resumen de acciones de mejora comprometidas cumplidas en

CONSEJO DE PROMOCIÓN TURÍSTICA DE MÉXICO, S.A. DE C.V.
REPORTE TRIMESTRAL DE SEGUIMIENTO AL PROGRAMA DE TRABAJO DE CONTROL INTERNO (PTCI)
RESUMEN DE ACCIONES DE MEJORA
COMPROMETIDAS
9
CUMPLIDAS
7
EN PROCESO
2
CONSEJO DE PROMOCIÓN TURÍSTICA DE MÉXICO, S.A. DE C.V.
REPORTE TRIMESTRAL DE SEGUIMIENTO AL PROGRAMA DE TRABAJO DE CONTROL INTERNO (PTCI)
SEGUNDA NORMA: IDENTIFICAR, EVALUAR Y ADMINISTRAR RIESGOS
ACCIÓN DE MEJORA
De conformidad con la nueva estructura
vigente a partir del mes de abril del
presente año, se reorientará la visión
hacia las nuevas áreas responsables,
concluyendo la matriz de riesgos en el 2°
Semestre de 2010
De conformidad con la nueva estructura
vigente a partir del mes de abril del
presente año, se reorientará la visión
hacia las nuevas áreas responsables,
concluyendo la matriz de riesgos en el 2°
Semestre de 2010, con las políticas para
su administración
Mediante las reuniones que se sostendrán
con las áreas del CPTM, se hará del
conocimiento al personal involucrado de los
riesgos que pueden afectar el logro de las
metas y objetivos de su área.
Dentro
de
las
políticas
para
la
administración
de
los
riesgos
institucionales,
se
contemplará
la
frecuencia con que revisarán los riesgos y
se comunicará al personal involucrado.
Dentro
de
las
políticas
para
la
administración
de
los
riesgos
institucionales,
se establecerán las
acciones disciplinarias para los casos de
incumplimiento de conformidad a la
normatividad correspondiente.
Implementado el sistema de identificación
de riesgos, dará inicio la creación de la
evidencia documental de las actividades
que se realicen.
ACTIVIDAD
SEGUIMIENTO
CONCLUSIÓN
STATUS
A la fecha se cuenta con la Matriz de Riesgos Institucional, así como con el Mapa
de Riesgos y el Programa de Trabajo, estos documentos se encuentran en
proceso de firma de la Directora General del Consejo.
Se cuenta con los riesgos identificados y evaluados
por proceso; con la evaluación de controles por
proceso,; con la valoración final de los riesgos
respecto a los controles existentes por cada proceso,
en mapa de riesgo Institucional por proceso y con la
estrategia y acciones para la administración de
riesgos.
Concluido
Se considera que esta acción de mejora no es aplicable toda vez que implicaría la creación de un documentos normativo adicional, en contravención del Art. 1 fracción III del Acuerdo
por el que se instruye a las dependencias y entidades de la APF así como a la Procuraduría General de la República a abstenerse de eliminar regulación en las materias que se
indican, publicado en el DOF del 10 de agosto de 2010.
Concluido
Evaluación de riesgos
Evaluación de controles
Valoración final de riesgos respecto a
controles
Mapa de riesgos Institucionales
Definición de estrategias y acciones para
su administración
Los responsables de cada Dirección
Ejecutiva difundirán a través de correo
electrónico, los riesgos que pueden
afectar las metas y objetivos de su área.
Los riesgos institucionales que integran la Matriz de Riesgos se determinaron con
los enlaces de las diferentes unidades administrativas del Consejo, por lo tanto el
personal involucrado, tiene conocimiento de los riesgos que pueden afectar las
metas y objetivos de su área.
El personal involucrado en el logro de metas, conoce
los riesgos que pueden afectar su cumplimiento
Concluido
Se llevará a cabo la revisión periódica de
la implementación de controles internos
para atender los riesgos conforme al
PTAR.
De conformidad con el Manual Administrativo de Aplicación General en Materia
de Control Interno la revisión se realizará en forma trimestral y se presentará en
las sesiones de Junta de Gobierno.
Se cuenta con un mecanismo de evaluación
periódica de la implementación de controles para
atender el PTAR.
Concluido
Se considera que esta acción de mejora no es aplicable toda vez que implicaría la creación de un documentos normativo adicional, en contravención del Art. 1 fracción III del Acuerdo
por el que se instruye a las dependencias y entidades de la APF así como a la Procuraduría General de la República a abstenerse de eliminar regulación en las materias que se
indican, publicado en el DOF del 10 de agosto de 2010.
Concluido
Se cuenta con un archivo histórico de las acciones
realizadas para administrar, prevenir, disminuir, o en
su caso, eliminar los riesgos más relevantes de la
Institución.
Concluido
Instrumentar un archivo histórico del
proceso de administración de Riesgos.
Ha dado inicio la creación de la evidencia documental de las actividades que se
realizarán, considerando que se cuenta con el Programa de Trabajo para
administrar los riesgos institucionales, en el que se establecen las acciones a
realizar por las diferentes áreas del Consejo.
CONSEJO DE PROMOCIÓN TURÍSTICA DE MÉXICO, S.A. DE C.V.
REPORTE TRIMESTRAL DE SEGUIMIENTO AL PROGRAMA DE TRABAJO DE CONTROL INTERNO (PTCI)
TERCERA NORMA: IMPLEMENTAR Y/O ACTUALIZAR ACTIVIDADES DE CONTROL
ACCIÓN DE MEJORA
ACTIVIDAD
SEGUIMIENTO
STATUS
ADMINISTRACIÓN DE RECURSOS HUMANOS
Se realizará la evaluación al desempeño de
conformidad con las Bases del Servicio
Profesional de Carrera.
La Dirección de Recursos Humanos está en proceso de implementación de la metodología para la aplicación de la evaluación del
desempeño.
En virtud de que la aplicación de la evaluación del desempeño requiere de un procedimiento detallado y muy específico, se implementará
una primera evaluación que tendrá como objetivos: Sensibilizar al personal en la aplicación y seguimiento de este tipo de evaluaciones,
sentando un precedente; Contar con un parámetro que permita fungir como indicador para futuras aplicaciones; Poder evaluar el
desempeño, el cual ayudará a medir de forma objetiva y precisa para alcanzar el cumplimiento de los objetivos estratégicos.
Aplicación de las cédulas de evaluación.
Este proyecto, conforme al calendario de origen, ha sido reprogramado.
En proceso
*
ACTIVIDADES DE CONTROL EN MATERIA DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN
Está en proceso la adquisición de un
software adecuado para el CPTM (GRP)
Proceso de licitación
Análisis de la información
Carga del software o aplicación en la
plataforma tecnológica
Carga de información
Proceso de pruebas
Implementación
Capacitación
Liberación y conclusión
La Dirección de Innovación, Productividad y Transparencia informó que este proyecto fue reprogramado para 2011, y estará sujeto a la
disponibilidad presupuestal, y en su caso, se elaborará el calendario de actividades.
En proceso
*Respecto al elemento o acción de mejora relativa a la evaluación al desempeño de conformidad con las Bases del Servicio Profesional de Carrera, la Dirección
de Recursos Humanos, mediante oficio DRH/104/2011, informó que durante la primera quincena de diciembre de 2010, se llevaron a cabo dos talleres, con la
finalidad de evaluar la situación actual del personal del CPTM. El resultado que arrojó dicha evaluación, permitirá al CPTM continuar con la implementación de la
evaluación del desempeño.
Número
Derivado de que la implementación de la metodología implica la realización de varios procesos, así como el proceso de reestructura, solicitó la reprogramación de
la fecha de aplicación de la evaluación del desempeño, de acuerdo a las actividades y fechas propuestas en el siguiente cuadro:
Líneas de Acción
Meta
Anual
(2011)
Frecuencia
de Medición
Unidad de
Medida
1
Evaluación Inicial para el diagnóstico
anual
1
evaluación
2
Implementación de la metodología
semestral
1
documento
3
implementación de la metas y objetivos
semestral
1
documento
4
Aplicación de la evaluación del desempeño
semestral
1
evaluación
Esta estrategia está en función de la definición de una reestructura.
Cronograma 2011
Ene
Feb
Mar
Abr
May
Jun
Jul
Ago
2012
Sep
Oct
Nov
Dic
Jun
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REPORTE TRIMESTRAL DE SEGUIMIENTO AL PROGRAMA DE TRABAJO DE CONTROL INTERNO (PTCI)
QUINTA NORMA: SUPERVISAR Y MEJORAR CONTINUAMENTE EL CONTROL INSTITUCIONAL
ACCIÓN DE MEJORA
ACTIVIDAD
SEGUIMIENTO
CONCLUSIÓN
STATUS
Las Direcciones Ejecutivas cuentan con un Programa
de Trabajo y llevarán a cabo las acciones
establecidas en el mismo, para la atención de las
observaciones de la Institución.
De forma trimestral se está llevando a cabo el
seguimiento de las observaciones en proceso de
atención con el objeto de lograr su total solventación.
Cabe señalar que de conformidad con el
ACUUERDO por el que se establecen las
Disposiciones Generales para la Realización de
Auditorías, es responsabilidad de los titulares de las
áreas auditadas, solventar las observaciones
resultantes, en un plazo no mayor a 45 días hábiles.
Concluido
ATENCIÓN A HALLAZGOS Y RECOMENDACIONES DE INSTANCIAS FISCALIZADORA Y DE VIGILANCIA
Elaborar
programa
de
trabajo
en
coordinación con el OIC para dar atención
y solventar las observaciones en tiempo y
forma
Elaborar el Programa de Trabajo para
dar atención a las observaciones de
instancias fiscalizadoras.
Durante el tercer trimestre se elaboró y formalizó con las Direcciones Ejecutivas
del CPTM, un programa de trabajo para el abatimiento de observaciones en la
Institución.
Dar seguimiento al Programa de Trabajo
para atención de las observaciones.
Como resultado de la implementación del programa mencionado , se logró reducir
el inventario inicial del tercer trimestre, de observaciones del CPTM de 37 a 18,
habiéndose logrado la solventación de 19.