ANEXO N° 1 Formato A CARTA DE INSCRIPCIÓN EN EL

ANEXO N° 1
Formato A
CARTA DE INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO DE EMPRESAS Y PERSONAS QUE EFECTÚAN OPERACIONES
FINANCIERAS O DE CASA DE CAMBIO DE MONEDA Y DE DESIGNACIÓN DE OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
Señor
Superintendente Adjunto
Unidad de Inteligencia Financiera del Perú
Superintendencia de Banca, Seguros y AFP
Av. Salaverry Nº 2555, San Isidro
Presente.(Razón Social) ……………………………………………………………………………………………., con nombre comercial
……………………………………………………..……….………con RUC Nº ………………………… dedicado a la
actividad de compra y venta de divisas o monedas extranjera( ) y/o empresas de créditos, prestamos y empeño ( ),
con domicilio para estos efectos en …………………………………………............................................................. distrito
de ………………………, provincia de ………………, departamento de …………………………….., representado
por…………………………………………………, identificado con número de documento de identidad …………………,
con teléfono …………………….. y correo electrónico ………………………………., me presento ante usted con la
finalidad de solicitar la inscripción en el Registro de Empresas y Personas que Efectúan Operaciones Financieras o de
Cambio de Moneda y comunicar la designación del Oficial de Cumplimiento para lo cual cumplo con informar lo
siguiente:
1. Con relación a los socios o accionistas, los directores y/o gerentes1:
Nombres y Apellidos
Tipo de Documento de
Identidad
N°
Documento de Identidad
Nacionalidad
2. Con relación a la licencia de funcionamiento o autorización de actividad:
N° de Licencia de
Funcionamiento o Autorización
Fecha de Otorgamiento
Municipalidad
Dirección del
Establecimiento
3. Con relación a los establecimientos nacionales y en el extranjero:
Nombre Comercial
País
Dirección del Establecimiento
4. Con relación a los principales clientes y/o proveedores en el extranjero:
Nombre del cliente
1
País
Dirección
Sólo aplicable para el caso de personas jurídicas.
Nota: Agregar las filas necesarias para incluir la información requerida en cada uno de los cuadros.
ANEXO N° 1
5. Con relación a la identificación de cambistas que realizan actividad de compra y venta de divisas o moneda
extranjeras con la empresa o por cuenta de ella:
Nombre
Comercial
RUC
Nombres
y
Apellidos
Tipo de
Documento de
Documento
Identidad
de Identidad
Dirección
Teléfonos
Correo Electrónico
Se adjuntan las declaraciones juradas contenidas en el Formato B1 o Formato B2, según corresponda.
6. Con relación a la ubicación de los establecimientos, las coordenadas de GPS del mismo*
Latitud
Longitud
*Únicamente en caso de los que tengan un establecimiento. Las coordenadas las podrá obtener ingresando su dirección en la página web:
http://www.whatsmygps.com/
7. Con relación a la designación del Oficial de Cumplimiento (OC)2:
a) Apellidos y nombres completos: …………………………………………………
b) Documento de identidad: DNI ( ) Pasaporte ( ) Carne de Extranjería ( )
c) Número de documento de identidad: ……………………………………………
d) Dirección del centro laboral: ………………………………………………………
e) Teléfono fijo del centro laboral: ……………………………………………………
f) Teléfono celular: ……………………………………………………………………
g) Correo electrónico: …………………………………………………………………
h) Cargo dentro de la empresa: ………………………………………………………
Se adjunta acta de Sesión de Directorio, acta de la Junta General de Accionistas o un documento similar en el que
conste el acuerdo de designación del OC; declaración Jurada del OC que cumple con los requisitos establecidos
en la normatividad vigente y la hoja de vida del OC debidamente documentada. Los dos últimos documentos se
encuentran
disponibles
en
el
siguiente
link
(http://www.sbs.gob.pe/0/modulos/JER/JER_Interna.aspx?ARE=0&PFL=2&JER=1222).
Tratándose de un OC Corporativo, se adjunta además: a) Relación de empresas que conforman el grupo
económico; b) Informe que sustente la viabilidad de tener un OC para el grupo económico en función a los riesgos
de lavado de activos y de financiamiento del terrorismo que enfrentan, y que no perjudicará o pondrá en peligro el
cumplimiento de la normativa vigente y la correcta aplicación de los sistemas de prevención de las empresas del
grupo; c) Hoja de vida no documentada, con carácter de declaración jurada; d) Declaración jurada que indique que
el nombramiento del OC Corporativo cuenta con la aprobación de cada uno de los sujetos obligados que
conforman el grupo económico; e) si alguno de los sujetos obligados del grupo económico es supervisado por
organismo distinto a la SBS, copia de las autorizaciones de los organismos supervisores competentes para que
aquellos bajo su supervisión tengan un OC Corporativo (podrá adjuntarse copia de los cargos de presentación de
las solicitudes, en caso de encuentren en trámite).
Atentamente,
____________________________
Firma del Representante Legal
Sólo aplicable a personas naturales y personas jurídicas que cuenten con Registro Único de Contribuyente (R.U.C.). En caso de
haber comunicado anteriormente la designación de su OC, no es obligatorio llenar este punto.
2
Nota: Agregar las filas necesarias para incluir la información requerida en cada uno de los cuadros.