HERRAMIENTA AUTOEVALUACION

VEEDURÍA DISTRITAL
FORTALECIMIENTO SISTEMA DE CONTROL INTERNO
HERRAMIENTA PARA VERIFICAR LA SOSTENIBILIDAD Y OPERACIÓN DEL
SISTEMA DE CONTROL INTERNO BAJO EL MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO
PRODUCTOS FINALES
ELEMENTO
100% Código de ética
1
100% Manual de funciones y competencias laborales
2
100% Proceso de formación y capacitación
3
100% Proceso de inducción y reinducción
4
100% Programa de bienestar
5
0%
Programa de incentivos
6
83%
Evaluación del desempeño
7
67%
Acuerdos de gestión
8
100% Evaluación de estilos de dirección
9
Compromiso y respaldo de la alta dirección para el ejercicio del Control
COMPONENTE
100%
ACUERDOS, COMPROMISOS O PROTOCOLOS
ÉTICOS
1
81%
DESARROLLO DEL TALENTO HUMANO
2
90%
89%
ESTILOS DE DIRECCIÓN
10
100% Planeación institucional
11
100%
PLANES Y PROGRAMAS
4
100% Definición de procesos y seguimiento
12
100%
MODELO DE OPERACIÓN POR PROCESOS
5
100% Definición y adecuación de la estructura organizacional
13
100%
ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL
6
100% Uso del contexto estratégico en la administración del riesgo
14
100%
CONTEXTO ESTRATÉGICO
7
100% Identificación de los riesgos
15
100%
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
8
100% Calificación y evaluación del riesgo
16
100%
ANÁLISIS DE RIESGOS
9
100% Acciones para el manejo de los riesgos
17
100%
VALORACIÓN DEL RIESGO
10
100% Formalización de la administración del riesgo
18
100%
POLÍTICAS DE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO
11
100% Definición y aplicación de Políticas de Operación
19
100%
POLÍTICAS DE OPERACIÓN
12
100% Definición y aplicación de Procedimientos
20
100%
PROCEDIMIENTOS
13
100% Definición y aplicación de Controles
21
100%
CONTROLES
14
80%
22
80%
INDICADORES
15
23
100%
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS (MANUAL DE
OPERACIONES)
16
100%
INFORMACIÓN PRIMARIA
17
100% Manual de operación
AMBIENTE DE CONTROL
1
3
100% Interno
Definición y aplicación de Indicadores
SUBSISTEMA
100%
DIRECCIONAMIENTO
ESTRATÉGICO
2
100%
ADMINISTRACIÓN DEL
RIESGO
3
96%
ACTIVIDADES DE CONTROL
4
97%
INFORMACIÓN
5
97%
SUBSISTEMA DE
CONTROL
ESTRATÉGICO
96%
SUBSISTEMA DE
CONTROL DE
GESTIÓN
91%
SUBSISTEMA DE
CONTROL DE
EVALUACIÓN
Mecanismos para la recepción, registro y atención de sugerencias,
100% recomendaciones, peticiones, necesidades, quejas y reclamos por parte 24
de la ciudadanía
Mecanismos para la identificación de las necesidades y expectativas de
100% los usuarios y partes interesadas frente a la prestación de los servicios
25
100% Identificación y administración de las fuentes de información primaria
26
75%
27
Tabla de retención documental
Administración de fuentes de información interna (NTCGP1000:2009,
100% estándar de gerencia de la información para hospitales)
28
92%
INFORMACIÓN SECUNDARIA
18
30
100%
SISTEMAS DE INFORMACIÓN
19
31
100%
COMUNICACIÓN ORGANIZACIONAL
20
88%
COMUNICACIÓN INFORMATIVA
21
Mecanismos para recibir sugerencias o recomendaciones por parte de
29
100% los servidores
Mecanismos
organizados
o
sistematizados
para
la
100% procesamiento, administración y distribución de la información.
captura,
100% Definición de política y plan de comunicación institucional
75%
Publicación de los trámites y formularios oficiales a través de medios
32
tecnológicos o electrónicos (LEY 962/05).
Rendición de cuentas con la participación de los distintos grupos de
33
100% interés, veeduría y ciudadanía
100% Figura de atención al usuario en la entidad
MEDIOS DE COMUNICACIÓN
22
36
100%
AUTOEVALUACIÓN DEL CONTROL
23
100% análisis y evaluación de indicadores
37
100%
AUTOEVALUACIÓN DE LA GESTIÓN
24
100% Esquema de evaluación independiente al Sistema de Control Interno
38
100%
EVALUACIÓN INDEPENDIENTE
25
100% Planeación y ejecución de las auditorias internas
39
100%
AUDITORÍA INTERNA
26
Suscripción, seguimiento y evaluación al plan de mejoramiento
40
individual
Medios de comunicación entre la entidad, el usuario, los grupos de
35
interés y los organismos de control
100% Metodología para la autoevaluación del control
Seguimiento a la gestión institucional a partir de la aplicación, medición,
100%
100%
PLAN DE MEJORAMIENTO INSTITUCIONAL
27
41
100%
PLAN DE MEJORAMIENTO POR PROCESOS
28
Suscripción, seguimiento y evaluación de los planes de mejoramiento
42
individuales
20%
PLAN DE MEJORAMIENTO INDIVIDUAL
29
Suscripción, seguimiento y evaluación del plan de mejoramiento por
100% procesos
20%
COMUNICACIÓN PÚBLICA
6
100%
AUTOEVALUACIÓN
7
100%
EVALUACIÓN
INDEPENDIENTE
8
73%
PLANES DE MEJORAMIENTO
9
34
93%
86%
93%
SOSTENIBILIDAD DEL MECI
94%