LA PRUEBA INDICIARIA EN EL DELITO DE TID

LA PRUEBA INDICIARIA EN EL
DELITO DE TID
Marit a Sonia Barret o Riv era
Fiscal Provincial
Segunda Fiscalía Supraprovincial Especializada en
Delitos de Lavado de A ctivos y Perdida de Dominio
¿Se vulnera el derecho fundamental a la
presunción de inocencia si una persona es
sentenciada sobre la base de indicios?
Pruebas indirectas
Hacen referencia a otro
objeto que tiene relación
con el objeto a probar
Ej: PRUEBA INDICIARIA.
EL INDICIO
Hecho o
comportamiento
distinto a aquel que
debe ser probado
•
LA INFERENCIA
• Juicio
lógico
mediante el cual
en mérito del
vínculo
de
causalidad que
une a los indicios,
se puede concluir
PRUEBA
INDICIARIA
¿Que veo?
¿Que
infiero?
BASE LEGAL
• CONSTITUCION POLITICA DEL PERU Art. 2°.24. e)
• CODIGO PENAL – ART. 296 y ss.
• CODIGO PROCESAL PENAL- Artículo 158.3
• ACUERDO PLENARIO N° 2-2005/CJ-116
• AP. 1-2005/ESV-22
• RN SPP N° 1912-2005/ Piura
• LEY 30077
• LEY 25475 Art. 4.Administre el dinero para financiar
oo.tt.
• DEC.LEG. 1106
FINALIDAD
En cuanto a investigaciones de carácter complejo:
Establecer
los presupuestos para construir en base a
indicios una imputación concreta del delito de TID.
La
inferencia para establecer indicios suficientes que
hagan presumir la responsabilidad del imputado en los
hechos que se investiga.
Cuando se establece que el indicio ya se constituye como
prueba.
LA PRUEBA INDICIARIA EN EL
DELITO DE TID
INSUFICIENCIA O
FALTA DE PRUEBAS
DIRECTAS
La prueba es lo
mas importante
del proceso penal
Debe tener el
mismo valor que la
prueba directa
SALA PENAL PERMANENTE
(R.N. N° 1912-2005 )
la característica de esta prueba es que su objeto no
es directamente el hecho constitutivo del delito, tal y
como está regulado en la ley penal, sino otro hecho
intermedio que permite llegar al primero por medio de un
razonamiento basado en el nexo causal y lógico
existente entre los hechos probados y los que se tratan
de probar (…)”.
“(…)
‡El AP Nº 1-2006/ESV-22, del 13 de octubre del
2006, declaró estos criterios como precedentes de
observancia obligatoria.
PRUEBA INDICIARIA
Artículo 158.3 del CPP
La prueba por indicios requiere:
‡a) Que el indicio esté debidamente acreditado
(prueba directa);
b) Que exista pluralidad de indicios, los que además
deben ser concordantes y convergentes, así como que
no se presenten contraindicios consistentes.
c) Que la inferencia esté basada en las reglas de la
lógica, la ciencia y la experiencia
IMPORTANCIA DE LA PRUEBA
INDICIARIA
Crimen Organizado, Terrorismo, Lesa Humanidad, Tráfico
Ilícito de drogas, Lavado de Activos , Corrupción.
STC 123/2006 de 24 de abril
“se configura en tanto que regla de juicio y desde la
perspectiva constitucional, como el derecho a no ser
condenado sin pruebas de cargo validas, lo que implica que
exista una mínima actividad probatoria, realizada con las
garantías necesarias, referida a todos los elementos
esenciales del delito y que de la misma quepa inferir
razonablemente los hechos y la participación del acusado en
ellos.”
STC Española
Desde hace años la jurisprudencia del TC ya admite la
posibilidad de que la prueba indiciaria pueda sustentar
un pronunciamiento de condena sin menoscabo del
derecho a la presunción de inocencia, y así lo ha
venido plasmando en reiteradas resoluciones:
-
- 174/1985
- 175/1985
24/1997
- 157/1998
189/1998
- 68/1998
220/1998
- 44/2000, y
117/2000
La STS 285/2014 (8/04),
remisión a la STS (1/12/89)
en
Establece que “la sospecha consistiría en la
aprehensión o imaginación de una cosa por
conjeturas fundadas en apariencias o visos de
verdad, la conjetura, que sería el juicio que, con
ciertas probabilidades de acierto, se forma de
las cosas o acaecimientos por las señales que se
ven u observan y, finalmente el indicio, que es la
acción o señal que da a conocer lo oculto, en
virtud de las circunstancias, que concurren en
un hecho, dándole carácter de verosimilitud.”
STS. 391/2010 de 6 de mayo, establece con concisión y
claridad cuáles son aquellos requisitos para que los indicios
puedan ser equiparados a la prueba de cargo
“1) El hecho o los hechos bases (o
indicios) han de estar plenamente
probados.
2) Los hechos constitutivos del delito o la participación del
acusado en el mismo, deben deducirse precisamente de
estos hechos bases completamente probados.
3) Para que se pueda comprobar la razonabilidad de la inferencia
es preciso, en primer lugar, que el órgano judicial exteriorice los
hechos que están acreditados, o indicios, y sobre todo que
explique el razonamiento o engarce lógico entre los hechos base
y los hechos consecuencia.
4) Que este razonamiento esté asentado en las reglas del criterio
humano o en las reglas de la experiencia común.
No siendo razonable la inferencia cuando sea excesivamente abierta, débil o
imprecisa, si bien en este último caso se debe ser especialmente prudente,
puesto que son los órganos judiciales quienes, en virtud del principio de
inmediación, tienen un conocimiento cabal, completo y obtenido con todas las
garantías del acervo probatorio.
SPP
R.N.
N° 1912-2005
a) éste –hecho base– ha de estar plenamente probado –por
los diversos medios de prueba que autoriza la ley–, pues de
lo contrario sería una mera sospecha sin sustento real
alguno,
b) deben ser plurales, o excepcionalmente únicos pero de
una singular fuerza acreditativa,
c) también concomitantes al hecho que se trata de probar –
los indicios deben ser periféricos respecto al dato fáctico a
probar, y desde luego no todos lo son–, y
e) “(…) en lo atinente a la inducción o inferencia, es
necesario que sea razonable, esto es, que responda
plenamente a las reglas de la lógica y de la experiencia, de
suerte que de los indicios surja el hecho consecuencia y
que entre ambos exista un enlace preciso y directo (…)”.
• lógica, que significa ciencia que expone las leyes, modos
y formas del conocimiento científico. El término logikós
proviene de logos, que es razón, discurso.
• experiencia deriva del latín experientiam, que significa:
Conocimiento que se adquiere con la práctica.
EL TID AEREO
EL TRAFICO ILICITO DE DROGAS
TERRESTRE
TID MEDIANTE CORREOS HUMANOS
“BURRIERS”
TECNICAS ESPECIALES DE
INVESTIGACION
• OVISE
• REMESA CONTROLADA O ENTREGA VIGILADA
• AGENTE ENCUBIERTO
• AGENTE ESPECIAL
• COLABORADOR EFICAZ ART. 472 y ss. CPP
• INTERCEPTACION TELEFONICA*
• TESTIGO PROTEGIDO*
• COOPERACION JUDICIAL INTERNACIONAL (Arresto
provisorio, recuperación de activos de carácter
internacional, financiamiento de partidos políticos)*
CASO 1
Juan (19) es intervenido en circunstancia que se encontraba
en la plaza de Huamanga junto a Marco quien minutos antes
de la intervención le entregó una mochila a fin de ser
entregado a Carlos otro amigo en común, al momento de la
intervención se le solicitó su identificación y al no contar con
su mismo se mostró renuente y nervioso siendo conducido a
la comisaria, al revisar el contenido de su mochila se le
encontró tres paquetes embalado con papel platino y cinta
aislante, indicando este que no conocía su contenido.
INDICIOS: HECHO BASE
• Juan seria autor del delito de TID al habérsele hallado en
posesión de 2,klg. de PBC, quien además seria integrante
de una oo.cc.
INDICIOS:
La mochila
2 klg.PBC
La forma y circunstancia como se encontró pbc
¿ ?
CASO 2
• El conocido como “rambo” en la zona del VRAEM sería uno de
los mas grandes narcotraficantes con vínculos internacionales
a quienes proveía PBC mediante avionetas, para ello, se sabia
que acopiaba droga de parte de varios productores de hoja de
coca, sin embargo nadie lo conocía personalmente. En una
oportunidad, en un proceso de interdicción se detectó a José,
oficial del EP, facilitaba la entrada y salida de avionetas, incluso
urdía evitando la destrucción de pistas de aterrizaje que
construían para realizar los “pases”. Que delito tenemos como
indicio? … ¿Qué indicios debo recabar para establecer el caso?
EL HECHO BASE Y LA PRUEBA
José,
estaría inmerso en el delito de corrupción de
funcionarios.
José,
seria integrante de una organización criminal
dedicada al TID
José, es sospechoso del delito de TID en organización
criminal, cuyo rol o función sería de facilitar el trafico
mediante la entrada y salida de las avionetas que
llegaban con dinero para la elaboración y adquisición de
Pasta Básica de Cocaína, incumpliendo su deber de
resguardar el territorio nacional.
INDICIOS
• El posible narcotraficante “rambo” – (identificar)
• Información sobre su conducta dolosa ( recaba indicios)
• La droga (dato)
• Identificar el modus operandi (dato)
• La participación del agente: José
• condición de responsable de la seguridad territorial
(establecer)
• La pista de aterrizaje (dato)
• La avioneta (dato)
• Estructura de la oocc. (estudio)
LA PRUEBA INDICIARIA = PRUEBA
• Testigos protegidos
• Colaboradores eficaces
• Levantamiento del
Secreto de las
Comunicaciones
(escuchas)
• Video vigilancia
(agentes especiales,
encubiertos)
• Movimiento Migratorio
Testigo Directo
PBC
Acta de Verificación de
avioneta con carga de
PBC
Flagrancia
Video
Pericia contable
“tiempo que pasa, verdad que huye”
Locard.
Gracias.