5. Nuevas funcionalidades BO

Capacitación
Simultáneas de Renta Fija por CRCC
Contenido
1. Objetivo
2. Premisas generales
3. Modelo Operativo - Afiliados
4. Nuevas funcionalidades - MEC PLUS
5. Nuevas funcionalidades - Back Office
6. Servicios de Acceso Electrónico (SAE)
1. Objetivo
Habilitar en los sistemas de la BVC la celebración y/o
registro de operaciones simultáneas para ser
compensadas y liquidadas por la CRCC.
2. Premisas generales
• Reglas de negociación y registro
‒ La BVC establece las condiciones de negociación en la
rueda transaccional de simultáneas y las condiciones de
registro de operaciones, teniendo en cuenta los nuevos tipos
de operación que aplican para simultáneas que se
compensan y liquidan en la CRCC.
• Reglas de compensación y liquidación
‒ La BVC compensa y liquida las operaciones simultáneas en
nombre de la CRCC, para lo cual la CRCC establece las
reglas que contemplan funcionalidades del sistema de la
BVC.
‒ La administración de garantías debe regirse según
reglamentación y funcionalidades de la CRCC
‒ La CRCC resolverá las demoras e incumplimientos en la
compensación y liquidación de acuerdo con su propia
reglamentación.
3. Modelo Operativo - Afiliados
PROCESO SIMULTÁNEAS POR CRCC
Negociación
Back Office
INICIO
Operación Renta
Fija Registro
Selecciona rueda y
tipo de operación
(SCRC)
Selecciona tipo
operación
(Simultáneas por
CRCC)
Afiliado modifica
operación
Notifica al Afiliado
Cumplimiento
1
Operación Renta Fija
Transaccional
Encuentra Oferta
Compatible
CRCC
Envía a la
contraparte
NO
Contraparte
confirma?
SI
No valida cupos de
contraparte
No valida cupos
de contraparte
Genera operación
Genera operación
Recibe Back Office
Validación horario y
miembro CRCC
Operación
complementada
automáticamente y
se envía a CRCC
Visualizar estado de
Simultáneas
(Pizarra de Consulta
de Operaciones):
- Aceptada
- Rechazada
- En proceso
Cumple
condiciones?
NO
SI
Rechaza
Acepta
Notifica a BO estado
“Rechazada”
Notifica a BO estado
“Aceptada”
Envía la operación
a BO
CRCC confirma
recepción del
cumplimiento
1
FIN
Envío a
depósito para
Cumplimiento
BVC notifica
resultado del
cumplimiento
a CRCC
4. Nuevas funcionalidades MEC PLUS
Rueda transaccional -SCRC-
4. Nuevas funcionalidades MEC PLUS
Rueda de registro
5. Nuevas funcionalidades BO
1. Consideraciones generales:
•
•
•
•
•
•
•
Las operaciones serán restringidas para anular después de T+0.
Las operaciones tendrán cumplimiento de salida hasta T+2 y de regreso hasta T+365.
Las operaciones serán restringidas para anticipar el cumplimiento.
Se creó una nueva pizarra de consulta de operaciones que permite al afiliado
visualizar los estados de las operaciones y su correspondiente actualización.
Las operaciones no se visualizarán en SAG.
Se habilitó la posibilidad de complementar automáticamente las operaciones.
No se podrán enviar a cumplimiento las operaciones que no hayan sido aceptadas
por la CRCC.
2. Visualización de los estados de envío:
5. Nuevas funcionalidades BO
Pizarra de consulta Estado de operaciones
5. Nuevas funcionalidades BO
3. Visualización de los estados de cumplimiento
En la pizarra de cumplimiento se visualizará:
- La nueva bandera “CRC”, la cual identificará que la operación es una
simultánea que se compensa y liquida en la CRCC y las opciones serán S o N.
- La nueva bandera “ETC”, la cual identificará que la operación fue entregada
a CRCC para su cumplimiento y las opciones serán S o N.
5. Nuevas funcionalidades BO
4. Nuevo archivo plano de liquidación
El archivo plano que los afiliados descargan del MEC (Liquida Estandarizado
BVC-V3 Complementada) y que contiene todas las operaciones realizadas
por el afiliado no tendrá ningún impacto en su estructura ni en los valores de
los campos.
Para poder identificar las operaciones que serán compensadas y liquidadas
en la CRCC, los afiliados van a poder descargar un nuevo archivo de
liquidación (Liquida CRCC Estandarizado BVC Complementada) que tiene la
misma estructura del archivo plano actual con un campo adicional:
5. Nuevas funcionalidades BO
4. Nuevo archivo plano de liquidación
Para descargar este archivo, los afiliados deberán ingresar por el menú
Usuario y seleccionar la siguiente opción:
6. Servicios de Acceso Electrónico
Notificación de órdenes – S1106
Las órdenes de simultáneas que son compensadas y liquidadas en la
CRCC serán notificadas a través del servicio S1106. Por lo tanto, se
realizarán los siguientes ajustes:
- Rueda: El campo que contiene la rueda tendrá un nuevo dominio:
“SCRC”.
- Tipo de negociación: El campo que contiene el tipo de negociación
de la orden tendrá dos nuevos dominios:
k : Simultáneas CRCC
@ : Simultánea descuento CRCC
Lo anterior no implica ajustes en la estructura de los mensajes XML que
se entregan a los afiliados a través del servicio S1106.
6. Servicios de Acceso Electrónico
Notificación de operaciones de Renta Fija – S1002
Las operaciones simultáneas que son compensadas y liquidadas en la
CRCC serán notificadas a través del servicio S1002. Por lo tanto, se
realizarán los siguientes ajustes:
- Rueda: El campo que contiene la rueda tendrá un nuevo dominio:
“SCRC”.
- Tipo de negociación: El campo que contiene el tipo de negociación
de la orden tendrá dos nuevos dominios:
k : Simultáneas CRCC
l : Registro Simultáneas CRCC
@ : Simultánea descuento CRCC
0 : Registro simultánea tasa CRCC
Lo anterior no implica ajustes en la estructura de los mensajes XML que
se entregan a los afiliados a través del servicio S1002.
6. Servicios de Acceso Electrónico
Notificación de operaciones – S0002
Las operaciones simultáneas que son compensadas y liquidadas en la
CRCC serán notificadas a través del servicio S0002. Por lo tanto, se
realizarán los siguientes ajustes:
- Rueda: El campo que contiene la rueda tendrá un nuevo dominio:
“SCRC”.
- Tipo de negociación: El campo que contiene el tipo de negociación
de la orden tendrá dos nuevos dominios:
k : Simultáneas CRCC
l : Registro Simultáneas CRCC
@ : Simultánea descuento CRCC
0 : Registro simultánea tasa CRCC
Lo anterior no implica ajustes en la estructura de los mensajes XML que
se entregan a los afiliados a través del servicio S1002.