Régimen de Inhabilidades e Incompatibilidades

RÉGIMEN DE
INHABILIDADES E
INCOMPATIBILIDADES
© Todos los derechos reservados por TRANSELCA S.A. E.S.P.
TRANSELCA
Régimen de Inhabilidades e
Incompatibilidades
LEY 80 DE 1993, LEY 1150 DE
2007
© Todos los derechos reservados por TRANSELCA S.A. E.S.P.
TRANSELCA
TRANSELCA
Régimen de Inhabilidades e
Incompatibilidades
TRANSELCA de acuerdo con sus
estatutos es una Empresa de
Servicios Públicos Mixta, constituida
como sociedad anónima, de carácter
comercial, del orden nacional,
sometida
al
régimen
jurídico
establecido en la Ley 142 de 1994
(Ley de Servicios Públicos Domiciliarios).
La Corte Constitucional en sentencia C-736 de fecha 19 de
septiembre de 2.007, determinó que las Empresas de Servicios
Públicos Mixtas son Entidades Descentralizadas por Servicios que
hacen parte de la Rama Ejecutiva del Poder Público en lo nacional
y se regirán en sus actos y contratos por el Derecho Privado según
lo determinado en la Ley 142 de 1994.
© Todos los derechos reservados por TRANSELCA S.A. E.S.P.
TRANSELCA
Régimen de Inhabilidades e Incompatibilidades
efectos sentencia C-736-07
Ley 142 de 1994:
Articulo 44.4:
Sin perjuicio de lo dispuesto en otras normas de esta Ley, en los contratos de
las entidades estatales que presten servicios públicos se aplicaran las reglas
sobre inhabilidades e incompatibilidades previstas en la ley 80 de 1993, en
cuanto sean pertinentes.
Ley 1150 de 2007:
Articulo 13:
Las entidades estatales que por disposición legal cuenten con un régimen
contractual excepcional al del Estatuto Nacional de Contratación de la
Administración Publica, aplicaran en desarrollo de su actividad contractual,
acorde con su régimen legal especial, los principios de la función administrativa
y de la gestión fiscal de que tratan los artículos 209 y 267 de la Constitución
Política, respectivamente según sea el caso y estarán sometidas al régimen de
inhabilidades e incompatibilidades que es aplicable a TRANSELCA.
© Todos los derechos reservados por TRANSELCA S.A. E.S.P.
Inhabilidades
TRANSELCA
Son inhábiles para participar en las solicitudes privadas de ofertas y para celebrar
contratos con TRANSELCA: (Numeral 1, art. 8 Ley 80 de 1993)
a) Los inhabilitados para contratar por la Constitución y las leyes.
b) Quienes participaron en las licitaciones o celebraron los contratos de que trata el
literal anterior estando inhabilitados.
c) Quienes dieron lugar a la declaratoria de caducidad.
d) Quienes en sentencia judicial hayan sido condenados a la pena de interdicción de
derechos y funciones publicas y quienes hayan sido sancionados disciplinariamente
con destitución.
e) Quienes sin justa causa se abstengan de suscribir el contrato estatal adjudicado.
© Todos los derechos reservados por TRANSELCA S.A. E.S.P.
Inhabilidades
TRANSELCA
f) Los Servidores Públicos.
g) Quienes sean cónyuges o compañeros permanentes y quienes se
encuentren dentro del segundo grado de consanguinidad o segundo de
afinidad con cualquier otra persona que formalmente haya presentado
propuesta para una misma solicitud privada de ofertas.
© Todos los derechos reservados por TRANSELCA S.A. E.S.P.
Grados de Consanguinidad y Afinidad
TRANSELCA
Padres
Hijos
Consanguinidad
Abuelos
Hermanos
Nietos
Tíos
Sobrinos
I Nivel
II Nivel
III Nivel
Padres
Hijos
del
Conyugue
Abuelos
Hermanos
del
Conyugue
Tíos
Sobrinos
del
Conyugue
© Todos los derechos reservados por TRANSELCA S.A. E.S.P.
Afinidad
Inhabilidades
TRANSELCA
h) Las sociedades distintas de las anónimas abiertas, en las cuales el representante
legal o cualquiera de sus socios tenga parentesco en segundo grado de
consanguinidad o segundo de afinidad con el representante legal o con cualquiera de
los socios de una sociedad que formalmente haya presentado propuesta, para una
misma solicitud privada de ofertas.
i) Los socios de las sociedades de personas a las cuales se haya declarado la
caducidad, así como las sociedades de personas de las que aquellos formen parte
con posterioridad a dicha declaratoria.
Las inhabilidades a que se refiere los literales c), d) e i) se extenderán por un termino
de cinco (5) años contados a partir de la fecha de ejecutoria del acto que declaro la
caducidad, o de la sentencia que impuso la destitución; las previstas en los literales b)
y e) se extenderán por un termino de cinco (5) años contados a partir de la fecha de
ocurrencia del hecho de la participación en la licitación o solicitud privada de ofertas, o
de la de celebración del contrato, o de la expiración del plazo para su firma.
© Todos los derechos reservados por TRANSELCA S.A. E.S.P.
Inhabilidades
TRANSELCA
j) Las personas naturales que hayan sido declaradas responsables judicialmente por
la comisión de delitos contra la Administración Pública cuya pena sea privativa de la
libertad o que afecten el patrimonio del Estado o quienes hayan sido condenados por
delitos relacionados con la pertenencia, promoción o financiación de grupos ilegales,
delitos de lesa humanidad, narcotráfico en Colombia o en el exterior, o soborno
transnacional, con excepción de delitos culposos.
Esta inhabilidad se extenderá a las sociedades en las que sean socias tales personas,
a sus matrices y a sus subordinadas, con excepción de las sociedades anónimas
abiertas.
La inhabilidad prevista en este literal se extenderá por un término de veinte (20) años.
Literal modificado por el art. 1, Ley 1474 de 2011.
k) Quienes financien campañas políticas a la Presidencia de la República, a las
gobernaciones o a las alcaldías. Así como las personas que se encuentren dentro del
segundo grado de consanguinidad, segundo de afinidad, o primero civil de la persona
que ha financiado la campaña política. Literal adicionado por el art. 2, Ley 1474 de
2011,
La inhabilidad contemplada en esta norma no se aplicará respecto de los
contratos de prestación de servicios profesionales.
© Todos los derechos reservados por TRANSELCA S.A. E.S.P.
Incompatibilidades
TRANSELCA
Tampoco podrán participar en solicitudes privadas de ofertas ni celebrar contratos con
TRANSELCA: (Numeral 2, artículo 8 Ley 80 de 1993)
a. Quienes fueron miembros de la junta o consejo directivo o servidores públicos de la
entidad contratante. Esta incompatibilidad sólo comprende a quienes desempeñaron
funciones en los niveles directivo, asesor o ejecutivo y se extiende por el término de
un (1) año, contado a partir de la fecha del retiro.
b. Las personas que tengan vínculos de parentesco, hasta el segundo grado de
consanguinidad, segundo de afinidad o primero civil con los servidores públicos de los
niveles directivo, asesor ejecutivo o con los miembros de la junta o consejo directivo, o
con las personas que ejerzan el control interno o fiscal de la entidad contratante.
c. El cónyuge, compañero o compañera permanente del servidor público en los
niveles directivo, asesor, ejecutivo, o de un miembro de la junta o consejo directivo, o
de quien ejerza funciones de control interno o de control fiscal. El texto subrayado
fue declarado EXEQUIBLE por la Corte Constitucional mediante Sentencia C-029
de 2009, en el entendido de que en igualdad de condiciones, ellas comprenden
también a los integrantes de las parejas de un mismo sexo.
© Todos los derechos reservados por TRANSELCA S.A. E.S.P.
Incompatibilidades
TRANSELCA
d) Las corporaciones, asociaciones, fundaciones y las sociedades anónimas que no
tengan el carácter de abiertas, así como las sociedades de responsabilidad limitada y
las demás sociedades de personas en las que el servidor público en los niveles
directivo, asesor o ejecutivo, o el miembro de la junta o consejo directivo, o el
cónyuge, compañero o compañera permanente o los parientes hasta el segundo
grado de consanguinidad, afinidad o civil de cualquiera de ellos, tenga participación o
desempeñe cargos de dirección o manejo. El texto subrayado fue declarado
EXEQUIBLE por la Corte Constitucional mediante Sentencia C-029 de 2009, en el
entendido de que en igualdad de condiciones, ellas comprenden también a los
integrantes de las parejas de un mismo sexo.
e) Los miembros de las juntas o consejos directivos. Esta incompatibilidad sólo se
predica respecto de la entidad a la cual prestan sus servicios y de las del sector
administrativo al que la misma esté adscrita o vinculada.
© Todos los derechos reservados por TRANSELCA S.A. E.S.P.
Incompatibilidades
TRANSELCA
f) Directa o indirectamente las personas que hayan ejercido cargos en el nivel directivo
en entidades del Estado y las sociedades en las cuales estos hagan parte o estén
vinculados a cualquier título, durante los dos (2) años siguientes al retiro del ejercicio
del cargo público, cuando el objeto que desarrollen tenga relación con el sector al cual
prestaron sus servicios.
Esta incompatibilidad también operará para las personas que se encuentren dentro
del primer grado de consanguinidad, primero de afinidad, o primero civil del ex
empleado público. Literal adicionado por el artículo 4o. de la Ley 1474 de 2011.
En las causales de inhabilidad por parentesco o por matrimonio, los vínculos
desaparecen por muerte o por disolución del matrimonio. Inciso adicionado por el
artículo 18 de la Ley 1150 de 2007.
© Todos los derechos reservados por TRANSELCA S.A. E.S.P.
LEY 1474 DE 2011
Estatuto Anticorrupción -
© Todos los derechos reservados por TRANSELCA S.A. E.S.P.
TRANSELCA
¿Qué es el Estatuto Anticorrupción?
TRANSELCA
Ley de la República de Colombia (Ley 1474) que entró en vigencia el 12
de julio de 2011, fecha en la cual se efectuó su promulgación a través
del Diario Oficial No. 48.128.
Normas orientadas a fortalecer los mecanismos de prevención,
investigación y sanción de actos de corrupción y la efectividad del
control en la Gestión publica
© Todos los derechos reservados por TRANSELCA S.A. E.S.P.
Régimen de Transición
TRANSELCA
“Los procesos de contratación estatal en curso, a la fecha en que entre a
regir la presente ley, continuarán sujetos a las normas vigentes al
momento de su iniciación.
No se generarán inhabilidades ni incompatibilidades sobrevinientes por la
aplicación de las normas contempladas en la presente ley respecto de los
procesos contractuales que se encuentren en curso antes de su
vigencia.”
Efectos del régimen de transición en: 1) procesos de contratación en
curso; 2) contratos celebrados y en ejecución; y 3) celebración de
cláusulas adicionales.
© Todos los derechos reservados por TRANSELCA S.A. E.S.P.
Disposiciones Aplicables
TRANSELCA
•Ampliación del Régimen de Inhabilidades
•Quienes incurran en actos de corrupción (Art. 1) - 20 años (responsables
judicialmente o condenados)
•Quienes financien campañas políticas a la Presidencia de la República (Art. 2)
•Prohibición para que ex servidores públicos de entidades que sometan a
inspección, vigilancia, control o regulación a TRANSELCA contraten con esta (Art.
3) - 2 años. Indefinida en relación con asuntos concretos.
• Personas que hayan ejercido cargos en el nivel directivo, las sociedades en que
sean partes y sus parientes no pueden contratar con el Estado (Art. 4) - 2 años .
Cuando el objeto tenga relación con el sector al cual prestaron los servicios.
© Todos los derechos reservados por TRANSELCA S.A. E.S.P.
Disposiciones Aplicables
TRANSELCA
•Ampliación del Régimen de Inhabilidades
•Inhabilidad para que se celebren contratos de interventoría con una misma Entidad
mientras se esté ejecutando con esta un contrato de suministro de medicamentos o
de alimentos (Art. 5).
•Inhabilidad para contratar con TRANSELCA por la existencia de una condena por la
celebración de acuerdos restrictivos de la competencia en contratación pública (Art.
27) – 8 años.
•Inhabilidad para contratar por el incumplimiento del deber, por parte de un
interventor, de entregar información a la Entidad contratante relacionada con el
incumplimiento del contrato, con hechos o circunstancias que puedan constituir
actos de corrupción tipificados como conductas punibles, o que puedan poner o
pongan en riesgo el cumplimiento del contrato (Art. 84, parágrafo 2º)
•Inhabilidad para contratar con TRANSELCA por incumplimiento reiterado del
contratista, en contratos sometidos al Estatuto General de la Contratación Pública
(Art. 90)
© Todos los derechos reservados por TRANSELCA S.A. E.S.P.
Disposiciones Aplicables
TRANSELCA
•Creación de nuevos tipos penales y medidas para luchar contra la
corrupción pública y privada.
•Exclusión de beneficios en los delitos contra la Administración Pública
relacionados con corrupción (Art. 13)
•Ampliación de términos de prescripción penal
para servidores
públicos(Art. 14)
•Corrupción privada (Art. 16)
•Administración desleal (Art. 17)
•Utilización indebida de información privilegiada (Art. 18)
•Acuerdos restrictivos de la competencia (Art. 27)
•Tráfico de influencias de particular (Art. 28)
•Enriquecimiento ilícito (Art. 29)
•Soborno trasnacional (Art. 30)
•Medidas contra personas jurídicas (Art. 34)
•Restricción de la detención domiciliaria (Art. 39)
© Todos los derechos reservados por TRANSELCA S.A. E.S.P.
Sistema de Prevención del Lavado de
Activos y Financiación del Terrorismo
SIPLA
© Todos los derechos reservados por TRANSELCA S.A. E.S.P.
TRANSELCA
Introducción
TRANSELCA
El Grupo Empresarial ISA ha definido que, con independencia de la existencia de una
obligación legal, la implementación de un Sistema de Prevención del Lavado de
Activos y Financiación del Terrorismo, es una práctica recomendable y está alineada
con su Política de Control, sus prácticas de buen gobierno y debe hacer parte de su
Política Integral de Gestión de Riesgos.
Un Sistema de Prevención del Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo debe
incorporar medidas de control apropiadas y suficientes, orientadas a evitar que en la
realización de sus operaciones puedan ser utilizadas como instrumento para el
ocultamiento, manejo, inversión o aprovechamiento en cualquier forma de dinero u
otros bienes provenientes de actividades delictivas o destinados a su financiación, o
para dar apariencia de legalidad a las actividades delictivas o a las transacciones y
fondos vinculados con las mismas.
La implementación de un Sistema de Prevención del Lavado de Activos y Financiación
del Terrorismo tiene como objetivo generar una cultura al interior de TRANSELCA
orientada a la prevención, control y cumplimiento de las normas sobre la materia, con
el fin de protegerla de ser vinculada en actividades de Lavado de Activos y
Financiación del Terrorismo.
la Junta Directiva reunión celebrada el 26 de junio de 2012, aprobó el Acuerdo No. 11,
que contiene las disposiciones para la Prevención del Lavado de Activos y
Financiación del Terrorismo de TRANSELCA S.A. E.S.P.
20
Introducción
TRANSELCA
Definiciones
Lavado de Activos
Tratar de dar apariencia de legalidad a las actividades ilícitas o a las transacciones y
fondos vinculados con éstas.
Adquirir, resguardar, invertir, transformar, transportar, custodiar o administrar bienes
ilícitos. Legalizar ganancias ya obtenidas en otras actividades ilícitas.
Financiación del Terrorismo
Proveer, suministrar o recolectar fondos de manera directa o indirecta, ilícita y
deliberadamente, con la intención de que se utilicen, y a sabiendas de que serán
utilizados, en todo o en parte, para cometer cualquier tipo de tentativa o de acto terrorista.
21
Nivel de implementación en ISA y sus empresas
TRANSELCA
INVER
ISA Capital
Intervial
CV
CV -Autopista
PI
PDI
TELCO
ITX
XM
OAM
ICP
ISABOL
REP-CTMISA Perú
TRAN
CTEEP
ISA
TRANSPORTE DE
ENERGÍA
EN ANÁLISIS EL ESQUEMA DE IMPLEMENTACIÓN
EN IMPLEMENTACIÓN
IMPLEMENTADO Y OPERANDO
Enero 29 de 2011: Aprobación Junta Directiva de la iniciativa de implementación del sistema para las
empresas del Grupo.
Abril 15 de 2012: El 58% de las empresas han implementado o se encuentran en la etapa de
implementación.
22
Ámbito de aplicación
TRANSELCA
ACCIONISTAS
Mercado Primario
Mercado Secundario
INVERSIONISTAS
PROVEEDORES
CLIENTES
Etapa
Precontractual
Etapa contractual
Nota: Para el caso de Accionistas e Inversionistas se incluirá sólo cuando aplique.
© Todos los derechos reservados por TRANSELCA S.A. E.S.P.
Monitoreo
TRANSELCA
Listas con las cuales se cruzan a los terceros
OFAC
ONU
DEA
FBI
Interpol
Departamento de
Estado de los
Estados Unidos
Guardia
Civil
Española
Policía
Nacional
Prensa
© Todos los derechos reservados por TRANSELCA S.A. E.S.P.
Implementación del Sistema SIPLA
TRANSELCA
A partir del 15 de agosto de 2012, entrará en operación el Sistema Sipla en
Transelca, para tal efecto los proveedores:
Se realizará una verificación general a los proveedores de Transelca en las listas
OFAC (Clinton) y ONU.
A los proveedores no comunes de ISA y TRANSELCA, deberán diligenciar el formato
FUV para su inclusión en el sistema SIPLA –para procesos con cuantía igual o superior
a 50 SMLMLV.
Anualmente los proveedores deberán actualizar la información requerida por el
sistema SIPLA.
Decreto Ley 019 de 2012
Ley antitrámites
TRANSELCA
© Todos los derechos reservados por TRANSELCA S.A. E.S.P.
Publicidad de las
Convocatorias a Licitación
TRANSELCA
El artículo 224 del Decreto 019 de 2012, modificó el régimen de publicidad
de las convocatorias a licitación.
A partir de la vigencia del decreto, las mismas se publicaran en las páginas
WEB de la respectiva entidad y en el SECOP.