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MANZANERO Y VIVANCO, S.C.
NOTARIAS ASOCIADAS 67 Y 138
LINEAMIENTOS
DE IDENTIFICACIÓN DE CLIENTES Y
USUARIOS Y MANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA CUMPLIR
CON LA LEY FEDERAL PARA LA PREVENCIÓN E
IDENTIFICACIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE
PROCEDENCIA ILÍCITA ( EN LO SUCESIVO “LA LEY”),
APLICABLES EN LAS NOTARIAS PÚBLICAS 138 Y 67 DEL
DISTRITO FEDERAL.
PRIMERO.- En la entrevista inicial con cada cliente que solicite el
servicio notarial que se refiera al otorgamiento de cualesquiera de
las operaciones vulnerables a que se refiere “La ley” en su art. 17XII A.- incisos del a) al e), éste deberá proporcionar de manera
completa, inexcusable y sin excepción alguna TODOS Y CADA
UNO de los requisitos a que se refieren los Anexos 3, 4, 5, 6, 7,
7bBis y 8 publicados el día 23 de agosto de 2013 en el Diario Oficial
de la Federación en el Acuerdo 02/2013 junto con las Reglas de
Carácter General a que se refiere “La Ley”, así como sus
respectivas y últimas reformas publicadas en el Diario Oficial de la
Federación el día veinticuatro de julio de 2014 y que en obvio de
repetición se tienen aquí por reproducidos como si a la letra se
insertasen. A mayor abundamiento forman parte de los presentes
lineamentos, los documentos que contienen dichos anexos.
SEGUNDO.- Muy especialmente TODOS Y CADA UNO de los
elementos que se detallan a continuación, serán escaneados y
guardados en archivos “.pdf” en un disco duro en el que al efecto se
creen el o los archivos que sean necesarios, para que de manera
independiente y de fácil acceso, se pueda identificar bien sea por
orden alfabético o de manera numérica por número de expediente
y/o número de instrumento público el nombre de cada uno de los
otorgantes en operaciones que contengan actividades vulnerables
relacionadas con la actividad notarial:
1.- Documento de identificación oficial vigente.
2.- Constancia de CURP.
3.- Clave de Identificación Fiscal (RFC).
4.- Comprobante de domicilio en su caso.
5.- Título de propiedad en su caso.
6.- Actas del estado civil de las personas en su caso.
7.- Antecedentes corporativos de constitución y reformas de
personas morales en su caso.
8.- Instrumentos de representación legal de los otorgantes en su
caso.
9.- Constancia de la existencia de Dueño Beneficiario.
10.- Relación de operaciones e instrumentos otorgados, donde
conste el número de instrumento, nombres de los otorgantes, tipo
de operación y monto de la misma, así como llevar una base de
datos que al consultarse, permita determinar el valor acumulado de
las misma en su caso, para los efectos del art. 17 penúltimo de “LA
LEY” y demás ordenamientos relacionados.
TERCERO.- En el caso de clientes habituales, se deberán revisar
cada seis meses TODOS Y CADA UNO de los elementos que se
contengan en los respectivos Expedientes Únicos de Identificación,
a fin de llevar a cabo una labor de actualización de los mismos en
su caso.
CUARTO.- En el caso de clientes no habituales, antes de iniciar
cualquier trámite en las oficinas de la Notaría, se deberá revisar si
existe o no ya un Expediente Único de Identificación de ese cliente,
a fin de revisar que el mismo contiene TODA información necesaria
requerida actualizada; y en caso contrario proceder de acuerdo con
los lineamientos Primero y Segundo anteriores.
QUINTO.- Revisar periódicamente el marco normativo relacionado
con “La Ley” a fin de actualizar los presentes Lineamientos.
SEXTO.- El control de todos y cada uno de los instrumentos que en
estas notarias se otorgan, se lleva en un instrumento denominado
GUÍA, en el cual se anotan, entre otros datos, el número de
instrumento público, alguno de los otorgantes, su número de libro, la
fecha y la NATURALEZA DE CADA OPERACIÓN, y en donde se
señala además si la operación de que se trata es una ACTIVIDAD
VULNERABLE. Lo anterior se complementa con una carpeta de
registro de escrituras, en donde además se respalda el hecho de
que por tratarse de instrumentos notariales que contienen
actividades vulnerables, se deberá discernir cuándo se está en
presencia de actividades vulnerables por las que SÍ se deba dar los
avisos que señala “La Ley” y aquellos casos en que NO SE DEBAN
DAR dichos avisos.
De esta manera fácilmente se pueden identificar aquellos
instrumentos
públicos
que
contienen
ACTIVIDADES
VULNERABLES y aquellos que NO las contienen; además de
controlar y distinguir fácilmente aquellas operaciones que contienen
actividades vulnerables objeto de aviso.
SÉPTIMO.- En la libreta de control de instrumentos públicos,
señalada en el punto anterior, se identifica la fecha en que se otorgó
un instrumento que contiene una actividad vulnerable, así como el
vencimiento de la fecha para presentar el correspondiente aviso, en
términos del art. 23 de “La Ley”. Igualmente ahí se controla la fecha
en que se dio el correspondiente aviso, y la fecha en la autoridad
emitió el correspondiente acuse de recibo. Toda esta
documentación se agrega al apéndice del instrumento en comento
para poder cumplir con la obligación establecida en el art. 20 del
Reglamento de “La Ley”.
OCTAVO.- El presente MANUAL contiene todos y cada uno de los
lineamientos, criterios y medidas a que se refiere el art. 37 de las
Reglas de Carácter General a que se refiere “La Ley”.