DOCUMENTO CON INFORMACION CLAVE PARA LA INVERSION

DOCUMENTO CON INFORMACION CLAVE PARA LA INVERSION
Norteequilibrado, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta Variable
Tipo:
Clasificación:
Clave de Pizarra:
Calificación:
Fecha de Autorización:
Clase
accionaria
Sociedad de Inversión de Renta Variable
Mayoritariamente en Valores de Deuda. ( RV>D)
NTE+EQ
N/A
5 de diciembre de 2011.
Posibles Adquirientes
F
Importante: el valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su política de
inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista
puede obtener ganancias y pérdidas.
Objetivo de Inversión
La Sociedad invierte mayoritariamente en valores de deuda, complementando la inversión
con valores de renta variable. Para la inversión en deuda se considerarán valores
gubernamentales, bancarios, privados, sociedades de inversión de deuda, valores de deuda
listados en el Sistema Internacional de Cotizaciones (SIC) y Trackers de deuda; en el caso
de los valores de renta variable, éstos podrán ser Acciones y Trackers listados en la Bolsa
Mexicana de Valores (BMV) y/o en el SIC y sociedades de inversión de renta variable.
Derivado del objetivo de la Sociedad, se recomienda que el cliente mantenga su inversión
por lo menos un año, para poder apreciar los beneficios del fondo.
Información relevante
El principal riesgo de la Sociedad es el de mercado, mismo que se considera medio y que
está caracterizado principalmente por la volatilidad en los precios de las emisoras del
Mercado de Capitales (valores de renta variable), y en segundo término por el alza en las
tasas de interés del Mercado de Deuda., esto en virtud de que, no obstante la Sociedad
deberá invertir un 50% como mínimo en valores de deuda, también podrá invertir hasta el
50% en valores de renta variable.
La Sociedad sigue una estrategia de administración activa en la que toma riesgos,
buscando aprovechar las oportunidades del mercado, para tratar de obtener un
rendimiento superior a su Indice de referencia (Benchmark), por lo que se le considera
más agresiva.
Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos:
Máximo 2.46% en un horizonte de 1 día, con un Nivel de Confianza del 95% a dos colas.
La pérdida máxima que en un escenario al 95% de Confiabilidad a dos colas (3 en 100
veces) puede enfrentar la Sociedad de Inversión en un lapso de un día, es de $24.60 por
cada 1,000 pesos invertidos. (Este dato es solo una estimación y es válida únicamente en
condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores,
incluso por el monto total de la inversión realizada).
Personas Físicas
Montos mínimos de
Inversión ($)
“Con contratación de
Asesoría
Patrimonial”
Régimen y política de inversión:
a) Estrategia de Administración: Activa.
b) Montos mínimos y máximos de los principales activos objeto de
inversión:
-
Mínimo 50% y máximo 80% en valores de deuda.
-
Mínimo 20% y máximo 50% en valores de renta variable.
-
Mínimo 40% en valores de fácil realización y/o valores con
vencimiento menor a tres meses.
-
Máximo 2.46% de límite de Valor en Riesgo (VaR).
c) La Sociedad invertirá en valores listados en el Registro Nacional de
Valores (RNV) y en los listados en el SIC.
d) El Benchmark con el cual se compara el desempeño de la Sociedad es el
resultado del rendimiento de: 50% del Indice de CETES a 28 días
después de la retención fiscal "VLMR_MEX_CETES_28D_I”, más el
50% del desempeño del IPC.
e) La Sociedad podrá invertir hasta el 20% de sus activos totales en
emisiones del mismo consorcio empresarial al que pertenezca su
Sociedad operadora. Se entenderá como consorcio empresarial a lo
considerado como tal en la Ley del Mercado de Valores.
f)
La Sociedad no celebrará operaciones de préstamo de valores, ni
invertirá en instrumentos financieros derivados, valores estructurados,
títulos fiduciarios de capital, o en valores respaldados por activos.
Composición de la Cartera de Inversión
Principales inversiones al mes de Septiembre de 2012
Em isora
Soc. de Inv. de Deuda
Nacional Financiera
Soc. de Inv. en Renta Variable
BANOBRAS
Activo Objeto de
Inversión /
Subyacente
Nom bre
Tipo
NTEGUB I
DEUDA
NAFTRAC 02
Renta Variable
NTE+DE I
Renta Variable
BANOBRA 12401
DEUDA
Monto $
%
70,387,923
43,723,304
27,848,894
2,238,239
48.81%
30.32%
19.31%
1.55%
144,198,360
100.00%
Desempeño Histórico:
Clase: F
Indice de Referencia: Resultado de: 50% del Indice de CETES a 28
días después de la retención fiscal "VLMR_MEX_CETES_28D_I”,
más el 50% del desempeño del IPC.
Tabla de Rendimientos Directos (nominales)
Ultimo
Ultimos
Ultimos
2011
mes
3 meses
12 meses
Rendimiento Bruto
2.31
2.13
13.20
-4.42
Rendimiento Neto
1.70
1.50
12.58
-5.03
Tasa libre de riesgo
(Cetes 28 días) *
4.17
4.16
4.28
4.25
Indice de
referencia
0.67
1.53
12.17
0.21
2010
2009
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
- El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el
periodo.
- * La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o
cualquier otro gasto.
- El desempeño de la Sociedad en el pasado, no necesariamente es indicativo del
desempeño que tendrá en el futuro.
SUMA CARTERA
SERVICIOS
FINANCIEROS,
SEGUROS Y BIENES
INMUEBLES, 100.00%
Comisiones y remuneraciones por la prestación de servicios
Información sobre comisiones y
remuneraciones
Pagadas por el Cliente:
CLASE F
%
$
n/a
n/a
n/a
n/a
n/a
n/a
n/a
n/a
n/a
n/a
n/a
n/a
n/a
n/a
n/a
n/a
n/a
n/a
CLASE F1
%
$
n/a
n/a
n/a
n/a
n/a
n/a
n/a
n/a
n/a
n/a
n/a
n/a
n/a
n/a
n/a
n/a
n/a
n/a
Pagadas por la Sociedad: (Cifras correspondientes al mes de Septiembre de 2012)
CLASE F
Concepto
%
$
Administración de Activos
0.00%
Administración de Activos / sobre desempeño
n/a
n/a
Distribución de Acciones
0.00%
Valuación de Acciones
0.00%
0.00
Depósito de acciones de la Sociedad
n/a
n/a
Depósito de Valores
n/a
n/a
Contabilidad
n/a
n/a
Otras
0.18%
0.15
0.18%
0.15
Total
* Porcentajes anualizados. Monto por cada $1,000 pesos invertidos.
CLASE F1
%
$
0.67%
0.56
n/a
n/a
1.58%
1.32
0.00%
0.00
n/a
n/a
n/a
n/a
n/a
n/a
0.18%
0.15
2.43%
2.03
Concepto
Incumplimiento en el plazo mínimo de permanencia
Incumplimiento en el saldo mínimo de inversión
Compra de Acciones
Venta de Acciones
Servicio por Asesoría
Servicio de Custodia de Acciones
Servicio de Administración de Acciones
Otras
Total
Las comisiones por compra y venta de
acciones, pueden disminuir el monto total de
su inversión. Esto implica que usted recibiría
un monto menor después de una operación.
Lo anterior, junto con las comisiones pagadas
por la sociedad, representa una reducción del
rendimiento total que recibiría por su
inversión en la sociedad.
Las comisiones por distribución de acciones
pueden variar de distribuidor en distribuidor.
Si quiere conocer la comisión específica
consulte a su distribuidor.
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con la Sociedad y
ofrecerle descuentos por sus servicios. Para
conocer su existencia y el posible beneficio
para usted, pregunte con su distribuidor.
El prospecto de Información contiene un
mayor detalle de los conflictos de interés a los
que pudiera estar sujeto.
Políticas para la compra – venta de acciones
Plazo mínimo de permanencia:
1 Día hábil
Liquidez:
Todos los días hábiles.
Recepción de órdenes:
Todos los días hábiles
Horario:
Apertura: De acuerdo a cada Distribuidora.
Cierre: Internet 13:45 horas, Sucursales 14:15 horas.
Ambos horarios tiempo del Centro de México.
Ejecución de operaciones:
El día hábil en que sean solicitadas
Límites de
recompra:
De disponer de liquidez suficiente, hasta el 100% de la venta
solicitada, en caso contrario, el compromiso es recomprar a cada
inversionista por lo menos el 40% de dicha venta.
Liquidación de operaciones:
72 horas hábiles posteriores a su ejecución
Diferencial: *
La Sociedad nunca ha aplicado diferencial alguno en el precio de
sus acciones.
* La Sociedad, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el
precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en la Sociedad.
Prestadores de Servicios
Operadora:
Ixe Fondos, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Sociedades de
Inversión, Grupo Financiero Banorte.
Distribuidora:
Ixe Fondos, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Sociedades de
Inversión, Grupo Financiero Banorte.
(Otras Distribuidoras, consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto Marco).
Valuadora:
Valuadora Gaf, S.A de C.V.
Calificadora:
Fitch México, S.A. de C.V.
Proveedor de
Precios:
Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V.
Centro de atención al Inversionista
Contacto:
Centro de Atención a Clientes (CAT) de Fondos a los teléfonos:
Teléfono:
5268 9494 y 01800 900 8400.
Horario:
Horario de atención: 8:30 a 18:00 horas, Tiempo del Centro de México.
Páginas electrónicas
Operadora:
http://www.ixe.com.mx.
Distribuidora:
http://www.ixe.com.mx.
Advertencias :
La Sociedad de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la
Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La
inversión en la Sociedad se encuentra respaldada hasta por el monto de su
patrimonio.
La inscripción en el Registro Nacional de Valores tendrá efectos
declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de
conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la
bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez
o calidad crediticia de la Sociedad de Inversión.
Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con
el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar
información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente
documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo
que deberán entenderse como no autorizados por la Sociedad.
Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora
y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el prospecto de información
al público inversionista, así como la información actualizada sobre la
cartera de inversiones de la Sociedad.
El presente documento y el prospecto de información al público
inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce la
sociedad de inversión como válidos.