MC-MP-01 Mapa de Riesgo Man Cont y Seg Amb v2

MAPA
MAPA DE RIESGO - MANEJO, CONTROL Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL
Codigo: MC-MP-01
Version: 2
Fecha: 17/08/2016
CONTEXTO ESTRATEGICO
RIESGO
Analisis Externo - Factores
Analisis Interno - Capacidades
Condiciones de inseguridad en el area de jurisdiccion
Incumplimiento en las obligaciones por parte de algunos usuarios de este proceso
Usuarios en situacion de ilegalidad
Regulaciones especificas que afectan a la Entidad
Competencias del recurso humano para atender las cargas laborales
Nivel de tecnologia utilizada en los procesos de la Entidad
Cobertura y eficiencia de los servicios que presta la Entidad
IDENTIFICACION DE RIESGOS
AGENTE
DESCRIPCION
CAUSA
GENERADOR
Demora en los tiempo
establecidos
para
los
Funcionarios
tramites de los instrumentos
de control
POSIBLES
PROBABI IMPACT
CONSECUENCIAS
LIDAD
O
1. Sobre carga laboral,
Falta de competencias del
Incumplimiento de la
personal y Poco personal.
normaividad
2.
Que
no
existan ambiental establecida
herramientas tecnologicas
de control
ANALISIS DEL RIESGO
CUANTIFICA
CONTROL EXISTENTE
CION
NIVEL DE
RIESGO
ACCION
PREVENTIVA
1
6
NO
1
6
NO
2
6
NO
1. Matriz de seguimiento de
servicios.
3
2
2.
Capacitación
personal.
de
Incumplimiento de las
funciones
corporativas.
Perdida
de
confianza
Falta de disponibilidad de
1. Errores en la Planeacion
Alta Direccion
credibilidad.
los recursos
de recursos fisicos
la
y
2
3
Asignación de vehículos y
demás recursos físicos a
través de programación que
se hace de acuerdo a las
necesidades.
1
3
Formacion permanente a
los funcionarios
Desmotivacion de los
funcionarios.
Represamiento en el
trabajo
Errores en la aplicación de
los instrumentos de control
Funcionarios
Daños ambientales en
1. Desconocimiento de las el territorio.
normas
ambientales
vigentes
Acciones en contra de
la Corporación
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MAPA DE RIESGO - MANEJO, CONTROL Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL
Codigo: MC-MP-01
Version: 2
Fecha: 17/08/2016
CONTEXTO ESTRATEGICO
RIESGO
Analisis Externo - Factores
Analisis Interno - Capacidades
Condiciones de inseguridad en el area de jurisdiccion
Incumplimiento en las obligaciones por parte de algunos usuarios de este proceso
Usuarios en situacion de ilegalidad
Regulaciones especificas que afectan a la Entidad
Competencias del recurso humano para atender las cargas laborales
Nivel de tecnologia utilizada en los procesos de la Entidad
Cobertura y eficiencia de los servicios que presta la Entidad
IDENTIFICACION DE RIESGOS
AGENTE
DESCRIPCION
CAUSA
GENERADOR
OPERATIVOS Falta de seguimiento a las
fuentes de contaminacion
POSIBLES
PROBABI IMPACT
CONSECUENCIAS
LIDAD
O
Impacto sobre los
1. Desorganizacion en la recursos naturales del
realizacion del trabajo.
departamento.
Funcionarios
2
2.
Incumplimiento
al Disminuciòn
programa de seguimiento . ingresos
para
entidad
3
de
la
Inadecuado manejo y
custodia de documentos
Usuarios,
entorno politico
Funcionarios
1. Monitoreo a la Matriz de
seguimiento de servicios,
según lo programado.
NIVEL DE
RIESGO
ACCION
PREVENTIVA
1
6
NO
2. Informes tècnicos
Perdidas economicas
Falta de seguimiento a las
fuentes de contaminacion
ANALISIS DEL RIESGO
CUANTIFICA
CONTROL EXISTENTE
CION
las
1
3
Capacitar constantemente a
los funcionarios en la toma
de conciencia sobre el tema
ambiental
2
6
NO
Perdida
de
1. Transferencias equivocas documentos.
de documentos.
Dificultad
en
el
2.
Falta de personal suministro
de
capacitado.
información solicitada
a otras entidades.
2
3
Archivadores y personal
responsable - Docunet
2
12
NO
1. Intereses Particulares.
2. Falta de Etica
Deterioro
de
condiciones
ambientales
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MAPA DE RIESGO - MANEJO, CONTROL Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL
Codigo: MC-MP-01
Version: 2
Fecha: 17/08/2016
CONTEXTO ESTRATEGICO
RIESGO
Analisis Externo - Factores
Analisis Interno - Capacidades
Condiciones de inseguridad en el area de jurisdiccion
Incumplimiento en las obligaciones por parte de algunos usuarios de este proceso
Usuarios en situacion de ilegalidad
Regulaciones especificas que afectan a la Entidad
Competencias del recurso humano para atender las cargas laborales
Nivel de tecnologia utilizada en los procesos de la Entidad
Cobertura y eficiencia de los servicios que presta la Entidad
IDENTIFICACION DE RIESGOS
AGENTE
DESCRIPCION
CAUSA
GENERADOR
Falta de atención oportuna a
las quejas ambientales de
las partes interesadas.
Funcionarios
Desconocimiento
inexistencia
procedimientos.
POSIBLES
PROBABI IMPACT
CONSECUENCIAS
LIDAD
O
e
del
Sanciones
disciplinarias, fiscales,
penales
y
económicas.
Pérdida de imagen
institucional.
Insatisfacción de las
partes interesadas
PROBABILIDAD
NIVEL
DESCRIPCION
3
1. Capacitacion al personal
sobre los procedimientos
establecidos
para
la
atencion de quejas.
1
NIVEL DE
RIESGO
ACCION
PREVENTIVA
6
NO
CONTROL
EXISTENTE
NIVEL DE RIESGO
2.
Procedimiento
de
Quejas
Ambientales
descritos en el SG.
IMPACTO
NIVEL
Es muy factible que el riesgo se producirá más de una vez en los próximos 12 meses. Es
3: Altamente
muy posible que el hecho se presente, debido a la inexistencia de controles o a su
Probable
insuficiencia, ineficiencia o ineficacia
2
ANALISIS DEL RIESGO
CUANTIFICA
CONTROL EXISTENTE
CION
DESCRIPCION
3: Alto
Si el hecho llegara a presentarse afectaría sustancialmente el desarrollo
operativo de las actividades, y altamente su resultado
1: Existe y
es eficaz
2:
Es muy factible que el riesgo ocurrirá una vez en los próximos 12 meses. Es posible que
Medianamen el hecho se presente debido a que los controles existentes no son suficientes ni
te Probable totalmente eficaces,
2: Medio
Si el hecho llegara a presentarse afectaría sustancialmente el desarrollo
operativo de las actividades, y moderadamente su resultado
A partir de 18
puntos se
2: Existe y
no es eficaz toman acciones
preventivas.
1: Poco
Probable
1: Bajo
Si el hecho llegara a presentarse afecta muy poco el resultado de las
actividades pasando a se solo molestias o pequeñas dificultades operativas o
en los puestos de trabajo
3: No existe
El hecho podría ocurrir en algún momento pero se considera que es difícil que suceda, ya
que existen controles suficientes y apropiados
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MAPA DE RIESGO - MANEJO, CONTROL Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL
Codigo: MC-MP-01
Version: 2
Fecha: 17/08/2016
CONTEXTO ESTRATEGICO
Analisis Externo - Factores
Analisis Interno - Capacidades
Condiciones de inseguridad en el area de jurisdiccion
Incumplimiento en las obligaciones por parte de algunos usuarios de este proceso
Usuarios en situacion de ilegalidad
Regulaciones especificas que afectan a la Entidad
Competencias del recurso humano para atender las cargas laborales
Nivel de tecnologia utilizada en los procesos de la Entidad
Cobertura y eficiencia de los servicios que presta la Entidad
IDENTIFICACION DE RIESGOS
ANALISIS DEL RIESGO
AGENTE
POSIBLES
PROBABI IMPACT
CUANTIFICA NIVEL DE
ACCION
DESCRIPCION
RIESGO
CAUSA
CONTROL EXISTENTE
GENERADOR
CONSECUENCIAS
LIDAD
O
CION
RIESGO
PREVENTIVA
PLAN DE CONTINGENCIA - ACCIONES PARA MITIGAR LOS RIESGOS
Acciones Preventivas
Correcciones
Definir tiempos y seguimiento continuo de los tramites
Agilizar el tramite y expedir o negar el instrumento
Planear el uso de vehiculos y lugares a visitar
Disponer de un vehiculo de la Entidad de acuerdo con la necesidad y la urgencia
Realizar capacitaciones permanentes
Contar con Actos Administrativos para corregir posibles errores
Realizar operativos para identificar las diferentes fuentes de contaminación
Tomar las acciones frente a los usuarios sin instrumentos de control ambiental
Programar mantenimiento y verificacion de la digitalizacion de documentos y su ingreso a la herramienta
Proyectar los documentos extraviados a traves de la base de datos de la herramienta docunet tecnologica docunet
Colocar denuncia
POLITICAS DE ADMINISTRACION DE RIESGO
1. Ser oportuno en la prestacion del servicio y el tramite de solicitudes
2. Planear eficientemente el uso de los vehiculos disponibles para el proceso
3. Establecer y cumplir las normas para el uso de las carpetas de autoridad ambiental
4. Contar con herramientas tecnologicas que faciliten la gestion y cumplimiento de los objetivos del proceso
CONTROL DE CAMBIOS
ELABORO
REVISÓ
APROBÓ
Version
1
Fecha
24/05/2013
2
17/08/2016
Grupo de Gestion Ambiental
Comité de Calidad,
Mejoramiento y Meci
Comité de Calidad,
Mejoramiento y Meci
Descripción del Cambio
Creación del Documento
1. Se adiciona causa en el riesgo operativo demora en los tiempos establecidos
2. Se complemento el control existente en el riesgo operativo Falta de disponibilidad de recursos
3. Se complemento el control existente incluyendo los informes tecnicos, riesgo operativo falta de seguimiento a
las fuentes de contraminación
4. Se adiciono el riesgo operativo inadecuado manejo y custodia de documentos
5. Se adiciono el riesgo operativo falta de atencion oportuna a las quejas ambientales
CARGO
Profesionales/Tecnicos
FECHA
04/08/2016
CARGO
Comité
FECHA
17/08/2016
CARGO
Comité
FECHA
17/08/2016