Autorización de Casas de Corredores de Bolsa para Negociar

Tipo de Trámite: AUTORIZACIÓN DE CASAS DE CORREDORES DE BOLSA PARA NEGOCIAR VALORES
EXTRANJEROS
Subsistemas a que aplica:
Mercado de Valores
Fecha de creación:
26/09/2014
Fecha de última modificación: 30/09/2014
Sujetos a que aplica el trámite específico:
Casas de Corredores de Bolsa.
Base Legal:
 Artículo 10 de la Ley del Mercado de Valores.
 Artículos 11, 12, 14 de RCTG-1/2011 NORMAS PARA LA NEGOCIACIÓN DE VALORES
EXTRANJEROS.
Requisitos Legales y Normativos.
1) Presentar una solicitud de autorización a la bolsa de valores y ésta a su vez lo tramitará ante la
Superintendencia.
2) Que el equipo computacional con que cuente la entidad permita el adecuado funcionamiento
del sistema de información y de las órdenes de compra y venta, de conformidad con los
lineamientos mínimos siguientes:
a) El Sistema de Registro de Órdenes de Compra y Venta Electrónico debe permitir el registro
de las órdenes de compra y venta de operaciones locales e internacionales con valores
extranjeros, según corresponda, así como la generación de la información a remitir a la
Superintendencia sobre las mismas, en forma diaria en el mismo día que se recibe la
instrucción por parte del cliente, de acuerdo a lo establecido en el Sistema Electrónico de
Transferencia de Información Web (SETI WEB).
b) La incorporación de la información de los clientes en una base de datos que además se
mantenga actualizada.
c) La existencia de un módulo de seguridad integrado que permita definir razonablemente
perfiles de usuario para acceso únicamente a los empleados y funcionarios de la Casa, a las
diferentes opciones de los sistemas de información automatizados, de acuerdo al principio
de segregación de funciones y de separación con el personal perteneciente a otras
entidades relacionadas o que conformen un conglomerado o grupo empresarial.
3) La Casa deberá contar con las siguientes políticas de seguridad y tolerancia a fallas
debidamente documentadas:
a) Política de respaldo de la información.
b) Política de seguridad física y de acceso a los sistemas computacionales.
c) Plan de recuperación y continuidad en caso de fallas en la infraestructura tecnológica.
4) Deberá contar con un Manual de Procedimientos para Negociación de Valores Extranjeros,
autorizado por Junta Directiva, el cual incluirá como mínimo una descripción de los siguientes
procedimientos:
1
5)
6)
7)
8)
a) Designación y funcionamiento del personal responsable en las áreas de promoción,
tesorería, contabilidad, administración y operaciones, identificando los puestos y sus
responsabilidades, detallando los procedimientos que desarrollarán. Este manual deberá
comprender las funciones relacionadas al envío de información a los clientes.
b) Tesorería, que incluye el control de recepción y entrega de fondos de los clientes para
adquirir o vender valores extranjeros.
c) Procesos operativos para la compra y venta de valores, identificándolos y describiendo el
ciclo completo de los mismos. Además, otros procesos operativos que deberán realizarse
en función de esta norma.
d) Contabilidad, estableciendo claramente la documentación de respaldo de los registros
contables y la oportunidad en que se asentarán con base a la realización de los eventos.
e) Sistema de archivo de la documentación que respalde los registros contables de las
transacciones efectuadas y los procedimientos de seguridad y disponibilidad.
f) Información a proporcionar a los inversionistas de la oferta o promoción de los valores
extranjeros, mencionando ésta en forma detallada, y los medios por los cuales lo harán.
Copia del contrato que les permita acceso directo al menos a un sistema internacional de
información financiera proveído por Bloomberg, Reuters u otro sistema equivalente a estos
reconocido por la Superintendencia, siempre que dicha información sea similar a la que se
encuentra en los sistemas internacionales de información mencionados, en lo referente a su
contenido, calidad y disponibilidad.
Copia del formato de Contrato de Comisión para Operaciones con Valores Extranjeros
autorizado por el Superintendente Adjunto de Valores.
Copia de los contratos o convenios con intermediarios extranjeros, que les permitan ejecutar
las órdenes de inversión de sus clientes, debiendo informar y remitir a la Superintendencia en
la misma fecha en que lo obtenga, copia de los contratos firmados con posterioridad a la
autorización inicial obtenida; además, la Casa deberá contar con un expediente especial que
contenga todos los contratos firmados.
Plan de capacitación permanente del personal que trabajará en estas operaciones.
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