LA LUCHA CONTRA EL LAVADO SALVADOR DE DINERO EN EL

LA LUCHA CONTRA EL LAVADO DE DINERO EN EL
SALVADOR
Lic. Olga Larisa Chang Rodríguez
anza
Lic. Telma Yamilet Flores de Carra
Ciudad de Antigua
g Guatemala,, República
p
de Guatemala,, C.A.
Del 01 al 05 de junio de 2015
Antecedentes
Legislación
ó Internacional
X
Convención Centroamericana para la Prevención y Represión de los Delitos
Contra el Lavado de Dinero y de Activos
X
Convención de Viena
X
Convención de Palermo
X
Convención de las Naciones Unidas Contra la Corrrupción
X
Convención de las Naciones Unidas Contra El Tráffico Ilícito de Estupefacientes
y Sustancias Sicotrópicas
X
Recomendaciones del GAFI
Antecedentes
X
En 1997 los países de la Región Centroamericana, firmaro
on un Convenio, con la intención de
uniformar la legislación que se debía aplicarse en Centroamérica,
C
y se le denominó:
“Convenio Centroamericano para la Prevención y la Re
epresión de los Delitos de Lavado
de Dinero y de Activos, Relacionados con el Tráfico Ilíciito de Drogas y Delitos Conexos”.
X
Este convenio toma en cuenta lo establecido en Convención de las Naciones Unidas contra el
Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Psicotrópica
as, firmada en Viena, Austria, el 20
de diciembre de 1988, vigente desde el 11 de noviembre de
d 1990; el mandato contenido en el
Reglamento
g
Modelo sobre Delitos de Lavado Relacionado
os con el Tráfico Ilícito de Drogas
g y
Delitos Conexos de la Asamblea General de la Organización
n de los Estados Americanos (OEA) y
el Modelo de Legislación sobre el Blanqueo de Dinero y el Decomiso en Materia de Drogas del
Programa de las Naciones Unidas para la Fiscalización Intternacional de Drogas (PNUFID), de
noviembre de 1995. Así como los principios y propósitos establecidos
e
en el Tratado Marco de
Seguridad Democrática en Centroamérica, suscrito el 15 de diciembre de 1995;
Antecedentes
X
Se creó el Centro Regional para el Desarrollo, y la Cooperación Jurídica en
A é i Central
América
C t l (CEDEJU) con la
l finalidad
fi lid d de
d controlar
t l la
l producción
d
ió y tráfico
t áfi
de drogas; siguiendo lo establecido en las inicia
ativas conjuntas del Programa
de las Naciones Unidas para la Fiscalización Internacional de Drogas (PNUFID),
de la Comisión Interamericana para el Control del Abuso de Drogas de la
Organización de los Estados Americanos (O
OEA-CICAD), de la Comisión
Centroamericana Permanente para la Erradicaciión de la Producción, Tráfico,
Consumo y Uso Ilícitos de Estupefacientes y Susttancias Psicotrópicas y Delitos
Conexos (CCP), y del Instituto Latinoamericano
o de Naciones Unidas para la
Prevención del Delito y Tratamiento del Delincuente (ILANUD)
Antecedentes
X
El Convenio establece la normativa general a tomar en cuenta por todos
l
los
países
í
d la
de
l Región
R ió all momento
t de
d red
d t sus correspondientes
dactar
di t
legislaciones, a efecto de regular el lavado de
e dinero.
X
El gobierno de El Salvador, consciente de que el Lavado de Dinero,
producto del narcotráfico y otros ilícitos penales, es una actividad nociva,
que corrompe todas
t d
l
las
estructuras
t t
d la
de
l sociedad,
i d d sin
i importar
i
t
l
la
posición social de las personas ni la credib
bilidad de las instituciones
públicas o privadas de una sociedad; ha de
eclarado, que el Lavado de
Di
Dinero
es un problema
bl
d seguridad
de
id d naccional,
i
l y ha
h brindado
b i d d una
estructura legal:
NORMATIVA NACIONAL
X
X
X
X
X
X
Ley Contra el Lavado de Dinero y de Activos
Reglamento de la Ley Contra el La
avado de Dinero y de
Activos.
Instructivo de la Unidad de Investig
gación Financiera Para
g
la Prevención del Lavado de Dinero
o y Financiamiento al
Terrorismo.
Ley Reguladora
l d
d las
de
l Actividades
d d Re
elativas
l
a las
l Drogas
Ley de Extinción de Dominio y de la
a Administración de los
Bienes de Origen o Destinación Ilícita
a.
Ley Especial Contra Actos de Terroriismo.
Ley contra el La
Le
Lavado
ado de Dinero y de
Activos
X
Mediante el Decreto Legislativo No. 498, publicado en el Diario Oficial No.
240 Tomo
240,
T
341 del
341,
d l 23 de
d diciembre
di i b de
d 1998,
1998 se crea y promulga
l la
l Ley
L Contra
C t
el Lavado de Dinero y de Activos, que entró en vigencia
v
el 2 de junio de 1999,
se dio un margen de 6 meses a las Instituciones encargadas de cumplir con la
misma para la creación de las Unidades corresspondientes y la capacitación
misma,
del personal a formar parte de esas unidades.
X
Esta Ley ha tenido desde su promulgación dos reformas:
D.L. No. 1033, del 26 de abril de 2006, publiccado en el D.O. No. 95 Tomo
371, del 25 de mayo de 2006.
D.L.
D
L No.
N 568,
568 del
d l 5 de
d diciembre
di i b de
d 2013,
2013 pub
b
bli
blicado
d en ell D.O.
D O No.
N 9 Tomo
T
402, del 27 de enero de 2014.
Ley contra el La
Le
Lavado
ado de Dinero y de
Activos
X
Con esta Ley, se dio cumplimiento al Conven
nio Centroamericano para la
P
Prevención
ió y Represión
R
ió de
d los
l
D lit
Delitos
d Lav
de
L vado
d de
d Dinero
Di
y de
d Activos
A ti
relacionado con el tráfico ilícito de drogas y delitos conexos.
X
El objeto de la ley es la prevención, detección, sanción y erradicación de las
conductas delictivas de lavado de dinero y de activos, así como el
encubrimiento de las mismas. (Art. 1)
X
El Art.
Art 2 señala que dicha ley se aplica tanto
o a personas naturales como
jurídica y relaciona algunas de las instituciones sometidas al control de dicha
ley como es el caso de los Bancos Nacionales, Bancos extranjeros, sus
sucursales; Financieras; Sociedades e intermediarios de seguros; sociedades
emisoras de tarjetas de crédito; etc.
Ley contra el La
Le
Lavado
ado de Dinero y de
Activos
X
Art. 3.- Establece la Unidad de Investigación
n Financiera para el delito de
lavado, como oficina primaria adscrita a la Fisscalía General de la República,
que se abrevia UIF. Los requisitos e incompatibilidades para pertenecer a la
UIF, se desarrollan en la Ley Orgánica de la Fiscalía General de la República.
X
Del Art. 4 al 8 comprendidos
p
en el Capítulo
p
y, se desarrolla el
II de la Ley,
Cátalogo de Delitos:
•
* Lavado de Dinero y de Activos,
•
* Casos especiales de Lavado de Dinero y de Acttivos,
•
* Otros Delitos Generadores de Lavado de Dinero y de Activos,
•
* Casos
C
E
Especiales
i l del
d l Delito
D li de
d Encubrimiento
E
bi i
y
•
* Encubrimiento Culposo.
D lit G
Delitos
Generadores
d
X
Delitos relacionados a la Narcoacttividad.
X
Comercio de Personas
X
Administración Fraudulenta
X
Hurto y Robo de Vehículos
X
Secuestro
X
Extorsión
to s ó
X
Enriquecimiento Ilícito
D lit G
Delitos
Generadores
d
X
Negociaciones Ilícitas
X
Peculado
X
Soborno
X
Comercio Ilegal y depósito de arm
mas
X
Evasión de Impuestos
p
X
Contrabando de Mercadería
X
Prevaricato
X
Estafa
S j t Obli
Sujetos
Obligados
d
X
Toda sociedad,
sociedad empresa o entidad de cualquier tipo
nacional o extranjera, que integre un
na institución, grupo o
conglomerado
g
financiero supervisad
p
do y regulado
g
por la
p
superintendencia del sistema financie
ero.
X
Micro-Financieras, cajas de crédito e intermediarias
financieras no bancarias.
S jetos Obligados
Sujetos
X
Importadores o Exportadores de Prod
ductos e Insumos
Agropecuarios, y de vehículos nuevoss o usados.
X
Sociedades emisoras de tarjetas de crédito,
c
co-emisores y
grupos relacionados.
X
Personas Naturales y Jurídicas que re
ealicen transferencias
sistemáticas o sustanciales de fondoss, incluidas las casas
de empeño y demás que otorgan pré
éstamos.
Sujetos Obligados
X
X
X
X
X
X
X
X
Casinos y Casas de Cambio
Comercializadoras de metales y piedras preciosas
Empresas e Intermediarios de bien
nes raíces
Agencias de Viajes, empresas de transporte
t
aéreo,
terrestre y marítimo
Personas naturales y jurídicas que
e se dediquen al
envío y recepción de encomiendass y remesas
Empresas Hoteleras
Partidos Político
Proveedores de servicios societarios y fideicomisos
Sujetos Obligados
X
Empresas constructoras
X
Empresas privadas de seguridad
d e importadoras y
comercializadoras de armas de fuego,
municiones, explosivos y artículos similares
X
Empresas
p
Hoteleras
X
Partidos Político
X
Proveedores
P
d
de
d servicios
i i societa
i tarios
i y
fideicomisos
S jetos Obligados
Sujetos
X
Organizaciones No Gubernamentaless
X
Inversionistas Nacionales e Internacio
onales
X
Droguerías,
D
í
L
Laboratorios
b
i F
Farmacéuti
é icos y C
Cadenas
d
d
de
Farmacias
X
A i i
Asociaciones,
Asociaciones
, Consorcios
C
i yG
Gremios
i E
Empresariales
i l
X
Cualquier otra institución privada o de
d economía mixta, y
sociedades
i d d mercantiles.
il
X
Asimismo los abogados, notarios, con
ntadores y auditores
i
internos
tendrán
d á lla obligación
bli
ió d
de iinffformar o reportar llas
transacciones que hagan o se realice
en antes sus oficios
mayores de $10,
$10 000.00
000 00
PRINCIPALES PRACTICAS
S DE LAVADO
DE DINERO Y DE ACTIVO
OS
X
Legitimación de Capital
((Lavado de Dinero))
1.
Procedimiento subrepticio
p
((ocultación de un hecho p
para
obtener
b
l que de
lo
d otro modo
d no se conseguiría),
ií )
clandestino (secreto, oculto; he
echo ilícitamente) y
espurio (falso, adulterado) mediantte el cual los fondos o
ganancias procedentes de activvidades ilícitas son
incorporadas al circuito comercial o financiero, a fin de
uentes lícitas.
aparentar haber sido obtenido de fu
2.
Conjunto de operaciones que buscan darle apariencia
lícita a ingresos
g
producto de activid
p
dades delictivas.
Factores
F
t
que originan
i i
lla
a
Legitimación de Capitall
X
Los criminales y las organizacioness criminales necesitan
ocultar o encubrir el verdadero orrigen o propiedad del
dinero.
X
El producto de estas actividades ilíccitas (dinero) debe ser
transformado a fin de que pueda reducir los enormes
volúmenes
de
efectivo
que
generan
generan.
X
Los criminales o las organizacioness criminales necesitan
tener el control y recibir el prod
ducto (dinero) de sus
actividades ilegales.
IIndicadores
di d
d
de
Lavado de Din
nero
X
X
X
X
X
Conversión de grandes cantidadess de dinero de baja
denominación en billetes de altas de
enominaciones.
enominaciones
Transferencia de grandes cantidadess de dinero de un país
a otro.
Si existe el requisito de reporte de moneda, el colocar
numerosos depósitos pequeños para
a evitar el completar
los reportes de transacciones de dine
ero.
ero
La compra numerosa de giros, letrass bancarias, o cheques
viajeros sin ninguna justificación apa
arente.
El mover dinero de un país a otro.
CONSIDERANDOS:
CONSIDERANDOS
X
El Lavado de Dinero influye en
e el aumento de la
delincuencia organizada,
g
, siendo ne
ecesario combatir dicha
delincuencia, por medio de norma
as penales acompañadas
de medidas de vigilancia sobre el
e sistema financiero y
otros entes afines,
f
con ell objeto
b
d establecer
de
bl
un controll
y seguimiento de las actividades de esas instituciones y
sus usuarios.
usuarios
CONSIDERACIONES GENER
RALES.
LEGITIMACION DE CAPITA
ALES O
LAVADO DE DINERO Y DE ACTIVOS
A
X
SECTOR FINANCIERO
El sistema financiero tiene la responsabilidad y ha asumido el reto
de colaborar con la justicia, reportando las operaciones que no
guarden relación con la actividad económ
mica del cliente, y que por
su numero, monto y características particullares hacen sospechar que
la entidad esta siendo utilizada para lavar acctivos
ctivos.
MEDIDAS A PREVENT
TIVAS
X
Para evitar que las instituciones financieeras se vean involucradas en
este riesgo, se estima necesario adoptar medidas que constituyan un
estándar mínimo en la lucha contra el lavvado de dinero:
1.
Perfeccionamiento de los sistemas jurídiicos.
2.
Definición del ppapel
p
financieros.
3.
Coope c ó Internacional,
Cooperación
e c o , espec
especialmeeentee een loo que respecta
espec al
intercambio de información relativa a traansacciones sospechosas
qque deben deseempeñar
p
los intermediarios
OBLIGACIONES DE LAS INS
STITUCIONES
SOMETIDAS A CONTROL
X
X
X
Obligaciones de las instituciones de informar a la UIF, de
cualquier operación o transacción múltiple realizada en
efectivo, por cada usuario que en un miismo día o en el plazo de
un mes, exceda de $10,000 o su equivalente
e
en moneda
extranjera
extranjera,
INDEPENDIENTEMENTE
QUE
SE
CONSIDERE
SOSPECHOSA O NO. (Art. 9 de la ley).
Obligaciones que excedan de $25,000..00 o su equivalente en
moneda extranjera.
extranjera
Regulaciones bancarias: política “conoz
conozca a su cliente
cliente”, archivo
y conservación de documentos, capacitación de empleados y
funcionarios bancarios ...
X
... establecimiento
t bl i i t de
d mecanismos
i
s de
d auditoria
dit i interna
i t
para verificar el cumplimiento de la ley, políticas sobre
conductas que deberán observar los administradores,
administradores
funcionarios y empleados bancariios, establecimiento
de registros
g
nominativos de los usuarios,
u
, p
plazo p
por el
que deberán mantenerse esos registros, existencia
obligatoria de un formulario para
p
el reporte de
t
transacciones
i
superiores
i
a los
l
50
00 000 colones
00,000
l
que se
consideren irregulares, designaciión de oficiales de
cumplimiento
cumplimiento,
sanciones al inc
cumplimiento de las
regulaciones bancarias previstas en
n la ley, etc.
FORMULARIO DE REPORTE
E DE
TRANSACCIONES SOSPECH
HOSAS (ART. 13
INC SEGUNDO)
INC.
X
X
X
X
X
Identificación de la persona que realiza físicamente la
transacciòn: nombre completo,
completo
f
fecha
de nacimiento,
nacimiento
nacionalidad, domicilio, residencia, prrofesión u oficio, estado
familiar, documento de identidad y firm
ma;
Id tifi
Identificación
ió de
d la
l persona a cuyo
o nombre
b
se realiza
li
l
la
transacción, expresándose los datos indicados en el apartado
anterior;
Identificación de la persona beneficiiada o destinaria de la
transacción, si la hubiere, la que conte
endrá igual información a
la señalada en el primer apartado;
Tipo de transacción de que se trata;
Identidad de la Institución donde se realizó la transacción.
FORMULARIO DE REPO
ORTE DE
TRANSACCIONES SOSPE
ECHOSAS
X
Identificación de la persona que realiza
r
físicamente la
transacción: nombre completo, fe
echa de nacimiento,
nacionalidad, domicilio, residencia
a, profesión u oficio,
estado
t d familiar,
f ili documento
d
t de
d ident
id tidad
id d y firma;
fi
X
Identificación de la persona a cuyo
o nombre se realiza la
transacción, expresándose los da
atos indicados en el
apartado
t d anterior;
t i
X
Identificación de la persona benefficiada o destinaria
de la transacción, si la hubiere, la
a que contendrá
igual información a la señalada en
n el primer
apartado;
X
Tipo de transacción de que se tratta;
X
Identidad de la Institución donde se realizó la
transacción; ...
FORMULARIO DE REPORTE
E DE
TRANSACCIONES SOSPECH
HOSAS (ART. 13
INC. 2 Ley)
X
El funcionario o empleado de la institución que
e tramita la operación;
X
El monto de la transacción;
X
Lugar, hora y fecha de la transacción.
X “LAS
INSTITUCIONES RE
EMITIRÁN
Á
ESTE
FORMULARIO A LOS ORGANISMOS
O
DE
FISCALIZACIÓN
O
SUPERVISION
CORRESPONDIENTES CUAN
CORRESPONDIENTES,
NDO CONSIDERE
LA EXISTENCIA DE UNA
A TRANSACCION
SOSPECHOSA Y COPIAS DE
E LOS INFORMES
PRESENTADOS BAJO ESTE ARTICULO,
A
SERAN
TRANSMITIDOS SIMULTANEA
AMENTE A LA UIF
...”. ((ART. 13 FINAL).
)
FORMULARIO DE REPORTE
E DE
TRANSACCIONES SOSPECH
HOSAS (ART. 13
INC. SEGUNDO)
X
El funcionario o empleado de la insstitución que tramita
la operación;
X
El monto de la transacción;
X
Lugar, hora y fecha de la transacció
ón.
* “LAS INSTITUCIONES REMITIRÁN ESTE FORMULA
ARIO A LOS ORGANISMOS DE
FISCALIZACIÓN O SUPERVISION CORRESPONDIENTES, CUANDO CONSIDERE
LA EXISTENCIA DE UNA TRANSACCION SOSP
PECHOSA Y COPIAS DE LOS
INFORMES PRESENTADOS BAJO ESTE ARTICU
ULO, SERAN TRANSMITIDOS
SIMULTANEAMENTE A LA UIF ...”. (ART. 13 FINA
AL).
TRANSACCIONES IRREG
GULARES O
SOSPECHOSAS
X
Se
con
nsideran
transacciones
irregulare
g
es o sospechosas,
p
, todas
las opera
aciones poco usuales, las
que se encuentran
e
fuera de los
patrones de
d transacción habituales
y las
l
que
e no sean significativas
i ifi ti
pero sí pe
eriódicas, sin fundamento
económico o legal evidentes, y
todas
aquellas
operaciones
inconsiste
entes o que no guardan
relación con
c
el tipo de actividad
económica del cliente.
cliente
LISTA DE OPERACIONES
S
SOSPECHOSAS ((Art. 14 Reg.)
R g)
X
1. Prestamos que tienen como garrantías certificados de
depósitos y otros instrumentos de invversión.
X
2) Cuando visitan a menudo el área
á
de las cajas de
seguridad y posteriormente hacen un
u depósito de dinero
en efectivo en la misma agencia bancaria,
b
cuyo monto
está
tá justo
j t bajo
b j ell límite
lí it requeriid
i
ido
para generar un
formulario de transacciones exigidoss por la ley.
X
3) La
L compra de
d cheques
h
d caja,
de
j cheques
h
d viajero
de
i j
o
cualquier otro especial, con grandes.
X
X
X
X
X
sumas de dinero en efectivo, justo
j
bajo el monto
requerido
id para generar
g
un informe,
i f
sin
i razón
ó aparente.
t
4) La constitución de fideicomisos por
p personas naturales
o jurídicas en los cuales se reflejan depósitos sustanciales
de dinero en efectivo.
5) Las cuentas abiertas a nombre de
d casas de cambio en
que se reciben transferencias nacio
onales, internacionales
o depósitos estructurados.
6) Mantener cuentas que muestran
n constantes depósitos
efectuados en maquinas de cajero de
d electrónicos.
7) Disponer
Di
d cuentas donde
de
d d se depositan
d
i
i
instrumentos
monetarios marcados con signos o síímbolos extraños.
EXCEPCIONES AL SECRETO BA
ANCARIO Y
MEDIDAS CAUTELARES.
X
ART. 24.- “EL SECRETO BANCARIO ASI COM
MO LA RESERVA EN MATERIA
TRIBUTARIA NO OPERARAN EN LA INVESTIGACIO
TRIBUTARIA,
ON DEL DELITO DE LAVADO DE
DINERO Y DE ACTIVOS ... SOLO PODRA SER ORDENADA POR EL FISCAL GENERAL
DE LA REPUBLICA O EL JUEZ DE LA CAUSA EN EL MOMENTO PROCESAL
OPORTUNO ”
OPORTUNO.-
X
ART. 25.
ART
25 - (INC.
(INC PRIMERO) “PARA
PARA EL EFECTO DE
D INCAUTAR O REQUERIR LA
PRESENTACION DE DOCUMENTOS BANCARIOS, FINANCIEROS
F
O MERCANTILES,
SERA NECESARIA LA ORDEN DEL JUEZ COMPETENTE QUIEN PODRA EXPEDIRLA
EN CUALQUIER ETAPA DEL PROCESO.
X
ART. 25.- (INC. SEGUNDO). “... EL JUEZ
J
PODRA EN TODO
MOMENTO ORDENAR EL CONGELA
AMIENTO DE CUENTAS
BANCARIAS, EL SECUESTRO PREVEN
NTIVO DE LOS BIENES
DEL IMPUTADO, MIENTRAS TRANSCUR
RRE LA INVESTIGACION
O PROCESO RESPECTIVO ...”.
X
ART. 25.- (INC. TERCERO). “... EN
N CASOS DE URGENTE
NECESIDAD, EL FISCAL GENERAL DE LA REPUBLICA, PODRA
ORDENAR LA INMOVILIZACION DE LAS CUENTAS BANCARIAS
DE LOS IMPUTADOS, ASI COMO DE LO
OS FONDOS, DERECHOS
Y BIENES OBJETO DE LA INVESTIGAC
CION ... DICHA MEDIDA
NO PODRA EXCEDER DE DIEZ DIAS, DENTRO DE LOS CUALES
ETENTE...”
DEBERA DAR CUENTA AL JUEZ COMPE
Ley Orgánica de la Fiscalía
Le
a General de la
República
p
X
Art. 75.- Señala que, cuando en una investigación un mie
embro de la Unidad de Investigación
Financiera tuviere interés personal o lo tuviere alguno de sus parientes hasta el cuarto grado
d consanguinidad
de
d d o segundo
d de
d afinidad,
f d d deberá
d b á excusarse, lo
l mismo que en los
l hechos
h h en
los cuales tuvieren interés personas que hubieren sido sus socios.
X
El Art. 76.- Toda la información relacionada con las investigaciones realizadas en materia de
lavado de dinero y de activos, son confidenciales de acue
erdo a los términos que establece el
Art. 22 de
d la
l Ley sobre
b la
l materia.
Con la Ley Contra el Lavado de Dinero y de Activos y su Reglamento, se pretende darle
cumplimiento al Convenio Centroamericano para la Prevencción y Represión de los Delitos de
Lavado de Dinero y de Activos relacionado con el tráfico ilícito
o de drogas y delitos conexos.
El objeto de la ley es la prevención, detección, sanción y erra
adicación de las conductas delictivas
de lavado de dinero y de activos, así como el encubrimiento de
e las mismas.
En las disposiciones finales del Reglamento, se establece que lo no previsto en este Reglamento,
se aplicarán las disposiciones de la Ley Orgánica del Miinisterio Público en lo que fuere
pertinente. A la par de la Ley Orgánica, se encuentra el Instru
uctivo de la Unidad de Investigación
Financiera para la Prevención del Lavado de Dinero y de Activo
os y su Apéndice No.1.
y Especial de Extinción de Dominio
o y de la
ministración de los Bienes de Orig
gen o Destinación Ilícita
X
La ley Especial de Extinción de Dominio y de
d la Administración de los
Bienes de Origen o Destinación Ilícita, fue promulgada
p
en el año 2013
y entró en vigencia hasta junio de 2014.
X
El Art. 1 establece que el objeto de
e la ley es, normar el
procedimiento que regule la acción de exttinción de dominio a favor
del Estado,
Estado sobre bienes que están dentro
o de los presupuestos para
que proceda la extinción, además re
egula lo relativo a la
administración de los bienes y su destinación.
X
El artículo
í
2 establece el ámbito
á
de la ley: “Se aplica a los bienes de
n ilícitos ubicados dentro o
interés económico, de origen o destinación
fuera del territorio nacional, cuando su oriigen, incremento o destino
se ubique
bi
d t
dentro
d los
de
l
presupuestos
t
co
ontemplados
t
l d
en la
l misma,
i
siempre que la acción de extinción de dominio sea iniciada en El
Salvador.
Creación de Entes para la aplicación de
la Leyy Especial
p
de Extinció
ón de Dominio
X
Así mismo la Corte Suprema de Justicia, solicitó
ó a la Asamblea Legislativa la
ccreación
eac ó de los Ju
Juzgados
gados Especializados
spec al ados de Extinc
t cción
ó de Dominio,
o
o, tal y có
cómo
o lo
establece el Art. 18 de la ley. Fueron creados el 13 de junio de 2014.
X
El Art. 17 establece la independencia en la actuación de los Tribunales Especiales
de Extinción de Dominio.
X
El Art. 19 establece que la Fiscalía General de la Republica deberá dirigir con la
colaboración de la Policía Nacional Civil, la in
nvestigación para establecer y
fundamentar la concurrencia de uno o más de loss presupuestos de extinción de
dominio señalados en la ley,
y, además p
promover la acción
a
de extinción de dominio
ante los juzgados especializados.
X
Asimismo, establece la obligación del Fiscal General de la República de crear la
Unidad Fiscal Especializada de Extinción de Dominio
o.
X
El Art. 60 señala la obligación de crear El Consejo
o Nacional de Administración de
Bienes.(CONAB), Entidad de Derecho público, con Autonomía
A
en el ejercicio de sus
funciones
Consejo Nacional de Administtración de Bienes
(CONAB)
X
El Consejo será el responsable de la admiinistración, conservación y
X
El CONAB estará adscrito al Ministerio de Justicia
J
y Seguridad Pública
y será el ente responsable de la admin
nistración, conservación y
destinación de los bienes incautados al crim
men y la delincuencia.
delincuencia
X
El Consejo Directivo estará integrado por: un
u designado del Ministerio
de Justicia y Seguridad Pública, quien ejercce la presidencia; así como
representantes de la Corte Suprema de Justticia; Fiscalía
í General de la
República; Ministerio de la Defensa Naciona
al; Ministerio de Hacienda y
Policía Nacional Civil.
X
La ley establece que los recursos que
e sean incautados serán
distribuidos de la siguiente manera: 15% CO
ONAB; 35% MJSP; 35% FGR;
10% DEFENSA y 5% PGR.
destinación de los bienes regulados en la presente ley, así como de
establecer los procedimientos para ello.
Consejo Nacional de Administtración de Bienes
(CONAB)
X
La normativa se aplicará a actividades relacionadass o conexas al lavado de dinero
y activos, crimen organizado, maras o pandillas, agrupaciones, asociaciones, y
organizaciones
g
de naturaleza criminal,, actos de terrorismo,, tráfico de armas,,
tráfico y trata de personas, delitos relacionados con drogas, corrupción, entre
otros.
X
También se aplicará a todos aquellos bienes qu
ue constituyan un incremento
patrimonial no justificado, cuando existan eleme
entos que permitan considerar
razonablemente que provienen de actividades ilícitas.
X
El dinero y los bienes permanecerán en custodia provisional del CONAB hasta que
el juez dicte sentencia y declare extinción de dom
minio, para lo cual se ha abierto
cuentas en el sistema financiero autorizadas por el Ministerio de Hacienda.
X
Las autoridades buscan asegurar transparencia y eficiencia a través de esta
instancia especializada en la recepción, identificacción inventario, administración,
mantenimiento, conservación, custodia y destinació
ón de los recursos.
Grupo de Acción Financiera del Caribe
(GAFIC)
X
El Grupo de Acción Financiera del Caribe
e (Gafic), es el organismo
responsable de regular las normas, medidas, estándares y
recomendaciones que los países Centroamerricanos y del Caribe,
Caribe deben
cumplir para evitar la extensión del lavad
do de dinero, así como el
combate al terrorismo; es decir que se conviertan
c
en paraísos del
l
lavado
d de
d dinero
di
y del
d l financiamiento
fi
i i t del
d l te
terrorismo
i
i t
internacional.
i
l
X
El GAFIC, realiza evaluaciones periódiccas a los países que lo
conforman, con ll< intención de dar seguim
miento a las acciones que
toma cada país para evitar el lavado de dine
ero.
El Salvador obtiene evaluaciión p
positiva en el
GAFIC y sale del proceso de seguimiento
27, noviembre, 2014
Noticia publicada en la Prensa Gráfica. San Salvador. Luego de tantos
años, El Salvador alcanzó la evaluación positiva del GAFIC y sale del
proceso de seguimiento, al cumplir con las recomendaciones del
organismo multilateral.
m ltilateral
La evaluació
ón fue presentada este día en la XL Reunión Plenaria y V
Ministerial de
el GAFIC que se lleva a cabo en el país desde el domingo
pasado, dura
ante el noveno informe de seguimiento presentado por El
Salvador.
En conclusió
ón: El Salvador abordó con suficiencia las recomendaciones
y superó lass deficiencias que había sido señaladas en el informe de
evaluación mutua,
m
alcanzando el nivel de cumplimiento.
El país recttificó todas las disposiciones por completo, por lo que
la plenaria aprobó que El Salvador saliera del proceso de
seguimiento
o de la tercera ronda, pasando a presentar informes
bi
bienales
l cad
d dos
da
d años.
ñ
El fiscal general, Luis Martínez, se sintió complacido por el logro
obtenido com
mo país, luego de mucha dedicación y esfuerzo de los
equipos técn
nicos. “Elogio este esfuerzo por parte de todo nuestro país,
aprobando le
eyes y reformas en bien de la nación, y contra el lavado de
dinero y fina
anciamiento al terrorismo.
terrorismo Como fiscal general reconozco la
importancia del
d tema, y es por ello que nos enrumbamos a esta meta de
presentar infformes cada dos años. El Salvador debe sentirse orgulloso
de este gran logro”, detalló.
“Con mucha
a claridad entiendo que nuestro país debe seguir con
los esfuerzo
os necesarios p
para mejorar
j
nuestras condiciones en la lucha
frontal contra
a este ilícito. Estoy comprometido por rediseñar y fortalecer
esta enorme tarea reiteró..
El Salvador asume Presidencia del Grupo
p de
Acción Financiera del Caribe.. (GAFIC) 27,
noviembre, 2014
X
El Sallvador asumió el 27 de noviembre de
2014,, la presidencia del Grupo de Acción
Finan
nciera del Caribe (Gafic),
(Gafic) la cual
tiene
e una duración de un año, el Fiscal
Gene
eral de la República Luis Martínez, es
ell encargado
d de
d presidir
idi dicho
di h organismo
i
intern
nacional. Este cargo, por primera
vez re
ecae en El Salvador.
GAFIC
La meta para los estados miembros del Gafic, es que obte
engan un cumplimiento del 75 por ciento al final
de la evaluación del proceso de seguimiento.
Incluir financiamiento del terrorismo en Ley
El octavo informe de seguimiento del Gafic de mayo 201
14, se cuestionó que la Ley contra el Lavado de
Dinero no contempla temas relacionados con el terro
orismo, actos terroristas, grupos terroristas, y
financiamiento del terrorismo,
terrorismo por lo que puede dificulttarse la aplicación de la obligación de reportar
operaciones sospechosas derivadas del financiamiento del terrorismo.
s realicen reformas necesarias a la Ley especial
El GAFIC, recomendó a las autoridades salvadoreñas que se
contra Actos de Terrorismo en la cual se pueda incorpora
ar la obligación para las instituciones financieras
de informar las operaciones financieras sospechosas cua
ando existan motivos razonables para considerar
que el dinero o los activos están relacionados o podrrían ser utilizados para actos de terrorismo, u
organizaciones terroristas, crimen organizado, narcotrá
áfico, y cualquiera de sus variantes. Están en
estudio esas reformas.
En la reunión del GAFIC en noviembre de 2014, El Salvad
dor presentó 19 casos de investigación de lavado
de dinero, de los cuales seis se judicializaron y se obtuvvo una condena por el valor de 180,860 dólares
entre el último trimestre de 2013 y en el primero de 2014. Además se detalla que hubo decomisos de
dinero en efectivo que alcanzó un monto de 148,900 dólarres provenientes de actividades sospechosas.
Con la entrada en vigencia de la Ley Especial de Extincción del Dominio y de la Administración de los
Bienes de Origen o Destinación Ilícita, el monto de diinero extinguido, ronda en el medio millón de
dólares, un aproximado de 69 casos aperturados, unos 20 casos judicializados y se está a la espera de que
en 6 casos se dicten las sentencias definitivas.
Noticia sobre solicitud de
extinción de dominio,, p
publicado
en 26/05/2015 en la Prensa
Gráfica
Propiedades. Este perriódico publicó cómo el exdiputado compró caro y vendió barato varios
inmuebles.
Suchit Chávez
La
a Fiscalía
sca a Ge
General
e a de la
la República
epúb ca ((FGR)
G )p
pidió
dóa
al Ju
Juzgado
gado de Extinción
c ó de Dominio
o
o que inicie
cep
proceso
oceso
27 propiedades inmuebles del exdiputado suplente por la coalición PCN-PDC Wilver Rivera Monge, así
para poco más de $78,0
000 que ya habían sido inmovilizados en cuentas bancarias suyas y de su famili
El proceso implica confiscar bienes debido a su procedencia ilícita, sin que ello implique una pena de cá
para el propietario.
Rivera Monge está presso desde el pasado 22 de septiembre de 2014, luego de que una semana antes
lo acusó de blanquear dinero
d
para la estructura de narcotráfico de Jorge Ernesto Ulloa Sibrián, alias “R
quien actualmente está condenado a 77 años de prisión por ese delito.
De acuerdo con la jefa de
d la Unidad de Extinción de Dominio de la FGR, quien prefirió no identificarse,
solicitud para iniciar el p
proceso fue presentada el pasado 19 de mayo
mayo. El Juzgado tiene de plazo hasta
próximo miércoles para resolver si acepta o no la petición de iniciar el proceso.
Rivera Monge era el dip
putado suplente por el departamento de Chalatenango de Reynaldo Cardoza, en
legislatura que acaba de
e finalizar. Un año antes de que fuera acusado formalmente, este periódico pub
junio de 2013) que su nombre aparecía vinculado con el recién arrestado Ulloa Sibrián en varias transa
inmobiliarias.
inmobiliarias
El diputado suplente le había
h
vendido, o comprado, propiedades a Ulloa Sibrián y a sus hermanas. En u
los casos, incluso, vend
dió una vivienda en $200,000 menos que el precio que él había pagado.
“Hasta el momento no podría
p
decirle qué hemos logrado probar, porque para eso es la audiencia, pero
tenemos indicios”
indicios”, dijo la
a jefa fiscal
fiscal.
En el proceso judicial po
or lavado de dinero, Rivera Monge está acusado junto con su esposa, su hijo y 1
personas más, entre estas Ulloa Sibrián. En esa acusación, la FGR vincula al proceso 41 propiedades.
La fiscal de extinción de
e dominio explicó que los inmuebles que han pedido que su propiedad se “exting
están
tá a nombre
b d
de Ri
Rive
era Monge
M
y su ffamilia.
ili En
E vista
i t de
d que son dos
d procesos judiciales
j di i l distintos,
di ti t
lla
fiscal aclaró que se ha hecho
h
un peritaje financiero específico para el caso de extinción de dominio.
La FGR no descartó la posibilidad
p
de otro proceso de extinción de dominio para los múltiples vehículos
autolote que Rivera Mon
nge poseía, en San Salvador.
Según la acusación de tráfico
t
de drogas que en marzo de 2013 se presentó contra Ulloa Sibrián, el aut
era un punto de encuen
ntro con Rivera Monge e, incluso, un testigo del caso aseguró que al lugar eran
trasladados “sacos” possiblemente con grandes cantidades de dinero.
GRACIAS
POR SU ATENC
CIÓN