Matriz de identificación de riesgos

ACCION DE TRATAMIENTO DEL RIESGO
(1) PROCESO
(2) RIESGO
GRADO DE
EXPOSICION INHERENTE
GRADO DE
EXPOSICION RESIDUAL
CALIFICACION DE
LA PROTECCION EXISTENTE
VALORACION
ALMACÉN
Entrega no oportuna de los documentos
soporte de los bienes adquiridos
ALMACÉN
No firma y devolución de comprobantes de
ZONA DE RIESGO
entrega del almacén que son enviados a la ZONA DE RIESGO INACEPTABLE
IMPORTANTE
sede casa Cuervo
Cambia la evaluación
antes de controles
Reducir el riesgo
ALMACÉN
Pérdida o daño de los bienes que se envían
ZONA DE RIESGO
ZONA DE RIESGO IMPORTANTE
entre sedes
MODERADO
Cambia la evaluación
antes de controles
Evitar el riesgo
ALMACÉN
Pérdida de los bienes que se trasladan
entre funcionarios
ZONA DE RIESGO INACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
Se mantiene en la zona
Evitar el riesgo
de riesgo
ALMACÉN
Pérdida o daño de las plaquetas que
identifican los bienes
ZONA DE RIESGO MODERADO
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
Cambia la evaluación
antes de controles
ALMACÉN
Existencia de bienes físicos que no se
encuentran registrados en el sistema
ZONA DE RIESGO
ZONA DE RIESGO INACEPTABLE
MODERADO
Cambia la evaluación
antes de controles
BIBLIOTECA
BIBLIOTECA
BIBLIOTECA
BIBLIOTECA
BIBLIOTECA
BIBLIOTECA
BIBLIOTECA
PRESUPUESTO
No verificación de los usuarios morosos
antes de expedir el paz y salvo
Colocar incorrectamente el material en los
estantes.
No descargar el material bibliográfico
prestado
Errores ortográficos o de digitación al
ingresar la información en la base de datos.
Inconsistencias en la preparacón física del
material
Falta de actualización de las direcciones de
los contactos para el envío de las
Inadecuada verificación del material
recibido a los proveedores
Aprobar la ley del presupuesto por debajo
de la formulación del anteproyecto
ZONA DE RIESGO INACEPTABLE
ZONA DE RIESGO IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO MODERADO
ZONA DE RIESGO MODERADO
ZONA DE RIESGO MODERADO
ZONA DE RIESGO ACEPTABLE
ZONA DE RIESGO IMPORTANTE
Se mantiene en la zona
Evitar el riesgo
de riesgo
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Cambia la evaluación
antes de controles
Cambia la evaluación
antes de controles
Cambia la evaluación
antes de controles
Cambia la evaluación
antes de controles
Cambia la evaluación
antes de controles
Cambia la evaluación
antes de controles
Se mantiene en la zona
de riesgo
Se mantiene en la zona
de riesgo
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
Cambia la evaluación
antes de controles
Evitar el riesgo
Reducir el riesgo
Asumir el riesgo
ZONA DE RIESGO IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
Cambia la evaluación
antes de controles
No realizar transacciones en el momento
ZONA DE RIESGO MODERADO
indicado
Constituir el rezago por el encima del tope
ZONA DE RIESGO INACEPTABLE
establecido
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
MODERADO
Cambia la evaluación
antes de controles
Cambia la evaluación
antes de controles
No recibir los documentos para efectuar
los pagos programados mensualmente
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
Cambia la evaluación
antes de controles
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
MODERADO
Cambia la evaluación
Compartir el riesgo
antes de controles
Se mantiene en la zona
Compartir el riesgo
de riesgo
TESORERIA
ZONA DE RIESGO MODERADO
ZONA DE RIESGO MODERADO
Correspondencia
Informar al almacén de los traslados
efectuados entre funcionarios
Funcionarios y contratistas
22-abr
22-abr
22-abr
Infrormar al almacén del daño de las
plaquetas
Funcionarios y contratistas
Oportuna información de adquisición
Supervisores de contrato ,
Subdirección administrativa y
financiera.
22-abr
22-abr
Evitar el riesgo
Baja ejecución del rezago
Tramitar pagos sin la documentación
requerida para los mismos
No descontar o descontar erradamente
impuestos
Control de verificación de calidad y
estado de los bienes
22-abr
Reducir el riesgo
Se mantiene en la zona
Compartir el riesgo
de riesgo
TESORERIA
Correspondencia
Funcionarios involucrados
Evitar el riesgo
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
ZONA DE RIESGO INACEPTABLE
Realizar acciones de control del envío
de la correspondencia. Verificando la
recepcíón, envío y firma del soporte
Evitar el riesgo
Expedición de registro presupuestal sin los
ZONA DE RIESGO ACEPTABLE
requisitos
TESORERIA
Supervisores de contrato ,
Subdirección administrativa y
financiera.
Evitar el riesgo
PRESUPUESTO
PRESUPUESTO
Cumplimiento del procedimiento
(5) FECHA DE
IMPLEMENTACION
Reducir el riesgo
Baja ejecución presupuestal
PRESUPUESTO
(4) RESPONSABLE
Evitar el riesgo
PRESUPUESTO
PRESUPUESTO
ZONA DE RIESGO IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
(3) ACCION DE TRATAMIENTO
OPCION DE TRATAMIENTO
Evitar el riesgo
Reducir el riesgo
Compartir el riesgo
Evitar el riesgo
Evitar el riesgo
Priorizar el gasto en el presupuesto de
Subdirecciones y planeación
funcionamiento
Jurídica
Cumplimiento de los cronogramas de Subdirección administrativa y
financiera
contratación. Plan de adquisición de
Líder de proceso financiero
bienes y servicios
Asesor de planeación
Superisores de contratos
Cumplimiento de los cronogramas de Jurídica
Subdirección administrativa y
contratación.
financiera
Jurídica
Subdirección administrativa y
Evitar constituir reserva.
financiera
Supervisores de contrato
Asesor de planeación
No existen acciones dado que es un
riesgode carácter externo
Planeación adecuada de la ejecución
Subdirecciones y planeación
presupuestla
Mejorar el control implementado
Contabilidad
Mejorar el control implementado
Contabilidad
22-abr
22-abr
23-abr
22-abr
22-abr
22-abr
TESORERIA
No realización de la transferencia a
beneficiario final por parte de la Direccion
del Tesoro Nacional a los contratistas
ZONA DE RIESGO IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
Cambia la evaluación
antes de controles
TESORERIA
No disponibilidad de tocken
ZONA DE RIESGO IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Se mantiene en la zona
Evitar el riesgo
de riesgo
TESORERIA
Falta de identificación de los ingresos
realizados en las cuentas bancarias de la
entidad.
ZONA DE RIESGO IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
Cambia la evaluación
antes de controles
Reducir el riesgo
Criterio uniforme para el descuento de
Contabilidad
contratistas
22-abr
22-abr
Con las acciones que se ejecutan es
suficiente
22-abr
Reducir el riesgo
22-abr
Cualquier consignación realizada a la
DTN se reporte a tesoreria por
cualquier medio de la consignación
SAB
Quienes realicen transacciones
22-abr
ACCION DE TRATAMIENTO DEL RIESGO
(1) PROCESO
TESORERIA
(2) RIESGO
GRADO DE
EXPOSICION INHERENTE
GRADO DE
EXPOSICION RESIDUAL
No recibir el pago de los recursos a los que
tiene derecho la entidad, como son el pago
ZONA DE RIESGO
ZONA DE RIESGO INACEPTABLE
de matrículas, cursos y venta de
ACEPTABLE
publicaciones
CALIFICACION DE
LA PROTECCION EXISTENTE
VALORACION
OPCION DE TRATAMIENTO
Cambia la evaluación
antes de controles
Compartir el riesgo
(3) ACCION DE TRATAMIENTO
(4) RESPONSABLE
Reforzar los controles existentes
No dar posibilidad de inscripciones
posteriores
SAB
Jurídica
(5) FECHA DE
IMPLEMENTACION
22-abr
Subdirección administrativa y
financiera
Áreas fuertes en supervisión de
contratos
Lider de proceso financiero
TESORERIA
Inadecuada programación de recursos de
PAC
ZONA DE RIESGO IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
Cambia la evaluación
antes de controles
TESORERIA
No cargar las modificaciones de PAC
dentro de los términos establecidos en el
Ministerio de Hacienda
ZONA DE RIESGO
ZONA DE RIESGO IMPORTANTE
ACEPTABLE
Cambia la evaluación
antes de controles
Evitar el riesgo
TESORERIA
Falta de ejecución del PAC
ZONA DE RIESGO INACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
Cambia la evaluación
antes de controles
Reducir el riesgo
Cumplimiento del cronograma de
contratación
Jurídica
TESORERIA
No realizar oportunamente los reportes a
Ministerio de Hacienda. No constituir
ZONA DE RIESGO MODERADO
oportunamente los Títulos de Tesorería en
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
Cambia la evaluación
antes de controles
Evitar el riesgo
Revisión de la información a tiempo
Lider de proceso financiero
CONTABILIDAD
Inoportunidad de la información
ZONA DE RIESGO INACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Cambia la evaluación
antes de controles
Compartir el riesgo
Planeación adecuada de la ejecución
de las actividades programadas del
área
Lider de proceso financiero
CONTABILIDAD
Error en la digitacion de la informacion
ZONA DE RIESGO IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
Cambia la evaluación
antes de controles
Evitar el riesgo
PERSONAL
Rotación alta de personal
ZONA DE RIESGO INACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Cambia la evaluación
antes de controles
Reducir el riesgo
Mejorar el ambiente laboral
Claridad en las funciones que
desarrollan los funcionarios
Desarrollar la asignación de primas
técnicas y primas de coordinación
Líder de proceso de talento humano
Dirección
PERSONAL
Incumplimiento en las actividades de
capacitación
ZONA DE RIESGO
ZONA DE RIESGO INACEPTABLE
INACEPTABLE
Se mantiene en la zona
Compartir el riesgo
de riesgo
Normalización de la planta
Desarrollo de concursos de méritos
Dirección
Talento humano
Planeación
Entes externos
Evitar el riesgo
Configurar un comité de PAC
Enviar la información revisada por la
Lider de proceso financiero
coordinación entre el último día hábil
del mes y el primero del siguiente mes
22-abr
22-abr
22-abr
PERSONAL
Deficiencia en el clima laboral
ZONA DE RIESGO IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Se mantiene en la zona
Reducir el riesgo
de riesgo
PERSONAL
Desactualización de la información de
nómina
ZONA DE RIESGO INACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Cambia la evaluación
antes de controles
Reducir el riesgo
Adquisición de nuevo software
Dirección
Información oportuna por parte de los Subdirección administrativa y
funcionarios de las novedades
financiera
PERSONAL
Ausentismo del personal
ZONA DE RIESGO INACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Cambia la evaluación
antes de controles
Reducir el riesgo
Establecer una directiva clara de los
permisos laborales
Dirección
Talento humano
PERSONAL (corrupción)
Nombramientos sin procesos
ZONA DE RIESGO ACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
Se mantiene en la zona
Compartir el riesgo
de riesgo
Cumplimiento de los procedimientos
de vinculación
Dirección
Talento humano
Líderes de proceso
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Cambia la evaluación
antes de controles
Cambia la evaluación
antes de controles
Cambia la evaluación
antes de controles
Cambia la evaluación
antes de controles
Cambia la evaluación
antes de controles
Cambia la evaluación
antes de controles
Se mantiene en la zona
de riesgo
Se mantiene en la zona
de riesgo
JURIDICA
JURIDICA
JURIDICA
JURIDICA
JURIDICA
JURIDICA
JURIDICA
IMPRENTA
Falta de notificacion por parte del
representante legal o apoderado del auto
Indebida o errada sustanciacion del
proceso judicial (como demandantes o
carencia o inadecuado estudio de
viabilidad de conciliación extrajudicial
Ausencia de revisión del estado de las
actuaciones procesales
inadecuada e ineficiente asesoria y
asistencia juridica a los funcionarios
Inadecuada e ineficiente sustansacion de
los procesos contractuales de acuerdo con
Direccionamiento de la contratacion.
Ausencia de selección objetiva del
desacertada politica del daño antijuridico
en los procesos de la entidad
Fallas en los equipos de trabajo
ZONA DE RIESGO IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO INACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
22-abr
22-abr
Intervenciones directas sobre los
grupos de trabajo por entidades
externas
JURIDICA
22-abr
Reducir el riesgo
Revision de la informacion
Reducir el riesgo
Revision de la informacion
Reducir el riesgo
Revision de la informacion
Reducir el riesgo
Revision de la informacion
Reducir el riesgo
Revision de la informacion
Reducir el riesgo
Revision de la informacion
Compartir el riesgo
Cumplimiento del procedimiento
Evitar el riesgo
Cumplimiento del procedimiento
Se mantiene en la zona
Compartir el riesgo
de riesgo
22-jun
Dirección
Talento humano
lider de procesojuridica y gestion
contractual
lider de procesojuridica y gestion
contractual
lider de procesojuridica y gestion
contractual
lider de procesojuridica y gestion
contractual
lider de procesojuridica y gestion
contractual
lider de procesojuridica y gestion
contractual
lider de procesojuridica y gestion
contractual
lider de procesojuridica y gestion
contractual
Establecer revisiones periódicas a los
equipos de trabajo. Realizar planes de Líder de sistemas. Líder de planeación
compras con un diágnostico completo
de las necesidades.
22-abr
22-abr
22-abr
22-abr
22-abr
22-abr
22-abr
22-abr
22-abr
22-abr
ACCION DE TRATAMIENTO DEL RIESGO
(1) PROCESO
(2) RIESGO
GRADO DE
EXPOSICION INHERENTE
GRADO DE
EXPOSICION RESIDUAL
CALIFICACION DE
LA PROTECCION EXISTENTE
VALORACION
(3) ACCION DE TRATAMIENTO
(4) RESPONSABLE
OPCION DE TRATAMIENTO
IMPRENTA
Falta de implementos de seguridad
industrial e implementos óptimos para el
desarrollo de las actividades
ZONA DE RIESGO INACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
Se mantiene en la zona
Evitar el riesgo
de riesgo
Líder de talento humano. Líder del
Dar la dotación y equipos de seguridad
comité de COPASO. Líder de gestión
industrial requeridos
editorial
IMPRENTA
Falta de señalización en la bodega
ZONA DE RIESGO IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO
MODERADO
Cambia la evaluación
antes de controles
Evitar el riesgo
Realizar la señalización de los espacios
Líder de gestión editorial.
de la imprenta.
IMPRENTA
Falta de verificación tecnica exhaustiva en
la recepción de insumos
ZONA DE RIESGO INACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
MODERADO
Cambia la evaluación
antes de controles
Evitar el riesgo
IMPRENTA
Enfermedades laborales por la
manipulación del plomo
ZONA DE RIESGO INACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
Se mantiene en la zona
Compartir el riesgo
de riesgo
IMPRENTA
Fallas en la infraestructura de la imprenta
ZONA DE RIESGO
ZONA DE RIESGO IMPORTANTE
IMPORTANTE
COMUNICACIÓN Y PRENSA
No aprovechamiento de la oportunidad en
ZONA DE RIESGO
ZONA DE RIESGO INACEPTABLE
el no envío o envío tardio de la información
IMPORTANTE
Cambia la evaluación
antes de controles
COMUNICACIÓN Y PRENSA
Poco uso de los canales de comunicación
del instituto
ZONA DE RIESGO
ZONA DE RIESGO INACEPTABLE
IMPORTANTE
COMUNICACIÓN Y PRENSA
Falta de material de divulgación
ZONA DE RIESGO INACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
COMUNICACIÓN Y PRENSA
Falta de personal idóneo para el manejo de
ZONA DE RIESGO
ZONA DE RIESGO INACEPTABLE
la página web
INACEPTABLE
Se mantiene en la zona
Reducir el riesgo
de riesgo
No existencia de Auto-evaluación con fines
ZONA DE RIESGO
de acreditación y refrendación del registro ZONA DE RIESGO IMPORTANTE
IMPORTANTE
de los programas de maestría
Se mantiene en la zona
Evitar el riesgo
de riesgo
Formación Seminario Andrés
Bello - SAB
Formación Seminario Andrés
Bello - SAB
Formación Seminario Andrés
Bello - SAB
Que se matriculen menos personas del
minimo requerido para la apertura de la
cohorte o la mortandad academica sea
muy alta
Demoras en los procesos de contratación
de los docentes necesarios para el
respectivo semestre
Realizar un protocolo de la
información publicable. Establecer
directrices claras para el envío de la
información
Líder de proceso de comunicaciones.
Dirección
Cambia la evaluación
antes de controles
Reducir el riesgo
Establecer la página web del instituto
como buscador en los equipos.
Dinamizar el uso de la intranet.
Capacitaciones sobre el uso de los
medios de comunicación. Uso
dinámico de las redes sociales
Líderes de talento humano
Líder de comunicación y prensa
Cambia la evaluación
antes de controles
Reducir el riesgo
Establecer procedimientos claros de
información y materiales de
divulgación.
Líder de comunicación y prensa
Dirección
Contratar un equipo de personal
suficiente para fortalecer el área
Dirección
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Se mantiene en la zona
Evitar el riesgo
de riesgo
ZONA DE RIESGO MODERADO
ZONA DE RIESGO
MODERADO
Se mantiene en la zona
Evitar el riesgo
de riesgo
El incumplimiento en los reportes de
información a entidades de control
académico
ZONA DE RIESGO MODERADO
ZONA DE RIESGO
MODERADO
Se mantiene en la zona
Evitar el riesgo
de riesgo
Formación Seminario Andrés
Bello - SAB
Elaborar y entregar certificados y
constancias academicas sin el registro del
respectivo pago
ZONA DE RIESGO ACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
Se mantiene en la zona
Evitar el riesgo
de riesgo
Formación Seminario Andrés
Bello - SAB
la no entrega de los certificados y
constancias academicos en los tiempos
planteados
ZONA DE RIESGO ACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
Se mantiene en la zona
Evitar el riesgo
de riesgo
No tener actualizada la informacion de la
oferta academica
ZONA DE RIESGO MODERADO
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
Cambia la evaluación
antes de controles
Evitar el riesgo
ARCHIVO Y CORRESPONDENCIA
Los productos de los procedimientos no se
ZONA DE RIESGO
encuentran documentados ni actualizados
ZONA DE RIESGO INACEPTABLE
INACEPTABLE
de acuerdo al listado maestro de
documentos
Se mantiene en la zona
Evitar el riesgo
de riesgo
ARCHIVO Y CORRESPONDENCIA
al interior de las dependencias no se tiene
ZONA DE RIESGO
ZONA DE RIESGO IMPORTANTE
claridad en las funciones generales
INACEPTABLE
Cambia la evaluación
antes de controles
Transferir el riesgo
ARCHIVO Y CORRESPONDENCIA
el constante cambio en la estructura
organizacional no permite identificar la
produccion documental
Cambia la evaluación
antes de controles
Compartir el riesgo
ARCHIVO Y CORRESPONDENCIA
la falta de identificar los procesos
documentales al interiro de cada
ZONA DE RIESGO
ZONA DE RIESGO INACEPTABLE
dependencia dificulta la parametrizacion
INACEPTABLE
del sistema de gestion documental MIDOC
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
Lider de talento humano.
Reducir el riesgo
ZONA DE RIESGO IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO IMPORTANTE
Funcionarios de la imprenta.
Líder de proceso
Se mantiene en la zona
Evitar el riesgo
de riesgo
Formación Seminario Andrés
Bello - SAB
Formación Seminario Andrés
Bello - SAB
Realizar revisiones técnicas de
recepción de insumos más
exhaustivas.
Realizar examenes médicos con
periodicidad. Poner rejillas de
ventilación.
Se mantiene en la zona
Compartir el riesgo
de riesgo
(5) FECHA DE
IMPLEMENTACION
ACCION DE TRATAMIENTO DEL RIESGO
(1) PROCESO
ARCHIVO Y CORRESPONDENCIA
ARCHIVO Y CORRESPONDENCIA
ARCHIVO Y CORRESPONDENCIA
ARCHIVO Y CORRESPONDENCIA
ARCHIVO Y CORRESPONDENCIA
ARCHIVO Y CORRESPONDENCIA
ARCHIVO Y CORRESPONDENCIA
(2) RIESGO
Pérdida de información por causa de la
indebida organización documental
No se utiliza el punto de recepción como
punto unico de control para la entrada y
salida de comunicaciones
No se digita de manera adecuada en el
sistema de gestion documental MIDOC los
campos de identificaciones de las
comunicaciones
No se guardan la imágenes digitalizadas de
la correspondencia enviada y resivida de
acuerdo a las indicaciones recibidas
CALIFICACION DE
LA PROTECCION EXISTENTE
GRADO DE
EXPOSICION INHERENTE
GRADO DE
EXPOSICION RESIDUAL
VALORACION
OPCION DE TRATAMIENTO
ZONA DE RIESGO INACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Cambia la evaluación
antes de controles
Compartir el riesgo
ZONA DE RIESGO
ZONA DE RIESGO IMPORTANTE
INACEPTABLE
Cambia la evaluación
antes de controles
Compartir el riesgo
ZONA DE RIESGO INACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
Se mantiene en la zona
Evitar el riesgo
de riesgo
ZONA DE RIESGO INACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
Se mantiene en la zona
Evitar el riesgo
de riesgo
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
Se mantiene en la zona
Transferir el riesgo
de riesgo
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
Cambia la evaluación
antes de controles
Transferir el riesgo
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
Cambia la evaluación
antes de controles
Transferir el riesgo
No se cuenta con implementos
ZONA DE RIESGO INACEPTABLE
tecnologicos para el envio de la
documetnacion
Envío de la documentación sin los
requisitos establecidos por el Instituto y
ZONA DE RIESGO IMPORTANTE
por las entidades externas (verificacin de
firmas, direcciones)
No se tiene en cuenta el punto de
recepción para la redireccionamiento de la ZONA DE RIESGO IMPORTANTE
correspondecia por parte de los
funcionarios destinatarios del Instituto
(3) ACCION DE TRATAMIENTO
(4) RESPONSABLE
Capacitaciones por parte del área de
sistemas. Planes estratégicos
incluyentes.
Líder del área de sistemas
Subdirección académica
INVESTIGACIONES
Deficiencias en las herramientas
tecnológicas de soporte
ZONA DE RIESGO INACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
Se mantiene en la zona
Transferir el riesgo
de riesgo
INVESTIGACIONES
Falta de equipos necesarios para el
desarrollo de los proyectos (cámaras,
grabadoras, impresoras, herramientas de
oficina, cd, marcadores, memorias
ZONA DE RIESGO INACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
Se mantiene en la zona
Transferir el riesgo
de riesgo
INVESTIGACIONES
Falta de ejecución administrativa y
ZONA DE RIESGO
ZONA DE RIESGO INACEPTABLE
financiera en el desarrollo de los proyectos
INACEPTABLE
Se mantiene en la zona
Transferir el riesgo
de riesgo
INVESTIGACIONES
Falta de condiciones administrativas y
financieras para establecer relaciones con
pares académicos
ZONA DE RIESGO INACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
MODERADO
Cambia la evaluación
antes de controles
Compartir el riesgo
INVESTIGACIONES
Deficiencias en las estrategias de
información y retroalimentación entre los
investigadores y las áreas administrativas
ZONA DE RIESGO IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
Cambia la evaluación
antes de controles
Compartir el riesgo
INVESTIGACIONES
Falta de ejecución administrativa y
financiera para la participación de los
investigadores en redes académicas
ZONA DE RIESGO INACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
Se mantiene en la zona
Transferir el riesgo
de riesgo
Inclusión de presupuesto para
participación en redes académicas en Dirección
los planes de acción institucionales.
Planeación
Realización de convenios
Relaciones interinstitucionales
interinstitucionales, apropiación social
del conocimiento.
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
Se mantiene en la zona
Asumir el riesgo
de riesgo
Establecimiento de métodos claros
para estudios previso el área jurídica, y Jurídica.
para pagos con el área financiera
Subdirección académica
Establecimiento de controles para la
Financiera
supervisión de los contratistas.
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
Se mantiene en la zona
Asumir el riesgo
de riesgo
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
Se mantiene en la zona
Asumir el riesgo
de riesgo
Establecer controles en el manejo de la
Dirección
información
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
Se mantiene en la zona
Asumir el riesgo
de riesgo
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Cambia la evaluación
antes de controles
Tener un disco en stock para
Sistemas
reemplazar el que se dañe
Cada líder de proceso debe identificar
sus necesidades y realizar una
proyección adecuada de los equipos
Líderes de procesos
que requiere. Este diagnóstico deb
Planeación
estar reflejado en la solicitud hecha a
sistemas
INVESTIGACIONES
INVESTIGACIONES
INVESTIGACIONES
SISTEMAS
SISTEMAS
Falta de controles institucionales claros y
herramientas legales que permitan el
seguimiento de las labores de los
ZONA DE RIESGO INACEPTABLE
contratistas . La responsabilidad de la
ejecución presupuestal no debe recaer
sobre el supervisor
No existe un comité académico ( Ausencia
de políticas de publicación, de divulgación ZONA DE RIESGO INACEPTABLE
internas y externas, de investigación )
Dificultades en el manejo remoto y seguro
de la información. Protección de la
ZONA DE RIESGO INACEPTABLE
información producida en el marco del
proyecto
Daño del disco duro donde se almacena la
ZONA DE RIESGO ACEPTABLE
información.
Insuficiencia en los equipos para el
desarrollo de los procesos institucionales
ZONA DE RIESGO INACEPTABLE
Compartir el riesgo
Diágnostico de necesidades prioritarias
de los grupos de investigación.
Inclusión en el plan de compras.
Revisión del stock de elementos
Los estudios previos deben ser
realizados por el área jurídica.
Programación de viáticos a tiempo
Establecer políticas institucionales de
investigación.
Conformación y funcionamiento de un
comité académico
Actualización de la información
administrativa y divulgación de la
misma.
Actualización de correos electrónicos.
Respuestas a las comunicaciones
enviadas por correo electrónico
Estrategias de comunicación claras
Subdirección académica
Planeación
Almacén
Subdirección académica
Planeación
Jurídica
Dirección
Subdirección académica
Planeación
Relaciones interinstitucionales
Todas las áreas
Comunicaciones y prensa
Dirección
Conformación de un comité académico Subdirección académica
(5) FECHA DE
IMPLEMENTACION
ACCION DE TRATAMIENTO DEL RIESGO
(1) PROCESO
(2) RIESGO
GRADO DE
EXPOSICION INHERENTE
GRADO DE
EXPOSICION RESIDUAL
CALIFICACION DE
LA PROTECCION EXISTENTE
VALORACION
(3) ACCION DE TRATAMIENTO
(4) RESPONSABLE
OPCION DE TRATAMIENTO
Capacitaciones a los líderes de proceso Líderes de proceso
y su grupo de trabajo.
Talento humano
Mantener backup de la configuración
Sistemas
de los equipos
SISTEMAS
Interrupción de comunicaciones digitales
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO
ZONA DE RIESGO IMPORTANTE
MODERADO
Cambia la evaluación
antes de controles
Cambia la evaluación
antes de controles
SISTEMAS
Falla en los servidores, falla en los servicios
ZONA DE RIESGO
ZONA DE RIESGO IMPORTANTE
de correo, impresión.
MODERADO
Cambia la evaluación
antes de controles
Evitar el riesgo
Servidor de respaldo
Sistemas
Planeación
PLANEACIÓN
No realizar seguimiento oportuno a las
actividades del plan de acción
correspondiente a cada área
ZONA DE RIESGO IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
Cambia la evaluación
antes de controles
Evitar el riesgo
Implementar no conformidades
cuando se presente demoras en la
entrega de la información solicitada
Planeación
Líderes de procesos y/o proyectos
PLANEACIÓN
Incumplimiento de las metas incluidas en
el Plan Estratégico
ZONA DE RIESGO IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Se mantiene en la zona
Evitar el riesgo
de riesgo
Planeación
Dirección
PLANEACIÓN
Falta de mantenimiento en ambas sedes
ZONA DE RIESGO INACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Cambia la evaluación
antes de controles
Ejecutar controles periódicos de
seguimientos
Incluir más personal de mantenimiento
con experiencia en bienes de interés
cultural
PLANEACIÓN
Controles insuficientes en la vigencia de los
ZONA DE RIESGO
documentos del sistema de gestión de
ZONA DE RIESGO INACEPTABLE
INACEPTABLE
calidad.
Se mantiene en la zona
Reducir el riesgo
de riesgo
PLANEACIÓN
Deficiencias en la implementación del
procedimiento de no conformidades
ZONA DE RIESGO INACEPTABLE
Se mantiene en la zona
Asumir el riesgo
de riesgo
PLANEACIÓN
Incumplimientos en las acciones de
tratamiento de riesgos
ZONA DE RIESGO
ZONA DE RIESGO IMPORTANTE
MODERADO
Cambia la evaluación
antes de controles
Transferir el riesgo
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0
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0
0
0
0
ELABORADO POR:
REVISADO POR:
APROBADO POR:
DIANA PAOLA GAITÁN MARTÍNEZ-ZOE HAXELL CASTRO BOHORQUEZ
SISTEMAS
Inadecuado soporte a los funcionarios
ZONA DE RIESGO INACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
Evitar el riesgo
Evitar el riesgo
Reducir el riesgo
Implementar rigurosamente los
controles de documentos
Implementar rigurosamente los
controles al procedimiento de no
conformidades
Personal
Planeación
Planeación
Gestión documental
Planeación
Control Interno
Ejecutar los controles respectivos
FECHA
FECHA
FECHA
(5) FECHA DE
IMPLEMENTACION