ra a p A C I S Á B e d O L RROL S E N O I C A G I ST A Í U G A S E D E INV una e d s e d lización antitativa a e r u s para erspetiva cu a c i t c á r p Guía P pagina legal INDICE INTRODUCCIÓN PRESENTACIÓN Portada- Indice 2 I. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA 5 II. OBJETIVOS 10 III. HIPÓTESIS 12 IV. METODOLOGÍA 4.1. Tipo de estudio 4.2. Población objetivo 4.3. Ubicación temporal y espacial 4.4. Diseño estadístico 4.5. Variables, indicadores, escalas 4.6. Procedimientos para capturar información 14 V. EL CUESTIONARIO 5.1. Requisitos fundamentales para la elaboración de cuestionarios 5.2. El cuestionario: tipos y modalidades 5.3. Preparación, redacción y presentación del cuestionario 57 VI. LOS TEST 6.1. Clasificación de los test. 6.2. Aplicación de los tests a las Ciencias Sociales 6.3. Requisitos de los test 65 VII. ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN DE LA INFORMACIÓN 67 VIII. CRONOGRÁMA 68 IX. FORMATOS ESPECÍFICOS PARA CADA UNO DE LOS TIPOS DE ESTUDIO 69 BIBLIOGRAFÍA 73 INTRODUCCIÓN Esta guía pretende mostrar una visión general del proceso para la elaboración de proyectos de investigación. Espera pueda ser útil para estudiantes, profesionistas e investigadores interesados en realizar acercamientos con rigor metodológico a las temáticas en sus áreas profesionales. Estamos seguros que su contenido generará polémicas epistemológicas sobre el desarrollo de su particular metodología. A pesar de esto, el procedimiento puede ser aplicado en diversas áreas del conocimiento científico. Este documento se complementa con el texto relacionado con la guía para realizar investigación cualitativa y con el texto de redacción y presentación de los resultados de investigación, promovidos por los mismos autores. 2 Guía Básica para Desarrollo de Investigaciones PRESENTACIÓN La investigación positivista es una actividad que se caracteriza por ser sistemática, planeada, controlada, generalizable, empírica y en ciertas ocasiones suele ser crítica, que pretende el hallazgo de nuevos sucesos o hechos y la interrelación o interpelación de los ya existentes. Siendo así, en este proceso suelen identificarse dos aspectos fundamentales: a) Desde los propósitos: hallazgos de nuevos procesos o hechos o la relación entre ellos. b) Desde los métodos: asegurando la generalización y validez de los hallazgos. Buscar el hallazgo de nuevos hechos sin la utilización de una metodología científica, y el utilizar una técnica de investigación científica sin pretender un objetivo, no identifica a esta actividad como investigación científica, independientemente de lo valioso que sean los propósitos. En el proceso de investigación científica pueden identificarse tres etapas: planeación, ejecución y evaluación con su respectiva divulgación de resultados. PLANEACIÓN: Se refiere a la etapa de organización o planificación de la investigación. Durante esta etapa se pretende identificar todos y cada uno de los momentos de la misma con el fin de controlarlos. Se identifica lo que se quiere investigar y dar respuesta: se hace el planteamiento y formulación del problema, se indican los objetivos y las hipótesis, si es que el tipo de abordaje lo amerita; el proceso metodológico: tipo de estudio, la población; el diseño estadístico, variables, procesos y técnicas para colectar información y el respectivo procedimiento de análisis; la ubicación espacial y temporal, entre otros. En este proceso frecuentemente se utilizan los términos anteproyecto, proyecto y protocolo como sinónimos o equivalentes; sin embargo, existen diferencias entre ellos. Aunque forman parte del mismo proceso, no son exactamente equivalentes. El anteproyecto constituye la idea básica de lo que será la investigación y se compone básicamente de los siguientes elementos: el esbozo de un problema de investigación y propósitos de la misma. En general, el anteproyecto se realiza con la finalidad de solicitar autorización para continuar con la temática o bien, otros puntos de vista respecto del fenómeno. El proyecto, se refiere a la formulación del problema e implica la definición de prácticamente todos los otros componentes: objetivos, hipótesis si corresponde. Tipo de estudio, población objetivo, entre otros. Tiene como finalidad ser la guía de todo el proceso de investigación. También es el documento que se suele poner a disposición de los evaluadores, dictaminadores, agencias financiadoras o prejurados y jurados, entre otros, con el propósito de obtener autorización, financiamiento o apoyos para su ejecución. El protocolo es el documento que formaliza la investigación a realizar y en el cual se han considerado además de los componentes teóricos y metodológicos, los recursos, su distribución y cronograma o plan de trabajo, considerados como un todo y que determinará el desarrollo del proceso de investigación. EJECUCIÓN: En esta etapa, se realizan los procesos de observación o experimentación, así como la captura de los datos que serán procesados; es decir se lleva a cabo los pasos que se propusieron en el apartado metodológico, por ejemplo: iniciar el contacto con las personas o instituciones donde se realizará el estudio, seleccionar a los participantes; diseñar y validar los instrumento; aplicación de las técnicas para obtener la información; y se analiza la información obtenida. EVALUACIÓN: Es la etapa final de la investigación, aquí se valora lo realizado, se organiza y analiza la información recolectada, se aplican los procedimientos de análisis estadístico, se redactan los reportes y se realiza la publicación de resultados. La presente guía hace referencia al componente de PLANEACIÓN brindando los elementos necesarios para la integración de un proyecto de Guía Práctica para su relización desde una perspectiva cuantitativa investigación, según el protocolo que corresponde (Ver anexos???) En lo general los capítulos tiene que cumplir ciertos propósitos, tal y como se muestra enseguida. PROPÓSITO DÓNDE Cada uno de los capítulos cumple una función y se convierten en candados de validez al tiempo que se logran. CAPÍTULO DEL 3 4 Guía Básica para Desarrollo de Investigaciones Esta estructura para el proyecto permite su incorporación al cien por ciento en el informe 1 final tal y como se ejemplifica: PROYECTO DE INVESTIGACIÓN INFORME FINAL PÁGINAS PREVIAS INTRODUCCIÓN ÍNDICE DE CONTENIDO INDICE DE CUADROS, TABLAS Y FIGURAS FUNDAMENTACIÓN TEÓRICA INTRODUCCIÓN INTRODUCCIÓN MÉTODOS Y PROCEDIMIENTOS RESULTADOS DISCUSIÓN/ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN DE RESULTADOS CONCLUSIONES/ RECOMENDACIONES REFERENCIAS BIBLIOGRAFIA ANEXOS 1(Véase del mismo autor el libro La presentación de resultados finales de investigación. Guía práctica para su realización), Guía Práctica para su relización desde una perspectiva cuantitativa PORTADA Es la primera plana de un trabajo o entrada a la obra. Puede hacerse en papel bond, cartulina o empastada cuando se trata de un trabajo de grado. Los elementos que generalmente la constituyen son: I . PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA Toda investigación parte del interés de solucionar circunstancias problemáticas; por el deseo de avanzar en el conocimiento sobre algún tema o, encontrar respuestas a un problemática específica. a) Nombre de la entidad(es) o institución(es); Para ello es necesario saber identificar y definir b) Título del trabajo (o subtítulo). Debe ser breve, un problema de investigación en términos sencillos lo más concreto posible, aunque no debe sacrificarse y claros. Al principio se puede tener una noción la claridad a expensas de lo conciso. El título debe general y vaga de la situación problemática; permitir, entre otras, su clasificación e indexación. existen dudas a interrogantes, las que poco a Por lo menos debe responder a la pregunta poco se van incrementando y especificando ¿Qué? En la redacción no deberá expresar juicios hasta lograr la identificación del problema a valorativos. Por ejemplo decir: uso inadecuado estudiar. del material didáctico; efectos positivos del uso de la computadora La selección de los temas puede en la enseñanza de....Ni la actividad Asegúrese que el tema: tener diferentes fuentes: principal del trabajo. Por ejemplo: SEA RELEVANTE, es · Revistas profesionales. evaluación de...; Estudio de... En decir: · Filosofía, principios básicos, los proyectos que hacen referencia Se vincule con su códigos de ética. a espacios específicos o a casos, área de formación, · Réplicas. se puede incorporar en el título, Atienda a una necesidad · Observaciones. además del ¿qué ? el ¿ dónde? institucional, · Trabajo cotidiano. y ¿cuándo? Se sugiere no más Se relacione con una · Comparaciones. de 20 palabras si se incluyen línea de investigación · Área de experiencia. preposiciones o no más de 15 si específica, entre otros. · Conclusiones y recomendaciones no se incluyen; de congresos, simposios y c) Nombre(s) completo(s) del conferencias. autor(es) y grado académico, ·Trabajo de opción terminal. iniciando por el autor principal. d)Lugar y fecha. Sea cual fuere la fuente utilizada, es importante no descuidar que el tema: · Sea de su interés. ÍNDICE · Esté a su alcance. · Disponga de justificación teórica o práctica. Presenta la estructura del trabajo a realizar e · Que exista disponibilidad de material. incluye las divisiones y subdivisiones que se van · Que exista posibilidad de asesorías para ese tema. a tratar, así como el número de página en que aparece. Presenta el orden sistemático que se Una vez seleccionado el tema, se requiere va a seguir en un trabajo; por lo tanto, aunque identificar el área problema, ya que la investigación aparece al inicio, se realiza al final, cuando ya se frecuentemente se realiza sobre temas que no tiene todo el trabajo estructurado. son muy familiares. Incluso, cuando se está muy familiarizado, se puede carecer de una visión crítica sobre varios aspectos del mismo. Realizar un análisis sistemático para encontrar preguntas de investigación, es un paso crucial en el diseño de la misma. 5 6 Guía Básica para Desarrollo de Investigaciones ¿Cómo empezar? A la búsqueda de una buena pregunta A la situación problemática o área grande a investigar, le denominamos área problema, la cual suele ser muy amplia y engloba varios aspectos que no pueden ser estudiados simultáneamente, por lo que hay que depurar y delimitar progresivamente el área problema, hasta seleccionar uno o dos aspectos de ella. los padres de familia, necesita replantearse y se incluyen los siguientes problemas: -Conocimiento insuficiente sobre la condición de escolaridad y las medidas correctivas para los afectados y sus familiares. - Servicios de apoyo insuficientes para la atención subsecuente a largo plazo. -Tasas elevadas de readmisión entre los estudiantes de lengua inglesa. -Manejo inapropiado de complicaciones educativas. -Altas tasas de reprobación. -Pobre adherencia a la filosofía institucional. Es útil revisar los datos existentes sobre el tema, hacer una revisión preliminar de la literatura, consultar a otros profesionales o utilizar otros Paso 2. Mayor especificación y descripción del mecanismos. Se deben tomar precauciones para problema central. que en este proceso de depuración no se iden- Se debe tratar de identificar el problema central tifiquen problemas triviales, incoy cuantificarlo, de acuerdo herentes e inútiles. Se debe tener con el ejemplo Investigar es presente que el problema, una discutido en el Paso 1, para decidir RESPONDER vez cuál es el centro del problema, que PREGUNTAS identificado, forma parte de un en nuestro caso arbitrariamente conjunto de problemas dentro de lo realizamos sobre deserción un cuerpo amplio de conocimientos. escolar, deberá ponerse atención en una descripción más detallada: Para la caracterización del problema se recomienda La naturaleza del problema: discrepancia entre lo seguir los siguientes pasos: que es y la situación que resultaría más adecuada; lo que debería ser. Paso 1. Clarificar el punto de vista de los directivos trabajadores e investigadores con respecto al - La distribución, tamaño e intensidad del problema: problema. quién o quiénes son los afectados, cuándo y dónde (Magnitud) Las áreas de interés frecuentemente son expresadas en - ¿Podemos enfrentarlo?( Vulnerabilidad) términos muy amplios o vagos por los directivos y - ¿Con qué tiempo; recursos financieros; materiales los trabajadores. Por ejemplo: y humanos contamos? (Factibilidad) -La eficiencia terminal necesita revisión. - ¿Qué significado tiene para los involucrados? -Los servicios de vinculación requieren ser evaluados. (Trascendencia) -El papel de los bufetes de apoyo a la comunidad deberían investigarse. Paso 3. Análisis del problema. Después de identificar el problema central se Durante las discusiones iniciales con los directivos, deberá: los trabajadores y otros involucrados con el área -Identificar los factores que pueden contribuir al problema, se aclararán los puntos de vista elaborando un problema. listado ( tal y como ellos lo perciban), de todos -Esclarecer la relación entre el problema y los los problemas en el área de interés. factores contribuyentes. Para efecto de esta guía, un problema existe cuando hay discrepancia entre lo que es y lo que debería ser. Por ejemplo, los directivos y los trabajadores determinan que la atención a Para visualizar las relaciones se puede utilizar un diagrama. Los principios básicos para la construcción de este diagrama se ilustran a continuación: Guía Práctica para su relización desde una perspectiva cuantitativa Figura 1. Elementos de un diagrama para el análisis del problema Factor PROBLEMA Factor Los problemas percibidos y factores que contribuyen a éstos, pueden ser colocados dentro de “círculos”. La relación entre ellos puede indicarse mediante flechas que lleven alguna dirección (para relaciones de causa-efecto) o flechas de dos direcciones (para relaciones mutuas ) El problema central puede identificarse dibujando una doble línea alrededor. El análisis del problema incluye a su vez varios pasos. Paso 3.1. Escribir el problema(s) central(es), tal y como quedó definido en el Paso 2, Paso 3.2. Hacer un ejercicio con la técnica denominada lluvia de ideas para definir las posibles causas o factores que contribuyen al problema. Discutir las relaciones entre los diferentes factores y el problema. El diagrama inicial del problema escolar puede verse como sigue: deserción Figura 2. Diagrama inicial del problema. deserción escolar Intervensión inadecuada de asesores y tutores Observar que muchos de los problemas percibidos se refieren a una relación causa - efecto (por ejemplo: el incumplimiento de tareas escolares contribuye a producir altas tasas de reprobación ), o una relación mutua (el manejo inadecuado de las asesorías y tutorías favorece la presencia de altas tasas de reprobación) Este diagrama inicial, sugiere que podrán existir por lo menos tres grupos de factores relacionados: - Accesibilidad y disponibilidad de los servicios (geográfica, cultural o económica ) - Calidad de los servicios (manejo inadecuado de casos a través de los asesores y tutores) - Rendimiento escolar o académico (incumplimiento de tareas escolares) Esos grupos de factores, se presentan en muchos estudios de deserción. Con frecuencia se pone en evidencia que estos factores están muy involucrados. El cumplimiento en las tareas escolares, no sólo depende de sus antecedentes educativos o culturales, sino también de la calidad de los servicios que se proporcionan y de la accesibilidad de los mismos. Paso 3.3. Identificar nuevamente los factores contribuyentes. Ampliar el diagrama del análisis del problema para identificar los factores adicionales que podrían estar contribuyendo a la exacerbación del problema. Es posible que se puedan encontrar varias generaciones de factores predisponentes. Es conveniente seguir depurando los factores contribuyentes, hasta que se logren los factores básicos que requieren y puedan ser modificados para resolver. Esto facilitará la formulación de proyectos de investigación que pueden proporcionar información útil para la toma de decisiones. Este proceso de revisión del análisis del problema, necesitará varios repasos y modificaciones o ampliaciones al diagrama de análisis elaborado inicialmente. La versión final, abarcará todos los factores que pueden contribuir al problema en estudio, como se muestra en la figura 3. 7 8 Guía Básica para Desarrollo de Investigaciones Figura 3. Identificación de varias categorías de factores que contribuyen a producir altas tasas de deserción escolar ¡RECORDAR QUE! Independientemente de la cantidad de subcapítulos que haya desarrollado, el último del planteamiento del problema, es la formulación del mismo. Con este cierra el planteamiento del problema. 3. Un análisis de los factores más importantes que pueden influir en el problema y un argumento conveniente de que el conocimiento disponible no es suficiente para solucionarlo. 4. Una breve descripción de algunos otros proyectos relacionados con el mismo problema, cómo se han trabajado y por qué es necesaria esta investigación. 5. Una descripción del tipo de información que se espera obtener como resultado del proyecto y cómo se utilizará para solucionar el problema. Paso 3.4. Organizar los factores relacionados en grandes categorías, y desarrollar el diagrama final. 6. Si se considera necesario, presentar una lista - Este paso final en la organización del diagrama, breve de los conceptos indispensables utilizados en ayudará a no descuidar factores importantes el planteamiento del problema, si no es necey hará más fácil el desarrollo de los instrumentos sario, no incluirlos, ya que en este formato de para la recolección sistemática de protocolo existe un apartado para datos. Por ejemplo, el diagrama incluir esta información. ¿ Qué información de las tasas elevadas de deserción debe incluirse en el puede contribuir a agrupar los 7. Se puede redactar de lo general planteamiento del factores en dos categorías: a lo específico; de lo abstracto a problema ? -Factores socioculturales. lo concreto; de lo mundial a lo -Factores relacionados con el regional o local. servicio. El capítulo de planteamiento del problema puede tener varios subcapítulos, dependiendo de las variables que esté manejando: 1. Una breve descripción de las características socioeconómicas y culturales, en caso de que sean relevantes para el problema. Incluir algunos datos estadísticos ( si están disponibles ), que ayuden a describir el contexto en el que ocurre el problema. 2. Una descripción concisa de la naturaleza del problema (la discrepancia entre lo que es y lo que debería ser, distribución y gravedad (¿quiénes están afectados, dónde, cuándo y qué consecuencias pueden presentarse tanto en la población como en la institución ?). Paso 4.1. Formulación del problema Este apartado no sólo contiene la interrogante o interrogantes de investigación. Se considera un componente integrador de todos los anteriores; aquí se presentan aquellos elementos o datos que quiere resaltar y que fueron reconocidos como vacíos de conocimiento y que dará lugar a las interrogantes de investigación. Cuando la formulación del problema es clara: · Se convierte en el fundamento del proyecto de investigación. · Facilita la localización de información sobre estudios similares. · Permite elaborar en forma sistemática el proyecto, delimitar los alcances y definir los resultados que Guía Práctica para su relización desde una perspectiva cuantitativa se esperan alcanzar, los cuales se visualizarán en los objetivos. Para identificar, definir y formular un problema se cuenta con los siguientes criterios: 1. Debe expresar una relación de variables: el área problema debe plantear la variable principal que se va a estudiar, así como aquellos aspectos o variables relacionadas. La formulación del problema debe expresarse en términos de la relación entre dos o más variables. Ejemplos de preguntas: · ¿Cuál es la condición nutricional de los niños de preescolar que ingresaron al primer año en el periodo 2000-2001? · ¿Los niños desnutridos de nivel preescolar que ingresaron al primer año durante el periodo 20002001 se ven afectados en su nivel de maduración? · ¿El nivel de maduración de los niños de nivel preescolar que ingresaron al primer año durante el periodo 20002001 guarda relación con su estado nutricional? 2. Debe expresarse en forma de pregunta: el plantear el problema en forma de interrogante orienta y especifica aún más lo que se va a investigar. · ¿El estado nutricional de los niños de preescolar que ingresaron al primer año durante el periodo 20002002 impacta en su nivel de maduración? 3. Debe posibilitar la prueba empírica de las variables: los elementos, aspectos o características que se desea estudiar pueden ser sometidos a comprobación o verificación. Cada una de las variables debe ser medible u observable y se puede establecer una relación real entre ambas. · ¿La desnutrición infantil los niños que ingresaron al primer año durante el periodo 2000-2001 obstaculiza el aprendizaje de la lecto-escritura? 4. Se debe expresar en una dimensión temporal y espacial: debe indicarse el lugar (institución, región o escuela) en donde se va a efectuar el estudio, así como el período que cubrirá la investigación. Figura 4. Elementos para formulacion del problema FORMULACIÓN DEL PROBLEMA Expresa una relación entre variables. En forma de pregunta. Posibilita la prueba empírica de las variables. Expresar una dimensión temporal y espacial. · ¿Usan los alumnos de la licenciatura en Psicología de la Universidad XYZ, estrategias de aprendizaje grupal durante su ciclo escolar enero- junio 2001? · ¿Qué estrategias grupales apoyan el rendimiento escolar de los alumnos de la licenciatura en Psicología de la Universidad XYZ durante su ciclo escolar enerojunio del 2001? · ¿El aprendizaje grupal mejora el rendimiento académico de los alumnos de la licenciatura en Lengua Inglesa de la Universidad XYZ, durante su ciclo escolar enero- junio? · ¿Las unidades operatorias como estrategia de aprendizaje grupal incrementa el rendimiento académico de los alumnos de la licenciatura en Filosofía de la Universidad XYZ, durante su ciclo escolar enerojunio del 2001? · ¿Qué papel desempeñan en el aula los profesores y profesoras de la licenciatura en Ciencia de la Educación de la Universidad XYZ durante el semestre agostoseptiembre? · ¿Cómo es la práctica en el aula de los profesores y profesoras de la licenciatura en Ciencias de la Universidad XYZ durante el ciclo agosto- septiembre del 2001? 9 10 Guía Básica para Desarrollo de Investigaciones · ¿El rendimiento de los estudiantes de la licenciatura de Ciencias de la Universidad XYZ durante el ciclo agosto- diciembre de 1999, se relaciona con el desempeño docente de sus profesores y profesoras? · ¿El tipo de papel docente que desempeñan los p rofesores de la licenciatura en ciencias de la Universidad XYZ en el ciclo agosto- diciembre de 1999, impacta en el rendimiento académico de los estudiantes de dicha licenciatura? ·¿Cuál es la frecuencia de inasistencia de los profesores? ·¿Es el salario del profesor uno de los motivos de inasistencia? ·¿Si se mejoran las condiciones salariales de la Universidad XYZ, se mejorara la asistencia del profesor en el aula? ·¿Cuál es el pronóstico de permanencia estudiantil de la licenciatura en administración de empresas, generación 2001- 2005? ·¿La formación docente es un factor que contribuye en la trayectoria de los estudiantes? ·¿Cuál es el nivel de predictibilidad ingreso a la universidad? II. OBJETIVOS Los objetivos de un proyecto de investigación resumen lo que se desea lograr con el estudio. Tienen varios fines: 1) Sirven de guía para el estudio. 2) Determinan los límites y la amplitud del estudio. 3) Orientan sobre los resultados eventuales que se pueden obtener. 4) Permiten determinar las etapas del proceso del estudio a realizar. Los objetivos deben estar estrechamente relacionados con el planteamiento del problema. El objetivo general de un estudio es amplio global y abstracto; Si no se ESTÁ establece lo que se espera lograr SEGURO de a dónde con el estudio en términos de la IR.... aportación a la teoría, a la disciplina ¡Corre el riesgo de o área fenoménica, o bien lo que encontrarse EN se espera que el estudio aporte a OTRA PARTE! Y no la realización de algo en mejores darse cuenta condiciones. Para su redacción se sugiere utilizar palabras que apuntalen esta cualidad. Puede iniciar así: del examen de Obtener información que permita..... ·Evaluar la pertinencia de... ·Registrar, identificar y caracterizar el modelo XYZ para coadyuvar con.... En ocasiones, cuando el objetivo general orienta hacia la práctica o mejoría de un área, es posible que se deriven partes más pequeñas conectadas lógicamente. Estas partes usualmente se conocen como objetivos específicos. Pero recuerde, mientras que los objetivos generales apuntan y contribuyen a la teoría o la práctica. Los objetivos específicos refieren a la metodología ,específicamente a fuentes, instrumentos y técnicas para recolectar información. Idealmente deben cubrir sistemáticamente todos los aspectos del problema de investigación, tal como se ha definido en la formulación del problema, así como los factores fundamentales que se asume influyen o causan el problema. Guía Práctica para su relización desde una perspectiva cuantitativa Deben especificar qué se desea en el estudio, dónde y con qué propósito. Los criterios para la formulación de los objetivos específicos deben: a) Estar dirigidos a los elementos básicos del problema ; b) Ser medibles y observables; c) Ser claros y precisos; d) Seguir un orden metodológico y, e) Ser expresados en verbos en infinitivo (los más utilizados son identificar, determinar, establecer, distinguir, medir, cuantificar, entre otros) En la medida en que los objetivos estén bien definidos, será más fácil la planificación y la ejecución del estudio. La formulación del problema y los objetivos son la base, el eje, y el punto de partida fundamental para cualquier investigación. 4. Identificar factores socioeconómicos y culturales que pueden influir en la utilización de los centros de lectura especializada por los profesores y estudiantes de las universidades XYZ. 5. Hacer recomendaciones a todas las partes interesadas, relacionadas con los cambios que deberían realizarse, y cómo mejorar el uso de centros de lectura especializada para las universidades XYZ. Figura 5. Elementos para formular Objetivos especificos Criterios para formular objetivos especificos Estar dirigidos a los elementos básicos del problema Por ejemplo, el objetivo general: Obtener información que permita valorar las razones de la baja utilización de los centros de lectura especializada en las universidades XYZ para encontrar soluciones, podría fragmentarse en los siguientes objetivos específicos: 1. Determinar el nivel de utilización de los centros de lectura especializada en las universidades XYZ , en los años de 1988 y 1989, en comparación con la situación actual. 2. Identificar la existencia de variación en la utilización de los centros de lectura especializada, relacionada con el tipo de universidad y de licenciatura. 3. Identificar factores relacionados con la oferta de los centros de lectura especializada, que los hacen atractivos o no atractivos a los profesores y estudiantes. Este objetivo puede ser dividido en sub-objetivos más pequeños, por ejemplo, enfocados a la distancia entre el domicilio y el centro de lectura, la aceptabilidad y/o la calidad de los mismos. Medibles y observables Precisos y claros Seguir un orden metodológico Expresados en verbos infinitivos 11 12 Guía Básica para Desarrollo de Investigaciones III. HIPÓTESIS En el entendido de que los estudios cuya profundidad es exploratoria y descriptiva, es decir, no le interesa tanto la búsqueda de la relación de variables, sino que focaliza su presencia o característica de las mismas, no necesariamente requiere el planteamiento de hipótesis. De la misma manera, vale la pena señalar que el orden de los capítulos cambiaría en el caso de los trabajos explicativos/ experimentales. En estos, las hipótesis van primero y después los objetivos; estos últimos redactados en el sentido de la exigencia establecida para la comprobación de la misma. Todos los demás tipos de estudios, el capitulado es tal cual se presenta en esta guía. La hipótesis es una suposición o proposición que establece la existencia de una relación entre dos o más variables expresadas como hechos, fenómenos, factores o entidades, y que debe ser sometida a prueba para ser aceptada. Se considera el eslabón necesario entre la teoría y la investigació que lleva al descubrimiento de nuevas aportaciones al saber. entre variables es más fácil su comprobación. 3) Formularse como aseveraciones y evitar expresiones de valor o de juicio. No deben comenzar con verbos ni exponerse en forma interrogativa. 4)Las hipótesis formuladas deben ser congruentes con hechos confirmados. Los supuestos deben tener relación con los principios o postulados ya comprobados en una teoría. Relación de las hipótesis con las etapas del proceso de investigación Si las hipótesis orientan y guían hacia lo que se desea comprobar del problema de investigación, éstas deben deducirse del problema y objetivos a estudiar y ser congruentes con el fundamento teórico que sustenta el trabajo. Elementos lógicos También determinan el tipo de utilizados: estudio a seguir y el diseño metoMayor “X” mayor dológico que se planifique para “Y”Mayor “X” su comprobación. menor “Y”Menor “X” menor “Y”Menor “X” mayor “Y” Una hipótesis bien formulada guía y orienta una investigación y, luego de su comprobación, contribuye a la generación de conocimientos y pasa a formar parte de un campo del saber humano. Así, las hipótesis deben: 1) Referirse a un solo ámbito de la realidad. 2) Contar con conceptos claros y precisos. 3) Contar con realidades o referentes empíricos y observables. 4) En su planteamiento debe prever la técnica para probarla. Se deben tomar en cuenta las siguientes consideraciones generales en el proceso de enunciación de las hipótesis. 1) Ser redactadas en términos claros y sencillos; la relación propuesta debe ser explícita y comprensible. 2) Ser específicas; cuando más concreta sea la relación 3.1. Tipos de Hipótesis Considerando el tipo de relación o asociación entre las variables, las hipótesis pueden ser: 1.Hipótesis de asociación o covariación: Cuando se establece una determinada correspondencia o correlación entre dos o más variables. Significa que se predice que existe una determinada correspondencia o correlación entre el comportamiento de los valores de ambas variables. Ejemplos: · Los alumnos que estudian durante dos o más horas diarias tienen mayor rendimiento académico que los que estudian menos horas. · Los estudiantes egresados de escuelas estatales obtienen índices académicos más bajos que los egresados de escuelas privadas diurnas. 2.Hipótesis de relación de producción: Se parte del supuesto que el comportamiento o la modificación de una variable influye en el comportamiento de otra variable ( sin ser su relación causal.) Ejemplos: Guía Práctica para su relización desde una perspectiva cuantitativa · El incremento de conocimientos sobre sexualidad en el adolescente, influye en el mejoramiento de las actividades de autocuidado. otra variable bajo análisis (el valor encontrado es mayor, es menor o es diferente del esperado) · La primera notificación sobre escolaridad al estudiante, produce angustia en los que presentan bajo rendimiento. IV. METODOLOGÍA 3. Hipótesis de relación causal: Son las que permiten explicar y predecir los hechos y fenómenos con determinados márgenes de error, y se da cuando se cumple con las siguientes condiciones: - El comportamiento o modificación de una variables, es el “efecto” del comportamiento o variación de otra variable “causa”. - La covariación indicada anteriormente, no es producto de factores extraños o aleatorios, por lo que la relación entre las variables es real, y - La variable “causa” ocurre antes que la variable “efecto”. Variable independiente (causa) Variable dependiente (efecto) Ejemplo: · Los niños con desnutrición de tercer grado, desarrollan bajos niveles de maduración mental. Otra clasificación de las hipótesis es aquella que las denomina como estadística diferencial de los datos recolectados. Se postulan cuando se trata de decidir sí existe diferencia o no en las variables en estudio, en dos muestras estudiadas, o sí los datos obtenidos en la muestra son comparables a los datos del universo o parámetros de base. Estas hipótesis se clasifican en dos categorías: 1. Hipótesis nula: se refiere al planteamiento del supuesto de que el valor observado en el universo, una muestra o variable en particular, no difiere del encontrado en el otro universo; otra muestra es la variable o parámetro de análisis. 2. Hipótesis alterna: plantea que los valores observados en el universo, muestra o en una de las variables en estudio no son equivalentes a los encontrados en el otro universo, muestra o en la 4.1. Tipo de estudio El tipo de estudio se elige en función del problema que se quiere abordar; de los objetivos que se pretenden alcanzar y de los recursos de que se dispone. Existen diferentes criterios para su clasificación,. esta guía se presentan en cinco dicotomías- las cuales no son mutuamente excluyentes-, y la combinación de éstas da cuenta de la estructura específica de cada estudio: 1. Según el análisis y alcance de los resultados · Exploratorios. Su objetivo es examinar un tema o problema de investigación que ha sido poco estudiado o bien que no ha sido abordado antes. Son útiles para familiarizarnos con fenómenos relativamente desconocidos, obtener información sobre la posibilidad de llevar a cabo una investigación más completa sobre un contexto particular de la vida real. · Descriptivos. Buscan especificar las propiedades importantes de personas, grupos, comunidades o cualquier otro fenómeno que sea sometido a análisis. Miden o evalúan diversos aspectos, dimensiones o componentes del fenómeno a estudiar. Están dirigidos a determinar cómo es o cómo está la situación de las variables que deberán estudiarse; la presencia de algo; la frecuencia con que ocurre un fenómeno y en quienes, dónde y cuándo se está presentando. También son útiles para la generación de hipótesis de futura comprobación. Su diseño no es enfocado a la comprobación de hipótesis aun cuando pueda basarse en hipótesis implícitas. Suelen ser la base y punto inicial de los otros tipos de estudios. · Correlacionales. Su propósito principal es el de conocer cómo se puede comportar un concepto o variable, conociendo de otras variables relacionadas. La correlación puede ser positiva o negativa. Si es positiva, significa que sujetos con altos valores 13 14 Guía Básica para Desarrollo de Investigaciones en una variable, tenderán a mostrar altos o bajos valores en otra variable. Sugieren asociación de variables como punto de partida para estudios explicativos. · Explicativos. Están dirigidos a responder a las causas de los eventos científicos y sociales. Están dirigidos a contestar por qué sucede determinado fenómeno, o cual es el efecto de esta causa o factor de riesgo. Son más estructuradas que las demás clases de estudio y de hecho implica los anteriores tipos de investigación, además proporcionan un mayor sentido en el entendimiento del fenómeno al que se hace referencia. Se plantean hipótesis tendientes a la verificación o rechazo de relaciones explicativas causales, partiendo de la causa al efecto y viceversa. Una característica importante es la introducción y manipulación del factor causal o de riesgo para la determinación posterior del efecto. 2. Según el tiempo de ocurrencia de los hechos y registros de la información ·Retrospectivos. Son aquellos en los que el investigador indaga sobre hechos ocurridos y registrados del pasado. · Prospectivos. La información se registra según van ocurriendo los fenómenos en el presente, o bien se especifica el periodo hacia el futuro en el que se captará el fenómeno. ·Retrospectivo parcial. Parte de la información fue registrada en el pasado con fines diferentes a la que tiene ahora la investigación y, otra parte se captará ahora o en el futuro, con fines propios del estudio. investigado y las características de las variables que estudia. Aquí el tiempo sí es importante, porque el comportamiento de las variables se mide en períodos dados o porque el tiempo es determinante en la relación de las variables o en la relación causa- efecto. Si la estimación es del presente al pasado, entonces es longitudinal retrospectivo. Si la estimación es del presente hacia el futuro, entonces recibe el nombre de longitudinal prospectivo. 4. Según la comparación de poblaciones · Único. Estudio que sólo cuenta con una población, la cual se pretende describir en función de un grupo de variables y respecto de la cual no existen hipótesis centrales. Quizá se tiene un grupo de hipótesis que se refieran a la búsqueda sistemática de asociaciones entre varias variables dentro de la misma población. · Comparativo. Estudio en el cual existen dos o más poblaciones y donde se quieren comparar algunas variables para contrastar una o varias hipótesis centrales. Los estudios comparativos, en lo que toca a la forma de abordar el fenómeno, se dividen en: a) De causa a efecto. Se investigan dos o más grupos de unidades de estudio que se diferencian en varias modalidades (ej. nada, regular, mucho) de un factor causal y se estudia el desarrollo de éstas para evaluar, conocer y analizar el efecto y la frecuencia de aparición de aquél dentro de cada grupo. Esquema del estudio retrospectivo de causa a efecto: 3. Según el periodo y secuencia del estudio · Transversales. Se estudian las variables simultáneamente en determinado momento, haciendo un corte en el tiempo. En este, el tiempo no es importante en relación con la forma en que se dan los fenómenos. · Longitudinal. Estudia una o más variables a lo largo de un período, que varía según el problema Esquema del estudio prospectivo de causa a efecto: Guía Práctica para su relización desde una perspectiva cuantitativa b) De efecto a causa. Se parte de dos o más grupos de unidades de estudio que presentan cierto fenómeno considerado como efecto en varias modalidades (ej. presente, ausente) y se retrocede al pasado para determinar o conocer el factor causal, y la proporción en que éste se presentó en los diferentes grupos. Esquema del estudio retrospectivo de efecto a causa: 5. Según con la interferencia del investigador en el fenómeno que se analiza: · Observacional. Estudio en el cual el investigador sólo puede describir o medir el fenómeno estudiado; por tanto, no puede modificar a voluntad propia ninguno de los factores que intervienen en el proceso. ·Experimental. Estudio en el que el investigador modifica a voluntad una o algunas variables del fenómeno estudiado; generalmente, modifica las variables consideradas como causa dentro de una relación de causa a efecto. El aspecto fundamental de este tipo de estudio es que se pueden asignar al azar las unidades a las diversas variantes del factor causal. Tipo de estudio y causalidad El establecimiento de relaciones de causalidad en el comportamiento, aprendizaje, estado de salud y demás aspectos de los seres humanos es difícil y laborioso. A menudo se requiere, para tal efecto, de gran diversidad de investigaciones que primero sugieran la hipótesis y, luego, la apoyen dentro de contextos diferentes. Ningún estudio puede corroborar una hipótesis de causalidad; únicamente apoya la veracidad de ésta. Los diferentes tipos de estudio sugieren o proporcionan grados variables de apoyo a una hipótesis; por esto, es común que se tengan numerosos estudios sobre una misma relación de causalidad. No es necesario que se elaboren todos los tipos de estudios ni que éstos incluyan un orden determinado. A continuación, se presenta una matriz en donde se combinan los criterios de clasificación de los diferentes tipos de estudio. 15 16 Guía Básica para Desarrollo de Investigaciones Tabla 1. Matriz de clasificación de los diferentes tipos de estudio Características del estudio Nombre común Núm de Protocolo Exploratorio Retrospectivo/ Prospectivo Transversal Único Observacional Encuesta descriptiva 1 Exploratorio Retrospectivo/ Prospectivo Transversal Comparativo Observacional Encuesta comparativa 2 Descriptivo/ Correlacional Retrospectivo Longitudinal Único Observacional Revisión de casos 3 Descriptivo/ Correlacional Prospectivo Longitudinal Comparativo efecto a causa Observacional Casos y controles 4 Correlacional Retrospectivo Longitudinal Comparativo causa a efecto Observacional Perspectiva histórica 5 Correlacional Prospectivo Longitudinal Único Observacional Estudio de una cohorte 6 Correlacional Prospectivo Longitudinal Comparativo Observacional Estudio de varias cohortes 7 Explicativo Prospectivo Longitudinal Único / Comparativo Experimental Experimento 8 Guía Práctica para su relización desde una perspectiva cuantitativa De acuerdo a la matriz de clasificación de los diferentes tipos de investigación, a continuación, se presentan mediante el uso de tablas las ventajas y desventajas de cada uno de los tipos de estudio. PROTOCOLO 1. Encuesta descriptiva retrospectiva (Exploratoria, observacional, retrospectiva, transversal y única) Desventajas Ventajas 1. Sirve para sugerir hipótesis que especifican la asociación (como paso previo a la correlación o causalidad entre variables) 2. Permite realizar el estudio de prevalencia de una característica en una población. 3. Determina los valores de normalidad y el tipo de distribución de una característica en una población. 4. Es útil para sentar las bases de estudios posteriores de otro tipo. 5. Su diseño y conducción es rápido y barato. 1. Se basa en registros para obtener información. 2. La validación de la información es difícil y a menudo imposible. 3. No permite establecer relaciones de causalidad. 4. No posibilita conocer la evolución del fenómeno. 5. La representatividad no es buena, lo que dificulta hacer inferencias. 6. No permite establecer comparaciones válidas con otras poblaciones. PROTOCOLO 1. Encuesta descriptiva prospectiva (exploratoria observacional, prospectiva, transversal y única) Ventajas Desventajas 1. Permite unificar criterios de selección de las unidades de estudio, así como efectuar la estandarización de mediciones, lo que disminuye la posibilidad de sesgo. 2. Posibilita el estudio de prevalencia de una varias características de una población. 3. Es útil para explorar un fenómeno pues sugiere hipótesis. 1. Su diseño y conducción generalmente es más cara que el estudio retrospectivo transversal. 4. Es útil para fundamentar estudios longitudinales y/o comparativos. 5. La representatividad que se obtiene es buena. 2. Su diseño y conducción requiere mayor tiempo que el estudio retrospectivo transversal. 3. Generalmente no permite establecer comparaciones válidas con otras poblaciones. 4. Puede presentar una tasa alta de falta de respuesta. 5. No permite conocer la evolución del fenómeno en estudio. 17 18 Guía Básica para Desarrollo de Investigaciones PROTOCOLO 2. Encuesta comparativa retrospectiva (exploratoria, observacional, retrospectiva, transversal y comparativa) Ventajas Desventajas 1. Es posible plantear hipótesis para apoyo o rechazo, como paso previo a la correlación. 2. Permite comparar la prevalencia del fenómeno, actitudes y otros aspectos de dos o más poblaciones. 3. Es útil para preparar un estudio longitudinal comparativo. 1. Se basa en registros para obtener la información, que por lo general la calidad es mala. 2. No permite establecer la relación de temporalidad. 3. La representatividad que se obtiene no es buena, lo que dificulta hacer inferencias. 4. No permite efectuar mediciones que eliminen la subjetividad. 4. Su diseño y ejecución es de bajo costo. 5. Permite controlar factores de confusión al igualar atributos entre los miembros de las muestras. PROTOCOLO 2. Encuesta comparativa prospectiva (exploratoria, observacional, prospectiva, transversal y comparativa) Ventajas 1. Permite apoyar o rechazar algunas hipótesis, previas a la correlación. 2. Permite la comparación de prevalencias del fenómeno, actitudes y otros aspectos en dos o más poblaciones. 3. Es útil para preparar un estudio longitudinal comparativo. 4. Permite controlar factores de confusión al igualar atributos entre los miembros. 5. La representatividad que se obtiene es buena. 6. Permite efectuar mediciones que eliminan la subjetividad. 7. Útil para comparar prácticas, sensibilidad y especificidad. Desventajas 1. Por lo general requiere más tiempo y costo. 2. Su diseño es más elaborado que el retrospectivo transversal. 3. No permite conocer la evolución del fenómeno en estudio. Guía Práctica para su relización desde una perspectiva cuantitativa PROTOCOLO 3. Revisión de casos (descriptivo/correlacional, observacional, retrospectivo, longitudinal y descriptivo) Ventajas Desventajas 1. Permite realizar la búsqueda sistemática de asociaciones entre variables, para sugerir hipótesis de causalidad. 2. Permite determinar relaciones temporales y de esta manera sugiere hipótesis con temporalidad adecuada. 3. Sirve para conocer la evolución en el pasado del fenómeno en estudio. 4. Es útil para fundamentar estudios posteriores prospectivos y/o comparativos. 1 Se basa en registros para obtener la información, por lo que la calidad de ésta es mala. 5. Su diseño y ejecución es rápido y barato. 2. No posibilita unificar criterios, ni estandarizar las mediciones realizadas. 3. La validación de la información es difícil. 4. No se pueden establecer relaciones de causalidad, porque no permite hacer comparaciones válidas con otras poblaciones. 5. La representatividad que se obtiene no es buena, lo que dificulta hacer inferencias. PROTOCOLO 4. Casos y controles (descriptivo/correlacional, retrospectivo, longitudinal, observacional, comparativo, de efecto a causa) Ventajas Desventajas 1. Permite realizar el estudio de causalidad multifactorial. 1. Se basa en registros que pueden o no ser confiables para obtener la información de la exposición al factor causal. 2. La validación de la información es difícil y a menudo imposible. 3. No permite eliminar sesgos subjetivos en la medición de efectos. 4. La representatividad de los casos y controles no es buena, lo que dificulta la inferencia. 5. La representatividad de los grupos con el factor causal o sin él dentro de los casos y controles es mala, por posibles pérdidas diferenciales entre grupos. 6. No permite eliminar efectivamente algunos factores potenciales de confusión en la relación temporal correcta; ya que sólo se igualan atributos al final de la evolución, es decir, entre casos y controles. 2. Es adecuado para el estudio de etiología de fenómenos raros y de largos períodos de latencia. 3. Es relativamente rápido de diseñar y llevar a cabo respecto del estudio comparativo. 4. Requiere de pocos sujetos en relación con los comparativos de causa a efecto. 5. No existen riesgos ocasionados por el investigador para los sujetos de estudio. 6. En caso de que sea retrospectivo parcial, permite efectuar una evaluación objetiva de las causas, al evaluar casos y controles de manera “ciega”. 19 20 Guía Básica para Desarrollo de Investigaciones 7. No permite obtener riesgos relativos y atribuibles. Únicamente se obtiene la razón de momios. 8. Cuando es retrospectivo parcial pueden existir sesgos por diferencias para recordar la ocurrencia de la causa entre los sujetos que son casos y los que son controles. PROTOCOLO 5. Perspectiva histórica (correlacional, retrospectivo, longitudinal, observacional, comparativo de causa a efecto) Ventajas Desventajas 1. Sirve para conocer la asociación entre el factor causal y el efecto, mediante el riesgo relativo y el riesgo atribuible. 1. Se basa en registros para obtener información por lo que es difícil identificar en el pasado los grupos que tenían las variantes del factor causal en una época previa a la planeación del estudio. 2. La validación de la información es difícil, a menudo imposible. 2. Relativamente rápido de diseñar y llevar a cabo respecto del estudio comparativo prospectivo. 3. Generalmente es barato. 4. Permite eliminar algunos factores potenciales de confusión, mediante la igualación de atributos al establecerse los grupos con varias modalidades de causa. 3. Es difícil obtener controles que no hayan estado expuestos al factor causal. 4. No es útil para el estudio de fenómenos, de actitudes y de otros aspectos que se consideren raros. 5. La eliminación de factores potenciales de confusión depende de la información captada en los registros. 6. No permite la eliminación de factores de confusión mediante la asignación aleatoria de los sujetos a los grupos de estudio; es decir, existe autoselección de los sujetos. 7. La representatividad que se obtiene con las muestras de cada una de las poblaciones involucradas no es buena, lo que dificulta las inferencias. 8. No permite la medición totalmente objetiva de factores causales ni de efectos, al no poder usar métodos de medición “ a ciegas”. 9. Es difícil controlar el seguimiento en el pasado de los individuos y determinar la causas de abandono de aquél. Guía Práctica para su relización desde una perspectiva cuantitativa PROTOCOLO 6. Estudio de una cohorte (correlacional, prospectivo, longitudinal, observacional y descriptivo) Ventajas Desventajas 1. Es útil para la búsqueda sistemática de asociaciones entre variables,al controlar la temporalidad, lo cual sugiere hipótesis de causalidad. 2. Da una descripción completa de la experiencia subsecuente a la exposición de factores de riesgo y 3. Permite el estudio de efectos potenciales múltiples de exposición. 1. Generalmente es de larga duración y alto costo. 4. Permite obtener una buena representatividad de la población objetivo. 5. Permite efectuar las mediciones con criterios uniformes. 6. Es útil para estudiar el crecimiento y desarrollo. 7. Permite una flexibilidad en la obtención de variables y su adquisición sistemática. 8. Permite controlar la calidad en la medición de las variables de estudio. 2. No permite establecer relaciones de causalidad. 3. Se necesitan gran número de sujetos cuando el evento por estudiar es relativamente raro. 4. Es grande el número de unidades que se pierden durante el seguimiento, por lo que se requiere gran cantidad inicial de unidades. 5. Pueden existir modificaciones en el comportamiento de los sujetos en estudio, debidas al seguimiento. PROTOCOLO 7. Estudio de varias cohortes (correlacional, prospectivo, longitudinal, observacional y comparativo) Ventajas Desventajas 1. Da una descripción completa de la experiencia subsecuente de factores causales tales como exposición a contaminantes. Incluye tasas de progresión 2. Permite estudiar los efectos potenciales múltiples de exposición a factores causales diferenciales (factores de riesgo) obteniéndose información de los beneficios y riesgos potenciales. 1. Generalmente es de larga duración, alto costo. Requiere de un diseño elaborado. 3. Permite el cálculo y la comparación de la tasa de efectos como actitudes, aprendizaje, en individuos expuestos o no expuestos; facilita el cálculo y la comparación de cambios en parámetros o proporciones de mejoría en los estudios de intervención. 2. No permite la eliminación de factores de confusión potenciales que no sean identificables, al no poder efectuar la asignación aleatoria de los sujetos a los grupos de estudio; es decir, existe autoselección de los sujetos. 3. Se necesita un número grande de sujetos para estudiar la causalidad de efectos raros. 21 22 Guía Básica para Desarrollo de Investigaciones 4. Permite una flexibilidad en la selección de variables y su obtención sistemática. 4. Muchas unidades se pierden durante el seguimiento, por lo que se requiere inicialmente un gran número también de unidades. 5. Permite un control de calidad en la medición de las variables en estudio. 5. Pueden existir modificaciones en el comportamiento de los sujetos en estudio, debidas al seguimiento. 6. Se pueden controlar los factores de confusión potenciales que sean identificables, mediante igualación de atributos en la etapa de formación de los grupos con factores causales diferenciales. 7. Permite obtener una buena representatividad de las poblaciones objetivo por comparar. 8. Permite realizar la validación de la información. 9. La asociación encontrada muestra una secuencia en el tiempo. PROTOCOLO 8. Experimento (explicativo, prospectivo, longitudinal, experimental, único o comparativo) Ventajas Desventajas 1. Permite diseñar las variantes del factor causal (tratamientos). El llamado diseño de tratamientos. 2. Permite establecer relaciones de causalidad. 1. Generalmente es de larga duración, alto costo y requiere de un diseño muy elaborado. 2. Hay mayor probabilidad de que se presenten problemas éticos. 3. Pueden existir modificaciones en el comportamiento de los sujetos, debidas al seguimiento. 3. Da una descripción completa de la experiencia subsecuente a la exposición diferencial de factores causales: exposición a contaminantes, tratamientos a problemas de aprendizaje. Incluye tasas de progresión, y efectos colaterales indeseables. 4. Permite el estudio de efectos potenciales múltiples de exposición a factores causales diferenciales, obteniéndose información de los beneficios y riesgos potenciales. 5. Permite el cálculo y la comparación de la proporción de efectos en individuos expuestos y no expuestos, de los cambios en parámetros y de las proporciones de mejoría. Se pueden obtener riesgos relativos y atribuibles. Guía Práctica para su relización desde una perspectiva cuantitativa proporciones de mejoría. Se pueden obtener riesgos relativos y atribuibles. 6.Permite una flexibilidad en la selección de variables y su obtención sistemática. 7.Permite un control de calidad en la medición de las variables en estudio. 8.Existe el máximo control de los factores de confusión. 9.Permite la aleatorización de los sujetos de estudio, lo que elimina los factores de confusión potenciales si las muestras son grandes y le dan más validez a las pruebas estadísticas. 10.La asociación encontrada muestra una secuencia en el tiempo. 11.Permite realizar una validación de la información. 4.2. POBLACIÓN OBJETIVO 4.2.1. Características generales El universo de trabajo, es el conjunto de individuos y objetos de los que se desea conocer algo en una investigación. Es la totalidad de individuos o elementos en los cuales puede presentarse determinada característica susceptible de ser estudiada. 4.2.2. Criterios de inclusión Atienden a las características que hacen de una unidad (individuo, familia), parte de una población, por ejemplo, que la unidad cumpla con la definición operacional de la entidad nosológica y que tenga las características de edad, sexo, nivel socioeconómico, definidas para el estudio. En el caso de los estudios comparativos se deben señalar con especial cuidado los criterios de inclusión (diferentes entre sí) que definen a cada una de las poblaciones investigadas; es decir, los factores que se consideran causa o efecto dentro de la relación de causalidad. Así, una población puede presentar el factor considerado causa y otra no. También pueden definirse las poblaciones por la presencia de un factor o efecto en varias modalidades; en ambos casos no se tiene control sobre la temporalidad de la causa y efecto. 4.2.3. Criterios de exclusión Atienden a las características cuya presencia hace que una unidad no sea parte de una población,por ejemplo, la existencia de una característica, una enfermedad o un tratamiento que pueda modificar los resultados del estudio. 4.2.4. Criterios de eliminación Población objetivo es aquella respecto de la cual se harán las extrapolaciones. Es muy importante estar consciente de que en la encuesta descriptiva se estudia una población, mientras que en la encuesta comparativa se examinan dos o más poblaciones. En ambas, se deben definir las características generales y la ubicación temporal y espacial de cada población. Atienden a las características cuya aparición puede modificar la evolución del fenómeno en la unidad del estudio. Se refiere a aquellas unidades que reunieron los criterios de inclusión y por alguna razón los perdieron en el transcurso de la investigación, por lo que deberán ser eliminadas. Es indispensable definir correctamente la población objetivo, para evaluar la representatividad de las muestras y efectuar una extrapolación válida, o para poder especificar los supuestos en que se basa una extrapolación. La ubicación temporal y espacial de la población objetivo tiene tres variantes: · Cuando la población puede ubicarse espacio- temporalmente. · Cuando la población no puede ubicarse con precisión en tiempo y espacio. · Cuando alguna población puede ubicarse espacio- temporalmente y otra no. Esta situación puede presentarse en estudios comparativos. 4.3. UBICACIÓN TEMPORAL Y ESPACIAL 23 24 Guía Básica para Desarrollo de Investigaciones 4.4. DISEÑO ESTADÍSTICO 4.4.1. Marco muestral Generalmente es muy difícil estudiar la totalidad de las unidades que constituyen la población objetivo, por lo que, en la mayor parte de los casos, se debe realizar un muestreo. Sin embargo, en todas las investigaciones en que se muestrea se encuentra el problema de la representatividad, es decir, el de tener que asegurarse de que las conclusiones obtenidas en los grupos de estudio se pueden extrapolar a la población objetivo. Por lo anterior se hace necesario escoger una parte de ese universo para llevar a cabo el estudio. Esa parte o subconjunto de la población se denomina muestra o población muestral. Los resultados obtenidos en esa muestra estudiada pueden ser generalizados o extrapolados al universo. La investigación a partir de una muestra tiene las siguientes ventajas: 1. Permite que el estudio se realice en el menor tiempo. 2. Se incurre en menos gastos. 3. Posibilita profundizar en las variables. 4.Permite tener mayor control de las variables a estudiar. Sin embargo, una muestra no puede ser seleccionada arbitrariamente, por lo que se deben de tomar en cuenta las siguientes consideraciones: 1. Definir en forma concreta cuál es el universo que interesa estudiar. Se debe definir cuales serán las unidades muestrales, así como las unidades de observación. Las unidades de observación son aquellas a las que se aplicarán los instrumentos de medición, y las unidades muestrales son los elementos que permiten identificar la unidad de observación y que en general constituye a la muestra. Por ejemplo, la familia puede ser la unidad muestral y el jefe de familia será la unidad de análisis o de observación. 2. La muestra que debe seleccionarse tiene que ser representativa de una población para poder hacer generalizaciones válidas; es representativa cuando reúne las características principales de la población en relación con la variable o condición particular que se pretende estudiar. Otro aspecto que se debe tomar en cuenta es la variable principal. Debe considerarse para determinar la cantidad, la frecuencia posible con la que se presentan los fenómenos en estudio, así como la variabilidad o heterogeneidad del universo en cuanto a lo que se pretende estudiar. 4.4.2. Tipo de muestreo El muestreo consiste en seguir un método o procedimiento tal que, al escoger un grupo pequeño de una población se pueda tener un grado de probabilidad de que ese pequeño grupo efectivamente posee las características del universo y de la población que se estudia. · Muestreo probabilístico. En este tipo de muestreo, cada elemento de la población tiene una probabilidad conocida de ser seleccionado. Esta probabilidad se obtiene a través de una operación mecánica de aleatorización. Las muestras probabilísticas se diseñan generalmente para que sean medibles, es decir, se diseñan de tal manera que la inferencia estadística los valores de la población pueda basarse en medidas de variabilidad, generalmente, errores estándar, que son calculados a partir de los datos de la muestra. · Muestreo no probabilístico. Este tipo de muestreo no sigue el proceso aleatorio, por lo que no tiene las características de los otros, ni mucho menos puede considerarse que la muestra sea representativa de una población. Se caracteriza porque el investigador selecciona una muestra siguiendo algunos criterios identificados para los fines del estudio que le interesa realizar. Entre estos tipos de muestreo se cita el intencional o por conveniencia, en el que el investigador decide, según sus objetivos, los elementos que integran la muestra. El muestreo por cuota, consiste en que el investigador selecciona la muestra considerando algunos fenómenos o variables a estudiar, como sexo, raza, religión. Guía Práctica para su relización desde una perspectiva cuantitativa 4.4.3. Método de muestreo · Muestreo aleatorio simple. En este tipo de muestreo cada unidad tiene la probabilidad equitativa de ser incluida en la muestra. Este muestreo tiene varias modalidades que van desde el sorteo o rifa, hasta el uso de las tablas de número aleatorios. Este método es el más rápido y práctico. · Muestreo sistemático. Es similar al aleatorio simple, en donde cada unidad del universo tiene igual probabilidad de ser seleccionada, variando el proceso de selección de la muestra; por ejemplo, tomar la muestra con un intervalo previamente seleccionado. En este se conoce tanto las unidades a seleccionar como el marco muestral. · Muestreo estratificado. Se caracteriza por la subdivisión de la población en subgrupos o estratos debido a que las variables principales que deben someterse a estudio presentan cierta variabilidad o distribución conocida que puede afectar los resultados. 3.Determinar aquella información necesaria para hacer la selección de la muestra. 4.Definir el tamaño de la muestra. 5.Definir el método de selección de la muestra. 6.Definir los procedimientos que deben seguirse para la selección de la muestra. 4.5. VARIABLES, INDICADORES Y ESCALAS Una variable es una entidad abstracta que adquiere distintos valores, se refiere a una cualidad, propiedad o característica de personas o cosas en estudio y varía de un sujeto a otro o en momentos diferentes. Un ejemplo sencillo es la edad de las personas. La variable edad puede tomar diferentes valores debido a que una Una variable es una persona puede tener 20, 25, 30 ó característica de 35 años de edad. Otros son el peso, personas, objetos o distancia, ingreso económico, fenómenos que puede coeficiente intelectual, evaluación tomar diferentes de un examen, entre otros. valores. · Muestreo por conglomerado. Se usa cuando no se dispone de una lista detallada enumerada de cada una de las unidades que conforman el universo. En la selección de la muestra, en lugar de escogerse cada unidad se procede a tomar los subgrupos o conjuntos de unidades, a los que se les llama “conglomerado” por poseer cualidades o atributos que los hace semejantes. Un muestreo por conglomerado, al ser representativo de los otros conglomerados no se muestrea al interior. · Muestreo accidental. Consiste en aprovechar o utilizar para el estudio las personas disponibles en un momento dado según lo que interese estudiar. Elementos a considerar en el proceso de definición de una muestra. 1. Definir la población, tamaño y elementos que la componen. 2.Determinar la unidad de observación, la unidad muestral y sus características. Las variables que se investigan en un estudio quedan identificadas desde el momento en que se define el problema. Una vez definida, es necesario considerar el tipo de medición que debe realizarse. La medición es la clasificación de casos o situaciones, y sus propiedades, de acuerdo con ciertas reglas lógicas. La clasificación puede hacerse en términos de categorías o de valores numéricos que la variable asume en una escala. La medición se refiere a la cualificación o cuantificación de una variable para un estudio dado. Las variables se clasifican según la capacidad o nivel en que permite medir los objetos. La característica más común y básica de una variable es la de diferenciar entre la presencia o ausencia de la propiedad que ella enuncia. · Las variables cualitativas y/o categóricas. Son aquellas que se refieren a propiedades de los 25 26 Guía Básica para Desarrollo de Investigaciones objetos en estudio. En una variable cualitativa sólo se determina la presencia o no de ella. Las variables sexo, ocupación, religión, procedencia y estado civil, se consideran cualitativas y lo único que se puede hacer es clasificarlas. Otros ejemplos son: color (rojo, azul, verde.); resultado de la enfermedad (recuperación, enfermedad crónica, muerte); Resultado del examen de ingreso (aceptado, rechazado). Como los valores de estas variables son expresados en categorías, se les denomina variables categóricas. · Las variables cuantitativas. Son aquellas cuya magnitud puede ser medida en términos numéricos, esto es, que los valores de los fenómenos se encuentran distribuidos a lo largo de una escala; son cuantitativas debido a que se les puede asignar mayor o menor peso a cada una de ellas. Las variables cuantitativas son las que pueden ser expresadas en números y pueden ser clasificadas en continuas o discontinuas. Las primeras son aquellas cuya unidad de medición en la escala pueden ser subdivididas en forma infinita, ejemplo, talla. Las variables discontinuas, son las que pueden tomar solamente un número finito de valores, debido a que la unidad de medición no puede ser fraccionada, ejemplo, el número de hijos. Obligadamente en los estudios explicativos y ocasionalmente en los correlacionales, las variables se clasifican en función de los efectos que provocan en otra variable: · Variable independiente. Es aquella que explica, condiciona o determina el cambio en los valores de la variable dependiente. · Variable dependiente. Es el fenómeno o situación explicadas, o sea, que está en función de otra. Es el resultado esperado. Los alumnos que estudian en grupo obtienen mejores calificaciones que los que estudian individualmente. ·Variable interviniente. Es el elemento que puede estar presente en una relación entre la variable independiente y la dependiente, es decir, que influye en la aparición de otro elemento en forma directa. Ejemplos: Los niños que nacen con el cordón umbilical circulándoles el cuello desarrollan un conducta hiperactiva e irritable y cuando presentan cianosis al momento de nacer. Por ejemplo; en un estudio de la relación entre tabaquismo y cáncer del pulmón, “padecer de cáncer de pulmón” (con los valores si o no) será la variable dependiente y “tabaquismo “ (variando de no fumador a fumador hasta más de tres cajetillas al día) la variable independiente. Si la variable es dependiente o independiente se determina por el planteamiento del problema y los objetivos del estudio. Además, es importante en el diseño del estudio experimental establecer claramente cual es cual. Si un investigador se pregunta por qué la gente fuma, “tabaquismo” es la variable dependiente, y “presión social para fumar” podría ser una variable independiente. Se debe notar que en el estudio de cáncer pulmonar “tabaquismo” fue la variable independiente. Aunque en el lenguaje cotidiano podemos hablar de causas posibles de problemas, en el lenguaje científico se prefiere hablar de asociaciones entre variables. Si encontramos una asociación entre tabaquismo y cáncer, concluimos que el tabaquismo causa cáncer únicamente si podemos demostrar que el cáncer se desarrolló después de que el paciente inició el tabaquismo y que no hay otros factores que puedan Guía Práctica para su relización desde una perspectiva cuantitativa haber causado el cáncer y el hábito de fumar. La gente nerviosa, por ejemplo, puede fumar más y padecer más cáncer, que la gente que no es nerviosa. Una variable que está asociada con el problema y con una de las causas del problema es una variable confusora potencial. definición teórica; las dimensiones que esta variable puede adoptar desde la óptica de la teoría o bien de manera a priori, pero con sus respectivas definiciones operativas, es decir, como suponemos que se expresará; por último, el indicador que se usará para medirla y su parámetro de aceptación. Una variable de confusión puede reforzar o debilitar la aparente relación entre el problema y la causa. Las variables confusoras deben considerarse en la etapa de planeación de la investigación o mientras se está haciendo el análisis de los datos. Por ejemplo: la asociación entre el nivel bajo de educación de las madres y la desnutrición en menores de 5 años puede ser confundida por la variable ingreso familiar ya que puede estar relacionado con la educación de las madres, pero también con la desnutrición. Por ejemplo: El ingreso familiar es una variable confusora potencial. Para dar una imagen real de la asociación entre la educación de las madres y las desnutrición, se deberá considerar y medir el ingreso familiar. Esto podría incorporarse en el diseño del estudio, por ejemplo, seleccionando únicamente madres con un nivel específico de ingreso familiar, o puede tomarse en cuenta en el análisis de los hallazgos haciendo un análisis por estratos. · Variables antecedente. En casi todos los estudios aparecen las variables antecedente, tales como edad, sexo, nivel educacional, nivel socioeconómico, estado civil y religión. Estas variables a menudo se relacionan con las variables independientes, y pueden influir en el problema indirectamente. Sí las variables antecedente son importantes para el estudio, deberán medirse, pero su número deberá restringirse a aquellas realmente importantes. a) El investigador quiere determinar qué tanto el nivel de conocimientos tiene que ver con un asunto específico. Esto ayudará a determinar hasta qué punto el factor pobre conocimiento influye en el problema en estudio. Por ejemplo: la baja utilización de los centros de lectura especializada por parte de los estudiantes. La variable nivel de conocimiento no puede ser medida así . Se deben desarrollar una serie de preguntas para valorar el conocimiento de una persona, acerca del servicio y los factores de relacionados con su uso. Las respuestas a estas preguntas forman el indicador del conocimiento de la persona sobre el asunto y este puede ser categorizado. Si son 10 preguntas, se pueden decidir los siguientes rangos de acuerdo con el nivel de conocimiento: 0 a 3 respuestas correctas es pobre. 4 a 6 respuestas correctas es razonable, y 7 a 10 respuestas correctas es bueno. indicadores Otro ejemplo: b)El estado nutricional de los menores de 5 años no puede ser medido directamente, se necesitan elegir indicadores adecuados. Los indicadores que han sido utilizados para medir el estado nutricional incluyen: · peso en relación a edad. · peso en relación a talla. · talla en relación a edad. · perímetro de brazo. Los valores de las variables presentadas pueden ser determinados fácilmente; sin embargo, otras requieren ser definidas operacionalmente con uno o más indicadores precisos. Para la clasificación del estado nutricional, las categorías internacionalmente aceptadas, se basan en las llamadas curvas de crecimiento estándar. Para el indicador “peso/edad”, por ejemplo los niños son: La operacionalización de las variables significa hacerlas medibles. Así, se empieza por ubicar cada uno de sus componentes, iniciando por la variable teórica y su · Bien nutridos si están por arriba del 80 % del estándar. · Moderadamente desnutridos si están entre 60 y 79 %, y · Gravemente desnutridos si están por abajo del 59 %. Operacionalización de variables a adecuados. 27 28 Guía Básica para Desarrollo de Investigaciones Es importante verificar cuales variables son medibles en forma directa y cuales requieren de indicadores. Una vez que se identifican los indicadores, se sabe exactamente la información que se está buscando, y ello facilita la recolección de los datos y el análisis de la información.Es necesario definir claramente las variables (e indicadores de variables), para asegurarse de que todos (el investigador, los encuestadores y el lector del reporte de investigación) entiendan exactamente lo que se ha medido y mantener la consistencia en la medición. Por ejemplo, para definir el indicador “tiempo de espera” es necesario decidir cual será considerado el punto de inicio del periodo de espera , ¿cuándo el padre de familia entra por la puerta de enfrente; cuándo ha sido registrado o cuándo ha obtenido una ficha de atención? Para definir algunas variables teóricas, a veces se necesita información adicional. Los investigadores pueden requerir la revisión de la literatura para averiguar definiciones y más fácilmente comparar sus hallazgos con los de otros estudios. en algunos casos, las opiniones de “expertos”, miembros de la comunidad o personal de salud, pueden ser necesarias para definir la variable (es) o el indicador (es). Dada la dificultad que la operacionalización de variables representa y por ser un aspecto crucial de toda investigación, en las páginas siguientes se presenta un esquema que permite ilustrar el proceso de operacionalización de las variables, así como varios ejemplo de esta fase. Figula 6. Proceso de operacionalización de variables Guía Práctica para su relización desde una perspectiva cuantitativa Tabla 2. Ejemplo de operacionalización de variable. HABILIDADES HUMANAS VARIABLE TEÓRICA Habilidades humanas DEFINICIÓN CONCEPTUAL DIMENSIONES DEFINICIÓN OPERACIONAL Producto de la maduración y el aprendizaje que por lo general conduce al aprendizaje de una mayor variedad de tareas específicas que otras Cognitivas Proceso intelectual que le permite al individuo la discriminación Respuestas positivas considerandocognición, memoria y evaluación. Presente . El 90% o más de las respuestas positivas Psicomotoras Comportamiento motor perceptivo que prepara para el dominio de las acciones pudiendo ser impulso (inicio de movimiento, desde la posición estacionaria; rapidez (movimiento después de que se han iniciado); precisión (exactitud de laposición corporal y dirección de movimientos); flexibilidad (movimiento relativo de una articulación específica) Tasa de respuesta. Actividades bien realizadas sobre actividades propuestas. Presente. Cuando se cubra con el 75% de las actividades propuestas. INDICADORES 29 30 Guía Básica para Desarrollo de Investigaciones Tabla 3. Ejemplo de orperacionalización de variable. ESTILO DE APRENDIZAJE VARIABLE TEÓRICA Estilo de aprendizaje DEFINICIÓN CONCEPTUAL DIMENSIONES Condición interna Clásico y operante y externa que facilitan el aprendizaje DEFINICIÓN OPERACIONAL INDICADORES Aprendizaje como asociación entre dos estímulos o estímulos y respuestas. Tasa de respuesta Respuestas positivas entre preguntas realizadas. Por observación Aprendizajes logrados mediante la observación o imitación de un modelo. 35% o más de respuestas positivas por sección. Acumulativo Desarrollo de mayor nivel o más conocimiento que se forma uno sobre otro. Significativo Aprendizaje que se produce a través de relacionar la nueva información con lo que ya se sabe. Guía Práctica para su relización desde una perspectiva cuantitativa Tabla 4. ACCESIBILIDAD VARIABLE TEÓRICA Accesibilidad a estudios universitarios DEFINICIÓN CONCEPTUAL Mayor o menor posibilidad de tomar contacto con los estudios universitarios DIMENSIONES DEFINICIÓN OPERACIONAL INDICADORES Accesibilidad geográfica Tiempo medido en horas y minutos que tarda una persona para trasladarse de su domicilio a la universidad. Accesiblidad: menos de 45 minutos en medio habitual de transporte. No accesibilidad : más de 45 minutos en medio habitual de transporte. Accesibilidad económica Cantidad de dinero que gasta para recibir la educación universitaria. Accesibilidad: menos del 15% del ingreso familiar por hijo que curse estudios universitarios No accesibilidad : más del 15% del ingreso familiar por hijo que curse estudios universitarios. Accesibilidad cultural Conocimiento sobre la oferta universitaria. Conocimiento: 75% o más de respuestas positivas emitidas. Conocimiento regular entre 60-74% de respuestas. Conocimiento bajo entre 50 y 73% de respuestas. Conocimiento insuficiente entre 49 y 72 respuestas emitidas. 31 32 Guía Básica para Desarrollo de Investigaciones En algunos estudios el investigador no está interesado en la medición de las variables, sino en la identificación de variables o grupos de variables que ayuden a explicar un problema o las razones del éxito Tabla 5. Ejemplo de un marco para la definición de las variables. VARIABLE Edad Nivel de Hemoglobina Estado Nutricional DEFINICIÓN OPERACIONAL Edad ( años cumplidos) Concentración de Hemoglobina en sangre capilar, medida por hemoglobinómetro. Peso en relación a la edad comparado en una curva de crecimiento estándar. Satisfacción del estudiante Respuesta a una pregunta específica hecha al estudiante. Cobertura de servicios educativos Porcentaje de niños atendidos en un grupo de edad particular. Fuente de carbohidratos en la dieta estudiantil Tipo de alimentación básica más importante. ESCALA DE MEDICIÓN Continua, en años. Continua, gramos por 100 ml,. Ordinal. Bien nutrido = > 80 % del estándar. Desnutrición moderda = 60 - 80 % delestándar; Desnutrición severa = < 60 % del estándar. Ordinal. 1. Muy satisfecho. 2. Completamente Satisfecho. 3. Insatisfecho. 4. Muy Insatisfecho. 5. No sabe. 6. No respondió. Continua, porcentajes u ordinal: Alta = > 80 % Media= 60- 80 % Baja= 0 < 60 % Nominal maíz, arroz. Guía Práctica para su relización desde una perspectiva cuantitativa Tabla 6. Alternativas cuando se intenta definir variables utilizadas frecuentemente. Ocupación ¿Ocupación para la cual el sujeto fue entrenado(profesión u oficio), o qué trabajo realiza actualmente?; ¿Si está retirado o desempleado, se utilizará la ocupación previa?; ¿Las mujeres serán clasificadas por sus ocupaciones o las de sus esposos? Educación ¿Número de años de educación, último año alcanzado, o último tipo de institución educativa a la que asistió? Ingresos ¿Ingreso personal, familiar, promedio de ingreso familiar por miembro ? Hacinamiento ¿Número de personas por cuarto en la casa ? ¿Qué cuartos se excluyen (baño, regadera, sanitario, cocina, cuarto de víveres, cuartos utilizados para negocios, vestíbulos) ? Estrato social ¿Basada en ocupación, educación, índice de hacinamiento, ingreso, vecindad o residencia, comodidades en la casa, percepción del estrato al que pertenezco? ¿Se basará en una o combinación de éstas ? Estado civil ¿En términos legales (soltero, casado, viudo, civil, divorciado) o en términos de estabilidad ( por ejemplo, unión estable o unión casual)? Paridad ¿ Número total de embarazos previos, o número de partos ? Fecha ¿Fecha cuando notó las primeras señales, o inicio de la fecha del diagnóstico o fecha de notificación? Cronicidad ¿ Basada en la duración desde el inicio?, ¿qué duración la hace crónica (3, 6 meses, 1 año) ? Ingreso ¿Se incluye por cualquier razón? ¿Se incluye la permanencia en la escuela? 33 34 Guía Básica para Desarrollo de Investigaciones Escalas de medición Las variables o indicadores pueden ser clasificados dentro de una escala específica según los valores que adquieren; esta clasificación es muy sencilla en el caso de las variables numéricas, no tanto así en las no numéricas: Las diferentes escalas son las siguientes: 1. Escala cuantitativa continua. Donde los valores forman parte de un continuo y pueden ser fraccionarios. Por ejemplo: peso en kilogramos, libras o gramos; nivel de hemoglobina en sangre, expresado en gramos por dl; o ingreso medido en pesos. 2.Escala cuantitativa discontinua. Donde los valores forman parte de un continuo, pero no pueden ser fraccionados. Por ejemplo: número de hijos, número de embarazos, integrantes de la familia. 3. Escala ordinal. Son variables que pueden categorizarse de acuerdo con orden creciente o decreciente, por lo que la asignación del número no es arbitraria, pero no se conoce la distancia entre las categorías. Por ejemplo: ingreso alto $ 300 y más por mes; ingreso medio $100 a $299 por mes; ingreso bajo menos de $100 por mes. Es obvio que la definición de lo que hemos llamado alto variará de país a país y de región en región . Si el investigador tiene poca idea de la distribución de cierta variable en una población (por ejemplo si no sabemos si el 30%, 50% ó 95% están por abajo de la línea de pobreza de $100 por mes), es aconsejable categorizar los datos numéricos únicamente después de una prueba piloto, o aún después de la recolección de los datos. 4. Escala Nominal. En estas variables cada categoría sirve para nombrar una cualidad de los sujetos de estudio. Por ejemplo: incapacidad (incapacidad nula, incapacidad parcial, incapacidad total) ; gravedad de la enfermedad (grave, moderada y leve); acuerdo (acuerdo parcial, acuerdo total, desacuerdo total) 5. Escala de intervalo. En este tipo de escala la distancia entre los valores es arbitrario. De esta manera es posible multiplicar o dividir los datos dentro de la escala sin perder la dimensión. Por ejemplo, peso (nadie duda de que 0 es ausencia de peso y que 30 kilogramos es el doble de 15 kg.) 6.Escala de razón. En este tipo de escala la distancia entre los valores es igual porque hay una unidad de medición física aceptada y el valor cero no es un punto. Presentamos una tabla de apoyo respecto de las escalas de medición útil para la toma de decisiones : Tabla 7. Niveles de medición y técnicas más apropiadas Guía Práctica para su relización desde una perspectiva cuantitativa 4.6 PROCEDIMIENTOS PARA CAPTURAR LA INFORMACION2 social. Igualmente son aprovechables los boletines de las organizaciones que pueden ser complementarios de las memorias. La recopilación documental como técnica de investigación · Documentos oficiales. Son muy variados y La recopilación documental es una técnica de investigación social cuya finalidad es obtener datos e información a partir de documentos escritos y no escritos, susceptibles de ser utilizados dentro de los propósitos de una investigación en concreto. Es fundamental tener siempre presente la finalidad de la investigación, pues ello permitirá juzgar lo que es apropiado o aprovechable. Cuando se busca documentación se produce el proceso de bola de nieve: un documento remite a otro y así sucesivamente, con lo que se pueden encontrar pistas interesantes. Realizada de una manera adecuada, la recopilación documental es igualmente útil para ahorrar esfuerzos, evitar el redescubrimiento de lo ya encontrado, sugerir problemas e hipótesis, orientar hacia otras fuentes de información y ayudar a elaborar los instrumentos para la investigación. 1) Documentos escritos: · Fuentes históricas. En sentido amplio, una fuente histórica suelen ser todos aquellos instrumentos, escritos, objetos, restos y testimonios directos que utilizamos para conocer los tiempos pasados y escribir su historia. de diferente alcance y significación: notas y circulares, dictámenes técnicos, jurídicos o políticos, resoluciones y directrices, declaraciones e informes de los responsables políticos y funcionarios de alta jerarquía; Boletines Oficiales del Estado, de Instituciones o Dependencias; diarios de sesiones. Se incluyen también en esta categoría a los presupuestos, documentos notariales, de registro de la propiedad, documentación catastral, informes de inspectores, entre otros. · Archivos oficiales. Son una fuente de primera mano para realizar investigaciones. Aunque son poco asequibles, cuando se logra tener acceso son de gran ayuda. · Archivos privados. Se hallan en instituciones no estatales, tales como iglesias, partidos políticos, sindicatos, clubes, centros, cámaras de comercio, asociaciones, e incluso en domicilios particulares. · Documentos personales. Correspondencia, memorias, diarios, entre otros, son documentos especialmente útiles en investigaciones de tipo psico-social; los más corrientes son las cartas personales, autobiografías, actas de acontecimientos familiares, diarios, memorias, cuadernos personales. · Informes y estudios. Los informes y estudios que son de la misma índole que la investigación proyectada, proporcionan un elemento de comparación y un punto de partida de gran utilidad. Universidades, bancos, cajas de ahorro, centros de investigación y otras instituciones suelen publicar informes y estudios que contienen documentación utilizable. · La prensa. Las publicaciones periodísticas, por ejemplo diarios, revistas, semanarios, boletines, representa un medio eficaz y de fácil consulta para el investigador con una gran variedad de temas. Por ejemplo, información de un pueblo, ciudad, provincia o país, o bien ofrece un reflejo de acontecimientos de la actualidad en los aspectos de interés público a través de las ediciones del momento. · Memorias y anuarios. Diferentes instituciones oficiales y privadas publican memorias y anuarios, ampliamente utilizables para la investigación · Documentación indirecta. Son aquellos documentos que, sin referirse directamente a cuestiones sociales, son susceptibles de proporcionar indicaciones e 2 Considerando que lo elaborado por Ezequiel Ander-Egg (1995) es suficiente para fines de la presente Guía, se presenta un resumen de tal contenido. El lector que desee profundizar, le sugerimos consultar tal libro u otros al respecto. 35 36 Guía Básica para Desarrollo de Investigaciones incluso permitir situar mejor los aspectos secundarios de las cuestiones estudiadas. Se incluyen las obras literarias de tipo social. Los libros de literatura infantil, los textos escolares y las historietas que leen los niños suelen reflejar una mentalidad y un sistema de valores. Los libros de texto son igualmente reveladores del modo oficial de leer la realidad, de interpretar la historia y de la orientación del sistema educativo para conformar la mente de los niños, de los adolescentes y de los jóvenes. 2. Documentos estadísticos o numéricos Uno de los tipos de información más importante proveniente de las fuentes estadísticas son los datos censales que, a su vez, tienen la ventaja de ser información sobre el conjunto de la población. Dentro de las fuentes estadísticas también hay que incluir las que publican los organismos internacionales, particularmente aquellos de reconocimiento por la calidad de sus datos, por ejemplo los diversos informes de la ONU, UNESCO, CEPAL, por sólo nombrar algunos. 3. Documentos cartográficos El material cartográfico necesario variará según el tipo de investigación que se realice. Entre los mapas más importantes que pueden consultarse figuran los referidos a la división política y administrativa, orográficos, hidrográficos, etnográfico, de cultivos, de ocupación del suelo, climatológico, etc. 4. Documentos de imagen y sonido Tal como su denominación indica, se trata de documentos constituidos por imagen o sonido, por ejemplo: · Documentación iconográfica. Que incluye pintura, escultura, tapices, telas bordadas, monumentos, grabados, dibujos y artes gráficas; en general se trata de artes figurativas. · La fotografía y el cine . Pueden ser empleados, ante todo, como medios de reproducción de 3 documentos, pero también originan nuevos documentos que no pueden existir sin ellos. Los reportajes fotográficos y cinematográficos se transforman en una importante fuente de documentación. · La documentación oral o fonética. Que, con la aparición del fonógrafo-disco y después del grabador-cinta magnetofónica, se ha transformado en una gran posibilidad como fuente de documentación sociológica; en los últimos años las fonotecas se han convertido en importantes fuentes de documentación en las que se registran y conservan discursos, conferencias, canciones, reportajes y todo tipo de sonidos. Fuentes primarias y fuentes secundarias Desde otro punto de vista, al efectuarse una recopilación documental, puede distinguirse entre: · Fuentes primarias. Las que proporcionan datos de primera mano, y · Fuentes secundarias. Cuando se recurre a datos ya publicados o que, sin haber sido publicados, .3 fueron recopilados originariamente por otros La importancia de esta distinción estriba en el crédito y confianza relativa que merecen los datos de estos dos tipos de fuentes. Las fuentes primarias, ofrecen la garantía de la institución o investigador responsable de la recopilación; las fuentes secundarias, en términos generales, están sujetas a error en proporción a la distancia de su alejamiento de la fuente primaria. Los meros procesos de transcripción, reimpresión, copia, dan oportunidad para cometer errores involuntarios. Además, en las fuentes secundarias, existen casi ilimitadas oportunidades de que se produzca un uso inadecuado de las fuentes primarias mediante diversas formas de manipulación, por ejemplo la presentación parcial dictada por prejuicios, reordenaciones, olvido de consideraciones de comparabilidad, olvido de condiciones calificativas contenidas en las fuentes primarias. Cabe advertir que los datos tomados de otros documentos y que el investigador social incorpora a su propia investigación, siempre constituyen una fuente secundaria. Guía Práctica para su relización desde una perspectiva cuantitativa Así, se sugiere si los datos son extraídos de una fuente secundaria, el primero y más satisfactorio método de verificarlos es compararlos con la fuente primaria, cuando pueda disponerse de ella. Cuando la fuente primaria no está a nuestro alcance tenemos que aplicar a las fuentes secundarias los mismos principios de crítica que aplicaríamos a las fuentes primarias. Autenticidad, validez y significación de las fuentes documentales No basta con reunir documentos e incorporarlos al conjunto de datos recopilados mediante su consulta o lectura; es necesario juzgarlos. La utilidad del examen crítico de las fuentes documentales es indispensable, puesto que casi todos los datos tienen carácter secundario. Por otra parte, no permiten casi nunca que el investigador tenga contacto directo con los hechos y fenómenos a que se hace referencia en los documentos. Como es útil, y a veces indispensable, recurrir a las estadísticas oficiales y privadas, a los documentos históricos, a los archivos, a la prensa y a todo tipo de documentos, el investigador, al disponer de todo ese material, se enfrenta al problema de validez que ofrecen. Cuando se trata de fuentes estadísticas o encuestas, la interpretación adecuada de los resultados requiere a menudo un conocimiento de las circunstancias no registradas que rodean a los hechos anotados. Por este motivo conviene plantearse, entre otras, las siguientes preguntas: 1. ¿Cómo fueron definidas las unidades de análisis estadístico? 2. ¿Qué procedimientos se utilizaron para la obtención de los datos? 3. ¿Fue imparcial el organismo recopilador o tenía algún fin interesado? Es conveniente recordar que la parcialidad puede ser consciente o inconsciente. En ciertos casos, algunos organismos tienen preferencias personales o de grupos o están, lisa y llanamente, al servicio de determinados intereses (económicos, políticos, entre otros) y buscan influir sobre la opinión pública mediante la publicación de resultados parciales o falseados. Es de suma importancia tener en cuenta el sesgo institucional que pueden tener las estadísticas. 1. ¿En qué forma se hizo la tabulación y el análisis de los datos recopilados? 2. ¿Se efectuaron controles de verosimilitud? Podrían haberse deslizado errores en la tabulación, los cuales son de difícil comprobación. También puede haberse llegado a conclusiones abusivas partiendo de simples valores medios, de coeficientes de correlación. 3. ¿Las cantidades que se cotejan son comparables? ¿Las mediciones se realizaron sobre bases idénticas? 4. Cuando se trabaja con promedios, tasas y tantos por cientos, ¿las unidades del numerador y denominador son homogéneas?, ¿están bien relacionadas? 5. Las conclusiones, ¿se derivan directamente de los datos o llevan el sello del intérprete? Cuando se trata de documentos escritos, no se puede contentar sólo con una lectura pasiva. Hay que examinarlos críticamente en un doble sentido: en cuanto a la autenticidad del texto o documento y en cuanto al contenido en sí mismo. Por otra parte, para evaluar la fiabilidad de los mismos, se ha de tener en cuenta que la mayoría de los documentos escritos no han sido elaborados por investigadores. Algunas preguntas orientadoras pueden ser: 1. ¿Es auténtico el documento? 2. ¿Ha sido alterado por interpolaciones u omisiones de transcripción? 3. ¿Ha sido escrito por la persona u organización a quien se le atribuye o han intervenido otras personas? 4. ¿Qué competencia tenía el autor en el tema tratado? 5. ¿Cuál era su marco teórico y su ideología? 6. ¿En qué coyuntura político-social fue escrito? 37 38 Guía Básica para Desarrollo de Investigaciones 7. ¿El autor pertenecía a algún partido político? Cuando se trata de organismos internacionales, conviene preguntarse acerca de la nacionalidad de los expertos encargados de redactarlos. Más de un documento internacional tiene sello nacional que imprimen sus redactores. En cuanto al análisis crítico de los documentos personales, existen circunstancias que pueden predisponer al investigador a considerar veraces las declaraciones del informante. - Cuando la verdad de una declaración se vincula con una indiferente para el testigo. - Cuando una declaración es perjudicial para el informante o para sus intereses, salvo que el informante se jacte de su propia depravación o malicia. - Cuando los hechos tratados son, en gran medida, cuestiones de conocimiento público. - Cuando la parte de la declaración que más interesa al investigador es a la vez incidental e intrínsecamente probable. - Cuando el informante hace declaraciones contrarias a sus expectativas y anticipaciones. Algunas preguntas o elementos que permiten orientar el análisis crítico son los siguientes: · ¿cuándo ha sido escrito? · ¿con qué fin? · situación del protagonista en la coyuntura a que se refiere; · carácter y rasgos psicológicos del autor; · saber si se han publicado otras memorias sobre los mismos hechos; Otra cuestión fundamental es la de distinguir los hechos de los que el autor fue protagonista o testigo directo de aquellos otros que le fueron relatado. Cuando se utilizan datos que provienen de más de una fuente o de fechas diferentes, debe tenerse la seguridad de que sean comparables. Para evitar errores, recuérdese que no existe comparabilidad, al menos en estos casos: · Si se han usado diferentes definiciones En ciertas estadísticas que se extienden a lo largo del tiempo, el cambio de definiciones rompe la continuidad de la serie. · Si se han empleado métodos diferentes de cálculo, recopilación o estimación. Así, por ejemplo, los datos obtenidos por un censo no son exactamente comparables con los que se obtienen mediante una muestra. 2. La entrevista La entrevista es uno de los procedimientos más utilizados en la investigación social. En términos generales consiste en una conversación entre dos personas por lo menos, en la cual uno es el entrevistador y otro u otros son los entrevistados; estas personas dialogan con arreglo a ciertos esquemas o pautas acerca de un problema o cuestión determinada, teniendo un propósito profesional. Presupone, la existencia de personas y la posibilidad de interacción verbal dentro de un proceso de acción recíproca. Como técnica de recopilación va desde la interrogación estandarizada hasta la conversación libre; en ambos casos se recurre a una guía o pauta que puede ser un formulario o un esquema de cuestiones que han de orientar la conversación. Conforme al propósito profesional con que se utiliza la entrevista, ésta puede cumplir con algunas funciones, tales como: · obtener información de individuos o grupos; · facilitar información; · influir sobre ciertos aspectos de la conducta (opiniones, sentimientos, comportamientos) o ejercer un efecto terapéutico. Es posible que en una entrevista se persiga más de un propósito, pero de ordinario predomina uno de ellos, de acuerdo a la finalidad profesional de la misma. Modalidades de la entrevista en la investigación social Si tenemos en cuenta la forma o procedimiento de realizar las entrevistas, éstas pueden asumir Guía Práctica para su relización desde una perspectiva cuantitativa las siguientes modalidades: a) entrevista estructurada o formal; b) entrevista no estructurada o informal: · entrevista focalizada; · entrevista clínica y · entrevista no dirigida. Para ello hay que saber escuchar, esclarecer sin sugerir, y, sobre todo, alentar al entrevistado para que hable. a) Entrevista estructurada o formal. Llamada también formal o estandarizada. Se realiza sobre la base de un formulario previamente preparado y estrictamente normalizado, a través de una lista de preguntas establecidas con anterioridad. En el cuestionario se anotan las respuestas, en unos casos de manera textual y en otros en forma codificada. Toma la forma de un interrogatorio en el cual las preguntas, establecidas con anterioridad, se plantean siempre en el mismo orden y se formulan con los mismos términos. Este tipo de entrevista presupone el conocimiento previo del nivel de información de los encuestados y que el lenguaje del cuestionario es comprensible para ellos de una manera unívoca. 1. Se parte de que las personas entrevistadas se encuentran en una situación particular bien determinada que es común a todos ellos: haber visto la proyección de una película, escuchado una audición de radio, leído un artículo, folleto o libro, participado en una experiencia psicosocial o situación social no controlada, pero observada (campaña electoral, ceremonia, revuelta, entre otros). b) Entrevista no estructurada o informal. Deja una mayor libertad a la iniciativa de la persona interrogada y al encuestador. Se trata, en general, de preguntas abiertas que son respondidas dentro de una convesación, teniendo como característica principal la ausecia de una estandarización formal. La persona interrogada responde de forma exhaustiva, con sus propios términos y dentro de su cuadro de referencia a la cuestión general que se le ha sido formulada. Este tipo de entrevista puede adoptar tres modalidades: · Entrevista focalizada. Su preparación y realización requiere una gran experiencia, habilidad y tacto: el entrevistador tiene una lista de cuestiones a investigar derivadas del problema general que quiere estudiar. En torno a esos problemas se establece una lista de tópicos en relación a los cuales se focaliza la entrevista, quedando ésta librada a la discreción del entrevistador, quien podrá sondear razones y motivos, ayudar a esclarecer determinado factor, pero sin sujetarse a una estructura formalizada. Se necesita agudeza y habilidad de parte del entrevistador para saber buscar aquello que quiere ser conocido, focalizando el interrogatorio en tomo a cuestiones precisas. Este tipo de entrevista establece cierto proceso para su realización: 2. El investigador social hace un análisis de la situación o contenido formulando algunas hipótesis relacionadas con las consecuencias y efectos de la situación. 3. Sobre la base de esas hipótesis se establece una guía de la entrevista que determina las grandes áreas de la conversación, que serán profundizadas por medio de la entrevista. 4. Por último, se efectúa la entrevista propiamente dicha: a las personas sometidas a la situación de análisis se les explica la hipótesis que se quiere analizar y se focaliza la entrevista en la experiencia subjetiva. Respecto a las aplicaciones de la entrevista focalizada esta es utilizada principalmente para estudiar situaciones que han llevado a un cambio de actitud en las personas sometidas a ellas. La entrevista focalizada. Es también una técnica excelente para ser utilizada, con el fin de estudiar situaciones-problema que serán objeto de acciones de trabajo social, de animación socio-cultural o de tipo educativo. También resulta muy útil cuando se trata de explorar una determinada problemática poco conocida por el investigador y que luego será motivo de estudios más profundos y sistemáticos. · Entrevista clínica. Se designa con este nombre 39 40 Guía Básica para Desarrollo de Investigaciones una modalidad semejante a la entrevista focalizada, pero que difiere de ésta en la orientaciónenfoque, no se trata de analizar la experiencia que han tenido varias personas, sino de estudiar sus motivaciones y sentimientos. La guía de entrevista tiene una serie de cuestiones base y de preguntas relacionadas con los sentimientos y actitudes que se van a estudiar. vistador enviando una nota que anuncie su visita y explique los motivos de la entrevista. - Concertar la entrevista por anticipado. Es importante conocer la distribución del tiempo y las ocupaciones de las personas que han de ser entrevistadas, para elegir mejor la hora, lugar y ocasión propicia para la entrevista. Lo más conveniente es concertar una cita por anticipado, lo cual ahorra tiempo · Entrevista no dirigida. El informante tiene al trabajador de campo, asegurándole que será completa libertad para expresar sus sentimientos recibido y facilitándole el empleo de su tiempo y opiniones; el entrevistador tiene que animar de manera más económica; evita la actitud de a hablar de un determinado tema y orientarlo. rechazo que es frecuente y justamente suscitada Su función es fundamentalmente la de servir por el intento de penetrar cuando el probable de catalizador de una expresión exhaustiva de informante está ocupado en otro trabajo. los sentimientos y opiniones del sujeto y del ambiente de referencia dentro del cual tienen - Conocimiento previo del campo. Cuanto personal significación sus sentimientos y opiniones. mayor es el conocimiento de las modalidades y Para alcanzar este resultado, el entrevistador pautas culturales del grupo o comunidad que se debe crear una atmósfera facilitadora, en la cual desea estudiar, menores son los riesgos de desenel sujeto se halle con libertad para expresarse a cuentro entre entrevistadores e informantes. sí mismo sin miedo o desacuerdo, admiración o Esto implica también la necesidad de disponer disputa, y sin consejo alguno por parte del entrevistador. de alguna información acerca de las personas a Se trata de invitar y alentar a un sujeto encuestado entrevistar. a que hable en torno a una cuestión que se le ha planteado, comenzando por donde quiera y - Contacto previo con líderes. Este contacto con los líderes del grupo o comunidad a encuestar diciendo lo que estime más oportuno. tiene por finalidad explicar los motivos y propósiLa decisión entre utilizar una entrevista estructurada tos que se persiguen con la entrevista. Con ello se o no estructurada, depende del objetivo y carácter de facilita el éxito de las entrevistas, especialmente la investigación. Las entrevistas no estructuradas son cuando la índole de éstas así lo exija, como puede más apropiadas para estudiar el cuadro de referencia ser el estudio de un barrio o una comunidad. Los de una persona y la intensidad de sus sentimientos. Por líderes, si consienten en apoyar el trabajo de los encuestadores, en algunos casos pueden actuar otra parte, presenta dos ventajas muy importantes: como agentes de ablandamiento entre las personas 1. No es sensible a la diferencia de lenguaje entre que serán entrevistadas. Esto ayuda a una mejor aceptación del trabajo de los encuestadores por investigador (entrevistador) y entrevistado 2. Puede realizarse una investigación sin necesidad parte de la gente. de tener un conocimiento previo del nivel de - Selección del lugar para celebrar la entrevista. información del entrevistado. Se trata de establecer el lugar del encuentro entre el entrevistador y el entrevistado, con el fin de Preparación de la entrevista realizar la entrevista en las mejores situaciones La entrevista requiere de ciertos preparativos ambientales. específicos; estos son los más importantes: - Aspecto personal del entrevistador. El aspecto - Presentación del entrevistador. Una vez elegida o presentación personal del entrevistador condiciola muestra y seleccionados los individuos que na de algún modo la acogida y la aceptación de han de ser entrevistados, conviene presentar al entre- la persona entrevistada: las peculiaridades o Guía Práctica para su relización desde una perspectiva cuantitativa extravagancias en el vestir, el modo de hablar, los ademanes, la actitud de señor, entre otros, pueden provocar un rechazo o una situación incómoda y negativa para el éxito de la entrevista. El resultado de una entrevista depende en cierta medida de la impresión que produce el entrevistador. - Preparación específica. Es indispensable y debe ser tan amplia como lo permitan las circunstancias. Algunos principios directivos para el desarrollo de la entrevista es recordar que la entrevista no es simplemente una conversación. Es más bien una pseudo-conversación. Para que pueda tener éxito debe poseer todo el calor y el intercambio de personalidades propios de la conversación, aunque con la claridad y las líneas orientadores de la búsqueda científica. La pericia para llevar a cabo una entrevista no reside solamente en un factor, sino en una variedad de ellos extraordinariamente compleja. Hábitos, destreza, técnica, actitudes, todos ellos forman parte del conjunto. La competencia sólo se adquiere después de estudios escrupulosos y diligentes, prolongada práctica (preferiblemente bajo supervisión), y una serie de ensayos y errores, pues el estudio de la entrevista y su ejecución no es una ciencia exacta; es un arte. Siempre hay un lugar para la iniciativa individual, para las innovaciones originales y para las nuevas combinaciones o las viejas tendencias. El profesional hábil no puede confinarse a un conjunto de reglas. Inversamente, no existe ningún conjunto de reglas que garantice el éxito del principiante. Sin embargo, si hay algunos puntos de referencia, generalmente aceptados, que pueden ayudarle a evitar errores, a aprender a renovar sus esfuerzos para establecer relaciones eficaces y efectivas con las personas que entrevista; en una palabra, a realizar lo que se ha propuesto. Estas son las recomendaciones y sugerencias principales: El contacto inicial: establecer una atmósfera agradable y de confianza Por lo regular, la nota anunciando la visita del encuestador, a la que se hizo referencia, es la única acción previa al primer contacto personal con el entrevistado. En cierto modo podría serlo también la entrevista previa con los líderes de la comunidad o con los responsables de una institución, cuando ella se realiza por la índole de investigación. En muchos casos la entrevista se concierta mediante el envío de una nota. También suele realizarse sin contacto previo que lo anuncie. Cuando el entrevistador se presenta por primera vez, luego de intercambiados los saludos de práctica según usos y costumbres del entrevistado, se identifica como entrevistador exhibiendo su credencial. De ahí en adelante casi todo depende de sus cualidades personales. Es necesario que sea bien recibido (a ello contribuye la nota de presentación, la preparación de la comunidad, el contacto previo con líderes), pero ya en presencia de la persona que ha de ser entrevistada, será el don de gente su principal auxiliar. Advertimos que el don de gentes no es el formalismo ni la amabilidad hipócrita que algunos utilizan como técnica para trabajar la moral y obtener información. En el uso de la técnica de entrevista, la sinceridad es mucho más útil que la astucia y sagacidad. Para iniciar la conversación, lo más aconsejable es charlar amistosamente sobre cualquier tema del momento y de interés real para el entrevistado. Luego el entrevistador ha de explicar la finalidad de su visita, el objeto de la encuesta, y la forma en que será utilizada la información, el nombre del organismo y personas que lo patrocinan, la importancia que reviste para la comunidad o grupo el hecho de que la entrevista logre éxito, y la necesidad e importancia de la colaboración personal del entrevistado. En este primer contacto se ha de destacar especialmente el carácter estrictamente confidencial, el anonimato de la información y que la entrevista será breve. Es igualmente importante que, desde el primer momento, se cree una atmósfera de cordialidad y simpatía, un ambiente de completa libertad, sin presión, intimidación o coerción, que permita establecer lo que los autores anglosajones llaman rapport (comunicación positiva) entre el entrevistador y el entrevistado. Terminadas las cuestiones preliminares tendentes a romper el hielo y a crear una atmósfera agradable y familiar -que debe ser mantenida a lo largo de toda la entrevista- el entrevistador abordará el tema central. 41 42 Guía Básica para Desarrollo de Investigaciones Cómo formular las preguntas Si se trata de una entrevista no estructurada, las preguntas serán planteadas dentro del contexto general de una conversación. En una entrevista estructurada, la formulación de las preguntas tendrá un carácter más metódico, pero en ambos casos las preguntas deben ser estandarizadas tanto como sea posible, para permitir la comparabilidad de la información recogida. Por otra parte, deben ser formuladas de modo tal que cada una tenga exactamente el mismo valor psicológico para todos los interlocutores. Algunas recomendaciones en lo que se refiere al modo de formular las preguntas son: 1. Usar el cuestionario de manera informal. El encuestador no tiene que dar la impresión de que la entrevista es un examen o interrogatorio. Por ello en sus palabras y en sus gestos debe impedir todo aquéllo que implique crítica, sorpresa, aprobación o desaprobación, tanto en las preguntas formuladas como ante las contestaciones del entrevistado. Si bien el entrevistador debe tener en la mano la cédula o cuestionario y echarle una ojeada antes de hacer cada pregunta, éstas han de ser formuladas en tono de voz natural y de conversación, evitando en todo lo posible el tono de lectura o de interrogatorio; por otra parte, la mayor atención estará centrada sobre el interrogado y no sobre el cuestionario. 2. Las preguntas deben ser formuladas exactamente como están redactadas en el cuestionario. Todas las personas deben ser interrogadas sin que se introduzcan cambios en la enunciación de las preguntas. Esto hay que hacerlo para evitar la influencia de las opiniones personales del encuestador y la posible variación de significaciones debida al cambio de palabras o giros (esta recomendación no es válida para la entrevista no estructurada). 3. Las preguntas se han de formular una sola vez, de lo contrario se corre el riesgo de desconcertar al entrevistado que puede responder mezclando las respuestas. 4. Las preguntas deben ser formuladas en el mismo orden en que están presentadas en el formulario. En algunos casos, el orden de las preguntas tiene una influencia decisiva para evitar la contaminación que puede producirse entre ellas; por otra parte, cada pregunta está dentro de un marco de referencia que no conviene violentar. 5. Dar a la persona entrevistada el tiempo suficiente para pensar en sus respuestas. La entrevista debe celebrarse de modo tal que la persona entrevistada tenga el tiempo suficiente para pensar las respuestas; hay que ir realizando la entrevista al ritmo que permite el informante. También hay que dar tiempo para que matice las respuestas; éstas no siempre pueden ser tajantes y categóricas. 6. No dar por contestada una pregunta, con respuestas que se derivan de otras. Si al responder una pregunta determinada el entrevistado da una respuesta que pueden aplicarse más adelante a otras preguntas, el encuestador debe volver a formular la pregunta en su oportunidad, teniendo especial cuidado en no romper o disminuir la comunicación. En tal circunstancia debe añadir una frase por estilo de: si bien ya tratamos el tema quisiera asegurarme de lo que usted opina sobre el particular. 7. Es conveniente utilizar frases de transición. En el conjunto de preguntas, de ordinario existen grupos que se refieren a temas semejantes. Al terminar con un tema y pasar al siguiente -al cambiar de escenario, podríamos decir-, conviene echar mano de algunas frases de transición: bueno, veamos ahora, muy bien..., ¿le parece que sigamos con...? Estas expresiones de descanso ayudan también a ubicar psicológicamente al interrogado. 8. Debe dejarse constancia escrita de los cambios introducidos eventualmente en el cuestionario. Si bien por regla general no deben introducirse cambios en la cédula, podría presentarse algún motivo especial que los hiciera indispensables. El cambio podría ser alteración del orden de las preguntas, reemplazo de algunas palabras, formulación de la pregunta en otros términos. En todos los casos, cualquiera que haya sido el motivo (aún el propio descuido del encuestador), el cambio produ- Guía Práctica para su relización desde una perspectiva cuantitativa cido debe ser anotado en la cédula correspondiente y/o en el informe escrito posteriormente. Es necesario hacerlo así porque, como es obvio, la comparabilidad de las respuestas se basa en la identidad de las preguntas. 9. Han de hacerse breves comentarios que ayuden a mantener la comunicación. Es necesario manifestar al entrevistado que interesa y se da importancia a lo que él dice. Para ello pueden usarse expresiones que en el trato social son frecuentes, tales como: eso es...; claro...; sí...; y hacer algún comentario que sea una manifestación de interés, pero que no exprese ni aprobación ni desaprobación de la opinión del entrevistado. 10. Cuando se trata de una entrevista informal o no estructurada, es necesario preparar un esquema o una relación de preguntas. Éstas pueden ser de dos clases: primero las preguntas de tipo general cuyas respuestas se espera poseer una vez concluida la entrevista; se trata de un esquema en forma interrogativa acerca de la información que se desea obtener, segundo: una lista de preguntas específicas que pueden formularse bien de forma directa o indirecta e incidental. 11. Cómo obtener y completar respuestas. Cuando se insiste sobre una pregunta para completar o aclarar la respuesta, una formulación inadecuada puede sugerir la respuesta. Este aspecto debe cuidarse tanto en el tono o el énfasis de la pregunta. Una pregunta de tipo: No cree usted que sería mejor..., no puede tener cabida en una entrevista (menos aún en la redacción del cuestionario). Hay algunas formas de preguntar que reúnen el requisito de la neutralidad, tales como las siguientes: ¿cuál es su idea sobre este punto?... ¿cuál es la causa según su opinión?... ¿qué cifra le parece más exacta?...¿qué quiere decir usted con esto?... ¿por qué le parece que es así?... ¿no he comprendido lo que usted quiere decir? Otro problema que se plantea es cuando el interrogado dice no sé, pero lo que en realidad pasa es que no tiene ganas de pensar. En este caso el entrevistador debe motivar para ayudar a responder, pero teniendo cuidado de no orientar o sugerir la respuesta. Podrían usarse expresiones de este estilo: parece ser que ésta es una cuestión sobre la cual de ordinario la gente no piensa, pero desearía conocer su opinión acerca del asunto. 12. Cómo registrar respuestas. La experiencia demuestra que la anotación posterior a la entrevista presenta dos inconvenientes: los límites de la memoria humana, que no puede retener con fidelidad toda la información, y la distorsión que se produce por causa de los elementos subjetivos que se proyectan en la reproducción de la entrevista. Lo más recomendable para recoger con fidelidad y veracidad la información que proporcionan las personas entrevistadas, es la anotación directa mientras se desarrolla la entrevista. Mejor aún si puede contarse con el auxilio de un grabador, pidiendo consentimiento al interrogado para utilizarlo. Ahora bien, la preocupación por recoger fielmente los datos no debe llevar al entrevistador al complejo de tomar notas, situación en la cual, por temor a perder una simple información quizá de poco valor, se confunde, olvida, omite o tergiversan puntos más valiosos y esenciales. Tratándose de una entrevista estructurada, pueden ser útiles las siguientes recomendaciones: - Disponer del cuestionario sobre una mesa o superficie lisa que permita hacer las anotaciones sin dificultad; - Situar en una misma línea visual al cuestionario y al entrevistado, con objeto de poder mirar a uno y otro sin hacer grandes movimientos, centrando la atención en el informante; - Anotar algunos gestos y actitudes del entrevistado que posean alguna significación útil (encogimiento de hombros, entrecejo fruncido, etcétera); - Comenzar a anotar apenas el entrevistado empieza a hablar, contestando a la pregunta; - Subrayar o usar punto de exclamación (!) cuando al tono de respuesta así lo exija; -Utilizar las mismas palabras del entrevistado y evitar resumir o parafrasear las respuestas; - Incluir todo lo que atañe al objetivo de la pregunta y 43 44 Guía Básica para Desarrollo de Investigaciones anotar en síntesis las disgresiones, aunque éstas no se refieran directamente al asunto; A ello añadimos una recomendación que suele omitirse por obvia: la escritura debe ser clara y legible; no hay que olvidar que los cuestionarios han de ser leídos por otras personas. Terminación de la entrevista. Al hablar de terminación de la entrevista debemos distinguir según se trate de un solo encuentro o de una serie de ellos. En todos los casos la entrevista debe terminar con un clima de cordialidad. Las formas de decir adiós son muchas y producen efectos muy diferentes en el contestante. Cuando la índole de la investigación requiere posteriores entrevistas, debe dejarse la puerta abierta para los próximos encuentros. En tales casos hay que saber cortar la entrevista en el momento oportuno, pues el éxito de la entrevista posterior depende en gran medida de la que se está realizando. Por otra parte, conviene terminar la entrevista cuando el interrogado mantiene aún deseos de seguir hablando sobre el asunto, con lo cual queda establecido un eslabón para la próxima ocasión: Bueno, se ha hecho algo tarde... ¿Qué le parece si seguimos hablando de este asunto la semana que viene...? Sin embargo, no hay porqué suponer que las entrevistas de un solo encuentro se han de terminar con menos cordialidad. En estos casos hay que agradecer el tiempo que nos han dispensado. No olvidar que, por nobles y altruistas que sean los propósitos de la investigación, el entrevistado nos ha hecho un favor accediendo a responder. La terminación podría hacerse con fórmulas similares a éstas: Muchas gracias por la colaboración que ha prestado a esta investigación..., por el tiempo que nos ha concedido para esta entrevista... Resumen de normas para la entrevista: · Aborde gradualmente al interrogado creando una corriente de amistad, identificación y cordialidad. · Ayude al interrogado para que se sienta seguro. · Déjele concluir su relato y ayúdele luego a completarlo contrastando fechas y hechos. · Procure formular las preguntas con frases fácilmente comprensibles; evite formulaciones embarazosas con carácter personal o privado. · Actúe con espontaneidad y franqueza, y no con astucias o rodeos. · Escuche al informante con tranquilidad, paciencia y comprensión, pero desplegando una crítica interna inteligente. · Evite la actitud de personaje y la pose de autoridad. · No dé consejos y no haga admoniciones morales. · No rebata al informante. · Preste atención no sólo a aquéllo que él desea aclarar, sino también a lo que no quiere o no puede manifestar sin su ayuda. · Evite toda discusión sobre las consecuencias de las respuestas. · No apremie al interrogado, concédale tiempo suficiente para que acabe su relato y valorice sus contestaciones. Ventajas de la entrevista Se ha mencionado ya la importancia que ha tenido la entrevista como instrumento de la investigación social y como medio para el desarrollo de las ciencias sociales. Se suelen señalar dos razones principales del éxito que ha tenido la técnica bajo la forma de entrevista: Todas las respuestas tienen igual validez. Cualquiera que sea quien responda -completamente rudo e ignorante de aquello sobre lo que es interrogado, o extremadamente lúcido- las respuestas (reducidas a un cuestionario lleno o a una tarjeta perforada) tienen igual validez. Sabemos que este igualitarismo es falso, aunque ciertos procedimientos (cruzamientos, puntos de ruptura) puedan introducir correcciones. Guía Práctica para su relización desde una perspectiva cuantitativa La falta de marco referencial común: la no coincidencia entre lenguaje, lengua y habla. Es oportuno tener en cuenta la importancia que reviste, en relación a este problema, la distinción que hacen los estructuralistas entre lenguaje, lengua y habla. El lenguaje como fenómeno social global se concreta en la lengua, pero ésta se liga al lenguaje por una convención colectiva que no es la misma para la totalidad de los miembros que tienen un mismo lenguaje; finalmente el habla expresa subjetivamente esa lengua, o sea el empleo individual. Ahora bien, puede existir un mismo lenguaje entre entrevistado y entrevistador, pero puede ocurrir que se diferencien en la lengua (el instrumento de expresión) y el habla (el uso individual del instrumento). La lingüística estructural utiliza también otras distinciones cuya profundización nos ayuda a establecer algunas limitaciones en la encuesta, a saber: significador-significante; código-mensaje; superficial-profundo. Carácter estático de la realidad que capta la entrevista. Por lo general las entrevistas son un acercamiento a un hecho o fenómeno social, mientras que los hombres y la realidad tienen un carácter esencialmente histórico. La ausencia de secreto, propia de la entrevista, influye en ciertas circunstancias sobre el entrevistado y sus respuestas. Aunque el entrevistador pueda asegurar al entrevistado que no será identificado en modo alguno, éste puede poner en duda su buena fe, puesto que en muchas situaciones de entrevista, el entrevistador conoce bien el nombre del entrevistado, su dirección u otra información que podría servir para identificarlo, siempre cabe la posibilidad de que se pueda incluir esta información en el informe final. Limitaciones provenientes de la persona entrevistada. Pueden resumirse en lo siguiente: - ¿El sujeto entrevistado está dispuesto a proporcionar la información solicitada? - Estando dispuesto, ¿no se encuentra bloqueado frente al encuestador? - Deseando y pudiendo responder, ¿ha compren- dido bien todas las preguntas? - Habiendo comprendido, ¿responde con sinceridad? - Respondiendo con sinceridad, ¿es capaz de expresarlo adecuadamente? Además de estas limitaciones, conviene tener en cuenta que la experiencia ha demostrado suficientemente que la validez de las respuestas del encuestado dependen del interés o motivación para responder y del efecto que le produce el entrevistador, o sea, de su reacción frente al que hace la entrevista o al tema de la entrevista. Limitaciones provenientes del entrevistador El entrevistador puede limitar la eficacia de la técnica en cuanto a la veracidad de las respuestas, fundamentalmente por tres motivos: por su aspecto personal, por sus opiniones personales y por falta de sentido de responsabilidad. El aspecto personal del encuestador, su presentación física, su forma de vestir, su comportamiento, sus gestos, su lenguaje, su voz, también puede ejercer influencia sobre el ánimo de la persona entrevistada y consecuentemente sobre el contenido de las respuestas. Las opiniones personales del entrevistador, también -aunque ello sea por lo general de una manera inconsciente- una influencia sobre el entrevistado, y en el mismo entrevistador en el modo de escribir las respuestas a las preguntas abiertas. Una absoluta imparcialidad por parte del entrevistador -aun cuando éste se lo proponga- resulta en la práctica imposible. Con todo, resulta obvio que el entrevistador debe hacer todo lo que esté de su parte para que sus ideas, opiniones y preferencias no se reflejen o proyecten en la entrevista o en la interpretación de las respuestas ambiguas. 3. Cuestionario enviado por correo Se trata de un procedimiento de recopilación de datos cuya característica fundamental es la de utilizar un cuestionario en el que los encuestados contestan por sí mismos, es decir, sin intervención directa de ninguna de las personas que participan en el trabajo de campo. En el procedimiento denominado de cuestionario postal, las respuestas 45 46 Guía Básica para Desarrollo de Investigaciones son formuladas por escrito y no se requiere de la presencia del entrevistador: el encuestado llena por sí mismo el cuestionario. Modalidades en el uso de los cuestionarios a los que responden los encuestadores por sí mismos Algunos autores hablan de cuestionario simple y no de cuestionario por correo. Y esto por su misma razón de ser: este tipo de cuestionario también puede administrarse a grupos. De ahí que se distinga entre: a. el cuestionario enviado por correo. b. el cuestionario para grupos o de redacción colectiva. a. La modalidad más común del uso del cuestionario consiste en enviarlo por correo, de ahí que se haya propuesto llamar a esta técnica encuesta postal. De ordinario, la técnica del cuestionario enviado por correo se aplica a encuestas industriales, agropecuarias y comerciales. Consiste en enviar los cuestionarios a sujetos de la encuesta (organizaciones o personas) y solicitar que sean llenados y reenviados a la oficina que realiza la investigación o bien que sean depositados en determinadas oficinas públicas (escuelas, dependencias policiales), desde las cuales son remitidos a la institución responsable de la investigación. El envío postal del cuestionario requiere ciertas precauciones: la distribución debe ser hecha en conjunto dentro de un lapso relativamente breve; se procurará que los cuestionarios lleguen a manos de los destinatarios a fin de semana, cuando es posible disponer de más tiempo para contestarlos. No es conveniente enviar cuestionarios en períodos de festividades o de trabajos extraordinarios, por ejemplo en Navidad, Año Nuevo, Semana Santa, Carnavales, ni en época de cosecha en zonas rurales. Junto con el envío del cuestionario debe hacerse llegar una nota sobre su devolución o reenvío una vez llenado. Se indicará un plazo prudente, solicitando el reenvío para antes del... o bien, en el mes de..., agregando la dirección del organismo o institución al cual debe ser despachado, o bien la ubicación de la oficina o institución en el cual debe ser entregado. b. Otra modalidad es el cuestionario para grupos o de redacción colectiva; este procedimiento requiere que los sujetos de la encuesta puedan ser reunidos en un mismo lugar y en una misma hora. La aplicación de un cuestionario de este tipo puede llevarse a cabo de dos maneras: haciendo una explicación previa a la tarea de responder por parte de los entrevistados o bien entregando directamente los cuestionarios para que sean respondidos por cada uno de los miembros del grupo encuestado. Una vez reunido el grupo, el porcentaje de abstenciones es mínimo, pero el problema es tener la posibilidad de reunirlos. También puede aplicarse este procedimiento a grupos que se dan de hecho y a los que se solicita que respondan a un cuestionario, por ejemplo los alumnos de una clase o curso, a los espectadores de un cine o teatro, a los participantes de un acto político, a los feligreses que asisten a un culto, etc. Cuando utilizar este tipo de procedimiento Es conviene tener en cuenta las siguientes cuestiones. - Tipo de contestante al que se llega: Ante todo debe saber leer y escribir; pero ha de tener algo más que un mínimo de alfabetización: debe estar en condiciones de contestar a un cuestionario sin ayuda externa. - Accesibilidad de los contestantes: Este instrumento puede ser muy útil cuando los encuestados están muy esparcidos geográficamente. - Precisión de las hipótesis: Lo que supone una considerable cantidad de trabajo exploratorio y de pruebas previas a la utilización del instrumento, para reducirlo al número de preguntas absolutamente necesarias. Ventajas del cuestionario postal respecto de la entrevista - Su principal ventaja es su menor costo; - Con iguales fondos, se pueden abarcar una mayor área geográfica y alcanzar un mayor número de personas (no hay entrevistador que deba trasladarse de un lugar a otro y que debe interrogar a personas individuales); Guía Práctica para su relización desde una perspectiva cuantitativa - Menores gastos de personal, tanto en el adiestramiento como en el trabajo de campo, que en este caso está reducido al mínimo; - Menor tiempo para llegar a un mismo número de personas; - Mayor libertad en las respuestas, por cuanto es posible mantener su anonimato; - Menor riesgo de distorsiones, producidas como consecuencia de las influencias provenientes del encuestador (aspecto personal u opiniones); - Permite a los sujetos encuestados un mayor tiempo de reflexión antes de responder a las preguntas. Dificultades y límites del cuestionario enviado por correo El procedimiento del cuestionario enviado por correo presenta algunos inconvenientes y limitaciones que le son propios: - Riesgo de un elevado porcentaje de cuestionarios no respondidos, lo cual puede disminuir notablemente la representatividad de los resultados, pues es probable que las personas que no responden tengan opiniones y comportamientos diferentes de aquéllas que responden. - Exclusión casi sistemática de quienes no saben leer o escribir, lo que en ciertas investigaciones realizadas en grupos o comunidades de elevada tasa de analfabetos falsearía totalmente la muestra y excluiría sistemáticamente a grupos marginales o periféricos. - Imposibilidad de ayudar al informante con explicaciones complementarias cuando no ha comprendido las preguntas o instrucciones. - dificultad para realizar el control y la verificación de la información. - Imposibilidad de solicitar aclaraciones o precisiones complementarias, en relación con las preguntas formuladas cuando existen dudas a pesar de las instrucciones escritas. - Recepción tardía de muchos cuestionarios remitidos después de la fecha indicada, y consecuentemente no utilizables. Aspectos formales referentes al envío del cuestionario y a las técnicas para facilitar su devolución Al cuestionario hay que verlo cual si fuera una especie de entrevista que se encuentra rodeada de obstáculos peculiares. Estos aspectos formales merecen particular atención, pues condicionan en parte el éxito en la utilización de este procedimiento. Cualquiera sea la finalidad del cuestionario, debe reunir una serie de requisitos: Nota o carta de presentación. Tiene por finalidad principal motivar la colaboración del encuestado. En ella se explicará la finalidad de la encuesta y los beneficios que se espera alcanzar para la comunidad con su realización. En lo posible, se dará alguna indicación acerca del uso que se piensa dar a los datos solicitados. Pedido de cooperación. En la misma nota o carta de presentación se puede incluir un párrafo solicitando la colaboración individual para el éxito de la encuesta. También puede hacerse en forma de carta personal. Esta colaboración consiste, fundamentalmente, en la tarea de llenar el cuestionario. Indicación de la entidad que patrocina o realiza la encuesta. En la nota de presentación, o bien en el mismo cuestionario, debe figurar el nombre de la entidad u organismo que realiza y/o patrocina la encuesta. Esto puede proporcionar seriedad y credibilidad; depende del prestigio que la entidad organizadora goce en la comunidad. Si la entidad no es bien conocida o no es aceptada por una parte de la población, convendría destacar lo menos posible este dato. Instrucciones para contestar. Todo cuestionario debe estar acompañado de instrucciones, definiciones y notas explicativas, con el objeto de que quien debe llenarlo pueda saber a ciencia cierta qué es lo que se le pregunta y de qué manera debe responder. A este respecto no debe quedar ninguna duda, ni posibilidad de tergiversaciones o interpretaciones personales; las instrucciones deben tratar de responder a todas las dudas que puedan presentarse. Este requisito resulta especialmente importante cuando el cuestionario es enviado por correo y el interrogado no puede hacer consultas. Si el cuestionario es aplicado en 47 48 Guía Básica para Desarrollo de Investigaciones forma colectiva, es decir, estando los individuos reunidos en un local, la presencia del encuestador facilita las consultas directas ante cualquier dificultad, y por tanto las instrucciones no revisten tanta importancia. Presentación tipográfica en sus aspectos materiales y estéticos. La hoja o folleto del cuestionario debe tener un tamaño conveniente para facilitar su utilización. Cada pregunta o ítem debe dejar espacio suficiente para la redacción de la respuesta solicitada. Las secciones del cuestionario deben aparecer de tal forma que resulte fácil computar los datos. Una buena presentación se beneficia con un papel de cierta calidad, suficientemente resistente para soportar el inevitable manoseo a que será sometido. Los papeles blancos o de color claro facilitan la lectura y una tipografía clara en un cuerpo de letra más bien grande permite leer con mayor rapidez y facilidad. Tanto la carta de presentación como el cuestionario deben tener la dirección a donde hay que reenviarlo. La indicación de un número de teléfono podría ser útil por si acaso alguien quisiera hacer alguna consulta. 4. Escalas de medición de actitudes y opiniones Para el estudio científico de las actitudes y opiniones se han desarrollado diferentes técnicas que aquí presentamos de acuerdo al siguiente esquema: En general son instrumentos utilizados en las ciencias sociales para observar y medir características muy diversas de los fenómenos sociales, en la forma más objetiva posible. Sin embargo, las escalas más conocidas son aquellas destinadas a la medición de actitudes y de opiniones. Respecto al procedimiento de medición de actitudes, que puede presentarse en muy diversas formas, este consiste fundamentalmente en pedir al sujeto que señale, dentro de una serie graduada de ítems, aquellos que acepta o prefiere. En cierto modo las escalas de actitudes constituyen una variante de los tests, pero a ello hay que agregar que tales escalas presentan características que les son propias, derivadas del hecho de que representan continuos bipolares que no se dan en los tests. En una escala común de actitu- des, el sujeto acepta afirmaciones en cierta región del continuo y rechaza las que están por encima o por debajo de ese punto. Por tanto, existen dos umbrales, mientras que en los tests hay uno solo. La medición de actitudes y opiniones. Las actitudes sólo se pueden medir indirectamente mediante el uso de escalas en las que se dan una serie de afirmaciones, proposiciones y juicios, sobre los que se ha de manifestar acuerdo o desacuerdo y a partir de ello deducir o inferir las actitudes. En realidad el índice de actitud ofrecería una mayor confiabilidad si se pudiese medir a partir de lo que el hombre hace y no simplemente por lo que dice. Pero no siempre hay coincidencia entre el decir y el hacer. Consecuentemente, lo que efectivamente se logra con las escalas de medición de actitudes es medir la actitud manifiesta expresada a través de opiniones o de conductas (esto último es muy poco frecuente). Existen y pueden construirse escalas para medir actitudes y opiniones frente a los más variados hechos: actitudes frente al cambio, la guerra, los conflictos, las huelgas, los problemas raciales, las instituciones, la censura, las ideas políticas, la observancia religiosa, el control de la natalidad, etc. Aun cuando los procedimientos son variados -la existencia de diferentes tipos de escalas lo pone de relieve-, lo que tienen de común es el propósito de cuantificar cierto tipo de conductas sociales. Diferentes tipos de escalas para la medición de actitudes y opiniones. Existen numerosas escalas para la medición de actitudes y de opiniones. Escala de ordenación.Se denominan también escalas arbitrarias o de estimación, porque no se construyen a priori sino que cada individuo ordena, por orden de preferencia, objetos o individuos en relación con una característica. Esta disposición puede hacerse principalmente por tres procedimientos: a.escala de puntos; b.escala de clasificaciones directa; c.escala de combinaciones binarias. Guía Práctica para su relización desde una perspectiva cuantitativa En ninguna de estas escalas se hace consideración alguna sobre relaciones de distancia. a) Escalas de puntos. Pueden utilizarse palabras, enunciados o situaciones que el sujeto debe puntuar o tachar, según su aceptación o rechazo. Ejemplo: Instrucciones: Lea las palabras que figuran agrupadas abajo. Examine cada una rápidamente. Si le sugiere que es más desagradable que agradable, táchela. Puede tachar muchas o pocas palabras. Trabaje tan rápidamente como le sea posible, pero con la certeza de que tacha las palabras que son más molestas que agradables, más angustiantes que excitantes, más desagradables que atractivas. He aquí la lista de palabras: Bolchevique – Baile Místico – Rezo Leyes sobre rigidez - Esterilidad voluntaria Ku-Klux-Klan - Internacional Obrera (la prueba completa consta de 51 palabras) El rechazo de determinadas palabras y la aceptación de otras son índice revelador de actitudes. La dificultad estriba en poder «clasificar» las respuestas y «medir» su significado. Desde un punto de vista de la elaboración de estas escalas, el mayor obstáculo consiste en poder hallar una cantidad suficiente de palabras sugerentes y significativas de aquellas actitudes que queremos descubrir. b) Escalas de clasificación directa.Consiste en una clasificación de preferencias de las cuestiones que se proponen (nacionalidades, candidatos de elecciones, ocupaciones, etcétera). El ejemplo dado al hablar de escalas ordinales o jerárquicas pertenece a este tipo: Si usted no fuera mexicano, ¿a qué nacionalidad le gustaría pertenecer?. c) Escalas de combinaciones binarias. Consisten en presentar los objetos en forma de pares, de dos en dos; de cada par el sujeto debe elegir uno. Ejemplo: Instrucciones: Este es un estudio experimental de actitudes de grupos. Sólo se le pide que subraye, en cada par, con quién preferiría usted estar asociado. Por ejemplo, el primer par es: inglés - sudamericano Si en general usted prefiere relacionarse con ingleses mejor que con sudamericanos, subraye «inglés». Si en general prefiere relacionarse con sudamericanos, subraye «sudamericanos». Si encuentra dificultad para decidirse entre uno y otro en cualquiera de los pares, subraye igualmente uno de los términos, sea el que fuere. De todos modos, subraye un término en cada par, aunque no esté muy convencido. Haga la elección en todos los pares siguientes: inglés - sudamericano francés - alemán ruso - japonés inglés - alemán japonés - griego etc., etcétera... Las elecciones en todos los pares de la prueba es lo que permitirá establecer un orden final de preferencias y el valor relativo de cada objeto dentro del conjunto. Escalas de intensidad. Denominadas también escalas de apreciación, estructuran las opiniones bajo formas de respuesta en abanico, según la evolución o grados de un continuum de actitud. Ejemplo * ¿Qué piensa usted de la huelga de docentes? 1.Aprobación total. 2. Aprobación con ciertos reparos 3.Posición no definida (ni aprobación, ni desaprobación) 4.Desaprobación en ciertos aspectos 5.Desaprobación total Se trata de elegir entre varias respuestas que expresan el grado de aceptación o de rechazo en relación a la pregunta en cuestión. Otro procedimiento para elaborar una escala de intensidad consiste en trazar una línea horizontal señalando en ella distancias iguales (4-5 ó 10 posiciones) respecto de una cuestión para que la persona «sitúe» su posición frente a ella. Suponiendo que la actitud hacia el divorcio está representada por una escala formada por una línea continua dividida en diez partes iguales, en la que 0 corresponde a una actitud completamente contraria al divorcio y 10 a una actitud plenamente favorable, ¿en qué punto de la escala situaría usted su posición respecto de esta cuestión? 49 50 Guía Básica para Desarrollo de Investigaciones Para cada pregunta se puede proponer hasta diez grados de respuesta. Las escalas de cinco grados de respuesta parecen ser las más utilizadas; cuando se trata de preguntas formuladas para cada ítem (el primero de los ejemplos) y se pide al entrevistado que elija la actitud u opinión considerada como la suya. Escalas de distancia social. Con este tipo de escalas se pretende no sólo ordenar las actitudes según un criterio de preferencia, sino también establecer relaciones de distancia. Estas escalas constituyen elementos de gran utilidad para medir las actitudes de un grupo frente a otros grupos. Escala de Bogardus. Se construyó en 1925 con la intención de medir la intensidad de los prejuicios nacionales y raciales. Para la construcción de esta escala se establecieron primeramente gran número de ítems que fueron graduados por orden creciente de distancia social por cien personas. Analizados los resultados, se escogieron siete ítems indicadores de distancias uniformes, numerados arbitrariamente de uno a siete. El problema básico que presenta para su elaboración consiste en obtener ítems espaciados uniformemente que indiquen distancia social. Sin embargo, a pesar de estas dificultades, la escala de Bogardus demostró ser eficiente en la práctica para medir la intensidad de los prejuicios nacionales y raciales, aunque es muy discutible que las distancias sean uniformes. El procedimiento consiste en pedir al individuo que dé su respuesta inmediata, sin racionalizar, en una serie de situaciones hipotéticas en las que podría verse involucrado. Es importante la respuesta inmediata, sin mayor reflexión, espontánea y repentina, pues expresa más exactamente la actitud real de la persona. Una respuesta pensada, racionalizada, expresa más bien la opinión de acuerdo con la diferencia establecida anteriormente. Las distancias cercanas o cortas se denominan generalmente «proximidad», y las alejadas o largas «lejanía». A continuación mostramos una Escala de Bogardus, a título ilustrativo. Instrucciones: Guiándose por el solo impulso de sus sentimientos, ¿admitiría usted gustosamente que los miembros de los países cuya lista adjuntamos ocuparan una u otra de las situaciones indicadas en las columnas de la derecha? Antes de responder tenga en cuenta lo siguiente: 1. Recuerde que debe dar su reacción primaria en cada caso. 2. Exprese sus reacciones hacia cada nacionalidad como grupo. No se refiera a los miembros mejores o peores que haya conocido, y piense más bien en la imagen o estereotipo que tenga de toda la nacionalidad. 3. Ponga una cruz en cada nacionalidad, en la columna que usted desee, de acuerdo con sus sentimientos. Escala de Dood. Fue elaborada por S. Dood en 1935, para medir actitudes respecto de grupos nacionales, religiosos y sociales. Se basa en el mismo principio que la anterior, pero sólo consta de cinco gradaciones o escalares de alejamiento progresivo. Ellos son: 1.Si deseara casarme, no tendría inconveniente en hacerlo con una persona de ese grupo. 2.No tengo inconveniente en invitar a comer a una persona de ese grupo. 3.Prefiero considerarlos como personas a las que se conoce de vista y con las que sólo se cambian algunas palabras en los encuentros casuales. 4.No me agrada encontrarme con esas personas. 5.Preferiría que se suprimiera a todas esas personas. Escala de Crespi. Esta escala, fue elaborada por Crespi en 1944. Llamada termómetro de la desaprobación social, se ha utilizado para medir actitudes respecto de los objetores de conciencia, pero puede aplicarse para la medición de diferentes tipos de actitudes y de opiniones. La escala preparada por Crespi consta de cinco grados: Guía Práctica para su relización desde una perspectiva cuantitativa 1.No tengo ninguna razón para tratar a un objetor de conciencia de manera distinta a los demás; no me importaría que formara parte de mi familia por matrimonio. 2.Aceptaría a los objetores de conciencia como amigos. 3.Tendría únicamente relaciones ocasionales con los objetores de conciencia. 4.No quiero ningún trato con los objetores de conciencia. 5.Pienso que los objetores de conciencia deberían ser puestos en prisión. 6.Estimo que los objetores de conciencia deberían ser fusilados como traidores. Escala de Thurstone. Thurstone sugirió la posibilidad de aplicación de una escala para la medición de actitudes, a través de opiniones que las personas aceptan como propias. La distancia e intervalo entre las diferentes proposiciones o ítems es en esta escala prácticamente equivalente, por lo cual se la ha denominado de intervalos aparentemente iguales.El procedimiento de elaboración es muy complejo, pero en síntesis responde a los siguientes pasos: 1. Se pide a varios grupos de personas que manifiesten por escrito sus opiniones sobre el problema en cuestión. Se trata de recoger proposiciones relativas a la actitud u opinión que se desea investigar. Por lo general, es necesario recoger algunos centenares de estas proposiciones. Para su redacción se tendrán en cuenta los siguientes criterios. - Las proposiciones deben ser breves para evitar la fatiga, deben cubrir toda la curva de las actitudes: desde las muy favorables hasta las muy desfavorables. - Deben formularse de modo que se puedan aceptar o rechazar según la conformidad o disconformidad con la actitud del lector. - Cada proposición debe ser de tal naturaleza que la aceptación o el rechazo de ella indique algo acerca de la actitud del lector. - Deben evitarse las proposiciones de doble sentido y las ambiguas. - Una gran mayoría de las proposiciones deben pertenecer a la variable de actitud que se desea medir. 2. Una vez elaborada la lista de proposiciones (habrá quizá 80 ó 100), son transcritas en tarjetas de una proposición cada una, pidiéndosele a un grupo de individuos (jueces), que de ordinario son más de un centenar, que ordenen las proposiciones en once grupos según una escala de gradación que va de un extremo a otro. Se prestará especial atención a las proposiciones neutrales, para evitar que la escala «se rompa» en dos partes: éstas van colocadas en sexto lugar, pues se consideran «neutras» (ni favorable, ni desfavorable). 3. Cuando las proposiciones han sido agrupadas, se calcula el valor central (mediana) y el índice de dispersión (diferencia intercuartil) de cada distribución. Si una proposición tiene elevada dispersión distribuida en forma incoherente en distintos grupos, es desechada por su ambigüedad o irrelevancia. Las que están en columnas vecinas reciben un valor en la escala, conforme a la media de su distribución. 4.Seguidamente los jueces harán una nueva clasificación de las proposiciones retenidas, anulando las ambiguas y las que no son suficientemente claras. Por último, se retiene un número de proposiciones (entre 15 y 30) uniformemente distribuidas a lo largo de una escala de once categorías, separadas por intervalos equivalentes calculados según la media de distribución de un continuum desfavorable-favorable. Así elaborada, esta lista constituye la escala que se aplica a los sujetos cuya actitud se desea medir. La nota de actitud o de opinión del sujeto será la media de los valores de escala de las proposiciones aceptadas. Ejemplo: medición de actitudes respecto de la guerra. Cabe advertir que cuando se aplica la escala no van los valores que aquí transcribimos como información. Marque en esta forma (v) si está de acuerdo con el argumento. Ponga una (x) si está en desacuerdo con el argumento. 7.5 ( ) 1.Bajo ciertas condiciones la guerra es necesaria para mantener la justicia. 3.5 ( ) 2.Los beneficios de la guerra rara vez pagan sus pérdidas, aun para el ganador. 51 52 Guía Básica para Desarrollo de Investigaciones 9.7 ( ) 3.La guerra destaca las mejores cualidades en los hombres. 0.2.( ) 4.No existe justificación posible para la guerra. 0.9 ( ) 5.La guerra tiene algunos beneficios, pero es un alto precio el que se paga por ellos. 8.7 ( ) 6. La guerra es con frecuencia el único medio de preservar el honor nacional. 0.8 ( ) 7.La guerra es una verdadera porquería. 5.5 ( ) 8.Yo nunca pienso en la guerra y no me interesa a mí. 1.4 ( ) 9.La guerra es una lucha vana que resulta en la autodestrucción. 8.3 ( )10.Los resultados deseables de la guerra no han recibido la atención que merecen. 4.7 ( )11.Los pacifistas tienen la actitud correcta, pero algunos pacifistas van muy lejos. 2.1 ( )12.Los males de la guerra son mayores que cualquier posible beneficio. 6.8 ( )13.Aunque la guerra es terrible, tiene algún valor. 3.7 ( )14.Las disputas internacionales deben de ser resueltas sin la guerra. 11.0( ) 15.La guerra es gloriosa. 6.5 ( ) 16.La guerra defensiva es justificada pero otras guerras no lo son. 2.4 ( ) 17.La guerra sustenta el irrespeto por la vida humana. 10.1 ( ) 18.No puede haber progreso sin guerra. 3.2 ( ) 19.Es de buen juicio sacrificar algunos derechos de manera de prevenir la guerra. 9.2 ( ) 20.La guerra es la única manera de enderezar errores tremendos. El Talón de Aquiles del procedimiento utilizado por Thurstone ha sido el de considerar la opinión de los expertos (jueces) como una base objetiva de medición. Escala de Lickert.La técnica de Lickert es más simple para su elaboración y segura en su aplicación. Se trata de una escala ordinal y como tal no mide en cuanto es más favorable o desfavorable una actitud. 1. Se recoge un gran número de proposiciones (statements) que se consideran relevantes para la opinión o actitud por estudiar. Para Lickert, entran afirmaciones que tienen relación directa o indirecta con el objeto considerado, sin importar la exactitud del juicio lo que realmente importa es que exprese determinado punto de vista de lo que se va a estudiar. 2. Un cierto número de individuos, que no son jueces sino los mismos investigados, indica su actitud acerca de cada una de las proposiciones, con una gradación como la utilizada en las escalas de intensidad (aprobación total, aprobación con ciertos reparos, posición no definida, desaprobación en ciertos aspectos, desaprobación total). Dentro de este continuum asentimiento-rechazo. Hay que escoger una de las cinco formulaciones. 3. A continuación el valor sigma (desviación standard) se establece sobre el porcentaje de individuos que marca cada proposición. 4. Por último las respuestas son clasificadas O, 1, 2, 3 y 4 y se da a cada sujeto interrogado una nota global que es el resultado de las sumas obtenidas en cada respuesta. La puntuación 4 indica la más favorable de lo que se quiere medir y la O la menos favorable, por eso cada ítem puede puntuarse de O a 4 o de 4 a O. La actitud debe enumerarse siempre en la misma dirección. Si se desea medir internacionalismo, por ejemplo, se ha de asignar el número 4 a lo que indique un máximo de actitud favorable al internacionalismo, ya sea que resulte de una «aprobación total» o de una «desaprobación total», de lo que se pregunta en la proposición o statements. Es evidente que el valor de la respuesta de cada individuo está en relación con el conjunto de individuos sometidos a la misma medición. Ejemplo de Escala de machismo: Escala de machismo (las instrucciones son similares a la anterior) El marido decide sobre la cantidad de dinero que puede disponer la mujer. Apruebo totalmente ......................................... ( ) Apruebo en ciertos aspectos ............................. ( ) Indeciso............................................................. ( ) Desapruebo en ciertos aspectos ........................ ( ) Desapruebototalmente........................................( ) El cuidado de los niños corresponde fundamentalmente a las mujeres. Apruebo totalmente ......................................... ( ) Apruebo en ciertos aspectos ............................. ( ) Guía Práctica para su relización desde una perspectiva cuantitativa Indeciso............................................................. ( ) Desapruebo en ciertos aspectos ........................ ( ) Desapruebo totalmente .................................... ( ) Las tareas domésticas deben ser compartidas entre la mujer y el hombre. Apruebo totalmente .......................................... ( ) Apruebo en ciertos aspectos ............................. ( ) Indeciso............................................................. ( ) Desapruebo en ciertos aspectos ........................ ( ) Desapruebo totalmente .................................... ( ) La capacidad intelectual de la mujer es igual a la del hombre. Apruebo totalmente ......................................... ( ) Apruebo en ciertos aspectos ............................. ( ) Indeciso............................................................. ( ) Desapruebo en ciertos aspectos ........................ ( ) Desapruebo totalmente .................................... ( ) En los dos primeros statements o proposiciones, la aprobación total expresa el máximo grado de machismo, mientras que en las otras dos esa misma actitud se manifiesta con la «desaprobación total». a. Noción de orden jerárquico. Los ítems de un escalograma tienen la propiedad llamada acumulativa, y las proposiciones están jerarquizadas. La noción de orden jerárquico puede ejemplificarse con el siguiente caso propuesto por Guttman: Supongamos tres preguntas: 1. ¿Mide usted más de 1,80 m.? .............. Sí 2. ¿Mide usted más de 1,70 m.? .............. Sí 3. ¿Mide usted más de 1,60 m.? .............. Sí No No No Si una persona contesta «sí» a la pregunta 1, se sobreentiende que contesta también «sí» a las preguntas 2 y 3. Si contesta «no» a la pregunta 1 y «sí» a la pregunta 2, debe contestar «sí» a la pregunta 3; y así sucesivamente. Las respuestas posibles estarán distribuidas del siguiente modo: Escalograma de Guttman. Una técnica bastan- te distinta a las explicadas anteriormente es la elaborada por Louis Guttman en 1940. Se trata de lo que se denomina escalograma, nombre asignado a una escala que se caracteriza por presentar los resultados en un orden jerárquico, conformando la serie de ítems en una escala unidimensional. Guttman consideró que un conjunto de actitudes es «escalable», si las respuestas a ciertos ítems pueden ser jerarquizadas. En otras palabras, procuró construir una escala con proposiciones rigurosamente ordenadas de modo tal que la aceptación de una proposición significara de hecho la aceptación de las de nivel inferior a ella. Por ejemplo, quien acepta o responde afirmativamente que ha cursado estudios superiores de hecho da por sentado que ha seguido estudios primarios y secundarios. En la elaboración de esta escala, a Guttman no le ha preocupado tanto el ordenamiento de ítems como el ordenamiento de individuos; de ahí que él juzga como una de las principales ventajas de esta escala el hecho de que un número relativamente pequeño de ítems es suficiente para clasificar a las personas en muchos aspectos. La tabla anterior es lo que se llama un escalograma. La noción de orden jerárquico en la escala de Guttman, nos dice que lo importante en ese orden es que un individuo de una categoría dada posea todo aquello que tiene un individuo de una categoría inferior, y algo más. En el ejemplo expuesto, el ordenamiento jerárquico es una simple consecuencia de las propiedades aritméticas, pero es un hecho comprobado que los individuos pueden presentar un orden jerárquico en casos completamente diferentes. b. Confección de la escala jerárquica. El procedimiento para elaborar una escala de este tipo es, en síntesis, el siguiente: 1. En primer lugar se presenta una serie de preguntas relacionadas con la actitud en estudio, a un grupo de individuos que deben responder afirmativa o negativamente a cada una de las proposiciones. El total de preguntas (n) y el total de individuos indagados (N) depende de las 53 54 Guía Básica para Desarrollo de Investigaciones posibilidades materiales del escalograma que se desea utilizar. 2. A continuación todas las respuestas son consignadas en una tabla general (scalogramboard) y por aproximaciones sucesivas se procura ordenar por orden jerárquico las proposiciones y las respuestas. Esta tarea puede hacerse por medios gráficos, mecánicos o bien mediante un aparato especial formado por superficies planas de madera o metal, con canales o ranuras por donde es posible hacer deslizar bolillas de diferentes colores y numeradas. 3. Por último las respuestas se disponen en sentido horizontal y los individuos indagados en sentido vertical. En lo más alto estarán los que han dado «n» respuestas positivas (el total), luego los que han dado «n-1» respuestas positivas, a continuación los que han dado «n-2», y así sucesivamente, hasta los que han dado «n» respuestas negativas. Teóricamente, si las preguntas están ordenadas por orden jerárquico, se forma un paralelogramo; pero de hecho se dan casos desviados que son eliminados. Las preguntas iniciales, que pueden ser 50 o más, se van seleccionando hasta quedar una serie de proposiciones jerarquizadas. En una prueba inicial, lo conveniente es no utilizar más de 12 preguntas, de las que bastará seleccionar 3 ó 4. 5. Los sondeos de opinión pública y sus campos de aplicación Actualmente los sondeos de opinión sirven para captar la opinión generalizada sobre cuestiones muy diversas que existen dentro de una sociedad de masas, al mismo tiempo que permiten evaluar cuántos y con qué intensidad sostienen esa opinión. Los primeros intentos para medir de manera sistemática las reacciones de la opinión pública frente a ciertos problemas concretos, se inician en la década del 30. En ese entonces la técnica de sondeo consistía en utilizar el «voto de paja»: se enviaban boletas no oficiales a gran número de personas para que expresaran su preferencia política y de acuerdo a estas elecciones de paja se sondeaba la opinión. Los sondeos más conocidos eran los del Literary Digest, que había ganado gran reputación por la predicción de resultados. En 1936 esta revista predijo el triunfo de Alfred Lendon sobre Franklin Roosvelt, pero éste venció en forma avasallante. ¿Qué había pasado? Si bien la revista había utilizado 3.000.000 de votos de paja y había recibido unas 2.500.000 respuestas, sobre un total de 10.000.000 de electores, estos no eran representativos; la opinión había sido solicitada a grupos medios y de altos ingresos, excluyendo a los sectores de ingresos reducidos. El número de respuestas fue elevado, (25% del total del cuerpo electoral), pero carecían de representatividad. Sin embargo, en ese mismo año otros investigadores de la opinión pública, basándose en la técnica del muestreo para elegir a las personas a quienes se demandaría la opinión, habían predicho con acierto el triunfo de Roosvelt. Entre ellas estaba George Gallup, a cuyo nombre se ligaría luego este tipo de sondeos, hasta el punto que decir Gallup es como decir sondeo de opinión. Dedicado inicialmente al periodismo, en 1928 prepara su tesis doctoral sobre el tema «Método objetivo para determinar el interés de los lectores por los textos de un periódico. Pero es en 1932, cuando inicia sus sondeos de opinión y en 1935 funda el Instituto Estadounidense de Opinión Pública, más conocido hoy por el Gallup Poli, o simplemente el Instituto Gallup. En una publcación de la UNESCO, Gallup ha indicado los distintos campos en que se aplican las investigaciones sobre opinión pública: - pronósticos electorales; - medida de la opinión pública respecto de ciertas cuestiones de orden político, económico y social; - niveles culturales; - salud pública; - investigaciones sobre la opinión referentes a ciertos medios de información; - investigaciones sobre publicidad; Guía Práctica para su relización desde una perspectiva cuantitativa 6. El cuestionario Las técnicas de recopilación de datos presentadas, se apoyan en la utilización de cuestionarios. Por tanto su elaboración constituye una fase crucial en el desarrollo de las investigaciones que utilizan las mencionadas técnicas. Todo error o ambigüedad en la tarea de su construcción, repercutirá en el conjunto de las operaciones ulteriores y en las conclusiones finales. Requisitos fundamentales para la elaboración de cuestionarios Un cuestionario es por definición un instrumento de recopilación de datos, rigurosamente standarizado, que traduce y operacionaliza determinados problemas que son objeto de investigación. Esta operacionalización se realiza mediante la formulación escrita de una serie de preguntas que, respondidas por los sujetos de la encuesta, permiten estudiar el hecho propuesto en la investigación o verificar hipótesis formuladas. Para que el cuestionario cumpla con las exigencias del método científico, debe responder a dos requisitos: validez y fiabilidad La validez consiste en captar, de manera significativa y en un grado de exactitud suficiente y satisfactorio, aquello que es objeto de investigación. Esto, a su vez, depende de la adaptación del cuestionario al objeto de investigación y de la validez de los indicadores de las preguntas. Dicho en breve: un cuestionario es válido si los datos obtenidos se ajustan a la realidad sin distorsión de los hechos. Por su parte, la fiabilidad del cuestionario como instrumento de recolección de datos viene dada por la capacidad de obtener iguales o similares resultados aplicando las mismas preguntas acerca de los mismos hechos o fenómenos. Además de estas exigencias metodológicas, el cuestionario debe reunir otros requisitos: facilitar la tabulación de los datos recogidos y el examen de los mismos, asegurar la comparabilidad de las respuestas que dan las personas o grupos investigados, adaptación a los medios que se poseen para realizar el trabajo, entre otros. Retomando el tema de los dos requisitos fundamentales, el problema técnico a resolver es el siguiente: ¿cómo comprobar la validez y fiabilidad de los cuestionarios? Nunca podemos tener una seguridad absoluta, sin embargo pueden introducirse algunos elementos de control. Señalamos algunos más conocidos: - Comprobación por otras fuentes de información; es lo que se llama el «cross-check questions»; - Una segunda técnica es la denominada «know groups», que consiste en aplicar el cuestionario a personas que de antemano se sabe que tienen valores muy altos o muy bajos respecto a las características que se pretenden conocer con el cuestionario; - Otra técnica es la de contrastar las respuestas verbales con el comportamiento real; - Por último, puede ser también un auxiliar útil la llamada prueba aleatoria, mediante la utilización de preguntas que sirven para aclarar respuestas y saber el grado de comprensión que tienen los encuestados. Tipos y modalidades Al referirnos a los cuestionarios podemos distinguir diferentes tipos y modalidades, con arreglo a distintos criterios de clasificación: a.Cuestionarios de respuesta indirecta y cuestionarios de respuesta directa: Según la forma (directa o indirecta) de obtener las respuestas suelen distinguirse dos tipos de cuestionarios: - Los cuestionarios de respuesta indirecta, que son los utilizados en las entrevistas estructuradas, - Los cuestionarios de respuesta directa, más conocidos como «cuestionarios postales» o «enviados por correo», aunque también corresponde a esta categoría el cuestionario por grupo o de redacción colectiva. 55 56 Guía Básica para Desarrollo de Investigaciones Como ya se explicó, los primeros necesitan del entrevistador, mientras que los segundos son respondidos directamente por la persona o grupo interrogado. b.Cuestionario pre-codificado y cuestionario post-codificado: Otra distinción que suele hacerse entre los diferentes tipos de cuestionarios es la que se realiza teniendo en cuenta las diferentes formas de estructurar las preguntas en relación con la codificación de las respuestas. Se denomina cuestionario pre-codificado a aquél cuyas preguntas están formuladas de tal manera que sólo exigen elegir respuestas preestablecidas, de acuerdo con el código que se ha escogido. La elección puede efectuarse mediante una señal (cruz o tilde) en el lugar reservado a tal efecto. Por lo general, el cuestionario pre-codificado utiliza preguntas cerradas o preguntas en abanico con alternativas múltiples. Por su parte, el cuestionario post-codificado es aquél cuyas respuestas están formuladas libremente con las palabras y términos del sujeto encuestado. Este tipo de cuestionario se elabora generalmente con preguntas abiertas. Preparación, redacción y presentación del cuestionario Para la elaboración de un cuestionario es preciso tener en cuenta una serie de reglas y principios, a saber:. a. La forma de las preguntas En lo que concierne a la forma de las preguntas, éstas suelen clasificarse en tres categorías: 1. preguntas abiertas 2. preguntas cerradas o dicotómicas 3. preguntas categorizadas: 4. preguntas con respuestas en abanico 5. preguntas de estimación Preguntas abiertas. Las preguntas abiertas, que suelen denominarse también «libres» o «no limitadas», son aquéllas en las que el interrogado construye la respuesta-con su propio vocabulario, diciendo cuanto desea sobre la cuestión planteada y sin tener ningún límite alternativo para su respuesta. Así, por ejemplo, la pregunta «¿Qué piensa usted de la política económica del gobierno nacional?» es una pregunta abierta, ya que la respuesta puede ser dada libremente según la opinión del interrogado y de la manera que él desee. Esta forma de preguntas presenta la ventaja de que el informante puede enfocar la respuesta con plena libertad y según sus modalidades y deseos, expresando sus opiniones de manera más matizada y profunda. Tiene el inconveniente de que resulta dificultosa la categorización y tabulación de las respuestas, ya que éstas deben ser ordenadas (codificadas) de acuerdo con determinadas categorías. Preguntas cerradas o dicotómicas. Estas preguntas, llamadas también «limitadas» o «alternativas fijas», sólo pueden ser contestadas por un «sí» o un «no», y en último caso por un «no sé» o «sin opinión». No hay, en este caso, matices de respuestas ni posiciones intermedias, ni se da lugar a que contesten quienes todavía no se han formado un juicio sobre el problema. La pregunta abierta, que anteriormente habíamos puesto como ejemplo, podemos transformarla en cerrada si la formulamos de la siguiente manera: ¿Está usted de acuerdo con la política económica del gobierno nacional?: sí... no... sin opinión... no sabe... Como es obvio, la respuesta debe ser forzosamente «sí» o «no», salvo que la contestación corresponda a un «sin opinión» o a un «no sabe». Estas preguntas se adaptan muy bien en los casos de cuestiones de hecho; son fácilmente tabuladas y facilitan la cuantificación mediante la asignación de puntuaciones. Por otra parte, hacen las respuestas más objetivas y fiables, ya que es posible anotarlas con toda fidelidad. Sin embargo, las desventajas de las preguntas cerradas son también evidentes: no permiten matizar el pensamiento y limitan las respuestas o alternativas Guía Práctica para su relización desde una perspectiva cuantitativa prefijadas por el investigador que ha redactado las preguntas. Protección del medio ambiente .................... Preguntas categorizadas o de elección múltiple. Se trata, en cierto modo, de preguntas cerradas que, dentro de los extremos de una escala, permiten una serie de alternativas de respuestas cuyos matices son fijados de antemano. En ellas, las respuestas posibles ya vienen dadas y estructuradas junto con la preguntas; el interrogado sólo tiene que elegir entre varios tipos de grados de opinión. En este ejemplo, el abanico de respuestas es cerrado, ya que quien contesta no tiene posibilidad de manifestar su opinión fuera de las respuestas incluidas. Puede transformarse en abierto con sólo agregar la posibilidad de dar una respuesta libre distinta de las escritas, por ejemplo: Indique otros problemas que considere importantes. Las preguntas categorizadas admiten dos formas: - preguntas con respuestas en abanico. - preguntas de estimación. Como una forma de preguntas categorizadas, tenemos las preguntas con respuestas en abanico, que permiten contestar escogiendo o señalando una o varias respuestas presentadas junto con la pregunta. En un estudio para un programa de desarrollo de la comunidad, podría utilizarse este tipo de preguntas, de acuerdo con el ejemplo siguiente: Aquí hay una lista de servicios públicos. Por favor, indique los cinco servicios que considere más importantes de atender en el barrio Servicio eléctrico................... Vivienda............................... Desempleo ........................... Defensa social ....................... Escuelas................................. Educación de adultos............. Guarderías............................. Transportes públicos ............. Bibliotecas............................. ampos deportivos.................. Asistencia médica.................. Clínicas ................................. Sala de primeros auxilios....... Obras sanitarias.................... Teléfonos............................... Correos ................................. Mercados .............................. Alumbrado público ................ Maternidad........................... Si se desea -y ésta sería otra alternativa- puede pedirse un ordenamiento de las respuestas según la importancia que les atribuya. Cuando se opta por este procedimiento, hay que poner la siguiente indicación: Coloque un 1 delante de la que considere la necesidad más importante; un 2 delante de la que sigue en importancia, y así sucesivamente. Estas preguntas en abanico son fácilmente tabulables, permiten una exploración en profundidad casi tan buena como las preguntas abiertas y ayudan a responder al sujeto interrogado. Tienen, no obstante, el inconveniente de sugerir las respuestas, con lo cual quien contesta puede verse inclinado a señalar respuestas en las que nunca habría pensado. Las dificultades se suelen presentar a la hora de evaluar las respuestas. Superar este riesgo depende en gran medida de la habilidad de quien elabora las preguntas y las alternativas de respuestas. Otra forma de categorización son las preguntas de estimación: este tipo de preguntas introducen, dentro del abanico de respuestas, diversos grados de intensidad para un mismo ítem. Las respuestas sugeridas, en lugar de ser cualitativas, son aquí cuantitativas e indican un grado de intensidad creciente o decreciente. Se trata, pues, de una variante del abanico cerrado, en donde el interrogado puede elegir la respuesta según el grado de adhesión a la pregunta. He aquí algunos ejemplos: - ¿Qué opina usted de la política económica del gobierno federal? Aprobación total ............... Aprobación con reparos..... Posición no definida (ni aprobación, ni desaprobación). 57 58 Guía Básica para Desarrollo de Investigaciones Desaprobación en ciertos aspectos ............................. Desaprobación total........... - ¿Cómo calificaría, en general, la enseñanza que se imparte actualmente en la Universidad Veracruzana? Excelente........................... Buena................................ Mediana............................ Deficiente ......................... Muy deficiente.................. En lugar de indicar un punto neutro en el medio del abanico, podría hacerse un abanico conforme a una gradación de mayor a menor, o viceversa. He aquí algunos ejemplos: - ¿Le ha interesado conocer el estado de cuentas de la cooperativa? Mucho .............................. Algo .................................. Poco................................... Nada.................................. No sabe ............................. - ¿Piensa usted votar en las elecciones del 15 de junio? Sí con toda seguridad........ Probablemente sí................ Probablemente no.............. No, con toda seguridad ..... No se ha decidido todavía.. No contesta ....................... Una variante en la forma de respuesta consiste en pedir al interrogado que marque una cruz sobre una línea graduada, de acuerdo con la intensidad de su opinión. Para la pregunta anterior, la línea de respuesta podría ser la siguiente: La línea de respuesta puede graduarse numéricamente, asignando el cero al punto medio (no definido) y un número convencional, 10 ó 100, a los extremos. En estos casos, debe prevenirse el riesgo de considerar como una medición objetiva a tales respuestas, pues, a pesar de la aparente exactitud que puede lograrse en la cuantificación, el sistema no deja de ser puramente subjetivo: quienes responden carecen de un patrón de medida, indispensable para que las respuestas sean comparables con exactitud. Lo que se obtiene es sólo una medición aproximativa, que en muchos casos puede resultar valiosa. La línea de respuestas, en lugar de ser horizontal como en el ejemplo dado, puede presentarse verticalmente en forma de termómetro. He aquí un ejemplo: - Cuando se piensa en tendencias políticas, se usan normalmente las palabras izquierda y derecha. Sitúese, por favor, en la escala siguiente de acuerdo con su tendencia política. Extrema izquierda ....................1 2 3 4 5 6 Extrema derecha ...................... 7 No sabe .................................... No contesta ............................. b. Tipo de preguntas Existen diferentes tipos de preguntas; éstas pueden ser clasificadas por lo menos en diez categorías, a saber: 1. de hecho 2. de acción 3. de intención 4. de opinión 5. índices o test 6. tamiz o filtro 7. control 8. introductorias o rompehielos 9. amortiguadores 10. embudo de preguntas 1. Las preguntas de hecho, versan sobre cuestiones concretas y tangibles, fáciles de precisar y de comprobar, como son los hechos y acontecimientos. Suelen ser muy corrientes y numerosas en las investigaciones censales. Ejemplo: Guía Práctica para su relización desde una perspectiva cuantitativa ¿Cuantos hijos tiene? ¿Cuál es su profesión? ¿Con qué frecuencia asiste al cine? ¿Posee usted automóvil? ¿Cuántas hectáreas de caña tiene plantadas? De los ejemplos anteriores resulta claro que algunos hechos son únicos, mientras que otros son repetitivos (más o menos habituales o regulares). En este último caso, es importante la determinación de la duración del período en que se dan los hechos. Las preguntas corrientes sobre edad, sexo, domicilio, estado civil, nacionalidad, son preguntas de hecho. Casi siempre son contestadas con sinceridad y. sin abstenciones, salvo en los casos en que el interrogado suponga que, de su respuesta, puede derivarse una consecuencia negativa para él. 2. Las preguntas de acción, se refieren éstas a las actividades, actitudes o decisiones tomadas por el individuo encuestado. Interrogan sobre una acción realizada y sobre algunos detalles de la misma. ¿Sembró usted maíz este año? ¿Participó en programas de vivienda? ¿Con qué objeto? ¿Votó usted en las últimas elecciones? Ejemplo: ¿Por qué partido votaría usted si mañana hubiese elecciones? ¿Participaría usted en una cooperativa agropecuaria? Resultan algo más difíciles de contestar que las preguntas de hecho o de acción, ya que no se refieren a hechos o acciones concretas realizadas sino a una acción hipotética, o sea, una acción que podría ser. 4. Las preguntas de opinión, tienen cierta semejanza con las preguntas de intención pero, en este caso, no se interroga sobre lo que el individuo haría en cierta circunstancia concreta sino sobre lo que piensa u opina acerca de algo. Este tipo de preguntas siempre exige en la respuesta una toma de posición personal. El ejemplo que dimos anteriormente: ¿Qué opina usted de la política económica del gobierno nacional?, es una pregunta de este tipo. Las encuestas de opinión se basan en este tipo de preguntas, por ejemplo: ¿Cuál es para usted la mejor marca de relojes? ¿Qué opina Ud. del divorcio? ¿Qué piensa Ud. del programa de televisión DeporteTV? Este tipo de preguntas resulta tan conciso y fácil de contestar como el anterior, salvo que se pregunte algo ocurrido en época tan lejana que el sujeto no pueda recordar con exactitud. En algunos casos, según lo que se pregunte, puede despertarse cierta desconfianza en el interrogado, lo cual podría incidir negativamente sobre el grado de sinceridad y el número de abstenciones. Estas preguntas requieren generalmente cierto grado de reflexión por parte del interrogado, con lo cual resultan algo más difíciles de contestar que las preguntas sobre hechos o acciones. Por otra parte, su carácter de opinión personal tiende a hacer que el individuo se sienta comprometido con su respuesta, lo cual acentúa la posibilidad de insinceridad o el número de abstenciones. Pero esto depende, en último término, del contenido de la pregunta; no es lo mismo preguntar por una marca de relojes que por un partido político. 3. Preguntas de intención, tratan de averiguar lo que el individuo haría si eventualmente se diera una determinada circunstancia. La respuesta no debe ser considerada como equivalente a lo que, en realidad, se haría en el caso concreto, puesto que siempre existe una diferencia entre la situación hipotética y la situación real. No obstante, los resultados pueden ser considerados aproximativos. Este tipo de preguntas se utiliza preferentemente en encuestas pre-electorales. 5. Las preguntas índice o preguntas-test, son aquéllas que se utilizan con el fin de obtener información sobre cuestiones que suscitan recelos en la persona interrogada o que, formuladas directamente, entran dentro de la categoría de preguntas socialmente inaceptables. Mediante este tipo de preguntas se trata de estudiar un fenómeno, no de manera directa, sino a través de un síntoma o índice revelador. Así, por ejemplo, si se desea investigar sobre las ganancias de las industrias 59 60 Guía Básica para Desarrollo de Investigaciones de una zona, no sería conveniente preguntar directamente a cuánto ascienden éstas, pues el interrogado podría sentirse incómodo, desconfiar de las intenciones de la encuesta o temer consecuencias impositivas por parte del fisco. Todo ello llevaría a la insinceridad o a las abstenciones. En tal caso, la pregunta índice podría ser: - cantidad de materia prima elaborada - volumen de producción mensual - ventas realizadas En las encuestas sobre nivel de vida, en lugar de preguntar directamente: «Cuánto gana usted?», se suelen colocar preguntas índice, como: ¿Posee usted automóvil?, ¿casa propia?, ¿televisor?, ¿personal de servicio? Este tipo de preguntas resulta valioso en los casos en que la interrogación directa puede ser considerada indiscreta, impropia, intencionada o peligrosa por cualquier motivo. No obstante, tiene los inconveniente generales de muchos tests: la apreciación subjetiva sobre la validez del índice. Debe tenerse mucho cuidado en la interpretación de las respuestas y en la correlación que se establezca entre el índice o síntoma revelador adoptado y la realidad de los hechos. 6. Preguntas tamiz, son preguntas que actúan como filtro en relación con otras preguntas y se formulan antes o después de la pregunta considerada importante. Por ejemplo, si formulamos la pregunta: ¿Piensa usted comprarse un automóvil?, algunos contestarán no porque ya lo tienen. Entonces hay que hacer una pregunta tamiz que, en este caso, precede a la pregunta importante: ¿Tiene usted automóvil?: sí... no... 7. Las preguntas introductorias o rompehielos, son aquéllas sin importancia e inofensivas (no dan lugar a controversias), que se hacen al comienzo del cuestionario para captar la atención, romper el hielo y ganarse la confianza del entrevistado. 8. Preguntas amortiguadores, son cuestiones que actúan como muelles, precediendo a preguntas que tratan temas difíciles y escabrosos; así pues, intentan amortiguar el efecto que pueden tener determinadas preguntas. 9. Embudo de preguntas, más que un tipo de pregunta, se trata de una forma de disponer las preguntas en una progresión lógica, que puede ir desde las más sencillas a la más complicadas o desde los aspectos más generales a las cuestiones más concretas y precisas. c. La elección de las preguntas Es una tarea condicionada por muy diversos factores: - Naturaleza de la información que se desea obtener; - Nivel socio-cultural de aquellos a quienes se aplicará el cuestionario; - Características, modalidades, costumbres, prejuicios, tradiciones, conflictos de la población en donde se realiza la encuesta; - Variables buscadas; - Posibilidades y límites de la investigación. No puede establecerse, pues, un criterio normativo general en lo que se refiere a la mejor elección de las preguntas, ya que esto dependerá de los factores que incidan en cada caso concreto. No obstante, existen ciertas reglas generales que pueden ser útiles si se adoptan con la necesaria flexibilidad y creatividad con que hay que utilizar todas las pautas operativas. Sin embargo enseguida se exponen una serie de sugerencias. 1. Deben incluirse solamente preguntas que tengan una relación directa con el problema en sí, o con la evaluación de la metodología empleada en la investigación. 2. No deben incluirse las preguntas cuyas respuestas pueden obtenerse con más exactitud y eficacia de otras fuentes de información, excepto en el caso de que se desee emplearlas como comprobación de la muestra o en la tabulación de nuevos datos recogidos durante la investigación. 3. Se tendrán en cuenta los requisitos y necesidades establecidos en los planes de codificación o tabulación de la encuesta. 4. Dentro de lo posible, se buscará que los datos obtenidos sean comparables. Se tendrán en cuenta otros estudios o encuestas realizadas Guía Práctica para su relización desde una perspectiva cuantitativa sobre temas semejantes, usando, si es posible, las mismas preguntas, terminología, definiciones y unidades de medición. Esto permitiría la comparación con objetivos similares. 5. Las preguntas deben ser de tal naturaleza y forma que los individuos interrogados puedan responderlas sin mayores dificultades. Han de ser fácilmente comprensibles y estar a la altura de su nivel de información Así, por ejemplo, si se desea realizar en el país una encuesta sobre el control de la natalidad, no puede incluirse una pregunta como ¿Acepta usted el neomalthusianismo?, porque la gran masa del público no está capacidad para entender lo que este término significa. La misma cosa ocurriría si se preguntara ¿Qué piensa usted de los estudios económicos de la CEPAL?. El «neomalthusianismo» y la «CEPAL» son cuestiones que exceden el nivel previsible de información de las gentes comunes. Es de esencial importancia no plantear aquellas cuestiones que son superiores al nivel de conocimientos previsibles en los sujetos interrogados o que están totalmente fuera de su ámbito de interés. De lo contrario, se corre el riesgo de caer en graves errores y de crear situaciones embarazosas. 6. Deben evitarse todas las preguntas confidenciales e indiscretas que no son necesarias. Sin embargo, los temas tabú también deben investigarse, si bien hay que hacerlo con precauciones especiales. 7. No deben incluirse preguntas que exijan excesivo trabajo a quienes han de responderlas. d. El estilo de formular y redactar las preguntas Cada pregunta formulada en un cuestionario tiene por finalidad obtener cierta información. Es de sentido común la necesidad de formularla de tal modo que pueda obtenerse esa información. En efecto, dos maneras de formular una pregunta proporcionan diferentes distribuciones de las respuestas. Del modo de formular la pregunta depende, en gran medida, el contenido y la fidelidad de la respuesta. Una serie de normas son universalmente admitidas al respecto. Sin pretensión de hacer una enumeración exhaustiva, señalaremos aquéllas que son más importantes: 1. Un cuestionario debe aparecer como un intercambio verbal lo más natural posible. Las preguntas deben ser sencillas, claras, concretas y concisas, de modo que resulten de fácil comprensión para las personas a quienes van dirigidas. No debe darse lugar a interpretaciones dudosas o falsas. Es preciso cuidar ante todo la simplicidad y claridad de las expresiones, evitando todo malentendido en razón de la ausencia del encuestador. Vocabulario y sintaxis deben ofrecer el máximo de posibilidades de comprensión de las preguntas. 2. En la elección de las palabras no sólo se tendrá en cuenta el vocabulario utilizado por las personas interrogadas sino también su sistema de referencia, en lo que respecta a la equivalencia semántica. Quien redacta las preguntas debe colocarse en el lugar de quienes han de responderlas, dentro de un mismo marco de referencia o ámbito lingüístico. En algunos casos, las palabras se prestan a confusión o tienen diferentes sentidos según el contexto en que se utilizan. 3. La pregunta debe posibilitar una sola interpretación, inequívoca o inmediata. Si se pregunta por ejemplo ¿Es usted propietario o inquilino de la casa que ocupa?, no es posible responder con un «sí» o un «no» sin dar lugar a confusión. Una pregunta, obviamente, debe ser comprendida, y comprendida de la misma manera por todos. 4. Cuando la pregunta tiene un «abanico» de alternativas, éste debe presentar en forma adecuada las que se dan en relación con la cuestión en estudio. 5. Las preguntas no deben sugerir las respuestas, incitando a responder en un sentido más que en otro. Si, por ejemplo, se pregunta: ¿No cree usted que es conveniente modificar el sistema de alumbrado?, se está sugiriendo la respuesta afirmativa. La forma correcta sería: ¿cree usted conveniente modificar el sistema de alumbrado? De lo que se trata es de no poner las respuestas en boca de los entrevistados. 6. En las preguntas, se han de evitar todos los términos vagos, como «mucho», «poco», «frecuente», «regular», «a veces», ya que ellos pueden tener significaciones y alcances muy diferentes, según sean las personas que responden. 61 62 Guía Básica para Desarrollo de Investigaciones 7. Cada pregunta debe contener una sola idea y referirse a un solo sujeto; de otro modo, se corre el riesgo de confusión, propio de las preguntas de «doble cañón». He aquí un ejemplo: «¿Está usted a favor o se opone a la creación del servicio médico psiquiátrico en los ambulatorios y a otras expansiones de la seguridad social?» Una persona entrevistada puede estar de acuerdo con la implantación del servicio médico psiquiátrico en los ambulatorios y oponerse a la expansión de la seguridad social a otros ámbitos (o a la inversa). Esta confusión o dificultad para expresar la respuesta, proviene del hecho de que la pregunta contiene dos ideas. e. El número de preguntas Resulta evidente que un elevado número de preguntas puede fatigar al sujeto que debe responderlas y desmejorar la calidad de las contestaciones. Este riesgo es menor cuando las preguntas son fáciles de entender y sencillas para contestar. En algunos investigadores existe la tendencia a hacer el mayor número posible de preguntas, como si con ello se asegurara mejorar la investigación. Eso no es cierto. Lo recomendable es que el investigador que elabora el cuestionario se pregunte siempre: ¿qué haré con la respuesta a esta pregunta?, ¿para qué me sirve? f. El orden de las preguntas Un cuestionario es algo más que un conjunto de preguntas; el orden en que se incluyen las mismas tiene mucha importancia, si bien este detalle suele pasar inadvertido para quienes no poseen experiencia en la materia. Establecer un orden lógico y, a la vez, prever posibles inconvenientes psicológicos, a menudo sutiles, es tarea harto difícil que debe afrontarse con agudo criterio. Al redactar el cuestionario, hay que tener presente la eventual posibilidad de la contaminación de las preguntas y hacer lo posible para colocarse en el lugar de la persona que debe responder. LOS TEST El test es una prueba que permite, partiendo de un comportamiento observado en un individuo, la determinación de comportamientos habituales o futuros significativos. el tests es una prueba (definida, standarizada, reproducible) que va a provocar y registrar un comportamiento; el comportamiento observado en el test tiene una relación constante y demostrada con otros comportamientos significativos; esta vinculación puede expresarse de la siguiente manera: -cualitativa (clínica): el comportamiento en el test es el signo de una realidad psicológica; -cuantitativa (experimental): la relación entre los dos comportamientos (en el test y en la situación real) tiene un grado que se expresa por un coeficiente de correlación; este grado es también el de la probabilidad de realización del pronóstico; -cuantitativa (estadística): el comportamiento en el test es una muestra del universo de los comportamientos que permite inferir. CLASIFICACIÓN DE LOS TESTS Se han hecho diferentes clasificaciones de los tests conforme a los criterios adoptados en cada caso. A título ilustrativo, nos parece oportuno presentar un resumen esquemático de la clasificación más corriente adoptada por los psicólogos: Según el modo de administración: -Tests individuales; -Tests autoadministrados; -Tests colectivos; Según el modo de expresión o forma (naturaleza de la prueba): -Tests verbales, -Tests no verbales: a) tests papel-lápiz; b) tests de perfomance. Según el sector que explore el test (objeto y contenido de la observación): -Tests de eficiencia: exploran la parte intelectual y psicomotriz de la personalidad; aprecian la eficacia del individuo y su capacidad de adaptación. Guía Práctica para su relización desde una perspectiva cuantitativa Tests de inteligencia: destinados a explorar el nivel intelectual: memoria, juicio, razonamiento, etc. Tests de aptitudes: sirven para apreciar aptitudes psicomotrices, capacidad para realizar movimientos complejos, para realizar una codificación, etc. Tests de conocimientos: utilizados para evaluar los conocimientos adquiridos. Tests de personalidad: llamados también cuestionarios o inventarios de personalidad: exploran aspectos no intelectuales de la personalidad (afectividad, voluntad). Los cuestionarios: compuestos por una serie de preguntas escritas que se formulan al sujeto acerca de sus opiniones, sentimientos, reacciones, hábitos; Inventarios; Tests objetivos; Escalas de apreciación: Exigen la atención y la acción del observador, no las del sujeto; existen dos tipos de escalas de apreciación: · escalas de comportamiento. · escalas clínicas, utilizadas en psiquiatría para objetivar y afinar los exámenes clínicos. Escalas por puntos: destinadas a medir el nivel intelectual de los adultos y a apreciar diversos de su inteligencia verbal o práctica. Los tests o pruebas proyectivas: exploran el conjunto de la personalidad de una manera global. APLICACIÓN DE LOS TESTS A LAS CIENCIAS SOCIALES Cuando se habla de la utilización de los tests nos hallamos ante un instrumento de investigación, y como tal debe ser utilizado. Como es sabido los tests son instrumentos utilizados fundamentalmente en el ámbito de la psicología. Si bien son fáciles de administrar, presentan dificultades para saber utilizarlos en función de algo (se necesita preparación específica). Aún cuando su uso se haya circunscrito al ámbito de la psicología, existen tests de diversos tipos que pueden tener aplicación en la realización de programas de acción social y, más aún, en el desarrollo de investigaciones sociales. Así, por ejemplo, los tests de inteligencia pueden ser utilizados para investigar el nivel mental de una determinada población; igualmente, los tests de personalidad, pueden proporcionar datos sobre aptitudes y funciones especiales. Incluso los tests proyectivos -sin duda los más difíciles de aplicar e interpretar-, han sido adoptados y adaptados para el estudio de las situaciones sociales. Por otro lado, es un instrumento que, en lo posible, debe ser utilizado complementariamente con otros. Por eso no podemos esperar de los tests más de lo que pueden dar. Además, requieren una gran preparación y experiencia para interpretarlos correctamente. Aun cuando la aplicación del test pueda tener limitaciones, porque el conocimiento recíproco es superficial, el análisis de los resultados revelará información y situaciones que es necesario tener en cuenta para la actuación futura. REQUISITOS DE LOS TESTS Todo test psicológico debe llenar una serie de requisitos o cualidades fundamentales para poder cumplir con la finalidad de ser un instrumento de medida de una muestra de conducta (capacidad, aptitudes, actitudes) En general, son los requisitos que se exigen de todo instrumento de medida, a saber: validez, confiabilidad y objetividad. Validez. Se trata de la cualidad de medir lo que se quiere medir. Existen cuatro procedimientos para determinar la validez de un test: -Validez de contenido, establecida mediante el examen del mismo test; se aplica principalmente a los tests de rendimiento. -Validez predictiva, utilizada principalmente en los tests de selección y clasificación de personal, comprobada parcialmente con los resultados posteriores. -Validez concurrente, contrastando el resultado del test con otros elementos de juicio, como podría ser, a modo de ejemplo, la comparación de los resultados de un test de personalidad y la 63 64 Guía Básica para Desarrollo de Investigaciones capacidad ejecutiva que un individuo manifiesta en su trabajo. -Validez de hipótesis de trabajo o de elaboración; el test se construye sobre una hipótesis acerca de un rasgo psíquico, y los resultados se juzgarán a la luz de la elaboración ya efectuada; se utilizan como principales técnicas específicas el análisis factorial, la consistencia interna y las correlaciones con otros tests. Confiabilidad. La confiabilidad de un test es la cualidad de obtener puntuaciones semejantes aplicándolo dos o más veces a un mismo individuo o grupo de individuos. Para determinar la confiabilidad de un test existen cuatro procedimientos principales, a saber: -Método test-retest: consiste en aplicar dos o más veces, a los mismos sujetos y con cierto intervalo, el mismo test; obteniéndose luego el coeficiente de correlación entre los resultados obtenidos: a mayor coeficiente de correlación, mayor coeficiente de confiabilidad. El procedimiento es eficaz en tests que no presentan problemas de contagio o aprendizaje por repetición y esto se da en muy pocos tests. -Método de series paralelas: se trata de aplicar dos o más tests paralelos (diferentes en apariencia pero equivalentes) y comparar los resultados obtenidos. Con esto se salva la limitación del procedimiento anterior, pero se presenta el problema de elaborar formas paralelas que verdaderamente sean equivalentes (algunos tests disponen de formas paralelas). -Método de división en mitades: se divide el test en mitades comparables y se aplica cada una de ellas en momentos diferentes, calculándose la correlación entre las puntuaciones obtenidas; este procedimiento se presenta bajo dos formas: Por una parte el método en el que el test se divide en mitades y se aplica cada una de ellas separadamente. Por otra, el método donde el test se divide en mitades formadas por ítems pares e impares, determinándose luego la correlación de resultados. Una y otra modalidad sólo se pueden aplicar en tests homogéneos. -Método de consistencia entre elementos: no se hacen puntuaciones por mitades sino de cada elemento mediante una fórmula aplicada a este fin. Objetividad. Se trata de estudiar los hechos tal y como se presentan, sin aferrarse a opiniones y juicios preconcebidos. V. ANÁLISIS E INTERPRETACION DE LA INFORMACION PLAN DE TABULACIÓN Consiste en determinar qué resultados de variables se presentarán y qué relaciones entre esas variables se necesitan, a fin de dar respuesta al problema y objetivos planteados. La elaboración de datos presupone la preparación de un plan de tabulación que consiste en una serie de cuadros estadísticos, que atendiendo a los objetivos de la encuesta, permiten la presentación de los datos en forma sistemática. El plan de tabulación debe especificarse de manera lógica, secuencial y sistemática. En la mayoría de los casos, el plan de tabulación se limita a especificar los cuadros que se presentarán según las variables que deba destacarse y el cruce de éstas. Se debe incluir una explicación preliminar de cómo se procesarán los datos, cuál será el sistema de tabulación que se utilizará y lo relativo a la codificación, perforación y reproducción. PLAN DE ANÁLISIS Es fundamental en el protocolo la descripción del plan de análisis de los datos y el por qué de su selección . Se reitera la necesidad de que el nivel de análisis sea coherente con los objetivos y las hipótesis. En particular, si se emplearán técnicas estadísticas, se debe hacer mención de las mismas y justificar convenientemente su uso. En este caso, no es suficiente hacer mención de paquetes estadísticos ( software ), es preciso dejar claro qué técnicas se piensan emplear y qué resultados se esperan obtener mediante su aplicación. Guía Práctica para su relización desde una perspectiva cuantitativa En este punto se establece el cruce adecuado y más importante de las variables, pruebas de significancia estadística, riesgo relativo, coeficiente de correlación o de regresión. Anexo 1. Formatos específicos para cada uno de los tipos de estudio CRONOGRAMA PORTADA INDICE I. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA 1.1. Antecedentes. 1.2. Formulación del Problema. II. OBJETIVOS 2.1. Generales 2.2. Específicos. III. METODOLOGÍA 3.1. TIPO DE ESTUDIO. 3.2. POBLACIÓN OBJETIVO. 3.2.1. Características Generales. 3.2.2. Criterios de inclusión. 3.2.3. Criterios de exclusión. 3.3. UBICACIÓN ESPACIO - TEMPORAL. 3.4. DISEÑO ESTADÍSTICO. 3.4.1. Marco muestral. 3.4.2. Tipo de muestreo. 3.4.3. Método de muestreo. 3.5. ESPECIFICACIÓN DE VARIABLES, DIMENSIONES E INDICADORES . 3.6. PROCEDIMIENTOS PARA CAPTURAR LA INFORMACIÓN. 3.6.1. Técnicas a utilizar. 3.7. ANALISIS E INTERPRETACIÓN DE LA INFORMACIÓN. IV. RECURSOS 4.1. DISTRIBUCIÓN DEL RECURSO. V. CRONOGRAMA VI. REFERENCIAS En investigación, como en cualquier otra actividad de planeación y coordinación, es necesario realizar cierto número de tareas que como todo son independientes y constituyen una secuencia para lograr los objetivos planeados en un periodo de tiempo determinado. Generalmente una investigación requiere de varias semanas, meses o aún años. Por lo tanto, la investigación total requiere de ciertos tipos de actividades, tiempos, recursos humanos, materialesy financieros. Para planear la realización de la investigación se han desarrollado varios procedimientos que permiten analizar cada paso y cumplir satisfactoriamente respecto del tiempo y de los costos. 1) Protocolo de encuesta descriptiva 65 66 Guía Básica para Desarrollo de Investigaciones 2) Protocolo de encuesta comparativa 3) Protocolo de revisión de casos PORTADA INDICE I. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA 1.1. Antecedentes. 1.2. Formulación del Problema. II. OBJETIVOS 2.1. Generales 2.2. Específicos. HIPÓTESIS ( recomendable únicamente para trabajos correlaciones y explicativos o causales) III. METODOLOGÍA 3.1. TIPO DE ESTUDIO. 3.2. POBLACIÓN OBJETIVO. 3.2.1. Características Generales. 3.2.2. Criterios de inclusión. 3.2.3. Criterios de exclusión. 3.2.4. Criterios de eliminación. 3.3. UBICACIÓN ESPACIO - TEMPORAL. 3.4. DISEÑO ESTADÍSTICO. 3.4.1. Marco muestral. 3.4.2. Tipo de muestreo. 3.4.3. Método de muestreo. 3.4.4. Comparabilidad de las muestras o poblaciones. 3.5. ESPECIFICACIÓN DE VARIABLES, DIMENSIONES E INDICADORES. 3.6. PROCEDIMIENTOS PARA CAPTURAR LA INFORMACIÓN. 3.6.1. Técnicas a utilizar. 3.7. ANALISIS E INTERPRETACIÓN DE LA INFORMACIÓN. IV. RECURSOS 4.1. DISTRIBUCIÓN DEL RECURSO. V. ÉTICA DEL ESTUDIO Y/O PROCEDIMIENTOS PELIGROSOS VI. CRONOGRAMA VII. REFERENCIAS PORTADA INDICE I. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA 1.1. Antecedentes. 1.2. Formulación del Problema. II. OBJETIVOS 2.1. Generales 2.2. Específicos. HIPÓTESIS ( recomendable únicamente para trabajos correlaciones y explicativos o causales) III. METODOLOGÍA 3.1. TIPO DE ESTUDIO. 3.2. POBLACIÓN OBJETIVO. 3.2.1. Características Generales. 3.2.2. Criterios de inclusión. 3.2.3. Criterios de exclusión. 3.2.4. Criterios de eliminación. 3.3. UBICACIÓN ESPACIO - TEMPORAL. 3.4. DISEÑO ESTADÍSTICO. 3.4.1. Marco muestral. 3.4.2. Tipo de muestreo. 3.4.3. Método de muestreo. 3.5. ESPECIFICACIÓN DE VARIABLES, DIMENSIONES E INDICADORES . 3.6. PROCEDIMIENTOS PARA CAPTURAR LA INFORMACIÓN. 3.6.1. Técnicas a utilizar. 3.7. ANALISIS E INTERPRETACIÓN DE LA INFORMACIÓN. IV. RECURSOS 4.1. DISTRIBUCIÓN DEL RECURSO. V. ETICA Y/O PROCEDIMIENTOS PELIGROSOS VI. CRONOGRAMA VII. REFERENCIAS Guía Práctica para su relización desde una perspectiva cuantitativa 4) Protocolo de casos y controles 5) Protocolo de perspectiva histórica PORTADA INDICE I. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA 1.1. Antecedentes. 1.2. Formulación del Problema. II. OBJETIVOS 2.1. Generales 2.2. Específicos. HIPÓTESIS ( recomendable únicamente para trabajos correlaciones y explicativos o causales) III. METODOLOGÍA 3.1. TIPO DE ESTUDIO. 3.2. POBLACIÓN OBJETIVO. 3.2.1. Características Generales. 3.2.2. Criterios de inclusión. 3.2.3. Criterios de exclusión. 3.2.4. Criterios de eliminación. 3.3. UBICACIÓN ESPACIO - TEMPORAL. 3.4. DISEÑO ESTADÍSTICO. 3.4.1. Marco muestral. 3.4.2. Tipo de muestreo. 3.4.3. Método de muestreo 3.4.4. Igualación de atributos. 3.5. ESPECIFICACIÓN DE VARIABLES, DIMENSIONES E INDICADORES . 3.6. PROCEDIMIENTOS PARA CAPTURAR LA INFORMACIÓN. 3.6.1. Técnicas a utilizar. 3.7. ANALISIS E INTERPRETACIÓN DE LA INFORMACIÓN. IV. RECURSOS 4.1. DISTRIBUCIÓN DEL RECURSO. V. ETICA Y/O PROCEDIMIENTOS PELIGROS. VI. CRONOGRAMA VII. REFERENCIAS PORTADA INDICE I. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA 1.1. Antecedentes. 1.2. Formulación del Problema. II. OBJETIVOS 2.1. Generales 2.2. Específicos. HIPÓTESIS ( recomendable únicamente para trabajos correlaciones y explicativos o causales) III. METODOLOGÍA 3.1. TIPO DE ESTUDIO. 3.2. POBLACIÓN OBJETIVO. 3.2.1. Características Generales. 3.2.2. Criterios de inclusión. 3.2.3. Criterios de exclusión. 3.2.4. Criterios de eliminación. 3.3. UBICACIÓN ESPACIO - TEMPORAL. 3.4. DISEÑO ESTADÍSTICO. 3.4.1. Marco muestral. 3.4.2. Tipo de muestreo. 3.4.3. Método de muestreo. 3.4.4. Igualación de atributos. 3.5. ESPECIFICACIÓN DE VARIABLES, DIMENSIONES E INDICADORES . 3.6. PROCEDIMIENTOS PARA CAPTURAR LA INFORMACIÓN. 3.6.1. Técnicas a utilizar. 3.7. ANALISIS E INTERPRETACIÓN DE LA INFORMACIÓN. IV. RECURSOS 4.1. DISTRIBUCIÓN DEL RECURSO. V. CRONOGRAMA VI. REFERENCIAS 67 68 Guía Básica para Desarrollo de Investigaciones 6) Protocolo de una cohorte 7) Protocolo de varias cohortes PORTADA INDICE I. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA 1.1. Antecedentes. 1.2. Formulación del Problema. II. OBJETIVOS 2.1. Generales 2.2. Específicos. HIPÓTESIS ( recomendable únicamente para trabajos correlaciones y explicativos o causales) III. METODOLOGÍA 3.1. TIPO DE ESTUDIO. 3.2. POBLACIÓN OBJETIVO. 3.2.1. Características Generales. 3.2.2. Criterios de inclusión. 3.2.3. Criterios de exclusión. 3.2.4. Criterios de eliminación. 3.3. UBICACIÓN ESPACIO - TEMPORAL. 3.4. DISEÑO ESTADÍSTICO. 3.4.1. Marco muestral. 3.4.2. Tipo de muestreo. 3.4.3. Método de muestreo. 3.5. ESPECIFICACIÓN DE VARIABLES, DIMENSIONES E INDICADORES . 3.6. PROCEDIMIENTOS PARA CAPTURAR LA INFORMACIÓN. 3.6.1. Técnicas a utilizar. 3.7. ANALISIS E INTERPRETACIÓN DE LA INFORMACIÓN. IV. RECURSOS 4.1. DISTRIBUCIÓN DEL RECURSO. V. ETICA Y/O PROCEDIMIENTOS PELIGROS. VI. CRONOGRAMA VII. REFERENCIAS PORTADA INDICE I. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA 1.1. Antecedentes. 1.2. Formulación del Problema. II. OBJETIVOS 2.1. Generales 2.2. Específicos. HIPÓTESIS ( recomendable únicamente para trabajos correlaciones y explicativos o causales) III. METODOLOGÍA 3.1. TIPO DE ESTUDIO. 3.2. POBLACIÓN OBJETIVO. 3.2.1. Características Generales. 3.2.2. Criterios de inclusión. 3.2.3. Criterios de exclusión. 3.2.4. Criterios de eliminación. 3.3. UBICACIÓN ESPACIO - TEMPORAL. 3.4. DISEÑO ESTADÍSTICO. 3.4.1. Marco muestral. 3.4.2. Tipo de muestreo. 3.4.3. Método de muestreo. 3.4.4. Igualación de atributos. 3.5. ESPECIFICACIÓN DE VARIABLES, DIMENSIONES E INDICADORES . 3.6. PROCEDIMIENTOS PARA CAPTURAR LA INFORMACIÓN. 3.6.1. Técnicas a utilizar. 3.7. ANALISIS E INTERPRETACIÓN DE LA INFORMACIÓN. IV. RECURSOS 4.1. DISTRIBUCIÓN DEL RECURSO. V. ETICA Y/O PROCEDIMIENTOS PELIGROS. VI. CRONOGRAMA VII. REFERENCIAS Guía Práctica para su relización desde una perspectiva cuantitativa 8) Protocolo de experimento BIBLIOGRAFÍA PORTADA INDICE I. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA 1.1. Antecedentes. 1.2. Formulación del Problema. HIPÓTESIS ( recomendable únicamente para trabajos correlaciones y explicativos o causales). II. OBJETIVOS 2.1. Generales 2.2. Específicos. III. METODOLOGÍA 3.1. TIPO DE ESTUDIO. 3.2. POBLACIÓN OBJETIVO. 3.2.1. Características Generales. 3.2.2. Criterios de inclusión. 3.2.3. Criterios de exclusión. 3.2.4. Criterios de eliminación. 3.3. UBICACIÓN ESPACIO - TEMPORAL. 3.4. DISEÑO ESTADÍSTICO. 3.4.1. Marco muestral. 3.4.2. Tipo de muestreo. 3.4.3. Método de muestreo. 3.4.4.Comparabilidad de las muestras de poblaciones. 3.4.5.Diseño de las maniobras o tratamientos (factor causal). 3.5. ESPECIFICACIÓN DE VARIABLES, DIMENSIONES E INDICADORES. 3.6. PROCEDIMIENTOS PARA CAPTURAR LA INFORMACIÓN. 3.6.1. Técnicas a utilizar. 3.7. ANALISIS E INTERPRETACIÓN DE LA INFORMACIÓN. IV. RECURSOS 4.1. DISTRIBUCIÓN DEL RECURSO V. ÉTICA DEL ESTUDIO Y/O PROCEDIMIENTOS PELIGROSOS VI. CRONOGRAMA VII. REFERENCIAS ANDER-EGG, Ezequiel. (1974) Introducción a las Técnicas de Investigación Social. Buenos Aires: Humanitas. ARIAS Galicia, Fernando (1980) Introducción a las técnicas de investigación de la administración y del comportamiento. México: Trillas. 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