inv cam lec - Escuela Nacional de Biblioteconomía y Archivonomía

TÉCNICAS DE
INVESTIGACIÓN DE
CAMPO I y II
GUÍA DE LECTURAS
VICTÓRICO MUÑOZ ROSALES
Compilador
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
Guía de lecturas
Técnicas de
investigación de
campo I y II
Modalidad de Educación Abierta y a
Distancia
Victórico Muñoz Rosales
Compilador
Secretaría de Educación Pública
Dirección General de Educación Superior
Escuela Nacional de Biblioteconomía y
Archivonomía
México, 2002
Secretaría de Educación Pública
Subsecretaría de Educación Superior e Investigación Científica
Dirección General de Educación Superior
Escuela Nacional de Biblioteconomía y Archivonomía
Técnicas de investigación de campo I
(Serie guías de autoaprendizaje)
Modalidad de Educación Abierta y a Distancia
México 2002
Asesor pedagógico y Revisor de contenido: Ramón Mondragón Sánchez
Producción editorial: Ivonne Bautista Carmona
Escaneo: Karla Alemán Salazar y Jovany Martínez Morales
GUÍA DE LECTURAS
Contenido
Prólogo...............................................................................................................................................................................6
UNIDAD I
Métodos de las ciencias sociales. Maurice Duverger. Las ciencias sociales
pp. 17-34..........................................................................................................................................7
La teoría social Hoy. Anthony Giddens y Jonathan Turner. Introducción pp. 9-21.........18
Técnicas de desarrollo comunitario. Francisco Gomezjara. El estudio de casos
pp. 125-134..............................................................................................................................28
Memorias del V Coloquio de Investigación Bibliotecológica. Estela Morales
Campos (comp.) Temas para investigar en Bibliotecología e Información.
pp. 85-101................................................................................................................................36
Métodos y técnicas de Investigación para las Ciencias sociales. Guillermo
Briones. Investigaciones experimentales y cuasiexperimentales pp. 60-70..................49
Metodología y técnicas de la investigación en Ciencias sociales. Felipe Pardinas
Escalas de mensuración de fenomenos sociales pp. 91-98...........................................57
Metodología de la investigación. Roberto Hernández Sampieri. Formulación
de hipótesis pp. 75-106.........................................................................................................64
Cómo introducirse a la investigación. Miguel Angel Sobrino Ordoñez. Esquema para
un reporte final simplificado, Evaluación de tres momentos del proceso
de investigación, Instrumentos de evaluación para proyectos de investigación,
pp. 8-26............................................................................................................................................88
UNIDAD II
Manual de investigación en Ciencias Sociales. Raymond Quivy Luc Van
Campenhoudt. La observación. pp. 149-199....................................................................... 107
Manual de investigación en Ciencias Sociales. Raymond Quivy Luc Van
Campenhoudt. La exploración. pp. 64-82.............................................................................141
UNIDAD III
Metodología de la investigación. Roberto Hernández Sampieri. Recolección
de los datos [instrumentos de medición] pp. 234-255.............................................................154
4
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
Guía para realizar investigaciones sociales. Raúl Rojas Soriano.
Técnicas e instrumentos para recopilar la información [observación,
entrevistas, cuestionario, cédula y codificación] pp. 211-246..........................................173
Metodología de la investigación. Roberto Hernández Sampieri. Recolección
de los datos [¿cómo se codifican las respuestas a un instrumento de medición?]
pp. 319-339.....................................................................................................................................190
Técnicas de desarrollo comunitario. Francisco Gomezjara. Guía de investigación
de la comunidad pp. 109-124......................................................................................................205
5
GUÍA DE LECTURAS
PRÓLOGO
Comencemos con algunas advertencias al
lector. La presente Guía de Lecturas, realizada
como apoyo para la Guía de Auto aprendizaje de
la asignatura de Técnicas de Investigación de
Campo I, contiene textos que, desde los campos
de las ciencias sociales y las humanidades, fueron
seleccionados para el tratamiento de los
contenidos curriculares. Si bien es cierto que la
interdisciplina debe ser una de las características
de los profesionales en la biblioteconomía y la
archivonomía, no menos cierto es que las lecturas
deben ser abordadas desde hilos conductores y/
o preguntas previas que focalicen la atención del
lector y focalicen la información relevante de
objetivos académicos específicos.
con anterioridad. Realizar estudio e investigación
en textos requiere de técnicas de subrayado, de
anotación de caracteres, de inserción de pistas
tipográficas, de resúmenes, etc, pero también de
método para que en su conjunción, método y
técnicas, constituyan una estrategia; el método que
proponemos es que se proceda al análisis desde
su propia situación, problemas y necesidades
como estudioso y estudiante de la carrera de
biblioteconomía y/o archivonomía, para que el texto
tenga algo que decirle, para que el lector halle lo
que busca en los textos y, finalmente, para que
sea significativo el aprendizaje resultante. Para que
sea formativa la lectura y no sólo informativa. El
autodidacta no lo aprenderá de buenas a primeras,
pero con disciplina y esfuerzo obtendrá logros si
lleva a cabo todos los ejercicios propuestos ya que
“la práctica hace al maestro”. Además tendrá la
guía y asesoramiento de un especialista del
sistema de Educación Abierta y a Distancia.
Con la presente selección de lecturas, no
pretendimos agotar todos los subtemas del
programa, pero al menos sí, tocar cada uno de
los temas; de forma tal que se hallarán los
conocimientos y la información que generalmente
se ofrecerían en un curso del sistema escolarizado.
Las fuentes de donde se seleccionaron las
lecturas, de acuerdo a la fundamentación y a los
problemas argumentados que contienen y apoyan
el programa, es uno de los criterios de selección
de los textos a que atendimos. Por ello el
estudiante deberá iniciar sus lecturas con
preguntas - hay que preguntarle al texto -, las
cuales pueden obtenerse de los objetivos de
unidad o bien de los planteamientos desarrollados
en cada tema y que pretendemos establecer en
las actividades de la Guía de autoaprendizaje.
En lo que respecta a los ejercicios, el estudiante
deberá comprender que la fuente primordial de
sus conocimientos lo constituyen las propias
lecturas que realice sobre los contenidos; y en los
cuales encontrará niveles diferentes de
complejidad que van desde la comprensión del
texto hasta la significación que tiene la información
para el lector. Por ello encontrará actividades que
le soliciten un análisis, una comprensión y un
comentario del texto o bien, a partir de él, ensayos,
resúmenes o críticas sobre sus contenidos,
comenzar algún tipo de investigación o aplicar
algún instrumentos para realizarla, etc.
Los archivistas y bibliotecarios que se inician en
los menesteres propios de esta asignatura deberán
comprender básicamente la intencionalidad de la
misma para su formación integral y tendrán el
compromiso de adecuar los conocimientos
ofrecidos a sus propios intereses y particulares
problemas de investigación; para lograr con ello la
adecuada organización de la información obtenida
en su instrumental metodológico como
profesionales de estas disciplinas.
Por lo demás, encontrar las múltiples funciones
que las técnicas aquí descritas tienen, es un
aspecto que sólo el lector podrá poner en práctica
a partir de su comprensión y utilización, para irse
formando y convertir las ideas en herramientas,
no obstante, en algo le ayudaremos en la Guía de
autoaprendizaje.
Queda a tu disposición el material y te deseo el
mejor aprovechamiento y aprendizaje de sus
contenidos.
Por último proponemos una estrategia de
lectura para abordar los textos, además de lo dicho
Victórico Muñoz Rosales.
6
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
Métodos de las ciencias sociales. Maurice
Duverger. Las ciencias sociales pp. 17-34
7
GUÍA DE LECTURAS
INTRODUCCIÓN
LAS CIENCIAS SOCIALES
Hoy día, las ciencias sociales tienen
aplicaciones aun más importantes que las de
la física nuclear. La propaganda de los estados
totalitarios, la publicidad comercial de los
países“capitalistas”, la guerra revolucionaria y
la “acción psicológica”, las «relaciones
públicas», son técnicas que, mucho más que
la fisión del átomo, han transformado la vida
de los hombres de nuestro tiempo.
es muy difícil pues es necesario evitar, so pena
de aumentar la confusión, añadir nuevas
definiciones, nuevos conceptos o nuevas
clasificaciones, a las definiciones, conceptos
y clasificaciones existentes. Por el contrario,
hay que buscar todo lo que sea común a éstas.
Sección 1
La noción de ciencia social
Sin embargo, existe a este respecto cierta
contradicción entre la teoría y la práctica. En
la actualidad, y en el campo de las ciencias
físicas, los progresos de la segunda derivan
de los progresos efectuados por la primera,
mientras que en las ciencias sociales, por el
contrario, la práctica parece hoy más avanzada
que la teoría. El contraste entre la importancia
de sus aplicaciones y el estado anárquico de
sus principios es bastante notable. Los
sociólogos no están de acuerdo ni siquiera
sobre las definiciones elementales, los
conceptos básicos ni las clasificaciones
fundamentales; cada uno de ellos habla su
propio lenguaje, lo que difícilmente les permite
entenderse con los demás. No hay duda en
que esto explica el retraso de las ciencias
sociales respecto de las ciencias puras, en las
que también hubo una época en que la
práctica precedía a la teoría, antes de invertirse
estos términos.
A primera vista, la noción de ciencia social
parece fácil de definir, las ciencias sociales
estudian el hombre que vive en sociedad, el
“animal político” de Aristóteles, analizando los
grupos humanos, las colectividades, las
comunidades. Pero, en realidad, incluso la
noción de grupo humano es difícil de precisar;
una simple aglomeración de individuos —por
ejemplo: la gente que hace cola a la puerta de
un cine— no constituye una verdadera
colectividad (pero puede llegar a serlo).
Además, decir por una parte que las ciencias
sociales estudian “al hombre que vive en
sociedad” y, por otra, que analizan “los grupos
humanos”, no es afirmar la misma cosa;
ambas expresiones no son sinónimas, sino
que en el primer caso se pone el acento sobre
los miembros del grupo y en el segundo sobre
la comunidad. De hecho, las ciencias sociales
se encuentran todavía divididas por graves
conflictos que conciernen a su mismo objeto
y noción.
Por esta razón, las ciencias sociales figuran
en ciertos aspectos como poco desarrolladas
a pesar de la importancia de sus modernas
aplicaciones. Esta situación es provisional pero
como existe y parece que va a durar algún
tiempo, es preciso tenerla en cuenta. Es
particularmente indispensable realizar un
esfuerzo para definir las ciencias sociales
antes de pasar al estudio de sus técnicas y
métodos de investigación, pero este esfuerzo
Con el fin de evitar estos conflictos y una
definición parcial, abordaremos el problema
de un modo genético. En primer lugar
trazaremos el desarrollo histórico de las
ciencias sociales; ello nos permitirá situar las
discusiones acerca de su objeto y noción.
Después trataremos de definir los caracteres
generales de los fenómenos sociales. La
8
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
definición de las ciencias sociales como de
los fenómenos sociales» es la más general y
la más neutra, y aunque da lugar a discusiones
acerca de la noción de los “fenómenos
sociales no hay duda que éstas resultan más
concretas, pues se refieren a cada uno de los
caracteres de los fenómenos.
a) LOS CARACTERES GENERALES
DEL PERÍODO. — Para investigar los
principios de una organización ideal, hay que
estudiar necesariamente el funcionamiento de
la organización social existente; por esta
causa los filósofos sociales hacían ciencia
social.
1. El predominio del punto de vista filosófico
moral. La ciencia social, en su estado primitivo,
y al igual que el metal se halla mezclado con
la ganga, se encuentra inmersa en una serie
de consideraciones normativas, de carácter
moral o filosófico. La parte de observaciones
científicas respecto de las consideraciones
normativas, es mayor o menor según los
autores; la ganga es más o menos rica.
Siempre y en todo caso, predomina el punto
de vista normativo, que orienta la actividad del
investigador e incluso dirige su investigación.
Las primeras teorías científicas son, por lo
tanto, reflejo de doctrinas metafísicas y
morales y de posiciones aprioristas.
1EL DESARROLLO HISTÓRICO
DE LAS CIENCIAS SOCIALES
Nos limitaremos a una visión esquemática
y superficial cuyo único fin es ayudar a
comprender las dificultades que la definición
de los fenómenos sociales entraña en la
actualidad. En este punto nos encontramos
con dos hechos fundamentales: 1° En primer
lugar, la primitiva confusión, que perduró varios
siglos, entre el punto de vista científico objetivo
y el punto de vista moral o metafísico; 2.° En
segundo lugar, la reciente tendencia a la
desmembración en múltiples disciplinas
particulares a la sustitución de la ciencia social
por las ciencias sociales. Estas referencias nos
permiten delimitar, en general, tres grandes
períodos; pero su separación no es absoluta
y no es posible asignar una fecha exacta al
paso de uno a otro, que se efectúa casi insensiblemente.
2.° La importancia de las observaciones
recogidas. —A pesar de todo, la aportación
de este período primitivo al desarrollo de las
ciencias sociales es importante. Muchos de
estos autores poseen un agudo sentido de la
observación y se esfuerzan en aplicarlo. El
ambiente normativo y metafísico no impide el
análisis preciso de las realidades ni el
desenvolvimiento del método comparativo;
Aristóteles puede ser modelo de ello. Casi
siempre se pueden distinguir dos
temperamentos intelectuales: uno que se
inclina a reflexión sobre los hechos ya
conocidos, y otro más inclinado hacia la
investigación de hechos nuevos. En el caso
del período considerado la tendencia filosófica
favorece los primeros, pero sin ahogar
completamente los segundos. Por otra parte,
la abundante cosecha de observaciones así
recogidas, a menudo tiene más valor que las
teorías generales legadas por los autores de
este primer período, las cuales al interponer
un cuadro artificial entre el observador y la
A) La primitiva confusión entre ciencia social
y filosofía social
En un primer momento se pretendió
determinar las reglas de la organización social
tal como debe ser, más que analizar dicha
organización tal como es. Es decir, se hacía
ciencia social más que filosofía social, actitud
que persistió durante siglos y que aún hoy no
ha desaparecido por completo, hasta el siglo
XVIII el número de autores en que predomina
el punto de vista científico sobre el filosófico
es ínfimo. Después sufre gran aumento hasta
que, a partir del siglo XIX, la proporción tiende
a invertirse y el punto de Vista científico
empieza a predominar.
9
GUÍA DE LECTURAS
realidad, han constituido frecuentes obstáculos
para el desarrollo de las ciencias sociales.
b) Las etapas fundamentales. — Nos
limitaremos a recordar algunos jalones
fundamentales. Señalemos, por una parte, la
conexión con las doctrinas metafísicas y, por
otra la oposición casi permanente entre los
dos temperamentos de investigadores,
filósofos y observadores.
l.° En la Antigüedad, esta oposición se
encuentra encarnada en la dualidad clásica
Platón-Aristóteles, si bien es preciso no
exagerarla. Cierto; Platón es esencialmente
filósofo y el razonamiento abstracto constituye
su instrumento fundamental de análisis. Cierto
también que Aristóteles posee un notable
talento de observador y que su reflexión
filosófica se basa en extensas y variadas
investigaciones concretas; sabido es que
escribió una serie de monografías sobre las
Constituciones de 158 ciudades griegas,
extranjeras de las que sólo una ha llegado a
nuestros días ( la constitución de Atenas). Pero
a pesar de ello, el desarrollo intelectual de
Aristóteles es ante todo filosófico y metafísico
se halla en la base de su concepción de la
sociedad, que esencialmente refleja. Por otro
lado, en Platón hallamos un “esfuerzo para
tratar científicamente los hechos económicos
y sociales” (L. Robin) y tiene conciencia,
especialmente de la importancia de las
condiciones geográficas, demográficas y
económicas de la vida social. Incluso
podríamos descubrir en él el esbozo de la
teoría de la lucha de clases cuando escribe:
“Una ciudad siempre comprende dos al
menos, que están en guerra entre si: la de los
ricos y la de los pobres”.1
2° En la Edad Media, la filosofía social viene
a ser el reflejo de la religión cristiana y de su
moral. Los métodos escolásticos, por otra
parte, acentúan la tendencia al predominio del
razonamiento deductivo sobre la observación
de los hechos. La grandiosa síntesis de Santo
Tomás de Aquino tiene la amplitud de la de
Platón, pero la orientación propiamente
científica de la investigación social tiende más
bien a disminuir. No obstante, los principios
básicos del cristianismo, y especialmente los
dogmas del pecado original y de la redención,
conducen a una concepción histórica de la
sociedad, cuyas primeras huellas aparecen en
la Ciudad de Dios de San Agustín. Por otra
parte, el Traité de la premiére invention
desmonnaies (1370), de Nicole Oresme,
constituye el primer ejemplo de obra
experimental, al mismo tiempo que el
nacimiento de una ciencia social particular: la
economía política.
3.° El Renacimiento y la Reforma, que
transforman el ambiente intelectual con los
grandes viajes transoceánicos, que dan a
conocer sociedades nuevas, favorecen las
tendencias experimentales. El Príncipe, de
Maquiavelo (1532), y La República, de Jean
Bodin (1577), son de hecho mas realistas que
filosóficos. En la misma época nace en Italia,
con el nombre de “estadística”, una ciencia
descriptiva del estado precedente de nuestra
actual ciencia política (véase especialmente
el tratado de Sansovino del gobierno del regni
a republiche antiche moderne, 1567). Antoine
de Montchretien publica, en 1615, el primer
traite de ieconomie politique (se trata de una
obra mas bien práctica que científica). Por otra
parte, los primeros relatos de los viajeros
exóticos aportan nuevos materiales de
observación y despiertan la curiosidad por lo
concreto.
A pesar de todo, la tendencia general sigue
siendo más filosófica que científica, si bien el
contenido de esta filosofía social evoluciona y
la religión cristiana de la de constituir su única
base. En la segunda mitad del siglo XVI y en
el XVII aparece Gentillis, Altusio, Grocioi y
Pufendort la teoría del derecho Natural y una
filosofía SOCIAL JURÍDICA. Locke desarrolla
en estas bases la doctrina del liberalismo
político (traite du gouverment civil, 1689). El
Leviatán (1651) de Hobbes, por lo contrario,
10
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
en el que la parte de observación empírica es
mayor, desarrolla una filosofía mas bien
autoritaria.
filosófico, investigando más bien lo que deben
ser las sociedades humanas que lo que son.
Esta tendencia inspira una de las más
grandes obras de la época, el Contrato social
(1762) de Rousseau, el cual declara
expresamente. “Yo busco el derecho y la razón
y no los hechos”. Continúa figurando en la
base de los trabajos de aquellos que
precisamente se harán llamar filósofos:
Voltaire, Mably, D’Holbach, Diderot y los
enciclopedistas. Incluso permanece
subyacente en los escritos de Montesquieu.
B) Los siglos XVIII y XIX: la constitución
de una ciencia social autónoma.
Antes del siglo XVIII las obras en que
predomine el punto de vista científico, en que
el punto de vista filosófico este excluido o sea
muy reducido, son raras; Maquiavelo, Bodir,
Nicole Oresme, Montchretien figuran como
precursores. Con el siglo XVIII, por el contrario,
este tipo de obras se hace mas frecuente y
aparece la idea de una rigurosa separación
entre la ciencia y la filosofía. Por otra parte.
nace también la idea de que los fenómenos
sociales poseen un carácter de regularidad y
que por lo tanto están sometidos a leyes
naturales mas o menos análogas a las que
gobiernan el universo físico; la elaboración deeste concepto de leyes sociales constituye un
progreso decisivo, pues la ciencia tiene
precisamente por fin la investigación de dichas
leyes por métodos experimentales.
EI desenvolvimiento de las obras fundadas
en la observación. —El espíritu de las leyes,
no obstante, puede considerase como el
primer tratado de sociología política; la
concepción de las leyes sociales y la clara
afirmación: “aquí se dice lo que es, y no lo que
debe ser”, delatan una voluntad de
observación científica, dejando aparte el
espíritu de las leyes, el desarrollo de las
ciencias sociales efectivas se efectúa en tres
direcciones principales. 1. En la de la
economía política, que la escuela francesa de
los fisiócrata primero, y la escuela inglesa de
Adam Smith después, constituyen como
ciencia autónoma; 2. En la de la estadística
matemática, que sirve de base a los primeros
trabajos demográficos (Graunt, 1862-; Halley,
1692; Deparcieux, 1746; Moheau, l778), y 3.°
En la del estudio comparativo de los diferentes
pueblos, basado en los relatos de los viajeros
y exploradores; citemos a título de ejemplo L’e
spirit des usages et couturnes des différents
peuples de Jean Démeunier (1778) y las
Moer’s des sauvages aménquains comparées
aux moeurs des premirs temps, del padre
Lafitau (1724), Así pues, el primer rasgo
característico del siglo XVIII es la multiplicación
de las obras de carácter propiamente
científico, en las que la parte filosófica es
reducida o no existe.
La aportación del siglo XVIII es, pues, muy
importante. A pesar de ello continúa
predominando la tendencia filosófica idea de
ley social y la noción de una ciencia social
autónoma no son aceptadas todavía de un
modo general, y conservan un carácter
excepcional. En el siglo XIX, por el contrario,
se las va considerando progresivamente como
normales autores del siglo XVIII, por otro lado,
no habían delimitado claramente el terreno de
la ciencia social ni definido su objeto con
precisión. A este respecto, la aportación de
Aguste Comte es considerable. La de Karl
Marx, en otro aspecto, no resulta menor; el
establecimiento del carácter objetivo y el
carácter relativo de los fenómenos sociales
resulta esencial para constituir la sociología
como ciencia.
La aportación del siglo XVIII. —— En el siglo
XVIII continúa predominando la tendencia a
estudiar los hechos sociales desde el ángulo
2.° La elaboración de la idea de ley social,
— El segundo, y más importante, reside en la
11
GUÍA DE LECTURAS
progresiva elaboración de la idea de que los
hechos sociales están sometidos a ciertas
leyes: leyes físicas relativas a la sociedad
como dijo Dupont de Nemours (1768). Antes
que él, Montesquieu las había definido como
relaciones necesarias que derivan de la
naturaleza de las cosas” (1748).
El concepto de leyes sociales se fue
desligando progresivamente del de un orden
providencial del cual no serían mas que la
expresión; resulta sintomático, por ejemplo,
que uno de los fundadores de la estadística,
el alemán Süssmilch, interprete las
regularidades demográficas como el efecto de
la voluntad divina, y que Mercier de La Riviere
transcriba, como epígrafe de su Ordre nature
et essentíel des societés politiques (1767), una
frase de Malebranche sobre la soberanía del
Orden eterno. Pero el problema de saber cuál
es el fundamento de las leyes sociales, si la
Providencia divina o la “naturaleza de las
cosas”, pertenece a la metafísica; la ciencia
se limita a comprobar la existencia de
“regularidades”, de “relaciones necesarias”,
Por otra parte, observaremos que, desde su
aparición, el concepto de leyes sociales se desarrolló en tres direcciones diferentes: leyes
estadísticas, dimanantes del cálculo de
probabilidades (creado por Bernoulli, que en
1713 formula la célebre ley de los grandes
números”); leyes históricas, que expresan el
desarrollo de la humanidad (Condorcet,
Tablean historique des progres del’spirit
humain, 1974); y las leyes análogas a las del
universo físico. Esta última dirección parece
haber sido la predominante desde el origen,
predominio que se afirmará en el siglo XIX.
b) LA APORTACIÓN DE Auguste Comte
(1798-1853). — Se considera a Auguste
Comte como el fundador de la sociología; sin
embargo, su aportación a la elaboración de la
idea de ciencia social es menos importante
de lo que se cree.
1.° La invención del término “sociología. —
En la actualidad, los términos «sociología» y
«ciencias sociales” son casi equivalentes, con
las reservas que estudiaremos más a debate
(véase Pág. 64). La palabra «sociología», que
se ha ido imponiendo progresivamente, fue
inventada por Auguste Comte. En el siglo XVIII
se hablaba de “ciencia nueva”. Esta fórmula,
utilizada primero por J. B. Vico en su
importante obra Principes d’une science
nouoelle (1725, 1730, 1744), fue adoptada por
algunos de los fisiócratas, especialmente por
Dupont de Nemours (1768), y más adelante
por los discípulos de Saint-Simón. Los
enciclopedistas utilizaron la expresión «ciencia
del hombre», que fue adoptada por los
ideólogos” (Destutt de Tracy, etc,), por
fisiólogos y médicos (Cabanis, Bicha, Burdin)
y después por el propio Henri de Saint-Simon
en su Mémoire sur la science de l’home
(1813), si bien este último se inclina después
por el término «física social” (que ya se halla
en Hobbes) y al que se adhirió primero Auguste
Comte.
Es a partir del tomo IV de su Cours de
philosophie positive (1839), en la lección 47,
que da a la nueva ciencia el nombre de
«sociología», a fin de evitar las confusiones
con las «viciosas tentativas de apropiación»
de las que había sido objeto el término “física
social” por parte del matemático belga
Quetelet, que lo aplicaba al estudio estadístico
de los: fenómenos morales (L’homme et le
developpement de ses fdacultes Essai de
physique sociale, 1835).
2. La delimitación del objeto de las ciencias
sociales.— El mérito de Auguste Comte no se
limita, evidentemente haber dado nombre a
la ciencia social. Su aportación fundamental
consiste en haber delimitado su objeto y haber
dado de ella, por primera vez, una definición
precisa.
Puesto que para él la “física orgánica” es la
ciencia del individuo, la “física social” debe ser la
ciencia de la especie humana, que constituye
una “inmensa y eterna unidad social”. Esta física
social, o sociología, comprende dos partes:
12
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
La Estática social, que es el estudio
anatómico de la sociedad (“el estudio positivo,
a la vez experimental y racional, de las
acciones y reacciones mutuas que las diversas
partes del sistema social ejercen
continuamente unas sobre otras”), y la
Dinámica social, que es a la estática lo que la
fisiología es a la anatomía. La Estática es el
estudio del orden; la Dinámica, el estudio del
progreso (en el sentido de desarrollo y no de
perfeccionamiento, es decir, sin juicio de valor).
La célebre “ley de los tres estados” resume la
Dinámica social:
obras en apariencia positivas, que en realidad
reflejan creencias metafísicas (religiosas,
filosóficas o políticas) de sus autores. Hay que
hacer notar, no obstante, que Comte creyó
posible resolver esta contradicción elaborando,
las bases de su sociología, una moral y religión
positivas esta ilusión, compartida más adelante
por algunos discípulos de Durkheim,
constituye lo que a veces se califica de
“sociologismo”.
LA APORTACIÓN DE KARL MARX (18181883). — La aportación de Auguste Comte
fue recogida inmediatamente: Emile Durkheim
y los sociólogos de fines del siglo XIX y
principios del XX sufrieron su influencia. La
aportación de Marx, por el contrario, fue largo
tiempo olvidada en los medios científicos a
causa de su contexto político. La influencia
política de Marx se hizo notar desde la
segunda del siglo XIX, pero su influencia
científica no empezó desarrollarse, por lo
menos de forma directa, y aunque con
anterioridad fuera perceptible de un modo
difuso, hasta dos del siglo XX.
La
humanidad
debería
pasar
sucesivamente a través del estado teológico,
del estado metafísico y del estado positivo.
3° La afirmación del carácter positivo de las
ciencias sociales. —Por lo general, se
considera que la aportación fundamental de
Auguste Comte consiste en haber afirmado
el carácter positivo de las ciencias sociales,
es decir, en haberlas separado definitivamente
de la moral y de la metafísica. Esto no es
completamente exacto, pues con la elaboración de la idea de “ley social” el siglo XVIII
había planteado ya el principio de esta
separación. En esta cuestión, el mérito de
Auguste Comte reside en el hecho de haber
sistematizado dicho principio y haber
efectuado el primer análisis completo.
1° La objetividad de las ciencias sociales.
— Auguste te creía que “todo el mecanismo
social se basa en las opiniones”, y daba a la
sociología un carácter subjetivo. La primera
aportación fundamental de Marx consiste
inversamente, en haber planteado las bases
de una ciencia socialmente objetiva al afirmar
que las relaciones jurídicas, las formas
políticas y la anatomía de la sociedad dimanan
infraestructura económica y del estado de las
“fuerzas productivas”. Se puede discutir el
carácter preeminente atribuido a los
fenómenos económicos, que posiblemente no
es ni general ni absoluto, pero no hay que
olvidar, por otra, que Marx jamás pretendió que
la influencia de la base” económica sobre las
“superestructuras” fuera de sentido único, sino
que, por el contrario, afirmó siempre que la
superestructura ejerce su acción sobre la base
y que sus relaciones son recíprocas. Sea lo
que fuere, esta concepción materialista tiene
el mérito de haber introducido “la idea de que
Dicho esto, no hay que olvidar que el padre
de la sociología, si bien puso las bases de la
ciencia moral positiva, desligada de la
metafísica y de la moral, no consiguió librarse
de sus creencias filosóficas. Conscientemente
quiso limitar la ciencia social al estudio de lo
que es, condición fundamental para que
realmente sea ciencia, pero no pudo evitar que
sus sentimientos, aspiraciones y deseos sobre
el “deber ser” aparecieran inconscientemente
en sus análisis científicos. De este modo
reapareció con formas nuevas la vieja
confusión entre ciencia y filosofía. Muchos
sociólogos, por no decir todos, siguieron las
huellas de Auguste Comte. Muchas son las
13
GUÍA DE LECTURAS
la vida social no debe explicarse por la concepción que de ella tienen sus participantes, sino
por causas profundas que escapan a la
conciencia”, como decía Durkheim, quien,
aunque totalmente opuesto al marxismo, se
percataba de que ello era condición fundamental
para que la sociología llegara a ser una ciencia.
elementos de la realidad social son relativos: unos
respecto de otros y todos respecto de la historia.
Más adelante volveremos a hallar este
problema, que da lugar a numerosas dificultades,
ya que las concepciones que de la vida social se
forman los que en ella participan ejercen capital
influencia sobre aquéllas constituyendo en cierto
modo fenómenos objetivos. Aquí nos limitamos
a constatar la importancia de la aportación
marxista en cuanto a la objetividad de las ciencias
sociales.
El marxismo constituye el primer sistema
completo de explicación de los fenómenos
sociales, la primera cosmogonía. Con
anterioridad, sólo se habían elaborado síntesis
parciales, como la de Montesquieu para los
regímenes políticos o la de Adam Smith para los
hechos económicos. Es posible afirmar, por otra
parte, que ninguna otra cosmogonía ha podido
sustituir la de Marx, pues ninguno de los sistemas
elaborados desde entonces posee un carácter
tan completo y ni uno sólo ha, conseguido rebasar
el ámbito restringido de una escuela científica
particular (cf. infra pág. 375).
2.° El carácter evolutivo de los fenómenos
sociales. —Otra aportación fundamental
concierne al carácter relativo y evolutivo de los
fenómenos sociales. Cierto es que Auguste
Comte, Condorcet y muchos otros habían
concebido la idea de evolución, cuyos primeros
rasgos pueden apreciarse incluso en San
Agustín; pero esta evolución de la sociedad
humana se imaginaba entonces como una
especie de desarrollo de un mismo organismo
fundamental, a través del cual la naturaleza del
hombre permanecía estable. No se creía que
pudiera variar en su estructura esencial, sino sólo
florecer, en cierto modo.
Enlazando en cierta manera con la vieja
filosofía de Heráclito, Marx cree, por el contrario,
que la pretendida naturaleza del hombre es
resultado de la historia y que varía como la historia
misma. No se desenvuelve siguiendo un
desarrollo unilateral, sino según un proceso
dialéctico. Los cuadros sociales, los sistemas
jurídicos, el arte, la moral, la religión, la psicología,
las costumbres y los comportamientos, las ideas,
la filosofía, etc., son elementos ligados a una
infraestructura socioeconómica esencialmente
lábil, a causa, al mismo tiempo, de su propio
desarrollo y de las reacciones de la
superestructura. Por esta razón, todos los
3° La elaboración de la primera teoría general
de las ciencias sociales. — No podemos dejar
de señalar una tercera aportación de Marx al
desarrollo de las ciencias sociales.
La influencia de la cosmogonía marxista es
pues considerable. En determinados aspectos
sirve de base, de sistema de referencia, incluso
a los que la critican y señalan sus errores e
insuficiencias. Sin embargo, esta influencia es
posiblemente más fecunda para los no marxistas
que para los propios marxistas. El carácter
completo de su doctrina ha llevado a estos últimos
a utilizar, partiendo de los principios de Marx, el
razonamiento deductivo, más que la investigación
experimental desarrollando, una nueva
escolástica en un ambiente dogmático; de este
modo, los discípulos de uno de los más grandes
fundadores de la ciencia social han vuelto
paradójicamente a la primitiva confusión entre
ciencia y filosofía.
C) El siglo XX: la desmembración de la
ciencia social. En la actualidad ya no se habla
de la ciencia social, en singular, sino de las
ciencias sociales, en plural. Cada vez más se
considera la sociología como una especie de
ciencia de síntesis, denominada sociología
general, que viene a cubrir las diversas
sociologías particulares. Auguste Comte y los
sociólogos franceses de fines del siglo xix,
14
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
especialmente Durkheim, eran contrarios a esta
dispersión y afirmaban la unidad de la ciencia
social. Karl Marx también. Pero no han sido
seguidos.
sociología en el siglo XX. — En el siglo XX, los
fundadores de la sociología reaccionarán
decididamente contra esta división de las ciencias
sociales. Auguste Comte afirma, criticando la
economía política, que los fenómenos sociales
son profundamente conexos y que todo estudio
de una categoría particular resulta estéril. Bazard,
discípulo de Saint-Simon, había formulado
idénticas críticas al desarrollo separado de la
economía política, que él atribuía a Adam Smith,
mientras que los fisiócratas enlazaban su sistema
con una concepción de conjunto de la sociedad.
El propio Henri de Saint-Simon, considerando
que “la historia es una física social” (1823), la
reintegraba en la ciencia social global.
a) LOS ESFUERZOS A FAVOR DE LA
UNIDAD DE LA CIENCIA SOCIAL. — El
desarrollo de las ciencias sociales particulares
no data del siglo XX, sino que, en ciertos aspectos,
es anterior incluso a la separación entre las
ciencias sociales y la filosofía,
1° Las primeras ciencias sociales particulares
del siglo XVIII. — Mientras la ciencia social general
permanecía dominada por consideraciones
metafísicas y morales, sobre la base del método
experimental se constituyeron algunas disciplinas
particulares.
Karl Marx afirma, más claramente todavía, la
unidad de la ciencia social. La sociología marxista
se basa en la estrecha independencia de todos
los fenómenos sociales; según ella ninguno de
los fenómenos puede ser válidamente analizado
con exclusión de los demás. No hay duda de
que el carácter fundamental atribuido a los
fenómenos económicos, que constituyen la
“base” mientras que los demás hechos se sitúan
en la superestructura parece permitir el desarrollo
aislado de la economía política. Pero las
superestructuras obran sobre la base de forma
que los hechos económicos sufren
profundamente la influencia de los demás
elementos de la realidad social, y por ello la
economía política no puede ser aislada de la
sociología. Por lo que a la historia se refiere, es la
misma realidad social, en su movimiento
dialéctico, en su perpetuo devenir, fuera del cual
ella no existe. La integración total de la historia
en la sociología es un principio fundamental del
marxismo.
Tal fue el caso de la economía política. Como
ya hemos dicho, el Traité de I’invention des
monnaies de Nicole Oresme constituye una de
las primeras obras basadas en la observación.
En el siglo XVIII, los fisiócratas, y después Adam
Smith, constituyen la economía política como
ciencia autónoma, claramente desligada de la
filosofía. Análogo es el caso de la demografía:
desde el siglo XVIII los matemáticos desarrollan
los métodos estadísticos y los aplican al estudio
de la población, especialmente a la mortalidad
(Graunt, 1682; Halley, 1692.), y si bien el término
“demografía» no fue inventado hasta 1855, por
Achule Guillard, el objeto y métodos de la
disciplina existían ya a fines del siglo XVIII. Por
su parte, la sociología de la historia (o filosofía de
la historia), es decir, el estudio de las leyes del
desarrollo de los acontecimientos humanos, tuvo
un notable precursor, aunque sin gran influencia
directa, en la persona del filósofo árabe
Abenjaldun (1332-14O6); en el siglo XVIII, J. V.
Vito formula la ley del eterno retorno de tres
edades: la edad divina, la edad heroica y la edad
humana. La sociología de la historia, aunque
menos avanzada que la economía política y la
demografía, no deja por ello de constituirse como
disciplina separada.
b) LA ACTUAL MULTIPLICACION DE LAS
DISCIPLINAS PARTICULARES. — Los
precedentes esfuerzos no tuvieron éxito. La
ciencia social se ha desmembrado en disciplinas
particulares cada vez más numerosas: etnografía,
psicología social, antropología, economía,
demografía, ecología, lingüística, sociología
jurídica, ciencia política, etc. Más adelante intentaremos definir cada una de ellas (pág. 56).
2.° Las reacciones de los fundadores de la
15
GUÍA DE LECTURAS
1° La necesidad de una especialización. —
Sin embargo, es preciso extenderse acerca de
esta desmembración. La complejidad de los
hechos sociales y la diversidad de las técnicas
empleadas para observarlos exigen una
especialización. No existe, hoy día, ningún
sociólogo capaz de abarcar el conjunto de la
realidad social, a menos que lo haga de segunda
mano, es decir, basándose en los resultados de
las investigaciones especializadas. Así pues, es
necesario, por la fuerza de los hechos, separar
las diversas ramas de la ciencia social. Incluso
en los países marxistas, en los que la
preocupación por la unidad es muy grande, hay
economistas, historiadores, demógrafos, etc., es
decir, sabios especializados en un sector de la
investigación social. Pero el economista, el
historiador, el demógrafo, etc., no deberían perder
de vista el conjunto de los fenómenos sociales y
su conexión, y cuando profundizan en el campo
de su especialidad deberían conservar la
preocupación por los nexos entre ésta y los
demás elementos de la vida social. En la práctica,
esto no se realiza sin dificultades, porque el
especialista en una rama de las ciencias sociales
es un mero aficionado respecto de las demás.
2.° La ausencia de una teoría general de las
ciencias sociales.—En la U.R.S.S. y en los países
socialistas, la unidad de conjunto queda
asegurada por la adhesión de todos los
especialistas a la cosmogonía marxista, es decir,
por su creencia en una misma filosofía de base.
Si no existen una adhesión y una creencia de
este tipo, es mucho más difícil mantener la unidad
de la ciencia social a través de las indispensables
especializaciones. En los países occidentales
esta unidad de base está destruida. No existe
una cosmogonía común generalmente aceptada
que sirva de nexo a todos los especialistas; estos,
faltos de una teoría de conjunto, se ven obligados
a elaborar teorías parciales en el marco de cada
disciplina particular. De este modo se pierde de
vista la conexión entre todos los fenómenos
sociales.
3.° El aislamiento de las diversas disciplinas
universitarias. — El aislamiento de las disciplinas
universitarias y la diversidad de formación de los
especialistas de las ciencias sociales han
agravado esta tendencia a la separación. Se llega
a las ciencias sociales por diversos caminos, casi
todos especializados, en el esquema de
organización de las universidades, facultades,
centros de investigación, etc., es decir, partiendo
de la historia, de la geografía, de la economía
política, del derecho, de la estadística, de la
filosofía, de la etnografía, de la psicología, de la
psiquiatría, de la medicina, etc. En Francia, por
ejemplo, ningún sociólogo posee hoy día una
formación propiamente psicológica; ésta se halla
siempre sobreañadida a una distinta formación
de base. Por lo que cada uno tiene la tendencia
a estudiar más particularmente el sector social
para el que está mejor preparado mental y
técnicamente, y a estudiar los demás, que conoce
poco, basándose en aquél, que conoce mejor.
No cabe duda de que las secciones de sociología
existen desde hace largo tiempo en algunas
universidades extranjeras, especialmente
americanas, pero muy frecuentemente se hallan
en conflicto con las secciones vecinas (como por
ejemplo la ciencia política o la psicología) de tal
modo que también ellas no desarrollan sino un
aspecto de las ciencias sociales y no ponen
remedio a su desmembración.
4° Las recientes reacciones contra la
desmembración de las ciencias sociales. — No
obstante, comienza a dibujarse cierta reacción
contra este desmembramiento. La conexión entre
los fenómenos sociales y la unidad profunda de
la ciencia que los estudia no han sido jamás
puestos en duda, y por ello se ha procurado
buscar remedio a la multiplicidad de disciplinas
particulares. Un primer método podría ser seguir
la vía indicada por el propio Auguste Comte, que
consideraba como un remedio la formación de
“especialistas de generalidades”. La sociología
general, esforzándose en sintetizar los resultados
de las ciencias sociales especializadas, trabaja
en este sentido. Más adelante veremos que
tropieza con grandes dificultades. El segundo método podría ser la edificación de una doctrina
general comúnmente aceptada, una cosmogonía
16
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
que fuera susceptible de proporcionar a los sabios
de Occidente el mismo cuadro de referencias y
la misma filosofía de base que a los sabios
marxistas. Por el momento, muchos son los que
desean una obra de este género, pero nadie
todavía la ve surgir en el horizonte.
ed., Nueva York, 1952; E. BARNES, An
introduction to the history of sociology, Chicago,
1947, y Historical sociology, Nueva York, 1948;
A. W. SMALL, Origine of sociology, Chicago,
1924. — Así como el pequeño resumen de G.
BOUTHOUL, Histoire de la sociologie, 1951.
El tercer método, utilizado cada vez más,
consiste, en hacer colaborar en investigaciones
comunes a especialistas de cada disciplina social
particular; las investigaciones “interdisciplinarias”
están cada vez más de moda, al igual que los
contactos regulares entre sabios de diferentes
especialidades con el fin de confrontar sus formas
de abordar los problemas y sus conclusiones.
La creciente unidad de las técnicas de
investigación empleadas por las diversas
disciplinas, empuja en el mismo sentido; resulta
notable que la mayoría de los manuales
anglosajones de metodología se refieran a los
métodos de las ciencias sociales y no a los de
una de ellas (el presente libro sigue este ejemplo),
y es así porque, cada vez más, las diversas
ciencias utilizan los mismos procedimientos de
análisis. Parece ser que, en ciertos aspectos, la
fase de desmembración de las ciencias sociales
comienza a ser superada y que se tiende a una
relativa reunificación; pero es preciso no disimular
las dificultades y los límites de tal empresa, no
por ello menos indispensable.
Véanse especialmente, como lecturas
interesantes sobre el período primitivo, para la
Antigüedad: L. R0BIN, Platón et la science socia/
e, 1942; E. BARICER, The poilitic thought of Plato
and Aristotle, Londres, 1906, y The Politice of
Aristotle, Oxford, 1946 (traducción y comentario);
M. PRÉLOT, La Politique d’Aristote, 1950
(introducción y comentario); W. W. JAEGER,
Aristóteles, Berlín, 1923 (traducción inglesa con
el título de Aristotle: fundaments of his
development, Oxford, 2a ed., 1950); R. WEIL,
Aristote et historie (tesis letras), 1960. —Para la
Edad Media: 11. ARQUILLIERE, L’augustinisme
politique, 1931; J. Figgis, The political aspects of
Augustin’s City of God, Londres, 1921; B.
ROLAND-GOSSELIN, La doctrine politique de
saint Thomas d’Aquin, 1908; E. BRIDREY, La
theorie de la monnaie au XIVe siecle: N. Ores’me,
1909.
Para los siglos XVI y XVII cf.: P. MESNARD,
L’essor de la philosophie politique au XVP
siec1e, 1936; J. W. ALLEN, A history of political
thought in the sixteenth century, Londres,
1928; H. SÉE, Histoire des idées politiquee
en France au XVII siécle, 1920; etc. — Sobre
Maquiavelo, debe leerse ante todo la obrita
no conformista de G. MOUNIN, Machiavel,
1958 (Club français du Livre) y E. BARINC0U,
MachiaVel par lui-meme, 1957; las obras
clásicas son las de Ch. BENOIST, Le
Machiavelisme, 3 vols., 1907-1936 y A.
RENAUDET, Machiavel: étude d’histoire des
doctrines politiquee, 2.’ ed., 1955; cf.: también
L. VON MURALT, Machiavellis Staatsgedanke,
Basilea, 1945 y L. HUOVINEN, Das Bild vom
Menschen im politischen Denke Níccolo
Machiavellis, Helsinki, 1951.
Se puede hallar un buen resumen del conjunto
de la historia de las ciencias sociales en A.
CUVILLIER, Manuel de sociologie, t. 1, 3ª ed.,
1958, Págs. 1-96, con abundante bibliografía y
que ha sido ampliamente utilizado. Nos remitimos
también a J. T0UCHARD (y otros) Histoire des
idées politiques, 2 Vols., 1959. Para un análisis
más desarrollado véase F. ZNANIECKI, Cultural
sciences; their origin and development, Urbana
(III.) 1952; F. N. HOUSE, The develoment of
sociology, Nueva York, 1936; E. Bogardus, The
development of social thought, 3a ed., Los
Angeles, 1955; H. E. BARNES y H. BECKER,
Social thought from lore to science, 2 vols., 2a
17
GUÍA DE LECTURAS
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
La teoría social hoy. Anthony Giddens y Jonathan
Turner Introducción pp. 9-21
18
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
INTRODUCCIÓN
Este libro ofrece una guía sistemática de
las tradiciones y tendencias más importantes
en historia social. No consideramos que la
teoría social sea propiedad de una disciplina
concreta, pues las cuestiones relativas a la
vida social y a los productos culturales de la
acción social se extienden a todas las
disciplinas científicas y humanísticas. Entre
otros problemas, los teóricos de la sociedad
abordan los siguientes temas: el status de las
ciencias sociales, especialmente en relación
a la lógica de las ciencias naturales; la
naturaleza de las leyes y generalizaciones que
pueden establecerse; la interpretación de la
agencia humana y el modo de distinguirla de
los objetos y acontecimientos naturales; y el
carácter o forma de las instituciones humanas.
Naturalmente, un bosquejo tan escueto
encubre multitud de problemas y temas más
específicos; toda definición de la teoría social
está abocada a suscitar controversias. Por
tanto, el lector que busque un consenso acerca
de las metas de la teoría social se sentirá
decepcionado. Pues esta falta de consenso,
como implican muchas de las contribuciones
a este libro, puede ser inherente a la naturaleza
de la ciencia social. En último extremo, la
cuestión de si puede haber un marco unificado
para la teoría social, o siquiera un acuerdo
sobre sus intereses básicos, está ella misma
sujeta a discusión.
estaban influidos por el empirismo lógicofilosófico. Diversos autores a los que suele
asociar-se con esta perspectiva desarrollaron
determinadas interpretaciones del carácter de
la ciencia que, a pesar de la imprecisión de
esa etiqueta, tenían algunos elementos
comunes: todos ellos sospechaban de la
metafísica, deseaban definir con nitidez qué
era lo que había que considerar científico,
insistían en la verificabilidad de los conceptos
y proposiciones, y tenían cierta inclinación a
construir teorías de corte hipotético-deductivo.
Formaba parte esencial de esta perspectiva
la idea de lo que Neurath denominaba «ciencia
unificada»; de acuerdo con dicha idea, no
había diferencias lógicas fundamentales entre
las ciencias naturales y las ciencias sociales.
Este punto de vista contribuyó a fomentar
cierta falta de disposición a observar de forma
directa la lógica de las propias ciencias
sociales. Pues si la ciencia en general se guía
por un único cuerpo de principios, los
científicos sociales no tienen más que
examinar los fundamentos lógicos de la ciencia
natural para explicar la naturaleza de su propia
empresa. Considerándolo así, no es sorprendente que muchos de quienes trabajaban
en las ciencias sociales adoptaran
acríticamente la filosofía de la ciencia natural
relacionada con el empirismo lógico para
clarificar sus propias tareas. Por lo general, el
empirismo lógico no era considerado una
particular filosofía de la ciencia con hipótesis
potencialmente cuestionables, sino un modelo
incontrovertible de la ciencia. Las cuestiones
relativas a la «interpretación» se reprimieron
en dos aspectos. Por un lado, la ciencia natural
no se consideraba una empresa interpretativa
en ningún sentido fundamental, pues se
suponía que su objetivo primordial era la
formulación de leyes o sistemas de leyes; por
otro, el simplificado de las teorías y conceptos
se consideraba directamente vinculado a las
observaciones empíricas. Desde este punto
Uno de los motivos que nos han llevado a
publicar este volumen es que cada vez somos
más conscientes de los importantes cambios
que se han venido produciendo en la teoría
social en años recientes.
El análisis teórico en las ciencias sociales
siempre ha sido una empresa diversificada,
pero en un determinado momento posterior a
la II Guerra Mundial cierto conjunto de puntos
de vista tendieron a prevalecer sobre el resto,
imponiendo cierto grado de aceptación
general. Estos puntos de vista generalmente
19
GUÍA DE LECTURAS
de vista las ciencias sociales eran
esencialmente no interpretativas, incluso
aunque su objeto gire en torno a procesos
interpretativos de la cultura y la comunicación.
En consecuencia, la noción de Verstehen comprensión del significado- recibió escasa
atención, tanto por parte de autores que
escribían con una inspiración claramente
filosófica como parte de la mayoría de los
científicos sociales. En los casos en que se
consideraba relevante el Verstehen, sólo lo era
en la medida en que se utilizaba para generar
teorías o hipótesis contrastables. La
comprensión empática de los puntos de vista
o sentimientos de los demás, se pensaba,
puede ayudar al observador sociológico a
explicar sus conductas, pero estas
explicaciones siempre tenían que formularse
en términos «operacionales», o al menos en
términos de descripciones de rasgos
observables de conductas contrastables. El
Verstehen se entendía simplemente como un
fenómeno «psicológico» que depende de una
comprensión necesariamente intuitiva y no
fiable de la conciencia de los demás.
Sin embargo, a lo largo de las últimas dos
décadas ha tenido lugar un cambio
espectacular. Dentro de la filosofía de la ciencia
natural, el dominio del empirismo lógico ha
declinado ante los ataques de escritores tales
como Kuhn, Toulmin, Lahatos y Hesse. En su
lugar ha surgido una «nueva filosofía de la
ciencia» que desecha muchos supuestos de
los puntos de vista precedentes. Resumiendo
decididamente esta nueva concepción, en ella
se rechaza la idea de que puede haber
observaciones teóricamente neutrales; ya no
se canonizan como ideal supremo de la
investigación científica los sistemas de leyes
conectadas de forma deductiva: pero lo más
importante es que la ciencia se considera una
empresa interpretativa, de modo que los problemas de significado, comunicación y
traducción adquieren una relevancia inmediata
para las teorías científicas. Estos desarrollos
de la filosofía de la ciencia natural han influido
inevitablemente en el pensamiento de la
ciencia social, al tiempo que han acentuado
el creciente desencanto respecto a las teorías
dominantes en la «corriente principal» de la
ciencia social.
El resultado de tales cambios ha sido la
proliferación de enfoques del pensamiento
teórico, Tradiciones de pensamiento
anteriormente ignoradas o mal conocidas han
adquirido mucha mayor importancia: la
fenomenología, en particular la relacionada
con los escritos de Alfred Schutz; la
hermenéutica, tal como se ha desarrollado en
la obra de autores como Gadamer y Ricoeur;
y la teoría crítica, representada recientemente
por las obras de Habermas. Además, se han
revitalizado y examinado con renovado interés
tradiciones de pensamiento anteriores, como
el interaccionismo simbólico en los Estados
Unidos y el estructuralismo o postestructuralismo en Europa. A estas hay que
añadir tipos de pensamiento de desarrollo más
reciente, entre los que se cuentan la
etnometodología, la teoría de la estructuración
y la «teoría de la praxis», relacionada, sobre
todo, con Bordieu. Aunque esta diversidad de
tradiciones y escuelas de pensamiento surgida
en la teoría social parezca asombrosa, sigue
habiendo algo semejante a una «corriente
principal», aunque ya no sea tan pujante. El
funcionalismo estructural parsoniano, por
ejemplo, continúa ejerciendo un poderoso
atractivo y, de hecho, ha recibido recientemente un considerable relanzamiento en
los escritos de Luhmann, Münch, Alexander,
Hayes y otros. Vemos, pues, que la teoría
social ha llegado a comprender una gama de
enfoques variada y, con frecuencia, confusa.
Han sido diversas las respuestas a esta
variedad de enfoques. En un extremo, para
muchos de quienes están fundamentalmente
interesados en la investigación empírica, el
espectro de escuelas y tradiciones en disputa
representa una confirmación de lo que siempre
habían creído: los debates teóricos son de
escaso interés o relevancia para los que
realizan un trabajo empírico. Si los teóricos
20
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
sociales no pueden ponerse de acuerdo entre
sí acerca de las cuestiones más básicas, ¿qué
relevancia pueden tener las cuestiones
referentes a la teoría social para quienes se
ocupan sobre todo de la investigación
empírica? En consecuencia, se ha originado
una división bastante considerable entre
«investigadores», que a menudo continúan
considerándose «positivistas», y teóricos, que
ahora se consideran de formas muy diversas.
El desaliento de los investigadores, sin embargo, no es compartido por todos. En el otro
extremo, muchos han acogido con entusiasmo
la diversificación de la teoría social, en la
opinión de que la competencia entre
tradiciones de pensamiento es sumamente
deseable. Desde este punto de vista, en
ocasiones influido por la filosofía de la ciencia
natural de Feyerabend, la proliferación de
tradiciones teóricas es una forma de evitar el
dogmatismo fomentado por el compromiso
dominante con un solo marco de pensamiento.
A veces se señala también que el estudio de
la conducta humana es necesariamente un
asunto controvertido; solo dentro de una
sociedad totalitaria existiría un único marco
incuestionable para el análisis de la conducta
social humana.
En primer lugar, puede haber un mayor
solapamiento entre métodos diferentes de lo
que se suele pensar. El desarrollo de la etnometodología nos proporciona un buen
ejemplo. En las primeras fases de su
formación, detractores y críticos de la
etnometodología consideraban que esta
discrepaba de forma radical de otros paradigmas de pensamiento de la ciencia social, y
hasta hace poco no se ha puesto de manifiesto
que los escritos de los partidarios de la
etnometodología tienen algo que aportar a
problemas que ocupan prácticamente a todos
los que trabajan en la teoría social. También
se ha evidenciado que hay afinidades
estrechas entre los problemas con que se
enfrenta la etnometodología y los que
examinan otras tradiciones teóricas. Así, por
ejemplo, el énfasis en la naturaleza «metodológica» del uso del lenguaje en el contexto
de la vida social puede muy bien considerarse
relevante con respecto a cuestiones que tienen
un amplio alcance en la teoría social.
En segundo lugar, se han destacado a lo
largo de las últimas décadas ciertas líneas de
desarrollo comunes compartidas por un amplio
conjunto de enfoques teóricos. Ha existido la
preocupación, pongamos por caso, por
reconceptualizar la naturaleza de la acción.
En efecto, numerosos enfoques han mostrado
tal inclinación a concentrarse en esta cuestión
que en cierto momento parecía que una
oleada de subjetivismo estaba a punto de
anegar las ciencias sociales. Sin embargo,
ahora podemos ver que una reelaboración de
cuestiones relativas a la acción humana no
tiene necesariamente que llevarnos a enfatizar
de forma exagerada la subjetividad, sino que,
al contrario, puede vincular una elaborada
«teoría del sujeto» a análisis de tipo más
«institucional».
Es probable que sea cierto que la mayoría
de quienes trabajan en las ciencias sociales
se encuentran en algún punto situado entre
ambos extremos. Como mínimo, la mayoría
afirmaría que la elección entre las diversas
propuestas hechas por diversas tradiciones
teóricas no es en modo alguno una actividad
estéril; tal es sin duda la posición de los
editores de este volumen, incluso aunque sus
opiniones difieren respecto a cuál es el mejor
modo de llevar a cabo una tentativa semejante.
Señalaríamos también que la aparente
explosión de versiones rivales de la teoría
social oculta una mayor coherencia e
integración entre esos puntos de vista
divergentes de lo que puede parecer a primera
vista. Consideramos necesario aclarar este
extremo.
En tercer lugar, sería difícil negar que ha
existido algún tipo de progreso en la resolución
de cuestiones que previamente parecían
inabordables o no se analizaban de forma
21
GUÍA DE LECTURAS
directa. Así, durante largo tiempo existió una
división entre los métodos naturalistas y
aquellos que destacaban la importancia del
Verstehen, no obstante el predominio que los
primeros tenían sobre estos últimos. Como
consecuencia de desarrollos convergentes en
un conjunto de tradiciones de pensamiento,
se ha evidenciado que la división entre
Erktilaren (o explicación en función de leyes
causales) y Verstehen respondía a un
planteamiento erróneo. El Verstehen no es
primariamente, como subrayan los empiristas
lógicos, una cuestión “psicológica”; antes bien,
el Verstehen forma parte constitutiva de todas
las cuestiones relativas a la interpretación del
significado, y está implicado en todas ellas.
En la literatura reciente estas cuestiones se
han investigado con amplitud, tanto en el
ámbito de la ciencia natural como en el de la
ciencia social; como consecuencia, se han
clarificado de forma definitiva problemas que
antes eran bastante oscuros.
En este libro hemos tratado de abarcar una
gran variedad de planteamientos, aunque no
se han podido evitar algunas omisiones. No
obstante, creemos que el presente volumen
trata más o menos sistemáticamente la
mayoría de las tradiciones influyentes de la
teoría social actual. En una breve introducción
sería imposible analizar con detalle los puntos
fuertes o las debilidades de todos los enfoques. En lugar de esto, señalaremos algunos
de los temas y pretensiones más destacados
de varios autores para dar una idea de la
diversidad y vitalidad de la teoría social.
¿Cuál es la naturaleza de la ciencia
social?
La práctica totalidad de los capítulos que
siguen abordan esta cuestión. Como se
pondrá de manifiesto, hay un extendido desacuerdo acerca de qué clase de ciencia, si es
que lo es, es y puede ser la ciencia social. El
examen de “El conductismo y después del
conductismo”, de George Homans, el enfoque
de Jonathan Turner en «Teorizar analítico» y,
siquiera de forma implícita, el análisis de
«Teoría parsoniana actual», de Richard
Münch, defienden en un sentido u otro el
«positivismo lógico». Como Homans ha
mantenido elocuente y vigorosamente durante
más de dos décadas, la sociología puede ser
una ciencia comprometida con la elaboración
de «leyes de subsunción» y sistemas
axiomáticos deductivos. Turner comparte esta
visión de la sociología como conjunto de
«leyes de subsunción», pero rechaza la
posibilidad de que exista una teoría
verdaderamente axiomática. En lugar de esto,
la sociología debería elaborar leyes abstractas
y usarlas en esquemas deductivos laxos.
Además, en la concepción de Turner es
necesario complementar las leyes abstractas
con modelos analíticos que especifiquen de
forma detallada los procesos causales que
conectan las variables de una ley abstracta.
Münch sostiene que la teoría de la acción
parsoniana puede usarse para generar un
«marco general de referencia» capaz de
organizar una variedad de enfoques teóricos
y metodológicos. Desde el punto de vista de
la metodología, Münch considera que los tipos
ideales, la idiografía, las hipótesis nomológicas
y los modelos constructivitas pueden ser
entendidos y quizá reconciliados entre sí
dentro de un marco de referencia relativo a
un tipo de acción más general. De modo
similar, el marco de referencia de la acción
puede servir para ordenar modos diferentes
de explicar los fenómenos: teleonómicos,
causales, normativos y racionales. Así, Münch
propugna el eclecticismo, pero un eclecticismo
que, según parece, está comprometido con
una visión positivista de la sociología: se trata
de generar y contrastar teorías de forma
sistemática.
Por otro lado, tenemos una serie de
argumentos que, en su mayor parte, giran en
torno al supuesto de que el objeto de la ciencia
social impide adoptar una orientación típica
de la ciencia natural. Pero incluso aquí se
mantiene una cierta ambivalencia. Por
22
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
ejemplo, destaca a este respecto la revisión
que lleva a cabo Hans Joas de las raíces
pragmáticas del interaccionismo y de la
elaboración del interaccionismo por parte de
la «Escuela de Chicago». Por un lado, la
naturaleza pragmática, situacional y construida
de la interacción (y, por tanto, de la
organización social) haría imposibles las
«leyes» ~ «generalizaciones» atemporales del
positivismo. Por otra parte, sin embargo,
muchos interaccionistas -entre los que quizá
podríamos contar al propio Mead- han tratado
de descubrir las propiedades básicas de la
interacción y de desarrollar leyes universales
acerca de su forma de operar.
sostiene, siempre conllevará discursos y
debates acerca de los supuestos de las teorías
y de la relevancia de los datos para contrastar
estas teorías.
Wilson formula un argumento ontológico
todavía más fuerte. Dado que la ciencia social
tiene que tratar de las emociones, propósitos,
actitudes y disposiciones subjetivas de los
actores, los enunciados teóricos y empíricos
serán «intencionales», y los analistas sociales
se verán obligados a realizar interpretaciones
del significado. Es posible elaborar proyectos
teóricos basados en los métodos «extensionales» de las ciencias naturales, pero
ha de admitirse que solo tienen una utilidad
heurística. En el mejor de los casos, el uso de
las matemáticas puede «ordenar las
relaciones de nuestros datos y clarificar
nuestras ideas acerca de cómo una teoría se
relaciona con otra en un caso particular».
Giddens y Cohen defienden una tesis similar
en sus respectivas descripciones del
«estructuralismo» y de la «teoría de la
estructuración». Giddens declara «muertos»
el estructuralismo y el post-estructuralismo,
aduciendo que su fracaso para tratar la
«agencia» humana y el proceso mediante el
cual dicha «agencia» actúa para producir,
reproducir y cambiar estructuras representa
una deficiencia fundamental del análisis
estructural; pues en la noción de agencia
reside la capacidad para cambiar el universo
social, obviando en consecuencia las leyes
científicas que describen ese universo.
En su lúcido análisis de Garflnkel y la
etnometodología, John Heritage procura evitar
la cuestión de la «ciencia» en la ciencia social. Pues si la acción es indéxica, contextual
y reflexiva, ¿puede la etnometodología
desarrollar leyes y generalizaciones acerca de
ella? La etnometodología no responde a esa
pregunta de forma unánime; y, en efecto, los
autores relacionados con dicha corriente no
se ocupan de esas materias tan explícitamente
como la mayoría de los que trabajan en otras
tradiciones. Los etnometodólogos, por lo
general, son partidarios de describir en detalle
los procesos empíricos, dejando a un lado
aquello que, en apariencia, constituiría la
«explicación»; y también evitan la cuestión de
la «cientificidad» de las descripciones.
Mucho menos ambivalentes respecto a la
cuestión de si puede haber o no una ciencia
natural de la sociedad son Thomas Wilson,
Ira Cohen, Jeffrey Alexander y Anthony
Giddens. Con diferencias entre ellos, todos
estos autores mantienen que la ciencia social
es fundamentalmente diferente de la ciencia
natural. Alexander no rechaza de plano la idea
de que puedan descubrirse leyes de la vida
social, pero afirma categóricamente que nunca
podrá alcanzarse un consenso acerca de
estas leyes, y que la naturaleza de los datos
de la ciencia natural no puede nunca
conferirles carácter definitivo. El análisis social,
Al presentar una descripción detallada de
la teoría de la estructuración de Giddens,
especialmente de su noción de Praxis, Cohen
extrae todas las implicaciones de la noción de
«agencia». En el mejor de los casos, la teoría
solo puede destacar las «potencialidades
constitutivas de la vida social» que los actores
utilizan para producir y reproducir modelos
sociales. Estas potencialidades se utilizan de
modo contextual e histórico, lo que determina
que las leyes y generalizaciones sean
transformables mediante los actos de los
23
GUÍA DE LECTURAS
agentes. Por tanto, no es posible que la ciencia
social sea como las ciencias naturales, ya que
sus agentes pueden cambiar la misma
naturaleza de su objeto: las pautas de
organización social.
Los capítulos redactados por Immanuel
Wallerstein y Ralph Miliband parecen, a
primera vista, simpatizar con esta concepción
de la agencia. En efecto, la confrontación con
las formas de dominación a través de la Praxis
es, por supuesto, el núcleo de la tradición marxista. Pero en su «Análisis de los sistemas
mundiales», Wallerstein afirma que ya se ha
malgastado bastante energía debatiendo si la
teoría social ha de tener un carácter
particularista o universalista. Wallerstein
considera tales debates «ampulosos»; como
alternativa, propone que la teoría social utilice
«marcos de referencia» como los del análisis
de los sistemas mundiales, marcos que
abarquen el tiempo y espacio suficientes para
observar las lógicas o dinámicas básicas de
los procesos sociales. Estas lógicas no deben
considerarse eternas, puesto que la naturaleza
de la organización social cambia a largo plazo.
La posición de Miliband es menos clara en lo
que toca a la cuestión de la ciencia. Por una
parte, considera los procesos de dominación
como una propiedad invariante de la
organización social que es objeto del «análisis
de clases» pero, por otra, da a entender que
esta propiedad puede ser suprimida, lo que
alteraría por tanto el mismo análisis de clases
empleado para examinarla.
Tal es el espectro de opiniones. Está claro
que el rechazo crítico del «positivismo lógico»
ha llegado a predominar en la teoría social -a
pesar de las protestas de uno de los editores de
este volumen-,aunque la concepción de la
sociología como «ciencia natural» tiene todavía
muchos defensores, en la actualidad constituyen
una minoría en la teoría social en sentido amplio,
tal como la entendemos en este volumen. Sin
embargo, el debate no ha concluido, como
puede verse en la diversidad de posiciones
defendidas en los capítulos que siguen.
¿Cuál es el objeto básico de la teoría
social?
Los desacuerdos acerca de lo que es y
puede ser la teoría social se reflejan en las
disputas sobre su objeto básico, sea cual sea
la forma en que se conciba. El punto central
de los debates se refiere a varias cuestiones
interrelacionadas: ¿Qué ocurre en el universo
social? ¿Cuáles son las propiedades
fundamentales del mundo? ¿Qué tipo de
análisis de estas propiedades es posible y/o
apropiado? Al plantear estas preguntas
resurgen antiguas cuestiones filosóficas, tales como el reduccionismo, el realismo y el
nominalismo. Si aceptamos la opinión de
Jeffrey Alexander, esto ocurrirá siempre que
varios autores invoquen el apoyo de los
«clásicos» para defender su propio punto de
vista.
En los demás capítulos de este volumen
se puede encontrar una amplia gama de
opiniones acerca de cuáles deberían ser las
preocupaciones primordiales de la teoría
social. Algunos sostienen que debe consistir
en un microanálisis del comportamiento y de
la interacción en contextos situados, mientras
que otros se pronuncian por métodos más
comprehensivos que se ocupen de estructuras
emergentes; están quienes defienden la
reconciliación del microanálisis y el macroanálisis, mientras que, en opinión de otros,
tales síntesis son contraproducentes y, en el
mejor de los casos, prematuras. Repasemos
brevemente este espectro de opiniones.
Homans defiende el reduccionismo en la
que tal vez sea la declaración más enérgica
que ha formulado hasta el momento. Las
instituciones sociales «pueden reducirse, sin
residuo, a las conductas de los individuos».
Hace algún tiempo era posible interpretar
semejante declaración de Homans como un
simple planteamiento estratégico: las leyes de
la estructura e instituciones de la sociedad se
deducirán, en un sistema axiomático, de las
de la psicología. Pero ahora parece haber una
24
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
mayor carga metafísica en el planteamiento
de Homans: en último término, toda realidad
social es conducta; las instituciones no son
más que la suma de estas conductas
constitutivas.
El desarrollo del funcionalismo parsoniano
de Münch contrasta con este énfasis. Pues a
pesar de que términos como «significado» y
«acción» ocupan un lugar destacado, el
auténtico objeto de la teoría funcional son los
sistemas complejos de acciones
interrelacionadas. Para Münch y otros
parsonianos la realidad existe en diferentes
niveles sistemáticos que abarcan virtualmente
todas las etapas de la realidad; sin embargo,
en última instancia el análisis teórico de la
acción casi siempre se centra en la estructura
y funciones de los sistemas y subsistemas,
en su uso de diversos medios simbólicos, en
sus modos de integración y en sus medios de
adaptación a entornos diversos. La conducta
que llevan a cabo los individuos en situaciones
concretas está subordinada a una concepción
de un majestuoso universo social de cuatro
sistemas de acción integrados en un universo
orgánico, télico y físico-químico.
Como pone de relieve el capítulo sobre el
«interaccionismo simbólico» de Joas, hay una
considerable diversidad de opiniones dentro
de esta tradición intelectual por lo que se refiere
a la cuestión de que es lo fundamental en el
mundo social. Las raíces pragmáticas del
interaccionismo simbólico afirman la
importancia de la agencia humana cuando los
actores construyen modos de conducta en
situaciones concretas, pero la cuestión de qué
es lo «construido» sigue siendo problemática.
G. H. Mead enfatizaba la reproducción de estructuras sociales a través de las facultades
conductuales de La mente, del «yo» y de la
adopción de roles, pero los interaccionistas
modernos se encuentran polarizados en torno
a la cuestión de si debe concederse la prioridad
teórica a la «estructura» per se o a los
procesos que producen y reproducen tal
estructura. Pues si bien Mead consideraba que
estas eran la dos caras de la misma moneda
conceptual, los teóricos contemporáneos
están divididos sobre la cuestión de hasta qué
punto la estructura limita la acción y viceversa.
La descripción que hace Cohen de la teoría
de la estructuración de Giddens intenta mediar
entre visiones tan dispares del universo social.
Giddens postula una «dualidad de estructura»
en la que la estructura proporciona las normas
y recursos implicados en la agencia, que a su
vez reproduce las propiedades estructurales
de las instituciones sociales. La estructura es
a la vez el medio y el resultado de la conducta
cotidiana que desarrollan los actores. Para la
teoría de la estructuración, por lo tanto, los
agentes, la acción y la interacción se
encuentran limitados por la dimensión
estructural de la realidad social, pero son
aquellos mismos agentes quienes la generan.
Como pone de manifiesto el examen de la
«Etnometodología», de Heritage, en esa
corriente tal ambivalencia aparece por doquier.
Heritage y los partidarios de la
etnometodología no formularían el asunto en
estos términos, pero el mensaje de la
etnometodología es claro: hay que estudiar
aquellos procesos interactivos, en especial los
que giran en torno al habla y la conversación,
mediante los cuales los actores elaboran
explicaciones y construyen el sentido del
mundo externo, fáctico. La realidad social por
excelencia -creen algunos- es la interpretación
contextual e indéxica de los signos y símbolos
entre actores situados.
El capítulo “Teorizar analítico” de Jonathan
Turner es algo menos optimista respecto a las
posibilidades de integrar conceptualmente los
análisis institucionales e interpersonales. En
lugar de esto, propone un análisis ecléctico
de la micro dinámica, análisis que incorpora
puntos de vista del interaccionismo simbólico,
la etnometodología, el conductivismo y otras
perspectivas, pero al mismo tiempo defiende
25
GUÍA DE LECTURAS
la conceptualización independiente de macro
procesos que no sólo sinteticen las
concepciones de la teoría funcional, sino
también las de otros enfoques estructurales.
En opinión de Turner, los intentos de superar
la escisión que media entre la interacción
individual y las estructuras emergentes son
prematuros. Ambos niveles son igualmente
«reales» pero, de momento, cada uno de ellos
requiere sus propios conceptos, proposiciones
y modelos.
Otros teóricos con una orientación más
crítica asisten a muchos de estos debates con
impaciencia o, quizá, con sospechas. Para
estos autores, la realidad más importante es
la que limita las opciones y potencialidades
humanas mediante la dominación y la
opresión. En este sentido, Miliband insiste en
que la dominación de clase y la lucha de clases
generan la dinámica central de la organización
humana. Por tal motivo, la principal
preocupación de la teoría social tiene que ver
con el análisis de la capacidad de controlar
los medios de producción, administración,
comunicación y coerción en una sociedad. El
enfoque de los sistemas mundiales de
Wallerstein defiende una idea similar, pero, a
diferencia del planteamiento del análisis de
clases de Miliband, las formaciones sociales
y el estado no son las unidades de análisis
más importantes. Antes bien, el objeto central
de los análisis de la teoría social serían los
«sistemas históricos», que se extienden en el
tiempo y en el espacio adoptando formas
diversas, desde los mini-sistemas a los
imperios y economías mundiales. Para
Walletstein, el poder de los imperios y sistemas
económicos mundiales para constreñir y
dominar la acción de los individuos, corporaciones y «mini-sistemas» es la realidad por
excelencia del universo social.
El desarrollo ulterior de la teoría social
Los caminos y procedimientos para
desarrollar la teoría social se siguen en gran
medida del compromiso con un particular
objeto de estudio y con una filosofía concreta
de la ciencia social. Es posible observar todo
un espectro de trayectorias de desarrollo
convergentes y divergentes a este respecto.
Por ejemplo, aunque la teoría de la
estructuración de Giddens y la versión de la
teoría de la acción parsoniana de Münch
parecen tener poco en común, ambas defienden implícitamente una estrategia de
elaboración teórica similar: ambos construyen
un marco conceptual que puede emplearse
para interpretar casos empíricos específicos.
Sus marcos interpretativos difieren en lo
tocante a las propiedades sustantivas del
mundo al que se refieren, y respecto al tipo de
explicación que cada uno de ellos cree posible.
Sin embargo, ambos están interesados en
elaborar una «teoría basada en una ontogía»,
citando la descripción que propone Cohen del
enfoque de Giddens. -Para ellos, la teoría sirve
para captar los rasgos primordiales de la
agencia humana y de los modelos
institucionales.
Wallerstein parece defender el mismo
método, aunque referido a un objeto de estudio
diferente. Si bien rechaza la distinción nomotético-ideográfico, sostiene básicamente
que la «ciencia histórica tiene que partir de lo
abstracto y dirigirse a lo concreto». Como en
el caso de Giddens y Münch, se trata de usar
un marco amplio y abstracto para interpretar
sucesos históricos y empíricos concretos.
Wilson consideraría que tales marcos
interpretativos, incluso los expresados en
términos matemáticos, son, como mucho,
recursos heurísticos. Además, nunca podrán
constituir un sistema a partir del cual se
formulen deducciones, de sucesos empíricos,
fundamentalmente porque tales deducciones
estarían llenas de contenido interpretativo. Sin
embargo, como todos los teóricos, Wilson
reconoce que no puede abandonarse
enteramente la metáfora de construcción de
modelos de la ciencia natural, siempre que se
reconozcan las limitaciones de esa metáfora.
26
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
Alexander añadiría que el uso de tales
marcos interpretativos y modelos heurísticos
estará inevitablemente sometido a debate y
controversia. Además, siempre estarán
subdeterminados por los datos. Por tanto, la
teoría se construirá a partir del diálogo,
recurriendo de forma característica a los
clásicos en busca de inspiración y legitimación.
Por consiguiente, la teoría se desarrollará más
en el plano del discurso que en el plano de la
confirmación empírica.
una teoría científica axiomática plenamente
desarrollado que es imposible imponer
controles experimentales. Sin embargo, está
de acuerdo con Homans en que los marcos
de referencia amplios son demasiado
imprecisos y poco rigurosos para constituir la
finalidad de la actividad teórica. Propone una
interacción creativa entre leyes abstractas y
modelos analíticos que representan
esquemáticamente complejos de relaciones
causales entre clases genéricas de variables.
Se trata de traducir los modelos analíticos en
proposiciones abstractas susceptibles de ser
contrastadas, reclinadas o revisadas a la luz
de pruebas sistemáticas.
El capítulo de Joas sobre el
«Interaccionismo simbólico» y la descripción
de la «Etnometodología» de Heritage son los
más cercanos al inductivismo, incluso aunque
teóricos pertenecientes a estas tradiciones
puedan rechazar descripción tan categórica.
Pero, en lo esencial, sostienen que la teoría
debe desarrollarse a partir de las
observaciones de la interacción de las
personas en los contextos de la vida real. Sea
cual sea la naturaleza de la teoría que se
desarrolle a partir de esas observaciones, tiene
que denotar lo que las personas hacen
realmente en contextos situados. Es decir,
conceptos, generalizaciones y marcos de
referencia han de estar empíricamente fundados en procesos observables de individuos
en interacción.
Conclusión
La teoría social es una empresa
sumamente variada. Existen desacuerdos
acerca de algunas de sus cuestiones más
básicas: acerca de qué tipo de ciencia social
es posible, acerca de cuál debería ser su
objeto, y acerca de qué métodos debe
sancionar. En los capítulos que siguen podrá
encontrarse una panorámica representativa de
las posiciones acerca de estos problemas.
Hemos seleccionado cuidadosamente autores
y temas para ofrecer una guía sistemática,
tanto de las tradiciones de pensamiento más
destacadas de la teoría social como de los
cambios que se han producido durante las dos
últimas décadas. La teoría social se encuentra
en estado de fermentación intelectual. Algunos
consideran que esto no es sorprendente, ni
siquiera objetable, mientras que otros opinan
que engendra confusión y estancamiento.
Como editores, sin embargo, nuestra finalidad
ha sido la de representar la diversidad de
puntos de vista existentes, y proporcionar un
foro en el que algunos de sus representantes
más destacados puedan aplicar sus ideas.
Confiamos en que el lector encuentre en La
teoría social, hoy una guía y una obra de
referencia útil para orientarse en la situación
actual de la ciencia social.
Turner y Homans comparten una
perspectiva común en ciertos aspectos.
Homans insiste en que la teoría ha de referirse
a la conducta observable y no a entidades
recficadas, tales como la estructura, pero
semejante teoría tiene que ser formal y
deductiva. Sea mediante inducción,
deducción, abducción o inspiración divina, su
finalidad es desarrollar axiomas abstractos que
puedan sentir como leyes subsuntivas de un
espectro de sucesos empíricos tan amplio
como sea posible. Estas leyes no deben ser
vagos marcos de referencia, sino
proposiciones específicas sobre relaciones
entre variables. Turner comparte esta posición,
pero admite la posibilidad de que no exista
27
GUÍA DE LECTURAS
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
Técnicas de desarrollo comunitario. Francisco
Gomezjara. El estudio de casos pp. 125-134
28
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
2.7.7._EL ESTUDIO DE CASO
2.7.7.1.—El Análisis del CASO SOCIAL.
Dado que hace hincapié en el Individuo y su
situación, el análisis puede ahondar más
profundamente en los problemas sociales. En
este campo de investigación el sociólogo
establece un contacto más estrecho con los
individuos que son objeto de su estudio. Para
ello, los entrevista, anota la historia completa
de sus vidas, es decir, la reseña minuciosa de
las experiencias de las personas entrevistadas, narradas por ellas mismas y luego
mantiene correspondencia con ellas, para
completarla, pues es sabido que la gente
tiende a decir lo que piensa con mayor facilidad
cuando escribe que cuando habla. Todos estos
datos permiten al investigador alcanzar una
visión más profunda de los problemas que
estudia.
2.7.7.2.—LA GUIA DE INVESTIGACION
PARA EL ESTUDIO DE CASOS.
Presentamos a continuación una Guía para
el estudio de casos, elaborada por el Centro
de Estudios del Desarrollo de la FCPyS/
UNAM, para investigar la “Estratificación y la
Movilidad Social en la ciudad de México”.
El objetivo del estudio de casos era
examinar la situación individual de cada estrato
como un complejo, con el objeto de definir los
tipos y procesos sociales. Se pretendía además que la información registrada hiciera
énfasis de los cambios ocurridos a través del
tiempo.
La unidad básica de la investigación fue la
familia, para lo cual se designaron los rasgos
de la vida familiar que tienen relación con la
estratificación y la movilidad social: los valores,
actitudes, comportamientos y formas de
conducta, y desde luego, ítems para precisar
su economía, ocupación, etc. Es decir, se
reúnen elementos subjetivos y objetivos.
Cada vez se difunde más el uso de este
tipo de técnica para el estudio cualitativo de la
problemática social, ya sea en el campo de
las minorías étnicas, los ‘desadaptados’, los
rebeldes sociales, como en los departamentos
de personal de las empresas. Mientras en el
primer caso los estudios llevados a cabo
últimamente tienden a demostrar la inexistente
inferioridad de estos sectores particulares,
acusados y estigmatizados como
enfermedades mentales, irresponsables,
incapaces, peligrosos delincuentes natos, etc.,
el segundo campo de estudios tiende a
profundizar en la personalidad y su ambiente
del solicitante de empleo.
GUIA PARA EL ESTUDIO DE CASOS
l._ IDENTIFICACION
1.1.—Datos Generales
1.1.1.—Domicilio.
1.1.2.—Nombre de todas las personas
(parientes o no parientes.) que residen
habitualmente en la casa o vivienda.
Empezar por anotar al jefe de la familia
(famille censal).
Aun
cuando
los
documentos
autobiográficos no siempre pueden tomarse
al pie de la letra, proporcionan buenos datos
para la comprensión de su personalidad y de
su medio social. Claro está que existe siempre
el peligro de querer generalizar a partir de un
solo caso o de un número insuficiente de
casos.
1.1.3—Anotar el parentesco o relación con
el jefe de familia. Estado Civil de cada
uno de los miembros de la familia
(mayores de 14 anos). Es posible
encontrar en una familia dos o más
matrimonios, o un pariente viudo o
divorciado.
29
GUÍA DE LECTURAS
1.1.4.—Sexo de cada uno de los miembros.
los miembros de la familia para tomar
decisiones en la solución de los
problemas.
Edad de cada uno de los miembros de la
familia (años cumplidos). (Esta primera
parte, puede ser registrada mediante
un cuadro).
2.3.3.—Indagar si la familia se siente segura
con su actual nivel de vida (ingresos,
condiciones de trabajo, ocupaciones,
vivienda).
2. HISTORIA DEL CASO
2.1._Origen de la Familia
2.3.4.—Cómo piensa la familia que podría
mejorar sus condiciones de vida y cuál
sería la forma más segura de realizarlo
(la polí tica, los negocios, el trabajo, el
estudio, la suerte y/o el matrimonio).
2.1.1 Lugar de nacimiento de cada uno de
los miembros de la familia si no son
originarios de la ciudad de México, cuál
fué la causa de su establecimiento en
ella.
2.3.5.—¿Qué está
modificarlas?
2.2 _Movilidad geográfica
haciendo
por
2.2.1 Investigar los diferentes lugares en
que ha residido la familia, partiendo del
actual
lugar
donde
vive,
retrospectivamente.
Anotar la
permanencia en cada sitio indicado, las
causas de los cambios de residencia.
En caso de venir de algún Estado,
investigar las condiciones en que la
familia se radicó en la Cd. de Méx.
(ayuda de amigos, parientes, con
trabajo, del jefe de la familia sin trabajo,
con o sin su familia).
2.3.6.—¿Qué pensarían los vecinos del
entrevistado si éste mejorara sus
condiciones de vida?
2.2.2.— Cuál de los sitios en que ha
permanecido la familia es el que
considera que ha estado más a gusto.
¿ Por qué?
2.4.1.—Tomando como punto de partida al
jefe de la familia, ¿cuál fué, o es la
ocupación del padre, del abuelo, y cuál
es la ocupación de los hijos?
2.3.—Movilidad social vertical
2.4.2.—¿A qué edad empezó a trabajar y
en qué?
2.3.7.—Observar qué actitud asume la
familia entrevistada respecto a las
familias vecinas que tienen un nivel
superior de vida.
2.3.8.—¿Es más fácil mejorar las
condiciones de vida en forma individual
o en grupo? ¿ Por qué?
2.4.—Historia ocupacional
2.3.1.—Informarse en qué época sufrió la
familia los mayores problemas de tipo
económico, moral o social y cuál fue la
forma de solucionarlos.
2.4.3.—Qué problemas ha tenido con
respecto al: salario, falta de
preparación, para encontrar trabajo,
conflicto con los jefes o empIeados y
prestaciones.
Ver a qué atribuyen el estado de desgracia
por el que pasó la familia (castigo de
Dios, acción de la naturaleza, maldad
de la gente, mala suerte, enfermedad
u otras).
2.4.4.—¿Cómo ha actuado para solucionar
esos problemas?
(Ha discutido con sus jefes. Ha actuado
individualmente o en grupo con sus
compañeros,
ha
actuado
pacíficamente o violentamente, etc)
2.3.2.—¿Quiénes tomaban las decisiones?
¿Se discutían las decisiones? Había
unidad o divergencia de criterios entre
30
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
2.4.5 Qué cambios ha habido en sus
ocupaciones por lo que respecta a:
remuneración y prestaciones,
escalafón en su trabajo.
otros miembros de la familia,
considerando todas sus ocupaciones.
3.1.3.—Cuál es el ingreso total familiar
(sumario).
2.4.6.—¿Cuál ha sido el mejor trabajo que
ha tenido? ¿Por qué? ¿Lo considera
como el mejor que ha tenido?
3.1.4._Distribución del Ingreso familiar
(renta, alimentación, vestido,
diversiones, educación, transporte,
deudas).
2.4.7._Ocupaciones anteriores de los
miembros de la familia, esposa y otros
parientes que viven con la familia (sin
contar a los hijos menores de 14 años).
3.1.5._Relación entre el ingreso y el costo
de la vida:
—¿lo que ganan es suficiente para vivir
bien, sin problemas?
2.4.8.—¿A qué edad empezaron a trabajar
los hijos, ¿en qué? ¿y causas?
—¿pueden ahorrar?
2.4.9.—¿La clase de trabajo que
desempeña es el trabajo que deseó
tener actualmente?
—¿les alcanza justo para cubrir sus
necesidades?
2.5._Desarrollo de la familia
—¿no les alcanza, tienen dificultades o
restricciones económicas?
2.5.1.—Qué cambios económicos ha
habido en la familia en relación con el
mejoramiento de las ondiciones de
vida, comparándolos con los de sus
padres y abuelos.
3.1.6.—Hay en la familia personas que
trabajan sin precaución? ¿Por qué?
3.2.—Consumo
3.2.1.—Investigar qué proporción del
ingreso se destina a la alimentación.
2.5.2.—Qué cambios se han presentado en
la organización familiar en
comparación con los abuelos y los
padres ¿existen divisiones entre todos
los miembros de la familia? ¿ Por qué?
3.2.2.—Lo que se invierte en alimentación
les alcanza para comer bien o
escasamente. (Ver si la búsqueda de
alimentos es el problema económico
más importante)
2.5.3.—Cómo se siente en relación con los
cambios de oportunidad para mejorar
las condiciones de vida en la familia,
(comparen las oportunidades de sus
padres, a las suyas).
3._CONDICIONES DE VIDA
DISTRIBUCION DE INGRESOS
3.2.3 —¿Existen periodos cíclicos de
escasez y abundancia en el consumo
de los alimentos?
-(Infórmese si estos ciclos estan
relacionados con el tipo de ocupación
y días de pago; en los obreros el ciclo
es semanal, entre los empleados el
ciclo es quincenal)
Y
3.1.—Ingresos
3.1.1.—Cuál es la forma de obtener los
ingresos (salarios, sueldos, honorarios,
jornal, comercio, intereses, manejo de
negocios, etc.)
3. 2 .4 —En caso de que haya escasez
de alimentos, cual es la conducta (se
come una o dos veces al día se reduce
el número de platillos, se pide fiado,
comen menos los adultos, el hombre,
la mujer, la mujer embarazada) ¿por
qué?
3.1.2.—Ingresos por la ocupación principal
del jefe de familia (si tiene dos o más
ocupaciones, anotar los ingresos de
cada una de ellas). Ingresos de los
31
GUÍA DE LECTURAS
3.2.5 —Como resuelven los problema de
la alimentación cuando el jefe de familia
se encuentra sin trabajo.
Preparatoria, Profesional: Universitaria,
Técnica, etc.)
4.1.2.—Hubo algún obstáculo o razón que
impidiera asistir a la escuela a algún
miembro de la familia.
3.3.—Habitación y mobillario.
3.3.1.—Anotar si la vivienda es propia,
alquilada, prestada, si es casa sola o
departamento, etc.
4.1.3.— ¿ Es importante aprender a leer y
escribir? ¿Por qué?
3.3.2.—Especificar el número de cuartos
que existen en la vivienda y las
funciones que se realizan en ellos
(estar, dormir, cocinar, asear, comer,
descansar, etc.)
4.1.4.—¿Qué estudios especiales ha
realizado para desempeñar la
ocupación que tiene actualmente?
3.3.3.—Instalaciones sanitarias, eléctricas,
tipo de combustible, agua corriente,
baño, teléfono, ventilación.
4.1.6.—¿Qué aspiraciones tiene Ud. para
sus hijos?
3.3.4—Hay alguna aspiración o deseo de
mejorar las condiciones de su vivienda
y de la zona donde habita; ¿por qué?
4.1.7.—Sacrifica Ud. algo para dar
educación a sus hijos. (Tiempo,
diversiones o paseos, alimentación,
vestido, etc.)
4.1.5.—¿Hay problemas con la baja
educación de los hijos? ¿Cuáles son?.
3.3.5—¿Hace algo en concreto para
mejorar las condiciones de su vivienda
actual?
4.1.8._Considera Ud. que el gobierno hace
bien en unificar la educación
elemental: Qué piensa del libro de texto
único.
3.3.6 —¿Por qué existen problemas para
encontrar vivienda?
4.1.9.—¿Cree que hay una relación entre
la ignorancia y la miseria? ¿por qué?
3.3.7.—¿Desea Ud. ser propietario de una
casa?
4.1.10.—¿ Debe la Iglesia participar en la
educación elemental? ¿Por qué?
3.3. 8 —Descripción general de los muebles
de la casa (número, con estado de
conservasión, limpieza, calidad, etc.)
4.1.11.——¿De hecho participa?
4.2.—Educación informal
3.4 —Vestido
4.2.1.—Cuál es la educación que reciben
los hijos dentro del hogar (se les
enseña a comportarse de determinada
manera o se deja que crezcan
libremente).
3.4.1 —Descripción de como va vestida la
gente (que aspecto tiene en la que se
refiere a limpieza y aseo personal)
3.4.2.—Qué diferencias observa que
puedan denotar idea de grupo de
ocupación (obreros, campesinos,
empleados, funcionarios).
4.2.2.—¿Cuál es el modelo de
comportamiento que se desea para los
hijos?
4.—EDUCACION
5 SITUACION OCUPACIONAL y STATUS
4.1.—Educación formal
5.1.—Ocupación
4.1.1.—Grado de instrucción de cada uno
de los miembros de la familia (años de
estudio en Primaria, Secundaria,
5.1.1.—En qué consiste su trabajo (clase
de actividad).
32
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
5.1.2.—Posición en el trabajo.
5.3.5.—En qué consiste la pobreza (en no
tener para comer, en no tener casa
propia, etc.)
5.1.3.—¿Cuáles son las ventajas y
desventajas que encuentra en su
trabajo actual?
5.3.6. —Quiénes se hacen ricos fácilmente
(los extranjeros, los políticos, los
empresarios, los comerciantes, los
inteligentes, los mejor preparados, etc.)
¿Por qué?
5.1.4.—Cómo obtuvo su ocupación actual
(recomendación de algún amigo,
pariente, mediante concurso, etc.)
5.1.5._¿Cuál es el trato que dan los jefes a
lós trabajadores? (Déspota, amable,
comprensivo, son buenas gentes,
usan a los lideres para manejar a los
trabajadores, los tratan con respeto).
5.3.7.—¿Hay formas lícitas y formas ilícitas
de hacer riqueza? ¿ Cuáles son?
5.4.——Rango
5.4.1.—En qué se basan las diferencias en
las familias (en cualidades personales,
tales como: bondad, sabiduría,
honradez, agresividad, en mayor o
menor riqueza, en mayor poder, etc.)
5.1.6 ¿Cómo ha reaccionado ante el trato
de sus jefes?
5.1.7.—¿ Hay alguna situación que ponga
en peligro el trabajo? (Sindicalizarse,
participar en algún movimiento político,
reajuste,incompetencia, etc.)
5.4.2.—Qué se necesita para alcanzar el
nivel más alto (conocimientos, riqueza,
edad (absoluta o relativa) hace que la
gente esté arriba o abajo de la escala
social.
5.2.—Propiedad
5.2.1.—Quisiera ser propietario ¿de qué?
de una casa, de un coche, de un taller
o fábrica, de un terreno, de un
comercio, etc. ¿por qué?
5.4.3._Qué es lo que trae consigo el rango
más alto (ventajas económicas,
prestigio, bienestar).
5.2.2.—¿Cómo puede ser uno propietario?
(Siendo empresario, siendo líder,
funcionario del gobierno, prestando
dinero, por herencia, trabajando?
5.4.4.—El haber participado en la
Revolución o ser descendiente de
revolucionario da derecho o no a
privilegios económicos? ¿Por que?
5.3.—Riqueza
5.3.1.—Qué se entiende por riqueza (todo
lo que tienen utilidad económica,
abundancia de alimento, derecho
sobre lo que sirve para producir,
conocimientos, dinero, joyas, buena
casa).
5.4.5.—Quiénes son menos que Ud. (Los
que tienen menos riquezas, los que son
de otra raza, los extranjeros, los que
trabajan en otra profesión). ¿Por qué?
5.3.2.—Cómo cree que puede hacerse uno
rico (buscando tesoros por lotería,
juegos de azar, por la providencia)
6.1.—Nacionalismo
6.—FORMAS DE CONCIENCIA
6.1.1.—Qué lugar ocupa México en el
mundo. (Es un país avanzado,
atrasado en su cultura, en su
economía, en su técnica).
5.3.3_¿Conoce y tiene amistad con
hombres ricos?
6.1.2.—Qué es lo que le da grandeza a
México. ¿Por qué?
5.3.4.—Qué opinión tiene de los ricos (Son
tímidos, odiados, adulados, cortejados,
respetados, envidiados).
33
GUÍA DE LECTURAS
6.1.3.—Qué es lo que desprestigia a
México. ¿Por qué?
6.2.5.—¿Cómo se ha reflejado en la vida
de su familia el progreso de México?
6.1.4.—Cuáles son los amigos de
México¿por qué?
6.2.6._¿Qué forma de Gobierno ha de
haber en el futuro para que México
progrese más?
6.1.5—Cuáles son los países enemigos de
México, ¿ por qué?
6.2.7.—¿ A qué atribuye el que México haya
progresado?
6.1.6.—Qué es lo que más le gusta de
México como nación ¿ por qué?
6.2.8—¿Qué piensa sobre la velocidad en
que está progresando México?
6.1.7.—¿Cuál es el mayor peligro para
México? ¿ Por qué?
6.3.—Conciencia de clase
6.1.8.—¿Cómo son los mexicanos; flojos,
soñadores, apáticos, trabajadores?
6.3.1.—La población está dividida de
acuerdo con diferentes posiciones
sociales, algunas más altas, otras más
bajas.
6.1.9.—¿Qué es lo que más le disgusta de
México? ¿Por qué?
Si hubiera seis niveles, en cuál colocaría a
su familia (marginal en proceso de
participación, 2 muy bajo, 3 bajo, 4
medio, 5 alto, 6 muy alto)
6.1.10._¿Cómo son los indios?
6.1.11._¿Cómo debe ser el mexicano?
6.1.12.—Cómo es la gente de otros países
que vive en México (simpática, tratable,
se cree superior, antipática, es
superior).
6.3.2.—¿En cuál colocaría a sus parientes
y amigos?
6.3.3.—En cuál colocaría a sus parientes y
gentes con las que tiene otras
relaciones. Diga qué cIase de
relaciones.
6.1.13.—Como han de tratarse a los
nacidos en otros paises (extraños,
iguales, como gente distinguida). ¿ Por
qué?
6.3.4.—Cómo se nombra a sí misma, la
gente que vive con Ud. (clase media,
pequeña burgués, gente modesta,
clase baja, popular, humilde, proletaria,
burguesía, clase alta, gente
acomodada, aristocracia, gran
burguesía, pobres, ricos, etc.)
6.1.14.—¿ Cómo son los norteamericanos?
6.1.15.—¿Puede un mexicano ser
comunista? ¿ Por qué?
6.1.16._¿Qué
piensa
sobre
la
nacionalización de las industrias y de
la participación estatal en la economía?
6.2.1.—¿Qué piensa del progreso en
relación con otros países?
6.3.5.—Algunas gentes piensan que el
poder político y el poder económico van
siempre juntos.¿Qué piensa Ud. de
esto?
6.2.2.—¿Cómo se aprecia la prosperidad
de México?
6.3.6.—¿Quiénes ejercen el pode
actualmente?
6.2.3.-¿ A quién ha beneficiado el progreso
de México? ¿ Por qué?
6.3.7.—¿Está siempre el poder en las
mismas manos? ¿ Por qué?
6.2.4.—¿El progreso de México es parejo,
o desigual? ¿ Ha beneficiado a todos
los mexicanos o no?
6.3.8.—¿Cuáles deben ser las funciones
de un sindicato: (luchar por México,
mejores condiciones económicas y
6.2._Conciencia del Desarrollo.
34
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
prestaciones, cooperar para que la
fábrica produzca más, preparar u
orientar a los obreros para que
participen en la política como grupo
independiente, etc.)?
6.4.4.—¿Participa activamente dentro del
partido al que pertenece?
6.3.9.—Cuáles deben ser las funciones de
un líder sindical:
6.4.5. — ¿ Qué artículos de la Constitución
le parecen fundamentales? ¿ Por qué?
(Orientar a los trabajadores para: 1°—
cumplan con sus obligaciones en el
trabajo; 2°—que colaboren con la
empresa; 3°—que consigan mejores
contratos colectivos de trabajo; 4°—
Que eviten conflictos con los
empresarios; 5°—que se formen
grupos de lucha política independiente,
etc.)
6.4.6.—¿Cree que la Iglesia debe participar
en la economía y en la Política del
país? ¿Por qué?
6.3.10.—En las huelgas y en los conflictos
entre los trabajadores y los
empresarios, ¿de qué lado está Ud.
generalmente? ¿Por qué?
7.1.1.—Cree que sus problemas tienen
solución o no. ¿ Por qué?
6.4.3.—¿Hay o no alguna relacion entre
los partidos políticos y los grupos de
pobres y ricos?
6.4.7.—De hecho participa
7.— ACTITUDES
7.1.—Actitudes ante la resolución de los
problemas personales.
7.1.2.—Cómo piensa resolver sus
problemas personales: (Cambiando de
trabajo, estudiando, espera ayuda de
amigos, pariente, del gobierno, por la
suerte, con aumento de salario, etc.)
6.3.11.—¿Si Ud. fuera líder sindical, qué
haría?
6.3.12.—Cuando los jefes, o patrones
toman acuerdos o decisiones con los
que no está Ud. de acuerdo, qué hace:
(acepta sin discutir, discute, protesta,
lucha en contra).
7.1.3.—Qué piensa sobre la fe en Dios. ¿Es
la única forma de resolver todos los
problemas?
6.3.13.—Cuando los líderes toman
decisiones que está en contra suya
(discute con sus compañeros, protesta,
lucha contra tales decisiones).
7.2.1.—-¿Considera que México tiene
problemas? ¿ Cuáles?
7.2.—Actitudes ante la resolución de los
problemas nacionales
7.2.2.—Cómo se resolverán esos
problemas: Educando al pueblo,
distribuyendo con mayor justicia el
ingreso nacional, haciendo la
democracia efectiva, cumpliendo con
el ideario revolucionario, implantando
el socialismo, realizando el ideario
cristiano, con un gobierno fuerte.
6.3.14.—Cómo se resolverán en el futuro
y en forma definitiva los grandes
problemas de México (por medios
pacíficos y reformas, o por medio de
la revolución).
6.4.—Conciencia Política
6.4.1.——¿Pertenece Ud. a algún partido
político? ¿ Qué razone tiene para
hacerlo?
7.2.3.—¿Si fuera Ud. Presidente de la
República cómo resolvería esos
problemas?
6.4.2.—Hay o no en México libertades
políticas. ¿por qué?
35
GUÍA DE LECTURAS
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
Memorias del V Coloquio de Investigación
Bibliotecológica. Estela Morales Campos (comp)
Temas para investigar en Bibliotecología e
Información. Edwin Gleaves pp. 85-101
36
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
Temas para Investigar en bibliotecología e Información
Mtro. Edwin Gleaves
Peabody College, Vanderbilt University
En 1973 Haroldo Borko publicó los
resultados del estudio Delphi sobre
investigación en educación bibliotecológica. El
título original fue: Un estudio de las
necesidades de investigación en educación
bibliotecológica y ciencias de la información.
El título final del libro sugiere su uso en el
futuro: Objetivos para investigar en educación
bibliotecológica. 1 Utilizó una muestra de
población (N=104) de profesores,
bibliotecarios, investigadores, empleados de
gobierno y trabajadores industriales dispersos
por todo Estados Unidos y Canadá. En los
setenta Borko desarrolló una agenda de
investigación en el campo. Los proyectos de
mayor importancia, de acuerdo con sus
respondientes, giraban alrededor del
mejoramiento y actualización de los
conocimientos de los bibliotecarios
profesionales, mientras que los de menor
importancia catan en el área del papel que
desempeñan las asociaciones profesionales
en la comunicación que existe entre
bibliotecarios.
horizontes en nuestra profesión, resultaría que
una agenda podrían ser útil para aquellos que
están comprometidos con la investigación así
como para los que utilizan sus productos,
incluyendo virtualmente a todos los
profesionales y educadores del campo de
biblioteca logia y ciencias de la información.
Afortunadamente, dos estudios recientes -uno
de Gran Bretaña y otro de Estados Unidoshan ayudado a establecer una agenda de
investigación en los países respectivos
Después de un breve resumen de los
resultados de estos estudios, se presentan
algunos datos recogidos en una reunión de la
Kentucky Library Asociación que podría
representar una agenda de investigación para
el estado de Kentucky.
Estudio de la Biblioteca Inglesa:
La investigación y el profesional
La primer agenda forma parte de un informe
relacionado especialmente con un aspecto de
la investigación; la diseminación de los
resultados de la investigación dentro de la
profesión. Su título es La investigación y el
profesional, fue auspiciada por el British Library
Research and Development Department
(BLRDD) y publicado por Aslib, este trabajo
presenta los hallazgos de una investigación
que pretende determinar factores como: el
nivel social y la imagen de la investigación, el
potencial de los usuarios de la investigación,
la participación en grupo y las actividades
profesionales, los hábitos de lectura y de
investigación, la participación profesional en
la investigación, la diseminación de los
resultados de investigación ya sea de manera
formal o informal, el conocimiento general
sobre investigación por parte de los
profesionales, y finalmente, el tema que deben
De cualquier forma la investigación ha sido
manejada desde el contexto de la educación
bibliotecológica, el estudio de Borko
proporciona una directriz que puede ser
utilizada por estudiantes e investigadores,
tanto como modelo de investigación rigurosa,
así como guía aclaratoria en el asesoramiento
del preceptor para la captación de la
importancia o relevancia de las áreas de
investigación. Esto estableció objetivos, una
agenda, si se desea, que ofrece la dirección y
el grado de alcance para el frecuentemente
esotérico y remoto proceso que llamamos
investigación.
Si damos por hecho la importancia de la
investigación y limitamos los nuevos
37
GUÍA DE LECTURAS
tratar realmente las investigaciones. Si bien es
cierto que todas las partes invitan a un
comentario, me limitaré a la última sección,
relacionada con el área prioritaria para futuros
intentos de investigación, por ejemplo: la
agenda de investigación de acuerdo con los
trabajadores en bibliotecas y centros de
información en Gran Bretaña quienes
respondieron a este cuestionario. (El tamaño
de la muestra, fue bastante grande para este
tipo de estudio; 854 cuestionarios completos).
proyecto, para guardar la forma, el alcance y
cobertura deseados por la Agenda de
Investigación y para definir algunos conceptos
importantes, incluyendo: Investigación,
bibliotecología y ciencias de la información.4
De la misma manera, dos meses antes, cada
uno de los investigadores prepararon
preliminares de, aproximadamente, seis
proposiciones con proyectos de investigación
en una o más áreas.
Los tópicos preferentes y prioritarios para
investigación están detallados en la Tabla 1 la
cual refleja las respuestas a la siguiente
pregunta: ¿“De acuerdo a sus intereses, dónde
preferiría usted que se investigara más”? Una
lista de respuestas opcionales fue recibida y
solamente 36 cuestiones no estaban previstas
en las categorías propuestas.
El propósito terminal del proyecto era
producir una agenda de investigación
consistente en un pequeño número de
proyectos. “Lo razonable para establecer una
meta de objetivos, alrededor de 20 proyectos”,
de acuerdo con los autores “era para asegurar
que, no obstante las dificultades de tomar
decisiones difíciles y prioridades específicas,
habría que hacerlo”.5
De acuerdo con los autores; “Las
prioridades indicadas por las categorías
escogidas parecen ser más saludables y
balanceadas para obtener una buena mezcla
de administradores o gente directamente
interesada e involucrada con los nuevos
apoyos tecnológicos y su futuro de desarrollo”.
Primero se hizo a través de una selección
preliminar de un conjunto de 42 proyectos, de
un total de 101 candidatos. Con la
combinación de algunos proyectos y de un
conjunto de créditos que completó cada
participante, se identificó la Agenda de
Investigación de 20 proyectos.
La Agenda Americana para
Bibliotecología y Ciencias de la
Información en los ochenta
La tabla 2, muestra las áreas de
investigación consideradas por el grupo y la
razón por la cual muchos fueron considerados
como proyectos prioritarios.
En 1981, la Office of Libraries and Learning
Technologies (OLLT) del U.S. Department of
Education Commissioned Cuadra Associates
Inc., emprendió el estudio de una agenda
nacional en bibliotecología y ciencias de la
información. El punto central del proyecto se
trató en una reunión de tres días celebrada
en un plácido ambiente en Virginia, con 15
investigadores y 11 profesionales para
establecer la “Agenda de Investigación” para
los años ochenta.
Previamente se preparó un documento
base, hecho por el personal responsable del
La tabla 3, identifica las áreas prioritarias
en la forma en que se de terminaron por los
participantes del proyecto. Finalmente, la tabla
4 presenta la Agenda de Investigación
completa, es decir, el conjunto final de
proyectos y combinaciones de proyectos
seleccionados para su aceptación. Ninguno
de los números de proyecto (los cuales fueron
asignados en forma secuencial al ser
recibidos), ni la presentación de áreas y
proyectos implican alguna clase de rango.
Algunos representan (por ejemplo, los
números 100, 94 y 97) una combinación de
otros, de este modo, la Agenda de
38
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
que podrían proporcionar, mientras que en la
encuesta de Kentucky se les solicitó que
eligieran la que pensaran que debería
investigarse en los próximos cinco años. Las
respuestas se modificaron en el cuestionario
de Kentucky para obtener el reflejo de los
intereses nacionales actuales, incluyen do
algunos que aparecieron en la Agenda
Americana de Investigación. Se podría
argumentar concretamente, que algunas
áreas del cuestionario, se exceden o duplican
entre sí, pero este procedimiento permitió que
se pudieran hacer algunas comparaciones :—
educación de profesionales y educación de
usuarios / instrucción bibliotecológica— lo que
refleja una falta similar de interés en la Agenda
Americana de Investigación. Sin embargo, la
educación y entrenamiento de los
profesionales / usuarios, tienen un rango
prioritario en el estudio Británico; la educación
de usuarios / instrucción bibliotecológica, tiene
una jerarquía del quinto lugar en el estudio de
Kentucky y no es considerada la educación
bibliotecológica. La atención al estudio de
usuarios de los británicos (como se observa
en los estudios masivos hechos en la Bath
University y en la University of Sheffield)ayuda
a tomar en cuenta el alto rango que se da a
esa
área
de
investigación,
independientemente de que la misma ocupe
un quinto lugar junto a otras cuatro en el
estudio de Kentucky. Los grupos también
difieren en forma notoria sobre información a
la comunidad, lo cual es probablemente
atribuible a la naturaleza académica que se
dio al estudio de Kentucky.
Investigación originalmente numerosa, finalizó
con una selección de 20 proyectos.
Las áreas prioritarias para la Agenda
Americana de Investigación las pudieron haber
escrito nuestros colegas Británicos, con dos
excepciones: la Agenda Americana no refleja,
la preocupación en la educación de los
profesionales de la información, ni por la
educación de usuarios. Refleja, por otro lado,
un gran interés en varios aspectos del acceso
y el uso de la información. No es de
sorprenderse que ambas agendas muestren
un gran interés en automatización de
bibliotecas en todas sus formas con el
comportamiento del usuario /estudios de
usuarios.
Los americanos parecen estar más
interesados en este momento en asuntos
económicos que se vinculan estrechamente
con las implicaciones del uso y acceso a la
información.
La Agenda de Investigación de
Kentucky
La encuesta de Kentucky es mucho más
modesta en su intento, pero a pesar de sus
limitaciones —60 personas asistieron a la
reunión auspiciada por la Academic Libraries
Section of the Kentucky Library Association
en octubre de 1984- los resultados son
significativos en relación con el consenso en
algunos puntos, proporcionan interesantes
comparaciones y contrastes con las otras dos
encuestas nacionales.
El comportamiento de los usuarios fue una
de las áreas de mayor prioridad en la Agenda
de Investigación para Estados Unidos.
La tabla 5 presenta los resultados de un
cuestionario similar al del BLRDD que se
resume en la tabla 1. De cualquier manera,
en lugar de 37 áreas de investigación, el
estudio de Kentucky presenta solamente 22,
dejando espacio adicional para “otros”. En
términos de estadísticas es más significativo,
sin embargo, las áreas en la muestra Británica
no se limitaron en el número de respuestas
Por otro lado, el grupo de Kentucky, quizá,
consciente del surgimiento de la Red
Bibliotecaria de Kentucky puso mayor énfasis
en la planeación y evaluación de los servicios
de la biblioteca y en la economía del acceso y
uso de la información. Ambos grupos
mostraron interés en varias formas de
39
GUÍA DE LECTURAS
automatización. Las siguientes áreas fueron
revisadas en este estudio;
— Clasificación y organización de
archivos
— Información a la comunidad
— Bibliotecología
internacional
comparada
o
— Préstamo ínter bibliotecario
— Educación bibliotecológica
— Historia de las bibliotecas
— Publicación y canje de libros
La tabla 6 muestra una propuesta diferente
para asignar prioridades de investigación,
quizá la más significativa. En el programa de
la reunión, donde fueron distribuidos los
cuestionarios, se solicitó a los asistentes que
respondieran indicando el grado de
importancia que asignarían a ciertas áreas de
estudio en bibliotecología y ciencias de la
información, utilizando la siguiente escala de
5 puntos:
1.
No importante
2.
Ligeramente importante
3.
Medianamente importante
4.
Muy importante
5.
Extremadamente importante
En la tabla 6 cada asunto tiene un rango
para su marcador, con una curva de desviación
entre paréntesis. Puede notarse que fuera de
un rango máximo posible de 4, todas, excepto
3 de las 22 preguntas, obtuvieron el rango
máximo, indicando una diversificación
saludable de opinión. No obstante, el
significado del marcador en algunas de las
áreas es bastante alto, y la desviación normal,
bastante baja para sugerir un consenso del
grupo en determinadas áreas mucho más
notorio en aquellas relacionadas con
automatización..
La diferencia obvia entre este cuestionario
y el primero radica en que los participantes no
se limitaron en el número de áreas de
investigación a las cuales ellos asignaron algún
valor, así, algunas áreas que no estaban
independientes en el cuestionario anterior
como prioridad importante, alcanzaron un
rango ligeramente más alto en este
cuestionario, más notorio en educación de
usuarios / educación bibliotecológica, los
cuales alcanzan un quinto grado de las 22
áreas y tuvo una proporción de 4.06667 con
una desviación normal de .891999. La
clasificación completa parece sugerir tres
categorías de importancia como estuvo
determinado por este grupo de bibliotecarios
de Kentucky.
— automatización de otros procesos
bibliotecarios
(por
ejemplo,
adquisiciones,
registro
de
publicaciones seriadas)
— catálogos y catalogación automatizada
(o basados en computadoras)
— planeación y evaluación de servicios
bibliotecarios
— servicios automatizados de referencia
(o basados en computadoras)
— economía del acceso y uso de
información
— administración de bibliotecas
Grupo II (3.76667—2.98305): Áreas de
importancia moderada
— préstamo ínter bibliotecario
— métodos de investigación en
bibliotecología y ciencias de la
información
— educación bibliotecológica
— estudios de usuarios
— libertad intelectual
— bibliografía y organización de la
información
40
— clasificación y organización de archivos
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
— textos para video
manifiesten un mayor interés en el impacto
de la tecnología, sobre varios aspectos del
proceso de la información y la administración
de la misma, mientras existan algunas
diferencias en los resultados de los estudios
nacionales, Kentucky varía de la norma,
originalmente en el alto interés con la
planeación y evaluación de los servicios
bibliotecarios. A diferencia de los Británicos
que otorgan un énfasis moderado a la
educación bibliotecológica y al estudio de
usuarios y de la Agenda Americana de
Investigación por su aparente interés en
educación de usuarios / instrucción
bibliotecológica.
— ediciones facsimilares, acceso a
distancia
— medios no impresos
— micro formatos
— información a la comunidad
— publicación y canje de libros
Grupo III (2.56667—2.55): Areas de
menor Importancia
— historia de las bibliotecas
— bibliotecología
internacional
comparada
e
Las personas responsables de la Red de
Bibliotecas de Kentucky pueden estar
satisfechas por el alto nivel de interés que
tienen los bibliotecarios académicos en la
automatización de bibliotecas, en la
planeación y evaluación de servicios
bibliotecarios y en la economía para el acceso
y uso de la información. Todas estas áreas
que se cuestionan, indudablemente requieren
de un estudio intenso para el desarrollo e
implementación de una red de bibliotecas a
todo lo ancho del país.
Las generalizaciones relativas a los
resultados de un cuestionario estructurado en
forma diferente, pueden ser peligrosas, pero
esta metodología fue diseñada con un fin
común, que identifica aquellas áreas de
investigación que interesan y preocupan a
tres grupos de bibliotecarios / profesionales
de la información. Han aparecido algunas en
conjuntos de prioridades presentadas por
estos tres grupos, no es de sorprender que
41
GUÍA DE LECTURAS
Tabla 1
Referencias y prioridades relativas a trópicos de investigación
Rango
1.2.3.4.5.6.7.8.9.10.11.12.13.14.15.16.17.18.19.20.21,.
22.23.24.25.26.27.
28.
29.
30.
31.
32.
33.
34.
35.
36.
37.
38
No.
203
174
168
163
160
141
133
129
125
116
100
99
83
78
73
72
68
62
57
55
54
51
48
41
41
37
37
35
34
33
31
31
29
27
26
20
19
36
Porcentaje
24%
20%
20%
19%
19%
17%
16%
15%
15%
14%
12%
12%
10%
9%
9%
8%
8%
7%
7%
6%
6%
6%
6%
5%
5%
4%
4%
4%
4%
4%
4%
4%
3%
3%
3%
2%
2%
4%
Área de Investigación
Educación, entrenamiento de profesionales / usuarios
Estudios de usuarios
Automatización de bibliotecas
Información a la comunidad
Captura y recuperación en línea
Servicios de alerta
Bases de datos
Administración e investigación bibliotecológica.
Medios no impresos
Indización clasificación y organización de archivos
Datos y manejo
Préstamo ínter bibliotecario
Textos video grabados
Catálogos y catalogación
Micro formatos
Registros de investigadores y expertos
Búsqueda retrospectiva
Encargados de información
Bibliografía y bibliometría
Ediciones facsimilares, acceso a distancia
Publicaciones
Estudios de administración y negocio
Tesauros
Resúmenes
Medicina
Arte
Ciencias del ambiente
Estadística
Ciencias sociales
Ciencias físicas e ingeniería
Centros de análisis de información
Estudios de lengua y lingüística
Comunicaciones primarias
Química
Agricultura y alimentación
Museos
Biología
Otros (no mencionados anteriormente)
Fuente: Peter Lyman, Margaret Slater, and Rennie Walker. La investigación y el profesionista: Diseminación de los
resultados de investigación dentro de la profanación bibliotecológica y de información (London, Aslib, Q., 1982), p.
59.
42
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
Tabla 2
Agenda de investigación para ciencias bibliotecológicas y de información en los ochenta:
Áreas de investigación
Áreas de Investigación / Número de proyectos
Generación y aprovisionamiento de información en servicios bibliotecarios y de información
(19 proyectos, de los cuales 4 fueron seleccionados como proyectos prioritarios).
Usos y usuarios de la información (29 proyectos, 9 prioritarios).
Planeación y evaluación de servicios y sistemas bibliotecarios y de información (20 proyectos,
ninguno prioritario).
Economía de la información y de los servicios bibliotecarios y de información (15 proyectos, 5
prioritarios).
Educación y resultados profesionales, incluyendo libertad intelectual (17 proyectos, 2
prioritarios).
Robbins—Carter, “Editorial” Library Research 4 (Spring 1982): 1—2.
Tabla 3.
Agenda de investigación para ciencias bibliotecológicas y de información
en los ochenta: Áreas prioritarias
-
Áreas de investigación de mayor prioridad
Generación, almacenamiento y diseminación de información por medios
electrónicos.
Servicios automatizados de referencia.
Comportamiento del usuario.
Acceso a la información.
Fuente: Jane Robbins—Carter, “Editorial” Library Research 4 (Spring 1982): 1—2.
43
GUÍA DE LECTURAS
Tabla 4
Agenda de investigación para ciencias bibliotecológicas y de información
en los ochenta: Areas de proyectos de investigación
Agenda de proyectos de investigación, por número y título
Generación y aprovisionamiento de información en servicios
bibliotecarios y de información
Generación, almacenamiento y diseminación de información por medios electrónicos
03.
Explotación de la capacidad total de las publicaciones electrónicas.
100. El papel del bibliotecario en la creación y suministro de servicios de información en micro
formatos (combinación de proyectos 79 y 80),
79.
El papel de la biblioteca comunitaria en el suministro de información en micro formatos.
80.
Impacto de los sistemas de micro formas sobre las funciones tradicionales de referencia en
una biblioteca de la comunidad.
Usos de servicios automatizados en la sección de consulta
04.
Una red conectada en línea para apoyar las preguntas que se consultan en la biblioteca.
54.
Transferencia de información en línea en la sección de consulta de la biblioteca pública
estableciendo un plan de respeto para e1 personal y los clientes.
Usos y usuarios de la información
Necesidades de información
09.
37.
64.
Técnicas de mercadotecnia en servicios bibliotecarios y de información.
Investigación aplicada a bibliotecas en relación con el comportamiento de consumo.
De la infancia a la adolescencia. Necesidades de intercambio de información.
Comportamiento en la búsqueda de información
55.
58.
Servicio de recuperación de la información en forma directa y rápida en el medio escolar.
Búsqueda de información en campos de alta o baja dispersión.
Acceso y uso de la información
18.
Desarrollo de un marco conceptual para la observación del comportamiento del usuario con
información en línea o sistema de datos.
19.
Influencia de los mecanismos de búsqueda de información selecta en el comportamiento del
usuario.
21.
Evaluación de las cambiantes necesidades de los usuarios de los sistemas de búsqueda en
línea cuando están influidas por experiencias en sistemas de búsqueda.
79.
Impacto del “nuevo alfabetismo” sobre la “brecha del conocimiento” entre grupos demo
gráficos.
44
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
Tabla 4
(continuación)
Economía de la información y de los servicios bibliotecarios y de información
Costos de los servicios bibliotecarios y de información
94.
Costos y análisis de costos de los servicios bibliotecarios y de información (combina aspectos
de los proyectos 17, 82 y 36).
17.
Elementos de costos en la producción y diseminación de la información.
82.
Reglas de costo—contabilidad.
36.
Desarrollo y presentación de modelos de costos para evaluar programas de automatización en
bibliotecas.
Reserva de servicios bibliotecarios y de información sostenidas por el público
11.
Posibilidades alternativas de reservas para los servicios bibliotecarios y de información
sostenidos por el público.
El valor económico de la información de los servicios bibliotecarios y de información
31.
32.
84.
Impacto de la información en la producción industrial.
Impacto de las bibliotecas públicas en la productividad de la comunidad.
Valor económico de las inversiones en información.
Educación y resultados profesionales
97.
Diseminación y difusión de la investigación y práctica de bibliotecología y ciencias de la
información (combina proyectos 98, 42, 26 y 23).
98.
Análisis de efectividad del investigador profesional y sus nexos con la biblioteca / campo de
información.
42.
Difusión de innovaciones en bibliotecología.
26.
“pioneros” : La difusión de las innovaciones en información.
23.
Difusión del comportamiento de las ciencias sociales/metodos de investigación dentro del
sistema de información / estudios de usuarios.
47.
Un estudio de grupos selectos organizados que promueven activamente la censura de
materiales en las bibliotecas públicas y escuelas.
Fuente: Carlos A. Cuadra. et al, A Library and Information Science Research Agence for the 1980’st Summary
Report (Santa Monica, C.A. Cuadra Associates 1982).
45
GUÍA DE LECTURAS
Tabla 5
Prioridades de investigación en el campo de bibliotecología y ciencias de la información
Únicas alternativas de un grupo selecto de bibliotecarios de Kentucky*
Rango
No.
Porcentaje
1.
2.
3.
11
9
8
18%
15%
13%
4.
6
9%
5.
5.
5.
3
3
3
5%
5%
5%
5.
5.
10.
3
3
2
5%
3%
3%
10.
10.
13.
2
2
1
3%
2%
2%
13.
13.
13.
13
13.
1
1
1
1
1
2%
2%
2%
2%
2%
13.
13.
1
1
2%
2%
13.
1
2%
Área de Investigación
Planeación y evaluación de servicios bibliotecarios
Economía de acceso y uso de la Inform.
Catálogos y catalogación automatizada o basada en
computadoras)
Automatización de otros procesos bibliotecarios, (por
ejemplo: adquisición seriadas)
Ediciones facsimilares, acceso a distancia
Administración de bibliotecas
Métodos de investigación en bibliotecología y ciencias de
información
Educación de usuarios / instrucción bibliotecaria.
Estudios
Servicios de referencia automatizada (o basada en
computadora)
Redes ínter bibliotecarias (solicitudes por escrito)
Videotextos
Bibliografía y organización de la información
Libertad intelectual
Micro formatos
Medios no impresos
Explosión de publicaciones (solicitudes por escrito)
Administración / desarrollo de colecciones (solicitudes por
escrito)
Procesos en servicios técnicos (solicitudes por escrito)
Administración de bibliotecas especializadas (solicitudes
por escrito)
Automatización de bibliotecas en general (solicitudes por
escrito)
*Preparado por Edwin 5. Gleaves Para la Academic libraries Section of the Kentucky Library Association. Octubre de
1984.
46
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
Tabla 6
Prioridades de investigación en el campo de bibliotecología
y ciencias de la información
Clasificación comparativa de un grupo selecto de
bibliotecarios de Kentucky*
Área de evaluación
Significado de la fuente.
1. Automatización de otros procesos bibliotecarios (por
ejemplo adquisiciones, registro de publicaciones seriadas)
4,16949
(.885908)
2.
Catálogos y catalogación automatizada o basada en
computadoras
4.15
(.89116)
3.Planeación y evaluación de servicios bibliotecarios
4,13333
(1.02415)
4.1
(.869866)
4.06667
(.891939)
4.05
(.99037)
4.03448
(1.06618)
3,76667
(.863456)
3.75
(1.01036)
3.62069
(1.01417)
3.54237
(.979831)
3.51667
(1. 1029)
3.48444
(1. 11791)
3.28814
(.88396)
3.24561
(1. 0307 )
3.16667
(1.09798)
3.11864
(1. 00986)
3.11657
(1.05026)
2.98333
(1.02456)
2.98305
(1.11221)
2,56667
(.919541)
2.55
(.99037)
4.Servicios automatizados de referencia (o basados en
computadora)
5, Educación de usuarios / instrucción bibliotecológica
6.Economía del acceso y uso de la información
7.Administración de bibliotecas
8.Préstamo ínter bibliotecario
9. Métodos de investigación en bibliotecología y ciencias de
la información
10.Educación bibliotecológica
11.Estudios de usuarios
12.Libertad intelectual
13.Bibliografía y organización de la información
14, Clasificación y organización de archivos
15, Videotextos
16.Ediciones facsimilares, acceso a distancia
17.Medios no impresos
18, Micro formatos
19.Información a la comunidad
20.Publicaciones y canje de libros
21.Historia de las bibliotecas
22.Bibliotecología comparada o internacional
*Preparado por Edwin 5. Gleaves para la Academic section of the Kentucky Library Association. Octubre de 1984.
47
GUÍA DE LECTURAS
NOTAS
1.
Harold Borko, ed. Targets for research in Library education Chicago : American Library
Association, 1973.
2.
Peter Lynam y otros. Research and the Practitioner dissemination of research results with
the library information profession. -— London Aslib, 1982.
3.
Ibíd. p. 58.
4.
Carlos A. Cuadra y otros. A library and information science research agenda
for
the 1980’s : a sumary report, -— Santa
Monica, Calif. Cuadra Associates,
1982 p. 9. Also available
from ERIC Document Reproduction Service, ED 211 124.
For the full final report see ED 211 123.
5.
Ibid., p. 11.
Traducción a cargo de:
María Luisa Garza Avalos.
48
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
Métodos y técnicas de Investigación para las
Ciencias sociales. Guillermo Briones.
Investigaciones
experimentales
y
cuasiexperimentales pp. 60-70
49
GUÍA DE LECTURAS
Investigaciones, experimentales y cuasi experimentales
Las investigaciones tienen como objetivo
comprobar que una determinada variable
independiente es la que provoca cambios
concomitantes en la variable dependiente del
caso, los cuales se demostrarán con base en
los cambios de su variable independiente. En
otras palabras, deben demostrar que la
variable independiente explica los cambios de
la variable dependiente. Por otro lado, deben
estar en condiciones de verificar que los
resultados obtenidos en una muestra pueden
ser generalizados a la población de la cual
ella procede. Tales exigencias valen para las
Investigaciones experimentales propiamente
dichas y las cuasi experimentales.
En relación con la primera exigencia, se
denomina validez interna el grado en que la
variación de la variable dependiente se debe
a la variable independiente. De acuerdo con
el libro clásico Diseños experimentales y cuasi
experimentales en la investigación social, de
Donald Campbell y Julian Stanley, para asegurar la validez interna se deben controlar los
siguientes ocho factores de invalidación que
transcribimos con pequeñas modificaciones
de redacción (Pág. 17, de la edición de
Amorrortu de 1973):
1.
Historia. Los acontecimientos que
pueden haber ocurrido entre la primera
y la segunda medición de la variable
dependiente y que pueden actuar en
conjunto con los cambios de la variable
independiente.
2.
Maduración. Procesos biológicos y
psicológicos aparecen en las personas
por el mero paso del tiempo y que
pueden Interferir el efecto de la variable
independiente.
3.
Administración de las pruebas,
Influencia de la administración de una
prueba en los resultados de la
aplicación de la misma prueba o de otra
en un momento posterior.
4.
Instrumentación. Cambios en los
Instrumentos de medición o en los
observadores o calificadores que
pueden producir cambios en los resultados finales.
5.
Regresión estadística. Es el efecto que
opera cuando se han seleccionado los
grupos de estudio con base en sus
puntajes extremos.
6.
Selección diferencial de los
participantes. Factor que puede actuar
cuando los grupos a comparar no son
equivalentes en las características de
sus participantes.
7.
Mortalidad experimental. Pérdida del
número de participantes en uno o más
de los grupos a comparar, factor
especialmente importante si las
pérdidas de uno de los grupos son
diferentes en sus características de los
del otro.
8.
Interacción. Entre la selección y la
maduración, entre la selección y la
historia. Interacciones como esas
pueden confundir el efecto de la variable experimental, es decir, de la
variable independiente.
VALIDEZ EXTERNA
De acuerdo con Campbell y Stanley, la validez
extrema de una investigación experimental o
cuasi experimental es la propiedad que pueden
tener los resultados encontrados en un estudio
de ser generalizados a otras poblaciones
diferentes de aquella en la cual se obtuvieron
esos resultados. En otras palabras, la validez
externa es el grado de representatividad de los
resultados obtenidos en la investigación
experimental o en la investigación cuasi
experimental. Según estos autores (Págs. 1718), los principales factores que amenazan la
validez externa son los que se describen a
continuación:
50
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
1.
2.
3.
Efecto reactivo o de interacción de las
pruebas. Es la interacción que se
podría producir entre los efectos de la
administración de la prueba y los
resultados que obtendrían los sujetos
y los efectos de la variable
Independiente, propiamente como tal.
En palabras de los autores citados, ese
efecto se produce “.. .cuando un pretest
podría aumentar o disminuir la
sensibilidad o la calidad de la reacción
del participante a la variable
experimental, haciendo que los
resultados obtenidos para una
población con pretest no fueran
representativos de los efectos de la
variable experimental para el conjunto
sin pretest del cual se seleccionaron
los participantes experimentales”.
productividad en el trabajo en una
fábrica de la localidad de Hawthorne,
en Estados Unidos.
4.
Interferencias de múltiples variables
independientes. Este efecto invalidante
de la validez externa se puede producir
cuando en un experimento se utiliza
más de una variable independiente.
Los efectos de la primera pueden
persistir y mezclarse con los efectos
que pueda producir una segunda
variable, sin que sea posible separar
claramente sus efectos diferenciales.
DISEÑOS EXPERIMENTALES
Caracterizadas en términos generales, las
investigaciones experimentales permiten:
Efecto de la interacción entre el factor
de selección y la variable experimental.
Este efecto se puede producir cuando
se trabaja con una muestra que no es
representativa de una población
determinada. En el experimento de
laboratorio se puede encontrar un
efecto de la variable independiente
sobre la dependiente, pero no
encontrar ese efecto en la población
del caso.
Efectos reactivos de los dispositivos
experimentales. Estos efectos pueden
producirse cuando los resultados
obtenidos en una situación experimental no se producen en la vida
cotidiana, en situaciones no
experimentales. Tales efectos se
explicarían porque los sujetos en la
situación experimental se comportan
de una manera que ellos consideran
adecuada para el experimento que se
está realizando. Un ejemplo de efecto
reactivo es el llamado efecto
Hawthorne, denominado así porque
fue constatado en una investigación
sobre factores que influían en la
•
Determinar el efecto de una variable
independiente o causal sobre otra
variable dependiente. Por ejemplo, el
efecto de una forma de motivación
sobre el aprendizaje.
•
Comparar los efectos diferenciales de
dos o más valores o modalidades de
una variable independiente sobre la
dependiente, como sería el caso de
comparar una cierta forma de método
inductivo y del método deductivo en el
rendimiento de los alumnos.
•
Determinar el efecto conjunto de dos
o más variables independientes sobre
otra dependiente, como sucedería al
realizar un estudio experimental que
tratase de establecer el efecto
combinado de un cierto método de
enseñanza y de un cierto ambiente de
trabajo en los niveles de autoestima
de los alumnos.
Por definición, en la investigación
experimental propiamente dicha los sujetos del
experimento son asignados de manera
aleatoria, al azar, a los grupos experimentales
y de control con la finalidad básica de lograr la
igualación de tales grupos en términos de sus
51
GUÍA DE LECTURAS
principales características. De esta manera,
la única diferencia entre ellos estaría dada
porque unos grupos reciben el tratamiento
experimental y otros no.
Diseño con un grupo experimental, un
grupo de control y mediciones solo
“después”
Este diseño, en su forma más simple,
trabaja con dos grupos, uno experimental y
otro de control. Comprende los siguientes
pasos:
a)
Se conforman los dos grupos de
manera aleatoria.
b)
Se aplica el tratamiento experimental
al grupo designado como experimental.
c)
Una vez que termina el periodo
experimental, a ambos grupos se les
aplica una prueba destinada a medir
la variable dependiente.
d)
Finalmente se comparan los valores de
la variable dependiente en ambos
grupos.
espera elevar esa característica, como en el
caso de mejorar la comprensión de lectura
mediante un cierto método de estudio,
entonces O1 > O2. Pero si se desea disminuir
la característica, entonces O1< O2, como
cuando se busca disminuir el autoritarismo
docente mediante el uso de un video sobre
las interacciones profesor-alumno.
La comparación de las mediciones
“después” de ambos grupos se hace mediante
la prueba t o análisis de la varianza.
El diseño controla los factores de
invalidación interna de historia y maduración,
por usar dos grupos. También controla la
selección diferencial y la mortalidad
experimental por la asignación aleatoria de los
sujetos a los grupos; debido al hecho de no
hacer mediciones “antes” se controla, además,
el factor efecto de la prueba. Pero justamente
por esta circunstancia, de desafío tiene
desventajas como las siguientes:
1.
Como no existen mediciones “antes”,
no es posible utilizar el análisis de la
covarianza para controlar las
diferencias iniciales de los dos grupos,
diferencias que pueden existir pese a
la asignación aleatoria de los sujetos.
2.
No es posible formar subgrupos sobre
la base de las puntuaciones “antes”
para examinar los posibles efectos de
la variable independiente en ellos.
3.
Si se retiran sujetos ya sea del grupo
experimental o del de control, falta la
importante referencia de las
puntuaciones “antes” para saber si los
grupos mantienen sus características
en la variable dependiente. De este
modo, no sabemos si los resultados
finales se deben a diferencias
Introducidas por ese retiro o son
consecuencia del tratamiento
experimental.
La representación simbólica de este diseño,
según Campbell y Stanley, es la siguiente:
E : A X O1
C : A - O2
Las letras significan:
A = Grupos formados al azar.
E = Grupo experimental.
C = Grupo de control.
X= Aplicación del tratamiento al grupo
experimental.
O= Mediciones de la variable dependiente.
La comparación de los valores O y O
muestra el efecto que pudo tener el tratamiento
experimental sobre la variable dependiente o
característica que se desea alterar. Si se
El diseño de dos grupos puede ampliarse
a varios grupos experimentales con un grupo
52
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
de control. Se aplica, por ejemplo, cuando se
desea ver el efecto distintivo de varios métodos
de enseñanza en el rendimiento de los alumnos.
Su representación simbólica es la siguiente:
La aplicación de la variable independiente
puede ser de corta o mediana duración, un
ejemplo de la primera situación es la proyección
de un video al grupo experimental en una sesión
de, digamos, 30 minutos de duración; un ejemplo
del segundo caso sería el uso de un determinado
método a los alumnos experimentales de un
colegio durante varios meses.
E 1: A X O1
E2 : A X O2
E3 : A X O3
De acuerdo con la simbología que Campbell
y Stanley emplean en su libro clásico Diseños
experimentales y cuasi experimentales en la
investigación social el diseño que acabamos de
describir se representa en la siguiente forma:
Ci : Ai -Oi
De acuerdo con lo señalado, el diseño solo
se debe emplear cuando, por diversas
circunstancias, no es posible tener mediciones
“antes” de los sujetos en estudio.
Diseño con un grupo experimental, un
grupo de control y mediciones “antes” y
“después” en ambos grupos
A continuación se aplica o hace actuar la
variable independiente en el grupo
experimental; por ejemplo, la exhibición
a los miembros de tal grupo de un video
sobre conservación del ambiente.
c)
Luego, se hacen mediciones “después”
en ambos grupos, es decir, tanto en el
grupo experimental como en el grupo de
control.
d)
C:A
O3 - O4
E = Grupo experimental.
C = Grupo de control.
A = Conformación de los grupos al azar.
X= Aplicación del tratamiento al grupo
experimental.
O= Mediciones.
Se realiza en ambos grupos una
medición “antes” (preprueba) de la
variable dependiente (es decir, de la
característica en la cual se desea apreciar
el efecto de la variable independiente,
llamada también tratamiento, factor
causal o estímulo).
b)
O1 X O2
Las letras significan:
En este diseño, los sujetos del estudio son
asignados aleatoriamente tanto al grupo
experimental como al grupo de control. Una vez
realizada esta operación, se continua con Los
siguientes pasos:
a)
E:A
La conformación aleatoria de los dos grupos,
que elimina en el nivel de azar la diferencia entre
ellos, y el cálculo de medidas ‘antes”, permiten al
investigador concluir que las diferencias que haya
podido observar entre las medidas “después” se
deben a la actuación del tratamiento o factor
causal aplicado solo al grupo experimental. Por
la misma razón, se controlan los factores de
selección diferencial y por haber utilizado un grupo
de control, también se controlan los factores de
invalidez, ya vistos, de historia, maduración y
regresión.
La debilidad posible del diseño reside en el
efecto que podría tener la medición “antes”, que
establece la situación en ese momento de la
variable dependiente, en la medición “después”,
con lo cual se atentaría en mayor o menor grado
contra la validez interna del estudio, debido a la
sensibilización de los sujetos a la prueba “antes”,
Finalmente, se hacen comparaciones de
los promedios o porcentajes
correspondientes a las mediciones
“después” en cada grupo.
53
GUÍA DE LECTURAS
que les permitiría responder por aprendizaje
previo la prueba “después”.
El experimento que se realiza con este diseño
comprende los siguientes pasos:
Digamos por el momento, antes de llegar a
otros capítulos de este libro, que la comparación
de las diferencias entre las mediciones “ante” y
“después” de ambos grupos se hace mediante
la prueba t o mediante un análisis de la varianza.
En casos en los cuales se desea controlar las
posibles diferencias iniciales entre los grupos de
control y experimental, se utiliza el análisis de la
covarianza.
a)
Se aplica la prueba pertinente a un grupo
de sujetos y su finalidad es medir la
variable dependiente (aquella que se
desea modificar con el experimento).
b)
Se forman pares de sujetos sobre la base
de la igualdad de puntuaciones obtenidas
en la medición anterior.
c)
Se asigna al azar un sujeto de cada par
al grupo designado como experimental
y el otro sujeto al grupo designado como
de control (puede haber más de un grupo
experimental).
Diseño con varios grupos experimentales,
un grupo de control y mediciones “antes” y
“después” en todos los grupos
Es una ampliación del anterior diseño clásico
con dos grupos. En los grupos experimentales
se aplican diversas modalidades de una misma
variable independiente. Por ejemplo, si se desea
seleccionar el método más efectivo sobre el
aprendizaje de las ciencias sociales, esos
métodos podrían ser estudio cooperativo,
exposiciones del profesor, investigación en
bibliotecas y video didáctico. La representación
simbólica del diseño seria la siguiente:
Diseño de cuatro grupos de Solomon
El diseño de Solomon combina el diseño de
dos grupos con sólo medición “después” y el
diseño clásico de dos grupos con mediciones
“antes” y “después”. En esta forma se controlan
los efectos de selección y de mortalidad (por la
asignación al azar); los de maduración e historia
(por el uso de grupos de control) y el efecto de
Interacción de la prueba pues como no existe
medición “antes” en algunos grupos, ésta no
puede, lógicamente, actuar sobre los resultados
“después”.
51 : A O1
X
O2
E2 : A O3
X
O4
E3 : A O5
X
O6
Los pasos del diseño son los que siguen:
E4 : A O7
X
O8
a)
C : A O9
-
O10
Se asigna el total de los sujetos, en forma
aleatoria, a cuatro grupos.
b)
En el primer grupo se hace una medición
“antes” de la variable dependiente, luego
se aplica el tratamiento experimental y
posteriormente se hace una medición
“después” de la variable dependiente.
c)
En el segundo grupo se hacen
mediciones “antes” y “después”, sin
aplicar el tratamiento experimental.
d)
El tercer grupo recibe el tratamiento
experimental y se hace en él una
medición “después”.
e)
Finalmente, en el cuarto grupo se hace
solo una medición “después”.
Como se indica en la representación, todos
los grupos se conforman al azar. Por otro lado, el
diseño puede no necesitar de un grupo de control,
La técnica de análisis para la comparación entre
las mediciones “antes” y “después” de todos los
grupos se hace mediante análisis de la varianza.
Diseño de dos grupos apareados con
mediciones “antes” y “después”
Es una variación del diseño clásico presentado
anteriormente, en el cual las personas que
constituyen el grupo experimental son pareadas
con las personas que formarán el grupo de control.
54
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
Diseño con un grupo experimental, un
grupo de control no equivalente y mediciones
antes y después
La representación del diseño es la siguiente:
E1 : A O1
X
O2
C2 : A O3
-
04
E3 : A -
X
O5
C4 : A -
-
O6
Es un diseño en el cual ni el grupo
experimental ni el de control han sido formados
al azar; generalmente, se trata de grupos
naturales, como el formado por alumnos de una
cierta escuela, los obreros de una sección de
trabajo, etcétera.
Todos los grupos se forman aleatoriamente.
Los grupos 1 y 3 son experimentales, los grupos
2 y 4, de control. La principal ventaja del diseño
consiste en el control del efecto de la medición
“antes” de la prueba en la medición “después”.
Esto se logra pues a dos de los grupos no se
aplica la prueba “antes” (preprueba): al grupo
experimental 3 y al grupo de control 4. Si se
considera que a los grupos 1 y 3 se les aplico el
tratamiento experimental, sus mediciones
“después” deberían ser iguales: 0= 0. Pero en el
grupo 1 también se aplicó la preprueba, con 10
cual, si hay diferencias entre esas dos
mediciones, se debería a esa prueba. Algo similar
tendría que ocurrir entre los grupos 2 y 4 que no
recibieron el tratamiento experimental. Si se
encuentra una diferencia significativa, ésta se
debería también al efecto de la preprueba.
EL control de variables extrañas en el diseño
experimental se logra por la selección al azar de
los grupos; aquí se trata de alcanzar por
igualación de las características del grupo de
control con las características del grupo experimental. Sus pasos son similares a los del diseño
experimental clásico.
Su representación esquemática es la que
sigue:
O1 X O2
E =--------------O3 – O4
La línea de rayas indica que el grupo de
control se conformó por Igualación con el
grupo experimental.
Para realizar todas las comparaciones se
utiliza el análisis de varianza.
INVESTIGACIONES O
CUASIEXPERIMENTALES
DISEÑOS
En la medida en que haya una mayor
semejanza entre los dos grupos del estudio
“podemos considerar que el diseño controla los
principales efectos de la historia, la maduración,
la administración de tests y la instrumentación...”
(Campbell y Stanley, op. cit., Pág. 94).
Las investigaciones o diseños cuasi
experimentales reciben su nombre por el hecho
que los grupos de estudio no se han conformado
al azar y, en algunos casos, no se utiliza un grupo
de control. Sin embargo, como lo dicen Campbell
y Stanley, estas investigaciones pueden tener,
en diversos grados, tanto validez interna como
externa. De los varios tipos de éstos vamos a
presentar dos que suelen ser los más utilizados
en el campo de la Investigación social y de la
educación.
El análisis de los datos puede hacerse de
manera directa con las diferencias encontradas
entre las mediciones “antes” y “después” en
ambos grupos. Un tratamiento más riguroso se
obtendría con el análisis de la varianza que implica
supuestos como el de homogeneidad de
regresión, “menos posibles aquí que en diseño
experimental clásico” (pág. 97).
55
GUÍA DE LECTURAS
Diseño de series de tiempo
Es un diseño cuasiexperimental que requiere
de un grupo de control. Consiste en una serie de
mediciones periódicas que se hacen en la
característica variable dependiente (el fenómeno
estudiado), antes y después de la aplicación de
la variable independiente o tratamiento
experimental. Esta situación se puede apreciar
en la siguiente representación en que se utiliza
el simbolismo ya conocido:
reacción a las pruebas ya que ella se aplica en
varias oportunidades y los sujetos pueden
recordarla después de sus primeras
aplicaciones.
Los resultados pueden tomar alguna de las
formas que se indican en la gráfica de la página
siguiente, tomada de Campbell y Stanley (pág.
78).
En relación con la aplicación de pruebas
de significación estadística vale tener en
cuenta las siguientes consideraciones: “El
O1 O2 O3 O4 X O5 O6 O7 O8
análisis apropiado para los datos de series de
O1 O2 O3 y O4 son mediciones de la variable
tiempo depende de la forma particular que
dependiente antes de introducir la variable
toman
los
resultados
obtenidos.
experimental X; O5 O6 O7 y O8 son las mediciones
Generalmente, el análisis de la varianza o un
después. Por ejemplo, las primeras mediciones
tipo especial de correlación, llamado análisis
podrían ser puntajes de rendimiento en
de tendencias, se utiliza para determinar la
matemáticas de un
significación de
grupo de alumnos,
los datos de
enseñados con un
series de tiempo”
método pedagógico
(Walter R. Borg y
A; X sería un nuevo
M e r e d i t h
método
de
Damien Gall,
enseñanza para esa
Educational
asignatura y las
Research. A
letras O que siguen
Introduction,
los nuevos puntajes.
Longman,
Nueva
York,
El
principal
1979, pág. 565).
problema que tiene
Es
posible
este
diseño
aplicar el análisis
relacionado con su
de la varianza
validez interna es el
cuando
hay
factor
historia,
pocas medirepresentado por los
ciones, pero el
acontecimientos que
problema se
pueden ocurrir entre
complica cuando
las dos series de
ese número es
mediciones y cuyas
mayor (véase
consecuencias
sobre este tema:
sobre la variable
Paul E. Spector,
dependiente no Posibles configuraciones de los resultados de introducir una
Research
c o n o c e m o s . variable experimental en el punto X, en una serie cronológica
Designs, Sage,
También la validez de mediciones. 01 — 08. Salvo en el caso D, la diferencia 04 —
Beverly Hills,
Interna puede verse O5 es la misma para todas las series cronológicas, en tanto
Ca., 1981, págs.
afectada por la que la legitimidad de inferir un efecto varia mucho, siendo
máxima en A y B y totalmente Injustificada en F, G y H.
30-32).
56
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
Metodología y técnicas de la investigación en
Ciencias sociales. Felipe Pardinas. Escalas de
mensuración de fenómenos sociales pp. 91-98
57
GUÍA DE LECTURAS
3.6 ESCALAS DE MENSURACIÓN DE FENÓMENOS SOCIALES.
La importancia de este tema proviene del
aprendizaje y sus diferentes procedimientos
de cuantificación de las conductas sociales.
Se habla particularmente de las medidas de
opinión y actitudes porque es uno de los tipos
de conducta social en que más se han utilizado
las escalas. Llamamos escalas los
instrumentos de mensuración. Existen escalas
de actitud, de cualidades morales, de pruebas
de carácter, de participación social, y otras;
existen también escalas de status económico,
de condiciones sanitarias, de condiciones de
habitación, etc. Algunos trabajos del Seguro
Social, del Instituto de Seguridad y Servicios
Sociales para Trabajadores del Estado, de
hospitales, del Departamento del Distrito
Federal o han construido ya importantes
escalas, o por lo menos poseen datos
abundantes para poder redactarlas. El
procedimiento para construir escalas no es
necesariamente único, y muchos
investigadores podrán construir la escala para
el área de fenómenos que están investigando.
Pero la escala tiene que tener a su vez
operatividad, fidedignidad y validez, o sea: sus
términos, y particularmente sus unidades de
medida, estén definidas por medio de la
operación que conduce a su estructuración o
al menos en términos verificables por la
experiencia, que efectivamente midan lo que
desean medir y no otra cosa y que al ser
aplicadas par varios y distintos investigadores,
los resultados sean los mismos. Por lo tanto
es fundamental tener muy clara desde un
principio, el objetivo, la finalidad, para la cual
va a ser construida la escala.
La actitud puede definirse como un sistema
durable de valuaciones positivas o negativas
de sentimientos emocionales y de tendencias
de acción favorables o adversas, respecto a
un objeto social (Krech et al. en Young, 1966~
:351). La escala de actitud está compuesta
generalmente
de
proposiciones
cuidadosamente formuladas respecto a per-
sonas, grupos, problemas a instituciones. Esas
proposiciones despiertan reacciones de
acuerdo o desacuerdo muy fuerte o muy débil
en la persona investigada. Tales reacciones
son las que sirven para medir la postura de la
persona frente al problema investigado.
Existen ya escalas para medir actitudes acerca
de la guerra, control de la natalidad.
comunismo, la Iglesia, la evolución, Dios, la
censura, la observancia dominical, la pena
capital, los negros, los chinos, los japoneses,
etcétera. Debe notarse que así como existen
escalas para medir mecanismos internos de
las personas y de los grupos, otras escalas
como las de status socioeconómico miden
objetos. Es necesario recordar que las
mediciones en las ciencias físicas, cuando
tratan de ser estrictas, son el resultado de la
media aritmética de varias mediciones y por
lo tanto las mediciones aun de objetos
materiales son aproximadas; las escalas de
mensuración de actitudes o de objetos
sociales tienen siempre una validez elevada
pero no absolutamente exacta.
El postulado que basa la aplicación de las
escalas es que de las acciones externas se
pueden deducir los mecanismos internos de
la persona, por ejemplo, la inteligencia a base
de respuestas, etc., por tanto las actitudes
pueden también medirse o por acciones o por
respuestas. Generalmente se ha supuesto que
las respuestas son un instrumento más seguro
y directo para investigar las actitudes.
Una vez postulada esta afirmación, el
constructor de una escala debe elegir una serie
de proposiciones cuyas respuestas
efectivamente midan una actitud y la midan
en una forma escalada, quiere decir, no
solamente que puedan distinguirse
aproximadamente diferentes grados de
intensidad o de postura respecto a un objeto,
sino que esos diferentes grados posean una
equidistancia semejante a la que existe en las
58
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
escalas de los objetos materiales. En un metro,
el primer decímetro tiene diez centímetros igual
que el segundo o el décimo. Del primer
decímetro al segundo hay la misma distancia
que del segundo al tercero; pero hay algo más:
cuando hemos medido un objeto que tiene un
metro, no tenemos duda de que al tener un
metro incluye el tener 99, 98, 90 a 30
centímetros, quiere decir, que todas las
medidas inferiores están incluidas en la
medida superior y viceversa, en una medida
de 20 centímetros no está incluida la medida
de 21 centímetros o de 20.5 centímetros, sino
exclusivamente los 20 centímetros. Estas han
sido las grandes dificultades de las escalas
de la construcción, de las escalas de
mensuración de conductas sociales. Vamos
a mencionar algunos de los procedimientos
más importantes y más usados, señalando las
deficiencias más importantes y algunos de los
procedimientos usados para evitar esas
deficiencias. La escalación de conductas
sociales es un tema relativamente nuevo y en
términos generales podemos decir que en
nuestros países latinoamericanos todavía no
se ha hecho un abundante trabajo en este
sentido. Esta advertencia es importante pues
no es posible afirmar a priori que una escala
válida para un medio norteamericano, donde
más abundante investigación se ha hecho
sobre procedimientos escalares, será
igualmente válida y fidedigna en un medio
mexicano. Louis Guttman, L . L. Thurstone y
sus colaboradores han dedicado análisis y
experimentos detenidos al problema de la
escalación.
autojuicio, simplemente se pide al entrevistado
que en una enunciación de cuatro a cinco
categorías: si aprueba completamente,
aprueba hasta cierto punto, desaprueba hasta
cierto punto, o desaprueba completamente
una opinión determinada, señale cuál es su
actitud. Otro procedimiento consiste en trazar
una línea horizontal, señalado en ella a
distancias iguales, cuatro o cinco posiciones,
respecto a una proposición para que la
persona elija la que considera la suya. Además
de las deficiencias que puede tener cualquier
cuestionario, indicadas en otra parte, el defecto
principal es que no puede considerarse a priori
como medida válida, idéntica para todos los
objetos medidos. Muy deseable seria el que
algún investigador un día pudiera diseñar una
especie de metro para todas las conductas
sociales; pero eso no ha sido hecho hasta el
presente y el investigador que utiliza el
autojuicio, aun ayudándose de un juez que
estudie la intensidad de opiniones y actitudes
después de varias pruebas, no sabrá si
efectivamente sus preguntas sirven para medir
la actitud, si son verdaderamente relevantes
para la medición o simplemente se acercan a
ella y si el individuo responde exactamente al
estímulo que se le propone.
El procedimiento más general es comenzar,
como lo han hecho varios investigadores,
entresacando una larga serie de
proposiciones, que se supone miden en
diferentes grados una actitud. Esas proposiciones son entregadas a un grupo de jueces
quienes las colocan en 5, 10 o más grados de
intensidad, creciente a decreciente. Conforme
a la práctica de la escala de Thurstone de que
hablaremos más adelante, cuando una
proposición es considerada por varios jueces
en grados distintos, está indicado claramente
que no mide suficientemente una gradación
en la escala y esa proposición puede ser
retirada. Cuando por medio de varios jueces,
o aun por centenares de individuos, se ha
podido determinar la gradación de las
proposiciones dentro de una escala, la
segunda parte del procedimiento consiste en
De más está repetir que la construcción de
cualquier escala supone primero un claro
análisis y definición de la actitud que se va a
medir y de sus posibles grados. La línea
general de validación de una escala consistirá
siempre en evitar el subjetivismo tanto en la
gradación de las proposiciones como en la
calificación de las mismas.,
Comenzando con el sistema más subjetivo,
que llamaremos escalas formadas por
59
GUÍA DE LECTURAS
ver si la gradación contiene también lo que
Guttman llamó reproductividad o
reproducibilidad. El coeficiente de
reproducibilidad representa la medida en que
la puntuación lograda por cada una de las
personas que han respondido al cuestionario
propuesto reproduce cuáles serían sus
respuestas afirmativas o negativas. En varios
tipos de escalas, faltan estos dos criterios.
Escalas de rango. Este tipo de cuestionario
no es una escala estrictamente dicha, sino
solamente una gradación ordinal. Se invita a
diferentes sujetos a escribir en orden
decreciente sus preferencias respecto por
ejemplo a profesiones, ideologías,
nacionalidades, partidos políticos, etc. Se han
hecho experimentos para saber, en un medio
social determinado, cuáles serían las más
estimadas entre 8 a 10 profesiones, por
ejemplo entre las de sacerdote, banquero,
médico, político, industrial.
3.6.1
ESCALA DE DISTANCIA
SOCIAL DE BOGARDUS. Esta escala fue
propuesta en 1925 y ha sido una de las más
usadas y que se ha prestado a ulteriores
desarrollos, a pesar de que su validez tampoco
es sumamente estricta. El inconveniente
básico consistía en que el investigador mismo
proponía las proposiciones sin saber si
efectivamente y empíricamente estaban
graduadas para medir una más que la otra y
mucho menos para saber si la que
representaba la mayor intensidad incluía en
alguna forma a las otras anteriores. Los
entrevistados recibían la siguiente pregunta:
reconoce usted libremente, que si se dejara
usted guiar únicamente por sus sentimientos,
los miembros de las razas a países que figuran
en la lista siguiente los permitiría usted ocupar
las siguientes posiciones:
1.
Los admitiría a relaciones estrechas de
parentesco político por matrimonio.
2.
Como amigos personales en su club.
3.
Como vecinos de la misma calle en
que usted vive.
4.
Admitiría que pudieran encontrar
empleo y ocupa en su país.
5.
A que adquirieran ciudadanía en su
país.
6.
Como visitantes solamente de su país.
7.
Las excluiría totalmente de su país.
Las nacionalidades y grupos mencionados
eran de ingleses norteamericanos, nativos
blancos, canadienses, escoceses, franceses
irlandeses, franceses, galeses, españoles,
armenios, japoneses. Si la escala está bien
diseñada, el porcentaje en cada una de las
nacionalidades debería ser más restringido en
el apartado 1, e ir aumentando en los
siguientes apartados que obviamente suponen
una relación más débil. El resultado fue que
la escala funcionó bien en los galeses: 61 %
admitirían el matrimonio, 86% los admitiría
como
ciudadanos
de
su
país.
Significativamente un 97% admitiría los
ingleses como compañeros personales en el
club, pero sólo 95% para que encontraran
empleo en su país. Creo que es un buen
ejemplo de una escala en que la carencia de
una prueba empírica del valor de mensuración
de la misma, apareció claramente en las
resultados. Quizá también es necesario
describir con más rigor la distancia social, ya
que también en ese sentido resultaron
deficiencias en la escala. Bogardus incluyó en
el cuestionario una nacionalidad fingida, los
Brombinianos, que calificaron muy alto en la
escala.
3.6.2. ESCALA DE DODD. De esta escala
se derivaron otras entre las cuales podemos
mencionar la escala de Dodd para medir actitudes hacia varios grupos nacionales,
religiosos y sociales por medio de una escala
de n grados;
60
1.
Estaría yo dispuesto a casarme con
una persona de ese grupo, si yo
quisiera casarme.
2.
Estaría dispuesta a invitarlos a cenar
a mi casa.
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
3.
Preferiría considerarlos como gentes
que uno conoce de vista y con las
cuales uno intercambia unas pocas
palabras en encuentros casuales.
4.
No encontraría gusto en tratar esa
gente.
5.
Quisiera que todos ellos fueran
excluidos.
investigar, son encogidas y escritas en
papeletas distintas.
3.6.3 ESCALA DE CRESPI. En 1944 usó
el que llamó termómetro de rechazo social
para analizar actitudes hacia los objetantes de
conciencia. Utilizó las siguientes
proposiciones:
1.
No tengo razón para tratar un objetante
de conciencia en modo distinto a
ningún otro y no me importaría si uno
de ellos entrara a mi familia por
matrimonio.
2.
Aceptaría los objetantes de conciencia
como amigos.
3.
Tendría únicamente relaciones
pasajeras con objetantes de
conciencia.
4.
No quiero tener nada que ver con
objetantes de conciencia.
5.
Pienso que los objetantes de
conciencia deberían ser puestos en
prisión.
6.
Pienso que los objetantes de
conciencia deberían ser fusilados
como traidores.
3.6.4 ESCALA DE THURSTONE.
Thurstone propuso un procedimiento para
establecer una escala de actitudes muy
diferente al método de comparaciones binarias
ya mencionado. Esta escala fue llamada
también de intervalos aparentemente iguales.
Un grupo de expertos o jueces,
generalmente varios cientos, clasifica
las proposiciones en un cierto número
de grados, 7 a 11, correspondiendo a
grados decrecientes de acuerdo con
la opinión o actitud que se considera.
3.
Las proposiciones que los jueces
colocan en grados diferentes son
rechazadas. Las que están colocadas
en un pequeño número de columnas
cercanas son conservadas y
clasificadas de acuerdo a su
distribución en promedio.
4.
Las proposiciones conservadas son
estudiadas de nuevo para excluir las
menos claras y directas, hasta retener
únicamente 15, 20 o 30 proposiciones,
de tal manera que se pueda calcular
que hay una distancia igual entre ellas,
de acuerdo con la mediana de la
distribución de cada pregunta. En esa
forma se logra un continuo aproximado
desde un extremo a otro de las
proposiciones.
5.
Las proposiciones son colocadas en
una forma aleatoria y presentadas a
los sujetas; cada sujeto entresaca
aquellas con las que está de acuerdo.
La actitud u opinión de cada entrevistado es anotada conforme a la
media de los valores de la escala de
proposiciones con que ha estado de
acuerdo. Esta escala ha recibido
interesantes
comprobaciones
empíricas y el procedimiento, aunque
largo y complicado puede ser utilizado
con esperanza de buenos resultados.
3.6.5 ESCALA DE LICKERT (1930-1934).
En 1932 Lickert propuso un método más
simple de construir escalas de actitudes
porque no requería expertos, además daba
una posibilidad más amplia de respuestas que
el simple si no de la escala de Thurstone.
El procedimiento es el siguiente:
1.
2.
Varios centenares de proposiciones
entresacadas de publicaciones,
discursos a conversaciones acerca de
la opinión o actitud que se desea
61
GUÍA DE LECTURAS
Además la puntuación de cada sujeto en
la escala de Lickert, es independiente de los
puntos dados a otros sujetos. Pero en cambio
es relativa también al grupo estudiado, ya que
los resultados son interpretados únicamente
en referencia al lugar que el entrevistado ocupa
entre todos los sujetos preguntados.
lograr una escala con un alto coeficiente de
reproducibilidad llamado también de
reproducción, al menos de 90%. Este
coeficiente corresponde al grado de presión
con el cual uno puede reproducir todas las
respuestas de un sujeto deduciéndolas de su
puntuación en la escala. El coeficiente es
calculado por la fórmula:
La construcción de la escala de Lickert,
sigue el siguiente procedimiento:
1.
2.
Un gran número de proposiciones
relacionadas con el objeto de la
investigación son recogidas aunque
tengan únicamente una conexión
indirecta con el tema estudiado.
Estas proposiciones son sometidas a
un número de jueces y estos indican
sus reacciones anotando los valores 5
4 3 2 1, que corresponden
respectivamente a la completa
aprobación, aprobación, neutralidad,
desaprobación
incompleta,
desaprobación de la proposición que
se trate.
R = 1 - ___E___
QXS
en la cual E es el número total de errores,
Q es el número de preguntas y S el número
de sujetos entrevistados. El error consistiría
en el número de sujetos que no son
coherentes en sus respuestas.
3.
Cada sujeto tiene una anotación total
obtenida por la suma de los puntos
individuales reunido.
4.
Las correlaciones entre los puntos
obtenidos en cada proposición y la
puntuación total son calculadas; las
proposiciones con una baja correlación
son descartadas, puesto que el
desacuerdo con la puntuación total
muestra que no están midiendo la
misma cosa. En esta forma se tiene
una gradación cuantificada de las
proposiciones que son a su vez
distribuidas entre los sujetos
estudiados y así se calcula la anotación
de cada uno de ellos.
La construcción de la escala se lleva a cabo
por medio de un escalograma que puede ser
una tabla con pequeños agujeros para cada
una de las preguntas o simplemente una hoja
de papel o un pizarrón de tal manera que haya
dos columnas, una para las respuestas
afirmativas y otra para las repuestas negativas.
A un grupo de entrevistadas se les pide que
respondan únicamente si o no. Naturalmente
que el tamaño del escalograma o sea el
instrumento para escalar las preguntas
determinará el número de sujetos
entrevistados. Por un procedimiento de tanteo
se van ordenando las preguntas por el número
de ellas que son respondidas positivamente
hasta organizar dando valores a los diferentes
rangos, las sujetos que han respondido
afirmativamente a todas, sólo a cuatro, si las
preguntas son cinco, sólo a tres, sólo a dos y
a ninguna. Cuando se ha logrado esta
ordenación se tiene un escalamiento bastante
utilizable de las preguntas y de los resultados
de ella.
3.6.6 ESCALOGRAMA DE GUTTMAN.
Guttman es quien ha dedicado estudios más
detenidos al problema de escala de las
conductas sociales. Su propósito principal era
Una vez escaladas las preguntas se
pueden ya proponer a una población, para
medir con más precisión las diferencias de sus
respuestas.
62
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
3.7 ENCUESTAS DE OPINIÓN
en las conductas observadas. Han existido
numerosas objeciones en contra del
experimento en ciencias sociales. Sin duda
alguna son necesarias condiciones muy
especiales para poder realizar un verdadero
experimento. Por otra parte, el investigador
social debe tener presente siempre las normas
éticas básicas que dirijan su labor para no
desvirtuar su trabajo de búsqueda de la verdad
y de servicio de la comunidad. Mencionamos
a continuación algunos tipos de experimento
social.
Debemos distinguir claramente entre la
investigación científica de la opinión pública y
las encuestas de opinión (polls). Generalmente
en estas ultimas se deja abierta la pregunta,
únicamente a tres respuestas, si, no, no sé.
En otra parte de este mismo libro hemos
aludido a los abusos a que da lugar una
encuesta de opinión que no este
científicamente estructurada. Las deficiencias
del muestreo, el apresuramiento de la
entrevista, los intereses del entrevistador,
pueden influir en que aparezcan una serie de
respuestas que no representan en realidad el
estado de la opinión pública. Por otra parte la
investigación científica de la opinión pública
ha ido creciendo en popularidad hoy es un
instrumento básico para el diseño de
productos, planeación de mercados,
distribución de servicios, preferencia de
candidatos políticos, etc. En México, un
instituto de opinión pública sería muy
conveniente; aunque ya existen las tasas de
público para los programas de televisión y
otros estudios semejantes.
En sentido general el experimento consiste
en reunir un grupo humano provocando una
situación artificial que introduzca una variable
y por medio de un equipo de observadores,
observar y si es posible medir sus
consecuencias. Es necesario recordar que
aunque el grupo tenga determinadas variables
en común, las conclusiones pueden ser
debilitadas por la presencia de otras variables
no consideradas por el investigador. La
dificultad del procedimiento no debe
atemorizar a los estudiantes sino al contrario
animarlos a un estudio más detenido de las
posibilidades del diseño de experimentos
sociales. Por otra parte, con mucha frecuencia,
determinadas medidas a procedimientos
tomadas por instituciones respetables son
calificadas como experimentales. Muchas de
esas situaciones dirigidas por científicos
sociales serían magníficas ocasiones para
poder enriquecer las capacidades de
experimentos de las ciencias sociales.
3.8 LA OBSERVACIÓN EXPERIMENTAL
EN CIENCIAS SOCIALES
El experimento es una situación provocada
por el investigador, para introducir
determinadas variables de estudio
manipuladas por el para controlar el aumento
o disminución de esas variables y su efecto
63
GUÍA DE LECTURAS
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
Metodología de la investigación. Roberto
Herández Sampieri. Formulación de hipótesis pp.
75-106
64
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
FORMULACIÓN DE HIPÓTESIS
5.1 ¿QUÉ SON LAS HIPÓTESIS?
zonas urbanas tienen menor número dehijos
que las familias que viven en zonas rurales; y
esta hipótesis puede ser o no comprobada.
ERn cambio si alguien afirma lo anterior
basándose en información de un censo
poblacional recientemente efectuado en ese
país, no establece una hipótesis sino que
afirma un hecho. Es decir, al establecer sus
hipótesis, el investigador desconoce si serán
o no verdaderas.
Ya hemos planteado el problema de
investigación, revisado la literatura y
contextualizado dicho problema mediante la
construcción del marco teórico. También
hemos visto que nuestro estudio puede
iniciarse como exploratorio, descriptivo,
correlacional o explicativo, y que como
investigadores decidimos hasta dónde
queremos y podemos llegar. El siquiente paso
consiste en establecer guías precisas del
problema de investigación o fenómenos que
estamos estudiando. Estas guías son las
hipótesis. En una investigación podemos tener
una, dos o varias hipótesis; y, como se
explicará más adelante, a veces no se tienen
hipótesis.
Dentro de la investigación científica, las
hipótesis son proposiciones tentativas acerca
de las relaciones entre dos o más variable y
se apoyan en conocimientos organizados y
sistematizados.
Ejemplos de hipótesis
La proximidad física entre los hogares de las parejas
de novios está relacionada positivamente con el nivel
de satisfacción que les proporciona su relación.
Las hipótesis indican lo que estamos
buscando o tratando de probar y pueden
deginirse como explicaciones tentativas del
fenómeno investigado formuladas a manera
de proposiciones. De hecho, en nuestra vida
cotidiana constantemente elaboramos
hipótesis acerca de muchas cosas y luego
indagamos su veracidad. Por ejemplo,
establecemos una pregunta de investigación:
¿Le gustaré a Ana? y una hipótesis “Yo le
resulto atractivo a Ana”. Esta hipótesis es una
explicación tentativa y está formulada como
proposición. Después investigamos si la
hipótesis es aceptada o rechazada, cortejando
a Ana.
El índice de cáncer pulmonar es mayor entre los
fumadores que entre los no fumadores.
Conforme se desarrollan las psicoterapias orientadas
en el paciente, aumentan las expresiones verbales
de discusión y explotación de planes futuros
personales y disminuyen las de hechos pasados.
A mayor variedad en el trabajo, mayor motivación
intrínseca hacia él.
El tiempo que tardan en desarrollar el SIDA las personas
contagiadas por transmisión sexual es mayor que las
contagiadas por transfusión sanguínea.
La roca caliza extraída del subsuelo de Quintana Roo,
si es tratada con el procedimiento ECA, es un
agregado pétreo de mayor calidad como base para
la construcción de carreteras que si no se procesa
bajo dicho procedimiento.
Las hipótesis no necesariamente son
verdaderas, pueden o no serlo, pueden o no
comprobarse con hechos. Son explicaciones
tentativas, no los hechos en sí. Al formularlas,
el investigador no puede asegurar que vayan
a comprobarse. Como mencionan y
ejemplifican Black y Champion (1976), una
hipótesis es diferente de una afirmación de
hecho. Alguien puede hipotetizar que, en un
país determinado, las familias que viven en
Las hipótesis pueden ser más o menos
generales o precisas, involucrar dos o más
variables, pero en cualquier caso son solo
proposiciones sujetas a comprobación
empírica, a verificación de la realidad. El primer
ejemplo, vincula dos variables: “proximidad
física entre los hogares de los novios” y “nivel
de satisfacción”
65
GUÍA DE LECTURAS
¿QUÉ SON LAS VARIABLES?
En este punto es necesario definir qué es
una variable. Una variable es una propiedad
que puede variar y cuya variación es
susceptible de medirse. Ejemplos de variables
son el sexo, la motivación intrínseca hacia el
trabajo, el atractivo físico, el aprendizaje de
conceptos, el conocimiento de historia de la
Revolución Mexicana, la religión, la
agresividad verbal, la personalidad autoritaria
y la exposición a una campaña de propaganda
política. La variable se aplica a un grupo de
personas u objetos, los cuales pueden adquirir
diversos valores respecto a la variable. Por
ejemplo, la inteligencia: las personas pueden
clasificarse de acuerdo con su inteligencia, no
todas las personas poseen el mismo nivel de
inteligencia, varían en ello.
Otras variables pueden ser la productividad
de un determinado tipo de semilla, la rapidez
con que se ofrece un servicio, la eficiencia de
un procedimiento de construcción, la
efectividad de una vacuna, el tiempo que tarda
en manifestarse una enfermedad, etcétera
(hay variación en todos los casos).
Las variables adquieren valor para la
investigación científica cuando pueden ser
relacionadas con otras (formar parte de una
hipótesis o una teoría). En este caso se les
suele
denominar
“constructos
o
construcciones hipotéticas”.
¿CÓMO SE RELACIONAN LAS
HIPÓTESIS, LAS PREGUNTAS Y LOS
OBJETIVOS DE INVESTIGACIÓN?
Las hipótesis proponen tentativamente las
respuestas a las preguntas de investigación,
la relación entre ambas es directa e íntima.
Las hipótesis sustituyen a los objetivos y
preguntas de investigación para guiar el
estudio. Por ello, las hipótesis comúnmente
surgen de los objetivos y preguntas de
investigación, una vez que éstas han sido
reevaluadas a raíz de la revisión de la literatura.
¿DE DÓNDE SURGEN LAS HIPÓTESIS?
Si hemos seguido paso por paso el proceso
de Investigación, es natural que las va a
evaluar y si es necesario se replantea después
de revisar la literatura. Es decir, provienen de
la revisión misma de la literatura. Nuestras
hipótesis pueden surgir de un postulado de
una teoría, del análisis de ésta, de
generalizaciones empíricas pertinentes a
nuestro problema de investigación y de
estudios revisados o antecedentes
consultadas.
Existe pues, una relación muy estrecha
entre el planteamiento del problema, la revisión
de la literatura y las hipótesis. La revisión inicial
de la literatura hecha para familiarizarnos con
el problema de estudio nos lleva a plantearlo,
después revisamos la literatura y afinamos o
precisamos el planteamiento, del cual derivamos las hipótesis. Al formular las hipótesis
volvemos a evaluar nuestro planteamiento del
problema.
Recordemos que los objetivos y preguntas
de investigación pueden reafirmarse o
mejorarse durante el desarrollo del estudio.
Asimismo, durante el proceso se nos pueden
ocurrir otras hipótesis que no estaban
contempladas en el planteamiento original,
producto de nuevas reflexiones, ideas o
experiencias; discusiones con profesores,
colegas o expertos en el área; e incluso, “de
analogías, mediante el descubrimiento de
semejanzas entre la información referida a
otros contextos y la que se posee para la
realidad del objeto de estudio” (Rojas, 1981,
p. 95). Este último caso ha ocurrido varias
veces en las ciencias sociales. Por ejemplo,
algunas hipótesis en el área de la
comunicación no verbal sobre el manejo de la
territorialidad humana surgieron de estudios
66
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
sobre este tema pero en animales; algunas
concepciones de la teoría del campo o
psicología topológica (cuyo principal
exponente fue Kurt Lewin) tiene antecedentes
en la teoría del comportamiento de los campos
electromagnéticos. La teoría de Galileo,
propuesta por Joseph Woeifel y Edward L. Fink
(1980) para medir el proceso de la
comunicación, tiene orígenes importantes en
la física y otras ciencias exactas (las dinámicas
del “yo” se apoyan en nociones de la álgebra
de vectores). Sellitz et al. (1965, pp. 54-55), al
hablar de las fuentes de donde surgen las
hipótesis escriben:
Las hipótesis pueden surgir aunque no
exista un cuerpo teórico abundante.
Estamos de acuerdo en que las hipótesis
surgidas de teorías con evidencia empírica
superan las dos limitaciones que señalan
Sellitz y sus colegas (1965), así como en la
afirmación de que una hipótesis que nace de
los hallazgos de investigaciones anteriores
vence la primera de esas limitaciones. Pero
es necesario recalcar que hipótesis útiles y
fructíferas también pueden originarse en
planteamientos del problema cuidadosamente
revisados, aunque el cuerpo teórico que los
sustente no sea abundante. A veces la
experiencia y la observación constante pueden
ofrecer potencial para el establecimiento de
hipótesis importantes, lo mismo puede decirse
de la intuición. Cuanto menor apoyo empírico
previo tenga una hipótesis, mayor cuidado se
deberá tener en su elaboración y evaluación,
porque tampoco podemos formular hipótesis
de manera superficial.
“Las fuentes de hipótesis de un estudio tienen mucho
que ver a la hora de determinar la naturaleza de la
contribución de la investigación en el cuerpo general
de conocimientos. Una hipótesis que simplemente
emana de la intuición o de una sospecha puede hacer
finalmente una importante contribución a la ciencia.
Sin embargo, si solamente ha sido comprobada en
un estudio, existen dos limitaciones con respecto a
su utilidad. Primero no hay seguridad de que las
relaciones entre dos variables halladas en un
determinado estudio serán encontradas en otros
estudios” [...] “En segundo lugar, una hipótesis basada
simplemente en una sospecha no es propicia a no
ser relacionada con otro conocimiento o teoría. Así
pues, los hallazgos de un estudio basados en tales
hipótesis no tienen una clara conexión con el amplio
cuerpo de conocimientos de la ciencia social. Pueden
suscitar cuestiones interesantes, pueden estimular
posteriores investigaciones, e incluso pueden ser
integradas más tarde en una teoría explicatoria. Pero,
a menos que tales avances tengan lugar, tienen
muchas probabilidades de quedar como trozos
aislados de información.”
Lo que sí constituye una grave falla en la
investigación es formular hipótesis sin haber
revisado cuidadosamente la literatura, ya que
podemos cometer errores tales como
“hipotetizar” algo sumamente comprobado o
“hipotetizar”
algo
que
ha
sido
contundentemente rechazado. Un ejemplo
burdo pero ilustrativo sería pretender
establecer la hipótesis de que “los seres
humanos pueden volar por sí mismos,
únicamente con su cuerpo”. Definitivamente,
la calidad de las hipótesis está relacionada
positivamente con el grado de exhaustividad
con que se haya revisado la literatura.
Y agregan:
“Una hipótesis que nace de los hallazgos de otros
estudios está libre en alguna forma de la primera de
estas limitaciones. Si la hipótesis está basada en
resultados de otros estudios, y si el presente estudio
apoya la hipótesis de aquellos, el resultado habrá
servido para confirmar esta relación de una forma
normal “Una hipótesis que se apoya no simplemente
en los hallazgos de un estudio previo, sino en una
teoría en términos más generales, está libre de la
segunda limitación: la de aislamiento de un cuerpo
de doctrina más general.”
5.5 ¿QUÉ CARACTERÍSTICAS DEBE
TENER UNA HIPÓTESIS?
Para que una hipótesis sea digna de
tomarse en cuenta para la investigación
científica, debe reunir ciertos requisitos:
1. Las hipótesis deben referirse a una
situación social real. Como argumenta Rojas
67
GUÍA DE LECTURAS
(1981), las hipótesis sólo pueden someterse
a prueba en un universo y contexto bien
definidos. Por ejemplo, una hipótesis relativa
a alguna variable del comportamiento
gerencial (digamos. la motivación) deberá ser
sometida a prueba en una situación real (con
ciertos gerentes de organizaciones existentes,
reales). En ocasiones en la misma hipótesis
se hace explícita esa realidad (“los niños
guatemaltecos que viven en zonas urbanas,
imitarán mayor conducta violenta de la
televisión; que los niños guatemaltecos que
viven en zonas rurales”), y otras veces la
realidad se define a través de explicaciones
que acompañan a la hipótesis. Así, la hipótesis:
“cuanto mayor sea la retroalimentación sobre
el desempeño en el trabajo que proporcione
un gerente a sus supervisores, más grande
será la motivación intrínseca de éstos hacia
sus tareas laborales”; no explica qué gerentes,
de qué empresas. Y será necesario
contextualizar la realidad de dicha hipótesis,
afirmar por ejemplo que se trata de gerentes
de todas las áreas de empresas puramente
industriales con más de 1 000 trabajadores y
ubicadas en Bogotá. Es muy frecuente que,
cuando nuestras hipótesis provienen de una
teoría o una generalización empírica
(afirmación comprobada varias veces en la
realidad),
sean
manifestaciones
contextualizadas o casos concretos de
hipótesis generales abstractas. La hipótesis
“a mayor satisfacción laboral mayor productividad” es general y puede someterse a
prueba en diversas realidades (países,
ciudades, parques industriales o aun en una
sola empresa; con directivos, secretarias u
obreros, etc.; en empresas comerciales,
industriales, de servicios o combinaciones de
estos tipos; giros; etc.). En estos casos, al
probar nuestra hipótesis contextualizada
aportamos evidencia en favor de la hipótesis
más general. Es obvio que los contextos o
realidades pueden ser más o menos generales
y, normalmente, han sido explicados con
claridad en el planteamiento del problema. Lo
que hacemos al establecer las hipótesis es
volver a analizar si son los adecuados para
nuestro estudio y si es posible tener acceso a
ellos (reconfirmamos el contexto, buscamos
otro o ajustamos las hipótesis).
2. Los términos (variables) de la hipótesis
deben ser comprensibles, precisos y lo más
concretos posible. Términos vagos o confusos
no tienen cabida en una hipótesis. Así,
“globalización de la economía” y “sinergia
organizacional”, son conceptos imprecisos y
generales que deben sustituirse por otros más
específicos y concretos.
3. La relación entre variables propuesta
por una hipótesis debe ser clara y verosímil
(lógica). Debe quedar claro cómo se están
relacionando las variables y esta relación no
puede ser ilógica. La hipótesis: “la disminución
del consumo del petróleo en Estados Unidos
está relacionada con el grado de aprendizaje
del álgebra por parte de niños que asisten a
escuelas públicas en Buenos Aires” sería
inverosímil; no podemos considerarla.
4. Los términos de la hipótesis y la
relación planteada entre ellos, deben ser
observables y medibles, o sea tener referentes
en la realidad. Las hipótesis científicas, al igual
que los objetivos y preguntas de investigación,
no incluyen aspectos morales ni cuestiones
que no podemos medir en la realidad.
Hipótesis como: “los hombres más felices van
al cielo” o “la libertad de espíritu está relacionada con la voluntad creadora” contienen
conceptos o relaciones que no poseen
referentes empíricos; por lo tanto, no son útiles
como hipótesis para investigar científicamente
ni se pueden someter a prueba en la realidad.
5. Las hipótesis deben estar relacionadas
con técnicas disponibles para probarlas. Este
requisito está estrechamente relacionado con
el anterior y se refiere a que al formular una
hipótesis, tenemos que analizar si existen
técnicas o herramientas de la investigación,
para poder verificarla, si es posible desarrollarlas y si se encuentran a nuestro alcance.
68
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
Se puede dar el caso de que existan esas
técnicas, pero por ciertas razones no
tengamos acceso a ellas. Alguien podría
pretender probar hipótesis referentes a la
desviación presupuestal en el gasto público
de un país latinoamericano o la red de
narcotraficantes en la ciudad de Miami, pero
no disponer de formas realistas de obtener
sus datos. Entonces su hipótesis aunque
teóricamente puede ser muy valiosa, no se
puede probar en la realidad.
Las hipótesis de este tipo se utilizan a veces
en estudios descriptivos. Pero cabe comentar
que no en todas las investigaciones
descriptivas se formulan hipótesis o que éstas
son afirmaciones más generales (“la ansiedad
en los jóvenes alcohólicos será elevada”,
“durante este año, los presupuestos de
publicidad se incrementarán entre 50 y 60%”,
“la motivación extrínseca de los obreros de
las plantas de las zonas industriales de
Guadalajara disminuirá”, “el número de tratamientos psicoterapéuticos va a aumentar en
las urbes sudamericanas con más de 3
millones de habitantes”). No es sencillo hacer
estimaciones con cierta precisión respecto a
fenómenos del comportamiento humano.
5.6 ¿QUÉ TIPOS DE HIPÓTESIS HAY?
Existen diversas formas de clasificar las
hipótesis, pero en este apartado nos vamos a
concentrar en la siguiente clasificación: 1)
hipótesis de investigación, 2) hipótesis nulas,
3) hipótesis alternativas y 4) hipótesis
estadísticas.
5.7.2
Hipótesis correlaciónales
Especifican las relaciones entre dos o más
variables. Corresponden a los estudios
correlaciones y pueden establecer la
asociación entre dos variables (“la inteligencia está relacionada con la memoria”, “la
exposición por parte de los adolescentes a
videos musicales con alto contenido sexual,
está asociada con la manifestación de
estrategias en las relaciones interpersonales
heterosexuales para establecer contacto
sexual”); o establecer la asociación entre más
de dos variables (“la atracción física, las
demostraciones de afecto, la similitud en
valores y la satisfacción en el noviazgo, se
encuentran vinculadas entre sí”, “la
inteligencia, la memoria y las calificaciones
obtenidas están relacionadas, en estudiantes
uruguayos de postgrado de ciencias sociales”).
5.7 ¿QUÉ SON LAS HIPÓTESIS DE
INVESTIGACIÓN?
Lo que hemos venido definiendo como
hipótesis a lo largo de este capítulo son en
realidad las hipótesis de investigación. Éstas
podrían definirse como “proposiciones
tentativas acerca de las posibles relaciones
entre dos o más variables y que cumplen con
los cinco requisitos mencionados”. Se les suele
simbolizar como Hi, o H2, H3, etc. (si son
varias) y también se les denomina hipótesis
de trabajo.
A su vez, las hipótesis de investigación
pueden ser:
5.7.1
Hipótesis descriptivas del valor
de las variables que se va a observar en un
contexto o en la manifestación de otra
variable 13
Sin embargo, las hipótesis correlaciónales
no sólo pueden establecer que dos o más
variables se encuentran asociadas, sino cómo
están asociadas. Alcanzan el nivel predictivo
y parcialmente explicativo.
Ejemplo
Hi: “La expectativa de ingreso mensual de los
trabajadores de la Corporación TEAQ oscila entre
$50 000 y $60 000 pesos colombianos.”
69
GUÍA DE LECTURAS
Ejemplo
Ejemplo
“A mayor exposición por parte de los adolescentes a
videos musicales con alto contenido sexual, mayor
manifestación de estrategias en las relaciones
interpersonales heterosexuales para establecer
contacto sexual.” (Aquí la hipótesis nos indica que,
cuando una variable aumenta la otra también y
viceversa cuando una variable disminuye, la otra
disminuye.)
“A mayor autoestima, menor temor de logro.” (Aquí la
hipótesis nos indica que, cuando una variable
aumenta, la otra disminuye, y sí ésta disminuye,
aquélla aumenta)
“Las telenovelas venezolanas muestran cada vez un
mayor contenido sexual en sus escenas.” (En esta
hipótesis se correlacionan las variables “época o
tiempo en que se producen las telenovelas” y
“contenido sexual”.)
“A mayor desempeño entre la población
económicamente activa del municipio de Salvatierra,
estado de Guanajuato, mayor percepción de
necesidad de que industrias de todo tipo se instalen
en el municipio.”
En estos ejemplos, no sólo se establece
que hay relación entre las variables, sino
también cómo es la relación (qué dirección
sigue). Como se comprenderá, es diferente
hipotetizar que dos o más variables están
relacionadas, a hipotetizar cómo son estas
relaciones. En el capítulo “Análisis e
interpretación de los datos” se explica más a
fondo el tema de la correlación y los tipos de
correlación entre variables. Por el momento
diremos que, cuando se correlacionan dos
variables, se le conoce como “correlación
bivariada”, y cuando se correlacionan varias,
se le llama “correlación múltiple”.
Es necesario agregar que, en una hipótesis
de correlación, el orden en que coloquemos
las variables no es importante (ninguna
variable antecede a la otra; no hay relación de
causalidad.). Es lo mismo indicar “a mayor X,
mayor Y”, que “a mayor Y, mayor X”, o “a mayor
X, menor Y” que “a menor Y, mayor X”.
“Quienes tienen más altas puntuaciones en el examen
de estadística, tienden a tener las puntuaciones más
elevadas en el examen de psicometría”, es igual que:
“los que tienden a tener las puntuaciones más
elevadas en el examen de psicometría son quienes
tienen más altas puntuaciones en el examen de
estadística”.
Como aprendimos desde pequeños: “el
orden de los factores (variables) no altera el
producto (la hipótesis)”. Desde luego, esto
ocurre en la correlación mas no en las
relaciones de causalidad, donde vamos a ver
que sí importa el orden de las variables. Pero
en la correlación no hablamos de variables
independiente y dependiente (cuando sólo hay
correlación estos términos carecen de
sentido). Los estudiantes que comienzan en
sus cursos de investigación suelen indicar en
toda hipótesis cuál es la variable independiente
y cuál la dependiente. Ello es un error.
Únicamente en hipótesis causales se puede
hacer esto.
Por otro lado, es común que cuando se
pretende en la investigación correlacionar
varias variables se tengan diversas hipótesis,
y cada una de ellas relacione un par de
variables. Por ejemplo, si quisiéramos
relacionar las variables “atracción física”,
“confianza”, “proximidad física” y “equidad” en
el noviazgo (todas entre si), estableceríamos
las hipótesis correspondientes.
Ejemplos
H1 “A mayor atracción física, menor confianza.”
112 “A mayor atracción física, mayor proximidad física.”
H3 “A mayor atracción física, mayor equidad.”
H4 “A mayor confianza, mayor proximidad física.”
H5 “A mayor confianza, mayor equidad.”
H6 “A mayor proximidad física, mayor equidad.”
70
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
Estas hipótesis deben ser contextualizadas
en su realidad (con qué parejas) y sometidas
a prueba empírica.
Se limita a decir que se espera una diferencia.
En cambio, en el segundo, además de
establecer la diferencia, se especifica a cuál
de los grupos a comparar favorece. (Los
jóvenes son quienes, según se piensa,
atribuirán mayor importancia al “atractivo
físico”.)
5.7.3 Hipótesis de la diferencia entre
grupos.
Estas hipótesis se formulan en
investigaciones cuyo fin es comparar grupos.
Por ejemplo, supongamos que un publicista
piensa que un comercial televisivo en blanco
y negro, cuya finalidad es persuadir a los
adolescentes que comienzan a fumar para que
dejen de hacerlo, tiene una eficacia diferente
que uno en color. Su pregunta de investigación
podría ser: ¿es más eficaz un comercial
televisivo en blanco y negro que uno en color,
cuyo mensaje es persuadir a los adolescentes
que comienzan a fumar para que dejen de
hacerlo? Y su hipótesis podría quedar
formulada así:
Cuando el investigador no tiene bases para
presuponer en favor de qué grupo será la
diferencia, formula una hipótesis simple de
diferencia de grupos (como el primer ejemplo
de los comerciales). Y cuando si tiene bases,
establece una hipótesis direccional de
diferencia de grupos (como el segundo
ejemplo). Esto último, normalmente ocurre
cuando la hipótesis se deriva de una teoría o
estudios antecedentes, o bien el Investigador
está bastante familiarizado con el problema
de estudio.
Esta clase de hipótesis puede abarcar dos,
tres o más grupos.
Otros ejemplos
Hi:
“El efecto persuasivo para dejar de fumar no
será igual en los adolescentes que vean la versión
del comercial televisivo en color que en los
adolescentes que vean la versión del comercial en
blanco y negro.”
Ejemplo
HI: “Las escenas de la telenovela ‘Sentimientos’
presentarán mayor contenido sexual que las de la
telenovela ‘Luz Ángela’, y estas, a su vez, mayor
contenido sexual que las escenas de la telenovela
‘Mi último amor”. 14
Otros ejemplos de este tipo de hipótesis
sería:
Hi: Los adolescentes le atribuyen más importancia que
las adolescentes al atractivo físico en sus relaciones
heterosexuales.
Algunos Investigadores consideran las
hipótesis de diferencia de grupos como un tipo
de hipótesis correlacionales, porque en última
instancia relacionan dos o más variables. El
caso de la importancia del atractivo físico
relaciona las variables “sexo” con “atribución
de la importancia del atractivo físico en las
relaciones heterosexuales”. La diferencia entre
ambas clases de hipótesis estriba en que
normalmente en las hipótesis de diferencia de
grupos una de las variables (a quella sobre la
cual se dividen los grupos) adquiere un número
más limitado de valores (habrá tantos valores
como grupos se comparen), que los valores
que adquieren las variables de las hipótesis
correlacionales. Y han sido diferenciadas
HI: “El tiempo en que tardan en desarrollar el SIDA las
personas contagiadas por transfusión sanguínea es
menor que las que adquieren el VIH por transmisión
sexual” (las primeras lo adquieren más rápidamente).
En ambos ejemplos se plantea una posible
diferencia entre grupos; sólo que en el primero
de ellos únicamente se establece que “hay
diferencia” entre los grupos que se están
comparando, pero no se afirma a cuál de los
grupos favorece la diferencia. No establece si
el efecto persuasivo es mayor en los
adolescentes que ven el comercial en blanco
y negro o los que ven el comercial en color.
71
GUÍA DE LECTURAS
debido a que, por su nivel de medición,
requieren análisis estadísticos distintos. Si
usted no entendió este último párrafo, no se
preocupe, no se ha hablado todavía sobre
“niveles de medición”. Esta discusión fue
introducida porque hay algunos investigadores
que difieren en lo comentado. Pensamos que,
cuando ya se hayan visto los temas “niveles
de medición” (cap. 9) y “métodos o pruebas
estadísticas paramétricas y no paramétricas”
(cap. 10), se comprenderá esta discusión.
Las hipótesis de diferencia de grupos
pueden formar parte de estudios
correlacionales, si únicamente establecen que
hay diferencia entre los grupos, aunque
establezcan en favor de qué grupo es ésta.
Ahora bien, si además de establecer tales
diferencias explican el porqué de las
diferencias, entonces son hipótesis de
estudios explicativos. Asimismo, puede darse
el caso de una Investigación que se inicie
como correlacional y termine como explicativa.
En resumen, los estudios correlacionales se
caracterizan
por
tener
hipótesis
correlacionales, hipótesis de diferencias de
grupos o ambos tipos.
5.7.4
Hipótesis que establecen
relaciones de causalidad.
Este tipo de hipótesis no solamente afirma
las relaciones entre dos o más variables y
cómo se dan dichas relaciones, sino que
además proponen un “sentido de
entendimiento” de ellas. Este sentido puede
ser más o menos completo, dependiendo del
número de variables que se incluyan, pero
todas estas hipótesis establecen relaciones de
causa-efecto.
Ejemplos sencillos
Hi: la desintegración familiar de los padres provoca baja
autoestima en los hijos. En el ejemplo, además de
establecerse una relación entre variables, se
proporciona la causalidad de esa relación.
Hi: todas las personas que en 1984 recibieron
transfusión de sangre o derivados contaminados con
el VIH morirán antes de 1994”.
Las hipótesis correlacionales pueden
simbolizarse como “X Y”, las hipótesis
causales pueden simbolizarse como:
influye en o causa
“X
Y”
(una variable)
(otra variable)
Correlación y causalidad son conceptos
asociados pero distintos. Dos variables
pueden estar correlacionadas sin que ello
necesariamente implique que una será causa
de la otra. Supongamos que una empresa
fabrica un producto que se vende poco y
decide mejorarlo, lo hace y lanza una campaña
para anunciar el producto en radio y televisión.
Después observa que aumentan las ventas
del producto. Los ejecutivos de la empresa
pueden decir que el lanzamiento de la
campaña está relacionado con el incremento
en las ventas, pero si no se demuestra la
causalidad no pueden asegurar que la
campaña haya provocado tal incremento.
Quizá la campaña es la causa del aumento,
pero puede ser que la causa sea en sí la
mejora al producto, una excelente estrategia
de comercialización u otro factor; o bien todas
pueden ser causas.
Otro caso es el que se explicó en el capítulo
anterior. Donde la “estatura” -“parecía” estar
correlacionada con la “inteligencia” en niños
cuyas edades oscilaban entre los 8 y 12 años
(los niños con mayor estatura, tendían a
obtener las calificaciones más altas en la
prueba de inteligencia); pero la realidad era
que la “maduración” era la variable que estaba
relacionada con “la respuesta a una prueba
de inteligencia” (más que a la inteligencia en
si). La correlación no tenía sentido; mucho
menos lo tendría establecer una causalidad,
afirmando que la estatura es causa de la
inteligencia o que por lo menos influye en ella.
Es decir, no todas las correlaciones tienen
sentido y no siempre que se encuentra una
correlación puede inferirse causalidad. Si cada
vez que se obtiene una correlación se
supusiera causalidad, ello equivaldría a decir,
72
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
que cada vez que se ve a una señora y un
niño juntos, se supusiera que ella es su madre,
cuando puede ser su tía, una vecina o una
señora que casualmente se colocó muy cerca
del niño.
B. Hipótesis causales multivariadas.
Plantean una relación entre varias variables
independientes y una dependiente, o una
independiente y varias dependientes1 o varias
variables independientes y varias
dependientes:
Para poder establecer causalidad antes
debe haberse demostrado correlación, pero
además la causa debe ocurrir antes que el
efecto. Asimismo, los cambios de la causa
deben provocar cambios en el efecto.
Ejemplos
“La cohesión y la centralidad en un grupo sometido a
una dinámica, y el tipo de liderazgo que se ejerza
dentro del grupo; determinan la efectividad de éste
para alcanzar sus metas primarias” (figura 5.2)
Al hablar de hipótesis, a las supuestas
causas se les conoce como “variables
independientes” y a los efectos como
“variables dependientes”. Solamente se puede
hablar de variables independientes y
dependientes cuando se formulan hipótesis
causales o hipótesis de la diferencia de grupos,
siempre y cuando en estas últimas se explique
cuál es la causa de la diferencia hipotetizada.
FIGURA 5.2 Esquema de relación causal
multivariada
INDEPENDIENTES
DEPENDIENTES
Cohesión
Efectividad en el logro
de las metas
primarias
Centralidad
Tipo de liderazgo
A continuación se exponen distintos tipos
de hipótesis causales:
Simbolizada como:
X1
A. Hipótesis causales bivariadas. En estas
hipótesis se plantea una relación entre una
variable independiente y una variable
dependiente. Por ejemplo: “Percibir que otra
persona del sexo opuesto es similar a uno en
cuanto a religión, valores y creencias nos
provoca mayor atracción física hacia ella.”
(Figura 5.1.)
X2
X3
“La variedad y la autonomía en el trabajo, así como la
retroalimentación proveniente del desarrollo de él,
generan mayor motivación intrínseca y satisfacción
laborales.” (Figura 5.3.)
FIGURA 5.3 Esquema de relación causal
multivariada
FIGURA 5.1 Esquema de relación causal
bivariada.
Percepción de la
similitud en religión,
valores y creencias
X
(usualmente la variable
independiente se simboliza
como “X” en hipótesis
causales, mientras que
en hipótesis correlacionales
no significa variable
independiente puesto que
no hay supuesta causa)
Y
INDEPENDIENTES
DEPENDIENTES
Atractivo físico
Variedad en el trabajo
Y
(variable
dependiente,se
simboliza como
“Y”)
Autonomía en el trabajo
Motivación intrínseca
Retroalimentación
proveniente del trabajo
Satisfacción laboral
Simbolizada como:
X1
Y1
X2
X3
73
Y2
GUÍA DE LECTURAS
Las hipótesis multivariadas pueden plantear
otro tipo de relaciones causales, en donde
ciertas variables Intervienen modificando la
relación (hipótesis con presencia de variables
intervinientes).
comunicación instrumental y la
comunicación formal incrementan la
satisfacción laboral.”
H3: “La centralización disminuye la
satisfacción laboral.”
Ejemplo
“La paga aumenta la motivación intrínseca de los
trabajadores, cuando es administrada de acuerdo con
el desempeño” (Figura 5.4)
FIGURA 5.4 Esquema causal con variable
interviniente
Paga
Motivación intrínseca
(Variable independiente
(Variable dependiente)
Cuando se someten las hipótesis causales
a análisis estadístico, se evalúa la influencia
de cada variable independiente (causa) en la
dependiente (efecto) y la influencia conjunta
de todas las variables independientes en la
dependiente o dependientes.
5.8 ¿QUÉ
NULAS? 16
SON
LAS
HIPÓTESIS
Las hipótesis nulas son, en cierto modo, el
reverso de las hipótesis de investigación.
También constituyen proposiciones acerca de
la relación entre variables; sólo que sirven para
refutar o negar lo que afirma la hipótesis de
investigación. Si la hipótesis de investigación
propone: “los adolescentes le atribuyen mas
importancia al atractivo físico en sus relaciones
heterosexuales que las mujeres”, la hipótesis
nula postularía: “Los Jóvenes no le atribuyen
más Importancia al atractivo físico en sus
relaciones heterosexuales que las
adolescentes.”
Condiciones de
administración de la
paga
(Variable interviniente)
Simbolizada como:
X
H4: “La satisfacción laboral influye en la
reasignación de personal.”
Y
Z
Puede haber estructuras causales de
FIGURA 5.5 Estructura causal compleja
variables más complejas, que resulta difícil
multivariada
expresar en una sola hipótesis, porque
las variables se relacionan entre sí de
Paga
Oportunidad
distintas maneras. Entonces se
plantean las relaciones causales en
Integración
dos o más hipótesis o gráficamente.
Comunicación
Satisfacción
Cambios de
(Figura 5.5.)
instrumental
laboral
personal
El esquema de la figura 5.5. podría
desglosarse en múltiples hipótesis; por
ejemplo:
Comunicación
formal
Centralización
H1: “La paga incrementa la
satisfacción laboral.”
H2: “La
integración,
la
Integración
74
Efectividad
Formalización
Centralización
Innovación
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
Debido a que este tipo de hipótesis resulta
la contrapartida de la hipótesis de
investigación, hay prácticamente tantas clases
de hipótesis nulas como de investigación. Es
decir, la clasificación de hipótesis nulas es
similar a la tipología de la hipótesis de
investigación: hipótesis nulas descriptivas de
una variable que se va a observar en un
contexto, hipótesis que niegan o contradicen
la relación entre dos o más variables, hipótesis
que niegan que haya diferencia entre grupos
que se comparan e hipótesis que niegan la
relación de causalidad entre dos o más variables (en todas sus formas). Las hipótesis nulas
se simbolizan así:
5.9 ¿QUÉ SON
ALTERNATIVAS?
LAS
HIPÓTESIS
Como su nombre lo indica, son
posibilidades “alternas” ante las hipótesis de
investigación y nula: ofrecen otra descripción
o explicación distintas a las que proporcionan
estos tipos de hipótesis. Si la hipótesis de
investigación establece:
“esta silla es roja”, la nula afirmará: “esta
silla no es roja”, y podrían formularse una o
más hipótesis alternativas: “esta silla es azul”,
“esta silla es verde”, “esta silla es amarilla”,
etcétera. Cada una constituye una descripción
distinta a las que proporcionan las hipótesis
de investigación y nula.
Ho
Las hipótesis alternativas se simbolizan
como H4 y sólo pueden formularse cuando
efectivamente hay otras posibilidades además
de las hipótesis de investigación y nula. De no
ser así, no pueden existir.
Veamos algunos ejemplos de hipótesis
nulas, que corresponden a ejemplos de
hipótesis de investigación que fueron
mencionados:
Ejemplos
Ejemplos
Ho:
“La expectativa de ingreso mensual de los
trabajadores de la corporación TEAQ no oscila entre
$50 000 a $60 000 pesos colombianos.” (Es una
hipótesis nula descriptiva de una variable que se va
a observar en un contexto.)
Hi:
“El candidato ‘A’ obtendrá en la elección para
la presidencia del consejo escolar entre 50 y 60% de
la votación total.
Ho:
“EL candidato ‘A’ no obtendrá en la elección
para presidencia del consejo escolar 5º y 60% de la
votación total”
Ho:
“No hay relación entre la autoestima y el temor
de logro” (Hipótesis nula respecto a una correlación.)
Ha:
“El candidato ‘A’ obtendrá en la elección para
la presidencia del consejo escolar mAs de 60% de la
votación total.”
Ho:
“las escenas de la telenovela ‘Sentimientos’ no
presentarán mayor contenido sexual que las escenas
de la telenovela ‘Luz Ángela’ ni estas mayor contenido
sexual que las escenas de la telenovela ‘Mi último
amor’. Esta hipótesis niega diferencia entre grupos y
también podrá formularse así. “No existen diferencias
en el contenido sexual entre las escenas de las
telenovelas ‘Sentimientos’, ‘Luz Ángela’ y ‘Mi último
amor’”. O bien “el contenido sexual en las telenovelas
‘Sentimientos’, ‘Luz Ángela’ y ‘Mi último amor’ es el
mismo”.
Ha:
“El candidato ‘A’ obtendrá en la elección para
la presidencia del consejo escolar menos de 50% de
la votación total.”
Hi:
“Los jóvenes le atribuyen más importancia al
atractivo físico en sus relaciones heterosexuales que
las jóvenes.”
Ho:
“Los jóvenes no le atribuyen más importancia
al atractivo físico en sus relaciones heterosexuales
que las jóvenes.”
Ho:
“La percepción de la similitud en religión,
valores y creencias no provoca mayor atracción física”
(Hipótesis que niega la relación causal.)
Ha:
“Los jóvenes le atribuyen menos Importancia
al atractivo físico en sus relaciones heterosexuales
que las jóvenes.”
75
GUÍA DE LECTURAS
En este último ejemplo, si la hipótesis nula
hubiera sido formulada de la siguiente manera:
Ho:
“Los jóvenes no le atribuyen más Importancia
(ó Le atribuyen menos Importancia) al atractivo físico
en sus relaciones heterosexuales que las jóvenes.”
No habría posibilidad de formular una
hipótesis alternativa puesto que las hipótesis
de investigación y nula abarcan todas las
posibilidades.
Las hipótesis alternativas, como puede
verse, constituyen otras hipótesis de
investigación adicionales a la hipótesis de
investigación original.
5.10 ¿QUÉ SON LAS HIPÓTESIS
ESTADÍSTICAS?
Las hipótesis estadísticas son la
transformación de las hipótesis de
Investigación, nulas y alternativas en símbolos
estadísticos. Se pueden formular sólo cuando
los 4 datos del estudio que se van a recolectar
y analizar para probar o rechazar las hipótesis
son cuantitativos (números, porcentajes,
promedios). Es decir, el investigador traduce
su hipótesis de Investigación y su hipótesis
nula (y cuando se formulan hipótesis
alternativas, también éstas) en términos
estadísticos. Básicamente hay tres tipos de
hipótesis estadística, que corresponden a
clasificaciones de las hipótesis de
investigación y nula: 1) de estimación, 2) de
correlación y 3) de diferencias de medias.
Hablemos de cada una de ellas dando
ejemplos.
5.10.1 Hipótesis estadísticas de
estimación.
Corresponden a las que, al hablar de
hipótesis de investigación, fueron denominadas “hipótesis descriptivas de una variable
que se va a observar en un contexto”. Sirven
para evaluar la suposición de un investigador
respecto al valor de alguna característica de
una muestra de individuos u objetos, y de una
población. Se basa en información previa.
Supongamos que, basándose en ciertos datos, un investigador hipotetiza: “el promedio
mensual de casos de trastorno psiconeurótico
caracterizados por reacción asténica, que
fueron atendidos en los hospitales de la ciudad
de Linderbuck es mayor a 200”. Y desea
transformar esta hipótesis de investigación en
una hipótesis estadística. Lo primero que debe
hacer es analizar cuál es la estadística a que
su hipótesis hace referencia (en el ejemplo se
trata de un promedio mensual de casos
atendidos). El segundo paso consiste en
encontrar cómo se simboliza esa estadística
(promedio se simboliza como R). El tercer paso
es traducir la hipótesis de investigación a una
forma de estadística:
Hi: X> 200 (Promedio mensual de casos
atendidos.)
La hipótesis estadística nula sería la
negación de la hipótesis anterior:
Ho: X < 200 (“El promedio mensual de
casos... es menor que 200.”) y la hipótesis
alternativa sería:
Ha: X = 200 (“El promedio mensual de
casos... es Igual que 200.”)
Posteriormente, el investigador comparará
el promedio estimado por la hipótesis con el
promedio actual de la muestra que seleccionó.
La exactitud de su estimación se evalúa con
esta comparación. Y como señalan Black y
Champion (1976), algunos investigadores
consideran las hipótesis estadísticas de
estimación como hipótesis de diferencia, pues
en última instancia lo que se evalúa es la
diferencia entre un valor hipotetizado y un valor
observado en una sola muestra.
La estimación de estas hipótesis no se limita
a promedios; puede incluirse cualquier
estadística (porcentajes, medianas, modas).
Para ello se sugiere consultar las estadísticas
descriptivas en el capítulo “Análisis e
interpretación de los datos”.
76
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
5.10.2 Hipótesis estadísticas de correlación.
Estas hipótesis tienen por objeto traducir en términos estadísticos una correlación entre dos o
más variables. El símbolo de una correlación entre dos variables es “r” (minúscula) y entre más
de dos variables “R” (mayúscula). La hipótesis “a mayor cohesión en un grupo, mayor eficacia en
el logro de sus metas primarias” puede traducirse así:
Ho: r xy
= O (“Las dos variables no están correlacionadas; su correlación es cero.”)
Hi:
r
x
y
= 0 (no es igual a cero, o lo que es
lo mismo ambas variables
están correlacionadas)
la
correlación
Entre dos variables (cohesión y eficacia)
Otro ejemplo:
Hi: R xyz ¹ O
(“La correlación entre las variables autonomía, variedad y motivación
Intrínseca no es igual a cero.”)
Ho: R xyz = O (“ No hay correlación.”)
5.10.3
Hipótesis estadísticas de la diferencia de medias u otros valores.
En estas hipótesis se compara una estadística entre dos o más grupos. Supongamos que un
investigador plantea la siguiente pregunta de estudio: ¿difieren los periódicos Telex y Noticias en
cuanto al promedio de editoriales mensuales que dedicaron, durante el último año, al tema del
desarme mundial? 17 Su hipótesis de investigación podría ser: “Existe una diferencia entre el
promedio de editoriales mensuales que dedicó, durante el último año, al tema del desarme mundial
el diario Telex, y el que dedicó el diario Noticias.” La estadística que se compara entre los grupos
(editoriales de Telex, un grupo, y editoriales Noticias, otro grupo) es el promedio (X). La hipótesis
estadística se formularía así:
es diferente
Hi: X1 = X2 (promedio del grupo 2)
(promedio del grupo uno)
Ho = X1 = X2 (“No hay diferencia entre los promedios de los dos grupos.”)
77
GUÍA DE LECTURAS
Con otra estadística (porcentaje) y tres
grupos, se obtendrían hipótesis estadísticas
como las siguientes:
Hi: %1 ¹ %2 ¹%3 (“Los porcentajes de los
tres grupos son distintos.”)
Ho: %1= %2 = %3 (“No hay diferencias.”)
5.11 ¿EN UNA INVESTIGACIÓN SE
FORMULAN Y ENUNCIAN LAS HIPÓTESIS
DE INVESTIGACIÓN, NULA, ALTERNATIVA
Y ESTADÍSTICA?
Al respecto no hay reglas universales, ni
siquiera consenso entre los investigadores. Se
puede leer en un artículo de una revista
científica un reporte de investigación donde
sólo se establece la hipótesis de investigación;
y, en esa misma revista, leer otro artículo
donde únicamente se establece la hipótesis
nula. Un tercer artículo en el cual se pueden
leer solamente las hipótesis estadísticas de
investigación y nula, o nada más una de ellas.
Otro artículo que contiene la hipótesis de
investigación y las alternativas traducidas en
términos estadísticos. Otro más donde
aparecen la hipótesis de investigación, nulas
y alternativas, con sus hipótesis estadísticas
correspondientes. Esta situación es similar en
los reportes presentados por un investigador
o una empresa dedicada a la investigación.
Lo mismo ocurre en tesis, estudios de
divulgación popular, reporte de investigación
gubernamental, disertaciones doctorales,
libros y otras formas para presentar estudios
y análisis de muy diversos tipos. En estudios
que contienen análisis de datos cuantitativos,
son comunes las siguientes opciones: 1)
hipótesis de investigación únicamente, 2)
hipótesis de investigación más hipótesis
estadística de investigación más hipótesis
estadística nula, 3) hipótesis estadísticas de
investigación y nula.
Algunos investigadores sólo enuncian una
hipótesis estadística (nula o de investigación)
presuponiendo que quien lea su reporte
deducirá la hipótesis contraria. Incluso hay
quien omite presentar en el reporte sus
hipótesis, pensando que el lector las habrá de
deducir fácilmente o que el usuario del estudio
no está familiarizado con ellas y no le
interesará revisarlas, o que no tienen sentido
para él. Nuestra recomendación es que todas
se tengan presentes, no sólo al plantear las
hipótesis sino durante toda la investigación.
Esto ayuda a que el investigador siempre esté
alerta ante todas la posibles descripciones y
explicaciones del fenómeno que estudia; así
podrá tener un panorama más completo de lo
que analiza. Pero le aconsejamos que anote
en su reporte las hipótesis que crea
conveniente incluir para que los usuarios,
consumidores o lectores de la investigación
comprendan mejor el propósito y alcance de
ésta.
Además, y como muchas cuestiones en la
vida, el contexto o situación marcan la pauta
al respecto. Un maestro puede exigirles a sus
alumnos que en sus trabajos de investigación
incluyan todos los tipos de hipótesis; y otro
puede pedirles sólo un tipo de hipótesis. En
este caso, el trabajo (reporte de investigación
del alumno) Incluirá las hipótesis que pide el
profesor. Lo mismo ocurrirá en una tesis con
los sinodales, en las Investigaciones
comerciales con los clientes, estudios
gubernamentales con el superior, en los
artículos enviados a una revista científica con
el reglamento de publicaciones y el comité
revisor.
Cuando el investigador es el único que
puede decidir, debe pensarlo muy bien pues
es su decisión y nada más (Insistimos, no hay
normas al respecto). He aquí nuestra
recomendación: “piense en el receptor, en
quien va a leer su investigación”.
78
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
5.12
¿CUANTAS HIPOTESIS SE
DEBEN
FORMULAR
EN
UNA
INVESTIGACIÓN?
¿Cuál es el nivel de escolaridad promedio
en los jóvenes y las jóvenes que viven en
Baratillo? y ¿existen diferencias por sexo al
respecto?
Cada investigación es diferente. Algunas
contienen gran variedad de hipótesis porque
el problema de investigación es complejo (v.g.,
pretenden relacionar 15 o más variables),
mientras que otras contienen una o dos
hipótesis. Todo depende del estudio que habrá
de llevarse a cabo.
¿Está relacionado el desempleo con
incrementos de la delincuencia en dicha
ciudad?
¿Provoca el nivel de desempleo un rechazo
contra la política fiscal gubernamental?
Las hipótesis del estudio podrían ser:
La calidad de una investigación no
necesariamente está relacionada con el
número de hipótesis que contenga. En este
sentido, se debe tener el número de hipótesis
necesarias para guiar el estudio, y ni una más
ni una menos. Desde luego, la investigación
del comportamiento humano es compleja y
no resulta extraño leer estudios con múltiples
hipótesis, pero de ningún modo es un requisito.
“El nivel de desempleo en la ciudad de
Baratillo será de 15% para fin de año” (Hi: %=
15).
“El nivel promedio de ingreso familiar
mensual oscila entre 55 000 y 65 000 pesos
oro” 18 (Hi: 65 001 > X> 54 999).
“Existen diferencias en cuanto al nivel de
desempleo entre los distritos de la ciudad de
Baratillo” (Hi: X1 ¹ x2 ¹ X3 ¹ Xk )
5.13
¿EN UNA INVESTIGACIÓN
SE PUEDEN FORMULAR HIPÓTESIS
DESCRIPTIVAS DE UNA VARIABLE,
HIPÓTESIS
CORRELACIONALES,
HIPÓTESIS DE LA DIFERENCIA DE
GRUPOS E HIPÓTESIS CAUSALES?
“A mayor desempleo, mayor delincuencia”
(Hi: r xy # 0).
La respuesta puede ser “si’. En una misma
investigación se pueden establecer todos los
tipos de hipótesis porque el problema de
investigación así lo requiere. Supongamos que
alguien ha planteado un estudio en una ciudad
Latinoamericana y sus preguntas de
investigación son, entre otras:
En el ejemplo encontramos todos los tipos
generales de hipótesis. Asimismo, podemos
ver que hay preguntas que no han sido
traducidas en hipótesis. Ello puede deberse a
que es difícil establecerlas ya que no se
dispone de Información al respecto.
“El desempleo provoca un rechazo contra
la política fiscal gubernamental” (Hi: X
Y).
Los estudios que se inician y concluyen
como descriptivos, formularán hipótesis
descriptivas, los correlacionales podrán
establecer
hipótesis
descriptivas,
correlaciónales y de diferencia de grupos
(cuando éstas no expliquen la causa que
provoca la diferencia), y las explicativas podrán
incluir hipótesis descriptivas, correlacionales,
de diferencia de grupos y causales. No
debemos olvidar que una investigación puede
abordar parte del problema descriptivamente
¿Cuál será a fin de año el nivel de
desempleo en la ciudad de Baratillo?
¿Cuál es el nivel promedio de ingreso
familiar mensual en la ciudad de Baratillo?
¿Existen diferencias entre los distritos
(barrios, delegaciones o equivalentes) de la
ciudad de Baratillo en cuanto al nivel de
desempleo? ¿Hay barrios o distritos con
mayores índices de desempleo?)
79
GUÍA DE LECTURAS
y parte explicativamente. Dankhe (1986)
señala que los estudios descriptivos no suelen
contener hipótesis, y ello se debe a que en
ocasiones es difícil precisar el valor que puede
manifestar una variable.
Los tipos de estudio que no pueden
establecer hipótesis son los exploratorios. No
puede presuponerse (afirmando) algo que
apenas va a explorarse. Sería como si antes
de una primera cita con una persona
totalmente desconocida del sexo opuesto,
tratáramos de “hipotetizar” qué tan simpática
es, qué Intereses y valores tiene, etcétera. Ni
siquiera podríamos anticipar qué tan atractiva
nos va a resultar, y tal vez en una primera cita
nos dejemos llevar por nuestra imaginación,
pero en la investigación esto no debe ocurrir.
Si se nos proporciona más información
(lugares a donde le agrada ir, ocupación,
religión, nivel socioeconómico, tipo de música
que le gusta y grupos de los que es miembro),
podemos hipotetizar en mayor medida,
aunque nos basemos en estereotipos. Y si nos
dieran información muy personal e íntima
sobre ella podríamos hipotetizar acerca de qué
clase de relación vamos a establecer con esa
persona y por qué (explicaciones).
para el contexto (lugar, tiempo y sujetos u
objetos) en el cual se comprobó. Al menos lo
es probabilísticamente.
Las hipótesis se someten a prueba en la
realidad aplicando un diseño de investigación,
recolectando datos a través de uno o varios
instrumentos de medición y analizando e
interpretando dichos datos. Y como señala
Kerlinger (1979, p. 35):
“Las hipótesis constituyen instrumentos
muy poderosos para el avance del conocimiento, puesto que aunque sean formuladas
por el hombre, pueden ser sometidas a prueba
y demostrarse como probablemente correctas
o incorrectas sin que interfieran los valores y
las creencias del individuo.”
5.15
¿CUÁL ES LA UTILIDAD DE
LAS HIPOTESIS?
Es posible que alguien piense que con lo
expuesto en este capitulo queda claro. qué
valor tienen las hipótesis para la investigación
del comportamiento- Sin embargo, creemos
que es necesario ahondar un poco más en
este punto, mencionando las principales
funciones de las hipótesis.
5.14 ¿ QUE ES LA PRUEBA DE
HIPÓTESIS?
Como se ha venido mencionando a lo largo
de este capitulo, las hipótesis científicas son
sometidas a prueba o escrutinio empírico para
determinar si son apoyadas o refutadas de
acuerdo con lo que el investigador observa.
De hecho, para esto se formulan. Ahora bien,
en realidad no podemos probar que una
hipótesis sea verdadera o falsa, sino
argumentar que fue apoyada o no de acuerdo
con ciertos datos obtenidos en una
investigación particular. Desde el punto de vista
técnico, no se acepta una hipótesis a través
de un estucho, sino que se aporta evidencia
en su favor o en su contra. 19 Cuantas más
investigaciones apoyen una hipótesis, más
credibilidad tendrá; y por supuesto es válida
80
1.
En primer lugar, son las guías de una
investigación. Formularlas nos, ayuda
a saber lo que estamos tratando de
buscar, de probar. Proporcionan orden
y lógica al estudio. Son como los
objetivos de un plan administrativo:
“Las sugerencias formuladas en las
hipótesis pueden ser soluciones al (los)
problema(s) de investigación. Si lo son
o no, efectivamente es la tarea del
estudio.” (Sellitz et al, 1965.)
2.
En segundo lugar, tienen una función
descriptiva y explicativa, según sea el
caso. Cada vez que una hipótesis
recibe evidencia empírica en su favor
o en su contra, nos dice algo acerca
del fenómeno al cual está asociado o
hace referencia Si la evidencia es en
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
su favor, la información sobre el
fenómeno se incrementa; y aun si la
evidencia es en su contra, descubrimos
algo acerca del fenómeno que no
sabíamos antes (Black y Champion,
1976).
3.
La tercer función es probar teorías, si
se aporta evidencia en favor de una.
Cuando varias hipótesis de una teoría
reciben evidencia en su favor, la teoría
va haciéndose más robusta; y cuanto
más evidencia haya en favor de aquéllas, más evidencia habrá en favor de
ésta.
4.
Una cuarta función es sugerir teorías
(Black y Champion, 1976). Algunas hipótesis no están asociadas con teoría
alguna; pero puede ocurrir que como
resultado de la prueba de una
hipótesis, se pueda construir una teoría
o las bases para ésta. Esto no es muy
frecuente pero ha llegado a ocurrir.
popular de música en esta ciudad es mi grupo
favorito”, “va a ganar tal equipo en el próximo
campeonato nacional de fútbol”, nos resulta
satisfactorio que se cumplan. Incluso hay quien
formula una presuposición y luego la defiende
a toda costa, aunque se haya percatado de
que se equivocó. Es humano. Sin embargo,
en la investigación del comportamiento el fin
último es el conocimiento, y en este sentido,
también los datos en contra de una hipótesis
proporcionan conocimiento. Lo Importante es
analizar por qué no se aportó evidencia en
favor de las hipótesis y contribuir al
conocimiento del fenómeno que se está
Investigando.
A propósito, conviene citar a Van Dale y
Meyer (1984, p. 193):
Para que las hipótesis tengan utilidad, no es necesario
que sean las respuestas correctas a los problemas
planteados. En casi todas las investigaciones, el
estudioso formula varias hipótesis y espera que
alguna de ellas proporcione una solución satisfactoria
del problema. Al eliminar cada una de las hipótesis,
va estrechando el campo en el cual deberá hallar la
respuesta.
5.16
¿QUÉ OCURRE CUANDO NO
SE APORTA EVIDENCIA EN FAVOR DE LAS
HIPÓTESIS
DE
NUESTRA
INVESTIGACIÓN?
Y agregan:
La prueba de hipótesis falsas” (que nosotros preferimos
llamar “hipótesis que no recibieron evidencia
empírica”) “también resulta útil si dirige la atención
del investigador o de otros científicos hacia factores
o relaciones insospechadas que, de alguna manera,
podrían ayudar a resolver el problema.
No es raro escuchar una conversación
como la siguiente entre dos pasantes que
acaban de analizar Los datos de su tesis (que
es una investigación):
Elena: “Los datos no apoyan nuestras
hipótesis.”
5.17
¿DEBEN
DEFINIRSE
CONCEPTUAL Y OPERACIONALMENTE
LAS VARIABLES DE UNA HIPÓTESIS
COMO PARTE DE SU FORMULACIÓN?
Roberto: “¿Y ahora qué vamos a hacer?,
nuestra tesis no sirve.”
Elena: “Tendremos que hacer otra tesis.”
Al formular una hipótesis, es indispensable
definir los términos o variables que están
siendo incluidos en ella. Esto es necesario por
varios motivos:
No siempre los datos apoyan las hipótesis.
Pero que los datos no aporten evidencia en
favor de las hipótesis planteadas de ningún
modo significa que la investigación carezca
de utilidad. Claro que a todos nos agrada que
lo que suponemos concuerde con nuestra
realidad inmediata. Si afirmamos cuestiones
como: “yo le gusto a Brenda”, “el grupo más
1.
81
Para que el investigador, sus colegas,
los usuarios del estudio y, en general,
cualquier persona que lea la
investigación le den el mismo
significado a los términos o variables
GUÍA DE LECTURAS
incluidas en las hipótesis. Es común
que un mismo concepto se emplee de
maneras distintas, El término “novios”
puede significar para alguien una
relación entre dos personas del sexo
opuesto que se comunican
interpersonalmente con la mayor
frecuencia que les es posible, que
cuando están “cara” a “cara” se besan
y toman de la mano, que se sienten
atraídos físicamente y comparten entre
sí información que nadie más comparte. Para otra persona podría
significar una relación entre dos
personas del sexo opuesto que tiene
por objeto contraer matrimonio. Para
una tercera persona, una relación entre
dos personas del sexo opuesto que
mantienen relaciones sexuales
íntimas; y alguien más podría tener
alguna de las concepciones anteriores,
excepto por “lo del sexo opuesto”. Y
en caso de que se pensara llevar a
cabo un estudio con parejas de novios,
no sabríamos con exactitud quiénes
podrían ser incluidos en él y quiénes
no, a menos que se definiera con la
mayor precisión posible el concepto de
“novios”. Términos como “actitud”,
“inteligencia”, “aprovechamiento”
pueden tener varios significados o ser
definidos en diferentes formas.
2.
Asegurarnos de que las variables
pueden ser evaluadas en la realidad a
través de los sentidos (posibilidad de
prueba empírica, condición de las
hipótesis).
3.
Poder confrontar nuestra investigación
con otras similares. Si tenemos definidas nuestras variables, podemos
comparar nuestras definiciones con las
de otros estudios para saber “si
hablamos de lo mismo”. Si la
comparación es positiva, podremos
confrontar los resultados de nuestra
investigación con los resultados de
otras.
4.
Evaluar más adecuadamente los
resultados de nuestra investigación,
porque las variables, y no sólo las
hipótesis, han sido contextualizadas.
En conclusión, sin definición de las variables
no hay investigación. Las variables deben ser
definidas en dos formas: conceptual y
operacionalmente. A continuación se explican
las dos por separado.
5.17.1 Definición
constitutiva
conceptual
o
Una definición conceptual define el término
o variable con otros términos. Así, “inhibición
proactiva” es “la dificultad de evocación que
aumenta con el tiempo” y “comunicación
interpersonal diádica” puede definirse como
“el intercambio de información psicológica
entre dos personas que desarrollan
predicciones acerca del comportamiento del
otro basados en dicha información y
establecen reglas para su interacción que sólo
ellos conocen”, “poder” es “influir más en los
demás que lo que éstos influyen en uno”. Son
definiciones de diccionario o de libros
especializados Kerlinger, 1975 y 1979; Rojas,
1981)y cuando describen la esencia o las
características reales de un objeto o fenómeno
se les denomina “definiciones reales”
(Reynolds, 1971). Estas ultimas constituyen
la adecuación de la definición conceptual a
los requerimientos prácticos de la
investigación. De esa forma, el término
“actitud” podría ser definido como “una
tendencia o predisposición a evaluar de cierta
manera un objeto o un símbolo de este objeto”
(Katz y Stotland, 1959, citado por Kahle, 1984).
Si nuestra hipótesis fuera: “Cuanto mayor sea la
exposición de los votantes indecisos a entrevistas
televisivas concedidas por los candidatos
contendientes, más favorable será la actitud hacia
el acto de votar”, tendríamos que contextualizar
la definición conceptual de “actitud” (formular la
definición real). La “actitud hacia el acto de votar”
podría definirse como “la predisposición a evaluar
como positivo el acto de votar para una elección”.
82
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
Casi siempre se dispone de varias
definiciones operacionales, o formas de
operacionalizar, de una variable. Para definir
operacionalmente la variable “personalidad”
se cuenta con varias pruebas psicométricas,
como las diferentes versiones del mencionado
MMPI; pruebas proyectivas, como el test de
Roscharch o el test de apercepción temática
(TAT); técnicas de entrevista directas.
Estas definiciones son necesarias pero
insuficientes para definir las variables de la
Investigación, porque no nos relacionan
directamente con la realidad. Después de todo
siguen siendo conceptos. Como señala
Kerlinger (1979, p. 41): “.. .los científicos deben
ir más allá. Deben definir las variables que se
usan en sus hipótesis en forma tal que puedan
ser comprobadas. Esto es posible usando lo
que se conoce como definiciones
operacionales”.
La “ansiedad de una persona” puede
medirse a través de la observación directa,
los observadores expertos, que juzgan el nivel
de ansiedad de esa persona; con mediciones
de la actividad del sistema psicológico (presión
sanguínea, respiraciones, etcétera) y
analizando las respuestas a un cuestionario
de ansiedad (Reynolds, 1971, p. 52). El
aprendizaje de un alumno en un curso de
investigación puede medirse usando varios
exámenes, un trabajo, una combinación de
exámenes, trabajos y prácticas. Cuando el
investigador dispone de varias alternativas
para definir operacionalmente una variable,
debe elegir la que proporcione mayor
información sobre la variable, capte mejor la
esencia de ella, se adecue más a su contexto
y sea más precisa.
5.17.2 Definiciones operacionales
Una definición operacional constituye el
conjunto de procedimientos que describe las
actividades que un observador debe realizar
para recibir las impresiones sensoriales, las
cuales indican la existencia de un concepto
teórico en mayor o menor grado (Reynolds.
1971, p. 52). En otras palabras, especifica qué
actividades u operaciones deben realizarse
para medir una variable. 20
Siguiendo la línea de F. N. Kerlinger, una
definición operacional nos dice que para medir
una variable, hay que hacer esto y esto otro.
Así, la definición operacional de la variable
“temperatura” sería el termómetro;
“inteligencia” podría ser definida operacionalmente como las respuestas a una
determinada prueba de inteligencia; el conocido “Inventario Multifacético de la
Personalidad Minnesota” (MMPI) es una definición operacional de “la personalidad” en
adultos y adolescentes alfabetizados.
Los criterios para evaluar una definición
operacional son básicamente tres:
“adecuación al contexto”, “confiabilidad” y
“validez”. De ellos se hablará en el apartado
“Elaboración de los Instrumentos de
recolección de los datos”. Una correcta
selección de las definiciones operacionales
disponibles o la creación de la propia definición
operacional está muy relacionada con una
adecuada revisión de la literatura. Cuando ésta
ha sido cuidadosa, se puede tener una gama
más amplia de definiciones operacionales para
elegir o más ideas para crear una nueva.
La variable “ingreso familiar” podría ser
operacionalizada haciendo una pregunta sobre
el ingreso personal de cada uno de los miembros
de la familia y luego sumando las cantidades
que cada quien indicó. El “atractivo físico” es
operacionalizado en un certamen de belleza
aplicando una serie de criterios que un jurado
utiliza para evaluar a las candidatas, los
miembros del jurado otorgan una calificación a
las contendientes en cada criterio y después
obtienen una puntuación total del atractivo físico.
En la formulación de hipótesis se sugiere
cómo habrán de operacionalizarse las
variables, pero es en la etapa correspondiente
a la elaboración de los instrumentos de
83
GUÍA DE LECTURAS
recolección de los datos, donde se seleccionan
o diseñan y adaptan al contexto particular del
estudio.
Algunas variables no requieren que su
definición conceptual sea mencionada en el
reporte de investigación, porque esta definición
es relativamente obvia y compartida. El mismo
titulo de la variable la define, por ejemplo,
“sexo” (diferente de “práctica sexual”), “edad”,
“ingreso”. Pero son pocas las variables que
no requieran una definición operacional para
que puedan ser evaluadas empíricamente,
aun cuando en el estudio no se formulen
hipótesis. Siempre que se tengan variables,
se deben definir operacionalmente. En la figura
5.6, se muestra el ejemplo de una hipótesis
con las correspondientes definiciones
operacionales de las variables que la integran.
El cuestionario de motivación intrínseca
será desarrollado y adaptado al contexto del
estudio en la fase del proceso de investigación
denominada “elaboración de los instrumentos
de recolección de los datos”; lo mismo ocurriría
con el procedimiento para medir el
“ausentismo laboral”.
FIGURA 5.6 Ejemplo de una hipótesis con definiciones concepturales y operacionales de sus
variables.
Hi: “A mayor motivación intrínseca en el trabajo, menor ausentismo”
Variable =
“Motivación intrínseca en el trabajo”
“Ausentismo
laboral
Definiciones
conceptuales:
“Estado cognitivo que refleja el grado
en que un trabajador atribuye la fuerza
de su comportamiento en el trabajo, a
satisfacciones o beneficios derivados
de sus tareas laborales en sí mismas.
Es decir, a sucesos que no están
mediatizados por una fuente externa a
las tareas laborales del trabajador.
Este estado de motivación puede ser
señalado como una experiencia
autosatisfactoria”.
“El grado en
el cual un
trabajador no
se reporta a
trabajar a la
hora en que
estaba
programado
para hacerlo”
Definiciones
operacionales:
“Autorreporte de motivación intrínseca
(cuestionario adutoadministrado) del
Inventario de Características del
Trabajo, versión mexicana.
“Revisión
las tarjetas
asistencia
trabajo
durante
último
84
de
de
al
el
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
RESUMEN
-
Las hipótesis son proposiciones
tentativas acerca de las relaciones
entre dos o más variables y se apoyan
en conocimientos organizados y
sistematizados.
-
Las hipótesis contienen variables;
éstas son propiedades cuya variación
puede ser medida.
-
Las hipótesis surgen: normalmente del
planteamiento del problema y la
revisión de la literatura, y algunas veces
de teorías.
-
deben ser precisas, con cretas y poder
observarse en la realidad; la relación
entre las variables debe ser clara
verosímil y medible. Asimismo, las
hipótesis deben estar vinculadas con
técnicas disponibles para probarlas.
-
Las hipótesis se clasifican en: a)
hipótesis de investigación, b) hipótesis
nulas y c) hipótesis alternativas.
-
A su vez, las hipótesis de investigación
se clasifican de la siguiente manera:
a)
Hipótesis descriptivas del valor de
variables que se van a observar en un
contexto.
Las hipótesis deben referirse a una
situación real. Las variables contenidas
b) Hipótesis correlacionales
Hipótesis
que
establecen
simplemente relación
entre las variables
Hipótesis
que
establecen cómo es la
relación entre las
variables
(hipótesis
direccionales)
Bivariadas
Multivariadas
Bivariadas
Multivariadas
Hipótesis que sólo establecen
diferencia entre los grupos a
comparar
c) Hipótesis de la diferencia de grupos
Hipótesis que especifican a
favor de qué grupo (de los que
se comparan) es la diferencia
Bivariadas
d) Hipótesis causales
•
Multivariadas
•
•
•
•
85
Hipótesis
con
variables
independientes
y
una
dependiente
Hipótesis con una variable
independiente
y
varias
dependientes
Hipótesis con varias variables
tanto independientes como
dependientes
Hipótesis con presencia de
variables intervinientes
Hipótesis altamente complejas
GUÍA DE LECTURAS
•
•
•
•
Puesto que las hipótesis nulas y las
alternativas se derivan de las hipótesis
de investigación, pueden clasificarse
del mismo modo pero con los
elementos que las caracterizan.
Hipótesis estadística de estimación
Las hipótesis estadísticas se clasifican
en:hipótesis
estadísticas
de
estimación, hipótesis estadísticas de
correlación e hipótesis estadísticas de
la diferencia de grupos.
Hipótesis estadística de diferencia de
grupos
En una investigación pueden
formularse una o varias hipótesis de
distintos tipos.
Variable dependiente
Hipótesis causales bivariadas
Hipótesis estadística de correlación
Hipótesis causales multivariadas
Variable independiente
Prueba de hipótesis
Definición conceptual
Variable interviniente
Las hipótesis se contrastan contra la
realidad para aceptarse o rechazarse
en un contexto determinado.
Definición operacional
Hipótesis nula
Las hipótesis constituyen las guías de una
investigación.
•
•
Hipótesis alternativa
Hipótesis estadística
La formulación de hipótesis va
acompañada de las definiciones
conceptuales y operacionales de las
variables contenidas dentro de la
hipótesis.
Hipótesis estadística de estimación
Hipótesis estadística de correlación
Hipótesis estadística de diferencia de
grupos
Hay investigaciones que no pueden
formular hipótesis porque el fenómeno
a estudiar es desconocido o se carece
de Información para establecerlas
(pero ello sólo ocurre en los estudios
exploratorios y algunos estudios
descriptivos).
Prueba de hipótesis
Definición conceptual
Definición operacional
EJERCICIOS
1.
CONCEPTOS BASICOS
Hipótesis
Tipo de hipótesis
Variable
Hipótesis de investigación
Es
una
hipótesis
de
Investigación____________________________
2.
Hipótesis descriptivas del valor de variables
Hipótesis alternativa
Hipótesis correlaciónales
Hipótesis estadística
Hipótesis de la diferencia de grupos
La hipótesis: “Los niños de cuatro a
seis años que dedican mayor cantidad
de tiempo a ver televisión desarrollan
mayor vocabulario que los niños que
ven menos televisión.”
La hipótesis: “Los niños de zonas
rurales de la provincia de Antioquia,
Colombia, ven diariamente 2 horas de
televisión en promedio.”
Es una hipótesis de investigación
____________________________
86
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
3.
Redacte una hipótesis de diferencia de
grupos y señale cuáles son las
variables que la integran.
4.
¿Qué tipo de hipótesis es la siguiente?
“La motivación intrínseca liada el
trabajo por parte de ejecutivos de
grandes empresas industriales influye
en su productividad y en su movilidad
ascendente dentro de la organización.”
5.
6.
Formule las hipótesis nula y alternativa
que correspondería a la siguiente
hipótesis de Investigación:
Hi: “Cuanto más asertiva sea una persona
en sus relaciones Interpersonales intimas,
mayor número de conflictos verbales tendrá.”
7.
Formule
las
hipótesis
que
corresponden al diagrama de abajo.
Formule una hipótesis y defina
conceptual y operacionalmente sus
variables de acuerdo con el problema
que ha venido planteando a lo largo
de los ejercicios anteriores del libro.
Apatía
Retardo
mental
Marginación
socioeconómica
Desnutrición
Bajas defensas
del organismo
Enfermedades
infecciosas
Enfermedades
carenciales
Hi: “A mayor edad, mayor usó de la televisión.”
Bibliografía sugerida.
Hi: “Los niños dé la dudad de México ven más televisión
entre semana que en los fines de semana.”
KERLINGER, EN, (1975), Investigación del
comportamiento: Técnicas y metodología,
México, Nueva Editorial Interamericana, capítulo 2
(“Problemas e hipótesis”).
Hi: “Los niños y las niñas difieren en cuanto a los
contenidos televisivos preferidos.”
EL CONTAGIO DEL SIDA
Ejemplos
Hi: El tiempo que tardan en desarrollar el SIDA las
personas contagiadas por transfusión sanguínea es
menor que las que adquieren clviii por transmisión
sexual”
LA TELEVISIÓN Y EL NIÑO.
Algunas de las hipótesis que podrían formularse son:
Hi: “Los niños de la ciudad de México ven, en promedio,
más de 3 horas diarias de televisión.”
Hi: “El tiempo que tardan en desarrollar el SIDA varia
de acuerdo con la edad.”
Ho: “Los niños de la dudad de México no ven, en
promedio, más de 3 horas diarias de televisión.”
Hi: “Los síntomas que evidencien el desarrollo del SIDA
serán diferentes entre los contagiados por transfusión
y los contagiados por transmisión sexual”
Ha: “Los niños de la ciudad de México ven, en promedio,
menos de 3horas diarias de televisión.”
Hi: “El medio de comunicación colectiva más utilizado
por los niños de la ciudad de México es la televisión”
87
GUÍA DE LECTURAS
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
Cómo introducirse a la investigación. Miguel Angel
Sobrino Ordoñez. Esquema para un reporte final
simplificado, Evaluación de tres momentos del
proceso de investigación, Instrumentos de
evaluación para proyectos de investigación. pp. 826
88
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
ESQUEMA PARA UN REPORTE FINAL SIMPLIFICADO
Historia de las ideas en América Latina, siglo XX
Mitos y Utopía como Estructura de la Historia. Conciencia, Histórica y Filosofía
desde América Latina
(Hipótesis) (3)
Introducción.
Antecedentes, Justificación,
Problema, Hipótesis, Método,
Marco Teórico.
Capítulo I
Exposición o clarificación
(1-2)
de “X” teoría, doctrina, idea concepto sobre...
Capítulo II
Análisis de Hechos, factores, circunstancias,
(4-5)
datos, que han hecho posible el desarrollo,
apoyo o fundación de “X” teoría, doctrina, idea
concepto. Espacio de nuevas variables: Hechos,
factores , circunstancias, datos relevantes...
Capítulo III
Nuevos enunciados que permitan
(6)
traducir de forma real y rigurosa
el mundo de los hechos, fenómenos u
organización de los datos.
Se proponen nuevas sistematizaciones
que, de alguna manera, corrijan, optimicen,
falseen o den significado, u Horizonte de
sentido Histórico-Social.
Conclusiones
Bibliografía
89
GUÍA DE LECTURAS
Evaluación de los Tres momentos del proceso de la investigación
I. Protocolo de investigación
II. Desarrollo de la investigación
III. Productos de la investigación
1.
Protocolo:
1.1. Título:..................................................................................10 puntos.
1.2. Antecedentes y Marco Teórico-conceptual:........................20 puntos.
1.3. Problema, Hipótesis y Objetivos:........................................30 puntos.
1.4. Método y/o diseño Experimental:........................................40 puntos.
2.
Desarrollo:
2.1. Avances:..............................................................................30 puntos.
2.2. Nivel de solución del problema o avance
de verificación de la hipótesis:....................................................50 puntos.
2.3. Conclusiones:.......................................................................20 puntos.
3.
Productos:
3.1. Formación de los recursos humanos:...................................30 puntos.
3.2. Divulgación científica:.............................................................20 puntos.
3.3. Producción formal:..................................................................50 puntos.
Variables implicadas en cada uno de los rubros anteriores:
1.
Protocolo.
1.
Título: Expresa de manera sucinta
90
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
1.1. Y /o: el problema;
1.2. El marco teórico;
1.3. La hipótesis;
1.4. El corte temporal;
1.5. El corte espacial;
1.6. El método.
Se prefiere que el título exprese o: el problema o hipótesis o la metodología.
2.
Antecedentes y marco teórico-conceptual..
2.1. Problema prioritario.
2.2. Especifica relación entre Marco Teórico y Problema.
2.3. Factibilidad.
2.4. Definición del problema.
2.5. Referencias Teórico-metodológicas
2.6. Tipo de investigación.
3.
Hipótesis y objetivos.
3.1. Definición de los elementos de la hipótesis.
3.2. Definición de los objetivos.
3.3. Justificaciones.
3.4. Correlación lógica.
4.
Metodología y/o diseño experimental.
4.1. Limite de espacio.
4.2. Tipo de usuario.
4.3. Población estudiada.
4.4. Correlación lógica.
4.5. Objeto por investigar
4.6. Instrumentos de recolección de datos.
4.7. Aplicadores de los instrumentos.
91
GUÍA DE LECTURAS
4.8. Validación de los instrumentos.
4.9. Escalas de medición.
4.10. Análisis estadístico.
II. Desarrollo de la investigación.
1.
Resultados.
1.1. Presentación.
1.2. Tablas.
1.3. Gráficas.
1.4. Correlación lógica.
2.
Análisis.
2.1. Análisis estadístico.
2.2. Interpretación de resultados.
3.
Conclusiones.
3.1. Conclusiones.
Sugerencias.
Propuestas.
La ponderación de cada una de estas variables debe permitir establecer la calificación de 100
puntos para cada una de las etapas del proyecto de investigación, misma calificación que se
debe utilizar para una estimación cualitativa en función de la siguiente escala:
a) Excelente:
90 – 100 puntos.
b) Bueno:
80 – 89 puntos.
c) Aceptable:
70 – 79 puntos.
d) Satisfactorio:
60 – 69 puntos.
e) Cuestionable:
50 – 59 puntos.
f) Pobre:
< de 49 puntos.
La evaluación debe estar a cargo de los Comités de investigación de cada dependencia
académica de la Universidad.
92
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
Instrumento de evaluación para proyectos de investigación
La actividad de investigación es un proceso continuo que debe incluir su planeación, su ejecución
y su evaluación que le permitan desarrollarse como una serie de acciones integradas y conexas
de forma coherente y rigurosa.
Así, la actividad de investigación propiamente dicha esta integrada por diversos elementos,
todos ellos susceptibles de ser evaluados a través de diversos indicadores que permiten valorar
tanto su calidad como su factibilidad. Dentro del proceso implica la actividad de investigación se
destaca básicamente su protocolo, su desarrollo y su producción.
Cualquier enfoque formal que tenga por objeto la evaluación de un proyecto de investigación,
debe de contemplar estas tres etapas, con el firme propósito de realizar el seguimiento del proyecto
apenas sea registrado oficialmente.
EVALUACIÓN DEL PROTOCOLO DE INVESTIGACIÓN.
I.
TITULO.
1.
¿El título del protocolo expresa de manera breve el problema (u objeto) de estudio?
2.
3.
4.
Si (
)
no (
)
Si (
)
no (
)
Si (
)
no (
)
Si (
)
no (
)
¿El título del protocolo expresa cómo se va a estudiar el problema?
¿El título del protocolo expresa cómo se va a desarrollar el problema?
¿El título del protocolo expresa la hipótesis y su factibilidad?
II.
MARCO TEORICO Y CONCEPTUAL.
5.
¿ Expone el protocolo un problema que se considera prioritario en el entorno social?
Si (
6.
)
no (
)
¿ Se especifica con cuál necesidad académica, social o proceso productivo esta relacionado
el proyecto de investigación?
Si (
93
)
no (
)
GUÍA DE LECTURAS
7.
8.
9.
¿ Los antecedentes son suficientes para otorgar el apoyo solicitado?
Si (
)
no (
)
Si (
)
no (
)
Si (
)
no (
)
)
no (
)
-19
]
no (
)
¿Se define puntualmente el problema del estudio?
¿Se marcan en el texto las referencias utilizadas?
10. Indique el número de referencias citadas según los siguientes aspectos:
A) Número total de referencias.
[
]
B) Número total de referencias de revistas.
[
]
C) Número total de referencias de libros.
[
]
D) Número total de referencias de otro tipo de material impreso.
[
]
E) Número total de revistas nacionales citadas.
[
]
F) Número total de revistas internacionales citadas.
[
]
11. ¿ Las referencias utilizadas son actuales?
Si (
12. Indique el año de las referencias:
[19
13. ¿ Ha sido la bibliografía citada la más importante al respecto?
Si (
14. Indique el tipo de investigación:
a) Básica
b) Aplicada
c) Tecnología
d) Educativa
e) Humanística
f) Otro...cuál?
94
)
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
III. OBJETIVOS E HIPÓTESIS.
15.¿Se indican específicamente las justificaciones debidamente fundadas?
16. Las justificaciones mencionadas en el estudio son de tipo:
a)
Académico-científico
b)
Político
c)
Económico-social
17. ¿Qué nivel de alcance presenta la investigación?
a)
Diagnostico
b)
Aplicación de un modelo o método
c)
Comparación de axiomas o modelos
d)
Creación de modelos, métodos o taxonomías
e)
Comprobación de teorías o leyes
f)
Creación de teorías o leyes
18. ¿ Se indican objetivos mediatos e inmediatos?
19. ¿ Los objetivos están construidos adecuadamente?
20. ¿ En su caso se expresa claramente la hipótesis?
21. ¿ La hipótesis esta relacionada lógicamente con el planteamiento del problema?
22. ¿ La hipótesis tiene factibilidad?
23.¿ Esta claramente definido en las hipótesis la unidad de observación?
24. ¿ Esta claramente definido en la hipótesis las variables?
25. ¿ Están claramente definidos en la hipótesis los elementos de unión entre las variables de
estudio?
95
GUÍA DE LECTURAS
26. Indique si la hipótesis es de tipo:
a)
descriptivo
b)
de relacion de variables
c)
de causalidad
27. ¿ Existe correlación lógico-metodológica entre el planteamiento del problema, hipótesis y
objetivos?
Si (
)
no (
)
IV. METODOLOGÍA Y/O DISEÑO EXPERIMENTAL
28. ¿ Se le indica el limite del espacio?
Si (
)
no (
)
29. ¿ Se indica el limite de tiempo? ( Cronograma de actividades)
Si (
)
no (
)
30. ¿Las actividades que se plantean se encuentran acordes con el proceso metodológico
enunciado?
Si (
)
no (
)
31. ¿El cronograma de actividades se considera justificado en función de las actividades a
realizarse para el desarrollo de la investigación?
Si (
)
no (
)
Si (
)
no (
)
32. ¿ Se puede reconocer el tipo de estudio que se pretende realizar?
33. ¿ Qué tipo de estudio es?
a)
Transversal
[
]
b)
Prospectivo
[
]
c)
Retrospectivo
[
]
d)
Experimental
[
]
e)
Documental
[
]
96
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
34. ¿ Este tipo de estudio es el adecuado para constatar la hipótesis?
Si (
)
no (
)
35. ¿ Se puede reconocer cuál es la población en la que se realizarán las observaciones?
Si (
)
no (
)
no (
)
36. ¿ La metodología establece las categorías teórico básicas de la investigación?
Si (
)
37. ¿ Se define la corriente teórico-metodológica que funda el proyecto? (positivismo,
estructuralismo, hermenéutica, teoría de sistemas, etc.)
Si (
)
no (
)
38. ¿Se puede reconocer cuál es la población en la que se realizará las observaciones?
Si (
)
no (
)
39. Indique el tipo de población empleada en el estudio:
a)
Universo
[
]
b)
Muestra
[
]
40. En caso de emplearse una muestra, ésta ¿de qué tipo es?
a)
Probabilística
b)
No probabilística
41. ¿ Qué método se utiliza mediante el tipo de muestra probabilística?
a)
Aleatorio simple
[
]
b)
Sistemático
[
]
c)
Estratificado
[
]
d)
Por conglomerados [
]
e)
Método combinado [
]
42. ¿ Considera que el tipo y el método de selección de la muestra fue el más adecuado para
el estudio?
Si (
¿ Por qué?
97
)
no (
)
GUÍA DE LECTURAS
43. ¿ Existe un grupo de control de estudio?
Si (
)
no (
)
Si (
)
no (
)
Si (
)
no (
)
44. ¿ La selección de las características del grupo control fueron adecuadas?
¿ Por qué?
45. ¿ Considera necesario tener un grupo control en el estudio?
¿Por qué?
46. ¿ Se puede detectar alguna fuente de sesgo o variable de confusión en el estudio?
Si (
)
no (
)
47. ¿ En caso de una respuesta afirmativa en la pregunta anterior, ¿ qué tipo de sesgo es el
que se introdujo en el estudio?
a)
Selección
[
]
b)
Obtención de la información
[
]
48. Indique la o las variables de confusión que pueden ser detectadas:
49. ¿ Este error metodológico puede afectar los resultados de estudio?
Si (
)
no (
)
Si (
)
no (
)
)
no (
)
¿ En qué forma?
50. ¿ Se menciona cuál fue el instrumento de medición utilizado?
Especifique cuál:
51. ¿ Se menciona cuál fue el instrumento de recolección de la información?
Si (
Especifique cuál:
98
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
52. ¿ Se incluye el formato del instrumento de recolección de datos?
Si (
)
no (
)
Si (
)
no (
)
53. ¿ Se menciona quien (es) hizo (hicieron) las observaciones?
54. ¿ Se dio adiestramiento a las personas que aplicaron el instrumento de recolección de la
información?
Si (
)
no (
)
Si (
)
no (
)
Si (
)
no (
)
55. ¿ Se estandarizo el instrumento de medición antes de aplicarlo?
56. ¿ Se establecieron los criterios de clasificación de las observaciones?
57. ¿Indique el tipo de escala utilizado para la medición de las variables del estudio:
a)
Nominal
[
]
b)
Ordinal
[
]
c)
De intervalo
[
]
d)
De razón
[
]
58. ¿ Se indica el tipo de análisis estadístico que se emplean para el análisis de los resultados?
Si (
)
no (
)
59. ¿ De acuerdo al tipo de escala de medición empleado, el análisis estadístico propuesto, es
el indicado?
Si (
99
)
no (
)
GUÍA DE LECTURAS
EVALUACIÓN DEL DESARROLLO DE LA INVESTIGACIÓN.
SEGUNDA PARTE.
V.
PRESENTACIÓN DE RESULTADOS.
60. ¿ Desarrollo las actividades del proyecto según los tiempos planeados?
Si (
)
no (
)
Si (
)
no (
)
Si (
)
no (
)
61. En caso de una respuesta negativa, indique las razones:
62. ¿ La presentación de resultados es clara?
63. ¿ Indique el método de presentación de los resultados que se utilizó:
a)
No se usaron
[
]
b)
Solamente tablas
[
]
c)
Solamente graficas
[
]
d)
Tablas y graficas
[
]
e)
Otras.
64. Indique el tipo de tablas que se utilizaron:
a)
Distribución de frecuencias
[
]
b)
Asociación o contingencia
[
]
c)
Ambos tipos
[
]
65. ¿ El tipo de tablas que se presentan son las adecuadas?
¿Por qué?
66. Indique qué tipo de graficas se utilizaron:
a)
Barras simples
[
]
b)
Barras agrupadas
[
]
c)
Barras subdivididas
[
]
d)
Sectoriales
[
]
e)
Histogramas
[
]
100
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
f)
Polígono de frecuencias
[
]
g)
Lineales
[
]
67. ¿ El tipo de gráfica que se utilizó es el más adecuado para la presentación de la información?
Si (
)
no (
)
68. ¿ Los datos presentados en las tablas son consistentes y congruentes con la información
que se obtuvo?
Si (
)
no (
)
Si (
)
no (
)
69. ¿ Existe coherencia entre las tablas y gráficas utilizadas?
70. ¿Los resultados descritos en tablas y graficas contribuyen realmente a la contrastación de
la hipótesis?
Si (
)
no (
)
71. ¿Los resultados de la investigación se consideran de interés o repercusión:
a)
Local
(
)
b)
Regional
(
)
c)
Nacional
(
)
d)
Universal
(
)
72. Los resultados de la investigación tendrán su aplicación o impacto en:
a)
Sector productivo
[
]
b)
Bienestar social
[
]
c)
Desarrollo artístico-cultural
[
]
d)
Docencia de nivel superior
[
]
e)
Otro.
[
]
IV. ANÁLISIS.
73. ¿ Se analizaron todas las variables y/o indicadores enunciados en el protocolo inicial?
Si (
101
)
no (
)
GUÍA DE LECTURAS
74. En el caso de haber empleado análisis estadístico, ( qué tipo se utilizó para analizar los
resultados obtenidos en el estudio?
a)
Razones
b)
Porcentajes
c)
Promedios
d)
Tasas de incidencia
e)
Tasas de prevalecía
f)
Tasas de mortalidad
g)
Prueba de la Z
h)
T de student
i)
Chi cuadrada
75. ¿ El tipo de examen utilizado fue el mas apropiado para analizar la información?
Si (
)
no (
)
¿ Por qué?
76. ¿ Se hace un análisis preciso de los resultados, tomando como marco de referencia a la
hipótesis?
Si (
)
no (
)
77. ¿ Se establece la relación entre los resultados y los objetivos declarados al principio?
Si (
)
no (
)
78. ¿ Se interpretaron los hallazgos en relación al contexto de los antecedentes indicados en
el trabajo?
Si (
)
no (
)
Si (
)
no (
)
VI. CONCLUSIONES.
79. ¿ Las conclusiones justifican los hallazgos obtenidos?
¿ Por qué?
102
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
80. ¿ Se percibe una congruencia lógica entre lo aportado en el marco teórico, marco referencial
de análisis y conclusiones?
Si (
)
no (
)
EVALUACIÓN DE LOS PRODUCTOS DE LA INVESTIGACIÓN.
TERCERA PARTE.
VII. FORMACIÓN DE RECURSOS HUMANOS.
81. ¿ El desarrollo del trabajo de investigación permitió el adiestramiento de alumnos?
Si (
)
no (
82. ¿ Cuantos alumnos fueron adiestrados?
)
[ ]
83. En caso de una respuesta afirmativa al inciso 82, ¿ de que nivel fueron los alumnos?
a)
Licenciatura
[
]
b)
Pasantes
[
]
c)
Especialidad
[
]
d)
Maestría
[
]
e)
Doctorado
[
]
84. ¿ El desarrollo del trabajo de investigación se utilizó como un trabajo de licenciatura?
Si (
85. ¿ Cuántas tesis fueron elaboradas?
Licenciatura
[
]
b)
Pasantes
[
]
c)
Especialidad
[
]
d)
Maestría
[
]
e)
Doctorado
[
]
no (
[
86. ¿ De qué nivel?
a)
)
103
] tesis
)
GUÍA DE LECTURAS
VIII. DIFUSIÓN Y DIVULGACIÓN CIENTÍFICA.
87. ¿ Los resultados obtenidos de esta investigación se han presentado en reuniones academicocientificas?
Si (
)
no (
)
88. ¿ En caso de una respuesta afirmativa, ¿ cuántos trabajos se han presentado en reuniones
de este tipo?
[
] trabajos
89. Las reuniones académico-científico han sido:
a)
Locales
[
]
b)
Regionales
[
]
c)
Nacionales
[
]
d)
Internacionales
[
]
90. ¿ Se han publicado los resultados de esta investigación a nivel de divulgación?
Si (
91. ¿ Cuántas publicaciones de divulgación se han publicado?
92. Las publicaciones de divulgación se han realizado en:
a)
Periódicos
[
]
b)
Folletos
[
]
c)
Revistas de divulgación
[
]
d)
Libros
[
]
93. La circulación de estos medios de comunicación es:
a)
Locales
[
]
b)
Regionales
[
]
c)
Nacionales
[
]
d)
Internacionales
[
]
104
)
no (
)
[ ]
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
IX. PRODUCCIÓN FORMAL.
94. El producto inmediato derivado de la investigación es de tipo:
a)
publicación científica
[
]
b)
publicación en libro
[
]
c)
producción tecnológica (patente)
[
]
d)
representaciones gráficas
[
]
e)
modelos
[
]
f)
modelo funcional
[
]
g)
prototipo
[
]
95. En el caso de que los resultados sean producto de investigación tecnológica han contribuido
a:
a)
Nuevos conocimientos en ciencia aplicada
[
]
b)
Desarrollo tecnológico
[
]
c)
Innovación tecnológica
[
]
d)
Producción industrial en serie
[
]
96. ¿ El producto final del proyecto de investigación ha participado en concursos de adjudición
Si (
)
no (
)
97. La producción tecnológica que derivó en una patente, es de registro:
a)
Nacional
b)
Internacional
98. ¿ Los resultados de la investigación han sido han sido publicados en revistas especializadas?
Si (
)
no (
)
Si (
)
no (
)
Si (
)
no (
)
99. ¿ La revista cuenta con comité editorial?
100. ¿ El artículo fue sometido a arbitraje editorial?
105
GUÍA DE LECTURAS
101. La circulación de la revista es:
a)
Locales
[
]
b)
Regionales
[
]
c)
Nacionales
[
]
d)
Internacionales
[
]
102. ¿ En caso de indicar la letra C o D del inciso anterior, ¿ la revista está incluida en algún
banco de información hemerobibliográica?
Si (
)
no (
)
X. SUGERENCIAS.
Si usted estuviera estudiando este mismo problema, ¿ qué modificaciones haría al diseño de
la investigación?
a los criterios de observación:
al tipo de análisis:
INTEGRANTES DEL COMITÉ DE EVALUACIÓN
Revisor 1:_________________________________________________________________
Revisor 2:_________________________________________________________________
Revisor 3:_________________________________________________________________
Revisor 4:_________________________________________________________________
Revisor 5:_________________________________________________________________
Fecha de evaluación de la 1a. Parte:____________________________________________
Fecha de evaluación de la 2a Parte:____________________________________________
Fecha de evaluación de la 3a Parte:____________________________________________
106
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
Manual de investigación en Ciencias Sociales.
Raymond Quivy Luc Van Campenhoudt. La
observación. pp. 149-199
107
GUÍA DE LECTURAS
La observación
OBJETIVOS
La observación comprende el conjunto de
operaciones por medio de las cuales el modelo
de análisis (constituido de hipótesis y
conceptos) se somete a la prueba de los
hechos al confrontarlo con los datos
observables. En el transcurso de esta fase se
unen numerosas informaciones, las cuales se
analizan sistemáticamente en una fase
posterior. Entonces, por una parte, la
observación es una etapa intermedia entre la
estructuración de conceptos y las hipótesis, y
por otra, el examen de los datos utilizados para
comprobarlos. Como en física o en química,
la observación se convierte en la
experimentación, pero aquí no se hablará de
ello ya que las condiciones de aplicación de la
experimentación rara vez se reúnen en la
investigación social.
Para realizar el trabajo de observación, es
necesario responder a tres preguntas:
¿Observar qué? ¿Sobre qué? ¿Cómo?
1. ¿ QUÉ SE VA A OBSERVAR? LA
DEFINICIÓN DE LOS DATOS
PERTINENTES
¿Cuáles son los datos que necesita el
investigador para probar sus hipótesis?
Aquellos que se definen mediante los
indicadores. Para ilustrar esta respuesta, se
retoma el ejemplo de la investigación de
Durkheim acerca del suicidio. Para probar la
hipótesis con respecto a la relación entre la
cohesión religiosa y el Índice de suicidios, ¿qué
datos se necesitan? Cada quien puede
responder sin dificultad: por un lado, los datos
le permiten calcular los índices de suicidio de
varias regiones muy similares entre sí, excepto
en el plano religioso; y por otro lado, los datos
relativos a la cohesión religiosa.
Como la cohesión religiosa no es
directamente observable, Durkheim dirige sus
observaciones hacia algunos indicadores
como la importancia numérica del clero, el
número de ritos y creencias compartidas en
común o el lugar que ocupa el libre examen.
En realidad, Durkheim debió reunir los datos
relativos, no en una simple variable tal y como
es, sino en varios indicadores de dicha
variable. Esta indispensable descomposición
de la variable multiplica los datos que se
recopilan y exige un trabajo muy bien
estructurado y organizado. Por otra parte, se
le critica a Durkheim el carácter poco operable
y bastante vago del indicador “lugar del libre
examen”.
Además, hay que dirigir la observación
hacia los indicadoras de las hipótesis
complementarias. Para estimar correctamente
el efecto de un fenómeno (la cohesión de la
sociedad) sobre otro (el suicidio), no basta con
estudiar las relaciones entre las dos variables
anticipadas en la hipótesis. Resulta
indispensable considerar las variables de
control, ya que las correlaciones observadas,
lejos de traducir la consonancia de causaefecto, pueden originar otros factores que
surgen del mismo sistema de interacción. Se
requerirá recopilar un cierto número de datos
relativos a otras variables diferentes a las
previstas explícitamente en las hipótesis
principales.
Para evitar que el investigador se hunda
en una masa voluminosa de datos difícilmente
controlables, esta ampliación de la recopilación
de datos se hará con moderación. Se limitará
a las observaciones que prescriben los
indicadoras que surgen de las hipótesis
complementarias formuladas por el
investigador. Sobre cualquier fenómeno, es
posible recopilar una infinidad de datos. Pero
¿Qué significado habrá que atribuirles si no
se inscriben en el marco de un modelo de
análisis?
108
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
En la investigación social se trata, al
contrario, de reunir los datos indispensables
para la verificación de las hipótesis,
excluyendo los demás; dichos datos son
necesarios y se les denomina datos pertinentes. En cambio, los datos excesivos
desorientan al investigador y lo llevan a realizar
un trabajo cuya amplitud es proporcional a la
mediocridad.
reclutamiento en una escuela o el fracaso de
una conferencia internacional. En este caso,
el objeto de estudio define, por si mismo y de
hecho, los límites del análisis y el investigador
no tendrá dificultad en definirlos. Para evitar
malentendidos y poder trabajar sin
dispersarse, será necesario al menos precisar
explícitamente los lómites del campo de
análisis, aun cuando estos parezcan
evidentes: periodos de tiempo ha de tomarse
en cuenta, zona geográfica considerada,
organizaciones y actores sobres las cuales se
hará hincapié, etc.
El problema de la definición de los datos
necesarios para probar las hipótesis no es tan
simple como parece en un principio. No hay
ningún procedimiento técnico que resuelva
esta cuestión de manera general. Dentro de
esta perspectiva como en muchas otras, cada
investigación es un caso especial que el
investigador solo resuelve a partir de su propia
reflexión y su sentido común.
La segunda situacion es la del suicidio de
Durkheim: el investigador pone de relieve no
los fenómenos extraordinarios sino los
procesos sociales de carácter mas o menos
universal. En este caso, se hacen necesarias
las selecciones. Por ejemplo, Durkheim eligió
los países a lo que se refiere en el análisis.
Estas elecciones deben razonarse en función
de varios criterios.
Para auxiliarse en dicha tarea, el
investigador dispone de guías, hipótesis y
puntos dc referencia que son los indicadores.
El mejor, y eI único, medio de definir de manera
más adecuada los datos pertinentes
indispensables para eI trabajo empírico,
consiste en elaborar un modelo de análisis lo
mas clara, preciso y explicito posible.
En la primera categoría se encuentran las
hipótesis de trabajo y lo que estas le sugieren
al sentido común. Como se vio anteriormente,
las hipótesis de Durkeim lo obligan a elegir
como principal campo de análisis, países lo
mas semejantes posibles, unos de otros,
excepto en el plano religioso. En realidad, es
muy común que tales implicaciones se
impongan de manera natural a los
investigadores.
2. ¿A QUIÉN SE VA A OBSERVAR? EL
CAMPO DE ANÁLISIS Y LA
SELECCIÓN DE UNIDADES DE
OBSERVACIÓN.
2.1
Un segundo criterio muy importante en la
práctica es el margen de acción del
investigador. Los plazos y los recursos de los
que dispone, los contactos y la información
con la que cuenta, sus aptitudes sobre todo
en lenguas extranjeras, etcétera. No será
sorprendente que la mayoría de las veces el
campo de investigación se ubique en la
sociedad donde vive el investigador. A priori,
ello no constituye ni un inconveniente ni una
ventaja.
El campo de análisis
No es suficiente saber el tipo de datos que
deberán reunirse; es necesario, además,
circunscribir el campo de los análisis empíricos
en el espacio geográfico y social y en el tiempo.
Al respecto, se presentan dos situaciones.
Primera situación: el trabajo se refiere a un
fenómeno o acontecimiento extraordinario, por
ejemplo, las redes de comunicación en el seno
de un servicio hospitalario especial, el
109
GUÍA DE LECTURAS
Como quiera que sea, se requiere que el
campo de análisis se circunscriba muy
claramente; un error frecuente entre los
investigadores principiantes consiste en elegir
uno muy extenso. El estudiante realizara con
gusto un trabajo sobre el subdesarrollo a partir
de un examen sumario de diversos datos
relativos a una decena de países diferentes
mientras que, por su parte, el investigador que
prepara una tesis concentrara sus análisis en
una comunidad de dimensión muy reducida,
de la que estudiara con atención su historia,
el funcionamiento político, las estructuras
sociales y económicas, el funcionamiento
político y las representaciones culturales y
religiosas, por ejemplo. Paradójicamente, el
trabajo empírico proporciona con frecuencia
elementos confiables de control de hipótesis
de caracteres mas o menos universales solo
si este se presenta, al contrario de lo que se
cree, como un examen preciso y profundo,
de situaciones extraordinarias.
2.2 La muestra
En principio, lo propio del sociólogo es
estudiar los grupos sociales (por ejemplo una
sociedad global u organizaciones concretas
en la sociedad global) como totalidades
diferentes a la suma de sus partes. Son los
comportamientos del conjunto los que le
interesan en primer lugar, sus estructuras y
los sistemas de relaciones sociales que los
hacen funcionar y cambiar, no por si mismos,
los comportamientos de las unidades que los
constituyen. Pero aun en este tipo de
investigaciones específicamente sociológicas
la información indispensable a menudo se
obtiene mas que mediante los elementos que
crean el conjunto. Para conocer el modo de
funcionamiento de una empresa, con
frecuencia, será necesario interrogar a los que
forman parte de ella, aun si el objeto de estudio
lo constituye la empresa misma, habrá que
analizar los artículos publicados, incluso si
dichos artículos no constituyen, por si mismos,
el objeto de análisis.
La totalidad de esos elementos o de esas
unidades constitutivas del conjunto, se llama
población, este término designa también un
conjunto de personas, de organizaciones o de
objetos de cualquier naturaleza.
Una vez delimitada la población (por
ejemplo la población activa de una región, el
conjunto de las empresas de un sector
industrial o los artículos que publica la prensa
escrita acerca de un tema dado en el
transcurso de un año), no siempre es posible,
ni ciertamente indispensable, reunir
información sobre cada una de las unidades
que la componen. Lo común de los sondeos
de opinión le ha enseñado al gran público que
es posible obtener información confiable
relativa a una población de varias decenas de
millones de habitantes, interrogando
solamente a algunos miles de ellos.
Sin embargo, el recurso de las técnicas de
muestreo no resulta adecuado para los
sondeos de opinión que al aplicarse de manera
independiente a una problemática teórica,
como es habitualmente el caso, no expresan
la investigación social en cuanto tal. Estas
técnicas se utilizan para los fines mas variados.
Por ejemplo un auditor de empresa analizará
una muestra representativa de miles de
facturas anuales para obtener información
relativa a la totalidad de facturas que envía o
recibe la empresa. Un bibliotecario examina
una muestra representativa de las obras que
se tienen, a fin de estimar su estado general
de conservación. Un comerciante seleccionará
una muestra representativa de sus clientes
para probar el efecto de una campaña de
publicidad que planea iniciar.
Sin embargo, y en demérito de sus
numerosas ventajas, las técnicas de muestreo
están lejos de constituir una panacea en la
investigación social, ¿Qué son exactamente?
Una vez circunscrito su campo de análisis, se
ofrecen tres posibilidades al investigador:
puede recopilar los datos y llevar los análisis
a la totalidad de la población cubierta por el
110
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
campo o limitarse a una muestra
representativa de dicha población, o solo
estudiar algunos componentes muy típicos,
aunque no estrictamente representativas de
esta población. En efecto la elección es teórica,
ya que con mucha frecuencia una de las
soluciones se impone naturalmente
considerando los objetivos de la investigación.
globalmente conforme a la que se
tendría al interrogar al conjunto de la
población; resumen, cuando se plantea
un problema de representatividad.
La exigencia de representatividad es menos
frecuente de lo que a veces piensa: no hay
que confundir la cientificidad con la
representatividad. Para conocer mejor a los
grupos o los sistemas de relaciones, no es
forzosamente pertinente, en el plano
sociológico estudiarlos como la suma de
individualidades. Sin duda es pertinente
preguntarse acerca del significado de la noción
de la representatividad que con frecuencia se
menciona con mucha ligereza en el plano
epistemológico. Los que se interesen en esta
cuestión pueden consultar sobre todo Le
metier de sociologue (op. cit. 243)que cita el
caso de “Two-Step Flow of Communication”
para mostrar el error que se genera de un uso
poco
brillante
del
principio
de
representatividad. (Ejemplo tomado de “TwoStep flow Communication: an Up-to-Date
Report on an Hypothesis”, Public opinion
Quarterly, 1957, p. 67).
Primera posibilidad: estudiar la totalidad
de la población.
La palabra “población” debe comprenderse
aquí en su sentido más amplio, como un
conjunto de elementos que constituyen un
todo. El conjunto de facturas de una empresa,
los libros de una biblioteca, los alumnos de
una escuela, los artículos de un periódico o
los clubes deportivos de una ciudad forman
las diferentes poblaciones. La investigación de
Durkheim se refiere a la totalidad de la
población considerada puesto que sus análisis
se fundan en los datos estadísticos nacionales.
Esta fórmula se impone con frecuencia en dos
casos que se ubican en las antípodas el uno
del otro: ya sea cuando el investigador, al
analizar los fenómenos macro sociales (el
índice de suicidios, por ejemplo) y al estudiar
la población como tal, ya no tiene necesidad
de informaciones precisas acerca del
comportamiento de las unidades que la
componen, sino únicamente de los datos
globales disponibles en las estadísticas o bien
cuando la población considerada se reduce y
se estudia en su totalidad.
No se citarán aquí las técnicas de muestreo
propiamente dichas son demasiado
específicas para entrar en el contenido de este
libro. Corno sucede para todas las cuestiones
muy técnicas, existen numerosas obras que
tratan este tema y que se pueden consultar
en cualquier biblioteca de ciencias sociales.
Si dichas técnicas no son difíciles de
comprender, su aplicación es con frecuencia
más complicada en razón de las
imperfecciones y las dificultades dc acceso a
las bases del muestreo (registros del estado
civil, anuarios y diversas listas que contienen
los nombres de todas las unidades población)
y a los datos estadísticos que permiten
establecer las cuotas, o aun el trabajo de
numerosos encuestadores cuya falta de
escrúpulos o de competencia puede arruinar
la confiabilidad de la muestra.
Segunda posibilidad: estudiar una
muestra representativa de la población
Esta fórmula se impone cuando se reúnen
dos condiciones:
Ø
cuando la población es muy importante
y es necesario recopilar muchos datos
para cada individuo o unidad;
Ø
cuando, a propósito de los puntos que
interesan al investigador, resulta
importante recoger una imagen
111
GUÍA DE LECTURAS
Tercera posibilidad: estudiar los
componentes
no
estrictamente
representativos pero si característicos de la
población.
Esta fórmula es sin duda la más común.
Cuando un investigador desea por ejemplo
estudiar la manera diferenciada en la cual
varios periódicos dan cuenta de la actualidad
económica, la mejor solución consiste en
analizar con detalle algunos artículos de los
diferentes periódicos que se refieren a los
mismos acontecimientos, a manera de
proceder a las comparaciones significativas.
Querer estudiar todos los artículos publicados
es imposible y querer constituir una muestra
representativa del conjunto de los artículos de
cada periódico no tiene sentido, ya que los
criterios de representatividad serían muy
parciales y arbitrarios. Si otro investigador
desea analizar el efecto de la administración
del personal de empresas con respecto a sus
resultados en el trabajo, quedará satisfecho
con razón, al estudiar a fondo el
funcionamiento de un pequeño número de
empresas muy características de las
principales formas de administración de
personal.
3. ¿CÓMO OBSERVAR? LOS
INSTRUMENTOS DE OBSERVACIÓN Y
LA RECOPILACIÓN DE DATOS.
En este tercer punto antes que nada los
principios de elaboración de los instrumentos
de observación. Dicha exposición se ilustrará
con dos ejemplos que permitirán comprender
la manera de llevar a cabo la transferencia
del concepto y sus indicadores y las técnicas
de recopilación de datos. Después se tratarán
las diferentes operaciones que forman parte
del trabajo de la fase de observación, y al final
se representará un panorama de los métodos
de recopilación más comunes.
3.1 La elaboración de los
instrumentos de observación.
Esta fase del trabajo de observación
consiste en estructurar el instrumento capaz
de recopilar y producir la información que
prescriben los indicadores. Esta operación no
se presenta de la misma manera si se trata
de una observación directa o indirecta.
a. La observación directa y la
observación indirecta.
La observación directa es aquella donde el
mismo investigador procede a la recopilación
de información; sin dirigirse a los sujetos
involucrados, recurre directamente a su
sentido de la observación. Por ejemplo para
comparar al público del teatro al cine, un
investigador puede contar a la gente a la hora
de la salida, observar sin son jóvenes, como
están vestidos, etcétera. En ese caso, la
observación a todos los indicadores
pertinentes previstos, tiene como base una
guía de observación que se crea a partir de
dichos indicadores que designa los
comportamientos que han de observarse; pero
es el investigador quien graba de modo directo
la información. Los sujetos observados no
interviene en la producción de la información
investigada; esta se manifiesta y se toma
directamente de ellos por ser el observador.
En el caso de la observación indirecta, el
investigador se dirige al sujeto para obtener la
información investigada. Al responder a las
preguntas, el sujeto interviene en la producción
de la información, la cual no se obtiene
directamente, por lo tanto es menos objetiva.
De hecho, existen dos intermediarios entre la
información investigada y la obtenida: el sujeto
al cual el investigador le pide que responda y
el instrumento constituido de preguntas que
se le plantean. En qué controlarse para que la
información extraída no se invalide, ya sea en
forma involuntaria o no.
112
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
En la observación indirecta, el instrumento
de observación es un cuestionario o una
entrevista. Uno y otro tiene como función la
de producir o registrar la información que
precisan las hipótesis y prescriben los
indicadores. Los dos siguientes ejemplos se
refieren a la elaboración de un instrumento
de observación. En ambos casos, el
instrumento considerado es el cuestionario, ya
que esta técnica exige mayor elaboración que
la guía de entrevista. Precisa y formal, se
presta bien a un uso pedagógico. Al final de
la etapa se presentarán otros métodos.
tabla, en función de cada indicador, se retoman
la pregunta o preguntas correspondientes, así
como la publicación prevista por la grabación
de las respuestas.
Este ejemplo ilustra la relación que se da
entre indicadores y preguntas. Las preguntas
mencionadas se originaron o inspiraron en el
cuestionario que elaboró L’european Value
syetems study group, para su estudio de
valores en Europa. Los resultados los publicó
J. Stoetzel con el título de Les valeursi du
temps present (p.u.f, Paris, 1983), y R.
Rezsohazy y J. Kerkhofs con el título : L’univers
des belges, valeurs anciennes et valeurs
nouvelles dans les annees 80 (CIACO),
louvain-la-neuve, 1984).
b. Primer ejemplo: el fenómeno
religioso.
Considérese un estudio cuyo interés es
verificar si y en qué la práctica y los
sentimientos religiosos se transformaron
desde hace dos generaciones. Además,
suponga que el campo de observación se
limita a los católicos y que una de las hipótesis
es: los jóvenes católicos de 16 a 20 años son
menos religiosos que sus abuelos.
La segunda dimensión del fenómeno
religioso es la ritualista que se refiere a lo actos,
palabras y ritos de la vida religiosa que se
reglamentan mediante la liturgia. Los
sacramentos, la misa, las peregrinaciones y
la celebración de las grandes fiestas religiosas
son indicadores pertinentes. Quedan varios
problemas por resolver antes de redactar las
preguntas.
Para someter esta hipótesis a la prueba
de los hechos, es necesario medir el grado de
la religiosidad en los jóvenes católicos, por
un lado, y en sus abuelos, por otro. En la etapa
anterior ya se estructuró el concepto de religión
y se conocen de este las cuatro dimensiones
y sus indicadores. La observación consiste en
reunir toda la información que designen los
indicadores. La mayor parte de los estudios
acerca de este tema proceden del
cuestionario, este es un conjunto de preguntas
que tiene los indicadores de todos los
conceptos incluidos en las hipótesis. Cada
pregunta corresponde a un indicador y tiene
por función producir con su respuesta, la
información necesaria. Para esta aplicación,
no se conservará la dimensión experimentable
que solo concierne a un publico muy limitado.
No se pueden plantear a los jóvenes todas
las preguntas que serían pertinentes para los
ancianos. Los jóvenes de 16 a 20 años no
tienen la misma experiencia que los ancianos
y no se les puede preguntar por ejemplo, si
son o no casados por la iglesia, si llamaron a
un sacerdote para que administrara los
sacramentos a los parientes cercanos que se
morían, etcétera. Se está, entonces, frente a
dos clases de indicadores: los que son
pertinentes para los dos grupos, y los que son
más que para uno u otro de los grupos. Por lo
tanto en lugar de remitirse a practicas comunes
para estructurar las preguntas se deberá, en
ciertos casos y para algunos aspectos del
problema, conformarse con las preguntas que
se refieren no a las prácticas sino a las
actitudes.
En cuanto a la dimensión ideológica de la
religión, los indicadores que se consideren se
incluyen en la primera columna de la siguiente
113
GUÍA DE LECTURAS
DIMENSIÓN IDEOLÓGICA
Indicadores
Preguntas
Respuesta
Sí
Creencia en:
Dios
Demonio
Alma
Sobrevivencia
Infierno
Paraíso
Pecado
Reencarnación
Trinidad
¿Cree que Dios existe
verdaderamente?
¿Cómo se imagina a Dios?
¿Cómo una persona vive en el más
allá?
¿Cómo una especie de espíritu, una
fuerza vital?
¿Cómo algo abstracto e indefinido?
No lo sé, es difícil de precisar.
¿Cree en la existencia del diablo?
¿Se trata de un ser que lo impulsa a
hacer el mal?
¿O no es más que la representación
simbólica y abstracta del mal que
sufre la humanidad?
¿Cree o no… en el alma?
¿en la vida después de la muerte?
¿en el infierno?
¿en el paraíso?
¿en el pecado?
¿que los muertos resucitarán algún
día?
¿en la existencia de tres personas en
Dios?
En lo que respecta, por ejemplo, al indicador
sacramento de los enfermos, se formulan dos
preguntas: un pariente cercano tiene un
accidente grave y puede morir; los miembros
de la familia se dividen: unos quieren llamar a
un sacerdote porque en ello le va su salvación,
y otros no quieren que venga para no asustar
al enfermo y mermar su moral ¿qué posición
toma usted?
O también “uno de sus parientes cercanos
(75 años) está moribundo pero no se da
cuenta. ¿Qué hace usted?: llamar a un
médico, a un sacerdote, a la familia u otra
No
¿
SI
Si
SI
SI
Si
Si
Sí
SI
Si
Sí
Sí
SI
SI
Si
Si
Sí
………..
Sí
.. Sí
..
Sí
SI
Sí
SI
…….
Sí
SI
……. ……………
Sí
SI
…….
Sí
SI
Sí
SI
……Sí
SI
……Sí
SI
…….
Sí
SI
…….
Sí
SI
…….
Si
Si
Si
Si
Si
Si
Si
Si
Si
Si
cosa.” La manera de presentar la pregunta
también tiene importancia: poder señalar
varias respuestas no equivale a indicar
únicamente la elección prioritaria.
Para cada uno de los indicadores de esta
dimensión, será necesario encontrar
preguntas adecuadas que constituirán el
cuestionario. La siguiente tabla muestra un
ejemplo específico y parcial de esta operación,
podrán tomarse en cuenta otros indicadores
y otras preguntas. La primera pregunta
también se sacó del cuestionario del European
Value System Study Group, que ya se citó.
114
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
DIMENSIÓN RITUALISTA
Indicadores
Misa
Sacramento de
los enfermo
Preguntas
¿Aparte de matrimonios, entierros y
bautizos, con qué frecuencia asiste a
un servicio religioso?
- más de una vez por semana
- una vez por semana
- una vez por mes
- solamente en Navidad o en la
Pascua
- con motivo de otras fiestas
religiosas
- una vez por año
- menos de una vez por año
- jamás o prácticamente nunca
Uno de los parientes cercanos a Ud.
Está gravemente herido y podría
morir.
Los miembros de su familia se dividen
sobre la decisión que ha de tomarse.
¿De qué lado está Ud.?
-
-
-
Del lado de los que desean:
¿llamar a un sacerdote porque
ello significa la salvación del
herido?
no llamar al sacerdote para no
asustar al herido y mermarle la
moral
dejar la decisión a los demás?
Respuestas
Sí ………..
Sí ………..
Sí ………..
Sí
………………
……..
Sí ………..
Sí ………..
Sí ………..
Sí ………..
Sí ………..
Sí ………..
Sí ………..
Uno de sus parientes cercanos (75
años) está moribundo pero no se da
cuenta ¿Qué hace Ud.?
-
¿llamar a un médico?
¿llamar a un sacerdote?
¿llamar a la familia?
¿hacer como si todo fuera
normal?.
115
Sí
Sí
Sí
Sí
………..
………..
………..
………..
GUÍA DE LECTURAS
La tercera dimensión del concepto es la
dimensión consecuencial; se refiere al efecto
de la religión en la vida cotidiana y a la
aplicación de sus preceptos en la vida diaria.
Esta dimensión tienen varios componentes
que se deducen del decálogo. Siete de los 10
mandamientos contienen cinco componentes;
respeto a los padres y a los superiores, respeto
a la vida, respeto al bien ajeno, mentira y
maledicencia, adulterio y sexualidad.. también
se añaden las virtudes teogales. A cada uno
de esos componentes (los mandamientos)
corresponden numerosos indicadores. Las
preguntas que se derivan plantean dos
problemas.
Primer problema: ¿es necesario redactar
preguntas para todos los indicadores de un
componente?
Cada mandamiento encuentra una
aplicación en numerosas situaciones. Además
de robar y mentir, etcétera, pueden adoptar
formas y grados de gravedad muy variables,
en lo que concierne al robo, por ejemplo, tomar
algunas manzanas del árbol del vecino, robar
pequeñas cosas de un almacén grande, tomar
el autobús sin pagar, defraudar al fisco, ocultar
los defectos de un mueble o un auto y venderlo
mas caro que su valor real, constituyen formas
de robo diferentes entre si, pero no alcanzan
el nivel de gravedad atribuido al robo
profesional o el robo a mano armada.
Por lo tanto es prudente tomar cualquier
clase de indicadores al azar y transformarlos
en preguntas. Es menester, al contrario,
encontrar un serie de indicadores expresando
los diversos niveles que se deseen señalar
en la progresión de la desviación. Para cada
nivel es deseable tener varios indicadores.
Lo ideal es obtener, para cada uno de los
componentes, una batería de indicadores que
marquen los grados de la desviación y hacer
que correspondan a una progresión.
Por este rigor esta precisión produce sus
propios inconvenientes. Las preguntas
indiscretas y la extensión de los cuestionarios
corren el riesgo de acrecentar el rechazo a
responder y provocar engaños. Este aspecto
del cuestionario lleva a tratar el segundo
problema.
Segundo problema: ¿es necesario dirigir las
preguntas a hechos materiales, actos o
comportamientos) o a actitudes y opiniones?
Está claro que si se responde por preguntas
directas que se refieran a todos los indicadores
de la desviación, se corre el riesgo de obtener
pocas respuestas. No muchas personas están
dispuestas a declarar que robaron un almacén,
que defraudaron al fisco o que cometieron
adulterio. Para liberar el obstáculo se hacen
preguntas indirectas. Se le pide a la persona
que explique su actitud ante comportamientos
desviados o ante personas que cometen
dichos actos. Existen varias formas de
proceder. Aquí se presentan dos, en los
ejemplos concretos de las tablas siguientes.
En L’univers des belges, J. Kerkhofs se
basa en un método parecido para medir el
grado de tolerancia con respecto a los
comportamientos desviados, propone a las
personas
interrogadas
veintidós
comportamientos considerados como
desviaciones y les pide que los sitúen en una
escala de disculpables. Esta es una selección
que se relaciona a los indicadores del quinto
(matar), del sexto y noveno mandamientos.
La mayor parte de las proposiciones se
sacan del cuestionario del european Value
System study Group, ya mencionado. Una vez
mas, esto es solo un ejemplo. Pueden elegirse
otros indicadores y plantearse otras preguntas.
Es necesario señalar que mientras se
dispone de indicadores que marcan una
progresión en la desviación, esta progresión
no debe aparecer en la presentación de las
preguntas. El orden de las proposiciones debe
ser diferente al de la progresión. Es mas, la
formulación de las preguntas debe concebirse
para obtener una información adecuada y no
116
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
DIMENSIÓN CONSECUENCIAL
Esta son algunas afirmaciones o proverbios en función de los cuales se
les pide que exprese a su grado de acuerdo o desacuerdo. Para cada
afirmación, tiene la posibilidad de elegir entre cinco posiciones:
1
Totalmente
de acuerdo
2
Más bien
de acuerdo
3
Dudoso,
indeciso
4
Más bien
en
desacuerdo
5
En total
desacuerdo
Marque con una cruz en la columna que corresponda a su opinión
1
2
3
4
5
- Quien hace un cesto hace un ciento
- La caridad bien entendida comienza por uno mismo
- Engañar al físico no es un fraude
- Amar a su mujer tanto como a su vecina no es ni
pecado ni crimen
- Acortar la vida de una persona incurable para poner fin
a su sufrimiento es válido y respetable
- El infierno son los demás: ojo por ojo, diente por diento
no es un mal principio
Preguntas
vvvvvvvvRespuestas
Anote de
1 a 10
¿Cómo juzga los actos que se presentan a continuación?
Sitúe su juicio en una escala de 1 a 10
Donde: 1= siempre justificado, 10= jamás justificado
- La eutanasia (poner fin a los días de una persona
Sí ………..
incurable)
…..
- Matar en legítima defensa
Sí ………..
- Suicidarse
Sí ………..
- El aborto
Sí …………..
- Matar a un ciclista, por manejar en estado de
Sí ………..
ebriedad
- El asesinato político
Sí ………..
- Las experiencias sexuales entre jóvenes e incluso
Sí ………..
menores
…..
- Los hombres y las mujeres casados que tienen una
Sí ………..
aventura sexual con algún otro
- La prostitución
Sí ………..
- La homosexualidad
Sí ………..
- El divorcio
Sí ………..
117
GUÍA DE LECTURAS
ambigua. Además, es menester que la
información obtenida se presente en un forma
que se preste al manejo del análisis
estadístico. Existen manuales que ayudan a
resolver dichos problemas. Para estructurar
un buen cuestionario (orden de las preguntas,
amplitud del cuestionario, presentación) y
formular buenas preguntas se le remite a la
página 198.
Sin embargo, es una operación que no
puede evitarse y que vale mas que todos los
consejos, consiste en probar previamente el
cuestionario ante un pequeño número de
individuos que pertenecen a diversas
categorías del público implicado en el estudio,
pero de ser posible diferentes a los
considerados en la muestra. Esta prueba
previa a la aplicación permite con frecuencia
detectar la deficiencia de las preguntas, los
olvidos, las ambigüedades y todos los
problemas que originan las respuestas. Solo
después de haber aprobado y corregido del
cuestionario, se procederá a la recopilación
de los datos.
C. segundo ejemplo. El ejecutivo como
actor social de la empresa.
Es este estudio, se trata como al ejecutivo
de una empresa se le considera un actor
social. En la fase de estructuración, el
concepto de actor social se elaboró sobre dos
dimensiones (cooperación y conflicto) cada
una con varios componentes. En este ejemplo
se concibe un instrumento de observación
para la dimensión de cooperación.
Los cinco componentes de la dimensión
cooperación eran:
Ø
Los recursos, triunfos o competencias
a intercambiar;
Ø
Su utilidad o pertinencia;
Ø
Su reconocimiento;
Ø
La integración a las normas y el respeto
a las reglas del juego.
Ø
La convergencia de las finalidades.
Como se vio en la etapa precedente, los
indicadores de dichos componentes son
teóricos o virtuales. Los hechos que
corresponden a cada indicador son poco o
nada conocidos. Estos indicadores designan
una categoría mental para la cual se deben
investigar los hechos que tengan propiedades
requeridas por ellos. De antemano se
consideran los objetivos o comportamientos
específicos que sirven de indicadores. Se
pueden imaginar algunos pero se ignoran
otros. Por ejemplo, los indicadores de los
recursos son muy variados y variables de una
persona a otra. Es necesario descubrirlos.
Por estructuración el indicador no evoca
aquí directamente un hecho específico y
preciso como en el estudio del fenómeno
religioso; es una categoría teórica que define
las propiedades que los hechos deben tener
para ser aceptados como indicadores. Es por
ello que, antes de elaborar el instrumento de
observación; se requiere pasar por una
operación previa: la preencuesta, la cual tiene
por función revelar los indicadores y orientar
la selección del instrumento de observación.
En la investigación que se realizó sobre este
tema, la preencuesta tiene dos partes: la
primera se refiere a los ejecutivos y se basa
en una guía de entrevista.
Se trataba de entrevistas semidirigidas. En
cada nivel de la jerarquía, para cada uno de
los principales sectores de actividad, se
interrogaron dos o tres ejecutivos. El principio
de selección fue el siguiente, dos personas
se tomaron según un procedimiento aleatorio
y una tercera se seleccionó en función de
recomendaciones de unos y otros.
118
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
Las preguntas propuestas para hacer surgir
los indicadores fueron las siguientes:
Componentes 1 y 2: logros y recursos
indispensables para la empresa.
¿cual ha sido su trayectoria profesional
desde que terminó sus estudios hasta ahora?
·
saberes:
-
naturaleza y nivel de estudios,
¿ en qué consiste su función actual y cuales
son los problemas que encuentra?
-
experiencia anterior,
-
¿ es verdad que la dirección presta atención
a sus ejecutivos en general y como se
manifiesta esto en el plano de su trabajo?
conocimiento
extranjeras,
-
familiaridad con la informática.
·
saber-hacer:
-
capacidad de previsión y de
organización,
-
capacidad en materia de relaciones
humanas (dirigir, comunicar, animar,
negociar, resolver conflictos).
-
dinamismo e iniciativa,
·
potencial:
-
polivalencia y disponibilidad a la
movilidad,
-
capacidad de adaptación a los cambios
de situación, a los problemas nuevos
y a las técnicas nuevas.
¿resulta interesante ser ejecutivo de la
empresa?
El tiempo de respuesta a dichas preguntas
deberá ser de diez a cuarenta minutos. Llega
a suceder que las dos ultimas preguntas no
las responden. Al contestar a la segunda, los
mas locuaces suministran informaciones que
se investigan en las subsecuentes. Al hacer
el inventario del contenido de la entrevista se
despejan, para cada uno de los cinco
componentes, los indicadores que deben
figurar en el instrumento de observación.
El segundo aspecto de la preencuesta
propone descubrir las características formales
de la organización: sus objetivos, sus reglas y
sus principios; comprende la entrevista de
algunos miembros de la dirección y el estudio
de los documentos que ésta aceptó divulgar.
Una parte de la información se obtuvo de la
fase exploratoria, pero en ese estadio, el
proceso era aún muy general para resolver
todos los problemas que plantean los
indicadores. Es sólo después de la fase de
estructuración que se puede volver a la
dirección con las preguntas más precisas...(¡lo
que no produce automáticamente respuestas
precisas!).
de
las
lenguas
Componente 3: reconocimiento de los
logros y los recursos
Los saberes gozan con frecuencia de un
reconocimiento externo (diplomas y
certificados). A los saber-hacer y al potencial
rara vez se les puede dar un valor objetivo.
Con frecuencia, sólo son objeto de un
reconocimiento interno relativamente subjetivo
y aleatorio.
Las cuestiones que conciernen a los
estudios, la experiencia, el conocimiento de
las lenguas y el control de la informática son
fáciles de formular; no se hará pausa en esto.
Sólo se dirá que es bueno tener la información
con la mayor precisión. Así, en materia de
conocimiento de las lenguas, no basta con
preguntar: “¿Cuáles lenguas conoce Ud.
además del español?”. Resulta útil precisar el
En el resultado de la preencuesta, los
indicadores que se tomaron en consideración
fueron los siguientes:
119
GUÍA DE LECTURAS
grado de conocimiento: leer, comprender una
exposición, hablar, redactar.
La simple respuesta a esta pregunta da un
triple indicador. La información así obtenida
es indicador de recursos: las lenguas
conocidas; indicador de utilidad: el grado de
dominio de la lengua y su utilidad comercial; e
indicador de reconocimiento: el nivel de
conocimiento de una lengua se le puede dar
un valor objetivo y es susceptible de
reconocimiento inmediato.
El saber-hacer y el potencial son más difíciles
de evaluar objetivamente y su instrumento de
observación es más difícil de precisar.
En los saber-hacer, la capacidad de
previsión y de organización es casi inaccesible;
evaluarla exigirá recurrir a las pruebas o juegos
de estimulación impracticables en una
encuesta normal. En cambio, la capacidad en
materia de relaciones humanas se evalúa
mediante la elaboración de una escala de
actitudes, la cual es una técnica, rigurosa y
relativamente compleja, que mide las actitudes
de un individuo a partir de una batería de
opiniones. Otro medio más simple y más
rápido consiste en plantearse las dos
preguntas siguientes:
Pregunta 1:Dentro de la función del ejecutivo, ¿qué importancia conviene
otorgarle a las diversas funciones que se señalan a continuación?
FUNCIONES
-
Importancia
de la función:
débil
fuerte
1 2 3 4 5
Decidir y planificar el trabajo
Ordenar
Informar
Coordinar, organizar
Controlar la ejecución
Mediar los conflictos
Escuchar, consultar y concertar con los colaboradores
Dedicar tiempo a convencer, persuadir
Comunicar, discutir
Animar su equipo
Estimular, alentar, recompensar
Ser exigente, sancionar
Negociar
120
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
Pregunta 2:Para cada una de las funciones indicadas abajo, señale el grado de
satisfacción o de incomodidad que siente al practicarlos
FUNCIONES
-
Grado de satisfacción o
de incomodidad:
satisfacción incomodidad
1
2
3
4
5
Arbitrar los conflictos
Negociar
Decidir y planificar el trabajo
Informar
Ordenar
Comunicar, discutir
Ser exigente, sancionar
Animar a su equipo
Darse tiempo para convencer para persuadir
Coordinar, organizar
Controlar la ejecución
Estimular, alentar, recompensar
respuesta para que la información se trate
correctamente a partir del análisis de los datos.
Observaciones:
-
-
en esta segunda pregunta, se retoman
las mismas funciones, pero en
desorden.
Componente 4: la integración a las
normas o el respeto a reglas del juego
Esta segunda pregunta debe colocarse
lejos de la anterior en el cuestionario,
para evitar la influencia de la primera
sobre la segunda.
Para cooperar a la realización de los
objetivos no basta con tener recursos
indispensables y reconocidos (componentes
del 1 al 3). Además, hay que aplicarlos
conforme a las normas y reglas establecidas,
para asegurar la coordinación de las
actividades y la realización de los objetivos.
Ciertamente, el respeto a los diversos puntos
del reglamento de trabajo o la conformidad
con las expectativas de la dirección Funcionan
como indicadores. Pero ser mucho y estará
mal concebido el indicador investigado.
En las doce funciones propuestas, las seis
primeras citadas en la primera pregunta
pertenecen a un estilo de manejo mas bien
autoritario, las seis últimas a un estilo más bien
participativo. El hecho de darle importancia y
sentirse a gusto se considera aquí como un
indicador de las capacidades para establecer
relaciones humanas.
Existe otra opción mucho más simple y más
discreta y es el siguiente.
En la siguiente etapa, se muestra cómo
calcular el índice que medir esta capacidad.
Se recuerda una vez más que es el momento
en el que se formulan las preguntas y el
cuestionario, que es necesario prever el uso
que se va a hacer de las respuestas y, por
consiguiente, la forma que debe darse a la
En toda cooperación hay reglas que son
más claras y más precisas que otras. Ante este
estado de cosas, cada uno de los participantes
puede, según la importancia que le conceda
121
GUÍA DE LECTURAS
al asunto, optar por una de las dos posiciones
extremas: ya sea seguir la regla al pie de la
letra y cumplir con lo mínimo que prescribe; o
bien al contrario, rebasar la regla y ejecutar lo
máximo tratando de alcanzar los objetivos de
la empresa.
En el transcurso de la preencuesta, los
ejecutivos y los miembros de la dirección con
frecuencia hacen alusión a esta orientación
maximista para diferenciar los “verdaderos”
ejecutivos de los demás. Además, se
considera que las horas suplementarias no
recuperadas y los días de descanso pasados
en la fábrica son signos manifiestos de su
interés por la empresa. En consecuencia,
ambas informaciones se consideran como
indicadores de la integración a las normas de
la empresa.
Como los días de descanso son fáciles de
calcular, se procedió por preguntas directas.
En cambio, las horas extras son difíciles de
contabilizar, entonces se recurrió a preguntas
indirectas con el fin de explicar su actitud al
respecto. Se reconoce que la actitud no
corresponde con frecuencia
al
comportamiento real, pero se efectuó dicha
elección ya que se persiguen otros objetivos
de investigación.
Estas son las preguntas. La explotación de
las respuestas se expondrá en la siguiente
etapa, cuando se trate el problema de la
medición y la ampliación de los datos.
La primera serie de preguntas se refiere a
las opiniones. Se pregunta, por ejemplo, a los
encuestados que marquen la cifra que
corresponda mejor a su opinión:
Los que aprovechan todos sus días de
descanso y no realizan más que pocas horas
suplementarias o ninguna, se clasifican como
minimistas y poco integrados. Los otros se
clasifican como maximistas, en una escala que
va de lo más minimista a lo más maximista,
proporcional al número de horas extras y de
días de descanso que sacrifican a la empresa.
1 significa: “totalmente de acuerdo”;
2 “más bien de acuerdo”;
3 “indeciso, dividido”;
4 “más bien en desacuerdo”;
5 “totalmente en desacuerdo”.
Ser ejecutivo también significa trabajar horas extras
de manera gratuita
1
2
3
4
5
Para un ejecutivo, trabajar horas extras, en cualquier
ocasión es dejarse explotar.
1
2
3
4
5
Para un ejecutivo, trabajar horas extras no es más que
ser responsable
1
2
3
4
5
En esta empresa, los ejecutivos obtienen siempre, a
mediano o largo plazo, los frutos de sus horas extras
1
2
3
4
5
122
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
La siguiente serie de preguntas es sobre los comportamientos concretos.
V116 ¿Utilizó, todos los días de asueto a los que tenía derecho en el transcurso
del año pasado?
Sí
No
V 117 ¿Cuántos días de asueto no utilizados le quedan al 31 de diciembre? ¿(en
% del total)?
…..%
V 118 ¿Recuperó algunos de ellos al principio de este año? ¿Cuántos? …..
V 119 Si así es ¿cuántos le quedaron inutilizados?
……
V 120 ¿Ya calculó el número de horas que consagró en promedio, por semana, a
su actividad profesional el año pasado?
Sí
No
Si no es así, pase directamente a la pregunta V125
V 121 Si así es, ¿cuántas horas consagró a su actividad profesional?
En la oficina: Hrs./sem.
V 122
En su casa Hrs./sem.
V 123
Total
Hrs./sem.
V 124 Después del cálculo ¿se modificó su carga de trabajo?
Sí
No
Si así es, responda también a la siguiente cuestión:
V 125 Estime el tiempo que consagra actualmente a su actividad profesional
basándose en las cuatro últimas semanas:
Promedio por semana
En la oficina …Hrs./sem.
En su casa …Hrs./sem.
Hrs./sem.
V 126
V 127 Total:
¿Esas cuatro semanas constituyen un periodo de su actividad normal en su
servicio?
Sí
No
Observación:
Los códigos delante de las
preguntas V 116, etcétera son códigos de
diferentes indicadores, comúnmente llamados
variables. Dichos códigos se indican
generalmente al principio del cuestionario para
facilitar codificación y el análisis de las respuestas.
- en qué medida el sentido que cada uno le
da a su trabajo corresponde a los valores
propios de la empresa, es decir a los valores,
constitutivos de lo que generalmente se llama
el espíritu de empresa.
En calidad de ejemplo, los resultados de la
encuesta que se realizó revelaron que el
espíritu reinante en una de las empresas
estudiadas se articulaba sobre las ideas
siguientes: “Ud. Forma parte de una empresa
que funciona muy bien a pesar de la crisis. Su
producto es de calidad, pero nada se ha
logrado de manera definitiva. La competencia
vigila. Todavía quedan muchas cosas por
mejorar muchos costos por reducir. Hay que
Componente 5; convergencia de las
finalidades personales y valores de la
empresa.
Los indicadores de este componente deben
revelar:
- Qué sentido le da el actor a su trabajo, es
decir, el interés que le concede y en qué
medida encuentra en éste su esparcimiento;
123
GUÍA DE LECTURAS
estar entre los mejores y quedarse”. En esta
empresa, la polivalencia, la movilidad y
iniciativa al servicio de la calidad y de la eficacia
son cualidades muy valoradas.
Las preguntas que dieron la información
necesaria que concierne este espíritu de
empresa por un lado, y el sentido que el actor
le de a su trabajo, por otro, son las siguientes:
¿Cuáles son las cualidades que la dirección
espera de sus ejecutivos? (Dígalas en orden
de importancia comenzando por la más
importante).
¿Cuáles son las tres cualidades a las que
la dirección le concede mayor importancia?
¿Cuáles son las principales cualidades que
un ejecutivo espera de otro?
¿Cuáles son las principales cualidades a
las que Ud. personalmente les concede mayor
importancia?
Por medio de las cualidades que la
dirección espera, se descubrirá lo que se
valora en una empresa. Mediante las
cualidades que aguardan los ejecutivos, y por
cada uno de ellos personalmente, descubrir
lo que valoran los ejecutivos. Comparando
unos con otros, se estimará el grado de
adecuación entre los valores de empresa y
los de los ejecutivos, considerados ya sea
global e individualmente.
Aquí se consideran las preguntas abiertas.
Sin duda se puede utilizar preguntas cerradas
o de opción múltiple, pero entonces es
necesario que, entre las respuestas posibles,
haya la seguridad de haber tomado en
consideración todas las cualidades que se
ponen en juego dentro de la empresa. Para la
discusión de las ventajas o inconvenientes de
las preguntas cerradas, abiertas o de opción
múltiple, se le remite a las obras
especializadas.
3.2 LAS TRES OPERACIONES DE
LA OBSERVACIÓN
a. Concebir
observación
el
instrumento
de
Como se acaba de ver, la primera operación
de la fase de observación consiste en concebir
un instrumento capaz de producir toda
información adecuada y necesaria a fin de
probar las hipótesis. Este instrumento será
con frecuencia, pero no obligatoriamente,
cuestionario o una guía de entrevista. En los
dos casos se ha visto que su
perfeccionamiento requiere a veces de una
preencuesta como complemento de la fase
exploratoria.
Para que este instrumento sea capaz de
producir la información adecuada, deberá
contener preguntas que se refieran a cada uno
de los indicadores contenidos previamente y
alcanzar el mayor grado de precisión en la
formulación de dichas cuestiones. Pero esta
precisión no se obtiene en la primera vez. La
segunda operación a realizar. Consiste en
probar el instrumento de observación.
b. Probar
observación
el
instrumento
de
La exigencia de precisión varía según se
trate la cuestión en una guía de entrevista. La
guía de entrevista es la base de la entrevista.
Aun cuando esté muy estructurada,
permanece en las manos del encuestador.
En cambio, el cuestionario con frecuencia se
dirige a la persona interrogada; ella misma lo
lee y lo llena. Por lo tanto, es importante que
las preguntas sean claras y precisas, es decir:
formuladas de tal modo que todos los sujetos
interrogados las interpreten de la misma
manera.
En el Cuestionario dirigido a los jóvenes y
referido a la práctica de deporte, se encuentra
la siguiente pregunta: “¿Practican algún
124
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
deporte sus padres? Sí o no”. Esta pregunta
parece simple y clara y, sin embargo, esta mal
formulada y da respuestas inservibles.
plantean el problema, como aquellas a las que
la gente no quiere responder, y que es
preferible no hacer al principio del cuestionario.
Antes que nada, la palabra “padres” es
imprecisa. ¿Se trata del padre y de la madre o
de un conjunto familiar más amplio? Y después
qué responder si solamente uno de los dos
hace deporte? Unos responderán “si,
pensando que hasta que uno de ellos haga
deporte; los otros digan “no”, estimando que
la pregunta se refiere a los dos al mismo
tiempo. Así, para designar el mismo estado
de cosas se obtendrá “sí’ en algunos y “no” en
otros. Dichas respuestas son inservibles y toda
la parte de la investigación que giraba
alrededor esta cuestión se tuvo que
abandonar.
En lo que concierne a la guía de entrevista,
las exigencias son diferentes. Lo que debe
experimentarse es la forma de llevar la
entrevista, incluso antes de que las preguntas
contenidas en la guía. Aquí no se habla de
una guía de entrevista muy estructurada cuyas
exigencias se semejan a las del cuestionario.
Es sobre todo cuando se trata de una
entrevista semidirigida, que las cosas son muy
diferentes. Se debe prestar atención a lo
siguiente; una guía de entrevista poco
estructurada no significa que el investigador
cometa omisiones o sea negligente en el
transcurso de la fase de estructuración; sino
mas bien, por diversas razones ligadas a sus
objetivos de investigación, no ha juzgado
deseable que el tipo de estructuración de su
entrevista sea transparente por medio de las
preguntas.
Otra es la exigencia de precisión, es
necesario que el sujeto interno esté en
posibilidad de dar la respuesta, que la conozca
y que no esté obligado o inclinado a ocultarla.
Para asegurarse de que las preguntas se
comprenderán bien y que las respuestas
corresponderán a la Información investigada,
resulta imperativo probar las preguntas. Esta
operación consiste en someterlas a un
pequeño número de sujetos que pertenecen
a las diferentes categorías de individuos que
componen la muestra. Se descubre que un
término tal como “eutanasia” no todo el mundo
lo comprende. También se descubren
preguntas que provocan reacciones afectivas
o ideológicas y entonces las respuestas son
inservibles. Es el caso, por ejemplo, de la
proposición citada en la cual pedía que se
expresase su grado de acuerdo: “No existe
falta ni crimen en querer a su mujer y a su
vecina”.
En este caso, se trata de hacer que la
persona interrogada se exprese con alto grado
de libertad acerca de los temas que se
sugieren mediante un número restringido de
preguntas relativamente amplias, a fin de dejar
el campo abierto a otras respuestas diferentes
a las que el investigador haya podido
explícitamente prever en su trabajo de
estructuración. Aquí las preguntas quedan
abiertas y no inducen ni las respuestas, ni las
relaciones que pueden existir entre ellas.
La estructura de las hipótesis y de los
conceptos no se reproduce estrictamente en
la guía de entrevista, pero tampoco este
menos presente en el espíritu del que conduce
la entrevista; este debe conducir a su
interlocutor a expresarse a partir de los
elementos de esta estructura, sin revelarla. El
éxito de tal entrevista depende, por supuesto,
de la composición de las preguntas, pero
también y sobre todo de la capacidad de
concentración y de habilidad del que lleva a
cabo la entrevista. Entonces es importante que
Esta proposición introduce una
discriminación entre los hombres y las mujeres
y provoca en estos últimos una respuesta
negativa que tiene relación con la información
investigada. Por este medio, se identifican
igualmente otros tipos de preguntas que
125
GUÍA DE LECTURAS
se pruebe; lo cual se puede hacer grabando
algunas entrevistas y escuchando como se
hicieron.
c.
La recopilación de datos.
La tercera operación de la fase de
observación es la recopilación de datos. Esta
constituye la aplicación del instrumento de
observación. Dicha operación consiste en
recopilar o reunir concretamente la información
prescrita ante las personas o unidades de
observación adquiridas en la muestra.
Se procederá por observación directa
cuando la información investigada este
directamente disponible. La guía de
observación se destina al observador, no a un
eventual encuestado. Por lo tanto, su
redacción no responde a obligaciones tan
precisas como las del cuestionario por
ejemplo: sin ser de la observación directa, la
recopilación de datos estadísticos existentes,
de documentos escritos ( textos, pasquines,...)
o murales (anuncios, fotos,...) plantea
igualmente problemas específicos que se
retomaran en el último punto de esta etapa.
En cambio, la observación indirecta, por
cuestionario o guía entrevista, debe vencer la
resistencia natural o la inercia de los individuos.
No basta con concebir un buen instrumento,
es necesario aplicarlo de modo que se obtenga
un nivel de respuestas suficientes para que el
análisis sea valido. La gente no está
forzosamente dispuesta a responder, a menos
que encuentre alguna ventaja en ello (por
ejemplo, hablar un momento) o si piensan que
su punto de vista ayuda a anticipar cosas en
un área a la cual le conceden importancia. El
investigador debe convencer a su interlocutor,
vender la mercancía. Es por eso que se evitará
enviar cuestionario por correo y se le confiará
a los encuestadores, si el costo no es muy
elevado. La función del encuestador es crear
en las personas interrogadas una actitud
favorable, el cuidado de responder
francamente a las preguntas y por último, de
regresar un cuestionario correctamente
contestado. Si se trata de un cuestionario
transmitido por correo, es importante que la
presentación del documento no sea disuasiva
y que se acompañe de una carta de
introducción clara, concisa y motivante.
Antes de tratar en las páginas que siguen,
el panorama de las principales categorías de
métodos de recopilación de datos, es bueno
insistir acerca de la anticipación, la cual no es
una operación de la observación propiamente
dicha sino que debe ser un cuidado constante
del investigador, desde la elaboración de su
instrumento de observación. En la fase
siguiente, que es el análisis de la información,
los datos observados se someterán a diversas
operaciones estadísticas con el fin de darles
la forma que requieren las hipótesis de la
investigación. Por ello es necesario subrayar
cómo la elección del instrumento de
observación y la recopilación de los datos debe
inscribirse en el conjunto de los objetivos y del
dispositivo metodológico de la investigación.
La elección de un método de encuesta por
cuestionario ante muestra de varias centenas
de personas impide que las respuestas
individuales se interpreten aisladamente fuera
del contexto prevén los investigadores.
Entonces resulta preferible saber en principio
que los datos recopilados en esas condiciones
sólo tienen sentido a partir de un tratamiento
estrictamente cuantitativo que consiste en
comparar las categorías de respuesta y en
estudiar sus correlaciones. Al contrario, otros
procedimientos de recopilación de datos
desecharán cualquier posibilidad de
tratamiento cuantitativo y exigirán otras
técnicas de análisis de la información reunida.
La elección de los métodos de recopilación
de datos influye directamente en los resultados
del trabajo: los métodos de recopilación y los
métodos de análisis de datos se
complementan y debe elegirse a la vez en
función de los objetivos y de las hipótesis
trabajo. Si las encuestas por cuestionario se
126
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
acompañan de método de análisis cuantitativo,
los métodos de entrevista evocan a los
métodos de análisis de contenido que son con
frecuencia, pero obligatoriamente, cualitativos.
En resumen, es importante que el investigador
tenga una visión global de su trabajo y no
prevea modalidades de ninguna de esas
etapas sin interrogarse constantemente acerca
de sus consecuencias.
y formal de su estructuración y de su
aplicación. Sin embargo, este método no es
el único, además de que no es el mejor ni
menos bueno que cualquier otro; en realidad,
todo depende de los objetivos de la
investigación, del modelo de análisis y de las
características del campo de análisis. Si el
investigador estudia el contenido de los
artículos de prensa, usar un cuestionario
carece de sentido. Si sus hipótesis le imponen
llevar a cabo un trabajo de análisis intensivo
un campo restringido, por ejemplo sólo una
empresa, el uso del cuestionario resulta
insatisfactorio y, con frecuencia, absolutamente innecesario e injustificado. Un ejemplo
muy conocido de este último tipo de
investigación se presenta en la obra de M.
Pages, M. Bonctti, V. de Gaulejac y D.
Descendre, L ‘emprise del‘organization;
(P.U.F,, París, 1979), que estudiaron el
funcionamiento alterno de una multinacional.
Además, se debe precisar que las
preguntas que constituyen el instrumento de
observación determinan el tipo de información
que se obtendrá y el uso que se haga de ella
a partir del análisis de datos. Si uno se interesa
por ejemplo en el triunfo escolar de los
alumnos, pueden programarse tres niveles de
precisión en la información: fracaso o triunfo,
la categoría (primero, segundo, tercero..., el
último) y el porcentaje de los puntos obtenidos
en relación al total. La información recopilada
depende de la pregunta que figura en el
instrumento de observación. A partir del
análisis, los datos cualitativos (fracaso-triunfo)
no se tratan de la misma manera que los datos
ordinales (la categoría) o cuantitativos (el
porcentaje).
Se termina esta etapa relativa a la
observación presentando de manera crítica
algunos de los principales métodos de
recopilación de la información. El objetivo que
se persigue es doble: primero, mostrar que
los métodos existen y que los métodos de
investigación social no se limitan a administrar
cuestionarios; segundo, ayudar al que
emprende concretamente un trabajo para que
elija con prudencia los métodos que necesita.
En la próxima etapa, se presentará un
panorama análogo, pero que tratará de los
métodos de análisis de la información.
En este ejemplo se observa una vez más
la interdependencia entre la observación y el
análisis de datos. Es necesario anticiparse y
preguntarse regularmente para cada
respuesta prevista: “Acaso la pregunta que se
plantea va a dar la información y el grado de
precisión que se requiere para la fase
posterior?” o aún, “¿Para que sirve dicha
información y cómo se mide y relaciona con
el resto?”.
Un método de investigación sólo se conoce
después de haberlo experimentado. Antes de
adaptarlo, es indispensable asegurarse ante
los investigadores que lo dominan bien, de su
conformidad en relación a los objetivos
específicos de cada trabajo, a sus hipótesis y
a los recursos de los que dispone. Este
panorama no reemplazará el procedimiento a
seguir, pero puede ser provechoso.
4. PANORAMA DE LOS PRINCIPALES
MÉTODOS DE RECOPILACIÓN DE LA
INFORMACIÓN
Para explicar los principios generales de la
observación se ha elegido el ejemplo de la
encuesta por cuestionario, que se presta para
fines pedagógicos por el carácter tan preciso
El tema “método” no se comprende aquí
en el sentido amplio de dispositivo global de
127
GUÍA DE LECTURAS
elucidación de lo real, sino más bien en un
sentido más restringido, el de dispositivo
específico de recopilación o análisis de la
información destinado a probar las hipótesis
de investigación. En este sentido estricto, la
entrevista de grupo, la encuesta por
cuestionario o el análisis de contenido, son
ejemplos de métodos de investigación social.
el método, sin considerar, por
supuesto, todo lo que se refiere a la
información metodológica general;
h-
En el contexto de la aplicación de un
método se pueden emplear técnicas
específicas, como por ejemplo las de
muestreo.
Se trata de procedimientos especializados
que carecen de una finalidad. De igual manera,
los dispositivos metodológicos recurren
necesariamente a las disciplinas auxiliares
como la matemática, estadística o la
psicología social.
En este caso se consideran sólo las
grandes categorías de métodos, de modo que
no se pierda en los detalles que, al tratarse
superficialmente resultan inservibles. Para
facilitar las comparaciones que importan, y con
el riesgo de parecer incompletas y muy
resumidas, se ha limitado el panorama a los
métodos mas usuales y se exponen todos muy
brevemente.
Cada ficha técnica contendrá:
a-
una presentación general del método;
b-
una presentación de las principales
variantes;
c-
una exposición de los objetivos a los
que corresponde;
d-
una exposición de sus principales
ventajas;
e-
una exposición de sus límites y
problemas que plantea;
f-
una indicación de los demás métodos
que le son afines
g-
algunas palabras acerca de la
formación que se requiere para aplicar
al final del capítulo algunas referencias
bibliográficas para los que desean
ampliar su conocimiento sobre los
métodos. Las obras que no se dedican
a un método en especial, se retoman
en la bibliografía general al final del
volumen. Por otro lado, se
considerarán algunos ejemplos de
investigaciones cuyos resultados se
publicaron en francés, al final de la
siguiente etapa, ya que cada
investigación evoca generalmente
varios métodos diferentes.
4.1 LA ENCUESTA POR
CUESTIONARIO
a.
Presentación
La encuesta por cuestionario consiste en
plantear a un conjunto de encuestados, lo más
representativo de una población, una serie de
preguntas relativas a su situación social,
profesional o familiar, sus opiniones, su actitud
al respecto de las opciones o de situaciones
humanas y sociales, sus expectativas, su nivel
de conocimiento o de conciencia de un suceso
o de un problema, o aun con respecto a
cualquier otro punto que interese a los
investigadores. La encuesta por cuestionario
con perspectiva sociológica se distingue del
simple sondeo de opinión por el hecho de que
incluye la verificación de las hipótesis teóricas
y el examen de correlaciones que esas
hipótesis sugieren. Por tal motivo, las
encuestas en general se elaboran y son más
consistentes que los sondeos. Tomando en
cuenta el gran número de personas
interrogadas y el tratamiento cuantitativo de
la información que deberá lograrse, las
respuestas a la mayor parte de las preguntas
normalmente se precodifican para que los
encuestados elijan sus respuestas entre las
que se les proponen formalmente.
128
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
b. Variantes
que responden. Sin embargo, hay que
señalar que esta representatividad
jamás es absoluta, sino que siempre
se limita por un margen de error y sólo
tiene sentido en relación a un cierto tipo
de preguntas,... las que tienen un
sentido para la totalidad de la población
estudiada.
Al cuestionario se le llama de
“administración indirecta” cuando el
encuestador lo completa a partir de respuestas
que sugiere el que contesta. Se le nombra de
“administración directa” cuando el encuestado
lo llena él mismo, El cuestionario se le
proporciona directamente mediante un
encuestador encargado de dar todas las
explicaciones necesarias, o se proporciona de
modo indirecto por correo o algún otro medio.
Todo ello sin mencionar que este último
procedimiento es poco confiable y no se utiliza
más que excepcionalmente en la investigación
social, ya que las preguntas se interpretan mal
y el número de respuestas es muy bajo.
e.
Límites y problemas
-
El peso y el costo generalmente alto
del dispositivo.
-
La superficialidad de las respuestas
que no permiten el análisis de ciertos
procesos como la evolución del trabajo
en sucio o las concepciones
ideológicas profundas. Desde ese
momento, los resultados se presentan
como simples descripciones,
desprovistas de elementos de
comprensión, penetrantes. Sin
embargo, con frecuencia, esta laguna
se debe menos al método mismo que
a las fallas teóricas o metodológicas
de los que lo aplican.
-
La individualización de los que
contestan, quienes se consideran
independientes de sus redes de
relaciones sociales.
-
La relativa fragilidad de la confiabilidad
del dispositivo. Para que el método sea
confiable, deben cumplirse varias
condiciones: rigor en la elección de la
muestra, formulación clara y unívoca
de las preguntas, correspondencia
entre el mundo de referencia de la
preguntas y el mundo de referencia del
encuestado, atmósfera de confianza
en el momento de la administración
cuestionario, honestidad y conciencia
profesional de los encuestadores. SiS
no cumple correctamente una de estas
condiciones, la confiabilidad del
conjunto del trabajo se resiente. En la
práctica las principales dificultades
provienen de los encuestadores que
c. Objetivos por los que el método
resulta conveniente
-
El conocimiento de una población tal y
como es: sus condiciones y sus modos
de vida, sus comportamientos sus
valores o sus opiniones.
-
El análisis de un fenómeno social que
se piensa delimitar a partir de la
información que se refiere a los
individuos de la población en estudio .
ejemplos: el efecto de una política
familiar o la introducción de la
microinformática en la enseñanza
-
De manera general, los casos donde
es necesario interrogar a un gran
número de personas y donde se
plantea el problema de la
representatividad.
d. Principales ventajas
-
La posibilidad de cuantificar múltiples
datos y a partir de ellos proceder a la
realización de numerosos análisis de
correlación
-
El hecho de que por este método se
puede enfrentar fácilmente la
exigencia a veces esencial de
representatividad del conjunto de los
129
GUÍA DE LECTURAS
no están siempre suficientemente
capacitados y motivados para efectuar
un trabajo tan exigente.
f.
Método Complementario
El análisis estadístico de los datos. Los
datos recopilados mediante una encuesta por
cuestionario donde se precodifican numerosas
respuestas carecen de significado pues sólo
sirven en el de un tratamiento cuantitativo que
permita comparar las respuestas globales de
categorías sociales diferentes y analizar las
correlaciones entre variables
Tomadas como tales, las respuestas de
cada individuo puede consultarse para
constituir una encuesta con el fin de lograr
análisis ulteriores más profundos.
g. Formación requerida
-
Técnicas de entrevista
-
Técnicas de redacción, codificación y
depuración
de
preguntas
comprendiendo las escalas de actitud,
-
Administración
encuestadores
-
Iniciación a los programas información
de administración y de análisis de
datos de encuestas (SPSS, SPAD,
SAS ..)
-
de
redes
de
Estadística descriptiva y análisis
estadístico de los datos
El caso más común, donde el trabajo se
efectúa por equipo y en el que se requieren
servicios especializados no es indispensable
que todos los investigadores se formen en los
dominios mas técnicos.
4.2
LA ENTREVISTA
a. Presentación
En sus diferentes formas, los métodos de
entrevista se diferencian por la aplicación de
procesos fundamentales de comunicación y
de interacción humana. Una vez evaluados
correctamente, dichos procesos permiten al
investigador obtener de sus entrevistas,
información y elementos de reflexión muy ricos
y llenos de matices. Al contrario de la encuesta
por cuestionario, los métodos de entrevista se
caracterizan por un contacto directo entre el
investigador y sus interlocutores y también por
una dirección débil.
Así se ilustra en principio un verdadero
intercambio en el transcurso del cual el
interlocutor del investigador expresa sus
impresiones de un acontecimiento o de una
situación, sus interpretaciones o sus
experiencias, mientras que, mediante las
preguntas abiertas y sus reacciones, el
investigador facilita esta expresión, evita que
se aleje los objetivos de la investigación y
permite a su interlocutor acceder a un grado
máximo de autenticidad y de profundidad
Si la entrevista es antes que nada un
método de recopilación de información en el
sentido más rico, hace falta que el espíritu
teórico del investigador se mantenga
continuamente alerta de modo que sus propias
intervenciones proporcionen elementos de
análisis lo más fecundos posible.
En relación a la entrevista exploratoria, el
investigador concentrar el intercambio
alrededor sus hipótesis de trabajo sin excluir
por ello los avances susceptibles de matizarlas
o corregirlas. Además, y esta es diferencia
principal, el contenido de la entrevista será
objeto de un análisis de contenido sistemático,
destinado a probar las hipótesis de trabajo.
130
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
b. Variantes
entrevistas mucho más largas, se dividen en
varias sesiones.
• La entrevista semidirectiva o semidirigida,
se utiliza más en la investigación social. Es
semidirectiva en el sentido de que no es ni
enteramente abierta, ni se canaliza mediante
un gran número de preguntas precisas. En
general, el investigador dispone de una serie
de preguntas-guía, relativamente abiertas a
propósito de las cuales resulta imperativo que
reciba una información por parte del entrevistador. Pero no planteará forzosamente
todas las preguntas en el orden en el que las
ha anotado y con el plan previsto. En la medida
de lo posible, “dejará expresarse” al
entrevistado a fin de que él pueda hablar
libremente con las palabras que desee y en el
orden que convenga. El investigador se
esforzará en volver a centrar la entrevista en
función de los objetivos, cada vez que aleje
de ellos y de hacer las preguntas a las cuales
el entrevistado no llega por si mismo, en el
momento más apropiado y de la manera más
natural posible.
c. Objetivos por los que el método
resulta conveniente
-
El análisis del sentido de los actores le
dan a sus prácticas ya a los
acontecimientos que confrontan; sus
sistemas de valores, sus señales
normativas, sus interpretaciones de
situaciones conflictivas, las lecturas de
sus propias experiencias, etcétera.
-
El análisis de un problema preciso; sus
datos, los puntos de vista en presencia,
sus situaciones, los sistemas de
relaciones, el funcionamiento de una
organización, etc .
-
La reconstitución de procesos de
acción de experiencias o de
acontecimientos del pasado.
d. Principales ventajas
La entrevista centrada, mejor conocida en
inglés con el nombre “focused interview”, tiene
por objetivo analizar el efecto de
acontecimiento o de una experiencia precisa
en aquellos que así salieron o participaron; de
ahí su nombre. El encuestador no dispone de
preguntas establecidas, como en la encuesta
poscuestionario sino más bien una lista de
puntos precisos relativos al tema de estudio.
En el transcurso de la entrevista, se trata
imperativamente esos puntos, pero en tal
forma que es libre de elegir en el mismo
momento, según transcurra la conversación.
En ese marco relativamente flexible, se
plantearán no obstante, numerosas preguntas
al interlocutor.
En ciertos casos, como en el marco del
análisis de historias de vida, los investigadores
aplican un método de entrevista examen,
diariamente profundo y detallado con muy
pocos interlocutores. En este caso, las
131
-
El grado de profundidad de los
elementos de análisis recopilados
-
La flexibilidad y la débil dirección del
dispositivo que permite recopilar los
testimonios y las interpretaciones de
los interlocutores respetando sus
propios marcos de referencia: su
lenguaje y sus categorías mentales.
e.
Límites y problemas
-
La flexibilidad misma del método tal vez
asuste a los que no pueden trabajar
con serenidad sin directivas técnicas
precisas. Al contrario de ellos, otros
pueden pensar que esta flexibilidad
relativa los autoriza a conversar sin
importar cómo con sus interlocutores.
Paralelamente, el carácter poco
técnico de la formación requerida no
ayuda al investigador que pretende
aplicar este método para estimar
correctamente su nivel de competencia
en la materia.
GUÍA DE LECTURAS
-
-
Contrariamente a las encuestas por
cuestionario, por ejemplo, los
elementos de información y de
reflexión recopilados por el método de
la entrevista no se presentan de golpe
bajo una forma que requiere un modo
de análisis especial. Aquí, más que en
ningún lado quizás, los métodos de
recopilación y de análisis de la información deben elegirse y concebirse
conjuntamente.
Fundamentalmente, la flexibilidad del
método puede dejar creer en una
completa
espontaneidad
del
entrevistado y en una total neutralidad
del investigador. Los propósitos del
entrevistado tienen siempre que ver
con la relación específica que lo vincula
con el investigador y éste último no
puede interpretarlos válidamente si no
los considera como tales. El análisis
de una entrevista debe comprender
una elucidación de lo que las preguntas
del investigador, la relación de
intercambio y el marco de la entrevista
inducen en los propósitos de su
interlocutor. Considerar a estos últimos
independientes de un contexto tan
evidente, sería hacer gala de una gran
inocencia epistemológica.
f. Métodos complementarios
En la investigación social, el método de las
entrevistas se asocia siempre a un método
de análisis de contenido. En el transcurso de
las entrevistas, se trata de hacer surgir un
máximo de elementos de información y de
reflexión que servirán de materiales para un
análisis de contenido sistemático que
responde, como tal, a las exigencias de
aclaración de estabilidad y de intersubjetividad
de los procedimientos.
g. Formación requerida
-
De manera general, la capacidad para
obtener al máximo elementos
interesantes de la entrevista se
relaciona con la formación teórica del
investigador
y
su
lucidez
epistemológica.
-
De manera más específica:
-
Conocimiento teórico y práctico
elemental de los procesos de
comunicación y de interacción
interindividual (sicología social).
-
Formación práctica de las técnicas de
entrevista. (Ver lo escrito en la etapa 2
a propósito de las entrevistas
exploratorias).
4.3
a.
LA OBSERVACIÓN DIRECTA
Presentación
Se trata de un método en el sentido estricto,
basado en la observación visual, no de “la
observación” como en la quinta etapa proceso
de esta obra.
Si se aísla aquí un caso muy específico (y
a veces muy confuso) la investigación-acción,
los métodos de observación directa
constituyen los únicos métodos de
investigación
social
que
captan
comportamientos en el momento en que se
producen y en ellos mismos, sin la mediación
de un documento o de un testimonio, los otros
métodos, al contrario, los acontecimientos, las
situación o los fenómenos estudiados se
reconstituyen a partir de las reacciones de los
actores (encuesta por cuestionario y entrevista
los indicios que dejan los que hacen los
testimonios directos indirectos (análisis de
documentos).
Las observaciones sociológicas se refieren
a los comportamiento de los actores, como
manifiestan los sistemas de relaciones social
así como a los fundamentos culturales e
ideológicos que los subdirigen. En este
sentido, el investigador debe estar atento a la
aparición o a la transformación de los
132
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
comportamientos, a los efectos que producen
y a los contextos en los cuales se observan
como disposición de un espacio o la
disposición de los muebles en local que
concretan los sistemas de comunicación y de
jerarquía. En resumen, el campo de
observación del investigador es a priori
infinitamente amplio y sólo depende en
definitiva de los objetivos de su trabajo y de
sus hipótesis iniciales. A partir de ellas, el acto
de observarse se estructurará en la mayor
parte de los casos, por una red de observación
previamente constituida.
informaciones obtenidas que trata de confirmar
sistemáticamente.
Los sociólogos que estudian su propia
sociedad en el transcurso de investigaciones
de tiempo limitado no aplican la observación
etnológica con toda la precisión de los
etnólogos que abandonan su lugar de origen
por varios meses, incluso años, y desde
entonces recopilan un material empírico
considerable No obstante, los sociólogos
aplican métodos de observación comparables,
con frecuencia de manera bastante flexible y
se complementan con otros métodos más
formales.
Las modalidades concretas de la
observación son muy diferentes en la
investigación social según que el investigador
adopte por ejemplo un método de observación
participante de tipo etnológico o, al contrario,
un método de observación no participante
cuyos procedimientos técnicos son muy
formales. Entre esos dos polos, que se
presentan brevemente en el siguiente punto,
se sitúan la mayor parte de los dispositivos de
observación sociológica.
Los métodos de observación no participante
presentan, en cuanto a ellos, perfiles muy
diferentes, teniendo como único punto en
común que el investigador no participa en la
vida del grupo, que observa “desde el exterior”.
La Observación puede ser de larga o corta
duración, hecha con la ignorancia o el acuerdo
de las personas involucradas o aun realizarse
sin o con la ayuda de redes de observación
detalladas.
b. Variantes
Esas redes retoman de manera muy
selectiva las diferentes categorías de
comportamientos posibles de observar. Las
frecuencias y las distribuciones de las
diferentes clases de comportamiento pueden
calcularse a fin de estudiar las correlaciones
entre dichos comportamientos y otras variables
que se prueban mediante las hipótesis. Este
procedimiento se deriva de lo que se hace
desde muchos años en psicología, en
pedagogía y, desde mucho tiempo antes, en
etología animal. Pero, contrariamente a lo que
sucede con frecuencia en esas disciplinas, los
investigadores en ciencias sociales no
recurren a métodos de observación
experimental, sino en disciplinas limítrofes
como la psicología social.
• La observación participante de tipo
etnológico es lógicamente la que responde de
manera global lo mejor posible a las
preocupaciones habituales de los
investigadores en ciencias sociales. La
observación consiste en estudiar a una
comunidad durante un largo periodo,
participando en la vida colectiva. El
investigador estudia ahí los modos de vida, el
interior y con detalle, esforzándose en
perturbarlos lo menos posible. La validez de
su trabajo se basa en la precisión y el rigor de
las observaciones así como en la
confrontación continua de las observaciones
y de las hipótesis interpretativas. El
investigador estará atento a la reproducción o
no de los fenómenos observados, así como
también a la convergencia entre las diferentes
133
GUÍA DE LECTURAS
c. Objetivos por los que el método
resulta conveniente
importancia no se manifiesta de
inmediato. Como el tomar nota en el
momento mismo no es siempre posible
ni deseable, la única solución consiste
en transcribir los comportamientos
observados a continuación de la
observación. En la práctica, se trata a
menudo de una carga de trabajo real
por la fatiga y las condiciones en las
que se lleva a cabo, a veces difíciles
• Esos objetivos difieren en parte con
respecto a las diferentes formas que puede
tomar la observación. De manera general, a
pesar de todo, y por definición, se puede decir
que el método resulta conveniente para el
análisis de lo no verbal y de lo que revela: las
conductas instituidas y los códigos de
comportamiento, la relación con el cuerpo, los
modos de vida y los rasgos culturales, la
organización espacial de los grupos de la
sociedad, etcétera.
•
El problema de la interpretación de las
observaciones. El uso de redes de
observación muy formales facilita la
interpretación pero, en cambio, ésta
corre el riesgo de ser superficial y
mecánica en relación a la riqueza y la
complejidad de los procesos
estudiados. Al contrario, la validez de
la observación de tipo etnológico se
funda en un trabajo de larga duración
y además necesita una sólida
formación teórica de parte de los
investigadores. En la investigación
social, la solución a este dilema es con
frecuencia buscar en la aplicación de
un método de observación
relativamente flexible que se utiliza
como complemento de otros métodos
cuyos procedimientos técnicos son
más precisos, o aun, mientras esto sea
posible, en la colaboración de varios
investigadores que confiere una cierta
intersubjetividad a las observaciones
y a su interpretación.
f.
Métodos complementarios
Sobre todo, los métodos de observación
desprovistos de carácter experimental al
estudio de acontecimientos como se producen
y pueden completar últimamente otros
métodos de análisis de los procesos de acción
y de transformación social.
d. Principales ventajas.
-
La captación de comportamientos y
acontecimientos en vivo.
-
La recopilación de un material de
análisis no suscitado por el investigador
y por lo tanto relativamente
espontáneo.
-
La relativa autenticidad de los
comportamientos en relación a las
palabras y a los escritos. Resulta mas
fácil mentir con la boca que con el
cuerpo.
e.
Límites y problemas
•
Las dificultades que se encuentran
normalmente para hacerse aceptar
como observador por los grupos
involucrados.
•
El problema de los indicios. El
investigador no puede confiar
únicamente a su memoria los
acontecimientos vividos, ya que la
memoria selectiva eliminaría una
multitud de comportamientos cuya
El método de la entrevista, seguido de un
análisis de contenido, se utiliza más
paralelamente a los métodos de observación.
En efecto, su complementariedad permite
realizar un trabajo de investigación profundo
el cual, una vez que se realiza con lucidez y
las precauciones necesarias para su uso,
presenta un grado de validez satisfactorio.
De las maneras más diversas, los
investigadores comúnmente recurren a las
134
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
observaciones de tipo etnológico, pero de
tiempo limitado, para suplir las carencias de
métodos de investigaciones muy formales
cuyo rigor técnico tiene como consecuencia
una falta de imaginación y sensibilidad en el
plano de las interpretaciones.
elección del objeto de estudio o de la
delimitación del campo de análisis y no de los
métodos de recopilación la información
propiamente dicha. El segundo caso seria el
que así se considera.
Resulta común que el trabajo de un
investigador requiera de datos macrosociales
que solo los organismos oficiales poderosos
como los institutos nacionales de estadísticas
tienen la capacidad de recopilar. Si dichos
organismos existen, es para ofrecer a los
responsables y a los investigadores datos
numerosos y confiables que no podrían
recopilar por ellos mismos. Por otro lado, en
las bibliotecas, los archivos y los bancos de
datos, en todas sus formas, abundan los datos
que sólo esperan la atención de los
investigadores. Por ello resulta inútil consagrar
importantes recursos para recopilar lo que ya
existe desde antes, además de que la
presentación de los datos no conviene
directamente y debe hacérsele algunas
adaptaciones.
g. Formación requerida
La mejor y finalmente la única y verdadera
formación que requiere la observación es la
práctica. El ojo del experto no se agudiza
pocas semanas de trabajo. Resulta una larga
y sistemática confrontación entre la reflexión
teórica, inspirada en la lectura de buenos
autores, los comportamientos observables
en la vida colectiva que ha producido a los
observadores más penetrantes; aquellos que
acuerdan de los ciencias sociales y que ahora
se toman con modelos. Es necesario aprender
a observar.., observando y, si tiene la
oportunidad, comparar sus propias
observaciones e interpretaciones con las de
los colegas con los que trabaja.
Precisamente, y no obstante sus
numerosas ventajas, la recopilación de los
datos existentes plantea numerosos
problemas que requieren una solución
correcta. Por tal motivo, la recopilación de
datos existentes se considera como un
verdadero método de investigación.
4.4 LA RECOPILACIÓN DE LOS
DATOS EXISTENTES: DATOS
SECUNDARIOS Y DATOS
DOCUMENTALES
a.
Presentación
b. Variantes
El investigador en ciencias sociales recopila
los documentos por dos razones diferentes.
Ya sea que considere estudiarlos como son
del mismo modo que se examina la manera
de cómo se presenta un acontecimiento en
un reportaje televisado, o aun en el análisis
sociológico de una novela. O también puede
ser que espera encontrar la información
necesaria para estudiar otro objetivo como por
ejemplo en la investigación de los datos
estadísticos acerca de desempleo o
testimonios de un conflicto social en los
archivos de la televisión. En el primer caso,
los problemas encontrados originan la
Estas son numerosas y dependen de la
naturaleza de las fuentes y de la información
consideradas. Desde el punto de vista de la
fuente, se trata de documentos manuscritos,
impresos o audiovisuales, oficiales o privados,
personales o provenientes de un organismo,
que contienen columnas de cifras o de textos.
Si se aísla provisionalmente eI problema del
análisis de los datos finalmente considerados
para probar las hipótesis y sólo se preocupa
de la recopilación en si, se considera que las
dos variantes más utilizadas en la investigación
135
GUÍA DE LECTURAS
social son: la recopilación de datos estadísticos,
por un lado, y la recopilación de los documentos
de forma literaria que provienen de las
instituciones y de organismos públicos y
privados (leyes, estatutos y reglamentos,
procesos-verbales, publicaciones,...) por otro
lado. En un futuro mas o menos próximo, se
espera que los documentos audio-visuales
sean cada vez mas usuales.
c. Objetivos para los que el método
resulta conveniente.
Una y otra de estas dos variantes
principales implican procedimientos diferentes
que dan validez a los datos, pero la lógica es
fundamentalmente la misma: se trata de
controlar la confiabilidad de los documentos y
de la información que éstos contienen, así
como también su adecuación a los objetivos
y a exigencias del trabajo de investigación.
-
-
En lo que concierne a los datos
estadísticos, se concentran la atención
en la confiabilidad global del organismo
que los emite, la definición de los
conceptos y de los modos de calcular
(ejemplo: el nivel de desempleo se
define y calcula de manera diferente
en cada país de la comunidad
europea) y su adecuación en relación
a las hipótesis de la investigación, la
compatibilidad de los datos relativos a
periodos diferentes o que recopilan
diversos organismos y por último, la
correspondencia entre el campo que
comprenden los datos disponibles y el
campo de análisis de la investigación.
-
El análisis de los fenómenos
macrosociales (ejemplo: el suicidio),
demográficos, socio-económicos...
-
El análisis de los cambios sociales y
del devenir histórico de los fenómenos
sociales a propósito de los cuales no
es posible recopilar testimonios
directos o para el estudio delos cuales
los testimonios directos son
insuficientes.
-
El análisis del cambio en las
organizaciones.
-
El estudio de las ideologías, de los
sistemas de valores y de la cultura en
su sentido más amplio.
d. Principales ventajas
En lo que concierne a los documentos
de forma literaria, la atención se
concentrará en la autenticidad de los
documentos, la exactitud de la
información que contienen, así como
la correspondencia entre el campo que
cubren los documentos disponibles y
el campo de análisis de la
investigación.
136
-
La economía de tiempo y de dinero que
permite al investigador consagrar lo
esencial de su energía al análisis
propiamente dicho.
-
En numerosos casos, este método
permite evitar el abuso de los sondeos
y de las encuestas por cuestionario los
cuales, mientras más numerosos sean,
terminan por abrumar a las personas
demasiado solicitadas. (En cuanto a
los investigadores profesionales, es
necesario decir que sólo son
responsables de una pequeña parte de
los sondeos y de las encuestas por
cuestionario).
-
El aprovechamiento de un importante
y valioso material documental que
siempre se enriquece con motivo de
la difusión acelerada de las técnicas
de recopilación, organización y
transmisión de datos.
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
e.
Límites y problemas
-
El acceso a los documentos no es
siempre posible. En tal caso, el
investigador tiene efectivamente
acceso a los documentos pero, por una
razón u otra (carácter confidencial,
respeto al del interlocutor, ..), no puede
utilizarlos.
exploratoria de la mayor de las
investigaciones en ciencias sociales.
g. Formación requerida
-
Para la recopilación de datos
estadísticos: una capacitación
estadística descriptiva y, de
preferencia, en epistemología. En
efecto, no hay que abusar de los datos
de cifras que, al igual todos los demás,
no son hechos reales sino “hechos
estructurados”, es decir abstracciones
que representan los hechos reales. Si
estas datos permiten que se forme una
imagen mas o menos correcta de
realidad, en cambio carecen de valor
y de sentido hasta que sepa cómo y
por que se estructuraron.
-
Los numerosos problemas de
confiabilidad y de adecuación los datos
a las exigencias de la investigación
obligan al investigador a renunciar a
este método en el transcurso del
trabajo. De hecho, no es necesario
comprometerse más que después de
una corta encuesta acerca del carácter
realista o no del procedimiento.
-
Los datos que recopila el investigador
según los criterios le convienen,
deberán normalmente ser el objeto de
manipulación
destinadas
a
presentarlos en las formas que
requiere la verificación de las hipótesis.
Dichas manipulaciones son siempre
tan delicadas que pueden alterar los
caracteres de confiabilidad que
justifican el uso de esos datos.
-
Para la recopilación de los documentos
de forma literaria: una formación en
crítica histórica.
-
En los dos casos, una formación en
investigación documental (que raras
veces es el objeto de una enseñanza
específica en las universidades y las
escuelas superiores).
f.
Métodos complementarios.
La observación
-
Los datos estadísticos recopilados son
normalmente el objeto de un análisis
estadístico de datos.
-
Los datos recopilados en los
documentos de forma literaria utilizan
en diversos tipos de análisis y en
especial en el análisis histórico
propiamente dicho y el análisis de
contenido. Además común que los
métodos de entrevista y de
observación se acompañen del
examen de documentos relativos a los
grupos o a los fenómenos estudiados.
-
RESUMEN DE LA QUINTA ETAPA
La observación comprende el conjunto de
las operaciones por medio de las cuales se
confronta el modelo de análisis con los datos
observables, en el transcurso de esta etapa
se reúnen numerosas informaciones. Estas
se analizan sistemáticamente en la etapa
posterior. Concebir esta etapa de observación
viene a responder a las tres preguntas
siguientes: ¿Observar qué? ¿Sobre qué? y
¿Cómo?
¿Observar qué? Los datos que se reúnen
son aquellos que se usan para verificar
hipótesis. Estas los determinan los indicadores
de las variables. Se les llama datos
pertinentes.
Finalmente, de manera general los
métodos de recopilación de datos
existentes se utilizan en la fase
137
GUÍA DE LECTURAS
¿observar sobre qué? Se trata enseguida
de circunscribir el campo de los análisis
empírico en el espacio geográfico y social así
como en el tiempo. Según el caso, el
investigador podrá estudiar ya sea el conjunto
de la población considerada, o bien
únicamente una muestra representativa o
significativa de dicha población.
¿Observar cómo? Esta tercera pregunta se
centra en los instrumentos de la observación
y la recopilación de los datos propiamente
dicha, En efecto la observación contiene tres
operaciones:
Además, es igualmente necesario tener en
cuenta las exigencias de formación pertinentes
para una aplicación correcta de cada método.
EJERCICIO NÚMERO 11
Concepto de la observación
Este ejercicio consiste una vez mas en
aplicar las nociones estudiadas en esta etapa
al propio trabajo. Esta aplicación se efectúa
en tres fases:
1.- ¿Observar qué? La definición de los
datos pertinentes.
¿Qué información es necesaria para
probar las hipótesis? Para responder
a esta pregunta, es necesario recordar
de antemano las propias hipótesis, los
propias conceptos y sus indicadores.
1.- Concebir el instrumento capaz de
proporcionar las informaciones
adecuadas y necesarias para probar
las hipótesis, por ejemplo un
cuestionario de encuesta, una guía de
entrevista o una red de observación
directa.
2.- ¿Observar sobre qué? La delimitación
del campo de análisis y la selección
de las unidades de observación.
2.- Probar el instrumento de observación
antes de utilizarlo sistemáticamente, de
modo que sólo se asegure su grado
de adecuación y de precisión lo
suficiente.
3.- Aplicarlo sistemáticamente y proceder
así en la recopilación de los datos
pertinentes.
En la observación, lo importante no es sólo
recopilar la información que da cuenta del
concepto (por los indicadores), sino también
obtener esa información en una forma que
permita aplicar posteriormente el tratamiento
necesario para la verificación de las hipótesis.
Entonces es necesario anticiparse, o sea,
preocuparse desde la concepción del
instrumento de observación, el tipo de
información que proporcionará y el tipo de
análisis que deberá y podrá considerarse.
La elección entre los diferentes métodos
de recopilación de los datos depende de las
hipótesis de trabajo y de la definición de los
datos pertinentes que de ahí se obtienen.
a)
Teniendo en cuenta la información
necesaria, ¿cuál es la unidad de
observación que se impone (individuo,
empresa, asociación, comunidad,
país,..)?
b)
¿Qué delimitaciones se le dan al
campo de análisis?
-
¿Cuántos individuos, empresas,
etcétera?
-
¿Cuál es la zona geográfica a
considerar?
-
¿Cuál es el periodo de tiempo que se
considera?
En función de esas delimitaciones, ¿resulta
más prudente dirigir la observación hacia la
totalidad de la población, hacia una muestra
representativa o únicamente hacia las
unidades típicas de esta población?
Para delimitar el campo de análisis, se han
de tornar en cuenta igualmente los plazos, los
138
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
recursos y el método de recopilación de los
datos que se desean utilizar (¡anticípese!)
II. EN RELACIÓN CON LA ENTREVISTA
BLANCHET. A. el al L‘entretien dans less
sciences sociales, Dunod, Bordas, Paris, 1985.
3.- ¿Observar cómo?: La elección del
método de observación más adecuado.
BLANCHET A.
¿Qué método de Observación es el
más adecuado?
“interviewer”, dans A. Blanchet et al. Les
techniques d’enquete en sciences sociales,
Dunod, Paris, 1987.
Para responder a esta pregunta, deben
considerarse las hipótesis de trabajo y la
definición de los datos pertinentes, el tipo de
análisis que de ahí surgirá (aquí también se
trata de anticiparse a la etapa siguiente) y de
su propia formación metodológica
MERTON R.K., FISKE M. et KENDALL P.L.
The focused interview, The tree press,
Glencoe, Illinois, 1956.
MICHELAT O.
BIBLIOGRAFÍA
1.
Sur L‘utilisation de L’entreien non directif en
sociologie, dans ‘Revue française de
sociologie”, 16, n’2., 1975, pp. 229-247.
EN RELACIÓN CON LA ENCUESTA
BERTHIER N. ct F.
PAGESM.
Le sondage d’opinion, Enterprise modern
d’édition, Libraries~ techniques et Les editions
E.S.F., Coil. Formation Permanente en
sciences humaines, Paris, 1978.
L ‘orientation non-directive en psychoterapie
et en psychologie social. Dunod. Paris, 1970.
ROGERS K.
GHIGLIONE R.
La relation d’aide et la psychoitérapie E.S.F.,
Paris, 198~), l’ere d. en 1942.
“Questioner”, dans A. Blanchet et al., Les
techniques d’enquente en scjencies sociales,
Dunod, Paris, 1987.
III. EN
RELACIÓN
OBSERVACIÓN DIRECTA
GHIGLJONE R. et MATALON B.
CON
LA
Hasta donde se sabe, no existe obra
reciente que se refiera a los métodos de
observación en la investigación social (lo que
constituye sin duda un signo de carencia de
elaboración de esos métodos en dichas
disciplinas). Se encontrarán mejores
presentaciones en tres tipos de fuentes:
Les enquétes sociologiques, théorie el
pratique, Arrnand Colin. Coll. U, Paris, 1978.
JAVEAU CI.
L ‘ enquete par questionaire, Ed. de 1
‘Université de Bruxelles, Les éditions d
‘Organisation, Paris, 1982.
-
(Ver
también
las
referencias
Correspondientes al análisis de os datos
cuantitativos)
139
Las obras de metodología general
(véase la bibliografía general) entre la
que se encuentra recientemente
MASSONAT J., “Observer” en A.
Blanchet y colaboradores, Les
tecniques d’enque en scinces sociales,
Dunod, París,. 1987.
GUÍA DE LECTURAS
-
-
Los informes de investigaciones en
trabajo de campo (se encontrará una
serie de referencias, hasta cierto punto
recientes, en la obra de M. Grawitz,
Methodes des sciences sociales,
citado en la bibliografía general).
Las obras metodológicas editadas en
el contexto de otras disciplinas de las
ciencias humanas, principalmente en
psicología pasa los métodos de
observación no participativa por
ejemplo la obra de J. M. de Ketele, ,
methologie de la observation,
laboratoire
de
Pédagogie
experimentale, Université catholique de
Louvain. Louvain-la Neuve, 1983.
IV. EN
RELACIÓN
CON
LA
RECOPILACIÓN DE DATOS EXISTENTES
de SAINT-GEORGES P.
Recherche el enrique des sources de
documentation en politique économique et
sociale, F.O.P.E.S., U.C.L., Louvain-la-Neuve,
1979.
GENICOT L.
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Paris, 1979.
LEVY ML., EWENCZYKS. et JAMES R.
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1981.
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ROUANET H.. LE ROUX B. et BERT M.C.
Statisque en sciences humaines:
procédures naturrelles, Dunod, Paris, 1987.
140
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
Manual de investigación en Ciencias Sociales.
Raymond Quivy Luc Van Campenhoudt. La
exploración. pp. 64-82
141
GUÍA DE LECTURAS
2. LAS ENTREVISTAS EXPLORATORIAS
Las lecturas y las entrevistas exploratorias
deben ayudar a formar la problemática de la
investigación. Las lecturas ayudan a concretar
los conocimientos que se refieren al problema
inicial; las entrevistas contribuyen a descubrir
los aspectos que se han de tomar en
consideración y amplían o rectifican el campo
de investigación de las lecturas. Unos y otros
son complementarios y se enriquecen
mutuamente. Las lecturas ofrecen un marco
a las entrevistas exploratorias y éstas aclaran
lo concerniente a dicho marco. La entrevista
exploratoria economiza gastos inútiles de
energía y tiempo en materia de lectura,
formulación de hipótesis y observación. Se
trata en cierta forma de un primer “sondeo”
antes de elegir los recursos más importantes.
Las entrevistas exploratorias tienen por
función demostrar los aspectos del fenómeno
estudiado en los que el investigador no pensó
espontáneamente y de este modo
complementar las pistas de trabajo que se
manifestarán a partir de las lecturas. Por tal
motivo, es básico que la entrevista se lleve a
cabo de una manera muy abierta y muy flexible
para que el investigador evite plantear
preguntas demasiado numerosas y precisas
¿Cómo lograrlo?
En general, los métodos muy formales y
estructurados como las encuestas por
cuestionario o ciertas técnicas complejas de
análisis de contenido convienen menos para
el trabajo exploratorio que las que presentan
una gran flexibilidad de aplicación, como son
las entrevistas poco directivas o los métodos
de observación donde al observador se le deja
un grado importante de libertad. El motivo es
muy simple: las entrevistas exploratorias sirven
para encontrar pistas de reflexión, ideas e
hipótesis de trabajo, no para verificar hipótesis
preestablecidas. Se trata de abrir la mente,
de escuchar y no de formular preguntas
precisas, de descubrir nuevas formas de
plantear el problema y no de probar la validez
de los esquemas propuestos.
La entrevista exploratoria resulta una
técnica valiosa para una muy grande variedad
de trabajos de investigación social. No
obstante, los investigadores la utilizan poco y
mal; aquí se tendrá la oportunidad de
rehabilitarla ya que si se utiliza bien,
proporciona servicios inestimables. Siempre
que el tiempo apremia, uno cree que puede
prescindir de esta etapa exploratoria, que en
sí significa una economía de tiempo y de
recursos. Además y como una de sus mayores
ventajas, la entrevista constituye una de las
fases más agradables de toda investigación:
la del descubrimiento, de las ideas que surgen
y de los contactos humanos más
enriquecedores para el investigador.
Fase interesante y útil, pero cuán peligrosa
si el investigador principiante interviene en ella
en calidad de turista. El contacto con el campo
de estudio, la expresión de lo vivido y la
aparente convergencia de los discursos
(productos de estereotipos socio-culturales)lo
inducirán muy probablemente a creer que ve
mucho más claro que mediante la lectura y
que las ideas, más o menos inconscientes que
tenía respecto al problema, corresponden muy
bien con lo que descubre en el trabajo de
campo. Esta es una tentación frecuente;
muchos principiantes no la resisten, descuidan
las lecturas y comprometen el subsecuente
progreso de su investigación con impresiones
parecidas a las de un turista que pasa algunos
días en un país extranjero. Llevado por la
ilusión de la transparencia, el investigador se
sume en el atolladero de la confirmación
superficial de las ideas preconcebidas. Su
investigación fracasará inevitablemente,
puesto que la exploración se desvió de su
función primordial: la ruptura con la
especulación gratuita y los prejuicios. Un
ejemplo completo de investigación,
142
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
ayudar a esclarecerla, con la condición de que
el interlocutor esté dispuesto a cooperar, lo
cual no es común.
presentado al final de la obra, permitirá darse
mejor cuenta de tal peligro y de la importancia
de esta fase del trabajo.
Para cumplir con dicha función de ruptura,
las entrevistas exploratorias deben respetar
algunas condiciones que se presentan en
forma de respuesta a las tres preguntas
siguientes:
-
¿Con quién resulta provechoso tener
una entrevista?
-
En qué consisten las entrevistas y
cómo proceder?
-
¿Cómo aprovecharlas para que
permitan una verdadera ruptura con los
prejuicios, las ideas preconcebidas y
las ilusiones de transparencia?
*
La segunda categoría de interlocutores
que se recomiendan para las
entrevistas exploratorias son los
testigos privilegiados. Se trata de
personas que, por su posición, su
acción o sus responsabilidades, tienen
un amplio conocimiento del problema.
Estos testigos pueden pertenecer al
público sobre el que recae el estudio,
o bien ser ajenos a éste pero
vinculados con él. Así, en su trabajo
sobre los valores juveniles, se
encuentran jóvenes responsables de
organizaciones para la juventud; así
como también adultos (educadores,
maestros, sacerdotes, trabajadores
sociales, jueces de menores) cuya
actividad profesional los relaciona
directamente con los problemas
juveniles.
*
Por último, la tercera categoría de
interlocutores útiles: aquellos que
constituyen el publico relacionado con
el estudio; es decir, en el ejemplo
precedente, los jóvenes mismos. Aquí,
es importante que las entrevistas
abarquen la diversidad del público
referido.
2.1 ¿CON QUIÉN RESULTA
PROVECHOSO TENER UNA
ENTREVISTA?
Son tres las categorías de personas que
pueden ser interlocutores válidos.
*
Primero: los maestros, investigadores
especializados y expertos en el campo
de la investigación que se relaciona con
la pregunta inicial. Ya se mencionó su
utilidad a propósito de la selección de
las lecturas. Estas personas también
ayudan a mejorar el conocimiento del
campo de estudio al exponernos no
sólo los resultados de sus trabajos, sino
también el proceso emprendido, los
problemas que se han encontrado y
los escollos que se deben evitar. Este
tipo de entrevista no requiere de alguna
técnica en especial pero resultará tan
fructífera que contribuirá a que la
pregunta inicial se formule bien;
además, permitirá a su interlocutor
precisar lo que a usted le interesa.
Las entrevistas con los interlocutores de la
segunda y la tercera categoría tienen un riesgo
de desviación mayor por ilusión de transparencia. Incluidos en la actividad, unos y otros
suelen explicar su comportamiento mediante
justificaciones. Subjetividad, falta de perspectiva, visión parcial, todo ello es inherente a
este tipo de entrevista.
Una buena dosis de espíritu crítico y un
mínimo de técnica son indispensables para
evitar las trampas ocultas.
Para aquellos cuya pregunta inicial está
todavía en duda, este tipo de entrevista puede
143
GUÍA DE LECTURAS
2.2 ¿ EN QUÉ CONSISTEN LAS
ENTREVISTAS Y CÓMO PROCEDER?
Los fundamentos metodológicos de la
entrevista exploratoria se encuentran en la
obra de Carl Rogers sobre psicoterapia. Antes
que nada se planteará el modo de comprender
los principios y la esencia de este método;
después se tratarán los problemas de su
aplicación en la investigación social.
Lo que sigue se aplica principalmente a las
entrevistas con las dos últimas categorías de
interlocutores arriba mencionadas.
a.
Los fundamentos del método
Rogers es un psicoterapeuta; su objetivo
práctico consiste en ayudar a los que se dirigen
a él para resolver sus problemas de tipo
psicológico. No obstante, el método que
propone el autor se diferencia de todos los
que le atribuyen al terapeuta una función más
o menos importante en el análisis del
problema. Para Rogers el análisis será
fructífero sólo si lo realiza el “cliente”, pues así
aprende a reconocerse a sí mismo mediante
el análisis de sus dificultades y adquiere, según
Rogers, una madurez y una autonomía
personal que lo ubican más allá del problema
más o menos preciso, por el cual acudió al
terapeuta. Para lograr este objetivo, Rogers
concibió y experimentó un método terapéutico
no-directivo, que es célebre y se utiliza en la
enseñanza.
el método en cuestión detalladamente, en La
relation d’aide et la psychothérapie (E.S.F,
París, 1980, primera edición en inglés en
1942). Esta versión francesa se presenta en
dos tomos: el primero describe el método y el
segundo presenta una aplicación real con el
examen sistemático de las intervenciones del
asistente y de su cliente.
A partir de Rogers, numerosas obras se
publicaron acerca de la entrevista de ayuda,
en donde cada autor trata de proporcionar el
mejoramiento que le sugiere su propia práctica
o bien intenta adaptar el método a campos de
análisis y de intervención más amplios. No
obstante las variaciones, cada uno se refiere
a Rogers y a la base de su procedimiento:
entrevista no-directiva. Aunque resulte
paradójico, este principio crea a la vez el interés
y la ambigüedad propios del empleo de dicho
método en la investigación social.
b. La aplicación en la investigación
social
La base de este procedimiento consiste en
dejar al cliente la elección del tema de las
entrevistas, así como también el control de su
progreso. Por tal motivo, la labor del terapeuta
o del “asistente” no es sencilla.
En su libro L’ orientation non directive en
psychothérapie et en psychologie sociale
(Dunod, París, 1970), Max Pages explica
como sigue “la contradicción que existe entre
la orientación no-directiva y el empleo de
entrevistas no-directivas como instrumentos
de investigación social”. “Es fácil destacarla,
escribe. En un caso, el objetivo de la entrevista
se fija con el cliente mismo y el terapeuta no
busca influirlo. En el otro, el entrevistador
establece el propósito sin importar cuál sea
ésta: proporcionar información a un grupo
cualquiera, colaborar en una investigación,
favorecer el desarrollo comercial de una firma,
la propaganda de un gobierno, etcétera” (p.
112).
Dicha tarea consiste en ayudar al cliente a
acceder a un mejor conocimiento y a una
mayor aceptación de sí mismo, al funcionar
de alguna manera como un espejo que le
regresa su propia imagen y le permite así
profundizar en ella y asumirla. Rogers explica
Por tal motivo no puede decirse que las
entrevistas exploratorias en la investigación
social son estrictamente no-directivas. En
efecto, es el investigador y no el interlocutor el
que pide la entrevista. Se trata el tema que
elige el investigador y no sobre el que el interlo-
144
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
cutor desea hablar. El objetivo de la entrevista
se relaciona con los objetivos de la
investigación y no con el desarrollo personal
del entrevistado, lo que representa muchas
diferencias significativas; de aquí que algunos
hablen de entrevista libre en lugar de nodirectiva.
objetivos, para impulsar la dinámica o
incitar al entrevistado a profundizar
ciertos aspectos importantes del tema
tratado, el entrevistador debe esforzarse por formular Ssus intervenciones
de una manera lo más abierta posible.
En el transcurso de las entrevistas
exploratorias, es importante que el
entrevistado exprese su propia
“realidad”, en su propio lenguaje, con
sus propias categorías conceptuales
y sus marcos de referencia. Mediante
intervenciones muy precisas y
autoritarias, el entrevistador impone
sus propias categorías mentales. La
entrevista no puede cumplir su función
exploratoria ya que el interlocutor no
tiene más que responder dentro de
esas categorías, es decir, confirmar las
ideas que el investigador pensó con
anterioridad. En efecto, es raro que el
interlocutor rechace la manera como
se le plantea el problema: ya sea que
lo reflexione una primera vez, o bien
porque le impresionó la categoría del
investigador o la situación de la
entrevista.
Sin embargo, y sin abusar del carácter nodirectivo de las entrevistas exploratorias que
solicita, el investigador en ciencias sociales
puede obtener ventaja de algunas
características importantes del método de
Rogers y, desde varios puntos de vista, copiar
el comportamiento del psicoterapeuta nodirectivo. En efecto, al mismo tiempo que el
investigador evitará que su interlocutor hable
ampliamente de temas que no tienen ninguna
relación con la cuestión prevista al principio,
se esforzará en adoptar una actitud poco
directiva y lo más “facilitadora” posible.
Prácticamente, los rasgos principales de esta
actitud son los siguientes:
1)
2)
El entrevistador debe esforzarse por
plantear las menos preguntas posibles.
La entrevista no es un interrogatorio,
ni una encuesta por cuestionario. El
exceso de preguntas da siempre el
mismo resultado: el entrevistado tiene
de inmediato la impresión de que sólo
se le pide que responda a una serie
de preguntas precisas y evitará
comunicar lo profundo de su
pensamiento y de su experiencia. Sus
respuestas serán cada vez más breves
y menos interesantes. Después de
responder superficialmente a lo
anterior, espera lo siguiente, como si
esperara una nueva instrucción. Una
breve exposición introductoria acerca
de los objetivos de la entrevista y sobre
lo que se espera de ella basta para
darle el tono general de la conversación
libre y abierta.
He aquí algunos ejemplos de
intervenciones que facilitan la expresión libre
del entrevistado; por esta razón se les llama
normalmente “estímulos”.
En la medida en que sólo es necesario
un mínimo de intervenciones para
reubicar la entrevista de acuerdo a sus
145
-
“Si comprendo bien, Ud. quiere decir
que...
-
“Hmm...sí...” (para manifestar la
atención y el interés que uno concede
a lo que dice el que responde).
-
“Ud. me dijo hace un momento que...”
(para volver sobre un punto que
merece ser profundizado). ¿Puede Ud.
precisar...?”.
-
“Qué quiere decir exactamente por...?”
-
“Ud. señaló la existencia de dos aspectos
(razones) del problema; ya habló del
primero, ¿cuál es el segundo?” (para
volver sobre un “olvido”).
GUÍA DE LECTURAS
-
“Aún no se habla de...; (puede decirme
cómo ve Ud...? (para tratar otro aspecto
del tema).
(generalmente una hora en promedio),
a menos que en el mismo momento,
apasionado por su tema, acepte o
manifieste su deseo de prolongarla
más allá del límite convenido. En
efecto, esta hipótesis favorable es muy
común y obliga al entrevistador a
prever un margen de seguridad
relativamente importante.
En el mismo orden de ideas, no hay que
temer a los silencios. Éstos atemorizan
siempre al entrevistador principiante. Algunas
pequeñas pausas durante la entrevista le
permiten al que responde reflexionar con más
calma, concentrar sus recuerdos y, sobre todo,
darse cuenta de que dispone de un importante
margen de libertad. Querer acabar
desesperadamente con el más mínimo
silencio expresa un reflejo de miedo y una
tentación tan común como peligrosa puesto
que incita a multiplicar las preguntas y a
reprimir la expresión libre. En el transcurso de
esos silencios, pasan muchas cosas por la
cabeza de aquel a quien se interroga. Con
frecuencia duda en decir más; entonces
aliéntelo con una sonrisa o con cualquier otra
actitud manifiestamente receptiva, porque lo
que diga puede ser fundamental.
3)
4)
A fortiori, el entrevistador no debe
intervenir en el contenido de la
entrevista, sobre todo participando en
los debates de ideas o tomando una
posición ante las proposiciones del que
responde. Aún más, debe evitar la
aprobación ya que, si el interlocutor se
habitúa a ella y le toma gusto,
interpretará posteriormente cualquier
actitud de reserva como signo de
desaprobación.
Por otra parte, es necesario vigilar que
la entrevista se lleve a cabo en un
ambiente y un contexto adecuados.
Resulta inútil esperar que una
entrevista sea profunda y auténtica si
se realiza en presencia de otras
personas, en un ambiente ruidoso e
incómodo, donde el teléfono suena
cada treinta segundos o el entrevistado
consulta constantemente su reloj con
el fin de no faltar a otra cita. Se debe
advertir a este último acerca de la
probable duración de la entrevista
5)
Finalmente, en cuanto al plano técnico
es indispensable registrar las
entrevistas. Ahora existen pequeñas
grabadoras
con
micrófono
incorporado, que funcionan con pilas
y se colocan con facilidad en la bolsa
de un saco. Estos aparatos discretos
impresionan poco a los entrevistados
quienes, después de algunos minutos,
ya no le prestan atención. El registro
se subordina a la autorización previa
de los interlocutores; pero ello se
acuerda generalmente sin reticencias
cuando los objetivos de la entrevista
se exponen con claridad, y el
entrevistador se compromete, primero
que nada, a respetar el anonimato;
segundo, a conservar él mismo las
bandas magnéticas; y tercero, a borrar
los registros una vez que se analicen.
En cambio, se debe evitar dentro de lo
posible tomar notas durante la entrevista, pues
distraen tanto al entrevistador como al entrevistado que no deja de considerarlas como un
indicador del interés que su interlocutor le
otorga a su conversación. En compensación,
resulta útil y sin inconveniente, anotar de vez
en cuando algunas palabras con el fin de
estructurar la entrevista: puntos a esclarecer,
preguntas sobre las cuales hay que volver,
temas que falta por tratar, etcétera.
En resumen, las características principales de la actitud
que debe adoptarse en el transcurso de una entrevista
exploratoria, son las siguientes:
-plantear las menos preguntas posibles;
-intervenir de la manera más abierta como sea posible;
-abstenerse de intervenir uno mismo en el contenido;
146
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
-vigilar que la entrevista se realice en un ambiente y un
contexto adecuados;
sus intervenciones. ¿Estas lo llevaron
a profundizar en sus reflexiones o en
su testimonio o, al contrario, produjeron
una reacción corta y técnica? ¿Sus
intervenciones como entrevistador
suscitaron un debate de ideas entre su
interlocutor y Ud. dificultando de ese
modo las oportunidades de una
reflexión y de un testimonio auténticos,
por parte de su interlocutor?
-grabar las entrevistas.
Por lo tanto, se trata de un método que
estrictamente no tiene nada que ver ni con el
intercambio de puntos de vista entre dos
personas, ni con el sondeo de opinión. El
investigador fija de antemano los temas a
propósito de los cuales desea que su
interlocutor exprese lo más libremente posible
la riqueza de su experiencia o lo profundo de
su pensamiento y de sus sentimientos. Para
ayudar al investigador a practicar este método
de manera correcta y fructífera, no existe
ningún “truco”, ningún mecanismo preciso que
baste para aplicarlo como una receta. El
resultado satisfactorio es cuestión de
experiencia.
-
c. El aprendizaje de la entrevista
exploratoria
Se observará de inmediato que un mismo
comportamiento de parte del entrevistador,
frente a interlocutores diferentes, no produce
forzosamente el mismo resultado. El resultado
satisfactorio de una entrevista depende de la
manera en la que funciona la interacción entre
los dos participantes. Un día el interlocutor será
muy reservado; al día siguiente será expresivo
y resultará muy difícil impedirle hablar de
cualquier tema. Otro día, tendrá suerte y
pensará tal vez erróneamente que la entrevista
exploratoria es una técnica de suma utilidad y
beneficio. En todos estos casos, no deje tan
rápido a su interlocutor la responsabilidad del
triunfo o del fracaso de la entrevista.
El aprendizaje de la técnica de la entrevista
exploratoria debe pasar obligatoriamente por
la experiencia concreta. Si se tiene la intención de utilizar esta técnica y de adiestrarse
en ella, el mejor medio consiste en analizar
sus primeras entrevistas de manera detallada,
de preferencia con algunos colegas que
tendrán una visión menos parcial del trabajo
que la suya. Este es un modo de proceder a
dicha auto evaluación:
-
Escuche la grabación e interrumpa el
avance de la cinta después de cada
una de sus intervenciones.
-
Anote cada intervención y analícela:
¿Es ésta indispensable? ¿No
interrumpió a su interlocutor sin mayor
motivo cuando éste estaba interesado
en la entrevista? ¿No trató de introducir
demasiado rápido un término en una
pausa de sólo algunos segundos?
-
Después de discutir cada intervención,
continúe escuchando la cinta para
examinar la manera en la que el
interlocutor reaccionó a cada una de
Al término de la grabación, evalúe su
comportamiento general como
entrevistador. ¿Sus intervenciones
fueron demasiado frecuentes o muy
estructurantes? o ¿le parece que es
una entrevista flexible, abierta y rica en
el plano del contenido? Finalmente
¿cuál es el balance global y cuáles son,
en su práctica, los puntos débiles que
requieren corregirse?
Las recomendaciones que se hicieron con
anterioridad constituyen reglas generales que se
tienen que respetar. Pero cada entrevista
requiere que el entrevistador adapte su
comportamiento con agilidad a propósito del
caso. Sólo la práctica proporciona el “olfato” y la
sensibilidad que hacen al buen entrevistador. Por
último, es necesario subrayar que una actitud
de bloqueo sistemático o selectivo de parte del
interlocutor constituye con frecuencia un
indicador que requiere interpretarse como tal.
147
GUÍA DE LECTURAS
2.3 EL APROVECHAMIENTO DE
LAS ENTREVISTAS EXPLORATORIAS
Aquí hay que tomar en consideración dos
puntos: el discurso como dato, fuente de
información y el discurso como proceso.
a. El discurso como fuente de
información
Las entrevistas exploratorias no tienen por
función verificar las hipótesis ni recolectar o
analizar datos precisos, sino más bien abrir
pistas de reflexión, ampliar los horizontes de
lectura, tomar conciencia de las dimensiones
y los aspectos de un problema, en los cuales
el investigador no pensó de manera
espontánea. Las entrevistas también evitan
que el investigador se ocupe de problemas
falsos, productos inconscientes de prejuicios
y prenociones. Las divergencias de puntos de
vista entre los interlocutores son fáciles de
identificar. Pueden revelar posturas
insospechadas al principio y, por lo tanto,
ayudar al investigador a ampliar su horizonte
y a plantear el problema lo más sensatamente
posible. Las divergencias y contradicciones se
imponen como datos objetivos, no se inventan.
Desde entonces, se comprenderá que el
aprovechamiento de las entrevistas
exploratorias pueden hacerse de manera muy
abierta, sin utilizar una guía de análisis precisa.
El mejor modo de lograrlo consiste sin duda
en escuchar y volver a escuchar las
grabaciones unas tras otras, en anotar pistas
e ideas, en observar las contradicciones y las
divergencias de opiniones y en reflexionar
acerca de lo que se revela en las entrevistas.
Durante el trabajo, es menester estar atento
al menor detalle que, considerado en relación
a los otros, actualiza los aspectos ocultos del
problema, los cuales no dejan de ser
importantes.
b. El discurso como proceso
La entrevista no-directiva lleva al interlocutor
a expresar sus vivencias o la percepción que
posee del problema en el cual se interesa el
investigador. Con frecuencia, es la primera vez
que el interlocutor se expresa acerca del tema;
por tal motivo, deberá reflexionar, concentrar
y ordenar sus ideas, encontrar las palabras
(más o menos) adecuadas para finalmente
expresar su punto de vista. Algunos lo logran
fácilmente porque están acostumbrados a este
tipo de ejercicio; para otros resulta más difícil;
comienzan con frases que no terminarán por
múltiples razones: falta de vocabulario,
opiniones contradictorias que se confrontan
en su pensamiento, informaciones que creen
peligroso revelar, etcétera. En este caso, la
respuesta será caótica, desordenada y a veces
marcada por virajes que no entran en la lógica
pero que pueden ser reveladores ello lleva a
considerar la comunicación resultante de la
entrevista como un proceso (más o menos
penoso) de elaboración de un pensamiento y
no como un simple dato.
“El discurso, escribe L. Bardin, no es la
transposición transparente de opiniones,
actitudes, representaciones que existen de
manera acabada antes de conformarse en
lenguaje. El discurso es un momento en un
proceso de elaboración con todo lo que ello
significa de contradicciones, incoherencias,
frases inconclusas. El discurso es la palabra
en acto... En toda comunicación (entrevista
no-directiva) la producción de la palabra se
ordena a partir de tres polos: el locutor, su
objeto de referencia y el tercero, quien plantea
la pregunta-problema. El locutor se expresa
con toda su ambivalencia, sus conflictos, la
incoherencia de su inconsciente; pero ante la
presencia de un tercero, su palabra debe
cumplir con la exigencia de la lógica
socializada; “bien que mal”, ésta se transforma
en discurso y es gracias al esfuerzo por
dominar la palabra, por sus lagunas y sus
doctrinas que el analista puede reconstruir su
producción,
sus
actitudes,
las
148
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
representaciones reales”. (L. Bardin, L ‘analyse
du contenu, P.U.F., Colección Le Psychologue,
París, 1983, p. 172).
operatorio, flexible y maleable además de
accesible pues no tiene una formación
específica; éste se adecua bien a la entrevista
no-directiva. (M.C. d Unrug, L ‘analyse de
contenu, op. cit. p. 171).
Por lo tanto, aun en la fase exploratoria de
una investigación, puede ser de utilidad
completar el análisis muy abierto del “discurso
como información” con un examen del
“discurso como proceso”. Un trabajo de este
tipo reclama un método más penetrante que
el precedente, que se limitó a un simple
inventario de contenido.
Por otra parte, los lectores que deseen
familiarizarse con el método de la entrevista
de investigación leerán con provecho la obra
de A. Blanchet et al. L ‘entretien dan.s les
sciencies sociales, (Dunod, París, 1985). La
obra de A. Blanchet, R. Ghiglione, J. Massonat
y A. Trognon, Les techniques d’enquete en
sciences sociales contiene una síntesis de las
principales preguntas que se plantean en la
práctica de la entrevista de investigación, con
el título “Interviewer” de A. Blanchet.
En la fase exploratoria de una investigación,
el análisis de contenido tiene una función
esencialmente heurística, es decir que sirve
para descubrir ideas y pistas de trabajo (que
se concretan más tarde mediante las
hipótesis). Dicha función ayuda al investigador
a evitar las trampas de la ilusión de
transparencia y a descubrir lo que se dice
detrás de las palabras, entre líneas y mediante
los estereotipos. Esta fase permite superar, al
menos en una cierta medida, la subjetividad
de las propias interpretaciones.
EJERCICIO No. 6
Realización y análisis de entrevistas
exploratorias
Este ejercicio consiste en preparar, realizar
y aprovechar algunas entrevistas exploratorias
relacionadas con el proyecto en cuestión.
No todas las investigaciones exploratorias
necesitan de un análisis de contenido.
Además, no existe un método de análisis de
contenido que convenga para todos los tipos
de investigación. Según el objeto de estudio,
la entrevista producirá discursos o
comunicaciones cuyos contenidos pueden ser
tan diferentes que su aprovechamiento exigirá
métodos diferentes. Aquí lo esencial es no
olvidar que se propone a la entrevista como
un medio de ruptura, pero que también pueden
reforzar ilusiones y prejuicios si se efectúan
en plan de “turista” y por lo mismo se
aprovechan superficialmente. Para la
investigación es vital enriquecer las entrevistas
con lecturas y a la inversa, ya que de su
interacción resultará la problemática de la
investigación.
1) Preparación:
A manera de guía, M.C. d Unrug propone
un método de análisis de contenido (análisis
del enunciado) que tiene la ventaja de ser
149
-
Defina claramente los objetivos de las
entrevistas. Para retomar este aspecto,
se trata ante todo de esclarecer los
aspectos importantes del problema, de
ampliar las perspectivas teóricas,
encontrar ideas, darse cuenta de la
manera en la que se presenta el
problema, etcétera, más que de
integrar la información precisa.
-
Perfeccione los aspectos prácticos del
trabajo: las personas o la clase de
personas que se van a entrevistar, la
cantidad (muy pocas para la primera
fase, por ejemplo alrededor de tres o
cinco), la manera de presentarse ante
ellos, el material (libreta de apuntes,
grabadora, cintas para grabar,...).
-
Prepare el contenido del trabajo: las
preocupaciones centrales de las
GUÍA DE LECTURAS
entrevistas, la manera de programarlas
y de presentar los objetivos a las
personas que se entrevisten.
2) Realización:
Efectúe el trabajo procurando conservar las
grabaciones en buenas condiciones y anotar
lo más rápido pasible las eventuales
observaciones complementarias.
3) Aprovechamiento
-
Escuche varias veces todas las
grabaciones y tome notas. (Es
impresionante lo que se descubre cada
vez que se oye lo grabado).
-
Si es posible, que algunos colegas
escuchen las grabaciones. Nárreles
sus experiencias y pídales que
comenten sus ideas.
-
Estudie la posibilidad de realizar un
análisis de contenido de las entrevistas
como procesos y proceda a ello
eventualmente.
-
Y para concluir, trate de articular tales
ideas unas con otras. Saque las ideas
principales. Reagrupe las ideas
complementarias. En resumen, dé una
cierta estructura a los resultados del
trabajo.
3.
MÉTODOS EXPLORATORIOS
COMPLEMENTARIOS
En la práctica es raro que las entrevistas
exploratorias no se acompañen de un trabajo
de observación o de análisis de documentos.
Por ejemplo, a partir de un trabajo sobre la
situación de los museos en Bruselas y en
Polonia uno de los autores fue a ver a
numerosos subdirectores de museos. Como
las entrevistas se realizaban generalmente en
los museos, no faltó la ocasión de visitarlos y
a veces de volver con el fin de darse cuenta
personalmente de su atmósfera, de su
concepción didáctica o de la manera en la que
los visitantes del momento se comportaban.
Con frecuencia los interlocutores le
proporcionaron al entrevistador documentos
sobre su propio museo o acerca del problema
general que le interesaba.
En resumen, las entrevistas, las
observaciones y la consulta de diversos
documentos se dan simultáneamente y a
menudo en el transcurso del trabajo
exploratorio. En los tres casos, los principios
metodológicos son los mismos: echar un
vistazo sin obstinarse en una pista única;
escuchar todo lo que se diga a su alrededor
para no conformarse con un solo mensaje;
penetrar los ambientes y finalmente buscar
distinguir las dimensiones esenciales del
problema estudiado, sus facetas más
reveladoras y, en consecuencia, los modos de
aproximación más esclarecedores.
Para llevar este trabajo a término, el
investigador no se apoyará en una guía de
observación o de análisis de documentos
precisa y detallada. La mejor manera de
lograrlo consiste sin duda en anotar
sistemáticamente y lo más rápido posible en
una libreta todos los fenómenos y sucesos
observados, así como las informaciones
recolectadas que se relacionan con el tema
de trabajo. Todavía aquí, resulta importante
no descuidar la observación y anotar los fenómenos, los sucesos y la información de
apariencia anodina pero que, en relación con
lo demás, revelan su importancia. En esta
libreta se podrán consignar las declaraciones
más esclarecedoras que se escuchen en el
transcurso de las entrevistas.
El aprovechamiento de este trabajo
consiste en leer y releer las notas a modo de
separar las pistas de investigación más
interesantes. Una práctica común consiste en
consignar las reflexiones más teóricas en las
páginas de la izquierda de la libreta, frente a
los datos de observación que las inspiran.
150
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
Con frecuencia se opone la observación
participante donde el investigador participe en
la vida del grupo estudiado, como lo hacen en
principio los etnólogos, y la observación no
participante donde el investigador observa
“desde el exterior” los comportamientos de los
actores que intervienen. La distinción no
siempre es clara en la investigación social.
Existen grados en la participación de la vida
de un grupo y es raro que un investigador
participe totalmente. Sin embargo, la
observación participante, sin duda más rica y
más profunda, plantea en cambio los
problemas prácticos que el investigador debe
prever.
considerar que el modo en el que se reciba al
investigador se liga directamente con la
manera en la que él mismo acepta y respeta
a sus interlocutores de acuerdo con lo que son
y evita juzgarlos o conducirse con indiscreción.
Un investigador no es un periodista de
escándalo; tampoco es aquel que investiga
los chismes y los cuentos picarescos. Intenta
aprender las dinámicas sociales. Los
indicadores donde nutre su reflexión son con
frecuencia triviales y conocidos por todos. Es
más bien su forma de manejarlos y de
“comprenderlos” (tomar en conjunto) lo que
caracteriza su trabajo y lo hace interesante.
La comprensión que el investigador proporciona no proviene de hechos nuevos que
descubrió sino más bien de las relaciones
nuevas que estableció entre los hechos y que
esclarecen el significado de hechos ya
conocidos.
Antes que nada, es necesario ser aceptado
por el grupo. A menos que el grupo haya
solicitado la presencia del investigador, este
debe dar, de entrada, una explicación al grupo
acerca de las razones de su presencia, de la
naturaleza del trabajo que desea emprender
y de lo que hará con los resultados. Aun si se
tienen las mejores intenciones, no es fácil
explicar a un grupo los objetivos de un trabajo
o de una investigación. Son dos las
inquietudes que dominan en general los
sentimientos de los interlocutores con respecto
al investigador: el temor de ser conejillos de
indias y el de ver que el investigador evalúa y
juzga su propio comportamiento. En la fase
exploratoria de una investigación acerca de
las prácticas culturales, uno de los
investigadores encontró muchas dificultades
pera convencer a algunos de los responsables
locales que él no se encontraba en su ciudad
para elaborar un informe sobre la gestión de
las subvenciones que recibía cada año.
Afortunadamente, la situación no siempre es
así de ambigua en el plano institucional.
Una larga participación en la vida de un
grupo puede bloquear la lucidez del
investigador, ya que incluso no se percata
siquiera de lo que debería sorprenderlo;
además, los sentimientos que lo unen a ciertos
miembros del grupo comprometen su espíritu
crítico. Para evitar estos defectos, la mejor
solución consiste en leer sus notas de
observación y en narrar regularmente sus
experiencias “etnológicas” a algunos colegas
que no participen en el trabajo de campo.
Estas reuniones son muy útiles para que el
investigador tome distancia de su propio
trabajo y de ahí pueden surgir las ideas que
hacen posible el trabajo del investigador, pero
que él solo no puede producir.
4. LA INTERACCIÓN ENTRE EL
TRABAJO EXPLORATORIO Y LA
PROBLEMÁTICA
En toda hipótesis y cualquiera que sea la
diversidad de las circunstancias concretas,
antes que nada es importante no engañar a
los interlocutores, pues su suspicacia es
legítima y si se confirma, el investigador ya no
tiene nada que hacer. Por último, es necesario
La elaboración de la problemática no es una
operación específica o separada de la
precedente. Como lo indica el esquema de
los actos y de las etapas del procedimiento,
151
GUÍA DE LECTURAS
dicha
elaboración
se
construye
progresivamente a partir de lecturas y de
entrevistas. Después de una primera tentativa
de problematización, se descubre todo tipo de
insuficiencias que llevan a mejorar la
exploración y a reformular la pregunta inicial.
Por tal motivo, en los esquemas
subsiguientes se dibujará una flecha de
retroacción que parte de la exploración hacia
la pregunta inicial.
Sólo en caso de que se trate de trabajos
específicos y modestos, la fase exploratoria
no se detiene después de dos o tres lecturas
y otro tanto de entrevistas, sino que consiste
en varias series de lecturas donde las
aportaciones se corrigen y se profundizan de
modo progresivo. No hay una regla absoluta
en relación a esto, y la importancia relativa de
esta fase varía considerablemente de un
trabajo a otro.
No obstante, de manera general, se
considera que la atención concedida a la
elaboración de la problemática es tan
importante como el hecho de que el trabajo
se vincule a la investigación en el sentido
estricto, ya que el investigador pretende hacer
avanzar los marcos teóricos y conceptuales
de su disciplina. En ese caso, se excluye la
posibilidad de comprometerse en un trabajo
importante de recolección y análisis de datos,
antes de consagrar mucho tiempo a la
asimilación de los modelos de interpretación
preexistentes, así como también de adquirir
un conocimiento suficiente dentro del campo
estudiado.
En otros casos, como los sondeos de opinión
y los estudios de mercado, donde quien realiza
el trabajo simplemente recolecta los datos y los
trata según los procedimientos técnicos simples
y estables, sin integrarlas en un trabajo de
interpretación profunda, la fase exploratoria
puede reducirse.
La extensión de la fase exploratoria no se liga
a la importancia de los recursos humanos y
materiales sino más bien al tipo de conocimiento
señalado en el trabajo. Es común que la fase
exploratoria y la elaboración de una problemática
ocupen la mayor parte de un trabajo de fin de
estudiarlas. En el caso de tesis de doctorado,
esta fase (por supuesto, incluye las lecturas)
comprende varios años antes de que el
investigador decida el ángulo específico bajo el
cual tratará finalmente su objeto de investigación.
Sin embargo, ese trabajo forma parte integral
de la investigación, no es una simple preparación,
pues mediante éste el investigador adquiere un
conocimiento teórico y concreto de su objeto de
estudio sin el cual no progresa y aporta elementos
a las fases posteriores. La inconsistencia de un
informe de investigación, aunque muy vasto, es
el producto directo de lagunas en el trabajo
exploratorio y en el planteamiento de la
problemática. Más aún, en la realidad del trabajo
de investigación, la reflexión heurística no se
interrumpe de una vez por todas a partir de un
momento preciso. Es necesaria una fase
exploratoria al principio del trabajo, pero, en una
investigación que se respeta, el investigador no
dejará de preguntarse a todo lo largo del trabajo
sobre las maneras más pertinentes de tratar su
objeto de investigación y corregirá su punto de
vista cada vez que sea necesario y posible.
RESUMEN DE LA 2a.ETAPA
La exploración
Una vez que el proyecto de investigación se
formula provisionalmente con la guía de una
pregunta inicial, se trata de alcanzar una cierta
calidad de información sobre el objeto de estudio
y de encontrar la mejor manera de examinarlo.
152
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
Esta es la función del trabajo exploratorio, el cual
se compone de dos partes que con frecuencia
se efectúan en forma paralela: por un lado, un
trabajo de lectura y por otro, las entrevistas u otros
métodos apropiados.
El aprovechamiento de las entrevistas resulta
doble. Por una parte, cuando el discurso es
accesible se analiza directamente como fuente
de información; por otra parte se descifra como
un proceso durante el cual el interlocutor expresa
sobre él mismo una verdad más profunda que la
inmediatamente perceptible.
Antes que nada, las lecturas preparatorias
sirven para informarse acerca de las
investigaciones que hasta ahora se hicieron
acerca del tema de trabajo y ubican la posible
contribución que se concibe en relación a ellas.
Gracias a sus lecturas, el investigador podrá
además comprobar la perspectiva que le parece
más pertinente para tratar su objeto de
investigación. La selección de lecturas tiene que
hacerse en función de criterios muy precisos:
relaciones con la pregunta inicial, dimensión
razonable del programa, elementos de análisis y
de interpretación, aproximaciones diversificadas,
espacios de tiempo consagrados a la reflexión
personal y a los intercambios de opiniones.
Además, la lectura propiamente dicha debe
efectuarse con ayuda de una guía de lectura
apropiada a los objetivos que se persiguen. Por
último, los resúmenes correctamente
estructurados permitirán separar las ideas
esenciales de los textos estudiados y compararlos
entre sí.
Las entrevistas exploratorias con frecuencia
se realizan al mismo tiempo que otros métodos
complementarios, como la observación y el
análisis de documentos.
Al finalizar esta etapa, el investigador reformula
su pregunta inicial tomando en cuenta las
enseñanzas del trabajo exploratorio.
EJERCICIO No. 7
Reformulación de la pregunta inicial
Este ejercicio consiste en revisar la pregunta
inicial y adaptarla a los cambios de su reflexión y
a las características principales de su
cuestionamiento. Proceda como sigue:
Las entrevistas exploratorias complementan
y son de mucha utilidad para las lecturas pues
permiten que el investigador tome conciencia de
los aspectos de la pregunta que por su sola
experiencia y sus lecturas no pudo detectar.
Las entrevistas exploratorias cumplen con esta
función sólo si son poco directivas ya que el
objetivo no consiste en validar las ideas preconcebidas del investigador, sino más bien en
imaginar otras nuevas. Los fundamentos del
método se buscan en los principios de la nodirectividad que plantea Carl Rogers, pero se
adaptan en función de una aplicación a las
ciencias sociales. Aquí al investigador le interesan
tres clases de interlocutores: los científicos
especialistas del objeto estudiado, los testigos
privilegiados y las personas que se encuentran
en relación directa con el problema.
1)
En la primera formulación, ¿La pregunta
inicial expresa bien el propósito que
aparece al final del trabajo exploratorio?
¿Puede seguir usándola como hilo
conductor? Si es así, ¿por qué? Si no,
¿por qué?
2)
Si no, el proyecto revisado y corregido
debe reformularse con la guía de una
nueva pregunta inicial. Procure que esa
nueva pregunta responda a los criterios
presentados en la primera etapa. Si bien
es importante que traduzca lo más
fielmente posible las intenciones del
investigador, también debe conservar las
cualidades que la hagan operable. No
pretenda lograr una explicación profunda
que contenga todos los matices del
pensamiento del investigador. Un
itinerario no es una guía turística, aun si
éste se inspira en ella en forma directa.
Se entiende que este ejercicio se repite en
cada etapa del trabajo exploratorio.
153
GUÍA DE LECTURAS
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
Metodología de la investigación. Roberto
Hernández Sampieri. Recolección de los datos
(instrumentos de medición) pp. 234-255
154
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
Recolección de los datos
9.1 ¿QUÉ IMPLICA LA ETAPA DE
RECOLECCIÓN DE LOS DATOS?
tan abstractos para ser considerados “cosas
que pueden verse o tocarse” (definición de
objeto) o solamente como “resultado,
consecuencia o producto” (definición de
evento) (Carmines y Zeller, 1979, p. Ui).
Una vez que seleccionamos el diseño de
investigación apropiado y la muestra adecuada
de acuerdo con nuestro problema de estudio
e hipótesis, la siguiente etapa consiste en
recolectar los datos pertinentes sobre las
variables involucradas en la investigación.
Este razonamiento nos hace sugerir que
es más adecuado definir la medición como
“El proceso de vincular conceptos abstractos
con indicadores empíricos”, proceso que se
realiza mediante un plan explícito y organizado
para clasificar (y frecuentemente cuantificar)
los datos disponibles (los indicadores) en
términos del concepto que el investigador tiene
en mente (Carmines y Zeller, 1.979, p. 10). Y
en este proceso, el instrumento de medición
o de recolección de los datos juega un papel
central. Sin el no hay observaciones
clasificadas.
Recolectar los datos implica tres actividades
estrechamente vinculadas entre si:
a)
Seleccionar un instrumento de
medición de los disponibles en el
estudio del comportamiento o
desarrollar uno (el instrumento de
recolección de los datos). Este
instrumento debe ser válido y confiable,
de lo contrario no podemos basarnos
en sus resultados.
b)
Aplicar ese instrumento de medición.
Es decir, obtener las observaciones y
mediciones de las variables que son
de interés para nuestro estudio (medir
variables).
c)
Preparar la medición obtenida para que
puedan analizarse correctamente (a
esta actividad se le denomina
codificación de los datos).
La definición sugerida incluye dos
consideraciones: la primera es desde el punto
de vista empírico y se resume en que el centro
de atención es la respuesta observable (sea
una alternativa de respuesta marcada en un
cuestionario, una conducta grabada vía
observación a una respuesta dada a un
entrevistador). La segunda es desde una
perspectiva teórica y se refiere a que el interés
se sitúa en el concepto subyacente no
observable que es representado por la
respuesta (Carmines y Zeller, 1979). Así, los
registros del instrumento de medición
representan valores observables de conceptos
abstractos. Un instrumento de medición adecuado es aquel que registra datos observables
que representan verdaderamente los
conceptos o variables que el investigador tiene
en mente.
9.2 ¿QUÉ SIGNIFICA MEDIR?
De acuerdo con la definición clásica del
término, ampliamente difundida, medir
significa “asignar números a objetos y eventos
de acuerdo con reglas” (Stevens, 1951). Sin
embargo, como señalan Carmines y Zeller
(1979), esta definición es más apropiada para
las ciencias físicas que para las ciencias
sociales, ya que varios de los fenómenos que
son medidos en estas no pueden
caracterizarse como objetos o eventos, puesto
que son demasiado abstractos para ello. La
disonancia cognitiva, la alineación, el producto
nacional bruto y la credibilidad son conceptos
En toda investigación aplicamos un
instrumento para medir las variables
contenidas en las hipótesis (y cuando no hay
hipótesis, simplemente para medir las
variables de interés). Esa medición es efectiva
cuando el instrumento de recolección de los
155
GUÍA DE LECTURAS
datos realmente representa a las variables que
resultados no son consistentes; no se puede
tenemos en mente. Si no es así nuestra
“confiar” en ellos.
medición es deficiente y por
lo tanto la investigación no
FIGURA 9.1 Ejemplo de resultados proporcionados por un
instrumento de medición sin confiabilidad
es digna de tomarse en
Primera aplicación
Segunda aplicación
Tercera aplicación
cuenta. Desde luego, no
hay medición perfecta, es
Martha
130 Laura
131 Luis
140
prácticamente imposible
Laura
125 Luis
130 Teresa
129
Arturo
118 Marco
127 Martha
124
que
representemos
Luis
112 Arturo
120 Rosa María
120
fielmente variables tales
Marco
110 Chester
118 Laura
109
como la inteligencia, la
Rosa María
110 Teresa
118 Chester
108
Chester
108 Martha
115 Arturo
103
motivación, el nivel
Teresa
107
Rosa
María
107
Marco
101
socioeconómico,
el
liderazgo democrático, la
La confiabilidad de un instrumento de
actitud hacia el sexo y otras más, pero es un
medición se determina mediante diversas
hecho que debemos acercarnos lo mas
técnicas, las cuales se comentarán
posible a la representación fiel de las variables
brevemente después de revisar el concepto
a observar, mediante el instrumento de
de validez
medición que desarrollemos.
9.3 ¿QUÉ REQUISITOS DEBE CUBRIR
UN INSTRUMENTO DE MEDICIÓN?
Toda medición o instrumento de colección
de los datos debe reunir dos requisitos
esenciales: confiabilidad y validez.
La confiabilidad de un instrumento de
medición se refiere al grado en que su
aplicación repetida al mismo sujeto u objeto
produce iguales resultados. Por ejemplo, si se
midiera en este momento la temperatura
ambiental mediante un termómetro e indicara
que hay 22°C, un minuto más tarde se
consultara otra vez y el termómetro indicara
que hay 5°C. Tres minutos después se
observara el termómetro y éste indicara que
hay 40°C. Ese termómetro no sería confiable
(su aplicación repetida produce resultados
distintos). Igualmente, si una prueba de
inteligencia se aplica hoy a un grupo de
personas y proporciona ciertos valores de
inteligencia; se aplica un mes después y
proporciona valores diferentes, al igual que en
subsecuentes mediciones, tal prueba no es
confiable (analícense los valores de la figura
9.1, suponiendo que los coeficientes de
inteligencia puedan oscilar entre 95y 150), los
La validez, en términos generales, se refiere
al grado en que un Instrumento realmente
mide la variable que pretende medir. Por
ejemplo, un instrumento para medir la
inteligencia valido debe medir la inteligencia y
no la memoria. Una prueba sobre
conocimientos de historia debe medir esto y
no conocimientos de literatura histórica.
Aparentemente es sencillo lograr la validez.
Después de todo, como dijo un estudiante,
pensamos en la variable y vemos cómo hacer
preguntas sobre esa variable”. Esto sería
factible en unos cuantos casos (como lo sería
el “sexo” de una persona). Sin embargo, la
situación no es tan simple cuando se trata de
variables como la motivación, la calidad de
servicio a los clientes, la actitud hacia un
candidato político y menos aún con
sentimientos emociones, así como diversas
variables con las que trabajamos en ciencias
sociales. La validez es una cuestión más
compleja que debe alcanzarse en todo
instrumento de medición que se aplica.
Kerlinger (1979, p. 138) plantea la siguiente
pregunta respecto a la validez: ¿Está midiendo
lo que cree que está midiendo? Si es así, su
medida es válida: si no, no lo es.
156
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
2.
La validez es un concepto del cual pueden
tenerse diferentes tipos de evidencia
(Wiersma, 1986; Gronlund, 1985): 1. evidencia
relacionada con el contenido, 2 evidencia
relacionada con el criterio y 3. evidencia
relacionada con el constructo. Hablemos de
cada una de ellas.
Evidencia relacionada con el criterio
La validez de criterio establece la validez
de un instrumento de medición comparándola
con algún criterio externo. Este criterio es un
estándar con el que se juzga la validez del
Instrumento (Wiersma, 1986) Entre más se
relacionen los resultados del instrumento de
medición con el criterio, la validez del criterio
será mayor. Por ejemplo, un investigador
valida un examen sobre manejo de aviones,
mostrando la exactitud con que el examen
predice qué tan bien un grupo de pilotos puede
operar un aeroplano.
1. Evidencia relacionada con el
contenido
La validez de contenido se refiere al grado
en que un instrumento refleja un dominio
especifico de contenido de lo que se mide. Es
el grado en que la medición representa al
concepto medido (Bohrnstedt, 1976). Por
ejemplo, una prueba de operaciones
aritméticas no tendrá validez de contenido si
incluye sólo problemas de resta y excluye
problemas de suma, multiplicación o división
(Carmines y Zeller, 1979). O bien, una prueba
de conocimientos sobre las canciones de The
Beatles no deberá basarse solamente en sus
álbumes Let it Be y Abbey Road, sino que debe
incluir canciones de todos sus discos.
Si el criterio se fija en el presente, se habla
de validez concurrente los resultados del
instrumento se correlacionan con el criterio en
el mismo momento punto del tiempo). Por
ejemplo, un cuestionario para detectar las
preferencias del electorado por los distintos
partidos contendientes, puede validarse
aplicándolo tres o cuatro días antes de la
elección y sus resultados compararlos con los
resultados finales de la elección.
Si el criterio se fija en el futuro, se habla de
validez predictiva. Por ejemplo, una prueba
para determinar la capacidad administrativa
de altos ejecutivos se puede validar
comparando sus resultados con el futuro
desempeño de los ejecutivos medidos.
Un instrumento de medición debe contener
representados a todos los items del dominio
de contenido de las variables a medir. Este
hecho se ilustra en la figura 9.2
FIGURA 9.2 Ilustración de un instrumento de medición con validez de
contenido versus uno que carece de ella.
3. Evidencia relacionada
con el constructo
Dominio de variable
L
E
N
A
U
Instrumento con validez de
contenido
L
E
N
A
U
R
A
M
Z
G
R
A
M
Z
G
Ñ
Instrumento sin validez de
contenido
L
157
E
La validez de constructo es
probablemente 35 la más
importante sobre todo desde
una perspectiva científica y se
refiere al grado en que una
medición se relaciona
consistentemente con otras
mediciones de acuerdo con
hipótesis derivadas teóricamente y que conciernen
a los conceptos (o
constructos) que están siendo
GUÍA DE LECTURAS
medidos. Un constructo es una variable
medida y que tiene lugar dentro de una teoría
o esquema teórico.
constructo de una medición en
particular.
El proceso de validación de un constructo
está vinculado con la teoría. No es posible
llevar a cabo la validación de constructo, a
menos que exista un marco teórico que
soporte a la variable en relación con otras
variables. Desde luego, no es necesaria una
teoría sumamente desarrollada, pero sí
investigaciones que hayan demostrado que
los conceptos están relacionados. Entre más
elaborado y comprobado se encuentre el
marco teórico que apoya la hipótesis, la
validación de constructo puede arrojar mayor
luz sobre la validez de un instrumento de
medición. Y mayor confianza tenemos en la
validez. de constructo de una medición,
cuando sus resultados se correlacionan
significativamente con un mayor número de
mediciones de variables que teóricamente y
de acuerdo con estudios antecedentes están
relacionadas. Esto se representa en la figura
9.3.
Por ejemplo, supongamos que un
investigador desea evaluar la validez de
constructo de una medición particular, digamos
una escala de motivación intrínseca: el
Cuestionario de Reacción a Tareas”, versión
mexicana Hernández Sampieri y Cortés,
1982). Estos autores sostienen que el nivel
de motivación intrínseca hacia una tarea está
relacionado positivamente con el grado de
persistencia adicional en el desarrollo de la
tarea (Vg., los empleados con mayor
motivación intrínseca son los que suelen
quedarse más tiempo adicional una vez que
concluye su jornada). Consecuentemente, la
predicción teórica es que a mayor motivación
intrínseca, mayor persistencia adicional en la
tarea El investigador administra dicho
cuestionario de motivación intrínseca a un
grupo de trabajadores y también determina su
persistencia adicional en el trabajo.
Ambas
mediciones
son
FIGURA 9.3 Presentación gráfica de un instrumento con
correlacionadas. Si la correlación es
validez de constructo
positiva y sustancial, se aporta
INSTRUMENTO MIDE CONSTRUCTO “A”
evidencia para la validez de
constructo del Cuestionario de
Teoría
Reacción a Tareas, versión mexicana (Investigaciones hechas) encontraron que “A” se relaciona
(a la validez para medir la motivación positivamente con “B”, “C” y “D”. Y negativamente con “W”.
intrínseca).
La validez de constructo incluye
tres etapas;
1.
2,
3.
Se establece y especifica la
relación teórica entre los
conceptos (sobre la base del
marco teórico).
Si el instrumento mide realmente “A” sus resultados deben
relacionarse positivamente con los resultados obtenidos en las
mediciones de “B”, “C” y “D”; y relacionarse negativamente con
los resultados de “W”.
+
B
+
C
A
Se correlacionan ambos
conceptos y se analiza
cuidadosamente la correlación.
+
-
D
W
El instrumento parece realmente medir “A”.
Se interpreta la evidencia
empírica de acuerdo con el
nivel en que clarificó la validez de
Para analizar las posibles interpretaciones
de evidencia negativa en la validez de
158
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
constructo, se sugiere consultar a Cronbach y
Meehl (1955) y Cronhach (1984).
instrumento de medición. Es por ello que los
construyen con cuidado frecuentemente están
desarrollándolos, para que cuando los
necesiten con premura se encuentren
preparadas para aplicarlos, pero no los
improvisan. Además para poder construir un
instrumento de medición se requiere conocer
muy bien la variable que se pretende medir y
la teoría que lo sustenta. Por ejemplo, generar
o simplemente seleccionar un instrumento que
mida la inteligencia, la personalidad o los usos
y gratificaciones de la televisión para el niño,
requiere amplios conocimientos en la materia,
estar actualizados al respecto y revisar
cuidadosamente la literatura correspondiente.
Validez total=validez de contenido +
validez de criterio + validez de constructo
Así, la validez de un instrumento de
medición se evalúa sobre la base de tres tipos
de evidencia. Entre mayor evidencia de validez
de contenido, validez de criterio y validez de
constructo tenga un Instrumento de medición;
este se acerca más a representar la variable
o variables que pretende medir.
Cabe agregar que un instrumento de
edición puede ser confiable pero no
necesariamente válido (un aparato, por
ejemplo, puede ser consistente en los
resultados que produce, pero no medir lo que
pretende. Por ello es requisito que el
Instrumento de medición demuestre ser
confiable y valido De no ser así, los resultados
de la investigación no pueden tomarse en
serio.
El segundo factor es que a veces se utilizan
instrumentos desarrollados en el extranjero
que no han sido validados a nuestro contexto:
cultura y tiempo traducir un instrumento, aun
cuando adaptemos los términos a nuestro
lenguaje y los contextualicemos, no es ni
remotamente validarlo. Es un primer y
necesario paso, pero sólo es el principio.
Factores que pueden afectar la
confiabilidad y validez
Por otra parte, hay instrumentos que fueron
validados en nuestro contexto pero hace
mucho tiempo. Hay instrumentos que hasta
el lenguaje nos suena arcaico. Las culturas,
los grupos y las personas cambian; y esto
debemos tomarlo en cuenta al elegir o
desarrollar un instrumento de medición.
Hay diversos factores que pueden afectar
la confiabilidad y la validez de los instrumentos
de medición.
El primero de ellos es la improvisación.
Algunas personas creen que elegir un
instrumento de medición o desarrollar uno es
algo que puede tomarse a la ligera. Incluso
algunos profesores piden a los alumnos que
construyan instrumentos de medición de un
día para otro, o lo que es casi lo mismo, de
una semana a otra. Lo cual habla del poco o
nulo conocimiento del proceso de elaboración
de instrumentos de medición. Esta
improvisación genera casi siempre
instrumentos poco válidos o confiables y no
debe existir en la investigación social (menos
aún en ambientes académicos).
Otro factor es que en ocasiones el
instrumento resulta inadecuado para las
personas a las que se les aplica: no es
empático. Utilizar un lenguaje muy elevado
para el encuestado, no tomar en cuenta
diferencias en cuanto a sexo, edad, conocimientos, capacidad de respuesta, memoria,
nivel ocupacional y educativo, motivación para
responder y otras diferencias en los
entrevistados, son errores que pueden afectar
la validez y confiabilidad del instrumento de
medición.
El cuarto factor que puede influir está
constituido por las condiciones en que se aplica
Aun a los investigadores experimentados
les toma cierto tiempo desarrollar un
159
GUÍA DE LECTURAS
el instrumento de medición. El ruido, el frío (por
ejemplo en una encuesta de casa en casa) un
Instrumento demasiado largo o tedioso, son
cuestiones que pueden afectar negativamente
la validez y la confiabilidad. Normalmente en los
experimentos se puede contar con Instrumentos
de medición más largos y complejos que en los
diseños no experimentales. Por ejemplo, en una
encuesta pública sería muy difícil poder aplicar
una prueba larga o compleja.
está contaminada por un grado de error
considerable, la motivación registrada por el
instrumento será bastante diferente de la
motivación real que tiene ese individuo. Por
ello es importante que el error sea reducido lo
mas posible. Pero, ¿cómo sabemos el grado
de error que tenemos en una medición? Calculando la confiabilidad y validez.
Por otra parte, aspectos mecánicos como
que si el instrumento es escrito, no se lean
bien las instrucciones, falten páginas no haya
espacio adecuado para contestar, no se
comprendan las instrucciones, también
pueden influir de manera negativa.
Existen diversos procedimientos para
calcular la confiabilidad de un instrumento de
medición. Todos utilizan fórmulas que
producen coeficientes de confiabilidad. Estos
coeficientes pueden oscilar entre 0 y 1. Donde
un coeficiente de 0 significa nula confiabilidad
y 1 representa un máximo de confiabilidad
(confiabilidad total). Entre más se acerque el
coeficiente a cero (0), hay mayor error en la
medición. Esto se ilustra en la figura 9.4.
9.4 ¿CÓMO SE SABE SI
INSTRUMENTO DE MEDICIÓN
CONFIABLE Y VÁLIDO?
UN
ES
Cálculo de la confiabilidad
En la practica es casi imposible que una
medición sea perfecta. Generalmente se tiene
un grado de error. Desde luego, se trata de que
este error sea el mínimo posible. Es por esto
que la medición de cualquier fenómeno se
conceptualiza con la siguiente fórmula básica:
FIGURA 9.4 Interpretación de un coeficiente de confiabilidad
CONFIABILIDAD
Muy baja
Regular
Aceptable
0
0% de
confiabilidad
en la
medición (la
medición
está
contaminada
de error)
X=t+e
Donde ‘X” representa los valores observados
(resultados disponibles), “t” son los valores
verdaderos y “e” es el grado de error en la
medición. Si no hay error de medición (“e” es
igual a cero), el valor observado y el verdadero
son equivalentes. Esto puede verse claramente
así:
Baja
El
instrumento
de medición
se aplica en
un grupo
1
2
X=t+0
3
4
5
6
7
8
9
10
X=t
Esta situación representa el Ideal de la
medición. Entre mayor sea el error al medir, el
valor que observamos (en el cual nos
basamos) se aleja más del valor real o
verdadero. Por ejemplo, si medimos la
motivación de un individuo y esta medición
1
100% de
confiabilidad
en la
medición
(no hay
error)
Los ítems se
dividen en dos
mitades (el
instrumento se
divido en dos)
1
3
4
7
10
2
5
6
8
9
Al dividir los ítems, éstos se
emparejan en contenido y
dificultad.
160
Elevada
Cada mitad se
califica
independiente
mente
Resultados
(puntuaciones)
Se
correlacionan
puntuaciones
y se
determina la
confiabilidad
p
C (0 a 1)
Resultados
(puntuaciones)
p’
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
Los procedimientos más utilizados para
determinar la confiabilidad mediante un
coeficiente son:
1.
2.
3.
administraciones de la medición en el
mismo grupo de individuos. En cambio, el
método de mitades-partidas requiere sólo
una aplicación de la medición.
Específicamente, el conjunto total de items
(o componentes) es dividido en dos
mitades y las puntuaciones o resultados
de ambas son comparados. Si el
instrumento es confiable, las puntuaciones
de ambas mitades deben estar
fuertemente correlacionadas. Un individuo
con baja puntuación en una mitad, tenderá
a mostrar también una baja puntuación
en la otra mitad. El procedimiento de
diagrama en la figura 9.5.
Medida de estabilidad (confiabilidad por
test-retest). En este procedimiento un
mismo instrumento de medición (o
items o indicadores) 36 es aplicado dos
o más veces a un mismo grupo de
personas, después de cierto periodo.
Si la correlación entre los resultados de
las diferentes aplicaciones es altamente
positiva, el instrumento se considera
confiable. Se trata de una especie de
diseño panel. Desde luego, el periodo
de tiempo entre las mediciones es un
factor a considerar. Si el periodo es largo
y la variable susceptible de cambios, ello
puede confundir la interpretación del
coeficiente de confiabilidad obtenido por
este procedimiento. Y si el periodo es
corto las personas pueden recordar
cómo contestaron en la primera
aplicación del instrumento, para
aparecer como más consistentes de lo
que son en realidad (Bohrnstedt, 1976).
La confiabilidad varía de acuerdo con
el número de ítems que incluya el
instrumento de medición. Cuantos más
items mayor es la confiabilidad. Esto
resulta lógico, veámoslo con un
ejemplo cotidiano: Si se desea probar
qué tan confiable o consistente es la
lealtad de un amigo hacia nuestra
persona, cuantas más pruebas le
pongamos, su confiabilidad será
mayor. Claro está que demasiados
items provocarán cansancio en el
respondiente.
Método de formas alternativas o
paralelas. En este procedimiento no se
administra el mismo instrumento de
medición, sino dos o más versiones
equivalentes de éste. Las versiones
son similares en contenido,
instrucciones, duración y Otras
características. Las versiones
(generalmente dos) son administradas
a un mismo grupo de personas dentro
de un periodo de tiempo relativamente
corto. El instrumento es confiable si la
correlación entre los resultados de
ambas
administraciones
es
significativamente positiva. Los
patrones de respuesta deben variar
poco entre las aplicaciones.
Método de mitades partidas (split-halves).
Los procedimientos anteriores (medida de
estabilidad y método de formas alternas),
requieren cuando menos dos
161
4.
Coeficiente alfa de Cronbach. Este
coeficiente desarrollado por J. L.
Cronbach requiere una sola
administración del instrumento de
medición y produce valores que oscilan
entre 0 y 1. Su ventaja reside en que
no es necesario dividir en dos mitades
a los items del instrumento de
medición, simplemente se aplica la
medición y se calcula el coeficiente. La
manera de calcular este coeficiente se
explica en el siguiente capítulo
5,
Coeficiente KR-20. Kuder y Richardson
(1937) desarrollaron un coeficiente
para estimar la confiabilidad de una
medición, su interpretación es la misma
que la del coeficiente alfa.
GUÍA DE LECTURAS
FIGURA 9.5 Esquema del procedimiento de mitades- partidas.
El
instrumento
de medición
se aplica en
un grupo
1
2
Los ítems se
dividen en dos
mitades (el
instrumento se
divido en dos)
Cada mitad se
califica
independiente
mente
Resultados
(puntuaciones)
1
3
4
7
10
3
4
5
6
7
8
9
10
Se
correlacionan
puntuaciones
y se
determina la
confiabilidad
p
C (0 a 1)
Resultados
(puntuaciones)
2
5
6
8
9
p’
Al dividir los ítems, éstos se
emparejan en contenido y
dificultad.
Cálculo de la validez
representativa. Para calcular la validez de
contenido son necesarios varios coeficientes.
Resulta complejo obtener la validez de
La validez de criterio es más sencilla de
contenido. Primero, es necesario revisar cómo
estimar, lo único que hace el investigador es
ha sido utilizada la variable por otros
correlacionar su medición con el criterio, y este
investigadores. Y con base en dicha revisión
coeficiente se toma como coeficiente de
elaborar un universo de items posibles para
validez (Bohrnstedt, 1976). Esto podría
medir la variable y sus dimensiones (el universo
representarse así: 37
debe ser lo más exhaustivo que sea factible).
Posteriormente, se consulta con
Medición
investigadores familiarizados con la
variable para ver si el universo es
Criterio
Correlación
exhaustivo. Se seleccionan los items
bajo una cuidadosa evaluación. Y si la
La validez de constructo suele determinarse
variable está compuesta por diversas
mediante
un procedimiento de nominado
dimensiones o facetas, se extrae una muestra
“análisis de Lectores”. Su aplicación requiere
probabilística de items, ya sea al azar o
sólidos conocimientos estadísticos y un
estratificada (cada dimensión constituiría un
programa estadístico apropiado de
estrato). Se administran los items, se
computadora.
Para
quien
desee
correlacionan las puntuaciones de los ítems entre
compenetrarse
con
esta
técnica
si (debe haber correlaciones altas, especialmenrecomendamos consultar Harman (1967),
te entre ítems que miden una misma dimensión)
Gorsuch (1974) Nie et al. (1975), On-Kim y
(Bohrnstedt, 1976), y se hacen estimaciones
Mueller (1978a y l978b) y llunter (1980). Así
estadísticas para ver si la muestra es
162
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
mismo, para aplicarlos se sugiere revisar a Nie
et al (1975), Cooper y Curtís (1976) y, en
español, Padua (1979). Aunque es requisito
conocer el programa estadístico para
computadora. Esta técnica se describe en el
apartado 10.1.0.4.
c)
Revisar cómo han sido definidas
operacionalmente las variables, esto
es, cómo se ha medido cada variable.
Ello implica comparar los distintos
Instrumentos o maneras utilizadas para
medir las variables (comparar su
confiabilidad, validez, sujetos a los
cuales se les aplicó, facilidad de
administración, veces que las
mediciones han resultado exitosas y
posibilidad de uso en el contexto de la
investigación).
d)
Elegir el Instrumento o los instrumentos
(ya desarrollados) que hayan sido
favorecidos por la comparación y
adaptarlas al contexto de la investigación. Para este caso sólo deben
seleccionarse instrumentos cuya
confiabilidad y validez se reporte. No
se puede confiar en una forma de
medir que carezca de evidencia clara
y precisa de confiabilidad y validez.
Cualquier investigación seria reporta la
confiabilidad y validez de su
instrumento de medición. Recuérdese
que la primera varía de O a 1 y para la
segunda se debe mencionar el método
utilizado de validación y su
interpretación. De no ser así no
podemos asegurar que el instrumento
sea el adecuado. Si se selecciona un
instrumento desarrollado en otro país,
deben hacerse pruebas piloto mas
extensas (véase el paso G). Tampoco
debe olvidarse que traducir no es
validar un instrumento, por muy buena
que sea la traducción.
9.5 ¿QUÉ PROCEDIMIENTO SE SIGUE
PARA CONSTRUIR UN INSTRUMENTO DE
MEDICIÓN?
Existen diversos tipos de instrumentos de
medición, cada uno con características
diferentes. Sin embargo, el procedimiento
general para construirlos es semejante. Antes
de comentar este procedimiento, es necesario
aclarar que en una investigación hay dos
opciones respecto al instrumento de medición:
1.
Elegir un instrumento ya desarrollado
y disponible, el cual se adapta a los
requerimientos del estudio en
particular.
2.
Construir un nuevo instrumento de
medición de acuerdo con la técnica
apropiada para ello.
En ambos casos es importante tener
evidencia sobre la confiabilidad y validez del
instrumento de medición.
El procedimiento que sugerirnos para
construir un instrumento de medición es el
siguiente, especialmente para quien se inicia
en esta materia.
Pasos
a)
Listar las variables que se pretenden
medir u observar.
h)
Revisar su definición conceptual y
comprender su significado. Por
ejemplo, comprender bien qué es la
motivación intrínseca y qué
dimensiones la integran.
O en caso de que no se elija un instrumento
ya desarrollado sino que se prefiera construir
o desarrollar uno propio, debe pensarse en
cada variable y sus dimensiones, y en
indicadores precisos e items para cada
dimensión. La figura 9.6 es un ejemplo de ello:
163
GUÍA DE LECTURAS
FIGURA 9.6 Ejemplo de desarrollo de ítems.
Variable
Definición
operacional
Grado percibido
Coordinación
mutuo de
entre
organizaciones esfuerzo invertido
compradoras y para no provocar
problemas a la
proveedoras,
desde el punto otra parte al
de vista de las interferir en sus
deberes y
primeras.
responsabilidades
Indicadores Dimensiones
Grado
percibido
de mutuo
interés y
buena
voluntad
de ambas
partes
Ítems
Coordinación ¿Cuánto se esfuerza
de conflictos. su empresa por no
provocar problemas
con sus proveedores?
1. Se esfuerza al
mínimo posible.
2. Se esfuerza poco.
3. Se esfuerza
medianamente
4. Se esfuerza mucho
5. Se esfuerza al
máximo posible.
¿Cuánto se esfuerzan
sus proveedores por
no provocar
problemas con su
empresa?
1. Se esfuerzan al
mínimo posible.
2. Se esfuerzan poco.
3. Se esfuerzan
medianamente.
4. Se esfuerzan
mucho
5. Se esfuerzan al
máximo posible.
Coordinación ¿Cuánto se esfuerza
su empresa por no
de no
interferencia. interferir en los
deberes y
responsabilidades de
sus proveedores’
5. Se esfuerza al
máximo posible.
4. Se esfuerza
mucho.
3. Se esfuerza
medianamente.
2. Se esfuerza poco.
1. Se esfuerza al
mínimo posible.
¿Cuánto se esfuerzan
sus proveedores por
no interferir con los
deberes y
responsabilidades de
su empresa?
5. Se esfuerzan al
máximo posible.
4. Se esfuerzan
mucho.
3. Se esfuerzan
medianamente.
2. Se esfuerzan poco.
1. Se esfuerzan al
mínimo posible.
164
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
FIGURA 9.6 Ejemplo de desarrollo de ítems.
Continuación
Variable
Definición
operacional
Indicadores Dimensiones
Ítems
Coordinación ¿Cuánto se esfuerza
de objetivos. la empresa por
trabajar junto con sus
proveedores, de
manera constante,
para alcanzar
objetivos comunes?
5. Se esfuerza al
máximo posible.
4. Se esfuerza
mucho.
3. Se esfuerza
medianamente.
2. Se esfuerza poco.
1. Se esfuerza al
mínimo posible
¿Cuánto se esfuerzan
los proveedores por
trabajar junto con su
empresa, de manera
constante, para
alcanzar objetivos
comunes?
Coordinación 5. Se esfuerzan al
de objetivos máximo posible.
4. Se esfuerzan
mucho.
3. Se esfuerzan
medianamente.
2. Se esfuerzan poco.
1. Se esfuerzan al
mínimo posible.
Coordinación En general, ¿qué tan
de rutinas
bien establecidas
están las rutinas para
el trato de la empresa
con sus proveedores?
5. Muy bien
establecidas.
4. Bien establecidas.
3. Medianamente
establecidas.
2. Mal establecidas.
1. Muy mal
establecidas.
165
GUÍA DE LECTURAS
FIGURA 9.6 Ejemplo de desarrollo de ítems.
Continuación
Variable
Definición
operacional
Lapsos de
Frecuencia de
interacciones
la interacción
entre
entre
organizaciones. organizaciones.
Indicadores
Dimensiones
Visitas de
Lapso
máximo entre representantes.
interacciones
de
comunicación.
166
Ítems
Estableciendo un
promedio
aproximado ¿con
qué frecuencia
recibe su
empresa la visita
de los
representantes
de sus
proveedores
verdaderamente
importantes?
13. Varias veces
al día.
12. Una vez al
día.
11. Tres veces
por semana.
10. Dos veces
por semana.
9. Una vez a la
semana. 8. Tres
veces al mes.
7. Dos veces al
mes.
6. Una vez al
mes.
5. Una vez cada
dos meses
4. Una vez cada
cuatro meses.
3. Una vez cada
seis meses.
2. Una vez al
año.
1. Otra
(especifique)
Estableciendo un
promedio
aproximado ¿con
qué frecuencia
recibe su
empresa la visita
de los
representantes
de sus
proveedores poco
importantes?
13. Varias veces
al día.
12. Una vez al
día.
11. Tres veces
por semana.
10. Dos veces
por semana.
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
FIGURA 9.6 Ejemplo de desarrollo de ítems.
Continuación
Variable
Definición
operacional
Indicadores Dimensiones
Llamadas
telefónicas
Ítems
9. Una vez a la
semana.
8. Tres veces al mes.
7. Dos veces al mes.
6. Una vez al mes.
5. Una vez cada dos
meses.
4. Una vez cada
cuatro meses.
3. Una vez cada seis
meses.
2. Una vez al año.
1. Otra (especifique)
Estableciendo un
promedio aproximado
¿con qué frecuencia
le llaman por teléfono
a su empresa los
representantes de tus
proveedores más
importantes?
13. Varias veces al
día.
12. Una vez al día.
11. Tres veces por
semana.
10. Dos veces por
semana.
9. Una vez a la
semana.
8. Tres veces al mes.
7. Dos veces al mes.
6. Una vez al mes.
5. Una vez cada dos
meses.
4. Una vez cada
cuatro meses.
3. Una vez cada seis
meses.
2. Una vez al año.
1. Otra (especifique)
Etcétera
167
GUÍA DE LECTURAS
En este segundo caso, debemos
asegurarnos de tener un numero suficiente de
items para medir todas las variables en todas
sus dimensiones. Ya sea que se seleccione
un instrumento previamente desarrollado y se
adapte o bien, se construya uno, éste
constituye la versión preliminar de nuestra
medición. Versión que debe pulirse y ajustarse,
como se verá más adelante.
e) Indicar el nivel de medición de cada
ítem y, por ende, el de las variables. Existen
Cuatro niveles de medición ampliamente
conocidos.
1.
Nivel de medición nominal. En este
nivel se tienen dos o más categorías
del ítem o variable. Las categorías no
tienen orden o jerarquía. Lo que se
mide es colocada en una u otra
categoría, la que indica solamente
diferencias respecto a una o más
características. Por ejemplo, la variable sexo de la persona tiene sólo dos
categorías masculino y femenino.
Ninguna de las categorías tiene mayor
jerarquía que la otra, las categorías
únicamente reflejan diferencias en la
variable. No hay orden de mayor a
menor.
Masculino
Sexo
Femenino
Si usamos numerales es lo mismo:
1= Masculino
2 = Masculino
es igual a
2 = Femenino
1= Femenino
Los números utilizados en este nivel de
medición tienen una función puramente de
clasificación y no se pueden manipular
aritméticamente. Por ejemplo, la afiliación
religiosa es una variable nominal, si
pretendiéramos operarla aritméticamente
tendríamos situaciones tan ridículas como
ésta;
1= Católico
2 = Judío
1+ 2 = 3
3 = Protestante
4 = Musulmán
Un católico + un judío =protestante?
5 = Otros
(no tiene sentido)
Las variables nominales pueden incluir dos
categorías (dicotómicas), o bien, tres o más
categorías (categóricas). Ejemplos de
variables nominales dicotómicas sería el sexo
y el tipo de escuela a la que se asiste (privadapública); y de nominales categóricas
tendríamos a la afiliación política (Partido A,
Partido B,...), la carrera elegida, la raza, el
departamento o provincia o estado de
nacimiento y el canal de televisión preferido.
2.
Si les asignamos una etiqueta o símbolo a
cada categoría. esto identifica exclusivamente
a la categoría. Por ejemplo:
* = Masculino
z = Femenino
168
Nivel de medición ordinal. En este nivel
hay varias categorías, pero además
estas mantienen un orden de mayor a
menor. Las etiquetas o símbolos de las
categorías sí indican jerarquía. Por
Ejemplo, el prestigio ocupacional en
Estados Unidos ha sido medido por
diversas escalas que reordenan a las
profesiones de acuerdo con su
prestigio, por ejemplo:
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
Valor en la escala
Profesión
90
Ingeniero químico
80
Científico de ciencias naturales (excluyendo la quimica)
60
Actor
50
Operador de estaciones eléctricas de potencia
02
Manufactureras de tabaco.
90 es más que 80, 80 más que 60, 60 más que 50 y así sucesivamente; es decir, los números
(símbolos de categorías) definen posiciones. Sin embargo, las categorías no están ubicadas a
intervalos iguales (no hay un intervalo común) No podríamos decir con exactitud que entre un
actor (60) y un operador de estaciones de poder (50) existe la misma distancia en prestigio que
entre un científico de ciencias naturales (80) y un ingeniero químico (90). Aparentemente en
ambos casos la distancia es 10, pero no es una distancia real. Otra escala clasificó el prestigio de
dichas profesiones de la siguiente manera;
Valor en la escala
Profesión
98
Ingeniero químico
95
Científico de ciencias naturales (excluyendo la química)
84
Actor
78
Operador de estaciones eléctricas de potencia
13
Manufactureros de tabaco
Aquí la distancia entre un actor (84) y un operador de estaciones (78) es de 6, y la distancia
entre un ingeniero químico (98) y un científico de ciencias naturales (95) es de 3.
Otro ejemplo sería la posición jerárquica en la empresa:
Presidente
10
Vicepresidente
9
Director general
8
Gerente de área
7
Subgerente o superintendente
6
Jefe
5
Empleado A
4
Empleado B
3
Empleado C
2
Intendencia
1
Sabemos que el presidente (10) es más que el vicepresidente (9), éste más que el director
general (8), a su vez este último más que el gerente (7) y así sucesivamente; pero no puede
precisarse en cada caso cuánto más. Tampoco podemos utilizar las operaciones aritméticas
169
GUÍA DE LECTURAS
básicas: no podríamos decir que 4 (empleado A) + 5 (jefe) = 9 (vicepresidente), ni que 10
(presidente) 5 (jefe) = 2 (empleado C). Sería absurdo, no tiene sentido.
3. Nivel de medición por intervalos. Además del orden o jerarquía entre categorías, se
establecen intervalos iguales en la medición. Las distancias entre categorías son las mismas a lo
largo de toda la escala. Hay intervalo constante, una unidad de medida.
Interval constante
0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Por ejemplo: Una prueba de resolución de problemas matemáticos (30 problemas de igual
dificultad). Si Ana Cecilia resolvió 10, Laura resolvió 20 y Brenda 30. La distancia entre Ana,
Cecilia y Laura es igual a la distancia entre Laura y Brenda.
Sin embargo, el cero (0) en la medición, es un cero arbitrario, no es real (se asigna arbitrariamente
a una categoría el valor de cero y a partir de ésta se construye la escala). Un ejemplo clásico en
ciencias naturales es la temperatura (en grados centígrados y Fahrenheit): el cero es arbitrario no
Implica que realmente haya cero (ninguna) temperatura (incluso en ambas escalas el cero es
diferente).
Cabe agregar que diversas mediciones en el estudio del comportamiento humano no son
verdaderamente de intervalo (v. g., escalas de actitudes, pruebas de inteligencia y de otros tipos),
pero se acercan a este nivel y se suele tratarlas como si fueran mediciones de intervalo. Esto se
hace porque este nivel de medición permite utilizar las operaciones aritméticas básicas y algunas
estadísticas modernas, que de otro modo no se usarían. Aunque algunos investigadores no
están de acuerdo en suponer tales mediciones como si fueran de intervalo.
4.
Nivel de medición de razón En este nivel, además de tenerse todas las características del
nivel de intervalos (intervalos iguales entre las categorías y aplicación de operaciones
aritméticas básicas y sus derivaciones), el cero es real, es absoluto (no es arbitrario). Cero
absoluto implica que hay un punto en la escala donde no existe la propiedad.
0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Ejemplos de estas mediciones sería la exposición a la Televisión, el numero de hijos, la
productividad, las ventas de un producto y el ingreso.
Desde luego, hay variables que pueden medirse en más de un nivel, según el propósito de
medición. Por ejemplo, la variable antigüedad en la empresa”:
Nivel de medición
Categorías
— De razón
En días (0 a K días)
— Ordinal
Bastante antigüedad
Antigüedad regular
Poca antigüedad
170
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
Es muy Importante indicar el nivel de medición de todas las variables e items de la Investigación,
porque dependiendo de dicho nivel se selecciona uno u otro tipo de análisis estadístico (por
ejemplo, la prueba estadística para correlacionar dos variables de intervalo es muy distinta a la
prueba para correlacionar dos variables ordinales). Así, es necesario hacer una relación de
variables, items y niveles de medición.
f) Indicar cómo se habrán de codificar los datos en cada ítem y variable Codificar los
datos significa asignarles un valor numérico que los represente. Es decir, a las categorías de
cada ítem y variable se les asignan valores numéricos que tienen un significado. Por ejemplo, si
tuviéramos la variable sexo con sus respectivas categorías, “masculino” y ‘femenino”, a cada
categoría le asignaríamos un valor. Éste podría ser:
Categoría
Codificación (valor asignado)
Masculino
1
Femenino
2
Así, Carla Magaña en la variable sexo seria un “2”- Luis Gerardo Vera y Rubén Reyes serían
un ‘1”, Verónica Larios un “2” y así sucesivamente.
Otro ejemplo sería la variable ‘horas de exposición diaria a la televisión”, que podría codificarse
de la siguiente manera:
Categoría
Codificación (valor asignado)
No ve televisión
0
—
Menos de una hora
1
—
Una hora
2
—
Más de una hora, pero menos de dos
3
—
Dos horas
4
—
Más de dos horas, pero menos de tres
5
—
Tres horas
6
—
Más de tres horas, pero menos de cuatro
7
—
Cuatro horas
8
—
Más de cuatro horas
9
Es necesario insistir que cada ítem y variable deberán tener una codificación (códigos numéricos)
para sus categorías. Desde luego, hay veces que un ítem no puede ser codificado a priori
(precodificado) porque es sumamente difícil conocer cuáles serán sus categorías Por ejemplo, si
en una investigación fuéramos a preguntar: “¿Qué opina del programa económico que
recientemente aplicó el gobierno?” Las categorías podrían ser muchas más de las que nos
imaginemos y resultaría difícil predecir con precisión cuántas y cuáles serán En estos casos la
codificación se lleva a cabo una vez que se aplica el ítem (a posteriori).
La codificación es necesaria para analizar cuantitativamente los datos (aplicar análisis
estadístico). A veces se utilizan letras o símbolos en lugar de números (*, A. Z).
171
GUÍA DE LECTURAS
g) Una vez que se indica el nivel de
medición de cada variable e ítem y que se
determina su codificación, se procede a
aplicar una “prueba piloto del instrumento
de medición”. Es decir, se aplica a personas
con características semejantes a las de la
muestra o población objetivo de la
investigación.
En esta prueba se analiza si las
instrucciones se comprenden y si los items
funcionan adecuadamente. Los resultados se
usan para calcular la confiabilidad y, de ser
posible, la validez del Instrumento de medición.
La prueba piloto se realiza con una pequeña
muestra (inferior a la muestra definitiva). Los
autores aconsejamos que cuando la muestra
sea de 200 o mas, se lleve a cabo la prueba
piloto con entre 25 y 60 personas. Salvo que
la investigación exija un número mayor.
h ) Sobre la base de la prueba piloto, el
instrumento de medición preliminar se
modifica, ajusta y se mejora, los
indicadores de Contabilidad y validez son
una buena ayuda, y estaremos en
condiciones de aplicarlo. Este procedimiento
general para desarrollar una medición debe
adaptarse a las características de los tipos de
instrumentos de que disponemos en el estudio
del comportamiento, que estudiaremos a
continuación.
9.6.1
¿DE
QUÉ
TIPOS
DE
INSTRUMENTOS DE MEDICIÓN O
RECOLECCIÓN DE LOS DATOS
DISPONEMOS EN LA INVESTIGACIÓN
SOCIAL?
En la investigación del comportamiento
disponemos de diversos tipos de instrumentos
para medir las variables de interés y en
algunos casos pueden ser combinados varios
métodos de recolección de los datos. A
continuación los describimos brevemente.
9.6.1 Escalas para medir las actitudes.
Una actitud es una predisposición
aprendida para responder consistentemente
de una manera favorable o desfavorable ante
un objeto de sus símbolos (Fishbein y Ajzen,
l975; Oskamp, 1977). Así, los seres humanos
tenemos actitudes hacia muy diversos objetos
o símbolos, por ejemplo: actitudes hacia el
aborto, la política económica, la familia, un
profesor, diferentes grupos étnicos, la ley,
nuestro trabajo, el nacionalismo, nosotros
mismos, etcétera.
Las actitudes están relacionadas con el
comportamiento que mantenemos en torno a
los objetos a que hacen referencia Si mi actitud
hacia el aborto es desfavorable,
probablemente no abortaría o no participaría
en un aborto. Si mi actitud es favorable a un
partido político, lo más probable es que vote
por él en las próximas elecciones, Desde
juego, las actitudes sólo son un indicador de
la conducta, pero no la conducta en sí. Por
ello las mediciones de actitudes deben
interpretarse como “síntomas” y no como
“hechos” (Padua, 1979). Si detecto que la
actitud de un grupo hacia la contaminación es
desfavorable, esto no significa que las
personas están adoptando acciones para
evitar contaminar el ambiente, pero sí es un
indicador de que pueden irlas adoptando
paulatinamente. La actitud es como una
“semilla”, que bajo ciertas condiciones puede
“germinar en comportamiento”.
Las actitudes tienen diversas propiedades,
entre las que destacan; dirección (positiva o
negativa) e intensidad (alta o baja), estas
propiedades forman parte de la medición.
172
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
Guía para realizar investigaciones sociales. Raúl
Rojas Soriano. Técnicas e instrumentos para
recopilar la información (observación, entrevistas,
cuestionario, cédula y codificación) pp. 211-246
173
GUÍA DE LECTURAS
Las normas de la observación
Las condiciones previas
Contenido.
1.
Antes de comenzar el trabajo sobre el
terreno, el observador debe
familiarizarse completamente con los
objetivos de su investigación.
8.
2.
Las técnicas de observación y de
anotación deben ser ensayadas con
antelación y si es necesario, deben
repetirse a fin de obtener notas de
buena calidad sobre el terreno.
3.
Antes de comenzar una observación,
el observador, debe memorizar una
lista de control de los elementos que
se propone observar.
Las notas deben incluir la fecha, la hora
y la duración de la observación; el lugar
exacto (con mapas, fotografías y
croquis si es necesario); las circunstancias; las personas presentes y su
función; la función atribuida al
observador; los aparatos y el equipo
utilizados, los aspectos determinantes
del ambiente físico (temperatura
luminosidad ruido etcétera) y todas sus
eventuales modificaciones.
9.
Las opiniones, las hipótesis
inverificables, las deducciones o las
observaciones sobre el carácter o la
personalidad de los sujetos, deben ser
eliminados.
Procedimiento
4.
5.
6.
7.
Las observaciones deben ser anotadas
sobre el terreno, en la medida en que
las circunstancias lo permitan; en caso
contrario, lo más pronto posible.
10. Las conversaciones y los diálogos
deben ser transcritos en estilo directo.
Aun cuando es imposible una
transcripción completa, los resúmenes
deben ser anotados en primera
persona.
El intervalo de tiempo admisible entre
la observación y la anotación se mide
en minutos o, en caso de condiciones
particularmente difíciles, en horas. Las
observaciones que se guardan en la
cabeza hasta el día siguiente deben
ser consideradas como perdidas.
11. Las opiniones y las deducciones
sacadas de las notas del observador
deben ser anotadas separadamente
en un diario de investigación o en una
agenda, de manera regular.
La relación entre el tiempo pasado en
la observación y el tiempo pasado en
la anotación está en función de la
naturaleza de la investigación, pero no
conviene limitar el tiempo de la
anotación con objeto de obtener
periodos de observación más
prolongados.
Ordenación
12. Las notas deben ser revisadas lo antes
posible con objeto de efectuar en ellas
las correcciones y adiciones
necesarias.
13. Las notas deben ser clasificadas
provisionalmente antes de la
elaboración de un sistema de clasificación definitivo, indicando claramente en
cada una de ellas la clasificación
correspondiente.
El observador no debe olvidar que
forma parte del sujeto de observación,
y que es necesario que anote sus
propias acciones durante el periodo de
observación.
174
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
Para determinar si la observación será
ordinaria o participante, debe tomarse en
cuenta el tipo de información que se solicita.
las dificultades para emplear una u otra técnica
y el tiempo disponible. Esto último reviste
importancia dado que cierta información que
posee el grupo en estudio sólo podrá ser
obtenida si el investigador permanece un
periodo prolongado dentro del grupo.
2.2. Tipo de transporte. Periodicidad
Sin embargo, ello no siempre es factible, lo
cual es una limitación en la aplicación de esta
técnica, ya que sólo permite registrar los
acontecimientos que se presentan durante la
estancia del investigador, dejando de
observarse aquellos que suceden en otros
periodos o épocas del año. Ante esto, se tiene
que recurrir a la observación indirecta, por
ejemplo: entrevistar a informantes clave.
3.2. Drenaje
2.3. Medios de comunicación: teléfono,
telégrafo, correo, radio, televisión,
periódicos
3.
3.1. Agua potable
3.3. Luz eléctrica
4.
4.2. Servicios de que disponen las
viviendas: agua potable, drenaje, luz
eléctrica
5.
Antes de pasar al siguiente apartado es
importante señalar que la necesidad
experimentada
por
investigadores
comprometidos con los grupos marginados de
inducir, acelerar y controlar los cambios
sociales, ha dado como resultado que se
rebase la técnica de observación participante
el objeto de que la observación permita no sólo
la intervención del investigador en las tareas
cotidianas de la unidad, sino que se involucre
con la población en la información de la
realidad.
Guía de observación sobre el Pedregal
A esta técnica se le ha denominado
Investigación Militante. Método de EstudioAcción o Investigación-Acción ya que, como
lo apunta el maestro Ricardo Pozas. “lo que
se pretende no es que el investigador haga
una simulación su acción para poder observar
a la comunidad desde dentro” (observación
De Santo Domingo, Distrito Federal
2.
Comunicaciones
Condiciones ambientales de la Colonia
5.1. Fuentes de contaminación ambiental
A continuación se presenta un ejemplo de
guía de observación para obtener información
sobre un lugar, aclarándose que pueden
estructurarse diferentes guías según las
facetas o aspectos que se quieran indagar del
objeto de estudio, por ejemplo: observar
determinados fenómenos sociales, el
comportamiento de ciertos grupos humanos.
el lugar donde suceden tales acontecimientos:
un barrio, una vivienda, etcétera.
Ubicación geográfica
Condiciones de la vivienda
4. 1.Tipo de material en la construcción de:
paredes, techos, suelos, puertas,
ventanas
Lo anterior es frecuente en la investigación
social aplicada, ya que la falta de tiempo para
llevar a cabo una observación participante es
un factor que ha limitado su empleo, lo cual
provoca que en muchos casos se sustituya
por la técnica de entrevista a informantes
claves para captar información sobre ciertos
aspectos de la vida del grupo social.
1.
Servicios municipales de que dispone
la comunidad
2.1. Vías de acceso a la colonia: terracería,
pavimento, brechas, otras
175
GUÍA DE LECTURAS
participante), sino que participe en programas
concretos de acción para promover y dirigir,
conjuntamente con la población, los cambios
sociales, convirtiéndose así en un agente de
cambio (vid. “Investigación-Acción”, capítulo
primero).
Entrevista estructurada o dirigida
Esta técnica se emplea en diversas
disciplinas tanto sociales (antropología,
sociología, pedagogía, trabajo social) como de
otras áreas (enfermería, epidemiología, entre
otras), para realizar estudios de carácter
exploratorio, ya que permite captar información
abundante y básica sobre el problema.
También se utiliza para fundamentar hipótesis
y orientar las estrategias para aplicar otras
técnicas de recolección de datos.
Asimismo, la entrevista estructurada o
dirigida se emplea cuando no existe suficiente
material informativo sobre ciertos aspectos que
interesa investigar, o cuando la información
no puede conseguirse a través de otras
técnicas.
Por ejemplo, si se pretende analizar la
organización social de la comunidad, la
entrevista estructurada a informantes clave
sería la técnica adecuada para obtener
información al respecto, aunque esto no
significa que se descarten otras técnicas para
complementar o reforzar los datos obtenidos,
por ejemplo la observación ordinaria o
participante o la aplicación de una encuesta.
La entrevista estructurada a informantes
clave permite al igual que la observación,
obtener información para estructurar un marco
teórico y conceptual congruente con la realidad
que se estudia (vid. “Procedimiento para
Construir el Marco Teórico y Conceptual”,
capítulo sexto).
Esta técnica se aplica a informantes clave,
llamados así porque poseen experiencias y
conocimientos relevantes sobre el tema que
se estudia, o se encuentran en una posición
(económica. social o cultural) dentro de su
comunidad o grupo social que les permite
proporcionar información que otras personas
desconocen o darían incompleta.
Los informantes clave pueden ser los
representantes formales o informales de
grupos sociales y sus opiniones y
recomendaciones reflejar el sentir del
conglomerado en que viven. También pueden
seleccionarse algunas personas ajenas a la
comunidad que por su ocupación o situación
social tienen estrecha relación con la misma.
La selección de los informantes clave
depende del tipo de información que se
necesita. Para la investigación dentro de las
disciplinas mencionadas pueden ser: las
autoridades municipales, ejidales y médicas,
representantes sindicales, representantes de
organismos y empresas, profesores.
sacerdotes, médicos, comadronas,
curanderos o personas consideradas corno
líderes naturales.
Para realizar la entrevista estructurada es
necesario contar con una guía de entrevista.
Esta puede contener preguntas abiertas o
temas a tratar, los cuales se derivarán de los
indicadores que deseen explorarse. La
información se recopila en libretas de campo
o empleando grabadoras. Con estas últimas
puede captarse todo lo que el informante dice,
pero tienen el inconveniente de generar
desconfianza, ya que comúnmente los
entrevistados temen verse comprometidos por
sus pláticas grabadas.
Para aplicar la técnica de la entrevista
estructurada, el investigador debe establecer
una relación de confianza con el informante
para garantizar, en la medida de lo posible, la
veracidad de los datos recopilados.
Hecha la recolección de la información, se
procede a vaciarla en fichas de trabajo o en
archivos computacionales para facilitar su
manejo.
176
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
La información obtenida a través de esta
técnica sirve para efectuar un análisis del
problema más bien cualitativo tanto por el tipo
de preguntas (muy generales) como por el
reducido número de personas que se
entrevistan. Una vez analizada y sintetizada la
información, se integrará a la observación tenida
a través de otras técnicas. A continuación se
presenta un ejemplo de guía de entrevista.
Al igual que en el caso de la observación,
se pueden estructurar guías para explorar
cuestiones concretas relacionadas con algún
aspecto del problema, por ejemplo:
Tenencia de la tierra: Tipo y concentración
de la propiedad; uso del suelo; valor de la
propiedad; problemas legales y sociales en la
tenencia de la tierra; características
socioeconómicas y culturales de los
propietarios; invasiones de predios, etcétera.
Guía de entrevista sobre el Pedregal de
Santo Domingo, Distrito Federal
Situación de la educación: Tipo de escuelas
existentes en la zona; número de alumnos y
de profesores; porcentaje de alumnos que
reprueban y desertan; aprovechamiento
escolar; problemas en el proceso de
enseñanza-aprendizaje; problemas en la
administración escolar, etcétera.
1. Formación de la colonia
1. 1. Año
1.2.
Población inicial
2.Fuentes de trabajo
3.
2.1.
Dentro de la colonia
2.2.
Fuera de la colonia
Salud de la población: Perfil epidemiológico
de la población; medidas para prevenir
enfermedades y promover la salud; cantidad
de médicos, enfermeras, comadronas,
curanderos etcétera.
Migración
3.1.
Condiciones socioeconómicas
de los inmigrantes
3.2.
Características culturales
Entrevista no estructurada.
4.Escuelas con que cuenta la comunidad
4.1.
Primarias
4.2.
Secundarias
4.3.
Técnicas
4.4.
Otras
Cuando el conocimiento de la situación o
grupo que se estudia es superficial y, por lo
tanto, se carece de suficiente información para
estructurar debidamente una guía de entrevista, puede diseñarse un guión general
para orientar la entrevista. Dicho guión se
modifica en la práctica a medida que se lleva
a cabo la entrevista y dependiendo de las características del sujeto informante.
5.Comercio
5.1.
Mercados establecidos
5.2.
Mercados
Periodicidad
5.3.
sobre
ruedas.
En este caso debe tenerse en cuenta que
la inclusión en la entrevista de una gran
cantidad de cuestiones que el investigador
quisiera indagar más si el informante muestra
una amplia disposición para ser entrevistado
y posee mucha información y experiencias
relacionadas con nuestro tema, puede
dificultar el análisis de la información recopilada.
Misceláneas
6.Tipo de empleos más frecuentes de la
población
7.Centros de recreación existentes en la
colonia
8.Problemas más importantes que tiene la
colonia
9.Sugerencias para resolver los problemas.
177
GUÍA DE LECTURAS
Para proceder a analizar la información que
se obtiene en una entrevista estructurada o
no estructurada, se requiere elaborar
categorías que permitan organizar y depurar
la información obtenida, tratando de que el
manejo de la misma sea lo más objetivo
posible para evitar distorsiones o
tergiversaciones a la hora de interpretar los
resultados.
que muchas personas que poseen otra
especialidad diferente a las ciencias sociales
suelen llamar encuestas a las investigaciones
sociales. Debe subrayarse que esta técnica
se utiliza en varias disciplinas, por ejemplo:
sociología (encuesta socioeconómica); ciencia
política (encuesta de opinión); psicología social
(encuesta de actitudes); epidemiología
(encuesta nutricional), etcétera.
El análisis de la información recopilada a
través de la entrevista estructurada y no,
estructurada es fundamentalmente de carácter
cualitativo, aunque algunos aspectos pueden
ser susceptibles de cuantificarse cuando el
número de personas entrevistadas lo
permitan.
Los instrumentos que pueden emplearse
para levantar Una encuesta son el cuestionario
o la cédula de entrevista.
Para obtener la información
es
indispensable contar con grabadoras y
cámaras de video. El empleo de este último
instrumento permite captar aspectos o
situaciones personales y ambientales que
tienen que ver con la entrevista y el
entrevistado; dichos aspectos difícilmente
serían captados careciendo del video, y los
cuales podrían ser de gran utilidad para el
análisis de la información.
Encuesta
Esta técnica consiste en recopilar
información sobre una parte de la población
denominada muestra, por ejemplo: datos
generales opiniones, sugerencias o
respuestas que se proporcionen a preguntas
formuladas sobre los diversos indicadores que
se pretenden explorar a través de este medio
La información recogida podrá emplearse para
un análisis cuantitativo con el fin de identificar
y conocer la magnitud de los problemas que
se suponen o se conocen en forma parcial o
imprecisa. También puede utilizarse para un
análisis de correlación para probar hipótesis
descriptivas.
Esta técnica está muy difundida en el área
de la investigación social aplicada, a tal grado
Diseño del cuestionario
Sucede con frecuencia que cualquier
persona sin experiencia en la investigación
social se comprometa a elaborar un proyecto
de cuestionario; sin embargo, debiera ponerse
en tela de juicio la fidedignidad de la
información recopilada, ya que un conjunto de
preguntas formuladas sin tener en cuenta los
métodos y reglas para tal efecto de ninguna
manera puede considerarse un cuestionario
de investigación La construcción de éste
presupone seguir una metodología sustentada
en: el cuerpo de teoría, el marco conceptual
en que se apoya el estudio, las hipótesis que
se pretenden probar y los objetivos de la
investigación.
Cada una de las preguntas que se incluyan
deben estar dirigidas a conocer aspectos
específicos de las variables objeto de análisis.
La exploración de las mismas puede hacerse
con una o varias preguntas y en ocasiones
una sola interrogante servirá para indagar
sobre dos o más variables.
En el momento de iniciarse la elaboración
del cuestionario, el investigador tendrá a mano
el documento con la operacionalización de las
variables por investigar, mediante las
preguntas que se incluyan en el cuestionario.
En este proceso es necesario asegurarse
que todas las variables, a través de sus
indicadores, estén siendo efectivamente
178
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
exploradas por las preguntas y que la
información resultante sea la buscada.
Para el control de la natalidad, considera
usted que los anticonceptivos son:
Aun cuando no existen reglas reconocidas
unánimemente para formular las preguntas,
se pueden hacer las observaciones siguientes:
Adecuados___ Inadecuados____No opina____
1.
3.
No sacrificar la claridad por la
concisión, es decir, si una pregunta es
incomprensible por falta de palabras,
es conveniente extender el texto de la
misma hasta lograr su claridad.
En un estudio sobre planeación familiar, una
pregunta como la siguiente: Según usted,
¿cuándo
deben
emplearse
los
anticonceptivos? resulta confusa por el hecho
de que se refiere: a) A las posibilidades
económicas para emplearlos; b) Al momento
que se considera propicio para no tener más
hijos, y c) Al tiempo de vivir en matrimonio.
No emplear tesis de personas e
instituciones conocidas para apoyar las
preguntas. Se refiere a que no se haga
mención a doctrinas o posturas
ideológicas tomadas como “verdades
indiscutibles” por ciertos sectores de
la población. Por ejemplo, si el estudio
sobre planeación familiar se llevara a
cabo en un grupo de personas
católicas, la pregunta estaría mal
formulada si se dijera:
La iglesia está en desacuerdo con los
anticonceptivos para el control de la natalidad,
¿cree usted que es conveniente el empleo de
anticonceptivos?
Por tal motivo, deben utilizarse los términos
adecuados ara hacerla comprensible. Por
ejemplo:
SÍ_____
Lo correcto sería plantearla de este modo:
Si un matrimonio tiene muchos hijos, ¿cree
usted que es conveniente el uso de los
anticonceptivos para controlar natalidad?
Con relación al control de la natalidad, ¿cree
usted que es conveniente el empleo de
anticonceptivos?
SÍ_____
SÍ _____ NO_____
2.
4.
Evitar que las preguntas induzcan las
respuestas. Significa que su forma de
presentación o los términos en que
está planteada sugieran la
contestación. Por ejemplo:
¿Los anticonceptivos son adecuados para
el control de la natalidad?
NO
NO
Evitar que las preguntas se lleven a
cabo de tal forma que molesten o
incomoden a los informantes.
Concretamente, cuando se indaga
sobre aspectos íntimos de la persona
y su familia.
Siguiendo con el tema de planeación
familiar, es posible que una mujer soltera o
recién casada, de cierto nivel cultural, se
sintiese cohibida al preguntársele:
SI ______ NO_____
Obsérvese que en la pregunta existe una
referencia de los anticonceptivos son
adecuados y, por lo tanto, podría inducir a la
persona para que respondiera afirmativamente.
¿Qué anticonceptivos utiliza o utilizaría
usted para controlar su fertilidad?
La pregunta se puede arreglar de esta
manera:
La pregunta bien elaborada quedaría así:
179
GUÍA DE LECTURAS
Si no es molestia. ¿podría usted mencionar
qué anticonceptivos considera adecuados
para el control de la natalidad?
importante para que los encuestados las
comprendan correctamente y proporcionen
una información válida y confiable.
La pregunta planteada en estos términos
tiene la ventaja de que desvía la atención de
la persona para que no se sienta cuestionada
directamente. La respuesta reflejará sus
expectativas o experiencias personales.
Cuando la unidad de análisis es el individuo,
es común que se pidan al principio datos
generales (sexo, edad, estado civil,
escolaridad, ocupación y otros). No obstante,
es aconsejable que algunas de estas
preguntas se introduzcan después de haber
hecho otras, con el objeto de que la persona
tenga oportunidad de descansar durante la
contestación del cuestionario.
5.
Redactar las preguntas con las
palabras pertinentes, según el público
a quien se aplique el cuestionario.
Por ejemplo, si se desea conocer la opinión
de grupos de campesinos u obreros sobre
campañas de inmunización, sería inadecuado
hacer preguntas con una terminología vaga
desconocida para ellos.
Ejemplo:
¿En qué medidas profilácticas aceptaría
usted participar para abatir la mortalidad por
enfermedades infecciosas?
Por la escasa cultura médica occidental que
tienen los grupos mencionados, el empleo de
los conceptos “profiláctico” y “mortalidad por
enfermedades infecciosas” hacen contestable
la cuestión. Si se utilizan otros vocablos más
accesibles para su marco cultural, la pregunta
podrá constarse sin dificultad, por ejemplo:
Asimismo, debe evitarse en lo posible que
vayan seguidas más de tres preguntas
abiertas, ya que esto puede cansar al sujeto,
quien dará, por consecuencia, respuestas
incompletas o forzadas.
Es frecuente también que se realicen
preguntas en “cascada”, sin prever los
problemas que puedan suscitarse, tanto en la
contestación del cuestionario como en el
procesamiento y análisis de la información.
Ejemplo:
¿Participaría usted en actividades
tendientes al mejoramiento ambiental de su
colonia?
SÍ_____ NO______
¿En qué medidas preventivas aceptaría
usted participar para reducir el número de
muertes por infección? (Ejemplo: diarreas,
tuberculosis, bronconeumonías, etcétera.)
Todas las consideraciones anteriores
servirán de base para la redacción correcta
de las preguntas, siendo conveniente para ello
que el investigador las escriba en tarjetas con
el fin de darles posteriormente el orden
adecuado, según la estrategia que se siga para
la estructuración del cuestionario.
Hay que tener presente que la redacción,
los términos utilizados, el ordenamiento y la
presentación de las preguntas juegan un papel
En caso afirmativo, señale en cuales:
Si contesta negativamente, indique por qué.
El manejo de la información se dificulta aún
más cuando la primera pregunta tiene tres
alternativas de respuesta. Un ejemplo concreto
es el siguiente:
En una encuesta que realizamos en varias
unidades médicas del IMSS para conocer las
necesidades de los derechohabientes se hizo la
siguiente pregunta: La atención médica que se
proporciona a los derechohabientes de esta
unidad es: 1. Buena, 2. Regular, 3. Mala. Esta
pregunta fue complementada con otra: ¿Por qué?
180
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
La elaboración de los códigos de esta
pregunta no revistió mayor problema en
aquellos casos en que la respuesta de la
pregunta anterior fue: buena. Los problemas
se presentaron cuando se procedió a codificar
las opiniones abiertas de quienes contestaron
en la pregunta anterior: regular o mala.
Esta opinión se vio fuertemente apoyada por
respuestas dadas en las siguientes preguntas
abiertas: ¿Qué sugiere usted para mejorar el
desempeño de las actividades en su área de
servicio? Como trabajadora que es del IMSS,
¿podría usted mencionar las tres cosas que
más desearía que le proporcionara el instituto?
y, Mencione usted las tres cosas o aspectos
que le parezcan peores del Seguro Social.
Las respuestas proporcionadas para
explicar por qué es regular o mala se referían
en ambos casos a los mismos elementos:
indiferencia del personal, falta de rapidez para
ser atendidos y otras. Esto originó que se
elaborara un solo código para englobar las
respuestas abiertas de quienes contestaron
regular o mala en la pregunta anterior, dado
que en materia de salud una atención médica
considerada como regular, es en realidad mala.
En estas tres preguntas la opinión abierta
de un porcentaje significativo de enfermeras
señaló las cargas de trabajo y la insuficiencia
de los recursos humanos y materiales.
Obviamente en este estudio no se pretendió
explorar hasta qué grado las cargas de trabajo
son inadecuadas o si los recursos humanos y
materiales son insuficientes, sino más bien
conocer la opinión del personal sobre estos
factores.
Lo anterior pone de manifiesto los
problemas a los que es común enfrentarse
cuando las preguntas abiertas tratan de captar
información sobre modalidades o matices
obtenidos en las preguntas cerradas que
preceden a aquéllas. Por ello es recomendable
que las preguntas cerradas que anteceden a
las abiertas contengan sólo dos alternativas
de respuesta: sí, no; bueno, malo; adecuado,
inadecuado.
Con relación al tipo de preguntas, éstas se
clasifican en cerradas y abiertas. Las primeras
presentan las alternativas de respuesta a
continuación de la pregunta. Se hacen cuando existe suficiente información para cerrarlas
y si el número de respuestas posible es
reducido. Este tipo de preguntas sirve para
realizar, fundamentalmente, un análisis
descriptivo.
Idealmente, la formulación de las preguntas
sobre un tema se realizaría en bloque. Sin
embargo, la experiencia indica que en algunas
ocasiones es mejor dejar ciertas preguntas de
un tema para intercalarlas con las de otros;
siendo el fin primordial tener preguntas de
control que sirvan para determinar la
consistencia de la información y hacer menos
tediosa la contestación del cuestionario.
En las preguntas abiertas las respuestas
no están escritas, ya sea porque es difícil
conocerlas con precisión o por que se requiere
de opiniones expresadas en forma más amplia
sobre algunos temas, siendo necesario dejar
un espacio adecuado para la respuesta.
Ambos tipos de preguntas tienen sus
ventajas y desventajas. Las cerradas facilitan
el trabajo de codificación pero pueden limitar
la información que es susceptible de recolectarse. El inconveniente de las preguntas
abiertas es la dificultad para cerrarlas, pues
de entre todas las respuestas obtenidas deben
seleccionarse, mediante un muestreo de los
cuestionarios, aquellas que se repitan con
mayor frecuencia.
Por ejemplo, en un estudio que realizamos
sobre las actividades del personal de
enfermería del IMSS (Jefatura de Planeación
y Supervisión Médica, 1975), se formuló una
pregunta cerrada sobre las cargas de trabajo.
Alrededor de la mitad del personal entrevistado
mencionó que son excesivas.
181
GUÍA DE LECTURAS
Su ventaja reside en que la información es
más abundante por el hecho de que
prácticamente no existen limitaciones para que
el encuestado exprese sus opiniones y
sugerencias.
Empero, esta ventaja podría convertirse en
desventaja ya que al disponer de tal cantidad
de información, el investigador se vería en
serios problemas para cerrar las preguntas
abiertas. Una forma de “obligar” a la persona
para que concrete sus respuestas es pedirle
que las exponga por orden de importancia.
Para ello el investigador debe colocar después
de la pregunta, las líneas (enumeradas) para
que el entrevistado anote su contestación. Por
ejemplo:
¿Cuáles son para usted los principales
problemas que enfrenta en su lugar de trabajo?
(Señálelos por orden de importancia).
1_
.__________________________________________________________________
2_
.__________________________________________________________________
3_
.__________________________________________________________________
Las preguntas abiertas permiten también
proporcionar mayores elementos de juicio para
formular las sugerencias pertinentes al término
del estudio.
En resumen, el empleo de preguntas
abiertas y cerradas dependerá del tipo de
temas a investigar, la naturaleza de los
estudios y los objetivos que se desean
alcanzar.
En una investigación de actitudes es
aconsejable tener un número suficiente de
preguntas abiertas, ya que a través de las
respuestas dadas a éstas se puede conocer
mejor la postura o posición que se guarda
hacia otros individuos, situaciones u objetos
determinados. Por ello, aunque se reconocen
las limitaciones de estudiar las actitudes
mediante las opiniones, cuando se trata de
muestras grandes es preferible este método
a otros propios de la psicología, como las
escalas de actitud descritas en el apartado
“Escalas de actitud” de este mismo capítulo.
Cuando se elaboran preguntas,
frecuentemente se manejan de manera
indistinta los términos: no opina, no contestó
y no sabe. La utilización de cada uno de ellos
depende del tipo de pregunta y sus posibles
respuestas. Por ejemplo: el no opina debe
emplearse en preguntas que exploran
actitudes.
Si la gente no opina reflejará, sin duda, una
actitud y esto es distinto al no contestó, el cual
debe utilizarse cuando la persona no responda
a la pregunta, por lo que es aconsejable
omitirlo en el cuestionario, ya que da margen
para que el encuestado evada la contestación.
Respecto al termino no sabe debe
emplearse solo cuando la pregunta explore
conocimientos de toda clase. Si éste es el caso
y la persona no sabe, pero tampoco coloca el
código que le corresponde a esta alternativa
en la casilla de la pregunta, entonces el
codificador pondrá el código relativo al no
contesto.
Para tener mayor confianza en los datos
recabados el cuestionario será anónimo,
excepto cuando se trate de seguimiento de
casos o de un diseño experimental en donde
es indispensable tener el control de los
individuos para entrevistarlos antes y después
de introducida la variable experimental.
En algunos tipos de estudios,
fundamentalmente cuando se exploran
actitudes y necesidades sentidas dentro de
las organizaciones, puede indicarse al
entrevistado que omita su nombre si así lo
desea. Esto puede arrojar información valiosa,
ya que si se deja este margen para
proporcionar el nombre puede ser un indicador
del grado de confianza que existe entre el
personal subordinado y los jefes. Este hecho
se reflejó claramente en varios estudios que
realizamos en el área médica del IMSS.
182
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
En la elaboración del cuestionario deben
considerarse las conexiones con los procesos
de codificación y procesamiento de la
información, y en la exposición de los resultados. Es conveniente citar esto, ya que a veces
se utilizan cuestionarios cuyos formatos
retrasan las fases mencionadas,
principalmente el procesamiento de los datos
debido a que no se prevén los problemas de
la codificación.
de la investigación. La codificación es un paso
indispensable, sea cual fuere el método para
el procesamiento de la información, como se
verá en el capítulo correspondiente.
El siguiente ejemplo es un formato de
cuestionario empleado con frecuencia.
La pregunta que sigue se refiere al estado
civil. Codificando las alternativas, quedaría así:
En el cuestionario presentado, la primera
pregunta trata sobre el sexo de la persona.
Este puede ser masculino o femenino. Al
codificar las respuestas asignamos el número
1 al sexo masculino y el 2 al femenino.
Soltero
1
Casado
2
Viudo
3
Divorciado
4
Unión libre
5
CUESTIONARIO SOBRE LA MARGINACIÓN SOCIOECONÓMICA
Instrucciones: Marque con una “X” la respuesta adecuada.
1. Sexo:
Masculino______ Femenino_______
2. Estado civil:
Soltero_______
Divorciado_______
Casado_______ Unión libre_______
Viudo_______
3. Edad (años cumplidos):_______
4. Ocupación:
Campesino_______
Con las respuestas de las
preguntas restantes se efectúa el
mismo proceso.
Obrero_______Empleado_______
5. Estudios realizados:
Analfabeta_______
Secundaria incompleta_______
Primaria incompleta_______
Secundaria completa______
Primaria completa_______
Otros estudios_______
6. ¿Asisten sus hijos a escuelas públicas?
SI_______
NO_______
En la siguiente pregunta conteste con letra clara sobre las líneas.
7. ¿Qué problemas ha tenido ueste para conseguir trabajo?
8. ¿Está usted de acuerdo con los impuestos para obras que el
gobierno fija?
SI_______
NO_______
En este cuestionario las alternativas de
respuesta aparecen sin codificar. Por
codificación se entiende la asignación de un
número, letra o símbolo a las distintas
alternativas de respuesta de cada pregunta.
Estos símbolos se manejarán en el
procesamiento y presentación de resultados
con el fin de facilitar el trabajo en tales procesos
183
En un cuestionario de este tipo
la codificación se lleva a cabo
después del trabajo de campo.
Como el deseo de todo
investigador es ahorrar tiempo y
esfuerzos innecesarios, el
cuestionario debe diseñarse de tal
forma que la codificación se
realice paralelamente al trabajo de
campo.
El cuestionario precodificado
quedaría entonces de la siguiente
forma:
GUÍA DE LECTURAS
CUESTIONARIO SOBRE LA MARGINACION SOCIOECONOMICA
Instrucciones: Anote en la casilla de la derecha el número que coincida o más
se acerque a su respuesta.
1. Sexo
1. Masculino
2. Femenino
1
2. De 16 a 20 años
3. De 21 a 25 años
4. De 26 a 30 años
5. De 31 a 35 años
2. Estado Civil:
2
1.Soltero
4.Divorciado
2.Casado
5.Unión Libre
7. Más de 40 años
3.Viudo
3. Edad (años cumplidos)
26
4. Ocupación:
2
1. Campesino
2. Obrero
6. De 36 a 40 años
3.Empleado
5. Estudios realizados:
El número de casillas para cada
pregunta dependerá de las
alternativas de respuesta posibles.
Si éstas son menos de once
(empleando el cero), se colocará
sólo una casilla. Cuando van de 11
a 99 se pondrán dos casillas, una
para cada dígito. Por ejemplo: 1 7
3
1.Analfabeta
4.Secundaria incompleta
2.Primaria incompleta
5.Secundaria completa
3.Primaria completa
6.Otros estudios
6. ¿Asisten sus hijos a escuelas públicas?
1. Si
2. No
1
En la siguiente pregunta conteste con letra clara sobre las líneas:
7. ¿Qué problemas ha tenido usted para conseguir trabajo?
Señales las 3 principales)
1._________________________________________________.....
2._________________________________________________.....
3._________________________________________________.....
Este formato de cuestionario
está diseñado para evitar la fase de
codificación, ya que el propio
entrevistado la efectúa sin mayor
esfuerzo. Solamente las preguntas
abiertas se codificarán después de
la contestación del cuestionario,
pero de cualquier modo las casillas
tienen que colocarse de acuerdo al
número de alternativas que se
puedan presentar.
Es aconsejable manejar un
número de alternativas no muy
grande (máximo veinte), sobre todo
si la muestra es relativamente
pequeña ya que tendrán valores absolutos y
relativos reducidos y lo que se podría haber
ganado en profundidad de conocimiento sobre
el tema se pierde en la intrascendencia de
resultados poco significativos.
8. ¿Está usted de acuerdo con los impuestos para obras que el
gobierno fija?
2
1. Si
2. No
En la primera pregunta el número 1
(masculino) o 2 (femenino) se coloca en la
casilla situada a la derecha, según sea el caso.
Ejemplo: 1 y así sucesivamente, como
aparece en el cuestionario.
Algunas preguntas abiertas pueden
cerrarse en rangos o clases sin mayor
problema. Tal es el caso de la edad, tiempo
de vivir o trabajar en determinado sitio,
etcétera.
Ejemplo:
1.
Menos de 16 años
Por último, cabe señalar que generalmente
los cuestionarios se entregan o se envían por
correo para que sean contestados por las
personas seleccionadas en la muestra. El
inconveniente de este instrumento es que el
público al que está dirigido debe tener un
determinado nivel de estudios que le permita
llenar el cuestionario sólo con las instrucciones
que se anexan, pero la ventaja de preferirlo
184
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
reside en que la información recopilada estará
libre de la presión que se ejerce cuando el
entrevistador está frente al sujeto
interrogándolo. como es el caso de la cédula
de entrevista que se analiza a continuación.
principal desventaja de la cédula de entrevista
respecto al cuestionario.
Proceso para cerrar y codificar las
preguntas abiertas
La formulación de preguntas abiertas
adquiere especial importancia cuando se
pretende obtener información sobre: problemas y necesidades de la gente;
sugerencias para resolverlos; opiniones
respecto a situaciones, cosas y personas;
descripción de hechos o fenómenos;
conocimiento de actitudes, expectativas,
costumbres, experiencias y sobre otros temas.
Cédula de entrevista
Aunque algunas personas la confundan con
el cuestionario por el hecho de que se
construye prácticamente de la misma manera,
las diferencias radican en que:
1.
Es el encuestador quien llena la cédula
de entrevista, de acuerdo con las
respuestas dadas por el informante.
2.
Mediante una entrevista “cara a cara”
se está en posibilidad de obtener
mayor información sobre preguntas
abiertas, a diferencia de un
cuestionario.
3.
Hay más posibilidad de aclarar dudas
sobre las preguntas formuladas.
4.
Es de gran ayuda si las personas
objeto de investigación son analfabetas
o tienen una cultura limitada.
La información que se recopila con este tipo
de preguntas es tan abundante que resulta
necesario cerrarlas, es decir, establecer
categorías de acuerdo al criterio de
clasificación de las respuestas fijado en
función de las hipótesis sujetas a prueba y de
los objetivos del estudio.
Supóngase que la pregunta: ¿ Qué
problemas ha tenido usted para conseguir
trabajo? trate de arrojar información para
probar la hipótesis de que “existe una relación
entre el bajo o nulo nivel de estudios y el
desempleo”. La pregunta mencionada
proporcionará información sobre la variable
independiente (bajo o nulo nivel de estudios).
Al igual que el cuestionario (excepto los
casos mencionados en el apartado
respectivo), la cédula de entrevista tiene un
carácter anónimo. Para aplicarla es necesario
establecer un rapport es decir, una relación
anímica adecuada con el informante antes de
iniciar el interrogatorio. Dentro de un ambiente
de confianza se espera que sus respuestas
sean espontáneas.
Tal proceso para cerrar esta pregunta y
cualquier otra, de acuerdo con la perspectiva
de probar hipótesis, puede resumirse de la
siguiente manera:
Para lograr lo anterior, pueden
proporcionarse diversas sugerencias:
interesarlo en el estudio haciendo énfasis en
la importancia de sus respuestas; darle
seguridad de que los datos que aporte serán
confidenciales. De lo contrario, la información
captada quizás sea un reflejo poco fiel de la
realidad debido a que está matizada por
factores como el temor, la vergüenza, el hecho
de que la persona puede ser identificada con
facilidad y otros. Lo anterior constituye la
185
1.
Seleccionar un número determinado
de cuestionarios o cédulas de
entrevista, mediante un muestreo
adecuado de los mismos. Si la muestra
está compuesta por grupos o estratos,
hay que asegurarse que existan
suficientes cuestionarios de cada uno
de ellos (se recomienda tomar como
mínimo una quinta parte).
2.
Escribir las respuestas de las
preguntas tal y como se exponen en
GUÍA DE LECTURAS
cada uno de los cuestionarios o
cédulas de entrevista elegidos.
Con relación al caso anterior, la categoría
quedaría así:
Las respuestas a la pregunta mencionada
pueden ser:
FALTA DE ADIESTRAMIENTO O
CAPACITACION (falta de experiencia,
desconoce las técnicas o máquinas, etcétera).
Los aspectos que se mencionan dentro del
paréntesis se refieren a posibles sinónimos o
formas distintas de expresar la misma
respuesta, pero de ningún modo representan
la posible causa o explicación del concepto
general. Conviene puntualizar lo anterior, ya
que puede ser objeto de confusión entre las
personas poco experimentadas en el proceso
para cerrar las preguntas abiertas. Un caso
concreto es el siguiente:
-
Falta de experiencia
-
Desconoce las técnicas
-
Falta de adiestramiento
-
Demasiada gente que busca trabajo
-
No sabe leer ni escribir
-
Falta de recomendación
-
Desconfianza de los patrones
-
No tiene capacitación
-
No terminó la primaria
3.
Observar la frecuencia con que
aparece cada respuesta.
4.
Seleccionar las respuestas que se
presentan con mayor frecuencia.
5.
Las respuestas seleccionadas deberán
clasificarse en temas, aspectos o
rubros, de acuerdo con el criterio
previsto y cuidando que sean
mutuamente excluyentes.
En el presente caso, las respuestas no sabe
leer ni escribir y no terminó la primaria, deberán
incluirse en el rubro: bajo o nulo nivel de
estudios, que es la variable independiente de
la hipótesis.
6.
Es posible que muchas respuestas se
refieran a un mismo asunto, sólo que
están expresadas con distintas palabras, por ejemplo: falta de
experiencia, desconoce las técnicas,
falta de adiestramiento, desconoce las
máquinas, no tiene capacitación.
Cuando esto sucede y no se contempla
probar hipótesis, deben buscarse el o
los términos más amplios y colocar en
seguida las respuestas que
comprende.
En la encuesta que realizamos en varias
unidades médicas del IMSS para conocer las
necesidades de los derecho-habientes
(encuesta citada en el apartado: “Diseño del
Cuestionario” de este capítulo) se hicieron dos
preguntas:
La atención médica que se proporciona a
los derechohabientes de esta unidad es: 1.
Buena, 2. Regular, 3. Mala. Esta pregunta se
complementó con otra: ¿Por qué?
Entre las respuestas a esta última pregunta
de quienes contestaron regular o mala en la
primera, destacaron: falta de rapidez, se tardan
mucho, no hay fluidez en el servicio,
morosidad y otras. El concepto general que
se estableció fue: TIEMPOS DE ESPERA
PROLONGADOS y entre paréntesis se
pusieron las respuestas mencionadas, pero
se quiso incluir las contestaciones: ausentismo
del personal, Impuntualidad, abandono del
lugar de trabajo y otras de esta índole.
La consideración que se hacía era que tales
factores influyen en los tiempos de espera
prolongados. Si bien esto es cierto, se explicó
a los responsables del proyecto que no se
trataba de fundamentar hipótesis ya que ello
sería un proceso posterior dentro del análisis
mismo de la información superada esta
186
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
dificultad se fijó el código AUSENTISMO para
englobar las respuestas dadas sobre este
aspecto.
también con el término de códigos, puesto que
cada categoría se encuentra representada por
un código que puede ser un número u otro
símbolo) se altere debido a la necesidad de
incluir otras respuestas cuyo número sea
significativo, o de reagrupar y precisar
categorías.
Las respuestas que no encajen en
cualesquiera de las categorías estructuradas.
deberán englobarse en el rubro: otras.
El número de categorías pertinentes para
cerrar las preguntas abiertas depende de la
naturaleza del tema o aspecto que se explora
y según el tamaño de la muestra. pero en
cualquier caso se recomienda que las
categorías no sean mayores de veinte.
7.
Realizada esta fase se procede a probar la
confiabilidad de los códigos, para lo cual tienen
que llevarse a cabo los siguientes procesos:
En
algunas
ocasiones,
fundamentalmente cuando se aplican
cuestionarios, es posible que las
respuestas no respondan directamente
a la cuestión planteada, lo que puede
originar que las categorías resulten
inadecuadas. Por ejemplo: si se
pregunta: ¿Qué sugiere usted para
disminuir el número de alcohólicos en
su comunidad? las respuestas podrían
reflejar más bien los problemas: falta
de interés y colaboración de la gente;
falta de estudios; carencia de empleos.
etcétera. En este caso, las categorías
deben adecuarse del siguiente modo:
aumentar el interés y colaboración de
la gente, elevar el nivel de estudios y
proporcionar empleo. (Para evitar lo
anterior, es indispensable mantener
una supervisión constante en el llenado
del cuestionario.)
Después de cerrar las preguntas abiertas,
es necesario probar el funcionamiento de las
categorías establecidas, o sea, observar si
éstas son adecuadas o requieren ajustarse. A
esto se le denomina operatividad de las
categorías. Para ello deberá utilizarse una
submuestra de cuestionarios o cédulas de
entrevista que no se manejaron para cerrar
las preguntas abiertas. Es casi seguro que la
relación de categorías (a la que se le conoce
187
1.
Extraer una submuestra aleatoria (por
ejemplo mediante un muestreo
sistemático, vid, el capítulo trece) de
un número significativo de
cuestionarios, que puede ser entre el
10 y el 15 por ciento de la muestra total.
2.
Sacar una fotocopia de
cuestionarios elegidos al azar.
3.
Codificar las preguntas abiertas de los
cuestionarios seleccionados. Esta fase
implica, en primer lugar, ubicar las
respuestas de las preguntas abiertas
en las distintas categorías previstas, y
en segundo, escribir el código de la
categoría correspondiente en la casilla
colocada a la derecha de la pregunta
(a la persona que realiza esta primera
codificación se le denominará
codificador A).
4.
Hecho lo anterior, otra persona, de
preferencia el coordinador de la
investigación (codificador B), deberá
codificar los mismos cuestionarios
utilizando las fotocopias de los
cuestionarios elegidos.
5.
Analizar las dos codificaciones. Por
ejemplo, en el Departamento de
Sociología de la Facultad de Ciencias
Políticas y Sociales de la UNAM,
realizamos en 1978-1979 una
encuesta a los pasantes de la carrera.
Una de las preguntas abiertas que se
elaboró fue la siguiente:
los
GUÍA DE LECTURAS
En caso de que usted considere que
la dependencia o institución donde
trabaja no aprovecha los conocimientos
y habilidades del sociólogo, señale
cuáles son las razones:
NÚMERO O CÓDIGO ASIGNADO A LA RESPUESTA
Cuestionario
(número,)
Codificador
A
Codificador
B
Resultado
1
8
8
Coincide
2
7
7
Coincide
3
2
2
Coincide
4
3
3
Coincide
La relación de categorías que se obtuvo al
cerrar esta pregunta fue:
0)
No contestó.
5
6
6
Coincide
1)
Falta labor de equipo y coordinación.
6
8
4
No Coincide
2)
Por las políticas de la dependencia que
limitan las actividades del sociólogo.
7
5
5
Coincide
8
2
2
Coincide
9
7
7
Coincide
3)
Por preferir a otro tipo de profesionales
de ciencias sociales.
10
5
5
Coincide
4)
Por falta de información sobre el tipo
de actividades que realiza el sociólogo.
5)
Por el carácter crítico de la Sociología.
6)
Por carecer de una metodología para
realizar los trabajos de investigación.
7)
Por tener poco interés en elaborar
análisis e investigaciones profundas.
8)
Por estar contratado para realizar otras
actividades diferentes a las del
sociólogo.
9)
Otras.
Nota:
en el presente ejemplo sólo se
empleó un dígito o número porque el total de
categorías es diez, incluyendo el cero. En caso
de que fueran más de diez y menos de cien,
se tendrían que utilizar dos dígitos para
enumerar las distintas categorías, o sea, 01,
02, 03, 04.... 10, II, 12, etcétera y también se
pondrían en la pregunta dos casillas para ubicar los códigos, ejemplo: 1 2
La aplicación de los códigos para codificar
la pregunta (vid. supra) por las dos personas,
dio el siguiente resultado:
Es importante destacar que el número o
código que se asigna a cada categoría es
arbitrario (aunque se recomienda colocar al
principio de la relación de categorías aquellas
que engloban las respuestas que aparecen
más frecuentemente). Por lo tanto, lo que debe
observarse es si coinciden o no los dos
codificadores al ubicar una misma respuesta
en las distintas categorías, y no qué tanto
difiere numéricamente un código respecto a
otro. Por ejemplo, en el cuestionario 6, el
codificador A utilizó la categoría representada
por el número 8, y el B, la categoría que tiene
asignado el número 4, lo cual nos lleva a la
conclusión de que no coincidieron los dos
codificadores al codificar la misma respuesta,
independientemente del número que se le
haya asignado a cada categoría, que, como
ya se dijo, es hasta cierto punto arbitrario.
En el presente caso, los dos codificadores
coincidieron en el 90 por ciento de los casos
(de diez cuestionarios sólo en uno hubo
desacuerdo), con lo cual se observa una alta
confiabilidad en la aplicación de los códigos.
Si las dos personas no hubieran coincidido
en un número significativo de casos, se
tendrían que revisar las distintas categorías a
fin de hacer las correcciones necesarias en
cuanto, por ejemplo: al ámbito que abarcan,
que sean mutuamente excluyentes, que se
presenten en forma clara y precisa.
188
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
Hecho lo anterior, el siguiente proceso
consiste en codificar las preguntas abiertas del
total de la muestra; como a cada categoría o
respuesta se le asigna un código (número,
letra u otro símbolo), en lo sucesivo éste se
utilizará para identificarla. En caso de emplear
números, se recomienda que el cero se utilice
para el rubro: no contestó.
aparezcan, en un número significativo, varias
respuestas similares que no se tenían contempladas y que se habían incluido en el rubro
“otras”. En este caso será necesario revisar
en todos los cuestionarios la pregunta que se
está codificando, con el objeto de sacar del
rubro “otras” aquellas respuestas que por su
número ameriten que se agrupen en otras
categorías (debe cuidarse que el porcentaje
de respuestas de cada pregunta abierta que
se incluya en el rubro “otras” no rebase el 5
por ciento del total de respuestas). También
se recomienda que la codificación se realice
con lápiz, con el objeto de poder hacer estos
cambios o borrar códigos no correctos.
Para codificar las preguntas abiertas debe
ponerse especial cuidado en unificar el criterio
de las personas encargadas de esta fase, ya
que puede suceder que un codificador coloque
cierta respuesta en una categoría, mientras
que el resto la incluya en otra. Para evitar
situaciones de esta índole debe prepararse
ampliamente a las personas a fin de que la
codificación sea objetiva (evitar la
interpretación de las respuestas) y correcta, y
pueda eliminarse hasta donde sea posible la
manipulación de la información.
Como en la mayoría de las encuestas se
utilizan instrumentos que tienen preguntas
abiertas, puede afirmarse que este es uno de
los procesos en donde se presenta un mayor
número de errores que distorsionan la
información, razón por la cual debe ponerse
especial cuidado, aunque ello represente más
horas de trabajo.
En la práctica puede suceder que al
codificar todos los cuestionarios de la muestra,
189
GUÍA DE LECTURAS
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
Metodología de la investigación. Roberto
Hernández Sampieri. Recolección de los datos
(¿cómo se codifican las respuestas a un instrumento
de medición?) pp. 319-339
190
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
¿CÓMO SE CODIFICAN LAS RESPUESTAS A UN INSTRUMENTO DE MEDICIÓN?
Hemos dicho que las categorías de un ítem
o pregunta y las categorías y subcategorías
de contenido u observación deben codificarse
con símbolos o números. Y deben codificarse
porque de lo contrario no puede efectuarse
ningún análisis o sólo se puede contar el
número de respuestas en cada categoría (v.g.
25 contestaron “sí” y 24 respondieron “no”).
Pero el investigador se interesa en realizar
análisis más allá de un conteo de casos por
categoría y la mayoría de los análisis se llevan
a cabo por computadora. Para ello es
necesario transformar las respuestas en
símbolos o valores numéricos. Los datos
deben resumirse, codificarse y prepararse para
el análisis.
Sí las categorías no fueron precodificadas
y se tienen preguntas abiertas, deben
asignarse los códigos o la codificación a todas
las categorías de los ítem, preguntas o de
contenido u observación. Por ejemplo:
Pregunta no precodificada
¿Practica usted algún deporte por lo menos
una vez a la semana?
Sí__
No__
Se codifica
1 = Sí
0 = No
También se comentó que las categorías
pueden ir o no precodificadas (llevar las
codificación en el instrumento de medición
antes de que éste sea aplicado) y que las
preguntas abiertas no pueden estar
precodificadas. Pero en cualquier caso, una
vez que se tienen las respuestas, éstas
deberán codificarse.
Frase no precodificada
“Creo que estoy recibiendo un salario justo
por mi trabajo”
( )Totalmente
( ) De acuerdo
( ) Ni de acuerdo, ni en desacuerdo
La codificación de las respuestas implica
cuatro pasos:
1.
( ) En desacuerdo
( ) Totalmente en desacuerdo
Codificar las categorías de ítems,
preguntas y categorías de contenido u
observación no precodificadas.
2.
Elaborar el libro de códigos.
3.
Efectuar físicamente la codificación
4.
Grabar y guardar los datos en un
archivo permanente.
Se codifica
5 = Totalmente de acuerdo
4= De acuerdo
3= Ni de acuerdo, ni en desacuerdo
2 = En desacuerdo
1 = Totalmente en desacuerdo
Veamos cada paso con algunos ejemplos.
Tratándose de preguntas abiertas ya se
expuso cónio se codifican.
Codificar
Si todas las categorías fueron
precodificadas y no se tienen preguntas
abiertas, el primer paso no es necesario. Éste
ya se efectuó.
Libro de códigos
Una vez que están codificadas todas las
categorías del instrumento de medición, se
procede a elaborar el “libro de códigos”.
191
GUÍA DE LECTURAS
El libro de códigos es un documento que
describe la localización de las variables y los
códigos asignados a los atributos que las
componen (categorías y/o subcategorías)
(Babbie, 1979). Este libro cumple con dos
funciones: i) es la guía para el proceso de
codificación y ii) es la guía para localizar
variables e interpretar los datos durante el
análisis (Babbie, 1979). El libro de códigos
puede conducirnos a los significados de los
valores de las categorías de las variables.
Los elementos de un libro
de códigos son: variable,
pregunta /ítem/ tema,
categorías-subcategorías,
columna(s).
Nacionales se caracteriza por la deshonestidad de sus funcionarios”
(1) Muy de acuerdo
(2) De acuerdo
(3) Ni de acuerdo, ni en desacuerdo
(4) En desacuerdo
(5) Muy en desacuerdo
El libro de códigos sería el que se muestra
en la figura 9.2 1.
FIGURA 9.21
Ejemplo de un libro de códigos con una escala de actitud de tipo Likert (tres
items)
Supongamos
que
tenemos una escala Likert
con tres ítems (frases):
“La Dirección General de
Impuestos
Nacionales
informa oportunamente
sobre cómo, dónde y cuándo
pagar los impuestos”
(5) Muy de acuerdo
(4) De acuerdo
(3) Ni de acuerdo, ni en
desacuerdo
(2) En desacuerdo
(1) Muy en desacuerdo
“Los sérvicios que presta la Dirección
General de Impuestos Nacionales son en
general muy buenos”
(5) Muy de acuerdo
(4) De acuerdo
(3) Ni de acuerdo, ni en desacuerdo
(2) En desacuerdo
(1) Muy en desacuerdo
“La Dirección General de Impuestos
En el caso del estudio por observación de
Naves y Poplawsky (1984) (figura 9.20), el libro
de códigos sería el que se muestra en la figura
9.22.
Es decir, el libro de códigos es un manual
para el investigador y los codificadores. Los
cuestionarios contestados, las escalas
aplicadas, las hojas de codificación, las
pruebas respondidas o cualquier otro
instrumento de medición administrado son
transferidos a una matriz, la cual es el conjunto
de datos simbólicos o numéricos producto de
192
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
representan casos o sujetos en la
investigación, las columnas son los lugares
donde se registran los valores en las
categorías o subcategorías. Esto podría
esquematizarse así:
la aplicación del instrumento. Esta matriz es
lo que habrá de analizarse. El apartado
“columna” dentro del libro de códigos tienen
sentido en la matriz; veamos por qué. La matriz
tienen renglones y columnas; los renglones
193
GUÍA DE LECTURAS
Los resultados del instrumento de medición se transfieren a la matriz por medio del libro de
códigos. El proceso puede representarse así:
Sin el libro de códigos no puede llevarse a cabo la transferencia. Vamos a suponer que
hubiéramos aplicado la escala de actitud con tres ítems de la figura 9.21 a cuatro personas,
obteniendo los siguientes resultados:
194
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
A continuación…
El sujeto obtuvo:
1. “La Dirección General de Impuestos Nacionales informa
claramente sobre cómo, dónde y cuándo pagar los impuestos”
(5) Muy de acuerdo
(2) En desacuerdo
(1) Muy en desacuerdo
(3) Ni de acuerdo ni en desacuerdo
(4) De acuerdo
2. “Los servicios que presta la Dirección General de Impuestos
Nacionales son en general muy buenos”
(5) Muy de acuerdo
(3) Ni de acuerdo ni en desacuerdo
(2) En desacuerdo
(4) De acuerdo
(1) Muy en desacuerdo
3. “La Dirección General de Impuestos Nacionales se caracteriza
por la deshonestidad de sus funcionarios”
(5) Muy de acuerdo
(3) Ni de acuerdo ni en desacuerdo
(2) En desacuerdo
(4) De acuerdo
(1) Muy en desacuerdo
4 (de acuerdo)
5 (muy de acuerdo)
3 (ni de acuerdo,
ni en desacuerdo)
Persona 2
Obtuvo respectivamente:
3 (ni de acuerdo, ni en desacuerdo)
4 (de acuerdo)
3 (ni de acuerdo, ni en desacuerdo)
Persona 3
Obtuvo respectivamente:
4
4
4
Persona 4
Obtuvo respectivamente:
5
4
3
De acuerdo con el libro de códigos (figura 9.2 1), tendríamos la matriz de la (figura 9.23).
195
GUÍA DE LECTURAS
En el ejemplo de Naves y Poplawsky (figura 9.22), la matriz sería la de la figura 9.24
El libro de códigos indica a los codificadores qué variable, ítem/ categoría/ subcategoría van
en cada columna y qué valores debe anotar en cada columna, así como el significado de cada
valor numérico.
Con el libro de códigos sabemos que el sujeto 1 es el “01”, que pertenece al “grupo cultural”
(“1” en la tercer columna), que tuvo una conducta de alejamiento en su distancia física (“0” en la
cuarta columna), que sus movimientos corporales fueron de tensión (“0” en la quinta columna),
que su conducta visual fue a otra parte, no vio al sujeto (“0” en la sexta columna), que dijo frases
dicótomas y/ o silencios (“0” en la séptima columna) y que fue codificado por LRE (“1” en la octava
columna). Y así con cada sujeto.
Obsérvese que, sin el libro de códigos, no se puede codificar y una matriz de datos carece de
significado. La siguiente matriz no nos dice nada sin el libro de códigos. Por ejemplo:
5
5
2
1
3
0
0
1
1
0
3
1
4
0
1
0
5
2
0
2
1
1
0
1
1
2
2
3
2
3
0
1
0
0
1
1
1
0
1
1
1
0
2
2
0
1
2
2
2
2
2
0
4
5
5
4
1
2
0
0
0
0
0
0
0
0
2
2
1
1
0
2
0
0
0
0
0
0
0
0
1
1
0
0
0
0
1
1
l
0
5
4
0
3
3
3
4
4
5
¿Qué significa cada columna, cada dígito? Está en clave y sólo podemos tener acceso a ella
mediante el libro de códigos.
En el libro de códigos y en la matriz de datos, una variable, ítem, categoría o subcategoría
puede abarcar una, dos o más columnas, dependiendo de lo que esté indicando. Veamos el libro
de códigos y la matriz correspondiente de la figura 9.2 5.
196
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
Valores perdidos
Cuando las personas no responden a un ítem o contestan incorrectamente o no puede
registrarse la información (v.g., no se pudo observar la conducta), se crea una o varias categorías
de valores perdidos y se les asignan sus respectivos códigos.
197
GUÍA DE LECTURAS
Hasta el momento se han presentado, por razones didácticas, ejemplos resumidos de libros
de códigos. Desde luego, un libro de códigos normalmente tiene más variables o categorías y
consecuentemente más columnas (al igual que la matriz de datos). Hay matrices que pueden
tener 500 o más columnas. Asimismo, debe recordarse que los renglones son casos (sujetos,
escuelas, series de televisión, etcétera), y a veces es necesario extender las columnas a otro
renglón u otros renglones (en computadoras limitadas a manejar 80 columnas). Esto podría
representarse así:
S1 Col. 1
CoI. 81
Col. 161
Col. 241
S2 Col. 1
Col. 81
Col. 161
Col. 241
2
3
82 83
162 163
2
3
82 83
162 163
4 etc...
84 etc..
164 etc...
etc...
4
84
164
col. 80
col. 160
col. 240
col. 320
col. 80
col. 160
col. 240
col. 320
S3
SK
Codificación física
El tercer paso del proceso de codificación es la codificación física de los datos, es decir, llenar
la matriz de datos. Esta codificación la efectúan los codificadores, a quienes se les proporciona el
libro de códigos. Así, cada codificador va vaciando las respuestas en la matriz de datos, de
acuerdo con el libro de códigos. El vaciado de la matriz de datos puede hacerse en “hojas de
tabulación”, las cuales tienen columnas y renglones. En la figura 9.26 se muestra un ejemplo de
una de estas hojas.
Si no alcanza una hoja de tabulación, se utilizan las hojas necesarias para vaciar los datos de
todos los casos. Por ejemplo, la primera hoja puede alcanzarnos para 24 casos, pero si tenemos
200 casos, habremos de utilizar 9 hojas. Cada hoja estará llena de dígitos.
Aunque actualmente, en la mayoría de las investigaciones ya no se usan las hojas de
codificación. Lo común es transferir los datos directamente de los ejemplares del instrumento de
medición a la matriz de datos creada como archivo en la computadora. Esta tarea de captura
debe ser realizada de manera muy cuidadosa para evitar cometer errores y alterar los resultados.
También existen en la actualidad sistemas de lectura óptica, los cuales pueden leer los datos
directamente de los cuestionarios (u otros instrumentos de medición) o de hojas de tabulación.
Algunos requieren tintas o cierto tipo de lápiz, otros copian la información mediante un escáner.
Desde luego, éstos son sistemas costosos.
198
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
FIGURA 9.26
Fecha_____
Ejemplo de una hoja de tabulación.
Investigación_____
Codificación_____
Hoja
No. _____
Columnas (variables)
Renglones
(casos)
Generación de archivos
En cualquier caso, se crea la matriz de datos y se archiva, así se genera un file o archivo, el
cual debe ser nombrado y contiene los datos codificados en valores numéricos. Hemos generado
un archivo con los datos recolectados y codificados. El archivo puede almacenarse en el disco
duro, un disquete o un CD-rom. El proceso se muestra en la figura 9.27.
FIGURA 9.27 Proceso para crear un archivo de datos (archivar la matriz de datos)
199
GUÍA DE LECTURAS
Así, los datos han sido capturados en un
archivo permanente y están listos para ser
analizados mediante un programa de
computadora. El proceso va desde la
respuesta de los sujetos hasta un archivo que
contiene una matriz (que es una matriz de
valores numéricos que significan respuestas).
La conducta y los valores de las variables han
sido codificados.
de mecanismos de medición aceptados por
la comunidad médica como válidos.
RESUMEN
•
Recolectar los datos implica
seleccionar un instrumento de
medición disponible o desarrollar uno
propio, aplicar el instrumento de
medición y preparar las mediciones
obtenidas para que puedan analizarse
correctamente.
•
No hay medición perfecta, pero el error
de medición debe reducirse a límites
tolerables.
•
La confiabilidad se determina
calculando un coeficiente de
confiabilidad.
•
Los coeficientes de confiabilidad varían
entre 0 y1 (0 = nula confiabilidad, 1 =
total confiabilidad).
•
Medir es el proceso de vincular
conceptos abstractos con indicadores
empíricos, mediante clasificación y/o
cuantificación.
•
Los procedimientos más comunes
para calcular la confiabilidad son la
medida de estabilidad, el método de
formas alternas, el método de mitades
partidas, el coeficiente alfa de
Cronbach y el coeficiente KR-20.
Ejemplo
En el caso de personas infectadas por el
VIH tras recibir sangre o sus derivados
provenientes del laboratorio “Transfusiones y
Hematología, S.A.”, los datos de la evolución
de los pacientes se recolectaron a través del
tiempo mediante la aplicación de análisis de
laboratorio, reconocimientos médicos,
presentación de sintomatología. De esta forma
se cuantificaron datos (el más relevante, ver
que de los 49 infectados entre 1984-1987, en
1990 18 habían fallecido y 31 seguían vivos).
Además se observó que, de los 49 afectados:
a)
25 eran trabajadores de Pemex y 24
familiares de los mismos.
b)
La edad de los afectados oscilaba de
los 2 años hasta los 74.
c)
25 eran hombres y 24 mujeres.
d)
Que en grado I tenían 0 pacientes; en
grado II, 6; en grado III, 16, y en grado
IV, 9, además de los 18 fallecidos.
•
La tasa de transfusiones con VIH fue
de 1.7 por cada 100.
En toda investigación medimos las
variables contenidas en la hipótesis.
•
Un instrumento de medición debe
cubrir dos requisitos: confiabilidad y
validez.
•
La validez de contenido se obtiene
contrastando el universo de ítems
presentes en el instrumento de
medición.
•
La confiabilidad se refiere al grado en
que la aplicación repetida de un
instrumento de medición al m i s m o
e)
A través de estos datos no se puede
asegurar la evolución de los pacientes infectados que no entraron en la muestra de los 49
porque, aunque los instrumentos para medir
los datos que se acaban de presentar son los
mismos que se utilizan en otras instituciones,
no permiten la predictibilidad respecto a
pacientes no analizados directamente. Lo que
si se puede asegurar es que los datos arriba
descritos son ciertos, puesto que se obtuvieron
200
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
sujeto u objeto, produce iguales
resultados.
•
•
•
•
•
En la investigación social disponemos de
diversos instrumentos de medición:
La validez de criterio se obtiene
comparando los resultados de aplicar
el instrumento de medición contra los
resultados de un criterio externo.
a)
Principales escalas de actitudes: Likert,
Diferencial semántico y Guttman.
b)
Cuestionarios (autoadministrado, por
entrevista personal, por entrevista
telefónica y por correo).
c)
Análisis de contenido.
d)
Observación.
La validez de constructo se puede
determinar mediante el análisis de
factores.
e)
Pruebas
estandarizadas
(procedimiento estándar)
Se pueden aportar tres tipos de
evidencia para la validez: evidencia
relacionada con el contenido, evidencia
relacionada con el criterio y evidencia
relacionada con el constructo.
g)
Archivos y otras formas de medición.
•
Las respuestas se codifican.
•
La codificación implica:
a)
Codificar los ítems o equivalentes no
precodificados.
b)
Elaborar el libro de códigos.
La validez refiere al grado en que un
instrumento de medición mide
realmente la(s) variable(s) que
pretende medir.
f) Sesiones en profundidad.
Los pasos genéricos para construir un
instrumento de medición son:
— Listar las variables a medir.
c)
Efectuar físicamente la codificación.
— Revisar sus definiciones conceptuales
y operacionales.
d)
Grabar y guardar los datos en un
achivo permanente.
— Elegir uno ya desarrollado o construir
uno propio.
CONCEPTOS BÁSICOS
•
Recolección de datos
Los factores que principalmente
pueden afectar la validez son:
improvisación, utilizar instrumentos
desarrollados en el extranjero y que no
han sido validados a nuestro contexto,
poca o nula empatía, factores de
aplicación.
Escala Likert
Medición
Diferencial semántico
Instrumento de medición
Escalograma de Guttman
— Indicar niveles de medición de las
variables (nominal, ordinal, por
intervalos y de razón).
Confiabilidad
Cuestionarios
— Indicar cómo se habrán de codificar los
datos.
Validez
Análisis de contenido
— Aplicar prueba piloto.
Coeficiente de confiabilidad
— Construir versión definitiva.
Observación
Niveles de medición
201
GUÍA DE LECTURAS
Pruebas estandarizadas
4.
Medida de estabilidad
Pruebas proyectivas
Método de formas alternas
Sesiones en profundidad
Método de mitades partidas
Finalmente indique la dimensión que
cada ítem pretende medir de dicha
actitud (credibilidad, presencia física,
etcétera).
Codificación
Coeficiente alfa de Cronbach
Codificador
5.
Construya un cuestionario para medir
lo que usted considere conveniente
(con preguntas demográficas y, por lo
menos, 10 preguntas más), aplíquelo
a 20 conocidos suyos, elabore el
código y la matriz de datos y vacíela
en una hoja de tabulación elaborada
por usted. Finalmente lea de la hoja
de tabulación el significado de los
dígitos de todas las columnas
correspondientes a los 5 primeros
casos.
6.
Plantee una sesión en profundidad
(indique objetivos, procedimientos,
sujetos tipo, agenda, etcétera) y
organícela con amigos suyos. Al final,
autoevalúe su experiencia.
7.
Diseñe
una
investigación
(planteamiento del problema, hipótesis,
diseño) donde utiice por lo menos dos
tipos de instrumentos de medición para
recolectar los datos.
8.
¿Cómo se podrían aplicar el análisis
de contenido y las sesiones en
profundidad para la evaluación de un
programa educativo a nivel superior?
Coeficiente KR-20 de Kuder-Richardson
Hojas de codificación
Evidencia relacionada con el contenido
Matriz de datos
Evidencia relacionada con el criterio
Hojas de tabulación
Evidencia relacionada con el constructo
Archivo de datos
Escalas de actitudes
EJERCICIOS
1.
Busque una investigación en algún
artículo científico de una revista en
ciencias sociales (ver Apéndice 1)
donde se incluya información sobre la
confiabilidad y la validez del
instrumento de medición. ¿El
instrumento es confiable?, ¿qué tan
confiable?, ¿qué técnica se utilizó para
determinar la confiabilidad?, ¿es
válido?, ¿cómo se determinó la
validez?
2.
Responda y discuta con ejemplos la
diferencia entre confiabilidad y validez.
3.
Defina ocho variables e indique su nivel
de medición.
Suponga que alguien está tratando de
evaluar la actitud hacia el presidente
de la República, construya un
cuestionario tipo Likert con 10 items
para medir dicha actitud e indique
cómo se calificaría la escala total (5
items positivos y 5 negativos).
BIBLIOGRAFÍA SUGERIDA
ANASTASI, A. (1982). Psychological
testing. Nueva York, NY: MacMillan Publishing
Co., Inc. 5a. edición.
202
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
BABBIE, E. R. (1979). The practice of social
research. Belmont, CA.: Wadsworth Publishing
Co., Inc.
Ejemplo
LATELEVISIÓNY EL NIÑO
Cuestionarios que se suministraron a
los niños del Distrito Federal para el
ejemplo de “La televisión y el niño” (se
Incluye parcialmente en versión
precodificada)
CARMINES, E.G. y ZELLER, R.A. (1979).
Reliability and validity assesment. Beverly Hifi,
CA:
Sage Publications, Inc. Series: Quantitative
Applications tu the Social Sciences. Vol. 17.
1.
CRONBACH, L.J. (1984). Fssentials of
psychological testing. Nueva York, NY:
Gardner Press, Inc.
¿Cada cuando lees un periódico?
________ casi nunca (0)
________una vez al mes (1)
________ una vez cada semana (2)
KRIPPENDORFF, K. (1982). Content
analysis. Beverly Hills, CA: Sage Publishing
Co., Inc.
________ 2 o 3 veces a la semana (3)
________4 o 5 veces a la semana (4)
________diario (5)
MILLER, D.C., (1977). Handbook of
research design and social measurement.
Nueva York, NY: Longman, Inc. 3a. edición.
2. ¿cada cuando vas al cine?
________Una vez por semana (4)
NIJNNALLY, J.C. (1970). Introduction to
psychological measurement. Nueva York, NY:
McGrawHill, Inc.
________Una vez cada dos semanas (3)
________Una vez al mes (2)
______Una vez cada dos o tres meses (1)
THORNDIKE, R.L. y HAGEN, E. (1980).
Tests y técnicas de medición en psicología y
educación. México, D.F.: Editorial Trillas.
________Casi nunca (0)
3. ¿cuánto tiempo oyes el radio cada dia?
WEBB, E.J.; CAMPBELL, D.T. y
SCHWARTZ, R.D. (1966). Unobstrusive
measures: nonreactive research in the social
sciences. USA: Rand McNally College
Publishing Co.
________No oigo el redio (0)
WIERSMA, W. (1986). Research methods
in education. Newton, Mass: Allyn and Bacon,
Inc. 4a. edición, capítulo 11 (“Measurement
and data collection”).
________Mas de 3 horas al dia (4)
________Menos de 1 hora al dia (1)
________De 1 a 2 horas al dia (2)
________De 2 a 3 horas al dia (3)
4. durante la semana pasada, ¿cuántos
cuentos de monitos has leido?
________
(número)
203
GUÍA DE LECTURAS
5. durante la semana pasada ¿cuantas
revistas has leido, sin tomar encuenta los
monitos leidos?
11. ¿ que programas de televisión viste
ayer?
________
12. ¿cuándo ves más televisión?
(número)
________Entre semana (1)
6. sin contar los libros que hayas leido para
la escuela,¿ cuantos libros has leido durante
el mes pasado?
________Los fines de semana (2)
________Siempre (3)
________
13. ¿cuando te gusta ver más televisión?
(número)
________En la tarde (1)
7. ¿ves tele todos los días?
________En la noche (2)
Si________ No________
(1)
14. ¿qué prefieres hacer cuando no estás
en la escuela?
(2)
________Estar con tus papas (1)
________Jugar (2)
8. en los dias que vas a la escuela, ¿cuánto
tiempo ves televisión?
________Leer (3)
________No veo televisión (0)
________Salir a la calle (4)
________Menos de 1 hora (1)
________Ver la televisión (5)
________1o 2 horas (2)
________3 a 4 horas (3)
15. ¿qué haces cuando vas a ver la
televisión?
________5 horas o mas (4)
________Prendo la televisión para ver lo
que hay (1)
9.¿cuánto tiempo ves televisión los
sábados?
________Veo la guía de programas del
periódico, para ver que programas hay
en la televisión (2)
________No veo televisión (0)
________Menos de 1 hora (1)
________Ya se me de memoria lo que hay
en la televisión (3)
________1o 2 horas (2)
________Prendo la televisión y veo lo que
sea (4)
________3 a 4 horas (3)
________5 horas o mas (4)
10. ¿cuánta televisión ves los domingos?
16. mientras estás viendo la televisión, ¿qué
es lo que haces generalmente?
________No veo televisión (0)
________Menos de 1 hora (1)
________Como, juego, dibujo algo o hago
cualquier cosa (1)
________1o 2 horas (2)
________Hago la tarea (2)
________3 a 4 horas (3)
________Veo varios programas a la vez,
cambiendo de canal (3)
________5 horas o mas (4)
204
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
Técnicas de desarrollo comunitario. Francisco
Gomezjara. Guía de investigación de la comunidad
pp. 109-124
205
GUÍA DE LECTURAS
2.7.6.__LA GUIA DE INVESTIGACION DE LA COMUNIDAD.
Presentamos ahora una guía de investigación para el desarrollo comunitario rural, suburbano
y urbano. Como se comprenderá, dicha guía intenta sistematizar los aspectos de la vida social
que interesan al desarrollo comunitario. Es una abstracción que el investigador concreto deberá
adecuar a sus necesidades particulares.
GUIA DE INVESTIGACIÓN DE LA COMUNIDAD
AREA GENERAL
COMPONENTES DE LA VIDA
COMUNAL
Indicadores
1.__UBICACIÓN GEO-HISTORICA.
1.__Geográfico-ecológica.
1.1__Clima
temperaturas, lluvias, vientos cambios
sufridos.
1.2._topografía
montañas, valles, depresiones, ríos, costas
1.3._hidrología
marítimas, lagos, canales, pantanos, manan
tiales (utilización de) inundaciones, conta1.4._suelos
minacion, subsuelos, rocas, salinidad, erosión, composición de suelos, cambios.
1.5._flora y fauna
vegetación, praderas, bosques, tala, animales de caza, perjudiciales, etc., como medicina, alimentos o materia prima. Rituales.
1.6._vías de comunicación
carreteras, caminos, ferrocarriles, avenidas,
aeropuertos, embarcaderos, teléfonos, correos. Formas de viajar: solos, en grupo, de
día o noche, épocas,
1.7._demarcación política-adminis-
limites, situación legal de ellos; tipo de po-
trativa.
blamiento: colonia, barrio, municipio, etc.
1.8._poblamiento.
distribución de viviendas, parcelas
de cultivo, centros ocupacionales,
recreativos, de servicios, terrenos
baldíos, etc.
206
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
2.__Históricos.
fechas, circunstancias, decretos,
2.1._fundación.
testimonios.
2.2._transformaciones sociales
invasiones, siniestros (inundacio-
y cambios de ubicación geo-
nes, incendios) reconstrucciones,
gráfica.
traslados, divisiones.
II.__ECONOMIA.
3.__La propiedad.
3.1._tenencia del suelo y de
comunal, cooperativa, colectivo,
la tierra.
propiedad privada, nacional, estatal, imprecisa.
3.2._industrial.
privada (S.A.), cooperativa, estatal.
3.3._artesanal.
privada, cooperativa familiar, estatal, comunal
3.4._comercial.
privada, cooperativa, estatal, familiar. Monopolios.
3.5._financiera.
agrícolas, industriales, servicios
privada (bancaria, usuraria, vecinal), estatal cooperativa, deudasempréstitos.
4.__La producción.
4.1._agropecuaria.
__superficie de tierra cultivable,
de pastos-agostadero, bosques, cerril.
__cultivos, tipo, variedad, cantidad,
tamaños, rendimientos, instalaciones. Actitud al cambio.
__cantidad de ganado, distribución
entre la población, animales domésticos, métodos de crianza, tratamiento, mejoramiento, etc.
Rendimientos.
207
GUÍA DE LECTURAS
4.2._artesanal
tipo, producción, variedad, forma
de elaboración, entrenamiento.
4.3._industrial.
Tipo de fábrica, producción, número de empleados, valor, tamaño,
cambios. Monopolios.
4.4._extractiva.
Minería, salinas, aguas minerales,
uso, valor, técnica, propiedad.
4.5._recolectora.
Silvestres, caza pesca, uso, valor,
técnica.
5.__La Distribución.
5.1._Comercial local
__número de establecimientos, ventas de productos locales y productos del exterior.
__ actividades paralelas: crédito, almacenaje, etc.
__comercio ambulante.
5.2._Comercio nacional
(ahí instalado).
Cadenas distribuidoras. Compraventa de productos.
__número de establecimientos.
5.3._transporte.
FFCC, camiones, animales de carga. Servicios, horarios, precio.
5.4._bodegas, almacenes, silos.
Capacidad, reglamentos, beneficiarios, costos.
6.__El Consumo.
6.1._origen
directo; mediante venta, mediante cambio, autoconsumo.
6.2._volumen
familiar personal.
6.3._precios
agrícolas, industriales, servicios
(vivienda, agua, luz, etc.)
6.4._Distribución por áreas
vivienda, alimentación, vestido,
educación, recreación, bienes de
producción.
208
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
6.5._motivación del consumo.
tradicional, medios de comunicacion masivos , imitación dentro de
la comunidad.
7.__La Tecnología.
7.1._instrumentos de produc-
manual, mecánica, motorizado, ga-
cion
solina, electricidad.
7.2._Origen de la tecnología
local, exterior.
7.3._Grado de mecanización
agricultura, pecuaria, artesanal, comercial, industrial.
7.4._Cambio tecnológico
actitudes la población ante los
cambios e innovaciones, por edades, sexo, ocupación, posición social.
7.__No productiva.
Armas, magia, uso, reglamentacion material.
8.__El Trabajo.
8.1._ Composición de la mano
familiar, vecinal, trabajadores sin
de obra
tierra, mujeres, niños, migraciones, permanencia en el empleo.
8.2._ocupaciones
factores que determinan las ocupaciones: religión, tradición, recursos naturales, etc. Movilidad de
las ocupaciones: vertical y geografica.
8.3._salarios
cuantia en efectivo y especie, base para fijar el salario, sistema de
pago, seguridad del pago, influencia de la clase, raza, casta o costumbre.
8.4._condiciones de empleo
horas de trabajo, vacaciones, seguridad del empleo, libertad de negociar los contratos, las deudas como factor de recontratación, salud,
vivienda, sanidad, seguridad social.
209
GUÍA DE LECTURAS
8.5._posibilidad de adquirir (o
nuevas) tierras
tramitación, organización, posibilidades.
9.__El Crédito.
bancos, prestamistas, negociantes,
9.1._medios
servicios públicos, sociedades cooperativas.
9.2._condiciones
objeto de los préstamos, duración,
intereses y otros gastos, riesgos y
seguridad.
III.__DEMOGRAFÍA.
1.__Natalidad.
Coeficiente de natalidad.
11._Mortalidad.
Coeficiente de mortalidad.
12._Pirámide de edades.
Composición de la población por
edades.
13._Distribución de la población
por sexos
14._Densidad.
distribución de la población por sexos.
Distribución de la población en el
área geográfica.
15._Migraciones.
Emigraciones (salidas).
Inmigraciones (llegadas).
16._Crecimiento o decrecimiento.
17._Fuerza de trabajo
crecimiento natural más crecimiento social.
Fuerza de trabajo, población economicamente activa, subocupación
y desocupación.
IV.__NIVELES DE VIDA.
18.__Salud.
18.1._Enfermedades.
Frecuencia, epidemias, endemias.
causas; padecimientos somáticos
y psicológicos . actitud ante ellas.
18.2._Terapia.
Actitud de la población. Curanderismo, brujería, herbolaria, homeo-
210
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
patia, alopatía. Costos.
18.3._salud pública.
Centros médicos y sanitarios, caracteristicas, accion real, actitud
de la población ante ellos. Déficit.
18.4._Saneamiento ambiental.
recolección de basuras, incineracion, encharcamientos, ruidos y
olores desagradables.
Fecalismo, limpieza corporal, pla-
19.__Vivienda.
gas.
19.1._propiedad
propiedad del terreno y casa; propiedad de la casa pero no del terreno; alquilada, prestada, arrimada, comprada sin terminar de pagar. Hipotecada.
19.2._tipo
casa sola (residencial), condominio, duplex, departamento, multifamiliar, jacal, buhardilla.
19.3._Espacio
número de cuartos por persona, tamaño de los cuartos, altura de los
techos; anexos: corrales, gallinellos, etc. Animales dentro de la vivienda.
19.4._material
concreto, mampostería, tabique,
madera lamina, desechos, cartón,
palma, piedra, adobe, carrizo. De
paredes, techos y pisos.
19.5._servicios
cocina a parte o dentro de las recámaras. Electricidad, drenaje, ex
cusado, letrina, agua dentro o fueera de la casa, baño, deposito de
excrementos al aire libre. Mantenimiento. Adornos.
19.6._orientación.
Número de ventanas, puertas, gra-
211
GUÍA DE LECTURAS
do de ventilación; alumbrado natural, humedad, goteo de los techos, temperatura.
20.__Vestuario.
20.1._cantidad
número de vestidos (hombre o
mujer) para el trabajo y para la
recreación. Infantil-adulto.
20.3._adquisición
en casa o comprados contado o
en abonos.
20.3._modelo
tradicional, parcialmente tradicional, moderno-urbano, parcialmentemoderno-urbano.
20.4._conservación
muebles especiales para guardarlos (roperos, cómodas, percheros,
cajones, clavos en la pared), zurcido, planchado, lavado.
20.5._clase
ropa, zapatos, aditamentos, peinado.
20.6._adornos.
Faciales, corporales, peinado, en el
vestido, zapatos (pintura, joyas),
por clase social.
21.__Educación.
21.1._Establecimientos escolares
número de jardines de niños, primarias, secundarias, preparatorias,
técnicas, superiores.
21.2._Analfabetismo
porcentaje de individuos en edad
escolar que no saben leer ni escribir, actitud de la población ante ello.
21.3._matricula escolar
número de alumnos inscritos en
primarias, secundarias, técnicas
preparatorias, etc. Deserción, ausencias.
21.4._profesorado
número de maestros por cada mil
habitantes. Viven dentro o fuera
212
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
de la comunidad, prestigio e influencia dentro de la comunidad.
21.5._establecimientos educa-
bibliotecas, salas de conferencias,
tivos
cines, auditorios, salas de exposición.
21.6._comunicación masiva
número de personas que leen diarios, ven televisión, escuchan radio, asisten al cine. Tipo de secciones o programas de mayor interés e influencia. Opinión ante
ellos.
21.7._valor de la educación
actitud ante la educación. Aspiración de los padres sobre la educación de los hijos.
22.__Alimentación.
22.1._nutricion
consumo de leche, huevos, carnes
verduras, frutas, pescado, alimentos preparados, enlatados, etc., ca
sos de desnutrición, por edades.
22.2._por día
tres, dos, una. Composición de cada una.
22.3._preparación de alimen-
con gas petróleo, electricidad, le-
tos.
ña, carbón. Métodos de aseo.
22.4._conservación de alimen-
refrigeración, hielera, utensilios cu-
tos
biertos, descubiertos.
22.5._consumo de alimentos
número de miembros de la familia que comen en la casa. Sitio donde se alimentan los demás preparacion de alimentos para el trabajo o la escuela de algunos otros
miembros.
23.__Recreación.
23.1._Diversiones familiares.
Bodas, bautizos, cumpleaños, inau-
213
GUÍA DE LECTURAS
guración, de la casa, ofrendas,
otras afectividades, frecuencia, gastos, ausencia.
23.2._libre en la comunidad.
Festivales, excursiones, deportes,
paseos en el jardín, ferias, mercados, desfiles religiosos, frecuencia,
organización, costos, importancia.
23.3.-diversiones comerciales.
Cines, teatros, deportes, bailes, concursos, exposiciones, etc.,frecuencia, organización, costos, asistencia, impotencia, asistencia.
V.__SERVICIOS PUBLICOS
24.__Transportes
FFCC, autobuses, taxis, carretas,
animales de tiro, canoa, costos, horarios.
25._teléfonos.
Horarios, instalaciones privadas y
públicas, costos.
26._correos y telégrafos
oficinas, servicios de entrega.
27._mercados
construcción, servicios, regularidad,
días de plaza, etc.
28._pavimentación
número de calles, forma de realizacion, embanquetado, colaboración comunal.
29._Hospedaje y alimentación
número de hoteles, casas de asistencia, costo, horarios, restaurantes, fondas, costo, asistencia.
3.__Agua.
Tuberías de agua, drenaje, depósitos de agua, etc.
31.._oficinas públicas
juzgados, delegación de policía, pago de electricidad, impuesto, etc.
32._panteones
ubicación, costos, rituales, etc.
214
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
IV.__INSTITUCIONES SOCIALES
33._La familia.
33.1._tipo de familia
extensa, nuclear, (número y tamaño).
33.2._ingreso familiar
monto del ingreso familiar, número de miembros de la familia que trabajan y aportan al gasto familiar.
Reparto y herencia.
33.3._actividades familiares
de trabajo (padre, madre e hijos)
de recreación, de educación, curaración, terapia familiar, religiosa.
33.4._parentesco
consanguíneo, conyugal, ritual
(compadrazgos), frecuencia e importancia.
33.5._organización
papel del padre, de la madre y los
hijos, grado de autoridad, jerarquía, existencia de democracia en
la toma de decisiones, independencia individual.
33.6._situación de la mujer
actitud ante la mujer que trabaja
fuera de la familia, de la madre
soltera, la virginidad y actitud de
la mujer frente al machismo, el
autoritarismo familiar, de las tradicciones, etc.
33.7 ._en relación a la vivienda
número de familias por vivienda;
situación de préstamo, arrendamiento, de invasión, etc.
33.8._libertad sexual
libertad social para el hombre y
para la mujer solteros o casados,
divorcio. Aborto y uso de anticonceptivos.
33.9._tipo de matrinomio
unión libre, civil, religioso, civil y
215
GUÍA DE LECTURAS
religioso. Actitudes y funcionamiento real de cada uno.
33.10._convivencia
relaciones con familias vecinas o
del mismo origen geográfico en
caso de inmigrantes. Convivencia
de la familia como un todo o cada
miembro la realiza por su parte.
34.__Cooperativas.
34.1._tipo
consumo, producción, crédito, vivienda, etc.
34.2._estimulos
estatales, sindicales, de la propia
comunidad, de otras instituciones
privadas, etc.
34.3._obstáculos.
Estatales, comerciantes caciques,
ignorancia, etc.
35.__Sindicatos
cantidad de sindicatos, número de
integrantes, fundación, democracia interna, independencia respecto
a los patrones y el Estado Locales, publicaciones.
36..__partidos políticos
afiliados, presencia en la comunidad (períodos electorales y no
electorales), grado de politización.
Medidas de coacción de los partidos oficiales, etc. Locales, publicaciones.
37.__iglesia
confesiones (católica; protestante,
librepensadores), religiosidad de la
comunidad, influencia de los sacerdotes en la vida familiar, educa-
216
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
tiva, económica y política de la comunidad, Número de templos, antiguedad, valor artístico.
38.__clubs y asociaciones.
Número, orientación, función, membrecía, exigencias para ingresar.
Valor dentro de la comunidad.
VII.__ESTRUCTURA SOCIAL.
39.__Clases sociales.
39.1._burguesía
propietarios, representantes de los
propietarios que no viven en la
comunidad, o de las autoridades
nacionales, regionales.
39.2.-pequeña burguesía
ejidatarios, pequeños propietarios,
comerciantes medios, artesanos,
profesionistas, etc.
39.3._proletariados
asalariados urbanos y rurales, manuales e intelectuales.
39.5._lumpemproletariados
desocupados y subocupados.
40.__grupos sociales.
40.1._primarios
psicogrupos.
40.2._secundarios.
Sociogrupos. Número, influencia,
afiliados, relaciones.
41.__liderazgo.
41.1._líderes formales
cuya autoridad amena de una estructura legal (sindicatos, partidos, cámaras de comercio, iglesias),
influencia, poder, intereses reales.
41.2._líderes informales.
tradicional carismático, por la
fuerza; caciques, ancianos, profesores, etc., influencia, poder, intereses reales, y ligas con el exterior.
217
GUÍA DE LECTURAS
VIII.__ESTRUCTURA POLÍTICA.
42.__Sistema administrativo.
42.1._Selección de autoridades
sistema electoral democrático o
imposicionista. Grado de participación de la comunidad.
42.2._Toma de decisiones
forma en la que toman las decisiones
las autoridades locales; en cónsulta con la comunidad u obedeciendo
ordenes superiores.
42.3._presupuestos
formas de financiamiento (impuestos, multas, aportes del gobierno
estatal-federal, etc.) Informes a la
comunidad sobre el gasto público.
42.4._Realizaciones materiales
obras públicas en las ultimas administraciones locales, beneficio
real a la comunidad de las mismas.
42.5._distribución del presupuesto.
proporción del presupuesto local
Destinado al pago del personal administrativo, policías, sueldos de
los altos funcionarios.
43.__Grupos de presión
uniones de comerciantes, grandes
productores, terratenientes casatenientes, transportistas, Actividad,
actitud de la comunidad ante ellos.
Influencia.
44._Caciquismo.
Poder político, económico, social.
Formas de control: legal y extraLegal: ligas extracomunidad. Actitud de la comunidad ante ello.
218
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
IX:__CONFLICTO Y CONTROL
SOCIAL.
45.__Huelgas.
Participantes, legalizadas y no legalizadas, número de huelgas exitosas, participación del sindicato
instrumentalización de ellas por
sectores ajenos a los trabajadores.
Actitud empresarial, del Estado y
de la comunidad. Duración y frecuencia.
46._Ocupaciones.
De tierras oficinas y fabricas. Peticiones participantes, organización, respuesta oficial empresarial
y de la comunidad. Duración. Frecuencia.
47._Luchas religiosas.
Causantes, duración, frecuencia,
resultados. Actitud de las autoridades civiles y de las organizaciones
de la comunidad.
48._Paros patronales.
Causas, frecuencia, duración, resultados. Actitud de las autoridades civiles y de las organizaciones
de la comunidad.
49._Incumplimiento de la ley
formas de corrupción, de omisión,
por las autoridades.
de abuso de autoridad, frecuencia,
antecedentes. Actitud de la comunidad ante ello.
50._Fraude electoral.
Motivos, responsabilidades, frecuencia
resultados. Actitud de las autoridades civiles de las organizaciones de la comunidad. Nivel del
fraude: municipal, sindical, asociación de colonos, ligas campesinas,
directivas de clubs, etc.
219
GUÍA DE LECTURAS
51._Aparato represivo.
Policía, ejercito, corrupción, violación, de la ley en su actividad. Utilización para fines no previstos por
la constitución . Grupos represivos
clandestinos: guardias blancas, pistoleros, grupos de choque antihuelgas. Actitud de la comunidad.
52._Infractores no oficiales.
Vagancia, delincuentes, prostitución. Causas, proceso de desenvolvimiento. Actitud de la comunidad
y de las autoridades.
53._Estigmatizaciones.
Etiquetamientos represivos: calificar de loco a los inconformes, de
enfermos en general a los desadaptados. Significado y función dentro de la comunidad. Creadores y
promotores de esas estigmatiza
ciones . Represión contra las minorías eróticas a nivel psicológico:
los que realizan las llamadas “desviaciones sexuales”.
54._Sistema penitenciario.
Sistema carcelario, mecanismos administrativos legales y extralegales (corrupción)condiciones ambientales de los locales carcelarios,
sistemas de “readaptación social”.
Resultados. Presupuestos reales.
55._Formas de coacción
económica, política y religioso.
Función, intereses reales que las
generan . Grupos o personas que
las ejercen. Actitud de la comunidad ente ellas. (crédito, agua, tierras, servicios administrativos, religiosos, etc.)
220
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
X.__COSTRUMBRES Y VALORES.
56._ Estereotipo y prejuicios.
56.1._sexo
discriminación femenina.
56.2._edad
gereontogracia, rebelión juvenil,
etc.
56.3._religión
fanatismo.
56.4._gobierno
paternalismo, principio de autoridad sobre todas las cosas.
56.5._organización social
etnocentrismo (regionalismo, desprecio a la cultura y organización
socio-política del exterior).
56.6._raza
discriminación racial contra los
negros, los indígenas, etc., directa o encubierta.
56.7._sobre el éxito
impuesto por la sociedad de consumo.
56.8._moral.
Represión sexual. Autoridad, orden
y cambio.
57.__Convivencia social.
Amistad, enemistad, significado;
57.1._Relaciones formales.
fórmulas para el saludo, ceremoniales, de hospitalidad, de etiqueta, de cortesía, de tratamiento; por
sexo, edad, clase, rol, ocupación,
etc., Reglas para resolver disputas.
57.2._Juegos y reuniones co-
juegos de acción (box, carreras);
munitarias.
de destreza (memoria habilidad
manual); habilidad con instrumentos (ajedrez); de azar; con animales; bailes y danzas; de coro
(cantos, tocar instrumentos musiles); celebraciones de muertes,
bodas, beneficio comunal, etc.
221
GUÍA DE LECTURAS
58.__Lenguajes particulares.
58.1._por ocupación
de campesinos, comerciantes, artesanos, políticos, vagos.
58.2._edad
jóvenes, adultos.
58.3._sexo
masculino (albures), femenino
(gesticulaciones).
58.4._regiones por barrio, colonia.
Ciudad.
58.5._paralenguajes
silbidos, intensidad y tonos de voz,
caracterizantes vocales (risas sofocadas, lloriqueos, bostezos), se
gregados vocales (expresiones derivadas de los comics), derivadas
verbales ( de los anuncios comerciales).
58.6._Cinésica-prosémica.
gesticulaciones manuales, coperales y de la cabeza; estilos de andar; del saludo, para ofrecer, para despreciar, gesticulaciones cotidianas al comer, conversar, etc.
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