Formato Anexo para la celebración de operaciones con derivados

ANEXO PARA LA CELEBRACIÓN DE OPERACIONES CON DERIVADOS
Declaraciones
1. Declaro que conozco, acepto y me obligo a cumplir en su integridad el Reglamento, las Circulares y los Instructivos Operativos de la Cámara de Riesgo Central de
Contraparte (en adelante “CRCC”) de la Bolsa de Valores de Colombia (en adelante “BVC”), incluyendo, pero sin estar limitado a ellos, el Reglamento General del
Mercado de Derivados y la Circular única del Mercado de Derivados de la BVC, y de Derivex, los cuales hacen parte integrante del contrato suscrito con HELM
COMISIONISTA DE BOLSA S.A. (en adelante “HELM” o “EL MIEMBRO”) para la celebración de operaciones con derivados.
2. Declaro que conozco y acepto los derechos y obligaciones que me corresponden de conformidad con los Reglamentos y demás normas expedidas por la CRCC, la
BVCy Derivex(en adelante “los Reglamentos, Circulares e Instructivos).
3. Exonero a HELM, la CRCC, la BVCy Derivexde cualquier daño o perjuicio que pudiera sufrir por causa de fuerza mayor o por suspensión o interrupción del sistema.
4. Acepto que las Operaciones Aceptadas por la CRCC y que realice EL MIEMBRO por mi cuenta, se entenderán automáticamente novadas por la CRCC con ocasión de
su interposición como contraparte, en los términos y con el alcance previsto en los Reglamentos, Circulares e Instructivos.
5. Declaro y acepto que las Garantías constituidas y mantenidas, con los ajustes procedentes, a favor de EL MIEMBRO y/o de la CRCC, no se verán afectadas por la
novación antes referida y se mantendrán vigentes.
6. Reitero que conozco y acepto lo dispuesto en los numerales 4 y 5 del artículo 2.1.22 del Reglamento de la CRCC. Por lo tanto, manifiesto que conozco y acepto que
cuando tenga la calidad de Tercero Identificado, mi derecho relativo al recibo de efectivo lo es únicamente con respecto a EL MIEMBRO, mientras que mi derecho
relativo al recibo de Activos lo es respecto de la CRCC. En ningún caso, el Tercero Identificado podrá exigir a LA CRCC los dineros que le corresponda recibir en
virtud de las operaciones realizadas por su cuenta.
7. Reitero que conozco y acepto lo dispuesto del artículo 2.1.24 del Reglamento de la CRCC. Por lo tanto, manifiesto que conozco y acepto que cuando tenga la
calidad de Tercero no Identificado, los derechos y obligaciones derivados de las operaciones efectuadas por mi cuenta, lo son únicamente respecto de EL
MIEMBRO y en ningún caso respecto de LA CRCC. En consecuencia, el Tercero no Identificado no podrá exigir a LA CRCC los dineros o Activos que le corresponda
recibir en virtud de las operaciones realizadas por su cuenta.
8. Reconozco que EL MIEMBRO tiene derecho a limitar el riesgo y, por ende, a establecer límites a las operaciones que pretenda celebrar.
9. Manifiesto que acepto expresamente el procedimiento y las consecuencias derivadas del Incumplimiento y/o de la ejecución de Garantías contemplados en los
Reglamentos, Circulares e Instructivos. Asimismo, manifiesto que es de mi conocimiento que las garantías podrían llegar a ser utilizadas en su totalidad.
Obligaciones especiales
1. Cumplir estrictamente sin restricciones ni reservas, la Ley, las instrucciones de las Autoridades Competentes, el Reglamento, las Circulares e Instructivos y la
presente Oferta de Servicios y todas aquellas decisiones que, en uso de sus atribuciones, adopten la Junta Directiva y/o el Gerente de LA CRCC, la BVCy
Derivexpara reglamentar su funcionamiento, divulgadas de conformidad con los Reglamento, Circulares e Instructivos sin que sirva de excusa o defensa la
ignorancia de dichas normas o instrucciones. Lo anterior se extiende a cualquier modificación o adición que cualquier Autoridad Competente pueda imponer, así
como las modificaciones que LA CRCC, la BVC y Derivexpuedan introducir con la autorización de la Superintendencia Financiera de Colombia.
2. Cumplir estrictamente, sin restricciones ni reservas, la Ley, las instrucciones de las Autoridades Competentes, los Reglamentos, Circulares e Instructivosy el
contrato suscrito con HELM. En este sentido, declaro y me obligo a:
a) Conocer y cumplir los derechos y obligaciones que me corresponden de conformidad con los Reglamentos, las Circulares e Instructivos. .
b) Mantener indemne a la BVC y Derivexpor los detrimentos patrimoniales que sufra como consecuencia de riesgos de mercado asociados a las Operaciones
con derivados que realice, o en razón a la asesoría recibida o por causa de acciones u omisiones en que incurra EL MIEMBRO.
c) Pagar al MIEMBRO las tarifas y comisiones acordadas por la prestación de los servicios.
d) Reconocer que todas las Operaciones sobre Contratos de Derivados celebradas o registradas en el Sistema, en sí mismas implican una serie de riesgos y, por
lo tanto, acepta plena responsabilidad por la totalidad de aquellos que puedan generarse en desarrollo de las Operaciones que autoriza realizar al MIEMBRO.
3. Comunicar a EL MIEMBRO, LA CRCC, la BVC y/o Derivex, según corresponda, en el término establecido para el efecto, la información que ésta requiera en virtud de
solicitudes de Autoridades Competentes o para la salvaguardia del interés general del mercado, sobre las Operaciones Aceptadas celebradas por su cuenta
propia.
4. Entregar a EL MIEMBRO, LA CRCC, la BVC, Derivex o a las Autoridades Competentes directamente la información que le solicite EL MIEMBRO y/o LA CRCC, para la
atención de requerimientos que las Autoridades Competentes le hagan a EL MIEMBRO y/o LA CRCC.
5. Constituir y mantener, con los ajustes procedentes, las Garantías y los fondos que exija EL MIEMBRO con el fin de amparar en todo momento el cumplimiento de
las Operaciones registradas en su cuenta. El monto de las garantías y los ajustes de las mismas serán determinadas en principio por la CRCC, sin perjuicio de que
EL MIEMBRO pueda exigir garantías o ajustes adicionales de conformidad con su política de riesgo..
6. Entregar a EL MIEMBRO los dineros o los Activos que le corresponda entregar en virtud de las operaciones realizadas por su cuenta.
7. Mantener a EL MIEMBRO la cuenta de depósito de la que es titular en calidad de Depositante Indirecto en un depósito centralizado de valores.
8. Cumplir sus obligaciones pendientes para con EL MIEMBRO incluso después de la terminación de la presente Oferta de Servicios.
9. Pagar a EL MIEMBRO las tarifas establecidas por LA CRCC, así como las tarifas y comisiones por la prestación del servicio de EL MIEMBRO.
Autorizaciones
1. Autorizo y acepto que, en caso de que no constituyera o ajustase las garantías precisas en la cuantía y tiempo establecidos, requeridas para la celebración de
operaciones con derivados, la CRCCo alMIEMBRO, podrán liquidar por mi cuenta todas mis posiciones, ejecutando las garantías previamente constituidas si
fuese necesario y entregándomeel resultado de dicha liquidación, si fuese a mi favor, o reclamándomela si fuese a favor de la CRCC o del MIEMBRO, según el
caso, así como tomar cualesquiera otras medidas se prevean en el Reglamento de la CRCC.
2. Autorizo y acepto que, en el evento de Incumplimiento, se lleve a cabo el procedimiento de Incumplimiento y/o de ejecución de garantías contemplados en el
Reglamento, las Circulares e Instructivos. Así mismo, en caso de incumplir alguna de mis obligaciones de constitución o ajuste de garantías o de cualquier pago o
liquidación a la CRCC o al MIEMBRO, faculto a la CRCC y al MIEMBRO para cerrar, por mi cuenta, todas las posiciones abiertas de operaciones aceptadas
registradas en mi cuenta o para celebrar nuevas operaciones hasta el cierre definitivo de la posición abierta.
3. Autorizo a HELM, la CRCC , la BVCy/o Derivexpara que en mi nombre e identificación sean consultados y reportados entre sí y/o a entidades que administren bases
de datos personales cualquier dato o información, y comunicados a las autoridades competentes. En este sentido, autorizo a la CRCC para que consulte y solicite
información sobre mis relaciones comerciales con cualquier otra entidad a la Central de Información de la Asociación Bancaria y de Entidades Financieras de
Colombia -CIFIN- y demás entidades que manejan bases de datos con los mismos fines.
4. Autorizo a HELM para que realice los pagos y cobros que resulten de operaciones registradas en mi cuenta.
HC-1063/X-2012
5. Autorizo a HELM para terminar unilateralmente el Convenio en el evento de encontrarme vinculado de alguna manera a listas de pública circulación
internacionales o locales relacionadas con delitos tipificados en Colombia como lavado de activos y/o financiación del terrorismo, así en Colombia no se hubiere
iniciado investigación sobre el particular.
6. En el evento en que celebre a través de HELM operaciones sobre instrumentos financieros derivados no estandarizados, acepto que HELM podrá compensar tales
operaciones directamente o participando por mi cuenta a través de la CRCC, de conformidad y en las condiciones establecidas en el Reglamento de
Funcionamiento de tal entidad. Para el efecto, acepto que para la Compensación y Liquidación a través de la Cámara, esta última se interpondrá mediante la
novación de las relaciones contractuales que nos vinculan extinguiendo el vínculo contractual existente y creando nuevas operaciones entre la Cámara y el
Miembro por su propia cuenta y entre la CRCC y el MIEMBRO por mi cuenta. Tanto la novación, como las nuevas relaciones contractuales que surjan de la misma
y sus efectos, se rigen exclusivamente por lo dispuesto en las normas vigentes, en el Reglamento de Funcionamiento, en la Circular Única y en los Instructivos
Operativos de la CRCC.
De igual forma, declaro que autorizo al Miembro que participa por mi cuenta en la Compensación y Liquidación para que manifieste a la CRCC su intención de novar,
la cual se entenderá otorgada en el momento en que el MIEMBRO remita la operación celebrada para su Compensación y Liquidación a través de los mecanismos
autorizados por la CRCC para el efecto.
7. Faculto expresamente a LA CRCC y/o a EL MIEMBRO para que, en caso de que incumpla con alguna de sus obligaciones de constitución o ajuste de Garantías o de
cualquier pago o Liquidación, LA CRCC y/o EL MIEMBRO cierren, por mi cuenta, todas las Posiciones Abiertas de Operaciones Aceptadas registradas en mi Cuenta
o celebren nuevas operaciones hasta el cierre definitivo de la Posición Abierta. Acepta, igualmente, que LA CRCC y/o EL MIEMBRO tomen cualesquiera otras
medidas que se prevean en el Reglamento.
8. Autorizo a EL MIEMBRO para que todas las comunicaciones telefónicas que sus funcionarios, operadores, empleados, contratistas, subcontratistas y/o
dependientes sean grabadas y que las mismas, en caso de requerirse, puedan ser presentadas como medio de prueba.
9. Autorizo a EL MIEMBRO, a grabar en cintas magnetofónicas o en cualquier otro medio de almacenamiento de información, las conversaciones telefónicas así
como también para utilizar y grabar la transmisión de datos realizada por cualquier medio, incluidos los sistemas de mensajería instantánea de Internet, la
negociación, acuerdo y ejecución de operaciones de tesorería, entre sus funcionarios, operadores, empleados, contratistas, subcontratistas y/o dependientes y el
personal de HELM.
Declaro que conozco y acepto que HELM asumirá como auténticos y provenientes de la suscrita entidad, con plena autorización, todos los mensajes que
provengan de los usuarios y/o herramientas informáticas y de comunicaciones que se indican en este documento como Usuarios autorizados, asumiendo los
riesgos derivados del uso y características de dichos elementos, así como las consecuencias derivadas de los mensajes enviados a través de éstos.
Dejo expresa constancia que la utilización de esta autorización en los términos aquí previstos, por parte de HELM, no es violatoria de los derechos
Constitucionales o legales de la sociedad que represento o de cualquiera de nuestros funcionarios, ante quienes la sociedad responderá por la autorización aquí
concedida.
Usuarios autorizados.
Nombre del funcionario:
Nombre del funcionario:
E-mail corporativo:
E-mail para mensajería instantánea:
E-mail corporativo:
E-mail para mensajería instantánea:
Teléfono:
Teléfono:
Cargo:
Cargo:
Los montos máximos de las Operaciones y los instrumentos o contratos autorizados serán los que indique en cada una de las órdenes o instrucciones que imparta, los
cuales no podrán superar los límites de operación que me permitan las garantías ordinarias o extraordinarias otorgadas, que se encuentren a disposición de
HELM o de la CRCC, para su correspondiente utilización.
Remuneración.
La remuneración o comisión así como los impuestos que por dicho concepto se generen por celebrar operaciones con Derivados será pagada a HELM, de acuerdo
con lo pactado en cada operación. Para lo cual autorizo desde ahora a HELM a debitar dicho pago de mi(s) cuenta(s) de inversión en Helm Comisionista de Bolsa S.A.
El presente anexo tendrá una vigencia: (Escoger)
Determinada, teniendo un plazo de
,o,
Por una única vez, (Autorización válida únicamente por el plazo de un año a partir de la fecha de su firma)
Nombre Titular / Representante Legal:
Nombre de la Empresa (SI es persona Jurídica):
Numero de documento:
Firma:
HC-1063/X-2012
de