Programa de Cumplimiento en materia de Blanqueo de

ABENGOA
Guía del Programa de Cumplimiento en materia de Prevención de Capitales y
Financiación del Terrorismo (publicación en Web)
El presente Programa tiene por objeto establecer los procedimientos adecuados para el
cumplimiento y colaboración con la normativa de prevención de blanqueo de capitales y
financiación del terrorismo así como para impedir o prevenir que la compañía sea utilizada
para estos fines.
Está dirigido a desarrollar procedimientos y controles que verifiquen, prevengan e impidan
la colaboración con personas que realicen actividades de blanqueo o ser utilizadas por
ellas a dichos fines.
El blanqueo incluye:
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La conversión o la transferencia de bienes (de cualquier tipo, tangibles o
intangibles, líquidos o no, incluso los movimientos electrónicos) con conocimiento
de su origen en actividades delictivas con el propósito de ocultar su origen o
titularidad.
La ocultación de su origen, localización movimiento o propiedad de dichos bienes.
La adquisición o uso de dichos bienes, y su disposición.
La participación en las actividades anteriores.
La financiación del terrorismo incluye:
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Suministro, depósito, distribución de fondos o bienes con la intención de utilizarlos
por sus titulares para la comisión de los delitos de terrorismo, directa o
indirectamente.
Todo lo anterior con independencia del lugar de origen de dichos bienes o fondos y del
lugar de su posible adquisición o disposición.
Se entiende por Cliente toda persona física o jurídica con la que la compañía vaya a iniciar
una relación de negocio y que:
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Sea prestamista de fondos (en cualquier divisa)
Sea donadora de fondos, ayudas o cualquier clase de bienes o servicios
Ex altos funcionarios públicos
Clientes
Socios (joint ventures, consorcios etc.), Trust, Fideicomisos y otras formas de
patrimonio sin personalidad jurídica propia.
Con respecto a todo Cliente, la compañía está obligada a:
a) Identificar a la persona física o jurídica de forma fehaciente. Si es una persona
intermediaria, interpuesta o fiduciaria, identificar a la que representa.
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b) En el caso de personas jurídicas, obtener documentación acreditativa de la
estructura de propiedad de aquellas personas que tengan el control o una
participación mayor del 50%.
La acreditación de la identificación se llevará a cabo a través de los documentos del país
de origen aplicables, tales como documento o cédula de identificación, pasaporte, tarjeta
de residencia, escritura o acta de constitución, número de identificación fiscal,
nombramiento y apoderamiento de la persona firmante,
En ningún caso se mantendrán relaciones de negocio (excepto los tratos comerciales
previos) con personas no identificadas de forma directa. Especialmente y aún siendo
identificados en los siguientes casos:
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Personas incluidas en las listas públicas (que la compañía tenga asumidas en cada
caso o país correspondiente) relacionadas con actividades delictivas, narcotráfico,
terrorismo u otras.
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Personas no identificadas o que hagan imposible la verificación del origen de los
fondos, o que rehúsen aportar dicha identificación.
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Personas que realicen donativos, aportaciones o cualquier otro tipo de liberalidad
sin su identificación previa.
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Personas que por su actividad deban estar inscritas en un registro oficial y no lo
estén
La información anterior, en caso de estar recopilada y almacenada como base de datos,
estará sujeta a la obligación de confidencialidad establecida en la normativa de Protección
de Datos, y su uso estará sometido a lo dispuesto para la creación y notificación de bases
de datos personales.
Si se tiene evidencia, constancia o sospecha de que un empleado de Abengoa,
competidores, clientes o proveedores están quebrantando las leyes de prevención de
blanqueo, debe ser informado de acuerdo con la sección “Canal de Denuncias”.
Las autoridades gubernamentales y judiciales tienen el poder de imponer penalidades
económicas muy severas por violaciones a las leyes de prevención del blanqueo, tanto a la
compañía como al propio sujeto autor individual de la conducta ilícita y a sus superiores y
responsables. Adicionalmente dichas conductas pueden conllevar una responsabilidad no
sólo civil o administrativa sino penal tanto para el autor material del delito como para la
sociedad persona jurídica y sus consejeros y directivos, incluyendo penas de prisión.
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