c) C - Fianza

Blvd. Adolfo López Mateos No. 1941, Col. Los Alpes C.P. 01010 México, D.F.
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Autorizada por la Secretaría de Hacienda y Crédito Público
Para Otorgar Fianzas a Título Oneroso
R.F.C. ASG-950531-ID1
CUESTIONARIO INICIAL
IDENTIFICACIÓN DEL CLIENTE PERSONA MORAL DE NACIONALIDAD MEXICANA O EXTRANJERA
(FIADO, SOLICITANTE, OBLIGADO SOLIDARIO, PROPIETARIO REAL Y BENEFICIARIO)
LUGAR Y FECHA DE ENTREVISTA Y APLICACIÓN DEL CUESTIONARIO:
CIUDAD
AÑO
MES
DÍA
NOMBRE DE LA PERSONA QUE ENTREVISTA Y APLICA EL CUESTIONARIO, EN SU CASO, NÚMERO DE CÉDULA
( PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
DATOS.
MARQUE SEGÚN CORRESPONDA
FIADO
•
SOLICITANTE
•
OBLIGADO SOLIDARIO
PROPIETARIO REAL
•
BENEFICIARIO
•
•
1. DENOMINACIÓN O RAZÓN SOCIAL
AÑO
MES
2. FECHA DE CONSTITUCIÓN: DÍA
3. NACIONALIDAD
4. NÚMERO DE ESCRITURA
5. FECHA DE LA ÚLTIMA ASAMBLEA EN QUE SE HAYAN MODIFICADO LOS ESTATUTOS SOCIALES: DÍA
AÑO
MES
NÚMERO DE ESCRITURA
6. FOLIO MERCANTIL (APLICA SÓLO PARA PERSONAS MORALES DE NACIONALIDAD MEXICANA, SI ES DE RECIENTE CREACIÓN SEÑALAR, EN SU CASO, QUE
SU REGISTRO SE ENCUENTRA EN TRÁMITE):
7. GIRO MERCANTIL
ACTIVIDAD U OBJETO SOCIAL
8. REGISTRO FEDERAL DE CONTRIBUYENTES CON HOMOCLAVE (RFC) (EN CASO DE PERSONAS MORALES EXTRANJERAS, CUANDO CUENTE CON ELLA)
(EN CASO DE PERSONAS MORALES DE RECIENTE CONSTITUCIÓN, SEÑALAR QUE SE EXHIBE EL DOCUMENTO QUE SUSTENTA LA SOLICITUD DE
INSCRIPCIÓN AL REGISTRO)
9. NÚMERO DE SERIE DEL CERTIFICADO DIGITAL DE LA FIRMA ELECTRÓNICA AVANZADA (CUANDO CUENTE CON ELLA)
NO. EXT. / INT.
10. DOMICILIO: CALLE
COLONIA
C.P.
DELEGACIÓN O MUNICIPIO
CIUDAD
ENTIDAD FEDERATIVA
11. EL INMUEBLE SEÑALADO COMO DOMICILIO ES: PROPIO
•
RENTADO
•
VIGENCIA DEL CONTRATO DE ARRENDAMIENTO
12. DOMICILIO EN SU PAÍS DE ORIGEN (EN CASO DE EMPRESAS EXTRANJERAS):CALLE
NO. EXT. / INT.
C.P.
COLONIA
DELEGACIÓN O MUNICIPIO
CIUDAD
ENTIDAD FEDERATIVA
13. TELÉFONO(S) DEL DOMICILIO SEÑALADO
14. CORREO ELECTRÓNICO
15. PÁGINA DE INTERNET (EN CASO DE CONTAR CON ELLA)
16. ADMINISTRADOR(ES), DIRECTOR, GERENTE GENERAL O APODERADO LEGAL Y/O REPRESENTANTE LEGAL QUE CON SU FIRMA OBLIGUE A LA
PERSONA MORAL EN LA CELEBRACIÓN DE CONTRATOS (DATOS SIN ABREVIATURAS)
CARGO
NOMBRE COMPLETO
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
17. CAPITAL SOCIAL INICIAL
CAPITAL SOCIAL ACTUAL
1 de 5
CAPITAL CONTABLE
CUESTIONARIO INICIAL
IDENTIFICACIÓN DEL CLIENTE PERSONA MORAL DE NACIONALIDAD MEXICANA O EXTRANJERA
(FIADO, SOLICITANTE, OBLIGADO SOLIDARIO, PROPIETARIO REAL Y BENEFICIARIO)
18. MARQUE EL TIPO DE OPERACIÓN(ES) A REALIZAR (OPERACIONES A QUE SE REFIERE EL ART. 16, FRAC. I, I BIS, IV, XI, XIII, XIV, XV Y XVII, DE LA LEY
FEDERAL DE INSTITUCIONES DE FIANZAS): FIANZAS •
OTRA(S)
•
REASEGURO FINANCIERO •
OPERAR CON VALORES •
FIDEICOMISO(S) •
(ESPECIFIQUE):
NÚMERO ESTIMADO DE OPERACIONES A REALIZAR AL: MES
AÑO
MONTO ESTIMADO DE OPERACIONES A REALIZAR AL: MES
AÑO
19. ¿HA CONTRATADO FIANZAS ANTERIORMENTE? SÍ
AFIANZADORAS CON LAS QUE
HA CONTRATADO FIANZAS
•
NO
DÍA
•
MES
AÑO
RESPONSABILIDADES ACTUALES
20. BIENES
A. INMUEBLES
NO. EXT. / INT.
I.CALLE
COLONIA
C.P.
DELEGACIÓN O MUNICIPIO
CIUDAD
ENTIDAD FEDERATIVA
DATOS REGISTRO PÚBLICO DE LA PROPIEDAD:
SUPERFICIE TERRENO (M2)
¿LIBRE DE GRAVAMEN? SÍ
SUPERFICIE CONSTRUCCIÓN (M2)
•
NO
•
VALOR DEL INMUEBLE $
MONTO DEL GRAVAMEN $
DESCRIPCIÓN DEL INMUEBLE
NO. EXT. / INT.
II.CALLE
COLONIA
C.P.
DELEGACIÓN O MUNICIPIO
CIUDAD
ENTIDAD FEDERATIVA
DATOS REGISTRO PÚBLICO DE LA PROPIEDAD:
SUPERFICIE TERRENO (M2)
¿LIBRE DE GRAVAMEN? SÍ
SUPERFICIE CONSTRUCCIÓN (M2)
•
NO
•
VALOR DEL INMUEBLE $
MONTO DEL GRAVAMEN $
B. BIENES MUEBLES (MAQUINARIA, EQUIPO, AUTOMÓVILES)
DESCRIPCIÓN
NÚMERO DE SERIE O REGISTRO
21. REFERENCIAS
BANCARIAS
INSTITUCIÓN
TIPO
NÚMERO DE CUENTA
INSTITUCIÓN
TIPO
NÚMERO DE CUENTA
INSTITUCIÓN
TIPO
NÚMERO DE CUENTA
INSTITUCIÓN
TIPO
NÚMERO DE CUENTA
2 de 5
VALOR
CUESTIONARIO INICIAL
IDENTIFICACIÓN DEL CLIENTE PERSONA MORAL DE NACIONALIDAD MEXICANA O EXTRANJERA
(FIADO, SOLICITANTE, OBLIGADO SOLIDARIO, PROPIETARIO REAL Y BENEFICIARIO)
COMERCIALES
NOMBRE
TIPO DE RELACIÓN
TELÉFONO
TIPO DE RELACIÓN
TELÉFONO
TIPO DE RELACIÓN
TELÉFONO
TIPO DE RELACIÓN
TELÉFONO
DOMICILIO
NOMBRE
DOMICILIO
NOMBRE
DOMICILIO
NOMBRE
DOMICILIO
PERSONALES
NOMBRE
TELÉFONO
DOMICILIO
NOMBRE
TELÉFONO
DOMICILIO
NOMBRE
TELÉFONO
DOMICILIO
NOMBRE
TELÉFONO
DOMICILIO
22. PARA LA CELEBRACIÓN DE LAS OPERACIONES SEÑALADAS CON LA AFIANZADORA ¿CONTARÁ CON OBLIGADO(S) SOLIDARIO(S)?
SÍ
•
1
NO
•
EN SU CASO, ESPECIFICAR TIPO DE PERSONA Y NOMBRE COMPLETO.(APELLIDO PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S)), O DENOMINACIÓN O RAZÓN
SOCIAL, SIN ABREVIATURAS.
FÍSICA • MORAL • :
FÍSICA
•
MORAL
• :
FÍSICA
•
MORAL
• :
23. MARQUE SEGÚN CORRESPONDA EL ORIGEN Y DESTINO DE LOS RECURSOS INVOLUCRADOS PARA LA CELEBRACIÓN DE LAS OPERACIONES.
ORIGEN: NACIONAL
EXTRANJERO
•
DESTINO: NACIONAL
•
EXTRANJERO
ESPECIFIQUE
•
•
(CIUDAD O PAÍS EXTRANJERO)
ESPECIFIQUE
(CIUDAD O PAÍS EXTRANJERO)
24. ¿MANTIENE VÍNCULOS PATRIMONIALES CON ALGUNA(S) PERSONA(S) QUE DESEMPEÑA(N) O HA(N) DESEMPEÑADO FUNCIONES PÚBLICAS DESTACADAS
2
EN UN PAÍS EXTRANJERO O EN TERRITORIO NACIONAL?
NOMBRE COMPLETO
SÍ •
NO •
EN CASO DE QUE LA RESPUESTA SEA AFIRMATIVA, ESPECIFICAR LO SIGUIENTE
CIUDAD / PAÍS
CARGO
PERIODO
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
25. PROVEEDOR DE RECURSOS
LOS RECURSOS QUE UTILIZARÁ PARA EL PAGO DE LA PRIMA SON PROPIOS
26. DATOS DEL APODERADO (EN SU CASO).
NOMBRE SIN ABREVIATURAS.
FACULTADES DEL REPRESENTANTE QUE SUSCRIBE:
SÍ
•
NO
•
3
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
DOMINIO
•
ADMINISTRACIÓN
•.
DESCRIPCIÓN DEL DOCUMENTO CON EL QUE EL ACREDITA SU CARÁCTER (EJ. NÚMERO DE PODER; DATOS DEL FEDATARIO PÚBLICO ,NOMBRE Y
NÚMERO; ENTIDAD; NÚMERO DE REGISTRO, ENTRE OTROS):
1
EN CASO DE QUE LA RESPUESTA SEA POSITIVA, SE DEBERÁ APLICAR EL CUESTIONARIO DE IDENTIFICACIÓN CORRESPONDIENTE PARA
RECABAR LA INFORMACIÓN DE CADA UNO
DE LOS OBLIGADOS SOLIDARIOS SEÑALADOS.
2
EN SU CASO, TRATÁNDOSE DE PERSONA POLÍTICAMENTE EXPUESTA EXTRANJERA, ADEMÁS DE ESTE CUESTIONARIO SE DEBERÁ APLICAR EL
“CUESTIONARIO DE SEGUIMIENTO”.
3
EN CASO DE QUE LA RESPUESTA SEA NEGATIVA, SE DEBERÁ APLICAR EL “CUESTIONARIO COMPLEMENTARIO PROVEEDOR DE RECURSOS”.
3 de 5
CUESTIONARIO INICIAL
IDENTIFICACIÓN DEL CLIENTE PERSONA MORAL DE NACIONALIDAD MEXICANA O EXTRANJERA
(FIADO, SOLICITANTE, OBLIGADO SOLIDARIO, PROPIETARIO REAL Y BENEFICIARIO)
DOCUMENTOS.
PARA EFECTOS DE LA CELEBRACIÓN DE ESTA ENTREVISTA, EL CLIENTE ENTREGA A LA AFIANZADORA O AL AGENTE, LOS DOCUMENTOS QUE SE
INDICAN A CONTINUACIÓN. SEÑALE EL DOCUMENTO QUE ENTREGA.
1. TESTIMONIO O COPIA CERTIFICADA QUE ACREDITE SU LEGAL EXISTENCIA, INSCRITO EN EL REGISTRO PÚBLICO QUE CORRESPONDA.
EN CASO DE RECIENTE CONSTITUCIÓN, ESCRITO FIRMADO POR EL FEDATARIO PÚBLICO QUE HAYA EXPEDIDO DICHA ESCRITURA, EN EL
QUE MANIFIESTE QUE LA INSCRIPCIÓN DE ÉSTA SE ESTÁ LLEVANDO A CABO ANTE EL REGISTRO PÚBLICO QUE CORRESPONDA
2. CÉDULA DE IDENTIFICACIÓN FISCAL.
EN CASO DE RECIENTE CONSTITUCIÓN, CONSTANCIA DE SOLICITUD DE INSCRIPCIÓN RESPECTIVA, DEBIDAMENTE SELLADA POR LA
AUTORIDAD HACENDARIA COMPETENTE
3. COMPROBANTE DE INSCRIPCIÓN DE LA FIRMA ELECTRÓNICA AVANZADA, CUANDO CUENTE CON ELLA.
*4. COMPROBANTE DE DOMICILIO PARTICULAR Y/O • CONTRATO DE ARRENDAMIENTO INSCRITO ANTE LA AUTORIDAD FISCAL CORRESPONDIENTE.
DE RESIDENCIA PERMANENTE Y/O DE
CORRESPONDENCIA, CON ANTIGÜEDAD NO
• DERECHOS POR EL SERVICIO DE SUMINISTRO DE AGUA POTABLE.
MAYOR A TRES MESES CONTADOS A PARTIR DE SU
FECHA DE EMISIÓN; EXCEPTO: CONTRATO DE
• ESTADOS DE CUENTA BANCARIOS.
ARRENDAMIENTO, INSCRIPCIÓN ANTE EL REGISTRO
FEDERAL DE CONTRIBUYENTES Y TESTIMONIO O
• RECIBO DE PAGO DEL IMPUESTO PREDIAL.
COPIA CERTIFICADA QUE ACREDITE QUE EL CLIENTE
ES LEGÍTIMO PROPIETARIO DEL INMUEBLE QUE
• SUMINISTRO DE ENERGÍA ELÉCTRICA.
SEÑALÓ COMO DOMICILIO ACTUAL Y
• TELEFONÍA RESIDENCIAL Y/O CELULAR SUJETO A PLAN DE PAGO.
PERMANENTE.
*5. DOCUMENTO QUE ACREDITE FEHACIENTEMENTE SU LEGAL EXISTENCIA ASÍ COMO INFORMACIÓN QUE PERMITA CONOCER SU
ESTRUCTURA ACCIONARIA. (APLICA PARA PERSONA MORAL DE NACIONALIDAD EXTRANJERA).
*6. IDENTIFICACIÓN OFICIAL DEL APODERADO
(EN SU CASO).
• CREDENCIAL PARA VOTAR.
EMITIDA POR AUTORIDAD COMPETENTE Y
VIGENTES A LA FECHA DE SU PRESENTACIÓN, Y EN
DONDE CONSTE FOTOGRAFÍA, DOMICILIO Y FIRMA
DEL PORTADOR.
• PASAPORTE.
• FM 2.
• COPIA CERTIFICADA DEL TESTIMONIO O DE LA ESCRITURA CONSTITUTIVA EN LA QUE
CONSTENLAS FACULTADES CONFERIDAS AL APODERADO, CON O SIN DATOS DE
INSCRIPCIÓN SEGÚN CORRESPONDA.
*7. INSTRUMENTO CON QUE EL APODERADO
ACREDITE TAL CARÁCTER.
• TRATÁNDOSE DE INSTITUCIONES DE CRÉDITO, Y CASAS DE BOLSA, CONSTANCIA DE
NOMBRAMIENTO EN TÉRMINOS DEL ARTÍCULO 90 DE LA LEY DE INSTITUCIONES
DE CRÉDITO Y 130 DE LA LEY DEL MERCADO DE VALORES, RESPECTIVAMENTE.
• TRATÁNDOSE DE DEPENDENCIA Y ENTIDADES, COPIA CERTIFICADA DEL NOMBRAMIENTO
DEL SERVIDOR PÚBLICO QUE TENGA FACULTADES PARA CONTRATAR.
*PARA PERSONAS DE NACIONALIDAD EXTRANJERA
PARA QUE UN DOCUMENTO PÚBLICO EMITIDO EN EL EXTRANJERO SURTA SUS EFECTOS JURÍDICOS EN LA REPÚBLICA MEXICANA, SE
REQUIERE QUE ÉSTE SE ENCUENTRE DEBIDAMENTE LEGALIZADO O APOSTILLADO, EN EL CASO EN QUE EL PAÍS EN DONDE SE EXPIDIÓ DICHO
DOCUMENTO SEA PARTE DE “LA CONVENCIÓN DE LA HAYA, POR LA QUE SE SUPRIME EL REQUISITO DE LEGALIZACIÓN DE LOS DOCUMENTOS
PÚBLICOS EXTRANJEROS”, BASTARÁ QUE DICHO DOCUMENTO LLEVE FIJADA LA APOSTILLA A QUE DICHA CONVENCIÓN SE REFIERE.
4 de 5
CUESTIONARIO INICIAL
IDENTIFICACIÓN DEL CLIENTE PERSONA MORAL DE NACIONALIDAD MEXICANA O EXTRANJERA
(FIADO, SOLICITANTE, OBLIGADO SOLIDARIO, PROPIETARIO REAL Y BENEFICIARIO)
DECLARACIONES.
A. EL CLIENTE DECLARA QUE EL ORIGEN Y PROCEDENCIA DE LOS FONDOS QUE POR CUENTA PROPIA O EN REPRESENTACIÓN HABRÉ DE OPERAR U
OPERO, PROCEDEN DE ACTIVIDADES LÍCITAS. ASIMISMO MANIFIESTO QUE LOS DATOS Y DOCUMENTACIÓN PROPORCIONADA EN ESTE ACTO SON
VERÍDICOS, PRESENTO ORIGINAL Y OTORGO COPIA FOTOSTÁTICA DE LOS DOCUMENTOS DE IDENTIFICACIÓN Y AUTORIZO A QUE SE CORROBORE
ESTA INFORMACIÓN DE ESTIMARSE CONVENIENTE. AUTORIZO EXPRESAMENTE PARA UTILIZAR LA PRESENTE INFORMACIÓN A AFIANZADORA
SOFIMEX S.A., AL CONTRATAR CUALQUIER PRODUCTO O SERVICIO FINANCIERO CON ELLA, O CON MOTIVO DE LA RELACIÓN QUE SE MANTIENE O
LLEGUE A MANTENER CON LA MISMA. LA AUTORIZACIÓN QUE SE OTORGA IMPLICA LA ACEPTACIÓN PARA QUE ESTA INFORMACIÓN SE UTILICE POR
TERCEROS DISTINTOS A AFIANZADORA SOFIMEX S.A., CON LA FINALIDAD DE CUMPLIRSE CON LAS OBLIGACIONES ESTIPULADAS EN LAS
OPERACIONES CONTRATADAS. DECLARO QUE TERCEROS NO OPERARÁN CON MI CONSENTIMIENTO O EL DE MI REPRESENTANTE EN LOS
PRODUCTOS, CUENTAS, CONTRATO O SERVICIOS DONDE ACTÚO Y OPERO, CON RECURSOS PROVENIENTES DE ACTIVIDADES ILÍCITAS Y ASIMISMO
MANIFIESTO QUE NO SE REALIZARÁN TRANSACCIONES DESTINADAS A FAVORECER ACTIVIDADES ILÍCITAS.
NOMBRE Y FIRMA
B. ASIMISMO AUTORIZO A AFIANZADORA SOFIMEX S.A., PARA QUE LLEVE A CABO INVESTIGACIONES Y MONITOREOS PERIÓDICOS SOBRE MI
COMPORTAMIENTO CREDITICIO EN LAS SOCIEDADES QUE ESTIME CONVENIENTE. DECLARO QUE CONOZCO LA NATURALEZA Y ALCANCE DE LA
INFORMACIÓN QUE SOLICITARÁ, DEL USO QUE SE LE DARÁ Y DE QUE ÉSTA PODRÁ REALIZAR CONSULTAS PERIÓDICAS DE MI HISTORIAL CREDITICIO,
CONSINTIENDO EN QUE ESTA AUTORIZACIÓN SE ENCONTRARÁ VIGENTE POR UN PERIODO DE TRES AÑOS CONTADOS A PARTIR DE LA FECHA DE
FIRMA DEL PRESENTE DOCUMENTO, Y EN SU CASO, DURANTE EL TIEMPO QUE SE MANTENGA LA RELACIÓN CONTRACTUAL.
NOMBRE Y FIRMA
FIRMA DE QUIEN EFECTUÓ LA ENTREVISTA
5 de 5
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CUESTIONARIO DE SEGUIMIENTO
IDENTIFICACIÓN DEL CLIENTE PERSONA MORAL DE NACIONALIDAD MEXICANA O EXTRANJERA
(FIADO, SOLICITANTE, OBLIGADO SOLIDARIO, PROPIETARIO REAL Y BENEFICIARIO)
LUGAR Y FECHA DE ENTREVISTA Y APLICACIÓN DEL CUESTIONARIO:
CIUDAD
DÍA
MES
AÑO
NOMBRE PERSONA QUE ENTREVISTA Y APLICA CUESTIONARIO, EN SU CASO, NÚMERO DE CÉDULA
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
1. ESTRUCTURA CORPORATIVA
2. PRINCIPALES ACCIONISTAS:
NOMBRE COMPLETO
NACIONALIDAD
PORCENTAJE PARTICIPACIÓN
CAPITAL SOCIAL
( PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
( PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
( PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
( PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
3. INFORME SOBRE EL ORIGEN Y DESTINO DE LOS RECURSOS UTILIZADOS EN LA CELEBRACIÓN DE OPERACIONES
4. COMENTE SOBRE SUS ACTIVIDADES Y OPERACIONES QUE ACTUALMENTE REALIZA
5. COMENTE SOBRE SUS ACTIVIDADES Y OPERACIONES QUE PRETENDAN LLEVAR A CABO EN EL PRÓXIMO AÑO
DOCUMENTOS (APLICA CUANDO SE TRATE DE CLIENTES QUE MANTENGAN VÍNCULOS PATRIMONIALES CON PEP'S EXTRANJERAS).
•SOCIEDADES Y ASOCIACIONES CON LAS QUE MANTENGA VÍNCULOS PATRIMONIALES (DE ACUERDO A LO SEÑALADO EN EL CUESTIONARIO
PARA PERSONAS MORALES).
FIRMA DE QUIEN EFECTUÓ LA ENTREVISTA
1 de 1
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CUESTIONARIO COMPLEMENTARIO PROPIETARIOS REALES
IDENTIFICACIÓN DEL CLIENTE PERSONA MORAL DE NACIONALIDAD MEXICANA O EXTRANJERA
(FIADO, SOLICITANTE, OBLIGADO SOLIDARIO, PROPIETARIO REAL Y BENEFICIARIO)
SI EL CLIENTE PERSONA FÍSICA DECLARÓ QUE ACTÚA POR CUENTA DE UN TERCERO (PROPIETARIO REAL) Y ÉSTE RESULTA SER UNA PERSONA MORAL
MERCANTIL, SOCIEDAD O ASOCIACIÓN CIVIL, QUE SE ENCUENTRE CLASIFICADA COMO DE ALTO RIESGO, SE DEBERÁ RECABAR INFORMACIÓN
COMPLEMENTARIA QUE SE SEÑALA A CONTINUACIÓN:
A. DATOS RESPECTO DE PERSONAS MORALES MERCANTILES CLASIFICADAS COMO DE ALTO RIESGO.
1. EL TERCERO (PERSONA MORAL MERCANTIL) ¿PERTENECE A UN GRUPO EMPRESARIAL?
2. EN SU CASO ¿EL GRUPO EMPRESARIAL FORMA PARTE DE UN CONSORCIO?
SÍ
SÍ
•
NO
•
NO
•
•
3. SEÑALAR LA INFORMACIÓN CORRESPONDIENTE DE CADA PERSONA MORAL QUE FORME PARTE DEL GRUPO EMPRESARIAL O GRUPOS
EMPRESARIALES QUE INTEGRAN AL CONSORCIO:
NACIONALIDAD
DENOMINACIÓN
NO. EXT. / INT.
DOMICILIO: CALLE
COLONIA
CIUDAD
OBJETO SOCIAL
C.P.
DELEGACIÓN O MUNICIPIO
ENTIDAD FEDERATIVA
CAPITAL SOCIAL
ESTRUCTURA CORPORATIVA
NOMBRE DEL(OS) ACCIONISTA(S) O SOCIO(S) QUE EJERZAN EL CONTROL DE LA PERSONA MORAL MERCANTIL
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
NACIONALIDAD
DENOMINACIÓN
NO. EXT. / INT.
DOMICILIO: CALLE
COLONIA
CIUDAD
OBJETO SOCIAL
DELEGACIÓN O MUNICIPIO
ENTIDAD FEDERATIVA
CAPITAL SOCIAL
ESTRUCTURA CORPORATIVA
NOMBRE DEL(OS) ACCIONISTA(S) O SOCIO(S) QUE EJERZAN EL CONTROL DE LA PERSONA MORAL MERCANTIL
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
1 de 4
C.P.
CUESTIONARIO COMPLEMENTARIO PROPIETARIOS REALES
IDENTIFICACIÓN DEL CLIENTE PERSONA MORAL DE NACIONALIDAD MEXICANA O EXTRANJERA
(FIADO, SOLICITANTE, OBLIGADO SOLIDARIO, PROPIETARIO REAL Y BENEFICIARIO)
NACIONALIDAD
DENOMINACIÓN
NO. EXT. / INT.
DOMICILIO: CALLE
COLONIA
CIUDAD
OBJETO SOCIAL
C.P.
DELEGACIÓN O MUNICIPIO
ENTIDAD FEDERATIVA
CAPITAL SOCIAL
ESTRUCTURA CORPORATIVA
NOMBRE DEL(OS) ACCIONISTA(S) O SOCIO(S) QUE EJERZAN EL CONTROL DE LA PERSONA MORAL MERCANTIL
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
B. DATOS RESPECTO DE PERSONAS QUE TENGAN EL CONTROL DE SOCIEDADES O ASOCIACIONES CIVILES QUE SEAN CLASIFICADAS COMO DE ALTO
RIESGO.
NACIONALIDAD
DENOMINACIÓN
NO. EXT. / INT.
DOMICILIO: CALLE
COLONIA
CIUDAD
OBJETO SOCIAL
C.P.
DELEGACIÓN O MUNICIPIO
ENTIDAD FEDERATIVA
CAPITAL SOCIAL
ESTRUCTURA CORPORATIVA
NOMBRE DEL(OS) ACCIONISTA(S) O SOCIO(S) QUE EJERZAN EL CONTROL DE LA PERSONA MORAL MERCANTIL
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
NACIONALIDAD
DENOMINACIÓN
NO. EXT. / INT.
DOMICILIO: CALLE
COLONIA
CIUDAD
OBJETO SOCIAL
DELEGACIÓN O MUNICIPIO
ENTIDAD FEDERATIVA
CAPITAL SOCIAL
ESTRUCTURA CORPORATIVA
2 de 4
C.P.
CUESTIONARIO COMPLEMENTARIO PROPIETARIOS REALES
IDENTIFICACIÓN DEL CLIENTE PERSONA MORAL DE NACIONALIDAD MEXICANA O EXTRANJERA
(FIADO, SOLICITANTE, OBLIGADO SOLIDARIO, PROPIETARIO REAL Y BENEFICIARIO)
NOMBRE DEL(OS) ACCIONISTA(S) O SOCIO(S) QUE EJERZAN EL CONTROL DE LA PERSONA MORAL MERCANTIL
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
NACIONALIDAD
DENOMINACIÓN
NO. EXT. / INT.
DOMICILIO: CALLE
COLONIA
CIUDAD
OBJETO SOCIAL
DELEGACIÓN O MUNICIPIO
ENTIDAD FEDERATIVA
CAPITAL SOCIAL
ESTRUCTURA CORPORATIVA
NOMBRE DEL(OS) ACCIONISTA(S) O SOCIO(S) QUE EJERZAN EL CONTROL DE LA PERSONA MORAL MERCANTIL
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
3 de 4
C.P.
DECLARACIONES
CUESTIONARIO COMPLEMENTARIO PROPIETARIOS REALES
IDENTIFICACIÓN DEL CLIENTE PERSONA MORAL DE NACIONALIDAD MEXICANA O EXTRANJERA
(FIADO, SOLICITANTE, OBLIGADO SOLIDARIO, PROPIETARIO REAL Y BENEFICIARIO)
A.EL CLIENTE DECLARA QUE EL ORIGEN Y PROCEDENCIA DE LOS FONDOS QUE POR CUENTA PROPIA O EN REPRESENTACIÓN HABRÉ DE OPERAR U
OPERO, PROCEDEN DE ACTIVIDADES LÍCITAS. ASIMISMO MANIFIESTO QUE LOS DATOS Y DOCUMENTACIÓN PROPORCIONADA EN ESTE ACTO SON
VERÍDICOS, PRESENTO ORIGINAL Y OTORGO COPIA FOTOSTÁTICA DE LOS DOCUMENTOS DE IDENTIFICACIÓN Y AUTORIZO A QUE SE CORROBORE
ESTA INFORMACIÓN DE ESTIMARSE CONVENIENTE. AUTORIZO EXPRESAMENTE PARA UTILIZAR LA PRESENTE INFORMACIÓN A AFIANZADORA
SOFIMEX S.A., AL CONTRATAR CUALQUIER PRODUCTO O SERVICIO FINANCIERO CON ELLA, O CON MOTIVO DE LA RELACIÓN QUE SE MANTIENE O
LLEGUE A MANTENER CON LA MISMA. LA AUTORIZACIÓN QUE SE OTORGA IMPLICA LA ACEPTACIÓN PARA QUE ESTA INFORMACIÓN SE UTILICE POR
TERCEROS DISTINTOS A AFIANZADORA SOFIMEX S.A., CON LA FINALIDAD DE CUMPLIRSE CON LAS OBLIGACIONES ESTIPULADAS EN LAS
OPERACIONES CONTRATADAS. DECLARO QUE TERCEROS NO OPERARÁN CON MI CONSENTIMIENTO O EL DE MI REPRESENTANTE EN LOS
PRODUCTOS, CUENTAS, CONTRATO O SERVICIOS DONDE ACTÚO Y OPERO, CON RECURSOS PROVENIENTES DE ACTIVIDADES ILÍCITAS Y ASIMISMO
MANIFIESTO QUE NO SE REALIZARÁN TRANSACCIONES DESTINADAS A FAVORECER ACTIVIDADES ILÍCITAS.
NOMBRE Y FIRMA
B. ASIMISMO AUTORIZO A AFIANZADORA SOFIMEX S.A., PARA QUE LLEVE A CABO INVESTIGACIONES Y MONITOREOS PERIÓDICOS SOBRE MI
COMPORTAMIENTO CREDITICIO EN LAS SOCIEDADES QUE ESTIME CONVENIENTE. DECLARO QUE CONOZCO LA NATURALEZA Y ALCANCE DE LA
INFORMACIÓN QUE SOLICITARÁ, DEL USO QUE SE LE DARÁ Y DE QUE ÉSTA PODRÁ REALIZAR CONSULTAS PERIÓDICAS DE MI HISTORIAL CREDITICIO,
CONSINTIENDO EN QUE ESTA AUTORIZACIÓN SE ENCONTRARÁ VIGENTE POR UN PERIODO DE TRES AÑOS CONTADOS A PARTIR DE LA FECHA DE
FIRMA DEL PRESENTE DOCUMENTO, Y EN SU CASO, DURANTE EL TIEMPO QUE SE MANTENGA LA RELACIÓN CONTRACTUAL.
NOMBRE Y FIRMA
OBSERVACIONES DEL ENTREVISTADOR, ENTRE OTROS, SEÑALAR EL NOMBRE DEL CLIENTE RELACIONADO CON EL ENTREVISTADO.
FIRMA DE QUIEN EFECTUÓ LA VISITA / ENTREVISTA
4 de 4
Blvd. Adolfo López Mateos No. 1941, Col. Los Alpes C.P. 01010 México, D.F.
Tel. y Fax 5480-2500 www.sofimex.com.mx
Autorizada por la Secretaría de Hacienda y Crédito Público
Para Otorgar Fianzas a Título Oneroso
R.F.C. ASG-950531-ID1
CUESTIONARIO COMPLEMENTARIO PROVEEDOR DE RECURSOS
EN CASO DE QUE LA PREGUNTA NÚMERO 25 SEA NEGATIVA, SE DEBERÁ APLICAR EL
SIGUIENTE CUESTIONARIO PARA RECABAR INFORMACIÓN SOBRE EL PROVEEDOR DE RECURSOS:
IDENTIFICACIÓN DEL CLIENTE PERSONA MORAL DE NACIONALIDAD MEXICANA O EXTRANJERA
(FIADO, SOLICITANTE, OBLIGADO SOLIDARIO, PROPIETARIO REAL Y BENEFICIARIO)
1. DENOMINACIÓN Ó RAZÓN SOCIAL:
NOMBRE COMPLETO
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
2. FECHA DE NACIMIENTO (APLICA SÓLO PARA EL CASO DE PERSONAS FÍSICAS)
DÍA
AÑO
MES
3. NACIONALIDAD
4. DOMICILIO (PARA EL CASO DE PERSONAS FÍSICAS, SEÑALAR EL PARTICULAR)
NO. EXT. / INT.
CALLE
COLONIA
C.P.
DELEGACIÓN O MUNICIPIO
CIUDAD
ENTIDAD FEDERATIVA
5. TELÉFONOS
PARTICULAR
OFICINA
MÓVIL
CORREO ELECTRÓNICO
6. CLAVE ÚNICA DEL REGISTRO DE POBLACIÓN (CURP)
7. REGISTRO FEDERAL DE CONTRIBUYENTES CON HOMOCLAVE (RFC)
8. NÚMERO DE SERIE DEL CERTIFICADO DIGITAL DE LA FIRMA ELECTRÓNICA AVANZADA (CUANDO CUENTE CON ELLA)
9. NÚMERO DE IDENTIFICACIÓN FISCAL (TRATÁNDOSE DE EXTRANJEROS)
FIRMA DE QUIEN EFECTUÓ LA ENTREVISTA
1 de 1
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Tel. y Fax 5480-2500 www.sofimex.com.mx
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Para Otorgar Fianzas a Título Oneroso
R.F.C. ASG-950531-ID1
CUESTIONARIO DE IDENTIFICACIÓN DEL CLIENTE (KYC)
PERSONAS MORALES NACIONALES Y EXTRANJERAS
DÍA
AÑO
MES
DENOMINACIÓN O RAZÓN SOCIAL
NACIONALIDAD
R.F.C.
NÚMERO DE CERTIFICADO DE FIRMA ELECTRÓNICA AVANZADA
DOMICILIO: CALLE
COLONIA
DELEGACIÓN O MUNICIPIO
C.P.
ESTADO
PAÍS
NOMBRE DEL CONTACTO
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
TELÉFONO
E-MAIL
GIRO O ACTIVIDAD DE LA EMPRESA
ESCRITURA CONSTITUTIVA
DÍA
MES
NOTARIO
AÑO
FOLIO Y FECHA DE INSC. R.P.P.C.
%
PRINCIPALES ACCIONISTAS (PATERNO, MATERNO, NOMBRE(S))
R.F.C.
R.F.C. Para accionistas con más del 10%
CONSEJO DE ADMINISTRACIÓN / ADMINISTRADOR ÚNICO (PATERNO, MATERNO, NOMBRE(S))
NOMBRE APODERADO
PODER NO. ESC.
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
DÍA
MES
AÑO
NOTARIO
PLAZA
FOLIO Y FECHA DE INSCRIPCIÓN. R.P.P.C.
¿ALGUNO DE LOS ACCIONISTAS, CONSEJEROS O APODERADOS ES O HA SIDO PERSONA POLÍTICAMENTE EXPUESTA?
EN CASO DE SER AFIRMATIVO NOMBRE
NACIONALIDAD
(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))
PUESTO Y PERIODO
1 de 2
SÍ (
)
NO (
)
CUESTIONARIO DE IDENTIFICACIÓN DEL CLIENTE
PERSONAS MORALES NACIONALES Y EXTRANJERAS
FIDUCIARIO
TRANSACCIONALIDAD ESPERADA DEL CONTRATO DE FIDEICOMISO
BIENES QUE SERÁN APORTADOS INICIALMENTE
MONTO DE LOS BIENES
APORTARÁ MÁS BIENES ADICIONALES
TIPO DE BIENES
MONTO DE LOS BIENES ADICIONALES
PERIODICIDAD
DECLARO QUE EL ORIGEN Y PROCEDENCIA DE LOS BIENES Y/O FONDOS QUE POR CUENTA PROPIA O EN REPRESENTACIÓN HABRÉ DE OPERAR U
OPERO, PROCEDEN DE ACTIVIDADES LÍCITAS. ASIMISMO MANIFIESTO QUE TODOS LOS DATOS Y DOCUMENTACIÓN PROPORCIONADA EN ESTE
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NOMBRE Y FIRMA DEL REPRESENTANTE LEGAL
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