INFORMACIÓN SOBRE EL TRÁMITE Nombre del trámite: Autorización de participantes y productos Licencia, autorización o permiso que se Autorización de inscripción de sociedades obtiene en el trámite: administradoras de fondos de inversión Institución: Superintendencia General de Valores Dependencia: Departamento de Oferta Pública Requisitos 1. Solicitud de inscripción suscrita por la persona que de conformidad con el proyecto de pacto constitutivo fungirá como representante legal de la sociedad. 2. Escritura constitutiva o de modificación del pacto constitutivo. Puede presentarse en borrador junto con la solicitud de inscripción. Considerar que las sociedades administradoras de fondos de inversión deben ser sociedades anónimas o sucursales de sociedades extranjeras cuyo objeto exclusivo es la administración de fondos de inversión y complementariamente la comercialización de fondos de inversión locales o extranjeros. 3. En el caso de que la sociedad administradora constituya una sucursal de una sociedad extranjera, debe presentarse la documentación que acredite tal condición. 4. Contar con el capital social mínimo, suscrito y pagado vigente en la normativa en la fecha de la solicitud. El capital mínimo será ajustado anualmente con base en el Índice de Precios al Consumidor mediante acuerdo del Superintendente. 5. Currículo y copia certificada de cédula de identidad o pasaporte de los socios, personal directivo y representantes legales. 6. Declaración jurada protocolizada que haga constar que ninguno de los socios, personal directivo y representantes legales ha sido condenado durante los últimos cinco años por ningún delito contra la fe pública o la propiedad. Puede presentarse en borrador junto con la solicitud de inscripción 7. En el caso de que los socios sean personas jurídicas con una participación igual o superior al 10% del capital social, debe suministrarse: a. Currículo y copia certificada de cédula de identidad o pasaporte de los socios que figuran en la estructura de propiedad hasta el nivel final de persona física, independientemente de que las acciones sean mantenidas a través de mandatarios, custodios u otros vehículos. b. Declaración jurada protocolizada que haga constar que ninguno de los socios que figuran en la estructura de propiedad hasta el nivel final de persona física, independientemente de que las acciones sean mantenidas a través de mandatarios, custodios u otros vehículos, ha sido condenado durante los últimos cinco años por ningún delito contra la fe pública o la propiedad. Puede presentarse en borrador junto con la solicitud de inscripción Se excluye de este requerimiento cuando el socio corresponda a una persona jurídica que sea una institución pública o gubernamental, organismo internacional o multilateral para el desarrollo, empresa cuyas acciones se coticen en un mercado organizado nacional o extranjero, o entidad financiera sujeta a supervisión por parte de las autoridades de supervisión costarricenses. INFORMACIÓN SOBRE EL TRÁMITE Nombre del trámite: Autorización de participantes y productos Licencia, autorización o permiso que se Autorización de inscripción de sociedades obtiene en el trámite: administradoras de fondos de inversión Institución: Superintendencia General de Valores Dependencia: Departamento de Oferta Pública Requisitos 8. Declaración jurada protocolizada, de acuerdo con el formato establecido en el Anexo I del Acuerdo SGV-A-170, en la que se haga constar que la sociedad administradora cuenta con lo siguiente (puede presentarse en borrador junto con la solicitud de inscripción): a. estructura organizativa, el recurso humano y tecnológico, mecanismos de control interno y los procedimientos y el sistema de libros de actas electrónico para el comité de gestión de riesgos y los comités de inversión, que le permita a la sociedad brindar sus servicios de conformidad con los lineamientos establecidos por el Superintendente. b. una unidad de gestión integral de riesgos, interna o externa, que cumpla con las disposiciones establecidas en el Reglamento de gestión integral de riesgo. c. manual de políticas y procedimientos acordados por la junta directiva de la sociedad administradora para la administración de ventas y mercadeo. Fundamento legal Artículos 65 y 66 de la Ley Reguladora del Mercado de Valores Reglamento general sobre sociedades administradoras y fondos de inversión Reglamento de gestión integral de riesgo Acuerdo SGV-A-180, Ajuste al capital social suscrito y pagado de las bolsas de valores, de los puestos de bolsa, de las sociedades administradoras de fondos de inversión y de las sociedades calificadoras de riesgo. Acuerdo SGV-A-170 Disposiciones operativas de las sociedades administradoras de fondos de inversión. Si desea revisar leyes y decretos los puede encontrar en la página de la Procuraduría General de la República http://www.pgr.go.cr/Scij/index_pgr.asp o si es alguna otra disposición o manual lo puede hacer en la página del Diario Oficial La Gaceta http://www.gaceta.go.cr. Asimismo, podrán ser consultados en las oficinas de la Superintendencia General de Valores o en el sitio web.www.sugeval.fi.cr Dirección de la dependencia y horarios: San Pedro de Montes de Oca, del Mall San Pedro, 300 metros norte. Edificio Equus, piso 8. Horario: Lunes a viernes de 9:00 a.m. a 5:00 p.m. (jornada continua) Plazo de resolución: 45 días hábiles Vigencia de la licencia, autorización o Indefinido permiso: INFORMACIÓN SOBRE EL TRÁMITE Nombre del trámite: Autorización de participantes y productos Licencia, autorización o permiso que se Autorización de inscripción de sociedades obtiene en el trámite: administradoras de fondos de inversión Institución: Superintendencia General de Valores Dependencia: Departamento de Oferta Pública Requisitos Ver apartado “Notas”. Costo del trámite: Gratuito Funcionario contacto: Departamento de Información y Comunicación Nombre: Isabel Tan Chan / Alejandra Mora Díaz E-mail: [email protected] Teléfono: 2243-4700 Fax: 2243-4646 Notas Las sociedades administradoras de fondos de inversión deberán iniciar operaciones en un plazo máximo de un año contado a partir de la fecha de recibido de la carta de cumplimiento de requisitos finales, de lo contrario, la autorización quedará sin efecto. Se entiende que una sociedad ha iniciado operaciones cuando haya inscrito al menos un fondo de inversión.