Anexo 2 al Código de Conducta

Anexo 2 al Código de Conducta
Directrices sobre el derecho de la competencia
I. Principios básicos
E.ON asume el compromiso de respetar la libertad de mercado y la competencia leal.
Todos los empleados, incluidos los miembros del Management Board y los demás
directivos están obligados a cumplir las leyes y normas en materia de competencia.
Toda infracción del derecho de la competencia puede acarrear graves consecuencias:
-
imposición de multas a E.ON por una cuantía de hasta el 10% de la facturación
total del Grupo;
-
anulación de las cláusulas ilegales y, posiblemente, de la totalidad del contrato
celebrado por E.ON;
-
reclamaciones de terceros en contra de E.ON solicitando indemnizaciones por
los daños sufridos como resultado de una conducta ilegal;
-
multas, penas privativas de libertad y penas de inhabilitación profesional para
aquellas personas que actúen incumpliendo el derecho de la competencia (sólo
en determinados países y para determinadas infracciones);
-
elevados costes derivados del esclarecimiento de los hechos y del asesoramiento
jurídico, soportados por E.ON;
-
perjuicio considerable para la reputación de E.ON.
II. Visión general de la legislación de defensa de la competencia vigente en la UE
1. Acuerdos horizontales
En algunas ocasiones las empresas tratan de eludir la dureza y el impredecible
funcionamiento de un mercado competitivo mediante la celebración de acuerdos que
restringen la competencia. Esto puede tener como consecuencia un incremento en el
precio que deben pagar los consumidores y la obstrucción del desarrollo tecnológico.
Por consiguiente, los acuerdos y las prácticas concertadas entre competidores
(relaciones horizontales, es decir, entre empresas del mismo nivel en la cadena de
suministro) que tengan por objeto o efecto la eliminación o restricción de la
competencia están prohibidos. Este principio se encuentra recogido en el Artículo 101
del Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea (TFUE).
Se exponen a continuación unos ejemplos de acuerdos entre competidores que
restringen la competencia y que están prohibidos:
-
Acuerdos sobre precios (incluida la fijación de precios mínimos, precios de
componentes, subidas de precios),
-
Acuerdos de reparto del mercado (segmentación por clientes, territorios o
productos),
-
Acuerdos restrictivos sobre los productos (por ejemplo, volúmenes de
producción),
-
Acuerdos restrictivos de las inversiones (por ejemplo, prescindir de nuevas
instalaciones de producción),
-
Acuerdos sobre las ofertas en los procedimientos de licitación.
En el ámbito del derecho de la competencia, el término "acuerdo" se define de una
manera muy amplia; la forma y el carácter jurídicamente vinculante del acuerdo no son
determinantes. Es suficiente con que las partes se pongan de acuerdo, expresa o
tácitamente, en una línea de actuación.
La prohibición no sólo abarca los acuerdos sino también las prácticas concertadas.
Pueden existir prácticas concertadas como resultado de decisiones unilaterales (por
ejemplo, los anuncios de subidas en los precios con la intención de provocar reacciones
similares en los competidores).
2. Acuerdos verticales
Los acuerdos y las prácticas concertadas entre aquellas partes que se encuentren en una
relación vertical (es decir, entre empresas de diferentes niveles de la cadena de
suministro, por ejemplo, proveedores y comerciantes) están prohibidos si tienen por
objeto o efecto impedir o restringir la competencia. Este principio también se encuentra
recogido en el Art. 101 del TFUE.
Así, se encuentran prohibidos en muchos casos los siguientes tipos de acuerdos:
-
Acuerdos mediante los cuales el proveedor impone los precios de venta al
comerciante;
-
Acuerdos que limitan el territorio en el que un comerciante puede vender los
bienes que haya
-
adquirido o que limiten la clientela a la que se los puede vender, y
-
Acuerdos de exclusividad de larga duración que obligan al comerciante a
abastecerse
-
exclusivamente de un proveedor.
La licitud de tales acuerdos depende, entre otras cosas, de su duración y efecto, así
como de la posición en el mercado de las partes implicadas. Antes de celebrar tales
acuerdos será necesario el consentimiento previo y expreso del área de Legal &
Compliance.
3. Abuso de una posición dominante en el mercado
Se considera que una empresa detenta una posición dominante cuando por su cuota de
mercado o por otras circunstancias (por ejemplo, fortaleza económica) está facultada
para conducirse en el mercado con independencia de sus competidores y clientes. Las
empresas dominantes tienen una especial responsabilidad para proceder de forma ética a
la hora de competir. Algunos patrones de comportamiento que generalmente están
permitidos pueden ser considerados abusivos, y por lo tanto quedar prohibidos, si se
considera que una empresa detenta una posición dominante en el mercado. El abuso de
posición dominante está regulado en el artículo 102 del TFUE.
Con el fin de determinar si una o más empresas detentan una posición dominante en el
mercado, es necesario en primer lugar delimitar el mercado de productos y el mercado
geográfico, y a continuación calcular la cuota correspondiente a la empresa en dichos
mercados; además, habrá que tener en cuenta la posición en el mercado de los
competidores, cualquier tipo de ventajas estructurales, así como el poder de compra de
los consumidores. Para ello, es necesario realizar complejos análisis económicos y
valoraciones jurídicas. Este tipo de investigación es responsabilidad exclusiva del área
de Legal & Compliance.
Las autoridades competentes de defensa de la competencia han considerado que E.ON
detenta una posición dominante en varios mercados de la electricidad y del gas. En
consecuencia, se deberá consultar al área de Legal & Compliance antes de adoptar
cualquier comportamiento que pueda ser considerado por dichas autoridades como un
abuso de posición dominante en el mercado.
Cualquier conducta de E.ON respecto a sus competidores y clientes que sólo pueda ser
adoptada por razón de su tamaño, suele ser abusiva. Las conductas prohibidas incluyen,
entre otras:
-
abusos en los precios (por ejemplo, imposición discriminatoria de precios, es
decir, tratar de diferente manera a clientes similares; fijación de precios
predatorios para impedir la entrada en el mercado de nuevos competidores;
fijación de precios injustificadamente altos debido a la posición dominante en el
mercado);
-
celebración de acuerdos de exclusividad de larga duración (por ejemplo, los
contratos que cubran todas las necesidades de suministro); y
-
negativa de suministro (siempre y cuando no exista una causa justificada para tal
negativa).
4. Control de las concentraciones
El control de las concentraciones está destinado a vigilar el crecimiento externo de las
empresas con el fin de evitar que alcancen posiciones de dominio. Las fusiones sobre
las que existan obligación de notificación no podrán realizarse sin la autorización de la
autoridad de defensa de la competencia correspondiente; el incumplimiento de esta
obligación puede acarrear la imposición de multas y la declaración de nulidad o
rescisión de la operación. El control de las concentraciones se encuentra regulado en el
EU Merger Regulation y en el Derecho Nacional de la Competencia.
Las fusiones se notificarán a las autoridades de defensa de la competencia por el Área
de Legal & Compliance. Por lo tanto, es vital que se informe a dicho departamento
sobre todas las operaciones que podrían constituir una fusión sometida al control de las
concentraciones.
Las fusiones sometidas a control de las concentraciones incluyen:
-
la adquisición de activos esenciales de otras empresas (por ejemplo, la
adquisición de la base de clientes de la empresa y contratos de arrendamiento de
la empresa),
-
la adquisición de acciones de otra empresa (incluso una participación minoritaria
del 10% puede ser objeto de control de las concentraciones) y el establecimiento
de una empresa conjunta (joint venture),
-
la adquisición por cualquier otro medio del control o de una participación
competitivamente importante en otra empresa.
5. Intercambio de información
El intercambio de información también puede restringir la competencia si disminuye la
incertidumbre sobre el comportamiento de los competidores en el mercado, provocando
una reducción de la competencia entre las empresas. Esto se aplica en particular a la
información sobre los precios y sobre los criterios para su fijación, pero puede también
aplicarse, por ejemplo, a la información sobre estrategias, ingresos por ventas y cuotas
de mercado. El contacto con los competidores debe limitarse al mínimo indispensable.
Con el fin de evitar cualquier intercambio de información que infrinja la legislación
antimonopolio, se ha creado un “anti-trust clearing office” para el Group Management y
varias Management Units. Esta oficina garantiza el cumplimiento de la legislación en
materia de competencia en todas las relaciones con los competidores. Las directrices de
esta oficina sobre el intercambio de información con los competidores así como su
dirección de correo electrónico están disponibles en la Intranet. Todos los empleados
deberán cumplir estas normas. En caso de duda, se deberá informar a la oficina acerca
de los contactos previstos, así como del contenido y del propósito de las reuniones.
Dicha notificación deberá efectuarse con la suficiente antelación respecto a las
reuniones con los competidores. Además, deberá fijarse de antemano junto con la
oficina en qué medida ese intercambio de información está permitido por la legislación
en materia de competencia.
III. Aplicación de las leyes de defensa de la competencia
1. Solicitud de información e investigaciones de las autoridades de defensa de la
competencia
La Comisión Europea y las autoridades nacionales de defensa de la competencia son las
responsables de la aplicación de las leyes antimonopolio y de la investigación de las
infracciones. En alguna ocasión, las autoridades de defensa de la competencia pueden
iniciar una investigación mediante una carta dirigida a la empresa solicitando que
responda a determinadas preguntas. Estas cartas se deberán remitir inmediatamente al
área de Legal & Compliance; sólo se dará respuesta a dichas cartas con el asesoramiento
o la autorización previa del área de Legal & Compliance.
Con frecuencia, las autoridades de defensa de la competencia pueden iniciar una
investigación mediante una inspección sorpresa in situ (dawn raid). Se trata de una
visita no anunciada por parte de una autoridad de defensa de la competencia a las
instalaciones de la empresa con el objeto de obtener información acerca de una supuesta
infracción de la legislación de competencia. El personal de dicha autoridad estará
autorizado a acceder a las oficinas y a realizar fotocopias de los documentos pertinentes,
así como a solicitar explicaciones verbales sobre aquellas cuestiones que surjan durante
la investigación o del análisis de los documentos. Estas investigaciones pueden tener
lugar aunque la empresa se halle en el pleno cumplimiento de todas las disposiciones
normativas y obligaciones en materia de competencia.
Cuando tenga lugar una inspección, se informará inmediatamente al Área de Legal &
Compliance. Dicho departamento ejercerá como único interlocutor con los funcionarios
de la autoridad de defensa de la competencia que esté desarrollando la investigación.
Los registros efectuados en las oficinas y las respuestas a las preguntas de los
funcionarios sólo podrán llevarse a cabo en presencia y con el consentimiento de los
abogados del Área de Legal & Compliance, de abogados externos o de terceros
designados al efecto.
2. Documentación
Los documentos escritos tienen una importancia especial en el contexto de las
investigaciones de defensa de la competencia. Esto hace referencia a archivos internos
(por ejemplo, correo electrónico, datos informáticos, agendas, reclamaciones de dietas,
números de teléfono, informes presentados al Management Board, memorandums, notas
escritas a mano, etc.) y a la correspondencia externa (incluido el correo electrónico).
En la preparación de documentos escritos se deberá prestar especial atención para
asegurarse de que su contenido se atiene a la legislación en materia de competencia y de
que esta última circunstancia quede claramente documentada. Dicha obligación es
inherente al deber general de cada empleado de cumplir las leyes y normativas en
materia de competencia (véase la sección I). Si se intercambia información sensible
acerca de los competidores en un documento interno, se debe identificar la fuente (por
ejemplo, fuentes accesibles al público general, como documentos e informes anuales, o
análisis internos de algunos departamentos). Se deberá evitar cualquier término o
expresión que pueda ser interpretado erróneamente por terceros como indicio de un
comportamiento ilegal.
Como regla general, todo documento debe redactarse de manera que si llega a ser
publicado en la prensa no afecte de ningún modo a la reputación de E.ON
IV. Reglas de conducta
Qué NO se debe hacer:
-
No se debe hablar con los competidores sobre precios, cuotas de mercado,
capacidades, inversiones, estrategias, invitaciones para realizar ofertas y no se
debe llegar a ningún acuerdo sobre ellos.
-
No se debe llegar a ningún acuerdo con los clientes sobre sus precios de venta,
sobre reparto por territorios o por clientes o sobre contratos de exclusividad de
larga duración, sin la aprobación previa y expresa del área de Legal &
Compliance en materia de competencia correspondiente.
-
En los mercados en los que pueda considerarse que E.ON detenta una posición
dominante no se deberá desarrollar ninguna acción que pueda ser considerada
por las autoridades de defensa de la competencia como abusiva (por ejemplo,
fijación de precios, acuerdos de exclusividad de larga duración o negación de
suministro) sin aclarar previamente con el área de Legal & Compliance en
materia de competencia si dichas acciones están permitidas.
-
En la redacción de documentos se deberá evitar cualquier término o expresión
que pueda ser interpretado erróneamente por terceros como un indicio de un
comportamiento ilegal.
-
Cuando tenga lugar una investigación por una autoridad de defensa de la
competencia, no se podrá destruir ningún documento relevante y no se deberá
responder intencionadamente de manera incorrecta o que induzca a error a las
preguntas formuladas por los funcionarios de la autoridad competente.
Qué se debe hacer:
-
Informar al Área de Legal & Compliance de todas las operaciones que podrían
constituir una fusión sometida al control de las concentraciones.
-
Restringir los contactos con los competidores al mínimo indispensable y ponerse
en contacto con el anti-trust clearing office, a través el área de Legal &
Compliance antes de mantener cualquier relación crítica con los competidores,
con el fin de establecer los límites legales del intercambio de información.
-
Remitir inmediatamente al área de Legal & Compliance cualquier carta de las
autoridades de defensa de la competencia; sólo se responderán dichas cartas con
el asesoramiento del área de Legal & Compliance competente.
-
Cuando tenga lugar una inspección a cargo de una autoridad de defensa de la
competencia, se informará inmediatamente área de Legal & Compliance, y se
pedirá a los funcionarios que esperen hasta la llegada de los abogados de la
empresa.
¡Siempre que surja alguna duda, se deberá contactar inmediatamente con el
área de Legal & Compliance!