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Antisoborno y Corrupción
REGLAMENTO LEGAL Y DE CUMPLIMIENTO 2015-L&C-ABC-0001: JULIO 2015
1. PROPÓSITO
Este Reglamento Global de Antisoborno y Corrupción (“Reglamento”) sirve de
guía con relación a la identificación, detección, prevención, y denuncia del
soborno y otras formas de corrupción.
Los siguientes términos significarán lo siguiente bajo este Reglamento:

Empleados
mundialmente
SECCIÓN
2. DEFINICIONES

ALCANCE
Legal y Cumplimiento
Anixter: “Anixter” significará Anixter Inc. y todas sus empresas filiales
y afiliados mundialmente.
NO. DE REGLAMENTO
Cualquier Cosa de Valor: “Cualquier cosa de valor” cubre cualquier
forma de beneficio, que incluye, sin limitarse a:
EMITIDO POR
2014-L&C –ABC-0001
Oficina de Ética y
Cumplimiento
-
Dinero o equivalentes de efectivo (p.ej., tarjetas regalo, etc.)
-
regalos (p. ej., cumpleaños, condolencias, etc.)
FECHA DE EMISIÓN
-
hospitalidad (p. ej., comida o bebida ofrecidas en un entrenamiento)
julio de 2015
-
comidas y entretenimiento (p.ej., juego de golf, evento deportivo, etc.)
FECHA VIGENTE
-
gastos de viajes (p.ej., pasaje aéreo o hotel)
julio de 2015
-
capacitación
-
artículos de promoción (p.ej., calendarios)
REEMPLAZA EL EMITIDO
EN:
-
gastos de negocios (p.ej., utilidad, contrato de arrendamiento, etc.)
mayo de 2013
-
gastos personales (p.ej., casa, club de campo, etc.)
-
servicios o favores personales
-
préstamos o perdón de deudas
-
acciones, bono, nota u otra inversión de interés en una compañía
-
ofertas de empleo o promesas de empleo futuro
-
contribuciones políticas o de caridad
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
Soborno: “Soborno” es prometer, ofrecer, dar, autorizar, solicitar, acordar recibir o recibir cualquier
cosa de valor, directa o indirectamente, a alguien o de alguien, incluyendo cualquier Funcionario
Público (se define abajo) o un empleado(a) de una empresa comercial, para indebidamente influenciar
el comportamiento de tal persona para obtener o retener negocio o asegurar una ventaja indebida (se
define abajo). El soborno puede constar de cualquier cosa de valor y no hay límite monetario. El
soborno no tiene que ser exitoso, la intención es lo que importa. Esto quiere decir que un soborno
puede ocurrir aunque en sí no se dé o se reciba nada – el sólo ofrecer o prometer es suficiente.

Socio Comercial: Los “Socios Comerciales” son los proveedores, contratistas, integradores,
revendedores, socios de canal, asesores, consejeros profesionales, socios de empresa conjunta,
corredores de aduana, agentes de carga, agentes de venta, y cualquier otro con los cuales Anixter
haga negocios.

Corrupción: “Corrupción” es el abuso del poder conferido, ya sea en el sector privado o público, para
beneficio personal.

Pagos para Facilitar Servicios: “Pagos para Facilitar Servicios” son pagos típicamente pequeños,
extraoficiales, hechos para asegurar o acelerar una acción gubernamental de rutina por un funcionario
del gobierno.

Categorías de Alto Riesgo: Las “Categorías de Alto Riesgo” las determina el Jefe Principal de
Cumplimiento y se enumeran en la página principal de Ética y Cumplimiento en los sitios de intranet de
Anixter. Las “Categorías de alto riesgo” incluyen, sin limitación, los Socios Comerciales que pueden
interactuar con Funcionarios Públicos por Anixter o en su representación (p.ej., agentes de aduana,
agentes de carga, etc.) y Socios Comerciales que representan a Anixter por un honorario o comisión
(p.ej., agentes de ventas).

Países de Alto Riesgo: Los “Países de Alto Riesgo” los determina el Gerente Principal de
Cumplimiento y se enumeran en la página principal de Ética y Cumplimiento en los sitios de intranet de
Anixter. [Tenga en cuenta que Anixter tampoco hará negocios con compañías que estén o que hagan
negocios con ciertos países, debido a las leyes de EE.UU. que aplican con relación a los países donde
hay embargo. Para una lista de estos países, vea la página de Coordinación Global en los sitios de
intranet de Anixter.]

Ventaja Indebida: Una “Ventaja Indebida” puede incluir, sin limitarse, a una cantidad de tipos de
beneficios y ventajas que podrían recibirse debido a soborno, tales como obtener un contrato, obtener
una reducción en los impuestos, cambio en las leyes, importaciones aprobadas, teléfono/electricidad
conectados, o permisos obtenidos para hacer negocios.
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
Funcionario Público: “Funcionario Público” es un término muy amplio que incluye:
(a) un empleado(a), oficial, o consejero de:
-
un gobierno a nivel nacional, estatal, regional, provincial o local;
-
una agencia gubernamental, autoridad pública u otra organización pública;
-
una empresa propiedad del estado o controlada por el estado;
-
grupos con una categoría especial tales como las tribus india americanas o las naciones
en los EE.UU.; o
-
una organización internacional pública, por ejemplo, las Naciones Unidas o la Unión
Europea, y sus agencias y otras organizaciones relacionadas; o
(b) un político, a cualquier nivel del gobierno, ocupe o no un cargo político, candidatos políticos,
partidos políticos y cualquiera que trabaje para ellos; o
(c) miembros de la familia real u otras familias reinantes.

Señales de Alerta: Las “Señales de Alerta" son señales de advertencia que pueden aumentar la
probabilidad de soborno. Al final de este Reglamento hay una lista de señales de alerta. Debe
proceder con cautela si descubre algunas de estas Señales de Alerta.
3. REGLAMENTO
Antisoborno y Corrupción
Es la política de Anixter llevar a cabo todo negocio de una manera honesta y ética dondequiera que hacemos
negocio. Anixter tiene un enfoque de CERO tolerancia en cuanto a soborno y otras formas de corrupción y
nos comprometemos a actuar de forma profesional, justa y con integridad en todos nuestros negocios y
relaciones dondequiera que operamos. Ningún empleado de Anixter o persona actuando en su representación,
puede prometer, ofrecer, dar, autorizar, solicitar, acordar recibir o recibir, directa o indirectamente, un soborno
a/de alguien. Además, cada oficial, empleado y Socio Comercial, está obligado a mantener libros, registros y
cuentas que reflejen fielmente todas las transacciones efectuadas a favor de Anixter o en su representación.
Anixter respeta todas las leyes en contra del soborno y la corrupción en los países donde operamos. Esto
incluye, sin limitarse a, las leyes que aplican internacionalmente, tal como la Ley de EE.UU. de Prácticas
Extranjeras Corruptas, que aplica a nuestras operaciones mundialmente; la Ley Antisoborno del R.U., que
aplica a compañías con una conexión británica dondequiera que las mismas hacen negocio, y empleados
británicos dondequiera que se encuentren; y la Ley de Empresa Limpia de Brasil, que aplica a las compañías
en territorio nacional y extranjeras que operan en Brasil, así como a empleados, agentes, o representantes de
compañías brasileñas o subsidiarios brasileños de compañías de EE.UU.
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Al final de este Reglamento hay una lista de Señales de Alerta que pueden aumentar la probabilidad de
soborno. Debe proceder con cautela si descubre alguna de estas Señales de Alerta.
Las áreas de negocio donde la corrupción, incluyendo soborno, puede que ocurra más a menudo, incluyen
regalos y entretenimiento, pagos para facilitar servicios, donaciones y Socios Comerciales.
Regalos y Entretenimiento
A. Regalos y Entretenimiento para Funcionarios Públicos
No se permiten regalos y entretenimiento cuando se trata de Funcionarios Públicos. Esto significa que usted
no puede prometer, ofrecer, dar, autorizar, solicitar, acordar recibir o recibir cualquier cosa de valor a o de
Funcionarios Públicos en ningún lugar del mundo.
Cualquier cosa de valor que usted le promete, ofrece, o da a un tercero (p.ej. pariente, amistad, conocido,
caridad, partido político) designado por un Funcionario Público con el cual Anixter tiene una posible o actual
relación comercial se considera dada o recibida directamente por dicho Funcionario Público.
B. Regalos y Entretenimiento para individuos que no son Funcionarios Públicos
Se permiten regalos y entretenimiento cuando se trata de individuos que no son Funcionarios Públicos, si se
cumple con ciertos requisitos. Específicamente, cualquier cosa de valor que usted prometa, ofrezca, dé,
autorice, solicite, acuerde recibir o reciba de una persona que no es un Funcionario Público, se permite,
siempre que:
a. No sea
i.
con la intención de influenciar al destinatario a obtener o retener negocio o una ventaja de
negocios, y no dará la apariencia de lo que precede;
ii.
con la intención de recompensar al destinatario por brindar asistencia para obtener o retener
negocios o una ventaja de negocios;
iii.
en forma de efectivo o equivalentes de efectivo; y
iv.
solicitado por el destinatario o por un tercero en representación del destinatario; y
b. Cumpla con
i.
las leyes locales que aplican;
ii.
las reglas y reglamentos de regalos y hospitalidad de la organización del destinatario; y
iii.
El Reglamento Global de Viajes, Entretenimiento y Gastos de Anixter y todos los demás
reglamentos de Anixter, incluyendo las aprobaciones que los mismos requieran; y
c. Se registre fielmente en los libros y registros de Anixter.
Cualquier cosa de valor dada a un tercero (p.ej., una caridad, partido político) designado por una persona con
la cual Anixter tiene una posible o actual relación comercial (p.ej., un cliente o vendedor), se considera dada
directamente a la persona con la cual Anixter tiene una posible o actual relación comercial.
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La práctica de dar cualquier cosa de valor varía entre los países y regiones, y lo que puede ser normal y
aceptable en un país o región, puede que no lo sea en otro. Mientras que la sensibilidad cultural y costumbres
locales son importantes, las mismas no se pueden usar como excusa para evitar los requisitos de este
Reglamento. La prueba a aplicar es si en todas las circunstancias la comida, entretenimiento, regalo, o cosa
de valor es razonable, se justifica, y es apropiada bajo las circunstancias, para que no aparente ser una
impropiedad, y que el destinatario u otros puedan verlo como un soborno. Considere si la comida,
entretenimiento u otro regalo lo avergonzaría a usted o a Anixter si apareciera en la primera plana de un
periódico, o se tuviera que tratar con una agencia de cumplimiento.
NO SE HARÁN EXCEPCIONES A ESTE REGLAMENTO BAJO NINGUNA CIRCUNSTANCIA SIN EL CONSENTIMIENTO
EXPLÍCITO POR ESCRITO DEL JEFE PRINCIPAL DE CUMPLIMIENTO.
Pagos para Facilitar Servicios
Cualquier tipo de pago para facilitar servicios está prohibido. Ni siquiera se permiten en países en los cuales
son habituales. Hay una excepción que aplica si hay una amenaza inmediata de causar daño físico al exigirse
el pago. En este caso su seguridad es primordial y usted debe hacer el pago y después informarle a su
gerente y Gerente Regional o Gerente Principal de Cumplimiento lo antes posible (y, en todo caso, dentro de
las 48 horas). Si tiene cualquier sospecha, preocupación o preguntas acerca de un pago, debe expresarle las
mismas a su gerente y Gerente Regional o Principal de Cumplimiento.
Donaciones
Anixter no contribuye a los partidos políticos. Anixter generalmente permite contribuciones caritativas que
sean legales y éticas bajo las leyes y prácticas locales y que cumplan con el Reglamento Global de Viajes,
Entretenimiento y Gastos de Anixter. No obstante, cualquier donación caritativa a una organización asociada
con o designada por un Funcionario Público (p.ej., organizaciones en las cuales el Funcionario Público sirva
como fiduciario, director u oficial) se tienen que evitar, ya que tales donaciones pudieran considerarse como
pago o beneficio para el Funcionario Público y por lo tanto pueden violar las leyes antisoborno.
Socios Comerciales
Anixter pudiera ser responsable por el comportamiento de sus Socios Comerciales. Por lo tanto, debemos
cuidarnos y cerciorarnos de usar Socios Comerciales que no intenten tomar parte en sobornos o corrupción,
para evitar situaciones que involucren a Socios Comerciales que puedan resultar en una violación de este
Reglamento o leyes aplicables. Es imprescindible que usted sepa con quién está haciendo negocios, y por
qué, cuándo y a quién le va a ceder fondos.
Las siguientes pautas le aplican a los Socios Comerciales:
a. Se requiere que los Socios Comerciales actúen consecuentemente con el Reglamento Antisoborno de
los Socios Comerciales de Anixter;
b. Antes de recibir pago de Anixter, todos los Socios Comerciales tienen que firmar el Reglamento
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Antisoborno de los Socios Comerciales de Anixter; y someterse a un proceso de debida diligencia y
evaluación si el Socio Comercial encaja en una de las categorías que requiere este proceso según lo
determine el Gerente Principal de Cumplimiento. (Para ver una lista de categorías, vea Proceso de
Debida Diligencia de Socio Comercial en la página principal de Ética y Cumplimiento en los sitios
intranet de Anixter);
c. Los Socios Comerciales se seleccionarán únicamente en base de mérito;
d. Los pagos a los Socios Comerciales tienen que ser por cantidades habituales y razonables con
relación a los servicios que se prestan.
e. Los pagos a los Socios Comerciales tienen que reflejarse debidamente en los libros y registros de
Anixter;
f.
Los pagos a los Socios Comerciales no podrán ser en efectivo; y
g. Los pagos a los Socios Comerciales sólo se podrán hacer a cuentas bancarias que estén a nombre del
Socio Comercial y en el país donde reside el Socio Comercial, o donde se presten los servicios.
Fusiones y Adquisiciones
Pueden surgir asuntos específicos de anticorrupción en fusiones y adquisiciones, con la posibilidad que el que
adquiere será responsable por los actos corruptos pasados y actuales del objetivo. Al adquirir una
determinada compañía, Anixter lleva a cabo un examen meticuloso de la determinada compañía.
Mantener Registros
Se requiere que Anixter tenga y mantenga libros y registros que debidamente reflejen las transacciones y
disposición de todos los bienes de la compañía. Todas las cuentas, facturas, memorándums y otros
documentos y registros tienen que prepararse y mantenerse totalmente precisos y completos. No se deben
establecer ni mantener por ningún propósito fondos de la compañía que no se revelen o registren, tales como
cuentas “fuera del libro”. Todos los reclamos de gastos relacionados con hospitalidad, regalos o gastos, tienen
que presentarse en conformidad con el Reglamento Global de Viajes, Entretenimiento y Gastos, y anotar la
razón específica por la cual se hizo el gasto.
4.
Sus Responsabilidades
Usted debe asegurarse de leer, entender y cumplir con este Reglamento, completar cualquier capacitación
asignada, pedir una clarificación de todo aquello que no entienda, y evitar cualquier actividad que pueda
conllevar o sugerir incumplimiento de este Reglamento. También se le requiere a usted que informe cualquier
posible o actual violación de este Reglamento (vea la sección en “Exprese sus Preocupaciones).” Si usted es
gerente, usted es responsable de asegurarse que todos aquellos que sean sus subordinados, entiendan y
cumplan con este Reglamento.
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5. Penalidades y Medidas Disciplinarias
El soborno es una ofensa criminal. Las compañías están sujetas a multas, exclusión de licitación de contratos
públicos y daño a su reputación. Se pueden arruinar carreras y los negocios sufrir daños a largo plazo.
Además de posibles penalidades criminales y multas, incluyendo encarcelamiento, cualquier persona en
Anixter que no cumpla con este Reglamento, enfrenta medidas disciplinarias que pueden resultar en despido.
6. Capacitación
Anixter provee capacitación en este Reglamento a través de AL-i. Como mínimo, todos los empleados que
controlen los fondos de la Compañía o que tengan la responsabilidad de registrar las transacciones que
impactan los libros de la Compañía y los registros, se les requiere que participen en la capacitación y
certifiquen el haberla completado. En la página principal de Ética y Cumplimiento en los sitios de intranet de
Anixter podrá encontrar una mayor orientación. También puede contactar al Gerente Regional o Gerente
Principal de Cumplimiento si tiene preguntas acerca de este Reglamento.
7. Exprese sus Preocupaciones
Anixter no tolera violaciones de este Reglamento de parte de sus empleados o Socios Comerciales. Si
sospecha que un empleado o Socio Comercial ha violado este Reglamento, no es apropiado ignorarlo. Se le
requiere que contacte a su gerente, Gerente Regional o Gerente Principal de Cumplimiento, o la Línea
confidencial de Integridad Comercial (Business Integrity Line) en www.anixter.ethicspoint.com si usted cree o
sospecha que ha ocurrido una violación de este Reglamento, o que puede ocurrir. Un tercero independiente
opera la Línea de Integridad Comercial, y ésta permite que se denuncie de forma anónima y haga preguntas
al respecto, si las leyes locales lo permiten.
Usted tiene que expresar sus preocupaciones acerca de cualquier asunto o sospecha de conducta indebida lo
antes posible desde un principio. Si no está seguro(a) si un determinado acto constituye soborno, o si tiene
otras preguntas, contacte a su gerente, Gerente Regional o Gerente Principal de Cumplimiento, o la Línea de
Integridad Comercial.
Anixter alenta la transparencia y no tomará represalias en contra de alguien que exprese, de buena fe, sus
preocupaciones sinceras bajo este Reglamento, aunque las preocupaciones resulten ser equivocadas. Si
usted cree que ha sufrido un trato perjudicial con relación al haber expresado su preocupación, ya sea
medidas disciplinarias, amenazas u otro trato no favorable, debe informarle a su gerente, Gerente Regional o
Gerente Principal de Cumplimiento o la Línea de Integridad Comercial.
8. Control y Auditoría
El Gerente Principal de Cumplimiento tiene la responsabilidad primordial día a día de implementar este
Reglamento, incluyendo darle seguimiento de control en cuanto a su uso y eficacia, y regularmente considerar
si es adecuado. Anixter periódicamente auditará este Reglamento para evaluar si se conoce, si se cumple con
el mismo, y si es efectivo en su totalidad para contrarrestar el soborno y la corrupción.
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Apéndice
Señales de Alerta
Esta es una lista no exclusiva, de señales de alerta o señales de advertencia (“señales de alerta”) de posible
soborno u otra corrupción. Si usted descubre alguna de estas señales de alerta mientras que trabaja en
Anixter, tiene que informarle oportunamente a su gerente, al Departamento Legal, al Gerente Regional o al
Gerente Principal de Cumplimiento, o la Línea de Integridad Comercial. Contacte a los mismos recursos si
tiene preguntas o preocupaciones. Usted no puede proceder con una transacción a menos que, o hasta que,
la señal de alerta se haya investigado y aclarado.
Señales de Alerta Relacionadas con Entidades Propiedad del Gobierno o Funcionarios Públicos
Posibles o actuales Socios Comerciales (o sus dueños, directores, oficiales, empleados o familiares) que:
-
Son Antiguos o actuales Funcionarios Públicos;
-
Están de alguna forma conectados con Funcionarios Públicos, o que se sabe tienen una relación o
cercanía especial no habitual, con un Funcionario Público;
-
Son propiedad del gobierno; o
-
Están recomendados o referidos por Funcionarios Públicos.
Señales de Alerta Relacionadas con la Ubicación, Estructura y Experiencia de Terceros
Posibles o actuales Socios Comerciales (o sus dueños, directores, oficiales, empleados o familiares) que:
-
-
Están haciendo negocios en países de alto riesgo, donde la corrupción es un problema común;
-
Se les han acusado de soborno o corrupción o prácticas comerciales indebidas;
-
Son familiares de un director, empleado, agente o contratista actual de Anixter;
-
No tienen la experiencia o los recursos necesarios para la actividad;
-
Rehúsan o no están dispuestos a suministrar información bancaria o legítima y referencias actuales;
-
Rehúsan o no están dispuestos a suministrar respuestas a las preguntas o indagaciones de Anixter;
Rehusan o no están dispuestos a estar de acuerdo con el Reglamento Antisoborno de los Socios
Comerciales de Anixter;
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-
No tienen registros de trabajo o gastos bien documentados;
-
No tienen un código de ética; o
-
No someten a sus agentes o representantes a un proceso de debida diligencia.
Señales de Alerta Relacionadas con los Métodos de Pago y Solicitudes de Pago por Terceros
Solicitudes de posibles o actuales Socios Comerciales (o sus dueños, directores, oficiales, empleados o
familiares) para:
-
Pagos que se efectúen en efectivo o equivalentes de efectivo (p.ej., tarjetas regalo, acciones, etc.);
-
Pagos por adelantado antes que se firme un acuerdo;
-
Pagos que se efectúen a una cuenta bancaria ubicada en otro país donde el tercero se encuentra o
hace negocios o a una cuenta bancaria que no le pertenece al tercero;
-
Pagos que se efectúen fuera del proceso habitual o estructura de contabilidad o sin factura o recibo;
-
Pagos especiales para ayudar a “engrasar las ruedas” de la transacción;
-
Honorarios/comisiones en etapas avanzadas de negociaciones o para “asegurar la aprobación final”;
-
Pagos a una parte desconocida, no relacionada con la transacción comercial;
-
Patrón de pagos no habitual, pagos de la misma cantidad repetidos o cantidades redondas;
-
Pagos sin un acuerdo por escrito;
-
Honorarios/comisiones que aparentan ser grandes con relación a los servicios prestados;
-
Regalos de hospitalidad generosos, no habituales, o regalos; o
-
Donaciones caritativas.
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Proceso de Debida Diligencia de Socios Comerciales
Proceso de Debida Diligencia
El proceso de debida diligencia que aparece abajo, aplica a los Socios Comerciales nuevos o que renovaron,
que le estarán prestando servicios a/o actuando en representación de Anixter. Anixter reconoce que tiene un
considerable número de Socios Comerciales actuales y que llevará a cabo un proceso de debida diligencia
según lo determine el Gerente Principal de Cumplimiento de Anixter.
Antes de recibir pago de Anixter, todos los Socios Comerciales nuevos (o Socios Comerciales cuyos contratos
se van a renovar) deben firmar el Reglamento Antisoborno de Socios Comerciales de Anixter, y someterse a
un proceso de debida diligencia si el Socio Comercial satisface la siguiente prueba:
Prueba de Evaluación de Socio Comercial
1. El Socio Comercial le prestará servicios a Anixter o actuará en su representación, y
2. El Socio Comercial está (a) ubicado o haciendo negocios en uno de los “Países de
Alto Riesgo” identificado por Anixter que requiere evaluación; o (b) en una de las
“Categorías de Alto Riesgo” identificada por Anixter que requiere evaluación.
El proceso de evaluación incluye un cuestionario que el Socio Comercial tiene que llenar y una investigación
de antecedentes llevado a cabo por el Grupo de Servicios Compartidos Mundialmente de Anixter, usando una
herramienta de un tercero. Anixter no le pagará al Socio Comercial sin la aprobación del Gerente Regional o
Gerente Principal de Corrupción si (a) el Socio Comercial rehúsa reconocer su cumplimiento con el
Reglamento Antisoborno de Socios Comerciales de Anixter, o completar el cuestionario; o (b) la evaluación
inicial presenta preocupaciones o Señales de Alerta que no se pueden resolver a la satisfacción del Gerente
Regional o Gerente Principal de Cumplimiento. Un Gerente Regional o Gerente Principal de Cumplimiento
puede solicitar una evaluación adicional o recomendar que Anixter descontinúe haciendo negocios con el
Socio Comercial.
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Gerentes de Cumplimiento
Por favor de hacer clic en “Contacts & Resources” en la pagina web interna de Anixter
“Ethics & Compliance” para obtener los nombres y información de contacto de los
Gerentes de Cumplimiento
Cómo hacer una pregunta o expresar una preocupación
Email: [email protected]. También puede contactar a un Gerente Regional or
Gerente Principal de Cumplimiento (vea la información de contacto arriba)
Telf:
Vea los números en el afiche de la Línea de Integridad Comercial que se
exhibe en su instalación o visite: www.anixter.ethicspoint.com para encontrar el
número para su país.
En línea: www.anixter.ethicspoint.com
Medios para Denunciar de Forma Confidencial
Telf:
Vea los números en el afiche de la Línea de Integridad Comercial que se
exhibe en su instalación o visite www.anixter.ethicspoint.com para encontrar el
número para su país.
En línea: www.anixter.ethicspoint.com
Reglamentos relacionados disponibles en el sitio de intranet de Anixter
Reglamento Global de Ética Comercial y Comportamiento
Reglamento Global de Viajes, Entretenimiento y Gastos
Reglamento Global de Contratos Gubernamentales
Reglamento Antisoborno de Socio Comercial de Anixter
Reglamento Global de Fraude
Reglamento Global de Conflictos de Interés
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