STER-GR - Santander

DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
STER-GR
Fondo SAM Renta Variable 19, S.A. de C.V., Fondo de Inversión de Renta Variable (STER-GR)
administrado por SAM Asset Management, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión
Tipo
Fondo de Inversión de Renta Variable
Categoría
Clave de pizarra
Calificación
Fecha de Autorización
Discrecional - RVDIS
STER-GR
n/a
25 de mayo de 2015
Clase y Serie
Accionaria
"B"
Importante: El Valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión,
está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener
ganancias y pérdidas.
Objetivo de Inversión
El objetivo del Fondo es invertir principalmente en valores de renta variable de empresas
mexicanas denominadas en pesos, combinando de forma discrecional la adquisición de
instrumentos de deuda gubernamentales y bancarios nacionales denominados en moneda
nacional. Complementariamente el Fondo podrá invertir en valores de renta variable
nacionales o extranjeros, denominados en moneda extranjera o en valores de deuda
nacionales y/o extranjeros denominados en moneda extranjera en directo, a través de
sociedades de inversión y/o mecanismos de inversión colectiva (ETF´s). El horizonte de
inversión del Fondo es de largo plazo (más de 3 años), que es el periodo recomendado para
que el inversionista pueda obtener resultados de la estrategia de inversión.
Información Relevante
El Fondo tendrá flexibilidad y dinamismo al adquirir los activos objeto de inversión lo que
implicará que se aprovechen los movimientos y oportunidades del mercado, siempre y
cuando no se exceda de la máxima exposición al riesgo y con un estricto control de riesgo
en sus inversiones. Por el grado de especialización del Fondo se recomienda a
inversionistas con amplios conocimientos financieros.
Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos:
5.669% con un probabilidad de 95.00%.
La pérdida que en un escenario pesimista (5 en 100) que puede enfrentar el Fondo en un
lapso de un día, es de $56.69 pesos por cada $1,000 pesos invertidos. (Este dato es solo
una estimación y válido únicamente en condiciones normales de mercado, las
expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la
inversión realizada).
Desempeño Histórico
Serie "B"__ Índice de referencia: n/a
c)
d)
e)
f)
Monto Mínimo de
Inversión ($)
n/a
Posibles Adquirientes
Personas Físicas
El Fondo podrá invertir en mercados de deuda y de renta variable nacionales y/o
extranjeros. La calificación de los valores bancarios en los que invierta el fondo así
como de la contrapartes con las que se realizan las inversiones en instrumentos
financieros deberán ubicarse dentro de los 2 primeros niveles de la escala local
otorgada por alguna agencia calificadora de valores (Ejemplo: AAA ó AA).
El rendimiento del Fondo no sigue el desempeño de algún índice, variable o modelo
financiero en particular.
El Fondo podrá invertir hasta en un 40% de su activo total en valores emitidos por
sociedades del mismo consorcio empresarial al que pertenece la Operadora.
El Fondo celebrará operaciones con préstamo de valores, con instrumentos
financieros derivados (con subyacentes ligados a tasas de interés, unidades de
inversión, tipos de cambio, índices y valores de renta variable, principalmente para la
toma de riesgos).
Composición de la cartera de inversión:
Principales inversiones al: 31 de octubre de 2016
Clave de pizarra
NAFTRAC ISHRS
PE&OLES *
CEMEX CPO
SORIANA B
ALSEA *
GENTERA *
HCITY *
FEMSA UBD
GRUMA B
GFNORTE O
Cartera Total
Activo objeto de inversión
Emisora
Nombre
Tipo
NAFTRAC Replica IPC Renta Variable
PE&OLES
NA
Renta Variable
CEMEX
NA
Renta Variable
SORIANA
NA
Renta Variable
ALSEA
NA
Renta Variable
GENTERA
NA
Renta Variable
HCITY
NA
Renta Variable
FEMSA
NA
Renta Variable
GRUMA
NA
Renta Variable
GFNORTE
NA
Renta Variable
Monto ($)
27,840
19,235
18,650
18,594
18,481
18,464
18,387
18,311
18,095
18,032
383,012
%
7.27
5.02
4.87
4.85
4.83
4.82
4.80
4.78
4.72
4.71
100%
Por sector de actividad económica
Tabla de Rendimientos Efectivos
Último
Mes
Últimos 3
Meses
Últimos 12
Meses
2015
2014
2013
Rendimiento bruto
1.50%
4.67%
15.91%
6.12%
0.90%
14.67%
Rendimiento neto
1.21%
3.78%
12.43%
2.68%
-2.40%
11.59%
Tasa libre de riesgo
(cetes 28 días)*
4.72%
4.36%
3.74%
3.01%
3.07%
3.88%
Índice de referencia
na
na
na
na
na
na
El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo.
*La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier
otro gasto.
Rendimientos históricos no garantizan rendimientos futuros.
Régimen y política de inversión
a)
El Fondo sigue una estrategia de inversión activa en la toma de riegos.
b)
El Fondo podrá invertir entre el 0% y el 100% en valores de renta variable de
emisoras mexicanas denominadas en pesos y entre el 0% y el 100% valores de
deuda nacionales denominados en moneda nacional.
Hoja 1
SI-098(112016)
Comisiones y remuneraciones por la prestación de servicios
Pagadas por el cliente
Serie "B"
Serie más representativa "B"
Concepto
%
$
%
$
Incumplimiento del plazo mínimo de permanencia
0.00
0.00
0.00
0.00
Incumplimiento del saldo mínimo de inversión
0.00
0.00
0.00
0.00
Compra de acciones
0.49
4.90
0.49
4.90
Venta de acciones
0.49
4.90
0.49
4.90
Servicio por asesoría
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio de custodia de Activos Objeto de Inversión
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio de administración de acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Otras
0.00
0.00
0.00
0.00
Total
0.98
9.80
0.98
9.80
Las cifras presentadas en esta tabla son un promedio de las comisiones cobradas por los distribuidores del
Fondo, si requiere conocer la comisión específica favor de consultar a su distribuidor.
Pagadas por la Fondo de Inversión
Serie "B"
Serie más representativa "B"
Concepto
%
$
%
$
Administración de activos
3.20
32.05
3.20
32.05
Administración de activos / sobre desempeño
0.00
0.00
0.00
0.00
Distribución de acciones**
0.00
0.00
0.00
0.00
Valuación de acciones
n/s
0.03
n/s
0.03
Depósito de Activos Objeto de Inversión
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de valores del FI
0.00
0.00
0.00
0.00
Contabilidad
n/s
0.06
n/s
0.06
Otras
0.07
0.66
0.07
0.66
Total
3.28
32.80
3.28
32.80
* %= Porcentaje anual sobre activos netos. * $ = Importe anual en pesos por cada $1,000 de inversión.
Otras = Proveedor de precios y cuotas de inspección y vigilancia. n/s: No significativo
** La comisión por Distribución de Acciones se encuentra incluida en el rubro de Administración de Activos.
Políticas para la compra-venta de acciones
Plazo mínimo de permanencia
3 meses
Liquidez
Los últimos cinco días hábiles de Febrero,
Recepción de órdenes
Horario
Mayo, Agosto y Noviembre de cada año
El primer día hábil del siguiente mes de la
Ejecución de operaciones
Límites de recompra
solicitud
Información sobre comisiones y
remuneraciones
Las comisiones por compra y venta de acciones,
pueden disminuir el monto total de su inversión.
Esto implica que usted recibiría un monto menor
después de una operación. Lo anterior, junto con
las comisiones pagadas por el Fondo de Inversión,
representa una reducción del rendimiento total que
recibirá por su inversión en el Fondo de Inversión.
Las comisiones por distribución de acciones
pueden variar de distribuidor en distribuidor. Si
quiere conocer la comisión específica consulte a
su distribuidor.
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con el Fondo de Inversión y
ofrecerle descuentos por sus servicios. Para
conocer de su existencia y el posible beneficio
para usted, pregunte con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un mayor
detalle de los conflictos de interés a los que
pudiera estar sujeto.
Trimestral
Hasta las 13:30 hrs.
100% siempre y cuando el porcentaje de recompra no
exceda el 10% del activo total del Fondo
El Fondo aplicó un diferencial del 5% sobre las
Liquidación de operaciones
72 hrs. hábiles después de su ejecución
Diferencial
operaciones de venta cuando la cartera del Fondo
estuvo conformada por valores de renta variable.
* El Fondo de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones compra-venta de sus acciones, un diferencial sobre el precio
actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanecen en el Fondo.
Prestadores de servicios
SAM Asset Management, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de
Operadora
Advertencias
Fondos de Inversión
El Fondo de inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la sociedad
-SAM Asset Management, S.A. de C.V. ,
operadora ni del Grupo Financiero al que, en su caso, esta última pertenezca. La
-Casa de Bolsa Santander, S.A. de C.V.
inversión en el Fondo de inversión se encuentra respaldada hasta por el monto
-Banco Santander (México), S.A.
de su patrimonio.
-Mas Fondos, S.A. De C.V.
La inscripción en el Registro Nacional de Valores tendrá efectos declarativos y
-Banco Credit Suisse (México), S.A.
no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes
-Old Mutual Operadora de Fondos, S.A. de C.V.
Distribuidora(s)
aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el
-Intercam Fondos, S.A. de C.V.
mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de inversión.
-Invermerica Distribuidora de Fondos, S.A. de C.V.
Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el
-Banca Mifel, S.A.
público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información
-Operadora Mifel, S.A. de C.V.
o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el
-UBS Casa de Bolsa, S.A. de C.V.
prospecto de información al público inversionista, por lo que estas deberán
entenderse como no autorizadas por el Fondo de inversión.
Valuadora
COVAF, S.A. de C.V
Para mayor información, visite la página electrónica de la sociedad operadora
Institución
que administra el Fondo de Inversión y/o sociedad distribuidora(s), donde podrá
Calificadora de
n/a
consultar el prospecto de información al público inversionista del Fondo de
Valores
inversión, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones.
Centro de atención a inversionistas
El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son
Contacto
Superlínea
los únicos documentos de venta que reconoce el Fondo de inversión como
válidos.
DF y Zona Metropolitana
Personas 5169-4300 / Empresas 5169-4343
Número Telefónico
Del Interior de la República
Personas 01800-501-0000 / Empresas 01800-509-5000
Horario
24 hrs.
Página(s) electrónica(s)
Operadora
www.santander.com.mx
Distribuidoras
www.santander.com.mx
Hoja 2
SI-098(112016)
DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
STER-GR
Fondo SAM Renta Variable 19, S.A. de C.V., Fondo de Inversión de Renta Variable (STER-GR)
administrado por SAM Asset Management, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión
Tipo
Fondo de Inversión de Renta Variable
Categoría
Clave de pizarra
Calificación
Fecha de Autorización
Discrecional - RVDIS
STER-GR
n/a
25 de mayo de 2015
Clase y Serie
Accionaria
"E"
Importante: El Valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión,
está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener
ganancias y pérdidas.
Objetivo de Inversión
El objetivo del Fondo es invertir principalmente en valores de renta variable de empresas
mexicanas denominadas en pesos, combinando de forma discrecional la adquisición de
instrumentos de deuda gubernamentales y bancarios nacionales denominados en moneda
nacional. Complementariamente el Fondo podrá invertir en valores de renta variable
nacionales o extranjeros, denominados en moneda extranjera o en valores de deuda
nacionales y/o extranjeros denominados en moneda extranjera en directo, a través de
sociedades de inversión y/o mecanismos de inversión colectiva (ETF´s). El horizonte de
inversión del Fondo es de largo plazo (más de 3 años), que es el periodo recomendado para
que el inversionista pueda obtener resultados de la estrategia de inversión.
Información Relevante
El Fondo tendrá flexibilidad y dinamismo al adquirir los activos objeto de inversión lo que
implicará que se aprovechen los movimientos y oportunidades del mercado, siempre y
cuando no se exceda de la máxima exposición al riesgo y con un estricto control de riesgo
en sus inversiones. Por el grado de especialización del Fondo se recomienda a
inversionistas con amplios conocimientos financieros.
Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos:
5.669% con un probabilidad de 95.00%.
La pérdida que en un escenario pesimista (5 en 100) que puede enfrentar el Fondo en un
lapso de un día, es de $56.69 pesos por cada $1,000 pesos invertidos. (Este dato es solo
una estimación y válido únicamente en condiciones normales de mercado, las
expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la
inversión realizada).
Desempeño Histórico
Serie "E"__ Índice de referencia: n/a
c)
d)
e)
f)
Posibles Adquirientes
Personas Morales No Contribuyentes
Monto Mínimo de
Inversión ($)
n/a
El Fondo podrá invertir en mercados de deuda y de renta variable nacionales y/o
extranjeros. La calificación de los valores bancarios en los que invierta el fondo así
como de la contrapartes con las que se realizan las inversiones en instrumentos
financieros deberán ubicarse dentro de los 2 primeros niveles de la escala local
otorgada por alguna agencia calificadora de valores (Ejemplo: AAA ó AA).
El rendimiento del Fondo no sigue el desempeño de algún índice, variable o modelo
financiero en particular.
El Fondo podrá invertir hasta en un 40% de su activo total en valores emitidos por
sociedades del mismo consorcio empresarial al que pertenece la Operadora.
El Fondo celebrará operaciones con préstamo de valores, con instrumentos
financieros derivados (con subyacentes ligados a tasas de interés, unidades de
inversión, tipos de cambio, índices y valores de renta variable, principalmente para la
toma de riesgos).
Composición de la cartera de inversión:
Principales inversiones al: 31 de octubre de 2016
Clave de pizarra
NAFTRAC ISHRS
PE&OLES *
CEMEX CPO
SORIANA B
ALSEA *
GENTERA *
HCITY *
FEMSA UBD
GRUMA B
GFNORTE O
Cartera Total
Activo objeto de inversión
Emisora
Nombre
Tipo
NAFTRAC Replica IPC Renta Variable
PE&OLES
NA
Renta Variable
CEMEX
NA
Renta Variable
SORIANA
NA
Renta Variable
ALSEA
NA
Renta Variable
GENTERA
NA
Renta Variable
HCITY
NA
Renta Variable
FEMSA
NA
Renta Variable
GRUMA
NA
Renta Variable
GFNORTE
NA
Renta Variable
Monto ($)
27,840
19,235
18,650
18,594
18,481
18,464
18,387
18,311
18,095
18,032
383,012
%
7.27
5.02
4.87
4.85
4.83
4.82
4.80
4.78
4.72
4.71
100%
Por sector de actividad económica
Tabla de Rendimientos Efectivos
Último
Mes
Últimos 3
Meses
Últimos 12
Meses
2015
2014
2013
Rendimiento bruto
1.50%
4.67%
15.91%
na
na
na
Rendimiento neto
1.21%
3.80%
12.46%
na
na
na
Tasa libre de riesgo
(cetes 28 días)*
4.72%
4.36%
3.74%
na
na
na
Índice de referencia
na
na
na
na
na
na
El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo.
*La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier
otro gasto.
Rendimientos históricos no garantizan rendimientos futuros.
Régimen y política de inversión
a)
El Fondo sigue una estrategia de inversión activa en la toma de riegos.
b)
El Fondo podrá invertir entre el 0% y el 100% en valores de renta variable de
emisoras mexicanas denominadas en pesos y entre el 0% y el 100% valores de
deuda nacionales denominados en moneda nacional.
Hoja 3
SI-098(112016)
Comisiones y remuneraciones por la prestación de servicios
Pagadas por el cliente
Serie "E"
Serie más representativa "B"
Concepto
%
$
%
$
Incumplimiento del plazo mínimo de permanencia
0.00
0.00
0.00
0.00
Incumplimiento del saldo mínimo de inversión
0.00
0.00
0.00
0.00
Compra de acciones
0.49
4.90
0.49
4.90
Venta de acciones
0.49
4.90
0.49
4.90
Servicio por asesoría
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio de custodia de Activos Objeto de Inversión
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio de administración de acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Otras
0.00
0.00
0.00
0.00
Total
0.98
9.80
0.98
9.80
Las cifras presentadas en esta tabla son un promedio de las comisiones cobradas por los distribuidores del
Fondo, si requiere conocer la comisión específica favor de consultar a su distribuidor.
Pagadas por la Fondo de Inversión
Serie "E"
Serie más representativa "B"
Concepto
%
$
%
$
Administración de activos
3.20
32.05
3.20
32.05
Administración de activos / sobre desempeño
0.00
0.00
0.00
0.00
Distribución de acciones**
0.00
0.00
0.00
0.00
Valuación de acciones
n/s
0.03
n/s
0.03
Depósito de Activos Objeto de Inversión
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de valores del FI
0.00
0.00
0.00
0.00
Contabilidad
n/s
0.06
n/s
0.06
Otras
0.07
0.66
0.07
0.66
Total
3.28
32.80
3.28
32.80
* %= Porcentaje anual sobre activos netos. * $ = Importe anual en pesos por cada $1,000 de inversión.
Otras = Proveedor de precios y cuotas de inspección y vigilancia. n/s: No significativo
** La comisión por Distribución de Acciones se encuentra incluida en el rubro de Administración de Activos.
Políticas para la compra-venta de acciones
Plazo mínimo de permanencia
3 meses
Liquidez
Los últimos cinco días hábiles de Febrero,
Recepción de órdenes
Horario
Mayo, Agosto y Noviembre de cada año
El primer día hábil del siguiente mes de la
Ejecución de operaciones
Límites de recompra
solicitud
Información sobre comisiones y
remuneraciones
Las comisiones por compra y venta de acciones,
pueden disminuir el monto total de su inversión.
Esto implica que usted recibiría un monto menor
después de una operación. Lo anterior, junto con
las comisiones pagadas por el Fondo de Inversión,
representa una reducción del rendimiento total que
recibirá por su inversión en el Fondo de Inversión.
Las comisiones por distribución de acciones
pueden variar de distribuidor en distribuidor. Si
quiere conocer la comisión específica consulte a
su distribuidor.
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con el Fondo de Inversión y
ofrecerle descuentos por sus servicios. Para
conocer de su existencia y el posible beneficio
para usted, pregunte con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un mayor
detalle de los conflictos de interés a los que
pudiera estar sujeto.
Trimestral
Hasta las 13:30 hrs.
100% siempre y cuando el porcentaje de recompra no
exceda el 10% del activo total del Fondo
El Fondo aplicó un diferencial del 5% sobre las
Liquidación de operaciones
72 hrs. hábiles después de su ejecución
Diferencial
operaciones de venta cuando la cartera del Fondo
estuvo conformada por valores de renta variable.
* El Fondo de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones compra-venta de sus acciones, un diferencial sobre el precio
actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanecen en el Fondo.
Prestadores de servicios
SAM Asset Management, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de
Operadora
Advertencias
Fondos de Inversión
El Fondo de inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la sociedad
-SAM Asset Management, S.A. de C.V. ,
operadora ni del Grupo Financiero al que, en su caso, esta última pertenezca. La
-Casa de Bolsa Santander, S.A. de C.V.
inversión en el Fondo de inversión se encuentra respaldada hasta por el monto
-Banco Santander (México), S.A.
de su patrimonio.
-Mas Fondos, S.A. De C.V.
La inscripción en el Registro Nacional de Valores tendrá efectos declarativos y
-Banco Credit Suisse (México), S.A.
no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes
-Old Mutual Operadora de Fondos, S.A. de C.V.
Distribuidora(s)
aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el
-Intercam Fondos, S.A. de C.V.
mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de inversión.
-Invermerica Distribuidora de Fondos, S.A. de C.V.
Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el
-Banca Mifel, S.A.
público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información
-Operadora Mifel, S.A. de C.V.
o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el
-UBS Casa de Bolsa, S.A. de C.V.
prospecto de información al público inversionista, por lo que estas deberán
entenderse como no autorizadas por el Fondo de inversión.
Valuadora
COVAF, S.A. de C.V
Para mayor información, visite la página electrónica de la sociedad operadora
Institución
que administra el Fondo de Inversión y/o sociedad distribuidora(s), donde podrá
Calificadora de
n/a
consultar el prospecto de información al público inversionista del Fondo de
Valores
inversión, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones.
Centro de atención a inversionistas
El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son
Contacto
Superlínea
los únicos documentos de venta que reconoce el Fondo de inversión como
válidos.
DF y Zona Metropolitana
Personas 5169-4300 / Empresas 5169-4343
Número Telefónico
Del Interior de la República
Personas 01800-501-0000 / Empresas 01800-509-5000
Horario
24 hrs.
Página(s) electrónica(s)
Operadora
www.santander.com.mx
Distribuidoras
www.santander.com.mx
Hoja 4
SI-116(112016)
DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
STERGOB
Fondo Horizonte L, S.A. de C.V., Fondo de Inversión en Instrumentos de Deuda (STERGOB)
administrado por SAM Asset Management, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión
Tipo
Fondo de Inversión en Instrumentos de Deuda
Categoría
Clave de pizarra
Calificación
Fecha de Autorización
Corto Plazo Gubernamental - IDCPGUB
STERGOB
AAA/1
19 de noviembre de 2015
Importante: El Valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión,
está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener
ganancias y pérdidas.
Clase y Serie
Accionaria
"B0"
c)
d)
Objetivo de Inversión
El Fondo invertirá exclusivamente en valores gubernamentales denominados en moneda
nacional. El horizonte de inversión del Fondo es de corto plazo (menos de un año) y el plazo
sugerido de permanencia en el mismo para que el inversionista pueda obtener resultados
de la estrategia de inversión es de al menos 28 días.
Información Relevante
El principal riesgo es el de mercado, considerando que los activos objeto de inversión son
sensibles a los movimientos de tasas de interés.
Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos:
0.015% con un probabilidad de 95.00%.
La pérdida que en un escenario pesimista (5 en 100) que puede enfrentar el Fondo en un
lapso de un día, es de $0.15 pesos por cada $1,000 pesos invertidos. (Este dato es solo
una estimación y válido únicamente en condiciones normales de mercado, las
expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la
inversión realizada).
Desempeño Histórico
Subserie "B0"__ Índice de referencia: Mencionado en el inciso d)
Mes
Últimos 3 Últimos
Rendimiento
Meses 12 Meses
Más Bajo
f)
Personas Morales No Contribuyentes
Monto Mínimo de
Inversión ($)
0
El Fondo invertirá en valores gubernamentales nacionales. La calificación de los
valores gubernamentales, tienen la más alta calidad crediticia dentro de la escala
local otorgada por alguna calificadora, es decir AAA.
El rendimiento del Fondo está referenciado al siguiente benchmark:
30%PiPFondGubBANX, 30%PiPCetes-28d, 30%PiPG-Float12M, 10%PiPG-Float2
El Fondo no podrá invertir en valores emitidos por sociedades del mismo consorcio
empresarial al que pertenece la Operadora.
El Fondo podrá celebrar operaciones de préstamo de valores.
Composición de la cartera de inversión:
Principales inversiones al: 31 de octubre de 2016
Clave de pizarra
BONOS 191211
BONDESD 170622
BONDESD 201126
BONOS 191211
BPAG28 170727
BONDESD 170706
BONDESD 180419
BPA182 180412
BPAG28 170518
BPA182 200730
Cartera Total
Activo objeto de inversión
Emisora Nombre
Tipo
GOBMEX Reporto Deuda Gubernamental
GOBMEX NA
Deuda Gubernamental
GOBMEX Reporto Deuda Gubernamental
GOBMEX Reporto Deuda Gubernamental
IPAB
NA
Deuda Gubernamental
GOBMEX NA
Deuda Gubernamental
GOBMEX Reporto Deuda Gubernamental
IPAB
Reporto Deuda Gubernamental
IPAB
NA
Deuda Gubernamental
IPAB
Reporto Deuda Gubernamental
Monto ($)
3,576,381
3,230,081
2,852,274
2,752,370
2,620,389
2,124,009
1,661,739
1,603,472
1,507,131
1,466,324
49,966,425
%
7.16
6.46
5.71
5.51
5.24
4.25
3.33
3.21
3.02
2.93
100%
Por sector de actividad económica
Tabla de Rendimientos Anualizados (Nominales)
Último
Mes
e)
Posibles Adquirientes
Mes
Rendimiento
Más Alto
Rendimiento bruto
4.78%
4.46%
3.95%
3.04%
4.78%
Rendimiento neto
3.56%
3.40%
2.99%
2.07%
3.56%
Tasa libre de riesgo
(cetes 28 días)*
4.72%
4.36%
3.74%
2.93%
4.72%
Índice de referencia
4.80%
4.48%
3.91%
3.15%
4.80%
El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo.
*La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier
otro gasto.
Rendimientos históricos no garantizan rendimientos futuros.
Régimen y política de inversión
a)
El Fondo tiene una estrategia de inversión activa, en la que toma riesgos buscando
aprovechar las oportunidades en los mercados en los que participa, para tratar de
incrementar su rendimiento esperado por arriba del indicador de referencia.
b)
El Fondo invertirá mínimo el 100% en valores de deuda, denominados en moneda
nacional emitidos o garantizados por los Estados Unidos Mexicanos, así como los
emitidos por el Banco de México incluyendo operaciones de reporto.
Hoja 5
SI-116(112016)
Comisiones y remuneraciones por la prestación de servicios
Pagadas por el cliente
Subserie "B0"
Serie más representativa "M0"
Concepto
%
$
%
$
Incumplimiento del plazo mínimo de permanencia
0.00
0.00
0.00
0.00
Incumplimiento del saldo mínimo de inversión
0.00
0.00
0.00
0.00
Compra de acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Venta de acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio por asesoría
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio de custodia de Activos Objeto de Inversión
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio de administración de acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Otras
0.00
0.00
0.00
0.00
Total
0.00
0.00
0.00
0.00
Las cifras presentadas en esta tabla son un promedio de las comisiones cobradas por los distribuidores del
Fondo, si requiere conocer la comisión específica favor de consultar a su distribuidor.
Pagadas por la Fondo de Inversión
Subserie "B0"
Serie más representativa "M0"
Concepto
%
$
%
$
Administración de activos
1.20
11.95
1.19
11.89
Administración de activos / sobre desempeño
0.00
0.00
0.00
0.00
Distribución de acciones**
0.00
0.00
0.00
0.00
Valuación de acciones
n/s
0.02
n/s
0.02
Depósito de Activos Objeto de Inversión
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de valores del FI
0.00
0.00
0.00
0.00
Contabilidad
n/s
0.05
n/s
0.05
Otras
0.03
0.28
0.03
0.28
Total
1.23
12.31
1.22
12.25
* %= Porcentaje anual sobre activos netos. * $ = Importe anual en pesos por cada $1,000 de inversión.
Otras = Proveedor de precios y cuotas de inspección y vigilancia. n/s: No significativo
** La comisión por Distribución de Acciones se encuentra incluida en el rubro de Administración de Activos.
Políticas para la compra-venta de acciones
Plazo mínimo de permanencia
No existe
Liquidez
Recepción de órdenes
Todos los días hábiles
Información sobre comisiones y
remuneraciones
Las comisiones por compra y venta de acciones,
pueden disminuir el monto total de su inversión.
Esto implica que usted recibiría un monto menor
después de una operación. Lo anterior, junto con
las comisiones pagadas por el Fondo de Inversión,
representa una reducción del rendimiento total que
recibirá por su inversión en el Fondo de Inversión.
Las comisiones por distribución de acciones
pueden variar de distribuidor en distribuidor. Si
quiere conocer la comisión específica consulte a
su distribuidor.
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con el Fondo de Inversión y
ofrecerle descuentos por sus servicios. Para
conocer de su existencia y el posible beneficio
para usted, pregunte con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un mayor
detalle de los conflictos de interés a los que
pudiera estar sujeto.
Diaria
Hasta las 14:00 hrs.
100% siempre y cuando el porcentaje de recompra no
Ejecución de operaciones
Mismo día de la solicitud
Límites de recompra
exceda el 40% del activo total del Fondo
Liquidación de operaciones
Mismo día de la ejecución
Diferencial
El Fondo no ha aplicado diferencial alguno
* El Fondo de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones compra-venta de sus acciones, un diferencial sobre el precio
actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanecen en el Fondo.
Prestadores de servicios
SAM Asset Management, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de
Advertencias
Operadora
Fondos de Inversión
El Fondo de inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la sociedad
-SAM Asset Management, S.A. de C.V.
operadora ni del Grupo Financiero al que, en su caso, esta última pertenezca. La
-Casa de Bolsa Santander, S.A. de C.V.
inversión en el Fondo de inversión se encuentra respaldada hasta por el monto
-Banco Santander (México), S.A.
de su patrimonio.
-Allianz Fóndika, S.A. de C.V.
La inscripción en el Registro Nacional de Valores tendrá efectos declarativos y
-Banca Mifel, S.A.
no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes
-Banco Credit Suisse (México), S.A.
aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el
-Banco Regional de Monterrey, S.A.
mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de inversión.
-Compass Investments de México, S.A. de C.V.
Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el
Distribuidora(s)
-Finaccess México, S.A. de C.V.
público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información
-Intercam Fondos, S.A. de C.V.
o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el
-Invermerica Distribuidora de Fondos, S.A. de C.V.
prospecto de información al público inversionista, por lo que estas deberán
-Mas Fondos, S.A. de C.V.
entenderse como no autorizadas por el Fondo de inversión.
-O´Rourke & Asociados, S.A. de C.V.
Para mayor información, visite la página electrónica de la sociedad operadora
-Old Mutual Operadora de Fondos, S.A. de C.V.
que administra el Fondo de Inversión y/o sociedad distribuidora(s), donde podrá
-Operadora Mifel, S.A. de C.V.
consultar el prospecto de información al público inversionista del Fondo de
inversión, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones.
-UBS Casa de Bolsa, S.A. de C.V.
-Zurich Fondos México, S.A. de C.V.
El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son
los únicos documentos de venta que reconoce el Fondo de inversión como
Valuadora
COVAF, S.A. de C.V
válidos.
Institución
Calificadora de
Standard & Poor’s, S.A de C.V
Valores
Centro de atención a inversionistas
Contacto
Superlínea
Número Telefónico
DF y Zona Metropolitana
Personas 5169-4300 / Empresas 5169-4343
Del Interior de la República
Personas 01800-501-0000 / Empresas 01800-509-5000
Horario
24 hrs.
Horario
Página(s) electrónica(s)
Operadora
www.santander.com.mx
Distribuidoras
www.santander.com.mx
Hoja 6
SI-116(112016)
DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
STERGOB
Fondo Horizonte L, S.A. de C.V., Fondo de Inversión en Instrumentos de Deuda (STERGOB)
administrado por SAM Asset Management, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión
Tipo
Fondo de Inversión en Instrumentos de Deuda
Categoría
Clave de pizarra
Calificación
Fecha de Autorización
Corto Plazo Gubernamental - IDCPGUB
STERGOB
AAA/1
19 de noviembre de 2015
Importante: El Valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión,
está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener
ganancias y pérdidas.
Clase y Serie
Accionaria
"B1"
c)
d)
Objetivo de Inversión
El Fondo invertirá exclusivamente en valores gubernamentales denominados en moneda
nacional. El horizonte de inversión del Fondo es de corto plazo (menos de un año) y el plazo
sugerido de permanencia en el mismo para que el inversionista pueda obtener resultados
de la estrategia de inversión es de al menos 28 días.
Información Relevante
El principal riesgo es el de mercado, considerando que los activos objeto de inversión son
sensibles a los movimientos de tasas de interés.
Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos:
0.015% con un probabilidad de 95.00%.
La pérdida que en un escenario pesimista (5 en 100) que puede enfrentar el Fondo en un
lapso de un día, es de $0.15 pesos por cada $1,000 pesos invertidos. (Este dato es solo
una estimación y válido únicamente en condiciones normales de mercado, las
expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la
inversión realizada).
Desempeño Histórico
Subserie "B1"__ Índice de referencia: Mencionado en el inciso d)
Mes
Últimos 3 Últimos
Rendimiento
Meses 12 Meses
Más Bajo
f)
Personas Morales No Contribuyentes
Monto Mínimo de
Inversión ($)
5,000,000
El Fondo invertirá en valores gubernamentales nacionales. La calificación de los
valores gubernamentales, tienen la más alta calidad crediticia dentro de la escala
local otorgada por alguna calificadora, es decir AAA.
El rendimiento del Fondo está referenciado al siguiente benchmark:
30%PiPFondGubBANX, 30%PiPCetes-28d, 30%PiPG-Float12M, 10%PiPG-Float2
El Fondo no podrá invertir en valores emitidos por sociedades del mismo consorcio
empresarial al que pertenece la Operadora.
El Fondo podrá celebrar operaciones de préstamo de valores.
Composición de la cartera de inversión:
Principales inversiones al: 31 de octubre de 2016
Clave de pizarra
BONOS 191211
BONDESD 170622
BONDESD 201126
BONOS 191211
BPAG28 170727
BONDESD 170706
BONDESD 180419
BPA182 180412
BPAG28 170518
BPA182 200730
Cartera Total
Activo objeto de inversión
Emisora Nombre
Tipo
GOBMEX Reporto Deuda Gubernamental
GOBMEX NA
Deuda Gubernamental
GOBMEX Reporto Deuda Gubernamental
GOBMEX Reporto Deuda Gubernamental
IPAB
NA
Deuda Gubernamental
GOBMEX NA
Deuda Gubernamental
GOBMEX Reporto Deuda Gubernamental
IPAB
Reporto Deuda Gubernamental
IPAB
NA
Deuda Gubernamental
IPAB
Reporto Deuda Gubernamental
Monto ($)
3,576,381
3,230,081
2,852,274
2,752,370
2,620,389
2,124,009
1,661,739
1,603,472
1,507,131
1,466,324
49,966,425
%
7.16
6.46
5.71
5.51
5.24
4.25
3.33
3.21
3.02
2.93
100%
Por sector de actividad económica
Tabla de Rendimientos Anualizados (Nominales)
Último
Mes
e)
Posibles Adquirientes
Mes
Rendimiento
Más Alto
Rendimiento bruto
4.78%
4.46%
3.95%
3.04%
4.78%
Rendimiento neto
4.15%
3.90%
3.49%
2.53%
4.15%
Tasa libre de riesgo
(cetes 28 días)*
4.72%
4.36%
3.74%
2.93%
4.72%
Índice de referencia
4.80%
4.48%
3.91%
3.15%
4.80%
El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo.
*La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier
otro gasto.
Rendimientos históricos no garantizan rendimientos futuros.
Régimen y política de inversión
a)
El Fondo tiene una estrategia de inversión activa, en la que toma riesgos buscando
aprovechar las oportunidades en los mercados en los que participa, para tratar de
incrementar su rendimiento esperado por arriba del indicador de referencia.
b)
El Fondo invertirá mínimo el 100% en valores de deuda, denominados en moneda
nacional emitidos o garantizados por los Estados Unidos Mexicanos, así como los
emitidos por el Banco de México incluyendo operaciones de reporto.
Hoja 7
SI-116(112016)
Comisiones y remuneraciones por la prestación de servicios
Pagadas por el cliente
Subserie "B1"
Serie más representativa "M0"
Concepto
%
$
%
$
Incumplimiento del plazo mínimo de permanencia
0.00
0.00
0.00
0.00
Incumplimiento del saldo mínimo de inversión
0.00
0.00
0.00
0.00
Compra de acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Venta de acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio por asesoría
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio de custodia de Activos Objeto de Inversión
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio de administración de acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Otras
0.00
0.00
0.00
0.00
Total
0.00
0.00
0.00
0.00
Las cifras presentadas en esta tabla son un promedio de las comisiones cobradas por los distribuidores del
Fondo, si requiere conocer la comisión específica favor de consultar a su distribuidor.
Pagadas por la Fondo de Inversión
Subserie "B1"
Serie más representativa "M0"
Concepto
%
$
%
$
Administración de activos
0.60
6.00
1.19
11.89
Administración de activos / sobre desempeño
0.00
0.00
0.00
0.00
Distribución de acciones**
0.00
0.00
0.00
0.00
Valuación de acciones
n/s
0.02
n/s
0.02
Depósito de Activos Objeto de Inversión
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de valores del FI
0.00
0.00
0.00
0.00
Contabilidad
n/s
0.05
n/s
0.05
Otras
0.03
0.28
0.03
0.28
Total
0.64
6.35
1.22
12.25
* %= Porcentaje anual sobre activos netos. * $ = Importe anual en pesos por cada $1,000 de inversión.
Otras = Proveedor de precios y cuotas de inspección y vigilancia. n/s: No significativo
** La comisión por Distribución de Acciones se encuentra incluida en el rubro de Administración de Activos.
Políticas para la compra-venta de acciones
Plazo mínimo de permanencia
No existe
Liquidez
Recepción de órdenes
Todos los días hábiles
Información sobre comisiones y
remuneraciones
Las comisiones por compra y venta de acciones,
pueden disminuir el monto total de su inversión.
Esto implica que usted recibiría un monto menor
después de una operación. Lo anterior, junto con
las comisiones pagadas por el Fondo de Inversión,
representa una reducción del rendimiento total que
recibirá por su inversión en el Fondo de Inversión.
Las comisiones por distribución de acciones
pueden variar de distribuidor en distribuidor. Si
quiere conocer la comisión específica consulte a
su distribuidor.
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con el Fondo de Inversión y
ofrecerle descuentos por sus servicios. Para
conocer de su existencia y el posible beneficio
para usted, pregunte con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un mayor
detalle de los conflictos de interés a los que
pudiera estar sujeto.
Diaria
Hasta las 14:00 hrs.
100% siempre y cuando el porcentaje de recompra no
Ejecución de operaciones
Mismo día de la solicitud
Límites de recompra
exceda el 40% del activo total del Fondo
Liquidación de operaciones
Mismo día de la ejecución
Diferencial
El Fondo no ha aplicado diferencial alguno
* El Fondo de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones compra-venta de sus acciones, un diferencial sobre el precio
actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanecen en el Fondo.
Prestadores de servicios
SAM Asset Management, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de
Advertencias
Operadora
Fondos de Inversión
El Fondo de inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la sociedad
-SAM Asset Management, S.A. de C.V.
operadora ni del Grupo Financiero al que, en su caso, esta última pertenezca. La
-Casa de Bolsa Santander, S.A. de C.V.
inversión en el Fondo de inversión se encuentra respaldada hasta por el monto
-Banco Santander (México), S.A.
de su patrimonio.
-Allianz Fóndika, S.A. de C.V.
La inscripción en el Registro Nacional de Valores tendrá efectos declarativos y
-Banca Mifel, S.A.
no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes
-Banco Credit Suisse (México), S.A.
aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el
-Banco Regional de Monterrey, S.A.
mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de inversión.
-Compass Investments de México, S.A. de C.V.
Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el
Distribuidora(s)
-Finaccess México, S.A. de C.V.
público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información
-Intercam Fondos, S.A. de C.V.
o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el
-Invermerica Distribuidora de Fondos, S.A. de C.V.
prospecto de información al público inversionista, por lo que estas deberán
-Mas Fondos, S.A. de C.V.
entenderse como no autorizadas por el Fondo de inversión.
-O´Rourke & Asociados, S.A. de C.V.
Para mayor información, visite la página electrónica de la sociedad operadora
-Old Mutual Operadora de Fondos, S.A. de C.V.
que administra el Fondo de Inversión y/o sociedad distribuidora(s), donde podrá
-Operadora Mifel, S.A. de C.V.
consultar el prospecto de información al público inversionista del Fondo de
inversión, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones.
-UBS Casa de Bolsa, S.A. de C.V.
-Zurich Fondos México, S.A. de C.V.
El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son
los únicos documentos de venta que reconoce el Fondo de inversión como
Valuadora
COVAF, S.A. de C.V
válidos.
Institución
Calificadora de
Standard & Poor’s, S.A de C.V
Valores
Centro de atención a inversionistas
Contacto
Superlínea
Número Telefónico
DF y Zona Metropolitana
Personas 5169-4300 / Empresas 5169-4343
Del Interior de la República
Personas 01800-501-0000 / Empresas 01800-509-5000
Horario
24 hrs.
Horario
Página(s) electrónica(s)
Operadora
www.santander.com.mx
Distribuidoras
www.santander.com.mx
Hoja 8
SI-116(112016)
DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
STERGOB
Fondo Horizonte L, S.A. de C.V., Fondo de Inversión en Instrumentos de Deuda (STERGOB)
administrado por SAM Asset Management, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión
Tipo
Fondo de Inversión en Instrumentos de Deuda
Categoría
Clave de pizarra
Calificación
Fecha de Autorización
Corto Plazo Gubernamental - IDCPGUB
STERGOB
AAA/1
19 de noviembre de 2015
Importante: El Valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión,
está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener
ganancias y pérdidas.
Clase y Serie
Accionaria
"B2"
c)
d)
Objetivo de Inversión
El Fondo invertirá exclusivamente en valores gubernamentales denominados en moneda
nacional. El horizonte de inversión del Fondo es de corto plazo (menos de un año) y el plazo
sugerido de permanencia en el mismo para que el inversionista pueda obtener resultados
de la estrategia de inversión es de al menos 28 días.
Información Relevante
El principal riesgo es el de mercado, considerando que los activos objeto de inversión son
sensibles a los movimientos de tasas de interés.
Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos:
0.015% con un probabilidad de 95.00%.
La pérdida que en un escenario pesimista (5 en 100) que puede enfrentar el Fondo en un
lapso de un día, es de $0.15 pesos por cada $1,000 pesos invertidos. (Este dato es solo
una estimación y válido únicamente en condiciones normales de mercado, las
expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la
inversión realizada).
Desempeño Histórico
Subserie "B2"__ Índice de referencia: Mencionado en el inciso d)
Mes
Últimos 3 Últimos
Rendimiento
Meses 12 Meses
Más Bajo
f)
Personas Morales No Contribuyentes
Monto Mínimo de
Inversión ($)
15,000,000
El Fondo invertirá en valores gubernamentales nacionales. La calificación de los
valores gubernamentales, tienen la más alta calidad crediticia dentro de la escala
local otorgada por alguna calificadora, es decir AAA.
El rendimiento del Fondo está referenciado al siguiente benchmark:
30%PiPFondGubBANX, 30%PiPCetes-28d, 30%PiPG-Float12M, 10%PiPG-Float2
El Fondo no podrá invertir en valores emitidos por sociedades del mismo consorcio
empresarial al que pertenece la Operadora.
El Fondo podrá celebrar operaciones de préstamo de valores.
Composición de la cartera de inversión:
Principales inversiones al: 31 de octubre de 2016
Clave de pizarra
BONOS 191211
BONDESD 170622
BONDESD 201126
BONOS 191211
BPAG28 170727
BONDESD 170706
BONDESD 180419
BPA182 180412
BPAG28 170518
BPA182 200730
Cartera Total
Activo objeto de inversión
Emisora Nombre
Tipo
GOBMEX Reporto Deuda Gubernamental
GOBMEX NA
Deuda Gubernamental
GOBMEX Reporto Deuda Gubernamental
GOBMEX Reporto Deuda Gubernamental
IPAB
NA
Deuda Gubernamental
GOBMEX NA
Deuda Gubernamental
GOBMEX Reporto Deuda Gubernamental
IPAB
Reporto Deuda Gubernamental
IPAB
NA
Deuda Gubernamental
IPAB
Reporto Deuda Gubernamental
Monto ($)
3,576,381
3,230,081
2,852,274
2,752,370
2,620,389
2,124,009
1,661,739
1,603,472
1,507,131
1,466,324
49,966,425
%
7.16
6.46
5.71
5.51
5.24
4.25
3.33
3.21
3.02
2.93
100%
Por sector de actividad económica
Tabla de Rendimientos Anualizados (Nominales)
Último
Mes
e)
Posibles Adquirientes
Mes
Rendimiento
Más Alto
Rendimiento bruto
4.78%
4.46%
3.95%
3.04%
4.78%
Rendimiento neto
4.35%
4.05%
3.62%
2.64%
4.35%
Tasa libre de riesgo
(cetes 28 días)*
4.72%
4.36%
3.74%
2.93%
4.72%
Índice de referencia
4.80%
4.48%
3.91%
3.15%
4.80%
El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo.
*La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier
otro gasto.
Rendimientos históricos no garantizan rendimientos futuros.
Régimen y política de inversión
a)
El Fondo tiene una estrategia de inversión activa, en la que toma riesgos buscando
aprovechar las oportunidades en los mercados en los que participa, para tratar de
incrementar su rendimiento esperado por arriba del indicador de referencia.
b)
El Fondo invertirá mínimo el 100% en valores de deuda, denominados en moneda
nacional emitidos o garantizados por los Estados Unidos Mexicanos, así como los
emitidos por el Banco de México incluyendo operaciones de reporto.
Hoja 9
SI-116(112016)
Comisiones y remuneraciones por la prestación de servicios
Pagadas por el cliente
Subserie "B2"
Serie más representativa "M0"
Concepto
%
$
%
$
Incumplimiento del plazo mínimo de permanencia
0.00
0.00
0.00
0.00
Incumplimiento del saldo mínimo de inversión
0.00
0.00
0.00
0.00
Compra de acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Venta de acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio por asesoría
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio de custodia de Activos Objeto de Inversión
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio de administración de acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Otras
0.00
0.00
0.00
0.00
Total
0.00
0.00
0.00
0.00
Las cifras presentadas en esta tabla son un promedio de las comisiones cobradas por los distribuidores del
Fondo, si requiere conocer la comisión específica favor de consultar a su distribuidor.
Pagadas por la Fondo de Inversión
Subserie "B2"
Serie más representativa "M0"
Concepto
%
$
%
$
Administración de activos
0.40
3.97
1.19
11.89
Administración de activos / sobre desempeño
0.00
0.00
0.00
0.00
Distribución de acciones**
0.00
0.00
0.00
0.00
Valuación de acciones
n/s
0.02
n/s
0.02
Depósito de Activos Objeto de Inversión
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de valores del FI
0.00
0.00
0.00
0.00
Contabilidad
n/s
0.05
n/s
0.05
Otras
0.03
0.28
0.03
0.28
Total
0.43
4.33
1.22
12.25
* %= Porcentaje anual sobre activos netos. * $ = Importe anual en pesos por cada $1,000 de inversión.
Otras = Proveedor de precios y cuotas de inspección y vigilancia. n/s: No significativo
** La comisión por Distribución de Acciones se encuentra incluida en el rubro de Administración de Activos.
Políticas para la compra-venta de acciones
Plazo mínimo de permanencia
No existe
Liquidez
Recepción de órdenes
Todos los días hábiles
Información sobre comisiones y
remuneraciones
Las comisiones por compra y venta de acciones,
pueden disminuir el monto total de su inversión.
Esto implica que usted recibiría un monto menor
después de una operación. Lo anterior, junto con
las comisiones pagadas por el Fondo de Inversión,
representa una reducción del rendimiento total que
recibirá por su inversión en el Fondo de Inversión.
Las comisiones por distribución de acciones
pueden variar de distribuidor en distribuidor. Si
quiere conocer la comisión específica consulte a
su distribuidor.
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con el Fondo de Inversión y
ofrecerle descuentos por sus servicios. Para
conocer de su existencia y el posible beneficio
para usted, pregunte con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un mayor
detalle de los conflictos de interés a los que
pudiera estar sujeto.
Diaria
Hasta las 14:00 hrs.
100% siempre y cuando el porcentaje de recompra no
Ejecución de operaciones
Mismo día de la solicitud
Límites de recompra
exceda el 40% del activo total del Fondo
Liquidación de operaciones
Mismo día de la ejecución
Diferencial
El Fondo no ha aplicado diferencial alguno
* El Fondo de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones compra-venta de sus acciones, un diferencial sobre el precio
actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanecen en el Fondo.
Prestadores de servicios
SAM Asset Management, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de
Advertencias
Operadora
Fondos de Inversión
El Fondo de inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la sociedad
-SAM Asset Management, S.A. de C.V.
operadora ni del Grupo Financiero al que, en su caso, esta última pertenezca. La
-Casa de Bolsa Santander, S.A. de C.V.
inversión en el Fondo de inversión se encuentra respaldada hasta por el monto
-Banco Santander (México), S.A.
de su patrimonio.
-Allianz Fóndika, S.A. de C.V.
La inscripción en el Registro Nacional de Valores tendrá efectos declarativos y
-Banca Mifel, S.A.
no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes
-Banco Credit Suisse (México), S.A.
aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el
-Banco Regional de Monterrey, S.A.
mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de inversión.
-Compass Investments de México, S.A. de C.V.
Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el
Distribuidora(s)
-Finaccess México, S.A. de C.V.
público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información
-Intercam Fondos, S.A. de C.V.
o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el
-Invermerica Distribuidora de Fondos, S.A. de C.V.
prospecto de información al público inversionista, por lo que estas deberán
-Mas Fondos, S.A. de C.V.
entenderse como no autorizadas por el Fondo de inversión.
-O´Rourke & Asociados, S.A. de C.V.
Para mayor información, visite la página electrónica de la sociedad operadora
-Old Mutual Operadora de Fondos, S.A. de C.V.
que administra el Fondo de Inversión y/o sociedad distribuidora(s), donde podrá
-Operadora Mifel, S.A. de C.V.
consultar el prospecto de información al público inversionista del Fondo de
inversión, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones.
-UBS Casa de Bolsa, S.A. de C.V.
-Zurich Fondos México, S.A. de C.V.
El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son
los únicos documentos de venta que reconoce el Fondo de inversión como
Valuadora
COVAF, S.A. de C.V
válidos.
Institución
Calificadora de
Standard & Poor’s, S.A de C.V
Valores
Centro de atención a inversionistas
Contacto
Superlínea
Número Telefónico
DF y Zona Metropolitana
Personas 5169-4300 / Empresas 5169-4343
Del Interior de la República
Personas 01800-501-0000 / Empresas 01800-509-5000
Horario
24 hrs.
Horario
Página(s) electrónica(s)
Operadora
www.santander.com.mx
Distribuidoras
www.santander.com.mx
Hoja 10
SI-116(112016)
DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
STERGOB
Fondo Horizonte L, S.A. de C.V., Fondo de Inversión en Instrumentos de Deuda (STERGOB)
administrado por SAM Asset Management, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión
Tipo
Fondo de Inversión en Instrumentos de Deuda
Categoría
Clave de pizarra
Calificación
Fecha de Autorización
Corto Plazo Gubernamental - IDCPGUB
STERGOB
AAA/1
19 de noviembre de 2015
Importante: El Valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión,
está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener
ganancias y pérdidas.
Clase y Serie
Accionaria
"B3"
c)
d)
Objetivo de Inversión
El Fondo invertirá exclusivamente en valores gubernamentales denominados en moneda
nacional. El horizonte de inversión del Fondo es de corto plazo (menos de un año) y el plazo
sugerido de permanencia en el mismo para que el inversionista pueda obtener resultados
de la estrategia de inversión es de al menos 28 días.
Información Relevante
El principal riesgo es el de mercado, considerando que los activos objeto de inversión son
sensibles a los movimientos de tasas de interés.
Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos:
0.015% con un probabilidad de 95.00%.
La pérdida que en un escenario pesimista (5 en 100) que puede enfrentar el Fondo en un
lapso de un día, es de $0.15 pesos por cada $1,000 pesos invertidos. (Este dato es solo
una estimación y válido únicamente en condiciones normales de mercado, las
expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la
inversión realizada).
Desempeño Histórico
Subserie "B3"__ Índice de referencia: Mencionado en el inciso d)
Mes
Últimos 3 Últimos
Rendimiento
Meses 12 Meses
Más Bajo
f)
Personas Morales No Contribuyentes
Monto Mínimo de
Inversión ($)
50,000,000
El Fondo invertirá en valores gubernamentales nacionales. La calificación de los
valores gubernamentales, tienen la más alta calidad crediticia dentro de la escala
local otorgada por alguna calificadora, es decir AAA.
El rendimiento del Fondo está referenciado al siguiente benchmark:
30%PiPFondGubBANX, 30%PiPCetes-28d, 30%PiPG-Float12M, 10%PiPG-Float2
El Fondo no podrá invertir en valores emitidos por sociedades del mismo consorcio
empresarial al que pertenece la Operadora.
El Fondo podrá celebrar operaciones de préstamo de valores.
Composición de la cartera de inversión:
Principales inversiones al: 31 de octubre de 2016
Clave de pizarra
BONOS 191211
BONDESD 170622
BONDESD 201126
BONOS 191211
BPAG28 170727
BONDESD 170706
BONDESD 180419
BPA182 180412
BPAG28 170518
BPA182 200730
Cartera Total
Activo objeto de inversión
Emisora Nombre
Tipo
GOBMEX Reporto Deuda Gubernamental
GOBMEX NA
Deuda Gubernamental
GOBMEX Reporto Deuda Gubernamental
GOBMEX Reporto Deuda Gubernamental
IPAB
NA
Deuda Gubernamental
GOBMEX NA
Deuda Gubernamental
GOBMEX Reporto Deuda Gubernamental
IPAB
Reporto Deuda Gubernamental
IPAB
NA
Deuda Gubernamental
IPAB
Reporto Deuda Gubernamental
Monto ($)
3,576,381
3,230,081
2,852,274
2,752,370
2,620,389
2,124,009
1,661,739
1,603,472
1,507,131
1,466,324
49,966,425
%
7.16
6.46
5.71
5.51
5.24
4.25
3.33
3.21
3.02
2.93
100%
Por sector de actividad económica
Tabla de Rendimientos Anualizados (Nominales)
Último
Mes
e)
Posibles Adquirientes
Mes
Rendimiento
Más Alto
Rendimiento bruto
4.78%
4.46%
3.95%
3.04%
4.78%
Rendimiento neto
4.47%
4.16%
3.74%
2.76%
4.47%
Tasa libre de riesgo
(cetes 28 días)*
4.72%
4.36%
3.74%
2.93%
4.72%
Índice de referencia
4.80%
4.48%
3.91%
3.15%
4.80%
El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo.
*La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier
otro gasto.
Rendimientos históricos no garantizan rendimientos futuros.
Régimen y política de inversión
a)
El Fondo tiene una estrategia de inversión activa, en la que toma riesgos buscando
aprovechar las oportunidades en los mercados en los que participa, para tratar de
incrementar su rendimiento esperado por arriba del indicador de referencia.
b)
El Fondo invertirá mínimo el 100% en valores de deuda, denominados en moneda
nacional emitidos o garantizados por los Estados Unidos Mexicanos, así como los
emitidos por el Banco de México incluyendo operaciones de reporto.
Hoja 11
SI-116(112016)
Comisiones y remuneraciones por la prestación de servicios
Pagadas por el cliente
Subserie "B3"
Serie más representativa "M0"
Concepto
%
$
%
$
Incumplimiento del plazo mínimo de permanencia
0.00
0.00
0.00
0.00
Incumplimiento del saldo mínimo de inversión
0.00
0.00
0.00
0.00
Compra de acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Venta de acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio por asesoría
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio de custodia de Activos Objeto de Inversión
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio de administración de acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Otras
0.00
0.00
0.00
0.00
Total
0.00
0.00
0.00
0.00
Las cifras presentadas en esta tabla son un promedio de las comisiones cobradas por los distribuidores del
Fondo, si requiere conocer la comisión específica favor de consultar a su distribuidor.
Pagadas por la Fondo de Inversión
Subserie "B3"
Serie más representativa "M0"
Concepto
%
$
%
$
Administración de activos
0.28
2.84
1.19
11.89
Administración de activos / sobre desempeño
0.00
0.00
0.00
0.00
Distribución de acciones**
0.00
0.00
0.00
0.00
Valuación de acciones
n/s
0.02
n/s
0.02
Depósito de Activos Objeto de Inversión
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de valores del FI
0.00
0.00
0.00
0.00
Contabilidad
n/s
0.05
n/s
0.05
Otras
0.03
0.29
0.03
0.28
Total
0.32
3.20
1.22
12.25
* %= Porcentaje anual sobre activos netos. * $ = Importe anual en pesos por cada $1,000 de inversión.
Otras = Proveedor de precios y cuotas de inspección y vigilancia. n/s: No significativo
** La comisión por Distribución de Acciones se encuentra incluida en el rubro de Administración de Activos.
Políticas para la compra-venta de acciones
Plazo mínimo de permanencia
No existe
Liquidez
Recepción de órdenes
Todos los días hábiles
Información sobre comisiones y
remuneraciones
Las comisiones por compra y venta de acciones,
pueden disminuir el monto total de su inversión.
Esto implica que usted recibiría un monto menor
después de una operación. Lo anterior, junto con
las comisiones pagadas por el Fondo de Inversión,
representa una reducción del rendimiento total que
recibirá por su inversión en el Fondo de Inversión.
Las comisiones por distribución de acciones
pueden variar de distribuidor en distribuidor. Si
quiere conocer la comisión específica consulte a
su distribuidor.
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con el Fondo de Inversión y
ofrecerle descuentos por sus servicios. Para
conocer de su existencia y el posible beneficio
para usted, pregunte con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un mayor
detalle de los conflictos de interés a los que
pudiera estar sujeto.
Diaria
Hasta las 14:00 hrs.
100% siempre y cuando el porcentaje de recompra no
Ejecución de operaciones
Mismo día de la solicitud
Límites de recompra
exceda el 40% del activo total del Fondo
Liquidación de operaciones
Mismo día de la ejecución
Diferencial
El Fondo no ha aplicado diferencial alguno
* El Fondo de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones compra-venta de sus acciones, un diferencial sobre el precio
actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanecen en el Fondo.
Prestadores de servicios
SAM Asset Management, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de
Advertencias
Operadora
Fondos de Inversión
El Fondo de inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la sociedad
-SAM Asset Management, S.A. de C.V.
operadora ni del Grupo Financiero al que, en su caso, esta última pertenezca. La
-Casa de Bolsa Santander, S.A. de C.V.
inversión en el Fondo de inversión se encuentra respaldada hasta por el monto
-Banco Santander (México), S.A.
de su patrimonio.
-Allianz Fóndika, S.A. de C.V.
La inscripción en el Registro Nacional de Valores tendrá efectos declarativos y
-Banca Mifel, S.A.
no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes
-Banco Credit Suisse (México), S.A.
aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el
-Banco Regional de Monterrey, S.A.
mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de inversión.
-Compass Investments de México, S.A. de C.V.
Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el
Distribuidora(s)
-Finaccess México, S.A. de C.V.
público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información
-Intercam Fondos, S.A. de C.V.
o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el
-Invermerica Distribuidora de Fondos, S.A. de C.V.
prospecto de información al público inversionista, por lo que estas deberán
-Mas Fondos, S.A. de C.V.
entenderse como no autorizadas por el Fondo de inversión.
-O´Rourke & Asociados, S.A. de C.V.
Para mayor información, visite la página electrónica de la sociedad operadora
-Old Mutual Operadora de Fondos, S.A. de C.V.
que administra el Fondo de Inversión y/o sociedad distribuidora(s), donde podrá
-Operadora Mifel, S.A. de C.V.
consultar el prospecto de información al público inversionista del Fondo de
inversión, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones.
-UBS Casa de Bolsa, S.A. de C.V.
-Zurich Fondos México, S.A. de C.V.
El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son
los únicos documentos de venta que reconoce el Fondo de inversión como
Valuadora
COVAF, S.A. de C.V
válidos.
Institución
Calificadora de
Standard & Poor’s, S.A de C.V
Valores
Centro de atención a inversionistas
Contacto
Superlínea
Número Telefónico
DF y Zona Metropolitana
Personas 5169-4300 / Empresas 5169-4343
Del Interior de la República
Personas 01800-501-0000 / Empresas 01800-509-5000
Horario
24 hrs.
Horario
Página(s) electrónica(s)
Operadora
www.santander.com.mx
Distribuidoras
www.santander.com.mx
Hoja 12
SI-116(112016)
DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
STERGOB
Fondo Horizonte L, S.A. de C.V., Fondo de Inversión en Instrumentos de Deuda (STERGOB)
administrado por SAM Asset Management, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión
Tipo
Fondo de Inversión en Instrumentos de Deuda
Categoría
Clave de pizarra
Calificación
Fecha de Autorización
Corto Plazo Gubernamental - IDCPGUB
STERGOB
AAA/1
19 de noviembre de 2015
Importante: El Valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión,
está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener
ganancias y pérdidas.
Clase y Serie
Accionaria
"B4"
c)
d)
Objetivo de Inversión
El Fondo invertirá exclusivamente en valores gubernamentales denominados en moneda
nacional. El horizonte de inversión del Fondo es de corto plazo (menos de un año) y el plazo
sugerido de permanencia en el mismo para que el inversionista pueda obtener resultados
de la estrategia de inversión es de al menos 28 días.
Información Relevante
El principal riesgo es el de mercado, considerando que los activos objeto de inversión son
sensibles a los movimientos de tasas de interés.
Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos:
0.015% con un probabilidad de 95.00%.
La pérdida que en un escenario pesimista (5 en 100) que puede enfrentar el Fondo en un
lapso de un día, es de $0.15 pesos por cada $1,000 pesos invertidos. (Este dato es solo
una estimación y válido únicamente en condiciones normales de mercado, las
expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la
inversión realizada).
Desempeño Histórico
Subserie "B4"__ Índice de referencia: Mencionado en el inciso d)
Mes
Últimos 3 Últimos
Rendimiento
Meses 12 Meses
Más Bajo
f)
Personas Morales No Contribuyentes
Monto Mínimo de
Inversión ($)
100,000,000
El Fondo invertirá en valores gubernamentales nacionales. La calificación de los
valores gubernamentales, tienen la más alta calidad crediticia dentro de la escala
local otorgada por alguna calificadora, es decir AAA.
El rendimiento del Fondo está referenciado al siguiente benchmark:
30%PiPFondGubBANX, 30%PiPCetes-28d, 30%PiPG-Float12M, 10%PiPG-Float2
El Fondo no podrá invertir en valores emitidos por sociedades del mismo consorcio
empresarial al que pertenece la Operadora.
El Fondo podrá celebrar operaciones de préstamo de valores.
Composición de la cartera de inversión:
Principales inversiones al: 31 de octubre de 2016
Clave de pizarra
BONOS 191211
BONDESD 170622
BONDESD 201126
BONOS 191211
BPAG28 170727
BONDESD 170706
BONDESD 180419
BPA182 180412
BPAG28 170518
BPA182 200730
Cartera Total
Activo objeto de inversión
Emisora Nombre
Tipo
GOBMEX Reporto Deuda Gubernamental
GOBMEX NA
Deuda Gubernamental
GOBMEX Reporto Deuda Gubernamental
GOBMEX Reporto Deuda Gubernamental
IPAB
NA
Deuda Gubernamental
GOBMEX NA
Deuda Gubernamental
GOBMEX Reporto Deuda Gubernamental
IPAB
Reporto Deuda Gubernamental
IPAB
NA
Deuda Gubernamental
IPAB
Reporto Deuda Gubernamental
Monto ($)
3,576,381
3,230,081
2,852,274
2,752,370
2,620,389
2,124,009
1,661,739
1,603,472
1,507,131
1,466,324
49,966,425
%
7.16
6.46
5.71
5.51
5.24
4.25
3.33
3.21
3.02
2.93
100%
Por sector de actividad económica
Tabla de Rendimientos Anualizados (Nominales)
Último
Mes
e)
Posibles Adquirientes
Mes
Rendimiento
Más Alto
Rendimiento bruto
4.78%
4.46%
3.95%
3.04%
4.78%
Rendimiento neto
4.55%
4.23%
3.80%
2.81%
4.55%
Tasa libre de riesgo
(cetes 28 días)*
4.72%
4.36%
3.74%
2.93%
4.72%
Índice de referencia
4.80%
4.48%
3.91%
3.15%
4.80%
El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo.
*La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier
otro gasto.
Rendimientos históricos no garantizan rendimientos futuros.
Régimen y política de inversión
a)
El Fondo tiene una estrategia de inversión activa, en la que toma riesgos buscando
aprovechar las oportunidades en los mercados en los que participa, para tratar de
incrementar su rendimiento esperado por arriba del indicador de referencia.
b)
El Fondo invertirá mínimo el 100% en valores de deuda, denominados en moneda
nacional emitidos o garantizados por los Estados Unidos Mexicanos, así como los
emitidos por el Banco de México incluyendo operaciones de reporto.
Hoja 13
SI-116(112016)
Comisiones y remuneraciones por la prestación de servicios
Pagadas por el cliente
Subserie "B4"
Serie más representativa "M0"
Concepto
%
$
%
$
Incumplimiento del plazo mínimo de permanencia
0.00
0.00
0.00
0.00
Incumplimiento del saldo mínimo de inversión
0.00
0.00
0.00
0.00
Compra de acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Venta de acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio por asesoría
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio de custodia de Activos Objeto de Inversión
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio de administración de acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Otras
0.00
0.00
0.00
0.00
Total
0.00
0.00
0.00
0.00
Las cifras presentadas en esta tabla son un promedio de las comisiones cobradas por los distribuidores del
Fondo, si requiere conocer la comisión específica favor de consultar a su distribuidor.
Pagadas por la Fondo de Inversión
Subserie "B4"
Serie más representativa "M0"
Concepto
%
$
%
$
Administración de activos
0.20
1.97
1.19
11.89
Administración de activos / sobre desempeño
0.00
0.00
0.00
0.00
Distribución de acciones**
0.00
0.00
0.00
0.00
Valuación de acciones
n/s
0.02
n/s
0.02
Depósito de Activos Objeto de Inversión
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de valores del FI
0.00
0.00
0.00
0.00
Contabilidad
n/s
0.05
n/s
0.05
Otras
0.03
0.28
0.03
0.28
Total
0.23
2.32
1.22
12.25
* %= Porcentaje anual sobre activos netos. * $ = Importe anual en pesos por cada $1,000 de inversión.
Otras = Proveedor de precios y cuotas de inspección y vigilancia. n/s: No significativo
** La comisión por Distribución de Acciones se encuentra incluida en el rubro de Administración de Activos.
Políticas para la compra-venta de acciones
Plazo mínimo de permanencia
No existe
Liquidez
Recepción de órdenes
Todos los días hábiles
Información sobre comisiones y
remuneraciones
Las comisiones por compra y venta de acciones,
pueden disminuir el monto total de su inversión.
Esto implica que usted recibiría un monto menor
después de una operación. Lo anterior, junto con
las comisiones pagadas por el Fondo de Inversión,
representa una reducción del rendimiento total que
recibirá por su inversión en el Fondo de Inversión.
Las comisiones por distribución de acciones
pueden variar de distribuidor en distribuidor. Si
quiere conocer la comisión específica consulte a
su distribuidor.
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con el Fondo de Inversión y
ofrecerle descuentos por sus servicios. Para
conocer de su existencia y el posible beneficio
para usted, pregunte con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un mayor
detalle de los conflictos de interés a los que
pudiera estar sujeto.
Diaria
Hasta las 14:00 hrs.
100% siempre y cuando el porcentaje de recompra no
Ejecución de operaciones
Mismo día de la solicitud
Límites de recompra
exceda el 40% del activo total del Fondo
Liquidación de operaciones
Mismo día de la ejecución
Diferencial
El Fondo no ha aplicado diferencial alguno
* El Fondo de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones compra-venta de sus acciones, un diferencial sobre el precio
actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanecen en el Fondo.
Prestadores de servicios
SAM Asset Management, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de
Advertencias
Operadora
Fondos de Inversión
El Fondo de inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la sociedad
-SAM Asset Management, S.A. de C.V.
operadora ni del Grupo Financiero al que, en su caso, esta última pertenezca. La
-Casa de Bolsa Santander, S.A. de C.V.
inversión en el Fondo de inversión se encuentra respaldada hasta por el monto
-Banco Santander (México), S.A.
de su patrimonio.
-Allianz Fóndika, S.A. de C.V.
La inscripción en el Registro Nacional de Valores tendrá efectos declarativos y
-Banca Mifel, S.A.
no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes
-Banco Credit Suisse (México), S.A.
aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el
-Banco Regional de Monterrey, S.A.
mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de inversión.
-Compass Investments de México, S.A. de C.V.
Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el
Distribuidora(s)
-Finaccess México, S.A. de C.V.
público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información
-Intercam Fondos, S.A. de C.V.
o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el
-Invermerica Distribuidora de Fondos, S.A. de C.V.
prospecto de información al público inversionista, por lo que estas deberán
-Mas Fondos, S.A. de C.V.
entenderse como no autorizadas por el Fondo de inversión.
-O´Rourke & Asociados, S.A. de C.V.
Para mayor información, visite la página electrónica de la sociedad operadora
-Old Mutual Operadora de Fondos, S.A. de C.V.
que administra el Fondo de Inversión y/o sociedad distribuidora(s), donde podrá
-Operadora Mifel, S.A. de C.V.
consultar el prospecto de información al público inversionista del Fondo de
inversión, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones.
-UBS Casa de Bolsa, S.A. de C.V.
-Zurich Fondos México, S.A. de C.V.
El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son
los únicos documentos de venta que reconoce el Fondo de inversión como
Valuadora
COVAF, S.A. de C.V
válidos.
Institución
Calificadora de
Standard & Poor’s, S.A de C.V
Valores
Centro de atención a inversionistas
Contacto
Superlínea
Número Telefónico
DF y Zona Metropolitana
Personas 5169-4300 / Empresas 5169-4343
Del Interior de la República
Personas 01800-501-0000 / Empresas 01800-509-5000
Horario
24 hrs.
Horario
Página(s) electrónica(s)
Operadora
www.santander.com.mx
Distribuidoras
www.santander.com.mx
Hoja 14
SI-116(112016)
DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
STERGOB
Fondo Horizonte L, S.A. de C.V., Fondo de Inversión en Instrumentos de Deuda (STERGOB)
administrado por SAM Asset Management, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión
Tipo
Fondo de Inversión en Instrumentos de Deuda
Categoría
Clave de pizarra
Calificación
Fecha de Autorización
Corto Plazo Gubernamental - IDCPGUB
STERGOB
AAA/1
19 de noviembre de 2015
Clase y Serie
Accionaria
"B5"
Importante: El Valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión,
está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener
ganancias y pérdidas.
c)
d)
Objetivo de Inversión
El Fondo invertirá exclusivamente en valores gubernamentales denominados en moneda
nacional. El horizonte de inversión del Fondo es de corto plazo (menos de un año) y el plazo
sugerido de permanencia en el mismo para que el inversionista pueda obtener resultados
de la estrategia de inversión es de al menos 28 días.
Información Relevante
El principal riesgo es el de mercado, considerando que los activos objeto de inversión son
sensibles a los movimientos de tasas de interés.
Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: #N/A
con un probabilidad de #N/A.
La pérdida que en un escenario pesimista (5 en 100) que puede enfrentar el Fondo en un
lapso de un día, es de $#N pesos por cada $1,000 pesos invertidos. (Este dato es solo
una estimación y válido únicamente en condiciones normales de mercado, las
expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la
inversión realizada).
Desempeño Histórico
Subserie "B5"__ Índice de referencia: Mencionado en el inciso d)
Mes
Últimos 3 Últimos
Rendimiento
Meses 12 Meses
Más Bajo
f)
Personas Morales No Contribuyentes
Monto Mínimo de
Inversión ($)
500,000,000
El Fondo invertirá en valores gubernamentales nacionales. La calificación de los
valores gubernamentales, tienen la más alta calidad crediticia dentro de la escala
local otorgada por alguna calificadora, es decir AAA.
El rendimiento del Fondo está referenciado al siguiente benchmark:
30%PiPFondGubBANX, 30%PiPCetes-28d, 30%PiPG-Float12M, 10%PiPG-Float2
El Fondo no podrá invertir en valores emitidos por sociedades del mismo consorcio
empresarial al que pertenece la Operadora.
El Fondo podrá celebrar operaciones de préstamo de valores.
Composición de la cartera de inversión:
Principales inversiones al: 31 de octubre de 2016
Clave de pizarra
BONOS 191211
BONDESD 170622
BONDESD 201126
BONOS 191211
BPAG28 170727
BONDESD 170706
BONDESD 180419
BPA182 180412
BPAG28 170518
BPA182 200730
Cartera Total
Activo objeto de inversión
Emisora Nombre
Tipo
GOBMEX Reporto Deuda Gubernamental
GOBMEX NA
Deuda Gubernamental
GOBMEX Reporto Deuda Gubernamental
GOBMEX Reporto Deuda Gubernamental
IPAB
NA
Deuda Gubernamental
GOBMEX NA
Deuda Gubernamental
GOBMEX Reporto Deuda Gubernamental
IPAB
Reporto Deuda Gubernamental
IPAB
NA
Deuda Gubernamental
IPAB
Reporto Deuda Gubernamental
Monto ($)
3,576,381
3,230,081
2,852,274
2,752,370
2,620,389
2,124,009
1,661,739
1,603,472
1,507,131
1,466,324
49,966,425
%
7.16
6.46
5.71
5.51
5.24
4.25
3.33
3.21
3.02
2.93
100%
Por sector de actividad económica
Tabla de Rendimientos Anualizados (Nominales)
Último
Mes
e)
Posibles Adquirientes
Mes
Rendimiento
Más Alto
Rendimiento bruto
na
na
na
na
na
Rendimiento neto
na
na
na
na
na
Tasa libre de riesgo
(cetes 28 días)*
na
na
na
na
na
Índice de referencia
na
na
na
na
na
El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo.
*La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier
otro gasto.
Rendimientos históricos no garantizan rendimientos futuros.
Régimen y política de inversión
a)
El Fondo tiene una estrategia de inversión activa, en la que toma riesgos buscando
aprovechar las oportunidades en los mercados en los que participa, para tratar de
incrementar su rendimiento esperado por arriba del indicador de referencia.
b)
El Fondo invertirá mínimo el 100% en valores de deuda, denominados en moneda
nacional emitidos o garantizados por los Estados Unidos Mexicanos, así como los
emitidos por el Banco de México incluyendo operaciones de reporto.
Hoja 15
SI-116(112016)
Comisiones y remuneraciones por la prestación de servicios
Pagadas por el cliente
Subserie "B5"
Serie más representativa "M0"
Concepto
%
$
%
$
Incumplimiento del plazo mínimo de permanencia
0.00
0.00
0.00
0.00
Incumplimiento del saldo mínimo de inversión
0.00
0.00
0.00
0.00
Compra de acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Venta de acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio por asesoría
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio de custodia de Activos Objeto de Inversión
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio de administración de acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Otras
0.00
0.00
0.00
0.00
Total
0.00
0.00
0.00
0.00
Las cifras presentadas en esta tabla son un promedio de las comisiones cobradas por los distribuidores del
Fondo, si requiere conocer la comisión específica favor de consultar a su distribuidor.
Pagadas por la Fondo de Inversión
Subserie "B5"
Serie más representativa "M0"
Concepto
%
$
%
$
Administración de activos
0.11
1.07
1.19
11.89
Administración de activos / sobre desempeño
0.00
0.00
0.00
0.00
Distribución de acciones**
0.00
0.00
0.00
0.00
Valuación de acciones
n/s
0.02
n/s
0.02
Depósito de Activos Objeto de Inversión
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de valores del FI
0.00
0.00
0.00
0.00
Contabilidad
n/s
0.04
n/s
0.05
Otras
0.02
0.22
0.03
0.28
Total
0.13
1.34
1.22
12.25
* %= Porcentaje anual sobre activos netos. * $ = Importe anual en pesos por cada $1,000 de inversión.
Otras = Proveedor de precios y cuotas de inspección y vigilancia. n/s: No significativo
** La comisión por Distribución de Acciones se encuentra incluida en el rubro de Administración de Activos.
Políticas para la compra-venta de acciones
Plazo mínimo de permanencia
No existe
Liquidez
Recepción de órdenes
Todos los días hábiles
Información sobre comisiones y
remuneraciones
Las comisiones por compra y venta de acciones,
pueden disminuir el monto total de su inversión.
Esto implica que usted recibiría un monto menor
después de una operación. Lo anterior, junto con
las comisiones pagadas por el Fondo de Inversión,
representa una reducción del rendimiento total que
recibirá por su inversión en el Fondo de Inversión.
Las comisiones por distribución de acciones
pueden variar de distribuidor en distribuidor. Si
quiere conocer la comisión específica consulte a
su distribuidor.
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con el Fondo de Inversión y
ofrecerle descuentos por sus servicios. Para
conocer de su existencia y el posible beneficio
para usted, pregunte con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un mayor
detalle de los conflictos de interés a los que
pudiera estar sujeto.
Diaria
Hasta las 14:00 hrs.
100% siempre y cuando el porcentaje de recompra no
Ejecución de operaciones
Mismo día de la solicitud
Límites de recompra
exceda el 40% del activo total del Fondo
Liquidación de operaciones
Mismo día de la ejecución
Diferencial
El Fondo no ha aplicado diferencial alguno
* El Fondo de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones compra-venta de sus acciones, un diferencial sobre el precio
actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanecen en el Fondo.
Prestadores de servicios
SAM Asset Management, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de
Advertencias
Operadora
Fondos de Inversión
El Fondo de inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la sociedad
-SAM Asset Management, S.A. de C.V.
operadora ni del Grupo Financiero al que, en su caso, esta última pertenezca. La
-Casa de Bolsa Santander, S.A. de C.V.
inversión en el Fondo de inversión se encuentra respaldada hasta por el monto
-Banco Santander (México), S.A.
de su patrimonio.
-Allianz Fóndika, S.A. de C.V.
La inscripción en el Registro Nacional de Valores tendrá efectos declarativos y
-Banca Mifel, S.A.
no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes
-Banco Credit Suisse (México), S.A.
aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el
-Banco Regional de Monterrey, S.A.
mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de inversión.
-Compass Investments de México, S.A. de C.V.
Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el
Distribuidora(s)
-Finaccess México, S.A. de C.V.
público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información
-Intercam Fondos, S.A. de C.V.
o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el
-Invermerica Distribuidora de Fondos, S.A. de C.V.
prospecto de información al público inversionista, por lo que estas deberán
-Mas Fondos, S.A. de C.V.
entenderse como no autorizadas por el Fondo de inversión.
-O´Rourke & Asociados, S.A. de C.V.
Para mayor información, visite la página electrónica de la sociedad operadora
-Old Mutual Operadora de Fondos, S.A. de C.V.
que administra el Fondo de Inversión y/o sociedad distribuidora(s), donde podrá
-Operadora Mifel, S.A. de C.V.
consultar el prospecto de información al público inversionista del Fondo de
inversión, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones.
-UBS Casa de Bolsa, S.A. de C.V.
-Zurich Fondos México, S.A. de C.V.
El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son
los únicos documentos de venta que reconoce el Fondo de inversión como
Valuadora
COVAF, S.A. de C.V
válidos.
Institución
Calificadora de
Standard & Poor’s, S.A de C.V
Valores
Centro de atención a inversionistas
Contacto
Superlínea
Número Telefónico
DF y Zona Metropolitana
Personas 5169-4300 / Empresas 5169-4343
Del Interior de la República
Personas 01800-501-0000 / Empresas 01800-509-5000
Horario
24 hrs.
Horario
Página(s) electrónica(s)
Operadora
www.santander.com.mx
Distribuidoras
www.santander.com.mx
Hoja 16
SI-116(112016)
DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
STERGOB
Fondo Horizonte L, S.A. de C.V., Fondo de Inversión en Instrumentos de Deuda (STERGOB)
administrado por SAM Asset Management, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión
Tipo
Fondo de Inversión en Instrumentos de Deuda
Categoría
Clave de pizarra
Calificación
Fecha de Autorización
Corto Plazo Gubernamental - IDCPGUB
STERGOB
AAA/1
19 de noviembre de 2015
Importante: El Valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión,
está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener
ganancias y pérdidas.
Clase y Serie
Accionaria
"BP2"
c)
d)
Objetivo de Inversión
El Fondo invertirá exclusivamente en valores gubernamentales denominados en moneda
nacional. El horizonte de inversión del Fondo es de corto plazo (menos de un año) y el plazo
sugerido de permanencia en el mismo para que el inversionista pueda obtener resultados
de la estrategia de inversión es de al menos 28 días.
Información Relevante
El principal riesgo es el de mercado, considerando que los activos objeto de inversión son
sensibles a los movimientos de tasas de interés.
Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos:
0.015% con un probabilidad de 95.00%.
La pérdida que en un escenario pesimista (5 en 100) que puede enfrentar el Fondo en un
lapso de un día, es de $0.15 pesos por cada $1,000 pesos invertidos. (Este dato es solo
una estimación y válido únicamente en condiciones normales de mercado, las
expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la
inversión realizada).
Desempeño Histórico
Subserie "BP2"__ Índice de referencia: Mencionado en el inciso d)
Mes
Últimos 3 Últimos
Rendimiento
Meses 12 Meses
Más Bajo
f)
Personas Morales No Contribuyentes
Monto Mínimo de
Inversión ($)
0
El Fondo invertirá en valores gubernamentales nacionales. La calificación de los
valores gubernamentales, tienen la más alta calidad crediticia dentro de la escala
local otorgada por alguna calificadora, es decir AAA.
El rendimiento del Fondo está referenciado al siguiente benchmark:
30%PiPFondGubBANX, 30%PiPCetes-28d, 30%PiPG-Float12M, 10%PiPG-Float2
El Fondo no podrá invertir en valores emitidos por sociedades del mismo consorcio
empresarial al que pertenece la Operadora.
El Fondo podrá celebrar operaciones de préstamo de valores.
Composición de la cartera de inversión:
Principales inversiones al: 31 de octubre de 2016
Clave de pizarra
BONOS 191211
BONDESD 170622
BONDESD 201126
BONOS 191211
BPAG28 170727
BONDESD 170706
BONDESD 180419
BPA182 180412
BPAG28 170518
BPA182 200730
Cartera Total
Activo objeto de inversión
Emisora Nombre
Tipo
GOBMEX Reporto Deuda Gubernamental
GOBMEX NA
Deuda Gubernamental
GOBMEX Reporto Deuda Gubernamental
GOBMEX Reporto Deuda Gubernamental
IPAB
NA
Deuda Gubernamental
GOBMEX NA
Deuda Gubernamental
GOBMEX Reporto Deuda Gubernamental
IPAB
Reporto Deuda Gubernamental
IPAB
NA
Deuda Gubernamental
IPAB
Reporto Deuda Gubernamental
Monto ($)
3,576,381
3,230,081
2,852,274
2,752,370
2,620,389
2,124,009
1,661,739
1,603,472
1,507,131
1,466,324
49,966,425
%
7.16
6.46
5.71
5.51
5.24
4.25
3.33
3.21
3.02
2.93
100%
Por sector de actividad económica
Tabla de Rendimientos Anualizados (Nominales)
Último
Mes
e)
Posibles Adquirientes
Mes
Rendimiento
Más Alto
Rendimiento bruto
4.78%
4.46%
3.95%
3.04%
4.78%
Rendimiento neto
3.38%
2.82%
2.24%
1.29%
3.38%
Tasa libre de riesgo
(cetes 28 días)*
4.72%
4.36%
3.74%
2.93%
4.72%
Índice de referencia
4.80%
4.48%
3.91%
3.15%
4.80%
El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo.
*La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier
otro gasto.
Rendimientos históricos no garantizan rendimientos futuros.
Régimen y política de inversión
a)
El Fondo tiene una estrategia de inversión activa, en la que toma riesgos buscando
aprovechar las oportunidades en los mercados en los que participa, para tratar de
incrementar su rendimiento esperado por arriba del indicador de referencia.
b)
El Fondo invertirá mínimo el 100% en valores de deuda, denominados en moneda
nacional emitidos o garantizados por los Estados Unidos Mexicanos, así como los
emitidos por el Banco de México incluyendo operaciones de reporto.
Hoja 17
SI-116(112016)
Comisiones y remuneraciones por la prestación de servicios
Pagadas por el cliente
Subserie "BP2"
Serie más representativa "M0"
Concepto
%
$
%
$
Incumplimiento del plazo mínimo de permanencia
0.00
0.00
0.00
0.00
Incumplimiento del saldo mínimo de inversión
0.00
0.00
0.00
0.00
Compra de acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Venta de acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio por asesoría
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio de custodia de Activos Objeto de Inversión
0.00
0.00
0.00
0.00
Servicio de administración de acciones
0.00
0.00
0.00
0.00
Otras
0.00
0.00
0.00
0.00
Total
0.00
0.00
0.00
0.00
Las cifras presentadas en esta tabla son un promedio de las comisiones cobradas por los distribuidores del
Fondo, si requiere conocer la comisión específica favor de consultar a su distribuidor.
Pagadas por la Fondo de Inversión
Subserie "BP2"
Serie más representativa "M0"
Concepto
%
$
%
$
Administración de activos
1.36
13.60
1.19
11.89
Administración de activos / sobre desempeño
0.00
0.00
0.00
0.00
Distribución de acciones**
0.00
0.00
0.00
0.00
Valuación de acciones
n/s
0.02
n/s
0.02
Depósito de Activos Objeto de Inversión
0.00
0.00
0.00
0.00
Depósito de valores del FI
0.00
0.00
0.00
0.00
Contabilidad
n/s
0.05
n/s
0.05
Otras
0.03
0.29
0.03
0.28
Total
1.40
13.96
1.22
12.25
* %= Porcentaje anual sobre activos netos. * $ = Importe anual en pesos por cada $1,000 de inversión.
Otras = Proveedor de precios y cuotas de inspección y vigilancia. n/s: No significativo
** La comisión por Distribución de Acciones se encuentra incluida en el rubro de Administración de Activos.
Políticas para la compra-venta de acciones
Plazo mínimo de permanencia
No existe
Liquidez
Recepción de órdenes
Todos los días hábiles
Información sobre comisiones y
remuneraciones
Las comisiones por compra y venta de acciones,
pueden disminuir el monto total de su inversión.
Esto implica que usted recibiría un monto menor
después de una operación. Lo anterior, junto con
las comisiones pagadas por el Fondo de Inversión,
representa una reducción del rendimiento total que
recibirá por su inversión en el Fondo de Inversión.
Las comisiones por distribución de acciones
pueden variar de distribuidor en distribuidor. Si
quiere conocer la comisión específica consulte a
su distribuidor.
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con el Fondo de Inversión y
ofrecerle descuentos por sus servicios. Para
conocer de su existencia y el posible beneficio
para usted, pregunte con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un mayor
detalle de los conflictos de interés a los que
pudiera estar sujeto.
Diaria
Hasta las 14:00 hrs.
100% siempre y cuando el porcentaje de recompra no
Ejecución de operaciones
Mismo día de la solicitud
Límites de recompra
exceda el 40% del activo total del Fondo
Liquidación de operaciones
Mismo día de la ejecución
Diferencial
El Fondo no ha aplicado diferencial alguno
* El Fondo de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones compra-venta de sus acciones, un diferencial sobre el precio
actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanecen en el Fondo.
Prestadores de servicios
SAM Asset Management, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de
Advertencias
Operadora
Fondos de Inversión
El Fondo de inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la sociedad
-SAM Asset Management, S.A. de C.V.
operadora ni del Grupo Financiero al que, en su caso, esta última pertenezca. La
-Casa de Bolsa Santander, S.A. de C.V.
inversión en el Fondo de inversión se encuentra respaldada hasta por el monto
-Banco Santander (México), S.A.
de su patrimonio.
-Allianz Fóndika, S.A. de C.V.
La inscripción en el Registro Nacional de Valores tendrá efectos declarativos y
-Banca Mifel, S.A.
no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes
-Banco Credit Suisse (México), S.A.
aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el
-Banco Regional de Monterrey, S.A.
mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de inversión.
-Compass Investments de México, S.A. de C.V.
Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el
Distribuidora(s)
-Finaccess México, S.A. de C.V.
público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información
-Intercam Fondos, S.A. de C.V.
o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el
-Invermerica Distribuidora de Fondos, S.A. de C.V.
prospecto de información al público inversionista, por lo que estas deberán
-Mas Fondos, S.A. de C.V.
entenderse como no autorizadas por el Fondo de inversión.
-O´Rourke & Asociados, S.A. de C.V.
Para mayor información, visite la página electrónica de la sociedad operadora
-Old Mutual Operadora de Fondos, S.A. de C.V.
que administra el Fondo de Inversión y/o sociedad distribuidora(s), donde podrá
-Operadora Mifel, S.A. de C.V.
consultar el prospecto de información al público inversionista del Fondo de
inversión, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones.
-UBS Casa de Bolsa, S.A. de C.V.
-Zurich Fondos México, S.A. de C.V.
El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son
los únicos documentos de venta que reconoce el Fondo de inversión como
Valuadora
COVAF, S.A. de C.V
válidos.
Institución
Calificadora de
Standard & Poor’s, S.A de C.V
Valores
Centro de atención a inversionistas
Contacto
Superlínea
Número Telefónico
DF y Zona Metropolitana
Personas 5169-4300 / Empresas 5169-4343
Del Interior de la República
Personas 01800-501-0000 / Empresas 01800-509-5000
Horario
24 hrs.
Horario
Página(s) electrónica(s)
Operadora
www.santander.com.mx
Distribuidoras
www.santander.com.mx
Hoja 18
SI-2011)
DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo
Sociedad de Inversión en Instrumentos de Deuda
Categoría
Clave de pizarra
Calificación
Fecha de Autorización
Discrecional - IDDIS
DINSTE1
AAA/5
__ de ___de 2012
Clase y Serie
Accionaria
"B1"
Posibles Adquirientes
Personas Físicas
Monto Mínimo de
Inversión ($)
n/a
pizarra
Tabla de Rendimientos Anualizados (Nominales)
Último
Mes
Mes
Últimos 3 Últimos
Rendimiento
Meses 12 Meses
Más Bajo
Mes
Rendimiento
Más Alto
Rendimiento bruto
Rendimiento neto
Tasa libre de riesgo
(cetes 28 días)*
Índice de referencia
Cartera Total
Clave de
Hoja 19
Emisora
Activo objeto de inversión
Nombre
Tipo
Monto ($)
100%
%
SI-2011)
Pagadas por el cliente
Serie B1
%
$
Concepto
Incumplimiento del plazo mínimo de permanencia
Incumplimiento del saldo mínimo de inversión
Compra de acciones
Venta de acciones
Servicio por asesoría
Servicio de custodia de Activos Objeto de Inversión
Servicio de administración de acciones
Otras
Total
Concepto
Pagadas por la Fondo de Inversión
Serie B1
%
$
Información sobre comisiones y
remuneraciones
Serie más representativa
%
$
Serie más representativa
%
$
Administración de activos
Administración de activos / sobre desempeño
Distribución de acciones**
Valuación de acciones
Depósito de Activos Objeto de Inversión
Depósito de valores del FI
Contabilidad
Otras
Total
Las comisiones por compra y venta de acciones,
pueden disminuir el monto total de su inversión.
Esto implica que usted recibiría un monto menor
después de una operación. Lo anterior, junto con
las comisiones pagadas por el Fondo de Inversión,
representa una reducción del rendimiento total que
recibirá por su inversión en el Fondo de Inversión.
Las comisiones por distribución de acciones
pueden variar de distribuidor en distribuidor. Si
quiere conocer la comisión específica consulte a
su distribuidor.
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con el Fondo de Inversión y
ofrecerle descuentos por sus servicios. Para
conocer de su existencia y el posible beneficio
para usted, pregunte con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un mayor
detalle de los conflictos de interés a los que
pudiera estar sujeto.
Plazo mínimo de permanencia
No existe
Liquidez
Semanal
Recepción de órdenes
Todos los días hábiles
Jueves de la siguiente semana al día de su
solicitud
Mismo día de la ejecución
Horario
Hasta las 13:00 hrs.
Límites de recompra
100%
Diferencial
El Fondo no ha aplicado diferencial alguno
Ejecución de operaciones
Liquidación de operaciones
Operadora
Distribuidora(s)
Valuadora
Institución
Calificadora de
Valores
Gestión Santander, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Sociedades
de Inversión, Grupo Financiero Santander
- Gestión Santander, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de
Sociedades de Inversión, Grupo Financiero Santander
- Casa de Bolsa Santander, S.A. de C.V., Grupo Financiero Santander
- Banco Santander (México), S.A., Institución de Banca Múltiple, Grupo
Financiero Santander
COVAF, S.A. de C.V
Standard & Poor's, S.A de C.V
Contacto
Superlínea
Número Telefónico
DF y Zona Metropolitana
Personas 5169-4300 / Empresas 5169-4343
Del Interior de la República
Personas 01800-501-0000 / Empresas 01800-509-5000
Horario
24 hrs
Operadora
www.santander.com.mx
Distribuidoras
www.santander.com.mx
Hoja 20
Advertencias
El Fondo de inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la sociedad
operadora ni del Grupo Financiero al que, en su caso, esta última pertenezca. La
inversión en el Fondo de inversión se encuentra respaldada hasta por el monto
de su patrimonio.
La inscripción en el Registro Nacional de Valores tendrá efectos declarativos y
no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes
aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el
mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de inversión.
Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el
público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información
o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el
prospecto de información al público inversionista, por lo que estas deberán
entenderse como no autorizadas por el Fondo de inversión.
Para mayor información, visite la página electrónica de la sociedad operadora
que administra el Fondo de Inversión y/o sociedad distribuidora(s), donde podrá
consultar el prospecto de información al público inversionista del Fondo de
inversión, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones.
El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son
los únicos documentos de venta que reconoce el Fondo de inversión como
válidos.
SI-2011)