Nombre: Código: Políticas sobre selección, calificación y capacitación Elaborado por: Equipo de Gobierno Corporativo PT-RH-03 Aprobado por: Fecha aprobación: Rige a partir de: Junta Directiva 24/11/09 26/11/2009 Versión (Revisión) 1 1. PROPÓSITO Y ALCANCE Las presentes políticas buscan alinear los intereses de largo plazo de la entidad con la selección y retribución de los miembros del órgano directivo, gerencias, ejecutivos, miembros de comité de apoyo, auditor interno y demás empleados o colaboradores de la entidad. Las mismas se establecen en cumplimiento a lo dispuesto en el Reglamento de Gobierno Corporativo sobre selección, retribución, calificación y capacitación. 2. CONTENIDO 2.1 REQUISITOS DE CALIFICACIÓN, CONOCIMIENTOS O EXPERIENCIA EN LA SELECCIÓN Las competencias técnicas, conocimientos y experiencia requerida para desempeñar una posición dentro de la compañía, se encuentran documentadas en el R01-P-RH-04 Perfil de Puesto de cada uno de las plazas definidas en la empresa. Adicionalmente, dichas competencias son evaluadas durante el proceso de selección a través de diversos métodos como: revisión de certificados, referencias laborales y crediticias, pruebas psicométricas, pruebas técnicas (en caso de ser requerido) y entrevistas, según lo establecido en los procedimientos internos de la empresa. 2.2 INCOMPATIBILIDADES Y PROHIBICIONES POR POSIBLES CONFLICTOS DE INTERESES A fin de evitar posibles conflictos de interés, los colaboradores de Mercado de Valores deberán ajustarse a los siguientes lineamientos: No podrán ejercer cargos de directores, consultores o asesores en compañías competidoras de Mercado de Valores. No deberán participar en actividades contrarias a los intereses de Mercado de Valores, o que puedan perjudicar la completa dedicación o el cumplimiento de sus deberes y responsabilidades. En caso de presentarse una situación de este tipo, deberá ser analizada por el Comité Ejecutivo para tomar las medidas necesarias. Los colaboradores deberán informar por escrito al jefe inmediato con copia a Recursos Humanos y a la Unidad de Cumplimiento, cualquier relación de parentesco que conozca entre ellos y cualesquier otro colaborador o miembro de la Junta Directiva o Fiscales. FORMATO POLÍTICAS V:3 Pag 1 de 5 SC: SR-155 Nombre: Código: Políticas sobre selección, calificación y capacitación Elaborado por: Equipo de Gobierno Corporativo PT-RH-03 Aprobado por: Fecha aprobación: Rige a partir de: Junta Directiva 24/11/09 26/11/2009 Versión (Revisión) 1 En caso de parentesco hasta tercer grado de consanguinidad o segundo de afinidad o en caso de matrimonios o parejas formales, se deberá realizar una valoración de los riesgos que representa para Mercado de Valores, para lo cual se establece que en los casos en que alguno de los colaboradores en esta situación sea un puesto de Jefatura, equivalente o superior, deberá ser la Junta Directiva la que estudie el caso y determine las medidas a seguir. En los demás casos será el Comité Ejecutivo quien valore y determine las medidas a seguir. Deberán comunicar por escrito a Recursos Humanos y a la Unidad de Cumplimiento con copia al jefe inmediato, todas aquellas situaciones conocidas por ellos en las cuales un pariente de hasta tercer grado de consanguinidad o por afinidad tenga relación comercial directa o indirecta con Mercado de Valores o sea director, fiscal o empleado de una empresa emisora, puesto de bolsa o una empresa que compita con Mercado de Valores. Asimismo, los colaboradores deberán ajustarse a lo establecido en las P-R-03 Políticas sobre manejo de conflictos de interés y normas éticas 2.3 PLANES DE SUCESIÓN Mercado de Valores contará con un proceso de sucesión o sustitución de forma planificada para los puestos claves de la empresa en cual debe aplicarse en caso de despido, renuncia, incapacidad o fallecimiento del funcionario. En el mismo se deben incluir al menos las siguientes plazas: 2.4 Vicepresidencia Ejecutiva Gerencia Financiero-Administrativa Gerencia de Corro e Internacional Gerencia de Fondos Gerencia de Ventas Auditor Interno Oficial de Cumplimiento Gestor de Riesgos Director de Fondos Financieros Director de Fondos No Financieros Director de Tecnología de la Información INDUCCIÓN Y CAPACITACIÓN Todo funcionario que desempeñe una labor en la organización debe recibir una adecuada inducción y capacitación para su puesto, según lo definido en el R10-P-RH-04 Programa FORMATO POLÍTICAS V:3 Pag 2 de 5 SC: SR-155 Nombre: Código: Políticas sobre selección, calificación y capacitación Elaborado por: Equipo de Gobierno Corporativo PT-RH-03 Aprobado por: Fecha aprobación: Rige a partir de: Junta Directiva 24/11/09 26/11/2009 Versión (Revisión) 1 de entrenamiento en el puesto y R09-P-RH-04 Programa de inducción corporativa. En la misma, se le debe dar a conocer sus responsabilidades y debe tener acceso a las políticas y procedimientos que requiera conocer para el adecuado desempeño de sus funciones. Asimismo, se le debe incorporar el R13-P-RH-04 Programa de capacitación con la finalidad de cerrar sus brechas o mantener actualizado su conocimiento técnico. 2.5 LINEAMIENTOS SOBRE COMPONENTES DE REMUNERACIÓN FIJOS Mercado de Valores cuenta con una política salarial clara, la cual busca retribuir a los funcionarios de forma adecuada por: la dedicación, calificación y responsabilidad exigidas para el desempeño de cada uno de los puestos. Asimismo, se pretende: Asegurar que el salario sea competitivo con los puestos que tengan funciones similares en el sector financiero, para lo cual se realizarán comparaciones con encuestas salariales y se revisaran las remuneraciones cada semestre. Mantener un sistema de retribución que promueva el desarrollo de los funcionarios en la empresa y que se encuentre dentro del percentil previamente definido para este fin. 2.6 LINEAMIENTOS SOBRE COMPONENTES DE REMUNERACIÓN VARIABLES Y SU RELACIÓN CON EL DESEMPEÑO DE LA PERSONA O DE LA ENTIDAD En Mercado de Valores cuenta con un esquema de componentes de remuneración variable, los cuales están condicionados a los resultados de la empresa y a criterios relacionados con el desempeño y/o antigüedad de los funcionarios. 2.7 LINEAMIENTOS PARA RECIBIR RENUMERACIONES, DADIVAS O CUALQUIER TIPO DE COMPENSACIÓN POR PARTE DEL CLIENTE O EL PROVEEDOR A fin de evitar posibles conflictos de interés, los colaboradores de Mercado de Valores deberán ajustarse a los siguientes lineamientos: Los colaboradores, Directores y el Fiscal se abstendrán de recibir pagos, préstamos, servicios, regalos, atenciones o bienes que posean más que un valor simbólico y que puedan interpretarse como una influencia indebida para el trámite o aprobación de asuntos en Mercado de Valores. En caso de duda deberá solicitar la aclaración correspondiente al jefe inmediato en el caso de los Directores y Fiscales a la Presidencia. FORMATO POLÍTICAS V:3 Pag 3 de 5 SC: SR-155 Nombre: Código: Políticas sobre selección, calificación y capacitación Elaborado por: Equipo de Gobierno Corporativo PT-RH-03 Aprobado por: Fecha aprobación: Rige a partir de: Junta Directiva 24/11/09 26/11/2009 Versión (Revisión) 1 Deberán informar de negocios con Mercado de Valores en los que participe y resulte beneficiario el funcionario o algún familiar hasta tercer grado consanguíneo. Adicionalmente, los colaboradores deberán ajustarse a lo establecido en las P-R-03 Políticas sobre manejo de conflictos de interés y normas éticas 2.3 NORMAS ÉTICAS Todos los colaboradores deberán ajustarse a los lineamientos establecidos en las P-R-03 Políticas sobre manejo de conflictos de interés y normas éticas. 3. DOCUMENTOS RELACIONADOS CODIGO NOMBRE DEL DOCUMENTO TIPO DOCUMENTO DE EMISOR (SOLO DOCUMENTOS (INTERNO/EXTERNO) EXTERNOS) Reglamento de Gobierno Corporativo P-R-03 Externo CONASSIF Políticas sobre el manejo de conflictos Interno de interés y normas éticas P-RH-04 Interno Procedimiento de Recursos Humanos R01-P-RH-04 Perfil de Puesto Interno R13-P-RH-04 Programa de capacitación Interno R10-P-RH-04 Programa de entrenamiento en el Interno puesto Interno R09-P-RH-04 Programa de inducción corporativa 4. CONTROL DE LOS REGISTROS DEL SISTEMA CÓDIGO Y NOMBRE RESPONSABLE DE SU MODO DEL ARCHIVO INDIZACIÓN REGISTRO DE Y ACCESO TIEMPO AUTORIZADO CONSERVACIÓN ARCHIVO NA FORMATO POLÍTICAS V:3 Pag 4 de 5 SC: SR-155 PARA Nombre: Código: Políticas sobre selección, calificación y capacitación Elaborado por: Equipo de Gobierno Corporativo PT-RH-03 Aprobado por: Fecha aprobación: Rige a partir de: Junta Directiva 24/11/09 26/11/2009 Versión (Revisión) 1 5. ANEXOS CÓDIGO NOMBRE NA CAMBIOS EN EL DOCUMENTO 6. REFERENCIA DESCRIPCIÓN DEL CAMBIO VERSIÓN MODIFICADA n FORMATO POLÍTICAS V:3 Pag 5 de 5 SC: SR-155