Reporte de seguimiento CdC 2014 - Gráfica Andes Ltda.

CERTFOR
CHAIN OF CUSTODY CERTIFICATION
(CERTIFICACION DE CADENA DE CUSTODIA)
AUDIT REPORT
(REPORTE DE LA AUDITORIA)
Confidential(Confidencial)
Gráfica Andes Ltda.
Organization
(Empresa):
Address:
Santo Domingo 4593 Quinta Normal Santiago, Chile
(Dirección)
CLBD-2010298
Job Number:
(Carpeta N°)
3
Visit Number:
(Visita Número)
SEGUIMIENTO
Visit Type:
(Tipo de la Visita)
Company Representative:
Carol Leon, Gerente Administración y Finanzas
(Representante de la Empresa)
Audit Dates:
23/07/2013
(Fecha de la Auditoría)
Mario O’Ryan
Lead Auditor:
(Auditor Lider)
Additional Team Members
NA
(Miembro Adicional del Equipo)
Signature or initials of the Lead Auditor:
Mario O’Ryan
(Firma o Iniciales del Auditor Líder)
Report date:
01/11-2014
(Fecha del Reporte)
This report will be distributed to the company representative and the SGS office
SISTEMA DE CERTIFICACIÓN
CERTIFICACIÓN CERTFOR
FORMULARIO PROFORMA REPORTE DE CERTIFICACIÓN CdC
Código Procedimiento: PS-02-16
Versión: 11/2007
Procedimiento de Referencia:
Elaborado por: Secretaría Técnica
Fecha Emisión: 31-10-2007
Aprobado por: Secretaría Ejecutiva
FORMULARIO PROFORMA
REPORTE DE CERTIFICACIÓN CdC
Formulario Proforma Reporte Certificación CdC
FORMULARIO PROFORMA REPORTE CERTIFICACIÓN
CERTIFICACIÓN CDC
1. INFORMACIÓN DE LA CADENA DE CUSTODIA
1.1 Detalles de la organización gerente/propietario:
Nombre de la organización:
Grafica Andes Ltda.
Dirección Comercial:
Persona de contacto:
Carol Leon
Santo Domingo 4593 Quinta Normal Santiago, Chile
Teléfono:
Fax:
e-mail:
[email protected]
+56-2 773 36 05
1.2 Ámbito del certificado:
Nombre de la(s) instalacion (es) cubierta (s) por el certificado:
Grafica Andes
Región:
Metropolitana
Provincia(s):
Santiago
Comuna:
Quinta Normal
Compra de papel con certificación PEFC, para producción y venta de libros, brochures e impresos por sistema de separación física.
1.3 Volúmenes anuales vendidos (m3)
El certificado cubre los siguientes productos:
Libros, brochures e impresos
1.4 Facturaciones anuales
2M US$/año
1.5 Fecha de emisión del certificado:
Noviembre de 2007
1.6 Fecha de expiración del certificado:
1.7 Código de registro del certificado:
1
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2. EL PROCESO DE EVALUACION DE CERTIFICACIÓN
2.1 Fechas de evaluación:
23/07/2013
2.2 Equipo de evaluación:
El grupo evaluador estuvo compuesto por:
1) Auditor Internacional Líder:
Mario O’Ryan
2) Experto Ambiental y Social:
N/A
3) Experto en Procesos Forestales y Derivados: N/A
Los Currículum Vitae de los miembros del equipo se adjuntan en el Anexo 1
2.3 Decisión de Certificación.
La decisión de certificación fue tomada por SGS Chile Ltda.
2.4 Proceso de Evaluación.
La evaluación principal se desarrolló durante 1 día en las oficinas de Grafica Andes en la Comuna de Quinta Normal.
Se visitó el sitio de la imprenta principal compuesto de una sección de impresión gráfica , una bodega de materiales y una sección de acabado.
La evaluación principal comenzó con una reunión de apertura que se continuó con una revisión del manual de procedimientos de la empresa. Con posterioridad
se visitó las instalaciones. En todo momento se contó con la presencia de un miembro gerencial de la compañía.
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2.6 Justificación para la selección de variables y lugares inspeccionados.
Se inspeccionó el único sitio de la empresa evidenciando todos los PCC de la CdC.
2.7 Estándar.
Las instalaciones fueron evaluadas usando la Lista de Verificación del Estándar Certfor Chile de Cadena de Custodia en su versión Enmienda 2011
ratificada por el Consejo Superior.
3. ANTECEDENTES GENERALES DE LA ORGANIZACIÓN
3.1 Antecedentes generales de la Cadena de Custodia
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3.2 Productos
Libros, brochures e impresos
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4. CONTEXTO ADMINISTRATIVO
4.1 Resumen del contexto legislativo y administrativo en el cual opera la empresa.
La empresa opera en Chile. Todas las leyes de la República le son aplicables. Las más importantes son el código del trabajo, la
ley de sub-contratación, la ley de medio ambiente y las leyes tributarias. Algunas de las leyes aplicables son: Ley 19670 del 18 de
Abril del 2000; Ley Nº 20.123 que regula la subcontratación y el trabajo transitorio; ley 19300 de medio ambiente. DS 594 sobre ambiente en
lugares de trabajo.
5. El tipo de Cadena de Custodia
5.1 Modalidad de contabilización de la madera.
Separación física
5.2 En caso de control de inventario y flujos de madera, método de transferencia del porcentaje calculado a los productos certificados
N/A
5.4 Base lógica o fundamento para elegir la modalidad de contabilización de la madera
6.
OBSERVACIONES
6.1 Las observaciones se registraron sistemáticamente por medio de la lista de comprobación de CertforChile. Dicha lista se adjunta en el Anexo 3.
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7.
FORTALEZAS, DEBILIDADES Y NO CONFORMIDADES.
7.1 Principio 1
La organización está comprometida con la gestión de la cadena de custodia y asegura la integridad y validez de ésta y de los productos certificados
que la organización produce. La organización provee todos los recursos humanos, tecnológicos y financieros necesarios para la implementación y
control de la cadena de custodia.
Fortalezas
Debilidades
No se evidencian debilidades, la empresa ha trabajado fuertemente en capacitación del personal, y en el mantenimiento del sistema de gestión de
gestion de CdC
No Conformidades
No se registran NC
7.2 Principio 2
Existe un sistema para verificar la procedencia de la madera certificada que ingresa a la CdC.
Fortalezas
Poseen un sistema sólido de verificación de la procedencia de los papeles. La compañía revisa en cada compra y guarda un pantallazo sobre la
validez del certificado de sus vendedores de material certificado
Debilidades
No Conformidades
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7.3
PRINCIPIO 3a
3a
Cuando se elige el sistema de separación física, se asegurará que no hay mezclas de material certificado y no certificado.
Fortalezas
La compañía segrega el material certificado en un lugar de fácil reconocimiento. La compañía posee un sector demarcado con pintura de color
amarillo en la bodega. La zona demarcada solo se usa en papeles certificados. A esta zona solo accede el encargado de bodega. El encargado de
bodega, auditado durante la auditoría, posee conocimientos sobre su rol en la CdC- Luego el papel certificado sigue un itinerario que es determinado
por zonas especiales donde este es depositado cuando se está cumpliendo la orden de trabajo. La OT acompaña permanentemente al lote y este es
siempre individualizable. Nunca el lote se disgrega y sus partes siempre forman un todo en si mismo. El lote se encuentra embalado e
individualizado por la OT.
Debilidades
No Conformidades
7.4 Principio 3b
Cuando se elige la modalidad de control de inventario, existe un sistema que vincula los ingresos de madera certificada con los productos finales, y es
capaz de determinar el porcentaje de producto certificado. N/A
Fortalezas
N/A
Debilidades
N/A
No Conformidades
N/A
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7.5 Principio 4
Existe un sistema para asegurar que todo el material que sale de la cadena de custodia como “certificado” está adecuadamente documentado y es
posible prevenir la sustitución del material certificado por material no certificado.
Fortalezas
Debilidades
N/A
No Conformidades
7.6 Principio 5
La organización se compromete a minimizar los posibles impactos ambientales y sociales negativos durante los procesos certificados bajo el estándar.
Fortalezas
Debilidades
N/A
No Conformidades
N/A
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8. RESUMEN DE NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS SOLICITADAS
8.1 Sobre la base de las observaciones registradas en la lista de comprobación que se adjunta, se ha identificado las siguientes no
conformidades y se ha emitido las correspondientes acciones correctivas.
No Conformidades Mayores
Los siguientes no conformidades deben corregirse antes de la emisión del certificado de cadena de custodia.
1.no hubo NC mayores
4.
2.
5.
3.
6.
No Conformidades Mayores
1.
4.
2.
5.
3.
6.
No Conformidades Menores
1.
4.
2.
5.
3
6.
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8.2 Formulario de Solicitudes de Acciones Correctivas.
Se requiere una copia de esta página para cada acción correctiva emitida
Número de la acción correctiva:
Fecha:
10.2.1
10.2.2
10.2.3
10.2.4 Acción correctiva propuesta por el responsable de la organización:
10.2.5 Acción correctiva acordada por la Entidad Certificadora:
10.2.6 Monitoreo de avance:
Primero
Segundo
Tercero
10.2.7 Cierre de la acción correctiva:
Auditor:
8.2
Fecha:
Formulario de Solicitudes de Acciones Correctivas.
Se requiere una copia de esta página para cada acción correctiva emitida
Número de la acción correctiva:
i.
Fecha:
10.2.1 Naturaleza de la No Conformidad: La factura simulada no entrega una descripción del contenido de cada lote, y en particular, el porcentaje de
materia prima certificada y la modalidad de CdC reconocida por CERTFOR / PEFC.
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10.2.2 Principio, Criterio e Indicador no satisfecho:
10.2.3 Plazo para la ejecución de la acción correctiva:
10.2.4 Acción correctiva propuesta por el responsable de la organización:
10.2.5 Acción correctiva acordada por la Entidad Certificadora:
Se evidencia documentacion y capacitacion acorde a los exigido por el estandar
Relator: Julio velasquez asistente encargado de facturacion fecha 01-12-2013
Facturas: 22354, 22355 en orden
10.2.6 Monitoreo de avance:
Primero
Segundo
Tercero
10.2.7 Cierre de la acción correctiva:
Auditor:Mario O’Ryan
8.2
Fecha:
Formulario de Solicitudes de Acciones Correctivas.
Se requiere una copia de esta página para cada acción correctiva emitida
Número de la acción correctiva:
Fecha:
10.2.1 Naturaleza de la No Conformidad:
10.2.2 Principio, Criterio e Indicador no satisfecho:
10.2.3 Plazo para la ejecución de la acción correctiva:
10.2.4 Acción correctiva propuesta por el responsable de la organización:
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10.2.5 Acción correctiva acordada por la Entidad Certificadora:
10.2.6 Monitoreo de avance:
Primero
Segundo
Tercero
10.2.7 Cierre de la acción correctiva:
Auditor:
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Fecha:
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9.
RESULTADOS
9.1 Resumen del nivel de cumplimiento de los Principios
Principio
Evaluación
Principio 1
3
Principio 2
4
Principio 3a
4
Principio 3b
N/A
Principio 4
2
Principio 5
3
10. DECISIÓN DE CERTIFICACIÓN
Sobre la base de la evidencia presentada, se decide la emisión del certificado a la organización.
Aprobado por la Entidad Certificadora
Responsable programa Certificación Forestal de la Entidad Certificadora:
Nombre:
Mario
Firma:
mog
Auditor Líder:
Mario O’Ryan
Firma:
mm
Fecha:
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11. COMENTARIOS CONFIDENCIALES: ESTA SECCION NO SERÁ INCLUIDA EN EL INFORME FINAL
Declare cualquier obsequio o favor que usted haya recibido del cliente. Ninguno
ANEXO 1 - CURRICULUM VITAE DE LOS AUDITORES
ANEXO 2 - MAPAS DE LAS INSTALACIONES OCUPADAS PARA LA CADENA DE CUSTODIA
ANEXO 3 - LISTA DE VERIFICACIÓN
ANNEXO 4 – INFORMACIÓN ADICIONAL
4.1 Detalles de la descripción de la Cadena de Custodia, incluye entradas y salidas de la Cadena de Custodia
4.2 Copia de títulos de propiedad de las instalaciones
4.3 Cualquier otra evidencia de respaldo.
ANEXO 5 - COPIA DEL CERTIFICADO Y LISTA DE ACCIONES CORRECTIVAS
ANEXO 6 - INFORMACION COMERCIAL CONFIDENCIAL
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