Formulario Inscripción Calificadoras de Riesgo

INFORMACIÓN SOBRE EL TRÁMITE
Nombre del trámite:
Autorización de participantes y productos
Licencia, autorización o permiso que se Autorización de inscripción
obtiene en el trámite:
calificadoras de riesgo
de
Institución:
Superintendencia General de Valores
Dependencia:
Departamento de Oferta Pública
sociedades
Requisitos
1. Solicitud suscrita por la persona que según el proyecto de pacto constitutivo fungirá como
representante legal de la sociedad.
2. Escritura constitutiva que considere las actividades autorizadas en el Reglamento sobre
calificación de valores y sociedades calificadoras de riesgo1. Debe considerar que el objeto
social es exclusivo y consiste en la calificación de riesgo de los valores de oferta pública,
entidades que emiten valores de oferta pública, entidades aseguradoras y reaseguradoras, así
como las actividades complementarias a dicho objeto. En el caso de que la sociedad sea una
subsidiaria de una sociedad calificadora extranjera, debe presentarse la documentación que
acredite tal condición.
3. Contar con el capital social mínimo establecido en el Acuerdo SGV-A-186 denominado “Ajuste al
capital social suscrito y pagado de las bolsas de valores, de los puestos de bolsa, de las
sociedades administradoras de fondos de inversión y de las sociedades Calificadoras de
riesgo”. Dicho capital debe ser suscrito y pagado invertido en efectivo, en valores de oferta
pública, o en activos fijos. No serán considerados los activos dados en garantía ni los otros
activos.
4. Currículo de los socios, personal directivo y representantes legales de la sociedad.
5. Declaración jurada de los socios, personal directivo y representantes legales1 otorgada ante
notario público en escritura pública que haga constar que ninguno de ellos ha sido condenado
durante los últimos diez años por ningún delito contra la fe pública o la propiedad. En el caso de
que los socios sean personas jurídicas, deben presentar el currículo y la declaración jurada para
los socios que sean personas físicas con una participación igual o superior al diez por ciento del
capital social (10%). Las declaraciones pueden presentarse en borrador para su análisis.
6. Código de políticas, procedimientos y conducta para sociedades calificadoras1 aprobado por la
junta directiva de la sociedad calificadora. Este código debe como mínimo incorporar los
principios establecidos en el Reglamento y debe contener las políticas y procedimientos sobre:
a. La calidad e integridad de los procesos de calificación.
b. La administración de los conflictos de intereses y lineamientos sobre independencia que rige
para la sociedad calificadora
c. Las responsabilidades de la sociedad calificadora con las entidades y los inversionistas
7. Manual de la estructura organizativa1 que contenga los lineamientos mínimos establecidos en el
Anexo 1 del Reglamento sobre calificación de valores y sociedades calificadoras de riesgo.
Debe referirse a:
a. Detalle de la estructura administrativa técnica y operativa, contable e informática
b. Políticas y procedimientos para la selección del recurso humano
c. Tecnología de información
INFORMACIÓN SOBRE EL TRÁMITE
Nombre del trámite:
Autorización de participantes y productos
Licencia, autorización o permiso que se Autorización de inscripción
obtiene en el trámite:
calificadoras de riesgo
de
Institución:
Superintendencia General de Valores
Dependencia:
Departamento de Oferta Pública
sociedades
Requisitos
1
8. Plan de negocio de la empresa , que considere los tipos de entidades, productos o valores que
serán objeto de calificación, así como secciones para los estudios financiero, económico, legal y
técnico.
9. Metodologías de calificación que se pretendan inscribir1 para lo cual se deben atender los
lineamientos mínimos establecidos en el Reglamento sobre calificación de valores y sociedades
calificadoras de riesgo.
10. Declaración jurada otorgada ante notario público en escritura pública rendida por el
representante legal 1 que haga constar que la sociedad calificadora cuenta con los mecanismos
de control interno y los procedimientos aprobados por la junta directiva sobre: la calidad e
integridad de los procesos de calificación, la independencia y manejo adecuado de los conflictos
de interés, la transparencia y oportunidad en las revelaciones de las calificaciones y sobre la
adecuada administración de la información confidencial.
11. Declaración jurada rendida ante notario público por el representante legal, en la que se indique
que cuenta con un sistema electrónico para el registro de las actas del consejo de calificación en
forma electrónica según el Acuerdo SGV-A-152 Disposiciones de los libros de actas en medios
electrónicos y físicos (requisito final).
Nota:
1 La documentación señalada se puede presentar en borrador junto con la solicitud inicial. Sin embargo, hasta que la
sociedad calificadora presente la documentación final en original la Superintendencia emitirá la resolución de autorización.
Título VIII de la Ley Reguladora del Mercado de
Valores
Fundamento legal
Reglamento sobre calificación
sociedades calificadoras de riesgo
de
valores
y
Acuerdo “Ajuste al capital social suscrito y pagado de
las bolsas de valores, de los puestos de bolsa, de las
sociedades administradoras de fondos de inversión y
de las sociedades calificadoras de riesgo”.
Si desea revisar leyes y decretos los puede encontrar en la página de la Procuraduría General de la
República http://www.pgr.go.cr/Scij/index_pgr.asp o si es alguna otra disposición o manual lo puede
hacer en la página del Diario Oficial La Gaceta http://www.gaceta.go.cr. Asimismo, podrán ser
consultados en las oficinas de la Superintendencia General de Valores o en el sitio
web.www.sugeval.fi.cr
Dirección de la dependencia y horarios:
San Pedro de Montes de Oca, del Mall San Pedro,
300 metros norte. Edificio Equus, piso 8.
INFORMACIÓN SOBRE EL TRÁMITE
Nombre del trámite:
Autorización de participantes y productos
Licencia, autorización o permiso que se Autorización de inscripción
obtiene en el trámite:
calificadoras de riesgo
de
Institución:
Superintendencia General de Valores
Dependencia:
Departamento de Oferta Pública
sociedades
Requisitos
Horario: Lunes a viernes de 9:00 a.m. a 5:00 p.m.
(jornada continua)
Plazo de resolución:
45 días hábiles
Vigencia de la licencia, autorización o Indefinida.
permiso:
Ver apartado “Notas”.
Costo del trámite:
Gratuito
Funcionario contacto:
Departamento de Información y Comunicación
Nombre:
Isabel Tan Chan / Alejandra Mora Díaz
E-mail:
[email protected]
Teléfono:
2243-4700
Fax:
2243-4646
Notas
Procede la cancelación de la autorización cuando la sociedad calificadora no haya suscrito
contratos de calificación de las emisiones referidas en el Reglamento sobre calificación de valores y
sociedades calificadoras de riesgo durante un plazo continuo de doce meses. Esas entidades serán
desinscritas de oficio y se informará al mercado mediante un Comunicado de Hecho Relevante.