“La economía del cambio tecnológico”. Christopher Freeman

“La economía del cambio tecnológico”. Christopher Freeman (1998)
Resumen
Christopher Freeman es uno de los principales representantes de la corriente económica,
nacida en los años ochenta, que se ha denominado neoschumpeteriana o evo lucionista.
Esta corriente se ha destacado por resaltar la importancia del análisis económico de la
innovación, que había sido olvidado hasta cierto punto por la corriente dominante entre
los economistas. Los neoschumpeterianos han realizado muchos avances en el
conocimiento del proceso de innovación, han definido conceptos muy útiles para su
análisis –como el de “sistema nacional de innovación”– y han atacado decididamente
algunos de los supuestos fundamentales de la teoría económica neoclásica.
Este artículo resume las principales aportaciones de la corriente neoschumpeteriana al
análisis económico de la innovación, aunque cabe señalar que se utiliza este término
neoschumpeteriano en un sentido amplio, dado que algunos de los artículos citados se
inscriben en la corriente neoclásica.
En la introducción, Freeman resalta algunas de las carencias en el tratamiento
económico de la innovación que han existido durante muchos años. Estas carencias se
reflejan, especialmente, en el estudio de las innovaciones y su difusión en el ámbito de
las empresas. Sin embargo, con la aparición de la corriente neoschumpeteriana en los
años ochenta esta situación ha cambiado considerablemente.
En el segundo apartado, Freeman analiza las teorías de Schumpeter y señala que buena
parte de los conceptos que él introdujo han sido modificados y, en algunos casos,
intensamente criticados, por los neoschumpeterianos. Además, destaca algunas de las
principales críticas de la corriente evolucionista a los supuestos de la teoría económica
establecida, entre los que se encuentran la homogeneidad de los agentes, la
“racionalidad ilimitada” y la capacidad de optimización del ser humano.
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Tras estas primeras consideraciones, en el tercer apartado, Freeman repasa diversos
artículos en los que se analiza el aprendizaje tecnológico a partir de fuentes externas, es
decir, los diferentes mecanismos a través de los cuales las empresas adquieren
conocimientos científicos, tecnológicos o de cualquier otro tipo que facilitan el proceso
de innovación.
Entre ellos destaca, en primer lugar, el papel del conocimiento científico en la
innovación. Al contrario de lo que, para simplificar el análisis, suponen muchos
modelos anteriores, el conocimiento científico no es exógeno al proceso innovador, sino
que, bien al contrario, cada vez existe una mayor interacción entre la ciencia y la
tecnología. Además, aunque señala que el conocimiento científico es fundamental, la
evidencia muestra que en muchos casos las empresas se benefician de la ciencia de una
manera indirecta, más a través de la contratación de trabajadores con nuevos
conocimientos procedentes del sistema educativo, que mediante la propia producción
científica. Sin embargo, destaca, es difícil generalizar, dado que diversos estudios
demuestran que el grado de interacción entre la ciencia y la tecnología depende
fuertemente del tipo de industria o del tipo de innovación del que se trate.
La innovación debe considerarse como un proceso interactivo en el que la empresa,
además de adquirir conocimientos mediante su propia experiencia en los procesos de
diseño, desarrollo, producción y comercialización, aprende constantemente de sus
relaciones con diversas fuentes externas, entre las que se encuentran los proveedores,
los consumidores y diversas instituciones, entre las que se hallan universidades, centros
públicos de investigación, consultores o las propias empresas competidoras. Todas estas
relaciones conforman un proceso complejo, con características diferentes para distintas
tecnologías e industrias y que depende fuertemente del entorno de la empresa.
Por último, entre las fuentes externas de aprendizaje de la empresa, el autor destaca el
auge que en los últimos años han tenido los acuerdos de cooperación entre empresas,
especialmente en los sectores tecnológicamente más avanzados, como el de las
tecnologías de la información y las comunicaciones.
Tras repasar las fuentes externas del aprendizaje, en el cuarto punto, Freeman incide en
la importancia de las fuentes internas. Diversos estudios han demostrado que la buena
combinación de las etapas de diseño, desarrollo, producción y comercialización es una
de las condiciones necesarias para el éxito del proceso innovador. La importancia de
esta interacción puede explicar el hecho de que, incluso en muchas de las industrias en
las que los contratos para la realización externa de actividades de I+D son habituales,
también se realicen actividades internas de I+D, que no son sustitutivas de las primeras,
sino que las complementan, dado que generalmente los conocimientos técnicos deben
ser procesados y modificados en la propia empresa para poder ser usados de una manera
efectiva. Además, Freeman destaca la importancia crucial que para la innovación y para
el éxito de las empresas tiene la acumulación interna de conocimientos a través de
procesos formales de formación del personal o mediante la experiencia, aunque
reconoce la dificultad de definir este aspecto con precisión y de medirlo correctamente.
En el quinto apartado, el autor cita diversos artículos en los que se resalta la
especificidad de los procesos de innovación en diferentes industrias y la dificultad de
clasificar innovaciones de naturaleza e impacto muy dispares. Para ello, distingue entre
innovaciones radicales, que suponen productos o procesos completamente nuevos y en
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las que los departamentos de I+D de las empresas suelen jugar un papel fundamental,
dado que la innovación requiere conocimientos nuevos, e innovaciones incrementales,
que suponen mejoras en cualquiera de los productos y procesos ya existentes, en las que
todos los elementos de la empresa son de gran importancia.
En los últimos años se ha avanzado considerablemente en el análisis de las innovaciones
incrementales, que por su naturaleza son mucho más difíciles de observar, mediante el
uso de diversas fuentes, especialmente las estadísticas de patentes. Los resultados de
estos trabajos muestran que solamente algunas empresas, concentradas en ciertas
industrias, realizan innovaciones radicales. Además, se ha constatado que se puede
clasificar a las empresas en distintas categorías según su intensidad tecnológica –alta,
baja o media– y se han realizado diferentes taxonomías de las empresas, entre las que
destaca la realizada por Pavitt (1984). Sin embargo, Freeman alerta sobre el peligro de
caer en una excesiva simplificación al tratar de clasificar a las empresas.
El sexto punto trata una de las principales y más antiguas controversias del análisis
económico de la innovación: el debate entre las teorías del empuje de la tecnología
(technology push) y las del tirón de la demanda (demand pull). Según las primeras, los
avances científicos estimulan la innovación, ya que los nuevos hallazgos ofrecen la
posibilidad de crear nuevos productos y procesos. Las segundas afirman que las
innovacio nes se generan como respuesta al estímulo de la demanda. Sin embargo, las
investigaciones de los últimos años han dejado atrás la controversia entre ambas teorías,
eliminando la concepción de la innovación como un proceso lineal y reconociendo que
se trata de un proceso rico y complejo, en el que se producen diversas interacciones
tanto en la generación de la innovación como en su difusión.
A continuación, Freeman aborda el tema de la difusión de las innovaciones, citando
diversos estudios que muestran que generalmente durante el proceso de difusión se
producen nuevas innovaciones que transforman y mejoran la inicial, aunque de nuevo,
el grado de transformación de los productos, así como la velocidad a la que se produce
la difusión, varían considerablemente entre industrias.
En el apartado séptimo, el autor destaca la importancia de lo que él denomina “cambio
institucional”, que se refiere al impacto de las modificaciones en la estructura de las
empresas y de los elementos de su entorno sobre el proceso innovador. De hecho, al
analizar las diferencias en las tasas de difusión en diferentes industrias o países, hay que
tener en cuenta que éstas dependen fuertemente de la preparación de los trabajadores,
además de las innovaciones en la gestión y en la orga nización de áreas tan diversas
como las relaciones laborales, los incentivos, la estructura jerárquica de la empresa, los
sistemas de comunicación –tanto internos como externos–, etc.
Por definición, una innovación radical implica un cambio de la organización de la
producción y de los mercados: las innovaciones organizativas e institucionales están
intrínsecamente ligadas a estas innovaciones. De hecho, la introducción de algunas
tecnologías genéricas, como las tecnologías de la información y las comunicaciones o la
biotecnología está asociada a un complejo proceso de cambio en las instituciones y en
las infraestructuras, que los economistas han tratado de explicar en los últimos años.
Otra razón para la preocupación por los cambios institucionales es la necesidad de
explicar cómo pueden surgir procesos de cambio tecnológico relativamente ordenados a
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partir de la diversidad y la incertidumbre asociada al proceso de innovación. En este
sentido, Nelson y Winter (1982) resaltaron el papel de las rutinas de comportamiento e
introdujeron el concepto de las “trayectorias naturales”, que permitían a los ingenieros y
a los gestores visualizar los futuros campos de desarrollo y crecimiento. Esta visión ha
generado diversas críticas. Sin embargo, es indudable que las trayectorias juegan un
papel importante en la evolución de la tecnología.
La variedad institucional ha provocado el enorme interés por los denominados “sistemas
nacionales de innovación” (SNI). No solamente divergen las empresas, en su modo de
implementar nuevas tecnologías y sistemas de gestión, sino que existen muchas
instituciones cuyo papel en el proceso innovador es fundamental, puesto que las
empresas dependen de muchos vínculos externos para adquirir los conocimientos
técnicos, científicos y organizativos necesarios. El SNI es mucho más que una red de
instituciones que apoyan las actividades de I+D, dado que incluye las redes de
relaciones entre empresas, especialmente entre productores y usuarios, así como los
sistemas de incentivos y de apropiabilidad, las relaciones laborales y una amplia gama
de instituciones y políticas públicas (entre las que destaca la política de ciencia y
tecnología).
En este mismo apartado, Freeman destaca también el hecho de que debe existir algún
grado de estandarización para compatibilizar las innovaciones de distintas empresas,
para lograr la aceptación y el aprendizaje del consumidor y para aprovechar las
economías de escala. La necesidad de fijación de estándares crea un dilema, ya que si se
hace “demasiado pronto” puede perjudicar a futuras innovaciones superiores.
Finalmente, en el apartado octavo, el autor presenta sus conclusiones sobre diversos
aspectos tratados en el artículo, referidas a aspectos como la medición de las actividades
relacionadas con la innovación, a la necesidad de realizar estudios específicos de las
distintas industrias o a la estructura de mercado generada por las nuevas tecnologías.
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“La economía del cambio tecnológico”. Christopher Freeman 1998
1. Introducción
Una de las paradojas que se ha mantenido de manera continua en la teoría económica ha
sido el contraste entre el consenso general respecto al hecho de que el cambio
tecnológico es la mayor fuente de dinamismo de las economías capitalistas, y su relativo
olvido en la mayor parte de la literatura. Aunque era de interés, el trabajo de los
economistas que, como Marx en el siglo XIX y Schumpeter en el XX, trataron de
asignar un papel más destacado a la innovación tecnológica, no se debía tomar
excesivamente en serio.
Diversos autores señalaron esta paradoja en distintos artículos (p.e., Kennedy y
Thirlwall, 1973), en libros sobre invención e innovación (p.e., Jewkes, Sawers y
Stillerman, 1958) y en historias del pensamiento económico (p.e., Blaug, 1978). Se
avanzaron varias explicaciones; la más frecuente es la de la “caja negra”, según la cual
el cambio tecnológico estaba fuera de las competencias de la mayoría de los
economistas y su estudio se debía dejar en manos de ingenieros y científicos. Este
enfoque encajaba muy bien con el cómodo –pero erróneo– supuesto de que la ciencia y
la tecnología se podían tratar como “maná caído del cielo” de manera exógena y no
había necesidad de analizarlas en la mayoría de los casos.
Jewkes et al. (1958) avanzaron dos explicaciones adicionales del relativo olvido del
cambio tecnológico por parte de la mayoría de los economistas: la falta de datos
cuantitativos y la preocupación de muchos economistas por los problemas relacionados
con el empleo y los ciclos económicos en los años treinta y cuarenta. Ambas
explicaciones son reveladoras de ciertas actitudes. Si las dificultades de medida
inhibieran la investigación en los temas más importantes, la respuesta de la mayoría de
las disciplinas sería centrarse en resolver los problemas de medición, no concentrar la
atención en otros temas.
Además, los problemas keynesianos por los que muchos economistas estaban
preocupados en los años treinta –y también hoy en día– se veían, en cualquier caso,
afectados por el cambio tecnológico y, por lo tanto, no podían ser considerados como
una agenda de trabajo alternativa. Además, aunque Jewkes y sus colaboradores
realizaron una gran contribución a la economía de la invención –que se discutirá
posteriormente–, la consideraron como algo separado del resto de la economía teórica y
aplicada, como una especialización que no afectaba al resto de la investigación.
Esta actitud predomina todavía, tanto entre aquellos que se especializan en la economía
del cambio tecnológico, como entre los que no lo hacen, pero ha perdido peso en los
años ochenta y noventa. Se ha producido un profundo resurgir del interés por este tema
que se evidencia en la literatura económica en general y en la aparición nuevas revistas
especializadas (p.e., Journal of Evolutionary Economics, Economics of Innovation and
New Technology, Industrial and Corporate Change y Structural Change and Ecomonic
Dynamics, que se empezaron a publicar en los años noventa y noventa y uno). Everett
Rogers (1961) encontró solamente un estudio empírico realizado por un economista
sobre la difusión de las innovaciones en los años cincuenta, mientras que ya en el año
1986 halló varias decenas. Algo parecido sucede con los estudios sobre el
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comportamiento de las empresas, sobre la economía del crecimiento y del desarrollo,
sobre comercio internacional y en muchas otras áreas. En la actualidad, existe una
mayor disposición a mirar dentro de la “caja negra” (Rosenberg, 1982) y estudiar el
auténtico proceso de invención, innovación y difusión entre empresas y dentro de las
empresas, ind ustrias y países.
En deferencia a la obra de Schumpeter, en la primera mitad del siglo, ha sido costumbre
referirse a buena parte de estos trabajos calificándolos de neoschumpeterianos o
“evolucionistas” y, prácticamente, todos sus autores comparten el postulado
fundamental de Schumpeter (y de Marx) de que el capitalismo es un sistema económico
caracterizado, sobre todo, por un proceso evolutivo asociado con innovaciones técnicas
y organizativas. A Schumpeter nunca le gustó la idea de tener “discípulos” y aconsejó a
sus lectores que consideraran su obra como una primera aproximación, que no debía
verse como un dogma, sino como una serie de ideas sujetas a revisión y ampliación a la
luz de nuevas evidencias. Este consejo fue seguido por los neoschumpeterianos en
mayor grado que otro similar ofrecido por Marx. Aunque en los años ochenta se fundó
la Schumpeter Society, esta corriente es muy amplia y la mayoría de los
neoschumpeterianos no ha vacilado en criticar algunas de las principales proposiciones
de Schumpeter incluyendo, tal y como veremos, sus conceptos básicos de innovación,
difusión y capacidad emprendedora (ver, por ejemplo, los contenidos de las
conferencias bienales de la Schumpeter Society: Evolutionary Economics [Hanusch, ed.,
1988], Studies in Schumpeterian Economics [Heertje y Perlman, eds., 1992] y Studies in
the Schumpeterian Tradition [Scherer y Perlman, eds., 1992], los cuales ilustran la
diversidad de los enfoques). Los neoschumpeterianos han criticado el trabajo de
Schumpeter según su propio consejo, es decir, se han basado en las nuevas evidencias
obtenidas a partir de la investigación empírica. También han tratado temas que el ignoró
completamente, como el subdesarrollo, el comercio internacional y el desarrollo
regional. Consecuentemente, la descripción de neoschumpeteriano se utiliza aquí en un
sentido muy amplio: más para indicar el alcance del tema tratado, que como un punto de
vista ideológico. Parte de los trabajos que aquí se incluyen podrían describirse como
neoclásicos en muchos aspectos, mientras que otros no se podrían considerar como
tales.
Este artículo se concentrará en los temas en los que los resultados del trabajo empírico
han sido más impresionantes y en los que han significado un mayor desafío a la teoría
establecida. Se centrará la atención en las innovaciones y su difusión en el ámbito
empresarial e industrial. Esto significa que muchos otros temas no se podrán tratar
satisfactoriamente. Así, por ejemplo, no se incluye la relación entre el cambio
tecnológico y el empleo, al igual que sucede con los temas medioambientales, con la
energía, con los ciclos económicos y con el papel de la tecnología militar. Aunque se
discuten actividades tecnológicas en el seno de la empresa, no se examina el área más
especializada de la selección de proyectos y de las técnicas de evaluación. Algunos
temas de gran importancia apenas son mencionados, como sucede con el comercio
internacional y la teoría del crecimiento. En estas áreas, la investigación de los
neoschumpeterianos ha realizado contribuciones considerables, pero afortunadamente
existen algunos resúmenes recientes de la literatura en Dosi, Pavitt y Soete (1990) para
el caso del comercio internacional y en Verspagen (1992) para la teoría del crecimiento.
Este trabajo tampoco analiza algunos problemas que generalmente han sido ignorados
por los neoschumpeterianos, como el comportamiento del consumidor y los patrones de
la demanda (con sobresalientes excepciones, como Heertje, ed., 1988; Mowery, 1992a;
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Chirstensen, 1992). Por último, en este resumen no se tratan las políticas públicas de
innovación y tecnología, área en la cual la investigación neoschumpeteriana ha
realizado una contribución fundamental (ver, por ejemplo, Nelson et al., 1967: Nelson,
1984; Pavitt y Walker, 1976; Tisdell, 1981; Rothwell y Zegveld, 1982; Teubal, 1987;
Edquist, 1989; Stoneman, 1987; Salomon, 1985; Dasgupta y Stoneman, eds., 1987,
Sharp y Holmes, eds., 1988; Soete, 1991b; Hilpert, ed., 1991; Smith, 1991; Limpens,
Verpagen y Beelen, 1992; Arundel et al., 1993). Afortunadamente, también en este
caso, hay amplios resúmenes recientes (OCDE, 1991a). Muchos temas que no se tratan
aquí, incluidos los referentes a políticas gubernamentales, innovaciones financieras,
comercio internacional y relación entre el cambio tecnológico y el empleo aparecerán
próximamente en una gran publicación (Stoneman, ed., 1995).
Hay otra razón por la que la mayor parte de este trabajo se concentra en resultados de
estudios microeconómicos sobre las innovaciones y su difusión en el ámbito
empresarial e industrial. Para ello, se tienen en cuenta los principales comentarios
críticos de algunos trabajos de la primera literatura de los años setenta realizados,
respectivamente, por Kennedy y Thirlwall (1973) y por Nelson y Winter (1977).
Después de un minucioso examen de la literatura relevante de los años cincuenta y
sesenta –citaron casi 300 referencias–, Kennedy y Thirlwall concluyeron:
“Hemos tratado de resumir, de la forma más amplia posible, en el espacio disponible, las
principales líneas de investigación aplicada seguidas por los economistas en el campo del
progreso tecnológico. La principal conclusión se puede resumir de una manera breve. Los
estudios macroeconómicos del cambio tecnológico que tratan de estimar la tasa de
progreso tecnológico como un componente residual del crecimiento del producto,
padecen diversos problemas de agregación y de identificación, pero de manera casi
invariable concluyen que el progreso tecnológico es el principal determinante de la tasa
de crecimiento, independientemente de la función de producción que se especifique. El
progreso tecnológico no es sinónimo de avances en el conocimiento sin realizar antes
algún tipo de ajuste por los incrementos del producto debidos a las posibilidades de
producción conocidas, pero incluso los estudios que realizan algún tipo de ajuste asignan
frecuentemente el papel más importante como determinante del nivel de vida al cambio
tecnológico ‘puro’. Esta razón por sí sola basta para considerar que el progreso técnico es
de vital interés. El lector de este resumen podría haberse sorprendido por la aparente
escasez de estudios en este campo, en comparación con los trabajos macroeconómicos
basados en una función de producción. Es posible que nos hayamos dejado algunos
estudios microeconómicos importantes sobre el cambio tecnológico, pero estamos
convencidos de que la impresión general es la correcta” (p. 166).
En su artículo pionero In search of a useful theory of innovation, Nelson y Winter
también concluyeron que los estudios sobre el cambio tecnológico desde un punto de
vista microeconómico, en el ámbito de las industrias, podían ofrecer mejores resultados
que la seductora calle sin salida de los modelos de función de producción agregada:
“Sin embargo, justificaremos que la amplitud y la fuerza del marco de la función de
producción es inherentemente limitado. Para obtener una mejor comprensión de la
innovación y de lo que se puede hacer para influenciarla, es necesario estudiar con cierto
detalle los procesos y la manera en la que las instituciones los apoyan. Dado que el
enfoque de la función de producción contiene, como mucho, una caracterización
rudimentaria del proceso y de la estructura institucional relevante, es necesaria una
estructura teórica mucho más afinada para estos estudios microscópicos” (p. 46).
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En particular, Nelson y Winter argumentaron que las diferencias entre industrias tan
diversas como la agrícola y la aeronáutica requerían análisis específicos de cada una,
teniendo en cuenta el entorno de selección y las trayectorias tecnológicas. El hecho de
hacer hincapié en las trayectorias surgió de su desafío a los neoschumpeterianos: ¿Cómo
pueden surgir patrones ordenados de innovación a pesar de la diversidad industrial y de
la incertidumbre inevitablemente asociada a la innovación? ¿Cómo pueden surgir de la
variedad aparentemente caótica la estructura, el orden y los patrones del proceso
innovador? El apartado 7 de este trabajo aborda algunos intentos de afrontar esta
cuestión.
El llamamiento de Nelson y Winter para que se prestara mayor atención a la diversidad
industrial, se realizaran más estudios microeconómicos y se entendieran de un modo
más profundo las trayectorias, ha obtenido una respuesta significativa, tal y como
reconoce Dosi (1988) en su artículo más reciente del Journal of Economic Literature.
Ahora es posible hacer generalizaciones mucho más fiables que hace cincuenta o
sesenta años sobre las innovaciones y su difusión, tanto en industrias específicas como
en la economía en su conjunto. Schumpeter hizo muy poco en relación con los casos de
estudio y no trató de llevar a cabo estudios empíricos sobre la innovación (Heertje,
1977; Svedberg, 1991; Andersen, 1992b, 1993; Angello, 1990; Shionoya, 1986).
Apenas sorprende que los trabajos realizados tras su muerte modifiquen sus primeras
formulaciones. De todos modos, su trabajo es un punto de partida esencial. Antes de
repasar los principales resultados de la investigación neoschumpeteriana sobre el
cambio tecnológico en los apartados del 3 al 7, este trabajo resume el alcance de la
desviación del marco teórico de Schumpeter. El apartado 8 presenta algunas breves
conclusiones.
2. La desviación de Schumpeter
Schumpeter (1939) aconsejó a quienes le siguieran que estudiaran historias de empresas,
informes de compañías, revistas técnicas e historias de la tecnología, para entender el
comportamiento del sistema económico. Incluso llegó a mantener que la economía
debía ser una asignatura de postgrado y que los estudiantes universitarios debían
estudiar historia y matemáticas antes que economía. Admiraba especialmente los éxitos
de los grandes empresarios de Estados Unidos a finales del siglo XIX y a principios del
XX y, tal y como han demostrado algunos trabajos recientes, estaba fuertemente
influenciado por las ideas de Nietzsche y de otros defensores de las teorías del
superhombre (Andersen, 1993; Svedberg, 1991).
En contraste con el concepto de “agentes representativos”, que tienen igual acceso a la
información y son capaces de realizar cálculos racionales de la tasa de rendimiento de
inversiones futuras, Schumpeter postuló la existencia de dos tipo de agentes: individuos
excepcionales (empresarios), quienes aunque incapaces de prever el futuro, estaban
dispuestos a enfrentarse a todos los riesgos y a las dificultades de la innovación “como
acto de voluntad”; y, un segundo grupo mucho más numeroso de “imitadores”, quienes
simplemente eran gestores rutinarios que seguían el camino abierto por los heroicos
pioneros del primer grupo.
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Conservando el énfasis de Schumpeter en el papel de la incertidumbre y de la
importancia de la innovación, los neoschumpeterianos han dejado de lado este modelo
un tanto romántico. El propio Schumpeter (1928, 1942) se distanció en cierto modo de
su formulación original (1912, 1934). De hecho, se alejó tanto de sus primeros
planteamientos que Phillips (1971) distinguió entre un modelo schumpeteriano “joven”
y otro “viejo” (Freeman, Clark y Soete, 1982). En sus últimos años, Schumpeter
reconoció que la innovación en las grandes empresas se había burocratizado y que los
departamentos de I+D organizados y especializados jugaban un papel cada vez más
importante en el proceso innovador. De hecho, llegó a mantener que un ingeniero de
desarrollo de un departamento de I+D podía ser un “empresario” desde su punto de
vista (Schumpeter, 1939).
Este hecho le llevó a destacar el papel preponderante de las grandes empresas
ologopolísticas en la innovación tecnológica y a sostener una visión más benévola del
monopolio que la que dominaba en la teoría ortodoxa y en el diseño de las políticas.
Tras su muerte, hubo muchos intentos de desacreditar esta parte de su obra, que a
menudo se consideraba –equivocadamente– como su principal contribución al análisis
económico y que fue conocida como el Teorema Schumpeteriano. La controversia sobre
la innovación, el tamaño de la empresa y la estructura de mercado se mantuvo durante
décadas (ver Kamien y Schwarz, 1975, 1982; Scherer, 1965, 1973, 1992; Sylos Labini,
1962; Soete, 1979) y, como veremos, provocó largos debates acerca de problemas que
han sido parcialmente solucionados por los trabajos empíricos de los años setenta y
ochenta (apartado 5). Se mantuvo otra continua controversia por la contraposición entre
las teorías del demand-pull (tirón de la demanda) y las del technology push (empuje de
la tecnología). Schumpeter era un inequívoco defensor del technology push empresarial.
También en este punto, pretendemos mostrar que los resultados de la investigación
empírica en el ámbito microeconómico han resuelto en gran parte este antiguo debate
(apartado 6). Los modelos de sistemas interactivos han sustituido a los modelos lineales
guiados por la tecnología o por el mercado.
Los resultados de la investigación que se repasan en este resumen confirman los
principales supuestos de “racionalidad limitada” postulados por Simon (1955, 1959,
1978, 1979), Simon et al., (1992) y otros economistas del comportamiento, que estudian
la toma de decisiones en condiciones de incertidumbre (p.e., Cyert y March, 1963;
March y Simon, 1958; Hainer, 1983, 1988 y ver también Dosi y Egidi, 1991). El peso
de esta evidencia es tal, que aquellos que quieren rescatar el paradigma basado en la
racionalidad extrema y la optimización se han visto obligados a reconocer que,
especialmente en relación con la innovación, la “defensa clásica” del paradigma “no
describe el auténtico proceso de toma de decisiones” (Winter, 1986a), por lo que han
tenido que convertirlo en proposiciones del tipo “como si” y hacia un modelo evolutivo:
en realidad las empresas no toman decisiones óptimas basadas en información detallada
o en expectativas racionales, sino que se supone que los que sobreviven a la
competencia se han comportado como si lo hubieran hecho (Alchian, 1950; Friedman,
1953; Lucas, 1986).
Sin embargo, esta defensa no es más sostenible que las anteriores. Tal y como ha
mostrado Hodgson (1992, 1993), los propios biólogos no afirman que la selección
natural implique “optimización”. Darwin (1859) señaló que las mejoras producidas
gracias a la selección natural eran relativas. “La selección natural no produce la
perfección absoluta” (p. 202). En cualquier caso, los modelos evolutivos proveen a los
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científicos sociales de analogías insatisfactorias, dado que el comportamiento humano
tiene muchas características únicas. (Penrose, 1952, Clark, 1990; Saviotti y Metcalfe,
eds., 1991; Freeman, 1991b; Hodgson, 1991, 1992) y los sistemas sociales no
evolucionan según los principios darwinianos de selección natural. El “entorno de
selección” incluye muchas características ausentes en la evolución biológica y el diseño
finalista de las actividades de los humanos, tanto en la tecnología como en las
instituciones, no tienen paralelo en ninguna otra parte del mundo animal.
De la misma manera que Keynes mostró que la economía podía acabar atrapada en una
situación sin pleno empleo, la evidencia empírica muestra claramente que los sistemas
tecnológicos pueden quedar atrapados en soluciones subóptimas a través de una
sucesión de pequeños eventos. Paul David (1976, 1985, 1986a, 1986b, 1992, 1993);
David y Greenstein (1990); David y Steinmuller (1990); Brian Arthur (1983, 1986,
1988, 1989) y sus colegas del Santa Fe Institute (1990-1993) han proporcionado
muchos argumentos para demostrar las causas y consecuencias de esta situación, bien
por la estandarización, por la compatibilidad de los estándares o de otras instituciones,
para la evolución de la economía y para la construcción de modelos. Tal y como han
reconocido algunos de los principales teóricos neoclásicos (p.e., Hahn, 1987), la historia
siempre importa. Importan la dependencia de las trayectorias (path dependence) y la
regla de la irreversibilidad, no la hiperracionalidad. Las implicaciones para la teoría del
equilibrio general son, por supuesto, considerables, aunque muchos de los que trabajan
en esta tradición, e incluso en la tradición neoschumpeteriana, parecen reacios a
reconocerlo. En esto, por supuesto, también siguen a Schumpeter quien nunca cortó el
cordón umbilical walrasiano. Eban Andersen (1992b, 1993) realizó nuevas aportaciones
interesantes en este aspecto del trabajo de Schumpeter.
La investigación empírica que se resume en los apartados 3-7 también demuestra las
limitaciones de las teorías de Schumpeter sobre la innovación y la actitud
emprendedora. Ruttan (1959) exageró un poco al decir: “Ni en los Ciclos Económicos
ni en ninguna otra obra de Schumpeter hay nada que se pueda identificar con una teoría
de la innovación”. Sin embargo, sigue siendo cierto que el énfasis de Schumpeter en el
papel de la capacidad emprendedora y su tendencia a menospreciar a los subsiguientes
adoptantes de las innovaciones como “meros” imitadores, tendió a oscurecer muchos
aspectos importantes de la innovación y de la difusión, que han sido mejor
comprendidos gracias a la investiga ción posterior (apartado 6).
Esta investigación destaca los aspectos acumulativos de la tecnología, la gran
importancia tanto de las innovaciones radicales como de las incrementales, los múltiples
inputs del proceso innovador de la empresa, procedentes de diferentes fuentes internas y
externas y las modificaciones realizadas en las innovaciones por diferentes adoptantes
durante su difusión, tanto dentro de los países como entre países distintos. Es cierto que
la investigación empírica, a menudo, confirma la importancia de individuos descritos
como “campeones de producto” (Schon, 1973), “innovadores de negocio” (Freeman,
1974), o “coordinadores de redes”, pero frecuentemente son difíciles de identificar en
un proceso más anónimo en el que los pigmeos juegan un papel tan fundamental como
los gigantes (ver también Roberts, 1991). Ahora consideraremos con más profundidad
el proceso de innovación en las empresas (apartados 3 y 4) y en las industrias (5).
El apartado 3 resume el trabajo realizado sobre los múltiples vínculos externos de las
empresas, tanto con fuentes de información y de conocimientos científicos y
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tecnológicos y con otras empresas como con usuarios de sus productos y con oferentes
subcontratados. La investigación muestra que la visión de la empresa como un receptor
pasivo de información es insostenible. La acumulación de conocimiento es un proceso
interactivo, y los flujos de información y de conocimiento son tan importantes para
entender el comportamiento de la empresa y de la economía como los de materiales,
componentes y bienes intermedios.
El apartado 4 aborda el proceso de aprendizaje y de acumulación de conocimiento
dentro de la empresa e introduce la discusión sobre las especiales características de las
empresas japonesas. Las técnicas japonesas para gestionar la innovación parecen haber
sido especialmente exitosas en la continua mejora de productos y procesos. La
investigación neoschumpeteriana sobre las innovaciones incrementales y radicales se
trata en el apartado 5, junto con los complejos problemas de definición y de medida.
Este apartado también resume la respuesta de los neoschumpeterianos al reto lanzado
por Nelson y Winter para que se realizaran estudios sobre las distintas industrias y se
analizaran los problemas para desarrollar una taxonomía de éstas.
3. Aprendizaje técnico de fuentes externas
El fuerte énfasis de buena parte de la investigación neoschumpeteriana en la
acumulación de conocimientos tecnológicos específicos de las empresas (p.e., Teece,
1998; Teece et al., 1990; Foray, 1987; Amendola y Gaffard, 1988; Pavitt, 1986a, 1986b,
1988a, 1990; Teubal, 1987; Gaffard, 1991; Granstrand, 1982; Granstrand y Sjölander,
1992; Eliasson, 1990, 1992; Dosi, 1984; Stiglitz, 1987; Swann, ed., 1992; Achilladelis,
Schwarzkopf y Lines, 1987, 1990; Miller et al. 1993; Winter, 1987) no se debe
interpretar como si los descubrimientos científicos generados exógenamente no jugaran
ningún papel en la innovación tecnológica de las empresas. Por el contrario, gran parte
de los trabajos empíricos recientes, como los primeros estudios de Carter y Williams
(1957, 1958, 1959a, 1959b) señalan la importancia de los contactos entre el mundo de la
ciencia y la creciente interdependencia entre ciencia y tecnología (Nelson, 1962;
Freeman, 1974; Mansfield, 1980; Price, 1984; Grupp, ed., 1992; Rosenberg, 1982,
1990, 1992, 1994).
Un punto fundamental señalado por Pavitt (1993) en su artículo What do firms learn
from basic research? es que la contribución de la ciencia básica a la tecnología es
básicamente indirecta, en la forma de reclutamiento de personas con nuevos
conocimientos y habilidades valiosos, más que directa, a través de artículos publicados,
aunque estos también pueden ser muy útiles. Los datos del Yale University Survey,
obtenidos de las respuestas de 650 ejecutivos de investigación de empresas industriales
(Levin et al., 1987), mostraron que las técnicas y conocimientos científicos básicos se
consideran más relevantes que los resultados académicos de investigación.
Sin embargo, los inputs del nuevo conocimiento científico son extremamente
importantes en todo caso (Nelson, 1959a, 1959b, 1962), a pesar de que se usan con
menos frecuencia y afectan a un número mucho menor de innovaciones. Los resultados
de los estudios sobre innovaciones radicales realizados por la National Science
Foundation (NSF) (Proyecto TRACES, 1969) no solamente demostraron que las
mayores innovaciones del siglo XX hubieran sido imposibles sin la previa acumulación
60
de conocimientos científicos, sino también que algunos avances científicos jugaron un
papel crítico en la etapa de desarrollo (ver también Mansfield, 1991).
Estudios posteriores sobre innovación han confirmado estos resultados (p.e., Pavitt,
1971). El proyecto SAPPHO (Freeman, 1974; Rothwell et al., 1974) mostró que, en las
industrias químicas y de instrumentos, la capacidad de utilizar las fuentes externas de
conocimientos y asesoramiento científicos era uno de los principales determinantes del
éxito. El estudio de Manchester de las innovaciones ganadoras del Queen’s Award
(Langrish, Gibbons, Evans y Jevons, 1972) también confirmó las conclusiones de la
NSF y mostró la importancia de los contactos informales con los científicos de las
universidades en muchas industrias (Gibbons y Johnston, 1974). Es importante recalcar
que todos estos estudios, especialmente el estudio de Yale, demostraron que la
naturaleza, la profundidad y la frecuencia de esta interacción depende fuertemente de la
industria de la que se trate (ver apartado 5) y varía con la naturaleza de la innovació n.
En el caso de las innovaciones incrementales, los conocimientos científicos también
pueden ser muy importantes, pero los resultados de los estudios recientes muestran que,
en este caso, la investigación académica rara vez será importante, excepto en aquellos
sectores en los que la ciencia es prácticamente indistinguible de la tecnología.
Algunos trabajos más recientes sobre los éxitos y fracasos de las innovaciones (ver
Rothwell, 1992; Van de Ven et al., 1989) han confirmado, en general, estas
conclusio nes, demostrando al mismo tiempo que las estrategias de la empresa y la
política de gestión tienen un papel en el desarrollo de las relaciones de cooperación con
las fuentes externas de información, conocimiento y consultoría (Dodgson, 1991, 1993;
Teubal et al., 1991; Sharp, 1985, 1991; Coombs y Richards, 1991; Coombs, Saviotti y
Walsh, 1992; Carlson y Jacobsson, 1993; Steele, 1991). Muchos estudios han
demostrado que las nuevas tecnologías genéricas que se difundieron rápidamente en los
años setenta y ochenta (las tecnologías de la información y las comunicaciones, la
biotecnología y los nuevos materiales) han intensificado la interfaz ciencia-tecnología y
han aumentado la importancia de las redes externas para el éxito de la innovación (ver,
por ejemplo, Orsenigo, 1989, 1993; Dodbson, ed., 1989, 1991 y Faulkner, 1986 para el
caso de la biotecnología; Lastres, 1992 y Cohendet et al., 1987 para la tecnología de los
nuevos materiales; Nelson, 1962; Gazis, 1992; Lundgren, 1992; y Freeman, 1991, para
las tecnologías de la información y las comunicaciones). La intensidad de la interacción
entre ciencia y tecnología se ha demostrado también en la literatura cienciométrica que
utiliza el análisis de las citas y técnicas similares, especialmente en los trabajos de Narin
y sus colegas (Narin y Noma, 1985; Narin y Olivastro, 1992) y en el de la Leiden
Science Studies Unit (Van Vianen, Moed y Van Raan, 1990).
Muchos trabajos empíricos (p.e., Lundvall, 1985, 1988; Lundvall, ed., 1992) han
demostrado también que otro determinante importante del éxito en el proceso innovador
radica en la naturaleza y en la intensidad de la interacción con los usuarios
contemporáneos y futuros de las innovaciones. En el caso de las innovaciones
incrementales, especialmente, pero también en el caso de las innovaciones radicales se
ha demostrado que este factor resulta a menudo decisivo (ver apartado 5). Este fue uno
de los principales hallazgos del Proyecto SAPPHO y del proyecto de Manchester, ya
comentados. Von Hippel (1978, 1980, 1988) y Slaughter (1993) han mostrado que los
usuarios pueden tomar la delantera a la hora de estimular y organizar la innovación. La
interacción con los usuarios es tan importante que se ha convertido en uno de los temas
fundamentales en la investigación sobre los “sistemas nacionales de innovación”
61
(Lundvall, 1993; Lundvall, ed., 1992; Andersen, 1991, 1992a; Fagerberg, 1992; Mjöset,
1992; Belson, 1990a, 1993) y la globalización de la tecnología (ver apartado 7).
El cuadro que emerge de los numerosos estudios sobre la innovación en las empresas es
de continuo aprendizaje interactivo (Stiglitz, 1987; Lundvall, ed., 1992). Las empresas
aprenden tanto de su propia experiencia en el diseño, desarrollo, producción y
comercialización (apartado 4) como de una gran variedad de fuentes externas entre las
que se encuentran sus clientes, sus proveedores, sus contratistas (un aspecto
particularmente importante en el comportamiento de las empresas japonesas, ver Imai,
1989; Sako, 1992; Dodgson y Sako, 1993) y de muchas otras orga nizaciones
–universidades, centros y laboratorios públicos, consultores, vendedores y compradores
de licencias y otros–. También aprenden de sus competidores a través de los contactos
informales y de la “ingeniería inversa”. El patrón preciso de aprendizaje de redes
internas y externas varía con el tamaño de la empresa, pero todas las empresas utilizan
fuentes externas (Foray, 1991, 1993; Kleinknecht y Reijnen, 1992a).
Las características de la red también varían con el tipo de tecnología y de innovación
(producto, proceso, servicio, organización, incremental, radical), con el sector industrial
y con el entorno del país o “sistema de innovación” (ver apartado 7). Igualmente
diversos son los métodos de aprendizaje. Por ejemplo, se puede aprender de otras
empresas a través de contactos informales y de “comercio informal” de conocimientos
(von Hippel, 1982, 1987), a través de acuerdos formales de colaboración y de joint
ventures de varios tipos (Hagedoorn, 1990; Hagedoorn y Schakenraad, 1990, 1992),
mediante contratos de licencia y acuerdos de know-how (OCDE, 1988), a través del
reclutamiento de personal, de adquisiciones, ingeniería inversa y, por supuesto,
mediante el espionaje (ver Mansfield, 1985 en el trabajo How quickly does technology
leak out?). El Yale Survey (Levin et al., 1987) demostró que la gran mayoría de las
industrias de Estados Unidos consideran sus propias actividades de I+D y la ingeniería
inversa como las formas de aprendizaje más efectivas, pero esta encuesta podría haber
infraestimado el papel de los contactos informales y del espionaje. También es posible
que una encuesta dirigida a los gestores de los departamentos de I+D contenga un sesgo
hacia las actividades de I+D propias. Pero parece claro que la combinación de fuentes
de aprendizaje externas e internas es esencial.
Los trabajos de Häkanson y Johansson (1988) y Häkanson (1989) mostraron que los
flujos informales de información entre los usuarios y los oferentes eran en realidad más
importantes que los acuerdos formales. Sin embargo Hagedoorn y Schakenraad (1990)
y diversos trabajos (p.e., OCDE, 1986; Chesnais, 1988a, 1988b; Mowery, 1989) han
estudiado los acuerdos formales de intercambio y cooperación tecnológica y han
demostrado su rápido incremento en los años ochenta. También se debería recordar que
muchas empresas mantienen diversos acuerdos de manera simultánea. Acs (1990)
mostró que, entre las empresas de base científica de pequeño tamaño de Maryland, casi
todas hacen uso de una o más formas de colaboración, y que las empresas más grandes
tienen más de cien acuerdos que afectan a diferentes productos y tecnologías.
Kleinknecht y Reijnen (1992a) mostraron, utilizando datos de una extensa encuesta, que
las empresas pequeñas se implican en la colaboración al menos en la misma medida que
las grandes (ver también Smith et al., 1991; Rothwell, 1991).
Aunque las fuentes externas de tecnología y la colaboración son importantes en todos
los sectores de la industria y para todos los tamaños de empresas Kleinknecht y Reijnen
62
(1992), un importante resultado del trabajo de Hagedoorn y Schakenraad (1990, 1992)
fue mostrar que las tres mayores tecnologías genéricas habían llevado a una explosión
de nuevos acuerdos cooperativos, la mayor parte de los cuales se debe a las tecnologías
de la información y de las comunicaciones.
A partir del trabajo de Coase (1937, 1988) y Williamson (1975, 1985), diversos estudios
neoschumpeterianos (p.e., Goto, 1992; Fransma, 1990; Foray, 1991, 1993; Imai, 1989;
Sako, 1992; Teubal et al., 1991; Imai y Baba, 1989) han sugerido que el aumento de los
acuerdos de cooperación implica que tanto las relaciones de mercado como las de
jerarquía están siendo reemplazadas por nuevas formas de organización. Otros han
sugerido que esto se podría asociar con la difusión de las tecnologías de la información
y las comunicaciones, que han provocado la necesidad de colaborar y han
proporcionado los medios para hacerlo mejor. Otros (p.e., Bressand y Kalypso, 1989;
Bressand, 1990) han señalado la tendencia de las redes de hoy a convertirse en los
monopolios de mañana. Buena parte de la evidencia empírica indica que la cooperación
se puede explicar más en términos de estrategia de la empresa que en términos de
costes, tanto de transacción como de cualquier otro tipo (p.e., Hagedoorn y
Schakenraad, 1990). Este es un campo muy fértil para nuevas aportaciones y futuras
investigaciones (tanto de los neoschumpeterianos como de otros investigadores), con
importantes repercusiones sobre la política referidas al debate sobre la estructura de
mercado y su relación con la innovación (DeBresson, 1989, 1993). Mientras que
diversos estudios neoschumpeterianos han destacado, justificadamente, el papel de la
confianza en las relaciones de cooperación (p.e., Sako, 1992; Lundvall, 1993; Sabel,
1993), el papel del poder y de la amenaza se ha olvidado con frecuencia.
Gran parte de la discusión sobre las redes de cooperación se refiere a las empresas
japonesas (Sako, 1992, Imai y Baba, 1989; Tanaka, 1991, Friedman y Samuels, 1992;
Fransman, 1990) y frecuentemente se supone que su organización interna es diferente
de la de las empresas estadounidenses y europeas. Esta cuestión se aborda en el próximo
apartado y de nuevo en la discusión final de los apartados 7 y 8, en relación con las
diferencias entre los sistemas nacionales de innovación.
4. Aprendizaje tecnológico de fuentes internas
El proyecto SAPPHO (Freeman, 1974; Rothwell et al., 1974) mostró que una buena
combinación interna de las funciones de diseño, desarrollo, producción y
comercialización es una de las condiciones decisivas para el éxito de la innovación.
Muchos fracasos se podían atribuir a la falta de comunicación entre los departamentos
de I+D, producción y márketing, tal y como también mostró el brillante estudio
sociológico de Burn y Stalker (1961).
En su comparación entre las empresas del sector de la electrónica de Japón y de Estados
Unidos, Yasunori Baba (1985) descubrió que, en este último país, existían empresas en
las que el personal de I+D nunca había puesto un pie en la planta de producción. En su
trabajo, definió las estrategias de desarrollo de los japoneses como “utilización de la
fábrica como laboratorio”. Takeuchi y Nonaka (1986) describen las empresas japonesas
como jugadores de rugby, en contraste con sus competidores estadounidenses que
todavía están haciendo carreras de relevos con su enfoque secuencial de las actividades
de I+D, producción y márketing. Los resultados de las técnicas integradas de gestión de
63
I+D, de producción y de comercialización de las empresas japonesas proporcionan
tiempo de adelanto (Mansfield, 1988; Clark y Fujimoto, 1989; Graves, 1987, 1992).
Frecuentemente, este adelanto se ha conseguido al mismo tiempo que mejoraba la
calidad por encima de la de los competidores (Grupp y Hofmeyer, 1986; Womack et al.,
1990). Una mayor integración de I+D y producción permite relacionar estrechamente la
innovación de proceso con la de producto, y el diseño conjunto del producto y el
proceso podría ser el principal logro de las técnicas japonesas de gestión de la
innovación. Freeman (1987) ha sugerido que esto podría estar relacionado con la
experiencia de ingeniería inversa en Japón en los años cincuenta y sesenta, cuando las
empresas de este país utilizaban intensamente tecnologías importadas, pero siempre con
el objetivo de mejorarlas, y no simplemente copiarlas. Cabe destacar que en los años
ochenta las empresas de Estados Unidos puntuaron la ingeniería inversa como la
segunda fuente de aprendizaje tecnológico después de las actividades internas de I+D
(Levin et al., 1987).
No se debería olvidar que un gestor de I+D con talento, como Morton (1971) de los
laboratorios Bell, ya había formulado en los años sesenta una estrategia diseñada para
vincular estrechamente la I+D con la producción. No obstante, las técnicas de gestión
japonesas, tanto de cooperación externa como de la articulación interna, así como de
incentivos, de relaciones industriales, de formación y de otros aspectos (Dore, 1973,
1985, 1987), han llevado a algunos economistas (especialmente Aoki, 1986, 1988,
1990, 1991) a considerar a la empresa japonesa como una forma específica de
organización industrial (la empresa japonesa, que difiere en muchas características
importantes de las empresas estadounidenses y europeas. Goto (1982) sugirió también
que, ya en 1982, las empresas japonesas podían ser consideradas como un tipo especial
de empresa cooperadora que trasciende tanto a mercados como a jerarquías, y señaló en
una nota que Williamson (1975) había descrito a la empresa japonesa como
“culturalmente específica”. Sin embargo, Goto mantuvo que las características
ventajosas de las organizaciones japonesas se podían difundir internacionalmente. Los
consultores de gestión y algunos economistas están realizando esfuerzos realmente
considerables para conseguirlo (Ohmae, 1990).
La importancia del aprendizaje a partir de la producción y del márketing, así como de la
I+D (Mowery, 1980, Cohen y Levinthal, 1989) ayuda a explicar por qué la
subcontratación de las actividades de diseño e I+D no se ha extendido en mayor medida.
Mowery (1980, 1983) mostró que, históricamente, las empresas de Estados Unidos
confiaban de una manera creciente en las actividades internas de I+D, más que en la
contratación con institutos de investigación, que eran todavía muy importantes en
Estados Unidos en el siglo XIX (Hughes, 1989). Los costes de transacción son una
explicación insuficiente: incluso en las industrias en las que los contratos de I+D y las
licencias de know-how técnico son una práctica común, éstos no representan casi nunca
una alternativa a las actividades técnicas internas –incluyendo la I+D–, sino que son
complementarios con ellas (ver también Reich, 1985). De hecho, una de las
conclusiones más importantes de los neoschumpeterianos es la demostración de que el
conocimiento técnico rara vez puede ser obtenido “de la estantería” y que casi siempre
requiere el procesamiento y la modificación para ser utilizado efectivamente (Bell y
Pavitt, 1992; Bell, 1991). Sin esta asimilación y mejora, no es de esperar que se
produzca otra cosa que resultados ineficientes, especialmente en los países en vías de
desarrollo (Cooper, 1973, 1974; Cooper y Sercovitch, 1971; Bell, 1984; Bell et al.,
1976).
64
En cualquier caso, no es solamente una cuestión de actividades internas de I+D, ni en
los países del Tercer Mundo ni en los de la OCDE. El uso de las medidas de I+D como
aproximaciones de las actividades técnicas y de aprendizaje es insatisfactorio (Winter,
1987; Bell, 1991; Freeman, 1992). Este uso se convirtió en una práctica común en la
literatura neoschumpeteriana y en la investigación aplicada, simplemente porque las
estadísticas de I+D de las empresas, industrias y países estaban disponibles durante los
años cincuenta y sesenta y se estandarizaron internacionalmente a través del
denominado “Manual de Frascati” (1963, 1970, 1976, 1981, 1993). Los autores de este
Manual siempre reconocieron las limitaciones de las medidas de I+D, y en la primera
edición (1963) señalaron la necesidad de medir un rango mucho mayor de servicios
técnicos y tecnológicos, incluyendo el diseño y la ingeniería, la información científica y
técnica, la consultoría técnica, la formación y otras (ver también Unesco, 1969). En
algunas industrias y en los países industrializados las medidas de I+D son
aproximaciones razonablemente buenas de este rango más amplio de actividades pero
en otros no lo son. Una de las principales tareas de los neoschumpeterianos es mejorar
sus medidas de todos estos servicios tecnológicos (Freeman y Oldham, 1992).
Un aspecto particularmente importante de la acumulación de conocimientos es la
formación de capacidades en las empresas, como el resultado de la combinación de los
procesos formales de formación, del aprendizaje por la práctica y del aprendizaje
mediante la interacción (Marsden, 1993; Kelly y Brooks, 1991). Las estadísticas de
formación se han retrasado tristemente, pero con los pocos datos disponibles, se han
realizado estudios comparativos internacionales de las capacidades de los trabajadores
en Gran Bretaña, Alemania y en otros países (p.e., Prais, 1981, 1987; Prais y Wagner,
1983, 1988) y de la formación de habilidades en industrias específicas (p.e., Senker et
al., 1985; Brady, 1986).
En su clásico estudio del cambio tecnológico, Salter (1960) señaló las enormes
variaciones de productividad entre diferentes empresas de la misma industria y lo
atribuyó, principalmente, a los diferentes tipos de capital. Los neoschumpeterianos
(Dosi, 1984, 1988) han resaltado la importancia fundamental de este hallazgo y de la
acumulación de conocimientos específicos de la empresa (Penrose, 1959). Al descartar
la hipótesis poco realista de los “agentes representativos” y reconocer la heterogeneidad
de los agentes, también han mostrado la importancia del aprendizaje interactivo en todas
las funciones de la empresa y de las “habilidades básicas” (Teece, 1982, 1987, 1988)
para usar nuevos tipos de capital. Marshall (1890) ya señaló que el conocimiento y la
organización son las formas más importantes de capital y la principal “máquina” de la
producción, pero ni él ni los neoschumpeterianos han sido capaces de medir este
indicador crucial.
Winter (1987) es un de los pocos economistas que ha tratado este problema. En su
artículo Knowledge and competence as strategic assets, señaló la debilidad de las
medidas sustitutivas de la acumulación de conocimientos utilizando los gastos en I+D y
argumenta que es necesario “afrontar las dificultades que surgen por la complejidad y
la diversidad de los fenómenos que denotan los términos conocimiento, capacidades,
habilidades y otros. Cuando utilizamos estos términos casi nunca sabemos de lo que
estamos hablando...” (p. 170). Sigue con la discusión del papel del conocimiento tácito,
de las habilidades de procedimiento y del conocimiento y sugiere una taxonomía, que
podría ser útil en la gestión estratégica.
65
Sin embargo, ni él ni otros economistas neoschumpeterianos han ido mucho más allá.
En esta área y en el área de la medición de los servicios científicos y técnicos queda
mucho por hacer en futuros trabajos, tal y como reconocen distintos autores (p.e.,
Coombs, Saviotti y Walsh, 1992; Senker, 1993)
5. Innovaciones radicales e incrementales específicas de las industrias
Una de las principales dificultades con la que se han tenido que enfrentar los
neoschumpeterianos para seguir el camino indicado por Winter radica en la variedad y
complejidad de las innovaciones. Varían mucho dependiendo de la industria (Nelson y
Winter, 1977; Nelson, 1984, 1985, 1991; Pavitt, 1984), del grado de novedad y coste
(OCDE, 1992a), de la tecnología (Dosi, 1982, 1988) y del tipo (de producto, de proceso,
organizativa, de sistema). Este apartado analiza las dos primeras categorías, mientras
que el resto serán tratadas en los apartados 6 y 7.
Las dificultades para definir y clasificar la novedad son inmensas, tal y como
constantemente demuestran los sistemas de patentes. De todos modos, es necesario
realizar algunas distinciones. Se ha intentado situar las innovaciones en una escala de
cinco puntos: sistémicas, importantes, menores, incrementales y no registradas
(Freeman, 1971). Abernathy y Clark (1985) utilizaron cuatro categorías, pero la mayoría
de los autores hacen una simple distinción entre innovaciones radicales e innovaciones
incrementales (p.e., Stobaugh, 1988); algunos incluso no realizan ninguna distinción.
Las dificultades de definición son considerables incluso para esta simple dicotomía,
pero de todas maneras es una distinción importante, porque los dos tipos de innovación
tienen una combinación muy diferente de inputs de conocimiento y tienen
consecuencias muy diferentes para la economía y las empresas que las realizan (ver
especialmente Utterback, 1993).
Hollander (1965), en su estudio del cambio técnico en las fábricas de rayón de Du Pont,
y Townsend (1976), en su estudio del cambio técnico en la industria británica del
carbón, concluyeron que la gran mayoría de las innovaciones no provenía de las
actividades formales de I+D, incluso en grandes organizaciones como Du Pont y NBC,
que tenían grandes departamentos internos de I+D. La mayoría de los cientos de
pequeñas mejoras en los equipos y en la organización del trabajo partían de los
ingenieros de producción, de los ingenieros de sistemas, de los técnicos, de los gestores,
del personal de mantenimiento y, por supuesto, de los trabajadores de producción. Tal y
como describió Adam Smith (1776), otras mejoras provienen de los fabricantes de
instalaciones y de maquinaria. En este aspecto, tanto Du Pont como NBC pueden ser
descritos como “usuarios” y, como ya hemos visto, muchos otros estudios han
confirmado el papel de los usuarios a la hora de realizar innovaciones incrementales
(p.e., Rothwell, 1977; Cassiolato, 1992; Lundvall, 1985, 1988; Lundvall, ed., 1992; Von
Hippel, 1978, 1988; Slaughter, 1993). Sin embargo, al producirse un cambio en el
proceso básico en la industria del rayón o cuando se introdujeron las “cajas negras”
electrónicas en la extracción de carbón –una discontinuidad en productos y procesos–,
los departamentos centrales de I+D de las empresas productoras y de las usuarias
cobraron gran importancia, debido a que el nuevo conocimiento requerido iba más allá
de la experiencia de las personas implicadas en el proceso de producción (ver también
Utterback, 1979, 1993; Afuah y Utterback, 1991).
66
Este hecho va en la dirección de las definiciones propuestas por Mensch (1975),
Utterback (1979) y Freeman y Perez (1988). Mensch define la innovación radical como
aquella que requiere una nueva fábrica y/o mercado para su explotación (la definición
de Utterback es similar). Freeman y Perez añadieron a esta sugerencia que, lógicamente,
las innovaciones radicales requerirían una nueva fila y una nueva columna en una tabla
input-output completa. Las innovaciones incrementales, en cambio, requerirían
solamente nuevos coeficientes en la tabla de productos y servicios existentes, ya que se
refieren solamente a las mejoras en el rango de outputs ya existente. Cabe destacar que
la discontinuidad de las innovaciones radicales se produce en los sistemas de
producción y de márketing y no necesariamente en la empresa (Pavitt, 1986a), aunque
algunos autores destacan la contribución de las nuevas empresas a las innovaciones
radicales, como ha sucedido en la industria de los semiconductores en Estados Unidos
(p.e., Tilton, 1971; Braun y MacDonald, 1978; Saxenian, 1991).
Si nos desplazamos desde las mejoras en la producción hasta los productos y procesos
enteramente nuevos, bien en la industria química o en la del carbón, entonces son
necesarios más inputs formales del sistema de ciencia y tecnología, los cuales, en las
economías industrializadas contemporáneas, normalmente proceden del sistema de I+D
(Dosi, 1988). Estas innovaciones radicales están mucho mejor documentadas que las
incrementales. A menudo son objeto de artículos en las revistas técnicas y de manuales
y libros de texto, así como de planos, especificaciones, patentes, prototipos de hardware
y fábricas piloto (Ames, 1961; Machlup, 1962).
Ciertamente, la investigación neoschumpeteriana nos ha proporcionado una visión
mucho más completa de los factores implicados en las innovaciones radicales de
muchas industrias. Sin embargo, todavía no ha tenido éxito en la tarea de desarrollar
estadísticas regulares nacionales e internacionales de las innovaciones, a pesar de los
primeros intentos, descritos en la STI Review (OCDE, 1992b) en artículos sobre las
encuestas de innovación de seis países europeos.
Los estudios en sectores particulares, como el de los materiales sintéticos (Hufbauer,
1966) o los pesticidas (Achilladelis, Schwarrzkpof y Lines, 1987), o bien en países
determinados (Pavitt, Robson y Townsend, 1987; OCDE, 1992b) han mostrado la
utilidad de tener registros y bancos de datos completos y una visión histórica a largo
plazo. Sin embargo, la carencia de investigaciones históricas hace que los resultados de
algunas viejas controversias sean todavía poco concluyentes y que las respuestas a
algunas preguntas importantes todavía no estén disponibles. Un ejemplo de ello es la
controversia sobre el supuesto agrupamiento de las innovaciones radicales en ciertas
fases de ciclos en el desarrollo económico (Mensch, 1975; Kleinknecht, 1987, 1990;
Clark, Freeman y Soete, 1981; Freeman, Clark y Soete, 1982; Freeman y Perez, 1988).
Mensch y Kleinknecht utilizaron, en sus respectivos trabajos, diversas fuentes
independientes sobre la historia de las invenciones y las innovaciones, pero ninguna de
ellas se puede considerar completa. Otra cuestión de difícil respuesta, es la
determinación de la contribución relativa de los diversos sistemas nacionales a la
innovación a escala mundial en diferentes períodos históricos. Dosi, Pavitt y Soete
(1990) utilizaron varios registros incompletos para dar una respuesta parcial, pero, de
nuevo, ellos mismos estarían de acuerdo en que estos datos quedan lejos de ser
satisfactorios.
67
Las innovaciones radicales jugaron un papel tan obvio y espectacular durante y después
de la Segunda Guerra Mundial –especialmente las armas nucleares y el radar– que
tendieron a eclipsar a las innovaciones incrementales, tanto en el diseño de las políticas
como en el análisis descriptivo durante mucho tiempo. La investigación
neoschumpeteriana ha conseguido restaurar un cuadro mucho más equilibrado del
proceso completo de cambio técnico tanto mediante evidencia indirecta como mediante
estudios de productividad (OCDE, 1991b, 1992a) y estudios directos, como los de
Hollander y Townsend (ver también Surrey, 1992). Esto ha llevado a un importante
cambio en el énfasis en el diseño de las políticas, con el reconocimiento de que la
inmensa mayoría de las empresas no realizan innovaciones radicales, pero todas pueden
y deberían hacer innovaciones incrementales y adoptar productos y procesos nuevos
hechos por otros (ver apartado 6). Este cambio en el énfasis hacia la difusión se puede
observar en los países de la OCDE en los años ochenta y noventa (OCDE, 1991a,
1992a; Ergas, 1984; Arundel y Soete, eds., 1993).
Aunque muchas innovaciones incrementales no se registran ni se articulan de una
manera clara en el proceso general de acumulación del conocimiento tácito, el
aprendizaje por la práctica y el using and inter-acting (ver especialmente Gilfillan,
1935; Utterback, 1979; Lundvall, ed., 1992) se ha demostrado que es posible
documentar y medir muchos aspectos de las innovaciones incrementales. La parte
registrada de las innovaciones incrementales se puede seguir a través de las revistas
técnicas, las historias de empresas y, sobre todo, mediante las estadísticas de patentes,
que constituyen una larga serie temporal única de esfuerzos inventivos en una base
mundial. Schmookler (1966) fue el primero en utilizar, de una manera sistemática, las
estadísticas de patentes para estudiar el cambio tecnológico y, aunque algunas de sus
conclusiones son muy controvertidas (ver apartado 6), inspiró a muchos otros para
utilizar esta mina de oro de la investigación empírica. Más recientemente los sistemas
de patentes informatizados han facilitado parte de este trabajo.
Por supuesto, es cierto que las patentes se refieren a un resultado de los esfuerzos
inventivos y, por lo tanto, no son una medida directa de las innovaciones. De todos
modos, está claro que son un output intermedio de las actividades innovadoras y aunque
muchas patentes expiran, hay un considerable solapamiento, especialmente en el caso
de las innovaciones incrementales. También es cierto que existen riesgos derivados del
uso de las estadísticas de patentes (Scherer, 1983; Basberg, 1987; Pavitt, 1982, 1985;
Griliches, 1990a; Grupp, 1991; Grupp, ed., 1992), como los cambios en los sistemas
legales nacionales, las diferencias en las propensiones a patentar, las características
específicas de industrias y tecnologías, los sistemas de clasificación y muchos otros. De
cualquier forma, los neoschumpeterianos han demostrado una admirable precaución y
mucha ingenuidad al abordar estos problemas y todavía están obteniendo resultados
valiosos, utilizando las estadísticas de patentes como medida sustitutoria del output
innovador (p.e., Schmookler, 1966; Reekie, 1973; Soete, 1981; Archibugi, 1988a,
1988b; Archibugi, Cesaratto y Sirilli, 1987; Archibugi y Pianta, 1992; Soete y Wyatt,
1983; Fagerberg, 1988; Scherer, 1982a, 1982b, 1986, 1992; Cantwell, 1989, 1991b;
Narin et al., 1985, 1987, 1992; Sirilli, 1987; Freeman et al., 1963, 1987; Grupp, 1992;
Patel y Soete, 1988; Patel y Pavitt, 1991a, 1992a, 1992b, 1995; Griliches, 1990a;
Griliches, ed., 1984; Von Tunzelmann, 1989).
El uso de otras fuentes, que aunque son menos accesibles y completas que los registros
de patentes son muy valiosas, ha sido mucho menor. To wnsend (1976) es uno de los
68
pocos autores que ha utilizado de manera sistemática datos sobre premios a inventores,
aunque algunas empresas han utilizado estos esquemas durante largos períodos. El
problema de algunas de estas medidas es que podrían estar orientadas hacia las
relaciones industriales y las relaciones públicas más que hacia la innovación. Sin
embargo, ahora que se ha mostrado que las empresas japonesas han promovido las
innovaciones incrementales con éxito mediante diversos esquemas de incentivos,
incluyendo premios a los inventores, círculos de calidad, etc. (p.e., Aoki, 1988; Baba,
1985; Imai y Itami, 1984; Dore, 1973, 1985) se está prestando más atención a este tema.
Bessant y sus colegas han iniciado un programa de investigación específicamente
dedicado al estudio de la innovación continua (Bessant et al., 1993; CI News, 1993; ver
también Petroski, 1989 y Paulinyi, 1982, 1989 para la innovación continua en el siglo
XIX).
La distinción entre innovaciones radicales e incrementales también es relevante en
términos de características específicas de los sectores industriales. Solamente un
pequeño número de empresas realiza innovaciones radicales y éstas están concentradas
en ciertas industrias. Hay muchos sectores de servicios y algunos manufactureros en los
que prácticamente no se realizan innovaciones radicales, y algunos en los que no se
realiza ninguna. Tal y como se señala en el apartado 1, Nelson y Winter (1977)
destacaron la importancia de las variaciones entre sectores y el número de estudios
específicos de industrias ha aumentado considerablemente desde entonces. Es cierto que
la mayor parte de estos trabajos se han concentrado en las industrias más “glamurosas”
e intensivas en I+D y principalmente, aunque no de manera exclusiva, en innovaciones
radicales, especialmente en la industria electrónica (p.e., Nelson, 1962; Braun y
MacDonald, 1978; Sciberras, 1977; Freeman et al., 1965; Dosi, 1984; Malerba, 1985;
Malerba et al., 1991; Baba, 1985; Flamm, 1987, 1988; Molina, 1989, 1990; Lovio,
1993; Katz y Phillips, 1982; Sternberg, 1992; Lundgren, 1992; Grupp y Soete, 1993;
Antonelli, 1992, 1993), en la química (por ejemplo Enos, 1962; Hounshell, 1992a,
1992b; Hounshell y Smith, 1988; Morris, 1982; Stobaugh, 1988; Achilladelis,
Schwarzkopf y Lines, 1987, 1990; Quintella, 1993; Walsh, 1984) y en la energía
nuclear (por ejemplo Gowing, 1964; Surrey, 1973; Keck, 1982; Samuels, 1987; Walker
y Lönnroth, 1983a, 1983b; Cowan, 1990; Mackerron, 1991; Surrey y Thomas, 1980;
Krupp, 1992; Thomas, 1988).
Ya en los años cincuenta y sesenta, los primeros estudios de Rosenberg (1963) y otros
historiadores analizaron la industria de herramientas mecánicas y otros sectores menos
intensivos en investigación, como el automovilístico y el de maquinaria, comenzaron a
recibir una mayor atención (p.e., Womack, Jones y Roos, 1990; Dankbaar, 1993; Ayres,
1991a, 1991b; Graves, 1992, Bessant, 1991; Tidd, 1991; Jaikumar, 1988; Jacobsson,
1986). Incluso las industrias con muy poca intensidad de investigación, como la textil
(p.e., Antonelli, Petit y Tahar, 1992), la construcción (Gann, 1992, 1993) y el vestido
(Hoffmann y Rush, 1988; Whittaker, Rush y Haywood, 1989) están empezando a ser
objeto de un estudio más sistemático.
La falta de atención a las industrias de servicios es un punto débil de estas
investigaciones, pero esta crítica podría aplicarse a la economía industrial en términos
más generales. De todos modos, se han realizado algunos trabajos pioneros, como la
original investigación de Auliana Poon (1993) sobre el cambio tecnológico en el
turismo y algunos trabajos sobre los servicios financieros (p.e., Heertje, ed., 1988; Baba
y Takai, 1990; Petit, 1991; Wit, 1990; Cassiolato, 1992; Christensen, 1992). Estos
69
estudios, conjuntamente con un análisis más general de las industrias de servicios
(Barras, 1986, 1990; Quinn, 1986; Posthuma, 1986), muestran que la mayoría de ellos
comparten algunas de las características de las industrias con baja intensidad
investigadora (Scherer, 1982b), aunque esto está cambiando en la actualidad.
En las primeras estadísticas de los años cincuenta ya era evidente que las industrias se
podían agrupar en distintas categorías (Nelson, ed., 1962; Mansfield, 1968; Mansfield et
al., 1971; Freeman, 1962) de alta, media y baja intensidad de I+D, y que las mismas
industrias pertenecían a las mismas categorías independientemente del país en el que
estuviesen localizadas, lo cual sugería que las trayectorias y las oportunidades
tecnológicas y la competencia tecnológica tenían una influencia fundamental en este
aspecto del comportamiento de las empresas (ver también Kay, 1979, 1982). Estos
primeros estudios también mostraron que las industrias de más rápido crecimiento eran,
básicamente, aquellas con una mayor intensidad de I+D.
Pavitt (1984) desarrolló una taxonomía de los sectores industriales más detallada, que
ha sido usada ampliamente en la literatura neoschumpeteriana. Clasificó a las industrias
en tres categorías: (a) dominadas por la oferta, (b) intensivas en producción y (c)
basadas en la ciencia. Pavitt argumentó que cada categoría tenía un patrón diferente de
relaciones externas con las fuentes de conocimientos, de actividades científicas y
técnicas internas, de comportamiento de diversificación, de estructura industrial y de la
formación de capacidades. Esta taxonomía se reveló como un marco fructífero para el
análisis, justificando la insistencia de Nelson y Winter en la importancia de las
variaciones intersectoriales tanto para la teoría como para la implantación de políticas.
Scherer (1982a) ya había demostrado la importancia de los flujos de tecnología entre
industrias mediante el uso de estadísticas de patentes. Utterback (1993) hace una
interesante distinción entre las industrias de montaje y el resto con respecto a las
innovaciones radicales e incrementales.
Sin embargo, el ejemplo de las industrias de servicios muestra los peligros que los
esquemas de clasificación y las taxonomías suponen para los neoschumpeterianos.
Durante un largo período fue razonable considerar las industrias de servicios
como “dominadas por la oferta”, en el sentido de que otras industrias (máquinas
de oficina, telecomunicaciones, etc.) eran las que introducían la mayor parte del
cambio técnico. Con la revolución de la informática esto podría cambiar. El
desarrollo interno de software (no siempre clasificado como I+D –¡otro problema para
los neoschumpeterianos¡–) es característico de muchas empresas de servicios
financieros, que realizan una inversión en equipamiento de TIC mayor que la mayoría
de las empresas industriales. Al mismo tiempo están proliferando compañías
especializadas en software, que tienen un papel muy dinámico en el cambio técnico
(Quintas, ed., 1993; Cusumano, 1991; Brady y Quintas, 1991; Freeman, 1993). Los
neoschumpeterianos tienen que tener siempre cuidado al “congelar” una clasificación o
una teoría, que podría quedar anticuada por los incesantes cambios en la tecnología
(Barras, 1986, 1990; Poon, 1993; Bressand y Kalypso, eds., 1989) y en la estructura
industrial. Miller et al. (1993) sugieren que algunos sistemas complejos como los
simuladores de vuelo son fabricados y vendidos por empresas que no encajan en
ninguna de las categorías de Pavitt.
Existe el mismo peligro en relación a la antigua controversia schumpeteriana sobre el
papel del oligopolio en la innovación. El énfasis de Schumpeter en el papel dominante
70
de las grandes empresas ologopolísticas fue desafiado por muchos autores (ver Kamien
y Schwartz, 1982; Hamberg, 1964, 1966; Scherer, 1980). En particular, Jewkes et al.
(1958) intentaron mostrar, a partir de la evidencia empírica de casos de estudio, que las
grandes invenciones eran realizadas con la misma frecuencia por pequeñas empresas y
por inventores individuales en el siglo XIX que en el XX, y que la contribución de las
grandes empresas se exageraba (ver también MacQueen y Wallmark, 1983). Tal y como
ellos mismos destacaron, sus conclusiones se referían a invenciones, no a innovaciones.
Sus propios casos de estudio muestran que aproximadamente dos tercios de sus
invenciones fueron en realidad innovadas por empresas grandes (Freeman, 1992), más
frecuentemente en el siglo XX que en el XIX.
Sin embargo, estudios más recientes han confirmado su conclusión principal de que hay
empresas pequeñas que continúan realizando una importante contribución a la invención
y a la innovación, y que ésta podría haber aumentado recientemente (Pavitt, Robson y
Townsend, 1987; Acs y Audretsch, 1988). Las empresas grandes siguen realizando la
mayoría de las innovaciones en bue na parte de las industrias y la contribución de las
pequeñas empresas se tiende concentrar en unos pocos sectores industriales, pero sus
innovaciones pueden ser usadas por otros (Pavitt, 1984). La industria de instrumentos y
la de software son ejemplos obvios.
Sin embargo, también aquí la historia importa. Tal y como Kaplinsky (1983) y otros
(como Oakey, 1984) han demostrado con relación al CAD y a muchas otras
innovaciones asociadas con las nuevas tecnologías genéricas (especialmente la
biotecnología) en las primeras etapas, las pequeñas compañías realizan una contribución
fundamental. Sin embargo, cuando las tecnologías maduran, los costes de I+D suelen
aumentar, se producen adquisiciones de empresas y la competencia Schumpeteriana
puede llevar a una concentración renovada (Utterback y Suarez, 1993). Queda por ver si
la “nueva historia” va a conllevar una simbiosis más estable entre las empresas grandes
y las pequeñas en redes de colaboración tecnológica, tal y como algunos autores han
pronosticado (apartado 3) o a nuevas concentraciones o a una dispersión. Debe tenerse
en cuenta que la contribución de las pequeñas empresas se exagera en algunos trabajos
en los que no se distingue a “pequeñas” subsidiarias de multinacionales y
establecimientos de las empresas, ni entre las innovaciones que son nuevas para la
empresa y aquellas que son nuevas para el mundo. Los estudios longitudinales e
históricos en diversas industrias (p.e., Lundgren, 1992; Lovio, 1993; Utterback y
Suarez, 1993; Utterback, 1993) que distinguen diferentes tipos de tamaño y estructura
de propiedad y de redes serán de vital importancia para la futura investigación de los
neoschumpeterianos.
6. El tirón de la demanda, el empuje de la tecnología y la difusión de las
innovaciones
La discusión de los apartados 3, 4 y 5 muestra la importancia de los flujos de
información y de conocimiento entre empresas y dentro de las empresas. Además, los
resultados de la investigación empírica que se ha descrito (especialmente en el apartado
3), señalan la importancia tanto de los flujos como de las fuentes de conocimiento
científico y tecnológico, así como de los flujos hacia y desde los usuarios de productos
y procesos. Durante mucho tiempo se mantuvo una controversia entre los economistas e
historiadores de la ciencia y la tecnología sobre la importancia relativa del “tirón de la
71
demanda” respecto al “empuje de la ciencia y la tecnología” para generar y mantener
estos flujos (p.e., Hessen, 1931; Schmookler, 1966; Bernal, 1939, 1970; Scherer, 1982b;
Verspagen y Kleinknecht, 1990).
La distinción entre innovaciones radicales e incrementales es altamente relevante en
este punto, de la misma manera que lo es el patrón de difusión de una innovación. En
las primeras etapas de una auténtica innovación radical, los inputs científicos y
tecnológicos probablemente predominarán, aunque no den el impulso inicial. Katz y
Phillips (1982) han mostrado que en los principios de la computadora electrónica
(posiblemente la innovación más importante del siglo XX) el empuje de la ciencia y la
tecnología predominó e incluso industrialistas tan capacitados como T.J. Watson
(Senior) mantuvieron que no había ni habría demanda de mercado. Otros estudios (p.e.,
Molina, 1989, 1990) han mostrado que el papel de la ciencia fue también fundame ntal
en el origen y la configuración de innovaciones radicales posteriores en la industria de
los ordenadores. Los sociólogos (p.e., Mackenzie, 1990a, 1990b; Bijker y Law, eds.,
1992) han hecho una contribución fundamental en este campo (ver Coombs et al.,
1992).
A pesar de todo, en los años sesenta y setenta las teorías de la innovación basadas en la
demanda tuvieron un impacto considerable sobre los responsables de las políticas. El
trabajo empírico sobre más de 500 innovaciones realizado por Myers y Marquis (1969)
pareció justificar la aproximación del tirón de la demanda mientras que, en aspectos más
teóricos, Schmookler (1966) dio una justificación histórica más sofisticada: no negó
completamente el papel independiente de la investigación científica básica, pero trató de
demostrar, mediante un concienzudo uso de las estadísticas de patentes de Estados
Unidos, que normalmente los picos y los valles de la actividad inventiva se retrasaban
respecto a los picos y los valles de la actividad inversora. De esta observación dedujo
que el principal estímulo a la invención y a la innovación venía del patrón cambiante de
la demanda medido por la inversión en nuevos bienes de capital en diversas industrias.
Scherer (1982b) contrastó la hipótesis de Schmookler utilizando una muestra más
completa de estadísticas referidas a empresas manufactureras de Estados Unidos y
encontró una relación mucho más débil. Verspagen y Kleinknecht (1990) también
concluyeron que los propios datos de Schmookler mostraban una relación mucho más
débil de lo que él afirmaba. Scherer hizo un original análisis de flujos entre sectores de
origen y uso de las patentes, que demostró que el vínculo para las invenciones vendidas
entre líneas industriales era al menos tan fuerte como para aquellas que representaron
procesos internos para sus iniciadores.
Las teorías del tirón de la demanda puro fueron fuertemente criticadas ya en los años
setenta (p.e., Rosenberg, 1976). Sin embargo, el golpe de gracia vino de la mano de
Mowery y Rosenberg (1979) en su demoledor artículo Market demand and innovation.
Mostraron que los estudios empíricos de la innovación, que se citaban a menudo para
apoyar el tirón de la demanda, no justificaban sus conclusiones y que, de hecho, los
mismos autores rechazaban esta interpretación (p.e., Langrish et al., 1972; Freeman,
1974). Mowery y Rosenberg señalaron la confusión en la literatura entre “necesidades”
y “demanda” y entre “demanda potencial” y “demanda efectiva”: dado que las
“necesidades” humanas son extremamente diversas y a menudo están insatisfechas
durante largos períodos, no pueden explicar por sí mismas la emergencia de
innovaciones particulares en un determinado momento. La innovación no se debería ver
72
como un proceso lineal, ya sea encabezado por la demanda o por la tecnología, sino
como una compleja interacción que vincula a los usuarios potenciales con los nuevos
desarrollos de la ciencia y la tecnología.
La mayoría de las innovaciones caracterizadas como inducidas por la demanda en el
artículo de Myers y Maquis eran, en realidad, innovaciones relativamente menores a lo
largo de trayectorias establecidas y eso mismo era cierto para la inmensa mayoría de las
patentes analizadas por Schmookler. La crítica de Mowery y Rosenberg al tirón de la
demanda se ha reforzado con la investigación basada en estadísticas de patentes y el
propio método de Schmookler (Walsh, 1984). En su trabajo sobre la industria química,
Walsh hizo uso de estadísticas de artículos científicos así como de patentes, y los
relacionó con medidas del output, de la inversión, de la innovación y de las ventas de la
misma manera que lo hizo Schmookler. Como en el trabajo de Schmookler, el patrón de
adelantos y retrasos no estaba tan claro como para sacar conclusiones fuera de toda
duda. Sin embargo, como en su trabajo, había evidencia de sincronía en el patrón de
desarrollos económicos y técnicos, es decir, el mayor despliegue de producción y de
inversión en cada sector (petroquímico, colorantes, drogas y materiales sintéticos)
estaba acompañado por considerables aumentos en el número de patentes y en el output
de las revistas científicas relacionadas. Sin embargo, el resultado más importante fue la
evidencia que sugiere que el patrón opuesto al de Schmookler era característico de las
primeras etapas en la innovación en materiales sintéticos, drogas y colorantes,
cambiando a un patrón muy similar al de Schmookler una vez que la industria había
despegado. Los análisis cualitativos en los cuatro casos confirmaron la importancia de
los cambios científicos y tecnológicos tempranos, que permiten y estimulan un aumento
de la actividad inventiva y de las innovaciones técnicas. El trabajo de Fleck (1983,
1988) sobre la robótica muestra un patrón similar al del empuje inicial de la ciencia y la
tecnología, seguido por numerosas mejoras de sistemas en aplicaciones específicas
dirigidas por los usuarios que dirigen a los oferentes.
Estos resultados de las investigaciones empíricas apuntan hacia la resolución de la
permanente controversia entre los que se adhieren a las teorías del “tirón de la
demanda” o “dirigidas por el mercado” y los que apoyan las del “empuje de la
tecnología” o “dirigidas por la tecnología”. Uno de los logros de la investigación sobre
la innovación ha sido enterrar los modelos lineales de innovación, tanto dirigidos por la
oferta como por la demanda y reemplazarlos por modelos más sofisticados (Arundel y
Soete, eds., 1993); Rothwell, 1991; OCDE, 1992) que incorporan las numerosas
interacciones y efectos de retroalimentación durante las innovaciones y su difusión.
La difusión de las innovaciones es otro concepto schumpeteriano que ha sido
fuertemente criticado. La mayoría de estudios empíricos demuestran que los nuevos
productos y procesos normalmente cambian de manera considerable durante su
difusión. Los primeros modelos de los años cincuenta y sesenta que tendían a asumir
que un producto que no cambiaba se difundía en un entorno que permanecía sin
cambios han sido desplazados por modelos más complejos (ver Metcalfe, 1981, 1988;
Mahajan y Peterson, 1979; Gold, 1981; Davies, 1979; Zuscovich, 1984; Mansfield,
1989; Mansfield et al., 1977; Stoneman, 1976, 1983, 1987; Granstrand, 1986;
Nakicenovic y Grübler, eds., 1991; Midgley et al., 1992; Callon, 1993 y ver también las
referencias a David y Arthur en el apartado 2).
73
Es imposible negar la evidencia que de que se producen nuevas innovaciones durante la
difusión y, en muchos casos, las ganancias de productividad se producen principalmente
mediante este proceso de aprendizaje y por las presiones competitivas engendradas por
los band-wagon effects. En particular, Rosenberg (1976, 1982) ha insistido siempre en
este punto que difícilmente se puede explicar de una forma más clara de lo que se hace
en Kline y Rosenberg (1985):
“Es un serio error tratar la innovación como si fuera una cosa homogénea y bien definida cuya
entrada en la economía se pudiera identificar en un momento preciso... el hecho es que las
innovaciones más importantes atraviesan cambios drásticos a lo largo de sus vidas, cambios que
pueden -y a menudo lo hacen- transformar completamente su importancia económica. Las
mejoras subsiguientes a una invención tras su primera introducción podrían ser mucho más
importantes económicamente que la disponibilidad de la invención en su forma original...
consideren las características del teléfono en 1880, del automóvil en 1900, o del avión cuando
los hermanos Wright realizaron su primer vuelo en 1903. En esa forma eran, como mucho, una
novedad débil y económicamente inviable”.
Uno podría añadir a estos ejemplos el de la computadora electrónica, donde los microprocesadores actuales apenas pueden clasificarse como el mismo producto que la
primera computadora de Zuse en la Charlottenburg Technische Hochschule en 1940
(Freeman et al., 1965; Stoneman, 1976; Flamm, 1987). Para ser justo con Schumpeter,
él mismo reconoció este punto:
“El coche nunca habría adquirido su importancia actual ni se habría convertido en un
elemento transformador tan potente si hubiera seguido siendo lo que era treinta años atrás
y si no hubiera conseguido transformar las condiciones del entorno -carreteras entre ellaspara su propio desarrollo” (Schumpeter, 1939, p. 167).
Estos factores llevaron a Fleck (1988) a acuñar los términos innofussion y diffussation
en su análisis de la robótica industrial. Sin embargo, aunque es posible identificar
productos que han sido drásticamente modificados y mejorados durante su difusión
(como el automóvil o el ordenador), también hay algunos que han cambiado muy poco
o nada. Se pueden hallar algunos ejemplos en la industria farmacéutica y en la de la
alimentación. Incluso cuando el producto o proceso mejora durante su difusión, esta
mejora es a menudo muy gradual y se puede clasificar legítimamente como incremental
por su naturaleza, más que como radical. Los primeros estudios de Mansfield (1961) y
otros investigadores en los años sesenta contribuyeron en gran medida a nuestra
comprensión de la difusión, a pesar de sus limitaciones.
Por tanto, a pesar de las críticas a la teoría de Schumpeter sobre la difusión, la mayoría
de los científicos sociales todavía consideran útil su marco de trabajo. Los economistas
y los sociólogos están estudiando la difusión más que nunca, aunque cada vez son más
conscientes de la necesidad de tener en cuenta que, con frecuencia, examinan un
producto que va evolucionando en un entorno cambiante. La conferencia de Venecia
sobre la difusión (Arcangeli, David y Dosi, eds,. 1986) fue el mayor acontecimiento de
los economistas neoschumpeterianos entre la conferencia del NBER en 1961 y la
conferencia del quinto aniversario del MERIT en 1992. Sin embargo, a pesar del
reconocimiento de que la difusión ha sido más bien olvidada –descrita por Paul David
(1986a) como la “cenicienta” de la política tecnológica–, las políticas de difusión de los
países de la OCDE siguen siendo inadecuadas, y todavía no existen criterios e
indicadores satisfactorios (OCDE, 1991a, 1991b).
74
Uno de los principales problemas de la investigación sobre difusión es que se debe tener
en cuenta tanto el lado de la oferta como el de la demanda. Tal y como muestran
Gibbons y Metcalfe (1986), la interacción entre oferta y demanda resulta en la
evolución tanto de productos nuevos y mejorados como de nuevas configuraciones de
diseño. Aunque la investigación empírica ha demostrado sobradamente que el papel de
los oferentes en la mejora del producto, en la diversificación de modelos, en la
ampliación del mercado, en la promoción de la investigación sobre aplicaciones, en la
formación de los potenciales usuarios y en la superación de las barreras institucionales,
buena parte de los investigadores de la difusión (a pesar del buen consejo de Metcalfe,
1988 y de otros) continúan sin considerar el lado de la oferta y tratan la difusión como
un fenómeno de demanda. Las lecciones del debate empuje de la tecnología/tirón de la
demanda todavía no han sido completamente asimiladas. El modelo de la “estructura de
red” en el proceso de difusión (Midgley et al., 1992) es un ejemplo interesante del
nuevo tipo de modelo de simulación, que tiene en cuenta las interacciones de los
oferentes y los adoptantes, así como de las terceras partes. Una conclusión
particularmente interesante de esta investigación es que terceras partes podrían ser tan
importantes para el proceso de difusión en algunas áreas como los vínculos directos,
desde los adoptantes hacia potenciales adoptantes o desde los oferentes a los adoptantes.
Otro problema todavía más complicado es el carácter de sistema de la difusión. La
mayoría de las innovaciones no son sucesos discretos o aislados, sino que forman parte
de un sistema tecnológico (Guille, 1978; Hughes, 1982, 1992; Carlsson y Stankiewicz,
1991). Ejemplos obvios son los productos electrónicos, que requieren el software
apropiado, componentes,... La investigación sobre la difusión de herramientas
mecánicas controladas por ordenador y de la robótica (Ayres, 1991b; Camagni, ed,
1991; Camagni et al., 1984; Bessant y Haywood, 1991; Bessant, 1991; Jacobsson, 1986;
Carlson y Jacobsson, 1993; Edqvist, 1989; Fleck, 1983, 1988, 1993; Arcangeli et al.,
1991) ha demostrado la enorme importancia de estas características sistémicas y de las
capacidades e instituciones locales, pero todavía no se puede decir que las
comparaciones internacionales de la difusión de los FMS (flexible manufacturing
systems) y aún menos de los CIM (computer integrated manufacturing) nos den una
visión completa de lo que está pasando a escala mundial. Los problemas de los
estándares de compatibilidad también juegan un papel complejo en los sistemas de
difusión (Greenstein, 1990; David y Steinmueller, 1990; David y Greenstein, 1990).
De cualquier forma, la investigación sobre la difusión en este y en otros campos ha
mostrado de manera concluyente que las tasas de difusión varían enormemente
dependiendo del producto, el sistema y el país (Nabseth, y Ray, 1974; Ray, 1984;
Romeo, 1975; Nakicemovic y Grübler, eds., 1991; Jacobsson, 1986; Rosenberg, 1976;
Stoneman, 1976, 1983; Dosi, 1991; Mansfield, 1989; Ayres, 1991a). También ha
mostrado que las ganancias de productividad asociadas a la difusión varían, en parte por
los rasgos sistémicos de la innovación (ver Hughes, 1982; David, 1991; para la energía
eléctrica; Antonelli, 1993, 1986; Mansell y Morgan, 1991; Miles, 1989; Jagger y Miles,
1991; Thomas y Miles, 1989; para las telecomunicaciones y los servicios telemáticos;
Bessant y Haywood, 1991; Jacobsson, 1986; Fleck, 1983, 1988, 1993; Kodama, 1986,
1991, 1992 para mecatrónica). Además, la investigación comparativa internacional
(p.e., Nabseth y Ray, 1974; Ray, 1984) también ha mostrado que el país de la primera
innovación no es necesariamente aquel en el que se produce una difusión más rápida ni
las mayores ganancias de productividad.
75
7. Cambio institucional, trayectorias y paradigmas
Al intentar explicar las diferencias entre empresas, entre industrias y entre países en las
tasas de difusión y en las ganancias de productividad asociadas, los neoschumpeterianos
han mostrado que las diferencias no se pueden atribuir simplemente al cambio
tecnológico incorporado en el capital, sino que dependen fuertemente, en primer lugar,
de las habilidades, del aprendizaje y de la formación (como se ha discutido en el
apartado 4) y de las innovaciones de gestión y de organización en áreas, como las
relaciones laborales, los incentivos, las estructuras jerárquicas de gestión, los sistemas
de comunicación entre empresas y dentro de las empresas y los sistemas de control de
stock, entre otros (p.e., Matthews, 1989; Dertouzos et al., 1989; OCDE, 1991a, 1991b,
1992a); Whiston, 1989; Perez, 1989; Womack, Jones y Roos, 1990; Sorge, 1993; Piore,
1993; Sorge et al., 1990; Cressey y Williams, 1990; Watanabe, 1993; Bessant y
Haywood, 1991; Gjerding et al., 1992; Dankbaar, 1993). Esto es especialmente cierto
cuando es una cuestión de nuevos sistemas tecnológicos (Bailey y Chakrabarti, 1985;
David, 1991). Los historiadores, como Lazonick (1990, 1992a, 1992b; Chandler, 1977,
1990; Landes, 1970), habían demostrado la enorme importancia de las innovaciones de
gestión y su relación con innovacio nes técnicas mas estrechas en anteriores olas de
cambio técnico. Existen indicios de una creciente cooperación y convergencia entre
economistas, historiadores de empresas, teóricos de la organización y sociólogos al
estudiar este fenómeno (ver por ejemplo, Coombs, Saviotti y Wallsh, 1987, 1992,
capítulo 1; Nakicenovic y Grübler, 1991; Dosi et al., eds., 1992 y la nueva revista
Industrial and Corporate Change).
Por definición, cualquier innovación radical implica algún cambio en la organización de
la producción y de los mercados. Las innovaciones organizativas e institucionales están,
por lo tanto, intrínsecamente asociadas a las innovaciones técnicas. Frecuentemente,
también están relacionadas con cambios en la infraestructura tal y como sugirieron
Kondratieff y Schumpeter (ver el estudio pionero de Grübler, 1990). Además, tal y
como también indicó Schumpeter, en algunas ocasiones las innovaciones de
organización y de gestión pueden abrir el camino. Algunos ejemplos obvios son la
cadena de montaje, el envasado, los self-service, los supermercados y los
hipermercados. Frecuentemente, las innovaciones de organización introducen también
innovaciones técnicas (Klein, 1977), pero esto no tiene por qué ocurrir. Por otro lado,
los desarrollos técnicos en las tecnologías de la información y las comunicaciones han
facilitado enormemente los nuevos servicios telemáticos, así como la compra
telemática, la banca telemática y las redes de datos (Miles, 1989, 1990; Thomas y
Miles, 1989; Mansell, 1988, 1989; Jagger y Miles, 1991; Miles et al., 1988) de manera
que podrían transformar muchos aspectos de la sociedad (ver también Gershuny, 1983;
Gershuny y Miles, 1983 para las innovaciones sociales en la división del trabajo). La
introducción, implementación y difusión de tecnologías genéricas, como las de la
información y las comunicaciones o la biotecnología, esta tan obvia e íntimamente
asociado a un complejo proceso de cambio en las instituciones y en las infraestructuras
que los neoschumpeterianos –como los gestores de las empresas que estudian–, se han
visto obligados a prestar más atención a estos asuntos (Perez, 1985, 1989).
Otra razón para la creciente preocupación de los economistas neoschumpeterianos por
el cambio institucional radica en la necesidad de explicar cómo pueden surgir procesos
de cambio técnico relativamente ordenados, de la diversidad y la incertidumbre asociada
76
a la invención y a la innovación. Como algunos economistas evolucionistas, Boyer
(1988, 1993), Eliasson (1988), Dosi y Orsiengo (1988), Johnson (1992), Foray (1993) y
Nelson y Winter (1982) han señalado, mientras que el crecimiento macroeconómico
requiere diversidad e inestabilidad microeconómica, también necesita de procesos de
armonización, regulación, estandarización y de establecimiento de rutinas para evitar
una inestabilidad caótica y para conseguir economías de escala. Al estudiar estos
procesos, los neoschumpeterianos han ido respondiendo a otro de los desafíos de Nelson
y Winter (1977) en su búsqueda de “teorías útiles de la innovación”. Ellos mismos
(1982) asignaron un importante papel a las rutinas de comportamiento y también
sugirieron que las tecnologías tenían “trayectorias naturales” por si mismas que
permitían a los diseñadores ingenieros, gestores y empresarios visualizar las probables
sendas futuras de desarrollo y crecimiento. Las tecnologías de gran penetración, como la
energía eléctrica, con aplicaciones potenciales múltiples, se podrían describir como
“trayectorias naturales generalizadas”.
Por otra parte, la noción de trayectorias “naturales” ha sido criticada por algunos
sociólogos (p.e., Mackenzie, 1990b; Sorge, 1993), dado que estas trayectorias no son
fenómenos “naturales”, sino que son determinados social e institucionalmente por las
expectativas, las teorías, las actividades y el interés propio de los ingenieros, científicos,
gestores y empresarios (Bijker y Law, eds., 1992). La tasa “natural” de interés y la tasa
“natural” de desempleo podrán ser criticados de la misma manera (Freeman, 1992). En
todo caso, los críticos no niegan que las trayectorias, cualquiera que sea su base, juegan
un papel importante en la evolución de la tecnología e imparten un patrón definido de
desarrollo de la misma manera que la ciencia “normal” de Kuhn (1962). Se ha realizado
una analogía útil e influyente entre los paradigmas científicos y tecnológicos (Dosi,
1982).
Si embargo, incluso dentro de un paradigma, por su propia definición, la innovación
implica un incremento inicial en la diversidad, una extensión del rango de productos,
procesos y servicios. También en las primeras etapas de la difusión, la diversidad
aumentará normalmente, tal y como muestran los trabajos comentados anteriormente.
Burton Klein (1977) ha descrito el amplio abanico de vehículos de vapor y de petróleo
que estaban disponibles en Estados Unidos en los principios de los motores de
combustión interna. Fleck (1983, 1988) ha descrito la diversificación del diseño de los
robots industriales, encontrando una amplia variedad de entornos de aplicación.
Utterback (1993) ha analizado varias industrias y muestra que existen patrones similares
en las primeras etapas. En esta primera etapa, el diseño es fluido, no hay estándares (o
hay muy pocos) y existe una gran incertidumbre sobre el futuro de los nuevos
productos. La diversidad podría aumentar todavía más debido a la divergencia entre los
mercados nacionales, los sistemas de producción y las diferencias de tecnología (p.e.,
Foray y Grübler, 1990). Dado que las innovaciones radicales también implican cambios
en la organización y otras innovaciones institucionales, hay margen para una
considerable variedad. Aunque la cadena de montaje introducida por Ford para fabricar
coches fue imitada en muchos otros países y en otras industrias, Boyer (1988) describe
diversas variantes tanto en Europa como en Japón que hicieron del fordismo un sistema
en cierto modo diferente en cada país. Boyer (1993), Foray (1993), Saviotti (1991) y
Johnson (1992) se encuentran entre los autores que mantienen que la diversidad
institucional es esencial en la difusión de nuevas tecnologías y es una característica
benéfica del desarrollo evolutivo, así como de la diversidad técnica asociada con la
competencia tecnológica (parte IV de Foray y Freeman, eds., 1993).
77
La diversidad institucional ha llevado al creciente interés de los neoschumpeterianos por
los “sistemas nacionales de innovación” (Lundvall, 1985; Lundvall, ed., 1992; Freeman,
1987; Nelson, 1985, 1992a; Nelson, ed., 1993; Mjöset, 1992; Niosi, ed., 1991). No
solamente existen diferencias en el modo en que las empresas implementan las nuevas
tecnologías y en sus sistemas de gestión, sino que también difieren muchas otras
instituciones (Hollinsworth, 1993). Dado que las empresas dependen de diversos
vínculos externos para adquirir los conocimientos técnicos, científicos y de
organización, así como para obtener la información y las capacidades necesarios
(apartado 3), es obvio que el sistema nacional de educación y formación puede tener
una considerable influencia sobre la innovación de las empresas, al igual que los
diversos centros de investigación, las fuentes de información técnica, los servicios de
consultoría y los laboratorios públicos. Sin embargo, la mayoría de los
neoschumpeterianos, siguiendo a Lundvall (ed., 1992) y sus colegas, destacan que un
“sistema nacional de innovación” es mucho más que una red de instituciones que sirven
de soporte a la I+D, ya que implica relaciones de colaboración entre las empresas y,
especialmente, vínculos de todo tipo entre productores y usuarios (Andersen, 1992a),
así como sistemas de incentivos y de apropiabilidad, relaciones laborales y un amplio
conjunto de instituciones y políticas públicas (ver también Perrin, 1988). De la misma
manera, la heterogeneidad de las empresas y el oligopolio ha llevado a los
neoschumpeterianos a descartar los supuestos de competencia perfecta y agentes
representativos (Sylos Labini, 1962, Dosi, 1984, 1988), por lo que la heterogeneidad de
los sistemas nacionales de innovación y la hegemonía de las grandes potencias les ha
llevado a abandonar las nociones de convergencia internacional y a señalar el fenómeno
de la divergencia en las tasas de crecimiento, forging ahead, catching up y falling
behind (Abramowitz, 1986; Lundvall, ed., 1992; Dosi y Freeman, 1992; Verspagen,
1992).
Dahmen (1950, 1988) ya anticipó algunas características de los sistemas nacionales con
su teoría de los “bloques de desarrollo”. Lundvall (ed., 1992), Mjöset (1992) y Nelson
(ed., 1993) son tres contribuciones básicas a la literatura de los “sistemas nacionales de
innovación”. El libro de Nelson es un estudio comparativo de una docena o más de
países, mientras que el libro de Lundvall contiene un análisis más teórico. El de Mjöset
se centra en la economía irlandesa, pero repasa su situación en un contexto de
comparaciones con otros pequeños países europeos. En conjunto, consiguen explicar en
gran medida por qué países como Estados Unidos (finales del siglo XIX)(Mowery,
1992b) y Japón (finales del XX) han podido alcanzar a los líderes y sobresalir en
tecnologías sin liderar necesariamente la investigación científica básica (pero ver
también Hicks et al., 1992a y 1992b; Cantwell, 1993). Sin embargo, el estudio de
Nelson, junto con análisis profundos de los casos de Corea y Taiwán como los de Wade
(1990), Amsden (1989), Jang-Sup Shin (1992) y Hobday (1992) muestran que los
países “perseguidores” necesitan el tipo de capacidad en ciencia básica y en educación
en el que insiste Pavitt (1993) como parte de sus sistemas nacionales (ver también
Villaschi, 1992, sobre el caso de Brasil). El trabajo de los neoschumpeterianos ha tenido
una considerable influencia en la economía del desarrollo y la denominada “nueva
teoría del crecimiento”, con la aceptación del papel fundamental de la inversión
intangible sobre el desarrollo económico (ver especialmente Banco Mundial, 1991). La
investigación también resulta muy iluminadora en el caso de los países que se retrasan
(Walker, 1993; Cantwell, 1991b; Mjöset, 1992)
78
Un problema fundamental al que se enfrenta la tradición investigadora de los
neoschumpeterianos es el de reconciliar su énfasis en la diversidad nacional (y la
diversidad regional: ver Saxenian, 1991; Storper y Harrison, 1991; Morgan y Sayer,
1988; Bianchi y Bellini, 1991; Russo, 1985; Oakey, 1984; Camagni, 1991; Goddard
Thwaites y Gobbs, 1986; Thwaites y Oakey, eds., 1985; Thwaites, 1978; Harris, 1988;
Scott, 1991; Alderman y Davies, 1990; Alderman et al., 1993; Amin y Goddard, eds.,
1986) en los sistemas de innovación, con el papel de las empresas multinacionales en la
difusión y la estandarización global tanto de los métodos de gestión como de los
desarrollos técnicos (Cantwell, 1989, 1991a, 1993; Casson, ed., 1991; Dunning, 1988;
Chesnais, 1988a, 1992). Siguiendo la tendencia de las multinacionales a localizar parte
de su producció n fuera de su país de origen, también ha habido tendencia a localizar
parte de la I+D en el exterior. El alcance y las consecuencias de esta tendencia han
sido fuertemente debatidos entre los neoschumpeterianos (Patel y Pavitt, 1991a;
Ohmae, 1990; Hu, 1992; Pearce, 1990; Pearce y Singh, 1992; Porter, 1990). Otros han
destacado el papel de los factores culturales, educativos, políticos y geográficos
–especialmente en la difusión del conocimiento tácito–, a la hora de reforzar las redes
nacionales y regionales de colaboración (Lundvall, ed., 1992; Porter, 1990). Otros han
señalado el papel de la liberalización global del comercio, de la inversión, de las
telecomunicaciones y del transporte aéreo para reducir estas diferencias nacionales y
destacan la importancia del proceso de globalización (Ohmae, 1990). Aunque la
globalización no tiene por qué significar estandarización en todo el mundo y pérdida de
diversidad, hay claros y fuertes incentivos entre las multinacionales para buscar
economías de escala en la I+D y en el diseño, así como en la producción y en el
márketing.
Es inevitable que exista algún tipo de lock-in nacional e internacional mediante la
estandarización, por diferentes razones, como la necesidad de “conectividad” en el caso
de las innovaciones sistémicas, la aceptación y el aprendizaje del consumidor, así como
las economías de escala. Todo esto se ha evidenciado en el mundo de los ordenadores y
sus múltiples aplicaciones en la industria y en los servicios, así como en los sistemas de
telecomunicaciones y en los nuevos servicios de red (Rosario y Schmidt, 1991;
Hawkins, 1992). El dilema con los estándares entre “congelar” demasiado pronto y, por
tanto, evitar innovaciones potencialmente superiores, al menos por algún tiempo, y no
fijar los estándares suficientemente pronto está permanentemente asociado con la
innovación, y se resuelve, no mediante la racionalidad óptima, sino a través de la
competencia oligopolística, la negociación política y el conflicto nacional o
internaciona l (Rosario y Schmidt, 1991; Mansell, 1990b; Mansell y Morgan, 1991;
David, 1986a; David et al., 1990a, 1990b; Greenstein, 1990).
Este dilema no se reduce a los temas de la difusión y de la estandarización, tal y como
Gjerbing (1992) y Holbek (1988) han mostrado: es inherente a la innovación misma.
Siempre existe la posibilidad de mejorar un diseño o tecnología, por lo que la empresa
siempre se encuentra con el dilema de cuándo “congelar” el diseño. Tal y como
Rothwell y Gardiner (1988) han mostrado, los mejores diseños son “diseños robustos”,
es decir, con potencial para “expandirse” y adaptarse durante un período considerable,
aunque son robustos, no óptimos (ver también Utterback y Suarez, 1993, para el
concepto de “diseño dominante”).
Finalmente, siempre ha existido un dilema entre la elección entre los incentivos a la
innovación y los incentivos a la difusión. El sistema de patentes ha tenido como uno de
79
sus objetivos primarios el de estimular la invención mediante la garantía de un
monopolio temporal para su explotación, pero este monopolio podría, por supuesto,
retrasar la difusión. El dilema de diseñar un sistema de apropiabilidad “óptimo” nunca
ha sido resuelto de una manera satisfactoria como es evidente tanto en la literatura (p.e.,
Teece, 1987; Taylor y Silberston, 1973; Levin, 1986, 1988; Levin et al., 1985, 1987;
Cohendet et al., 1993; Antonelli y Foray, 1991; Foray, 1992; Winter, 1989, 1993;
Mandsfield et al., 1981) como en la historia de la legislación de patentes en muchos
países. La investigación neoschumpeteriana ha realizado una importante contribución en
este campo, confirmando el papel relativamente limitado que las patentes juegan a la
hora de proteger las nuevas tecnologías de las empresas en la mayoría de industrias
(Levin et al., 1987) y demostrando la importante contribución de otros métodos. La
Encuesta de Yale también ha sido valiosa para demostrar que estos métodos son
específicos de cada industria; por tanto, la extensión de esta encuesta a Europa en 1993
es bienvenida.
El constante resurgimiento de la novedad y la diversidad significa que las características
únicas del desarrollo histórico son importantes para los neoschumpeterianos (ver, por
ejemplo, Pierre Dockès en Historie raisonée et économie historique, 1991). La historia
siempre importa y buena parte del esfuerzo investigador se ha dedicado a delinear la
naturaleza y la dirección del cambio técnico. Sahael (1977, 1981, 1985), Dosi (1982),
Utterback y Abernathy (1975), Hill y Utterback (1979) y Utterback (1993) suponen
intentos de identificar patrones característicos de la evolución de la tecnología. Sahal
empieza desde el rechazo de las teorías basadas exclusivamente en el tirón de la
demanda o en el empuje de la tecnología, manteniendo que la tecnología da forma al
entorno y se ve afectada por él. Destaca, en particular, la importancia de la escala y el
tamaño sobre la evolución de la tecnología: al fin y al cabo, el proceso de aumento de
la escala (o de miniaturización) tiene sus límites y, al alcanzarlos, es cuando las
innovaciones radicales son necesarias para abrir “nuevas avenidas de innovación”.
Algunas de estas avenidas pueden ser tan amplias que ofrezcan oportunidades en
muchos sectores, devolviéndonos a las “trayectorias naturales generalizadas” de Nelson
y Winter.
La aproximación de Sahal, como la de Metcalfe (1981), señala la importancia de
fenómenos cíclicos en el crecimiento de las industrias y de las tecnologías y del timing
en relación con las políticas públicas. Utterback y Abernathy (1975) y Abernathy y
Clark (1985) también destacan la senda cíclica de evolución de la tecnología y su
trabajo es de particular interés respecto a las innovaciones de proceso, relacionadas con
el aumento de la escala. Además, indica un importante vínculo entre las teorías de
evolución de la tecnología y los problemas de las estrategias de las empresas discutidos
en Teece et al. (1990), Teece (1987), Coombs y Richards (1991), Dodgson (1991) y
muchos otros. Los neoschumpeterianos no han conseguido desarrollar completamente
una teoría del comportamiento que relacione la estrategia de las empresas con las
rutinas y las reglas (pero ver Quintella, 1993; Mulder y Vergragt, 1990). Los teóricos de
empresas y los economistas han estado demasiado alejados en esta área.
Ha habido relativamente pocos intentos de situar la discusión de las trayectorias
tecnológicas, los patrones de innovación y el entorno de selección en un contexto más
amplio de la evolución de los sistemas económicos como un todo. Muchos autores han
seguido a Dosi (1982) al trazar un paralelismo entre la idea de Kuhn de los
“paradigmas” y el desarrollo de la ciencia y de la evolución de la tecnología. Pero la
80
noción de un “paradigma tecnoeconómico”, tal y como la formuló Carlota Perez (1983,
1985, 1989) en sus artículos de microelectrónica y el cambio estructural e institucional
mundial, tiene diversas características diferenciales.
En primer lugar, su concepto de cambio en el “paradigma tecno-económico” se refiere a
un cambio en la aproximación básica y en el “sentido común” de los diseñadores,
ingenieros y gestores, que es tan importante que afecta prácticamente a todas las
industrias y sectores de la economía. En segundo lugar, argumenta que la motivación
económica de este cambio de paradigma radica no solamente en la disponibilidad de un
grupo de innovaciones radicales que ofrezcan numerosas aplicaciones potenciales
nuevas, sino también en la disponibilidad universal y a bajo coste del factor o la
combinación de factores clave, lo que recuerda a las “revoluciones industriales
sucesivas” de Schumpeter. Finalmente, sostiene que antes de que un nuevo paradigma
tecnoeconómico pueda generar una nueva ola de crecimiento económico mundial, hay
un período de adaptación del marco socio- institucional, correspondiente a las fases de
recesión y depresión de las olas de desarrollo económico de Schumpeter. Las antiguas
instituciones sufren de inercia (ver también Olson, 1982) y están en todo caso adaptadas
a un estilo tecnológico que cada vez es más obsoleto y por tanto tiende a cerrarse a los
sistemas alternativos. Hay un período de desajuste estructural entre la nueva tecnología
y el antiguo marco, que afecta especialmente a la educación y a la formación, pero
también a las estructuras de gestión, a los mercados de capital y de trabajo, a los
estándares y sistemas de regulación (ver también Andersen, 1991). Perez, por tanto,
ofrece un vínculo entre las teorías cíclicas de la evolución tecnológica avanzadas por
Sahal, Utterback, Abernathy y otros y las teorías de dependencia de las trayectorias,
cambio estructural y lock-out de las alternativas señaladas por Arthur, David, Dosi y
otros. Las Escuela de Regulación Francesa (Boyer, 1988) tiene muchos puntos en
común, pero en su origen no atribuía un papel tan importante al cambio técnico (ver
también el concepto de “paradigma socio-técnico”, Roobeek, 1987).
Para Perez y para la Escuela de la Regulación, el problema del crecimiento estable es
fundamentalmente cíclico. Los períodos de ajuste estructural se caracterizan por un alto
grado de inestabilidad y confusión institucional, pero están seguidos por períodos largos
de crecimiento próspero, conseguidos mediante una buena combinación de nueva
tecnología, nuevas rutinas y procedimientos en la esfera de la economía y de otras
nuevas instituciones.
Por todo ello, tanto a nivel micro como macro muchos neoschumpeterianos miran al
cambio institucional para conseguir y mantener un crecimiento y desarrollo armoniosos.
Gomulka (1990) realiza una crítica mucho más controvertida a las teorías de desarrollo
evolutivo a largo plazo. Depués de numerosos y profundos comentarios sobre los
sistemas nacionales de innovación de Europa del Este, llega ingeniosamente a la
paradójica conclusión de que, al fin y al cabo, Schumpeter tenía razón y de que el futuro
será una disminución de la innovación y un sistema socialista por razones de justicia
social (ver también el sutil análisis de la obra de Schumpeter “Capitalismo, socialismo y
democracia” de Heertje, 1992).
Todo esto evidencia que los neoschumpeterianos, así como otros economistas
institucionales, han vuelto a dar vida a algunos debates que eran centrales en la política
económica clásica y se han encontrado siempre entre las preocupaciones de los
81
historiadores, pero que han sido olvidados en cierta manera por la teoría (Hodgson,
1993).
8. Conclusiones
Claramente, no ha sido posible en los límites de este relativamente corto resumen cubrir
en toda su profundidad y riqueza un campo en expansión. Como se indica en el primer
apartado, se han dejado de lado temas enteros, incluyendo algunos en los que la
investigación de los neoschumpeterianos ha supuesto una contribución fundamental,
como el comercio internacional (p.e., Krugman, 1990; Soete, 1981, 1987; Dosi, Pavitt y
Soete, 1990; Posner, 1961; Walker, 1977; Hufbauer, 1966, Vernon, 1966; De la Mothe,
ed., 1990; Fagerberg, 1992; Dalum, 1992), y otros en los que ha hecho muy poco, como
en el comportamiento del consumidor. Por las mismas razones, este apartado se
concentra solamente en algunos de los temas más importantes.
Medida
Los neoschumpeterianos han realizado un uso original e ingenioso de la amplia variedad
de estadísticas para la medición de varios aspectos del cambio técnico (cienciometría,
tecnometría, patentes, gastos y personal en I+D, innovaciones, difusión y otras).
Ciertamente, han sido críticos en este esfuerzo y han iniciado mejoras en muchas áreas
(Grupp, 1991; Pavitt, 1985; Basberg, 1987; Griliches, 1990a; Irvine et al., 1981, 1983,
1985; Soete y Wyatt, 1983; Soete et al., 1989; Archibugi et al., 1987; Archibugi y
Pianta, 1992). Han tenido suerte del apoyo que han recibido del Directorate for Science,
Technology and Industry de la OCDE, la National Science Foundation de Estados
Unidos y de la UNESCO, con respecto a los indicadores de ciencia y tecnología. La
OCDE tomó la delantera en la estandarización de las estadísticas de I+D y ha trabajado
intensamente para mejorarlas (OCDE, 1963, 1970, 1976, 1981, 1993). También ha
estimulado el desarrollo de nuevas estadísticas que tratan de mejorar la medición del
output de la I+D (p.e., OCDE, 1992b).
De todas maneras, tal y como los propios neoschumpeterianos reconocen, todavía
quedan muchos vacíos y problemas con las estadísticas disponibles, que han sido
señalados en los apartados 4, 5 y 6. En particular, a menudo resulta insatisfactorio
utilizar las estadísticas de gasto en I+D como sustituto de todas aquellas actividades al
nivel de la empresa que están dirigidas hacia la acumulación de conocimiento, el
cambio técnico y la innovación. Tenemos medidas de “intensidad de capital” y de
“intensidad energética”, pero no de “intensidad de conocimiento”. Habrá problemas
para definir y medir la “intensidad en conocimiento”, pero debe realizarse un intento
más serio en los años noventa y en el siglo XXI. Ahora que el papel de la “inversión
intangible” ha sido reconocido de manera generalizada como de la misma o de más
importancia que la inversión fija (Banco Mundial, 1991; OCDE, 1992a), debería ser
posible realizar progresos significativos. Por supuesto, estos come ntarios no se deberían
tomar como una negación de la gran importancia de la I+D en el siglo XX. La I+D
sigue en el centro de la red de instituciones que promueven el cambio técnico y está
evolucionando por sí misma (ver, por ejemplo, Meyer-Krahmer, 1990, 1992).
82
Otro tema básico en el que, sin embargo, ha habido ciertos progresos es la medida de
los outputs de la innovación. La OCDE (1992b), STI Review (diciembre), recoge los
resultados de medida de la innovación y trabajo de encuesta en seis países europeos
(Smith y Vidrei: Noruega; Deiaco, Suecia; Kleinknecht y Reijnen: Holanda; Cesaratto y
Sirilli: Italia; Scholz: Alemania; Auuzeby y Francois: Francia). Tal y como señala la
introducción de la OCDE (1992b), estas encuestas son heterogéneas en “términos de
objetivos, métodos y definiciones”, pero de todas formas aumentan considerablemente
nuestro conocimiento sobre la innovación. Además, estos esfuerzos y anteriores trabajos
han hecho posible que la OCDE realice guías para las prácticas estadísticas estándar en
este campo (el “Manual de Oslo”) y trabaje con la Unión Europea en una Encuesta
Europea de Innovación en 1993, parcialmente basada en el Manual.
Este es un buen ejemplo de la interacción fructífera entre la investigación académica, las
oficinas estadísticas nacionales de varios países, las agencias industriales y empresas y
organizaciones internacionales para generar nuevos y valiosos datos y análisis. Es de
esperar que esta labor será seguida por muchos más trabajos sobre los servicios
científicos y técnicos, la inversión intangible, la difusión de innovaciones y las
habilidades. Sin embargo, todavía existen grandes problemas por resolver en estas áreas,
que están relacionados con las definiciones (Winter, 1986b, 1987, 1988) clasificaciones
y medidas.
Estudios específicos de industrias
Los neoschumpeterianos han respondido considerablemente a la petición de Nelson y
Winter (1977) de que se prestara más atención a las características específicas de la
industria por lo que respecta al cambio técnico. De todos modos, como ya se ha dicho
en el apartado 5, todavía existen muchas industrias a las que se ha prestado poca
atención. En particular, al igual que sucede con la economía industrial en general, se ha
prestado muy poca atención al sector terciario. La agricultura (p.e., Griliches, 1958;
Ruttan, 1982; Feller et al., 1987), la minería (p.e., Townsend, 1976; Surrey, 1992) y,
especialmente, los sectores manufactureros (ver apartado 5) han sido justamente
estudiados, pero prácticamente no se ha prestado atención a los sectores de servicios.
Este hecho es muy insatisfactorio por diversas razones, principalmente, por supuesto,
porque los servicios suponen actualmente casi tres cuartas partes del empleo total en
algunos países industrializados. Una segunda razón es que ahora estos sectores se ven
profundamente afectados por las nuevas tecnologías, en particular por la tecnología de
la información. Por ejemplo, los servicios financieros se están convirtiendo en
intensivos en capital y, concretamente, intensivos en el uso de ordenadores. Sin
embargo, los pocos trabajos realizados parecen mostrar que todavía no es muy intensivo
en conocimiento. Esta situación cambia rápidamente e ilustra exactamente la clase de
transformación que merece la atención de los neoschumpeterianos. Ciertamente, se han
realizado algunos estudios (p.e., Heertje, ed., 1988; Baba y Takai, 1990; Barras, 1990;
Cassiolato, 1992; Christensen, 1992), pero no miden todavía la escala de los problemas.
Se ha dejado de lado a las innovaciones en organización.
Quizás sea todavía más importante e incluso mayor el vacío en el caso de los nuevos
servicios asociados con la computerización, que están en enorme expansión:
especialmente en el caso del software, elementos multimedia, bancos de datos y
83
servicios telemáticos. De nuevo, ha habido algunos estudios pioneros (p.e., Thomas y
Miles, 1989; Miles y Thomas, 1990; Miles, Schneider y Thomas, 1991; Mansell, 1988,
1989, 1990a; Quintas, ed., 1993; Brady y Quintas, 1991), pero la tasa de cambio es tan
rápida y las estructuras, servicios y productos que emergen tan difíciles de definir que
merecen un estudio e investigación mucho más continuado durante un período de
tiempo considerable.
Redes, concentración y comportamiento de la empresa
Como se ha indicado en los apartados 3 y 7, hay cuestiones teóricas fundamentales que
todavía no están resueltas en la estimulante área del comportamiento de la empresa, la
cooperación entre empresas y la denominada globalización. Los neoschumpeterianos
seguramente han acertado al resaltar los aspectos evolutivos y cambiantes de la
organización y el comportamiento de la empresa (Chandler, 1977, 1990; Winter, 1964,
1971, 1986b, 1988; Witt, ed., 1993). Su visión de la empresa como una organización
que aprende y es innovadora, su insistencia en la heterogeneidad de las empresas (Dosi,
1984; Nelson, 1991, 1992b) y sus observaciones sobre los múltiples vínculos externos
de conocimiento e información de las empresas han dado realismo y plausibilidad a la
teoría económica en un área en la que existía el peligro de perder contacto con las
realidades de cada día. Schumpeter acertó al exonerar a Walras y Marshall del cargo
simplista de creer que el empresario podía poseer un conocimiento omnisciente
(Andersen, 1992b), pero tanto Schumpeter como los neoschumpeterianos están
seguramente en lo cierto en su crítica de los supuestos de que las señales de precios
contenían suficiente información para explicar las características más importantes del
comportamiento de la empresa, o que las empresas se comportan ”como si” tuvieran un
conocimiento y una previsión perfectos.
En particular, los neoschumpeterianos han dado una visión muy interesante de las
empresas japonesas. Sin embargo, no está nada claro que la empresa japonesa sea
culturalmente específica de Japón, si las actividades de las multinacionales japonesas
difundirán sus características esenciales, a través del mundo o si, en efecto, las empresas
japonesas adoptarán algunas de las características de sus competidoras americanas y
europeas. En algunos sentidos, la empresa cooperadora siempre ha estado con nosotros
(Allen, 1983; Freeman, 1991a). Los neoschumpeterianos todavía no han clarificado cual
es el aspecto novedoso de las empresas “de red” de finales del siglo XX. ¿Es su uso de
las TIC? ¿O la adopción de técnicas de gestión características de las empresas
japonesas? ¿O es un auge temporal de la cooperación para cubrir la necesidad de
complementariedades tecnológicas asociadas con las nuevas tecnologías genéricas?
¿Cómo afectan las empresas “de red” a las teorías del monopolio y el oligopolio? El
crédito de los neoschumpeterianos depende fuertemente de que estén atentos a nuevas
tendencias en el comportamiento de las empresas y a algunos de los efectos de la
difusión de las nuevas tecnología s, y sería también injusto esperar que den respuestas
completas a preguntas que intrigan a todos. De todos modos, estas cuestiones indican
que los neoschumpeterianos todavía tienen un largo camino por recorrer en su análisis
teórico, así como en su investigación empírica en cuestiones como el comportamiento
de las empresas japonesas fuera de su país y el de las filiales de empresas europeas y
americanas en Japón, y la evolución de las redes a lo largo del tiempo. De hecho, para la
gente que cree sobre todo en el desarrollo evolutivo, la aproximación de los
neoschumpeterianos a las redes ha sido sorprendentemente “estática” (pero ver
84
Lundgren [1991] para un análisis longitudinal extremadamente interesante de las redes
de procesamiento de imagen en Suecia).
Modelos
En vista del mayor interés puesto en la diversidad de las empresas, industrias y sistemas
económicos, así como las discontinuidades en el cambio tecnológico, y su rechazo a
aceptar generalizaciones simplificadoras demasiado alejadas de la realidad, es quizás
sorprendente que los neoschumpeterianos hayan generado una familia de modelos
interesantes tan larga. En su repaso de esta nueva generación de modelos, sin embargo,
Silverberg (1988) señala que hubo predecesores, como la demostración de Goodwin
(1951), en el sentido de que los ciclos económicos autosostenidos solamente son
posibles en el contexto de modelos no lineales. Boyer (1993) también señala la
importancia de los modelos keynesianos y kaldorianos en el desarrollo de las
aproximaciones evo lutivas (ver también Boyer y Petit, 1989).
Como muestra Boyer (1988, 1993), los hallazgos de los neoschumpeterianos (apartados
3 a 7) han tenido dos resultados muy diferentes. Por una parte, han llevado a algunos
economistas a tratar de mejorar el modelo de equilibrio general extendiéndolo para que
incluya supuestos más realistas sobre las externalidades asociadas a la innovación, las
redes, la educación y los rendimientos crecientes. Esta es la dirección de la denominada
“nueva teoría del crecimiento” (Grossman y Helpman, 1991; Romer, 1986, 1991;
Aghion y Howitt, 1993). Por otro lado, la mayoría de los neoschumpeterianos han
preferido seguir el enfoque pionero de Nelson y Winter (1974, 1982) para descartar todo
el enfoque de equilibrio general a favor de la modelización evolucionaria (p.e.,
Silverberg, 1984, 1987, 1988, 1990; Smith, 1991; Silverberg, et al., 1988; Silverberg,
Dosi y Orsenigo, 1988; Silverberg y Lehnert, 1992; Amable, 1992, 1993a; Iwai, 1984a,
1984b; Gibbons y Metcalfe, 1986; Chiaromonte y Dosi, 1993; Dosi et al., 1992;
Weidlich y Braun, 1992; y ver también Arthur et al., 1987 y las referencias a Arthur y
David del apartado 2).
Estos y otros modelos de simulación han demostrado la posibilidad de modelar aspectos
del comportamiento económico que se ignoraban previamente (innovaciones y su
difusión, diversos regímenes de apropiabilidad, heterogeneidad de los agentes,
aprendizaje por la interacción, mejoras de calidad, eficiencia dinámica, etc.). Sin
embargo, la diversidad de los agentes, industrias y circunstancias nacionales, la
complejidad de sus interacciones y la falta de una suficiente comprensión de algunas
relaciones clave significan que estos modelos evolucionarios, aunque más ricos y
realistas que sus predecesores en muchos aspectos, ne cesitan ser complementados y
contrastados constantemente con el tipo de investigación empírica e histórica que ha
sido el sello de la tradición neoschumpeteriana. Esta investigación es en cualquier caso
esencial, dado que la realidad que trata de representar está en un constante estado de
flujo y representa un proceso histórico único. Probablemente, el mejor ejemplo de este
modelo evolutivo macro- micro es el desarrollado por Eliasson en el IUI en Suecia
(1986, 1990, 1991a, 1991b, 1991c). Este trabajo es particularmente útil para ilustrar la
importancia de las nuevas entradas y de la diversidad para el crecimiento económico
rápido.
85
Sobre todo, es de esperar que los neoschumpeterianos no caigan en la trampa en la que
han caído las recientes generaciones de economistas, que han sacrificado el realismo
descriptivo y la riqueza de la evidencia histórica debido a los requerimientos de la
formalización matemática. Con esta reserva, han dado un valioso nuevo impulso a los
esfuerzos prolongados de la profesión, como ha sido el de proveer de una
representación formal satisfactoria del comportamiento complejo y cambiante del
sistema económico.
¿Una nueva forma de evaluación?
Este apartado ha mostrado algunas críticas a la investigación neoschumpeteriana, así
como una visión positiva de sus logros. La investigación empírica que se ha repasado en
los apartados del 3 al 7 ha sido una característica relativamente importante de la
tradición neoschumpeteriana. Pero además, libros y artículos como Nelson y Winter
(1974, 1982); Nelson (ed., 1993); Rosenberg (1976, 1982, 1994); Stoneman (1983),
Dosi et al. (1988); Antonelli, Petit y Tahar (1992); Aoki (1988); Arthur (1986, 1988,
1989), David (1976, 1985, 1991, 1993), Hodgson (1993), Lundvall (ed., 1992) Winter
(1971, 1988); Dosi, Pavitt y Soete (1990)y Soete (1981, 1991) representan una
contribución significativa a la teoría económica, que desafían un buen número de ideas
y supuestos convencionales. Claramente este es un resumen sesgado que proviene de
alguien que ha estado fuertemente implicado en este tipo de investigación durante casi
treinta y cinco años. Por lo tanto, sería deseable invitar a alguien que haya estado más
cercano a la teoría económica general, para que realice un resumen más crítico. Gran
parte del trabajo de evaluación en cualquier disciplina y de resúmenes de la literatura es
realizado por especialistas de esa misma disciplina o subdisciplina por razones obvias.
Sin embargo, en este caso habría un buen argumento para la valoración por parte de
alguien que esté fuera del campo de la economía, por ejemplo, un panel internacional de
ingenieros, biólogos, físicos, historiadores, geógrafos, sociólogos, psicólogos y
académicos de los estudios de empresa.
En cualquier caso, es deseable una valoración de las disciplinas cercanas por diversas
razones, especialmente:
La superposición con varias de estas disciplinas es considerable y en algunos
casos la investigación interdisciplinaria es ya importante. La colaboración con
ingenieros y científicos es, en todo caso, fundamental en este campo.
Existe la posibilidad de que haya una visión más objetiva y ciertamente más
independiente de algunas cuestiones fundamentales, que la que se tiene desde
dentro de la disciplina de economía.
Hace un siglo el Methodenstreit dividió a la profesión de los economistas en Alemania e
hizo surgir cuestiones similares. Mientras los neoschumpeterianos y los neoclásicos
probablemente no querrían ser identificados con Schmoller y con Carl Menger, las
cuestiones básicas sobre la importancia de la historia, el papel de las instituciones
específicas de los países, y los límites de las generalizaciones universales sobre el
comportamiento económico están todavía con nosotros. Schumpeter trató -y de acuerdo
con la mayoría no lo consiguió- unir los campos de batalla en el Methodenstreit. Ver si
el establecimiento de una valoración multidisciplinaria podría suponer una contribución
86
a los dilemas de la profesión económica de hoy en día podría ser un experimento
fructífero, aunque difícil de implantar.
87
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