Evaluación

Formato: Evaluación de Auditores
Versión Vigente No. 02
Oficina de Rectoría
Dirección de Organización y Desarrollo Administrativo.
Auditor:
Fecha: 21/08/09
Fecha:
Por favor evalué en una escala de 1 a 4 cada uno de los enlistados y anote la calificación en cada casilla correspondiente.
1 Malo
2 Regular
3 Bueno
4 Excelente
Conocimientos y
Habilidades
ATRIBUTOS
Apartado para ser evaluado por el Auditado
Calificación
Observaciones
Calificación
Observaciones
Imparcial
Sincero
Honesto
Ético
Discreto (profesional)
Mente abierta (No impositivo)
Paciente
Puntual
Seguro
Interesado
Fácil comunicación (Convincente)
Promedio
Norma ISO 9001:2008
Dominio del tema
Habilidad para investigar
Habilidad para entrevista
Aprovechamiento del tiempo
Proporciona confianza
Experiencia
Promedio
Apartado para ser evaluado por el Equipo Auditor
Calificación
Conocimiento de Norma
Experiencia en auditoría
Detecta no conformidades
Útiles para trabajo
Mejora el proceso y documentos
Promedio
Educación
Calificación
Observaciones
Observaciones
Formación como auditor
Escolaridad
Experiencia laboral
Promedio
Ponderación:
1 Malo
2 Regular
3 Bueno
4 Excelente
Cualitativo
No cumple
Cumple parcialmente
Cumple satisfactoriamente
Sobre pasa las expectativas
1 Malo
2 Regular
3 Bueno
4 Excelente
Cuantitativo
Nulo ó desconoce
Pobre ó medio
Se cumplió y en tiempo
Rebasado constantemente
Califico:
Aprobó:
Auditado
Auditor Líder
Formato: Evaluación de Auditores
Versión Vigente No. 02
Oficina de Rectoría
Dirección de Organización y Desarrollo Administrativo.
Fecha: 21/08/09
Apartado para ser evaluado por la DODA
Auditor Líder
Fecha
Categoría
Dependencia
Número de Auditoría
Por favor evalué con un SI ó NO cada uno de los enlistados
Cumplimiento
SI/NO
Participación en la elaboración del
Programa de Auditoría
Participación en la elaboración del Plan
de Auditoría
Reunión con el equipo auditor
Está actualizado en la documentación del
SGC
Puntualidad en la entrega del Expediente
de la auditoría
Expediente completo de la auditoría
Expediente actualizado del auditor líder
Observaciones
No
No
Si
No
Si
No
No
Donde: SI=1 NO=0
COMENTARIOS FINALES
AUDITOR
AUDITOR LIDER
Formato: Evaluación de Auditores
Versión Vigente No. 02
Oficina de Rectoría
Dirección de Organización y Desarrollo Administrativo.
Fecha: 21/08/09
Competencia del Auditor
CATEGORIA
clasificación
Auditor observador
Auditor en formación
Auditor interno
Junior
Sénior
REQUIERE
SUPERVISION
CURSO
FORMACION
DE
AUDITORES
TALLER DE
AUDITORIAS
CURSO
TALLER
DE
AUDITOR
LIDER
CANT. DE
AUDITORIAS
EN
FORMACIÓN
CANTIDAD
DE
AUDITORIAS
AUD.
INTERNO
CANTIDAD
DE
AUDITORIAS
AUDITOR
LIDER
SI
SI
SI
SI
SI
SI
NA
NA
0
2
0
0
NA
NA
SI
SI
SI
SI
SI
SI
NA
NA
NA
NA
3
5
NA
NA
SI
SI
SI
SI
SI
SI
SI
SI
SI
NA
NA
NA
NA
NA
NA
8
12
16
Auditor Líder
Silver
Golden
Platinum
Auditor Interno
Senior Junior
100
100
80
65
75
65
75
65
82.5
73.75
Atributos
Conocimientos y Habilidades
Experiencia
Educación
Total
Atributos
Conocimientos y Habilidades
Experiencia
Educación
Cumplimiento del Procedimiento de
Auditoría Interna
Total
Atributos
Conocimientos y Habilidades
Experiencia
Educación
Cumplimiento
Total
Auditor líder
Platinum Golden
Silver
100
100
100
100
90
80
100
90
80
100
80
80
100
90
85
100
90
85
Ponderación
30.56%
16.67%
13.89%
19.44%
19.44%
100.00