criterios de asignacion de órdenes

CRITERIOS DE ASIGNACION DE
ÓRDENES
Tanner Corredores de Bolsa de Productos
EMPRESAS TANNER
PRO-CBP- A.10.1-Criterios de Asignación de órdenes
Nombre
CRITERIOS DE ASIGNACIÓN DE ÓRDENES
Dominio ISO
10.1 Procedimientos y responsabilidades
operativas.
Agosto
2016
Agosto
Hasta
2017
Todos los colaboradores
Productos S.A.
Desde
Vigencia
Alcance
Elaborado /
Modificado por
Revisado por
Aprobado por
PRO-CBPVersión 1.0
Clasificación
Información
Confidencial
Restringida
X Pública
Fecha de
Julio 2016
Páginas
Creación
Fecha
2 de 6
Modificación
y proveedores de Tanner Corredores de Bolsa de
Tanner Corredores de Bolsa de Productos S.A.
Gerencia General Tanner Corredora de Bolsa de Productos, Área Comercial, Riesgo
Operacional y Seguridad de la Información.
Directorio Tanner Corredora de Bolsa de Productos.
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PRO-CBP- A.10.1-Criterios de Asignación de órdenes
TABLA DE CONTENIDOS
1.
INTRODUCCIÓN.............................................................................................................. 4
2.
TÉRMINOS Y DEFINICIONES .......................................................................................... 4
3.
OBJETIVOS ..................................................................................................................... 4
4.
ALCANCE ........................................................................................................................ 4
5.
PROCEDIMIENTO ............................................................................................................ 4
5.1.
6.
Sistema de Asignación de órdenes ................................................................................ 4
MANEJO DE CONFLICTOS DE INTERÉS ............................................................................................. 5
Uso Público
Versión 1.0
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PRO-CBP- A.10.1-Criterios de Asignación de órdenes
1. INTRODUCCIÓN
El presente manual tiene por objetivo establecer los criterios generales de preferencia en la
ejecución de órdenes de compra y venta de facturas y/o Repos recibidas por Tanner Corredora de
Bolsa de Productos, de conformidad con lo establecido en la Norma de Carácter General n°380 de
la Superintendencia de Valores y Seguros (SVS).
2. TÉRMINOS Y DEFINICIONES
2.1.
Facturas: se entenderán comprendidas indistintamente las copias cedibles de Facturas
Físicas y las Facturas Electrónicas.
2.2.
Repos: corresponden a una operación de venta o compra de Productos realizada en
condición de liquidación PH (Pagadera Hoy) o PM (Pagadera Mañana) conjunta y
respectivamente con una operación de compra o venta a plazo de los mismos,
configurándose una sola operación indivisible.
2.3.
SVS: La Superintendencia de Valores y Seguros (SVS) es el organismo público que
fiscaliza a las entidades y las actividades que participan de los mercados de valores y de
seguros en Chile.
3. OBJETIVOS
Establecer los criterios, estableciendo así que las órdenes que reciba CBP deberán ser ejecutadas
privilegiando siempre el mejor interés del Cliente.
4. ALCANCE
Operaciones de facturas y Repos Tanner Corredores de Bolsa de Productos.
5. PROCEDIMIENTO
5.1.
Sistema de Asignación de órdenes
La Corredora de Bolsa dispone del sistema de gestión Sitrel y/o Back Office Corredores, el cual permite
desarrollar el proceso de recepción, ejecución y posterior asignación de las órdenes de compra y/o
ventas de facturas y/o Repos transados en la Bolsa de Productos S.A que son enviadas por los Agentes.
La Corredora de Bolsa de Productos a través de Back Office corredor, brindado por la Bolsa de Productos,
cuenta con una aplicación web, donde se ingresan las características para la transacción:
a. El Nemotécnico
Uso Público
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b. Tipo de Operación (Compra / Venta)
c.
Cantidad
d. Condiciones de Precio de la orden
e. Condición de Liquidación (PM o PH)
f.
Área Legal
En base a esta información, el operador negocia en el Mercado, mediante el siguiente criterio:
a. Asignación cronológica para órdenes a Mercado
Permanente, y en la medida que se deben realizar asignaciones a la Cartera, se detiene el proceso de
asignación cronológico que realiza el Sistema, asignando en forma manual las órdenes de clientes y en
forma posterior, la asignación requerida para la Cartera. El operador es el primer responsable de
controlar que en todo momento las órdenes de clientes se ejecuten en forma previa. En caso de
identificar algún error en esta asignación, se realizan las reasignaciones correspondientes, previo al
cierre de mercado, confirmación de las órdenes y facturación.
Confirme a lo establecido en la sección III de la Norma de Carácter General N° 380 (NCG N° 380) de la
Superintendencia de Valores y Seguros (SVS), Tanner Corredores de Bolsa S.A., define criterios de
preferencia en la ejecución de órdenes y distribución de transacciones.
Esto criterios en términos generales son:
a. Criterio normal de preferencia, de acuerdo al perfil del cliente.
b. Criterios especiales de preferencia, los cuales incluyen ingreso directo de órdenes de compra y
venta de transacciones en terminales de la Bolsa de Productos, tales como:
i.
Operadores Directos, quienes corresponden a corredoras, en el caso de remates
normados por la Bolsa de Productos.
ii.
Inversionista Institucionales locales, los cuales actúan como Operadores Directos,
previa asignación de un terminal directo en la Bolsa de Productos.
6. MANEJO DE CONFLICTO DE INTERÉS
Existen conflictos de interés toda vez que las órdenes de la Corredora de Bolsa de Productos se
anteponen a las órdenes de los clientes de la corredora.
Para subsanar estos posibles conflictos de interés, la cartera propia de la Corredora de Bolsa de
Productos se abstendrá de realizar transacciones cuando existan órdenes de clientes pendientes de
ejecutar. Sin perjuicio de lo anterior, existirá una política de administración de la cartera propia del
corredor.
Uso Público
Versión 1.0
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Versión
1.0
Descripción del cambio
Generación del
Documento
Control de Versiones*
Realizado por
Departamento Riesgo
Operacional
Aprobado por
Fecha
Agosto
2016
(*)La presente versión substituye completamente a todas las precedentes, de manera que éste sea el
único documento válido de entre todos los de la serie
Uso Público
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