Plan de acción de 2015 - Superintendencia Financiera de Colombia

PROFORMA INTERNA
E-PL-PLA-002
Plan de Acción Anual SFC
Versión 1
Nombre de la Entidad:
Superintendencia Financiera de Colombia
Objetivo del Plan:
Compilar los compromisos prioritarios de la Superintendencia Financiara de Colombia con el fin de facilitar el logro de los objetivos institucionales a través de una herramienta de gestión. Ley 1474 de 2011. Estatuto Anticorrupción. Artículo 74.
Tipo de
compromiso
Fortalecer la
gestión
administrativa y
financiera
Participar en el
desarrollo del
Mercado de
capitales.
Velar por la
protección al
consumidor
financiero.
Contribuir con
mecanismos de
inclusión y de
educación
financiera.
Robustecer los
requerimientos
prudenciales.
Fortalecer
(implementar) la
supervisión
consolidada.
Objetivos estratégicos
Desarrollar la
supervisión
basada en
riesgos bajo la
metodología
MIS.
P
P
P P P Otr
OE
I L R o
P
Fortalecer la
gestión funcional
de la SFC.
Compromisos
N°
Distribución
presupuestal
Fecha
inicio
Fecha fin
N/A
01-01-12
31-12-16
N/A
01-04-14
Objetivo del compromiso
Resultados esperados - productos o
entregables
Área responsable
Proyectos estratégicos y operativos
Convergencia hacia normas
internacionales de contabilidad e
información financiera (NIC/NIIF) y
1 normas internacionales de
aseguramiento de la información
(NAI).
2
Sistema de administración de
riesgos financieros
Entrada en funcionamiento del
nuevo esquema de fondos de
inversión colectiva, de acuerdo con
3 lo dispuesto en el Decreto 1242 de
2013 y las instrucciones impartidas
por la SFC.
X
X
X
X
X
X
X
X
Objetivo: Coordinar las actividades necesarias para que la
Superintendencia Financiera de Colombia pueda asumir en forma
eficiente y eficaz las funciones que le corresponden para la
Convergencia de sus entidades supervisadas a las Normas
Internacionales de Información Financiera - NIIF y de Auditoría y
Aseguramiento de la Información - NAI.
Entregable: Este proyecto no tiene un entregable
final. En cada una de las fases se detallan los
entregables correspondientes.
Dirección de Investigación y
Desarrollo
Objetivo: Definir el Sistema Integrado de Administración de Riesgos (
SARF) que consolide en un único cuerpo normativo los actuales
Sistemas de Administración de Riesgos.
Entregable Final: 2014 : Proyecto de SAR para
socialización con la Industria
2015: Proyecto de SARF para Firma del
Superintendente
Dirección de Investigación y
Desarrollo
21-03-15
Entregable final: Circular(es) Externa(s) mediante
Dirección de Investigación y
la(s) cual(es) se impartan instrucciones relativas al Desarrollo
nuevo esquema de funcionamiento de fondos de
inversión colectiva, de acuerdo con el Decreto 1242
de 2014 y ejecución de los procesos de autorización
y seguimiento asociado a la entrada en
funcionamiento del nuevo esquema.
N/A
02-03-14
30-06-15
Objetivo: Establecer las instrucciones aplicables a la constitución,
administración, gestión y distribución de fondos de inversión colectiva,
a los reportes de información que deberán cumplir las entidades que
participen en dichas actividades y ejecutar las labores de supervisión
asociadas a la entrada en funcionamiento del nuevo esquema.
15-11-14
30-06-16
Objetivo: Reglamentar el Decreto 2973 de 2013, que estableció un
nuevo régimen de reservas para las entidades aseguradoras.
Entregable Final: Circular Externa
N/A
Dirección de Investigación y
Desarrollo
Objetivo: Establecer las instrucciones aplicables a la autorización,
funcionamiento y demás requisitos y obligaciones que deben observar
las sociedades fiduciarias que desarrollen la actividad de custodia de
valores, incluyendo las reglas aplicables a la custodia de valores de
fondos de inversión colectiva, así como ejecutar las labores de
supervisión asociadas a la entrada en funcionamiento de la nueva
actividad.
Entregable final: Circular Externa mediante la cual
se impartan instrucciones relativas a la actividad de
custodia de valores y ejecución de los procesos de
autorización y seguimiento asociados a la entrada
en funcionamiento de la nueva actividad.
Dirección de Investigación y
Desarrollo
Fortalecer los procesos y metodologías para realizar la supervisión
basada en riesgos con el objeto de dar cumplimiento a los objetivos
estratégicos de la SFC.
Marco Integral de Supervisión en funcionamiento y
armonizado con el SGI
Del. Adjunto Institucional y Del.
Adjunto de Riesgos
Estructurar y documentar la Arquitectura Empresarial de la SFC
Marco general (Arquitectura de referencia) y la
arquitectura empresarial para la integración y
gestión con otras entidades
Dirección de Tecnología y
Planeación
Incluir en el Módulo de registro las carteras colectivas y FCP
Administradas por SCB - SAI, con el fin facilitar su gestión y control
Sistema de Información de carteras colectivas, Delegatura de Emisores.
fondos de capital privado y demás recursos de
terceros bajo la modalidad de administración de
valores y administración de portafolios de terceros,
publicación circular externa, modulo de inscripción
en el registro, transmisión y reportes enmarcados
en la Circular Externa para ser publicada en pagina
web
Proponer la reorganización y documentación a cargo de la Mesa de
Soporte a Entidades Supervisadas, con el propósito de ofrecer un
servicio ágil y eficiente.
Documentos oficializados en el SGI
Dirección de Tecnología y
Planeación
Objetivos específicos: a) Consolidar la operación del nuevo supervisor
financiero, garantizando un enfoque de supervisión basado en riesgos
y acorde a los estándares internacionales. b) Propender por el
cumplimiento de la misión institucional en materia de estabilidad del
sector financiero, integridad de los mercados y protección al
consumidor financiero. c) Fortalecimiento de la capacidad operativa,
mediante la renovación y ampliación de la plataforma tecnológica de la
entidad, como complemento a los sistemas misionales. d)
actualización y conservación de los niveles de servicio de la
infraestructura tecnológica e implementación de planes de continuidad
de negocio y seguridad informática.
Infraestructura tecnológica que soporte los
aplicativos y comunicaciones orientadas al buen
desarrollo de los procesos de la Organización y la
interacción con los clientes, proveedores y el
personal interno. Objetivo general: Busca
implementar tecnologías de información
encaminadas al cumplimiento de los objetivos
estratégicos de la Superintendencia Financiera de
Colombia, con énfasis en el fortalecimiento de la
supervisión y control de grandes riesgos y en la
transparencia y revelación de información de
calidad.
Dirección de Tecnología y
Planeación
Adecuar y mantener arquitectónicamente el edificio de la entidades
estratégicos, misionales y de apoyo
100% infraestructura físicas remodelada;
Subdirección Administrativa y
funcionarios de la Superfinanciera beneficiados con Financiera
espacios cómodos, modernos e iluminados.
Adecuaciones eléctricas ajustadas a las normas.
Modernizar la biblioteca de la Superintendencia Financiera a través de
la implementación de nuevas tecnologías de la información, el
desarrollo de las colecciones, la automatización y la creación de bases
de datos que permitan la consulta virtual tanto a nivel nacional como
internacional, y la optimización del servicio.
Catálogo de la biblioteca actualizado, link de
biblioteca, memoria institucional digitalizada y
disponible para su consulta en la web,
automatización integral de los servicios de la
biblioteca, actividades culturales en la entidad en
torno al libro y la lectura
Subdirección Administrativa y
Financiera
Mejorar la gestión del archivo documental de la Superintendencia
Financiera, junto con los fondos documentales que la conforman,
Superintendencia Bancaria y Superintendencia de Valores.
Inventarios documentales de documentación
organizada archivísticamente, tablas de valoración
documental de los fondos bancaria y valores,
diagnósticos documentales, historias
institucionales, documentos microfilmados de
acuerdo con las TVD, documentos digitalizados de
acuerdo con las TVD, actas de eliminaciones
documentales, de acuerdo con las TVD, inventario
de documentos a transferir al AGN
Subdirección Administrativa y
Financiera
Reservas Técnicas de Seguros
X
4
Entrada en funcionamiento de la
nueva actividad de custodia de
valores, de acuerdo con lo
dispuesto en el Decreto 1243 de
5
2013, el Decreto 1498 de 2013 y las
instrucciones impartidas por la
SFC.
X
X
X
X
X
X
X
X
N/A
17-12-13
30-06-15
N/A
01-04-11
31-03-15
N/A
01-01-13
31-12-15
N/A
01-06-10
13-03-16
N/A
01-01-13
31-12-15
Marco Integral de Supervisión (MIS)
6
X
Arquitectura Empresarial
X
7
X
X
Vincular al Módulo de Registro las
Carteras
Colectivas
y
FCP
Administradas por SCB - SAI
8
X
Mesa de soporte a Entidades
9 Supervisadas
X
X
X
X
Proyectos de Inversión
Ampliación, renovación e
implementación de tecnologías de
información en la Superintendencia
X
10
Reparación, conservación,
mantenimiento, ampliación,
aprovechamiento y mejoramiento
11 de la estructura del edificio de la
Superintendencia Financiera de
Colombia y ubicación de áreas de
trabajo para funcionarios de la
Entidad.
Adecuación, actualización y
modernización de la biblioteca de
12 la Superintendencia Financiera de
Colombia
Adecuación del archivo documental
a través de los procesos de
depuración, clasificación,
13 aplicación de la tabla de retención
documental, digitalización y
almacenaje
Capacitación y entrenamiento para
el fortalecimiento de competencias
14 en supervisión financiera.
X
15.078.412.000
01-01-12
31-12-18
X
X
1.500.000.000
01-01-05
31-12-15
X
X
54.638.480
01-01-05
31-12-15
X
X
559.022.360
01-01-03
31-12-15
X
X
1.500.000.000
01-01-13
31-12-18
Desarrollar y fortalecer en los funcionarios de la Superintendencia
Desarrollo de Planes y Programas de Formación
Financiera las competencias de Supervisión enmarcadas en el "MIS, a que permitan el fortalecimiento de competencias
a partir del Plan Integral de Formación.", así como fortalecer las
técnicas y comportamentales
competencias que sean necesarias para los funcionarios de las áreas
de apoyo para el cumplimiento de los objetivos estratégicos.
Subdirección de Recursos
Humanos
Fijar las directrices estratégicas de la Superintendencia Financiera de
Colombia (misión, visión y objetivos estratégicos), teniendo en
consideración las debilidades, oportunidades, fortalezas y amenazas
propias de la Entidad, para un periodo de tiempo determinado, y
establecer el curso de acción para el logro de dicho direccionamiento,
contemplando los planes y proyectos a ejecutar así como el esquema
organizacional requerido (estructura, procesos y recursos).
Documento en el que se explica el curso e acción
de la SFC durante la vigencia establecida.
Definición: Despacho del
Superintendente
Seguimiento: Gr. Planeación y
Gestión
Contar con una herramienta de gestión de las visitas programadas a
las entidades vigiladas por la SFC, teniendo en cuenta premisas con
base en análisis previos realizados por los directivos de la Entidad.
Cronograma consolidado de las visitas
programadas a las entidades vigiladas por la SFC.
Del. Adjunto Institucional
Establecer y desarrollar los lineamientos generales para la integración
de la planeación y la gestión
Herramienta de gestión que comprende las
estrategias definidas por la SFC opera dar
cumplimiento a los lineamientos estratégicos
definidos por el Ministerio de Hacienda y Crédito
Público
Grupo de Planeación Y Gestión
Planes
Plan Estratégico
X
15
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
N/A
01-01-15
01-01-15
N/A
01-01-15
31-12-15
N/A
01-01-15
31-12-15
Plan de Visitas
X
16
17
Modelo Integrado de Planeación y
Gestión
X
X
PROFORMA INTERNA
E-PL-PLA-002
Plan de Acción Anual SFC
Versión 1
Nombre de la Entidad:
Superintendencia Financiera de Colombia
Objetivo del Plan:
Compilar los compromisos prioritarios de la Superintendencia Financiara de Colombia con el fin de facilitar el logro de los objetivos institucionales a través de una herramienta de gestión. Ley 1474 de 2011. Estatuto Anticorrupción. Artículo 74.
Tipo de
compromiso
Fortalecer la
gestión
administrativa y
financiera
Participar en el
desarrollo del
Mercado de
capitales.
Velar por la
protección al
consumidor
financiero.
Contribuir con
mecanismos de
inclusión y de
educación
financiera.
Robustecer los
requerimientos
prudenciales.
Fortalecer
(implementar) la
supervisión
consolidada.
Desarrollar la
supervisión
basada en
riesgos bajo la
metodología
MIS.
P
P
P P P Otr
OE
I L R o
P
Fortalecer la
gestión funcional
de la SFC.
Compromisos
N°
Objetivos estratégicos
Distribución
presupuestal
Fecha
inicio
Fecha fin
Proyectos
estratégicos yyoperativos
Plan Anticorrupción
de Atención
al Ciudadano,
18
X
X
N/A
01-01-15
31-12-15
Plan de actividades de la Oficina de
19 Control Interno
X
X
N/A
01-01-15
01-12-15
X
X
N/A
01-01-15
31-12-15
N/A
01-01-15
31-12-15
X
N/A
01-01-15
31-12-15
X
X
N/A
01-01-15
31-12-15
X
X
N/A
16-02-15
31-08-16
X
X
N/A
11-07-13
26-06-15
X
X
N/A
01-01-15
31-12-15
X
X
N/A
01-01-15
31-12-15
Plan Anual de Adquisiciones
20
X
X
X
X
X
X
Plan de Comunicaciones de la SFC
X
22
X
Plan de bienestar
23
24
25
Plan de implementación del
Sistema de Seguridad y Salud en el
Trabajo
Plan de Implementación del
Sistema de Gestión Ambiental
Plan de actualización del MECI
26
Plan mensualizado de caja
27
Contar con un instrumento preventivo que contribuya a controlar la
gestión de la entidad.
* Mapa de Riesgos de Corrupción
* Racionalización de trámites de la Entidad
* Rendición de cuentas
* Estrategia de Servicio al Ciudadano
Resultados esperados - productos o
entregables
Herramienta de tipo preventivo conformada por
cuatro componentes:
* Mapa de Riesgos de Corrupción
* Racionalización de trámites de la Entidad
* Rendición de cuentas
* Estrategia de Servicio al Ciudadano
Área responsable
* Gru. Planeación y Gestión
* Gru. Planeación y Gestión
* Gru. Planeación y Gestión
* Dir. Protección al Consumidor
Financiero
Programar todas las auditorias, asesorías, seguimientos y respuestas Cronograma de las auditorias, asesorías,
a requerimientos de Entes externos
seguimientos y respuestas a entes externos
programados durante el año
Oficina de Control Interno- OCI
Permitir que la entidad estatal aumente la probabilidad de lograr
Documento de naturaleza informativa sobre las
mejores condiciones de competencia a través de la participación de un adquisiciones que tiene la SFC realizar dentro de la
mayor número de operadores económicos interesados en los procesos vigencia fiscal
de selección que se van a adelantar durante el año fiscal, y que el
Estado cuente con información suficiente para realizar compras
coordinadas
Grupo de Contratos
Planear y desarrollar las actividades de capacitación con un horizonte
de dos años
Plan Integral de Formación
21
Objetivo del compromiso
Conjunto de capacitaciones y formaciones a realizar Subdirección de Recursos
en un periodo determinado con el fin de facilitar el
Humanos
desarrollo de competencias, el mejoramiento de los
procesos institucionales y el fortalecimiento de la
capacidad laboral.
Suministrar a los diferentes grupos de interés de la SFC, con la debida Herramienta de gestión que comprende tres frentes: Grupo de Comunicaciones
oportunidad y precisión, toda la información relevante sobre sus
Comunicación Externa, Comunicación Interna y
actuaciones y mercados supervisados, respetando los lineamientos
Protección del Consumidor
trazados por el Gobierno Nacional y la correspondiente normatividad.
Impactar positiva e integralmente el bienestar, salud y la calidad de
vida de los funcionarios y sus familias, buscando que ello se refleje en
una mayor motivación y compromiso en el trabajo
Herramienta de Gestión que relaciona los
compromisos y actividades a desarrollar en el 2015
para lograr un mayor bienestar, salud y calidad de
vida de los funcionarios de la SFC y sus familias.
Subdirección de Recursos
Humanos
Fortalecer el Sistema de Gestión Integrado mediante la inclusión de
los componentes de Seguridad y Salud en el Trabajo
Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo
implementado en concordancia con el Sistema de
Gestión Integrado de la SFC y la normatividad
vigente aplicable.
Subdirección de Recursos
Humanos
Mejorar el Sistema de Gestión Integral de la Superintendencia
Financiera, incluyendo los componentes de Gestión Ambiental dando
cumplimiento a la regulación gubernamental que aplique en la
Superintendencia y a los requisitos establecidos en las normas ISO
14001 y 18001.
Sistema de Gestión Ambiental implementado en
concordancia con el Sistema de Gestión Integrado
de la SFC y la normatividad vigente aplicable.
Sub. Administrativa y Financiera
Definir, desarrollar e implementar los productos mínimos establecidos
en el Decreto 943 de 2014 con el fin de actualizar el MECI.
Plan de acción que especifica las acciones que se
deben desarrollar para mejorar y actualizar el MECI
de la SFC
Grupo de Planeación y Gestión
Realizar la programación anual mensualizada de caja para obtener los Reporte anual mensualizado de caja que contempla Grupo de Tesorería
recursos necesarios para pagar los compromisos adquiridos con cargo la programación de giros
al Presupuesto de Gastos asignado mediante la Ley de Apropiaciones,
su seguimiento de acuerdo a los giros realizados y la solicitud
oportuna de las modificaciones y/o anticipos.
Programas
Programa de Gestión Documental
(actualización)
X
28
X
N/A
01-01-15
31-12-15
X
N/A
01-09-15
31-12-15
N/A
01-01-15
31-12-15
Programa de auditorias de calidad
X
29
X
X
X
Establecer los lineamientos al interior de la SFC, para la gestión de la
información producida y/o recibida, independientemente del soporte o
medio de registro (análogo o digital) en que se produzca.
Programa que comprende un conjunto de
Sub. Administrativa y Financiera.
instrucciones en las que se detallan las operaciones
para el desarrollo de los procesos de la gestión
documental al interior de la SFC, tales como
producción, recepción, distribución, trámite,
organización, consulta, almacenamiento,
conservación y disposición final de los documentos.
Planear las auditorias de calidad las cuales permiten verificar el nivel
de cumplimiento del Sistema de Gestión Integrado de la SFC, frente a
los requisitos legales que lo rigen.
Herramienta de gestión de las auditorias de calidad Grupo de Planeación y Gestión
que permiten medir el nivel de cumplimiento del SGI
de la SFC.
Contar con una planeación anual de toda la normativa y metodología
aprobada por parte del Superintendente Financiero, que elaborará la
Dirección de Investigación y Desarrollo en el cumplimiento de su
objetivo del proceso de Diseño y Desarrollo de Soluciones.
Conjunto de normas prudenciales de interés tanto
de la Superintendencia Financiera como de las
entidades supervisadas en desarrollo del
cumplimiento de la misión institucional
Exponer a disposición del público la información a la que hace
referencia la ley de Transparencia, a través de medios físicos, remotos
o locales de comunicación electrónica.
Regular el derecho de acceso a la información pública, los
procedimientos para el ejercicio y garantía del derecho y las
excepciones a la publicidad de información
Información mínima obligatoria respecto de la
Grupo de Planeación y Gestión
estructura, contratación, servicios, procedimientos,
esquema de publicación, registros de activos de
información, índice de información clasificada y
reservada y el programa de gestión documental de
la Entidad publicada en la página web de la Entidad
de acuerdo a los lineamientos establecidos en esta
Ley.
Otros
Agenda Normativa
X
30
Ley de Transparencia 1712 de
2014.Decreto 103 de 2015
X
31
32
33
Cronograma de transferencias
documentales
FURAG- Formulario Único de
Registro de Avance de la Gestión
X
X
X
N/A
06-03-14
31-12-15
X
N/A
01-01-15
31-12-15
X
X
X
N/A
24-01-15
24-02-15
X
X
X
N/A
30-06-15
31-12-20
Gobierno en línea (GEL)
34
Informar a todas las áreas de la Entidad el cronograma y fecha de las Cronograma de las transferencias documentales
capacitaciones para realizar las transferencias primarias, de
primarias.
documentos en papel, que reposan en los archivos de oficina (archivos
de gestión), al archivo central de la Entidad, a través del gestor
documental de la SFC
Contar en forma permanente con información actualizada y precisa del
estado de la implementación de las políticas desarrolladas del Modelo
Integrado de Planeación y Gestión, con el fin de generar estrategias
para el mejoramiento continuo.
Cumplir con los lineamientos establecidos por el Ministerio de las
TICs
Dirección de Investigación y
Desarrollo
Grupo de Gestión Documental
Herramienta en línea de reporte de avance de la
Grupo de Planeación y Gestión
gestión, como insumo para el monitoreo, evaluación
y control de los resultados institucionales y
sectoriales.
Dirección de Tecnología