Programa de Administración de Riesgos (Conformación e

Programa de Administración de Riesgos (Conformación e Implementación del Sistema de Administración)
ASEA
Guía
Entrega Guía de Programa de
Administración de Riesgos
Elabora el Documento Puente y entrega:

Sistema de Administración

Documento Puente

Entregables Apartado 4 (Guía)
Documentos de
Conformación e
Implementación del
Sistema de
Administración
F A S E 1
HASTA 120 DÍAS
INICIO
Regulado
PERIODO DE GESTIÓN (30 DÍAS)
Revisa documentación
entregada por el Regulado
con base en los 18 elementos
del Artículo 13 de la Ley de la
Agencia y la Guía
Sí
¿Se identifican
brechas?
No
Observaciones
documentadas
Se emiten
observaciones
Se emite Aceptación
de la
documentación y se
notifica al Regulado
Desarrolla acciones
para subsanar
observaciones
Elabora y entrega
Propuesta de
Programa de
implementación del
Sistema de
Administración
Sí
Revisa propuesta de
Programa de
Implementación del
Sistema de
Administración
Primera vez
No
PERIODO DE GESTIÓN (45 DÍAS)
F A S E 2
HASTA 45 DÍAS
Inicio Fase 2
Desecha el trámite
Requerimiento de
información
adicional
No
¿Cumple?
Sí
Acepta Programa de Implementación del Sistema de Administración
Inicia la Implementación de sus Sistema de Administración
SISOPA
PERIODO DE SEGUIMIENTO
S E G U I M I E N T O
Reporte de
Cumplimiento al
Contrato y al
apartado 5 de la
Guía
Reporte semestral
de avances en el
Programa de
Implementación del
Sistema
Auditoría cada dos
años a partir del
inicio de la
Implementación del
Sistema
Reporte de Auditoría Externa y plan de
acciones correctivas
(2 años a partir de la Aprobación del
Programa de Implementación) y Plan de
Acción, ambos firmados por la máxima
autoridad de la Empresa
Entrega DE informe de
resultados de auditoría
externa al Sistema de
Administración realizado por
un Auditor Externo Certificado
por la ASEA y plan de Acción
Dictamen de un
Auditor Externo
Certificado por la
ASEA para el cierre
de no
conformidades
Dictamen
Seguimiento al plan
de acciones
correctivas
Se recibe el
Dictamen