aprobatorio de la Cámara de Senadores está ante el Poder Ejecutivo para los efectos constitucionales, así que los compromisos de México frente a la delincuencia organizada transnacional deben vislumbrarse desde ahora e ir tomando un cauce eficaz. DE LA ALCANCES Y COMPROMISOS CONVENCIÓN FRENTE A LAS VÍCTIMAS En primer lugar, México y, por supuesto, todos los países que se adhieran deberán adoptar las medidas legislativas o de otra índole que sean necesarias para tipificar como delitos cuando se cometan intencionalmente: Uno. El acuerdo con una o más personas para cometer un delito grave con un propósito que guarde relación directa o indirecta con la obtención de un beneficio económico u otro beneficio de orden material y, cuando así lo prescriba el Derecho interno, que entrañe un acto perpetrado por uno de los participantes para llevar adelante ese acuerdo o que entrañe la participación de un grupo delictivo organizado; Dos. La conducta de toda persona que, a sabiendas de la finalidad y actividad delictiva general de un grupo delictivo organizado o de su intención de cometer los delitos en cuestión, participe activamente en: a) Actividades ilícitas del grupo delictivo organizado; b) Otras actividades del grupo delictivo organizado, a sabiendas de que su participación contribuirá al logro de la finalidad delictiva antes descrita; c) La organización, dirección, ayuda, incitación, facilitación o asesoramiento en aras de la comisión de un delito grave que entrañe la participación de un grupo delictivo organizado. Así lo prescribe la Convención en su artículo 5o., dedicado a la penalización de la participación en un grupo delictivo. Ello permitiría responsabilizar a todos y cada Convención de la Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional, Naciones Unidas, 2002. http:/www.gafidsu.org/pdf/ConvencionNU 15 111 SINTITUL-4 111 09/04/2003, 14:20 MARÍA DE LA LUZ LIMA MALVIDO uno de los sujetos activos del delito –así sea una persona física o una persona moral– y hacerlos asumir esa responsabilidad ante las víctimas. De los delitos que las Naciones Unidas vincula como derivados de la delincuencia organizada destacan: robo de productos lícitos, comercio ilícito de estupefacientes, tráfico clandestino de migrantes ilegales, tráfico de armas, tráfico de materiales nucleares, delincuencia organizada ambiental, terrorismo, tráfico de seres humanos y órganos humanos, robo y contrabando de vehículos y lavado de dinero.16 Delitos que dejan tras de sí un importante número de víctimas y de características especiales, en tanto que a veces se pretexta la “aceptación” o el “consentimiento” de la víctima misma para ser partícipe, de una u otra manera, en el ilícito transnacional. Aunque la Convención no define lo que es víctima sabemos que, tratándose de delincuencia organizada, los delincuentes se vuelven contra una pluralidad de víctimas. En estos casos es irrelevante la identidad del ofendido, lo importante es que la victimización produzca ciertas consecuencias requeridas por los agentes, sean económicas, sean políticas. Más aún, víctima desde el sentido criminológico, y por supuesto victimológico, es una categoría más amplia.17 Todo aquel que sufra un daño en cualquiera de sus esferas vitales es una víctima. Más aún, acordes con la Declaración sobre los Principios Fundamentales de Justicia para las Víctimas de Delitos y del Abuso de Poder,18 se entiende por víctimas del delito las personas que, individual o colectivamente, hayan sufrido daños, inclusive lesiones físicas o mentales, sufrimiento emocional, pérdida financiera o menoscabo sustancial de sus derechos fundamentales, como consecuencia de acciones u omisiones que violen la legislación penal vigente en los Estados miembros, incluida la que proscribe el abuso de poder. La Convención sólo dedica un breve apartado específico para la asistencia y protección de las víctimas, pero dentro del texto y mediante una amplia interpretación se pueden identificar otras prerrogativas para ellas: Artículo 14 Disposición del producto del delito o de los bienes decomisados Léase: Bruccet Anaya, Luis Alonso, El crimen organizado, México, Porrúa, 2001, pp. 677-688. García Ramírez, op. cit., pp. 5 y 6. 18 Declaración sobre los Principios Fundamentales de Justicia para las Víctimas de Delitos y del Abuso de Poder. Resolución 40/34 del Séptimo Congreso de las Naciones Unidas sobre Prevención del Delito y Tratamiento del Delincuente, Milán, Italia, 1985. 16 17 112 SINTITUL-4 112 09/04/2003, 14:20 VÍCTIMAS DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA, TRATA Y TRÁFICO ILÍCITO DE PERSONAS 1. 2. 3. Los Estados Parte dispondrán del producto del delito o de los bienes que hayan decomisado con arreglo al artículo 12 o al párrafo 1 del artículo 13 de la presente Convención de conformidad con su Derecho interno y sus procedimientos administrativos. Al dar curso a una solicitud presentada por otro Estado Parte con arreglo al artículo 13 de la presente Convención, los Estados Parte, en la medida en que lo permita su Derecho interno y de ser requeridos a hacerlo, darán consideración prioritaria a la devolución del producto del delito o de los bienes decomisados al Estado Parte requirente a fin de que éste pueda indemnizar a las víctimas del delito o devolver ese producto del delito o esos bienes a sus propietarios legítimos. Al dar curso a una solicitud presentada por otro Estado Parte con arreglo a los artículos 12 y 13 de la presente Convención, los Estados Parte podrán considerar en particular la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos en el sentido de: a) Aportar el valor de dicho producto del delito o de dichos bienes, o los fondos derivados de la venta de dicho producto o de dichos bienes o una parte de esos fondos, a la cuenta designada de conformidad con lo dispuesto en el apartado c) del párrafo 2 del artículo 30 de la presente Convención y a organismos intergubernamentales especializados en la lucha contra la delincuencia organizada; b) Repartirse con otros Estados Parte, sobre la base de un criterio general o definido para cada caso, ese producto del delito o esos bienes, o los fondos derivados de la venta de ese producto o de esos bienes, de conformidad con su Derecho interno o sus procedimientos administrativos.19 Es muy razonable que se disponga del producto del delito organizado o de los bienes que se llegaren a decomisar, con el fin de indemnizar a la víctima. Ésta debe ser realmente la finalidad prioritaria por la que los Estados Parte faculten a sus tribunales u otras autoridades competentes para la incautación de los productos del delito (como lo señala el art. 12). Si bien puede destinarse a otros fines, como lo es el prestar asistencia técnica a los países en desarrollo para ayudarles a satisfacer sus necesidades relacionadas con la aplicación de la Convención, o a los organismos intergubernamentales especializados en la lucha contra la delincuencia organizada 19 Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional, Naciones Unidas, 2002. http:/www.gafidsu.org/pdf/ConvencionNU 113 SINTITUL-4 113 09/04/2003, 14:20 MARÍA DE LA LUZ LIMA MALVIDO (de acuerdo con el propio art. 14), la prioridad debe ser la víctima que ha sufrido directamente el daño hecho por el delincuente, así sea una pluralidad de víctimas definidas o indefinidas. Y en el caso de ser indefinidas podría crearse con los recursos decomisados un centro de atención a víctimas específicamente del delito en cuestión. Con base en el apartado número 2 de este artículo podemos afirmar que la Convención sí protege prioritariamente a las víctimas: Artículo 18 Asistencia judicial recíproca 1. 2. 3. Los Estados Parte se prestarán la más amplia asistencia judicial recíproca respecto de investigaciones, procesos y actuaciones judiciales relacionados con los delitos comprendidos en la presente Convención con arreglo a lo dispuesto en el artículo 3o. y se prestarán también asistencia de esa índole cuando el Estado Parte requirente tenga motivos razonables para sospechar que el delito a que se hace referencia en los apartados a) o b) del párrafo 1 del artículo 3 es de carácter transnacional, así como que las víctimas, los testigos, el producto, los instrumentos o las pruebas de esos delitos se encuentran en el Estado Parte requerido y que el delito entraña la participación de un grupo delictivo organizado. Se prestará asistencia judicial recíproca en la mayor medida posible conforme a las leyes, tratados, acuerdos y arreglos pertinentes del Estado Parte requerido con respecto a investigaciones, procesos y actuaciones judiciales relacionados con los delitos de los que una persona jurídica pueda ser considerada responsable de conformidad con el artículo 10 de la presente Convención en el Estado Parte requirente. La asistencia judicial recíproca que se preste de conformidad con el presente artículo podrá solicitarse para cualquiera de los fines siguientes: a) b) c) d) e) f) Recibir testimonios o tomar declaración a personas; Presentar documentos judiciales; Efectuar inspecciones e incautaciones y embargos preventivos; Examinar objetos y lugares; Facilitar información, elementos de prueba y evaluaciones de peritos; Entregar originales o copias certificadas de los documentos y expedientes pertinentes, incluida la documentación pública, bancaria y financiera, así como la documentación social o comercial de sociedades mercantiles; 114 SINTITUL-4 114 09/04/2003, 14:20 VÍCTIMAS DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA, TRATA Y TRÁFICO ILÍCITO DE PERSONAS g) Identificar o localizar el producto del delito, los bienes, los instrumentos u otros elementos con fines probatorios; h) Facilitar la comparecencia voluntaria de personas en el Estado Parte requirente; i) Cualquier otro tipo de asistencia autorizada por el Derecho interno del Estado Parte requerido. [ ] Se observa que la Convención posibilita la participación de las víctimas en las investigaciones, procesos y actuaciones judiciales respecto de la delincuencia transnacional, ello en tanto que las víctimas pueden encontrarse en uno u otro país por la movilidad de las actividades criminales. Además se debe facilitar la comparecencia de gente voluntaria, la cual con frecuencia es la víctima directa o sus familiares, en su anhelo de justicia. Si las autoridades creen conveniente que se le asista a la víctima de manera urgente, trátese de asistencia psicológica, jurídica, médica, monetaria, etcétera, ello puede solicitarse de un país a otro, así lo permite el inciso i cuando establece: “cualquier otro tipo de asistencia autorizada por el derecho interno del Estado Parte requerido”. Así, en acuerdo con el artículo 20 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos y la Convención, nuestro país podrá pedir a alguna otra nación que se le otorguen a la víctima las prerrogativas señaladas en el mismo artículo.20 A este mismo respecto, al hacer una solicitud de asistencia judicial recíproca deberá anotarse lo siguiente, de acuerdo con el mismo artículo 14, en su apartado número 15: a) La identidad de la autoridad que hace la solicitud; b) El objeto y la índole de las investigaciones, los procesos o las actuaciones judiciales a que se refiere la solicitud y el nombre y las funciones de la autoridad encargada de efectuar dichas investigaciones, procesos o actuaciones; c) Un resumen de los hechos pertinentes, salvo cuando se trate de solicitudes de presentación de documentos judiciales; El artículo 20 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, en lo que toca a las víctimas, señala: “En todo proceso de orden penal, la víctima o el ofendido tendrán las siguientes garantías: I. Recibir asesoría jurídica,…[ ]; II. Coadyuvar con el Ministerio Público,…[ ]; III. Recibir, desde la comisión del delito, atención médica y psicológica de urgencia; IV. Que se le repare el daño [ ] La ley fijará procedimientos ágiles …[ ]; V. Cuando la víctima o el ofendido sean menores de edad, no estarán obligados a carearse con el inculpado cuando se trate de los delitos de violación y secuestro,…[ ]; y VI. Solicitar las medidas y providencias que prevea la ley para su seguridad y auxilio”. 20 115 SINTITUL-4 115 09/04/2003, 14:20 MARÍA DE LA LUZ LIMA MALVIDO d) Una descripción de la asistencia solicitada y pormenores sobre cualquier procedimiento particular que el Estado Parte requirente desee que se aplique; e) De ser posible, la identidad, ubicación y nacionalidad de toda persona interesada; y f) La finalidad para la que se solicita la prueba, información o actuación”. Por supuesto, la finalidad sería identificar plenamente al victimario para que asuma su responsabilidad y darle participación a la víctima para repararle el daño hecho, aunque por ahora esa reparación se sigue realizando en los términos del modelo penal tradicional (mediante determinación hecha por el juez). Es ideal la aplicación de programas penales restaurativos21 de los cuales tenemos un acercamiento en el artículo 25 de la Convención que ahora se analiza y que más adelante revisaremos. Artículo 24 Protección de los testigos 1. 2. Cada Estado Parte adoptará medidas apropiadas dentro de sus posibilidades para proteger de manera eficaz contra eventuales actos de represalia o intimidación a los testigos que participen en actuaciones penales y que presten testimonio sobre delitos comprendidos en la presente Convención, así como, cuando proceda, a sus familiares y demás personas cercanas. Las medidas previstas en el párrafo 1 del presente artículo podrán consistir, entre otras, sin perjuicio de los derechos del acusado, incluido el derecho a las garantías procesales, en: a) Establecer procedimientos para la protección física de esas personas, incluida, en la medida de lo necesario y lo posible, su reubicación, y permitir, cuando proceda, la prohibición total o parcial de revelar información relativa a su identidad y paradero; b) Establecer normas probatorias que permitan que el testimonio de los testigos se preste de modo que no se ponga en peligro su seguridad, por 21 Sin ser el tema principal de este artículo, consultar las conferencias presentadas durante las Jornadas Iberoamericanas de Oralidad en el Proceso y Justicia Penal Alternativa, realizadas en el INACIPE, en julio de 2002, donde los medios alternativos de resolución de conflictos –mediación, conciliación y otros– se erigieron como requisitos esenciales de una verdadera impartición de justicia, en la que la víctima, el delincuente y la sociedad no ven violentados sus derechos, al contrario, participan en la reparación de los daños (inéditas). 116 SINTITUL-4 116 09/04/2003, 14:20 VÍCTIMAS DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA, TRATA Y TRÁFICO ILÍCITO DE PERSONAS ejemplo aceptando el testimonio por conducto de tecnologías de comunicación como videoconferencias u otros medios adecuados. 3. 4. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos con otros Estados para la reubicación de las personas mencionadas en el párrafo 1 del presente artículo. Las disposiciones del presente artículo también serán aplicables a las víctimas en el caso de que actúen como testigos. Como se sabe, algunas veces las víctimas del delito no rinden su testimonio durante las investigaciones judiciales debido al temor de alguna represalia. Las mujeres víctimas de tráfico o los migrantes víctimas de redes de contrabandistas pueden sentirse especialmente amenazados, ya que se les podría tratar policialmente como prostitutas o inmigrantes ilegales y se les podría negar protección u otros servicios que corresponden a las víctimas. Debido a su situación ilegal, las víctimas no denuncian delitos cometidos contra ellas. Aunque en algunos países se concede inmunidad a los testigos principales, esta promesa de inmunidad tal vez no sea suficiente para las víctimas, que temen ser objeto inclusive de homicidio. Adoptar entonces medidas correctas para la protección de las víctimas en su calidad de testigos cubre dos aspectos de justicia: por un lado, se salvaguarda la integridad de un ser humano –sea cual sea su calidad procesal–, por otro, se coadyuva en la persecución del delito. Todo ello integra una verdadera impartición de justicia.22 Artículo 25 Asistencia y protección a las víctimas 1. Cada Estado Parte adoptará medidas apropiadas dentro de sus posibilidades para prestar asistencia y protección a las víctimas de los delitos comprendidos en la presente Convención, en particular en casos de amenaza de represalia o intimidación. 22 Respecto del equilibrio entre la atención a las víctimas y la investigación criminal, ambas tareas de la impartición de justicia, véase Las víctimas del delito: nuevo enfoque de sus derechos en la procuración de justicia, Lima Malvido, María de la Luz. 117 SINTITUL-4 117 09/04/2003, 14:20 MARÍA DE LA LUZ LIMA MALVIDO 2. 3. Cada Estado Parte establecerá procedimientos adecuados que permitan a las víctimas de los delitos comprendidos en la presente Convención obtener indemnización y restitución. Cada Estado Parte permitirá, con sujeción a su derecho interno, que se presenten y examinen las opiniones y preocupaciones de las víctimas en las etapas apropiadas de las actuaciones penales contra los delincuentes sin que ello menoscabe los derechos de la defensa. Este apartado está específicamente dedicado a la asistencia y protección de las víctimas desde una perspectiva netamente sensible del daño que llegan a padecer, además se considera no sólo la indemnización, sino también la restitución, suponemos, de su status quo anterior al delito, previendo para ello la participación de la víctima en las etapas procesales. Afortunadamente, el terreno que ha ganado la justicia restaurativa es cada vez mayor. La preocupación por la víctima –y sus reclamos– le abren un espacio más real en el procedimiento penal. Un proceso restaurativo es aquel en que la víctima, el delincuente y, cuando proceda, cualesquiera otras personas o miembros de la comunidad afectados por un delito participen conjuntamente de manera activa en la resolución de cuestiones derivadas del delito, por lo general con la ayuda de un facilitador. Entre los procesos restaurativos se puede incluir la mediación, la conciliación, la celebración de conversaciones y las reuniones para decidir sentencias.23 La justicia restaurativa busca un equilibrio entre los intereses de las tres partes: víctima, delincuente y comunidad. Se le da, por fin, un justo lugar a la víctima, ya no sólo tendrá cierta participación en el procedimiento penal, sino que será parte indispensable y obligada en el mismo. Así, este apartado de la Convención refleja la preocupación internacional por los derechos de las víctimas y recoge principios de justicia restaurativa, sobre todo en su parte final, cuando señala que cada Estado Parte permitirá, con sujeción a su derecho interno, que se presenten y examinen las opiniones y preocupaciones de las víctimas en las etapas apropiadas de las actuaciones penales. En este contexto debemos fomentar y adoptar la cultura restaurativa, de inicio, entre las propias víctimas del delito, los legisladores y finalmente entre la comunidad entera. 23 Anexo. “Principios Básicos sobre la Utilización de Programas de Justicia Restaurativa en Materia Penal”, en Informe del Secretario General de Naciones Unidas. ECN.15/2002/L.2/rev.4. Distribución limitada, 18 de abril de 2002. 118 SINTITUL-4 118 09/04/2003, 14:20 VÍCTIMAS DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA, TRATA Y TRÁFICO ILÍCITO DE PERSONAS Artículo 29 Capacitación y asistencia técnica 1. Cada Estado Parte, en la medida necesaria, formulará, desarrollará o perfeccionará programas de capacitación específicamente concebidos para el personal de sus servicios encargados de hacer cumplir la ley, incluidos fiscales, jueces de instrucción y personal de aduanas, así como para el personal de otra índole encargado de la prevención, la detección y el control de los delitos comprendidos en la presente Convención. Esos programas podrán incluir adscripciones e intercambios de personal. En particular y en la medida en que lo permita el derecho interno, guardarán relación con: … i) Los métodos utilizados para proteger a las víctimas y los testigos. Es evidente que la Convención –también llamada Convención de Palermo– no escatima acciones para la protección de las víctimas. Es uno de sus objetivos implícitos, pero se necesita ahora adecuar algunos ordenamientos jurídicos nacionales en razón de contar con: • Legislación específica en la materia. • Formas de establecimiento de responsabilidad contra personas morales. • Legislación local relacionada con la extradición o asistencia legal internacional. • Agencias especializadas en procuración e impartición de justicia en relación a la delincuencia organizada transnacional. Artículo 31 Prevención 1. 7. Los Estados Parte procurarán formular y evaluar proyectos nacionales y establecer y promover prácticas y políticas óptimas para la prevención de la delincuencia organizada transnacional. … Los Estados Parte colaborarán entre sí y con las organizaciones internacionales y regionales pertinentes, según proceda, con miras a promover y formular las medi119 SINTITUL-4 119 09/04/2003, 14:20 MARÍA DE LA LUZ LIMA MALVIDO das mencionadas en el presente artículo. Ello incluye la participación en proyectos internacionales para la prevención de la delincuencia organizada transnacional, por ejemplo mediante la mitigación de las circunstancias que hacen vulnerables a los grupos socialmente marginados a las actividades de la delincuencia organizada transnacional. Se nota claramente la perspectiva sociológica con la que se analizan los verdaderos factores de la delincuencia, es decir, la Convención alude a la existencia de circunstancias que hacen vulnerables a ciertos grupos y, como se sabe, la pobreza, la discriminación negativa, el racismo, el prohibicionismo excesivo y otros procesos marginales, son parte del campo fértil en el que los delincuentes organizados cimientan sus negocios ilícitos. Fijar la atención en la idea de justicia no basta, es necesario aspirar al conocimiento de las experiencias dolorosas de las víctimas que son objeto de exclusión. Esas experiencias sentidas al no participar de lo que el Premio Nobel alternativo de economía de 1993, Manfred Max-Neef, llamaba “desarrollo a escala humana”, es decir, el que permite satisfacer las necesidades básicas y cuya satisfacción universalista determina plenamente lo que se puede definir por mundo justo.24 Ello exige varias condiciones, entre otras, la articulación orgánica y pacífica de los seres humanos; la sincronización de los procesos globales con los comportamientos locales (ante un mundo administrado y alienado) y un equilibrio entre las obligaciones estatales y las ciudadanas. Finalmente, es un signo promisorio el hecho de replantear en el ámbito de la comunidad internacional la mitigación de circunstancias marginadoras como elemento indispensable de la prevención de la delincuencia organizada transnacional. Cabe aquí acercarnos a lo que puede ser una propuesta no sólo nacional, sino internacional, en cuanto a prevención del delito se refiere. Ésta debe ser objeto de una planificación integral que incluya la lucha contra el delito en dos grandes frentes simultáneamente:25 24 Max Neff, ManFred, y otros, “Desarrollo a escala humana. Una opción para el futuro”, en Development Dialogue, núm. especial 9.93, 1986, traducido y ampliado en Barcelona, 1993. 25 A este respecto véase el artículo de Lima Malvido, María de la Luz y Sergio Correa, “Los Lineamientos generales para la elaboración del Subsistema Nacional de Prevención del Delito y el Fortalecimiento de los Programas Nacionales en el Ámbito de la Consulta y Participación de la Comunidad en Seguridad Pública”, en Criminalia, año LXVI, núm. 2, México, mayo-agosto, 2000, pp. 53-58. 120 SINTITUL-4 120 09/04/2003, 14:20 VÍCTIMAS DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA, TRATA Y TRÁFICO ILÍCITO DE PERSONAS a) La prevención mediante el control social formal En este rubro se exige una organización racional y eficiente del sistema penal que privilegie medidas no punitivas de control y que refuerce además la aplicación de la ley. De lo contrario, el crimen se favorece como resultado de la sobrecriminalización y la impunidad. Para estos efectos es urgente considerar los principios de justicia restaurativa, un nuevo modelo penal que incluye a todas las partes afectadas por un delito: víctima, victimario y comunidad, tanto en el proceso judicial como en el de ejecución. b) La prevención a través del control social informal Se refiere a la participación de la comunidad en la planificación, ejecución y evaluación de programas del Estado en justicia penal y victimal como preventivos, logrando un equilibrio entre demanda social y oferta estatal, subjetividad-objetividad y regionalización de las soluciones. En otras palabras, la participación de la sociedad en la construcción de una cultura de respeto a la ley y a los derechos humanos, de la no violencia, contra el abuso de poder y contra la victimización. Pero el trabajo preventivo implica además abandonar hermetismos ideológicos y dar cabida a todas las aportaciones que provengan de estudios serios e integrales, sin importar su clasificación científica. Disciplinas como la lógica, la psicología social, la dogmática, la economía,26 y muchas otras, son valiosas en la medida que se les escucha con atención. “La economía puede parecer una disciplina árida y esotérica, pero de hecho las buenas políticas económicas pueden cambiar la vida de esos pobres. Pienso que los gobiernos pueden y deben adoptar políticas que contribuyen al crecimiento de los países y que también procuren que dicho crecimiento se distribuya de modo equitativo.” Stiglitz, Joseph E., El malestar en la globalización, trad. Carlos Rodríguez Braun, México, Taurus-Santillana, 2002. p. 13 26 121 SINTITUL-4 121 09/04/2003, 14:20 MARÍA DE LA LUZ LIMA MALVIDO PROTOCOLO PARA PREVENIR , REPRIMIR Y S ANCIONAR LA T RATA DE P ERSONAS , ESPECIALMENTE M UJERES Y NIÑOS La trata de personas es la tercera fuente de ingresos de la delincuencia organizada internacional, después del tráfico de drogas y de armas, y genera anualmente miles de millones de dólares. La ONU informa que cada año, cuatro millones de personas son víctimas de este delito. La escala del delito es enorme. Según un informe hecho público en 2000 por el Departamento de Estado de Estados Unidos, cada año entran a este país de 45, 000 a 50,000 mujeres y niños víctimas de trata. En China, una campaña nacional contra la trata de personas permitió rescatar más de 10,000 mujeres y niños en el primer mes. 27 Para 1999 se calculó que aproximadamente 100,000 niños fueron víctimas de rapto28 por personas ajenas a su familia; un porcentaje considerable de los raptores eran extranjeros, lo cual exige tomar los casos de extravío de personas con mucha seriedad, no sólo a nivel nacional. A las mujeres las atraen con engaños, y luego las coaccionan, transportan, venden y compran para explotarlas de diversas formas; por ejemplo, son utilizadas para trabajo forzado doméstico, explotación sexual y matrimonio forzado. A algunas las engañan totalmente; a otras les dicen una parte de la verdad; otras conocen la naturaleza de su trabajo pero no las condiciones en que lo desempeñarán, y no tienen otra alternativa económica viable29. Una situación de necesidad, o incluso de ignorancia, a veces las obliga a aceptar cualquier condición. Además de la violencia física, las mujeres objeto de trata sufren otros abusos, como el confinamiento ilegal, la confiscación de sus documentos de identidad, e incluso la esclavización. Estos abusos se ven agravados por el trato que les dispensan los funcionarios públicos, que en ocasiones les dan un trato indigno y humillante. Amnistía Internacional, Cuerpos rotos, mentes destrozadas, en www.pangea.org/dona/2001/amnistia/ capitulo1.htm 28 Kreston, Susan S., “At the hands of stranger: Child Abduction”, en Update. National Center for Prosecution of Child Abuse, vol. 12, núm., 10, Virginia, E. U., 1999. 29 Idem. 27 122 SINTITUL-4 122 09/04/2003, 14:20 VÍCTIMAS DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA, TRATA Y TRÁFICO ILÍCITO DE PERSONAS Aunque la trata de personas está prohibida por varios tratados internacionales de derechos humanos –como la Convención Suplementaria sobre la Abolición de la Esclavitud, la Trata de Esclavos y las Instituciones y Prácticas Análogas a la Esclavitud; la Convención de la ONU sobre la Eliminación de todas las Formas de Discriminación contra la Mujer–, el Protocolo para Prevenir, Reprimir y Sancionar la Trata de Personas, Especialmente Mujeres y Niños, que complementa la Convención de Palermo, refuerza el espíritu de lucha contra este delito, además que integra en su texto principios de justicia restaurativa. Para combatir eficazmente este negocio criminal se necesitaría un enfoque amplio e internacional en los países de origen, tránsito y destino de mujeres y niños victimizados que incluyera medidas específicas para prevenir la trata, sancionar a los traficantes y proteger a las víctimas, en particular amparando sus derechos humanos internacionalmente reconocidos. Aunque existen otros instrumentos jurídicos internacionales que contienen normas y medidas prácticas para combatir la explotación de personas, no existía ningún instrumento universal que considerara todos los aspectos de la trata de personas. Finalmente, de no existir un instrumento de esta naturaleza las personas vulnerables a la trata no estarían suficientemente protegidas.30 LA POLÉMICA DEL “CONSENTIMIENTO ” Según el Protocolo para Prevenir, Reprimir y Sancionar la Trata de Personas, Especialmente Mujeres y Niños: a) Por “trata de personas” se entenderá la captación, el transporte, el traslado, la acogida o la recepción de personas, recurriendo a la amenaza o al uso de la fuerza u otras formas de coacción, al rapto, al fraude, al engaño, al abuso de poder o de una situación de vulnerabilidad o a la concesión o recepción de pagos o beneficios para obtener el consentimiento de una persona que tenga autoridad sobre otra, con fines de explotación. Esa explotación incluirá, como mínimo, la explotación de la prostitución ajena u otras formas de explotación sexual, los trabajos o servicios forzados, la 30 Protocolo para Prevenir, Reprimir y Sancionar la Trata de Personas, Especialmente Mujeres y Niños, que Complementa la Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional (Preámbulo). En http://www.crime-prevention-intl.org/francais/observ/dossiers/pdfUNCommission 0254284s.doc 123 SINTITUL-4 123 09/04/2003, 14:20 MARÍA DE LA LUZ LIMA MALVIDO esclavitud o las prácticas análogas a la esclavitud, la servidumbre o la extracción de órganos; b) El consentimiento dado por la víctima de la trata de personas a toda forma de explotación intencional descrita en el apartado a) del presente artículo no se tendrá en cuenta cuando se haya recurrido a cualquiera de los medios enunciados en dicho apartado; c) La captación, el transporte, el traslado, la acogida o la recepción de un niño con fines de explotación se considerará “trata de personas” incluso cuando no se recurra a ninguno de los medios enunciados en el apartado a) del presente artículo; d) Por “niño” se entenderá toda persona menor de 18 años.31 No hay duda que al referirse a una situación de vulnerabilidad el artículo 3o., inciso a), logra abarcar cualquier situación de desventaja o debilidad en que esté una persona y que facilita su explotación. Puede consistir en un estado de: ignorancia, inestabilidad emocional, debilidad física, incapacidad social o necesidad económica y otras. Son todas estas situaciones en que el ser humano se aprovecha ventajosamente de otro, como el depredador de su víctima. El consentimiento dado por la persona en una situación de vulnerabilidad no es genuino. Es sólo un acto inconsciente y aun cuando se argumente que la víctima no fue obligada por persona alguna a dar su consentimiento, existen otras circunstancias que la obligan y que no le ofrecen alternativa. En el caso de los niños esto es más claro: los menores de edad no tienen todavía un desarrollo de madurez que les permita decidir con plena conciencia. Por eso, la tendencia internacional gira, aún, en torno a su total e irrestricta protección. Por eso del inciso b) se desprende que el consentimiento de la víctima no se tendrá en cuenta como elemento atenuante a favor de la organización criminal cuando se haya recurrido a la amenaza, el uso de la fuerza, el rapto, el fraude, el pago anticipado de una suma de dinero, etcétera. A pesar que para algunos el consentimiento excluye la responsabilidad del grupo delictivo dedicado a la trata de personas, la manipulación, la ventaja, y sobre todo la finalidad ilícita de dicho grupo, nos exige a todos reconocer que las mercancías con que “trabajan” son seres humanos que no deben perder su calidad y pasar a la categoría de objetos mercantiles. 31 Ibid, artículo 3o. 124 SINTITUL-4 124 09/04/2003, 14:20 VÍCTIMAS DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA, TRATA Y TRÁFICO ILÍCITO DE PERSONAS Es oportuno mencionar los rubros del Protocolo para Prevenir, Reprimir y Sancionar la Trata de Personas, Especialmente Mujeres y Niños, sobre todo éste vierte toda su atención hacia las víctimas y prescribe acciones muy específicas para su protección, de ahí su incuestionable valor: I. Disposiciones generales Artículo 1. Relación con la Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional Artículo 2. Finalidad del presente Protocolo Artículo 3. Definiciones … Artículo 5. Penalización II. Protección de las víctimas de la trata de personas Artículo 6. Asistencia y protección a las víctimas de la trata de personas Artículo 7. Régimen aplicable a las víctimas de la trata de personas en el Estado receptor Artículo 8. Repatriación de las víctimas de la trata de personas III. Medidas de prevención, cooperación y otras medidas Artículo Artículo Artículo Artículo Artículo 9. 10. 11. 12. 13. Prevención de la trata de personas Intercambio de información y capacitación Medidas fronterizas Seguridad y control de los documentos Legitimidad y validez de los documentos IV. Disposiciones finales Artículo Artículo Artículo Artículo 14. 15. 16. 17. Cláusula de salvaguardia Solución de controversias Firma, ratificación, aceptación, aprobación y adhesión Entrada en vigor 125 SINTITUL-4 125 09/04/2003, 14:20 MARÍA DE LA LUZ LIMA MALVIDO Artículo 18. Artículo 19. Artículo 20. Enmienda Denuncia Depositario e idiomas Todos los artículos están dirigidos específicamente a la protección de la víctima, así que, respecto a nuestro país, sólo falta la firma del Ejecutivo y su publicación en el Diario Oficial de la Federación para que entren en vigor. No parece necesario un análisis exhaustivo del protocolo, más bien enfatizar la urgencia de las adecuaciones legislativas que hayan de permitir la observancia de éste en nuestro país y el fomento de la cultura pro-víctimas. PROTOCOLO CONTRA EL TRÁFICO ILÍCITO DE M IGRANTES POR T IERRA , M AR Y A IRE Naciones Unidas estima que el tráfico de personas representa anualmente entre 5 y 7 billones de dólares y unos 4 millones de personas se ven desplazadas de un país a otro.32 A diferencia del tráfico de drogas y de armas, las penas previstas para el tráfico de seres humanos en muchos países son inferiores, se deja en el olvido el número de víctimas y el daño que se les causa por este delito. Desde que la Convención para la Supresión del Tráfico de Personas y de la Explotación de la Prostitución Ajena de 1949 entró en vigor los criminales han organizado nuevas y perniciosas formas de tráfico, como el tráfico de mujeres y niños a través de la industria de compra de novias por correspondencia y del turismo sexual. La explotación sexual infantil ha aumentado de manera exagerada en todos los países, pero especialmente en Asia y América Latina. Agencias de viaje, hoteles, líneas aéreas, negocios, y los llamados “protectores” de niños se ven involucrados con frecuencia en el turismo sexual, formando parte de los viajes organizados para el sexo. Algunos abusadores de niños buscan niños porque piensan que así están más libres del contagio del SIDA pero, más a menudo, buscan niños porque éstos son más flexibles y responden mejor a sus demandas. Raymond, Janice G., Guía para el Nuevo Protocolo de Naciones Unidas sobre Tráfico de Personas en http://www.geocities.com/rima_web/protocol_trafico_guia.html 32 126 SINTITUL-4 126 09/04/2003, 14:20 VÍCTIMAS DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA, TRATA Y TRÁFICO ILÍCITO DE PERSONAS Millones de mujeres en el mundo entero son traficadas para la industria sexual. Muchas que han sido traficadas para trabajos domésticos terminan también siendo explotadas sexualmente. Se estima que por lo menos 8,000 nigerianas han sido traficadas para la prostitución de calle en Italia. Otras 5,000 albanesas, moldavas y ucranianas también han sido traficadas hacia Italia donde se les ha obligado a prostituirse en habitaciones, pisos, pequeños hoteles, salas de masaje e incluso clubes exclusivos.33 Existen muchos ejemplos: Dos relatores especiales de la Organización de Naciones Unidas (ONU) han contactado al gobierno de Guatemala para externar su preocupación debido a que niñas extranjeras víctimas de traficantes que las vendieron para explotación sexual en Guatemala, fueron inmediatamente encarceladas después de ser rescatadas de burdeles. Continúan diciendo los relatores: En lugar de llevar a las niñas a un hogar especializado en el tratamiento de víctimas traficadas, las seis niñas –algunas apenas de 14 años de edad y una de ellas embarazada– fueron llevadas al centro de detención juvenil para niñas “Gorriones” y el muchacho fue enviado a un centro para niños delincuentes.34 Dentro del territorio mexicano estas nuevas formas de criminalidad se materializan a través “del tráfico de personas provenientes de Asia y que ingresan por la frontera de Tijuana o Mexicali”,35 pero también por otras vías importantes. Bailey y Chabat estudiaron la delincuencia organizada y destacan sus posturas relacionadas con el tráfico de drogas, el contrabando de armas –por cierto las dos actividades que antes atraían toda la atención estatal– y el tráfico de personas, entre México y Estados Unidos. En el último rubro afirman. Idem. Preocupada la ONU por Arresto de Niñas Víctimas de Traficantes en www.contactomagazine.com/ ouuninas0719.htm, 19 de julio de 2002. 35 Salas Chávez, Gustavo R., El Sistema Penal Mexicano. Estado, Justicia y Política Criminal, México, Porrúa, 2002, p. 248. 33 34 127 SINTITUL-4 127 09/04/2003, 14:20 MARÍA DE LA LUZ LIMA MALVIDO hay una ambivalencia acerca de la migración ilegal, por un lado se endurece el traslado fronterizo, y por otro se demanda mano de obra barata, esto ha estimulado un crecimiento del crimen organizado transnacional relacionado con el tráfico de migrantes.36 Por supuesto, se refieren a que mientras se endurecen los requisitos de migración legal se continúa utilizando el trabajo de los inmigrantes ilegales a quienes se les puede pagar un salario muy bajo. Ésta es tan sólo una de las causas del tráfico ilícito de seres humanos. Así como los traficantes son expertos en la globalización de la ilegalidad, el Protocolo contra el Tráfico Ilícito de Migrantes por Tierra, Mar y Aire está llamado a “globalizar la legalidad” al instaurar nuevas penas para combatir este delito y promover la cooperación policial y judicial transfronteriza. LA DEFINICIÓN DE “TRÁFICO” El Protocolo promete luchar contra las redes mundiales de delincuencia organizada, combatir el tráfico de seres humanos y la prostitución trasnacional. Se refiere especialmente al comercio de seres humanos con fines de explotación de la prostitución y a otras formas de explotación sexual, a los trabajos o servicios forzados, a la esclavitud o las prácticas análogas a la esclavitud, la servidumbre o la extracción de órganos. Sin embargo, hay que considerar con mucho cuidado el término tráfico, porque en torno a él se presentaron varias polémicas y debates justamente en las reuniones de la Organización de las Naciones Unidas. Inclusive varios organismos no gubernamentales –140 para ser exactos– de todas partes del mundo se unieron y formaron la Liga Internacional de Derechos Humanos, la cual defendió una definición de tráfico que protegía a todas las víctimas, no sólo a aquellas que habían podido probar que habían sido forzadas, sino también a las que tuvieron que aceptar el negocio por sus circunstancias adversas. Esta Liga también trabajó arduamente en los debates y propuso mecanismos específicos para la protección de mujeres y niños traficados.37 Bailey, John y Jorge Chabat, Transnational crime and public security: Trends and issues, 2002, p. 5. Raymond, Janice G., Guía para el Nuevo Protocolo de Naciones Unidas sobre Tráfico de Personas, en http://www.geocities.com/rima_web/protocol_trafico_guía.html 36 37 128 SINTITUL-4 128 09/04/2003, 14:20 VÍCTIMAS DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA, TRATA Y TRÁFICO ILÍCITO DE PERSONAS Por fortuna, la mayoría de los países –muchos de ellos países pobres y “países de origen” del tráfico– deseaban una definición que protegiera a todas las víctimas del tráfico y que no estuviera limitada a la fuerza o a la coacción. Y recomendaron que se incluyera todas las formas de tráfico, independientemente del consentimiento de la víctima. Muchas delegaciones gubernamentales en diferentes momentos de las discusiones que tuvieron lugar en Viena, apoyaron una definición de tráfico que garantizara a las víctimas la máxima protección de sus derechos fundamentales y que persiguiera eficazmente a los traficantes, entre ellos Argentina, México, Venezuela, Colombia, China, Egipto, Emiratos Árabes Unidos, Siria, Argelia, Bangladesh, Pakistán, India y Burkina-Faso. Desde los comienzos del proceso de Viena, muchas delegaciones defendieron una definición de tráfico inclusiva y basada en los principios fundamentales argumentando que todas las víctimas debían ser protegidas, entre ellas, Bélgica, Filipinas, el Vaticano, Cuba, Francia, Noruega, Finlandia, Marruecos, Togo y Madagascar. Suecia cambió su posición inicial y en la última sesión ofreció una definición de tráfico que contribuyó enormemente a obtener un consenso. En general, fueron los países ricos occidentales y otros países industrializados – muchos de ellos países receptores de víctimas del tráfico– los que defendieron muchas de las ideas de las organizaciones no gubernamentales. Entre estos países están Holanda, Alemania, Dinamarca, Suiza, Irlanda, Australia, Nueva Zelanda, Japón, Tailandia, España, Canadá y el Reino Unido, los cuales argumentaron razones de diferente índole para defender sus posiciones. Estados Unidos de América en un principio mantuvo que los términos “inducción” e “independientemente del consentimiento de la víctima” eran demasiado vagos y que comportaban problemas a la hora de su ratificación e implantación, pero que, sin embargo, estaban dispuestos a admitirlos en aras de un consenso.38 En efecto, incluir a todas las víctimas es un compromiso humano; el consentimiento muchas veces está viciado –como ya lo señalé en párrafos anteriores–; la ilicitud del tráfico supone per se que hay personas que no se pueden trasladar legalmente y por ello tienen que acudir o aceptar a la ilicitud administrada por los delincuentes transnacionales. Por todo lo anterior el Protocolo contra el Tráfico Ilícito de Migrantes por Tierra, Mar y Aire incluyó en su texto los siguientes apartados: 38 Idem. 129 SINTITUL-4 129 09/04/2003, 14:20 MARÍA DE LA LUZ LIMA MALVIDO I. Disposiciones generales Artículo 1. Artículo Artículo Artículo Artículo Artículo 2. 3. 4. 5. 6. Relación con la Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional Finalidad Definiciones Ámbito de aplicación Responsabilidad penal de los migrantes Penalización II. Tráfico ilícito de migrantes por mar Artículo 7. Artículo 8. Artículo 9. Cooperación Medidas contra el tráfico ilícito de migrantes por mar Cláusulas de protección III. Medidas de prevención, cooperación y otras medidas Artículo Artículo Artículo Artículo Artículo Artículo Artículo Artículo 10. 11. 12. 13. 14. 15. 16. 17. Información Medidas fronterizas Seguridad y control de los documentos Legitimidad y validez de los documentos Capacitación y cooperación técnica Otras medidas de prevención Medidas de protección y asistencia Acuerdos y arreglos IV. Disposiciones finales Artículo Artículo Artículo Artículo Artículo 19. 20. 21. 22. 23. Cláusula de salvaguardia Solución de controversias Firma, ratificación, aceptación, aprobación y adhesión Entrada en vigor Enmienda 130 SINTITUL-4 130 09/04/2003, 14:20 VÍCTIMAS DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA, TRATA Y TRÁFICO ILÍCITO DE PERSONAS Artículo 24. Denuncia Artículo 25. Depositario e idiomas Elaborar un instrumento detallado para la defensa de los derechos de las víctimas es el primero de los grandes pasos que habrá de dar la comunidad internacional para detener el crimen transfronterizo. El siguiente paso es prioritariamente en el nivel nacional. Se trata de adoptar políticas integrales socioeconómicas que permitan una mejoría en el nivel de vida de los ciudadanos mexicanos, para acabar con las circunstancias que los orillan a aceptar su traslado ilícito. Ello incluye mejorar niveles salariales, generar empleos dignos, fomentar los valores de la dignidad humana, el estudio y la superación individual y, sobre todo, difundir el respeto por los derechos humanos para contrarrestar los actos criminales que algunos individuos cometen haciendo uso de sus semejantes. Es conveniente transcribir parte de lo acordado en la Segunda Cumbre Unión Europea-América Latina y Caribe, celebrada en Madrid, el año 2002: Los jefes de Estado y de Gobierno [ ] reiteramos nuestro respeto por los derechos humanos. Estamos decididos a seguir avanzando en la vía de la democracia, la justicia y la igualdad social, de la modernización, de la liberación comercial, de las reformas estructurales, de la distribución equitativa de los beneficios derivados de la mundialización económica y de las nuevas tecnologías. También reiteramos nuestra intención de seguir apoyando el desarrollo sostenible y los avances realizados en nuestras regiones en materia de integración.39 Esto urge porque ante la falta de alternativas económicas en algunos países la acción del crimen organizado transnacional recluta entre sus filas no sólo a individuos de diversos grupos sociales, sino incluso a miembros de los aparatos de seguridad supuestamente encargados de combatirlo. Así, en consecuencia de la perversa acción del crimen organizado, la línea entre criminales, grupos beligerantes y fuerzas del Estado se desdibuja paulatinamente y puede llegar a niveles en donde la gobernabilidad se mine y, por tanto, la seguridad nacional está seriamente amenazada. Las 39 Organización de Estados Iberoamericanos para la Educación y la Ciencia, Segunda Cumbre Unión Europea-América Latina y Caribe, realizada en Madrid el 17 de mayo de 2002, en http://www.oei.es/ ueal2002b.htm 131 SINTITUL-4 131 09/04/2003, 14:20 MARÍA DE LA LUZ LIMA MALVIDO consecuencias de ello no sólo se observan en un país en particular, sino que pueden afectar al mundo entero. Para el caso de la República Mexicana, si tomamos en cuenta el índice de marginación prevaleciente en algunas entidades federales, así como el índice de calidad humana durante el 2000, veremos que es apremiante realizar programas emergentes para evitar que esas regiones se conviertan en zonas de riesgo porque la población exacerba su movilidad en busca de alternativas de sobrevivencia. El cuadro siguiente refuerza lo anterior: Índices de marginación y calidad humana en la República Mexicana Estado AGUASCALIENTES BAJA CALIFORNIA B. C. SUR CAMPECHE CHIAPAS CHIHUAHUA COAHUILA COLIMA DISTRITO FEDERAL DURANGO ESTADO DE MÉXICO GUANAJUATO GUERRERO HIDALGO JALISCO MICHOACÁN MORELOS NAYARIT NUEVO LEÓN OAXACA PUEBLA QUERÉTARO QUINTANA ROO SAN LUIS POTOSÍ Índice de marginación Lugar nacional Índice de calidad humana Lugar nacional -0.973 -1.268 -0.802 0.655 2.251 -0.78 -1.202 -0.687 -1.529 -0.114 -0.605 0.08 2.118 0.877 -0.761 0.449 -0.356 0.058 -1.393 2.079 0.72 -0.107 -0.359 0.721 5 3 6 25 32 7 4 11 1 16 12 20 31 28 8 23 14 19 2 30 26 17 13 27 0.828 0.837 0.837 0.82 0.702 0.833 0.839 0.814 0.889 0.804 0.803 0.769 0.731 0.758 0.813 0.755 0.798 0.778 0.855 0.713 0.764 0.812 0.828 0.778 8 4 4 8 32 6 3 12 1 15 16 24 30 27 13 28 17 19 2 31 26 14 9 20 132 SINTITUL-4 132 09/04/2003, 14:20 VÍCTIMAS DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA, TRATA Y TRÁFICO ILÍCITO DE PERSONAS Estado SINALOA SONORA TABASCO TAMAULIPAS TLAXCALA VERACRUZ YUCATÁN ZACATECAS Índice de marginación Lugar nacional Índice de calidad humana Lugar nacional -0.1 -0.756 0.655 -0.691 -0.185 1.278 0.381 0.298 18 9 24 10 15 29 22 21 0.795 0.832 0.773 0.816 0.772 0.755 0.777 0.769 18 7 22 11 23 29 21 25 Fuentes/Notas: INEGI. Censo 2000. Índice de marginación e índice de calidad humana, evaluaciones 2000. Son preocupantes las cifras del cuadro, pero no cambiarán si no se tiene voluntad y un criterio abierto para impulsar políticas públicas que se dirijan a resolver los estados de riesgo de la población de la República Mexicana. Como el Protocolo lo señala en su preámbulo: “… se requiere un enfoque amplio e internacional, que conlleve la cooperación, el intercambio de información y la adopción de otras medidas apropiadas, incluidas las de índole socioeconómica, en los planos nacional, regional e internacional …” Recordando la resolución 54/212 de la Asamblea General, de 22 de diciembre de 1999, en la que la Asamblea instó a los Estados Miembros y al sistema de las Naciones Unidas a que fortalecieran la cooperación internacional en la esfera de la migración internacional y el desarrollo a fin de abordar las causas fundamentales de la migración, especialmente las relacionadas con la pobreza, y de aumentar al máximo los beneficios que la migración internacional podía reportar a los interesados,40 ya que muchos migrantes, por actitudes xenofóbicas en su contra o porque entran en conflicto con las comunidades a las que se tratan de asimilar, quedan detenidos en mayor proporción que cualquier ciudadano del país receptor. A este respecto es oportuno observar las siguientes estadísticas españolas y el análisis que la autora atinadamente hace: Protocolo contra el Tráfico Ilícito de Migrantes por Tierra, Mar y Aire. (Preámbulo), en http://www.crimeprevention-intl.org/francais/observ/dossiers/pdf/UNCommission 40 133 SINTITUL-4 133 09/04/2003, 14:21 MARÍA DE LA LUZ LIMA MALVIDO Tabla 1.a. Volumen de extranjeros detenidos en 1997 Total detenidos Detenidos extranjeros % 297.555 85.365 28,6 Fuente: Boletín Criminológico, Instituto Andaluz Interuniversitario de Criminología, núm. 49, septiembre-octubre 2000, p. 2. Tabla 1.b. Distribución de las detenciones de extranjeros según el motivo Detenidos extranjeros Por estancia ilegal Por comisión delictiva % de detenidos extranjeros por delitos 85.365 48.853 36.512 10,5 Fuente: Boletín Criminológico, Instituto Andaluz Interuniversitario de Criminología, núm. 49, septiembre-octubre 2000, p. 2. Si nos fijamos sólo en las estadísticas oficiales de la policía, la tasa de detenidos extranjeros, como se expone en la tabla 1.a, en 1997 era de 28,6% en relación al total de detenidos. Este dato policial necesita la aplicación de algunos correctores para su adecuada interpretación: Así, eliminando las detenciones por estancia ilegal en el país, que sólo recaen sobre este colectivo y además no es una detención penal sino administrativa, el porcentaje de extranjeros con respecto al total de población detenida se reduce a 10.5% como se ve en la tabla 1.b.41 Lo anterior no significa que las personas no deban cruzar las fronteras, es decir, que no deban buscar otras opciones de vida, sino que deben hacerlo lícitamente. Mi argumento no es totalmente contra el proceso globalizador, éste no es negativo o catastrófico, lo es cómo se excluye al más débil, lo es la utilización mercantil de seres humanos, en otras palabras: la victimización que deja tras de sí a causa de ambigüedades humanas. Diríamos que por la perspectiva de la globalización –eje de muchas reuniones internacionales– se ha dado mayor atención en nuestros días a las víctimas de la delincuencia organizada. García España, Elisa, “Análisis cuantitativo de la Delincuencia de Inmigrantes”, en Boletín Criminológico, Instituto Andaluz Interuniversitario de Criminología, núm. 49, septiembre-octubre 2000, p. 2. 41 134 SINTITUL-4 134 09/04/2003, 14:21 VÍCTIMAS DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA, TRATA Y TRÁFICO ILÍCITO DE PERSONAS Análizar las implicaciones dogmáticas y político-criminales del proceso de globalización y de internacionalización del Derecho Penal es un punto de partida necesario para estudiar las últimas tendencias en cuanto a los problemas, retos, prioridades y propuestas de cada región del mundo para su posterior integración mundial. C ONCLUSIONES Y PROPUESTAS En la era de la globalización del capital, de la información y de la tecnología, la delincuencia se expande peligrosamente. A mayor apertura de mercados, mayor prosperidad para negocios lícitos e ilícitos. Uno de los mercados ilícitos que últimamente ha logrado mucha demanda es el relacionado con el tráfico y la trata de personas a nivel mundial; son actividades criminales que producen ganancias económicas multimillonarias, a semejanza cuantitativa de las víctimas que deja tras de sí. Las personas utilizadas como meros objetos mercantiles son victimizadas por los grandes grupos de delincuentes organizados que aprovechan la situación de vulnerabilidad en la que se encuentran aquéllas. No se debe considerar a las víctimas como partícipes intencionales del grupo delictivo, aun cuando se argumente un falso “consentimiento” porque éste no es genuino, sino producto de la vulnerabilidad. La Convención de la Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional y sus Protocolos es un ejemplo de la reacción internacional ante esas actividades ilícitas. Se trata del primer instrumento de las Naciones Unidas en materia penal que extiende el alcance de la ley más allá de ese punto de disolución fronterizo entre los países, de modo que la suma de las legislaciones nacionales conduzca al imperio de la ley en todo el orbe. Para México la existencia de un instrumento de esta naturaleza es especialmente importante por las cifras del tráfico ilícito de migrantes, algunos de ellos destinados a su trata y explotación. Siga ahora la actividad legislativa que permita la verdadera aplicación de la Convención en nuestro país, en comunión con el resto del mundo. Y, conjuntamente, el replanteamiento de una política integral que signifique la igualdad de oportunidades para todos los ciudadanos. La Convención de Palermo da pie para la implantación de un nuevo sistema normativo internacional en el que se abre espacio a la participación obligada e irrestricta de las víctimas del delito. Es una manera de pugnar por la justicia restaurativa. 135 SINTITUL-4 135 09/04/2003, 14:21 MARÍA DE LA LUZ LIMA MALVIDO Mucho más a través de sus protocolos complementarios: Protocolo para Prevenir, Reprimir y Sancionar la Trata de Personas, especialmente Mujeres y Niños, y el Protocolo contra el Tráfico Ilícito de Migrantes por Tierra, Mar y Aire. En ellos se contienen preceptos fundamentales relativos a los derechos de las víctimas de estos delitos. Este es el rumbo que ha tomado el sistema internacional: el establecimiento de reglas y normas uniformes entre las naciones para afrontar males que rebasan fronteras y confrontan soberanías. Y es convicción del Gobierno de México que nuevos instrumentos normativos, en ámbitos del combate al crimen organizado transnacional, ofrecen la mejor oportunidad que tenemos para resolver con eficacia los desafíos de un mundo globalizado. En un contexto de colaboración internacional basado en la mutua confianza y respeto por la soberanía de los países se propone: a) Adoptar una visión más dirigida a los derechos humanos de las víctimas que al orden público al tratar los problemas de la trata y el tráfico ilícito de personas y al mismo tiempo hacer una interpretación responsablemente humana de la Convención y sus protocolos. b) Realizar las adecuaciones legislativas pertinentes y legítimas para la aplicación efectiva de la Convención de Palermo y sus protocolos complementarios en nuestro país, en comunión con el resto de los países invadidos por estas actividades delictivas. c) Fomentar y formalizar los principios de justicia restaurativa en la resolución de conflictos relacionados con la delincuencia organizada transnacional, enfatizando la asistencia a la víctima cuando está fuera de su país de origen. d) Crear centros de atención a víctimas de los delitos de trata y tráfico ilícito de personas, con apoyo de los recursos decomisados a las organizaciones criminales transnacionales. e) Crear un marco jurídico en materia preventiva que delimite con precisión y sistematización las responsabilidades de diversas instancias del Estado y el intercambio técnico-científico con organismos internacionales públicos y privados. f) Formular una política preventiva integral a partir del control formal e informal traducido en acciones integrales a nivel nacional e internacional que tomen en cuenta a los órganos de participación y consulta comunitaria. 136 SINTITUL-4 136 09/04/2003, 14:21 VÍCTIMAS DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA, TRATA Y TRÁFICO ILÍCITO DE PERSONAS g) Evaluar con precisión los resultados de los programas; dicha evaluación deberá realizarse por instancias internacionales ajenas a las planificadoras con la participación directa de la comunidad. Si hemos de ser concretos en las acciones que cada instancia debe realizar en su esfera de competencia y de territorio veamos las siguientes propuestas dirigidas en concreto al control de la trata de personas y el tráfico ilícito de migrantes:42 Políticas nacionales • • • • • • • • • • Revisar ordenamientos legales obsoletos. Fortalecer el marco tradicional de los contenidos de las investigaciones mediante una visión integral para la solución de conflictos. Romper el círculo formado por la pobreza y los problemas demográficos. Reorganizar el desarrollo regional y la distribución de la población. Reducir los efectos negativos del aumento en la natalidad. Armonizar la evolución de los fenómenos demográficos con las demandas del desarrollo sostenible. Informar a la población acerca de los riesgos de la inmigración ilegal. Realizar proyectos productivos (bolsas de trabajo). Promover la inversión pública en regiones de alta inversión. Crear redes de prevención. Políticas consulares y migratorias • • • • • Elaborar un código de ética para los empleados de migración y consulado. Asegurar los procedimientos de protección consular. Proveer una permanente y ordenada repatriación. Crear redes de comunicaciones familiares. Establecer un sistema moderno de administración. Lima Malvido, María de la Luz, “Social control and populations movements”, en Migration and crime. Proceedings of the internacional conference on “Migration and Crime. Global and Regional Problems and Responses”, Courmayeur, Mont Blanc, Italy, 1996, pp. 347 y 348. 42 137 SINTITUL-4 137 09/04/2003, 14:21 MARÍA DE LA LUZ LIMA MALVIDO • • • Crear medidas de seguridad fronteriza, por ejemplo una “tarjeta paisano” como identificación única para envíos de dinero sin riesgos. Realizar campañas acerca de derechos humanos. Investigar de manera sistemática el modus operandi de los grupos organizados. Política internacional • • • • Crear una conciencia pública de los beneficios de la inmigración y de la necesidad de respetar la dignidad de los inmigrantes. Transmitir el mensaje de que los migrantes no son delincuentes e informar acerca de sus derechos humanos. Generar una nueva clase de relación entre las comunidades receptoras y los inmigrantes. Sensibilizar al público acerca de las necesidades de los inmigrantes. Para finalizar, aceptemos que mientras las grandes organizaciones criminales continúen encontrando tierras fértiles donde desarrollarse –con la ayuda de la tecnología, los estrategas y la gente corrupta e insensible– la prioridad pragmática internacional es la asistencia y protección de las víctimas. Las políticas contra la delincuencia organizada transnacional no pueden predicarse sobre un mundo ideal, sino sobre el mundo tal como es. Debemos formularlas no en razón de cómo serían aplicadas si toda la gente fuera honesta, sino en razón del mundo en que vivimos. BIBLIOGRAFÍA, HEMEROGRAFÍA E HIPERTEXTOS Amnistía Internacional, Cuerpos rotos, mentes destrozadas, en www.pangea.org/ dona/2001/amnistia/capitulo1.htm Bailey, John y Jorge Chabat, Transnational crime and public security: trends and issues, 2002, editor estadounidense, original en inglés. Bruccet Anaya, Luis Alonso, El crimen organizado, México, Porrúa, 2001. 138 SINTITUL-4 138 09/04/2003, 14:21 VÍCTIMAS DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA, TRATA Y TRÁFICO ILÍCITO DE PERSONAS García España, Elisa, Análisis cuantitativo de la delincuencia de inmigrantes, en Boletín Criminológico, Instituto Andaluz Interuniversitario de Criminología, núm. 49, septiembre-octubre, 2000. García Ramírez, Sergio, Delincuencia organizada. Antecedentes y regulación penal en México, México, Porrúa-UNAM, 1997. Gómez Céspedes Alejandra, The dynamics organized crime in Mexico, 2000 (inédita). 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En 140 SINTITUL-4 140 09/04/2003, 14:21 VÍCTIMAS DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA, TRATA Y TRÁFICO ILÍCITO DE PERSONAS www.crime-prevention-intl.org/francais/observ/dossiers/pdf/UNCommission0254284s.doc 141 SINTITUL-4 141 09/04/2003, 14:21 SINTITUL-3 22 10/04/2003, 10:31 El secuestro en la legislación penal mexicana Noé López Mendoza Doctor en Derecho por la UNAM, Jefe de Unidad Fiscal Especializada (por oposición) y Agente del Ministerio Público de la Federación. SINTITUL-7 143 09/04/2003, 14:25 SINTITUL-7 144 09/04/2003, 14:25 EL SECUESTRO EN LA LEGISLACIÓN PENAL MEXICANA El primer antecedente de regularizar formalmente el delito de secuestro se encuentra en el Código Penal de 1871, conocido también como “Martínez de Castro”, quien presidió la Comisión Redactora; lo establecía en el Libro Tercero “Delitos en Particular, Cometidos por Particulares”, en el capítulo XIII, del plagio: Artículo 626.- El delito de plagio se comete: apoderarse de otro, por medio de violencia, de amagos, de amenazas, de la seducción, o del engaño: I. Para venderlo; ponerlo contra su voluntad al servicio público o de un particular en un país extranjero; engancharlo en el ejército de otra nación; o disponer de él a su arbitrio o de cualquier otro modo; II. Para obligarlo a pagar rescate; a entregar una cosa mueble; a extender, entregar o firmar un documento que importe obligación, o que contenga alguna disposición que pueda causarle daño o perjuicio en sus intereses, o en los de un tercero; o para obligar a otro que ejecute alguno de los actos mencionados. … Artículo 628.- El plagio ejecutado en camino público se castigará con las penas siguientes: I. Con cuatro años de prisión cuando antes de ser perseguido el plagiario, y de todo procedimiento judicial en averiguación del delito, ponga espontáneamente en absoluta libertad al plagiado, sin haberle obligado a ejecutar ninguno de los actos que expresa el artículo 626, ni haberle dado tormento o maltratado gravemente de obra, ni causándole daño alguno en su persona; II. Con ocho años de prisión, cuando la soltura se verifique como requisitos indicados en la fracción anterior, pero después de haber comenzado la persecución del delincuente o la averiguación judicial del delito: 145 SINTITUL-7 145 09/04/2003, 14:25 NOÉ LÓPEZ MENDOZA III. Con doce años de prisión, si la soltura se verificare con los requisitos de la fracción primera, pero después de la aprehensión del delincuente; IV. Con la pena capital, en los casos no comprendidos en las fracciones anteriores. Artículo 629.- El plagio que no se ejecute en camino público, se castigará con las penas siguientes: I. Con tres años de prisión en el caso de la fracción primera del artículo anterior; II. Con cinco años en el de la fracción II; III. Con ocho años en el de la fracción III; IV. Con doce años cuando después de la aprehensión del plagiario y antes de que se pronuncie contra él sentencia definitiva, ponga en libertad al plagiario, sino le hubiese dado tormento o maltratado de otro modo; pero cuando falte alguno de estos requisitos o la persona plagiada sea mujer o menor de diez años, o fallezca antes de recobrar su libertad, se tendrán estas circunstancias como agravantes de cuarta clase. A continuación se señalará cómo la privación ilegal de la libertad se considera actualmente en distintas leyes de nuestro país, en especial la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos y el Código Penal Federal. CONSTITUCIÓN P OLÍTICA DE LOS E STADOS U NIDOS M EXICANOS Este documento es el corpus legal de donde emanan las legislaciones que rigen a nuestro país. A ello se debe que en distintos artículos de nuestra Carta Magna, se establecen las garantías individuales en cuatro apartados generales: garantía de igualdad, señala que todos tiene las mismas obligaciones y derechos ante la ley, sin importar, raza, credo, posición social o económica; garantía de libertad, referente a la prohibición de la esclavitud, libertad de procreación, ocupacional, de tránsito, de petición, etc.; garantía de propiedad, referente a la propiedad privada, es decir, el aprovechamiento de los elementos naturales susceptibles de apropiación; propiedad intelectual, etc., y garantía de seguridad jurídica, con respeto a la legalidad, audiencia, exacta aplicación de la ley, etc., que se traduce en los derechos fundamentales del goberna146 SINTITUL-7 146 09/04/2003, 14:25 EL SECUESTRO EN LA LEGISLACIÓN PENAL MEXICANA do, cómo la privación ilegal de la libertad es considerada y señalada en sucesivas legislaciones, como el Código Penal Federal. … ARTÍCULO 14 Establece en su párrafo segundo que: Nadie podrá ser privado de la vida, de la libertad o de sus propiedades, posesiones o derechos, sino mediante juicio seguido ante los tribunales previamente establecidos, en el que se cumplan las formalidades esenciales del procedimiento y conforme a las leyes expedidas con anterioridad al hecho. Que se refiere al derecho o garantía de audiencia, lo que significa que para ser privado de la libertad tiene que ser oído y vencido en juicio. … ARTÍCULO 16 Este artículo del ordenamiento citado, en el párrafo primero, se relaciona con el delito de secuestro, al establecer que: Nadie puede ser molestado en su persona, familia, domicilio, papeles o posesiones, sino en virtud de mandamiento escrito de la autoridad competente, que funde y motive la causa legal del procedimiento. Aquí encontramos dos elementos protectores: la libertad física y la seguridad de la persona. Sólo la autoridad judicial puede librar orden de aprehensión, la cual debe estar precedida de denuncia, acusación o querella motivadas por un hecho al que la ley considere delito. Éste debe sancionarse, al menos, con pena privativa de libertad. Además, cuando la autoridad realice una orden judicial de aprehensión, debe presentar al sujeto aprehendido ante el juez de manera inmediata. Sólo en caso de delito flagrante, cualquiera puede detener al indiciado, aunque debe ponerlo a disposición de la autoridad más inmediata. 147 SINTITUL-7 147 09/04/2003, 14:25 NOÉ LÓPEZ MENDOZA De igual modo, las órdenes de cateo sólo podrán cumplirse mediante una orden del Ministerio Público. … ARTÍCULO 19 Establece en el párrafo primero lo siguiente: Ninguna detención ante autoridad judicial podrá exceder del término de setenta y dos horas, a partir de que el indiciado sea puesto a su disposición, sin que se justifique con un auto de formal prisión en el que se expresarán: el delito que se impute al acusado; el lugar, tiempo y circunstancias de ejecución, así como los datos que arroje la averiguación previa, los que deberán ser bastantes para comprobar el cuerpo del delito y hacer probable la responsabilidad del indiciado. Este párrafo establece la tutela de la libertad personal; su contenido tiene profundas raíces históricas y constitucionales en nuestro país; la Constitución de 1824 ya establecía la prohibición de detención por indicios. … ARTÍCULO 22 En su último párrafo señala textualmente: Queda también prohibida la pena de muerte por los delitos políticos, y en cuanto a los demás, sólo podrá imponerse al traidor a la patria en guerra extranjera, al parricida, al homicida con alevosía, premeditación o ventaja, al incendiario, al plagiario, al salteador de caminos, al pirata y a los reos de delitos graves del orden militar. La Constitución de 1857, en su inicio, no mencionaba la pena de muerte para el plagiario, sino ya con mayor precisión lo regula después debido a una reforma legislativa efectuada el 14 de mayo de 1901, misma que quedó redactada en los términos actuales. 148 SINTITUL-7 148 09/04/2003, 14:25 EL SECUESTRO EN LA LEGISLACIÓN PENAL MEXICANA Aunque dicha pena está señalada en nuestra Constitución actual nunca se ha aplicado ni está regulada en leyes secundarias. Existen opiniones encontradas en torno a si debe aplicarse o no en nuestro país, sobre todo a secuestradores; consideramos que su aplicación no resolvería el problema. Tenemos un sistema de justicia deficiente, en que, en ocasiones, se inventan pruebas, se compran testigos, cohabitan policías con delincuentes, todo aunado a una falta de profesionalización y capacitación del personal encargado de procurar y administrar justicia. Por lo tanto, se cometerían demasiadas injusticias y errores. Además, en países donde existe la pena de muerte los índices delictivos no han disminuido. C ÓDIGO PENAL F EDERAL Se refiere a la privación ilegal de la libertad en el título vigésimo primero, en donde la considera como violación a las garantías individuales. … ARTÍCULO 366 Se refiere a tres elementos de la descripción legislativa del delito de privación ilegal de la libertad: conducta, objeto y objetivos. Tal como lo establece este artículo, la conducta que constituye delito consiste en privar de la libertad a otro. El término privar proviene del latín privatio, privationis, que significa privación, supresión, ausencia de algo.1 El Diccionario de la Real Academia Española clasifica al término privar como verbo, es decir, como palabra que denota una acción, en este caso “dejar a alguien o a algo sin alguna cosa”.2 De acuerdo con el artículo citado, el objeto del delito de privación ilegal de la libertad es una cosa, es decir, el bien jurídicamente tutelado en este delito es la libertad, por lo que ésta, al ser considerada como una garantía, radicaría directamente en la persona humana. 1 2 Diccionario latín-español, España, Editorial Everest, 1993, p. 326. Diccionario de la Real Academia Española, España, Ed. Lubsa, 1999, p. 261. 149 SINTITUL-7 149 09/04/2003, 14:25 NOÉ LÓPEZ MENDOZA El artículo 366, en su fracción I, incisos a, b y c, establece que los objetivos del delito de privación ilegal de la libertad pueden ser: a) Obtener un rescate. b) Mantener como rehén a una persona con amenazas para que la autoridad o un particular realice o deje de realizar un acto cualquiera. c) Dañar a la persona privada de la libertad o a cualquier otra. Asimismo, el artículo 366, en su fracción II, determina las agravantes y las atenuantes del delito de privación ilegal de la libertad. Las agravantes están relacionadas con el lugar, el sujeto y la víctima del delito. Existen agravantes cuando: 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. El ilícito se realiza en un camino público. El delito se efectúa en un sitio solitario o desprotegido. El autor del ilícito es o fue miembro de una institución de seguridad pública. El autor del delito se ostenta como parte de una institución de seguridad pública sin serlo. El ilícito lo lleva a cabo un grupo de dos o más personas. El delito se realiza con violencia La víctima es menor de dieciséis años o mayor de sesenta años. La víctima se encuentra en inferioridad física o mental respecto al autor del delito La víctima pierde la vida a manos del o los autores del delito. Por otra parte, las atenuantes que se refieren a la conducta del sujeto del delito, son: 1. La liberación espontánea del secuestrado en los tres días posteriores a la comisión del delito, sin obtener alguno de los objetivos del delito y sin presentar alguna de las agravantes, y 2. La liberación espontánea del secuestrado en los tres días siguientes a la perpetración del ilícito, sin obtener alguno de los propósitos del ilícito. El artículo 366 también establece las penas a las que se hacen acreedores los sujetos que realicen el delito de privación de la libertad, éstas son de dos tipos: a) penas privativas de la libertad y b) penas pecuniarias. Para aplicarlas se toman en cuenta los objetivos, las agravantes y las atenuantes del delito. Así, los sujetos que 150 SINTITUL-7 150 09/04/2003, 14:25 EL SECUESTRO EN LA LEGISLACIÓN PENAL MEXICANA cometen el delito de privación de la libertad para obtener alguno de los objetivos descritos, se hacen acreedores a una pena de quince a cuarenta años de prisión y de quinientos a dos mil días multa. Mientras que los sujetos que cometen el delito de privación de la libertad con alguna de las agravantes expuestas, se hacen acreedores a una pena de veinte a cuarenta años de prisión y de dos mil a cuatro mil días multa; esta pena aumenta hasta sesenta años de prisión cuando la víctima pierde la vida a manos de quienes cometen el delito. Por otra parte, cuando concurren las atenuantes de liberación espontánea de la víctima, renuncia de los objetivos del delito y ausencia de agravantes, la pena de los sujetos que cometieron el delito es de uno a cuatro años y de cincuenta a ciento cincuenta días multa; mientras que cuando concurren las atenuantes de liberación espontánea de la víctima y renuncia de los objetivos del delito, “las penas de prisión aplicables serán hasta de tres a diez años y de doscientos cincuenta hasta quinientos días multa” (Código Penal Federal, artículo 366). De acuerdo con el Decreto que reforma y adiciona diversas disposiciones del Código Penal Federal, del Código Federal de Procedimientos Penales y de la Ley Orgánica del Poder Judicial de la Federación, de mayo de 2000, se determinan sanciones más severas en relación con el delito de secuestro. En concreto, en la fracción III del artículo 366 se establece la aplicación de: veinticinco a cincuenta años de prisión y de cuatro mil a ocho mil días de multa, cuando la privación de libertad se efectúe con el fin de trasladar a un menor de dieciséis años fuera de territorio nacional, con el propósito de obtener un lucro indebido por la venta o entrega del menor.3 En el mismo ordenamiento se indica la imposición de una pena de treinta a cincuenta años de prisión al o los secuestradores que ocasionen alguna lesión a la víctima del secuestro y si el secuestrado es privado de la vida, la pena aumenta hasta setenta años de prisión. A continuación se incluye un resumen del delito de privación ilegal de la libertad, en relación con el artículo 366 del Código Penal Federal: Decreto que reforma y adiciona diversas disposiciones del Código Penal Federal, del Código Federal de Procedimientos Penales y de la Ley Orgánica del Poder Judicial de la Federación, en Gaceta Parlamentaria, año III, núm. 505, 3 de mayo de 2000, p. 16. 3 151 SINTITUL-7 151 09/04/2003, 14:25 NOÉ LÓPEZ MENDOZA Comportamiento Bien jurídico protegido Ofensa del bien jurídico Forma de intervención del sujeto activo El sujeto activo El sujeto pasivo Resultado Nexo causal Objeto material Medios utilizados Circunstancias Elementos normativos Elemento subjetivo general Elementos subjetivos especiales Antijuridicidad Culpabilidad Tentativa Concurso Acción La libertad Lesión Admite todas las formas de autoría y participación Puede cometerlo cualquier persona El secuestrado Material Equivalencia de las condiciones e imputación objetiva del resultado La persona humana Violencia De modo (forma de comisión); tiempo (momento de perpetrar el ilícito); lugar (espacio en que se comete el delito) Privación de la libertad, violencia, amenazas, camino público, lugar desprotegido o solitario Doloso Condicionamiento de la libertad de la persona No admite causas de justificación No admite causa de inculpabilidad Admite la tentativa en todas sus modalidades Lesiones, homicidio, amenazas, extorsión 152 SINTITUL-7 152 09/04/2003, 14:25 EL SECUESTRO EN LA LEGISLACIÓN PENAL MEXICANA A RTÍCULO 366 BIS Este artículo del ordenamiento aquí analizado se refiere a las personas que pueden intervenir en el delito de privación de la libertad, por realizar cualquiera de las siguientes conductas: 1. Actuar como intermediario en las negociaciones del rescate sin consentimiento de los representantes de la víctima. 2. Colaborar en la difusión de los mensajes o demandas de los secuestradores fuera del estricto derecho a la información. 3. Actuar como asesor de los representantes de la víctima con fines lucrativos. 4. No informar a la autoridad competente de la comisión de un secuestro. 5. Aconsejar no denunciar un secuestro. 6. Obstruir la actuación de las autoridades. 7. Cambiar moneda nacional por otras divisas, o viceversa, con el conocimiento de que se utilizarán para pagar el rescate de un secuestro. 8. Intimidar a la víctima, a sus familiares o a sus representantes para que no colaboren con las autoridades competentes. En el fondo de este artículo está el concepto de intervención. Recordemos que la intervención es la participación de un individuo en la comisión de un delito a través de la autoría, la complicidad o el encubrimiento, lo cual lo hace responsable de dicho delito.4 También es conveniente recordar que la participación de un individuo en la comisión de un delito puede consistir tanto en una acción como en una omisión, tal como se puede observar en las conductas descritas. El artículo 366 bis establece una pena de uno a ocho años de prisión y de doscientos a mil días multa para las personas que realicen cualquiera de las conductas señaladas. Arroyo de las Heras, Alfonso, Manual de Derecho Penal, El delito, t. II. Pamplona, Ed. Aranzandi, 1985, p. 716. 4 153 SINTITUL-7 153 09/04/2003, 14:25 NOÉ LÓPEZ MENDOZA ARTÍCULO 366 TER Por otra parte, los artículos 366 ter y 366 quáter son más concretos al referirse a tipos específicos de secuestro. De acuerdo con el artículo 366 ter, el secuestro de un menor ocurre cuando una persona entrega ilegítimamente a un menor a otra persona para su custodia definitiva, sin consentimiento de quien ejerza la patria potestad o de quien tenga a su cargo la custodia del menor, aunque ésta no haya sido declarada. En este caso, la persona que entrega al menor y la que lo recibe, se hacen acreedores a una pena de dos a nueve años de prisión y de doscientos a quinientos días multa. ARTÍCULO 366 QUÁTER Según este artículo el secuestro de un menor por parte de un familiar se verifica: cuando el ascendiente sin limitación de grado o pariente consanguíneo colateral o por afinidad hasta el cuarto grado de un menor, lo sustraiga o cambie del domicilio donde habitualmente reside, lo retenga o impida que regrese al mismo, sin la autorización de quienes ejercen la patria potestad o resolución de autoridad competente, no permitiendo a la madre o al padre convivir con el menor o visitarlo. El secuestro de un menor por un familiar se castiga con pena de uno a tres años de prisión y de treinta a trescientos días multa. ARTÍCULO 364 Establece las penas para el delito de privación de la libertad de acuerdo con la duración de éste. Así, cuando se priva a una persona de su libertad hasta por cinco días, la pena que corresponde al secuestrador es de seis meses a tres años de prisión y de veinticinco a cien días multa. Cuando se priva a una persona de su libertad por más de cinco días, la pena aumenta en un mes de prisión por cada día. Estas penas se incrementan hasta en una mitad cuando existen las siguientes agravantes: 154 SINTITUL-7 154 09/04/2003, 14:25 EL SECUESTRO EN LA LEGISLACIÓN PENAL MEXICANA 1. La privación de la libertad se comete con violencia. 2. La víctima es menor de dieciséis o mayor de sesenta años. 3. La víctima está en situación de inferioridad física o mental respecto al secuestrador. Las penas de prisión se reducen hasta en una mitad cuando el secuestrador libera espontáneamente a la víctima en los tres días siguientes al día de la comisión del delito de privación de la libertad. A RTÍCULO 215, FRACCIÓN VII Se refiere al delito de abuso de autoridad en relación con el delito de privación ilegal de la libertad; así establece que los servidores públicos cometen delito de autoridad Cuando teniendo conocimiento de una privación ilegal de la libertad no la denunciase inmediatamente a la autoridad competente o no la haga cesar, también inmediatamente, si esto estuviere en sus atribuciones. DESAPARICIÓN FORZADA DE PERSONAS Constituye una de las más graves, particular y trascendente violación de la libertad. Esta práctica se ha llevado a cabo durante las últimas tres décadas y ha sido utilizada por diversos cuerpos policíacos y de seguridad del Estado, tanto a nivel local como federal; se ha dado de manera sistemática y en las condiciones de impunidad en el ejercicio arbitrario de la autoridad. Este nuevo tipo penal se publicó en el Diario Oficial de la Federación el 1 de junio de 2001, con lo cual se concretiza un reclamo de la sociedad: evitar arbitrariedades y excesos por parte de quienes ejercen el poder público ya que existe una estrecha vinculación entre la desprotección de la libertad personal y la desaparición forzada de personas. En consecuencia se adicionó al Título Décimo del Código Penal Federal un Capítulo III bis, denominado “Desaparición forzada de personas”, que a continuación se transcribe: 155 SINTITUL-7 155 09/04/2003, 14:25 NOÉ LÓPEZ MENDOZA Artículo 215-A. Comete el delito de desaparición forzada de persona el servidor público que independientemente de que haya participado en la detención legal o ilegal de una o varias personas, propicie o mantenga dolosamente su ocultamiento bajo cualquier forma de detención. Artículo 215-B. A quien cometa el delito de desaparición forzada de personas se le impondrá una pena de cinco a cuarenta años de prisión. Si la víctima fuere liberada espontáneamente dentro de los tres días siguientes a su detención la pena será de ocho meses a cuatro años de prisión, sin perjuicio de aplicar la que corresponda a actos ejecutados u omitidos que constituyan por sí mismos delitos. Si la liberación ocurriera dentro de los diez días siguientes a su detención, la pena aplicable será de dos a ocho años de prisión, sin perjuicio de aplicar la que corresponda a actos ejecutados u omitidos que constituyan por sí mismos delitos. Estas penas podrán ser disminuidas hasta una tercera parte en beneficio de aquel que hubiere participado en la comisión del delito, cuando suministre información que permita esclarecer los hechos, y hasta en una mitad, cuando contribuya a lograr la aparición con vida de la víctima. Artículo 215-C. Al servidor público que haya sido condenado por el delito de desaparición forzada de personas, además se le destituirá del cargo y se le inhabilitará de uno a veinte años para desempeñar cualquier cargo, comisión o empleo públicos. Artículo 215-D. La oposición o negativa de la autoridad competente para tener libre e inmediato acceso al lugar donde haya motivos para creer que se puede encontrar a una persona desaparecida por parte del servidor público responsable del mismo, será sancionado con la destitución de su cargo, comisión o empleo, sin perjuicio de la aplicación de las penas de los demás delitos en que se pudiera incurrir con motivo de su conducta. CÓDIGO FEDERAL DE PROCEDIMIENTOS PENALES De acuerdo con el artículo 113 de dicho Código, el Ministerio Público y sus ayudantes deben proceder de oficio a investigar los ilícitos de que tengan noticia. Sin embargo, la averiguación previa no se podrá iniciar de oficio en los siguientes casos: a) Al tratarse de delitos en que sólo pueda procederse por querella necesaria, en caso de no haberse presentado la misma. 156 SINTITUL-7 156 09/04/2003, 14:25 EL SECUESTRO EN LA LEGISLACIÓN PENAL MEXICANA b) Cuando la ley solicite un requisito previo, siempre y cuando éste no se haya cumplido. En caso de requerirse querella o un acto equivalente para la persecución de un delito como requisito para proceder (lo que ocurre en el delito de privación ilegal de la libertad), el Ministerio Público Federal debe actuar conforme a las previsiones de la Ley Orgánica de la Procuraduría General de la República. En efecto, la privación ilegal de la libertad es uno de los casos en que la querella es necesaria. Ésta puede llevarse a cabo por sí misma por personas ofendidas, cuya edad sea mayor de dieciséis años. Los menores de esta edad, así como otros incapaces, no pueden querellarse, y las querellas correspondientes deben presentarlas personas que ejercen la patria potestad o la tutela sobre ellos. Esto tiene especial importancia para nuestro tema de estudio, debido a que son muy frecuentes los secuestros de menores de edad, quienes inclusive pueden ser secuestrados por uno de los padres, en el caso de parejas disueltas, inestables o en conflicto. Según el artículo 123 del Código Federal de Procedimientos Penales, después que el Ministerio Público Federal o los funcionarios que lo auxilian en la práctica de diligencias de averiguación previa se enteran de la probable existencia de un delito cuya persecución sea de oficio, deben dictar todo tipo de medidas orientadas a: a) El otorgamiento de seguridad y auxilio a las víctimas. b) Evitar la pérdida, destrucción o alteración de los indicios del delito, así como instrumentos u objetos o efectos del ilícito. c) Tener conocimiento de quiénes son los testigos. d) Evitar la continuación en la comisión del delito. e) Impedir los obstáculos a la averiguación. f) Detener a quienes lo hayan cometido, en casos de delito flagrante. Como ocurre en el caso del delito de privación ilegal de la libertad, lo mismo ocurrirá en delitos que se persigan por querella, una vez que ésta se haya formulado. De igual modo, en éste delito podrá darse la detención de un delincuente, tanto en caso de delito flagrante como en caso urgente, según lo dispone el citado artículo 16 constitucional; tal es el caso del delito estudiado en este trabajo. Según el artículo 134 del mismo ordenamiento, cuando la averiguación previa permite acreditar el cuerpo del delito y la probable responsabilidad del indiciado, como lo dispone el artículo 168 de este mismo código. 157 SINTITUL-7 157 09/04/2003, 14:25 NOÉ LÓPEZ MENDOZA En este caso, el Ministerio Público iniciará la acción penal ante los tribunales. Para librarse la orden de aprehensión, dichos tribunales deben enmarcarse dentro de las previsiones establecidas en el artículo 16 constitucional, que analizamos anteriormente, así como en el artículo 195 del código que aquí analizamos y que establece que: Cuando estén reunidos los requisitos del artículo 16 constitucional, el tribunal librará orden de aprehensión, reaprehensión o comparecencia, según el caso, contra el inculpado, a pedimento del Ministerio Público. La resolución respectiva contendrá una relación sucinta de los hechos que la motiven, sus fundamentos legales y la clasificación provisional que se haga de los hechos delictuosos y se transcribirá inmediatamente al Ministerio Público para que éste ordene a la policía su ejecución. Cuando hay un detenido, como consecuencia del ejercicio de la acción penal, el tribunal que recibió la consignación debe radicar el asunto. De esta manera, el inculpado queda a disposición del juez, quien debe determinar si la detención se realizó conforme a la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. De lo contrario debe decretarse la libertad con las reservas de ley. Si la detención de un sospechoso excede cuarenta y ocho horas –que es el plazo fijado por la Constitución Política de nuestro país en su artículo 16–, se presume que esa persona estuvo incomunicada, por lo que las declaraciones que haya hecho carecerán de validez. Como puede verse, este artículo protege contra la privación ilegal de la libertad de una persona, por parte de las autoridades, al establecer condiciones y plazos para la detención de una persona con motivos penales. A este mismo respecto, como se indicó, el artículo 168 del Código Federal de Procedimientos Penales establece que el Ministerio Público tiene la tarea de acreditar los elementos el cuerpo del delito de que se trate. En este caso, del de privación ilegal de la libertad, así como la probable responsabilidad del inculpado, para fundamentar el ejercicio de la acción. La autoridad judicial debe examinar que ambos requisitos queden acreditados en autos. Los elementos del tipo penal deben ser: 158 SINTITUL-7 158 09/04/2003, 14:25 EL SECUESTRO EN LA LEGISLACIÓN PENAL MEXICANA 1. Que haya existido la correspondiente omisión o acción (es acción, en el caso del delito de privación ilegal de la libertad), o el peligro a que se ha expuesto el bien jurídico protegido (la libertad personal). 2. La intervención por parte de los sujetos activos, que en la privación ilegal de la libertad, tiende a ser violenta. 3. La realización dolosa o culposa de la acción u omisión. En el caso del delito que se comenta se trata de una acción realizada dolosamente. Si el tipo lo requiere, pueden acreditarse: a) Las calidades que posean el sujeto activo y el pasivo; en este caso, el secuestrador y el secuestrado. b) El resultado y si es atribuible a acción u omisión. En el delito de privación ilegal de la libertad se trata de una acción. c) El objeto material, que en este caso corresponde a la persona. d) Los medios utilizados, que en este ilícito son violentos. e) Las circunstancias de lugar (el sitio en que se comete el delito), tiempo (el momento en que se lleva a cabo), modo (maneras violentas) y ocasión (circunstancias en que se da). f) Los elementos normativos, principalmente la privación de la libertad, así como violencia, lesiones o amenazas, entre otros. g) Los elementos subjetivos, y h) Otras circunstancias previstas por la ley. Los elementos del tipo penal y la probable responsabilidad deben acreditarse por los medios aprobatorios indicados por la ley. Conforme al artículo 135 bis del ordenamiento que se comenta, los inculpados por el delito de privación ilegal de la libertad no podrán obtener el beneficio de la libertad sin caución, otorgada por el Ministerio Público o el juez, porque el delito es intencional y grave. Según lo dispone el artículo 149 del Código Federal de Procedimientos Penales, el Ministerio Público y el ofendido o sus representantes legítimos, pueden solicitar al juez el embargo precautorio de sus bienes, de modo que se pueda reparar los daños y prejuicios. Esto puede hacerse con audiencia del inculpado, excepto si éste ha evadido la acción de la justicia. 159 SINTITUL-7 159 09/04/2003, 14:25 NOÉ LÓPEZ MENDOZA La reparación debe realizarse con base en la cuantía probable de daños y prejuicios, según la información provista por las constancias procesales. Si el inculpado u otra persona otorga una caución suficiente para pagar por daños y prejuicios, no se dará el embargo, o se levantará el que haya sido efectuado. Esto es de incumbencia para el delito de la privación ilegal de la libertad, cuando los delincuentes son aprehendidos y deben pagar monetariamente las consecuencias de su acción, por ejemplo en el resarcimiento de los rescates que se les hubieran pagado. Se considera la sustracción a la acción de la justicia desde el momento en que se dicta una orden de aprehensión, reaprehensión o comparecencia, hasta el momento en que ésta se cumple. LEY FEDERAL CONTRA LA DELINCUENCIA O RGANIZADA El delito de privación ilegal de la libertad en su modalidad de secuestro puede ser perpetrado por grupos de delincuencia organizada. Esto explica la importancia de la Ley Federal contra la Delincuencia Organizada en la persecución de dicho delito. En la iniciativa de la Ley Federal Contra la Delincuencia Organizada se exponen los motivos de su promulgación, éstos son: el compromiso del Estado de fortalecer la lucha contra la delincuencia organizada; la necesidad de nuevas estrategias de combate a la delincuencia organizada; la situación de la delincuencia organizada en el país y la ineficiencia institucional. En dicha iniciativa se describe la situación de la delincuencia organizada en el país, en el caso específico de la privación ilegal de la libertad en su modalidad de secuestro; se informa que según los analistas: entre julio de 1988 y abril de 1994 se cometieron cerca de 800 secuestros de empresarios y otras personalidades en todo el territorio nacional. [Sin embargo] los datos reales son mayores ya que muchos familiares de las víctimas prefieren no reportarlos a la policía (iniciativa de Ley Federal contra la Delincuencia Organizada). Según esta iniciativa la ineficiencia institucional se debe a tres factores básicos: a) falta de una política integral para combatir el crimen que incluya la prevención, la 160 SINTITUL-7 160 09/04/2003, 14:25 EL SECUESTRO EN LA LEGISLACIÓN PENAL MEXICANA impartición de justicia y la readaptación social; b) incapacidad de las instituciones encargadas de combatir la delincuencia organizada; y c) existencia de un marco legal rígido. Por ello, en el texto de la iniciativa, los poderes Ejecutivo y Legislativo reconocen que la capacidad de operación del crimen organizado “rebasa, en el marco existente, la capacidad de reacción de las instituciones de Gobierno” (iniciativa de Ley Federal contra la Delincuencia Organizada). De acuerdo con dicha iniciativa, esta Ley tiene los siguientes objetivos: I. Generar métodos y técnicas modernos para combatir eficazmente la delincuencia organizada. II. Establecer diferencias entre el trato que reciben las personas que cometen delitos ocasionales del que reciben quienes asumen patrones de conducta profesional para atentar contra el Estado y la sociedad. III. Garantizar la seguridad pública. IV. Salvaguardar la soberanía y la seguridad de la nación. Por otra parte, en esta iniciativa se describe a dicha Ley como una legislación especializada, de carácter excepcional, que plantea un sistema de delimitaciones de garantías (sic), en el que “toda limitación de garantías tiene que ser convalidada por la autoridad judicial federal, ya sea mediante autorización previa o ratificación posterior” (iniciativa de Ley Federal contra la Delincuencia Organizada). Este sistema se justifica con argumentos respecto a las consecuencias negativas de la delincuencia organizada en el bienestar de los ciudadanos, en el Estado de derecho, en la estabilidad política y en el sistema de garantías individuales. No obstante, la iniciativa también reconoce que por sus características debe evitarse la aplicación de dicha Ley a otra clase de delitos porque esto constituiría un riesgo para el sistema de garantías vigente. La Ley Federal contra la Delincuencia Organizada prevé cuestiones: sustantivas, procesales de prevención general y de prevención especial; aspectos represivos de los medios de control y estrategias político-criminales específicas. En su artículo 2o., se refiere a la delincuencia organizada en los siguientes términos: 161 SINTITUL-7 161 09/04/2003, 14:25 NOÉ LÓPEZ MENDOZA Artículo 2o.- Cuando tres o más personas acuerden organizarse o se organicen para realizar, en forma permanente o reiterada, conductas que por sí o unidas a otras, tienen como fin o resultado cometer alguno o algunos de los delitos siguientes [terrorismo, delitos contra la salud, falsificación o alteración de moneda, operaciones con recursos de procedencia ilícita, acopio y tráfico de armas, tráfico de indocumentados, tráfico de órganos, asalto, secuestro, tráfico de menores, y robo de vehículos] serán sancionadas por ese solo hecho, como miembros de la delincuencia organizada ... Como se expuso, esta Ley contiene disposiciones de carácter sustantivo y procedimental. Entre las de carácter sustantivo destacan: 1. Determinación del orden público de la Ley. 2. Establecimiento de reglas para: investigación, persecución, procesamiento y sanción de los miembros de la delincuencia organizada. 3. Definición de delincuencia organizada. 4. Identificación de delitos relacionados con la delincuencia organizada como: terrorismo; delitos contra la salud; falsificación o alteración de moneda; operaciones con recursos de procedencia ilícita; acopio y tráfico de armas; tráfico de indocumentados; tráfico de órganos; asalto; secuestro; tráfico de menores y robo de vehículos. 5. Determinación del ámbito espacial de la Ley, por ser éste el territorio de la República Mexicana. 6. Determinación del ámbito personal de aplicación de la Ley, estando éste formado por todas las personas a partir de los dieciséis años de edad; no obstante, la ley prevé que a los menores de edad sólo se les impondrá hasta la mitad de las penas establecidas. 7. Establecimiento de la punibilidad para la delincuencia organizada; en consecuencia, se determinan penas distintas para los delincuentes con facultad de decisión, para los delincuentes sin esta facultad y para los colaboradores. 8. Aumento de los plazos para la prescripción de la pretensión punitiva y de la potestad de ejecutar las penas. Por otra parte, entre las disposiciones de carácter procesal se encuentran: 162 SINTITUL-7 162 09/04/2003, 14:25 EL SECUESTRO EN LA LEGISLACIÓN PENAL MEXICANA 1. Otorgamiento a las autoridades federales de la competencia para conocer del delito de delincuencia organizada y de los delitos relacionados. 2. Ampliación del arraigo domiciliario hasta por noventa días para integrar la averiguación previa dictada por el juez a solicitud del Ministerio Público. 3. Protección a la confidencialidad de las actuaciones en las averiguaciones previas; no obstante, el indiciado y su defensor tendrán acceso a las actuaciones relacionadas con los hechos imputados contra aquél. 4. Remisión parcial o total de la pena a los miembros de organizaciones criminales por colaborar eficientemente en la persecución y desarticulación de dichas organizaciones. En este caso, tal como lo establece el artículo 36, el Ministerio Público podrá solicitar la reducción de la pena de quien colabore hasta en tres quintas partes: siempre y cuando, a criterio del juez, la información que suministre se encuentre corroborada por otros indicios de prueba y sea relevante para la detención y procesamiento de otros miembros de la delincuencia organizada de mayor peligrosidad o jerarquía que el colaborador. 5. Ofrecimiento de recompensas a quien auxilie eficientemente en la localización y aprehensión de algún miembro o colaborador de una organización criminal. 6. Uso de información de fuentes anónimas como punto de partida para iniciar averiguaciones previas, recabar pruebas o interrogar a testigos. Sin embargo, como determina el artículo 38: “en ningún caso dicha información, por sí sola, tendrá valor probatorio alguno dentro del proceso”. 7. Protección a testigos clave y reserva de su identidad hasta el momento de iniciar el proceso, quedando a salvo el derecho de las partes a interrogarlo. 8. Protección a investigadores y jueces. 9. Investigación encubierta y tolerancia temporal a ciertas prácticas delictivas con fines de investigación. 10. Interceptación de comunicaciones telefónicas, radiotelefónicas y similares con autorización judicial, con la finalidad de obtener pruebas en la averiguación previa o en el proceso penal, o con el objetivo de obtener información que permita localizar al inculpado. 163 SINTITUL-7 163 09/04/2003, 14:25 NOÉ LÓPEZ MENDOZA 11. Creación de una unidad especializada formada por agentes del Ministerio Público y de la Policía Judicial para combatir la delincuencia organizada. En la estructura de esta unidad destaca un centro de inteligencia, información y estadística especializado. 12. Aseguramiento, uso y aprovechamiento de instrumentos y objetos del delito. Para tal fin, el aseguramiento de bienes inmuebles, de acciones o de partes sociales se inscribirá en los registros públicos de la propiedad y del comercio. 13. Presunción por parte de la autoridad competente de que los bienes de los involucrados en la delincuencia organizada son producto de dicha actividad. 14. Competencia de los jueces y de los centros penitenciarios sobre los miembros de las organizaciones criminales peligrosas, para limitar la comunicación entre el interior y el exterior de los centros penitenciarios. 15. Reconocimiento del valor probatorio de las diligencias ministeriales de la Policía Judicial, las que deberá complementar el agente del Ministerio Público Federal, para que puedan incorporarse a la consignación como prueba presuncional. 16. Reconocimiento de la importancia de la imputación de los participantes en el hecho y de las personas involucradas en la averiguación previa, en la comprobación de los elementos del tipo penal y en la responsabilidad del inculpado. 17. Reconocimiento legal de grabaciones, telefaxes o cualquier otro documento impreso como prueba documental privada. A estos elementos se les aplicarán las disposiciones legales para la valoración de la prueba. 18. Admisión en un proceso de pruebas admitidas en otro proceso por delincuencia organizada. 19. Admisión de una sentencia judicial firme que demuestre la existencia de una organización criminal, como prueba plena sobre este hecho en cualquier otro procedimiento. 20. Impugnación de sentencias absolutorias definitivas, cuando el Ministerio Público Federal considere que esas sentencias causan agravios a los intereses jurídicos de la sociedad. 21. Encarcelamiento en distintos centros penitenciarios de los delincuentes perseguidos o procesados y de los colaboradores (procesados o sentenciados) en la persecución y procedimiento de aquéllos. 22. No conceder beneficios penitenciarios a los miembros o colaboradores de organizaciones criminales, excepto en el caso de menores de edad y de colaboradores de la justicia. 164 SINTITUL-7 164 09/04/2003, 14:25 EL SECUESTRO EN LA LEGISLACIÓN PENAL MEXICANA CÓDIGOS PENALES DE LOS ESTADOS A continuación se comenta cómo está tipificado y sancionado el delito de secuestro en los códigos penales de la República Mexicana: AGUASCALIENTES Artículo 138.- El secuestro consiste en la privación ilegal de la libertad de un particular con el fin de: I. Obtener algún beneficio económico; II. Que la autoridad realice o deje de hacer un acto de cualquier índole; III. Causar daño o perjuicio al sujeto pasivo o a persona distinta relacionada con él; o IV. Obligar al sujeto pasivo a hacer o dejar de hacer un acto de cualquier índole, o para que un tercero lo haga o lo omita. Al responsable de secuestro se le aplicarán de 10 a 40 años de prisión y de 25 a 200 días multa. Artículo 139.- La punibilidad prevista en el artículo anterior se aumentará hasta en una cuarta parte más, cuando el sujeto activo realice la conducta descrita: I. En lugar desprotegido o solitario; II. Ostentando el cargo de autoridad sin serlo; III. Con participación de 3 o más personas; IV. Con uso de violencia física o moral, vejación o tortura del sujeto pasivo; o V. En sujeto pasivo menor de 16 años o mayor de 70 o que por cualquier otra circunstancia esté en situación de inferioridad física respecto del sujeto activo. BAJA CALIFORNIA Artículo 164.- Formas típicas y punibilidad. Al que prive de la libertad a otro, se le aplicará prisión de siete a veinte años y multa de cien a doscientos cincuenta días, si el hecho se realiza con el propósito de: 165 SINTITUL-7 165 09/04/2003, 14:25 NOÉ LÓPEZ MENDOZA I. Obtener un rescate; II. Que la autoridad realice o deje de hacer un acto de cualquier índole o, III. Causar daño o perjuicio al secuestrado o a persona distinta relacionado con él. Artículo 165.- Agravación de la punibilidad. La pena señalada en el artículo anterior se agravará hasta en una mitad más, si concurre alguna de las características siguientes: I. Que se realice en lugar desprotegido o solitario; II. Que el agente se ostente como autoridad, sin serlo; III. Que se lleve a cabo en grupo de tres o más personas; IV. Que se realice con violencia, se veje o se torture a la víctima o, V. Que la víctima sea menor de dieciséis o mayor de sesenta años de edad, o que por cualquier otra circunstancia esté en situación de inferioridad física respecto del agente. Artículo 166.- Atenuación de la punibilidad por arrepentimiento post-factum. Si el agente delictivo espontáneamente pone en libertad al secuestrado dentro de los tres días siguientes a la comisión del delito, la pena será de dos a siete años de prisión, y multa de cincuenta a cien días, siempre y cuando el sujeto no haya logrado los propósitos a que se refiere el artículo 164. BAJA CALIFORNIA SUR Artículo 238.- Se impondrá de diez a veinte años de prisión y de treinta a trescientos días multa, si la prisión de libertad se realiza en alguna de las formas siguiente: I. Cuando se trate de obtener rescate o de causar daños o perjuicios al plagiado o a otra persona relacionada con éste; II. Cuando se haga uso de amenazas graves; III. Cuando la detención se haga en camino público, en paraje solitario o en despoblado; IV. Cuando el agente se ostente como autoridad; V. Cuando se obre en grupo. 166 SINTITUL-7 166 09/04/2003, 14:25 EL SECUESTRO EN LA LEGISLACIÓN PENAL MEXICANA Artículo 239.- Si el secuestrador pone espontáneamente en libertad a la víctima dentro de tres días, sin haber causado perjuicio grave, se le impondrá sanción de seis meses a cuatro años de prisión y de cinco a cincuenta días multa. CAMPECHE Artículo 331.- Se impondrá pena de cinco a cuarenta años de prisión y multa de cincuenta a quinientas veces el salario mínimo diario vigente en el estado en el momento de cometerse el delito, cuando la privación ilegal de la libertad tenga el carácter de plagio o secuestro en alguna de las formas siguientes: I. Para obtener rescate o causar daño o perjuicio a la persona privada de la libertad o a otra persona relacionada con aquella; II. Si se hace uso de amenazas graves, de maltrato o de tormentos; III. Si se detiene en calidad de rehén a una persona y se amenaza con privarla de la vida o con causarle un daño, sea a aquélla o a terceros, si la autoridad no realiza o deja de realizar un acto de cualquier naturaleza; IV. Si la detención se hace en camino público o en paraje solitario; V. Si se comete el robo de infante menor de doce años, por quien sea extraño a su familia y no ejerza la tutela sobre el menor. Cuando el delito lo cometa un familiar del menor que no ejerza sobre él la patria potestad o que ejerciendo ésta, a virtud de desavenencias conyugales o familiares, no esté encargado de su guarda o custodia por mandato judicial, de carácter provisional o definitivo, la pena será de uno a nueve años de prisión. Si espontáneamente se pone en libertad a la persona antes de tres días y sin causar ningún perjuicio, sólo se aplicará la sanción correspondiente a la privación ilegal de la libertad de acuerdo con el artículo 329. Este beneficio no opera en el caso de la fracción III del presente artículo. COAHUILA Artículo 371.- Sanciones y figura típica de secuestro. Se aplicará de dieciséis a cuarenta años de prisión y multa a quien por cualquier medio prive a otro de la libertad, con el fin de obtener rescate o cualquier beneficio; o para causar al 167 SINTITUL-7 167 09/04/2003, 14:25 NOÉ LÓPEZ MENDOZA secuestrado o a personas relacionadas con éste, daños o perjuicios ajenos al secuestro. Artículo 372.- Atenuación de las sanciones por liberación espontánea del secuestrado. Se aplicará prisión de cinco a quince años y multa al autor o particípe que ponga espontáneamente en libertad a la persona secuestrada dentro de tres días, sin cobrar rescate, ni obtener el beneficio o causar el perjuicio; ni durante la privación le causen al secuestrado lesiones leves o de mayor gravedad. Artículo 373.- Sanciones y figura tiene el artículo anterior, a cambio de fondos de alguna entidad pública; o del disfrute de los beneficios que se deriven de los actos a que se refiere dicho artículo. La pena máxima de prisión se aumentará a sesenta años, además de la multa, si al secuestrado conforme a los artículos anteriores, se le causan lesiones graves o gravísimas o la muerte. COLIMA Artículo 199.- Al que prive de la libertad a otro se le aplicará prisión de diez a veinticinco años si el hecho se realiza con el propósito de: I. Obtener rescate o cualquier otra prestación indebida; II. Que la autoridad realice o deje de hacer un acto de cualquier índole; III. Causar daños corporales al secuestrado, o IV. Causar daños o perjuicios al secuestrado o a persona relacionada con él. La pena será de quince a cuarenta años de prisión, si concurre alguna de las circunstancias siguientes: I. Que el agente obtenga cualquiera de los propósitos enumerados anteriormente; II. Que el secuestro se realice en lugar desprotegido; III. Que el agente se ostente como autoridad sin serlo; IV. Que en el secuestro intervengan dos o más personas; V. Que se utilicen medios violentos o humillantes para la víctima; o VI. Que la víctima sea menor de dieciséis años de edad o que por cualquier circunstancia esté en situación de inferioridad física respecto del agente. 168 SINTITUL-7 168 09/04/2003, 14:25 EL SECUESTRO EN LA LEGISLACIÓN PENAL MEXICANA Si espontáneamente se pone en libertad a la persona antes de veinticuatro horas y sin causar daños o perjuicios graves, sólo se aplicarán hasta las dos terceras partes de la pena prevista para cualquiera de los casos señalados en este artículo. CHIAPAS Artículo 148.- El delito previsto en el artículo 146, será sancionado con pena de 15 a 40 años de prisión y multa de cien a quinientos días de salario, sin perjuicio de las demás responsabilidades en que incurriesen los activos, cuando la detención tenga carácter de plagio o secuestro, en alguna de las formas siguientes: I. Cuando se hubiere exigido rescate, se impusiere cualquier otra condición, fuere consecutivo a un delito contra la propiedad o se tratare de causar daños a la víctima, sea cual fuere su edad o a otra persona relacionada con ella; II. Cuando se haga uso de amenazas, vejación o tormento en la víctima; III. Cuando la detención se haga en camino público regularmente transitado, o en paraje solitario; IV. Cuando los sujetos activos sean tres o más; V. Cuando la víctima sea persona mayor de setenta años o un menor de dieciséis años o que por cualquier circunstancia están en situación de inferioridad física respecto del activo; VI. Cuando se detenga en calidad de rehén a una persona con el objeto de presionar a la autoridad para que realice o deje de realizar un acto de cualquier naturaleza. Si la víctima es menor de tres años, al sujeto activo que venda al pasivo y al comprador del mismo se aplicará la sanción señalada en este artículo. Si el sujeto activo pone en libertad al pasivo espontáneamente antes de los tres días siguientes a la comisión del delito y sin causarle ningún perjuicio grave, ni logrado los propósitos señalados en las fracciones anteriores, sólo se aplicará la sanción correspondiente a la privación ilegal, de acuerdo con los dos artículos anteriores. Si el secuestrado o plagiado es privado de la vida por su o sus opresores, la pena será de veinte a cuarenta años de prisión. 169 SINTITUL-7 169 09/04/2003, 14:25 NOÉ LÓPEZ MENDOZA CHIHUAHUA Artículo 229.- La privación de la libertad tendrá el carácter de secuestro, si se realiza en cualquiera de los siguientes casos: I. Cuando se trate de obtener rescate; II. Cuando se trate de obtener información que la víctima o una persona relacionada con ella pueda tener, en razón del empleo o actividad que desempeñe; III. Cuando se amenace con privar de la vida o causarle algún daño físico grave, a la víctima, para que ella, un tercero o una autoridad, realice o deje de realizar cualquier acto; IV. Cuando la víctima sea menor de catorce años y se tenga la intención de segregarla definitivamente de su familia. Este caso no será considerado secuestro, cuando el autor ejerza la patria potestad sobre el menor, se trate de un ascendiente por consanguinidad o adopción, y no se esté en cualquiera de los supuestos comprendidos en las fracciones anteriores. El secuestro será sancionado con prisión de veinte a treinta años y multa de trescientas a quinientas veces el salario. Se aplicará prisión de treinta a cuarenta años y multa de cuatrocientas a quinientas veces el salario, cuando dolosamente se prive de la vida a la víctima, o se le causen lesiones de las previstas por el artículo 201, o mutilaciones. Estas penas no se aplicarán si también se sanciona por los delitos de homicidio y lesiones, según corresponda. DISTRITO FEDERAL Artículo 366.- Al que prive de la libertad a otro se le aplicará: I. De diez a cuarenta años de prisión y de cien a quinientos días multa, si la privación de la libertad se efectúa con el propósito de: a) Obtener rescate; 170 SINTITUL-7 170 09/04/2003, 14:25 EL SECUESTRO EN LA LEGISLACIÓN PENAL MEXICANA b) Detener en calidad de rehén a una persona y amenazar con privarla de la vida o con causarle daño, para que la autoridad o un particular realice o deje de realizar un acto cualquiera, o c) Causar daño o perjuicio a la persona privada de la libertad o a cualquier otra. II. De quince a cuarenta años de prisión y de doscientos a setecientos cincuenta días multa, si en la privación de la libertad a que se hace referencia en la fracción anterior concurre alguna o algunas de las circunstancias siguientes: a) Que se realice en camino público o en lugar desprotegido o solitario; b) Que el autor sea o haya sido integrante de alguna institución de seguridad pública, o se ostente como tal sin serlo; c) Que quienes lo lleven a cabo obren en grupo de dos o más personas; d) Que se realice con violencia, o e) Que la víctima sea menor de dieciséis o mayor de sesenta años de edad, o que por cualquier otra circunstancia se encuentre en inferioridad física o mental respecto de quien ejecuta la privación de la libertad. Si espontáneamente se libera al secuestrado dentro de los tres días siguientes al de la privación de la libertad, sin lograr alguno de los propósitos a que se refiere la fracción I de este artículo y sin que se haya presentado alguna de las circunstancias previstas en la fracción II, la pena será de uno a cuatro años y de cincuenta a ciento cincuenta días multa. En los demás casos en que espontáneamente se libere al secuestrado, sin lograr alguno de los propósitos a que se refiere la fracción I anterior, las penas de prisión aplicables serán hasta de tres a diez años y de doscientos cincuenta hasta quinientos días multa. III. Si se detiene en calidad de rehén a una persona y se amenaza con privarla de la vida o con causarle un daño, sea a aquélla o a terceros, si la autoridad no realiza o deja de realizar un acto de cualquier naturaleza; IV. Si la detención se hace en camino público o en paraje solitario; V. Si quienes cometen el delito obran en grupo; y VI. Si el robo de infante se comete en menor de doce años, por quien sea extraño a su familia, y no ejerza la tutela sobre el menor. 171 SINTITUL-7 171 09/04/2003, 14:25 NOÉ LÓPEZ MENDOZA Cuando el delito lo comete un familiar del menor que no ejerza sobre él la patria potestad ni la tutela, la pena será de seis meses a cinco años de prisión. Si espontáneamente se pone en libertad a la persona antes de tres días y sin causar ningún perjuicio, sólo se aplicará la sanción correspondiente a la privación ilegal de la libertad de acuerdo con el artículo 364. En caso de que el secuestrado fallezca en el tiempo en que se encuentre privado de su libertad, la pena será hasta de cincuenta años de prisión. Si el secuestrado es privado de la vida por su o sus secuestradores, se aplicarán las reglas de concurso de delitos. DURANGO Artículo 280.- Se impondrá de diez a cincuenta años de prisión y de doscientos a quinientos días-multa, al que por cualquier medio prive a otro de la libertad, con el fin de obtener rescate o causar daños o perjuicios al secuestrado o a otra persona relacionada con éste. La pena señalada en el párrafo anterior, se atenuará o agravará en los términos de las siguientes fracciones: I. Se impondrá de tres meses a cinco años de prisión y de treinta a trescientos días-multa, al que sin haber recibido rescate pusiere espontáneamente en libertad al secuestrado antes de cinco días, cuando no le haya causado ningún daño o perjuicio, ni a persona relacionada con éste; II. Se impondrá de seis meses a ocho años de prisión y de cien a cuatrocientos días multa, al que sin haber recibido rescate pusiere espontáneamente en libertad al secuestrado antes de cinco días, cuando le haya causado lesiones de las previstas en la fracción I del artículo 246 de este código; III. Se impondrá de tres a diez años de prisión y de ciento cincuenta a quinientos días multa, al que sin haber recibido rescate pusiere espontáneamente en libertad al secuestrado antes de cinco días, cuando le haya causado lesiones de las previstas en la fracción II del artículo 246 de este código o de las que pusieren en peligro la vida; IV. Se impondrá de diez a veinte años de prisión y de doscientos a quinientos días-multa, al que sin haber recibido rescate pusiere espontáneamente en libertad al secuestrado antes de cinco días, cuando le haya causado lesiones de las previstas en las fracciones I, II y III del artículo 249 de este código o de las que pusieren en peligro la vida; 172 SINTITUL-7 172 09/04/2003, 14:25 EL SECUESTRO EN LA LEGISLACIÓN PENAL MEXICANA V.Se impondrá de veinte a cincuenta años de prisión y de trescientos a quinientos días multa cuando con motivo del secuestro falleciere el secuestrado o persona relacionada con éste. Se equipara al secuestro y se impondrán las penas señaladas en este artículo, al que detenga en calidad de rehén a una persona y amenace con privarla de la vida o con causarle daño sea a aquella o a terceros para obligar a la autoridad a realizar o dejar de realizar un acto de cualquier naturaleza. Siendo el secuestro un delito de los que se persiguen de oficio la autoridad tendrá en todos los casos la obligación de intervenir en la investigación de los hechos y persecución del inculpado, tan pronto como tenga conocimiento del ilícito y aun cuando el ofendido o sus familiares se opongan a ello, se impondrá de tres meses a tres años de prisión y de veinte a doscientos días-multa a los servidores públicos que teniendo el deber de hacerlo, no procedan en los términos de esta disposición. GUANAJUATO Artículo 238.- Se impondrá de diez a veinte años de prisión y de treinta a trescientos días multa, si la privación de libertad se realiza en alguna de las formas siguientes: I. Cuando se trate de obtener rescate o de causar daños o perjuicios al plagiado o a otra persona relacionada con éste; II. Cuando se haga uso de amenazas graves, de maltrato o de tormento; III. Cuando la detención se haga en camino público, en paraje solitario o en despoblado; IV. Cuando el agente se ostente como autoridad; V. Cuando se obre en grupo, y VI. Cuando el secuestrado sea menor de doce años y se le prive de la libertad por un extraño a su familia. Artículo 239.- Si el secuestrador pone espontáneamente en libertad a la víctima dentro de tres días, sin haber causado perjuicio grave, se le impondrá sanción de seis meses a cuatro años de prisión y de cinco a cincuenta días multa. 173 SINTITUL-7 173 09/04/2003, 14:25 NOÉ LÓPEZ MENDOZA GUERRERO Artículo 129.- Se impondrá de veinte a cincuenta años de prisión y de ochocientos a mil ochocientos días de multa, cuando la privación ilegal de la libertad tenga el carácter de plagio o secuestro y se ejecute en alguna de las formas siguientes: I. Para obtener rescate o causar daño o perjuicio a la persona privada de su libertad u otras personas distintas relacionadas con el plagiado; II. Cuando se haga uso de amenazas graves, de maltrato, de tormento, violencia o se veje a la víctima; III. Cuando se detiene en calidad de rehén a una persona y se amenaza de privarla de la vida, o causarle daño, sea a aquélla o a terceros, si la autoridad no realiza o deja de realizar un acto de cualquier naturaleza; IV. Si quienes cometen el delito actúan en grupo o banda; V. Cuando el secuestrado sea menor de doce años por quien sea extraño a su familia y no ejerza la tutela sobre el menor; VI. Cuando el agente se ostente como autoridad. Si en los actos descritos participara un servidor público que ostenta a su cargo funciones de prevención, persecución, investigación o sanción de delitos, se le aplicará la misma pena, más la destitución y la inhabilitación definitiva para desempeñar cargos de la misma especie. Cuando la acción definitiva la cometa un familiar del menor que no ejerza sobre él la patria potestad ni la tutela, la pena será de cuatro a diez años de prisión, a excepción de lo dispuesto en las fracciones I y IV del presente artículo, en cuyo caso se aplicará la sanción de veinte a cincuenta años de prisión y multa correspondiente. La misma pena se aplicará al que sin haber participado en el secuestro tenga conocimiento del plagio, lo presencie o conozca quiénes son los agentes, no lo dé a conocer a las autoridades competentes y se preste como intermediario en la negociación del rescate. Si el secuestrador espontáneamente pone en libertad a la persona antes de tres días, sin causarle ningún perjuicio y no reúna ninguna de las modalidades establecidas en las fracciones del presente artículo, se le aplicará de uno a seis años de prisión. En caso de que el secuestrado sea privado de la vida por su o sus secuestradores, la pena será de cincuenta años de prisión. Para este delito no tendrán derecho los ejecutores a gozar de la conmutación de sanciones, remisión parcial de la pena o cualesquiera otros beneficios que le ley respectiva establece. 174 SINTITUL-7 174 09/04/2003, 14:25 EL SECUESTRO EN LA LEGISLACIÓN PENAL MEXICANA HIDALGO Artículo 166.- Cuando la privación de la libertad tenga el carácter de secuestro, se aplicará prisión de diez a cuarenta años y multa de 200 a 500 días. Habrá secuestro si el hecho se realiza con el propósito de: I. Obtener un rescate; II. Que la autoridad realice o deje de hacer un acto de cualquier índole; III. Causar daño o perjuicio al secuestrado o a persona distinta relacionada con él; u IV. Obligarlo a hacer o dejar de hacer un acto de cualquier índole, o para que un tercero lo haga o lo omita. Artículo 167.- Si el agente espontáneamente pone en libertad al secuestrado dentro de las setenta y dos horas posteriores al inicio de la privación de libertad, la punibilidad será de uno a seis años de prisión y multa de 30 a 150 días, siempre y cuando el sujeto no haya logrado los propósitos a que se refiere el artículo 166 de este código. Artículo 167 bis.- A quien simulando encontrarse secuestrado, lo haga con el propósito de obtener para sí o para otro una cantidad de dinero o cualquier otro lucro indebido o para obligar a alguien a que haga o deje de hacer un acto de cualquier índole bajo tal intimidación, se le impondrá de ocho a veinte años de prisión y de 150 a 300 días multa. JALISCO Artículo 194.- Comete el delito de secuestro quien prive ilegalmente de la libertad a otro con la finalidad de obtener rescate o de causar daño o perjuicio. Por rescate se entiende todo aquello que entrañe un provecho indebido y a cuya realización se condiciona la libertad del plagiado. Al responsable de este delito se le impondrá una pena de dieciocho a treinta años de prisión y multa por el importe de quinientos a mil días de salario mínimo. Son disposiciones aplicables al secuestro las siguientes: I. Al responsable de secuestro se le sancionará con una pena de veinticinco a treinta y cinco años de prisión y multa por el importe de mil a mil quinientos días de salario mínimo, cuando: 175 SINTITUL-7 175 09/04/2003, 14:25 NOÉ LÓPEZ MENDOZA a) Se cometa por servidores públicos que desempeñen funciones de prevención, investigación o persecución de delitos o por elementos de seguridad, activos en corporaciones privadas; b) El o los responsables, se ostenten con el carácter señalado en el inciso anterior, sin serlo; c) Se cometa por personas que con anterioridad a la comisión del secuestro, hayan desempeñado funciones de prevención, investigación o persecución de delitos, o hubieren fungido como elementos de seguridad en corporaciones públicas o privadas; d) El secuestrado sea menor de dieciocho o mayor de sesenta años, se trate de mujer embarazada o de persona que por su condición de salud física o estado mental se encuentra en mayor desventaja frente al secuestrador; e) Entre el activo y el pasivo, exista vínculo de parentesco en cualquier línea hasta el cuarto grado, amistad, gratitud, trabajo, o cualquier otro que produzca confianza; f) Se torture, veje, maltrate o mutile al secuestrado; g) Se cometa con la finalidad de extraer al pasivo cualquier parte de su cuerpo para trasplante; h) Durante el hecho se haga uso de narcóticos o cualquier sustancia o elemento susceptibles de anular o disminuir la resistencia de la víctima; i) El secuestro se desarrolle en diferentes entidades federativas; j) El activo utilice instalaciones o bienes gubernamentales, frecuencias, claves o códigos oficiales; k ) Para lograr sus propósitos, se valga de redes internacionales de computadoras o de otros medios de alta tecnología, que impliquen marcada ventaja en el logro de su fin; l) El secuestro se cometa en casa habitación, sitio de trabajo, cualquiera de las rutas o lugares comúnmente frecuentados por el pasivo, inmediaciones de los mismos, en despoblado o área desprotegida; m) El secuestro se cometa contra más de una persona, sin perjuicio de las reglas aplicables de los artículos 54 y 55 de este código; n) El secuestro se prolongue por más de cinco días; ñ) El activo acepte, persuada u obligue a la víctima a que realice directa o indirectamente, operaciones o transacciones bancarias, mercantiles, civiles, o cualquier otra que produzca liberación o transmisión de obligaciones, obtenga o no el beneficio; 176 SINTITUL-7 176 09/04/2003, 14:25 EL SECUESTRO EN LA LEGISLACIÓN PENAL MEXICANA o) Se cometa por dos o más activos; p) El secuestrador obligue bajo amenazas, engaños o violencia a un tercero a participar en cualquier etapa del delito; y Que para la obtención de los fines del delito, se amenace con dañar o perjudicar a la comunidad o particulares, mediante la utilización de explosivos, sustancias tóxicas, incendios, inundaciones, o cualquier otro que ponga en peligro a las personas y cosas. La misma pena de esta fracción se impondrá al responsable de secuestro, si algún pariente consanguíneo del ofendido dentro del segundo grado, sin haber sido víctima directa del ilícito, muere por alteraciones de salud que devinieren como efecto del delito, si el deceso se produce durante el secuestro o dentro de los siguientes sesenta días; II. Si el ofendido es privado de la vida o muere durante la comisión del delito, o concluido éste, en los siguientes sesenta días por causas originadas por el mismo, al secuestrador se le impondrá la pena de treinta a cuarenta años de prisión y multa por el importe de mil quinientos a dos mil días de salario; III. El activo que comunique a la autoridad antes que sus copartícipes, la información veraz con pormenores que hagan posible evitar o impedir el secuestro, o producido éste, identifique a todos o algunos de los coautores o partícipes de la comisión del delito, o se logre localizar a la víctima sin mayor menoscabo de su salud, será sujeto a los siguientes beneficios: a) Si la información se produce antes de la comisión del ilícito, y la conducta conformare tentativa, se estará a lo dispuesto por el artículo 10 de este código; b) Si la información se proporcionara una vez consumado el delito, ante el Ministerio Público en la averiguacion previa, la pena será de seis meses a dos años de prisión; y c) Si la información aconteciere durante el proceso, el beneficio será de una tercera parte de la pena hasta lo dispuesto en el inciso anterior, acorde a la información proporcionada y a los resultados obtenidos con ésta. Cuando la comunicación a que se refiere el primer párrafo de esta fracción provenga de persona vinculada a uno de los secuestradores por lazos de paren177 SINTITUL-7 177 09/04/2003, 14:25 NOÉ LÓPEZ MENDOZA tesco o amistad, al activo ligado con el informante se le impondrá una pena de tres a seis años de prisión y multa por el importe de doscientos a quinientos días de salario. Esta circunstancia no aprovecha a los demás coautores o partícipes. El Ministerio Público o el juez, según corresponda, proporcionarán protección y vigilancia al activo que se encuentre en los supuestos de los incisos señalados en esta fracción o al informante a que se refiere el párrafo que antecede. La autoridad que reciba informes relacionados con un secuestro tendrá la obligación de transmitirlos sin demora al Ministerio Público en los términos del artículo 88 del Código de Procedimientos Penales; si la autoridad recibe dichos informes de uno o de los partícipes o autores del delito o de persona vinculada a alguno de ellos por lazos de parentesco o amistad, y los datos proporcionados arrojan los pormenores señalados en el primer párrafo de esta fracción, se aplicará a favor del activo del delito, lo dispuesto en los incisos que anteceden, o bien, la regla señalada en el párrafo segundo del mismo, según sea el caso. La información a que se refiere el párrafo primero de esta fracción podrá hacerse llegar a las autoridades personalmente, por escrito o a través de un representante. El mismo beneficio a que se contrae el inciso b) de esta fracción, aprovechará al primero de los activos que de manera espontánea o negociada, ponga en libertad al ofendido sin mayor menoscabo de su salud, dentro de los cinco días siguientes al secuestro, sin haber obtenido provecho, o en su caso lo hubiere restituido, sin que esta circunstancia beneficie al resto de los coautores; IV. Se impondrá de tres a ocho años de prisión, y multa de trescientos a seiscientos días de salario, a quien con motivo de un secuestro, sin ser partícipe del mismo y fuera de las causas de exclusión del delito previstas por este código: a) Actué como intermediario en las negociaciones de rescate, no obstante inconformidad y advertencia de la familia de la víctima de no hacerlo; y b) A sabiendas del secuestro y con fines de lucro indebido efectúe el cambio de moneda nacional por divisas, o de éstas por moneda nacional destinadas al pago del rescate; y V. Se impondrá la sanción correspondiente al delito de fraude prevista en la fracción III, del artículo 251 de este código, a quien simule o argumente falsamente la realización de un secuestro. 178 SINTITUL-7 178 09/04/2003, 14:25 EL SECUESTRO EN LA LEGISLACIÓN PENAL MEXICANA MÉXICO Artículo 259.- Al que por cualquier medio prive a otro de la libertad, con el fin de obtener rescate o causar daños o perjuicios al secuestrado o a otra persona relacionada con éste, se le impondrán de treinta a cincuenta años de prisión y de quinientos a mil días multa. La pena señalada en el párrafo anterior se atenuará o agravará en los términos de las siguientes fracciones: I. Al que sin haber recibido rescate pusiere espontáneamente en libertad al secuestrado antes de cinco días, cuando no le haya causado ningún daño o perjuicio, ni a persona relacionada con éste, se le impondrán de uno a cuatro años de prisión y de treinta a cien días multa; II. Al que sin haber recibido rescate pusiere espontáneamente en libertad al secuestrado antes de cinco días, cuando le haya causado lesiones de las previstas en la fracción I del artículo 237, se le impondrán de dos a seis años de prisión y de cincuenta a ciento cincuenta días multa; III. Al que sin haber recibido rescate pusiere espontáneamente en libertad al secuestrado antes de cinco días, cuando le haya causado lesiones de las previstas en la fracción II del artículo 238, se le impondrán de cuatro a ocho años de prisión y de setenta y cinco a doscientos días multa; IV. Al que sin haber recibido rescate pusiere espontáneamente en libertad al secuestrado antes de cinco días, cuando le haya causado lesiones de las previstas en la fracción III del artículo 238 o de las que pusieren en peligro la vida, se le impondrán de siete a quince años de prisión y de ciento veinticinco a trescientos setenta y cinco días multa; y V. Cuando con motivo de secuestro se causare la muerte o falleciera el secuestrado o personas relacionadas con éste, se le impondrá de treinta y cinco a cincuenta años de prisión y de seiscientos veinticinco a mil días multa. Se equipara al secuestro, al que detenga en calidad de rehén a una persona y amenace con privarla de la vida o con causarle un daño, sea a aquélla o a terceros, para obligar a la autoridad a realizar o dejar de realizar un acto de cualquier naturaleza; en tal caso se impondrán las penas señaladas en este artículo. Cuando en la comisión de este delito participe un elemento perteneciente a una corporación policíaca, se agravará la pena en una mitad más de la que le corresponda destitución definitiva e inhabilitación por veinte años para desempeñar cualquier empleo, cargo o comisión públicos. 179 SINTITUL-7 179 09/04/2003, 14:25 NOÉ LÓPEZ MENDOZA Siendo el secuestro un delito de los que se persiguen de oficio, la autoridad tendrá en todos los casos la obligación de intervenir en la investigación de los hechos y persecución del inculpado, tan pronto como tenga conocimiento del ilícito y aun cuando el ofendido o sus familiares se opongan a ello o no presenten denuncia formal. A los servidores públicos que teniendo el deber de hacerlo, no procedan en los términos de esta disposición, se les impondrán de tres meses a tres años de prisión y de treinta a cien días multa. MICHOACÁN Artículo 228.- Se impondrán de veinte a cuarenta años de prisión y multa de quinientos a dos mil días de salario, si la privación de la libertad de la persona se realiza en alguna de la formas siguientes: I. Cuando se trate de obtener rescate, o causar daños o perjuicios al secuestrado o a otra persona relacionada con éste; II. Cuando se haga uso de amenazas graves, de maltrato o tormento; III. Cuando la detención se haga en camino público, en paraje solitario o en despoblado; IV. Si el delito se ejecuta por persona que se finja agente de la autoridad, o con utilización de armas; V. Cuando se sustraiga o retenga a un menor de doce años, por un extraño a su familia; y, VI. Cuando se obre en grupo o en banda; VII. Cuando se detenga a una persona en calidad de rehén y se amenace con privarla de la vida o con causarle un daño, para que la autoridad o un particular realice o deje de realizar un acto cualquiera. Si en el secuestro participa una o más personas que trabaje o haya trabajado en alguna corporación policiaca, pública o privada, sea o haya sido miembro de las fuerzas armadas, el mínimo de sanción corporal será de treinta años. Artículo 229.- Si el o los secuestradores ponen en libertad a la o las personas secuestradas, espontáneamente dentro de veinticuatro horas y sin causar perjuicio grave, se impondrá prisión de diez a veinte años y multa de doscientos cincuenta a mil días de salario. Cuando una persona se finja secuestrada con el fin de obtener un beneficio económico o causar daño o perjuicio a otra persona, se le aplicará hasta la tercera parte del máximo de las sanciones previstas por el artículo 228. 180 SINTITUL-7 180 09/04/2003, 14:25 EL SECUESTRO EN LA LEGISLACIÓN PENAL MEXICANA MORELOS Artículo 140.- Se impondrá de quince a cuarenta años de prisión y de cien a quinientos días multa, a quien prive de la libertad a otro, si el hecho se realiza con cualquiera de los siguientes propósitos: I. Obtener un rescate; II. Imponer el cumplimiento de una condición a cualquier persona, particular o autoridad; III. Causar daño o perjuicio al secuestrado o a otra persona. Se impondrán de veinte a cuarenta años de prisión y de doscientos a setecientos cincuenta días multa a quien incurra en el delito previsto en la primera parte de este artículo, si en el hecho concurre alguna de las siguientes circunstancias: A) Que se realice en camino público o en lugar desprotegido o solitario; B) Que el agente sea o haya sido integrante de alguna institución de seguridad pública, o se ostente como tal sin serlo; C) Que se lleve a cabo por dos o más personas; D) Que se realice con violencia o se veje al ofendido; o E) Que el ofendido sea menor de dieciséis o mayor de sesenta años de edad, o que por cualquiera otra circunstancia se encuentre en inferioridad física o mental respecto de quien ejecuta la privación de libertad. Artículo 141.- Si espontáneamente se libera al secuestrado dentro de los tres días siguientes al de la privación de la libertad, sin lograr alguno de los propósitos a que se refiere el artículo 140, y sin que se haya presentado alguna de las circunstancias previstas en el mismo artículo, la sanción será de uno a cuatro años y de cincuenta a ciento cincuenta días multa. En los demás casos en que espontáneamente se libere al secuestrado, sin lograr alguno de los propósitos a que se refiere el artículo 140, las sanciones aplicables serán de tres a diez años de prisión y de doscientos cincuenta a quinientos días multa. 181 SINTITUL-7 181 09/04/2003, 14:25 NOÉ LÓPEZ MENDOZA NAYARIT Artículo 284.- Se impondrá de veinte a cincuenta años de prisión y multa de cincuenta a doscientos días de salario, si la privación de la libertad se realiza en alguna de las formas siguientes: I. Cuando se trate de obtener rescate o de causar daño o perjuicio al plagiado o a otra persona relacionada con éste; II. Cuando se haga uso de amenazas graves, de maltrato o de tormento; III. Cuando la detención se haga en camino público, en paraje solitario o en despoblado; IV. Cuando el agente se ostente como autoridad; V. Cuando se obre en grupo; y VI. Cuando el secuestrado sea menor de doce años y se le prive de la libertad por un extraño a su familia. Artículo 285.- Si el plagiario pone espontáneamente en libertad a la víctima dentro de tres días sin haber causado perjuicio grave, se le impondrán las sanciones que señala el artículo 283. NUEVO LEÓN Artículo 357.- Se impondrán de quince a cuarenta años de prisión y multa de quinientas a dos mil cuotas, cuando la privación de la libertad tenga carácter de secuestro, en alguna de las formas siguientes: I. Cuando se trate de obtener rescate o de causar daños o perjuicios al secuestrado o a otra persona relacionada con éste; II. Cuando se haga uso de amenazas graves, de maltrato o de tormento; III. Cuando la detención se haga en camino público o en lugar solitario; y IV. Cuando un extraño a la familia de un menor de edad, sustraiga o retenga a éste. Artículo 358.- Si el responsable, en el caso de los dos artículos anteriores, espontáneamente pone en libertad al afectado antes de tres días, sin causarle ningún daño, se le aplicará de uno a tres años de prisión. 182 SINTITUL-7 182 09/04/2003, 14:25 EL SECUESTRO EN LA LEGISLACIÓN PENAL MEXICANA OAXACA Artículo 348.- Se impondrán de diez a treinta años de prisión y multa de mil a cinco mil pesos, cuando la detención arbitraria tenga el carácter de plagio o secuestro, en alguna de las formas siguientes: I. Cuando se trate de obtener rescate, o de causar daños o perjuicios a la persona plagiada o a otra persona relacionada con éste; II. Cuando se haga uso de amenazas graves, de maltrato o de tormento; III. Cuando la detención se haga en camino público o en paraje solitario; IV. Cuando los plagiarios obren en grupo o banda; V. Cuando el robo de infante se cometa en un menor de doce años de edad, por quien sea extraño a su familia, y no ejerza la tutela sobre el menor. Cuando el delito lo cometa un familiar del menor que no ejerza sobre él la patria potestad, ni la tutela, la pena será de seis a diez años de prisión; VI. Cuando se detenga en calidad de rehén a una persona y se le amenaza con privarla de la vida o causarle un daño, con el fin de presionar a la autoridad para que realice o deje de realizar un acto de cualquier naturaleza. Si el plagiario pone en libertad a la persona secuestrada, espontáneamente, antes de tres días y sin causar ningún perjuicio grave, sólo se aplicará la sanción correspondiente a la detención ilegal, de acuerdo con los dos artículos anteriores. Si resultare perjuicio o daño grave se agregará la pena que corresponda al nuevo delito. PUEBLA Artículo 302.- Se impondrán de dieciocho a cincuenta años de prisión y multa de cien a mil días de salario, cuando la detención arbitraria tenga el carácter de plagio o secuestro, en alguna de las formas siguientes: I. Cuando se trate de obtener rescate, o de causar daños y perjuicios al plagiado o a otras personas relacionadas con éste; II. Cuando, al perpetrarse el plagio o secuestro o mientras dura la detención arbitraria, se haga uso de amenazas graves, de maltrato y de tormento; III. Cuando la detención se haga en camino público o en paraje solitario; IV. Cuando los plagiarios obren en grupo o banda; y 183 SINTITUL-7 183 09/04/2003, 14:25 NOÉ LÓPEZ MENDOZA V. Cuando se cometa robo de infante menor de doce años, por quien sea extraño a su familia, y no ejerza la tutela sobre el menor. Cuando el delito lo cometa un familiar del menor, que no ejerza sobre él la patria potestad ni la tutela, la pena será de dos a cinco años de prisión y multa de cien a mil días de salario mínimo vigente. … Artículo 304.- Si el plagiario pusiere espontáneamente en libertad a la persona secuestrada, dentro de los tres días siguientes, y no le hubiere causado ninguna lesión, sólo se le aplicarán de dos a ocho años de prisión y multa de treinta a trescientos días de salario. QUERÉTARO Artículo 150.- Al que prive de la libertad a otro se le aplicará prisión de seis a veinte años si el hecho se realiza con el propósito de: I. Obtener un rescate, un derecho o el cumplimiento de cualquier condición; II. Que la autoridad realice o deje de hacer un acto de cualquier índole, o III. Causar daño o perjuicio en la persona del secuestrado o en persona distinta relacionada con él. La pena se agravará hasta en una mitad más si concurre alguna de las circunstancias siguientes: I. Que se realice en un lugar desprotegido o solitario; II. Que el agente se ostente como autoridad sin serlo; III. Que se lleve a cabo por dos o más personas; IV. Que se realice con violencia, se vejare o se torturase a la víctima, y V. Que la víctima sea menor de dieciséis años de edad o que por cualquiera otra circunstancia esté en situación de inferioridad física respecto del agente. VI. Cuando de esta conducta resulten graves daños físicos o mentales al ofendido, o muera durante el secuestro o a consecuencia de dicho acto sin perjuicio de las reglas del concurso. VII. Cuando quien participe de cualquier manera en la comisión de este ilícito, sea servidor público encargado de prevenir, denunciar, investigar o juzgar la comisión de delitos. 184 SINTITUL-7 184 09/04/2003, 14:25 EL SECUESTRO EN LA LEGISLACIÓN PENAL MEXICANA Si espontáneamente se pone en libertad a la persona antes de tres días y sin causar ningún perjuicio, sólo se aplicará la sanción correspondiente a la privación ilegal de la libertad, que será prisión de seis meses a cuatro años. QUINTANA ROO Artículo 117.- Al que prive a otro de la libertad, se le aplicará prisión de cinco a veinte años y multa de veinticinco a ciento cincuenta días multa, si el hecho se realiza con el propósito de: I. Obtener un rescate; II. Que la autoridad realice o deje de hacer un acto de cualquier índole, o III. Causar daño o perjuicio al secuestrado o a persona distinta relacionada con él. Artículo 118.- La pena señalada en el artículo anterior se incrementará hasta en una mitad más, si concurre alguna de las circunstancias siguientes: I. Que se realice en lugar desprotegido o solitario; II. Que el agente sea autoridad, o se ostente como tal; III. Que se lleve a cabo en grupo de tres o más personas; IV. Que se realice con violencia, se veje o se torture a la víctima, o V. Que la víctima sea menor de dieciséis o mayor de setenta años de edad, o que por cualquier otra circunstancia esté en situación de inferioridad respecto del agente. Artículo 119.- Si el agente espontáneamente pone en libertad al secuestrado dentro de los tres días siguientes a la comisión del delito, la pena será de dos a siete años de prisión, siempre y cuando el sujeto no haya logrado los propósitos a que se refieren las fracciones establecidas en el artículo 117. SAN LUIS POTOSÍ Artículo 325.- Comete este delito quien por cualquier medio priva a otro de la libertad con el fin de obtener rescate o causar daños y perjuicios al secuestrado o a otra persona relacionada con éste. 185 SINTITUL-7 185 09/04/2003, 14:25 NOÉ LÓPEZ MENDOZA Artículo 326.- Este delito se sancionará con una pena de ocho a veinte años de prisión y multa de cuatrocientos a mil días de salario mínimo vigente. La sanción señalada en este precepto se atenuará o agravará en los términos siguientes: I. Si el secuestrador o secuestradores, espontáneamente ponen en libertad al secuestrado antes de tres días y sin causar ningún perjuicio, sólo se aplicará la sanción correspondiente al delito de la privación de la libertad prevista en el artículo 324 de este ordenamiento; II. Se deroga; III. En caso de que el secuestrado sea privado de la vida por su o sus secuestradores, la pena será de veinte a treinta años de prisión y multa de un mil a un mil quinientos días de salario mínimo vigente. SINALOA Artículo 167.- Al que prive a otro de la libertad personal, se le aplicará prisión de quince a cuarenta años y cincuenta a doscientos días multa, si el hecho se realiza con el propósito de: I. Obtener un rescate o cualquier otra prestación indebida; II. Que la autoridad realice o deje de hacer un acto de cualquier índole; o III. Causar daño o perjuicio al secuestrado o a persona distinta relacionada con él. Artículo 168.- Las penas señaladas en el artículo anterior se agravarán hasta cuarenta y cinco años, si concurre alguna de las circunstancias siguientes: I. Que se realice en lugar desprotegido o solitario; II. Que el agente se ostente como autoridad, sin serlo; III. Que se lleve a cabo por dos o más personas; IV. Que se realice con violencia, se veje o se torture a la víctima; o V. Que la víctima sea menor de edad, o que por cualquier otra circunstancia esté en situación de inferioridad física respecto del agente. Si espontáneamente se pusiere en libertad al ofendido dentro de los tres días siguientes a la comisión del delito, las penas podrán disminuirse hasta la mitad, 186 SINTITUL-7 186 09/04/2003, 14:25 EL SECUESTRO EN LA LEGISLACIÓN PENAL MEXICANA siempre y cuando no se haya satisfecho alguno de los propósitos a que se refiere el artículo anterior. SONORA Artículo 296.- Comete el delito de secuestro y será sancionado con prisión de diez a treinta años, quien, por cualquier medio, prive de la libertad a una persona, con alguno de los siguientes propósitos: I. Obtener rescate por su liberación; II. Que la autoridad haga, no haga o deje de hacer un acto de cualquier índole; III. Causar daño o perjuicio al secuestrado o a persona distinta relacionada con él; y IV. Obligarla a hacer, no hacer o dejar de hacer un acto de cualquier índole, o para que un tercero haga, no haga o deje de hacer algo. En todos los casos se impondrá como sanción el decomiso de los instrumentos, objetos y productos del delito, considerándose, entre éstos, los vehículos, armas, inmuebles y demás bienes de que se sirvan los responsables para la perpetración del delito de secuestro. Las mismas penas se impondrán a quien se apodere de un menor de dieciséis años, con el propósito de obtener un lucro, entregándoselo a una persona extraña a éste, o para dedicarlo a la mendicidad. Artículo 297.- Se impondrá de quince a cuarenta años de prisión, cuando en la ejecución del delito de secuestro concurra alguna de las circunstancias siguientes: I. Se realice en despoblado o en paraje solitario; II. El responsable se ostente como autoridad, sin serlo; III. Intervengan dos o más personas, en forma directa o de tormento; IV. Se haga uso de amenazas graves, de maltrato o de tormento; V. La víctima sea menor de dieciséis años o mayor de sesenta y cinco años o enajenada o retrasada mental; VI. Sea cometido por elementos o ex-elementos de cualquier corporación policial o por persona que, sin estar autorizada para ello, ejerza o haya ejercido funciones de éstas; VII. El responsable allane el lugar en que se encuentre la víctima; y 187 SINTITUL-7 187 09/04/2003, 14:25 NOÉ LÓPEZ MENDOZA VIII.Fuere cometido por la persona que tiene al ofendido bajo su custodia, guarda o educación o aproveche la confianza en él depositada. Artículo 298.- Se considera que comete el delito de secuestro, y se sancionará con la pena señalada en el artículo 296: I. Al que aporte recursos económicos o de cualquier especie o colabore de cualquier manera a la realización de uno o varios actos encaminados a la perpetración del delito de secuestro, ya sean éstos preparatorios unívocos, que se traduzcan en un principio de ejecución, o en la realización total del hecho típico; II. Al que siendo propietario, poseedor, ocupante arrendatario o usufructuario de una finca o establecimiento cualquiera que sea su naturaleza, permita su empleo para la realización del delito de secuestro; III. Al que por sí, a través de terceros o a nombre de otros, dirija, administre o supervise cualquier tipo de asociación delictuosa constituida con el propósito de practicar, o que practique, el delito de secuestro o las actividades señaladas en este artículo; IV. Al que sin consentimiento del que pueda resultar perjudicado y sin justa causa, revele datos, información, secretos o comunicación reservada que conoce o ha recibido con motivo de su empleo, cargo, puesto, o de la confianza en él depositada por cualquier causa, que coadyuven a la realización del delito de secuestro; y V. Al que sin haber participado en la ejecución de la privación de la libertad señalada en el artículo 296, proporcione cualquier medio para facilitar la permanencia de la misma. TABASCO Artículo 143.- Se aplicará prisión de diez a cuarenta años y de cien a quinientos días multa, a quien prive de la libertad a una persona con el propósito de: I. Obtener un rescate, un derecho o el cumplimiento de cualquier condición; II. Que la autoridad realice o deje de realizar un acto de cualquier índole, o III. Causar daño o perjuicio al secuestrado o a otra persona. 188 SINTITUL-7 188 09/04/2003, 14:25 EL SECUESTRO EN LA LEGISLACIÓN PENAL MEXICANA Artículo 144.- Se impondrá prisión de veinte a cuarenta años y de doscientos a setecientos días multa cuando en el secuestro concurra alguna de las circunstancias siguientes: I. Se realice en camino público o en lugar desprotegido o solitario; II. Se ejecute por quien haya sido integrante de una institución de seguridad pública, o se ostente como tal sin serlo; III. Se lleve a cabo por dos o más personas; IV. Se ejecute con violencia, o se le someta con vejaciones, o V. Que la víctima sea menor de dieciséis o mayor de sesenta años de edad, o que por cualquier circunstancia no esté en posibilidad de resistir o en situación de inferioridad física respecto del agente. Artículo 145.- Si el agente, espontáneamente libera al secuestrado dentro de los tres días siguientes al de la privación de libertad, sin lograr alguno de los propósitos a que se refiere el artículo 143, y sin que se presente alguna de las circunstancias previstas en el artículo 144, la prisión será de seis meses a tres años y de cincuenta a cien días multa. TAMAULIPAS Artículo 391.- Se impondrá de seis a veinte años de prisión y multa de ochenta a doscientos días salario cuando la privación ilegal de la libertad tenga el carácter de secuestro con los fines o en las circunstancias siguientes: I. Cuando se trate de obtener rescate, o de causar daños o perjuicios al secuestrado o a otra persona relacionada con éste; II. Cuando se haga uso de amenazas graves, de maltrato o de tormento; III. Cuando la detención se ejecute en camino público o en paraje solitario; IV. Cuando los responsables obren en grupo o banda; V. Cuando se sustrajere o retuviere a un menor de doce años de edad, por un extraño a la familia de éste; VI. Si se detiene en calidad de rehén alguna persona y se amenaza con privarla de la vida o con causarle un daño, sea a aquella o a terceros, si la autoridad no realiza o deja de realizar un acto de cualquier naturaleza. Cuando el delito lo cometa un familiar del menor que no ejerza sobre él la patria potestad ni la tutela, la pena será de seis meses a cinco años de prisión. 189 SINTITUL-7 189 09/04/2003, 14:25 NOÉ LÓPEZ MENDOZA TLAXCALA Artículo 246.- Comete el delito de plagio el que detenga arbitrariamente a una persona para obtener un rescate, o causar un daño al plagiado o a otra persona relacionada con éste. Artículo 247.- El delito de plagio se sancionará con prisión de quince a treinta años y multa de cinco a cien días de salario; pero si el plagiario pone en libertad a la persona secuestrada, espontáneamente, antes de tres días y sin causar perjuicio alguno, sólo se impondrán las sanciones que señala el artículo 245. VERACRUZ Artículo 141.- Se impondrán de dos a veinte años de prisión y multa hasta de quinientas veces el salario mínimo, al que prive de su libertad a otro si se realiza dentro de las siguientes hipótesis: I. Cuando se trate de obtener rescate; II. Cuando se pretenda causar daño o perjuicio al secuestrado; III. Cuando se trate de causar molestias a personas distintas del secuestro, pero relacionada con éste; IV. Cuando se pretenda que la autoridad realice o deje de hacer un acto de cualquier índole; y V. Cuando siendo extraño a su familia, sustraiga, retenga o por medio de engaño o aprovechamiento de error, obtenga a un menor de doce años de edad. Si el secuestrador pone espontáneamente en libertad a la víctima dentro de los tres días siguientes a la consumación del delito, sin causarle daño, se le impondrán de seis meses a dos años de prisión y multa hasta de cuarenta veces el salario mínimo. YUCATÁN Artículo 216.- Se impondrán de cinco a veinte años de prisión y multa de uno a veinte días de salario al que prive a otro de la libertad con el fin de obtener rescate, o causar daños o perjuicios al secuestrado o a otra persona relacionada con éste 190 SINTITUL-7 190 09/04/2003, 14:25 EL SECUESTRO EN LA LEGISLACIÓN PENAL MEXICANA o haciendo uso de amenazas graves, de maltrato o tormento u ostentándose como autoridad en camino público o en paraje solitario; o ejecutando el hecho obrando en grupo o en banda. Artículo 217.- Si el secuestrador pone en libertad a la persona secuestrada espontáneamente dentro de tres días y sin causar perjuicio grave, se le impondrá sanción de uno a cuatro años de prisión y multa de doce a cuarenta días de salario. ZACATECAS Artículo 266.- Se impondrán de quince a treinta años de prisión y multa de cincuenta a ciento cincuenta cuotas, cuando la detención arbitraria tenga el carácter de plagio o secuestro, en alguna de las formas siguientes: I. Cuando se trate de obtener rescate, o de causar daños o perjuicios al plagiado o a otra persona relacionada con aquél; II. Cuando se haga uso de amenazas graves, de maltrato o de tormento; III. Cuando la detención se haga en camino público o en paraje solitario; y IV. Cuando los plagiarios obren en grupo o banda. Artículo 267.- Si el plagiario pone en libertad a la persona secuestrada, espontáneamente, antes de tres días y sin causarle perjuicio alguno, sólo se aplicarán las sanciones que señala el artículo 265. A continuación se presenta un cuadro sinóptico de cada estado con los artículos de su Código Penal, la penalidad mínima y la máxima, así como el término medio aritmético: 191 SINTITUL-7 191 09/04/2003, 14:25 NOÉ LÓPEZ MENDOZA Estado Artículos del Código Penal Aguascalientes Baja California Baja California Sur Campeche Coahuila Colima Chiapas Chihuahua Distrito Federal Durango Guanajuato Guerrero Hidalgo Jalisco México Michoacán Morelos Nayarit Nuevo León Oaxaca Puebla Querétaro Quintana Roo San Luis Potosí Sinaloa Sonora Tabasco Tamaulipas Tlaxcala Veracruz Yucatán Zacatecas 138 y 139 164, 165 y 166 238 y 239 331 371 y 372 199 148 229 366 280 238 129 166 y 167 194 259 228 y 229 140 y 141 284 y 285 357 y 358 348 302 y 304 150 117 y 119 325 y 326 167 y 168 296, 297 y 298 143, 144 y 146 391 246 y 247 141 216 y 217 266 y 267 Penalidad Mín. Máx. 10 7 10 5 17 10 15 20 10 10 10 20 10 18 30 20 15 20 15 10 18 6 5 8 15 10 10 6 15 2 5 15 40 20 20 40 40 25 40 30 40 50 20 50 40 30 50 40 40 50 40 30 50 20 20 20 40 30 40 20 30 20 20 30 Término medio aritmético 25 13.5 15 22.5 28.5 17.5 27.5 25 25 30 15 30 25 24 40 30 17.5 35 27.5 20 34 13 12.5 14 17.5 20 25 13 22.5 11 12.5 22.5 192 SINTITUL-7 192 09/04/2003, 14:25 EL SECUESTRO EN LA LEGISLACIÓN PENAL MEXICANA Como es de observarse de los códigos penales estatales, respecto al delito del secuestro, el estado que tiene la penalidad más baja es Veracruz, de 2 a 20 años de prisión y la penalidad más alta le corresponde al Estado de México, de 30 a 50 años de prisión, seguido por Nayarit, cuya penalidad es de 20 a 50 años de prisión. También conviene señalar que en la mayoría de los códigos penales de los estados de la República, cuando los plagiarios espontáneamente ponen en libertad a la persona secuestrada dentro del plazo de tres días, sin haberle causado daño, disminuye sensiblemente la pena, con excepción de Aguascalientes, Chihuahua, Sonora y Tamaulipas, que no aplican ninguna atenuante o disminución de la sanción. Asimismo, en Colima y Michoacán el plazo para obtener el beneficio de la disminución de la pena es de 24 horas. Respecto a los estados de Durango y México el plazo aumenta a cinco días. El Código Penal del Estado de Jalisco es el que más hipótesis de agravantes menciona: 1. Si algún pariente consanguíneo del secuestrado muere, hasta el segundo grado, si el fallecimiento fuera por alteraciones de la salud que deviniera por dicho delito, o se produce dentro de los sesenta días. 2. Si el sujeto activo, en la realización del secuestro, se valió de redes internacionales de computadoras u otro medio de alta tecnología que implique ventaja. 3. También es agravante si el sujeto pasivo es una embarazada. 4. Si la finalidad del secuestro es extraer del pasivo cualquier parte de su cuerpo para transplante. 5. Que el activo utilice instalaciones o bienes gubernamentales, frecuencias, claves o códigos oficiales. 6. El activo persuada u obligue a la víctima a que realice directa o indirectamente operaciones bancarias, mercantiles o civiles que produzca liberación o transmisión de obligaciones. También debe mencionarse que dicho Código Penal otorga beneficios a los secuestradores que colaboren con la autoridad, como denunciar e identificar a sus cómplices, localizar a la víctima, información veraz que impida el secuestro, por lo que varía el beneficio. Si es en averiguación previa, la pena será de 6 meses a 2 años 193 SINTITUL-7 193 09/04/2003, 14:25 NOÉ LÓPEZ MENDOZA y si acontece en el proceso, el beneficio será de una tercera parte de la pena, acorde con la información y resultados obtenidos. Asimismo, sanciona como equiparable al fraude, a quien simule un secuestro, también conocido como “autosecuestro”. El Código Penal de Chihuahua incluye una hipótesis de secuestro que los otros códigos no prevén y que consiste cuando se trata de obtener información que la víctima o una persona relacionada con ella pueda tener, en razón de su empleo o actividad que desempeñe. El Código Penal de Durango sanciona de 3 meses a 3 años, cuando el servidor público no investigue alguna denuncia de secuestro, El Código Penal del Estado de Guerrero sanciona de 20 a 30 años de prisión, al que sin haber participado en el secuestro tenga conocimiento del mismo y no lo denuncie ante las autoridades. Nos parece que el legislador se excedió en la sanción, ya que lo está considerando como copartícipe del delito y no como encubridor, que es lo que legalmente procede, ya que recordemos que la diferencia entre coparticipación y encubrimiento consiste en el primero, en una ayuda o auxilio, directa o indirectamente, antes de su realización, y en el segundo, todo auxilio o ayuda después de consumado el delito, sin que previamente haya tenido conocimiento del mismo. Lo cual no precisa dicho tipo penal. Respecto a los códigos penales de los estados de San Luis Potosí, Tlaxcala, Yucatán y Zacatecas, tienen menos hipótesis de secuestro, ya que sólo mencionan las siguientes: obtener rescate, causar daños y perjuicios al secuestrado o a otra persona relacionada con éste. Baja California, Baja California Sur, Colima, Distrito Federal, Durango, Guanajuato, México, Michoacán, Morelos, Nayarit, Querétaro, Quintana Roo, San Luis Potosí, Sinaloa, Tabasco, Veracruz y Yucatán no utilizan en sus respectivos códigos penales el término secuestro o plagio, sólo privación ilegal de la libertad, por lo que consideramos que deben utilizar dicho concepto, ya que existen diversas modalidades. Aguascalientes, en su Código Penal, artículo 138, establece que el secuestro consiste en la privación ilegal de la libertad de un particular, consideramos que se puede prestar a confusión, ya que dicha palabra también se utiliza como sinónimo de privado, no oficial, por lo que debe sustituirse por el concepto persona u otro, como lo hacen los demás códigos penales estatales. Tlaxcala es el único estado en cuyo Código Penal se utiliza la palabra plagio y no secuestro. 194 SINTITUL-7 194 09/04/2003, 14:25 EL SECUESTRO EN LA LEGISLACIÓN PENAL MEXICANA CÓDIGO PENAL DEL D ISTRITO F EDERAL Recientemente, el 30 de abril de 2002, la Asamblea Legislativa del Distrito Federal aprobó un nuevo Código Penal para dicha entidad, que abroga el Código Penal de 1931, y que entrará en vigor a los ciento veinte días después de su publicación. En su título cuarto intitulado “Delitos Contra la Libertad Personal”, Capítulo III, establece el delito de secuestro y señala lo siguiente: Artículo 163.- Al que prive de la libertad a otro con el propósito de obtener rescate, algún beneficio económico, causar daño o perjuicio a la persona privada de la libertad o a cualquier otra, se le impondrá de diez a cuarenta años de prisión y de cien a mil días multa. Como puede observarse conserva la misma penalidad que el anterior Código Penal, de 10 a 40 años de prisión, sólo aumenta los días multa de cien a mil, el anterior estipulaba de cien a quinientos. También suprimió una hipótesis de secuestro consistente en detener en calidad de rehén a una persona y amenazar con privarla de la vida o con causarle daño para que la autoridad o un particular realice o deje de realizar un acto cualquiera, lo cual consideramos inconveniente, ya que en el mundo fáctico se da dicha hipótesis cuando el activo al ser sorprendido y acorralado por agentes de la autoridad, toma como rehenes a sus víctimas, amenazándolas con causarles un mal a cambio de no ser aprehendido. En el artículo 164 señala las hipótesis de agravantes y tiene la misma penalidad que el Código anterior, de 15 a 40 años de prisión; incluye una nueva agravante: si el secuestro se realiza en un domicilio particular, lugar de trabajo o a bordo de un vehículo. Asimismo suprimió la agravante cuando el secuestro se realice en camino público o en un lugar desprotegido o solitario, lo cual considero correcto, ya que éste último no se adecuaba a la realidad. Este nuevo Código Penal incluye dos nuevos tipos penales: el primero se menciona en el artículo 166 y se refiere cuando el sujeto activo prive de su libertad a un menor de edad, o a quien por cualquier causa no pueda o no tenga capacidad de resistir la conducta, para trasladarlo fuera del Distrito Federal, con el propósito de obtener un lucro por su venta o entrega. Recientemente, el segundo ha cobrado auge en nuestro país, y es el “autosecuestro”; por lo general lo realizan jóvenes o parejas en conflicto que solicitan can195 SINTITUL-7 195 09/04/2003, 14:25 NOÉ LÓPEZ MENDOZA tidades de dinero a sus padres o familiares para vengarse y cubrir gastos extra. Tal es un caso reciente sucedido en Metepec, Estado de México, en donde un joven de 18 años, en complicidad con su novia y un amigo, secuestró a su mamá. La trasladó a un hotel de la Ciudad de México y solicitó dinero a los familiares de su madre. La finalidad era tener dinero para su boda. (Sol del Mediodía, primera plana, 12 de abril de 2002). Por desgracia, al secuestro se le ha visto como un delito muy redituable, y aunado a la publicidad realizada por los medios y a su impunidad, es una invitación a realizarlo. Así, el artículo 167 del Código Penal establece que: a quien simule encontrarse privado de su libertad con amenaza de su vida o daño a su persona, con el propósito de obtener rescate o con la intención de que la autoridad o un particular realice o deje de realizar un acto cualquiera, se le impondrá de dos a ocho años de prisión y de cien a quinientos días multa. Las mismas penas se impondrán a cualquiera que intervenga en la comisión de este delito. Este delito se perseguirá por querella de parte ofendida, cuando sea cometido por un ascendiente, descendiente, cónyuge, parientes por consaguinidad hasta el segundo grado, concubina, concubinario, pareja permanente, adoptante o adoptado, y parientes por afinidad hasta el segundo grado. Es importante mencionar que dicho Código Penal establece un fondo para la Reparación del Daño a las Víctimas del Delito. Lo cual consideramos correcto, ya que a la víctima generalmente se le olvida en el hecho delictuoso y fija su atención más en el delincuente. CÓDIGO PENAL ÚNICO De todo lo expuesto se infiere que en nuestra legislación punitiva existe una diversidad de matices y disposiciones acerca de un mismo delito, específicamente el secuestro, ya que cada estado de la República Mexicana tiene su código penal. Por lo tanto es necesario unificar la legislación penal, ya que los códigos penales estatales y el federal, que data de 1931, han tenido numerosas reformas y modificaciones atendiendo a circunstancias e intereses de un momento determinado, inclusive con retrocesos y no de superación tanto en el aspecto político-criminal y técnico, sin responder adecuadamente a las exigencias de la realidad social. 196 SINTITUL-7 196 09/04/2003, 14:25 EL SECUESTRO EN LA LEGISLACIÓN PENAL MEXICANA Desde hace mucho tiempo, destacados juristas como Celestino Porte Petit, Ricardo Franco Guzmán, Carrancá y Trujillo, García Ramírez, Moreno Hernández y otros más, han pugnado porque se cree un Código Penal Único para la República Mexicana, lo cual también considero conveniente. Para ello se integraría una comisión legislativa interdisciplinaria, con especialistas altamente calificados. Existen proyectos, pero ninguno se ha concretizado. T ESIS JURISPRUDENCIALES De acuerdo con la tesis jurisprudencial en materia penal del 4 de octubre de 1996, en el caso del secuestro es posible detener a los delincuentes sin que exista orden de aprehensión respectiva cuando son sorprendidos en flagrancia, a resultas de la persecución constante y permanente para la localización y detención de los probables responsables, lo que implica que se condiciona al haberse efectuado en flagrancia la comisión de tal ilícito si se toma en cuenta que se trata de un delito permanente. (Suprema Corte de Justicia de la Nación, FLAGRANCIA. CUANDO PUEDE HABLARSE DE DELITOS PERMANENTES, Tribunales Colegiados de Circuito, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, t. IV, 9a. época, octubre de 1996, tesis VII.P.44.P, p. 541). Por su parte, para la tesis jurisprudencial, también en materia penal, de enero de 1999: para la configuración del delito de privación ilegal de la libertad en su modalidad de plagio o secuestro, es indispensable que el o los sujetos activos no sólo quieran directamente la realización del resultado típide la libertad del pasivo, sino que el propósito de dicha privación debe consistir en obtener un rescate o en causar daños y perjuicios, por lo que si varias personas ejecutaron el ilícito, es suficiente que una de ellas haya exigido el rescate para que la figura delictiva surja a la vida jurídica y se acredite la responsabilidad penal de los que participaron en su perpetración. (Suprema Corte de Justicia de la Nación, PLAGIO O SECUESTRO. ES IRRELEVANTE QUIÉN DE LOS RESPONSABLES EXIGIÓ EL RESCATE, Tribunales Colegiados de Circuito, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, t. IX, 9a. época, enero de 1999, tesis XX.1o.118 P, p. 892). 197 SINTITUL-7 197 09/04/2003, 14:25 NOÉ LÓPEZ MENDOZA También es importante mencionar la siguiente tesis jurisprudencial: Para la integración del delito de plagio o secuestro en términos de la fracción I del artículo 366 del Código Penal Federal, no obsta que la privación de la libertad no se efectúe en una cárcel privada o lugar cerrado sino dentro de un automóvil y por breve lapso, si la finalidad del sujeto activo del delito es la de golpear y amenazar al ofendido. (Suprema Corte de Justicia de la Nación, PLAGIO O SECUESTRO EN LUGAR DE LA PRIVACIÓN DE LA LIBERTAD EN ESE DELITO ES IRRELEVANTE, Primer Tribunal Colegiado del Sexto Circuito, Semanario Judicial de la Federación, parte XV-II, febrero, tesis XI.1o.199 p.454). Otra importante jurisprudencia es la siguiente: Si agentes en activo de la Policía Judicial del Distrito Federal, sin orden de aprehensión, ni flagrante delito, detienen a una persona y la mantienen privada de su libertad por varios días, obligándola a que les entregue determinada cantidad de dinero para reintegrarle su libertad, tal conducta no constituye el delito de abuso de autoridad, previsto en el artículo 215 del Código Penal del Distrito Federal, por que los mismos no se excedieron en el ejercicio de sus funciones o con motivo de ellas, sino que se aprovecharon de esa circunstancia; en su calidad de agentes de la autoridad para cometer el delito, pretendiendo así evitar la sanción que les corresponde por su actuar ilícito, configurándose en tal caso el delito de privación ilegal de la libertad en su modalidad de secuestro. (Suprema Corte de Justicia de la Nación, PRIVACIÓN ILEGAL DE LA LIBERTAD EN LA MODALIDAD DE SECUESTRO, AGENTES DE LA POLICÍA JUDICIAL COMO SUJETOS ACTIVOS, Tercer Tribunal Colegiado en Materia Penal del Primer Circuito Semanario Oficial de la Federación, parte XII, agosto, tesis, p.524). A continuación se incluyen otras tesis jurisprudenciales que por su importancia así lo ameritan: El artículo 283, fracción 1, del Código Penal de Nayarit, establece que se aplicarán de seis meses a tres años de prisión y multa de uno a diez días de salario, al particular que ilegítimamente prive a otro de su libertad personal. El artículo 284, fracción 1, de la misma ley, dispone que se impondrán de veinte a cincuenta años de prisión y multa de cincuenta a doscientos días de salario, si la privación de la libertad se realiza en la forma siguiente: Cuando se trate de obtener rescate o de 198 SINTITUL-7 198 09/04/2003, 14:25 EL SECUESTRO EN LA LEGISLACIÓN PENAL MEXICANA causar un daño o perjuicio al plagiado o a otra persona relacionada con éste. Por su parte, el artículo 285 del propio ordenamiento prescribe que si el plagiario pone espontáneamente en libertad a la víctima dentro de tres días, sin haberle causado perjuicio grave, se impondrán las sanciones que señala el primero de los preceptos citados. Ahora bien, esta última disposición no modifica los elementos constitutivos del delito de plagio o secuestro, en forma tal que se configure un tipo penal autónomo, con elementos propios e independiente, sino que describe una circunstancia que tiene influencia para graduar la culpabilidad del agente, permitiendo atenuar la sanción, precisamente en consideración a que el responsable desistió de prolongar la consumación del delito al poner en libertad al plagiado dentro de tres días, sin haberle causado perjuicio grave. (Suprema Corte de Justicia de la Nación, SECUESTRO O PLAGIO, ATENUANTE EN EL DELITO DE, Y NO TIPO AUTÓNOMO. ARTICULO 285 DEL CÓDIGO PENAL DE NAYARIT, Tribunales Colegiados de Circuito, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, t. II, octubre de 1995, tesis XII.2o.3 P, p. 630). Si bien de la lectura de la fracción 11, del artículo 302 del Código de Defensa Social para el Estado, se observa que se configura el delito de plagio o secuestro, cuando al perpetrarse éste o mientras dura la detención arbitraria, “se haga uso de amenazas graves, de maltrato y de tormento”; sin embargo, debe tenerse presente que los preceptos legales no siempre deben interpretarse en forma gramatical, ya que es al juzgador a quien corresponde determinar en algunos casos los alcances que quiso darle el legislador a determinado artículo. En este orden de ideas, a juicio de este tribunal, para que se configure el tipo del delito previsto en la fracción 11 del artículo 302 del Código de Defensa Social, basta que exista una detención arbitraria y que al perpetrarse ésta o durante ella, el activo incurra en cualquiera o cualesquiera de las conductas previstas en la parte final del precepto (conductas que consisten en amenazas graves, maltrato o tormento). En efecto, sería aberrante considerar que para que se configure tal ilícito el agente debe realizar forzosamente las tres citadas conductas, dado que sería absurdo que si sólo maltrató, o atormentó o amenazó a sus víctimas, se consideraran no probados todos los elementos del tipo ya que tal interpretación sería contraria a los principios de la lógica. (Suprema Corte de Justicia de la Nación, PLAGIO SECUESTRO. ARTÍCULO 302 FRACCIÓN II DEL CÓDIGO DE DEFENSA SOCIAL PARA EL ESTADO DE PUEBLA. SU INTERPRETACIÓN. Tribunales Colegiados de Circuito, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, t. III, enero de 1996, tesis VI.3o.13 P, p. 324). 199 SINTITUL-7 199 09/04/2003, 14:25 NOÉ LÓPEZ MENDOZA Para la configuración del delito de plagio o secuestro previsto por el artículo 302 del Código de Defensa Social para el Estado de Puebla, no necesariamente se requiere el ánimo de lucro del activo, ya que dicho delito no es de carácter patrimonial, pues el bien jurídico que tutela es la libertad externa de las personas; además, tal ilícito es de los denominados de formulación casuística, porque en dicho artículo se prevén siete hipótesis comisivas y el tipo se colma con cualquiera de ellas. (Suprema Corte de Justicia de la Nación, PLAGIO O SECUESTRO. PARA SU CONFIGURACIÓN NO NECESARIAMENTE SE REQUIERE EL ÁNIMO DE LUCRO POR PARTE DEL ACTIVO DEL DELITO. LEGISLACIÓN DEL ESTADO DE PUEBLA, Tribunales Colegiados de Circuito, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, t. III, enero de 1996, tesis VI.3o.11 P, p. 325). El bien jurídico tutelado en el delito de plagio o secuestro, es la libertad externa de la persona, libertad de obrar y de moverse, supuesto que el dolo o elemento psíquico consiste en la conciencia y voluntad del delincuente para privar ilegítimamente a alguien de la libertad personal, ya con el fin de pedir rescate o bien de causar daño. (PLAGIO O SECUESTRO. BIEN JURÍDICO TUTELADO EN EL DELITO DE, Tribunales Colegiados de Circuito, Semanario Judicial de la Federación, t. XII, agosto, p. 514). Siendo exigencia del tipo privilegiado de la figura del secuestro, que prevé el artículo 229 del Código Penal para el Estado de Michoacán, el que el secuestrador ponga en libertad a la persona secuestrada en forma espontánea, dentro de tres días y sin causarle perjuicio, debe concluirse que esa espontaneidad de la conducta del activo debe ser motivada por su voluntad de desistir en la producción del resultado antijurídico o fin criminal propuesto, que se traduce en la no insistencia de la obtención del rescate y la cesación de las amenazas para el secuestrado y su familia. (Suprema Corte de Justicia de la Nación, SECUESTRO, REQUISITO PARA QUE LA CONDUCTA DEL ACTIVO ENCUADRE EN EL TIPO PRIVILEGIADO QUE PREVÉ EL ARTICULO 229 DEL CÓDIGO PENAL PARA EL ESTADO DE MICHOACÁN, Tribunales Colegiados de Circuito, Semanario Judicial de la Federación, t. IX, junio, p. 422). Si bien es cierto que tratándose del delito de plagio o secuestro previsto por el artículo 343 del Código Penal del Estado de Tabasco, se trata de un delito de los denominados de formulación casuística, alternativamente formados, porque se prevén dos o más hipótesis comisivas y el tipo se colinda con cualquiera de ellas, ello no significa que exista imprecisión en la acusación del Ministerio Público 200 SINTITUL-7 200 09/04/2003, 14:25 EL SECUESTRO EN LA LEGISLACIÓN PENAL MEXICANA sólo porque éste haya argüido que en el caso se trataba de un delito previsto en varias de las fracciones del precepto. En la práctica, pueden concurrir varias de dichas hipótesis alternativas. El carácter alternativamente formado del tipo del ilícito, no necesariamente requiere que una sola sea la fracción o modo comisivo por la que se acuse, para que la misma tenga acreditamiento, siempre y cuando el órgano acusador argumente para cada fracción invocada el razonamiento relativo, y entonces corresponde al juez, como único órgano de decisión, decir cuál es la forma o formas, de las aducidas, que a su juicio, corresponde a la conducta que desplegó el acusado; lo que no constituye, entonces, una sustitución al órgano de acusación (Suprema Corte de Justicia de la Nación, PLAGIO O SECUESTRO, ACUSACIÓN DEL MINISTERIO PÚBLICO RESPECTO A VARIAS FRACCIONES DEL ARTÍCULO QUE PREVÉ EL DELITO DE. LEGISLACIÓN DEL ESTADO DE TABASCO, Primera Sala Aislada, Semanario Judicial de la Federación, vol. 151-156, Segunda parte, p. 89). Los delitos de asalto y secuestro no se excluyen mutuamente, ya que cada tipo delictivo tiene sus propias características, independientes entre sí, y las cuales en un caso pueden darse sin correlación unas con otras, puesto que una cosa es que en despoblado y paraje solitario se haga uso de violencia sobre el ofendido con el propósito de causarle un mal y otra diferente que al propio ofendido se le detenga en forma arbitraria para obtener rescate, mediante amenazas y obrando en grupo. (Suprema Corte de Justicia de la Nación, ASALTO Y PLAGIO O SECUESTRO, NO SE EXCLUYEN LOS DELITOS DE, Primera Sala Aislada, Semanario Judicial de la Federación, vols. 115-120, Segunda parte, p. 36). Para que pueda hablarse de plagio o secuestro en términos del artículo 329, fracción 1, del Código Penal del Estado de Jalisco, debe entenderse que se trata de una detención arbitraria que modifique el tipo genérico del delito previsto en el artículo 327 del mismo ordenamiento legal en cita que se refiere a la privación ilegal de la libertad; esto es, para que exista el delito de plagio o secuestro, se requiere como supuesto indispensable que se reúnan las características legales de la privación de la libertad, con las modificaciones especiales a que sus diversas fracciones se refieren y se considere como un delito aumentado, en su penalidad, por revestir una mayor peligrosidad con una mayor lesión causada. (Suprema Corte de Justicia de la Nación, SECUESTRO O PLAGIO, NATURALEZA DEL DELITO DE. LEGISLACIÓN DEL ESTADO DE JALISCO, Primera Sala, Semanario Judicial de la Federación, vol. 42, Segunda parte, p. 44). 201 SINTITUL-7 201 09/04/2003, 14:25 NOÉ LÓPEZ MENDOZA El secuestro supone detención arbitraria, con concurrencia de algunas de las circunstancias establecidas en el artículo 351 del Código Penal del Estado de Tamaulipas, es decir, la intención final de obtener rescate, causar daño o perjuicios al plagiado o a otra persona relacionada con éste, hacerlo víctima de amenazas graves, de maltrato o de tormentos, o cualquier otro fin, cuando se ejecute en camino público o en paraje solitario, cuando los plagiarios obren en grupo o banda, o bien se sustraiga o retenga a un menor de doce años, por un extraño a la familia del menor. Y si la corta retención del ofendido en poder de quienes participaron en el robo, no tuvo otro objeto que esperar el regreso del coacusado que había ido a cargar gasolina para marcharse todos juntos en el vehículo e impedir de tal manera que el ofendido pudiera pedir auxilio y frustrar el hecho ilícito consumado, de ello se deduce que tales actos constituyeron violencia sobre la persona, como medio comisivo del robo, sin que tal proceder, por sí configure el delito de secuestro. (Suprema Corte de Justicia de la Nación, SECUESTRO Y ROBO CON VIOLENCIA. LEGISLACIÓN DE TAMAULIPAS. Primera Sala, Semanario Judicial de la Federación, vol. XXXVIII, Segunda parte, p. 85). Para que se actualice la hipótesis prevista por la fracción V del artículo 329 del Código Penal para el Estado de Jalisco, es requisito indispensable que el robo sea de un menor de siete años por persona extraña a la familia de dicho menor, pero que lleve implícito el propósito de obtener lucro o rescate o de causar daño o perjuicios al plagiado o a otra persona relacionada con éste, ya que ante la ausencia de estos propósitos, se está ante la figura delictiva de la detención arbitraria que contempla la fracción 1 del artículo 327 del citado Código. (Suprema Corte de Justicia de la Nación, PLAGIO O SECUESTRO Y DETENCIÓN ARBITRARIA, DISTINCIÓN ENTRE. LEGISLACIÓN DEL ESTADO DE JALISCO, Primera Sala, Semanario Judicial de la Federación, t. CXXVII, p. 955). Con arreglo a la prevención del artículo 366 del Código Penal Federal, en sus fracciones 1 y IV, la tipificación del delito de plagio crea la existencia de que la detención arbitraria tenga el carácter de plagio o secuestro, y de que exista la pretensión por parte del sujeto activo de obtener rescate o de causar daños y perjuicio al plagiado, o a otra persona relacionada con ésta, y de que el plagiario o plagiarios obren en banda. Ello supone que la conducta reprochable al agente, quede enmarcada dentro del tipo del delito permanente en orden del cual, la conducta del sujeto activo, con relación a sus fase primaria, es igual a la de todo delito, es decir la naturaleza del mencionado ilícito en esta fase no difiere en nada de la conducta del delito no permanente, pero crea la obligación de remover el 202 SINTITUL-7 202 09/04/2003, 14:25 EL SECUESTRO EN LA LEGISLACIÓN PENAL MEXICANA estado antijurídico, creado con la desobediencia de la norma. Ello significa que se ha consumado la detención arbitraria, por que no quedaron satisfechas las exigencias legales, y merced a la cual se obtiene rescate o se causan daños o perjuicio al plagiado o a persona relacionada con éste. (Suprema Corte de Justicia de la Nación, PLAGIO, DELITO DE, Primera Sala, Semanario Judicial de la Federación, t. CXXI, p. 522). Considero que debe reformarse la legislación penal, consistente en que la penalidad en el delito del secuestro aumente en el Código Penal Federal así como también en los códigos penales estatales, por los estragos físicos y psicológicos que dejan en la víctima, así como las repercusiones negativas en el aspecto social y económico del país y así en cierta manera inhibirlo. También es necesario que la autoridad investigadora actúe inmediatamente en cuanto tenga conocimiento de este delito de secuestro, ya sea por una denuncia anónima, por medios de comunicación, etc., sin esperar una denuncia formal. C ONCLUSIONES 1. El primer antecedente en nuestra legislación, de regularizar formalmente el delito de secuestro lo encontramos en el Código Penal de 1871, conocido también como “Martínez de Castro”, quien presidió la Comisión Redactora, y ya establecía en su artículo 628 fracción IV la pena de muerte. 2. El artículo 366, en su fracción I, incisos a, b y c, establece que los objetivos del delito de privación ilegal de la libertad pueden ser: a) Obtener un rescate. b) Mantener como rehén a una persona con amenazas para que la autoridad o un particular realice o deje de realizar un acto cualquiera. c) Dañar a la persona privada de la libertad o a cualquier otra. Asimismo, el artículo 366, en su fracción II, determina las agravantes y las atenuantes del delito de privación ilegal de la libertad. Las agravantes están relacionadas con el lugar, el sujeto y la víctima del delito 203 SINTITUL-7 203 09/04/2003, 14:25 NOÉ LÓPEZ MENDOZA 3. La desaparición forzada de personas es un nuevo tipo penal que se publicó en el Diario Oficial de la Federación el 1 de junio de 2001, con lo cual se concretiza un reclamo de la sociedad, la de evitar arbitrariedades y excesos por parte de quienes ejercen el poder público, ya que existe una estrecha vinculación entre la desprotección de la libertad personal y la desaparición forzada de personas. Consecuentemente se adicionó al título décimo del Código Penal Federal, un capiítulo III bis, denominado “Desaparición forzada de personas”. 4. La Ley Federal contra la Delincuencia Organizada establece el delito de secuestro y cuestiones sustantivas, procesales, de prevención general y de prevención especial, aspectos represivos de los medios de control, así como estrategias político-criminales específicas 5. De los códigos penales estatales, respecto al delito del secuestro, Veracruz es el estado que tiene la penalidad más baja de 2 a 20 años de prisión y la penalidad más alta le corresponde al Estado de México, que es de 30 a 50 años de prisión, seguido por el estado de Nayarit, cuya penalidad es de 20 a 50 años de prisión 6. El Código Penal del Estado de Jalisco es el que más hipótesis de agravantes menciona: a) Si algún pariente consanguíneo del secuestrado muere, hasta el segundo grado, si el fallecimiento fuera por alteraciones de la salud que deviniera por dicho delito, o se produce dentro de los sesenta días. b) Si el sujeto activo en la realización del secuestro se valió de redes internacionales de computadoras u otro medio de alta tecnología que implique ventaja. c) También es agravante si el sujeto pasivo es una embarazada. d) Si la finalidad del secuestro es extraer del pasivo cualquier parte de su cuerpo para transplante. e) Asimismo sanciona, como equiparable al fraude, a quien simule un secuestro, también conocido como “autosecuestro”. 7. El 30 de abril de 2002 la Asamblea Legislativa del Distrito Federal aprobó un nuevo Código Penal para dicha entidad, que abroga el de 1931; entró en vigor a los ciento veinte días después de su publicación. Por lo que respecta al delito de secuestro tuvo las siguientes modificaciones: 204 SINTITUL-7 204 09/04/2003, 14:25 EL SECUESTRO EN LA LEGISLACIÓN PENAL MEXICANA a) Conserva la misma penalidad que el anterior Código Penal, de 10 a 40 años de prisión, sólo aumenta los días multa de cien a mil. El anterior establecía de cien a quinientos, también las agravantes tienen la misma penalidad, de 15 a 40 años de prisión. b) Suprimió una hipótesis de secuestro, consistente en detener en calidad de rehén a una persona y amenazar con privarla de la vida o con causarle daño, para que la autoridad o un particular realice o deje de realizar un acto cualquiera, lo cual consideramos inconveniente, ya que en el mundo fáctico se da dicha hipótesis cuando el activo al ser sorprendido y acorralado por agentes de la autoridad toma como rehenes a sus víctimas, y las amenaza con causarles un mal a cambio de no ser aprehendido. c) Incluye una nueva agravante: si el secuestro se realiza en un domicilio particular, lugar de trabajo o a bordo de un vehículo. d) Suprimió la agravante cuando el secuestro se realice en camino público o en un lugar desprotegido o solitario, lo cual consideramos correcto, ya que no se adecuaba a la realidad e) Por último, se incluyen dos nuevos tipos penales, el primero cuando se prive de la libertad a un menor de edad, o a quien por cualquier causa no pueda, o no tenga capacidad de resistir la conducta, para trasladarlo fuera del Distrito Federal, con el propósito de obtener un lucro por su venta o entrega; el segundo se refiere a quien simule encontrarse privado de su libertad y solicite rescate, o sea el autosecuestro, y además es a petición de parte. 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SINTITUL-8 209 09/04/2003, 14:27 SINTITUL-8 210 09/04/2003, 14:27 DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL: MONSTRUO DE PRINCIPIOS DE MILENIO A Yolanda de la Rocha, quien siempre me apoya INTRODUCCIÓN AL TEMA El delito como fenómeno social aparece casi al mismo tiempo que la sociedad en la faz de la Tierra. Se encuentra en la historia bíblica desde el nacimiento de la sociedad, con la desobediencia de Adán y Eva a las órdenes del Creador y la primera pena de exilio para enseguida llegar al filicidio cuando Abel muere por los golpes de Caín y desde ahí encontramos una sucesión infinita de crímenes. En el ámbito antropológico, los rastros de los crímenes tribales se han encontrado en los restos prehistóricos analizados y con los hallazgos en las tumbas de culturas arcaicas así como en las tradiciones orales de los pueblos más antiguos. Asesinatos, fraudes, robos, son conductas frecuentes en todos los niveles culturales de la sociedad individual o globalmente estudiada, aún cuando no todas y no siempre sean consideradas como delitos. Tal vez la idea de entender al delito como una entidad artificial, creada por los hombres usufructuarios del poder, para mantener la tranquilidad de sus súbditos o para mantenerse en el poder, nos permita explicar su reconocimiento permanente, como medida de control social de acuerdo con alguna postura de la Criminología moderna. Pero no podemos ignorar las consecuencias que para la sociedad representan ciertos hechos que lesionan o impiden la convivencia pacífica y que en la mayoría de las agrupaciones sociales se ha convenido en sancionar con mayor rigor que otras violaciones a las normas, sociales y jurídicas, desde los tiempos de las agrupaciones humanas más primitivas hasta los de las sociedades más modernas y actuales. Este tipo de sanciones son las penales, respecto a las cuales sabemos que en la actualidad, en la mayoría de los países tienen una finalidad, tanto de defensa social 211 SINTITUL-8 211 09/04/2003, 14:27 EMMA MENDOZA BREMAUNTZ como de readaptación. Es decir, proteger a la sociedad ante la posibilidad de reincidencia del delincuente y a éste del abuso del poder de castigar, son funciones modernas del sistema penal. Al ocuparnos de los llamados delitos internacionales podemos entender que este carácter deriva del hecho de realizarse en jurisdicciones que no pertenecen a un determinado país o que se dan entre naciones y pueden afectar a varios o a todos los países del mundo. En cambio, la calidad de transnacional que se presenta cuando los bienes jurídicos afectados pertenecen a dos o más países y las diversas etapas o aspectos de la comisión del hecho se desarrollan también en dos o más países. Se habla de dos entidades: los delitos internacionales y los transnacionales, pero es conveniente mencionar que en la práctica todavía no se acepta esta diferenciación y, por lo general, se utilizan ambos términos indistintamente. Resurge en el momento actual todo el temor y la superstición medieval, con la desaparición de un siglo, de un milenio, frente a la impresionante evolución de las ciencias y las técnicas que nos parecen nunca vistas, pero que de alguna manera nos acercan al temor primitivo del no comprender cómo y por qué suceden tantos hechos de los cuales nos enteramos casi instantáneamente, pero sin el contexto en el cual suceden, lo que les rodea de cierto halo de magia. Cruzamos una etapa semejante a la del Imperio Romano, dominando todo el mundo conocido por un poder político que recurre a la presión, pero a la vez permite intercambiar ideas, conocimientos, historias, culturas, Se ha dado un enorme acercamiento entre los seres humanos, el reconocimiento universal de los derechos del hombre y del ciudadano, la cooperación entre países para enfrentar las catástrofes que la naturaleza impone. El modelo de integración proporcionado por Europa tiene especial significado por el avance que se ha logrado en los países al generar bloques regionales de los cuales el más maduro es precisamente el europeo. Sin embargo, debe reconocerse que dicho proceso se inicia en el mundo de la economía, con la creación de la Comunidad del Acero y del Carbón, hacia la mitad del siglo XX, avanzando paso a paso, de manera pactada o consensada, primero en lo económico, luego en lo laboral y en la seguridad social y así en los diversos aspectos que llevan hasta la generación de la Unión Europea en casi cincuenta años. Hay que reconocer que no es así como ha evolucionado la unificación de otras partes del mundo. Por ejemplo, la creación de los bloques americanos deriva de presiones políticas casi violentas, sin dejar que los países tengan el tiempo suficiente para 212 SINTITUL-8 212 09/04/2003, 14:27 DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL: MONSTRUO DE PRINCIPIOS DE MILENIO conocer la realidad, los perjuicios y los beneficios que pueden surgir de una mayor integración y tengan la oportunidad de aprobar o desaprobar las decisiones. La desigualdad en cuanto a niveles de desarrollo, especialmente el integral que incluye los siguientes: cultural, económico, social, ambiental y político, que agobia a todos los países, es un óbice de difícil superación que han aprovechado grupos económicos desarraigados en cuanto a nacionalidad y responsabilidad humana, con la sola meta de la ganancia y el poder o quizá la venganza. Han surgido empresas transnacionales poderosas que buscan solamente su propio beneficio y avanzan en cuestiones científicas para obtener mejores ingresos y no para beneficiar a los grupos sociales necesitados, azotados por el hambre y las enfermedades. Se da también el aprovechamiento de los avances de la ciencia y la técnica por parte de delincuentes, individuales y asociados para protegerse, para apoderarse de los niveles de decisión, públicos y privados, situación que contribuye extensamente a obstaculizar el desarrollo y la integración de los países. Actualmente la delincuencia adquiere características nocivas en lo social que exceden las fronteras de los Estados y se infiltra en todas las actividades que pueden significar una opción de vida mejor, destruye las esperanzas y la unidad humana, agrede al Derecho para desprestigiarlo como instrumento fundamental de convivencia y mantener así desunidas las fuerzas sociales para obtener ventajas. Su perversidad, no termina ahí sino que utiliza como instrumentos de control la infiltración, la corrupción y sobre todo la violencia. Este trabajo intenta solamente sensibilizar al lector para motivarlo, cada uno con su granito de arena, a buscar la solución de los problemas mediante actitudes humanitarias y de respeto entre los hombres y los países. Quiero aclarar que pese a la tendencia actual de mencionar a hombres y mujeres por separado, cuando hablo de los hombres me refiero al género humano, no a uno u otro sexo. INTERNACIONALIZACIÓN DEL DELITO Para abordar este tema, se necesita comprender que la sociedad en el momento actual tiende a homologarse, sin borrar definitivamente las diferencias que existen entre países y entre individuos, enfrentando el hecho de los avances tecnológicos, científicos, las comunicaciones y transportes, reducen cada vez más la separación física entre países y entre continentes. 213 SINTITUL-8 213 09/04/2003, 14:27 EMMA MENDOZA BREMAUNTZ Utilizo el término internacionalización de los delitos por ser el más aceptado y gráfico del fenómeno, aun cuando en realidad incluye dos fenómenos semejantes, sin duda, pero no idénticos. Me refiero a que cuando hablamos de la internacionalización del delito, como ya se comentó, aludimos a los fenómenos que se presentan, uno que es propiamente una trasnacionalización delictiva, en la cual un delito se manifiesta en cualquiera de sus etapas, planeación, ejecución, apoyo o escapatoria, por ejemplo, en diferentes países. El otro caso se presenta cuando un delito se comete en sitios realmente internacionales, como el de la piratería marítima que ha resurgido con su violencia histórica y que ocurre en mares que no son parte de la soberanía de algún país, sino en aguas internacionales. La comisión de delitos a nivel internacional o transnacional no es historia nueva. Desde las épocas en que surgen los primeros límites políticos que separan unos grupos sociales de otros las fronteras han sido violadas en busca de ventajas prohibidas, robo de personas para la explotación del cuerpo y de la mente, contrabando de bienes robados o defraudando al fisco, guerras de conquista, piratería marítima. Estas son algunas de las actividades practicadas por esa siempre presente sección de las sociedades que está constituida por el mundo delincuencial y que no se limita o no se conforma con las acciones internas que se realizan, sino que extiende sus tentáculos más allá de sus territorios de origen. La trascendencia del avance tecnológico y científico usufructuado para la comisión de algunos delitos se hace notoria cuando nos enteramos que un joven ingeniero inglés, mediante computadora causa la quiebra de un muy antiguo y respetable banco de su país. También sabemos cotidianamente de la victimización a través de medios electrónicos como las tarjetas de crédito. Encontramos con frecuencia acciones delictivas internacionales apadrinadas por el poder político y por los intereses bastardos de algunos países contra otros. Por ejemplo, históricamente no existe una división muy clara entre piratas y corsarios en la etapa del apogeo de las marinas inglesa, española, holandesa, etc. Y en nuestros días algunas acciones terroristas ocultan la mano de países que las animan y financian en contra de otros países con los que tienen pugnas encubiertas. Cuestiones como los robos cometidos por extranjeros se incrementan, el asesinato por cobrar el seguro aumenta con las facilidades de los viajes, el contrabando de armas y drogas se comete transnacionalmente, lo cual dificulta su detección y san214 SINTITUL-8 214 09/04/2003, 14:27 DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL: MONSTRUO DE PRINCIPIOS DE MILENIO ción, recurriéndose inclusive a la exportación de guerras o la asociación entre guerrillas y delincuentes comunes. Pero existe el reconocimiento de que con frecuencia las acciones delictivas como el terrorismo producen más daños que beneficios a sus promotores o sus encubridores, por lo tanto, se han generado numerosos instrumentos legales que constituyen parte del llamado Derecho Penal Internacional, para prevenirlos o sancionarlos, impulsados en su mayoría por la Organización de las Naciones Unidas. Por ejemplo, tal es el caso de la Convención para la Prevención y Sanción del Delito de Genocidio, o el Convenio para la Represión de la Trata de Personas y Explotación de la Prostitución Ajena. Son numerosos instrumentos vigentes que en su mayoría tienen carácter multinacional, lo cual abunda en sus posibilidades de eficacia aun cuando actividades como el tráfico de armas y de estupefacientes o de humanos producen ganancias tan cuantiosas que han logrado un notable auge sin que se hayan encontrado medidas efectivas para su control. LA DELINCUENCIA CONTEMPORÁNEA La evolución de las sociedades y el mejoramiento de los estándares de vida no han producido una reducción de las actividades delictivas a niveles en los que éstas sean tolerables, tomando en cuenta que históricamente se atribuyó la delincuencia a la miseria y a la ignorancia. Sin embargo, hubo aumentos generales de la criminalidad a nivel mundial cinco por ciento superiores al incremento de la población, de acuerdo con datos proporcionados por la ONU a finales del siglo XX que parece no se han modificado para mejorar. Se reconoce la responsabilidad de los gobiernos en la lucha eficaz contra la delincuencia y la protección de la convivencia y el bienestar de la ciudadanía, han impulsado planificadamente el desarrollo integral de los países, pero en la práctica éstos comprueban que el fenómeno delincuencial es un obstáculo para el desarrollo armónico. Vemos cómo la criminalidad disipa o encauza erróneamente los beneficios del crecimiento económico y deteriora la calidad de vida de la población y obliga a muchas naciones a permanecer en etapas de desarrollo retrasadas por tener que canalizar sus esfuerzos a la lucha contra la delincuencia o por los retrasos voluntarios provocados por la corrupción. 215 SINTITUL-8 215 09/04/2003, 14:27 EMMA MENDOZA BREMAUNTZ Es conveniente mencionar que en la actualidad, aunque toda la delincuencia causa este tipo de daños a la sociedad, existen algunos grupos de delitos cuyo impacto puede considerarse como grave, ya que afectan a los individuos, a las comunidades, a las naciones y a otros países y territorios diferentes de los de su origen, lo cual resulta moralmente intolerable y económica y socialmente tan gravosos que según se afirma sería suicida tolerarlo. En cuanto a la evolución y la tendencia a la mundialización es necesario enfocar el análisis de las características predominantes de la delincuencia que actúa a través de diversos países, planea en uno, realiza en otro y, a veces, produce consecuencias en un tercero o más países. A finales del siglo XX la delincuencia transnacional aumentó rápidamente y continúa la tendencia en este sentido. Esta alarmante propensión se ha visto estimulada por los adelantos en las comunicaciones y el crecimiento sin precedentes de la actividad comercial y económica, los transportes y el turismo internacionales. Las organizaciones delictivas transnacionales han obtenido ventajas de este nuevo entorno y han aprovechado sus progresos y hecho más rentables, si se acepta utilizar el término, sus actividades. La Organización de las Naciones Unidas comenta que: La internacionalización de la delincuencia organizada se refleja en la proliferación de los mercados mundiales ilícitos de drogas, bienes hurtados, armamentos y otros bienes y servicios ilícitos suministrados y manipulados mediante una red mundial de operaciones comerciales ilícitas. Se estima que el valor de tales operaciones asciende a cientos de miles de millones de dólares, es decir, sumas comparables a los presupuestos de algunas de las mayores empresas transnacionales.1 En realidad, la evolución de la criminalidad en las sociedades actuales presenta características especiales diferenciadas. La sociedad actual, como señalan los escritores a quienes se ha dado en denominar futurólogos, Toffler, Naisbitt y Aburdene, está entrando en una etapa en la cual el poder de la información prácticamente lo es todo y presenciamos de manera acumulativa la aceleración de los avances tecnológicos, especialmente en comunicaciones, transportes y servicios financieros.2 ONU, A/CNF.144/15, p. 3 y ss. Resulta de interés la lectura de la trilogía de Alvin Toffler, formada por La hecatombe se avecina, La tercera Ola y Power shift. El cambio del Poder. Además de Megatendencias 2000 de Naisbit y Aburdene. 1 2 216 SINTITUL-8 216 09/04/2003, 14:27 DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL: MONSTRUO DE PRINCIPIOS DE MILENIO Es pertinente comentar que aun cuando esta modernización pareciera una opción para mejorar los niveles de vida de la población mundial no es así y se ha presentado, en el ámbito de nuestro tema, una evolución del delito que propicia, conjuntando los planteamientos de los autores citados: a) La sobrevivencia de los grupos primitivos que permanecen así sin mejoras reales en su nivel de vida. b) Una especie de reivindicación de las ideas religiosas que se han acercado impresionantemente al poder, haciendo parecer extemporánea y pecaminosa la frase “Al César lo que es del César y a Dios lo que es de Dios”. c) Ha resurgido una postura popular, frecuentemente incitada y estimulada por los medios de comunicación, de la venganza pública como medida e instrumento penal. d) Se manejan como únicos límites a la venganza pública un instrumento penal medieval bárbaro que se llama “Ley del Talión”. e) Se critica, con base en los puntos anteriores, el monopolio del Derecho punitivo en manos del Estado del cual se considera que no tiene justificación. f) Finalmente, la jurisdicción territorial de los Estados modernos está siendo embestida por los planteamientos de la globalización, especialmente por el incremento de la criminalidad internacional y la necesidad de prevenirla. En realidad, vivimos fenómenos que no se habían experimentado antes, porque si bien se presenta la oportunidad de que el intercambio turístico y cultural permita una mejoría en los estándares de vida y un mejor conocimiento de las culturas de los países enfrentamos un incremento constante de la criminalidad superior al crecimiento de la población Vivimos etapas en las cuales este crecimiento delictivo impide el desarrollo integral de los países que deben invertir gran parte de sus ingresos en combatir el crimen, en lugar de estimular el bienestar de la población. Los planteamientos de la globalización han debilitado las fronteras nacionales lo cual facilita la intensificación de la delincuencia transnacional, además de que se han creado espacios supranacionales, tanto empresariales como delictivos, que han producido cada vez un mayor desequilibrio interno en los países, especialmente los poco desarrollados. 217 SINTITUL-8 217 09/04/2003, 14:27 EMMA MENDOZA BREMAUNTZ Además, se presenta el fenómeno que con seguridad también se está dando en otros países, en nuestro país, en el Distrito Federal de manera muy clara, de que la preocupación de la población por el incremento de la delincuencia y la ineficacia del Gobierno para prevenirla y disminuirla permite o propicia inclusive la aparición de las llamadas “Campañas de Ley y Orden”. Mediante estas campañas, apoyadas por los medios de difusión, las autoridades, en especial las del área de policía y procuración de justicia, obtienen mayores volúmenes de dinero y autorizaciones para actuar con excesiva libertad, que raya o excede el respeto a la ley y a los derechos humanos, y a las cuales la población accede inconscientemente sin prever los abusos que pueden generarse. Esto resulta negativo frente a los avances que con el respeto a los marcos del Derecho se han logrado a través de muchos años de luchas, venciendo prejuicios, visiones equivocadas que pueden desvanecerse y regresar al autoritarismo, a dictaduras y abusos sin fin. Es otro de los peligros que implica este crecimiento desmesurado y fuera de control de la delincuencia, en especial la organizada, tanto interna como transnacional. L A DELINCUENCIA ORGANIZADA Por otra parte, se presenta un crecimiento rápido de la delincuencia organizada con reestructuraciones constantes impulsadas por su tipo de actividades y las necesidades de su mercado, perfeccionándose técnicas ilícitas que rebasan las capacidades de los Estados para enfrentarlas aisladamente, con lo que se propicia la constante aparición de nuevos grupos nacionales e internacionales de carácter permanente. Con base en las circunstancias mencionadas se ha generado, una propuesta de definición de la delincuencia organizada entendiéndola como un conjunto de actividades delictivas complejas que llevan a cabo a gran escala organizaciones y grupos estructurados. Consistente en crear, mantener y explotar mercados de bienes y servicios ilegales con la finalidad principal de obtener beneficios económicos y poder. Es curioso observar que un término que escuchamos constantemente, que leemos en los periódicos y en los libros y que pese de ello carezca de una definición de aceptación general. 218 SINTITUL-8 218 09/04/2003, 14:27 DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL: MONSTRUO DE PRINCIPIOS DE MILENIO En cuanto al planteamiento de internacionalidad, se discute si hemos de referirnos a una delincuencia internacional o a una transnacional. En el inicio de este trabajo comento esta confusión. En cuanto al otro concepto, el de delincuencia organizada, en el momento actual, en que los medios de comunicación y la población en general, cuando menos la de las grandes ciudades, hablan constantemente de ella, parece absurdo decir que no existe un concepto generalmente aceptado por la mayoría de las personas que estudian el fenómeno. En párrafos anteriores comento una propuesta de definición que se ha generado en reuniones internacionales, pero es sólo eso, una propuesta. Aun cuando la colaboración entre delincuentes para la comisión de delitos, especialmente robo y fraude se ha suscitado desde tiempos inmemoriales, la verdad es que el término delincuencia organizada no se conocía, y realmente tiene características que la diferencian de la simple colaboración entre criminales para delinquir y que nos lleva a la tradicional “asociación delictuosa” incluida en los códigos penales desde hace muchos años. Parece que el término delincuencia organizada lo utiliza académicamente por primera vez en Estados Unidos de América en 1927 Thracher, en su trabajo intitulado The gang, donde analiza sus observaciones acerca del llamado bajo mundo, el cual señala como caracterizado por la ausencia de criterios convencionales comunes y por las conductas dedicadas a actividades depredadoras. En ese medio el autor citado observa estructuras organizadas con base en una división del trabajo que se conservaba unida por una vida de continuos delitos. En 1929 otro autor estadounidense de apellido Landesco publica su investigación intitulada Organized crime in Chicago. En ella observa cómo el sistema de organización de negocios de los ciudadanos de buena conducta era imitado por los gangsters, los integrantes de los “gangs” o pandillas, para formar sus organizaciones delictivas. Alejandra Gómez Céspedes comenta que en estas etapas iniciales de estudio la delincuencia organizada no se identifica con la “mafia”, término referido a una organización delictiva caracterizada por una estructura cerrada, violenta, estable, relacionada con una población o área geográfica, específicamente italiana o estadounidenses.3 Gómez Céspedes, Alejandra, The dynamics of organised crime in Mexico, tesis para obtener el Master en la Universidad de Cardiff, 1998. 3 219 SINTITUL-8 219 09/04/2003, 14:27 EMMA MENDOZA BREMAUNTZ En realidad, a la delincuencia organizada se le considera una organización social, más compleja aún cuando actualmente el término mafia ha adquirido cierta acepción adjetiva que se refiere no sólo a la mafia italiana o a la italo-estadounidense, sino a todo grupo conectado entre sí para realizar actividades delictivas, sin importar que ese contacto sea rígido y estricto como la mafia o las triadas chinas, por ejemplo, o que se trate de enlaces más laxos como es el caso de las bandas jamaiquinas, por ejemplo. En 1967, cuando un equipo policial especial para la investigación del crimen organizado en Estados Unidos, durante la presidencia de Lyndon B. Johnson, considera que el crimen organizado era un conspiración extranjera llevada a dicho país por inmigrantes sicilianos que transformó descuidadamente al crimen organizado en mafia, lo cual es una visión simplista y equivocada. Equivocada en tanto que la mafia, término aplicable a la organización delictiva originaria de Sicilia que comentaremos más adelante, tiene características que la hacen una especie y la delincuencia organizada sería el género. Es interesante entender que el hecho de reconocer la existencia de grupos organizados delictivos que entonces existían en Estados Unidos de América como un problema importado, proveniente de un grupo étnico diferente que debía ser estudiado y combatido, significó un primer paso en el estudio del fenómeno. De esta manera, se logró llamar la atención sobre el problema de la delincuencia organizada y se comprendió la importancia del análisis de la mente criminal que se integra a este tipo de actividades y que opera de manera diferente de la criminalidad individual. En el caso de individuos que colaboran para cometer un delito integrando la forma llamada en nuestro Derecho Penal “asociación delictuosa”, término vago que no precisa su identificación con la delincuencia organizada, a no ser en la clara referencia de Francisco González de la Vega.4 Este autor menciona tres elementos que a mi parecer no dejan lugar a duda y que aclara, siguiendo a Pardo Aspe, que la asociación delictuosa no son los simples “acuerdos”, “conciertos” o “entendimientos” plurales para la comisión de cualquier delito que cabrían en las formas de codelincuencia incluidas en el artículo 13 del Código Penal que comenta. 4 González de la Vega, Franciso, Código Penal Comentado, México, Porrúa, 1974, p. 242. 220 SINTITUL-8 220 09/04/2003, 14:27 DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL: MONSTRUO DE PRINCIPIOS DE MILENIO El primer elemento se refiere a la participación en asociación o banda con características relativas específicas que implican cierto carácter permanente y cierto orden jerárquico para la ideación, preparación y ejecución del delito. González de la Vega le atribuye tres características: organización, estabilidad y permanencia. En segundo término, habla de la concurrencia de tres o más personas, lo cual permite en su criterio eliminar el caso de participio bilateral señalado en las normas generales del Código que comentó, en el mismo artículo 13. Finalmente, se refiere al tercer elemento, el cual señala como un fin común de la asociación o banda precisamente la comisión de delitos, la organización para delinquir, que permite insistir en la existencia de un propósito o finalidad delictiva integral, y citando a Pardo Aspe, a su vez menciona el “ajuste de órganos cuyo trabajo está invariablemente sujeto al plan preestablecido y caracterizado también por lo estable, por lo permanente”.5 DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL Ésta se ha abierto a espacios internacionales y, además de tener la violencia como modus operandi, se dedica a corromper a agentes públicos o privados que pueden facilitar sus actividades, así como a transferir sus ingresos ilícitos a la economía legal, para evitar ser detectada, infiltrándose en los poderes públicos y económicos para su beneficio. Las organizaciones criminales, aprovechando la apertura de fronteras, la intensificación de la comunicación entre países, las carreteras de la información electrónicas y todas las circunstancias que han surgido o propiciado el desarrollo del fenómeno llamado de la globalización, operan en los niveles internacionales y encuentran algunos de sus aspectos especialmente graves, como aquellos en los cuales la organización delictiva opera desde el Estado, es protegida y defendida por éste, de cuyas estructuras se nutre. También es necesario comentar que estas agrupaciones delictivas han encontrado un tipo de protección en su transnacionalización, así como la ampliación de sus mercados. 5 Ibidem, p. 243. 221 SINTITUL-8 221 09/04/2003, 14:27 EMMA MENDOZA BREMAUNTZ El estudio de las deficiencias de algunos sistemas jurídicos nacionales les facilita actuar con mayor seguridad de un país en otro, conocer las limitaciones legales de las autoridades para perseguirlas y sancionarlas, además del uso intensivo de la corrupción y la infiltración que les facilita sus enormes ganancias. En reuniones nacionales e internacionales se ha analizado el fenómeno que se hace presente cada vez con mayor intensidad lo cual dificulta la lucha contra éste. Inclusive se han realizado al más alto nivel reuniones internacionales para buscar soluciones conjuntas. Destaca la Conferencia Ministerial Mundial sobre la Delincuencia Transnacional Organizada, celebrada en Nápoles en 1994. De esta Conferencia sobre delitos transnacionales, a la cual asistieron representantes de 142 países, se obtuvo la Declaración Política y Plan de Acción Global contra el Crimen Organizado Transnacional, que aprobó la Asamblea General de la ONU en la resolución 49/159. En este documento se enfatiza la urgencia de una acción global contra el crimen transnacional organizado y exhorta a los países a iniciar el proceso de armonizar sus legislaciones, con énfasis en la necesidad de garantizar que sus sistemas de justicia penal tienen la capacidad necesaria para prevenir y controlar la delincuencia organizada transnacional en todas sus manifestaciones. Es importante señalar que aunque la homologación de la legislación en todos los países haría de ésta un instrumento más adecuado para enfrentar la delincuencia organizada internacional, también se necesita reconocer que los cambios en un área del sistema jurídico de un país pueden hacerlo discordar con el resto de las normas, y si no se es cuidadoso y analítico puede generarse un caos y desarticular dicho sistema. De manera general, el documento resultado de esta reunión contiene descripciones, comentarios y conclusiones que finalmente canalizan las inquietudes de los países participantes y señala: 1. Las organizaciones criminales son un conjunto de personas que se asocian para dedicarse a las actividades delictivas de manera más o menos constante, en la forma que lo hace una empresa, suministrando bienes y servicios ilícitos, adquiridos mediante el robo, la rapiña o el fraude. 2. Operan como una extensión contigua al mercado legítimo, en una esfera de actuación normalmente prohibida, desenvolviéndose con el mismo espíritu que guía a la empresa legítima: ampliar su parte del mercado, aumentar las ganancias. 222 SINTITUL-8 222 09/04/2003, 14:27 DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL: MONSTRUO DE PRINCIPIOS DE MILENIO 3. Desarrollan sus actividades con actitudes semejantes a la empresa normal: personal emprendedor, entregado, con capacidad de coordinación, pero, además, dispuesto a la violencia y la corrupción que se practican profusamente, aunque no siempre, para facilitar el éxito, la protección a su negocio y la solución de conflictos internos. 4. El uso de la violencia no es siempre indispensable y tiene que ver con el tipo de organización de que se trate, sus antecedentes y la cultura de que proviene así como el grado de resistencia a la filtración y el cuestionamiento del grupo, la capacidad y carácter de los jefes, la necesidad de confrontación y la posibilidad de trabajar pacíficamente en sus actividades ilegales. 5. La corrupción es quizá la actividad más dañina y peligrosa para las sociedades e instituciones ya que el enorme poder económico del crimen organizado puede llegar a los más altos niveles de la jerarquía social y estatal para asegurarse la impunidad e inclusive infiltrarse en las altas esferas del gobierno para obtener la protección a sus intereses económicos. 6. Existen grandes diferencias entre los diversos grupos delictivos organizados por lo que no es posible considerarlos homogéneos, los hay jerarquizados rígidamente como la Mafia y la Yacusa japonesa y otros organizados de manera flexible y adaptable como las bandas jamaiquinas o las redes de narcotráfico colombianas y mexicanas, complementándose entre sí además de mezclarse formando modelos intermedios; tal sería, por ejemplo, la combinación que se encuentra en las triadas chinas, con una estructura jerárquica rígida tradicional a nivel superior y un sistema flexible a nivel inferior. 7. Se encuentran también organizaciones delictivas especializadas en cierto tipo de delitos como tráfico, tanto de armas, estupefacientes, materiales nucleares, inmigrantes ilegales que pueden ser trata de mujeres y menores para prostitución, o explotación laboral o adopciones ilegales, tráfico de órganos, contrabando de desechos tóxicos, robo y contrabando de autos, juegos de azar, extorsión, usura, lavado de dinero, por señalar los más impactantes. 8. Finalmente, hay que subrayar las dimensiones regionales y mundiales que ha alcanzado el problema y la peligrosidad que avanza de manera paralela con la mundialización del circuito económico e informático legal.6 Cusano, Pina y Piero Innocenti, Le organizzazioni criminali nel mondo. Da Cosa Nostra alle triadi, dalla mafia russa ai narcos alla yajuza, Roma, Editori Riuniti, 1996, pp. 197-200. 6 223 SINTITUL-8 223 09/04/2003, 14:27 EMMA MENDOZA BREMAUNTZ Vemos las dimensiones y problemas que representan estas organizaciones y, como en el caso de México, la apertura de casinos, la falta de control respecto a los desechos tóxicos, las casas de préstamos privadas internacionales también sin controles en cuanto a los porcentajes de cobros e intereses, son algunos de los problemas que no parecen inquietarnos por lo pronto pero que se ciernen peligrosamente sobre el país. TIPOS DE ORGANIZACIONES DELICTIVAS INTERNACIONALES Ya que he mencionado algunas de las organizaciones criminales internacionales vale la pena describir sus características y antecedentes, aun cuando sólo aborde las más conocidas o las que tienen mayor impacto transnacional. Hemos hecho referencia a la organización denominada Mafia, de origen italiano, quizá la más conocida por la difusión que las películas le han dado y, sin duda, porque ha servido de modelo, por así decirlo, para la estructuración de otras organizaciones criminales. Existen en Italia esquemas semejantes con características diferenciales regionales. Así se conoce la Cosa Nostra siciliana, la D‘nrangheta calabresa, la Camorra napolitana, la Sacra Corona Unita, por mencionar las más reconocidas y de las que más se ha escrito. Justo es señalar que no todas estas organizaciones han trascendido su país de origen y que la influencia que alguna de ellas, en especial la siciliana, han tenido en otros países, sobre todo en Estados Unidos de América, ha sido curiosamente en ambos sentidos, es decir, de Italia a Estados Unidos y viceversa. Son aspectos que no deben tomarse a la ligera ni considerarse como hechos pasados o vistos en el cinematógrafo, que por las veces que las vemos reproducidas en el cine y en la televisión tendemos a verlas como algo pasado y anecdótico y no lo es. No es antigua ni anecdótica la tragedia de la “más ilustre de las víctimas” de la Cosa Nostra, el valeroso juez italiano Giovanni Falcone, asesinado pese a la protección que se le daba y gracias al cual se conoció en detalle su organización y funcionamiento, por la confidencia de Tommaso Buscetta, quien quizá involuntariamente sentenció a Falcone a muerte, al abrirle la puerta al conocimiento de esta sórdida organización criminal. 224 SINTITUL-8 224 09/04/2003, 14:27 DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL: MONSTRUO DE PRINCIPIOS DE MILENIO Sirva esta mención como un recuerdo de homenaje a tan admirable luchador por la justicia, que en este tiempo de carencia de hombres ejemplares y quien puede ser un modelo por seguir para las nuevas generaciones. La Cosa Nostra siciliana está organizada a la manera de una pirámide jerárquica rígida, estratificada y articulada desde su base, para manejar y controlar las actividades que corresponden a cada sujeto y a cada región y país, conservándose el centro de mando en el territorio original. Se comenta que Sicilia tiene 5 millones de habitantes y se sabe que existen más o menos 5 mil miembros de la organización. La pirámide jerárquica la encabeza la Comisión, organismo constituido por los jefes más poderosos y prestigiosos de la organización; constituye el órgano de gobierno de la organización. De esta Comisión superior regional dependen las comisiones provinciales copiadas del modelo americano de Cosa Nostra, que por los años de 1930 se creó para coordinar las familias que actuaban en territorio americano y que con frecuencia entablaban pugnas muy violentas entre sí por el territorio o por la hegemonía sobre los mercados, por los intereses y tipo de actividades. Estas comisiones provinciales se integran a su vez por los jefes llamados capimandamento, que coordinan o comandan un grupo o mandamento constituido por tres o cuatro familias establecidas en territorios contiguos. A su vez, la familia ejerce su poder en el territorio que habita, que es de dimensiones reducidas o en una zona metropolitana y la unidad base de la organización. Está constituida por un grupo de personas cercanas entre sí, pero no necesariamente consanguíneas, gobernado por un jefe o capo llamado representante. Este título es significativo porque en sus orígenes era un puesto de elección (aun cuando en el caso de los corleonesi el representante era impuesto desde arriba). Este representante o capofamiglia designaba a su segundo o sottocapo, a uno o varios consejeros o consiglieri y a los capidecina, responsables de coordinar a los grupos inferiores más pequeños constituidos por algunos uomini d’onore o soldados, que también son miembros de la familia. Los jefes de las familias que constituyen los mandamentos escogen entre ellos a los capimandamento. Se dice que antiguamente se evitaba que los capifamiglia o jefes de familia fueran a la vez capimandamento para evitar favoritismos o parcialidad a favor de sus grupos. 225 SINTITUL-8 225 09/04/2003, 14:27 EMMA MENDOZA BREMAUNTZ Por cierto, el predominio de los corleonesi ha modificado esta norma. Así como la que afirmaba la supremacía de la Comisión regional que ha quedado en teoría porque realmente el predominio efectivo está a cargo de la organización de la Comisión provincial de Palermo, la más potente de todas las comisiones provinciales. Finalizaré esta descripción aclarando que los soldados u hombres de honor son reclutados por las familias mediante la observación a los jóvenes delincuentes que reúnen las características que decida cada familia, y después de un tiempo de observarlos se somete a los elegidos a un rito de iniciación mezclado con cuestiones religiosas primitivas y se establece un compromiso que sólo termina con la muerte. No analizaremos el tipo de organización de las demás agrupaciones delictivas italianas porque en realidad el modelo más poderoso y transnacional es la Cosa Nostra. Haré referencia a las más importantes organizaciones delictivas internacionales que tienen sus orígenes en algunos países que les han dotado de características especiales y diferenciadas. Tal vez en orden de importancia actual, por la proyección económica mundial y en especial americana, debo mencionar los llamados cárteles de la droga, colombianos y mexicanos. El problema del negocio de la droga, en el caso latinoamericano, involucra a países productores de coca como Perú, Bolivia y Ecuador, pero, además, al principal beneficiador y exportador de ésta, convertida en cocaína, Colombia, que para la década de 1990 se calculaba en 2,000 toneladas hacia los consumidores de Centro y Norteamérica, Europa y África central y meridional. A estos volúmenes habrá que agregar los que resultan del cultivo de la amapola y producción de opio, que aun cuando en sus mayores montos proviene de Asia también se da en las enormes plantaciones de la Amazonia y en distintas zonas mexicanas y sudamericanas. El problema en Colombia se ha complicado por las negociaciones entre la guerrilla antigubernamental y los narcotraficantes lo cual ha hecho prácticamente imposible para el Gobierno controlar el territorio y ha favorecido al narcotráfico. Los acuerdos entre guerrilla y traficantes han permitido que las guerrillas adquieran armas más modernas y en mayores volúmenes que el Gobierno y, a su vez, protejan a los traficantes para su innoble negocio que les permite financiar la guerrilla y además tener incalculables ganancias. Se calcula que hacia finales del siglo XX Colombia producía 10 por ciento del circulante total de heroína del mundo, con una impresionante potencialidad de pe226 SINTITUL-8 226 09/04/2003, 14:27 DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL: MONSTRUO DE PRINCIPIOS DE MILENIO netración en el mercado estadounidense, debido a sus costos menores por la facilidad de la transportación a menores distancias que los productores asiáticos. Se dice que la heroína colombiana junto con la mexicana constituyen 20 por ciento del mercado de Estados Unidos de América y que está destinada a expandirse en la misma área de consumo de la cocaína. Dadas sus características de producir un efecto tranquilizante y la cocaína de ser un estimulante ambas se complementan para el ciclo del consumidor vicioso y pueden ser, y de hecho lo son, consumidas por los mismos sujetos, inclusive una se utiliza para profundizar los efectos de la otra. Los autores consultados en cuanto a estos temas, Pina Cusano y Piero Innocenti, afirman que se percibe cierta inclinación al cambio de la producción colombiana de cocaína hacia la morfina que produce ganancias aún mayores. Es curioso comentar que Colombia, pese a que no es el mayor productor de coca, es el principal traficante por producir quizá la mayor cantidad de pasta para elaborar la cocaína y además el único país en el mundo que comercializa cocaína, heroína y marihuana, además del crak, derivado de la cocaína, menos costoso y más peligroso por ser más adictivo. El incremento de la toxicodependencia entre los jóvenes ha favorecido en este país un cambio del consumo tradicional de hojas de coca masticadas, de un carácter histórico religioso, al consumo de drogas. Se agrega a este problema de más consumidores la práctica de una violencia creciente que la policía no ha logrado controlar, a pesar de esfuerzos bastante positivos para combatir las adicciones y el tráfico, sumado a la profusa práctica del secuestro, predominantemente por motivos económicos y no políticos. El término cártel se aplica originalmente para referirse a la organización de empresas creadas para comerciar y controlar los precios de sus productos en los mercados, evita la competencia entre sí y conservar su independencia interna, pero practicando estrategias de mercado acordadas en común. Se cree que el primero de dichos organismos empresariales surgió en Gran Bretaña en el siglo XVII, pero alcanzó la mayor difusión y fuerza en Alemania en la década, de 1930, cuando se dice que existían 3 mil cárteles que el Gobierno nazi hitleriano utilizó para controlar su economía centralizada. Las organizaciones delictivas adoptan el sistema empresarial que comento, adoptan una organización semejante y a una especie de confederación, en la que conservan 227 SINTITUL-8 227 09/04/2003, 14:27 EMMA MENDOZA BREMAUNTZ sus integrantes cierta autonomía e independencia y reconocen eventualmente la supremacía de alguno de los grupos, intercambiando información útil para sus negocios. A su vez, ellos están constituidos por grupos más pequeños que actúan como federación, ligados más estrechamente, pero conservan ciertos márgenes de iniciativa y responsabilidad, aunque unidos, y actúan mediante contratos de alianza para realizar funciones complementarias. Se menciona en estas organizaciones la posibilidad de cierta participación de inversión por personas ajenas al grupo, para contar siempre con nuevos recursos, además de obtener socios corruptos pertenecientes al Gobierno o a empresas privadas, lo cual les proporciona una especie de telón plural que les permite mimetizarse y protegerse. Aun cuando hacia su interior el grupo conserva una organización jerárquica rígida, esta participación de inversionistas y el compartir sus ganancias les permite crecer y aumentar su poder hasta conformar una especie de narcocracias con un poder tal que logran penetrar niveles gubernamentales para impedir una verdadera lucha en su contra. El problema en México, después de muchos años de ser sólo un corredor para el paso de la droga colombiana se ha profundizado por razones coincidentes: una, por la mayor eficacia en la persecución y desaparición de los más importantes cabecillas de los cárteles colombianos, lo que en su momento permitió el crecimiento de los cárteles mexicanos. La razón de mayor peso en la generación de grupos de adictos, al parecer por motivo de la persecución y sanción de las transferencias de considerables sumas de dinero en efectivo, se optó por pagar con droga a los transportadores. Este pago dio como resultado que para recuperar sus inversiones los integrantes de las redes de transporte las convirtieran en redes de distribución, para vender, de diversas maneras la droga en México, impulsando así su consumo en todos los niveles económicos y sociales en el país. Además, la participación de grupos de policías y ex policías así como funcionarios de alto nivel ha permitido el renacimiento de la siembra no sólo de marihuana, sino de amapola, en todas partes, por lo que el comercio, en general, se ha intensificado al sustituir cárteles colombianos por mexicanos, enlazados y apoyados por estadounidenses. Conviene comentar que la eficacia en la persecución de los capos mexicanos del tráfico ha dado como resultado el reenlace de los grupos mexicanos nuevamente con los colombianos. 228 SINTITUL-8 228 09/04/2003, 14:27 DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL: MONSTRUO DE PRINCIPIOS DE MILENIO El auge del narcotráfico como negocio super productivo ha permitido que organizaciones criminales que tradicionalmente operaban sólo en sus países de origen se trasladen a los lugares en donde existe mayor actividad de venta y consumo. Tal es el caso de la Yacusa japonesa, organización que como la Mafia italiana, tiene orígenes muy remotos mezclados con una especie de mitología y religión que en Japón mismo les ha permitido actuar con bastante libertad pese a ser organizaciones muy violentas. Sin embargo, cuentan con una especie de respeto social porque de alguna manera parecen haber convencido de su calidad social y religiosa a la población japonesa. Otros grupos delictivos están conformados de manera tradicional, como las tríadas chinas, cuyos orígenes se pierden en el pasado y que se representan, como su nombre lo dice, de la tradición confuciana, del triángulo en el cual un lado es la tierra, otro el cielo y el tercero el hombre. Se habla de una Tríada de la Seda del Loto Blanco, fundada en 1250, aun cuando parece más creíble la versión que señala que unos monjes budistas, hacia 1674, se organizaron para presentar resistencia al opresor manchú y crearon una técnica de defensa personal muy eficaz, denominada kung fu. Se afirma que cinco supervisores de este grupo se separaron y fundaron cinco diversas logias secretas en cinco provincias para luchar contra la dictadura manchú. A ello se debe que en la actualidad aún subsista en la ceremonia de iniciación la tradición de “las cinco antenas” y se complemente con un procedimiento muy elaborado como el de la Cosa Nostra, que incluye también la perforación de un dedo para mezclar su sangre con la de otro de los miembros de la tríada. Despues del triunfo del comunismo en China, las tríadas emigraron y se reorganizaron principalmente en Hong Kong y Taiwán, en 1949. Depués se han distribuido en Camboya, Vietnam, Singapur y Malasia, también en Tailandia y hacia Europa, en Alemania, Bélgica y Noruega. Hacia América se han instalado con el control del mercado de la cocaína en Canadá, en especial en la costa del Pacífico y en Estados Unidos de América, en donde colaboran y a veces luchan contra las bandas jamaiquinas, coreanas y de diversos orígenes étnicos, que operan como redes de distribución, con organizaciones más laxas, pero integradas por un número impresionante de miles de participantes distribuidos por todo el territorio estadounidense. De las organizaciones de más reciente ingreso al mundo transnacional de la delincuencia organizada podemos mencionar las rusas, sumamente violentas y peli229 SINTITUL-8 229 09/04/2003, 14:27 EMMA MENDOZA BREMAUNTZ grosas, que inclusive han tenido la audacia e inconsciencia de traficar con material nuclear que se les facilitó adquirir con la desaparición de la Unión Soviética. Estos grupos delictivos de origen ruso, por no decir soviético, se dedican al tráfico de armas; acercan a los grupos terroristas para venderles armas, además de realizar un feroz tráfico de blancas para surtir burdeles europeos y de diferentes continentes donde encuentran oportunidades de infiltración. LA VISIÓN DE LA O RGANIZACIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS RESPECTO A LOS DELITOS TRANSNACIONALES MÁS IMPORTANTES La Organización de las Naciones Unidas que actualmente vive una nueva etapa de presiones que inclusive la ha llevado a aprobar de manera insólita la exclusión de los estadounidenses como pasibles de juicio ante la aún no desarrollada Corte Penal Internacional, a pesar de circunstancias de rechazo que tiene en algunos países, continúa siendo el instrumento ideal para la participación de todos los países en la toma de decisiones. Por ejemplo, en el tema de la lucha contra el delito, la ONU había logrado importantes aportaciones, algunas de las cuales se comentaron en párrafos precedentes. Dicho organismo hizo en su momento una agrupación muy interesante de los delitos transnacionales más importantes de la manera siguiente: 1. La delincuencia internacionalmente organizada de tipo mafioso, cuyo objetivo último es el lucro. 2. Los delitos económicos que implican operaciones y transacciones en más de un país. 3. Las actividades terroristas de naturaleza transnacional. 4. El comercio ilícito transnacional con objetos de arte pertenecientes al patrimonio cultural, histórico y religioso de una nación y 5. Las actividades que, por contaminación o de otra forma, afectan el equilibrio ecológico y la estabilidad ambiental de más de un país.7 7 ONU, A/CONF.144/7, p.5. 230 SINTITUL-8 230 09/04/2003, 14:27 DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL: MONSTRUO DE PRINCIPIOS DE MILENIO Además, se agrega en el mismo espacio documental que: Las operaciones internacionales de la delincuencia organizada tienen dos consecuencias negativas comunes que requieren especial atención: la corrupción intensiva y generalizada y la infiltración en gran escala de las actividades económicas legales. Corrupción y blanqueo o lavado de dinero que hemos sufrido dolorosamente muchos países latinoamericanos, entre otros. El soborno de funcionarios públicos a todos los niveles y de políticos influyentes es un recurso muy importante utilizado por los delincuentes organizados para lograr impunidad y protección para evitar ser detectados y que se desarticulen sus actividades internacionales. Sin duda es una especie de victimización brutal que recae sobre todo en la población más pobre que pierde así la oportunidad de obtener fondos para programas de educación, salud y alimentación. Así se hace notar la importancia de la lucha contra la corrupción nacional y transnacional y nos hace ver también las dificultades que ésta implica, habida cuenta de que esta corrupción llega a altos niveles del poder cuyos beneficiarios se ocupan de neutralizar los programas de prevención y represión de la delincuencia. Otro aspecto de la infiltración es la táctica utilizada para minimizar riesgos al invertir parte de las incalculables ganancias obtenidas de las actividades ilícitas en actividades perfectamente legales, por lo general a través de centros financieros fuera de sus países de origen para entrar en la circulación internacional de capitales o mediante inversiones directas en empresas comerciales internacionales, mezclando sus fondos o mercancía de origen ilícito con otra perfectamente legal. La agrupación de delitos que he referido permite incluir en cada grupo casi todos los delitos importantes internacionales hasta los históricos como el tráfico de personas con diversos fines, desde laborales hasta explotación sexual y venta de órganos, menores para explotación pornográfica tan de moda y verdaderamente monstruosa y poco combatida, piratería marítima y en fin incluyendo los delitos ambientales, a veces vistos con mirada crítica por los penalistas por aparecer como actos que deben resolverse y tratarse por otros niveles jurídicos no penales.8 Mendoza Bremauntz, Emma, La globalización de la delincuencia, México, Academia Nacional de Seguridad Pública, SNSP, 2000, passim. 8 231 SINTITUL-8 231 09/04/2003, 14:27 EMMA MENDOZA BREMAUNTZ LOS ESTATUTO CORTE PENAL INTERNACIONAL APROBADO POR LA C ONFERENCIA D IPLOMÁTICA EN 1998 DELITOS QUE ESTABLECE EL DE LA Desde hace más de veinte años organizaciones como la Asociación Internacional de Derecho Penal, con una muy importante participación de su actual Presidente Cherif Basouini, han intentado estimular la creación de un Tribunal Penal Internacional y de un Código Penal Internacional y siempre han recibido una rotunda negativa de algunos países. Esta actitud es de explicable desconfianza ante la invasión de la jurisdicción de las autoridades del país, a veces por una postura nacionalista de defensa de la soberanía frente a la posibilidad de su disminución y la invasión de ésta por otros países, hecho que históricamente ya se ha dado y, por lo tanto, siempre es aconsejable proceder con absoluta cautela al ceder soberanía y jurisdicción frente a organismos extranjeros supuestamente supranacionales, pero no de aceptación general. Por otra parte, es prácticamente imposible que un país solo, por muy poderoso que sea, pueda enfrentar los problemas ocasionados por esta delincuencia organizada transnacional, por lo que se necesita una intensa colaboración binacional o multinacional para ello. Ante los fenómenos que se presentaron el siglo pasado como resultado especialmente de la II Guerra Mundial, de los conflictos suscitados en Yugoslavia y en Ruanda, en que se ha tenido que proceder retroactivamente, con tribunales creados después de los hechos que se iban a juzgar, contrariando principios absolutos de Derecho, se ha hecho cada vez más evidente la necesidad de crear un tribunal previamente preparado para evitar la impunidad ante los crímenes horrendos que los seres humanos somos capaces de cometer de manera organizada. Es así como después de innumerables reuniones y discusiones se obtiene la aprobación inicial del Estatuto de la Corte o Tribunal Penal Internacional, en una reunión celebrada del 15 al 17 de julio de 1998, en Roma, por los Parlamentarios para la Acción Global, representantes diplomáticos, y promovida por la Organización de las Naciones Unidas, el Instituto Internacional de Estudios Superiores de Ciencias Criminales y la Asociación Internacional de Derecho Penal, así como con el apoyo de otras agrupaciones que desde 1920 han luchado por su establecimiento. Se consideró que este importante paso evitaría violentar los principios generales del Derecho mediante la creación de tribunales ad hoc cuando podría funcionar una corte penal permanente. 232 SINTITUL-8 232 09/04/2003, 14:27 DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL: MONSTRUO DE PRINCIPIOS DE MILENIO La creación y aprobación del Estatuto de la Corte o Tribunal Penal Internacional generó muchas expectativas en cuanto a la posibilidad de perseguir a algunos delincuentes de los que mucho han dañado a sus países o a grupos identificados como luchadores sociales o perseguidos políticos durante las dictaduras que en diversas etapas hubo en muchos países y que siempre amenazan con volver a instituirse. Sin embargo, los términos de las facultades otorgadas por el Estatuto a la Corte son bastante limitados, sin que ello signifique que el colosal paso que se ha dado con su aprobación no sea en favor de la justicia. Se habla de tres grupos de delitos: genocidio, delitos de lesa humanidad y crímenes de guerra, cuyas definiciones se basan en convenciones y documentos aprobados con anterioridad, de manera que no se tuvieran que discutir nueva o detenidamente estos conceptos y se pudiera avanzar en este aspecto al menos. El problema estriba, para los fines prácticos, en que se excluyeron muchos de los delitos que agobian al mundo globalizado, dejando de nuevo su resolución y la manera de enfrentarlos a convenios y acuerdos bi o multinacionales, que ha sido la manera como se han aplicado la prevención y la persecución de estos delitos, que incluyen o enfocan principalmente los cometidos por grupos organizados transnacionales. LA C ONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA C RIMINALIDAD O RGANIZADA TRANSNACIONAL La Convención de las Naciones Unidas contra la Criminalidad Organizada, además de la parte sustantiva, integra los protocolos como anexos; uno orientado a prevenir, reprimir y castigar la trata de personas, en particular mujeres y niños y que aparece como anexo II, y el protocolo contra el tráfico ilícito de migrantes por tierra, aire o mar, que aparece igualmente como adicional a la Convención y que figura en ella como anexo III, ya que el anexo I lo constituye el texto mismo de la Convención. La parte inicial del documento hace referencia a la resolución de la Asamblea General tomada durante la cincuenta y cinco sesión, en el punto 105 del orden del día, respecto a prevención del delito y justicia penal, en los términos de la recomendación del Comité Especial para elaboración de una convención contra la criminalidad transnacional organizada y sus protocolos adicionales. 233 SINTITUL-8 233 09/04/2003, 14:27 EMMA MENDOZA BREMAUNTZ Después de reflexionar en los antecedentes y resoluciones que fundamentaron el proyecto y expresar los agradecimientos correspondientes a la celebración de sesiones en diferentes países, Polonia, Argentina y Tailandia, subrayando las cuestiones detectadas en cuanto a las relaciones entre la delincuencia organizada transnacional y el terrorismo y decididos a no permanecer indiferentes ni solapar refugios para estos delincuentes. Reconoce firmemente que esta Convención será un instrumento eficaz y de carácter jurídico necesario respecto a la cooperación internacional en la lucha contra actividades criminales como: blanqueo de dinero, corrupción, tráfico ilícito de especies de fauna y flora silvestres en peligro de extinción, atentados contra el patrimonio cultural y contra la unificación de la criminalidad internacional organizada y crímenes terroristas. En 12 puntos específicos, razonados, que contienen agradecimientos al Comité especial, acepta el proyecto y recomienda a los Estados miembros aplicar esta Convención y contribuir económica y voluntariamente al Fondo de las Naciones Unidas para la prevención del delito y la justicia penal para apoyar a los países en desarrollo y a los que así lo soliciten para proporcionar asistencia técnica y aplicar la Convención y sus protocolos. Asimismo, se exponen los artículos que contienen el objeto, la terminología utilizada, el campo de aplicación, la protección a la soberanía de los Estados miembros, continuando hasta 41 artículos en que se detalla el procedimiento, hasta las formas de modificación y el depósito de la Convención. Es deseable que se analice y se establezca la manera de cumplir con esta Convención en todos los países que la adoptaron, considerando, como en todas las propuestas de la Organización de las Naciones Unidas, no como una imposición, sino como una guía para interiorizar en la legislación nacional los acuerdos firmados previo el cuidadoso análisis de necesidades y consecuencias. Pero se debe enfrentar este monstruo del mileno conjuntamente y con toda la eficacia necesaria para, cuando menos, detenerlo. 234 SINTITUL-8 234 09/04/2003, 14:27 El terrorismo, un caos actual Daniel Sánchez Moguel Director de Análisis de la Unidad Especializada en Delincuencia Organizada de la Procuraduría General de la República. SINTITUL-9 235 09/04/2003, 14:28 SINTITUL-9 236 09/04/2003, 14:28 EL TERRORISMO, UN CAOS ACTUAL INTRODUCCIÓN Después del ataque terrorista a las Torres Gemelas han aparecido casos clínicos de ántrax. Hasta el momento se ha demostrado que las cepas proceden de un mismo laboratorio situado en Iowa, creadas en 1950. Oficialmente existen dos cepas, una en los laboratorios de Atlanta, en el Condado de Murrieta, y otra en Siberia, en Vektor. En Estados Unidos de América, desde 1955 a 2000, se han registrado 236 casos fatales de ántrax. Las investigaciones acerca de los posibles terroristas pertenecientes a la Base Al Qaeda se han relacionado en células dispersas por toda Europa como en Alemania, Francia, Italia, Gran Bretaña, España, Bélgica, Holanda, Suiza, Portugal, Grecia y República Checa. Dos de los principales centros de investigación mundial en éstas y otras enfermedades infecto-contagiosas estaban establecidos en la antigua Yugoslavia, uno en Zagreb y el otro en Sarajevo. Ambas ciudades quedaron bajo control musulmán en la época de la guerra serbio-croata y allí los principales comandos islamitas eran partidarios de las alas fundamentalistas que se fusionaron en la organización Al Qaeda. Esos centros, que tuvieron fama mundial en su tiempo, tenían la posibilidad de contar con cepas de éstas y otras enfermedades. En esta ocasión los ataques –utilizando en apariencia como forma preferente el correo– se han cebado en los organismos gubernamentales y los medios, pero además, si se observa más detenidamente, veremos que ha habido objetivos muy específicos aun dentro de ellos. Los de Florida tienen relación con la zona donde vivía Mohamed Atta, uno de los pilotos suicidas que participó en el atentado, pero, por ejemplo, “atacar” a los republicanos en el Congreso, a personalidades que han atacado a los musulmanes fundamentalistas en el pasado o que han trabajado bajo amenaza. 237 SINTITUL-9 237 09/04/2003, 14:28 DANIEL SÁNCHEZ MOGUEL Ahí están los casos de los dos influyentes comentaristas, Tom Brokow y Dan Rather, y el de la periodista del New York Times, Judith Miller, que publicó un libro titulado Gérmenes: armas biológicas y la guerra secreta de Estados Unidos. Se trata, salvo algunos casos, de ataques dirigidos con mucha precisión contra personalidades de los medios o de la política que buscan, obviamente, un efecto inclusive más propagandístico y de terror psicológico que no se pueda tener claridad respecto al origen de los ataques. En el caso de la hipótesis de un ataque de viruela nadie, hasta ahora, ha explicado por qué sería más probable un ataque con ese virus que con cualquiera de los otros 36 que se ha comprobado desarrollaron varios países durante la Guerra Fría. CONCEPTO Puede entenderse al terrorismo como el uso real o amenaza de recurrir a la violencia con fines políticos dirigido no sólo contra víctimas individuales, sino contra grupos más amplios y cuyo alcance trasciende con frecuencia a los límites nacionales. Es una acción llevada a cabo por grupos no gubernamentales o por unidades secretas o irregulares que operan fuera de los parámetros habituales de la guerras y, a veces, tienen como objetivo fomentar la revolución. El terror de Estado, ejercido por un Estado contra sus súbditos o comunidades conquistadas se considera, a veces, como una modalidad de terrorismo. El objetivo de los terroristas es crear pánico en la comunidad a la que se dirige la violencia, por lo que aquélla se ve coaccionada a actuar de acuerdo con los deseos de los terroristas. Con frecuencia el terrorismo externo busca desestabilizar un Estado y causar el mayor caos posible. Los orígenes de la ola terrorista que se inició en la década de 1970 pueden remontarse al conflicto que en el Oriente Medio enfrenta a las naciones árabes contra Israel. A finales de la década de 1940 algunos radicales judíos, como la banda Stern y el Irgún Tzevaí Leumí, utilizaron el terrorismo contra comunidades árabes y otros grupos en su lucha por la independencia de Israel. Durante y después de la década de los años setenta sus adversarios árabes decidieron utilizar el terrorismo de manera mucho más sistemática. La expulsión de guerrillas palestinas de Jordania en septiembre de 1970 fue conmemorada con la creación de un brazo terrorista extremista llamado Septiembre Negro. La OLP (Organización para la Liberación de Pales238 SINTITUL-9 238 09/04/2003, 14:28 EL TERRORISMO, UN CAOS ACTUAL tina) ha llevado a cabo operaciones terroristas y de comando tanto a Israel como en diversos países del mundo. El terrorismo internacional con base palestina disminuyó durante los años ochenta, en un esfuerzo de la OLP por ganarse el apoyo mundial a su causa, pero surgieron nuevas formas relacionadas con la revolución en Irán y el auge del fundamentalismo islámico. El avance del terrorismo más allá del Oriente Medio en los años setenta fue evidente en tres naciones industrializadas: Alemania Occidental (hoy integrada en la República Federal de Alemania), Japón e Italia, donde los terroristas intentaban derrocar al Estado mediante una reacción violenta y autodestructiva. En Alemania Occidental, la llamada Fracción del Ejército Rojo, más conocida como la banda Baader-Meinhoff, cometió numerosos atracos a bancos y asaltó instalaciones militares estadounidenses. Los miembros de dicha banda colaboran a menudo con terroristas palestinos. En Irlanda del Norte la campaña terrorista llevada a cabo por el IRA reclamaba mejores condiciones para los católicos. El terrorismo cada vez más intenso desembocó en la segregación de ambas comunidades en zonas vigiladas por soldados y en la militarización de Irlanda. El IRA realizó explosiones, cometió asesinatos y atentados terroristas. La fuerza de los terroristas italianos, de quienes los más importantes eran las Brigadas Rojas, a las que se responsabiliza de atentados terroristas ocurridos en 1993, al parecer ejecutados por la mafia. Los movimientos terroristas de Latinoamérica tuvieron sus orígenes en antiguas tradiciones de conflictos políticos localizados. La principal innovación la constituyó la creación de los llamados movimientos de guerrilla urbana, ya que las actividades terroristas se desplazaron desde el campo hasta las ciudades. Por ejemplo, Sendero Luminoso, grupo terrorista maoísta del Perú. En los años noventa, dentro de una tendencia existente, con rasgos específicos por la cual el crimen organizado emula a los terroristas para promover sus intereses, algunos miembros del cártel de la cocaína en Colombia utilizaron tácticas terroristas. Israel y Argelia son sólo dos ejemplos de Estados cuyos funcionarios y dirigentes fueron en su día clasificados como terroristas. Los regímenes nacidos en este tipo de circunstancias pueden mantener sus vínculos con el terrorismo una vez en el poder. Se sabe que Libia e Irán, ambos con gobiernos revolucionarios, han promovido actos de terror, con carácter institucional. Algunos comerciantes han considerado 239 SINTITUL-9 239 09/04/2003, 14:28 DANIEL SÁNCHEZ MOGUEL como terroristas acciones realizadas por agentes israelíes del Mossad dirigidos contra la OLP. Uno de los más trágicos ejemplos del terrorismo actual en Europa lo constituye el protagonizado en España por el movimiento armado ETA, que con sus frecuentes atentados, secuestros, asesinatos y coacciones, ha teñido de sangre el pacífico proceso español. El más reciente acto de terrorismo ocurrió el 11 de septiembre de 2001 a las Torres Gemelas de Nueva York y el Pentágono. El autor intelectual es el terrorista saudí Osama Bin Laden (sin que se haya demostrado aún), la mayoría de sus agentes son saudíes, pero no residen en Afganistán o algún otro país de Oriente Medio, sino en Estados Unidos de América. Se ha ubicado a células operativas en ocho países: Alemania, Francia, Italia, Gran Bretaña, España, Bélgica, Holanda y República Checa, además de los periféricos como Suiza, Portugal y Grecia. Según fuentes de inteligencia alemana existe un número considerable de células terroristas dispersas por toda Europa que con frecuencia mantienen alianzas con grupos en Chechenia y Bosnia. Sus integrantes, señalan las mismas fuentes, provienen de diversas nacionalidades y combinan su fe con un estilo de vida occidental. Las células europeas habrían sido organizaciones bajo dos poderosos “paraguas”: el movimiento egipcio llamado Anatema y Exilio y el Grupo Safaratista para la Predicación y el Combate, de Argelia, que predica el regreso al islamismo puro, ambas consideradas la nueva vanguardia del terrorismo. TERRORISMO QUÍMICO Y BIOLÓGICO Método de terrorismo en el que se utilizan agentes biológicos o químicos tóxicos o incapacitantes para ampliar los objetivos de los combatientes. AGENTES QUÍMICOS Son gases como el lacrimógeno, el gas cloro y fosgeno (irritantes de los pulmones) y el gas mostaza (que produce graves quemaduras). Los adelantos técnicos y el desarrollo del napalm (compuesto de ácidos de nafta y palmíticos), una espesa gasolina 240 SINTITUL-9 240 09/04/2003, 14:28 EL TERRORISMO, UN CAOS ACTUAL que se adhiere a las superficies, condujo a un uso más generalizado de armas flamígeras. Alemania desarrolló gases nerviosos como el sarín, que puede causar muerte o parálisis aplicado en pequeñas cantidades. Varios compuestos químicos que alteran el metabolismo de las plantas y causan defoliación, como el agente naranja, se han utilizado en la guerra moderna en la jungla para reducir la posibilidad de que el enemigo se oculte o privar a la población civil de las cosechas necesarias. Tales agentes químicos, que suelen lanzarse desde el aire, pueden contaminar también el agua y los peces. El gas lacrimógeno es una sustancia química como la cloroacetofenona o la bromoacetona, usualmente líquida o gaseosa, que produce ceguera durante varios minutos y lágrimas excesivas cuando entra en contacto con los ojos. AGENTES BIOLÓGICOS Varios países han realizado investigaciones acerca de agentes biológicos. Seleccionados o adaptados a partir de microbios patógenos causantes de diversas enfermedades que atacan al hombre, a animales domésticos o a cosechas de alimentos vitales. Tales agentes incluyen bacterias, hongos y virus o diversas toxinas. Los microbios patógenos que causan: botulismo, peste, fiebre aftosa y añubio del trigo se cuentan entre los muchos que pueden utilizarse. La ingeniería genética también ofrece la posibilidad de crear virus contra los que se carece de medios para establecer una defensa previa. El terrorismo biológico a gran escala se ha mantenido en estado teórico. A principios de la década de 1980 surgieron controvertidas acusaciones de que la Unión Soviética, Afganistán y Vietnam estaban usando toxinas fungicidas –en una forma llamada lluvia amarilla– en Laos y Kampuchea (hoy Camboya) como armas biológicas. DISEMINACIÓN Y PROTECCIÓN Los métodos más primitivos de diseminar químicos consistieron en su simple liberación de contenedores presurizados, tal como hicieron los alemanes durante la II Guerra Mundial. Su utilización dependía del viento, aunque éste podía cambiar su dirección; 241 SINTITUL-9 241 09/04/2003, 14:28 DANIEL SÁNCHEZ MOGUEL buscaron mejores maneras de proyectar estas armas. Los agentes biológicos también pueden diseminarse mediante insectos o animales liberados. Sean cuales sean los medios de diseminación es imprescindible proteger a los ciudadanos. La mayoría de los países están elaborando programas para la detención de agentes letales y su descontaminación. Las armas biológicas o químicas utilizadas pueden ser decisivas en las futuras guerras de guerrillas o en acciones de terrorismo. Se recurre a materiales tóxicos inertes –polvos, por ejemplo, que se activan al entrar en contacto con superficies húmedas como los pulmones– lanzados de manera subrepticia al aire desde vehículos en movimiento o desde buques en alta mar. Otra posible táctica consiste en introducir toxinas solubles en las redes urbanas de suministro de agua. El terrorismo puede utilizar agentes químicos y biológicos. Debido a que la producción de agentes químicos letales no exije una infraestructura industrial es también motivo de preocupación que este tipo de armas llegue a poder de grupos terroristas porque cantidades mínimas de toxinas disueltas en agua o aire pueden causar una catástrofe. DEFENSAS CONTRA LAS ARMAS BIOLÓGICAS (SEGÚN INDICACIONES DADAS POR EL FBI ANTE UN ATAQUE DE ÁNTRAX ) • Respirador o máscara de gas. Usualmente, los filtros son de carbono activado; deben bloquear partículas de una micra. También es aconsejable protegerse contra el contacto con heridas abiertas. • Escudos protectores. Mejor en un cuarto cerrado, aislado con plástico o algún otro material impermeable y ventilación con aire filtrado. • Desinfección. Los desinfectantes tradicionales como formaldehído y peróxido de hidrógeno (agua oxigenada) son eficaces para superficies. • Vacunación. Debe ser contra el agente específico. Algunos agentes necesitan varias inoculaciones durante un periodo prolongado antes de lograr inmunidad. Para muchos agentes no existe vacuna. • Antibióticos. Eficaces contra algunos, pero no todos los agentes bacterianos (penicilina 6, pasenteral o 2 millones penicilina g 0/6 m., penicilina oral 7-10 días, ciproftoxacino, eritromicina, tehaciclina, cloruro fericol). Para algunas 242 SINTITUL-9 242 09/04/2003, 14:28 EL TERRORISMO, UN CAOS ACTUAL bacterias susceptibles la terapia antibiótica debe empezar después de varias horas de exposición, antes de aparecer los síntomas. • Horno de microondas. Esta alternativa se recomienda cuando se trata de un sobre o material pequeño, introducirlo en el horno de 3 a 5 minutos; esto destruye el ADN mensajero de la bacteria e impide su reproducción. • Plancha. Esta alternativa la recomendó la KGB (ya que existe zona endémica), si es un sobre o carta de la cual se sospecha contiene bacterias o esporas de ántrax, poner encima una toalla húmeda cubriéndolo y después una plancha caliente sobre éstos varias veces (no mencionan cuánto tiempo) y así se inactiva la reproducción de la bacteria. EL ÁNTRAX Es una infección bacteriana aguda causada por el bacilo Anthracis. Esta bacteria forma esporas que pueden ser inhaladas (enfermedad de Woolsorter), consumidas en alimentos contaminados o transmitidas por el contacto con la piel. Parece que las esporas del ántrax son una de las mejores opciones como arma para la guerra biológica porque pueden producirse fácilmente, guardarse en seco y permanecer almacenadas de forma viable durante décadas; se dispersan fácilmente por el aire y pueden inhalarlas personas indefensas o permanecer en tierra durante muchos años. Irak, Rusia, Turquía, Pakistán, Sudán y otros países son áreas endémicas y tienen capacidad para cargar esporas de B.Anthracis en las armas. Las fuerzas militares de Estados Unidos de América han sido vacunadas recientemente contra el ántrax debido a la preocupación por la perspectiva del uso de esporas de dicha bacteria. En un Manual de la Armada estadounidense de Medicina Operacional y Apoyo de la Flota (U.S. Navy Manual on Operational Medicine and Fleet Support) se dan recomendaciones en caso de usarse el B.Anthracis como arma biológica. Se creía que el ántrax inhalado era casi 100 por ciento fatal a pesar del tratamiento antibiótico, particularmente si el tratamiento se empieza después de aparecer los síntomas. Un reciente estudio realizado por el ejército obtuvo un tratamiento exitoso en monos con terapia antibiótica tras la exposición a las esporas del ántrax. La terapia antibiótica se empezó un día después de la exposición. Este estudio implica 243 SINTITUL-9 243 09/04/2003, 14:28 DANIEL SÁNCHEZ MOGUEL que la terapia antibiótica puede ser útil en BW si se comienza poco después de realizado el ataque. Las armas biológicas podrían causar un grave conflicto ya que son relativamente baratas. Además, su uso no está siendo controlado por procedimientos de confirmación internacionales como los que se aplican a las armas nucleares. Afecta a vertebrados en libertad y domésticos (ganado, ovejas, cabras, camellos, antílopes y otros herbívoros, pero también puede afectar a humanos cuando se exponen a animales infectados o a tejidos de animales infectados). Las esporas se pueden alojar en el pasto y se suelen transmitir por el ganado. Los síntomas del ántrax son difíciles de diagnosticar porque se pueden confundir con otros de infecciones comunes. Generalmente aparecen dos días después de exponerse a las esporas. Depende del lugar del cuerpo donde se aloje la espora, existen tres tipos de síntoma. • El ántrax cutáneo: concapna de B, se introduce en la piel en raspaduras, heridas; aparece necrosis, congestión vascular, hemorragia y edema, que produce una lesión en la piel; si no se trata puede propagarse y causar septicemia. • El ántrax intestinal: causado por consumo de carne contaminada, se manifiesta con fiebre y septicemia y puede llegar a ser mortal. • El ántrax respiratorio, enfermedad de Woolsorter o inhaladas. Sucede cuando las esporas son aspiradas y se alojan en las vías respiratorias bajas y por circulación linfática se reproducen en el mediastino hasta causar la muerte. Los síntomas al menos son similares a una gripe, pero la respiración se vuelve cada vez más difícil y después de tres a cinco días llega la muerte. Etimología: Anthracis proviene de la palabra griega para carbón, anthrakis, porque la enfermedad causa lesiones superficiales negras como el carbón. PATOGENICIDAD No se reconocieron las propiedades tóxicas de B. anthracis hasta 1954. Anteriormente, debido al tremendo número de bacterias observado en sangre de animales infectados (>109 bacteria/ml), se suponía que la muerte se debía a obstrucción capilar. 244 SINTITUL-9 244 09/04/2003, 14:28 EL TERRORISMO, UN CAOS ACTUAL Experimentalmente se demostró que sólo casi 3 millones de células/ml son necesarias para causar la muerte del animal. Además, el plasma de células de animales infectados tiene una toxina que causa los síntomas del ántrax cuando se inyecta en conejos normales. De estas observaciones se deduce que una exotoxina tiene una función importante en la patogenicidad del ántrax. Cepas: Existen dos variantes coloniales: Liso (S) a Áspero (R), que están relacionadas con la habilidad de formar la cápsula. Las variantes de R son relativamente avirulentas. La cápsula no es tóxica, actúa como protección contra la fagocitosis y tiene su papel más importante durante el establecimiento de la infección y un papel menos significante en las fases terminales de la enfermedad que es propiciada por la toxina del ántrax. Un componente de la toxina del ántrax tiene un modo de acción letal no descubierto aún. La muerte se debe a la falta de oxígeno, choque secundario, permeabilidad vascular aumentada, falla respiratoria y falla cardíaca. Con frecuencia la muerte en humanos y en animales experimentales ocurre de repente e inesperadamente. VACUNACIÓN Susceptibilidad: existe una variación considerable en la susceptibilidad genética al ántrax entre las especies animales. Los animales resistentes se dividen en dos grupos: (1) resistente al establecimiento de ántrax, pero sensible a la toxina, y (2) resistente a la toxina, pero susceptible al establecimiento de enfermedad. Los animales que sobreviven al ántrax adquirido naturalmente son inmunes a la reinfección. Segundos ataques son sumamente raros. La inmunidad permanente al ántrax parece requerir anticuerpos a la toxina y al polipéptido capsular, pero la importancia relativa de los dos tipos de anticuerpos parece variar notablemente en animales diferentes. COMPOSICIÓN Vacunas compuestas del bacilo muerto y/o los antígenos capsulares no producen inmunidad. La cadena externa de B. anthracis produce cantidades subletales de la toxina que induce la formación del anticuerpo proteccionista. 245 SINTITUL-9 245 09/04/2003, 14:28 DANIEL SÁNCHEZ MOGUEL La vacuna del ántrax para humanos que se usa en Estados Unidos de América es una preparación del antígeno proteccionista recuperada del filtrado de un cultivo avirulento. El producto final contiene no más de 2.4 mg de hidróxido de aluminio. Actualmente la vacuna del ántrax la fabrica y distribuye BioPort Corporation, Lansing, Michigan, bajo contrato con el Departamento de Defensa y se producen sólo cantidades pequeñas disponibles para individuos que están expuestos al ántrax en su ambiente de trabajo. La vacuna está indicada para individuos que entran en contacto en el lugar de trabajo con pieles de animales importadas, deshuese, carne, lana, pelo animal (sobre todo de cabra) y cerdas; y para individuos comprometidos en diagnóstico o actividades de investigación que pueden entrar en contacto con esporas del ántrax, como veterinarios, empleados de laboratorios y personal militar destinado a áreas con alto riesgo a la exposición al organismo, cuando se usa como arma de guerra biológica. La vacuna sólo debe administrarse a individuos saludables de 18 a 65 años de edad. No se sabe si la vacuna del ántrax puede causar daño fetal y no debe vacunarse a embarazadas. La inmunización consiste en tres inyecciones hipodérmicas cada dos semanas, seguidas por tres inyecciones hipodérmicas adicionales cada seis, 12 y 18 meses. Se exigen inyecciones de refuerzo anuales de la vacuna para mantener la inmunidad, y generar una inmunidad cercana a 93 por ciento. PELIGROS DE UN ATAQUE CON ÁNTRAX Una bomba atómica de 12.5 kilotones que explotara sobre una ciudad podría causar 80,000 muertes. Sólo 100 kilogramos de esporas del ántrax podrían matar entre uno y tres millones de personas. Después de la Segunda Guerra Mundial el desarrollo de armas biológicas asumió una prioridad relativamente baja. Pero los recientes adelantos en biotecnología han hecho posible la producción más eficaz de virus destructivos y bacterias. Los desarrollos de este tipo significan que la amenaza de armas biológicas es muy real en el mundo después de la Guerra Fría. 246 SINTITUL-9 246 09/04/2003, 14:28 EL TERRORISMO, UN CAOS ACTUAL VIRUELA Antigua enfermedad viral aguda muy contagiosa. Tras un periodo de incubación de 12 días aparecía una fase de fiebre alta, postración y toxicidad, seguida al cabo de tres o cuatro días por una erupción que afectaba sobre todo a la cara, las palmas de las manos y las plantas de los pies. En los seis a diez días siguientes la erupción daba paso a pequeñas pústulas. La segunda fase empezaba con la recurrencia de la fiebre y la toxicidad; las pústulas podían sobreinfectarse por bacterias. Las pústulas desarrollaban costras y cicatrices permanentes, y desaparecían la fiebre y la toxicidad. La muerte se producía por la diseminación de la infección a los pulmones, el corazón o el cerebro. Las personas con viruela podían transmitir la enfermedad desde el tercer día y durante toda la fase eruptiva. En la actualidad custodian el virus de la viruela sólo algunos laboratorios de Estados Unidos, Gran Bretaña, Rusia y China (debido a su potencial uso en la guerra biológica). LA PESTE Término aplicado de manera indiscriminada en la Edad Media a todas las enfermedades epidémicas mortales, pero que en la actualidad está limitado a una enfermedad contagiosa, infecciosa, aguda, de los roedores y humanos, causada por un bacilo gramnegativo, grueso y corto. En el ser humano la peste puede aparecer en tres formas: bubónica, neumónica y septicémica. La peste conocida como bubónica se caracteriza por la presencia de bubones que son granillos linfáticos inflamados e hipertróficos, en íngles, axilas o cuello. La peste neumónica, infección localizada en los pulmones, se trasmite con más frecuencia por gotas en aerosol expedidas por los pulmones y la boca de personas infectadas. La infección se puede extender o diseminar desde los pulmones a otras partes del cuerpo y producir peste septicémica, infección localizada en la sangre. La peste bubónica sin tratamiento es mortal en 30 a 75 por ciento de todos los casos, la peste neumónica en 95 por ciento, y la septicémica casi siempre. 247 SINTITUL-9 247 09/04/2003, 14:28 DANIEL SÁNCHEZ MOGUEL EL VIRUS DE ÉBOLA Nombre genérico de diversas cepas de virus de las que tres producen en el hombre fiebre hemorrágica caracterizada por sangrado masivo y destrucción de los tejidos internos. Este virus pertenece a la familia filoviridae. Los virus tienen forma de bastones largos, entre 800 y 1.000 nanómetros (un nanómetro es una mil millonésima de metro). Cada virus está formado por una cadena replegada de ácido ribonucleico (ARN), contenido en una cubierta derivada de la membrana celular del huésped revestida por espículas. El virus recibe su nombre del río Ébola, en Zaire, África, donde fue identificado por primera vez. Se han descrito tres cepas de virus de Ébola que suelen ser mortales para el hombre. Se denominan: Ébola/Zaire, Ébola/Sudán y Ébola/Tai forest. Los virus suelen azotar zonas remotas de países en desarrollo. El virus de Ébola causa fiebre hemorrágica que se caracteriza por síntomas como dolor de cabeza intenso, debilidad y dolores musculares, seguidos de vómitos, dolor abdominal, diarrea, inflamación de la garganta (faringitis) y de las membranas mucosas de los ojos (conjuntivitis), sangrado por los orificios corporales y con frecuencia destrucción de los tejidos internos. La causa directa de la destrucción celular y tisular es la velocidad de la replicación viral en las células infectadas. El comienzo de la enfermedad es repentino y por lo general progresa con rapidez hacia agotamiento extremo (postración), deshidratación y muerte. El periodo desde la exposición hasta el inicio de la enfermedad suele ser de cinco a diez días, y el intervalo entre el comienzo y la muerte o la mejoría es por lo general de siete a diez días. No existen fármacos para tratar la fiebre hemorrágica del Ébola y en la actualidad el tratamiento consiste en prevenir el colapso circulatorio y proporcionar las medidas de soporte adecuadas. BOTULISMO Intoxicación producida por el consumo de alimentos contaminados por Clostridium botulinum, una bacteria tóxica. Debido a que las esporas crecen mejor en ausencia de oxígeno los alimentos mal conservados en recipientes precintados o enlatados ofrecen un medio idóneo para su desarrollo. En la actualidad, las comidas preparadas industriales son causa frecuente de esta enfermedad, si bien la esterilización inco248 SINTITUL-9 248 09/04/2003, 14:28 EL TERRORISMO, UN CAOS ACTUAL rrecta de las conservas de alimentos no ácidos de manufactura casera es origen de muchos casos. Los síntomas suelen aparecer de 18 a 36 horas después de su consumo. La toxina no es destruida por las enzimas del conducto gastrointestinal y afecta al sistema nervioso central e interrumpe la transmisión de los impulsos nerviosos. La incapacidad progresa desde la dificultad para deambular y deglutir junto a un deterioro de la visión y el habla, hasta la aparición de convulsiones ocasionales, y por último parálisis de los músculos respiratorios, asfixia y muerte, todo en pocas horas. La antitoxina botulínica es eficaz si se administra con rapidez. La investigación para el empleo del botulismo en la guerra biológica ha dado lugar a un toxoide para inducir inmunidad. MECANISMOS MILITARES QUE PUEDEN SER USADOS POR TERRORISTAS PARA DISEMINAR AGENTES QUÍMICOS Y BIOLÓGICOS EXPLOSIVOS Compuestos o mezclas de compuestos químicos que arden o se descomponen rápidamente generando grandes cantidades de gas y calor, y los consiguientes efectos de presión repentinos. Los explosivos se utilizan también como propulsores para proyectiles y cohetes, como cargas explosivas, para producir proyectiles, bombas y minas. Los nitratos de celulosa y la nitroglicerina, fulminatos y azidas han sido los principales compuestos explosivos utilizados por separado o mezclados con combustibles y otros agentes. El trióxido de xenón fue el primer óxido explosivo. CARACTERÍSTICAS DE LOS EXPLOSIVOS Los explosivos se agrupan en dos tipos principales: los bajos, que arden a velocidades de centímetros por segundo y los altos o instantáneos, que experimentan la detonación a velocidades de 914 a 9.140 metros por segundo. Los explosivos tienen características importantes, como la facilidad con la que pueden ser detonados y su estabilidad en determinadas condiciones de calor, frío y humedad. El efecto destructivo de un explosivo depende de la velocidad de detonación. 249 SINTITUL-9 249 09/04/2003, 14:28 DANIEL SÁNCHEZ MOGUEL Para iniciar la detonación de explosivos altos menos sensibles se utilizan tipos especiales de explosivos sensibles al calor o al impacto y con una capacidad destructora moderada. Los explosivos altos, por ejemplo la dinamita, suelen mezclarse con materiales inertes que reducen su sensibilidad y su potencia destructora. PROPULSORES Existen dos tipos de explosivos para la propulsión de proyectiles en armas de fuego y cohetes, ambos se denominan pólvora sin humo. En el caso de un explosivo bajo, el nitrato de celulosa gelatinizado. Al otro tipo de pólvora sin humo, que consiste en una mezcla de nitrato de celulosa y un explosivo alto como la nitroglicerina, se le conoce correctamente como pólvora de doble base o pólvora compuesta. La cordita, es un explosivo común de doble base. Contiene de 30 a 40 por ciento de nitroglicerina y una pequeña cantidad de vaselina como estabilizador. Explosivos altos. Como el TNT o trinitrotolueno tienen gran resistencia al impacto o fricción y pueden ser manejados, almacenados y utilizados con cierta seguridad. Otros, como la nitroglicerina, siempre se encuentran mezclados con un desensibilizante por motivos prácticos. Durante la Segunda Guerra Mundial se desarrolló la ciclonita y el tetranitrato de pentaeritrita. La ciclonita, llamada también RDX, se utiliza en detonadores, mezclada con TNT y cera se utiliza en bombas. Una mezcla similar llamada torpex, que contiene aluminio y tiene un efecto bajo el agua aproximadamente 50 por ciento mayor que el del TNT. El tetranitrato de pentaeritrita (PETN) tiene características similares a las de la ciclonita y se mezcla con TNT para formar el explosivo pentolita. A partir de 1955 se introdujeron dos tipos de explosivos. Uno de ellos consiste en una mezcla de nitrato de amonio y aceite combustible, es muy económico y su fuerza explosiva es 25 por ciento mayor que el TNT. DETONADORES Para las cargas detonantes se usan compuestos que detonan por sí mismos. Durante muchos años se utilizó el fulminato de mercurio, Hg(ONC)2, solo o mezclado con 250 SINTITUL-9 250 09/04/2003, 14:28 EL TERRORISMO, UN CAOS ACTUAL otras sustancias como clorato de potasio. Su fabricación es peligrosa y no puede ser almacenado a altas temperaturas. El fulminato ha sido sustituido por la azida de plomo, pBn6, el diazodinitrofenol y el hexanitrato de manitol. Se usan conjuntamente con una carga de ciclonita o PETN, materiales que han reemplazado ampliamente al tetril (trinitrofenilmetilnitramina) se usan frecuentemente como cargas multiplicadoras en granadas grandes y en bombas. BOMBAS (ARMAMENTO) Contiene explosivos, productos químicos u otros materiales, diseñado para su detonación en las inmediaciones de un blanco para causar daño por la explosión, el calor, la metralleta u otro efecto. Los dos tipos básicos de bombas son la convencional y la nuclear. Bombas convencionales. Incluyen las explosivas, incendiarias, químicas o biológicas; son por lo general cuerpos cilíndricos metálicos llenos de explosivos o productos químicos. Su peso varía desde los 2 kg hasta los 1,360 kilogramos, dependiendo del tipo y del uso. La cabeza es puntiaguda o redonda, con una aleta en la popa que estabiliza su vuelo. Las bombas se detonan mediante un variado tipo de espoletas que se arman, lo que significa que se activan para la explosión una vez que las bombas han abandonado el avión. Por lo general, las espoletas se diseñan para explotar con el impacto en el blanco, pero también se pueden disponer de modo que exploten en el aire, sobre el blanco o para una detonación retrasada después del impacto. Los otros dos tipos de bombas convencionales –las armas biológicas y químicas (gas)– dependen de la dispersión del contenido del bote de lanzamiento más que de los efectos directos del explosivo. Las bombas se pueden utilizar para lanzar gases paralizantes, tóxicos o nerviosos contra concentraciones. Los gases no letales producen confusión mental y reducen la eficacia de las fuerzas enemigas al obligarlas a desplegar el personal necesario para asistir a los incapacitados por el efecto de los gases. Las armas biológicas también incapacitan o matan, aunque sus efectos pueden ser más amplios y prolongados. Bombas inteligentes. Las bombas inteligentes o guiadas son bombas orientadas por un rayo láser dirigido desde un avión y que es reflejado por el blanco. Se 251 SINTITUL-9 251 09/04/2003, 14:28 DANIEL SÁNCHEZ MOGUEL pueden diseñar otros tipos que se guían por sí mismas hacia blancos que emiten calor (como centrales eléctricas) o que son guiadas hasta el blanco desde el avión que las lanza. En este último caso la bomba transmite una imagen del blanco que toma una cámara de televisión integrada. Los mecanismos de control remoto pueden guiar la bomba hasta el contacto directo con un puente. Las bombas guiadas por láser se pueden utilizar en la noche; las guiadas por cámaras de televisión han de limitarse a uso diurno. ARTILLERÍA Término militar que refiere de modo general a las armas pesadas. También describe la parte, sección o cuerpo de un ejército que las utiliza. CAÑONES Un cañón es una pieza que dispara proyectiles por un tubo largo (el cañón propiamente dicho) a alta velocidad y con una trayectoria baja y rasa; el proyectil lleva por lo general una carga que explota al producirse el impacto en el blanco. Los cañones pueden estar emplazados en barcos de guerra, en vehículos acorazados de combate y en tanques. MORTEROS Un mortero es un tipo cañón corto y de pequeño tamaño que dispara proyectiles siguiendo una trayectoria alta y arqueada; esa trayectoria permite a la bomba disparada superar los obstáculos hasta alcanzar el objetivo. Los morteros son adecuados para la guerra en terrenos abruptos, debido a su facilidad de transporte y sencillo manejo. 252 SINTITUL-9 252 09/04/2003, 14:28 EL TERRORISMO, UN CAOS ACTUAL O BUSES Se diseñaron como cañones de longitud media para disparar proyectiles de velocidad media con una trayectoria curva. Al disparar con un ángulo bajo podían tener un alcance suficiente como el de los cañones; con un ángulo alto pueden disparar por encima de obstáculos, igual que los morteros. LANZACOHETES Guían el despegue de los misiles impulsados por el aire hacia un blanco; pueden recorrer largas distancias y alcanzar sus objetivos con un alto grado de precisión. La mayoría de los misiles constan de un cohete que impulsa el misil y de una carga explosiva. UNIDADES DE SUPERFICIE QUE PUEDEN TRANSPORTAR AGENTES QUÍMICOS Y BIOLÓGICOS Naves construidas para realizar diferentes operaciones en la guerra naval moderna. La marina de superficie de un país cumple tres objetivos principales: buscar y destruir los submarinos de disuasión nuclear del enemigo, transportar una fuerza aérea ofensiva a lugares del mundo donde no se dispone de grandes bases aéreas o éstas son inadecuadas, y transportar y apoyar a las tropas de tierra gracias a los desembarcos anfibios. ACORAZADOS Capaces de desplazar 54,000 toneladas; llevan nueve cañones de 41 centímetros. Se instalaron en ellos lanzadores de misiles de crucero Tomahawk. Tanto los cañones como los misiles se usan sobre todo para bombardear la costa. Son grandes y, por tanto, fáciles de localizar, lentos y, a pesar de su blindaje de acero de 40 centímetros de espesor, siguen siendo vulnerables a los misiles. Hoy un barco de clase Iowa tiene una tripulación de sólo 1,800 personas. 253 SINTITUL-9 253 09/04/2003, 14:28 DANIEL SÁNCHEZ MOGUEL CRUCEROS Son grandes barcos de guerra capaces de desplazar 10,000 toneladas. La clase Moskva transporta aviones de alas fijas. La mayoría puede llevar helicópteros para reconocimiento y búsqueda de submarinos. Los de mayores dimensiones pertenecen a la clase Kirov rusa. Éstos pueden desplazar 28,000 toneladas y están armados con misiles de superficie y con gran variedad de sensores y armas antisubmarinos. Están preparados para añadir una gran potencia de choque al grupo de un portaaviones o para llevar a cabo en solitario una expedición de guerra antisubmarina. En la marina estadounidense la mayoría de los cruceros son barcos de defensa antiaérea cuya misión es proteger a los portaaviones nucleares gigantes. Algunos, como la clase USS Virginia, tienen también un reactor nuclear con lo que su velocidad y resistencia se equipara a los portaaviones que escoltan. D ESTRUCTORES Por lo general, son barcos de 5,000 a 10,000 toneladas. En las marinas de la OTAN los destructores son sobre todo barcos de defensa aérea; la mayoría tiene cierta capacidad antisubmarina. Los destructores rusos, como las clases Sovremenny y Udaloy, de 8,000 toneladas, se utilizan para la guerra de superficie y antisubmarina. Los destructores suelen tener al menos una torreta contra ataques de superficie dotada con un cañón de hasta 12,5 centímetros de calibre. Los destructores pueden alcanzar velocidades de 33 nudos y tienen una tripulación de 400 personas. FRAGATAS Son los barcos que se utilizan más en las marinas de guerra actuales. La mayoría de las fragatas desplazan entre 300 y 4,000 toneladas. Hoy, las fragatas aún forman la zona exterior de la pantalla defensiva de una flota, pero la mayoría de los barcos de la OTAN están especializados en su función de guerra antisubmarina. Las fragatas rusas están construidas sobre todo para la defensa antiaérea o para la guerra de superficie, dado que son barcos mayores los que se encargan de hacer frente a los antisubmarinos. 254 SINTITUL-9 254 09/04/2003, 14:28 EL TERRORISMO, UN CAOS ACTUAL Los cruceros, los destructores y las fragatas son los componentes que los almirantes emplean cuando quieren formar una flota de ataque. BARCOS DE GUERRA ANFIBIOS El transporte marítimo es un medio para trasladar a las fuerzas, en especial si los habitantes locales no pueden construir pistas para el transporte aéreo. Los barcos de asalto anfibio deben estar equipados para transportar lanchas de desembarco que puedan operar en la playa, en aguas poco profundas y con poco espacio. También deben tener una cubierta de aterrizaje capaz de permitir el funcionamiento de una flotilla de helicópteros para el transporte aéreo de las tropas. Lo más importante es que dispongan del espacio necesario para transportar a centenares de soldados y su equipo, que puede incluir carros blindados, artillería y otros vehículos. Pueden transportar 30 helicópteros grandes y aviones a reacción de despegue vertical del cuerpo de los marines, así como varios centenares de marines. La Marina Real Británica tiene también dos naves de asalto de 12,000 toneladas: el Fearless y el Intrepid. Ambas tienen una gran plataforma para el aterrizaje de helicópteros y un muelle interior que puede inundarse. BUQUES DRAGAMINAS Las minas son una de las mayores amenazas para los barcos en aguas costeras. Estas cargas flotantes pueden usarse para bloquear los puertos enemigos en tiempo de guerra, por lo que la mayoría de las fuerzas navales tienen una flota de pequeños buques para combatirlas. Los buscaminas las localizan utilizando el sonar y las hacen explotar lanzando cargas explosivas. Los dragaminas usan diferentes técnicas con el mismo fin: estructuras remolcadas que cortan las anclas de las minas y que las hacen flotar donde pueden ser destruidas con ametralladoras. Como las minas están construidas para ser detonadas ante la presencia de barcos que detectan de manera magnética o acústica, es esencial que los dragaminas no pueden ser localizados por ellas. Por tanto, son pequeños –por lo general con menos de 500 toneladas– y se fabrican con plásticos reforzados de fibra de vidrio para evitar la detonación de las minas magnéticas. 255 SINTITUL-9 255 09/04/2003, 14:28 DANIEL SÁNCHEZ MOGUEL BUQUES AUXILIARES Las fuerzas navales de todo el mundo están reduciendo el número de buques de sus flotas, pero a la vez invierten en dotar a cada una de sus naves de complejos instrumentos. Modernos sistemas de computadoras y de misiles aseguran que cada barco sea más eficaz, más versátil y más difícil de hundir. Muchos están equipados con dispositivos de guerra electrónica que evitan que los misiles enemigos los conviertan en objetivos, la tecnología de ocultación se utiliza cada vez más en los barcos. 256 SINTITUL-9 256 09/04/2003, 14:28 El sistema de política criminal transnacional y delincuencia organizada Augusto Sánchez Sandoval Catedrático universitario e investigador nacional. SINTITUL-10 257 09/04/2003, 14:30 SINTITUL-10 258 09/04/2003, 14:30 EL SISTEMA DE POLÍTICA CRIMINAL TRANSNACIONAL Y DELINCUENCIA ORGANIZADA PRINCIPIOS DE LA TEORÍA DE SISTEMAS Y LA POLÍTICA CRIMINAL TRANSNACIONAL CONCEPTO El sistema de política criminal transnacional lo conceptualizamos como una estructura cerrada económica e ideológico-jurídica penal, cuyas reglas de construcción son las mismas que originan su autorreproducción, de tal manera que excluyen cualquiera otra motivación o influencia extraña. De ahí, que para ser y desarrollarse como sistema necesitan la negación y supresión de todo otro que le sea diferente, por lo cual sus características son las siguientes: a) El sistema cerrado, al construir su universal inclusión, requiere de la creación de diferencias que les permitan tener identidad frente a otro u otros y por ello es excluyente. Por eso, al crearse una universal inclusión como valor se genera a su vez un disvalor que se erige como universal exclusión. Entonces, el otro excluido se convierte en el “enemigo” que debe ser controlado o destruido, dependiendo de la funcionalidad que tenga para el mantenimiento de la cohesión de la inclusión. b) La evolución del sistema productivo provoca el acomodamiento de la ideología-derecho que le sirve para justificarlo. El sistema de producción capitalista produjo la ideología liberal de la modernidad y, en la actualidad, el sistema productivo neoliberal está produciendo el sistema ideológico-jurídico posmoderno. En la modernidad capitalista el Estado, como parte fuerte del contrato social, produjo un Derecho que ocultó la forma de explotación. Si se acepta que del poder 259 SINTITUL-10 259 09/04/2003, 14:30 AUGUSTO SÁNCHEZ SANDOVAL no pueden esperarse buenas intenciones entonces el Derecho moderno se construyó como “libertario”, a sabiendas de que ocultaba su mala fe. En la posmodernidad neoliberal la radicalización del sistema productivo está produciendo, a su vez, la radicalización del sistema político-jurídico penal y de represión, inclusive de hecho, pero ahora ya no es oculto, sino abierto, agresivo y cínico, porque convierte en “derecho del dominante” lo que la modernidad consideró “violación de garantías individuales”. c) Para que los sistemas económico, político o jurídico funcionen como tales y pervivan están autocondicionados por su posibilidad de autorreproducción y autocontrol, mediante su propia capacidad para controlar el ambiente, a través del control de sí mismos. Sólo así será posible que el sistema sea racional, porque si se vuelve vulnerable respecto del ambiente o respecto a otros sistemas económicos, políticos, jurídicos u otros, pierde el control propio y se vuelve irracional.1 Lo racional aquí no implica que sea ético en el sentido de reconocer al otro diverso, sino en el sentido de obedecer y comportarse con base en sus propias reglas de construcción de su discurso. Es decir, si un sistema se deja influenciar por otro u otros pierde su esencia y se desnaturaliza; deja de ser sistema cerrado para convertirse en otra cosa, influido por las más diversas circunstancias que lo convierten en asistemático. Por lo tanto, el sistema de producción-dominación y el sistema ideológico-jurídico que lo justifica tienen que mantenerse cerrados y reproducirse a partir de sí mismos, automotivándose y creando las evoluciones que le permitan su permanencia en el tiempo y la posibilidad de dirigir su autocontrol . González V., A., “Teoría de sistemas y seguridad pública”, en Revista Iter Criminis, núm. 1, México, Instituto Nacional de Ciencias Penales, 1998, p. 133. Cfr. De Giorgi, R., Redes de la Inclusión, Facultad de Ciencias Políticas, UNAM-Miguel A. Porrúa, 1997: En la sociedad moderna las únicas posibilidades de control están dadas por la auto-irritación de los sistemas sociales particulares en las condiciones de la simultaneidad universal del suceder y del producirse de sus eventos. El incremento de la sensibilidad está conectado con la imprevisibilidad de los comportamientos de los sistemas particulares y con la impenetrabilidad de sus construcciones del ambiente. Se produce así, no tanto una posibilidad de regulación universal, sino más bien una posibilidad de auto-control de los sistemas especificados en base a las funciones. 1 260 SINTITUL-10 260 09/04/2003, 14:30 EL SISTEMA DE POLÍTICA CRIMINAL TRANSNACIONAL Y DELINCUENCIA ORGANIZADA Al final del siglo XX el sistema de producción-dominación capitalista comenzó a automotivarse para lograr la salida económica neoliberal y, en consecuencia, está autoproduciendo las modificaciones del sistema ideológico-jurídico que lo legitima. d) La universal inclusión del control formal penal posmoderno plantea un grave problema que se presenta al universalizarse una sola razón, que implica la exclusión de muchas otras razones y de grandes masas humanas. Por lo tanto, el conflicto ya no será local, sino global, porque las culturas de inclusión y exclusión están esparcidas en diferentes países y continentes. Por lo tanto, el control social dejará de hacerse de manera individual y local para convertirse en el control de grupos y culturas, aun transnacionales. LA POSMODERNIDAD POLÍTICO-JURÍDICA La posmodernidad político-jurídica consiste en la imposición de reglas de control social internacional que hacen los países centrales a los Estados periféricos, obligándolos a pasar de la premodernidad en que viven a la posmodernidad del control legal y de facto extraterritorial. A las políticas posmodernas no les importa cuidar las formalidades de las libertades civiles en que teóricamente descansaba el liberalismo capitalista moderno. La simulación de las garantías individuales y de los derechos humanos quedó en el pasado. Aunque no se toleran las dictaduras abiertas al estilo latinoamericano del siglo XX2 se han promulgado legislaciones que en la modernidad eran consideradas de excepción, institucionalizándolas como el derecho cotidiano y permanente para legitimar y dar cauce jurídico a nuevas necesidades de control. Para ello, en la práctica se renuncia a los principios generales del Derecho moderno y se construyen legitimaciones jurídicas que legalizan el actuar abusivo de la autoridad. Se han militarizado silenciosamente las instituciones estratégicas y se ha desarrollado la tecnología de la vigilancia cercana y permanente del ciudadano, a Cfr. Sánchez S., A., Derechos humanos, seguridad pública y seguridad nacional, México, Instituto Nacional de Ciencias Penales. 2000, Cfr. Alicia González Vidaurri, “Globalización, post-modernidad y política criminal”, en Revista Brasileira de Ciencias Criminais, año 9, octubre-diciembre de 2001, Sao Paulo, Instituto Brasileiro de Ciencias Criminais, IBCCRIM, Editora Revista dos Tribunais, pp. 9 a 32. 2 261 SINTITUL-10 261 09/04/2003, 14:30 AUGUSTO SÁNCHEZ SANDOVAL través de la policía, una policía militarizada y redimensionada en cuerpos especializados para cada uno de los problemas que afecten la seguridad nacional del nuevo orden económico mundial. Los objetivos de control son los grandes flujos financieros de la economía informal y su blanqueo, que se han consolidado en las leyes contra la delincuencia organizada; la corrupción de los servidores públicos; el tráfico ilícito de migrantes, y finalmente, si se observa la inclusión en México del delito de ‘terrorismo’ como de delincuencia organizada y la exclusión del carácter político de algunos delitos, se puede afirmar que otro objetivo de control y represión es la rebelión de los excluidos. Curiosamente la Organización de las Naciones Unidas, que durante un tiempo defendió los derechos humanos, hoy está al servicio de los intereses neoliberales y acabó la esperanza político-jurídica moderna, a través de tratados y convenciones internacionales que convierten en derecho exclusivo del dominante, lo que la modernidad consideró como garantías para proteger a los ciudadanos del abuso de poder. LOS PRINCIPIOS DE LA POLÍTICA CRIMINAL TRANSNACIONAL POSMODERNA Con el advenimiento del Estado neoliberal surgió la necesidad de controlar los capitales de la economía informal y los delitos políticos que traspasan las fronteras del mundo global. Con esos objetivos se adoptó en Viena, Austria, el 20 de diciembre de 1988, la Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Psicotrópicas,3 que vino a fijar los principios del control formal posmoderno transnacional. Con esa Convención, que es vinculante jurídicamente para México porque adquirió rango constitucional en virtud del artículo 133 de nuestra Constitución,4 los países signatarios pierden su soberanía jurídica, no sólo en lo relacionado con delitos de narcotráfico, sino sobre cualquier otro tipo de delitos organizados, aunque Esta Convención fue ratificada y promulgada por México, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 5 de septiembre de 1990. 4 Art. 133. Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos: “Esta Constitución, las leyes del Congreso de la Unión que emanen de ella y todos los tratados que estén de acuerdo con la misma, celebrados y que se celebren por el Presidente de la República, con aprobación del Senado serán la Ley Suprema de toda la Unión ....” 3 262 SINTITUL-10 262 09/04/2003, 14:30 EL SISTEMA DE POLÍTICA CRIMINAL TRANSNACIONAL Y DELINCUENCIA ORGANIZADA éstos tengan carácter político, porque la Convención prohíbe, que a un delito se le dé ese carácter, aunque en Derecho lo sea. Con la Convención se invierte toda la racionalidad jurídica de la modernidad que se había decantado durante los últimos dos siglos respecto a la territorialidad de la Ley y a los principios generales del Derecho,5 de tal manera que de ella se pueden derivar los siguientes nuevos principios del Derecho Penal posmoderno transnacional así: a) Principio de Incriminación Penal por sólo Sospecha. La modernidad exigía la realización de una conducta que transgrediera una norma jurídica. Para la posmodernidad contenida en la Convención, basta con la sospecha de que alguien está involucrado en la delincuencia organizada para incriminarlo, detenerlo y arraigarlo. Para ello basta con presumir “de las circunstancias objetivas del caso”, la intención, el conocimiento o la finalidad de los elementos que constituyen los delitos que la Convención define, para atribuirlos a título de responsabilidad penal a una persona. 6 b) Principio de Utilización de la Analogía en Materia Penal. La modernidad la excluía del Derecho Penal, pero la Convención la admite para agravar los delitos cuando al sujeto imputado se le conozcan “declaraciones de culpabilidad anteriores”, por delitos análogos a los que se le incriminan, ya sea por tribunales extranjeros o del propio país. 7 c) Principio de Discrecionalidad de las Autoridades. El Derecho moderno la prohibía y sólo permitía a los servidores públicos hacer lo que la norma expresamente les autorizaba. La posmodernidad global alienta a las partes Cfr. Saavedra, E. y R. del Olmo, La Convención de Viena y el narcotráfico, Bogotá, Editorial Temis, 1991, Cfr. Alicia González Vidaurri, “Globalización, post-modernidad y política criminal” en Revista Brasileira de Ciencias Criminais, año 9, octubre-diciembre 2001, Sao Paulo, Brasil, Instituto Brasileiro de Ciéncias Criminais, IBCCRIM, Editora Revista dos Tribunais, pp. 16-19. 6 Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Sicotrópicas. Art. 3o. Delitos y Sanciones, numeral 3: El conocimiento, la intención o la finalidad requeridos como elementos de cualquiera de los delitos enunciados en el párrafo 1 del presente artículo podrán inferirse de las circunstancias objetivas del caso. 7 Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Sicotrópicas. Art. 3o. Delitos y Sanciones, numeral 5, inciso h: Una declaración de culpabilidad anterior, en particular por delitos análogos, por tribunales extranjeros o del propio país, en la medida en que el derecho interno de cada una de las Partes lo permita. 5 263 SINTITUL-10 263 09/04/2003, 14:30 AUGUSTO SÁNCHEZ SANDOVAL firmantes para que todas las normas permitan “discrecionalidad” en las autoridades, conforme al Derecho interno y se ejerza con la máxima eficacia para el enjuiciamiento de los delitos contenidos en la Convención.8 d) Principio de No Utilización de los Beneficios Penitenciarios. La modernidad inventó los sustitutivos penales y los beneficios penitenciarios. La posmodernidad de la Convención recomienda, dada la gravedad de los delitos enumerados en el párrafo 1 del artículo 3, que los tribunales y las autoridades deben demorar los beneficios de libertad anticipada o de la libertad condicional.9 Si la modernidad alcanzó el momento en que las prisiones fueron abiertas o semiabiertas, la posmodernidad instituye la prisión de máxima seguridad. e) Principio de No Prescripción de la Acción Penal ni de la Pena. Se exhorta a las partes para que prolonguen los plazos para evitar que prescriban los delitos y las penas.10 f) Principio de Negación del Concepto Teórico de Delito Político. La Convención rechaza que a cualquier delito en ella contenido, se le califique como político o se alegue que está políticamente motivado.11 8 Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Sicotrópicas. Art. 3o. Delitos y Sanciones, numeral 6: Las partes se esforzarán por asegurarse de que cualesquiera facultades legales discrecionales conforme a su derecho interno, relativas al enjuiciamiento de personas por los delitos tipificados de conformidad con lo dispuesto en el presente artículo, se ejerzan para dar la máxima eficacia a las medidas de detección y represión respecto de esos delitos teniendo debidamente en cuenta la necesidad de ejercer su efecto disuasivo en lo referente a la comisión de esos delitos. 9 Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Sicotrópicas. Art. 3o. Delitos y Sanciones, numeral 7: Las partes velarán por que sus tribunales o demás autoridades competentes tengan en cuenta la gravedad de los delitos enumerados en el párrafo 1 del presente artículo y las circunstancias enumeradas en el párrafo 5 del presente artículo al considerar la posibilidad de conceder la libertad anticipada o la libertad condicional a personas que hayan sido declaradas culpables de alguno de estos delitos. 10 Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Sicotrópicas. Art. 3o. Delitos y Sanciones, párrafo 8: Cada una de las Partes establecerá, cuando proceda, en su derecho interno un plazo de prescripción prolongado dentro del cual se pueda iniciar con el procesamiento de cualquiera de los delitos tipificados de conformidad con el párrafo I del presente artículo. Dicho plazo será mayor cuando el presunto delincuente hubiese eludido la administración de justicia. 11 Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Sicotrópicas. Art. 3o. Delitos y Sanciones, párrafo 10: A los fines de la cooperación entre las Partes prevista en la 264 SINTITUL-10 264 09/04/2003, 14:30 EL SISTEMA DE POLÍTICA CRIMINAL TRANSNACIONAL Y DELINCUENCIA ORGANIZADA g) Principio de que la Carga de la Prueba es para el Acusado. Rompiendo la racionalidad jurídica moderna se invierte la “carga de la prueba”, de manera que si antes eran los agentes de la administración de justicia quienes debían probar que una persona había cometido un delito ahora se impone a un “sospechoso” la obligación de probar la proveniencia lícita de sus bienes, o probar que “no sabía” de la proveniencia ilícita de los mismos. Esto es, se impone al acusado presentar la Prueba Negativa que en teoría de las pruebas es imposible, porque, el “a sabiendas”, implica probar que no se sabía y ello es imposible en el mundo de lo concreto. Así, aunque el ciudadano reciba o posea bienes de buena fe, pero no pueda probarlo, siempre será un sujeto susceptible de ser incriminado como delincuente, quedando ante la norma y las autoridades, en total estado de indefensión.12 h) Principio de la Competencia Jurídico-Penal Transnacional. Los países firmantes se obligan a declararse competentes de los delitos que define la Convención, comprometiéndose a conceder la extradición cuando sean requeridos, y si la parte requerida no lo extradita, deberá juzgar al sujeto de acuerdo a sus leyes, que serán las establecidas en la Convención.13 presente Convención, en particular la cooperación prevista en los artículos 5, 6, 7 y 9, los delitos tipificados de conformidad con el presente artículo no se considerarán como delitos fiscales o como delitos políticos ni como delitos políticamente motivados, sin perjuicio de las limitaciones constitucionales y de los principios fundamentales del derecho interno de las Partes. 12 Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Sicotrópicas. Art. 3o. Delitos y Sanciones, numeral 1, ordinal b, subnumeral i: La conversión o la transferencia de bienes a sabiendas de que tales bienes proceden de alguno o algunos de los delitos tipificados de conformidad con el inciso a) del presente párrafo, o de un acto de participación en tal delito o delitos, con el objeto de ocultar o encubrir el origen ilícito de los bienes o de ayudar a cualquier persona que participe en la comisión de tal delito o delitos a eludir las consecuencias jurídicas de sus acciones. Sub-numeral ii: La ocultación o encubrimiento de la naturaleza, el origen, la ubicación, el destino, el movimiento o la propiedad reales de bienes, o de derechos relativos a tales bienes, a sabiendas de que proceden de alguno o algunos de los delitos tipificados de conformidad con el inciso a) del presente párrafo o de un acto de participación en tal delito o delitos. 13 Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Sicotrópicas. Art. 4o. Competencia, numeral 2: Cada una de las partes: a) adoptará también las medidas que sean necesarias para declararse competente respecto de los delitos que haya tipificado de conformidad con el párrafo 1 del artículo 3, cuando el presunto delincuente se encuentre en su territorio y dicha Parte no lo extradite a otra basándose en que: i) el delito se ha cometido en su territorio o a bordo de una nave que 265 SINTITUL-10 265 09/04/2003, 14:30 AUGUSTO SÁNCHEZ SANDOVAL i) Principio de Extradición Universal. Si no existe tratado entre las partes, la Convención se erige como fundamento jurídico, para proceder conforme a la misma, simplificándose los “requisitos probatorios”. Las normas son abiertas y por tanto en ellas cabe la extradición también de ciudadanos nacionales. Igual ocurre con la detención de personas en “casos de urgencia” en el país requerido, sólo porque así lo solicita el país requirente.14 j) Principio de Eficacia Extra-Territorial de Sentencias Extranjeras. Si el país requerido niega la extradición, el país requirente puede también juzgar en ausencia a la persona no extraditada y solicitar al Estado requerido que ejecute en su territorio la sentencia extranjera emitida por el Estado requirente. 15 enarbole su pabellón o de una aeronave matriculada con arreglo a su legislación en el momento de cometerse el delito; o ii) el delito ha sido cometido por un nacional suyo; b) podrá adoptar también las medidas que sean necesarias para, declararse competente respecto de los delitos que haya tipificado de conformidad con el párrafo 1 del artículo 3, cuando el presunto delincuente se encuentre en su territorio y dicha Parte no lo extradite a otra. 14 Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Sicotrópicas. Art. 6o. Extradición, numeral 5: La extradición estará sujeta a las condiciones previstas por la legislación de la Parte requerida o por los tratados de extradición aplicables, incluidos los motivos por los que la Parte requerida puede denegar la extradición. Numeral 6: Al examinar las solicitudes recibidas de conformidad con el presente artículo, el Estado requerido podrá negarse a darles cumplimiento cuando existan motivos de peso que induzcan a sus autoridades judiciales u otras autoridades competentes a presumir que su cumplimiento facilitaría del procesamiento o el castigo de una persona, por razón de su raza, religión, nacionalidad u opiniones políticas o que se ocasionarían perjuicios por alguna de estas razones a alguna persona afectada por la solicitud. Numeral 8: A reserva de lo dispuesto en su derecho interno y en sus tratados de extradición, la Parte requerida podrá haberse cerciorado de que las circunstancias lo justifican y tienen carácter urgente, y a solicitud de la Parte requirente, proceder a la detención de la persona cuya extradición se solicite y que se encuentre en su territorio o adoptar otras medidas adecuadas para asegurar su comparecencia en los trámites de extradición. 15 Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Sicotrópicas. Art. 6o. Extradición, numeral 9: Sin perjuicio del ejercicio de cualquier competencia penal establecida de conformidad con su derecho interno, la Parte en cuyo territorio se encuentre un presunto delincuente deberá, a) si no lo extradita por un delito tipificado de conformidad con el párrafo 1 del artículo 3 por los motivos enunciados en el inciso a) del párrafo 2 del artículo 4, presentar el caso ante sus autoridades competentes para enjuiciarlo, salvo que se haya acordado otra cosa con la Parte requirente; b) si no lo extradita por un delito de ese tipo y se ha declarado competente en relación con ese delito de conformidad con el inciso b) del párrafo 2 del artículo 4, presentar el caso ante sus autoridades competentes para enjuiciarlo, salvo que la Parte requirente se oponga a efectos de salvaguardar su competencia legítima. 266 SINTITUL-10 266 09/04/2003, 14:30 EL SISTEMA DE POLÍTICA CRIMINAL TRANSNACIONAL Y DELINCUENCIA ORGANIZADA k ) Principio de Traslado Internacional de Testigos. Las partes podrán detener personas consideradas testigos y mandarlas de un país a otro y se procederá de la misma forma si esos testigos están privados de la libertad, con el fin de integrar investigaciones, o intervenir en actuaciones procesales de cualquier tipo.16 l) Principio de la Apropiación de los Decomisos en Función de su Territorialidad. En materia de decomisos, que se presentan como factor predominante en la Convención, se muestra un ánimo acaparador y de venganza de los grupos de poder de los países firmantes, de manera que el “decomiso de los dineros y de los bienes derivados directa o indirectamente”, del narcotráfico o de los denominados delitos organizados, aparece como un botín fundamental, porque se lo apropia el país donde esos bienes se encuentren. Y en materia de secreto bancario, los países firmantes no podrán oponerlo ni alegarlo en ninguna investigación.17 ll) Principio de Negación del Carácter Fiscal de un Delito. La Convención prohíbe también, dar a los delitos en ella contenidos, el carácter de fiscales (artículo 10, fracción 10). De ello se deriva que los capitales y los bienes vinculados con el narcotráfico o la delincuencia organizada, que se encuentren en el territorio de los otros países, no pueden ser reivindicados como fiscales por el Estado que investiga o sentencia. En consecuencia, los otros Estados generalmente centrales, se apropiarán de esos bienes o capitales, por estar en sus territorios y vinculados con actos ilícitos. m) Principio de la Utilización de Agentes Infiltrados. En materia de espionaje e incitación oficial al delito, la Convención introduce la figura del Numeral 10: Si la extradición solicitada con el propósito de que se cumpla una condena se deniega basándose en que la persona objeto de la solicitud es nacional de la Parte requerida, ésta, si su legislación lo permite y de conformidad con los requisitos de dicha legislación, previa solicitud de la Parte requirente, considerará la posibilidad de hacer cumplir la condena impuesta conforme a la legislación de la Parte requirente o el resto de dicha condena que quede por purgar. 16 Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Sicotrópicas. Art. 7o. Asistencia judicial recíproca, párrafo 4: Las Partes, si así se les solicita y en la medida compatible con su derecho y práctica internos, facilitarán o alentarán la presentación o disponibilidad de personas, incluso de detenidos, que consientan en colaborar en las investigaciones o en intervenir en las actuaciones. 17 Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Sicotrópicas. Art. 7o. Asistencia judicial recíproca, párrafo 5: Las Partes no invocarán el secreto bancario para negarse a prestar asistencia judicial recíproca con arreglo al presente artículo. 267 SINTITUL-10 267 09/04/2003, 14:30 AUGUSTO SÁNCHEZ SANDOVAL agente infiltrado, para realizar “entregas vigiladas”. Con esto se favorece y se legitima jurídicamente la acción de policías, para-policías, militares o para-militares infiltrados en las mafias, en los grupos guerrilleros, sindicales, estudiantiles u organizaciones sociales, que frecuentemente fungen como grupos de choque, provocando al interior de esas asociaciones de personas, delitos que sirvan para motivar la acción directa de los aparatos de represión. Dándole carácter jurídico a la figura del “agente infiltrado o encubierto”, se le está garantizando su impunidad, respecto de los abusos, de las tropelías y delitos que cometa en el cumplimiento de la misión encomendada, por las jerarquías del poder. A los anteriores principios deben agregarse los que la Ley Federal contra la Delincuencia Organizada mexicana, publicada el 6 de noviembre de 1996 en el Diario Oficial de la Federación, ha establecido: • Principios en materia de delincuencia organizada se da carácter jurídico a la privación de la libertad por sospecha;18 a la denuncia anónima;19 a la intervención de las comunicaciones privadas;20 a la actuación de agentes oficiales infiltrados21 en la vida y los negocios de las personas; a la negociación del Derecho22 Penal y penitenciario con los delatores, con los arrepentidos y con los testigos protegidos. De la Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional se obtiene el: • Principio de Personalidad de las Organizaciones Regionales de Integración Económica como Estados Parte en la Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional y sus Protocolos Complementarios, en sustitución de los Estados Nacionales. 18 19 20 21 22 Cfr. Ley Federal contra la Delincuencia Organizada, (1996), artículos 10 y 12. Idem, artículo 14. Idem, artículos 16 a 24. Idem, artículo 11. Idem, artículos 35 a 39. 268 SINTITUL-10 268 09/04/2003, 14:30 EL SISTEMA DE POLÍTICA CRIMINAL TRANSNACIONAL Y DELINCUENCIA ORGANIZADA La Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada, firmada en Palermo, Italia, en diciembre de 2000, determina que por “Organización Regional de Integración Económica”23 se debe entender: a) Una organización constituida por Estados soberanos de una región determinada, a la que sus Estados miembros han trasferido competencia en las cuestiones regidas por la Convención. … c) y que ha sido debidamente facultada, de conformidad con sus procedimientos internos, para firmar, ratificar, aceptar o aprobar la Convención o adherirse a ella. d) (En consecuencia) las referencias a los “Estados Parte” con arreglo a la Convención se aplicarán a esas organizaciones dentro de los límites de su competencia. Por lo tanto, en los términos de la Convención, los Estados nacionales soberanos participantes de una región de integración económica determinada deberán transferir competencia en las cuestiones que se tratan en la Convención a la Organización Regional de Integración Económica, la cual queda facultada de conformidad con sus procedimientos internos, para firmar, ratificar o aprobar la Convención o adherirse a ella. 23 Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional, arts. 1 y 2, j): “Artículo 1 Finalidad El propósito de la presente Convención es promover la cooperación para prevenir y combatir más eficazmente la delincuencia organizada transnacional. Artículo 2 Definiciones Para los fines de la presente Convención: “...j) Por “organización regional de integración económica” se entenderá una organización constituida por Estados soberanos de una región determinada, a la que sus Estados miembros han transferido competencia en las cuestiones regidas por la presente Convención y que ha sido debidamente facultada, de conformidad con sus procedimientos internos, para firmar, ratificar, aceptar o aprobar la Convención o adherirse a ella; las referencias a los “Estados Parte” con arreglo a la presente Convención se aplicarán a esas organizaciones dentro de los límites de su competencia”. 269 SINTITUL-10 269 09/04/2003, 14:30 AUGUSTO SÁNCHEZ SANDOVAL Eso implica que el Senado o los poderes legislativos locales de cada país no serán ya los que firman, ratifican o aprueban la Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional, sino que será la Organización Regional de Integración Económica, a la cual los países miembros le transfieren la facultad para hacerlo. El Estado Parte, entonces ya no será Canadá, Estados Unidos o México, que participan del Tratado de Libre Comercio para América del Norte, ni un país que participe de la Unión Europea. Tampoco será Estado Parte Brasil, Uruguay u otro país que participe del MERCOSUR, sino que el Estado Parte en la Convención será la Organización Regional de Integración Económica que componen. Entonces, las referencias a la Convención de las Naciones Unidas y a sus protocolos complementarios en cuanto a la delincuencia organizada transnacional se aplicarán a esas organizaciones regionales de integración económica dentro de los límites de su competencia. • Principios de la Razón Única Universal En virtud de la guerra por la “justicia infinita” y la “libertad duradera“ de la “razón única” cristiana occidental Estados Unidos de América por Decreto Ejecutivo del Presidente George W. Bush24 se elevaron a la categoría de principios del Derecho posmoderno estadounidense, los siguientes: • La negación para los extranjeros, de los derechos exclusivos de los estadounidenses. En materia de terrorismo no se reconocen para los extranjeros los otros excluidos, las garantías jurídicas que tienen los demás ciudadanos estadounidenses. En consecuencia: • A los extranjeros se les puede detener por simple sospecha. Para ello, serán válidas pruebas que no serían admitidas en un juicio ordinario, esto significará la posible utilización de la tortura o de drogas que faciliten las confesiones o las declaraciones de los indiciados. 24 Cason, J. Brooks D., “El Ataque”. No deben contar los terroristas con protecciones legales, en Dick Cheney, Vicepresidente de Estados Unidos de América, refiriéndose al Decreto Ejecutivo de G. W. Bush. La Jornada, 15 de noviembre de 2001, p. 3. Cfr. también “El Ataque”, La Jornada, 23 de octubre de 2001, p 3. 270 SINTITUL-10 270 09/04/2003, 14:30 EL SISTEMA DE POLÍTICA CRIMINAL TRANSNACIONAL Y DELINCUENCIA ORGANIZADA • A los extranjeros se les niega el derecho a ser tratados como prisioneros de guerra. Sin embargo, se les juzgará por tribunales militares sumarios y secretos, que tendrán jurisdicción en cualquier país del mundo y podrán, inclusive, aplicar la pena de muerte. • Estados Unidos de América se erige como el poder supremo del mundo. No tolerará desafíos a su ventaja, estableciendo explícitamente su derecho de intervención en cualquier parte del mundo, con ataques de guerra preventivos, justificándose en la libertad, el libre comercio, y la propiedad privada de las sociedades libres.25 C ONCLUSIONES – – – – En el sistema de política criminal transnacional que regresa a la premodernidad, es decir, se regresa a la fuerza absoluta de una sola razón para la defensa y permanencia del dominante. Las soberanías de los países desaparecen para darle personalidad en la política criminal transnacional a las organizaciones regionales de integración económicas. Los controles sociales ya no sólo serán locales, sino también transnacionales y se controlará selectivamente por grupos de edad, sexo, religión, ideología política, o a comunidades extranjeras o étnicas, que sin haber cometido delitos, son considerados peligrosos sociales, porque representan la expresión de sistemas de inclusión del que están excluidos: Cuba, Irak, Libia y otros. Se les aislará y sitiará en territorios urbanos o rurales como ocurre con los indios de Chiapas en México o con la insurgencia colombiana. Y si llega a ser necesario se les eliminará como ha ocurrido en Panamá, Palestina o Afganistán. El sistema de la política criminal transnacional constituye la coherencia de un proyecto manifiesto y cínico de dominación, que no se oculta, porque está convencido que su razón y su derecho son la única razón y el único derecho para todos en el mundo, aunque no tenga razón y tampoco tenga derecho. 25 En el documento llamado la Estrategia de seguridad nacional de Estados Unidos, La Jornada, 21 de septiembre de 2002, p. 21, sección “El Mundo”. 271 SINTITUL-10 271 09/04/2003, 14:30 SINTITUL-3 22 10/04/2003, 10:31 Apéndices SINTITUL-11 273 09/04/2003, 14:34 SINTITUL-11 274 09/04/2003, 14:34 Ley Federal contra la Delincuencia Organizada SINTITUL-11 275 09/04/2003, 14:34 SINTITUL-11 276 09/04/2003, 14:34 LEY FEDERAL CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA Al margen un sello con el Escudo Nacional, que dice: Estados Unidos Mexicanos.Presidencia de la República. ERNESTO ZEDILLO PONCE DE LEÓN, Presidente de los Estados Unidos Mexicanos, a sus habitantes sabed: Que el Honorable Congreso de la Unión, se ha servido dirigirme el siguiente DECRETO "EL CONGRESO DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS, DECRETA: LEY FEDERAL CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA* TÍTULO PRIMERO DISPOSICIONES GENERALES CAPÍTULO ÚNICO NATURALEZA, OBJETO Y APLICACIÓN DE LA LEY Artículo 1o.- La presente Ley tiene por objeto establecer reglas para la investigación, persecución, procesamiento, sanción y ejecución de las penas, por los delitos cometidos por algún miembro de la delincuencia organizada. Sus disposiciones son de orden público y de aplicación en todo el territorio nacional. * Publicada en el Diario Oficial de la Federación del 7 de noviembre de 1996. 277 SINTITUL-11 277 09/04/2003, 14:34 LEY FEDERAL CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA Artículo 2o.- Cuando tres o más personas acuerden organizarse o se organicen para realizar, en forma permanente o reiterada, conductas que por sí o unidas a otras, tienen como fin o resultado cometer alguno o algunos de los delitos siguientes, serán sancionadas por ese solo hecho, como miembros de la delincuencia organizada: I. Terrorismo, previsto en el artículo 139, párrafo primero; contra la salud, previsto en los artículos 194 y 195, párrafo primero; falsificación o alteración de moneda, previstos en los artículos 234, 236 y 237; operaciones con recursos de procedencia ilícita, previsto en el artículo 400 bis, todos del Código Penal para el Distrito Federal en Materia de Fuero Común, y para toda la República en Materia de Fuero Federal; II. Acopio y tráfico de armas, previstos en los artículos 83 bis y 84 de la Ley Federal de Armas de Fuego y Explosivos; III. Tráfico de indocumentados, previsto en el artículo 138 de la Ley General de Población; IV. Tráfico de órganos, previsto en los artículos 461, 462 y 462 bis de la Ley General de Salud, y V. Asalto, previsto en los artículos 286 y 287; secuestro, previsto en el artículo 366; tráfico de menores, previsto en el artículo 366 ter, y robo de vehículos, previsto en el artículo 381 bis del Código Penal para el Distrito Federal en Materia de Fuero Común, y para toda la República en Materia de Fuero Federal, o en las disposiciones correspondientes de las legislaciones penales estatales. Artículo 3o.- Los delitos a que se refieren las fracciones I, II, III y IV del artículo anterior, que sean cometidos por algún miembro de la delincuencia organizada, serán investigados, perseguidos, procesados y sancionados conforme a las disposiciones de esta Ley. Los delitos señalados en la fracción V de dicho artículo lo serán únicamente si, además de cometerse por un miembro de la delincuencia organizada, el Ministerio Público de la Federación ejerce la facultad de atracción. En este caso, el Ministerio Público de la Federación y las autoridades judiciales federales serán las competentes para conocer de tales delitos. Bajo ninguna circunstancia se agravarán las penas previstas en las legislaciones de las entidades federativas. Artículo 4o.- Sin perjuicio de las penas que correspondan por el delito o delitos que se cometan, al miembro de la delincuencia organizada se le aplicarán las penas siguientes: 278 SINTITUL-11 278 09/04/2003, 14:34 LEY FEDERAL CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA I. En los casos de los delitos contra la salud a que se refiere la fracción I del artículo 2o. de esta Ley: a) A quien tenga funciones de administración, dirección o supervisión, respecto de la delincuencia organizada, de veinte a cuarenta años de prisión y de quinientos a veinticinco mil días multa, o b) A quien no tenga las funciones anteriores, de diez a veinte años de prisión y de doscientos cincuenta a doce mil quinientos días multa. II. En los demás delitos a que se refiere el artículo 2o. de esta Ley: a) A quien tenga funciones de administración, dirección o supervisión, de ocho a dieciséis años de prisión y de quinientos a veinticinco mil días multa, o b) A quien no tenga las funciones anteriores, de cuatro a ocho años de prisión y de doscientos cincuenta a doce mil quinientos días multa. En todos los casos a que este artículo se refiere, además, se decomisarán los objetos, instrumentos o productos del delito, así como los bienes propiedad del sentenciado y aquéllos respecto de los cuales éste se conduzca como dueño, si no acredita la legítima procedencia de dichos bienes. Artículo 5o.- Las penas a que se refiere el artículo anterior se aumentarán hasta en una mitad, cuando: I. Se trate de cualquier servidor público que participe en la realización de los delitos previstos para la delincuencia organizada. Además, se impondrán a dicho servidor público, destitución e inhabilitación para desempeñar cualquier cargo o comisión públicos, o II. Se utilice a menores de edad o incapaces para cometer cualesquiera de los delitos a que se refiere esta Ley. Artículo 6o.- Los plazos para la prescripción de la pretensión punitiva y de la potestad de ejecutar las penas y medidas de seguridad correspondientes, se duplicarán respecto de los delitos a que se refiere el artículo 2o. de esta Ley cometidos por miembros de la delincuencia organizada. Artículo 7o.- Son aplicables supletoriamente a esta Ley, las disposiciones del Código Penal para el Distrito Federal en Materia de Fuero Común, y para toda la 279 SINTITUL-11 279 09/04/2003, 14:34 LEY FEDERAL CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA República en Materia de Fuero Federal, las del Código Federal de Procedimientos Penales y las de la legislación que establezca las normas sobre ejecución de penas y medidas de seguridad, así como las comprendidas en leyes especiales. TÍTULO SEGUNDO DE LA INVESTIGACIÓN DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA CAPÍTULO PRIMERO DE LAS REGLAS GENERALES PARA LA INVESTIGACIÓN DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA Artículo 8o.- La Procuraduría General de la República deberá contar con una unidad especializada en la investigación y persecución de delitos cometidos por miembros de la delincuencia organizada, integrada por agentes del Ministerio Público de la Federación, auxiliados por agentes de la Policía Judicial Federal y peritos. La unidad especializada contará con un cuerpo técnico de control, que en las intervenciones de comunicaciones privadas verificará la autenticidad de sus resultados; establecerá lineamientos sobre las características de los aparatos, equipos y sistemas a autorizar; así como sobre la guarda, conservación, mantenimiento y uso de los mismos. El Reglamento de la Ley Orgánica de la Procuraduría General de la República, establecerá los perfiles y requisitos que deberán satisfacer los servidores públicos que conformen a la unidad especializada, para asegurar un alto nivel profesional de acuerdo a las atribuciones que les confiere esta Ley. Siempre que en esta Ley se mencione al Ministerio Público de la Federación, se entenderá que se refiere a aquéllos que pertenecen a la unidad especializada que este artículo establece. En caso necesario, el titular de esta unidad podrá solicitar la colaboración de otras dependencias de la Administración Pública Federal o entidades federativas. Artículo 9o.- Cuando el Ministerio Público de la Federación investigue actividades de miembros de la delincuencia organizada relacionadas con el delito de operaciones con recursos de procedencia ilícita, deberá realizar su investigación en coordinación con la Secretaría de Hacienda y Crédito Público. Los requerimientos del Ministerio Público de la Federación, o de la autoridad judicial federal, de información o documentos relativos al sistema bancario y finan280 SINTITUL-11 280 09/04/2003, 14:34 LEY FEDERAL CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA ciero, se harán por conducto de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, la Comisión Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro y de la Comisión Nacional de Seguros y Fianzas, según corresponda. Los de naturaleza fiscal, a través de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público. La información que se obtenga conforme al párrafo anterior, podrá ser utilizada exclusivamente en la investigación o en el proceso penal correspondiente, debiéndose guardar la más estricta confidencialidad. Al servidor público que indebidamente quebrante la reserva de las actuaciones o proporcione copia de ellas o de los documentos, se le sujetará al procedimiento de responsabilidad administrativa o penal, según corresponda. Artículo 10.- A solicitud del Ministerio Público de la Federación, la Secretaría de Hacienda y Crédito Público podrá realizar auditorías a personas físicas o morales, cuando existan indicios suficientes que hagan presumir fundadamente que son miembros de la delincuencia organizada. Artículo 11.- En las averiguaciones previas relativas a los delitos a que se refiere esta Ley, la investigación también deberá abarcar el conocimiento de las estructuras de organización, formas de operación y ámbitos de actuación. Para tal efecto, el Procurador General de la República podrá autorizar la infiltración de agentes. En estos casos se investigará no sólo a las personas físicas que pertenezcan a esta organización, sino las personas morales de las que se valgan para la realización de sus fines delictivos. CAPÍTULO SEGUNDO DE LA DETENCIÓN Y RETENCIÓN DE INDICIADOS Artículo 12.- El juez podrá dictar, a solicitud del Ministerio Público de la Federación y tomando en cuenta las características del hecho imputado y las circunstancias personales del inculpado, el arraigo de éste en el lugar, forma y medios de realización señalados en la solicitud, con vigilancia de la autoridad, la que ejercerá el Ministerio Público de la Federación y sus auxiliares, mismo que se prolongará por el tiempo estrictamente indispensable para la debida integración de la averiguación de que se trate, sin que exceda de noventa días, con el objeto de que el afectado participe en la aclaración de los hechos que se le imputan y pueda abreviarse el tiempo de arraigo. 281 SINTITUL-11 281 09/04/2003, 14:34 LEY FEDERAL CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA CAPÍTULO TERCERO DE LA RESERVA DE LAS ACTUACIONES EN LA AVERIGUACIÓN PREVIA Artículo 13.- A las actuaciones de averiguación previa por los delitos a que se refiere esta Ley, exclusivamente deberán tener acceso el indiciado y su defensor, únicamente con relación a los hechos imputados en su contra, por lo que el Ministerio Público de la Federación y sus auxiliares guardarán la mayor reserva respecto de ellas, sin perjuicio de que el indiciado o su defensor, en base a la información recibida, puedan presentar las pruebas de descargo que juzguen oportunas. No se concederá valor probatorio a las actuaciones que contengan hechos imputados al indiciado, cuando habiendo solicitado el acceso a las mismas al Ministerio Público de la Federación, se le haya negado. Artículo 14.- Cuando se presuma fundadamente que está en riesgo la integridad de las personas que rindan testimonio en contra de algún miembro de la delincuencia organizada deberá, a juicio del Ministerio Público de la Federación, mantenerse bajo reserva su identidad hasta el ejercicio de la acción penal. CAPÍTULO CUARTO DE LAS ÓRDENES DE CATEO Y DE INTERVENCIÓN DE COMUNICACIONES PRIVADAS Artículo 15.- Cuando el Ministerio Público de la Federación solicite al juez de distrito una orden de cateo con motivo de la investigación de alguno de los delitos a los que se refiere la presente Ley, dicha petición deberá ser resuelta en los términos de ley dentro de las doce horas siguientes después de recibida por la autoridad judicial. Si dentro del plazo antes indicado, el juez no resuelve sobre el pedimento de cateo, el Ministerio Público de la Federación podrá recurrir al tribunal unitario de circuito correspondiente para que éste resuelva en un plazo igual. El auto que niegue la autorización, es apelable por el Ministerio Público de la Federación. En estos casos la apelación deberá ser resuelta en un plazo no mayor de cuarenta y ocho horas. Cuando el juez de distrito competente, acuerde obsequiar una orden de aprehensión, deberá también acompañarla de una autorización de orden de cateo, si 282 SINTITUL-11 282 09/04/2003, 14:34 LEY FEDERAL CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA procediere, en el caso de que ésta haya sido solicitada por el agente del Ministerio Público de la Federación, debiendo especificar el domicilio del probable responsable o aquél que se señale como el de su posible ubicación, o bien el del lugar que deba catearse por tener relación con el delito, así como los demás requisitos que señala el párrafo octavo del artículo 16 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. Artículo 16.- Cuando en la averiguación previa de alguno de los delitos a que se refiere esta Ley o durante el proceso respectivo, el Procurador General de la República o el titular de la unidad especializada a que se refiere el artículo 8o. anterior, consideren necesaria la intervención de comunicaciones privadas, lo solicitarán por escrito al juez de distrito, expresando el objeto y necesidad de la intervención, los indicios que hagan presumir fundadamente que en los delitos investigados participa algún miembro de la delincuencia organizada; así como los hechos, circunstancias, datos y demás elementos que se pretenda probar. Las solicitudes de intervención deberán señalar, además, la persona o personas que serán investigadas; la identificación del lugar o lugares donde se realizará; el tipo de comunicación privada a ser intervenida; su duración; y el procedimiento y equipos para la intervención y, en su caso, la identificación de la persona a cuyo cargo está la prestación del servicio a través del cual se realiza la comunicación objeto de la intervención. Podrán ser objeto de intervención las comunicaciones privadas que se realicen de forma oral, escrita, por signos, señales o mediante el empleo de aparatos eléctricos, electrónicos, mecánicos, alámbricos o inalámbricos, sistemas o equipos informáticos, así como por cualquier otro medio o forma que permita la comunicación entre uno o varios emisores y uno o varios receptores. Artículo 17.- El juez de distrito requerido deberá resolver la petición en los términos de ley dentro de las doce horas siguientes a que fuera recibida la solicitud, pero en ningún caso podrá autorizar intervenciones cuando se trate de materias de carácter electoral, fiscal, mercantil, civil, laboral o administrativo, ni en el caso de las comunicaciones del detenido con su defensor. Artículo 18.- Para conceder o negar la solicitud, el juez de distrito constatará la existencia de indicios suficientes que hagan presumir fundadamente que la persona investigada es miembro de la delincuencia organizada y que la intervención es el medio idóneo para allegarse de elementos probatorios. 283 SINTITUL-11 283 09/04/2003, 14:34 LEY FEDERAL CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA En la autorización el juez determinará las características de la intervención, sus modalidades y límites y, en su caso, ordenará a instituciones públicas o privadas, modos específicos de colaboración. La autorización judicial para intervenir comunicaciones privadas, que únicamente llevará a cabo el Ministerio Público de la Federación bajo su responsabilidad, con la participación de perito calificado, señalará las comunicaciones que serán escuchadas o interceptadas, los lugares que serán vigilados, así como el período durante el cual se llevarán a cabo las intervenciones, el que podrá ser prorrogado por el juez de distrito a petición del Ministerio Público de la Federación, sin que el período de intervención, incluyendo sus prórrogas pueda exceder de seis meses. Después de dicho plazo, sólo podrán autorizarse intervenciones cuando el Ministerio Público de la Federación acredite nuevos elementos que así lo justifiquen. El juez de distrito podrá en cualquier momento, verificar que las intervenciones sean realizadas en los términos autorizados y, en caso de incumplimiento, podrá decretar su revocación parcial o total. El Ministerio Público de la Federación solicitará la prórroga con dos días de anticipación a la fecha en que fenezca el período anterior. El juez de distrito resolverá dentro de las doce horas siguientes, con base en el informe que se le hubiere presentado. De negarse la prórroga, concluirá la intervención autorizada, debiendo levantarse acta y rendirse informe complementario, para ser remitido al juzgador. Al concluir toda intervención, el Ministerio Público de la Federación informará al juez de distrito sobre su desarrollo, así como de sus resultados y levantará el acta respectiva. Las intervenciones realizadas sin las autorizaciones antes citadas o fuera de los términos en ellas ordenados, carecerán de valor probatorio. Artículo 19.- Si en los plazos indicados en los dos artículos anteriores, el juez de distrito no resuelve sobre la solicitud de autorización o de sus prórrogas, el Ministerio Público de la Federación podrá recurrir al tribunal unitario de circuito correspondiente, para que éste resuelva en un plazo igual. El auto que niegue la autorización o la prórroga, es apelable por el Ministerio Público de la Federación. En estos casos la apelación deberá ser resuelta en un plazo no mayor de cuarenta y ocho horas. Artículo 20.- Durante las intervenciones de las comunicaciones privadas, el Ministerio Público de la Federación ordenará la transcripción de aquellas grabaciones que resulten de interés para la averiguación previa y las cotejará en presencia del 284 SINTITUL-11 284 09/04/2003, 14:34 LEY FEDERAL CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA personal del cuerpo técnico de control de la unidad especializada prevista en el artículo 8o. anterior, en cuyo caso serán ratificadas por quien las realizó. La transcripción contendrá los datos necesarios para identificar la cinta de donde fue tomada. Los datos o informes impresos que resulten de la intervención serán igualmente integrados a la averiguación. Las imágenes de video que se estimen convenientes podrán, en su caso, ser convertidas a imágenes fijas y ser impresas para su integración a la indagatoria. En este caso, se indicará la cinta de donde proviene la imagen y el nombre y cargo de la persona que realizó la conversión. Artículo 21.- Si en la práctica de una intervención de comunicaciones privadas se tuviera conocimiento de la comisión de delitos diversos de aquéllos que motivan la medida, se hará constar esta circunstancia en el acta correspondiente, con excepción de los relacionados con las materias expresamente excluidas en el artículo 16 constitucional. Toda actuación del Ministerio Público de la Federación o de la Policía Judicial Federal, hechas en contravención a esta disposición carecerán de valor probatorio. Cuando de la misma práctica se advierta la necesidad de ampliar a otros sujetos o lugares la intervención, el Ministerio Público de la Federación presentará al juez de distrito la solicitud respectiva. Cuando la intervención tenga como resultado el conocimiento de hechos y datos distintos de los que pretendan probarse conforme a la autorización correspondiente podrá ser utilizado como medio de prueba, siempre que se refieran al propio sujeto de la intervención y se trate de alguno de los delitos referidos en esta ley. Si se refieren a una persona distinta sólo podrán utilizarse, en su caso, en el procedimiento en que se autorizó dicha intervención. De lo contrario, el Ministerio Público de la Federación iniciará la averiguación previa o lo pondrá en conocimiento de las autoridades competentes, según corresponda. Artículo 22.- De toda intervención se levantará acta circunstanciada por el Ministerio Público de la Federación, que contendrá las fechas de inicio y término de la intervención; un inventario pormenorizado de los documentos, objetos y las cintas de audio o video que contengan los sonidos o imágenes captadas durante la misma; la identificación de quienes hayan participado en las diligencias, así como los demás datos que considere relevantes para la investigación. Las cintas originales y el duplicado de cada una de ellas, se numerarán progresivamente y contendrán los datos necesarios para su identificación. Se guardarán en sobre sellado y el Ministerio Público de la Federación será responsable de su seguridad, cuidado e integridad. 285 SINTITUL-11 285 09/04/2003, 14:34 LEY FEDERAL CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA Artículo 23.- Al iniciarse el proceso, las cintas, así como todas las copias existentes y cualquier otro resultado de la intervención serán entregados al juez de distrito. Durante el proceso, el juez de distrito, pondrá las cintas a disposición del inculpado, quien podrá escucharlas o verlas durante un período de diez días, bajo la supervisión de la autoridad judicial federal, quien velará por la integridad de estos elementos probatorios. Al término de este período de diez días, el inculpado o su defensor, formularán sus observaciones, si las tuvieran, y podrán solicitar al juez la destrucción de aquellas cintas o documentos no relevantes para el proceso. Asimismo, podrá solicitar la transcripción de aquellas grabaciones o la fijación en impreso de imágenes, que considere relevantes para su defensa. La destrucción también será procedente cuando las cintas o registros provengan de una intervención no autorizada o no se hubieran cumplido los términos de la autorización judicial respectiva. El auto que resuelva la destrucción de cintas, la transcripción de grabaciones o la fijación de imágenes, es apelable con efecto suspensivo. Artículo 24.- En caso de no ejercicio de la acción penal, y una vez transcurrido el plazo legal para impugnarlo sin que ello suceda, las cintas se pondrán a disposición del juez de distrito que autorizó la intervención, quien ordenará su destrucción en presencia del Ministerio Público de la Federación. Igual procedimiento se aplicará cuando, por reserva de la averiguación previa u otra circunstancia, dicha averiguación no hubiera sido consignada y haya transcurrido el plazo para la prescripción de la acción penal. Artículo 25.- En los casos en que el Ministerio Público de la Federación haya ordenado la detención de alguna persona conforme a lo previsto en el artículo 16 constitucional, podrá solicitar al juez de distrito la autorización para realizar la intervención de comunicaciones privadas, solicitud que deberá resolverse en los términos de ley dentro de las doce horas siguientes a que fuera recibida, si cumpliera con todos los requisitos establecidos por la ley. Artículo 26.- Los concesionarios, permisionarios y demás titulares de los medios o sistemas susceptibles de intervención en los términos del presente capítulo, deberán colaborar eficientemente con la autoridad competente para el desahogo de dichas diligencias, de conformidad con la normatividad aplicable y la orden judicial correspondiente. Artículo 27.- Los servidores públicos de la unidad especializada a que se refiere el artículo 8o. de esta Ley, así como cualquier otro servidor público, que interven286 SINTITUL-11 286 09/04/2003, 14:34 LEY FEDERAL CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA gan comunicaciones privadas sin la autorización judicial correspondiente, o que la realicen en términos distintos de los autorizados, serán sancionados con prisión de seis a doce años, de quinientos a mil días multa, así como con destitución e inhabilitación para desempeñar otro empleo, cargo o comisión públicos, por el mismo plazo de la pena de prisión impuesta. Artículo 28.- Quienes participen en alguna intervención de comunicaciones privadas deberán guardar reserva sobre el contenido de las mismas. Los servidores públicos de la unidad especializada prevista en el artículo 8o. de esta Ley, así como cualquier otro servidor público o los servidores públicos del Poder Judicial Federal, que participen en algún proceso de los delitos a que se refiere esta Ley, que revelen, divulguen o utilicen en forma indebida o en perjuicio de otro la información o imágenes obtenidas en el curso de una intervención de comunicaciones privadas, autorizada o no, serán sancionados con prisión de seis a doce años, de quinientos a mil días multa, así como con la destitución e inhabilitación para desempeñar otro empleo, cargo o comisión públicos, por el mismo plazo que la pena de prisión impuesta. La misma pena se impondrá a quienes con motivo de su empleo, cargo o comisión público tengan conocimiento de la existencia de una solicitud o autorización de intervención de comunicaciones privadas y revelen su existencia o contenido. CAPÍTULO QUINTO DEL ASEGURAMIENTO DE BIENES SUSCEPTIBLES DE DECOMISO Artículo 29.- Cuando existan indicios suficientes que hagan presumir fundadamente que una persona es miembro de la delincuencia organizada, el Ministerio Público de la Federación podrá disponer, previa autorización judicial, el aseguramiento de los bienes de dicha persona, así como de aquéllos respecto de los cuales ésta se conduzca como dueño, quedando a cargo de sus tenedores acreditar la procedencia legítima de dichos bienes, en cuyo caso deberá ordenarse levantar el aseguramiento. Artículo 30.- Cuando existan indicios suficientes que hagan presumir fundadamente que hay bienes que son propiedad de un miembro de la delincuencia organizada, o de que éste se conduce como dueño, podrán asegurarse con autorización judicial previa. Si se acredita su legítima procedencia, deberá ordenarse levantar el aseguramiento. 287 SINTITUL-11 287 09/04/2003, 14:34 LEY FEDERAL CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA Artículo 31.- El aseguramiento de bienes a que se refiere esta Ley, podrá realizarse en cualquier momento de la averiguación o del proceso. Artículo 32.- Los bienes asegurados se pondrán a disposición del juez de la causa, previa determinación del Ministerio Público de la Federación de las medidas provisionales necesarias para su conservación y resguardo, sin perjuicio de lo dispuesto por los artículos 40, 41 y 193 del Código Penal para el Distrito Federal en Materia de Fuero Común, y para toda la República en Materia de Fuero Federal y 181 del Código Federal de Procedimientos Penales. Artículo 33.- El juez de la causa, en todo momento durante el proceso, tomará las determinaciones que correspondan para la supervisión y control de los bienes asegurados conforme a las disposiciones de esta Ley. La administración de bienes asegurados por el Ministerio Público de la Federación, conforme a las disposiciones de esta Ley y, en su caso, la aplicación y destino de los fondos que provengan de dichos bienes, serán determinados por el Consejo Técnico de Bienes Asegurados, previsto en la Ley Orgánica de la Procuraduría General de la República. CAPÍTULO SEXTO DE LA PROTECCIÓN DE LAS PERSONAS Artículo 34.- La Procuraduría General de la República prestará apoyo y protección suficientes a jueces, peritos, testigos, víctimas y demás personas, cuando por su intervención en un procedimiento penal sobre delitos a que se refiere esta Ley, así se requiera. CAPÍTULO SÉPTIMO DE LA COLABORACIÓN EN LA PERSECUCIÓN DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA Artículo 35.- El miembro de la delincuencia organizada que preste ayuda eficaz para la investigación y persecución de otros miembros de la misma, podrá recibir los beneficios siguientes: I. Cuando no exista averiguación previa en su contra, los elementos de prueba que aporte o se deriven de la averiguación previa iniciada por su colaboración, no serán tomados en cuenta en su contra. Este beneficio sólo podrá otorgarse en una ocasión respecto de la misma persona; 288 SINTITUL-11 288 09/04/2003, 14:34 LEY FEDERAL CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA II. Cuando exista una averiguación previa en la que el colaborador esté implicado y éste aporte indicios para la consignación de otros miembros de la delincuencia organizada, la pena que le correspondería por los delitos por él cometidos, podrá ser reducida hasta en dos terceras partes; III. Cuando durante el proceso penal, el indiciado aporte pruebas ciertas, suficientes para sentenciar a otros miembros de la delincuencia organizada con funciones de administración, dirección o supervisión, la pena que le correspondería por los delitos por los que se le juzga, podrá reducirse hasta en una mitad, y IV. Cuando un sentenciado aporte pruebas ciertas, suficientemente valoradas por el juez, para sentenciar a otros miembros de la delincuencia organizada con funciones de administración, dirección o supervisión, podrá otorgársele la remisión parcial de la pena, hasta en dos terceras partes de la privativa de libertad impuesta. En la imposición de las penas, así como en el otorgamiento de los beneficios a que se refiere este artículo, el juez tomará en cuenta además de lo que establecen los artículos 51 y 52 del Código Penal para el Distrito Federal en Materia de Fuero Común, y para toda la República en Materia de Fuero Federal, la gravedad de los delitos cometidos por el colaborador. En los casos de la fracción IV de este artículo, la autoridad competente tomará en cuenta la gravedad de los delitos cometidos por el colaborador y las disposiciones que establezca la legislación sobre ejecución de penas y medidas de seguridad. Artículo 36.- En caso de que existan pruebas distintas a la autoinculpación en contra de quien colabore con el Ministerio Público de la Federación, a solicitud de éste se le podrán reducir las penas que le corresponderían hasta en tres quintas partes, siempre y cuando, a criterio del juez, la información que suministre se encuentre corroborada por otros indicios de prueba y sea relevante para la detención y procesamiento de otros miembros de la delincuencia organizada de mayor peligrosidad o jerarquía que el colaborador. Artículo 37.- Cuando se gire orden de aprehensión en contra de un miembro de la delincuencia organizada, la autoridad podrá ofrecer recompensa a quienes auxilien eficientemente para su localización y aprehensión, en los términos y condiciones que, por acuerdo específico, el Procurador General de la República determine. Artículo 38.- En caso de que se reciban informaciones anónimas sobre hechos relacionados con la comisión de los delitos a que se refiere esta Ley, el Ministerio Público de la Federación deberá ordenar que se verifiquen estos hechos. En caso de 289 SINTITUL-11 289 09/04/2003, 14:34 LEY FEDERAL CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA verificarse la información y que de ello se deriven indicios suficientes de la comisión de estos delitos, se deberá iniciar una averiguación previa, recabar pruebas o interrogar a testigos a partir de esta comprobación, pero en ningún caso dicha información, por sí sola, tendrá valor probatorio alguno dentro del proceso. Para el ejercicio de la acción penal, se requerirá necesariamente de la denuncia, acusación o querella correspondiente. Artículo 39.- Toda persona en cuyo poder se hallen objetos o documentos que puedan servir de pruebas tiene la obligación de exhibirlos, cuando para ello sea requerido por el Ministerio Público de la Federación durante la averiguación previa, o por el juzgador durante el proceso, con las salvedades que establezcan las leyes. TÍTULO TERCERO DE LAS REGLAS PARA LA VALORACIÓN DE LA PRUEBA Y DEL PROCESO CAPÍTULO ÚNICO Artículo 40.- Para efectos de la comprobación de los elementos del tipo penal y la responsabilidad del inculpado, el juez valorará prudentemente la imputación que hagan los diversos participantes en el hecho y demás personas involucradas en la averiguación previa. Artículo 41.- Los jueces y tribunales, apreciarán el valor de los indicios hasta poder considerar su conjunto como prueba plena, según la naturaleza de los hechos, la prueba de ellos y el enlace que exista entre la verdad conocida y la que se busca. Las pruebas admitidas en un proceso podrán ser utilizadas por la autoridad investigadora para la persecución de la delincuencia organizada y ser valoradas como tales en otros procedimientos relacionados con los delitos a que se refiere esta Ley. La sentencia judicial irrevocable que tenga por acreditada la existencia de una organización delictiva determinada, será prueba plena con respecto de la existencia de esta organización en cualquier otro procedimiento por lo que únicamente sería necesario probar la vinculación de un nuevo procesado a esta organización, para poder ser sentenciado por el delito de delincuencia organizada. 290 SINTITUL-11 290 09/04/2003, 14:34 LEY FEDERAL CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TÍTULO CUARTO CAPÍTULO ÚNICO DE LA PRISIÓN PREVENTIVA Y EJECUCIÓN DE LAS PENAS Y MEDIDAS DE SEGURIDAD Artículo 42.- La autoridad deberá mantener recluidos a los procesados o sentenciados que colaboren en la persecución y procesamiento de otros miembros de la delincuencia organizada, en establecimientos distintos de aquéllos en que estos últimos estén recluidos, ya sea en prisión preventiva o en ejecución de sentencia. Artículo 43.- Los sentenciados por los delitos a que se refiere la presente Ley no tendrán derecho a los beneficios de la libertad preparatoria o de la condena condicional, salvo que se trate de quienes colaboren con la autoridad en la investigación y persecución de otros miembros de la delincuencia organizada. Artículo 44.- La misma regla se aplicará en relación al tratamiento preliberacional y la remisión parcial de la pena a que se refiere la ley que establece las normas sobre ejecución de penas y medidas de seguridad. TRANSITORIO ÚNICO.- Este Decreto entrará en vigor al día siguiente de su publicación en el Diario Oficial de la Federación. México, D.F., a 28 de octubre de 1996.- Sen. Melchor de los Santos Ordóñez, Presidente.- Dip. Serafín Núñez Ramos, Presidente.- Sen. Eduardo Andrade Sánchez, Secretario.- Dip. Severiano Pérez Vázquez, Secretario.- Rúbricas”. En cumplimiento de lo dispuesto por la fracción I del Artículo 89 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, y para su debida publicación y observancia, expido el presente Decreto en la residencia del Poder Ejecutivo Federal, en la Ciudad de México, Distrito Federal, a los seis días del mes de noviembre de mil novecientos noventa y seis.- Ernesto Zedillo Ponce de León.- Rúbrica.- El Secretario de Gobernación, Emilio Chuayffet Chemor.- Rúbrica. 291 SINTITUL-11 291 09/04/2003, 14:34 SINTITUL-3 22 10/04/2003, 10:31 Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional Suscrita por los miembros de la Organización de las Naciones Unidas en la Ciudad de Palermo, Italia, el 15 de diciembre de 2000. Ratificada durante la Conferencia Política de Alto Nivel, en misma fecha, por la Delegación Mexicana. SINTITUL-12 293 09/04/2003, 14:36 SINTITUL-12 294 09/04/2003, 14:36 CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL Artículo 1 Finalidad El propósito de la presente Convención es promover la cooperación para prevenir y combatir mas eficazmente la delincuencia organizada transnacional. Artículo 2 Definiciones Para los fines de la presente Convención: a) Por “grupo delictivo organizado” se entenderá un grupo estructurado de tres o más personas que exista durante cierto tiempo y que actúe concertadamente con el propósito de cometer uno o más delitos graves o delitos tipificados con arreglo a la presente Convención con miras a obtener, directa o indirectamente, un beneficio económico u otro beneficio de orden material; b) Por “delito grave” se entenderá la conducta que constituya un delito punible con una privación de libertad máxima de al menos cuatro años o al menos con una pena más grave; Los complementos a esta Convención son: a) el Protocolo contra el Tráfico Ilícito de Migrantes por Tierra, Mar y Aire; b) el Protocolo para Prevenir, Reprimir y Sancionar la Trata de Personas, Especialmente Mujeres y Niños; c) el Protocolo contra la Fabricación y el Tráfico Ilícitos de Armas de Fuego, sus Piezas y Componentes y Municiones. 295 SINTITUL-12 295 09/04/2003, 14:36 CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL c) Por “grupo estructurado” se entenderá un grupo no formado fortuitamente para la comisión inmediata de un delito y en el que no necesariamente se haya asignado a sus miembros funciones formalmente definidas ni haya continuidad en la condición de miembro o exista una estructura desarrollada; d) Por “bienes” se entenderá los activos de cualquier tipo, corporales o incorporales, muebles o inmuebles, tangibles o intangibles, y los documentos o instrumentos legales que acrediten la propiedad u otros derechos sobre dichos activos; e) Por “producto del delito” se entenderá los bienes de cualquier índole derivados u obtenidos directa o indirectamente de la comisión de un delito; f) Por “embargo preventivo” o “incautación” se entenderá la prohibición temporal de transferir, convertir, enajenar o mover bienes, o la custodia o el control temporales de bienes por mandamiento expedido por un tribunal u otra autoridad competente; g) Por “decomiso” se entenderá la privación con carácter definitivo de bienes por decisión de un tribunal o de otra autoridad competente; h) Por “delito determinante” se entenderá todo delito del que se derive un producto que pueda pasar a constituir materia de un delito definido en el artículo 6 de la presente Convención; i) Por “entrega vigilada” se entenderá la técnica consistente en dejar que remesas ilícitas o sospechosas salgan del territorio de uno o más Estados, lo atraviesen o entren en él, con el conocimiento y bajo la supervisión de sus autoridades competentes, con el fin de investigar delitos e identificar a las personas involucradas en la comisión de éstos; j) Por “organización regional de integración económica” se entenderá una organización constituida por Estados soberanos de una región determinada, a la que sus Estados miembros han transferido competencia en las cuestiones regidas por la presente Convención y que ha sido debidamente facultada, de conformidad con sus procedimientos internos, para firmar, ratificar, aceptar o aprobar la Convención o adherirse a ella; las referencias a los “Estados Parte”, con arreglo a la presente Convención, se aplicarán a esas organizaciones dentro de los límites de su competencia. 296 SINTITUL-12 296 09/04/2003, 14:36 CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL Artículo 3 Ámbito de aplicación 1. A menos que contenga una disposición en contrario, la presente Convención se aplicará a la prevención, la investigación y el enjuiciamiento de: a) Los delitos tipificados con arreglo a los artículos 5, 6, 8 y 23 de la presente Convención y b) Los delitos graves que se definen en el artículo 2 de la presente Convención; cuando esos delitos sean de carácter transnacional y entrañen la participación de un grupo delictivo organizado. 2. A los efectos del párrafo 1 del presente artículo, el delito será de carácter transnacional si: a) Se comete en más de un Estado; b) Se comete dentro de un solo Estado pero una parte sustancial de su preparación; planificación, dirección o control se realiza en otro Estado; c) Se comete dentro de un solo Estado pero entraña la participación de un grupo delictivo organizado que realiza actividades delictivas en más de un Estado; o d) Se comete en un solo Estado pero tiene efectos sustanciales en otro Estado. Artículo 4 Protección de la soberanía 1. Los Estados Parte cumplirán sus obligaciones con arreglo a la presente Convención en consonancia con los principios de igualdad soberana e integridad territorial de los Estados, así como de no intervención en los asuntos internos de otros Estados. 2. Nada de lo dispuesto en la presente Convención facultará a un Estado Parte para ejercer, en el territorio de otro Estado, jurisdicción o funciones que el derecho interno de ese Estado reserve exclusivamente a sus autoridades. 297 SINTITUL-12 297 09/04/2003, 14:36 CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL Artículo 5 Penalización de la participación de un grupo Delictivo organizado 1. Cada Estado Parte adoptará las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente: a) Una de las conductas siguientes, o ambas, como delitos distintos de los que entrañen el intento o la consumación de la actividad delictiva: i) El acuerdo con una o más personas de cometer un delito grave con un propósito que guarde relación directa o indirecta con la obtención de un beneficio económico u otro beneficio de orden material y, cuando así lo prescriba el derecho interno, que entrañe un acto perpetrado por uno de los participantes para llevar adelante ese acuerdo o que entrañe la participación de un grupo delictivo organizado; ii) La conducta de toda persona que, a sabiendas de la finalidad y actividad delictiva general de un grupo delictivo organizado o de su intención de cometer los delitos en cuestión, participe activamente en: a. Actividades ilícitas del grupo delictivo organizado: b. Otras actividades del grupo delictivo organizado, a sabiendas de que su participación contribuirá al logro de la finalidad delictiva antes descrita; b) La organización, dirección, ayuda, incitación, facilitación o asesoramiento en aras de la comisión de un delito grave que entrañe la participación de un grupo delictivo organizado. 2. El conocimiento, la intención, la finalidad, el propósito o el acuerdo a que se refiere el párrafo 1 del presente artículo podrán inferirse de circunstancias fácticas objetivas. 3. Los Estados Parte, cuyo derecho interno requiera la participación de un grupo delictivo organizado para la penalización de los delitos tipificados con arreglo al inciso i) del apartado a) del párrafo 1 del presente artículo, velarán por que su 298 SINTITUL-12 298 09/04/2003, 14:36 CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL derecho interno comprenda todos los delitos graves que entrañen la participación de grupos delictivos organizados. Esos Estado Parte, así como los Estados Parte cuyo derecho interno requiera la comisión de un acto que tenga por objeto llevar adelante el acuerdo concertado con el propósito de cometer los delitos tipificados con arreglo al inciso i) del apartado a) del párrafo 1 del presente artículo, lo notificarán al Secretario General de las Naciones Unidas en el momento de la firma o del depósito de su instrumento de ratificación, aceptación o aprobación de la presente Convención o de adhesión a ella. Artículo 6 Penalización del blanqueo del producto del delito 1. Cada Estado Parte adoptará, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente: a) i) La conversión o la transferencia de bienes, a sabiendas de que esos bienes son producto del delito, con el propósito de ocultar o disimular el origen ilícito de los bienes o ayudar a cualquier persona involucrada en la comisión del delito determinante a eludir las consecuencias jurídicas de sus actos; ii) La ocultación o disimulación de la verdadera naturaleza, origen, ubicación, disposición, movimiento o propiedad de bienes o del legítimo derecho a éstos, a sabiendas de que dichos bienes son producto del delito; b) Con sujeción a los conceptos básicos de su ordenamiento jurídico: i) La adquisición, posesión o utilización de bienes, a sabiendas, en el momento de su recepción, de que son producto del delito; ii) La participación en la comisión de cualesquiera de los delitos tipificados con arreglo al presente artículo, así como la asociación y la confabulación para cometerlos, el intento de cometerlos, y la ayuda, la incitación, la facilitación y el asesoramiento en aras de su comisión. 299 SINTITUL-12 299 09/04/2003, 14:36 CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL 2. Para los fines de la aplicación o puesta en práctica del párrafo 1 del presente artículo: a) Cada Estado Parte velará por aplicar el párrafo 1 del presente artículo a la gama más amplia posible de delitos determinantes; b) Cada Estado Parte incluirá como delitos determinantes todos los delitos graves definidos en el artículo 2 de la presente Convención y los delitos tipificados con arreglo a los artículos 5, 8 y 23 de la presente Convención. Los Estados Parte, cuya legislación establezca una lista de delitos determinantes, incluirán entre éstos, como mínimo, una amplia gama de delitos relacionados con grupos delictivos organizados; c) A los efectos del apartado b), los delitos determinantes incluirán los delitos cometidos tanto dentro como fuera de la jurisdicción del Estado Parte interesado. No obstante, los delitos cometidos fuera de la jurisdicción de un Estado Parte, constituirán delito determinante siempre y cuando el acto correspondiente sea delito con arreglo al derecho interno del Estado en que se haya cometido y constituyese, asimismo, delito con arreglo al derecho interno del Estado Parte que aplique o ponga en práctica el presente artículo si el delito se hubiese cometido allí; d) Cada Estado Parte proporcionará al Secretario General de las Naciones Unidas una copia de sus leyes destinadas a dar aplicación al presente artículo y de cualquier enmienda ulterior que se haga a tales leyes o una descripción de ésta; e) Si así lo requieren los principios fundamentales del derecho interno de un Estado Parte, podrá disponerse que los delitos tipificados en el párrafo 1 del presente artículo no se aplicarán a las personas que hayan cometido el delito determinante; f) El conocimiento, la intención o la finalidad que se requieren como elemento de un delito tipificado en el párrafo 1 del presente artículo, podrán inferirse de circunstancias fácticas objetivas. 300 SINTITUL-12 300 09/04/2003, 14:36 CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL Artículo 7 Medidas para combatir el blanqueo de dinero 1. Cada Estado Parte: a) Establecerá un amplio régimen interno de reglamentación y supervisión de los bancos y las instituciones financieras no bancarias y, cuando proceda, de otros órganos situados dentro de su jurisdicción que sean particularmente susceptibles de utilizarse para el blanqueo de dinero a fin de prevenir y detectar todas las formas de blanqueo de dinero, y en ese régimen se hará hincapié en los requisitos relativos a la identificación del cliente, el establecimiento de registros y la denuncia de las transacciones sospechosas; b) Garantizará, sin perjuicio de la aplicación de los artículos 18 y 27 de la presente Convención, que las autoridades de administración, reglamentación y cumplimiento de la ley y demás autoridades encargadas de combatir el blanqueo de dinero (incluidas, cuando sea pertinente con arreglo al derecho interno, las autoridades judiciales), sean capaces de cooperar e intercambiar información a nivel nacional e internacional de conformidad con las condiciones prescritas en el derecho interno y, a tal fin, considerará la posibilidad de establecer una dependencia de inteligencia financiera que sirva de centro nacional de recopilación, análisis y difusión de información sobre posibles actividades de blanqueo de dinero. 2. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de aplicar medidas viables para detectar y vigilar el movimiento transfronterizo de efectivo y de títulos negociables pertinentes, con sujeción a salvaguardias que garanticen la debida utilización de la información y sin restringir en modo alguno la circulación de capitales lícitos. Esas medidas podrán incluir la exigencia de que los particulares y las entidades comerciales notifiquen las transferencias transfronterizas de cantidades elevadas de efectivo y de títulos negociables pertinentes. 3. Al establecer un régimen interno de reglamentación y supervisión con arreglo al presente artículo y sin perjuicio de lo dispuesto en cualquier otro artículo de la presente Convención, se insta a los Estados Parte a que utilicen como guía las iniciativas pertinentes de las organizaciones regionales, interregionales y multilaterales de lucha contra el blanqueo de dinero. 301 SINTITUL-12 301 09/04/2003, 14:36 CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL 4. Los Estados Parte se esforzarán por establecer y promover la cooperación a escala mundial, regional, subregional y bilateral entre las autoridades judiciales, de cumplimiento y de reglamentación financiera a fin de combatir el blanqueo de dinero. Artículo 8 Penalización de la corrupción 1. Cada Estado Parte adoptará las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente: a) La promesa, el ofrecimiento o la concesión a un funcionario público, directa o indirectamente, de un beneficio indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra persona o entidad, con el fin de que dicho funcionario actúe, o se abstenga de actuar, en el cumplimiento de sus funciones oficiales; b) La solicitud o aceptación por un funcionario público, directa o indirectamente, de un beneficio indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra persona o entidad, con el fin de que dicho funcionario actúe o se abstenga de actuar en el cumplimiento de sus funciones oficiales. 2. Cada Estado Parte considerará la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito los actos a que se refiere el párrafo 1 del presente artículo cuando esté involucrado en ellos un funcionario público extranjero o un funcionario internacional. Del mismo modo, cada Estado Parte considerará la posibilidad de tipificar como delito otras formas de corrupción. 3. Cada Estado Parte adoptará también las medidas que sean necesarias para tipificar como delito la participación como cómplice en un delito tipificado con arreglo al presente artículo. 4. A los efectos del párrafo 1 del presente artículo y del artículo 9 de la presente Convención por “funcionario público” se entenderá todo funcionario público o persona que preste un servicio público conforme a la definición prevista en el derecho interno y a su aplicación con arreglo al derecho penal del Estado Parte en el que dicha persona desempeñe esa función. 302 SINTITUL-12 302 09/04/2003, 14:36 CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL Artículo 9 Medidas contra la corrupción 1. Además de las medidas previstas en el artículo 8 de la presente Convención, cada Estado Parte, en la medida en que proceda y sea compatible con su ordenamiento jurídico, adoptará medidas eficaces de carácter legislativo, administrativo o de otra índole para promover la integridad y para prevenir detectar y castigar la corrupción de funcionarios públicos. 2. Cada Estado Parte adoptará medidas encaminadas a garantizar la intervención eficaz de sus autoridades con miras a prevenir, detectar y castigar la corrupción de funcionarios públicos, incluso dotando a dichas autoridades de suficiente independencia para disuadir del ejercicio de cualquier influencia indebida en su actuación. Artículo 10 Responsabilidad de las personas jurídicas 1. Cada Estado Parte adoptará las medidas que sean necesarias, de conformidad con sus principios jurídicos, a fin de establecer la responsabilidad de personas jurídicas por participación en delitos graves en que esté involucrado un grupo delictivo organizado, así como por los delitos tipificados con arreglo a los artículos 5, 6, 8 y 23 de la presente Convención. 2. Con sujeción a los principios jurídicos del Estado Parte, la responsabilidad de las personas jurídicas podrá ser de índole penal, civil o administrativa. 3. Dicha responsabilidad existirá sin perjuicio de la responsabilidad penal que incumbe a las personas naturales que hayan perpetrado los delitos. 4. Cada Estado Parte velará en particular por que se impongan sanciones penales o no penales eficaces, proporcionadas y disuasivas, incluidas sanciones monetarias, a las personas jurídicas consideradas responsables con arreglo al presente artículo. 303 SINTITUL-12 303 09/04/2003, 14:36 CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL Artículo 11 Proceso, fallo y sanciones 1. Cada Estado Parte penalizará la comisión de los delitos tipificados con arreglo a los artículos 5, 6, 8 y 23 de la presente Convención con sanciones que tengan en cuenta la gravedad de esos delitos. 2. Cada Estado Parte velará por que se ejerzan cualesquiera facultades legales discrecionales de que disponga conforme a su derecho interno en relación con el enjuiciamiento de personas por los delitos comprendidos en la presente Convención a fin de dar máxima eficacia a las medidas adoptadas para hacer cumplir la ley respecto de esos delitos, teniendo debidamente en cuenta la necesidad de prevenir su comisión. 3. Cuando se trate de delitos tipificados con arreglo a los artículos 5, 6, 8 y 23 de la presente Convención, cada Estado Parte adoptará medidas apropiadas, de conformidad con su derecho interno y tomando debidamente en consideración los derechos de la defensa, con miras a procurar que al imponer condiciones en relación con la decisión de conceder la libertad en espera de juicio o la apelación se tenga presente la necesidad de garantizar la comparecencia del acusado en todo procedimiento penal ulterior. 4. Cada Estado Parte velará por que sus tribunales u otras autoridades competentes tengan presente la naturaleza grave de los delitos comprendidos en la presente Convención al considerar la eventualidad de conceder la libertad anticipada o la libertad condicional a personas que hayan sido declaradas culpables de tales delitos. 5. Cada Estado Parte establecerá, cuando proceda con arreglo a su derecho interno, un plazo de prescripción prolongado dentro del cual pueda iniciarse el proceso por cualquiera de los delitos comprendidos en la presente Convención y un plazo mayor cuando el presunto delincuente haya eludido la administración de justicia. 6. Nada de lo dispuesto en la presente Convención afectará al principio de que la descripción de los delitos tipificados con arreglo a ella y de los medios jurídicos de defensa aplicables o demás principios jurídicos que informan la legalidad de una conducta queda reservada al derecho interno de los Estados Parte y de que esos delitos han de ser perseguidos y sancionados de conformidad con ese derecho. 304 SINTITUL-12 304 09/04/2003, 14:36 CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL Artículo 12 Decomiso e incautación 1. Los Estados Parte adoptarán, en la medida en que lo permita su ordenamiento jurídico interno, las medidas que sean necesarias para autorizar el decomiso: a) Del producto de los delitos comprendidos en la presente Convención o de bienes cuyo valor corresponda al de dicho producto; b) De los bienes, equipo u otros instrumentos utilizados o destinados a ser utilizados en la comisión de los delitos comprendidos en la presente Convención. 2. Los Estados Parte adoptarán las medidas que sean necesarias para permitir la identificación, la localización, el embargo preventivo o la incautación de cualquier bien a que se refiera el párrafo 1 del presente artículo con miras a su eventual decomiso. 3. Cuando el producto del delito se haya transformado o convertido parcial o totalmente en otros bienes, esos bienes podrán ser objeto de las medidas aplicables a dicho producto a tenor del presente artículo. 4. Cuando el producto del delito se haya mezclado con bienes adquiridos de fuentes lícitas, esos bienes podrán, sin menoscabo de cualquier otra facultad de embargo preventivo o incautación, ser objeto de decomiso hasta el valor estimado del producto entremezclado. 5. Los ingresos u otros beneficios derivados del producto del delito, de bienes en los que se haya transformado o convertido el producto del delito o de bienes con los que se haya entremezclado el producto del delito también podrán ser objeto de las medidas previstas en el presente artículo, de la misma manera y en el mismo grado que el producto del delito. 6. Para los fines del presente artículo y del artículo 13 de la presente Convención, cada Estado Parte facultará a sus tribunales u otras autoridades competentes para ordenar la presentación o la incautación de documentos bancarios, financieros o comerciales. Los Estados Parte no podrán negarse a aplicar las disposiciones del presente párrafo amparándose en el secreto bancario. 7. Los Estados Parte podrán considerar la posibilidad de exigir a un delincuente que demuestre el origen lícito del presunto producto del delito o de otros bienes ex305 SINTITUL-12 305 09/04/2003, 14:36 CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL puestos a decomiso, en la medida en que ello sea conforme con los principios de su derecho interno y con la índole del proceso judicial u otras actuaciones conexas. 8. Las disposiciones del presente artículo no se interpretarán en perjuicio de los derechos de terceros de buena fe. 9. Nada de lo dispuesto en el presente artículo afectará al principio de que las medidas en él previstas se definirán y aplicarán de conformidad con el derecho interno de los Estados Parte y con sujeción a éste. Artículo 13 Cooperación internacional para fines de decomiso 1. Los Estados Parte que reciban una solicitud de otro Estado Parte que tenga jurisdicción para conocer de un delito comprendido en la presente Convención con miras al decomiso del producto del delito, los bienes, el equipo u otros instrumentos mencionados en el párrafo 1 del artículo 12 de la presente Convención que se encuentren en su territorio deberán, en la mayor medida en lo que permita su ordenamiento jurídico interno: a) Remitir la solicitud a sus autoridades competentes para obtener una orden de decomiso a la que, en caso de concederse, darán cumplimiento; o b) Presentar a sus autoridades competentes, a fin de que le dé cumplimiento en el grado solicitado, la orden de decomiso expedida por un tribunal situado en el territorio del Estado Parte requirente, de conformidad con lo dispuesto en el párrafo 1 del artículo 12 de la presente Convención en la medida en que guarde relación con el producto del delito, los bienes, el equipo u otros instrumentos mencionados en el párrafo 1 del artículo 12 que se encuentren en el territorio del Estado Parte requerido. 2. A raíz de una solicitud presentada por otro Estado Parte que tenga jurisdicción para conocer de un delito comprendido en la presente Convención, el Estado Parte requerido adoptará medidas encaminadas a la identificación, la localización y el embargo preventivo o la incautación del producto del delito, los bienes, el equipo u otros instrumentos mencionados en el párrafo 1 del artículo 12 de la presente Convención con miras a su eventual decomiso, que habrá de ordenar el 306 SINTITUL-12 306 09/04/2003, 14:36 CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL Estado Parte requirente o, en caso de que medie una solicitud presentada con arreglo al párrafo 1 del presente artículo, el Estado Parte requerido. 3. Las disposiciones del artículo 18 de la presente Convención serán aplicables mutatis mutandis al presente artículo. Además de la información indicada en el párrafo 15 del artículo 18, las solicitudes presentadas de conformidad con el presente artículo contendrán lo siguiente: a) Cuando se trate de una solicitud relativa al apartado a) del párrafo 1 del presente artículo, una descripción de los bienes susceptibles de decomiso y una exposición de los hechos en que se basa la solicitud del Estado Parte requirente que sean lo suficientemente explícitas para que el Estado Parte requerido pueda tramitar la orden con arreglo a su derecho interno; b) Cuando se trate de una solicitud relativa al apartado b) del párrafo 1 del presente artículo, una copia admisible en derecho de la orden de decomiso expedida por el Estado Parte requirente en la que se basa la solicitud, una exposición de los hechos y la información que proceda sobre el grado de ejecución que se solicita dará a la orden; c) Cuando se trate de una solicitud relativa al párrafo 2 del presente artículo, una exposición de los hechos en que se basa el Estado Parte requirente y una descripción de las medidas solicitadas. 4. El Estado Parte requerido adoptará las decisiones o medidas previstas en los párrafos 1 y 2 del presente artículo conforme y con sujeción a lo dispuesto en su derecho interno y en sus reglas de procedimiento o en los tratados, acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales por los que pudiera estar vinculado al Estado Parte requirente. 5. Cada Estado Parte proporcionará al Secretario General de las Naciones Unidas una copia de sus leyes y reglamentos destinados a dar aplicación al presente artículo y de cualquier enmienda ulterior que se haga a tales leyes y reglamentos o una descripción de ésta. 6. Si un Estado Parte opta por supeditar la adopción de las medidas mencionadas en los párrafos 1 y 2 del presente artículo a la existencia de un tratado pertinente, ese Estado Parte considerará la presente Convención como la base de derecho necesaria y suficiente para cumplir ese requisito. 307 SINTITUL-12 307 09/04/2003, 14:36 CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL 7. Los Estados Parte podrán denegar la cooperación solicitada con arreglo al presente artículo si el delito al que se refiere la solicitud no es un delito comprendido en la presente Convención. 8. Las disposiciones del presente artículo no se interpretarán en perjuicio de los derechos de terceros de buena fe. 9. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de celebrar tratados, acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales con miras a aumentar la eficacia de la cooperación internacional prestada con arreglo al presente artículo. Artículo 14 Disposición del producto del delito o de los bienes decomisados 1. Los Estados Parte dispondrán del producto del delito o de los bienes que hayan decomisado con arreglo al artículo 12 o al párrafo 1 del artículo 13 de la presente Convención de conformidad con su derecho interno y sus procedimientos administrativos. 2. Al dar curso a una solicitud presentada por otro Estado Parte con arreglo al artículo 13 de la presente Convención, los Estados Parte, en la medida en que lo permita su derecho interno y de ser requeridos a hacerlo, darán consideración prioritaria a la devolución del producto del delito o de los bienes decomisados al Estado Parte requirente a fin de que éste pueda indemnizar a las víctimas del delito o devolver ese producto del delito o esos bienes a sus propietarios legítimos. 3. Al dar curso a una solicitud presentada por otro Estado Parte con arreglo a los artículos 12 y 13 de la presente Convención, los Estados Parte podrán considerar en particular la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos en el sentido de: a) Aportar el valor de dicho producto del delito o de dichos bienes, o los fondos derivados de la venta de dicho producto o de dichos bienes o una parte de esos fondos, a la cuenta designada de conformidad con lo dispuesto en el apartado c) del párrafo 2 del artículo 30 de la presente Convención y a organismos intergubernamentales especializados en la lucha contra la delincuencia organizada; 308 SINTITUL-12 308 09/04/2003, 14:36 CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL b) Repartirse con otros Estados Parte, sobre la base de un criterio general o definido para cada caso, ese producto del delito o esos bienes, o los fondos derivados de la venta de ese producto o de esos bienes, de conformidad con su derecho interno o sus procedimientos administrativos. Artículo 15 Jurisdicción 1. Cada Estado Parte adoptará las medidas que sean necesarias para establecer su jurisdicción respecto de los delitos tipificados con arreglo a los artículos 5, 6, 8 y 23 de la presente Convención cuando: a) El delito se cometa en su territorio; o b) El delito se cometa a bordo de un buque que enarbole su pabellón o de una aeronave registrada conforme a sus leyes en el momento de la comisión del delito. 2. Con sujeción a lo dispuesto en el artículo 4 de la presente Convención, un Estado Parte también podrá establecer su jurisdicción para conocer de tales delitos cuando: a) El delito se cometa contra uno de sus nacionales; b) El delito sea cometido por uno de sus nacionales o por una persona apátrida que tenga residencia habitual en su territorio; o c) El delito: i) Sea uno de los delitos tipificados con arreglo al párrafo 1 del artículo 5 de la presente Convención y se cometa fuera de su territorio con miras a la comisión de un delito grave dentro de su territorio; ii) Sea uno de los delitos tipificados con arreglo al inciso ii) del apartado b) del párrafo 1 del artículo 6 de la presente Convención y se cometa fuera de su territorio con miras a la comisión, dentro de su territorio, de un delito tipificado con arreglo a los incisos i) o ii) del apartado a) o al inciso i) del apartado b) del párrafo 1 del artículo 6 de la presente Convención. 309 SINTITUL-12 309 09/04/2003, 14:36 CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL 3. A los efectos del párrafo 10 del artículo 16 de la presente Convención, cada Estado Parte adoptará las medidas que sean necesarias para establecer su jurisdicción respecto de los delitos comprendidos en la presente Convención cuando el presunto delincuente se encuentre en su territorio y el Estado Parte no lo extradite por el solo hecho de ser uno de sus nacionales. 4. Cada Estado Parte podrá también adoptar las medidas que sean necesarias para establecer su jurisdicción respecto de los delitos comprendidos en la presente Convención cuando el presunto delincuente se encuentre en su territorio y el Estado Parte no lo extradite. 5. Si un Estado Parte que ejerce su jurisdicción con arreglo a los párrafos 1 ó 2 del presente artículo ha recibido notificación, o tomado conocimiento por otro conducto, de que otro u otros Estados Parte están realizando una investigación, un proceso o una actuación judicial respecto de los mismos hechos, las autoridades competentes de esos Estados Parte se consultarán, según proceda, a fin de coordinar sus medidas. 6. Sin perjuicio de las normas del derecho internacional general, la presente Convención no excluirá el ejercicio de las competencias penales establecidas por los Estados parte de conformidad con su derecho interno. Artículo 16 Extradición 1. El presente artículo se aplicará a los delitos comprendidos en la presente Convención o a los casos en que un delito al que se hace referencia en los apartados a) o b) del párrafo 1 del artículo 3 entrañe la participación de un grupo delictivo organizado y la persona que es objeto de la solicitud de extradición se encuentre en el territorio del Estado Parte requerido, siempre y cuando el delito por el que se pide la extradición sea punible con arreglo al derecho interno del Estado Parte requirente y del Estado Parte requerido. 2. Cuando la solicitud de extradición se base en varios delitos graves distintos, algunos de los cuales no estén comprendidos en el ámbito del presente artículo, el Estado Parte requerido podrá aplicar el presente artículo también respecto de estos últimos delitos. 3. Cada uno de los delitos a los que se aplica el presente artículo se considerará incluido entre los delitos que dan lugar a extradición en todo tratado de extradi310 SINTITUL-12 310 09/04/2003, 14:36 CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL ción vigente entre los Estados Parte. Los Estados Parte se comprometen a incluir tales delitos como casos de extradición en todo tratado de extradición que celebren entre sí. 4. Si un Estado Parte que supedita la extradición a la existencia de un tratado recibe una solicitud de extradición de otro Estado Parte con el que no lo vincula ningún tratado de extradición, podrá considerar la presente Convención como la base jurídica de la extradición respecto de los delitos a los que se aplica el presente artículo. 5. Los Estados Parte que supediten la extradición a la existencia de un tratado deberán: a) En el momento de depositar su instrumento de ratificación, aceptación o aprobación de la presente Convención o de adhesión a ella, informar al Secretario General de las Naciones Unidas de si considerarán o no la presente Convención como la base jurídica de la cooperación en materia de extradición en su relaciones con otros Estados Parte en la presente Convención; y b) Si no considerarán la presente Convención como la base jurídica de la cooperación en materia de extradición, esforzarse, cuando proceda, por celebrar tratados de extradición con otros Estados Parte en la presente Convención a fin de aplicar el presente artículo. 6. Los Estados Parte que no supediten la extradición a la existencia de un tratado reconocerán los delitos a los que se aplica el presente artículo como casos de extradición entre ellos. 7. La extradición estará sujeta a las condiciones previstas en el derecho interno del Estado Parte requerido o en los tratados de extradición aplicables, incluidas, entre otras, las relativas al requisito de una pena mínima para la extradición y a los motivos por los que el Estado Parte requerido puede denegar la extradición. 8. Los Estados Parte, de conformidad con su derecho interno, procurarán agilizar los procedimientos de extradición y simplificar los requisitos probatorios correspondientes con respecto a cualquiera de los delitos a los que se aplica el presente artículo. 9. A reserva de lo dispuesto en su derecho interno y en sus tratados de extradición, el Estado Parte requerido podrá, tras haberse cerciorado de que las circunstancias lo justifican y tienen carácter urgente, y a solicitud del Estado Parte requi311 SINTITUL-12 311 09/04/2003, 14:36 CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL 10. 11. 12. 13. 14. rente, proceder a la detención de la persona presente en su territorio cuya extradición se pide o adoptar otras medidas adecuadas para garantizar la comparecencia de esa persona en los procedimientos de extradición. El Estado Parte en cuyo territorio se encuentre un presunto delincuente, si no lo extradita respecto de un delito al que se aplica el presente artículo por el solo hecho de ser uno de sus nacionales, estará obligado, previa solicitud del Estado Parte que pide la extradición, a someter el caso sin demora injustificada a sus autoridades competentes a efectos de enjuiciamiento. Dichas autoridades adoptarán su decisión y llevarán a cabo sus actuaciones judiciales de la misma manera en que lo harían respecto de cualquier otro delito de carácter grave con arreglo al derecho interno de ese Estado Parte. Los Estados Parte interesados cooperarán entre sí, en particular en lo que respecta a los aspectos procesales y probatorios, con miras a garantizar la eficiencia de dichas actuaciones. Cuando el derecho interno de un Estado Parte le permita conceder la extradición o, de algún otro modo, la entrega de uno de sus nacionales sólo a condición de que esa persona sea devuelta a ese Estado Parte para cumplir la condena que le haya sido impuesta como resultado del juicio o proceso por el que se haya solicitado la extradición o la entrega, y cuando ese Estado Parte y el Estado Parte que solicite la extradición acepten esa opción, así como otras condiciones que estimen apropiadas, esa extradición o entrega condicional será suficiente para que quede cumplida la obligación enunciada en el párrafo 10 del presente artículo. Si la extradición solicitada con el propósito de que se cumpla una condena es denegada por el hecho de que la persona buscada es nacional del Estado Parte requerido, éste, si su derecho interno lo permite y de conformidad con los requisitos de dicho derecho, considerará, previa solicitud del Estado Parte requirente, la posibilidad de hacer cumplir la condena impuesta o el resto pendiente de dicha condena con arreglo al derecho interno del Estado Parte requirente. En todas las etapas de las actuaciones se garantizará un trato justo a toda persona contra la que se haya iniciado una instrucción en relación con cualquiera de los delitos a los que se aplica el presente artículo, incluido el goce de todos los derechos y garantías previstos por el derecho interno del Estado Parte en cuyo territorio se encuentre esa persona. Nada de lo dispuesto en la presente Convención podrá interpretarse como la imposición de una obligación de extraditar si el Estado Parte requerido tiene motivos justificados para presumir que la solicitud se ha presentado con el fin de 312 SINTITUL-12 312 09/04/2003, 14:36 CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL perseguir o castigar a una persona por razón de su sexo, raza, religión, nacionalidad, origen étnico u opiniones políticas o que su cumplimiento ocasionaría perjuicios a la posición de esa persona por cualquiera de estas razones. 15. Los Estados Parte no podrán denegar una solicitud de extradición únicamente porque se considere que el delito también entraña cuestiones tributarias. 16. Antes de denegar la extradición, el Estado Parte requerido, cuando proceda, consultará al Estado Parte requirente para darle amplia oportunidad de presentar opciones y de proporcionar información pertinente a su alegato. 17. Los Estados Parte procurarán celebrar acuerdos o arreglos bilaterales y multilaterales para llevar a cabo la extradición o aumentar su eficacia. Artículo 17 Traslado de personas condenadas a cumplir una pena 1. Los Estados Parte podrán considerar la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales sobre el traslado a su territorio de toda persona que haya sido condenada a pena de prisión o a otra pena de privación de libertad por algún delito comprendido en la presente Convención a fin de que complete allí su condena. Artículo 18 Asistencia judicial recíproca 1. Los Estados Parte se presentarán la más amplia asistencia judicial recíproca respecto de investigaciones, procesos y actuaciones judiciales relacionados con los delitos comprendidos en la presente Convención con arreglo a lo dispuesto en el artículo 3 y se prestarán también asistencia de esa índole cuando el Estado Parte requirente tenga motivos razonables para sospechar que el delito a que se hace referencia en los apartados a) o b) del párrafo 1 del artículo 3 es de carácter transnacional, así como que las víctimas, los testigos, el producto, los instrumentos o las pruebas de esos delitos se encuentran en el Estado Parte requerido y que el delito entraña la participación de un grupo delictivo organizado. 2. Se prestará asistencia judicial recíproca en la mayor medida posible conforme a las leyes, tratados, acuerdos y arreglos pertinentes del Estado Parte requerido con respecto a investigaciones, procesos y actuaciones judiciales relacionados 313 SINTITUL-12 313 09/04/2003, 14:36 CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL con los delitos de los que una persona jurídica pueda ser considerada responsable de conformidad con el artículo 10 de la presente Convención en el Estado Parte requirente. 3. La asistencia judicial recíproca que se preste de conformidad con el presente artículo podrá solicitarse para cualquiera de los fines siguientes: a) b) c) d) e) f) Recibir testimonios o tomar declaraciones a personas; Presentar documentos judiciales; Efectuar inspecciones e incautaciones y embargos preventivos; Examinar objetos y lugares; Facilitar información, elementos de prueba y evaluaciones de peritos; Entregar originales o copias certificadas de los documentos y expedientes pertinentes, incluida la documentación pública, bancaria y financiera, así como la documentación social o comercial de sociedades mercantiles; g) Identificar o localizar el producto del delito, los bienes, los instrumentos u otros elementos con fines probatorios; h) Facilitar la comparecencia voluntaria de personas en el Estado Parte requirente; i) Cualquier otro tipo de asistencia autorizada por el derecho interno del Estado Parte requerido. 4. Sin menoscabo del derecho interno, las autoridades competentes de un Estado Parte podrán, sin que se les solicite previamente, transmitir información relativa a cuestiones penales a una autoridad competente de otro Estado Parte si creen que esa información podría ayudar a la autoridad a emprender o concluir con éxito indagaciones y procesos penales o podría dar lugar a una petición formulada por este último Estado Parte con arreglo a la presente Convención. 5. La transmisión de información con arreglo al párrafo 4 del presente artículo se hará sin perjuicio de las indagaciones y procesos penales que tengan lugar en el Estado de las autoridades competentes que facilitan la información. Las autoridades competentes que reciben la información deberán acceder a toda solicitud de que se respete su carácter confidencial, incluso temporalmente, o de que se impongan restricciones a su utilización. Sin embargo, ello no obstará para que el Estado Parte receptor revele, en sus actuaciones, información que sea exculpatoria de una persona acusada. En tal caso, el Estado Parte receptor notificará al 314 SINTITUL-12 314 09/04/2003, 14:36 CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL 6. 7. 8. 9. 10. Estado Parte transmisor antes de revelar dicha información y, si así se le solicita, consultará al Estado Parte transmisor. Si, en un caso excepcional, no es posible notificar con antelación, el Estado Parte receptor informará sin demora al Estado Parte transmisor de dicha revelación. Lo dispuesto en el presente artículo no afectará a las obligaciones dimanantes de otros tratados bilaterales o multilaterales vigentes o futuros que rijan, total o parcialmente, la asistencia judicial recíproca. Los párrafos 9 a 29 del presente artículo se aplicarán a las solicitudes que se formulen con arreglo al presente artículo siempre que no medie entre los Estados Parte interesados un tratado de asistencia judicial recíproca. Cuando esos Estados Parte estén vinculados por un tratado de esa índole se aplicarán las disposiciones correspondientes de dicho tratado, salvo que los Estados Parte convengan en aplicar, en su lugar, los párrafos 9 a 29 del presente artículo. Se insta encarecidamente a los Estados Parte a que apliquen estos párrafos si facilitan la cooperación. Los Estados Parte no invocarán el secreto bancario para denegar la asistencia judicial recíproca con arreglo al presente artículo. Los Estados Parte podrán negarse a prestar la asistencia judicial recíproca con arreglo al presente artículo invocando la ausencia de doble incriminación. Sin embargo, de estimarlo necesario, el Estado Parte requerido podrá prestar asistencia, en la medida en que decida hacerlo a discreción propia, independientemente de que la conducta esté o no tipificada como delito en el derecho interno del Estado Parte requerido. La persona que se encuentre detenida o cumpliendo una condena en el territorio de un Estado Parte y cuya presencia se solicite en otro Estado Parte para fines de identificación, para prestar testimonio o para que ayude de alguna otra forma a obtener pruebas necesarias para investigaciones, procesos o actuaciones judiciales respecto de delitos comprendidos en la presente Convención podrá ser trasladada si se cumplen las condiciones siguientes. a) La persona, debidamente informada, da su libre consentimiento; b) Las autoridades competentes de ambos Estados Parte están de acuerdo, con sujeción a las condiciones que éstos consideren apropiadas. 11) A los efectos del párrafo 10 del presente artículo: 315 SINTITUL-12 315 09/04/2003, 14:36 CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL a) El Estado Parte al que se traslade a la persona tendrá la competencia y la obligación de mantenerla detenida, salvo que el Estado Parte del que ha sido trasladada solicite o autorice otra cosa; b) El Estado Parte al que se traslade a la persona cumplirá sin dilación su obligación de devolverla a la custodia del Estado Parte del que ha sido trasladada, según convengan de antemano o de otro modo las autoridades competentes de ambos Estados Parte; c) El Estado Parte al que se traslade a la persona no podrá exigir al Estado Parte del que ha sido trasladada que inicie procedimientos de extradición para su devolución; d) El tiempo que la persona haya permanecido detenida en el Estado Parte al que ha sido trasladada se computará como parte de la pena que ha de cumplir en el Estado del que ha sido trasladada. 12. A menos que el Estado Parte desde el cual se ha de trasladar a una persona de conformidad con los párrafos 10 y 11 del presente artículo esté de acuerdo, dicha persona, cualquiera que sea su nacionalidad, no podrá ser enjuiciada, detenida, condenada ni sometida a ninguna otra restricción de su libertad personal en el territorio del Estado al que sea trasladada en relación con actos, omisiones o condenas anteriores a su salida del territorio del Estado del que ha sido trasladada. 13. Cada Estado Parte designará a una autoridad central encargada de recibir solicitudes de asistencia judicial recíproca y facultada para darles cumplimiento o para transmitirlas a las autoridades competentes para su ejecución. Cuando alguna región o algún territorio especial de un Estado Parte disponga de un régimen distinto de asistencia judicial recíproca, el Estado Parte podrá designar a otra autoridad central que desempeñará la misma función para dicha región o dicho territorio. Las autoridades centrales velarán por el rápido y adecuado cumplimiento o transmisión de las solicitudes recibidas. Cuando la autoridad central transmita la solicitud a una autoridad competente para su ejecución, alentará la rápida y adecuada ejecución de la solicitud por parte de dicha autoridad. Cada Estado Parte notificará al Secretario General de las Naciones Unidas, en el momento de depositar su instrumento de ratificación, aceptación o aprobación de la presente Convención o de adhesión a ella, el nombre de la autoridad central que haya sido designada a tal fin. Las solicitudes de asistencia judicial recíproca y cualquier otra comunicación pertinente serán transmitidas a las autoridades cen316 SINTITUL-12 316 09/04/2003, 14:36 CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL trales designadas por los Estados Parte. La presente disposición no afectará al derecho de cualquiera de los Estados Parte a exigir que estas solicitudes y comunicaciones le sean enviadas por vía diplomática y, en circunstancias urgentes, cuando los Estados Parte convengan en ello, por conducto de la Organización Internacional de Policía Criminal, de ser posible. 14. Las solicitudes se presentarán por escrito o, cuando sea posible, por cualquier medio capaz de registrar un texto escrito, en un idioma aceptable para el Estado Parte requerido, en condiciones que permitan a dicho Estado Parte determinar la autenticidad. Cada Estado Parte notificará al Secretario General de las Naciones Unidas, en el momento de depositar su instrumento de ratificación, aceptación o aprobación de la presente Convención o de adhesión a ella, el idioma o idiomas que sean aceptables para cada Estado Parte. En situaciones de urgencia, y cuando los Estados Parte convengan en ello, las solicitudes podrán hacerse oralmente, debiendo ser confirmadas sin demora por escrito. 15. Toda solicitud de asistencia judicial recíproca contendrá lo siguiente: a) La identidad de la autoridad que hace la solicitud b) El objeto y la índole de las investigaciones, los procesos o las actuaciones judiciales a que se refiere la solicitud y el nombre y las funciones de la autoridad encargada de efectuar dichas investigaciones, procesos o actuaciones; c) Un resumen de los hechos pertinentes, salvo cuando se trate de solicitudes de presentación de documentos judiciales; d) Una descripción de la asistencia solicitada y pormenores sobre cualquier procedimiento particular que el Estado Parte requirente desee que se aplique; e) De ser posible, la identidad, ubicación y nacionalidad de toda persona interesada; y f) La finalidad para la que se solicita la prueba, información o actuación. 16. El Estado Parte requerido podrá pedir información complementaria cuando sea necesaria para dar cumplimiento a la solicitud de conformidad con su derecho interno o para facilitar dicho cumplimiento. 17. Se dará cumplimiento a toda solicitud con arreglo al derecho interno del Estado Parte requerido y en la medida en que ello no lo contravenga y sea factible, de conformidad con los procedimientos especificados en la solicitud. 317 SINTITUL-12 317 09/04/2003, 14:36 CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL 18. Siempre que sea posible y compatible con los principios fundamentales del derecho interno, cuando una persona se encuentre en el territorio de un Estado Parte y tenga que prestar declaración como testigo o perito ante autoridades judiciales de otro Estado Parte, el primer Estado Parte, a solicitud del otro, podrá permitir que la audiencia se celebre por videoconferencia si no es posible o conveniente que la persona en cuestión comparezca personalmente en el territorio del Estado Parte requirente. Los Estados Parte podrán convenir en que la audiencia esté a cargo de una autoridad judicial del Estado Parte requirente y en que asista a ella una autoridad judicial del Estado Parte requerido. 19. El Estado Parte requirente no transmitirá ni utilizará, sin previo consentimiento del Estado Parte requerido, la información o las pruebas proporcionadas por el Estado Parte requerido para investigaciones, procesos o actuaciones judiciales distintos de los indicados en la solicitud. Nada de lo dispuesto en el presente párrafo impedirá que el Estado Parte requirente revele, en sus actuaciones, información o pruebas que sean exculpatorias de una persona acusada. En este último caso, el Estado Parte requirente notificará al Estado Parte requerido antes de revelar la información o las pruebas y, si así se le solicita, consultará al Estado Parte requerido. Si, en un caso excepcional, no es posible notificar con antelación, el Estado Parte requirente informará sin demora al Estado Parte requerido de dicha revelación. 20. El Estado Parte requirente podrá exigir que el Estado Parte requerido mantenga reserva acerca de la existencia y el contenido de la solicitud, salvo en la medida necesaria para darle cumplimiento. Si el Estado Parte requerido no puede mantener esa reserva, lo hará saber de inmediato al Estado Parte requirente. 21. La asistencia judicial recíproca podrá ser denegada: a) Cuando la solicitud no se haga de conformidad con lo dispuesto en el presente artículo; b) Cuando el Estado Parte requerido considere que el cumplimiento de lo solicitado podría menoscabar su soberanía, su seguridad, su orden público u otros intereses fundamentales; c) Cuando el derecho interno del Estado Parte requerido prohíba a sus autoridades actuar en la forma solicitada con respecto a un delito análogo, si éste hubiera sido objeto de investigaciones, procesos o actuaciones judiciales en el ejercicio de su propia competencia; 318 SINTITUL-12 318 09/04/2003, 14:36 CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL d) Cuando acceder a la solicitud sea contrario al ordenamiento jurídico del Estado Parte requerido en lo relativo a la asistencia judicial recíproca. 22. Los Estados Parte no podrán denegar una solicitud de asistencia judicial recíproca únicamente porque se considere que el delito también entraña asuntos fiscales. 23. Toda denegación de asistencia judicial recíproca deberá fundamentarse debidamente. 24. El Estado Parte requerido cumplirá la solicitud de asistencia judicial recíproca lo antes posible y tendrá plenamente en cuenta, en la medida de sus posibilidades, los plazos que sugiera el Estado Parte requirente y que estén debidamente fundamentados, de preferencia en la solicitud. El Estado Parte requerido responderá a las solicitudes razonables que formule el Estado Parte requirente respecto de la evolución del trámite de la solicitud. El Estado Parte requirente informará con prontitud cuando ya no necesite la asistencia solicitada. 25. La asistencia judicial recíproca podrá ser diferida por el Estado Parte requerido si perturbase investigaciones, procesos o actuaciones judiciales en curso. 26. Antes de denegar una solicitud presentada con arreglo al párrafo 21 del presente artículo o de diferir su cumplimiento con arreglo al párrafo 25 del presente artículo, el Estado Parte requerido consultará al Estado Parte requirente para considerar si es posible prestar la asistencia solicitada supeditándola a las condiciones que estime necesarias. Si el Estado Parte requirente acepta la asistencia con arreglo a esas condiciones, ese Estado Parte deberá observar las condiciones impuestas. 27. Sin perjuicio de la aplicación del párrafo 12 del presente artículo, el testigo, perito u otra persona que, a instancias del Estado Parte requirente, consienta en prestar testimonio en un juicio o en colaborar en una investigación, proceso o actuación judicial en el territorio del Estado Parte requirente no podrá ser enjuiciado, detenido, condenado ni sometido a ninguna otra restricción de su libertad personal en ese territorio por actos, omisiones o declaraciones de culpabilidad anteriores a la fecha en que abandonó el territorio del Estado Parte requerido. Ese salvoconducto cesará cuando el testigo, perito u otra persona haya tenido, durante quince días consecutivos o durante el período acordado por los Estados Parte después de la fecha en que se le haya informado oficialmente de que las autoridades judiciales ya no requerían su presencia, la oportunidad de salir del país y no obstante permanezca voluntariamente en ese territorio o regrese libremente a él después de 319 SINTITUL-12 319 09/04/2003, 14:36 CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL haberlo abandonado. 28. Los gastos ordinarios que ocasione el cumplimiento de una solicitud serán sufragados por el Estado Parte requerido, a menos que los Estados Parte interesados hayan acordado otra cosa. Cuando se requieran a este fin gastos cuantiosos o de carácter extraordinario, los Estado Parte se consultarán para determinar las condiciones en que se dará cumplimiento a la solicitud, así como la manera en que se sufragarán los gastos. 29. El Estado Parte requerido: a) Facilitará al Estado Parte requirente una copia de los documentos oficiales y otros documentos o datos que obren en su poder y a los que, conforme a su derecho interno, tenga acceso el público en general; b) Podrá, a su arbitrio y con sujeción a las condiciones que juzgue apropiadas, proporcionar al Estado Parte requirente una copia total o parcial de los documentos oficiales o de otros documentos o datos que obren en su poder y que, conforme a su derecho interno, no estén al alcance del público en general. 30. Cuando sea necesario, los Estados Parte considerarán la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales que sirvan a los fines del presente artículo y que, en la práctica, hagan efectivas sus disposiciones o las refuercen. Artículo 19 Investigaciones conjuntas Los Estados Parte considerarán la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales en virtud de los cuales, en relación con cuestiones que son objeto de investigaciones, procesos o actuaciones judiciales en uno o más Estados, las autoridades competentes puedan establecer órganos mixtos de investigación. A falta de acuerdos o arreglos de esa índole, las investigaciones conjuntas podrán llevarse a cabo mediante acuerdos concertados caso por caso. Los Estados Parte participantes velarán por que la soberanía del Estado Parte, en cuyo territorio haya de efectuarse la investigación, sea plenamente respetada. Artículo 20 320 SINTITUL-12 320 09/04/2003, 14:36 CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL Técnicas especiales de investigación 1. Siempre que lo permitan los principios fundamentales de su ordenamiento jurídico interno, cada Estado Parte adoptará, dentro de sus posibilidades y en las condiciones prescritas por su derecho interno, las medidas que sean necesarias para permitir el adecuado recurso a la entrega vigilada y, cuando lo considere apropiado, la utilización de otras técnicas especiales de investigación, como la vigilancia electrónica o de otra índole y las operaciones encubiertas, por sus autoridades competentes en su territorio, con objeto de combatir eficazmente la delincuencia organizada. 2. A los efectos de investigar los delitos comprendidos en la presente Convención, se alienta a los Estados Parte a que celebren, cuando proceda, acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales apropiados para utilizar esas técnicas especiales de investigación en el contexto de la cooperación en el plano internacional. Esos acuerdos o arreglos se concertarán y ejecutarán respetando plenamente el principio de la igualdad soberana de los Estados y al ponerlos en práctica se cumplirán estrictamente las condiciones en ellos contenidas. 3. De no existir los acuerdos o arreglos mencionados en el párrafo 2 del presente artículo, toda decisión de recurrir a esas técnicas especiales de investigación en el plano internacional se adoptará sobre la base de cada caso particular y podrá, cuando sea necesario, tener en cuenta los arreglos financieros y los entendimientos relativos al ejercicio de jurisdicción por los Estados Parte interesados. 4. Toda decisión de recurrir a la entrega vigilada en el plano internacional podrá, con el consentimiento de los Estados Parte interesados, incluir la aplicación de métodos tales como interceptar los bienes, autorizarlos a proseguir intactos o retirarlos o sustituirlos total o parcialmente. Artículo 21 Remisión de actuaciones penales 1. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de remitirse actuaciones penales para el enjuiciamiento por un delito comprendido en la presente Convención cuando se estime que esa remisión obrará en beneficio de la debida administración de justicia, en particular en casos en que intervengan varias jurisdicciones, con miras a concentrar las actuaciones del proceso. Artículo 22 321 SINTITUL-12 321 09/04/2003, 14:36 CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL Establecimiento de antecedentes penales Cada Estado Parte podrá adoptar las medidas legislativas o de otra índole que sean necesarias para tener en cuenta, en las condiciones y para los fines que estime apropiados, toda previa declaración de culpabilidad, en otro Estado, de un presunto delincuente a fin de utilizar esa información en actuaciones penales relativas a un delito comprendido en la presente Convención. Artículo 23 Penalización de la obstrucción de la justicia Cada Estado Parte adoptará las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente: a) El uso de fuerza física, amenazas o intimidación, o la promesa, el ofrecimiento o la concesión de un beneficio indebido para inducir a falso testimonio u obstaculizar la prestación de testimonio o la aportación de pruebas en un proceso en relación con la comisión de uno de los delitos comprendidos en la presente Convención; b) El uso de fuerza física, amenazas o intimidación para obstaculizar el cumplimiento de las funciones oficiales de un funcionario de la justicia o de los servicios encargados de hacer cumplir la ley en relación con la comisión de los delitos comprendidos en la presente Convención. Nada de lo previsto en el presente apartado menoscabará el derecho de los Estados Parte a disponer de legislación que proteja a otras categorías de funcionarios públicos. Artículo 24 Protección de los testigos 1. Cada Estado Parte adoptará medidas apropiadas dentro de sus posibilidades para proteger de manera eficaz contra eventuales actos de represalia o intimidación a los testigos que participen en actuaciones penales y que presten testimonio sobre delitos comprendidos en la presente Convención, así como, cuando proceda, a sus familiares y demás personas cercanas. 2. Las medidas previstas en el párrafo 1 del presente artículo podrán consistir, entre 322 SINTITUL-12 322 09/04/2003, 14:36 CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL otras, sin perjuicio de los derechos del acusado, incluido el derecho a las garantías procesales, en: a) Establecer procedimientos para la protección física de esas personas, incluida, en la medida de lo necesario y lo posible, su reubicación, y permitir, cuando proceda, la prohibición total o parcial de revelar información relativa a su identidad y paradero; b) Establecer normas probatorias que permitan que el testimonio de los testigos se presente de modo que no se ponga en peligro su seguridad, por ejemplo aceptando el testimonio por conducto de tecnologías de comunicación como videoconferencias u otros medios adecuados. 3. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos con otros Estados para la reubicación de las personas mencionadas en el párrafo 1 del presente artículo. 4. Las disposiciones del presente artículo también serán aplicables a las víctimas en el caso de que actúen como testigos. Artículo 25 Asistencia y protección a las víctimas 1. Cada Estado Parte adoptará medidas apropiadas dentro de sus posibilidades para prestar asistencia y protección a las víctimas de los delitos comprendidos en la presente Convención, en particular en casos de amenaza de represalia o intimidación. 2. Cada Estado Parte establecerá procedimientos adecuados que permitan a las víctimas de los delitos comprendidos en la presente Convención obtener indemnización y restitución. 3. Cada Estado Parte permitirá, con sujeción a su derecho interno, que se presenten y examinen las opiniones y preocupaciones de las víctimas en las etapas apropiadas de las actuaciones penales contra los delincuentes sin que ello menoscabe los derechos de la defensa. Artículo 26 323 SINTITUL-12 323 09/04/2003, 14:36 CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL Medidas para intensificar la cooperación con las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley 1. Cada Estado Parte adoptará medidas apropiadas para alentar a las personas que participen o hayan participado en grupos delictivos organizados a: a) Proporcionar información útil a las autoridades competentes con fines investigativos y probatorios sobre cuestiones como: i) La identidad, la naturaleza, la composición, la estructura, la ubicación o las actividades de los grupos delictivos organizados; ii) Los vínculos, incluidos los vínculos internacionales, con otros grupos delictivos organizados; iii) Los delitos que los grupos delictivos organizados hayan cometido o puedan cometer; 2. 3. 4. 5. b) Prestar ayuda efectiva y concreta a las autoridades competentes que pueda contribuir a privar a los grupos delictivos organizados de sus recursos o del producto del delito. Cada Estado Parte considerará la posibilidad de prever, en los casos apropiados, la mitigación de la pena de las personas acusadas que presten una cooperación sustancial en la investigación o el enjuiciamiento respecto de los delitos comprendidos en la presente Convención. Cada Estado Parte considerará la posibilidad de prever, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, la concesión de inmunidad judicial a las personas que presten una cooperación sustancial en la investigación o el enjuiciamiento respecto de los delitos comprendidos en la presente Convención. La protección de esas personas será la prevista en el artículo 24 de la presente Convención. Cuando una de las personas mencionadas en el párrafo 1 del presente artículo que se encuentre en un Estado Parte pueda prestar una cooperación sustancial a las autoridades competentes de otro Estado Parte, los Estados Parte interesados podrán considerar la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos, de conformidad con su derecho interno, con respecto a la eventual concesión, por el otro Estado Parte, del trato enunciado en los párrafos 2 y 3 del presente artículo. Artículo 27 324 SINTITUL-12 324 09/04/2003, 14:36 CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL Cooperación en materia de cumplimiento de la ley 1. Los Estados parte colaborarán estrechamente, en consonancia con sus respectivos ordenamientos jurídicos y administrativos, con miras a aumentar la eficacia de las medidas de cumplimiento de la ley orientadas a combatir los delitos comprendidos en la presente Convención. En particular, cada Estado Parte adoptará medidas eficaces para: a) Mejorar los canales de comunicación entre sus autoridades, organismos y servicios competentes y, de ser necesario, establecerlos, a fin de facilitar el intercambio seguro y rápido de información sobre todos los aspectos de los delitos comprendidos en la presente Convención, así como, si los Estados Parte interesados lo estiman oportuno, sobre sus vinculaciones con otras actividades delictivas; b) Cooperar con otros Estados Parte en la realización de indagaciones con respecto a delitos comprendidos en la presente Convención acerca de: i) La identidad, el paradero y las actividades de personas presuntamente implicadas en tales delitos o la ubicación de otras personas interesadas; ii) El movimiento del producto del delito o de bienes derivados de la comisión de esos ilícitos; iii) El movimiento de bienes, equipo u otros instrumentos utilizados o destinados a utilizarse en la comisión de esos delitos; c) Proporcionar, cuando proceda, los elementos o cantidades de sustancias que se requieran para fines de análisis o investigación; d) Facilitar una coordinación eficaz entre sus organismos, autoridades y servicios competentes y promover el intercambio de personal y otros expertos, incluida la designación de oficiales de enlace, con sujección a acuerdos o arreglos bilaterales entre los Estados Parte interesados; e) Intercambiar información con otros Estados Parte sobre los medios y métodos concretos empleados por los grupos delictivos organizados, así como, cuando proceda, sobre las rutas y los medios de transporte y el uso de identidades falsas, documentos alterados o falsificados u otros medios de encubrir sus actividades; f) Intercambiar información y coordinar las medidas administrativas y de otra 325 SINTITUL-12 325 09/04/2003, 14:36 CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL índole adoptadas con miras a la pronta detección de los delitos comprendidos en la presente Convención. 2. Los Estados Parte, con miras a dar efecto a la presente Convención, considerarán la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales en materia de cooperación directa entre sus respectivos organismos encargados de hacer cumplir la ley y, cuando tales acuerdos o arreglos ya existan, de enmendarlos. A falta de tales acuerdos o arreglos entre los Estados Parte interesados, las Partes podrán considerar la presente Convención como la base para la cooperación en materia de cumplimiento de la ley respecto de los delitos comprendidos en la presente Convención. Cuando proceda, los Estados Parte recurrirán plenamente a la celebración de acuerdos y arreglos, incluso con organizaciones internacionales o regionales, con miras a aumentar la cooperación entre sus respectivos organismos encargados de hacer cumplir la ley. 3. Los Estados Parte se esforzarán por colaborar en la medida de sus posibilidades para hacer frente a la delincuencia organizada transnacional cometida mediante el recurso a la tecnología moderna. Artículo 28 Recopilación, intercambio y análisis de información sobre la naturaleza de la delincuencia organizada 1. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de analizar, en consulta con los círculos científicos y académicos, las tendencias de la delincuencia organizada en su territorio, las circunstancias en que actúa la delincuencia organizada, así como los grupos profesionales y las tecnologías involucradas. 2. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de desarrollar y compartir experiencia analítica acerca de las actividades de la delincuencia organizada, tanto a nivel bilateral como por conducto de organizaciones internacionales y regionales. A tal fin, se establecerán y aplicarán, según proceda, definiciones, normas y metodologías comunes. 3. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de vigilar sus políticas y las medidas en vigor encaminadas a combatir la delincuencia organizada y evaluarán su eficacia y eficiencia. 326 SINTITUL-12 326 Artículo 29 09/04/2003, 14:36 CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL Capacitación y asistencia técnica 1. Cada Estado Parte, en la medida necesaria, formulará, desarrollará o perfeccionará programas de capacitación específicamente concebidos para el personal de sus servicios encargados de hacer cumplir la ley, incluidos fiscales, jueces de instrucción y personal de aduanas, así como para el personal de otra índole encargado de la prevención, la detección y el control de los delitos comprendidos en la presente Convención. Esos programas podrán incluir adscripciones e intercambios de personal. En particular y en la medida en que lo permita el derecho interno, guardarán relación con: a) Lo métodos empleados en la prevención, la detección y el control de los delitos comprendidos en la presente Convención; b) Las rutas y técnicas utilizadas por personas presuntamente implicadas en delitos comprendidos en la presente Convención, incluso en los Estados de tránsito, y las medidas de lucha pertinentes; c) La vigilancia del movimiento de bienes de contrabando; d) La detección y vigilancia de los movimientos del producto del delito o de los bienes, el equipo u otros instrumentos utilizados para cometer tales delitos y los métodos empleados para la transferencia, ocultación o disimulación de dicho producto, bienes, equipo u otros instrumentos, así como los métodos utilizados para combatir el blanqueo de dinero y otros delitos financieros; e) El acopio de pruebas; f) Las técnicas de control en zonas y puertos francos; g) El equipo y las técnicas modernos utilizados para hacer cumplir la ley, incluidas la vigilancia electrónica, la entrega vigilada y las operaciones encubiertas; h) Los métodos utilizados para combatir la delincuencia organizada transnacional mediante computadoras, redes de telecomunicaciones u otras formas de tecnología moderna; y i) Los métodos utilizados para proteger a las víctimas y los testigos. 2. Los Estados Parte se prestarán asistencia en la planificación y ejecución de programas de investigación y capacitación encaminados a intercambiar conocimientos especializados en las esferas mencionadas en el párrafo 1 del presente artículo 327 SINTITUL-12 327 09/04/2003, 14:36 CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL y, a tal fin, también recurrirán, cuando proceda, a conferencias y seminarios regionales e internacionales para promover la cooperación y fomentar el examen de los problemas de interés común, incluidos los problemas y necesidades especiales de los Estados de tránsito. 3. Los Estados Parte promoverán actividades de capacitación y asistencia técnica que faciliten la extradición y la asistencia judicial recíproca. Dicha capacitación y asistencia técnica podrán incluir la enseñanza de idiomas, adscripciones e intercambios de personal entre autoridades centrales u organismos con responsabilidades pertinentes. 4. Cuando haya acuerdos o arreglos bilaterales y multilaterales vigentes, los Estados Parte intensificarán, en la medida necesaria, sus esfuerzos por optimizar las actividades operacionales y de capacitación en las organizaciones internacionales y regionales, así como en el marco de otros acuerdos o arreglos bilaterales y multilaterales pertinentes. Artículo 30 Otras medidas: aplicación de la Convención mediante el desarrollo económico y la asistencia técnica 1. Los Estados Parte adoptarán disposiciones conducentes a la aplicación óptima de la presente Convención en la medida de lo posible, mediante la cooperación internacional, teniendo en cuenta los efectos adversos de la delincuencia organizada en la sociedad general y en el desarrollo sostenible en particular. 2. Los Estados Parte harán esfuerzos concretos, en la medida de lo posible y en forma coordinada entre sí, así como con organizaciones internacionales y regionales, por: a) Intensificar su cooperación en los diversos niveles con los países en desarrollo con miras a fortalecer las capacidades de esos países para prevenir y combatir la delincuencia organizada transnacional; b) Aumentar la asistencia financiera y material a fin de apoyar los esfuerzos de los países en desarrollo para combatir con eficacia la delincuencia organizada transnacional y ayudarles a aplicar satisfactoriamente la presente Convención; c) Prestar asistencia técnica a los países en desarrollo y a los países con eco328 SINTITUL-12 328 09/04/2003, 14:36 CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL nomías en transición para ayudarles a satisfacer sus necesidades relacionadas con la aplicación de la presente Convención. A tal fin, los Estados Parte procurarán hacer contribuciones voluntarias adecuadas y periódicas a una cuenta específicamente designada a esos efectos en un mecanismo de financiación de las Naciones Unidas. Los Estados Parte también podrán considerar en particular la posibilidad, conforme a su derecho interno y a las disposiciones de la presente Convención, de aportar a la cuenta antes mencionada un porcentaje del dinero del valor correspondiente del producto del delito o de los bienes ilícitos decomisados con arreglo a lo dispuesto en la presente Convención; d) Alentar y persuadir a otros Estados e instituciones financieras, según proceda, para que se sumen a los esfuerzos desplegados con arreglo al presente artículo, en particular proporcionando un mayor número de programas de capacitación y equipo moderno a los países en desarrollo a fin de ayudarles a lograr los objetivos de la presente Convención. 3. En lo posible, estas medidas no menoscabarán los compromisos existentes en materia de asistencia externa ni otros arreglos de cooperación financiera en los planos bilateral, regional o internacional. 4. Los Estados Parte podrán celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales sobre asistencia material y logística, teniendo en cuenta los arreglos financieros necesarios para hacer efectiva la cooperación internacional prevista en la presente Convención y para prevenir, detectar y combatir la delincuencia organizada transnacional. Artículo 31 Prevención 1. Los Estados Parte procurarán formular y evaluar proyectos nacionales y establecer y promover prácticas y políticas óptimas para la prevención de la delincuencia organizada transnacional. 2. Los Estados Parte procurarán, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, reducir las oportunidades actuales o futuras de que dispongan los grupos delictivos organizados para participar en mercados ilícitos con el producto del delito adoptando oportunamente medidas legislativas, administrati329 SINTITUL-12 329 09/04/2003, 14:36 CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL vas o de otra índole. Estas medidas deberían centrarse en: a) El fortalecimiento de la cooperación entre los organismos encargados de hacer cumplir la ley o el ministerio público y las entidades privadas pertinentes, incluida la industria; b) La promoción de la elaboración de normas y procedimientos concebidos para salvaguardar la integridad de las entidades públicas y de las entidades privadas interesadas, así como códigos de conducta para profesiones pertinentes, en particular para los abogados, notarios públicos, asesores fiscales y contadores; c) La prevención de la utilización indebida por parte de grupos delictivos organizados de licitaciones públicas y de subsidios y licencias concedidos por autoridades públicas para realizar actividades comerciales; d) La prevención de la utilización indebida de personas jurídicas por parte de grupos delictivos organizados; a este respecto, dichas medidas podrían incluir las siguientes: i) El establecimiento de registros públicos de personas jurídicas y naturales involucradas en la constitución, la gestión y la financiación de personas jurídicas; ii) La posibilidad de inhabilitar por mandato judicial o cualquier medio apropiado durante un período razonable a las personas condenadas por delitos comprendidos en la presente Convención para actuar como directores de personas jurídicas constituidas en sus respectivas jurisdicciones; iii) El establecimiento de registros nacionales de personas inhabilitadas para actuar como directores de personas jurídicas; y iv) El intercambio de información contenida en los registros mencionados en los incisos i) y iii) del presente apartado con las autoridades competentes de otros Estados Parte. 3. Los Estados Parte procurarán promover la reintegración social de las personas condenadas por delitos comprendidos en la presente Convención. 4. Los Estados Parte procurarán evaluar periódicamente los instrumentos jurídicos y las prácticas administrativas pertinentes vigentes a fin de detectar si existe el peligro de que sean utilizados indebidamente por grupos delictivos organizados. 5. Los Estados Parte procurarán sensibilizar a la opinión pública con respecto a la 330 SINTITUL-12 330 09/04/2003, 14:36 CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL existencia, las causas y la gravedad de la delincuencia organizada transnacional y la amenaza que representa. Cuando proceda, podrá difundirse información a través de los medios de comunicación y se adoptarán medidas para fomentar la participación pública en los esfuerzos por prevenir y combatir dicha delincuencia. 6. Cada Estado Parte comunicará al Secretario General de las Naciones Unidas el nombre y la dirección de la autoridad o las autoridades que pueden ayudar a otros Estados Parte a formular medidas para prevenir la delincuencia organizada transnacional. 7. Los Estados Parte colaborarán entre sí y con las organizaciones internacionales y regionales pertinentes, según proceda, con miras a promover y formular las medidas mencionadas en el presente artículo. Ello incluye la participación en proyectos internacionales para la prevención de la delincuencia organizada transnacional, por ejemplo, mediante la mitigación de las circunstancias que hacen vulnerables a los grupos socialmente marginados a las actividades de la delincuencia organizada transnacional. Artículo 32 Conferencia de las Partes en la Convención 1. Se establecerá una Conferencia de las Partes en la Convención con objeto de mejorar la capacidad de los Estados Parte para combatir la delincuencia organizada transnacional y para promover y examinar la aplicación de la presente Convención. 2. El Secretario General de las Naciones Unidas convocará la Conferencia de las Partes a más tardar un año después de la entrada en vigor de la presente Convención. La Conferencia de las Partes aprobará reglas de procedimiento y normas que rijan las actividades enunciadas en los párrafos 3 y 4 del presente artículo (incluidas normas relativas al pago de los gastos resultantes de la puesta en marcha de esas actividades). 3. La Conferencia de las Partes concertará mecanismos con miras a lograr los objetivos mencionados en el párrafo 1 del presente artículo, en particular a: a) Facilitar las actividades que realicen los Estados Parte con arreglo a los artículos 29, 30 y 31 de la presente Convención, alentando inclusive la movilización de contribuciones voluntarias; b) Facilitar el intercambio de información entre Estados Parte sobre las moda331 SINTITUL-12 331 09/04/2003, 14:36 CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL lidades y tendencias de la delincuencia organizada transnacional y sobre prácticas eficaces para combatirla; c) Cooperar con las organizaciones internacionales y regionales y las organizaciones no gubernamentales pertinentes; d) Examinar periódicamente la aplicación de la presente Convención; e) Formular recomendaciones para mejorar la presente Convención y su aplicación. 4. A los efectos de los apartados d) y e) del párrafo 3 del presente artículo, la Conferencia de las Partes obtendrá el necesario conocimiento de las medidas adoptadas y de las dificultades encontradas por los Estados Parte en aplicación de la presente Convención mediante la información que ellos le faciliten y mediante los demás mecanismos de examen que establezca la Conferencia de las Partes. 5. Cada Estado Parte facilitará a la Conferencia de las Partes información sobre sus programas, planes y prácticas, así como sobre las medidas legislativas y administrativas adoptadas para aplicar la presente Convención, según lo requiera la Conferencia de las Partes. Artículo 33 Secretaría 1. El Secretario General de las Naciones Unidas prestará los servicios de secretaría necesarios a la Conferencia de las Partes en la Convención. 2. La secretaría: a) Prestará asistencia a la Conferencia de las Partes en la realización de las actividades enunciadas en el artículo 32 de la presente Convención y organizará los períodos de sesiones de la Conferencia de las Partes y les prestará los servicios necesarios; b) Prestará asistencia a los Estados Parte que lo soliciten en el suministro de información a la Conferencia de las Partes según lo previsto en el párrafo 5 del artículo 32 de la presente Convención; y c) Velará por la coordinación necesaria con la secretaría de otras organizaciones internacionales y regionales pertinentes. Artículo 34 332 SINTITUL-12 332 09/04/2003, 14:36 CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL Aplicación de la Convención 1. Cada Estado Parte adoptará, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, las medidas que sean necesarias, incluidas medidas legislativas y administrativas, para garantizar el cumplimiento de sus obligaciones con arreglo a la presente Convención. 2. Los Estados Parte tipificarán en su derecho interno los delitos tipificados de conformidad con los artículos 5, 6, 8 y 23 de la presente Convención independientemente del carácter transnacional o la participación de un grupo delictivo organizado según la definición contenida en el párrafo 1 del artículo 3 de la presente Convención, salvo en la medida en que el artículo 5 de la presente Convención exija la participación de un grupo delictivo organizado. 3. Cada Estado Parte podrá adoptar medidas más estrictas o severas que las previstas en la presente Convención a fin de prevenir y combatir la delincuencia organizada transnacional. Artículo 35 Solución de controversias 1. Los Estados Parte procurarán solucionar toda controversia relacionada con la interpretación o aplicación de la presente Convención mediante la negociación. 2. Toda controversia entre dos a más Estados Parte acerca de la interpretación o la aplicación de la presente Convención que no pueda resolverse mediante la negociación dentro de un plazo razonable deberá, a solicitud de uno de esos Estados Parte, someterse a arbitraje. Si, seis meses después de la fecha de la solicitud de arbitraje, esos Estados Parte no han podido ponerse de acuerdo sobre la organización del arbitraje, cualquiera de esos Estados Parte podrá remitir la controversia a la Corte Internacional de Justicia mediante solicitud conforme al Estatuto de la Corte. 3. Cada Estado Parte podrá, en el momento de la firma, ratificación, aceptación o aprobación de la presente Convención o adhesión a ella, declarar que no se considera vinculado por el párrafo 2 del presente artículo. Los demás Estados Parte no quedarán vinculados por el párrafo 2 del presente artículo respecto de todo Estado Parte que haya hecho esa reserva. 4. El Estado Parte que haya hecho una reserva de conformidad con el párrafo 3 del 333 SINTITUL-12 333 09/04/2003, 14:36 CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL presente artículo podrá en cualquier momento retirar esa reserva notificándolo al Secretario General de las Naciones Unidas. Artículo 36 Firma, ratificación, aceptación, aprobación y adhesión 1. La presente Convención estará abierta a la firma de todos los Estados del 12 al 15 de diciembre de 2000 en Palermo (Italia) y después de esa fecha en la Sede de las Naciones Unidas en Nueva York hasta el 12 de diciembre de 2002. 2. La presente Convención también estará abierta a la firma de las organizaciones regionales de integración económica siempre que al menos uno de los Estados miembros de tales organizaciones haya firmado la presente Convención de conformidad con lo dispuesto en el párrafo 1 del presente artículo. 3. La presente Convención estará sujeta a ratificación, aceptación o aprobación. Los instrumentos de ratificación, aceptación o aprobación se depositarán en poder del Secretario General de las Naciones Unidas. Las organizaciones regionales de integración económica podrán depositar su instrumento de ratificación, aceptación o aprobación si por lo menos uno de sus Estados miembros ha procedido de igual manera. En ese instrumento de ratificación, aceptación o aprobación, esas organizaciones declararán el alcance de su competencia con respecto a las cuestiones regidas por la presente Convención. Dichas organizaciones comunicarán también al depositario cualquier modificación pertinente del alcance de su competencia. 4. La presente Convención estará abierta a la adhesión de todos los Estados u organizaciones regionales de integración económica que cuenten por lo menos con un Estado miembro que sea Parte en la presente Convención. Los instrumentos de adhesión se depositarán en poder del Secretario General de las Naciones Unidas. En el momento de su adhesión, las organizaciones regionales de integración económica declararán el alcance de su competencia con respecto a las cuestiones regidas por la presente Convención. Dichas organizaciones comunicarán también al depositario cualquier modificación pertinente del alcance de su competencia. Artículo 37 334 SINTITUL-12 334 09/04/2003, 14:36 CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL Relación con los protocolos 1. La presente Convención podrá complementarse con uno o más protocolos. 2. Para pasar a ser parte en un protocolo, los Estados o las organizaciones regionales de integración económica también deberán ser parte en la presente Convención. 3. Los Estados Parte en la presente Convención no quedarán vinculados por un protocolo a menos que pasen a ser parte en el protocolo de conformidad con sus disposiciones. 4. Los protocolos de la presente Convención se interpretarán juntamente con ésta, teniendo en cuenta la finalidad de esos protocolos. Artículo 38 Entrada en vigor 1. La presente Convención entrará en vigor el nonagésimo día después de la fecha en que se haya depositado el cuadragésimo instrumento de ratificación, aceptación, aprobación o adhesión. A los efectos del presente párrafo, los instrumentos depositados por una organización regional de integración económica no se considerarán adicionales a los depositados por los Estados miembros de tal organización. 2. Para cada Estado u organización regional de integración económica que ratifique, acepte o apruebe la presente Convención o se adhiera a ella después de haberse depositado el cuadragésimo instrumento de ratificación, aceptación, aprobación o adhesión, la presente Convención entrará en vigor el trigésimo día después de la fecha en que ese estado u organización haya depositado el instrumento pertinente. Artículo 39 Enmienda 1. Cuando hayan transcurrido cinco años desde la entrada en vigor de la presente Convención, los Estados Parte podrán proponer enmiendas por escrito al Secretario General de las Naciones Unidas, quien a continuación comunicará toda enmienda propuesta a los Estados Parte y a la Conferencia de las Partes en la Convención para que la examinen y decidan al respecto. La Conferencia de las Partes hará todo lo posible por lograr un consenso sobre cada enmienda. Si se 335 SINTITUL-12 335 09/04/2003, 14:36 CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL 2. 3. 4. 5. han agotado todas las posibilidades de lograr un consenso y no se ha llegado a un acuerdo, la aprobación de la enmienda exigirá, en última instancia, una mayoría de dos tercios de los Estados Parte presentes y votantes en la sesión de la Conferencia de las Partes. Las organizaciones regionales de integración económica, en asuntos de su competencia, ejercerán su derecho de voto con arreglo al presente artículo con un número de votos igual al número de sus Estados miembros que sean Partes en la presente Convención. Dichas organizaciones no ejercerán su derecho de voto si sus Estados miembros ejercen el suyo, y viceversa. Toda enmienda aprobada de conformidad con el párrafo 1 del presente artículo estará sujeta a ratificación, aceptación o aprobación por los Estados Parte. Toda enmienda refrendada de conformidad con el párrafo 1 del presente artículo entrará en vigor respecto de un Estado Parte noventa días después de la fecha en que éste deposite en poder del Secretario General de las Naciones Unidas un instrumento de ratificación, aceptación o aprobación de esta enmienda. Cuando una enmienda entre en vigor, será vinculante para los Estados Parte que hayan expresado su consentimiento al respecto. Los demás Estados Parte quedarán sujetos a las disposiciones de la presente Convención, así como a cualquier otra enmienda anterior que hubiesen ratificado, aceptado o aprobado. Artículo 40 Denuncia 1. Los Estados Parte podrán denunciar la presente Convención mediante notificación escrita al Secretario General de las Naciones Unidas. La denuncia surtirá efecto un año después de la fecha en que el Secretario General haya recibido la notificación. 2. Las organizaciones regionales de integración económica dejarán de ser Partes en la presente Convención cuando la hayan denunciado todos sus Estados miembros. 3. La denuncia de la presente Convención con arreglo al párrafo 1 del presente artículo entrañará la denuncia de sus protocolos. Artículo 41 336 SINTITUL-12 336 09/04/2003, 14:36 CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL Depositario e idiomas 1. El Secretario General de las Naciones Unidas será el depositario de la presente Convención. 2. El original de la presente Convención, cuyos textos en árabe, chino, español, francés, inglés y ruso son igualmente auténticos, se depositará en poder del Secretario General de las Naciones Unidas. EN FE DE LO CUAL, los plenipotenciarios infrascritos, debidamente autorizados por sus respectivos gobiernos, han firmado la presente Convención. 337 SINTITUL-12 337 09/04/2003, 14:36 SINTITUL-3 22 10/04/2003, 10:31 Decreto Promulgatorio del Acuerdo de Cooperación entre el Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos y el Gobierno de la República Italiana en Materia de Lucha Contra el Crimen Organizado, firmado en la Ciudad de México el diecinueve de noviembre de dos mil uno. Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 9 de agosto de 2002. 339 SINTITUL-1 339 09/04/2003, 15:01 SINTITUL-1 340 09/04/2003, 15:01 DECRETO PROMULGATORIO Al margen un sello con el Escudo Nacional, que dice: Estados Unidos Mexicanos.Presidencia de la República. VICENTE FOX QUESADA, PRESIDENTE DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS, a sus habitantes, sabed: El diecinueve de noviembre de dos mil uno, en la Ciudad de México, el Plenipotenciario de los Estados Unidos Mexicanos, debidamente autorizado para tal efecto, firmó ad referéndum el Acuerdo de Cooperación en Materia de Lucha Contra el Crimen Organizado, con el Gobierno de la República Italiana, cuyo texto en español consta en la copia certificada adjunta. El Acuerdo mencionado fue aprobado por la Cámara de Senadores del Honorable Congreso de la Unión, el veinticinco de abril de dos mil dos, según decreto publicado en el Diario Oficial de la Federación del veinticuatro de mayo del propio año. Las notificaciones a que se refiere el artículo 19 del Acuerdo, se efectuaron en la Ciudad de México el nueve de febrero de dos mil uno y en la ciudad de Seúl el veintiocho de mayo de dos mil dos. Por lo tanto, para su debida observancia, en cumplimiento de lo dispuesto en la fracción I del artículo 89 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, promulgo el presente Decreto, en la residencia del Poder Ejecutivo Federal, en la Ciudad de México, Distrito Federal, el dieciocho de julio de dos mil dos.- Vicente Fox Quesada.- Rúbrica.- El Secretario del Despacho de Relaciones Exteriores, Jorge Castañeda Gutman.- Rúbrica. JUAN MANUEL GOMEZ ROBLEDO, CONSULTOR JURIDICO DE LA SECRETARIA DE RELACIONES EXTERIORES, CERTIFICA: 341 SINTITUL-1 341 09/04/2003, 15:01 DECRETO PROMULGATORIO Que en los archivos de esta Secretaría obra el original correspondiente a México del Acuerdo de Cooperación entre el Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos y el Gobierno de la República Italiana en Materia de Lucha Contra el Crimen Organizado, firmado en la Ciudad de México, el diecinueve de noviembre de dos mil uno, cuyo texto en español es el siguiente: ACUERDO DE COOPERACION ENTRE EL GOBIERNO DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Y EL GOBIERNO DE LA REPUBLlCA ITALIANA EN MATERIA DE LUCHA CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO El Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos y el Gobierno de la República Italiana, en adelante denominados las “Partes Contratantes”; CONSCIENTES de que los fenómenos delictivos conexos con el crimen organizado de todo sector afectan de manera relevante a los dos países, poniendo en peligro el orden y la seguridad pública, así como el bienestar y la integridad física de sus propios ciudadanos; RECONOCIENDO la importancia de la cooperación internacional en la lucha contra el crimen organizado; TOMANDO EN CUENTA la Resolución No. 45/123 de la Asamblea General de las Naciones Unidas del 14 de diciembre de 1990, sobre la cooperación internacional en la lucha contra el crimen organizado; la Convención Unica sobre Estupefacientes del 30 de marzo de 1961 y su Protocolo del 25 de marzo de 1972; la Convención sobre las Substancias Psicotrópicas del 21 de febrero de 1971; la Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Substancias Psicotrópicas del 20 de diciembre de 1988; las Decisiones adoptadas por la Asamblea General Especial de las Naciones Unidas sobre las Drogas que se desarrolló del 9 al 10 de junio de 1988; los principios inherentes que guían la cooperación internacional en contra del narcotráfico; la Declaración de los Principios del Comité de Basilea sobre las Reglas Bancarias y sobre las Prácticas de Supervisión y las cuarenta Recomendaciones en materia de lavado de dinero, adoptadas por el Grupo de Acción Financiera Internacional; CONSIDERANDO las disposiciones del Acuerdo Marco de Cooperación y del Acuerdo para la Cooperación en la Lucha en Contra del Abuso y del Tráfico 342 SINTITUL-1 342 09/04/2003, 15:01 DECRETO PROMULGATORIO Ilícito de Estupefacientes y Substancias Psicotrópicas entre el Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos y el Gobierno de la República Italiana, firmados en la ciudad de Roma, el 8 de julio de 1991; ACTUANDO con respeto a la soberanía de cada Estado, en el marco de los respectivos ordenamientos constitucionales, jurídicos y administrativos de las Partes Contratantes; Han acordado lo siguiente: Artículo 1 Con el presente Acuerdo las Partes Contratantes se comprometen a cumplir toda acción con el fin de intensificar los esfuerzos comunes en el campo de la lucha contra el crimen organizado en sus diferentes manifestaciones, de conformidad con lo previsto por sus legislaciones nacionales. Artículo 2 Las Partes Contratantes convendrán en las modalidades de enlace necesarias para permitir el rápido intercambio de la información inherente a la lucha en contra del crimen organizado, incluso mediante el empleo de conexiones telemáticas. Con esta finalidad, se establecerán los puntos de contacto directos entre las instancias competentes de la Procuraduría General de la República de México y del Ministerio del Interior de Italia. A este propósito, las Partes Contratantes intercambiarán dicha información dentro de los sesenta días después de la entrada en vigor del presente Acuerdo. Artículo 3 De conformidad con la legislación nacional en el territorio de cada una de las Partes Contratantes y sin perjuicio de las obligaciones que deriven de otros convenios internacionales bilaterales o multilaterales, cualquiera de las Partes Contratantes podrá pedir a la otra Parte Contratante el inicio de investigaciones ante los órganos competentes respecto de actividades inherentes al crimen organizado. La Parte Contratante Requerida comunicará inmediatamente los resultados de los procedimientos empleados. 343 SINTITUL-1 343 09/04/2003, 15:01 DECRETO PROMULGATORIO Artículo 4 Las Partes Contratantes se comprometen a favorecer la máxima armonización posible de las respectivas legislaciones nacionales, como instrumento indispensable para una acción concertada contra el crimen organizado. Artículo 5 Las Partes Contratantes llevarán a cabo consultas tendientes a adoptar posiciones comunes y acciones concertadas en los foros internacionales en los que se discutan o se decidan estrategias de lucha contra el crimen organizado en sus diferentes manifestaciones. Artículo 6 Las Partes Contratantes convienen en que la colaboración prevista en el presente Acuerdo, se extienda a la búsqueda de los fugitivos que se encuentren en sus respectivos territorios y que sean responsables o probables responsables, de hechos delictivos, con la finalidad de asegurarlos a la justicia, en aplicación del derecho internacional y de sus respectivas legislaciones nacionales. Artículo 7 Por decisión conjunta de las Partes Contratantes se constituirá un Comité Bilateral para la Colaboración en la Lucha en Contra del Crimen Organizado. Este Comité será copresidido por los respectivos representantes del Gobierno: por los Estados Unidos Mexicanos lo presidirá, el Procurador General de la República o, eventualmente, su delegado, y por la República Italiana lo presidirá, el Ministro del Interior o, eventualmente, su delegado. El Comité se reunirá cada vez que las Partes Contratantes consideren necesario dar impulso a la cooperación o para superar obstáculos que requieran acuerdos de alto nivel. A petición de una de las Partes Contratantes podrán tener reuniones periódicas conjuntas de altos funcionarios de la Procuraduría General de la República de los Estados Unidos Mexicanos y del Ministerio del Interior de la República Italiana, así como otras Dependencias interesadas. 344 SINTITUL-1 344 09/04/2003, 15:01 DECRETO PROMULGATORIO Artículo 8 Por lo que se refiere a la lucha contra el crimen organizado, las Partes Contratantes convienen en que la colaboración se efectuará en los sectores que a continuación, se especifican: a) intercambio sistemático, detallado y rápido, a petición o por iniciativa propia, de informes inherentes a las diversas formas de crimen organizado y a la lucha en contra del mismo; b) actualización constante y recíproca sobre las actuales amenazas del crimen organizado, así como sobre las técnicas y las estructuras de organización de que cada Parte Contratante dispone para combatirlo, incluyendo el intercambio de expertos y la programación en los dos países, cursos comunes de adiestramiento en técnicas específicas de investigación y de operación; c) intercambio de información operativa de interés recíproco relativa a eventuales contactos entre asociaciones o grupos criminales organizados en los dos países; d) intercambio de legislación nacional, de publicaciones científicas profesionales y didácticas inherentes a la lucha contra el crimen organizado, así como información sobre los medios técnicos utilizados en las operaciones policiacas; e) colaboración en la investigación de las causas, estructuras, génesis y dinámica, así como de las formas en que se manifiesta el crimen organizado, especialmente el que utiliza, entre otras cosas, la intimidación que deriva del vínculo asociativo; f) intercambio constante y recíproco de experiencias y tecnologías inherentes a la seguridad de las redes de comunicaciones telemáticas; g) intercambio periódico de experiencias y conocimientos tecnológicos en materia de seguridad de los transportes aéreos, marítimos y terrestres, con el objeto de mejorar los estándares de seguridad adoptados en los aeropuertos, los puertos y las estaciones de autobuses y ferroviarias; h) intercambio de información operativa relacionada con actividades ilícitas de la delincuencia organizada, en cuya persecución tengan interés ambas Partes Contratantes y que se encuentren tipificadas con esas características dentro de la legislación nacional respectiva. 345 SINTITUL-1 345 09/04/2003, 15:01 DECRETO PROMULGATORIO Artículo 9 En particular, por lo que se refiere al tráfico ilícito de estupefacientes y substancias psicotrópicas, a los efectos del presente Acuerdo, se entenderá por “estupefacientes” las substancias enunciadas y descritas en la Convención Unica sobre Estupefacientes del 30 de marzo de 1961, enmendada por el Protocolo del 25 de marzo de 1972; “substancias psicotrópicas” las enunciadas y descritas en la Convención sobre las Substancias Psicotrópicas del 21 de febrero de 1971; como “tráfico ilícito” se definen los tipos contemplados en los párrafos 1 y 2 del artículo 3 de la Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de Drogas y Substancias Psicotrópicas del 20 de diciembre de 1988. Con respecto a la legislación nacional de cada Parte Contratante, la colaboración se referirá además a los precursores y a las substancias químicas esenciales y tomará en consideración la cooperación que sobre esta materia fue prevista en el Acuerdo de Cooperación entre el Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos y el Gobierno de la República Italiana en la Lucha Contra el Abuso y el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Substancias Psicotrópicas del 8 de julio de 1991. La colaboración se referirá a: a) la utilización de nuevos medios técnicos, incluyendo los métodos de adiestramiento y de empleo de unidades canófilas antidroga; b) el intercambio de informes sobre los nuevos tipos de estupefacientes y substancias psicotrópicas, sobre los lugares de producción, sobre los canales y los medios utilizados por los traficantes y sobre las técnicas de ocultación, sobre las variaciones de los precios de dichas substancias, así como sobre las técnicas de análisis, y c) los métodos y las modalidades de funcionamiento de los controles antidroga al interior del territorio nacional y en las fronteras. Artículo 10 Todas las solicitudes de información previstas por el presente Acuerdo deberán contener una exposición sumaria de los elementos que las motivan. 346 SINTITUL-1 346 09/04/2003, 15:01 DECRETO PROMULGATORIO Artículo 11 Los datos personales comunicados por las Partes Contratantes necesarios para la ejecución del presente Acuerdo, deberán ser tratados y protegidos de conformidad a las legislaciones nacionales sobre la protección de los datos. Los datos personales comunicados podrán ser utilizados solamente por las autoridades competentes de las Partes Contratantes para la ejecución del presente Acuerdo y sólo podrán ser retransmitidos a terceras Partes, previa autorización escrita de la Parte Contratante que los comunique. Artículo 12 La Parte Contratante Requerida podrá negar a la Parte Contratante Requirente las peticiones de colaboración o asistencia previstas por el presente Acuerdo en caso de que considere que éstas puedan comprometer la soberanía o la seguridad nacional del país u otros intereses nacionales esenciales o que contravengan la legislación nacional. En tal caso, la Parte Contratante Requerida se obliga a comunicar por escrito, sin tardanza, a la Parte Contratante Requirente la negativa de asistencia, especificando los motivos de la misma. Artículo 13 Cualquier controversia que surja por la interpretación, aplicación o ejecución del presente Acuerdo se resolverá de mutuo acuerdo entre las Partes Contratantes, a través de la vía diplomática. Artículo 14 El presente Acuerdo no perjudica los derechos y las obligaciones que se deriven de otros convenios internacionales bilaterales o multilaterales, suscritos por las Partes Contratantes. Artículo 15 El presente Acuerdo tendrá una vigencia indefinida y entrará en vigor treinta días después de la fecha de recepción de la última de las notificaciones, a través de la 347 SINTITUL-1 347 09/04/2003, 15:01 DECRETO PROMULGATORIO vía diplomática, con que las Partes Contratantes se comuniquen el cumplimiento de los procedimientos internos previstos por su respectiva legislación nacional para tal efecto. El presente Acuerdo podrá ser modificado por mutuo consentimiento de las Partes Contratantes. Las modificaciones así acordadas entrarán en vigor de conformidad con el procedimiento establecido en el párrafo anterior. El presente Acuerdo podrá ser denunciado en cualquier momento, por cualquiera de las Partes Contratantes. Esta denuncia surtirá sus efectos seis meses después de su notificación a la otra Parte Contratante. Las solicitudes de asistencia que se encuentren en ejecución al momento de la terminación del presente Acuerdo, serán llevadas a término, a menos que las Partes Contratantes decidan lo contrario. EN TESTIMONIO DE LO CUAL, los Representantes debidamente autorizados por sus respectivos Gobiernos, han suscrito el presente Acuerdo. Firmado en la Ciudad de México, el diecinueve de noviembre de dos mil uno, en dos originales, cada uno en los idiomas español e italiano, siendo los dos textos igualmente auténticos. Por el Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos: el Subsecretario para Africa, Asia-Pacífico, Europa y Naciones Unidas de la Secretaría de Relaciones Exteriores, Miguel Marín Bosch.- Rúbrica.- Por el Gobierno de la República Italiana: el Subsecretario de Estado del Ministerio de Asuntos Exteriores, Mario Baccini.Rúbrica. La presente es copia fiel y completa en español del Acuerdo de Cooperación entre el Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos y el Gobierno de la República Italiana en Materia de Lucha Contra el Crimen Organizado, firmado en la Ciudad de México, el diecinueve de noviembre de dos mil uno. Extiendo la presente, en once páginas útiles, en la Ciudad de México, Distrito Federal, el dos de julio de dos mil dos, a fin de incorporarla al Decreto de Promulgación.- Conste.- Rúbrica. 348 SINTITUL-1 348 09/04/2003, 15:01 La Revista Mexicana de Justicia. Los nuevos desafíos de la PGR, sexta época, número 4, se imprimió en diciembre de 2002, su edición consta de 2,000 ejemplares, y estuvo a cargo de Ángel González Morales, Ernesto Ortega Reyes, Jesús Mora González, Araceli Cruz Alanís, Raúl Colín Iniestra y José Arturo Gómez García, de la Dirección General de Constitucionalidad y Documentación Jurídica. SINTITUL-1 349 09/04/2003, 15:01
