Colombia Presentation

COLOMBIA
Intervención
S.E. Embajador Néstor Osorio
Representante Permanente de Colombia ante las Naciones Unidas
Reunión Especial
Comité contra el Terrorismo
Prevención y Supresión de la Financiación del Terrorismo
Nueva York, 20 de noviembre de 2012
Verificar contra el discurso pronunciado
Señor Presidente,
Permítame en primer agradecer la invitación extendida a mi país para
compartir nuestra experiencia en la implementación de las
recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) y en
particular, las Nueve Recomendaciones Especiales sobre Financiación del
Terrorismo, hoy integradas dentro de las 40 recomendaciones revisadas y
emitidas en febrero pasado.
Mi país es miembro fundador del Grupo de Acción Financiera para
Suramérica (GAFISUD) creado en el año 2000 y organismo asociado del
GAFI desde 2006. Además de Colombia, hacen parte de este Grupo
Argentina, Bolivia, Brasil, Chile, Costa Rica, Ecuador, Méjico, Panamá,
Paraguay, Perú y Uruguay.
Me ocuparé solamente de algunas de las Recomendaciones Especiales del
GAFI relacionadas con la Financiación del Terrorismo, por considerarlas de
mayor relevancia para esta sesión sobre experiencias nacionales y
regionales.
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Para dar cumplimiento a la Recomendación Especial II, hoy recogida
como estándar 5, Colombia tipificó el delito de financiamiento del
terrorismo mediante la Ley 1121 de 2006. El tipo penal descrito en esa
Ley no sólo incluye las conductas descritas en el Convenio Internacional de
las Naciones Unidas para la Represión de la Financiación del Terrorismo de
1999 sino que abarca, además, todas las posibles actividades terroristas y
de los grupos terroristas o de los grupos armados al margen de la ley.
Entre las particularidades del tipo penal se resalta que Colombia lo
establece como una conducta contra la Seguridad Pública, pues se busca
proteger a la sociedad de acciones que le provoquen o la mantengan en
estado de zozobra o terror. Además, el delito de financiación del terrorismo
se establece como un delito de peligro abstracto, por lo que no se requiere
que las actividades terroristas se hayan realizado pues el bien jurídico
protegido se lesiona con la sola realización de las conductas tipificadas. El
tipo tiene también un alcance amplio aplicable a toda persona penalmente
responsable, y no limita los medios de comisión del delito ni el tipo de
fondos.
Artículo 345 del Código Penal. “El que directa o indirectamente provea,
recolecte, entregue, reciba, administre, aporte, custodie o guarde fondos,
bienes o recursos, o realice cualquier otro acto que promueva, organice,
apoye, mantenga, financie o sostenga económicamente a grupos de
delincuencia organizada, grupos armados al margen de la ley o a sus
integrantes, o a grupos terroristas nacionales o extranjeros, o terroristas
nacionales o extranjeros, o a actividades terroristas…”
Además de establecer un marco punitivo para el financiamiento del
terrorismo, mediante la Ley 1121 de 2006 se modificaron otras normas
relacionadas con el lavado de activos. Por ejemplo, se modificó el Artículo
323 del Código Penal para incluir la Financiación del Terrorismo como
delito subyacente del lavado de activos, que es una exigencia del Convenio
de 1999. Así, el tipo penal de Lavado de Activos incluye expresamente la
financiación del terrorismo como uno de los 14 delitos predicados que
reconoce la ley colombiana:
Artículo 323. Lavado de activos. El que adquiera, resguarde, invierta,
transporte, transforme, custodie o administre bienes que tengan su origen
mediato o inmediato en actividades de tráfico de migrantes, trata de
personas, extorsión, enriquecimiento ilícito, secuestro extorsivo, rebelión,
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tráfico de armas, financiación del terrorismo y administración de recursos
relacionados con actividades terroristas, tráfico de drogas tóxicas,
estupefacientes o sustancias sicotrópicas, delitos contra el sistema
financiero, delitos contra la administración pública, o vinculados con el
producto de delitos ejecutados bajo concierto para delinquir, o les dé a los
bienes provenientes de dichas actividades apariencia de legalidad o los
legalice, oculte o encubra la verdadera naturaleza, origen, ubicación,
destino, movimiento o derecho sobre tales bienes o realice cualquier otro
acto para ocultar o encubrir su origen ilícito, incurrirá […] ….
De otra parte, mediante el Artículo 20 de la misma Ley se establece el
procedimiento para la publicación y cumplimiento de las obligaciones
relacionadas con las resoluciones del Consejo de Seguridad relacionadas
con el financiamiento del terrorismo y mediante las cuales se imponen
sanciones selectivas a personas y entidades asociadas con organizaciones
terroristas, en particular las resoluciones 1267 (1999) y sus sucesoras,
incluyendo la Resolución 1989 (2011). Con ello, Colombia busca dar
cumplimiento a la Recomendación Especial III, hoy reflejada como
estándar 6.
Para tal efecto, se creó también un Comité interinstitucional en el que el
Ministerio de Relaciones Exteriores transmite las listas y solicita a las
autoridades competentes que realicen una verificación en sus bases de
datos con el fin de determinar la posible presencia o tránsito de personas
incluidas en las listas y bienes o fondos relacionados con estas.
No obstante, se enfrentan algunas dificultades prácticas toda vez que no
existen procedimientos especiales que permitan congelar activos de
manera inmediata como lo señalan las Resoluciones del Consejo de
Seguridad de Naciones Unidas, sino que se requiere el inicio de una
investigación criminal por parte de la Fiscalía.
En lo que se refiere al marco institucional, el Ministerio de Justicia y del
Derecho es el máximo organismo consultivo del Gobierno Nacional y ente
coordinador de las acciones que desarrolla el Estado para enfrentar el
lavado de activos. Preside, a su vez, la Comisión de Coordinación
Interinstitucional para el Control del Lavado de Activos-CCICLA, es la
encargada de definir los lineamentos de política pública anti-lavado de
activos y contra la financiación del terrorismo - ALA/CFT.
La Unidad de Información y Análisis Financiero de Colombia (UIAFColombia) fue creada mediante la Ley 526 del 15 de agosto de 1999. En
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desarrollo de la Recomendación 29, esta entidad es la Unidad de
Inteligencia Financiera del país (FIU) y, está encargada de prevenir y
detectar posibles operaciones de lavado de activos y/o financiación del
terrorismo. Tiene aproximadamente 6.000 sujetos obligados1 a reportar
operaciones sospechosas (ROS) y operaciones objetivas. El 51% de los
sujetos obligados corresponde a las entidades supervisadas por la Dirección
Nacional de Impuestos y Aduanas Nacionales (DIAN), el 15% a las 873
notarias supervisadas por la Superintendencia de Notariado y Registro, el
10% a entidades supervisadas por la Superintendencia de Sociedades, y el
restante 24% a otros sujetos obligados.
Desde noviembre de 2010, la Unidad de Información y Análisis Financiero –
UIAF ha construido, planeado e implementado un nuevo enfoque proactivo
en el combate contra el Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo,
(LAFT). El desarrollo del nuevo enfoque ha generado resultados tangibles en
materia penal y de extinción de dominio. A través de mesas de trabajo con
la Fiscalía General de la Nación (FGN) y la Policía Judicial, entre 2011 y
2012 se han logrado detectar 1.349 propiedades entre bienes inmuebles,
muebles y vehículos y una gran cantidad de operaciones financieras. Como
resultado del trabajo conjunto se reportan medidas cautelares por valor de
433 mil millones de pesos (226 millones de dólares) y 26 capturas, de las
cuales 10 personas han aceptado cargos.
Quisiera ahora referirme a la Recomendación Especial I, hoy estándar 36,
que se refiere a la ratificación e implementación de los instrumentos
internacionales relacionados con el terrorismo. Colombia es parte de 9 de
estos instrumentos, a saber:
1. Convenio sobre las infracciones y ciertos otros actos cometidos a bordo
de las Aeronaves. (Convención de Tokio) 1963.
2. Convenio para la represión del apoderamiento ilícito de aeronaves.
(Convenio de la Haya) 1970.
3. Convenio para la represión de actos ilícitos contra la seguridad de la
aviación civil. (Convenio de Montreal) 1971.
4. Convenio para la prevención y el castigo de delitos contra personas
Internacionalmente protegidas. 1973.
5. Convención Internacional contra la Toma de Rehenes. (Convención
sobre los rehenes) 1979.
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Se entiende por sujeto obligado la persona física o moral que en virtud de esta ley o su reglamento, está obligada al
cumplimiento de obligaciones destinadas a prevenir impedir y detectar el lavado de activos.
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6. Convención sobre la protección física de los materiales nucleares.
(Convención sobre materiales nucleares) 1980.
7. Protocolo para la represión de actos ilícitos de violencia en los
aeropuertos que presten servicios a la aviación civil internacional –
complementario del Convenio para la represión de actos ilícitos contra la
seguridad de la aviación civil de 1971.
8. Convenio Internacional para la represión de atentados terroristas
cometidos con Bombas. 1997.
9. Convenio Internacional para la represión de la Financiación del
Terrorismo. Nueva York. 1999.
La cooperación internacional y la asistencia mutua en materia penal
son las herramientas esenciales para una política exitosa contra el
financiamiento del terrorismo. Para dar efecto a la Recomendación
especial V, hoy estándar 37, mi país fundamenta la cooperación
internacional en los instrumentos internacionales, bilaterales o
multilaterales vigentes para Colombia y, a falta de los mismos, de manera
subsidiaria, en lo previsto en el Código de Procedimiento Penal, Ley 600 de
2000 y Ley 906 de 2004.
La UIAF ha suscrito Memorandos de Entendimiento (MOUs) con 21 países y
el Estado ha acordado Convenios de Asistencia o cooperación Judicial en
materia penal con 15 países. Contamos, de igual forma, existen otros
tratados y convenios internacionales que contribuyen con la lucha contra la
delincuencia organizada transnacional, como los que rigen la asistencia
judicial mutua y la extradición. En aplicación de los Artículos 499 Ley 600
de 2000 y 484 de ley 906 de 2004 (Código de Procedimiento Penal), estos
acuerdos, siempre y cuando se encuentren vigentes para Colombia,
prevalecen en el orden interno para efectos de su ejecución.
Es también importante resaltar que Colombia no deniega solicitud de
asistencia judicial sobre la base del requisito de la doble incriminación. Es
decir, que por no estar tipificada en la legislación colombiana la conducta
que se investiga, salvo que resulte ser manifiestamente contraria a la
Constitución Política y la actuación motivo de la solicitud de asistencia
afecta derechos fundamentales. En materia de cooperación, la modalidad
del delito no incide en su tipificación. Lo relevante es que se encuentre
descrita en el derecho interno.
El artículo 506 del Código de Procedimiento Penal dispone en parágrafo
único lo siguiente: “…se podrá prestar asistencia judicial penal, incluso si la
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conducta por la cual se solicita no se encuentra tipificada por el derecho
interno, salvo que resulte contraria a los valores y principios consagrados en
la constitución política de Colombia…”
De manera general, el único impedimento para dar transito a la solicitud de
asistencia judicial es que contravenga la seguridad nacional, el orden
jurídico y constitucional interno u otros intereses fundamentales del
Estado.
Adicionalmente, el artículo 500 del Código de Procedimiento Penal
faculta al Fiscal General de la Nación para celebrar con sus homólogos de
otras naciones, actos dirigidos al intercambio de tecnología, experiencia,
coordinación de entregas vigiladas, controladas o agentes encubiertos,
coordinación de la cooperación judicial, capacitación, o cualquier otro que
tenga propósitos similares.
En materia de extradición, el régimen procesal penal colombiano (Ley 906
de 2004) establece la posibilidad de ejercer de manera directa, las
exigencias de las circulares rojas de INTERPOL, bajo la condición de poner
en forma inmediata a la persona retenida en tales circunstancias, a
disposición de la Fiscalía General de la Nación, para los fines y
procedimientos de extradición.
El parágrafo del artículo 484 de la ley 906 de 2004 dispone que “El
requerimiento de una persona, mediante difusión o circular roja, a través de
los canales de la Organización Internacional de Policía Criminal INTERPOL,
tendrá eficacia en el territorio colombiano. En tales eventos la persona
retenida será puesta a disposición del despacho del Fiscal General de la
Nación, en forma inmediata”.
Para concluir, quisiera mencionar que si bien a nivel nacional contamos con
un marco legislativo adecuado para enfrentar el terrorismo y su
financiación, el país requiere continuar profundizando su implementación.
Con este propósito, actualmente, el Gobierno está en la etapa final para la
aprobación de la Política Nacional Anti-Lavado de Activos y Contra la
Financiación del Terrorismo.
Esa política busca establecer un sistema único, coordinado, dinámico y más
efectivo para la prevención, detección, investigación y juzgamiento del
lavado de activos y la financiación del terrorismo con el fin de desarticular
las finanzas y recursos de las organizaciones criminales, con un enfoque
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sistémico, amplio e integral, y asegurando la misma está en línea con la
recomendación No. 2 del GAFI que exhorta a los países a “contar con
políticas ALA/CFT a escala nacional, que tomen en cuenta los riesgos
identificados y someterlas periódicamente a revisión”.
Muchas gracias.
Nueva York, 20-11-2012
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