Diapositiva 1

MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS
DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INVERSIONES
CURSO DE CAPACITACIÓN
LINEAMIENTOS PARA LA FORMULACIÓN DE PROYECTOS DE
INVERSIÓN ORIENTADOS AL MEJORAMIENTO INSTITUCIONAL
Sector Institucional
DGPI - MEF
ALCANCE DE LOS PROYECTOS ATENDIDOS
(POR LOS FACTORES QUE CONFORMAN EL PIP)
Estructura organizacional, procesos,
recursos humanos, instrumentos de
gestión y planificación, sistemas de
información.
Equipamiento, mobiliario y maquinaria
Infraestructura
Proyectos Tipo I: viales,
agrícolas,
saneamiento, salud,
educación
ALCANCE DE LOS PROYECTOS ATENDIDOS
(POR LOS FACTORES QUE CONFORMAN EL PIP)
Estructura organizacional, procesos,
recursos humanos, instrumentos de
gestión, sistemas de información.
Equipamiento, mobiliario y maquinaria
Infraestructura
Proyectos tipo II:
Proyectos
institucionales
ENFOQUE GENERAL PARA ELABORACIÓN DE ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN PIP INSTITUCIONALES
FACTORES DE PRODUCCIÓN
•Estructura Organizacional y
Procesos
MINISTERIOS
•Recursos Humanos
PROD./SERV.
•Instrumentos de Gestión y
Planificación
(Presencial/Virtual)
•Sistemas de información
GOBIERNOS LOCALES
•Vínculos con Inst.
•Equipamiento y mobiliario
•Tiempo
•Infraestructura
•Costo
•Calidad
GOBIERNOS REGIONALES
CIUDADANOS
EMPRESAS
•Alcance/Territorial
Análisis del Prestador del servicio
I. AG/ID
CAUSAS: Direc. e Indi.
II. F
OFERTANTES
III. E
COSTOS SOCIALES
MML
INSU./ACTIVI.
PROD./COMP.
Análisis del Serv./Prod.
Análisis del usuario
PROBLEMACENTRAL
EFECTOS: Direc. e Indi.
DEMANDA
OFERTA
VANS / TIRS/CE
PROPÓSITO
DEMANDANTES
BENEFICIOS SOCIALES
FIN
4
DESARROLLO DE LOS ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN
I. Aspectos Generales
II. Identificación
III. Formulación
IV. Evaluación
1.1 Nombre del Proyecto
2.1. Diagnóstico de la situación
actual
3.1. Definición del horizonte de
evaluación del proyecto
4.1. Evaluación social
1.3. Matriz de involucrados
2.2. Definición del problema, sus
causas y efectos
3.2. Análisis de la demanda
4.2. Análisis de sensibilidad
1.4. Marco de referencia
2.3. Objetivo del proyecto
3.3. Análisis de la oferta
4.3. Análisis de sostenibilidad
2.4. Alternativas de solución
3.4. Balance oferta demanda
4.4. Impacto ambiental
3.5. Planteamiento técnico de las
alternativas de solución
4.5. Selección de alternativas
3.6. Costos a precios de mercado
4.6. Plan de implementación
4.7. Organización y gestión
4.8. Matriz del marco lógico
(MML) para la alternativa
seleccionada
I. ASPECTOS GENERALES
1.1 Nombre del Proyecto
1.2. Unidad Formuladora y Unidad Ejecutora del proyecto
1.3. Matriz de involucrados
1.4. Marco de referencia
Monto
NOMBRE DEL PROYECTO
n millones
10 millones
Naturaleza de la intervención:
2 millones
Mejoramiento
Instalación
No se
intervienen
áreas o
departamentos
de la Entidad
sino servicios.
Creación
Ampliación
Naturaleza
de la
intervenció
n
Objeto de la intervención:
•Identificar el servicio o servicios que se van a intervenir:
Recuperación
Nombre Tentativo
Localización geográfica:
…Cusco, departamento de Cusco
1
+
1
…del servicio de gestión de la inversión pública
de la Municipalidad Provincial de…
+
Segunda revisión del nombre
IDENTIFICACIÓN
3
2
Primera revisión del nombre
2
FORMULACIÓN
3
EVALUACIÓN
Nombre definitivo
4
4
MATRIZ DE INVOLUCRADOS
Lista de involucrados
•Entidades públicas
•Entidades privadas
•Población beneficiaria
•Otros
Proceso de recolección de información
•Encuestas
•Entrevistas
•Focus Group
•Inspecciones
•Otro
Documentación formal
•Actas de compromiso
•Otros documentos formales
MARCO DE REFERENCIA
Antecedentes del Proyecto
• Intentos anteriores para solucionar el problema
• Hechos importantes sobre el origen del proyecto
• Identificación del problema por parte de las autoridades
• Declaraciones de las políticas de Estado
• Solicitud explicita de un grupo de interesados
• Otros
Lineamientos de Política
• ¿Cómo se enmarca el PIP en los lineamientos de política?
Políticas
nacionales
Políticas
regionales
PIP
Políticas
locales
•Plan de Desarrollo
Concertado
•Lineamientos
sectoriales
•PMIP
•Otros
II. IDENTIFICACIÓN
2.1. Diagnóstico de la situación actual
2.2. Definición del problema, sus causas y efectos
2.3. Objetivo del proyecto
2.4. Alternativas de solución
DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL (1)
a. Diagnóstico sobre el área de influencia
• Identificar y caracterizar la zona intervenida.
• Identificar y caracterizar usuarios.
• Analiza el grado de satisfacción del usuario.
b. Diagnóstico sobre los servicios en los que interviene el PIP
Identificar servicios a intervenir.
Describir :
COSTOS
TIEMPOS
SATISFACCIÓN DEL USUARIO
DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL (2)
Diagnóstico sobre los servicios en los que interviene el PIP
Evaluar los factores
de producción del
servicio
CONCEPTO DE
INTEGRALIDAD
Planeamiento
estratégico
Infraestructura
Estructura
organizacional
Sistemas de
información
Procesos
Recursos
humanos
DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL (3)
Vulnerabilidad:
En el caso de las intervenciones involucren infraestructura realizar el análisis de vulnerabilidad que es una
predisposición a sufrir daños.
Situación de incapacidad de una unidad social para anticiparse, resistir y recuperarse de los efectos
adversos de un peligro
DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL (4)
VULNERABILIDAD: FACTORES
EXPOSICIÓN, ubicación en la zona de impacto del peligro.
FRAGILIDAD, condiciones de desventaja o
debilidad relativa de una unidad social
frente a un peligro.
RESILIENCIA, nivel de asimilación o
G. WILCHES-CHAUX, 2004 ®
capacidad de recuperación de la unidad
social del impacto de un peligro.
ANÁLISIS DEL RIESGO DE DESASTRES EN LA UNIDAD PRODUCTORA:
Exposición
1
¿La UP se encuentra en el área de
impacto de los peligros?
Primer paso: Analizar si la Unidad Productora - UP ( o elementos de ésta)
está expuesta a uno ó más de los peligros identificados en el diagnóstico del
área de influencia/estudio. El análisis se realiza por cada elemento y en
relación con cada peligro.
2
NO
Culmina
SI
Fragilidad
¿La UP es susceptibilidad a sufrir
daños?
NO
Culmina
SI
Segundo paso: Evaluar si el diseño, los
materiales empleados, responden a las
características del entorno y a los peligros
existentes.
3
Resiliencia
Tercer paso: Evaluar las capacidades de la UP para
recuperar su operatividad; las previsiones para
atender a los usuarios durante la emergencia, etc.
¿La recuperación del servicio sería
rápida?
DEFINICIÓN DEL PROBLEMA (1)
Problema central
Ejemplo
• El problema central deberá enfocarse por el lado de la
demanda.
“La población del distrito de San Martín de Porres recibe inadecuados
servicios de emisión de partidas por parte de la Municipalidad de San Martín
de Porres”.
DEFINICIÓN DEL PROBLEMA
Causas y efectos
• Las causas y efectos deberán respaldarse con evidencias concretas
Ejm.: m2
por
persona
en la
institución
Indicadores
cuantificados
Causa 1
Causa 2
Ejm.:
opinión de
expertos
Indicadores
cualitativos
DIAGNÓSTICO
Causa 3
IDENTIFICACIÓN de causas
ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN
Evaluación de medios y planteamiento de alternativas
• Para cada uno de los medios fundamentales identifica todas las acciones posibles para lograrlos y analiza la
relación entre éstas.
Ejemplo
Construcción
de local
propio
Capacitación
de personal
Acciones
mutuamente
excluyentes
Equipamiento
ALTERNATIVA 1
Alquiler de
local
Capacitación
de personal
Equipamiento
ALTERNATIVA 2
PLANTEAMIENTO DE ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN: MEDIDAS DE REDUCCIÓN DE RIESGOS
Exposición
Fragilidad
• Cambio de localización
• Mecanismos de protección del impacto de los peligros
• Adecuaciones en el diseño considerando los peligros
• Reforzamiento de estructuras
• Cambio de materiales más resistentes a los peligros
• Mejoras en la gestión de la UP
• Preparación de los usuarios
Resiliencia • Mecanismos de alerta temprana
III. FORMULACIÓN
3.1. Definición del horizonte de evaluación del proyecto
3.2. Análisis de la demanda
3.3. Análisis de la oferta
3.4. Planteamiento técnico de las alternativas de solución
3.5. Costos a precios de mercado
DEFINICIÓN DEL HORIZONTE DE EVALUACIÓN
Horizonte de evaluación
Ejemplos
• Considerar el activo de mayor inversión para definir el horizonte de evaluación.
• Puede ser menor a 10 años.
En el caso de
infraestructura
vendría a ser
10 años.
Implementación de
software
Reingeniería de
procesos.
Asistencia técnica
al personal
Podría tener una vida útil entre 4 a 5 años
ANÁLISIS DE LA DEMANDA (1)
Identificación de los servicios
• La organización puede brindar varios servicios a través de sus unidades
orgánicas, estos servicios deben ser descritos en este punto:
Servicios administrativos y otros. Ejemplos:
• Los servicios de gobierno. Ejemplos:
Gestión de la
inversión pública
Planificación
Control
Supervisión
Regulación
Fiscalización
Información
Expedición de
certificados/partidas, etc
Distribución de bienes
Otros servicios
• El marco legal define las competencias y funciones de las entidades públicas.
ANÁLISIS DE LA DEMANDA (2)
Población demandante
• La identificación de los demandantes se hará en función a los tipos de servicios que se
van a intervenir.
Ejemplo
Población de
referencia
Población del área de
influencia
Población
demandante
potencial
Población con
necesidades
Población
demandante
efectiva
Población que busca
atención
ANÁLISIS DE LA DEMANDA (3)
Análisis de la demanda actual
• Se debe realizar por tipo de servicio intervenido. Debe estar expresada en número de
servicios.
Ejemplo
Número de acciones de
supervisión
Número de operativos
de fiscalización
Número de consultas
por atender
Número de
transacciones (servicios
de información )
DEMANDA
≠
POBLACIÓN DEMANDANTE
ANÁLISIS DE LA OFERTA
Estimación de la capacidad de los factores de
producción
Ejemplo:
Número de
personas
para el
servicio 1
Minutos
anuales
dedicados a
la atención
Minutos
promedio
por atención
de servicio 1
Número
atenciones
de servicio 1
Se expresa en las mismas unidades que la demanda, para poder
calcular la brecha oferta – demanda en número de servicios.
PLANTEAMIENTO TÉCNICO
Localización
•
•
•
•
Verifica áreas disponibles de terrenos
Saneamiento físico –legal.
Facilidades de acceso.
¿Zonas vulnerables?
Tamaño: de acuerdo a la brecha oferta-demanda
• ¿Qué recursos necesita la Entidad para cubrir la brecha oferta-demanda?
• Recursos Humanos capacitados
• Sistemas de información modernos
• Instrumentos de gestión modernos
• Recursos Físicos: equipos, mobiliario y espacio físico.
• En cuanto a requerimiento de espacio físico se recomienda considerar 5m2 por persona.
Deberá dotarse en función al personal adicional.
La tecnología
• De fácil operación y mantenimiento.
• Además puedes proponer el uso de materiales apropiados para la zona.
COSTOS A PRECIO DE MERCADO
Costos en la situación “sin proyecto” – situación
optimizada
• Considera los gastos de ejercicios anteriores como salarios, gastos de
administración y otros costos de operación (materiales y útiles).
Costos en la situación “con proyecto”
Adquisición de
terrenos.
Construcción,
rehabilitación o
adecuación de
infraestructura
Elaboración de
expediente técnico
Gastos de
mantenimiento
preventivo y correctivo
Sueldos
Adquisición de
equipamiento y
mobiliario.
Consultorías
(Estudios,
estructura
orgánica, procesos)
Implementación de
aplicativos
informáticos
Costos de inversión
Materiales, útiles
Costos de O y M
Otros
COSTOS SOCIALES
Fórmula
• Costos sociales = Costos privados x factor de corrección
Identificar el tipo de recursos:
bienes y servicios transables, no
transables, mano de obra no
calificada, calificada.
Identificar otros costos sociales.
Costos de traslado, tiempo de
espera o de traslado para
acceder a servicios, etc.
Aplicar los factores de corrección
de precios de mercado a precios
sociales
IV. EVALUACIÓN
4.1. Evaluación social
4.2. Análisis de sensibilidad
4.3. Análisis de sostenibilidad
4.4. Impacto ambiental
4.5. Selección de alternativas
4.6. Plan de implementación
EVALUACIÓN SOCIAL (1)
Beneficios cualitativos
• Son aquellos que generan bienestar a la población o al medio
socioeconómico pero son difíciles de valorizar, como la satisfacción del
usuario.
Cuantificación de beneficios
Utilizar
valor
social
del
tiempo
AHORRO DE
TIEMPOS DE
USUARIOS
Ejm:
•Ahorro de tiempos por cambio
de modalidad presencial a no
presencial
•Ahorro de tiempos por
centralización de infraestructura
LIBERACIÓN
DE RECURSOS
POR MAYOR
EFICIENCIA
Ejm:
•Liberación de recursos
por necesidad de menor
personal en la entidad
REDUCCIÓN
DE COSTOS DE
TRANSACCIÓN
Ejm:
•Costos de transporte por
cada viaje adicional que
tiene que realizar el
usuario para obtener el
servicio
BENEFICIOS
SOCIALES
EVALUACIÓN SOCIAL (2)
Análisis Costo - Beneficio
• Una vez elaborados los flujos anuales de costos y beneficios del proyecto
a precios sociales, calcula los indicadores de rentabilidad Valor Actual
Neto Social (VANS) y la Tasa Interna de Retorno Social (TIRS).
Período 0
- ó + de 1 año
TSD=9%
S/.
Beneficios sociales
Oy M
I
T
ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD
Temas a evaluar
• Arreglos institucionales previstos para las fases de pre operación y operación.
• Capacidad de gestión de la organización en las etapas de inversión y operación.
• Financiamiento de la inversión, costos de operación y mantenimiento.
• Los riesgos de desastres
GASTOS CORRIENTES
INCREMENTALES
COSTOS
INCREMENTALES DE
OyM
¿El crecimiento
de los gastos
corrientes
pueden cubrir los
costos de O y M
que genera el
proyecto?
4.5 Selección de alternativas
• Selecciona la alternativa más favorable de acuerdo a la evaluación económica de
las alternativas, y los análisis de sensibilidad, de sostenibilidad y la evaluación del
impacto social.
Siempre que el VANS
sea positivo, se elige
según la siguiente
regla:
4.6
ALTERNATIVA 1
VANS 1
Costos
Beneficios
Equipamient
o
Costos
evitados
Construcción
Liberación de
recursos
OyM
Ahorro de
tiempos
>
ALTERNATIVA 2
VANS 2
Costos
Beneficios
Costos de
operación
Liberación
de recursos
Costos de
alquiler
Ahorro de
tiempos
Plan de Implementación
• Indica el tiempo en que se estima realizar cada una de las actividades previstas de
las alternativas analizadas
IMPACTO AMBIENTAL
Temas a evaluar
Identifica los posibles
impactos ambientales.
Costos de las medidas
de mitigación para
incluirlas en el
presupuesto del
proyecto.
Normas SEIA y SNIP
Clasificación
ambiental en
preinversión
IMPACTO AMBIENTAL
PIP DECLARACIÓN DE VIABILIDAD
A NIVEL DE
PERFIL
PIP EN LISTADO DE LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN SUJETOS AL SEIA
PREINVERSIÓN
INVERSIÓN
POST-INVERSIÓN
Requiere preevaluación
Requiere clasificación y
certificación
Requiere actualización
al 3º año de inicio
operación
Solicitud y perfil con información
Anexo 2 Directiva (RM)
Solicitud con información Anexo 6
del Reglamento SEIA
Pronunciamiento de la Autoridad
Competente sobre pre-evaluación
Resolución de Clasificación
(30 días)
Resolución de Certificación
Ambiental
Autoridad Competente
Si hay modificaciones a
PIP, revisar impactos
Dimensiones ambientales
Procesos y Recursos
Residuos (sólidos, efluentes,
ruidos, etc.)
Requisito
para la
declaración
de viabilidad
Requisito
para
aprobación
ET o similar
Medidas
EVALUACIÓN DEL IMPACTO AMBIENTAL
PIP DECLARACIÓN DE VIABILIDAD
A NIVEL DE FACTIBILIDAD
Proceso en
perfil similar al
anterior
PIP EN LISTADO DE LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN SUJETOS AL SEIA
PREINVERSIÓN
Requiere calificación
INVERSIÓN
POST-INVERSIÓN
Requiere certificación
Requiere actualización
al 5º año de inicio
operación
Solicitud y estudio factibilidad con
información Anexo 6 del Reglamento
SEIA
Solicitud con estudio semi-detallado
o detallado
Resolución de clasificación
Resolución de Certificación
Ambiental
(20 días hábiles)
Requisito
para la
declaración
de viabilidad
Autoridad Competente
Requisito
para
aprobación
ET o similar
Si hay modificaciones a
PIP, revisar impactos
MATRIZ ML
1era Columna de la MMM
Árbol de Objetivos
Fin Último
Fin Último
Fin Indirecto
“B”
Fin Indirecto
“A”
Fin Directo
“A”
Fin Directo
“B”
Fin Directo
“C”
Objetivo
Central
Medio de
Primer Nivel
“A”
Propósito
Medio de
Primer Nivel
“B”
Medio de
segundo nivel
“B1”
Medio
Fundamental “A”
Medio
Fundamental
“B11”
Medio
Fundamental
“B12”
Medio de
segundo nivel
“B2”
Medio
Fundamental
“B21”
Componentes:
-Componente “A”
- Componente “B11”
- Componente “B12”
-Componente “B21”
MATRIZ ML
Objetivos
Fin
Propósito
Componentes
Acciones
Indicadores
Medios de Verificación
Supuestos
Objetivo de Desarrollo
Impacto
Fuentes de los indicadores del
Objetivo de Desarrollo
Supuestos para el logro
del Objetivo de
Desarrollo
Objetivo Central
Efectos
Fuentes de los indicadores del
Objetivo Central
Supuestos para el logro
del Objetivo Central
Productos
Fuentes para el monitoreo de
Productos
Supuestos para el logro
de los Objetivos
Específicos
Fuentes para el monitoreo del
Presupuesto
Supuestos para el logro
de los Productos
Objetivos
Específicos/Resultados
(medios del proyecto)
Principales acciones para cada Costos del proyecto
producto
Presupuesto