EJERCICIO No. 18 MAPA DE RIESGOS ANDERSON JAVIER MORALES CORDOBA APRENDIZ DILTON J. VIEDA CORONADO INSTRUCTOR SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE SENA CENTRO TECNOLÓGICO DE LA AMAZONIA REGIONAL CAQUETÁ 2020 TABLA DE CONTENIDO INTRODUCCIÓN .............................................................................................................................................................................................................. 3 OBJETIVOS ....................................................................................................................................................................................................................... 4 1. OBJETIVOS GENERALES ................................................................................................................................................................................ 4 2. OBJETIVOS ESPECIFICOS ............................................................................................................................................................................... 4 DESARROLLO DE LA ACTIVIDAD .............................................................................................................................................................................. 5 3. Efectuar la identificación de 2 riesgos para cada uno de los siguientes tipos: ..................................................................................................... 5 4. Efectuar la valoración de la frecuencia y del impacto del riesgo, a través de la siguiente tabla: ........................................................................ 7 5. Evaluar el impacto de los riesgos identificados en el CTA, utilizando como modelo o referencia una tabla similar a la que aparece en la página 24 del documento “Los mapas de riesgos en la auditoria interna” de los autores Carlos Alberto Montes Salazar y ornelio Porras Cuéllar, con el nombre de “Matriz de evaluación del riesgo semaforizada” ...................................................................................................................................... 7 INTRODUCCIÓN La elaboración de mapas de riesgos ayuda a la prevención de amenazas en un entorno especifico o ya sea en un ambiente laboral, de esta manera de prever económicamente la falta o la coyuntura causada por esa amenaza sucedida (En valores monetarios encontrar cuánto costaría esta acción) OBJETIVOS 1 . OBJETIVOS GENERALES Estructural de manera coherente los riesgos latentes que se pueden encontrar en CTA ya sean ocurridos por modelos para prevenirlos 2 . OBJETIVOS ESPECIFICOS Los riesgos que se dieron a conocer con valoraciones, descripción, efectos y causas, en la matriz que se enseña, es para que se logre evitar estos riesgos que algunos por lo más simples o no frecuentes que sean (improbables), hay que tener cuidado.} DESARROLLO DE LA ACTIVIDAD 3 . Efectuar la identificación de 2 riesgos para cada uno de los siguientes tipos: A. Riesgos Físicos. B. Riesgos Tecnológicos. C. Riesgos de Seguridad. Con ellos, completar su identificación, mediante la elaboración de la siguiente tabla: FACTOR RIESGO (Amenazas) SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO DESCRIPCIÓN DE LA AGENTE SITUACIÓN DE RIESGO GENERADOR Hundimiento de la sedimentación Durante la construcción de la planta superior del edificio, se vea afectada por un hundimiento en la tierra causando que las plantas altas se deterioraran y caigan Caída En el CTA, debido al gran estructura del centro, cuanta con una altura determinada que marca las caídas en un momento de lluvia, como lo podría ser el resbalamiento de uno de los escalones de las escales o ya sea por las orillas de los barandales de los pisos superiores CAUSAS EFECTOS Hundimiento en las bases del edificio La zona geográfica del Caquetá es proclive a recibes movimiento sísmicos por estar cerca de la cordillera o causado por la compactación del suelo Causa la caída del edificio ocasionando la perdida material de la estructura y posiblemente la perdida humana Pisos mojado por lluvia Pérdida del control motriz al pisar una superficie lisa En este momento, el suceso ocasionaría moretones, rompimientos de huesos o incluso la muertes en caso extremo RIESGO FÍSICO Caída En los dispensadores de agua, del CTA, al momento de ser usados, se emplean se manera incorrecta o están deteriorados ocasionando subidas agua en piso ocasionando “charcos” creando riesgos tanto para el personal aprendiz como instructor y funcionarios Caída Los tragaluces que encuentran en cielorraso peligran por caídas, puesto que estos estos están sujetos por unos tornillos en una lámina de cartón chino que introducirles fuerza se pueden caer, lesionando las personas que pasen a su alrededor RIESGO TECNOLÓGICO Robo CTA Durante un robo los aprendices pueden ser los más afectados puesto que las herramientas de trabajo se le son hurtadas en caso tal que la seguridad por las cámaras no funcionase Accidente transito Estos accidentes suelen ocurrir recurrentemente y con probabilidad de que algunos de las personas accidentadas sean aprendices el CTA, puesto que, estos accidentes ocurren frente RIESGO DE SEGURIDAD Dispensador de agua, mala manipulación Los tragaluces debitados por el tiempo Por la mala manipulación del dispensador de agua por parte de los aprendices o por mal estado, se puede ocasionar que se vierta el agua al piso ocasionando caídas. De modo que los tragaluces por el tiempo se debiliten y cuidan, en este momento el riesgo que caiga sobre un peatón A veces, por falta de seguridad u Cuidado ineficiente otras veces por de los guardias, falta de moral Mal y/o educación, funcionamiento de hacen que las las cámaras de personas que les seguridad gusta hurtar propiedad privada. Pueden ser que Falta de los conductores señalización, y estén bajo el conductores efecto del inconscientes. alcohol o drogas, exceso Con estos accidentes se pueden ocasionar lesiones por caídas tipo 1,2,3 caso extremos la muerte Este accidente puede ocasionar hematomas dependiendo los lugares donde caiga, también puede causar tumores o golpes fuertes en la cabeza de las personas noqueándolas o coso grave ocasionando la muerte. Los efectos de un robo va más allá de pérdidas materiales, las victimas experimentan conductas emocionales (ansiedad), efectos psicológicos investigando, algunas de las personas que sufren un robo tienden a desarrollar trastorno por estrés postraumático. Heridas graves, de las personas que usan los vehículos o transeúntes, pueden ocasionar fracturas en los huesos de su cuerpo, contusiones graves en su a la entrada del SENA CTA, accidentes de tránsito que tienen por consecuencia de una alta velocidad de conductores, falta de atención, y otros. de velocidad, lluvia, falta de señalización, entre otros. cabeza y órganos internos, shock, heridas, pérdida de sangre, perdida de la memoria, y pueden también perder la vida. 4 . Efectuar la valoración de la frecuencia y del impacto del riesgo, a través de la siguiente tabla: VALOR SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO VALORACIÓN – CALIFICACIÓN DE LA FRECUENCIA ESCALA DE ESCALA DE FRECUENCIA FRECUENCIA “Semanal” FRECUENCIA “Mensual” 1 Rara 0 0 2 3 Ocasional Frecuente 2-3 5-6 3-4 6-7 VALOR 1 2 3 SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO VALORACIÓN – CALIFICACIÓN DE IMPACTO DETERMINACIÓN (En DETERMINACIÓN (En IMPACTO términos económicos) términos operacionales) Pérdidas hasta Perdida en infraestructura Bajo $20.000.0000 electronica Pérdidas desde Perdidas en infractustura y Medio $20.000.001 hasta leciones personales $40.000.000 Perdida todal de Pérdidas mayores a Alto infraestructura y vida $40.000.000 humana ESCALA DE FRECUENCIA “Anual” 1 4–5 8-9 DETERMINACIÓN (En términos de mercado) Hasta el 2% Mayores al 2% hasta 10% Mayores al 10% 5 . Evaluar el impacto de los riesgos identificados en el CTA, utilizando como modelo o referencia una tabla similar a la que aparece en la página 24 del documento “Los mapas de riesgos en la auditoria interna” de los autores Carlos Alberto Montes Salazar y Cornelio Porras Cuéllar, con el nombre de “Matriz de evaluación del riesgo semaforizada” SENA CTA SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO MATRIZ DE EVALUACIÓN DEL RIESGO SEMAFORIZADA FRECUENCIA VALOR 3 3 Riesgo moderado (Prevenir el riesgo) MEDIA 2 2 Riesgo tolerante (Aceptar el riesgo, prevenir el riesgo) BAJA 1 1 Riesgo aceptable (Aceptar el riesgo) VALOR IMPACTO 1 BAJO ALTA 4-5 Riesgo moderado (Prevenir el riesgo, proteger la entidad, compartir) 2 Riesgo tolerante (Proteger la entidad, compartir) 8-9 Riesgo inaceptable (Evitar el riesgo, prevenir el riesgo, proteger el riesgo, proteger la entidad, compartir) 6-7 Riesgo importante (Prevenir el riesgo, proteger la entidad, compartir) 3 Riesgo moderado (Proteger la entidad, compartir) 2 MEDIO 3 ALTO 6-7 Riesgo importante (Prevenir el riesgo, proteger la entidad, compartir) 6 . Elaborar el Mapa de Evaluación de Riesgos, utilizando como modelo o referencia una tabla similar a la que aparece en la página 25 del documento “Los mapas de riesgos en la auditoria interna” de los autores Carlos Alberto Montes Salazar y Cornelio Porras Cuéllar. AGENTE GENERADOR CAUSA EFECTO SEMÁFORO DESCRIPCIÓN DEL RIESGO CLASIFICACIÓN RIESGO IMPACTO FACTOR FRECUENCIA SENA CTA SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO MAPA DE EVALUACIÓN DE RIESGOS Caída RIESGO FÍSICO Caída RIESGO TECNOLÓGICO Caída En las escaleras del tercer piso al segundo y del segundo al primer piso, estos que tienen pasamos a un lado, por seguridad y norma deberían tener en ambos lados. Esto puede ocasionar caída cuando halla aglomeración de aprendices. En el parqueadero de motos del CTA, en la parte de la rampa donde suben motos, no hay separador alto, o algo donde se puedan apoyar por si en algún momento llegasen los aprendices a resbalar, irse de lado o perder el equilibrio y caer abajo, esta altura tiene un promedio de más o menos un metro. En los dispensadores de agua, donde algunos del CTA sirven, y muchos de ellos cuando los aprendices van a beber agua se derrama cierta cantidad de líquido por su mala manipulación y/o mal estado de estos mismo, cosa que al pasar el tiempo se hace un charco de agua, situación que podría hacer resbalar a Por la aglomeración de aprendices al bajar o subir las escaleras en las instalaciones del CTA, pueden ser empujadas accidentalmente o se resbalan. Este accidente puede ocasionar fracturas en los huesos de su cuerpo, contusiones graves en su cabeza y órganos internos, shock, heridas, pérdida de sangre, entre otros. 1 2 2 Pérdida de control en su moto sin haber un separador que ayude a evitar la caída. Pérdida de control en moto de aprendiz, quizás por resbalarse u otras causas. Este accidente puede ocasionar fracturas en los huesos de su cuerpo, contusiones graves en su cabeza y órganos internos, shock, heridas, pérdida de sangre, entre otros. 1 2 2 Dispensador de agua, mala manipulación del mismo. Por la mala manipulación del dispensador de agua por parte de los aprendices o por mal estado del mismo, se puede ocasionar que se vierta el agua al piso ocasionando caídas. Este accidente puede ocasionar fracturas en los huesos de su cuerpo, contusiones graves en su cabeza y órganos internos, shock, heridas, pérdida de sangre, entre otros. 1 2 2 Pasamanos Caída RIESGO DE SEGURIDAD Robo CTA cualquier aprendiz y caer. Los plafones de los tubos fluorescentes de los corredores de las instalaciones del CTA, los cuales están por fuera del cielorraso y con un soporte muy débil, lo cual es un peligro para los aprendices o cualquier persona perteneciente o no al CTA en que se pueda caer e impactar sobre alguna parte del cuerpo especialmente en su cabeza. Ya que alguna de las trabajadoras de limpieza cuentan de deben pasar con cuidado su instrumento de limpieza procurando no tocar las lámparas porque son muy frágiles, y pueden caer. Tanto los aprendices como los mismo de la seguridad del CTA, se han visto en bochornosos casos de robos dentro del CTA, ocasionando la perdida de objetos con propiedad privada de aprendices u otros, o también propios de las Los plafones de los tubos fluorescentes, que por una u otra razón se debilitan y pueden caer. Por lo frágil que son las agarraderas de los plafones de los tubos fluorescentes con el pasar de tiempo, su deterioro o por causas externas como el golpe involuntario de los instrumentos de aseo de las trabajadoras de limpieza, puedan hacerlas caer. Este accidente puede ocasionar fracturas en los huesos de su cuerpo, contusiones graves en su cabeza y órganos internos, shock, heridas, pérdida de sangre, entre otros. 1 2 2 Personas con mala intención en realizar hurto en propiedad ajena. A veces, por falta de seguridad u otras veces por falta de moral y/o educación, hacen que las personas que les gustan hurtar propiedad ajena, realicen tales actos en el CTA, sin tener en Los efectos de un robo va más allá de pérdidas materiales, las victimas experimentan conductas emocionales (ansiedad), efectos psicológicos (miedo), investigando, algunas de las personas que 2 1 2 instalaciones del CTA, estas pérdidas ya siendo de otros afectan a sus dueños, colocando en obligaciones castigados por la ley a quienes ocasionaron tales actos, dando hasta orden de captura. Estos accidentes suelen ocurrir recurrentemente y con probabilidad de que algunos de las personas accidentadas sean aprendices el CTA, puesto que, estos Accidente accidentes ocurren transito frente a la entrada del SENA CTA, accidentes de tránsito que tienen por consecuencia de una alta velocidad de conductores, falta de atención, y otros. cuenta las consecuencias. Falta de señalización, y conductores inconscientes. Pueden ser que los conductores estén bajo el efecto del alcohol o drogas, exceso de velocidad, lluvia, falta de señalización, entre otros. sufren un robo tienden a desarrollar trastorno por estrés postraumático. Heridas graves, de las personas que usan los vehículos o transeúntes, pueden ocasionar fracturas en los huesos de su cuerpo, contusiones graves en su cabeza y órganos internos, shock, heridas, pérdida de sangre, perdida de la memoria, y pueden también perder la vida. 2 3 7