Formulario Inscripción Proveedores de precios

INFORMACIÓN SOBRE EL TRÁMITE
Nombre del trámite:
Autorización de participantes y productos
Licencia, autorización o permiso que se Autorización de inscripción de proveedores de
obtiene en el trámite:
precios
Institución:
Superintendencia General de Valores
Dependencia:
Departamento de Oferta Pública
Requisitos
1. Solicitud suscrita por el representante legal del proveedor de precios.
2. Escritura constitutiva o modificación del pacto constitutivo. Para ello deben considerar que la
entidad debe constituirse como sociedad anónima cuyo objeto principal es la prestación
profesional del servicio de cálculo, determinación y suministro de precios de valoración para los
instrumentos financieros.
3. Currículo y copia certificada de cédula de identidad, pasaporte u otro documento de
identificación legalmente válido de los socios, personal directivo y representantes legales. Se
deben considerar las incompatibilidades de los socios y miembros de junta directiva que
establece el Reglamento sobre valoración de instrumentos financieros.
4. Declaración jurada de los socios, personal directivo y representantes legales otorgada ante
notario público en escritura pública en la que se haga constar que no se encuentran cumpliendo
una condena de inhabilitación que les impida ejercer las funciones de su puesto.
5. En el caso de socios que sean personas jurídicas con una participación igual o superior al diez
por ciento del capital social (10%), debe suministrarse información de los incisos 3 y 4 sobre
todos los socios que figuran en la estructura de propiedad hasta el nivel final de persona física,
independientemente de que las acciones sean mantenidas a través de mandatarios, custodios u
otros vehículos.1
6. Declaración jurada otorgada ante notario público en escritura pública rendida por el
representante legal del proveedor, sobre la existencia de políticas y procedimientos para
identificar y mitigar, cualquier conflicto de interés actual o potencial, que pudiera influir en la
determinación de los precios de valoración de los instrumentos financieros, ya sea por las
actuaciones del proveedor de precios o cualquiera de las personas contratadas por el proveedor
en la aplicación de las metodologías de determinación de precios.
7. Declaración jurada otorgada ante notario público en escritura pública rendida por el
representante legal del proveedor que indique que cumple con los requerimientos de tecnología
de información (TI) que le permitan al proveedor de precios brindar los servicios de forma
adecuada. El contenido mínimo que debe considerar dicha declaración se encuentra en el
Acuerdo SGV-A-124. Acuerdo sobre requerimientos mínimos de Tecnología de la Información
(TI)
Notas:
1Se
excluye de este requerimiento cuando el socio persona jurídica sea una institución pública o
gubernamental, organismo internacional o multilateral para el desarrollo, o empresa cuyas acciones se coticen
en un mercado organizado nacional o extranjero.
Fundamento legal
Ley Reguladora del Mercado de Valores
INFORMACIÓN SOBRE EL TRÁMITE
Nombre del trámite:
Autorización de participantes y productos
Licencia, autorización o permiso que se Autorización de inscripción de proveedores de
obtiene en el trámite:
precios
Institución:
Superintendencia General de Valores
Dependencia:
Departamento de Oferta Pública
Requisitos
Reglamento
financieros
sobre
valoración
de
instrumentos
SGV-A-124. Acuerdo sobre requerimientos mínimos
de Tecnología de la Información (TI)
Si desea revisar leyes y decretos los puede encontrar en la página de la Procuraduría General de la
República http://www.pgr.go.cr/Scij/index_pgr.asp o si es alguna otra disposición o manual lo puede
hacer en la página del Diario Oficial La Gaceta http://www.gaceta.go.cr. Asimismo, podrán ser
consultados en las oficinas de la Superintendencia General de Valores o en el sitio
web.www.sugeval.fi.cr
Dirección de la dependencia y horarios:
San Pedro de Montes de Oca, del Mall San Pedro,
300 metros norte. Edificio Equus, piso 8.
Horario: Lunes a viernes de 9:00 a.m. a 5:00 p.m.
(jornada continua)
Plazo de resolución:
45 días hábiles
Vigencia de la licencia, autorización o Indefinida.
permiso:
Ver apartado “Notas”.
Costo del trámite:
Gratuito
Funcionario contacto:
Departamento de Información y Comunicación
Nombre:
Isabel Tan Chan / Alejandra Mora Díaz
E-mail:
[email protected]
Teléfono:
2243-4700
Fax:
2243-4646
Notas
Si el proveedor de precios no inicia operaciones en el plazo de doce meses contados a partir de la
fecha de recibido de la resolución de autorización, ésta quedará sin efecto. Se entiende que un
proveedor de precios ha iniciado operaciones cuando haya registrado una metodología de
valoración para al menos un tipo de instrumento financiero y haya suscrito al menos un contrato de
suministro de precios.