Ref: Compliance with Office of Foreign Assets Control (O.F.A.C.

Fecha / Date: ______________
Ref: Compliance with Office of Foreign Assets Control (O.F.A.C.)
Cumplimiento con Regulaciones la Oficina de Control de Activos Extranjeros (O.F.A.C.)
Banco de Credito del Peru - Miami Agency (the Agency) is subject to a number of U.S. laws and
regulations, including the laws related to the iOffice Of Foreign Assets Control (OFAC),
pursuant to Title 31 of Code of Federal Regulations (CFR) Part 500. In order to comply with
OFAC, the Agency is requiring confirmation from its Customer that they are aware of OFAC
laws and will not use the Agency directly or indirectly to conduct activity with OFAC restricted
countries or transact with individuals or entities listed on OFAC’s ii“Specially Designated
Nationals List” (SDN list).
Banco de Crédito del Perú – Miami Agency (la Agencia) está sujeto a una serie de leyes y
regulaciones de los Estados Unidos de América, incluyendo las leyes relacionadas con la
(*)Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC),de acuerdo con el Titulo 31 del Código de
Regulaciones Federales (CFR) Parte 500. A fin de cumplir con OFAC, la agencia requiere que
sus clientes confirmen que están al tanto de las leyes de OFAC y que no utilizarán directa o
indirectamente a la Agencia para realizar operaciones con países restringidos por OFAC o
realizar transacciones con individuos o entidades incluidas en la lista de OFAC denominada
(**)“Specially Designated Nationals List (SDN List)”.
As of the date on this letter, the OFAC restricted countries are:
A la fecha, los países restringidos por OFAC son los siguientes:
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The Balkans (Los Balcanes)
Belarus (Bielorusia)
Burma
Central African Republic
Cote d’Ivoire (Costa de Marfil)
Cuba
Democratic Republic of Congo (Republica Democratica del Congo)
Iran
Iraq
Lebanon (Libano)
Former Liberian Regime of Charles Taylor (Antiguo Regimen Liberiano de Charles
Taylos)
Libya
North Korea (Corea del Norte)
Somalia
Sudan
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South Sudan
Syria (Siria)
Ukraine (Ucrania)
Zimbabwe
Please take note that this list may vary at any moment. Therefore, for an updated version please
refer to http://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Programs/Pages/Programs.aspx
Por favor tome en cuenta que esta lista de países puede cambiar en cualquier momento. En
consecuencia, para obtener una versión actualizada de la misma por favor diríjase a:
http://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Programs/Pages/Programs.aspx
By signing this certification, you are acknowledging that you are and will be in compliance with:
Al firmar esta certificación, usted acepta que está y estará cumpliendo con lo siguiente:
 The OFAC laws restricting U.S. persons and their activity with the countries listed
above and with individuals or entities on the SDN list.
Las regulaciones de OFAC que restringen tener actividad con los países listados
líneas arriba, así como con individuos y entidades en la lista SDN.
 Not processing through the Agency directly or indirectly any banking services and
transactions to/from any OFAC restricted countries or individuals/entities on the SDN
list, unless appropriate licenses or permits are obtained from OFAC and provided to
the Agency.
No procesar, directa o indirectamente, ninguna transacción o servicio bancario
de/hacia ningún país restringido por OFAC o individuos/entidades en la lista SDN,
salvo que cuente con licencias o permisos emitidos por OFAC y presentados a la
Agencia.
 Notifying the Agency in writing of any change in facts or circumstances stated in this
Certification.
Notificar por escrito a la Agencia cualquier cambio en hechos o circunstancias
mencionados en esta certificación.
Please be aware that failure to comply with the Certification can result in the account(s) being
closed and the termination of the relationship.
Por favor tome en cuenta que el no cumplir con esta certificación puede resultar en el cierre de
su cuenta y el fin de la relación comercial.
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I, __________________________(name of signatory), certify that I have read and understand
this Certification regarding compliance with OFAC regulations, that the statements made are
complete and correct, and that I am authorized to execute this Certification on behalf of
_______________________(customer name).
Yo, _________________________(nombre del firmante), certifico que he leído y entiendo esta
certificación relacionada al cumplimiento de las regulaciones de OFAC, que las declaraciones
realizadas son correctas y completas, y que estoy autorizado para firmar esta certificación a
nombre de _______________________(nombre del cliente).
_____________________________
[Name of Customer]
[Nombre del Cliente]
_____________________________
[Signature]
[Firma]
_____________________________
[Printed Name]
[Nombre]
_____________________________
[Title]
[Cargo]
Executed on this _______ day of __________, 20__.
Firmado el día ________ de ______________, 20__.
Please return this certification signed.
Por favor devuelva esta certificación firmada.
Updated June 2014
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Received and reviewed by (BCP – Miami Agency):
Name: ________________________________
Title: ________________________________
Date:
i
(*) The Office of Foreign Assets Control (OFAC) of the US Department of the Treasury administers and enforces economic and
trade sanctions based on US foreign policy and national security goals against targeted foreign countries and regimes, terrorists,
international narcotics traffickers, those engaged in activities related to the proliferation of weapons of mass destruction, and
other threats to the national security, foreign policy or economy of the United States.
La Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos administra y hace
cumplir las sanciones económicas y comerciales basadas en la política externa y metas de seguridad nacional de los Estados
Unidos dirigidas en contra de países extranjeros, gobiernos, terroristas, narcotraficantes internacionales, personas involucradas
con la proliferación de armas de destrucción masiva, así como otras amenazas a la seguridad nacional, política externa o
economía de los Estados Unidos.
OFAC acts under Presidential national emergency powers, as well as authority granted by specific legislation, to impose controls
on transactions and freeze assets under US jurisdiction. Many of the sanctions are based on United Nations and other
international mandates, are multilateral in scope, and involve close cooperation with allied governments.
OFAC actúa bajo los poderes presidenciales en tiempos de guerra y de emergencia nacional, así como por la autoridad que le
confiere la legislación específica para imponer controles sobre transacciones y congelar bienes extranjeros bajo la jurisdicción de
los EEUU. Muchas de las sanciones están fundamentadas en las Naciones Unidas y otros mandatos internacionales, que son de
alcance multilateral e involucran una cooperación cercana con gobiernos aliados.
Guidance can be found in:
Para mayor referencia diríjase a:
http://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Programs/Pages/Programs.aspx
http://www.treasury.gov/resource-center/faqs/Sanctions/Pages/answer.aspx and
http://www.bankersonline.com/ofac/ofacchart.html
ii
(**) As part of its enforcement efforts, OFAC publishes a list of individuals and companies owned or controlled by, or acting
for or on behalf of, targeted countries. It also lists individuals, groups, and entities, such as terrorists and narcotics traffickers
designated under programs that are not country-specific. Collectively, such individuals and companies are called "Specially
Designated Nationals" or "SDNs." Their assets are blocked and U.S. persons are generally prohibited from dealing with them.
The SDN List can be found at: http://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/SDN-List/Pages/default.aspx
Como parte de sus esfuerzos de implementación, OFAC publica una lista de individuos y compañías que son propiedad de o
están controladas por, o actúan para o a nombre de, países sancionados. También incluye en la lista nombres de individuos,
grupos y entidades como terroristas y narcotraficantes designados en programas que no son específicos para un país. En
conjunto, estos individuos y compañías son denominados "Specially Designated Nationals" o "SDNs.". Los activos de estos
individuos y compañías son bloqueados y las personas y entidades norteamericanas están prohibidas de tratar con ellos.
La Lista SDN puede ser encontrada en: http://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/SDN-List/Pages/default.aspx
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