presentación

Responsabilidad Penal de las
Personas Jurídicas
José Antonio Caro John
Abogado Penalista
I. La Persona Jurídica
1.
Tradicional
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–
–
2.
No era sujeto de imputación penal.
No es susceptible de recibir una pena.
No podía ser llevada a un proceso penal.
En la actualidad
–
–
Los delitos empresariales pueden ser cometidos mediante una
estructura organizada.
Esto ha orientado las reformas penales a responsabilizar a las
personas jurídicas.
II. Sistemas de Sanciones a la Persona
Jurídica
1.
Modelo de consecuencias accesorias
–
–
–
Vigente en el Perú (art. 105 CP).
Se trata de medidas preventivas.
La persona jurídica es tomada como sujeto peligroso.
–
Presupuestos de aplicación:
•
•
•
El delito debe ser cometido por una persona física en ejercicio de actividades de
la persona jurídica.
Debe comprobarse una peligrosidad objetiva: comportamiento societario.
Proporcional: prohibición de exceso, ponderar intereses de trabajadores,
acreedores.
Consecuencias accesorias
(art. 105 CP)
1.
2.
3.
4.
Clausura de locales
Disolución y liquidación de la persona jurídica
Suspensión de actividades
Prohibición de realizar en el futuro actividades similares
•
•
•
Decreto Legislativo 1106: Lavado de activos (art. 8)
Ley N° 3077: Ley contra el crimen organizado (art. 23)
Proyecto de ley 2225/2012-CR: Las personas jurídicas son
penalmente responsables (art. 27 CP)
Tratamiento del
Código Procesal Penal (2004)
• Las personas jurídicas pueden ser incorporadas como sujetos
pasibles de sanción pudiendo aplicárseles consecuencias
accesorias.
• Art. 90 Código Procesal Penal
• Puede darse el caso de no sancionarse a la persona física,
pero si a la persona jurídica si fue utilizada para la comisión
del delito.
• Ejemplo: Se prueba que el imputado no era representante
legal, pero si se acredita que el delito fue cometido en
ejercicio de actividades de la persona jurídica.
2.
Modelo de responsabilidad de la persona jurídica
•
Recientes reformas penales: Francia (1992), Australia (1995), Suiza
(1998), Italia (2001), Chile (2009), España (2010).
No son penas, sino medidas de seguridad.
Existe un adelanto de la punibilidad.
La persona jurídica es utilizada por sus órganos de dirección de manera
delictiva.
No existe problema de bis non idem, por tratarse de objetos distintos.
La persona jurídica no posee autoconsciente para considerarla capaz de
acción.
•
•
•
•
III. ¿En qué radica la
responsabilidad de la persona jurídica?
1.
La organización defectuosa
–
–
–
Responsabilidad por conducción defectuosa de la actividad
empresarial.
Responsabilidad acumulativa: se suma a la responsabilidad de sus
directivos.
Delitos frecuentes: abuso de poder económico, delito de
contaminación ambiental, delito de seguridad en el trabajo, fraude
en la administración de personas jurídicas, delitos tributarios,
delitos aduaneros, etc.
III. ¿En qué radica la
responsabilidad de la persona jurídica?
2.
La persona jurídica como buen ciudadano corporativo
•
Nenimen laede: La empresa tiene la obligación de controlar que su
actividad empresarial no genere peligros para la sociedad.
La idea central es que la estructura y funcionamiento de la empresa
cumpla con el Derecho.
Se evalúa el grado de institucionalización al interior de la empresa de
una cultura empresarial de cumplimiento efectivo del Derecho.
•
•
III.
Indicadores de una
cultura de cumplimiento
(Effective Compliance Programs)
A. Códigos de conducta corporativos, que son preferibles a la regulación
estatal.
Directivas de reparto, por cumplir la norma, tienen en común:
• Definición de los valores y objetivos empresariales. Código de conducta
• Delimitación clara de las empresas de competencia en los diversos niveles
jerárquicos de la empresa
• Supervisión de las acciones de cumplimiento
• Creación de sistemas de información para el descubrimiento y
esclarecimiento de delitos
• Creación de sistemas de control y auditoría
• Creación de medidas internas para la sanción
• Implementación de medidas de intervención luego de detectar la
infracción
Indicadores de una
cultura de cumplimiento
(Effective Compliance Programs)
B. Compliance como mecanismo de descarga de responsabilidad
• En Chile los código de cumplimiento pueden liberar de responsabilidad a
la propia empresa
• Mientras la empresa presente menores defectos de organización, mayor
estará protegida frente a la imputación penal.
• La culpa organizativa se diluye. Compliance es el criterio jurídico central
que decide la imputación de delitos a la empresa.
• Estamos ante un sistema de “autorregulación” y “corregulación”
empresarial.
IV. Cumplimiento de normativa de
prevención
Ley que regula los pasivos ambientales de la actividad minera (N°
28271)
Artículo 5.- Atribución de responsabilidades
• Los titulares mineros responsables de pasivos ambientales que no
desarrollen operaciones mineras y mantiene el derecho a la titularidad de
concesión a través de la vigencia minera, deberán presentar el Plan de
Cierre, salvo que éstos soliciten se cancele sus derechos a la concesión
minera. (…)
Artículo 8.- Fiscalización, Control y Sanciones
• (…) En caso de incumplimiento en la presentación de los respectivos
Planes de Cierre de los Pasivos Ambientales, se les aplicará a los Titulares
de la concesión una multa de hasta 100 UIT en proporción a la magnitud el
pasivo ambiental de su derecho minero.
IV. Cumplimiento de normativa de
prevención
Ley del sistema nacional de evaluación y fiscalización ambiental
– SINEFA
Artículo 20-B.- Imposición de papeletas ambientales
a)
Se dan cuando la comisión de la infracción pueda ser verificada a través
de mecanismos tecnológicos.
b) El Procedimiento Administrativo Sancionador (PAS) se inicia con la
entrega e la copia de la papeleta ambiental.
c) Solo en las infracciones leves, el administrado puede acogerse al
beneficio de reducción del 50% del monto de la multa por pago
voluntario.
IV. Cumplimiento de normativa de
prevención
Ley del sistema nacional de evaluación y fiscalización ambiental
– SINEFA
Artículo 22-A.- Medidas preventivas
No se requiere el inicio de un PAS
Pueden contener mandatos de hacer o no hacer y se imponen únicamente
cuando:
– Hay inminente peligro o alto riesgo de producirse un daño graves:
• A. Al ambiente
• B. Los recursos naturales
• C. A la salud de las personas
– Y para mitigar las causas que generan
• A. La degradación
• B. El daño ambiental
IV. Cumplimiento de normativa de
prevención
Reglamento del procedimiento administrativo sancionador OEFA
– Resolución N° 012-2012-OEFA/CD
Respecto a los PAS es necesario tener en cuenta lo siguiente:
• Circunstancias agravantes especiales:
– La reincidencia o incumplimiento reiterado
– Cuando el administrado no adopta medidas para evitar o mitigar sus
consecuencias
– Otras circunstancias equivalentes a las anteriores
IV. Cumplimiento de normativa de
prevención
Reglamento del procedimiento administrativo sancionador OEFA
– Resolución N° 012-2012-OEFA/CD
• Circunstancias atenuantes especiales:
– La subsanación voluntaria del acto u omisión con anterioridad a la
notificación de la imputación de cargos.
– Cuando se acredite haber cesado la conducta ilegal tan pronto tuvo
conocimiento de ella e inició las acciones necesarias para revertir o
remediar sus efectos adversos.
– Otras circunstancias equivalentes a las anteriores.
IV. Cumplimiento de normativa
de prevención
Reglamento del procedimiento administrativo sancionador OEFA
– Resolución N° 012-2012-OEFA/CD
Artículo 3.- Emergencia ambiental
Evento súbito o imprevisible generado por causas naturales, humanas o
tecnológicas que incidan en la actividad del administrado y que generen o
puedan generar deterioro al ambiente.
IV. Cumplimiento de normativa de
prevención
Reglamento del procedimiento administrativo sancionador OEFA
– Resolución N° 012-2012-OEFA/CD
Emergencias a reportar
- Incendios
- Explosiones
- Inundaciones
- Derrames y/o fugas de hidrocarburos
- Vertimientos de relaves
- Sustancias tóxicas o materiales peligrosos
- Vertimientos extraordinarios de aguas de producción o residuales, entre
otros
IV. Cumplimiento de normativa de
prevención
Reglamento de procedimiento administrativo sancionador de
OSINERGMIN – Resolución de Consejo Directivo N° 272-2012OS/CD
•
La verificación del cese de la infracción no eximen de responsabilidad al
administrado (art. 8) salvo en caso del archivo o nulidad del PAS.
•
La responsabilidad del infractor es objetiva y si el incumplimiento
corresponde a varias personas conjuntamente, responderán en forma
solidaria (art.9)
IV. Cumplimiento de normativa de
prevención
Reglamento de procedimiento administrativo sancionador de
OSINERGMIN – Resolución de Consejo Directivo N° 272-2012OS/CD
Para graduar la sanción se considerará los siguientes criterios:
•
•
•
•
•
Gravedad del daño
Perjuicio económico causado
Reincidencia
Circunstancias, beneficio ilegalmente obtenido
Existencia o no de intencionalidad en la conducta del infractor
IV. Cumplimiento de normativa de
prevención
Criterios complementarios para la graduación de la sanción:
• El engaño y/o encubrimiento
• Colaboración y/o negativa en al supervisión o fiscalización
• La subsanación voluntaria del acto u omisión
El pago de la multa no exime al infractor de las obligaciones que han sido
objeto del PAS (art.14)