Eliminar las causas de las no conformidades con objeto de prevenir

PROCESO DE GESTIÓN DE
CALIDAD
GESTIÓN DE CALIDAD
ELABORADO POR:
DB
REVISADO POR:
AB
FECHA: 02-may-2016
FECHA:
VIGENCIA A PARTIR DE:
04-jul-2016
CÓDIGO: GC/04
CLAUSULA: 8.2.3, 8.4, 8.5
VERSIÓN: 2
PÁGINA: 1 de 5
PROCEDIMIENTO DE ACCIONES
CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
APROBADO POR:
PM
02-may-2016
FECHA:
24-jun-2016
1. OBJETIVO
Eliminar las causas de las no conformidades con objeto de prevenir que
vuelvan a ocurrir.
Eliminar las causas de no conformidades potenciales para prevenir su
ocurrencia.
2. ALCANCE
Este procedimiento aplica a las no conformidades detectadas y no
conformidades potenciales en el Sistema de Gestión de Calidad de la Bolsa de
Valores de Quito.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA






ISO 9000:2005. Sistemas de Gestión de la Calidad. Vocabulario
ISO 9001:2008. Sistemas de Gestión de la Calidad. Requisitos
Procedimiento de Revisión del Sistema de Gestión de Calidad GE/01
Procedimiento de Auditoría Interna
GC/03
Procedimiento para Control de Producto No Conforme
ICS/01
Procedimiento de Atención de Reclamos
MS/01
4. DEFINICIONES

ACCIÓN CORRECTIVA: Acción tomada para eliminar la causa de una no
conformidad detectada u otra situación no deseable.

ACCIÓN PREVENTIVA: Acción tomada para eliminar la causa de una no
conformidad potencial u otra situación potencialmente indeseable.

CORRECCIÓN: Acción inmediata o remedial tomada para eliminar una
no conformidad detectada.

NO CONFORMIDAD: Incumplimiento de un requisito.

PRODUCTO: Resultado de un proceso que pueden ser servicios,
software, hardware y materiales procesados. Un servicio es el
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resultado de llevar a cabo necesariamente al menos una actividad en la
interfaz entre el proveedor y el cliente y generalmente es intangible.

REVISIÓN: Actividad emprendida para asegurar la conveniencia, la
adecuación y eficacia del tema objeto de la revisión, para alcanzar
unos objetivos establecidos.

VERIFICACIÓN: Confirmación mediante la aportación de evidencia
objetiva de que se han cumplido los requisitos especificados.
5. RESPONSABLES




Comité de Calidad
Dueños de Proceso
Representante de la Dirección
Coordinador de Calidad
6. POLÍTICAS
6.1. Origen de las no conformidades (reales o potenciales)
En el caso de Acciones Correctivas:
 Reclamos de partes interesadas, según lo indicado en el “Procedimiento
de Atención de Reclamos” MS/01.
 Auditorías Internas o Externas.
 Resultados de la Revisión por la Dirección según lo indicado en el
“Procedimiento de Revisión del Sistema de Gestión de Calidad” GE/01.
 Resultados del análisis de datos de procesos o producto (desempeño de
procesos).
 Productos No Conformes según el “Procedimiento para Control de
Producto no Conforme” ICS/01.
 Incumplimiento de requisitos documentarios del Sistema de Gestión de
Calidad
 Otros
En el caso de Acciones Preventivas:
 Auditorías Internas o Externas.
 Resultados de la Revisión por la Dirección según lo indicado en el
“Procedimiento de Revisión del Sistema de Gestión de Calidad” GE/01.
 Resultados del análisis de datos de procesos o producto (desempeño de
procesos).
 Productos No Conformes según el “Procedimiento para Control de
Producto no Conforme” ICS/01.
 Sugerencias, recomendaciones
 Otros
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6.2. Análisis de Causa
El análisis de las causas debe ser proporcional a la magnitud del problema.
Para la identificación de las causas se pueden utilizar herramientas de la
calidad que permitan su aplicabilidad.
6.3. Inicio de la acción correctiva o preventiva
La selección de la mejor alternativa (de acción correctiva o preventiva) puede
considerar entre otras cosas: costos de la solución, efectos favorables o
desfavorables de la solución, viabilidad de la ejecución y/o tiempo de
ejecución.
6.4. Estado de las acciones correctivas.
El Coordinador de Calidad y/o el Responsable de la Dirección, consolidan la
información de las acciones correctivas y preventivas levantadas para
presentarla en las reuniones del Comité de Calidad según el Cronograma de
Revisión del Sistema de Gestión de calidad.
6.5. Responsable de la implementación de las acciones correctivas o
preventivas
El dueño del proceso es el responsable de llevar seguimiento y control de las
acciones acordadas.
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7. PROCEDIMIENTO
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8. TABLA DE CONTROL DE CAMBIOS
Ver
sión
Íte
m
1
1
1
1
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3
4
7
Aspecto cambiado
Aspecto
eliminado
Los Dueños de Procesos, son quienes dan inicio a
la acción correctiva o preventiva
Los Dueños de Procesos, son los responsables de
reunir a las personas involucradas para
identificar la causa de la no conformidad real o
potencial y registrarla.
Los Dueños de Procesos, son los responsables de
definir y registra junto con los involucrados las
acciones a tomarse, los responsable(s), y fechas
propuestas para la ejecución.
Traspasa el poner en conocimiento y establecer
un nuevo plazo desde el Representante de la
Dirección / Coordinador de Calidad al Comité de
Calidad.
9. ANEXOS
N/A
10. REGISTROS
Registro de Acción Correctiva
Registro de Acción Preventiva
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GC/04-2
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