SEMINAR ON ANTI-CORRUPTION AND ANTI-FRAUD MEASURES IN EUROPEAN STRUCTURAL AND INVESTMENT FUNDS Denuncias y protección al denunciante Manuel Villoria MARCO ANALÍTICO De cara a definir una estrategia y un plan de trabajo, cinco elementos 1. Actitudes de aceptación o rechazo cultural de la denuncia. 2. Conciencia de la importancia de la denuncia en la lucha contra la corrupción. 3. Extensión de la extorsión, vs. colusión 4. Conocimiento de los hechos (funcionarios, políticos, empresarios, vs. Ciudadanos) 5. Conocimiento de los cauces y medios de denuncia FACTORES QUE FOMENTAN O INHIBEN LA DENUNCIA 1. Tolerancia a la corrupción 2. Cálculo coste-beneficio 3. Extensión de prácticas colusivas y clientelares 4. Nivel de confianza institucional 5. Existencia de mecanismos de denuncia y conocimiento de los mismos ÁMBITO DE APLICACIÓN MATERIAL Las denuncias a que se refieren las normas son ( se puede elegir m ás de una): Denuncias de corrupción per seguibles criminalmente (por ejemplo, sobornos). Denuncias administrativas sobre mal funcionamiento de los ser vicios públicos (retrasos, colas, falta de respuesta, ineficacia … Denuncias de fraudes cometidos por otros ciudadanos en su acceso a ser vicios/rentas públicas (por ejemplo, cobro de una pensión de invalidez sin derecho a ello, etc). Denuncias de despilfarros o incumplimientos de deberes de eficiencia en el ser vicio público. Denuncias de abusos de poder y/o incumplimiento de los deberes de respeto a los derechos humanos Denuncias de corrupción en general, incluidas las no perseguibles penalmente pero contrarias a la ética pública. ÁMBITO DE APLICACIÓN SUBJETIVO ¿Las denuncias incluyen actos del poder judicial (por ejemplo, mal trato en una oficina judicial o petición de soborno por un representante judicial? ¿Las denuncias incluyen actos del poder legislativo (por ejemplo, conflictos de interés de parlamentarios o abusos de sus privilegios? ¿Las denuncias que se quieren gestionar incluyen actos de gobiernos subnacionales? (regionales/locales o ambos) Los denunciantes pueden ser: Funcionarios públicos Trabajadores de empresas privadas sobre actos de sus empresas Ciudadanos en general En todo caso, cada uno de estos sujetos requiere tratamiento propio MEDIDAS DE PROTECCIÓN Casos graves de riesgo de la integridad física Protección física, escoltas Reserva de identidad Cambio de identidad Traslado de localidad Anonimidad incluso durante el proceso, distorsión de voz, etc… Protección laboral Garantía de no despido Aseguramiento de carrera Garantía de no represalias. Sanciones a los que represalien RESPONSABLES INSTITUCIONALES ¿Qué organismo público lideraría el proyecto ? Si afecta al ejecutivo solamente no es lo mismo que si afecta al legislativo y judicial. Si afecta a gobiernos subnacionales no es lo mismo que si es sólo estatal. Diferenciar un sistema centralizado/unificado de recepción de todo tipo de denuncias y quejas o un sistema de cooperación entre órganos diversos. Opción por separar la denuncia de la investigación preliminar, o unificación. Consecuencias diversas RESPONSABLES INSTITUCIONALES ¿Cómo conseguiríamos que cualquier denuncia, incluso la realizada a nivel local por per sonas cuasi-analfabetas, llegue al órgano competente para su estudio? (se puede elegir más de uno ) A través de un sistema descentralizado de oficinas de denuncia dependiente de un organismo dotado de independencia (ej. Un Ombudsman), que exigiría la respuesta al órgano competente. A través de un sistema on line unificado, con formularios normalizados, gestionado por un organismo del gobierno central que exigiría la respuesta al órgano competente. A través de las oficinas de atención al público existentes en cada dependencia, las cuales lo remitirían al órgano competente. A través de las diferentes páginas web de cada dependencia pública, que serían chequeadas regularmente para decidir se, por el órgano gestor de las mismas, a quién remitir la denuncia. A través de un call center centralizado que recoja la primera denuncia. Etc RESPONSABILIDAD DE RECEPCIÓN ¿En el caso de las denuncias de corrupción, quién sería el responsable de analizar la denuncia y definir el camino procesal adecuado para su investigación?: Los expertos del órgano independiente de gestión de denuncias Cada responsable de cada unidad autónomamente Los gestores de la página web/unidad de atención al público de cada unidad. Otros GESTIÓN ¿Creen que deberían admitirse denuncias anónimas ? ¿En caso de rechazar las denuncias anónimas ¿cómo prevén gestionar la protección al denunciante ? Garantizando la protección de sus datos personales durante la investigación previa. Promoviendo un sistema de protección ex post mediante un proceso de denuncia de todo tipo de represalia y la responsabilidad estatal en su protección (incluso con indemnización si no se produjese) GESTIÓN ¿Qué prevén hacer para evitar duplicidades y clarificar competencias? Redefinir los órganos y modificar normativamente sus competencias Unificar órganos Crear comités de coordinación Otras actividades (especificar): Trabajar conjuntamente con la intervención e inspección GESTIÓN ¿Qué sanciones se prevén a los funcionarios responsables de la gestión de las denuncias si no las tramitan adecuadamente? Despido/cese Sanciones pecuniarias Amonestaciones Nada Otros Cuántos empleados se necesitan y cuál es el presupuesto para que funcione bien el sistema? Planes de formación interna Programas de comunicación GESTIÓN ¿Qué derechos se reconocen al ciudadano que realiza una denuncia de corrupción? (se puede elegir más de uno) Derecho a ser informado del estado de su tramitación en cualquier momento Derecho a reclamar ante un órgano superior en caso de silencio superior a 3 meses. Derecho a una indemnización en caso de demostrarse que tenía razón y no se tomaron medidas Derecho a percibir un porcentaje del dinero que se recupere tras la investigación y sanción, en su caso. Derecho a la protección Ninguno/todos Otros PROTECCIÓN DE DENUNCIAS FLASAS ¿Cómo promover la denuncia fiable y desincentivar la denuncia falsa? (se puede elegir más de uno) Programas de comunicación en televisión Programas de educación en las escuelas Programas de videojuegos y otros instrumentos para teléfonos móviles Sanciones por denuncias falsas Premios por denuncias verdaderas Campañas de difusión escrita, radial y televisiva, talleres sobre mecanismos de denuncia. RECOMENDACIONES Es preciso promocionar el sistema y sensibilizar con campañas bien diseñadas. Insertar la denuncia y la protección en una estrategia holística anti-corrupción. Es necesario dar información muy clara de los canales y medios de protección La multiplicidad de canales de denuncia genera confusión. Mejor unificar, al menos los casos penales o graves La protección debe ser integral: laboral y personal. También la prensa puede colaborar, para ello garantizar la confidencialidad de fuentes. RECOMENDACIONES El ámbito subjetivo extenso, pero diferenciar los sujetos en los niveles y especificaciones de protección (ej. FF.AA, inteligencia, etc). Proteger también a testigos y peritos. Incluir a la familia en caso necesario . El ámbito material amplio, conductas no éticas, incumplimiento de códigos éticos, incumplimiento de normas administrativas de buena administración, falseamiento de datos en las declaraciones de intereses, casos de despilfarro incluidos. RECOMENDACIONES Canales de denuncia sencillos y adecuados: atención rápida sin que haya intermediarios innecesarios, canales directos y especializados, medidas para protección de identidad, amplitud de canales (on line, call centers, líneas calientes, entrevistas discretas…), simplificación de procedimientos… RECOMENDACIONES Cuidado con las denuncias anónimas y sus abusos. Órgano independiente y alejado del lugar donde se produjo el hecho. Si hay varias entidades, asegurar la coordinación (un único canal electrónico, por ejemplo). Sanciones a los responsables de represalias Castigo a las denuncias de mala fé. RECOMENDACIONES Procedimientos bien establecidos: cuándo empieza la protección, cuándo se entiende que existe ya denuncia, duración de la protección y clarificación de sus fases, recursos de impugnación, reversión de la carga de la prueba en el ámbito laboral Medios personales y materiales suficientes y adecuados Evaluar el funcionamiento cada cierto tiempo. Cooperación internacional