Reporte de certificación CdC 2012 - Gráfica Andes Ltda.

CERTFOR
CHAIN OF CUSTODY CERTIFICATION
(CERTIFICACION DE CADENA DE CUSTODIA)
AUDIT REPORT
(REPORTE DE LA AUDITORIA)
Confidential(Confidencial)
Gráfica Andes Ltda.
Organization
(Empresa):
Address:
Santo Domingo 4593 Quinta Normal Santiago, Chile
(Dirección)
CLBD-2010298
Job Number:
(Carpeta N°)
1
Visit Number:
(Visita Número)
PRINCIPAL
Visit Type:
(Tipo de la Visita)
Company Representative:
Loreto Romo, Gerente Administración y Finanzas
(Representante de la Empresa)
Audit Dates:
19 y 21 octubre de 2011
(Fecha de la Auditoría)
Lead Auditor:
JORGE MORALES GAMBONI
(Auditor Lider)
Additional Team Members
NA
(Miembro Adicional del Equipo)
Signature or initials of the Lead Auditor:
JMG
(Firma o Iniciales del Auditor Líder)
Report date:
01/02/2012
(Fecha del Reporte)
This report will be distributed to the company representative and the SGS office
SISTEMA DE CERTIFICACIÓN CERTFOR
FORMULARIO PROFORMA REPORTE DE CERTIFICACIÓN CdC
Código Procedimiento: PS-02-16
Versión: 11/2007
Procedimiento de Referencia:
Elaborado por: Secretaría Técnica
Fecha Emisión: 31-10-2007
Aprobado por: Secretaría Ejecutiva
FORMULARIO PROFORMA
REPORTE DE CERTIFICACIÓN CdC
Formulario Proforma Reporte Certificación CdC
FORMULARIO PROFORMA REPORTE CERTIFICACIÓN CDC
1. INFORMACIÓN DE LA CADENA DE CUSTODIA
1.1 Detalles de la organización gerente/propietario:
Nombre de la organización:
Grafica Andes Ltda.
Dirección Comercial:
Persona de contacto:
Loreto Romo
Santo Domingo 4593 Quinta Normal Santiago, Chile
Teléfono:
Fax:
e-mail:
[email protected]
+56-2 773 36 05
1.2 Ámbito del certificado:
Nombre de la(s) instalacion (es) cubierta (s) por el certificado:
Grafica Andes
Región:
Metropolitana
Provincia(s):
Santiago
Comuna:
Quinta Normal
Compra de papel con certificación PEFC, para producción y venta de libros, brochures e impresos por sistema de separación física.
1.3 Volúmenes anuales vendidos (m3)
El certificado cubre los siguientes productos:
Libros, brochures e impresos
1.4 Facturaciones anuales
2M US$/año
1.5 Fecha de emisión del certificado:
Noviembre de 2007
1.6 Fecha de expiración del certificado:
1.7 Código de registro del certificado:
1
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2. EL PROCESO DE EVALUACION DE CERTIFICACIÓN
2.1 Fechas de evaluación:
19 y 21/10/2011
2.2 Equipo de evaluación:
El grupo evaluador estuvo compuesto por:
1) Auditor Internacional Líder:
Jorge Morales Gamboni
2) Experto Ambiental y Social:
N/A
3) Experto en Procesos Forestales y Derivados: N/A
Los Currículum Vitae de los miembros del equipo se adjuntan en el Anexo 1
2.3 Decisión de Certificación.
La decisión de certificación fue tomada por SGS Chile Ltda.
2.4 Proceso de Evaluación.
La evaluación principal se desarrolló durante 1,5 días en las oficinas de Grafica Andes en la Comuna de Quinta Normal.
Se visitó el sitio de la imprenta principal compuesto de una sección de impresión gráfica , una bodega de materiales y una sección de acabado.
La evaluación principal comenzó con una reunión de apertura que se continuó con una revisión del manual de procedimientos de la empresa. Con posterioridad
se visitó las instalaciones. En todo momento se contó con la presencia de un miembro gerencial de la compañía.
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2.6 Justificación para la selección de variables y lugares inspeccionados.
Se inspeccionó el único sitio de la empresa.
2.7 Estándar.
Las instalaciones fueron evaluadas usando la Lista de Verificación del Estándar CertforChile de Cadena de Custodia en su versión 10/2008 ratificada
por el Consejo Superior.
3. ANTECEDENTES GENERALES DE LA ORGANIZACIÓN
3.1 Antecedentes generales de la Cadena de Custodia
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3.2 Productos
Libros, brochures e impresos
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4. CONTEXTO ADMINISTRATIVO
4.1 Resumen del contexto legislativo y administrativo en el cual opera la empresa.
La empresa opera en Chile. Todas las leyes de la República le son aplicables. Las más importantes son el código del trabajo, la ley de subcontratación, la ley de medio ambiente y las leyes tributarias. Algunas de las leyes aplicables son: Ley 19670 del 18 de Abril del 2000; Ley Nº
20.123 que regula la subcontratación y el trabajo transitorio; ley 19300 de medio ambiente. DS 594 sobre ambiente en lugares de trabajo.
5. El tipo de Cadena de Custodia
5.1 Modalidad de contabilización de la madera.
Separación física
5.2 En caso de control de inventario y flujos de madera, método de transferencia del porcentaje calculado a los productos certificados
N/A
5.4 Base lógica o fundamento para elegir la modalidad de contabilización de la madera
La separación física es la única posible de aplicar en una imprenta.
6.
OBSERVACIONES
6.1 Las observaciones se registraron sistemáticamente por medio de la lista de comprobación de CertforChile. Dicha lista se adjunta en el
Anexo 3.
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7.
FORTALEZAS, DEBILIDADES Y NO CONFORMIDADES.
7.1 Principio 1
La organización está comprometida con la gestión de la cadena de custodia y asegura la integridad y validez de ésta y de los productos certificados
que la organización produce. La organización provee todos los recursos humanos, tecnológicos y financieros necesarios para la implementación y
control de la cadena de custodia.
Fortalezas
Debilidades
El procedimiento de capacitación no asegura que todas las personas que tienen responsabilidad sobre la CdC puedan acreditar su capacitación al
momento de la auditoría
No Conformidades
No se pudo evidenciar que la encargada de CdC tuviera capacitación formal de CdC CERTFOR
7.2 Principio 2
Existe un sistema para verificar la procedencia de la madera certificada que ingresa a la CdC.
Fortalezas
Poseen un sistema sólido de verificación de la procedencia de los papeles. La compañía revisa en cada compra y guarda un pantallazo sobre la
validez del certificado de sus vendedores de material certificado
Debilidades
No Conformidades
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7.3
PRINCIPIO 3a
Cuando se elige el sistema de separación física, se asegurará que no hay mezclas de material certificado y no certificado.
Fortalezas
La compañía segrega el material certificado en un lugar de fácil reconocimiento. La compañía posee un sector demarcado con pintura de color
amarillo en la bodega. La zona demarcada solo se usa en papeles certificados. A esta zona solo accede el encargado de bodega. El encargado de
bodega, auditado durante la auditoría, posee conocimientos sobre su rol en la CdC- Luego el papel certificado sigue un itinerario que es determinado
por zonas especiales donde este es depositado cuando se está cumpliendo la orden de trabajo. La OT acompaña permanentemente al lote y este es
siempre individualizable. Nunca el lote se disgrega y sus partes siempre forman un todo en si mismo. El lote se encuentra embalado e
individualizado por la OT.
Debilidades
No Conformidades
7.4 Principio 3b
Cuando se elige la modalidad de control de inventario, existe un sistema que vincula los ingresos de madera certificada con los productos finales, y es
capaz de determinar el porcentaje de producto certificado. N/A
Fortalezas
N/A
Debilidades
N/A
No Conformidades
N/A
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7.5 Principio 4
Existe un sistema para asegurar que todo el material que sale de la cadena de custodia como “certificado” está adecuadamente documentado y es
posible prevenir la sustitución del material certificado por material no certificado.
Fortalezas
Debilidades
El procedimiento de facturación no considera incluir la descripción del producto en la factura
No Conformidades
La factura simulada no entrega una descripción del contenido de cada lote, y en particular, el porcentaje de materia prima certificada y la modalidad
de CdC reconocida por CERTFOR / PEFC
7.6 Principio 5
La organización se compromete a minimizar los posibles impactos ambientales y sociales negativos durante los procesos certificados bajo el estándar.
Fortalezas
Debilidades
El hecho de no contar con un prevencionista, denota un incumplimiento en su sistema de identificación y cumplimiento legal
No Conformidades
La compañía no cumple con la legislación chilena Ley 16744 de PRL (Prevención De Riesgos Laborales) que le exige a las compañías con más de 100
personas, tener total o parcialmente incluído en su nómina un prevencionista en riesgos
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8. RESUMEN DE NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS SOLICITADAS
8.1 Sobre la base de las observaciones registradas en la lista de comprobación que se adjunta, se ha identificado las siguientes no
conformidades y se ha emitido las correspondientes acciones correctivas.
No Conformidades Mayores
Los siguientes no conformidades deben corregirse antes de la emisión del certificado de cadena de custodia.
1.no hubo NC mayores
4.
2.
5.
3.
6.
No Conformidades Mayores
Las siguientes no conformidades se corregirán después de la emisión del certificado, en el plazo especificado.
1. no hubo NC mayores
4.
2.
5.
3.
6.
No Conformidades Menores
Las siguientes no conformidades se corregirán después de la emisión del certificado, en el plazo especificado.
1. El encargado de CdC no ha recibido capacitación formal al respecto
4.
2. Una factura de venta (simulada), no describe el tipo de papel con el cual
se realiza el trabajo vendido
5.
3 La compañía no cumple la legislación en torno a contar por sus 106
empleados, con un prevencionista de riesgos en su staff
6.
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8.2 Formulario de Solicitudes de Acciones Correctivas.
Se requiere una copia de esta página para cada acción correctiva emitida
Número de la acción correctiva: 01
Fecha: 31.10.2011
10.2.1 Naturaleza de la No Conformidad: El encargado de CdC no ha recibido capacitación formal al respecto
10.2.2 Principio, Criterio e Indicador no satisfecho: 1.3
10.2.3 Plazo para la ejecución de la acción correctiva: 1 año
10.2.4 Acción correctiva propuesta por el responsable de la organización:
La encargada tomará un curso formal de CdC ante organismos pertinentes.
10.2.5 Acción correctiva acordada por la Entidad Certificadora:
La encargada deberá tomar un curso formal
10.2.6 Monitoreo de avance:
Primero
Segundo
Tercero
10.2.7 Cierre de la acción correctiva:
Auditor:
8.2
Fecha:
Formulario de Solicitudes de Acciones Correctivas.
Se requiere una copia de esta página para cada acción correctiva emitida
Número de la acción correctiva: 02
i.
Fecha: 31.10.2011
10.2.1 Naturaleza de la No Conformidad: La factura simulada no entrega una descripción del contenido de cada lote, y en particular, el porcentaje de
materia prima certificada y la modalidad de CdC reconocida por CERTFOR / PEFC.
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10.2.2 Principio, Criterio e Indicador no satisfecho: 4.5
10.2.3 Plazo para la ejecución de la acción correctiva: 1 año
10.2.4 Acción correctiva propuesta por el responsable de la organización:
La compañía Incorporará en la confección de sus facturas, un campo que entregue la información que el estándar requiere
10.2.5 Acción correctiva acordada por la Entidad Certificadora:
La compañía hará dicha incorporación
10.2.6 Monitoreo de avance:
Primero
Segundo
Tercero
10.2.7 Cierre de la acción correctiva:
Auditor:
8.2
Fecha:
Formulario de Solicitudes de Acciones Correctivas.
Se requiere una copia de esta página para cada acción correctiva emitida
Número de la acción correctiva: 03
Fecha: 31.10.2011
10.2.1 Naturaleza de la No Conformidad: La compañía no cumple la legislación en torno a contar por sus 106 empleados, con un prevencionista de
riesgos en su staff
10.2.2 Principio, Criterio e Indicador no satisfecho: 5.1
10.2.3 Plazo para la ejecución de la acción correctiva: 1 año
10.2.4 Acción correctiva propuesta por el responsable de la organización:
La compañía incorporará un prevencionista de riesgos dentro del personal, ya sea full time o tiempo parcial
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10.2.5 Acción correctiva acordada por la Entidad Certificadora:
La compañía dbe incorporar un prevencionista a su personal.
10.2.6 Monitoreo de avance:
Primero
Segundo
Tercero
10.2.7 Cierre de la acción correctiva:
Auditor:
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Fecha:
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9.
RESULTADOS
9.1 Resumen del nivel de cumplimiento de los Principios
Principio
Evaluación
Principio 1
3
Principio 2
4
Principio 3a
4
Principio 3b
N/A
Principio 4
2
Principio 5
3
10. DECISIÓN DE CERTIFICACIÓN
Sobre la base de la evidencia presentada, se decide la emisión del certificado a la organización.
Aprobado por la Entidad Certificadora
Responsable programa Certificación Forestal de la Entidad Certificadora:
Nombre:
Patricia Grüebler Göpfert
Firma:
Auditor Líder:
Firma:
Fecha:
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Jorge Morales Gamboni
JMG
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11. COMENTARIOS CONFIDENCIALES: ESTA SECCION NO SERÁ INCLUIDA EN EL INFORME FINAL
Declare cualquier obsequio o favor que usted haya recibido del cliente. Ninguno
ANEXO 1 - CURRICULUM VITAE DE LOS AUDITORES
ANEXO 2 - MAPAS DE LAS INSTALACIONES OCUPADAS PARA LA CADENA DE CUSTODIA
ANEXO 3 - LISTA DE VERIFICACIÓN
ANNEXO 4 – INFORMACIÓN ADICIONAL
4.1 Detalles de la descripción de la Cadena de Custodia, incluye entradas y salidas de la Cadena de Custodia
4.2 Copia de títulos de propiedad de las instalaciones
4.3 Cualquier otra evidencia de respaldo.
ANEXO 5 - COPIA DEL CERTIFICADO Y LISTA DE ACCIONES CORRECTIVAS
ANEXO 6 - INFORMACION COMERCIAL CONFIDENCIAL
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