resumen de informes emitidos por la unidad de auditoria interna de

RESUMEN DE INFORMES EMITIDOS POR LA UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA DE LA SUPERINTENDENCIA DE BANCOS Y SEGUROS
ENTRE EL 1 DE FEBRERO DE 2011 AL 31 DE DICIEMBRE DE 2012
1
NÚMERO DEL
INFORME
SBS-AI-03-2010
2
SBS-AI-004-2010
3
SBS-AI-05-2010
4
SBS-AI-003-2011
EXAMEN ESPECIAL A LA EVALUACION DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO
INSTITUCIONAL RELACIONADO CON LA NORMA DE CONTROL INTERNO 403AL 28 DE FEBRERO DE 2011
ADMINISTRACION FINANCIERA-TESORERIA.
5
SBS-AI-004-2011
EVALUACION DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO DE LA SUPERINTENDENCIA
DE BANCOS Y SEGUROS, RELACIONADA CON LAS NORMAS 200-AMBIENTE DE
CONTROL; 300-EVALUACION DEL RIESGO; Y, 406-ADMINISTRACION FINANCIERA- 1 DE ENERO Y 30 DE SEPTIEMBRE DE 2011
ADMINISTRACION DE BIENES.
6
AI-2012-200
ORD.
ASUNTO
PERIODO
EXAMEN ESPECIAL A LA GESTION DEL ADMINISTRADOR DEL CENTRO DE
CAPACITACION DE LA SUPERINTENDENCIA DE BANCOS Y SEGUROS EDGAR
1 DE ENERO DE 2008 AL 31 DE DICIEMBRE DE 2009
CORNEJO MENACHO.
EXAMEN ESPECIAL A LA BAJA DE MULTAS POR CHEQUES PROTESTADOS
PERTENECIENTES A DIFERENTES CUENTA CORRENTISTAS CON UNA MISMA
1 DE ENERO DE 2006 AL 31 DE JULIO DE 2007
PAPELETA DE DEPÓSITO.
EXAMEN ESPECIAL AL CICLO PRESUPUESTARIO DEL AÑO 2008 (GESTION DE
INGRESOS Y GASTOS-PLAN OPERATIVO 2008), DE LA SUPERINTENDENCIA DE
30 DE JUNIO DE 2007 AL 31 DE MARZO DE 2009
BANCOS Y SEGUROS.
EVALUACION INTEGRAL DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO
AUDITORIA INTERNA DE LA SBS
FECHA:
22 DE FEBRERO DE 2013
FUENTE:
INFORMES DE AUDITORIA INTERNA QUE REPOSAN EN ARCHIVO DE LA UNIDAD
02-jul-12
27-mar-12
25-jul-12
10-may-12
23-jul-12
02-ene-13
CON CORTE AL 31 DE OCTUBRE DE 2012
ELABORADO POR:
FECHA DE APROBACIÓN
POR CONTRALORÍA