Formato A Señor Superintendente Adjunto Unidad de

(Estos Anexos no han sido publicados en el Diario Oficial “El Peruano”, han sido enviados por la Superintendencia de Banca,
Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones, mediante correo electrónico de fecha 24 de agosto de 2012.)
ANEXO N° 1
Formato A
CARTA DE INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO DE EMPRESAS Y PERSONAS QUE EFECTÚAN OPERACIONES
FINANCIERAS O DE CASA DE CAMBIO DE MONEDA Y DE DESIGNACIÓN DE OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
Señor
Superintendente Adjunto
Unidad de Inteligencia Financiera del Perú
Superintendencia de Banca, Seguros y AFP
Av. Salaverry Nº 2555, San Isidro
Presente.(Razón Social) ……………………………………………………………………………………………., con nombre comercial
……………………………………………………..……….………con RUC Nº ………………………… dedicado a la
actividad de compra y venta de divisas o monedas extranjera( ) y/o empresas de créditos, prestamos y empeño ( ),
con domicilio para estos efectos en …………………………………………............................................................. distrito
de ………………………, provincia de ………………, departamento de …………………………….., representado por
…………………………………………………, identificado con número de documento de identidad …………………, con
teléfono …………………….. y correo electrónico ………………………………., me presento ante usted con la finalidad
de solicitar la inscripción en el Registro de Empresas y Personas que Efectúan Operaciones Financieras o de Cambio
de Moneda y comunicar la designación del Oficial de Cumplimiento para lo cual cumplo con informar lo siguiente:
1. Con relación a los socios o accionistas, los directores y/o gerentes1:
Nombres y Apellidos
Tipo de Documento de
Identidad
N°
Documento de Identidad
Nacionalidad
2. Con relación a la licencia de funcionamiento o autorización de actividad:
N° de Licencia de
Funcionamiento o Autorización
Fecha de Otorgamiento
Municipalidad
Dirección del
Establecimiento
3. Con relación a los establecimientos nacionales y en el extranjero:
Nombre Comercial
País
Dirección del Establecimiento
4. Con relación a los principales clientes y/o proveedores en el extranjero:
Nombre del cliente
País
Dirección
5. Con relación a la identificación de cambistas que realizan actividad de compra y venta de divisas o moneda
extranjeras con la empresa o por cuenta de ella:
1
Sólo aplicable para el caso de personas jurídicas.
Nota: Agregar las filas necesarias para incluir la información requerida en cada uno de los cuadros.
ANEXO N° 1
Nombre
Comercial
RUC
Nombres
y
Apellidos
Tipo de
Documento de
Documento
Identidad
de Identidad
Dirección
Teléfonos
Correo Electrónico
Se adjuntan las declaraciones juradas contenidas en el Formato B1 o Formato B2, según corresponda.
6. Con relación a la ubicación de los establecimientos, las coordenadas de GPS del mismo*
Latitud
Longitud
*Únicamente en caso de los que tengan un establecimiento. Las coordenadas las podrá obtener ingresando su dirección en la página web:
http://www.whatsmygps.com/
7. Con relación a la designación del Oficial de Cumplimiento (OC)2:
a) Apellidos y nombres completos: …………………………………………………
b) Documento de identidad: DNI ( ) Pasaporte ( ) Carne de Extranjería ( )
c) Número de documento de identidad: ……………………………………………
d) Dirección del centro laboral: ………………………………………………………
e) Teléfono fijo del centro laboral: ……………………………………………………
f) Teléfono celular: ……………………………………………………………………
g) Correo electrónico: …………………………………………………………………
h) Cargo dentro de la empresa: ………………………………………………………
Se adjunta acta de Sesión de Directorio, acta de la Junta General de Accionistas o un documento similar en el que
conste el acuerdo de designación del OC; declaración Jurada del OC que cumple con los requisitos establecidos
en la normatividad vigente y la hoja de vida del OC debidamente documentada. Los dos últimos documentos se
encuentran
disponibles
en
el
siguiente
link
(http://www.sbs.gob.pe/0/modulos/JER/JER_Interna.aspx?ARE=0&PFL=2&JER=1222).
Tratándose de un OC Corporativo, se adjunta además: a) Relación de empresas que conforman el grupo
económico; b) Informe que sustente la viabilidad de tener un OC para el grupo económico en función a los riesgos
de lavado de activos y de financiamiento del terrorismo que enfrentan, y que no perjudicará o pondrá en peligro el
cumplimiento de la normativa vigente y la correcta aplicación de los sistemas de prevención de las empresas del
grupo; c) Hoja de vida no documentada, con carácter de declaración jurada; d) Declaración jurada que indique que
el nombramiento del OC Corporativo cuenta con la aprobación de cada uno de los sujetos obligados que
conforman el grupo económico; e) si alguno de los sujetos obligados del grupo económico es supervisado por
organismo distinto a la SBS, copia de las autorizaciones de los organismos supervisores competentes para que
aquellos bajo su supervisión tengan un OC Corporativo (podrá adjuntarse copia de los cargos de presentación de
las solicitudes, en caso de encuentren en trámite).
Atentamente,
____________________________
Firma del Representante Legal
2
Sólo aplicable a personas naturales con establecimiento y personas jurídicas. En caso de haber comunicado anteriormente la
designación de su OC, no es obligatorio llenar este punto.
Nota: Agregar las filas necesarias para incluir la información requerida en cada uno de los cuadros.
Anexo N° 2
FORMATO B 1
DECLARACIÓN JURADA DEL CAMBISTA
(Que realiza actividades con una casa de cambio o por cuenta de ella, trabajen o no físicamente en sus
establecimientos)
Yo, …………………………………………………………………………………, identificado con (D.N.I. / C.E.)
N°………….…, de nacionalidad ……………………………., con domicilio para estos efectos en
………………………………………………………………………............................., declaro bajo juramento que:
Realizo la actividad de compra y venta de divisas o moneda extranjera con
…………………………………………………………., con R.U.C. N°………………………………….., ubicada en
(persona jurídica y/o persona natural con establecimiento)
la dirección …………………………………………….,
……………………., departamento de ………………..
distrito
…………………………….,
provincia
Finalmente, declaro conocer que de resultar falsa la declaración efectuada me encontraré sujeto a las
responsabilidades administrativas y penales correspondientes.
___________________________
Firma del cambista
Anexo N° 3
FORMATO B 2
DECLARACIÓN JURADA DEL CAMBISTA
Yo, ………………………………………………………………………………, identificado con DNI / CE
N°………….…, de nacionalidad …………………………., con domicilio para estos efectos en
…………………………………………………………............................, declaro bajo juramento que:
Realizo la actividad de compra y venta de divisas o moneda extranjera en el distrito …………………………….,
provincia ……………………., departamento de………………..
Finalmente, declaro conocer que de resultar falsa la declaración efectuada me encontraré sujeto(a) a las
responsabilidades administrativas y penales correspondientes.
___________________________
Firma del Cambista
ANEXO N° 4
FORMATO C
CARTA DE RENOVACIÓN DEL REGISTRO DE EMPRESAS Y PERSONAS QUE EFECTÚAN OPERACIONES
FINANCIERAS O DE CAMBIO DE MONEDA
Señor
Superintendente Adjunto
Unidad de Inteligencia Financiera del Perú
Superintendencia de Banca, Seguros y AFP
Av. Salaverry Nº 2555, San Isidro
Presente.(Razón Social) ……..………………., con nombre comercial ……………….………con RUC Nº …………………………
dedicado a la actividad de compra y venta de divisas o moneda extranjera(
) y/o empresas de créditos,
préstamos y empeño ( ), con domicilio para estos efectos en …………………………………………………., distrito de
………………………, provincia de ………………, departamento de …………………………….., representado
por.………………………………………………… identificado con número de documento de identidad
…………………, con teléfono …………………….. y correo electrónico ………………………………., me presento
ante usted con la finalidad de solicitar la renovación en el Registro de Empresas y Personas que Efectúan
Operaciones Financieras o de Cambio de Moneda, para lo cual cumplo con informar lo siguiente:
1. Con relación a los socios o accionistas, los directores y/o gerentes∗:
Nombres y Apellidos
Tipo de Documento de
Identidad
N°
Documento de Identidad
Nacionalidad
2. Con relación a la licencia de funcionamiento o autorización de actividad:
N° de Licencia de
Funcionamiento o Autorización
Fecha de Otorgamiento
Dirección del Establecimiento
Municipalidad
3. Con relación a los establecimientos nacionales y en el extranjero:
Nombre Comercial
País
Dirección del Establecimiento
4. Con relación a los principales clientes y/o proveedores en el extranjero:
Nombre del cliente
∗
País
Solo aplicable para el caso de personas jurídicas.
Dirección
ANEXO N° 4
5. Con relación a la ubicación del establecimiento, las coordenadas de GPS del mismo*
Latitud
Longitud
*Únicamente en caso de los que tengan un establecimiento. Las coordenadas las podrá obtener ingresando su dirección en la página web:
http://www.whatsmygps.com/
6. Con relación a la identificación de cambistas que realizan la actividad de compra y venta de divisas o
moneda extranjera con la empresa o por cuenta de ella:
Nombre
Comercial
RUC
Nombres y
Apellidos /
Tipo de
Documento de
Identidad
Documento de
Identidad
Dirección
Teléfonos
Correo Electrónico
Se adjuntan las declaraciones juradas contenidas en el Formato B1 o Formato B2, según corresponda.
Atentamente,
__________________________
Firma del Representante Legal