D Corbetta Metodologia y Tecnicas de La Investigacion Social

METODOLOGÍA Y TÉCNICAS
DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
EDICIÓN REVISADA
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
EDICIÓN REVISADA
No está permitida la reproducción total o parcial de este libro, ni su tratamiento
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sea electrónico, mecánico, por fotocopia, por registro u otros métodos, sin el
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DERECHOS RESERVADOS © 2007, respecto a la prim~ra edición en español, por
McGRAW-HILL/INTERAMERICANA DE ESPANA, S. A. U.
Edificio Valrealty, L • Planta
Basauri, 17
28023 Aravaca (Madrid)
ISBN: 978-84-481-5610-7
Depósito legal: M. 4.700-2010
Traducción: Marta Díaz Ugarte y Susana Díaz Ugarte
Editor: José Manuel Cejudo
Técnico editorial: Susana Canedo
Diseño de cubierta: Juan Ramón Díaz Ruiz
Composición: Carolina Fraile Maldonado
Impreso por: Closas-Orcoyen, S. L.
IMPRESO EN ESPAÑA - PRINTED IN SPAIN
PRÓLOGO A LA EDICIÓN REVISADA
En las ciencias sociales, y por contraste con otras ciencias como la fisica o la
biología, existen distintas maneras de enfocar y llevar a cabo una investigación
empírica. Por este motivo, los estudiantes necesitan una especie de guía que les
enseñe las reglas mínimas para que ellos mismos sean capaces de juzgar cuándo
una investigación empírica es realmente científica. Muchas tradiciones históricas
confluyen en el nacimiento y, sobre todo, en el desarrollo posterior de las ciencias
sociales y todas ellas han aportado sus propias prácticas de investigación, sus propias convicciones sobre cuál es la mejor manera de estudiar un tema concreto. Así
mismo, la gran variedad de temas de investigación posibles en las ciencias sociales
exige a sus estudiantes y científicos la capacidad para dilucidar cuáles son el diseño y los instrumentos de investigación más adecuados para cada uno de ellos. Por
ejemplo, si queremos estudiar cómo se toman las decisiones en un ayuntamiento
seguramente tendremos que recurrir a técnicas de observación y producción de
datos muy distintas a las que serían más adecuadas si quisiéramos estudiar la popularidad de las políticas aplicadas por el partido que gobierna en cualquier sistema democrático.
La diversidad de tradiciones y temas que se estudian en las ciencias sociales
llevan a politólogos y sociólogos a reflexionar sobre el modo en que se realiza la
investigación empírica, con el objetivo es dilucidar cuál de los distintos diseños de
investigación posibles es más adecuado y en qué situaciones, cuáles son los errores más frecuentes, y cómo evitarlos. Por tanto, la reflexión sobre las técnicas de
investigación es una reelaboración abstracta a partir de investigaciones prácticas y
concretas.
Este libro puede considerarse una reflexión detallada sobre todas estas cuestiones, si bien es cierto que dedica más atención a los instrumentos de producción de
evidencia empírica más frecuentes en el campo de las ciencias sociales. El manual
comienza estableciendo las condiciones necesarias para poder hablar de investigación social. Para ello se remonta a los orígenes de la disciplina e indica muy detalladamente el modo en que se ha ido desarrollando a lo largo de su breve historia.
A continuación, se detiene en la discusión pormenorizada de las técnicas más comunes, cuantitativas y cualitativas, de producción de datos en las ciencias sociales.
Por su contenido, este manual resulta bastante excepcional entre las publicaciones académicas en lengua española. De hecho, uno de los principales problemas que tiene que afrontar el docente de métodos y técnicas de investigación social actual es la falta de manuales que aborden la asignatura desde un punto de
vista general e introductorio.
V
Vi
PRÓLOGO
En cambio, sí abundan los libros especializados sobre una técnica concreta o
un conjunto de técnicas de recopilación y análisis de evidencia empírica en el
campo de las ciencias sociales. Por ejemplo, la serie de Cuadernos Metodológicos
de la editorial del CIS. Muchos de ellos tratan estas técnicas a un nivel avanzado y
reflejan un interesante proceso de evolución y puesta a punto de las distintas técnicas. Otros libros son más completos, pero están especializados en un tipo de técnicas específico: cuantitativas o cualitativas 1• En definitiva, en el mercado español
existen muy pocos manuales generales tan completos como éste 2 •
Por lo que se refiere al contenido, en este libro el profesor Corbetta explica
primero la base filosófica sobre la que se han construido y desarrollado históricamente los métodos y técnicas de investigación social. En los dos primeros capítulos, el autor ilustra de un modo ejemplar la dicotomía filosófica fundamental presente en los origenes y el desarrollo de la investigación social. Su presentación
parte de la ilusión positivista de que las ciencias sociales podían imitar a las ciencias naturales sin dificultad alguna, para desembocar en las críticas de quienes
defienden que la investigación de las sociedades debe hacerse por caminos alternativos que tengan en cuenta la individualidad inherente al ser humano. Estas dos
posturas opuestas se consolidaron desde principios del siglo xx y las técnicas de
investigación social actuales hunden sus raíces en ellas. Por este motivo resulta de
gran utilidad para el estudiante conocerlas, para comprender el espíritu que anima
a las técnicas de investigación social que se explican y analizan en el resto del
libro.
En la segunda parte del manual se exponen las técnicas cuantitativas, y en la
tercera, las cualitativas. El autor considera que estos dos tipos de técnicas son
complementarios y explica de manera convincente su postura en el curso del libro.
Esta postura contiene un matiz importante en relación con la opinión predominante de quienes defienden que las diferencias entre ambos enfoques son meramente
técnicas o de estilo, y que la lógica de la inferencia es la misma para los dos (por
ejemplo, Bryman, 1988; Goldthorpe, 2000, y King et. al., 1994). El matiz del profesor Corbetta es relevante porque defiende que estas dos formas de hacer investigación son la expresión lógica de dos visiones epistemológicas distintas, dos paradigmas diferentes que implican modos alternativos de comprender la realidad social,
los objetivos de la investigación, el papel del investigador y la instrumentación
técnica.
1
El número de manuales dedicados exclusivamente a las técnicas cuantitativas o cualitativas es
demasiado grande como para citarlos todos en este espacio limitado.
2
Entre los manuales publicados en España, sólo los siguientes tienen un carácter general: García
Ferrando et al., 1986; Manheim y Rich, 1988; King et al., 2000. Los dos primeros se escribiemn hace
casi dos décadas y la profundidad en el tratamiento de las técnicas es desigual, probablemente porque cada capítulo lo escribe un autor distinto. Por otro lado, el manual de King et. al. limita su
discusión a la metodología de las ciencias sociales, en concreto, se centra en el tema de la selección
del mejor diseño de investigación para someter a prueba empírica cualquier hipótesis teórica, pero no
discute los pormenores de las técnicas de pmducción de evidencia empírica de manera sistemática y
detallada como el presente volumen.
PRÓLOGO
vii
Estas discusiones iniciales sirven como introducción a las siguientes partes del
manual, más extensas, y dedicadas a la discusión de las técnicas de observación y
producción de evidencia empírica. Suele ocurrir que el estudiante medio, poco
iniciado en el tema encuentra demasiado abstracto el contenido de esta primera
parte y alguna dificultad para entender parte de los conceptos que se utilizan. Mi
recomendación a los estudiantes es que sigan avanzando en el manual y acepten la
lógica de la inmersión. De la misma manera que para hablar un idioma no es necesario conocer a la perfección todos los detalles de la gramática, tampoco el estudiante de técnicas de investigación social tiene por qué conocer todos los engranajes de la producción y el análisis de los datos en ciencias sociales para entender, al
menos en buena parte, la discusión que se presenta en la primera parte del manual.
Tal vez la virtud más destacada de este manual es que permite al lector adquirir
lo que yo denomino competencia metodológica. Ésta se compone de dos aspectos
que tienen el mismo grado de importancia: el saber hacer y el saber evaluar. Es
decir, la competencia metodológica permite conocer y aplicar una serie de reglas
para poder comprobar empíricamente una hipótesis teórica. Esto implica producir,
buscar o utilizar material empírico, como, por ejemplo, el cuestionario, la entrevista cualitativa, los grupos de discusión, analizarlo, presentar los resultados de dicho
análisis, y sacar conclusiones sobre la comprobación de la hipótesis teórica de la
que se ha partido. Esto es lo que yo entiendo por saber hacer una investigación
empírica.
La competencia metodológica también permite al estudiante evaluar el trabajo
de investigación empírica de otros autores que leerá, analizará y criticará en las
distintas asignaturas que estudie. En concreto, el estudiante podrá valorar hasta
qué punto una investigación empírica está bien hecha o no. Es decir, si las conclusiones a las que llega están justificadas, si la manera en que presenta los resultados
es adecuada, si el análisis del material empírico que ha realizado el autor es correcto.
En realidad, las dos dimensiones de la competencia metodológica están muy
ligadas entre sí y si un estudiante desconoce el modo en que se lleva a cabo una
investigación empírica muy difícilmente podrá juzgar el trabajo de los científicos
sociales. Al mismo tiempo, leyendo la producción científica de los autores el estudiante va tomando conciencia de los dilemas a los que éstos se tienen que enfrentar, lo que le permite aprender más. Obviamente, el objetivo de este manual no es
que, al terminar de leerlo, el lector sea capaz de realizar una investigación empírica por sí mismo, pero sí que sepa al menos por dónde empezar, que conozca las
reglas fundamentales que hay que aplicar para comprobar una hipótesis, dónde
puede conseguir datos para ello, cuáles son los fallos que se deben evitar en el
diseño de la investigación.
Resulta obvio qué para aprender a hacer investigación social no basta con la
lectura de un manual. La única manera de aprender a usar la diversidad de técnicas
que se explican en este libro es haciendo investigación: partir de una pregunta
teórica, plantear hipótesis, buscar o producir evidencia empírica para poner a prueba
esas hipótesis, etc. Sólo así el estudiante adquirirá una comprensión plena de las
técnicas de investigación, sus ventajas y sus límites. De ahí la importancia de com-
yjjj
PRÓLOGO
plementar la teoría con las clases prácticas en la asignatura de métodos y técnicas
de investigación social.
El lector encontrará en este libro una gran cantidad de ejemplos de investigaciones, tanto clásicas como contemporáneas, producidos en diversos campos de
las ciencias sociales, como la antropología, la sociología, la ciencia política, la
psicología social, la educación y la historia. Todos estos ejemplos están explicados
con un estilo ameno y asequible, y con el objetivo de visualizar el contexto en el
que se han utilizado las técnicas correspondientes, las preguntas teóricas que el
autor trataba de responder en cada caso, las conclusiones a las que llega y la utilidad, o no, de la técnica utilizada para cada investigación.
Los ejemplos resultan especialmente útiles para la explicación de las técnicas
cualitativas, en las que no existe una manera estandarizada de realizar las investigaciones ni de aplicar las técnicas. Gracias a estos ejemplos, el manual consigue
explicar cómo se hace una investigación empírica en ciencias sociales y, lo que es
más importante, por qué ante determinadas preguntas teóricas se utilizan unos procedimientos y unas técnicas de investigación y no otros.
En definitiva, el lector tiene en sus manos una guía muy útil para aprender
cómo se hace una investigación empírica. Frente a los típicos manuales que ofrecen una lista de los pasos a seguir para desarrollar una determinada técnica, este
libro anima al lector a aprender a utilizar las técnicas de investigación, cuáles son
sus ventajas y sus límites, por qué es más adecuado utilizar unas y no otras en cada
caso. En ese sentido, el libro fomenta el aprendizaje adoptando un punto de vista
crítico. Las reflexiones sobre la calidad de los datos que se producen en la actualidad resultan, en mi opinión, especialmente relevantes. El autor denuncia la negligencia con la que a veces se desarrolla la parte de producción de evidencia empírica en las investigaciones, en el campo de las ciencias sociales. Esto se aplica
sobre todo a las investigaciones que utilizan encuestas representativas, que suelen
encargar la recolección de datos a empresas privadas. En general, la falta de sensibilidad y reflexión sobre la calidad, fiabilidad y validez de la evidencia empírica
conlleva el peligro de trabajar con datos de pésima calidad, que ningún análisis
estadístico, por sofisticado que sea, puede mejorar.
En cuanto a la precisión y al estilo, se trata de un manual riguroso y completo
en el que se presta especial atención al uso de la terminología técnica. Los contenidos son accesibles para cualquier estudiante aunque no tenga conocimientos previos sobre la investigación en ciencias sociales, dado que el autor ofrece defmiciones y explicaciones detalladas de cada concepto. Además, para el lector que desee
profundizar en los temas tratados, al final de cada capítulo el autor ha incluido una
selección de bibliografia clásica y contemporánea que resulta muy útiL A la misma
he añadido las referencias publicadas por editoriales españolas, entre las que destacan algunas de la serie Cuadernos Metodológicos editada por el CIS.
A pesar de que hasta el momento me haya referido en mi presentación a la
utilidad de este manual para los estudiantes de cualquier disciplina en el campo de
las ciencias sociales, este libro también puede interesar a otro tipo de lectores como,
por ejemplo, quienes deseen aprender la forma de hacer investigación empírica y
aplicarla después a la práctica. Es decir, para quienes realizan investigación con
una motivación política (en inglés, policy oriented) y, por tanto, con pretensiones
de intervenir en la realidad social y política. Así mismo, este volumen puede resul-
PRÓLOGO
ix
tar útil para el consumidor de investigación social no especializado, como periodistas, trabajadores sociales, técnicos de la administración pública, etc. Hoy en
día, y en la mayoría de los campos de las ciencias sociales, existe una gran cantidad de datos disponibles para estudiar y analizar nuestras sociedades. Para producir y analizar dicha evidencia se requiere un cierto grado de preparación que es
posible adquirir con este manual.
Para concluir, mi experiencia docente a lo largo de casi una decena de años de
la asignatura de Métodos y Técnicas de Investigación Social me permite afirmar
que este manual de consulta y estudio resulta imprescindible para el estudiante o
todo aquel interesado en entender la esencia de las ciencias sociales. El libro fue
escrito originalmente en italiano y publicado por la editorial académica 11 Mulino.
Más adelante, fue traducido al inglés y al español. El manual en inglés fue publicado en junio de 2003 por la editorial de metodología Sage. La primera edición en
español fue publicada también en el año 2003. Para ella realicé un trabajo de adaptación de las partes referidas a las bases de datos disponibles (capítulo 5) y las
fuentes estadísticas oficiales (capítulo 7) al contexto español, europeo y latinoamericano. En esta nueva edición revisada, se ha adaptado el estilo para hacerlo
más asequible al lector de habla hispana, se han corregido de forma exhaustiva las
erratas, y finalmente, se han actualizado los contenidos de bibliografía y bases y
archivos de datos, que aparecen y se renuevan de manera constante en la disciplina
de las ciencias sociales.
Madrid, marzo de 2007.
MARTA FRAILE MALDONADO
Investigadora Titular del CSIC
Unidad de Políticas Comparadas
AGRADECIMIENTOS DEL AUTOR
Quiero expresar mi gratitud a todas aquellas personas a quienes debo sugerencias,
críticas e indicaciones, aquellos con quien he mantenido un diálogo científico constructivo. Varios colegas han leído partes de este libro, con otros he discutido argumentos específicos. En concreto, quiero dar las gracias de manera explícita a Fabrizio Bernardi, Massimiano Bucchi, Sergio Brasini, Mario Callegaro, Giorgio
Chiari, Antonio Cobalti, Asher Colombo, Giolo Fele, Pierangelo Peri, Marilena
Pillati, Maurizio Pisati, Francesca Rodolfi, Raffaella Solaini, Marco Santoro y
Antonio Strati.
Quiero dar las gracias en especial a Alberto Marradi, con quien he discutido
~ptacucametne· w'uos' ws'temas·u~nauos ~en -hmarruAr y ~ue -q(nen'-ne-reüoruo~~an
estímulo intelectual fundamental. También me gustaría mostrar mi agradecimiento
a mis amigos del Instituto Cattaneo, Marzio Barbagli, Roberto Cartocci, Raimondo
Catanzaro, Arturo Parisi, Hans Schadee, Giancarlo Gasperoni, con los que he compartido muchos años de investigación y discusión intelectual y quienes seguramente también han dejado su huella en este libro.
Doy también las gracias a mis amigos del Survey Research Center de la Universidad de Berkeley, y a sus directores, Percy Tannenbaum, Mike Hout y Hemy
Brady, donde pasé un año sabático y varios periodos de inmersión en el entorno
académico estadounidense. Entre mis amigos americanos en Berkeley, deseo expresar mi gratitud a Tom Piazza y Jim Wiley por sus largas discusiones y sus valiosas sugerencias, y mi agradecimiento especial a John Stiles, cuya ayuda en la adaptación de algunas partes del libro al contexto anglosajón resultó fundamental.
X
CONTENIDO
Primera parte
LA LÓGICA DE LA INVESTIGACIÓN SOCIAL
l.
Los paradigmas de la investigación social.............................................
3
1.1.
1.2.
1.3.
1.4.
1.5.
4
7
Kuhn y los paradigmas de las ciencias.............................................
Tres cuestiones de fondo ..................................................................
Positivismo........................................................................................
Neopositivismo y postpositivismo ...................................................
Interpretativismo...............................................................................
1.5.1. Los inicios............................................................................
1.5.2. Max Weber: objetividad y orientación hacia la individualidad......................................................................................
1.5.3. Desarrollos posteriores........................................................
1.6. Críticas, posturas radicales y nuevas tendencias..............................
l. 7. Síntesis del capítulo 1 .......................................................................
l. 8. Lecturas complementarias ................................................................
20
23
24
28
29
!. Investigación cuantitativa e investigación cualitativa.........................
31
2.1. Paradigma neopositivista: Crime in the Making, de Sampson y
Laub...................................................................................................
2. l. l. Hipótesis...............................................................................
2.1.2. Diseño de la investigación...................................................
2.1.3. Observación empírica y resultados del análisis..................
2.2. Paradigma interpretativo: Islands in the Street, de Jankowski .......
2.2.1. Diseño de la investigación y recogida de datos..................
2.2.2. Hipótesis...............................................................................
2.2.3. Interpretación del material empírico ..................................
2.3. Investigación cuantitativa e investigación cualitativa: una comparación ..... .... ...... .................. ............................................................
2.3.1. Planteamiento de la investigación.......................................
2.3.2. Recopilación de los datos....................................................
2.3.3. Análisis de los datos............................................................
9
13
18
18
32
33
34
34
36
37
37
39
40
40
47
49
xl
ii
CONTENIDO
2.3.4. Resultados ........................................................................... .
2.4. Dos formas diferentes de conocer la realidad social ..................... ..
2.5. Síntesis del capítulo 2 ..................................................................... ..
2.6. Lecturas complementarias ............................................................... .
Segunda parte
LA PRODUCCIÓN DE LOS DATOS: TÉCNICAS CUANTITATIVAS
La traducción empírica de la teoria ......................................................
3 .l. Estructura «tipo» de la investigación cuantitativa ........................ ..
3.1.1. Las cinco fases del proceso de investigación .................. ..
3.2. De la teoría a las hipótesis .............................................................. ..
3.2.1. Teoría ................................................................................ ..
3.2.2. Hipótesis ............................................................................ .
3.2.3. La transformación de la teoría en hipótesis .................... ..
3. 3. De los conceptos a las variables ..................................................... ..
3.4. Unidad de análisis ........................................................................... ..
3.4.1. Los distintos tipos de unidad de análisis .......................... .
3.5. Variables .......................................................................................... ..
3.6. Variables nominales, ordinales y cardinales ................................... .
3.6.1. Variables nominales ........................................................... .
3.6.2. Variables ordinales ............................................................ ..
3.6.3. Variables cardinales ........................................................... .
3. 7. Conceptos, indicadores e índices .................................................... ..
3.8. Error total ........................................................................................ ..
3.9. Fiabilidad y validez ......................................................................... .
3.9.1. Fiabilidad .......................................................................... ..
3.9.2. Validez ............................................................................... ..
3.1 O. Síntesis del capítulo 3 ...................................................................... .
3. 11 . Lecturas complementarias ............................................................... .
Causalidad y experimento ••..........••••........••••••.......••••.........•••..........••......
4.1. Concepto de causa ............................................................................ .
4.2. Confrrrnación empírica de la relación causal ................................. .
4.2.1. Covariación entre variables dependientes e independientes
4.2.2. Dirección causal .................................................................. .
4.2.3. Control de las variables superfluas ................................... ..
4.3. Análisis de la covariación y experimento ....................................... .
4.3.1. Análisis de la covariación ................................................. ..
4.3.2. Experimento ........................................................................ .
CONTENIDO
4.4. El experimento en las ciencias sociales ......................................... ..
4.4.1. La solución científica ........................................................ ..
4.4.2. La solución estadística ....................................................... ..
4.5. Experimentos de laboratorio y experimentos de campo ................ .
4.5.1. Experimentos de laboratorio .............................................. .
4.5.2. Experimentos de campo .................................................... ..
4.6. Experimentos y cuasiexperimentos ................................................. .
4.6.1. Experimentos verdaderos .................................................. ..
4.6.1.1. Diseño «sólo después» a dos (o más) grupos .... .
4.6.1.2. Diseño «antes-después» a dos (o más) grupos .. ..
4.6.1.3. Diseño de Solomon a cuatro grupos .................. .
4.6.1.4. Diseño factorial ................................................... .
4.6.2. Cuasiexperimentos ............................................................. ..
4.6.2.1. Diseño «antes-después» a un solo grupo .......... ..
4.6.2.2. Diseños en serie temporal interrumpida ............ .
4.6.2.3. Diseño «antes-después>> a dos grupos sin asignación causal ........................................................... .
4.6.2.4. Diseño «ex postfacto» ....................................... ..
4. 7. Ventajas y limitaciones del experimento ........................................ ..
4.8. Síntesis del capítulo 4 ..................................................................... ..
4.9. Lecturas complementarias ............................................................... .
;,
La encuesta por muestreo ........................................................................
5.1. La encuesta por muestreo en la investigación social ...................... .
5.2. La estandarización o invariación del estímulo ............................... .
5.2.1. Criterio objetivista y criterio constructivista .................... .
5.2.2. Enfoque uniformista y enfoque individualista .................. .
5.2.3. El objetivo del mínimo común denominador ................... .
5.3. Fiabilidad del comportamiento verbal ........................................... ..
5.4. Fondo y forma de las preguntas ..................................................... ..
5.4.1. Propiedades sociodemográficas, actitudes
y comportamientos ............................................................. .
5.4.2. Preguntas abiertas y preguntas cerradas ............................ .
5.5. Formulación de las preguntas ......................................................... ..
5.6. Bateríadepreguntas ......................................................................... .
5. 7. Modalidades de recopilación de datos ........................................... ..
5. 7.l. Entrevistas cara a cara ....................................................... ..
5.7.2. Entrevistas telefónicas ........................................................ .
5. 7. 3. Cuestionarios autocumplimentados .................................... .
5.7.4. Entrevistas informatizadas ................................................ ..
5.8. Organización de la recopilación de datos ...................................... ..
5.9. Análisis secundario y encuestas sucesivas ...................................... ..
5. 9 .l. Análisis secundario ............................................................ ..
5.9.2. Encuestas sucesivas (diacrónicas) ..................................... ..
CÍV
CONTENIDO
5.1 O. Bases de datos en España y otros países ........................................ ..
5.1 0.1. Estudios transversales repetidos ..................................... ..
5.10.2. Estudios longitudinales ................................................... ..
5 .11. Nuevas tendencias y nuevos riesgos ............................................... ..
5.12. Síntesis del capítulo 5 ...................................................................... .
5.13. Lecturas complementarias .............................................................. ..
196
197
201
202
204
206
La técnica de las escalas ••..••••••••••••••..••••..••..•••••.••...•••••••...••••••...•••••••....••••
209
6.1. La operacionalización empírica de conceptos complejos ............. ..
6.2. Preguntas de respuesta graduada: la autonomía semántica de las
210
respuestas .......................................................................................... .
La escala de Likert. .......................................................................... .
El escalograma de Guttman ............................................................ ..
El diferencial semántico .................................................................. .
El test sociométrico ......................................................................... .
6. 7. Escalas unidimensionales y escalas multidimensionales ................ .
6. 8. Síntesis del capítulo 6 ...................................................................... .
6.9. Lecturas complementarias ............................................................... .
213
r. Las fuentes estadísticas oficiales .............................................................
247
7 .l. Una investigación basada en estadísticas oficiales ......................... .
7 .2. Las estadísticas oficiales .................................................................. .
7.2.1. Laproducción ..................................................................... .
7 .2.2. La unidad de análisis ......................................................... ..
7.2.3. El contenido ....................................................................... ..
7.2.4. El tamaño del registro ....................................................... ..
7.3. Las estadísticas oficiales en España y en otros países .................... .
7. 3. l. Agencias oficiales ............................................................... .
7.3.2. Distribución a través de organismos oficiales ................... .
7.3.3. Metadatos ............................................................................ .
7.3.4. Unidades geográficas ......................................................... ..
7.3.5. Normas y clasificaciones .................................................... .
7.3.6. Otros canales de distribución ............................................. .
7.3. 7. Datos agregados y microdatos .......................................... ..
7.4. El estudio de las estructuras sociales .............................................. .
7.5. Síntesis del capítulo 7 ..................................................................... ..
7. 6. Lecturas complementarias .............................................................. ..
248
251
252
254
256
257
258
258
261
El muestreo ................................................................................................
m
8.1. Población y muestreo ...................................................................... ..
8.2. Error de muestreo ............................................................................ .
8.3. Tamaño de la muestra ..................................................................... ..
272
274
).
6.3.
6.4.
6.5.
6.6.
:.
219
227
233
238
243
245
246
263
263
264
265
266
267
269
270
m
CONTENIDO
XV
8.4. Muestras probabilísticas.................................................................... 282
-!o.· Muestras no probabihshcas .............................................................. -zfft
8.6. Problemas de muestreo en investigación social............................... 289
8.6.1. Error de cobertura............................................................... 290
8.6.2. Error de no respuesta .......................................................... 291
8. 7. Ponderación....................................................................................... 293
8.8. Representatividad y tamaño de la muestra ...................................... 296
8.9. Síntesis del capítulo 8 ....................................................................... 298
8.1 O. Lecturas complementarias ................................................................ 299
Tercera parte
LA RECOPILACIÓN DE LOS DATOS: TÉCNICAS CUALITATIVAS
1, La observación participante ...................................................................
301
9.1. Observación y observación participante..........................................
9.2. Campos de aplicación y desarrollo de la observación participante..................................................................................................
9.3. Observación declarada y encubierta: el acceso y los informadores ..................................................................................................
9.4. Qué observar.....................................................................................
9. 5. Registro de la observación ... .... ....... .. ................................. ...............
9.6. Análisis del material empírico .........................................................
9.7. La observación en «microsociología» .............................................
9. 7.l. Del estudio de «los otros» al estudio de «nosotros mismos» .. .
9.7.2. La etnometodología .............................................................
9.8. Limitaciones y recursos....................................................................
9.9. Síntesis del capítulo 9 .......................................................................
9.10. Lecturas complementarias................................................................
304
313
318
3 23
325
331
331
333
337
339
341
10. La entrevista cualitativa ..........................................................................
343
10.1. La obtención de datos mediante preguntas......................................
10.2. Entrevista cuantitativa y entrevista cualitativa................................
10.3. Tipos de entrevista............................................................................
10.3.1. Entrevistas estructuradas, semiestructuradas y no estructuradas .. ............. ...................................................................
10.3.2. Casos especiales...................................................................
10.4. Realización de la entrevista..............................................................
10.5. Análisis del material empírico .........................................................
10.5.1. El análisis de tipo cualitativo..............................................
10.5.2. El análisis de tipo mixto (cuantitativo y cualitativo)........
344
345
349
307
350
357
361
366
366
367
XVi
CONTENIDO
10.6. Falta de estandarización e interacción .............................................
10.7. Síntesis del capítulo 10 .....................................................................
10.8. Lecturas complementarias................................................................
369
372
373
11. El uso de los documentos.........................................................................
375
11.1. Definición del objeto ........................................................................
11.2. Documentos personales.....................................................................
11.2.1. Autobiografias .....................................................................
11.2.2. Diarios..................................................................................
11.2.3. Cartas....................................................................................
11.2.4. Testimonios orales ...............................................................
11.3. Documentos institucionales ..............................................................
11.3 .l. Medios de comunicación ......................................... .... ........
11.3.2. Narrativa, textos pedagógicos, cuentos populares ...........
11.3.3. Material judicial .........................................................
11.3.4. Documentos de la política...................................................
11.3.5. Documentos empresariales y administrativos.....................
11.3.6. Huellas físicas ......................................................................
11.4. Leer los documentos humanos .........................................................
11.4.1. Leer los documentos personales..........................................
11.4.2. Leer los documentos institucionales...................................
11.5. Síntesis del capítulo 11 .....................................................................
11.6. Lecturas complementarias ................................................................
376
377
378
379
380
382
388
390
392
394
395
397
399
401
401
402
403
404
Bibliografía •.••.••.••••••.••.•••.•••••.••..•.•••••••••.••..••.••........•••••.•...•.••••••.......••••••.••...•••••
405
Índice analítico.................................................................................................
419
PRIMERA PARTE
LA LÓGICA DE LA INVESTIGACIÓN
SOCIAL
CAPfrULO
1·
LOS PARADIGMAS
DE LA INVESTIGACIÓN SOCIAL
1.1.
KUHN Y LOS PARADIGMAS DE LAS CIENCIAS
4
1.2.
TRES CUESTIONES DE FONDO
7
1.3.
EL POSITIVISMO
9
1.4. EL NEOPOSITIVISMO Y EL POSTPOSITIVISMO
1.5.
13
EL INTERPRETATIVISMO
18
1.5.1.
1.5.2.
1.5.3.
18
20
23
Los inicios
Max Weber: objetividad e individualidad
Desarrollos posteriores
1.6.
CRÍTICAS, POSTURAS RADICALES Y NUEVAS TENDENCIAS
24
1.7.
SÍNTESIS DEL CAPÍTULO 1
28
1.8. LECTURAS COMPLEMENTARIAS
29
3
4
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
En este capítulo se presentan los orígenes filosóficos en los que se basan los dos
enfoques principales de la investigación social, que han generado respectivamente
las familias de técnicas cuantitativas y cualitativas. Comenzaremos con una reflexión
sobre el concepto de paradigma, es decir, la perspectiva que inspira y dirige todas
las ciencias. A continuación, ilustraremos los orígenes históricos y los principios
inspiradores del paradigma positivista y del paradigma interpretativo. El capítulo
concluirá con una serie de reflexiones sobre las tendencias actuales en investigación
social.
1.1.
KUHN Y LOS PARADIGMAS DE LAS CIENCIAS
La noción de «paradigma» tiene un origen antiguo en la historia del pensamiento
filosófico. Fue utilizada tanto por Platón, en el sentido de «modelo», como por
Aristóteles, en el sentido de «ejemplo». En las ciencias sociales se ha abusado de su
uso y resulta confusa por los múltiples y diversos significados que se le atribuyen:
sinónimo de teoría, articulación interna de una teoría, sistema de ideas de orden
precientífico, corriente de pensamiento o escuela, procedimiento de investigación
modélico o sinónimo de método. Por ello resulta útil considerar brevemente el
concepto de paradigma tal y como lo planteó a principios de los años sesenta a
filósofos y sociólogos de la ciencia el estudioso Thomas Kuhn, en su célebre ensayo
La estructura de las revoluciones científicas (1962).
La reflexión de Kuhn tiene como objeto el desarrollo histórico de las ciencias
y supone un rechazo al concepto tradicional de ciencia como acumulación progresiva y lineal de nuevos logros. Según la concepción acumulativa tradicional, cada
invención y descubrimiento se añadiría al cuerpo de conocimientos existente, igual
que los ladrillos se superponen en la construcción de un edificio de varias plantas.
Sin embargo, según Kuhn, aunque éste es el proceso de desarrollo de la ciencia en
épocas «normales», existen también periodos «revolucionarios» en los que se interrumpe la continuidad con el pasado y se inicia una nueva construcción, como
cuando a veces, siguiendo con la metáfora de la edificación, se demuele un edificio
viejo de ladrillo para construir otro con materiales distintos, por ejemplo, un rascacielos de cristal y aluminio.
Kuhn ilustra su argumentación con una serie de ejemplos tomados de las ciencias naturales, sobre todo de la física. Cita el desarrollo de la física óptica, que en la
actualidad se basa en una interpretación cuántica, según la cual la luz estaría constituida por fotones, entidades que tienen al mismo tiempo características propias de
las ondas y de las partículas. Kuhn añade, no obstante, que esta teoría nació en el
siglo xx. Antes de que Planck, Einstein y otros desarrollaran dicha teoría, en las
universidades se enseñaba que la luz era una onda, según una teoría propuesta a
principios del siglo XIX. Y aún antes, en el si glo XVII, reinaba la teoría de la óptica
newtoniana, según la cual la luz estaba constituida por corpúsculos materiales.
El paso de una perspectiva teóríca a otra tiene consecuencias tan drásticas para la
disciplina afectada que Kuhn no duda en utilizar el término «revolución» y habla
precisamente de «revolución científica». ¿Qué cambia, en una determinada discipli-
LOS PARADIGMAS DE LA INVESTIGACIÓN SOCIAL
5
na, con una de estas revoluciones? «Cambian los problemas que se proponen a la
investigación científica, y también los criterios para determinar lo que se debía considerar un problema admisible o una solución válida para el mismo» [ibídem, 6]. Y se
realiza una reorientación de la disciplina que consiste en <<transformar la estructura
conceptual con la cual los científicos estudian el mundo» [ibídem, 102]. Esta «estructura conceptual>) es lo que Kuhn llama «paradigma)), y este aspecto de su teoría, más
que su análisis del desarrollo de la ciencia, es lo que nos interesa ahora.
Sin un paradigma, una ciencia no tendría orientaciones ni criterios de elección: todos los problemas, todos los métodos y todas las técnicas serían válidos. El
paradigma sirve como guía para la ciencia: «los paradigmas proporcionan a los
científicos no sólo un modelo, sino también ciertas indicaciones necesarias para
construirlo. Cuando aprende un paradigma, el científico adquiere de manera si-
Resumen 1.1.
PARADIGMA
¿Qué entiende Kuhn por paradigma? Con este término Kuhn designa una
perspectiva teórica:
a) común a y reconocida por los científicos de una disciplina concreta;
b) basada en logros que preceden a la propia disciplina;
e) que dirigen la investigación, mediante:
el) la identificación y elección de los hechos relevantes a estudiar,
c2) la formulación de hipótesis para explicar el fenómeno observado, y
c3) la preparación de las técnicas de investigación empírica necesarias.
multánea teorías, métodos y criterios, que suelen aparecer combinados de manera
inextricable)) [ibídem, 109).
Nótese que hemos evitado intencionadamente la palabra «teoría)) (en la definición anterior hemos utilizado el término «perspectiva teórica»). En efecto, un paradigma es más amplio y también más general que una teoría: es una visión del mundo, una ventana mental, una pauta de lectura que precede a la elaboración de la
teoría. El paradigma copemicano del universo, así como el de la mecánica cuántica,
representan marcos generales dentro de los que se encuadran teorías específicas
sobre los movimientos orbitales o sobre la estructura del átomo.
Kuhn define ciencia normal como las fases de una disciplina científica en las que
predomina un determinado paradigma, que es aceptado por toda la comunidad científica. Durante esta fase, es decir, hasta que el paradigma dominante se sustituye por
otro con una «revolución>), la ciencia avanza efectivamente según el proceso lineal y
cumulativo que se suele atribuir al desarrollo científico. «La tarea de la ciencia normal no es en absoluto descubrir nuevos tipos de fenómenos [... ], la investigación en el
ámbito de la ciencia normal está orientada a la articulación de los fenómenos y teo-
6
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
rías derivados del paradigma» [ibídem, 24].
En las ciencias naturales encontramos numerosos ejemplos de paradigmas científicos. Si retomamos el ejemplo anterior, podemos hablar del paradigma corpuscular, ondulatorio o cuántico, de la fisica óptica. Del mismo modo podemos citar
como parejas de paradigmas alternativos que se han sucedido en el tiempo la mecánica de Newton y la mecánica de Einstein, la cosmología tolemaica y la copemicana, y así sucesivamente.
¿Hasta qué punto podemos hablar de paradigmas en las ciencias sociales? Kuhn
subraya que el paradigma es una característica definitoria de las ciencias «maduras». Antes de que Newton introdujera la teoría corpuscular de la luz, los científicos
que la estudiaban no tenían un paradigma común, sino que existían diversas escuelas y subescuelas, cada una con su punto de vista y su teoría, por lo que, según
Kuhn, «si bien quienes desarrollaban actividades en ese campo eran científicos, el
resultado de su actividad no alcanzaba el rango de ciencia» [ibídem, 13].
Desde esta perspectiva, las ciencias sociales, por el hecho de carecer cada una de
ellas por separado de un único paradigma ampliamente compartido por la comunidad científica, se encontrarían en una situación preparadigmática, salvo quizás la
economía (según Kuhn, los economistas «están de acuerdo sobre la definición de
economía», mientras «aún queda pendiente la cuestión de qué sectores de las ciencias sociales han alcanzado ya paradigmas como éste» [ibídem, 14]).
Lo dicho sobre las ciencias sociales se aplica también a la sociología. Parece
difícil identificar, incluso para períodos limitados de la historia de la disciplina,
un paradigma común a toda la comunidad de sociólogos.
Existe otra interpretación del pensamiento de Kuhn, que se ha propuesto precisamente para aplicar sus categorías a la sociología. Se trata de una redefinición del
concepto de paradigma, en la que se mantienen todos los elementos de la definición
original, es decir, visión teórica que define la relevancia de los hechos sociales,
proporciona hipótesis interpretativas y orienta las técnicas de la investigación empírica, excepto uno, el consenso de la comunidad científica, al menos en periodos de
«ciencia normal».
De este modo se abre la posibilidad de convivencia, dentro de una determinada
disciplina, de varios paradigmas, y la sociología pasa de ser preparadigmática, a ser
una disciplina multiparadigmática. Ésta es, entre otras, la lectura de Friedrichs [ 1970],
que tras haber puesto en evidencia el paradigma que guía el funcionalismo estructural
de Parsons, encuentra en el planteamiento dialéctico de origen marxista el segundo
paradigma de la sociología, que desplaza el foco de atención de los conceptos de
sistema y consenso, propios de la perspectiva funcionalista, a la idea del conflicto.
Esta interpretación del concepto de paradigma en términos de perspectiva teórica global es la más difundida en las ciencias sociales. Sin embargo, no es la única,
sino que existen otras claramente opuestas a ella. Sin embargo, esta lectura menos
rigurosa de la categoría original kuhniana realizada para adaptarla al e status de las
ciencias sociales, tampoco debe banalizarse identificando paradigma con teoría o
corriente de pensamiento. De hecho, sigue siendo fundamental en el concepto de
paradigma su carácter preteórico, en último término metafísico, de «visión que
LOS PARADIGMAS DE LA INVESTIGACIÓN SOCIAL
7
orienta», de imagen del mundo, o mejor aun, como escribe Friedrichs [ibídem, 55],
de «imagen fundamental que una disciplina tiene de su objeto», que guía y organiza
tanto la reflexión teórica como la investigación empírica, y como tal precede a
ambas.
En este sentido, el concepto de paradigma nos parece útil también para el análisis de los distintos marcos de referencia que han sido desarrollados y aún se consultan en el campo de la metodología de la investigación social.
1.2. TRES CUESTIONES DE FONDO
Una vez definido y delimitado el concepto de paradigma e indicada su aplicación en
el campo de las ciencias sociales, conviene dejar el terreno resbaladizo de los paradigmas de la teoría sociológica (¿un paradigma?, ¿dos paradigmas?, ¿cien paradigmas?), para pasar a un terreno más estable, el de la metodología de la investigación
social. Pero tampoco en este caso nos adentraremos en la compleja problemática
epistemológica de cuántos y cuáles pueden ser los marcos de referencia filosóficos
que orientan la investigación empírica en el campo de las ciencias sociales.
Nos limitaremos a un examen de carácter histórico, describiendo brevemente
las perspectivas fundamentales que se han propuesto y consolidado en el curso de la
evolución de la disciplina. Dado que este libro trata sobre técnicas de investigación
social, resulta fundamental, en primer lugar, plántear la cuestión de los paradigmas
fundacionales de la investigación social, de los que nacieron los primeros procedimientos operativos y que han guiado sucesivamente el avance de la investigación
empírica. Sabemos que una de las funciones de un paradigma es definir los métodos
y técnicas de investigación aceptables para una disciplina. Como escribe Hughes:
Cada procedimiento o instrumento de investigación está entrelazado de manera
inextricable con las interpretaciones concretas del mundo que tiene el investigador y sus modos de conocer ese mundo. Usar un cuestionario o una escala de
actitudes, asumir el papel de observador participante o construir una muestra
aleatoria( ... ] equivalen a aceptar concepciones del mundo que permitan el uso de
estos instrumentos para lograr los objetivos fijados. Ninguna teoría o método de
investigación [... ] se justifican por sí mismos: su eficacia, su propia calificación de
instrumentos de investigación [... ] dependen en última instancia de justificaciones de tipo filosófico.
[Hughes, 1980, 13]
¿Podemos identificar, entre las perspectivas filosóficas que han generado y acompañado en su desarrollo a la investigación social, visiones lo bastante generales,
coherentes y operativas, como para poder atribuirles la categoría de paradigma? En
nuestra opinión la respuesta a esta pregunta es afirmativa. Existe un acuerdo generalizado sobre la existencia de dos grandes marcos de referencia globales que han
orientado la investigación social desde su nacimiento: la perspectiva «empirista» y
la <<humanista» (las etiquetas son muy variadas, destacando entre ellas el «objetivismo» y «subjetivismo»; aquí utilizaremos el término canónico de «positivismo» y,
8
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
aunque esté menos consolidado, el de «interpretativismo» ). Se trata de dos divisiones orgánicas y claramente opuestas de la realidad social y los modos de conocerla,
que han generado dos conjuntos de técnicas de investigación coherentes y muy diferenciados entre sí. Antes de describirlas, debemos. conocer sus orígenes filosóficos
para poder comprenderlas correctamente.
Recordemos que estos paradigmas no son teorías sociológicas, sino concepciones generales sobre la naturaleza de la realidad social, la naturaleza del hombre, y el
modo en que éste puede conocer dicha realidad. Para comparar adecuadamente los
dos paradigmas arriba mencionados, trataremos de entender cómo responden a las
preguntas fundamentales a las que se enfrenta la investigación social, y, en general,
la investigación científica. Estas preguntas se pueden expresar como sigue: ¿existe
la realidad (social)?, ¿es conocible?, ¿cómo podemos conocerla? En otras palabras:
esencia, conocimiento y método.
La cuestión ontológica 1• Esta cuestión concierne a la naturaleza de la realidad social
y su forma. N os pregunta si el mundo de los hechos sociales es un mundo real y
objetivo con existencia autónoma fuera de la mente humana e independiente de la
interpretación que hace del mismo el sujeto. Es decir, nos pregunta si los fenómenos
sociales son «cosas en sí mismas» o <<representaciones de cosas». El problema enlaza
con la cuestión filosófica más general de la existencia de las cosas y del mundo exterior. De hecho, la existencia de la idea en el pensamiento no nos dice nada sobre la
existencia en la realidad del objeto representado, así como un dibujo no prueba la
existencia de la cosa representada.
La cuestión epistemológica 2• Esta cuestión trata sobre la relación entre el «quién>> y
el «qué», y el resultado de esta relación. Concierne a la posibilidad de conocer la
realidad social y hace especial énfasis en la relación entre el estudioso y la realidad
estudiada. «Todas las manifestaciones o los niveles de conocimiento, observar, percibir, determinar, interpretar, negar o afirmar, presuponen la relación del hombre con el
mundo y son posibles sólo sobre la base de esta relación» [Abbagnano, 1971, 162].
La respuesta a esta cuestión depende, a su vez, de la respuesta dada a la cuestión
ontológica precedente. Si el mundo social existe como tal, con independencia de la
actuación humana, será lícito aspirar a conocerlo con distancia objetiva, sin miedo a
alterarlo en el curso del proceso cognitivo. Las características, es decir, la «forma»,
que el conocimiento puede adoptar están estrechamente ligadas a la respuesta que
demos a esta cuestión: éstas pueden ser «leyes naturales» deterministas dominadas
por las categorías de causa-efecto, leyes menos imperativas, generalizaciones varias,
por ejemplo, los tipos ideales weberianos, o ausencia de generalizaciones, es decir,
sólo conocimientos específicos y contingentes.
1
Ontología: parte de la filosofta que estudia el ser como tal; del griego óntos (ser, ente) y lógos
(discurso, reflexión).
2 Epistemología: reflexión sobre el conocimiento científico, del griego episteme (conocimiento cierto).
LOS PARADIGMAS DE LA INVESTIGACIÓN SOCIAL
9
La cuestión metodológica 3• Es la cuestión del «cómo», es decir, cómo se puede
conocer la realidad social. Concierne a la instrumentación técnica empleada en el
proceso cognitivo. De nuevo, las respuestas a esta cuestión están estrechamente relacionadas con las respuestas a las cuestiones precedentes. Si consideramos que la
realidad social es un objeto externo que no se ve afectado por el proceso cognitivo
del científico será más plausible utilizar técnicas de manipulación, por ejemplo, el
experimento, el control de las variables, etc., que si consideramos que existe una
interacción entre el investigador y lo investigado.
Por tanto, las tres cuestiones están relacionadas entre sí, no sólo porque las
respuestas para cada una de ellas se influyen entre sí, sino también porque a veces es
dificil distinguir los límites entre ellas. Nosotros intentaremos hacerlo para procurar la máxima claridad didáctica y expositiva. En efecto, resulta difícil distinguir
las concepciones sobre la naturaleza de la realidad social de las reflexiones sobre la
posibilidad de conocerla, y éstas de las técnicas para hacerlo. En realidad, esta
dependencia mutua se encuentra en la propia definición de paradigma científico,
que, como hemos visto, implica tanto una visión teórica, como una orientación de
los procedimientos de investigación.
1.3. POSITIVISMO
La tabla 1.1 contiene un resumen que facilita la comparación entre los distintos
paradigmas en relación con las cuestiones fundamentales que acabamos de presentar. Conviene notar que las columnas de los paradigmas son tres, en lugar de dos,
porque hemos presentado dos versiones del positivismo. La versión original del
siglo xrx, hoy probablemente en desuso incluso para los empiristas más perseverantes, y su reformulación, construida en el siglo xx para subsanar sus limitaciones
evidentes. Hemos considerado oportuno presentar también el paradigma positivista
original, por razones de carácter histórico, por tratarse de la perspectiva que ha
acompañado el nacimiento de las ciencias sociales, y en particular de la sociología,
y porque a partir de su crítica se podrán comprender mejor las características de los
otros dos paradigmas.
La sociología nace, por tanto, dentro del marco del pensamiento positivista. En
el momento en que, a mediados del siglo pasado, el hombre empieza a plantearse
preguntas sobre la realidad social como tal y a transformarla en objeto de estudio, la
nueva disciplina adopta el modelo que era el paradigma de las ciencias naturales.
Los fundadores de la disciplina, en especial Comte y Spencer, tenían en común una
fe ingenua en los métodos de las ciencias naturales. El paradigma positivista se
3
Metodología: del griego métodos (vía por la cual, método). Cuestión metodológica en cuanto
tiene que ver con los <<métodos» de la investigación social, entendidos como cuerpo orgánico de
técnicas. También la podríamos haber llamado (quizás más correctamente) <<cuestión tecnológica>>,
en cuanto tiene por objeto las técnicas, pero hemos preferido evitar este término, puesto que ya ha
adoptado otro significado en el lenguaje común.
Tabla 1.1.
Características de los paradigmas base de la investigación social
~
Cl
Ontología
Epistemología
Positivismo
Postpositivismo
lnterpretativismo
Realismo ingenuo: la realidad
social es <<real» y conocible
(como si se tratara de una cosa).
Realismo crítico: la realidad social
es «real» pero conocible sólo de un
modo imperfecto y probabilístico.
Constructivismo: el mundo conocíble es el de los significados atribuídos por los individuos. Relativismo
(realidad múltiple): estas realidades
construidas varían en la forma y en
el contenido entre individuos, grupoyeulruras.
Dualismo/objetividad.
Resultados ciertos.
Dualismo/objetividad modificados.
Resultados probablemente ciertos.
Ciencia experimental en busca de leyes.
Ciencia experimental en busca de ley es.
Multiplicidad de teorías para el mismo hecho.
Objetivo: explicación.
Generalizaciones: leyes provisionales, susceptibles de revisión.
Objetivo: explicación.
Generalizaciones: leyes «naturales»
inmutables.
tfsencia de dualismo/objetividad.
investigador y el objeto de
investigación están
relacionados entre sí.
Ciencia interpretativa en busca
de significado.
S:
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Objetivo: comprensión.
Generalizaciones: enunciados de posibilidad; tipos ideales.
1
Gi
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o
()
Metodología
Experimental-manipuladora.
Observación.
Separación observador-observado.
Predomina el método inductivo.
Técnicas cuantitativas.
Análisis «por variables».
FUENTE:
Adaptación de Guba y Lincoln [1994. 109].
Experimental-manipuladora
modificada.
Observación.
Separación observador-observado.
Predomina el método deductivo
(comprobación de hipótesis).
Técnicas cuantitativas, sin
descartar las cualitativas.
Análisis «por variables».
Interacción empática entre investígador y objeto de investigación.
Interpretación.
Interacción observador-observado.
Inducción (el conocimiento
procede de la realidad
estudiada).
Técnicas cualitativas.
Análisis «por casos».
;¡;;:
;-
LOS PARADIGMAS DE LA INVESTIGACIÓN SOCIAL
11
puede resumir muy brevemente como sigue: el estudio de la realidad social utilizando el marco conceptual, las técnicas de observación y medición, los instrumentos de
análisis matemático y los procedimientos de inferencia de las ciencias naturales.
Examinemos con más detalle el contenido de esta definición. El marco conceptual hace referencia a las categorías de «ley natural», de causa-efecto, de comprobación empírica, de explicación, etc. Las técnicas de observación y medici~'se refieren al uso de variables cuantitativas incluso para fenómenos de naturaleza e alitativa,
los procedimientos de medición aplicados a ideologías, capacidades ment les, estados psíquicos, por ejemplo, la medición de actitudes, los tests de inteli encía, etc.
Por último, los procedimientos de deducción hacen referencia al proces que permite formular hipótesis sobre lo desconocido partiendo de lo conocido, es decir, el
paso de la observación particular a la ley general, la utilización de la teoría para
anticipar resultados, la generalización a toda la población partiendo de una muestra
de la misma.
Gracias a Comte, el profeta del positivismo sociológico del siglo XIX, sabemos que
la adopción de la perspectiva positivista constituye en cada ciencia el punto final de
un camino que ha pasado previamente por las fases teológica y metafísica. No todas
las disciplinas realizan este camino de manera simultánea. Primero se impuso en las
ciencias de naturaleza inorgánica, como la astronomía, la física o la química; a continuación en las de la naturaleza orgánica, como la biología; y finalmente, en una
secuencia que va de las disciplinas más simples a las más complejas, en el terreno más
complejo por definición: la sociedad. De esta manera se constituyó una nueva ciencia,
la sociología, o ciencia positiva de la sociedad. De acuerdo con esta idea, la ciencia es
universal y el método científico es único. Las ciencias de la sociedad no son distintas
de las ciencias de la naturaleza y el modo de pensar positivo que ha llevado a conquistas tan significativas en astronomía, fisica o biología, está destinado a triunfar también cuando se pasa de los objetos naturales a los sociales: la religión, la política o el
trabajo.
El primer intento de aplicar esta perspectiva teórica global a la investigación
empírica lo realizó Durkheim. Comte, como afirma el mismo Durkheim, «no estudió cosas, sino conceptos. Es cierto que Comte proclamó que los fenómenos sociales son hechos naturales sometidos a leyes naturales, reconociendo con ello de manera implícita su carácter de cosas [ ... ]. Pero cuando, dejando a un lado estas
generalidades filosóficas, intenta aplicar su principio y deducir del mismo la ciencia que contiene, sus objetos de estudio son las ideas» [Durkheim 1895].
Durkheim, en cambio, se esforzó por traducir los principios del pensamiento positivo en praxis empírica; él es el primer «científico social», el primer sociólogo positivista verdadero. Y su praxis empírica se fundamenta en la teoría del <<hecho social».
Desde las primeras páginas de las Reglas del método sociológico escribe que «la primera
regla, que es también la más importante, impone considerar los hechos sociales como
cosas» [ibídem, 56]. Para Durkheim los hechos sociales son:
... modos de actuar, de pensar, de sentir que presentan la [... ] propiedad de existir
fuera de las conciencias individuales [... ]. Cuando llevo a cabo la tarea de [... ]
marido o ciudadano [...], cumplo con deberes que están definidos, fuera de mi y de
12
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
mis actos, en el derecho y en las costumbres. ~ndo éstos armonizan con mis
sentimientos, y yo siento interiormente su realidad, é'$ no es sin embargo menos
objetiva: no los he hecho yo, sino que los he recibido 'mediante la educación. Lo
mismo puede decirse de las creencias y las prácticas religiosas, [... ] el sistema de
signos que utilizo para expresar mi pensamiento, el sistema monetario que empleo para pagar mis deudas [... ], las prácticas que se siguen en mi profesión.
[Ibídem, 50-51]
Estos hechos sociales, aunque no son entidades materiales, tienen las mismas propiedades que las «cosas» del mundo natural. De ello se derivan dos consecuencias. Por
una parte, los hechos sociales no están sujetos a la voluntad del hombre, sino que
ofrecen resistencia a su intervención, lo condicionan y lo limitan. Por otra, precisamente como los fenómenos del mundo natural, los hechos también funcionan según
sus propias reglas. Poseen una estructura determinista que el hombre, mediante la
investigación científica, puede descubrir. El mundo social, como el mundo natural,
está, por tanto, regulado por leyes. Y en ambos casos, estas leyes se pueden estudiar
de manera objetiva. De ahí el supuesto de que existe una unidad metodológica fundamental entre el mundo natural y el mundo social, pese a que sus objetos de estudio
son diferentes: ambas se pueden estudiar con la misma lógica de investigación y el
mismo método, de ahí el nombre de «tísica social» que se suele atribuir al estudio de
la sociedad.
La primera afirmación es, por tanto, que existe una realidad social fuera del
individuo. La segunda dice que esta realidad social es objetivamente conocible. La
tercera que se puede estudiar con los mismos métodos de las ciencias naturales.
«Nuestra regla, escribe Durkheim, no implica[ ... ] ninguna concepción metafisica,
ninguna especulación sobre el fundamento de los seres, pero reclama que el sociólogo adopte la actitud de los físicos, químicos y fisiólogos que se adentran en un
terreno aún inexplorado de su dominio científico[ ...]. Nuestro llamado positivismo
no es más que una consecuencia de este racionalismo» [ibídem, 33].
Faltaría hablar sobre el modo de proceder de este conocimiento. En el positivismo éste es fundamentalmente inductivo, entendiendo por inducción «el paso de lo
particular a lo universal»\ el proceso por el cual, a partir de la observación empírica, de la identificación de repeticiones o regularidad en las fracciones de realidad
estudiadas, se llega a generalizaciones o leyes universales. El procedimiento inductivo lleva implícito el supuesto de que existen un orden y una uniformidad en la
naturaleza, unos principios organizadores de carácter universal. La misión del científico es, precisamente, descubrir estos principios. Esta idea ha dominado durante
mucho tiempo las ciencias naturales e incluso se la ha identificado con el método
experimental.
La concepción positivista de la sociedad asume plenamente la premisa de que
4
Según Stuart Mili, la inducción es <da operación mental con la que deducimos que lo que
sabemos que es verdad en uno o más casos aislados será verdad en todos los casos similares a los
primeros por ciertos aspectos determinables» [Mili, 1843: 288].
LOS PARADIGMAS DE LA INVESTIGACIÓN SOCIAL
13
Jos fenómenos de la vida social obedecen a leyes naturales inmutables: el científico
social, según Durkheim, es como un explorador que «penetra en lo desconocido;
debe sentir que está rodeado de hechos que obedecen a leyes insospechadas, como
podían ser las leyes de la vida cuando la biología aún no existía; debe estar preparado para descubrir leyes que lo sorprenderán y lo desconcertarán» [ibídem, 37].
Por último, con respecto a la «forma» de este conocimiento, no hay dudas sobre
la posibilidad de lograr la identificación y formulación de estas leyes de la naturaleza,
su demostración y «comprobación»; leyes que en su expresión más completa adoptarán la forma de un nexo causa-efecto. «Desde el momento en que la ley de causalidad
ha sido comprobada en otros ámbitos de la naturaleza y ha ampliado de manera
progresiva su imperio del mundo fisico-químico al mundo biológico, es lícito admitir
que esa ley también se cumple en el mundo social; y hoy es posible añadir que las
investigaciones realizadas sobre la base de este postulado tienden a confirmarlo» [ibídem, 159].
Podría afirmarse que en los métodos de las ciencias naturales son demasiado
evidentes los elementos de lo que hemos llamado «fe ingenua» del paradigma positivista. En la base de las distintas articulaciones del positivismo queda siempre una
especie de entusiasmo por el conocimiento «positivo» de tipo científico y la consideración de la ciencia y su método como único conocimiento válido y eficaz en
todos los campos del saber humano.
1.4. NEOPOSITIVISMO Y POSTPOSITIVISMO
Dentro de la visión positivista tuvo lugar a lo largo del siglo xx un proceso continuo de revisión y adaptación, movido justamente por la conciencia de sus propias limitaciones intrínsecas y el intento de superarlas. La tranquilizadora claridad y linealidad del positivismo del siglo XIX deja libre el terreno para un
positivismo del siglo xx mucho más complejo, articulado, y en algunos casos no
exento de contradicciones y puntos oscuros, sin dejar no obstante de cumplir con
ciertas premisas de base, como el realismo ontológico, es decir, «el mundo existe
independientemente de nuestro conocimientO>}, y el punto de vista dominante que
defiende la observación empírica como medio para conocer dicho mundo. No
entraremos en los detalles de este proceso ni en sus fases históricas, y nos limitaremos a mencionar el «neopositivismO>}, bajo cuya etiqueta se suele catalogar el
planteamiento reinante entre los años treinta y los años sesenta, y el «postpositivismo», con el que se suele identificar su evolución a partir de finales de los años
sesenta 5• Nos limitaremos, por tanto, a perfilar los cambios más importantes que
se produjeron respecto a la ortodoxia positivista que acabamos de presentar.
Una de las primeras revisiones del positivismo del siglo XIX la realizó la escuela conocida con el nombre de positivismo lógico, que ha dado origen al neoposi-
' Hay que remontarse a Kuhn, Lakatos y Feyerabend para encontrar la critica al neopositivismo
denominada postpositivismo.
14
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
Resumen 1.2.
LAS RESPUESTAS DEL POSITIVISMO A LAS TRES
CUESTIONES DE FONDO
Ontología: realismo ingenuo. Esta posición se deriva de todo lo dicho sobre
la «codificación» de la realidad social, y se puede expresar de manera
sintética mediante dos proposiciones: a) existe una realidad social objetiva, externa al hombre, ya sea éste el estudioso o el objeto de estudio; y b)
esta realidad es conocible en su esencia real 6 •
Epistemología: dualista y objetivista; ley natural. Se afirma la posibilidad
del conocimiento gracias a dos hechos: a) el estudioso y el objeto estudiado se consideran entidades independientes (dualismo); y b) el estudioso
puede estudiar el objeto sin influir en él o recibir su influencia (objetividad). La investigación se produce mediante «un espejo unidireccionab>.
El conocimiento adopta la forma de «leyes» basadas en las categorías de
causa y efecto. Éstas existen en la realidad externa con independencia de
los observadores («leyes naturales»), y la tarea del científico es «descubrirlas». No se teme al riesgo de que los valores del investigador puedan
deformar su lectura de la realidad social, o a la inversa. Esta posición, que
elimina los valores a favor de los hechos, se deriva de la noción de hecho
social como dato externo que no se puede modificar.
Metodologia: experimental y manipuladora. Los métodos y técnicas de la
investigación positivista, así como su planteamiento de fondo, se basan en
el empirismo clásico de las ciencias naturales. Es decir, se adoptan todos
los principios del método empírico: a) el modo de proceder inductivo; y
que plantea principios generales a partir de casos particulares observados,
b) la formalización matemática, que, aunque no siempre es viable, representa la aspiración fundamental del científico positivista. La técnica idónea sigue siendo, con las limitaciones de su aplicabilidad a la realidad
social, el experimento, que se basa en la manipulación y el control de las
variables implicadas y en la distancia entre el observador y lo observado.
6
Algunas cuestiones epistemológicas relativas a la posibilidad de conocer la realidad se tratarán en la
discusión de la problemática ontológica, sobre la esencia de la realidad. Lo hacemos así para facilitar la
comprensión del lector no familiarizado con estos conceptos, y también porque las dos problemáticas están
intrínsecamente ligadas. Esto se entenderá mejor cuando estudiemos el paradigma interpretativo.
LOS PARADIGMAS DE LA INVESTIGACIÓN SOCIAL
15
tivismo. Esta corriente surgió en torno a las discusiones de un grupo de estudiosos
de distintas disciplinas que en la segunda mitad de los años veinte constituyeron el
llamado «Círculo de Viena», algunos de cuyos miembros más destacados son los
filósofos Schlick y Carnap, el matemático Hahn, el economista Neurath y el físico Frank. Más adelante se formaría un grupo similar en Berlín, integrado por Reichenbach, Herzberg, Lewin, Hempel y otros. La emigración a Estados Unidos de
algunos representantes acreditados de esta escuela, debido a las persecuciones nazis, y la sintonía entre este planteamiento y el pragmatismo estadounidense, favorecieron notablemente la difusión del pensamiento neopositivista y su influencia
sobre otras disciplinas, incluida la sociología. Fue precisamente en Estados Unidos donde surgió, a partir de los años treinta, un rico filón de investigación sociológica empírica.
Esta nueva perspectiva concede un papel central a la crítica de la ciencia, redefiniendo la tarea de la filosofia, que debe abandonar el terreno teórico para pasar al
análisis crítico de lo que se elabora en las teorías de cada disciplina. De hecho, Schlick
augura la llegada de un tiempo en el que no habrá libros de filosofia, sino que todos
los libros estarán escritos «de modo filosófico». Por ello se rechazan las «grandes
cuestiones» y las metafisicas carentes de sentido, o «pseudoproblemas», en la medida
en que no se pueden demostrar. En cambio se dedica la máxima atención a los problemas metodológicos de cada ciencia, a la sintaxis de su lenguaje y sus elaboraciones
teóricas, a la crítica de sus tesis y, no en último lugar, a los procedimientos de validación de las elaboraciones conceptuales mediante la verificación empírica.
Por todo lo dicho parece evidente que esta corriente de pensamiento concede una
gran importancia a las cuestiones epistemológicas, y resulta, por tanto, comprensible
la influencia que tuvo sobre la metodología de las ciencias, incluidas las ciencias
sociales. Conviene recordar que uno de los postulados del neopositivismo es la difundida convicción de que el sentido de una afirmación se deriva de la posibilidad de
formular una definición operativa a partir de ella para comprobar su validez. La
siguiente frase resume muy bien este punto de vista: «el significado de una proposición es el método para su verificación».
¿Qué ha significado esta concepción de la ciencia y del conocimiento científico
para la investigación social, y cuáles han sido sus consecuencias sobre los procedimientos operativos y sobre las técnicas de investigación? La consecuencia principal
fue el desarrollo de una forma totalmente nueva de hablar de la realidad social,
mediante un lenguaje extraído de las matemáticas y de la estadística, que Paul F.
Lazarsfeld, el principal exponente de la metodología empírica neopositivista en
sociología, llamó lenguaje de las variables. Cada objeto social, empezando por el
individuo, se definía de manera analítica a partir de una serie de atributos y propiedades, las «variables», y se reducía a ellos; y los fenómenos sociales se estudiaban
en términos de relaciones entre variables. La variable, con sus características de
neutralidad, objetividad y operatividad matemática, se convertía así en la protagonista del análisis social.
La investigación social, por tanto, se «despersonaliza», y el lenguaje de las
variables, con la medición de los conceptos, la distinción entre variables dependientes e independientes, la cuantificación de sus relaciones mutuas, la formula-
16
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
ción de modelos causales, ofrecía un instrumento formal que permitía ir más allá
del «lenguaje cotidiano notoriamente impreciso [en un proceso de] clarificación y
purificación del discurso [que es] fundamental para el científico social;[ ... ] nuestro conocimiento se podía organizar de forma manipulable [... ],y el sentido común se podía reformular en proposiciones verificables empíricament~ ,
feld y Rosenberg, 1955, 2, 11]. De este modo todos los fenómenos sociales se
podían registrar, medir, relacionar, elaborar y formalizar, y las teorías se podían
confirmar o invalidar de manera objetiva y sin ambigüedades.
Pero ya nada podía ser como antes. La concepción de la ciencia del siglo xx
estaba muy lejos de las sólidas certezas del positivismo del siglo XIX, en el que
predominaba la concepción «mecánica» de la realidad, la seguridad en las leyes
inmutables, la fe en el progreso científico. El origen de este nuevo marco de referencia filosófico-científico está sobre todo en ciertos avances de las ciencias naturales, y en particular de la física, en los primeros años del nuevo siglo. La mecánica
cuántica, la relativización del espacio y el tiempo propuesta por Einstein, el principio de indeterminación de Heisenberg, por citar sólo algunos de los cimientos de la
nueva física, introducen elementos de probabilidad e incertidumbre en aspectos
cruciales, como el concepto de ley causal, la objetividad-inmutabilidad del mundo
exterior e incluso las categorías clásicas del espacio y el tiempo.
Las teorías acaban perdiendo la marca imperativa de las leyes deterministas para
asumir la connotación de la probabilidad. El momento crucial de este cambio se
encuentra en el paso de la fisica clásica (newtoniana) a la cuántica. Según la mecánica cuántica, en la fisica elemental existen procesos, los llamados saltos cuánticos,
que no se pueden analizar según los mecanismos causales tradicionales, porque son
hechos absolutamente imprevisibles gobernados por leyes probabilísticas. De esta
forma se pierde la certidumbre de la ley, se destruye el ideal clásico de la ciencia
como sistema invariable de verdades necesarias.
Las teorías científicas ya no están destinadas a explicar los fenómenos sociales
mediante esquemas de naturaleza lógica restrictiva, y la ley determinista es sustituida por la ley probabilística, que implica la presencia de imprevisión, de perturbaciones y fluctuaciones. Si este supuesto de indeterminación probabilística es válido
para el mundo natural, será aun más válido para el mundo social, el mundo del
lenguaje, del pensamiento, de la interacción entre humanos.
Un elemento importante incorporado al pensamiento científico en su evolución
a partir del modelo positivista inicial es la categoría de refutabilidad, considerada
como criterio de validación empírica de una teoría o hipótesis. Ésta establece que la
comparación entre la teoría y el dato empírico no puede hacerse de forma positiva,
mediante la «comprobación» o verificación de que los datos confirman la teoría,
sino que debe realizarse de forma negativa, comprobando que los datos empírícos
«no invalidan» la teoría, es decir, que no contradicen la hipótesis, y, por tanto, son
compatibles con ella. La comprobación positiva no puede servir como criterio porque los mismos datos podrían ser compatibles con diversas hipótesis.
De este planteamiento se deriva un sentido de provisionalidad de las hipótesis
teóricas, que nunca son definitivamente válidas y siempre están expuestas al riesgo
de una posible refutación. Con esto se derrumba, como escribe Popper, el ídolo de
LOS PARADIGMAS DE LA INVESTIGACIÓN SOCIAL
17
la certidumbre. «El viejo ideal científico del episteme, del conocimiento absolutamente cierto, demostrable, ha resultado ser un ídolo. La exigencia de la objetividad
científica hace ineludible que cada afirmación de la ciencia quede necesariamente y
para siempre en un estado de provisionalidad» [1934: 280]. El hombre no puede
conocer, sólo conjeturar. Podemos ilustrar esto con una afirmación atribuida a Einstein: «en la medida en que nuestras proposiciones son ciertas, no dicen nada sobre la
realidad, y en la medida en que dicen algo, no son ciertas».
Por último, llegamos a las novedades más recientes de la orientación postpositivista. Se ha consolidado la convicción de que la observación empírica, la propia
percepción de la realidad, no es una fotografia objetiva, sino que depende de la teoría,
es decir, está cargada de teoría 7• En otras palabras, incluso el mero registro de la
realidad depende de la ventana mental del investigador, de sus condicionamientos
sociales y culturales. Es decir, partiendo de que la realidad existe con independencia
de la actividad cognitiva y la capacidad perceptiva humana, el acto de conocer está
condicionado por las circunstancias sociales y el marco teórico en que se sitúa.
La afirmación de que no existe una separación clara entre los conceptos teóricos
y los datos observados derroca incluso la última de las certezas positivistas, la de la
objetividad del dato obtenido y neutralidad del lenguaje observador.
Hay que decir, sin embargo, que este proceso de alejamiento de la ortodoxia positivista inicial, primero con el neopositivismo y después con el postpositivismo, no
conlleva una anulación del espíritu empirista. Se mantiene, también en los planteamientos más recientes, la importancia del método «científico» en la investigación
social, y la analogía de fondo entre el método de las ciencias sociales y el de las
ciencias naturales.
El positivismo moderno, cuando afirma que las leyes, tanto naturales como
sociales, son sólo probables y susceptibles de revisión, cuando defiende la naturaleza provisional del conocimiento científico y el condicionamiento teórico sobre la
propia observación, ha recorrido un largo camino desde la interpretación ingenua
de las leyes deterministas del positivismo inicial. Pero, aunque ha perdido la certidumbre, no renuncia al fundamento empirista.
El nuevo positivismo redefine los presupuestos iniciales y los objetivos de la
investigación social, pero los procedimientos empíricos, aunque son reinterpretados, siguen apoyándose en las bases de la operacionalización, la cuantificación y la
generalización. Y dado que este manual trata sobre técnicas de investigación, éste es
el punto que nos interesa. Los procedimientos operativos, las modalidades de obtención de datos, las operaciones de medición, las elaboraciones estadísticas, no
sufren variaciones de fondo. Se adoptan técnicas cualitativas, pero sin restar importancia a las cuantitativas. Se adopta una mayor cautela respecto a las conclusiones,
pero las técnicas utilizadas son siempre las mismas.
Podemos concluir la reflexión sobre el paradigma positivista retomando la
columna de la tabla 1.1 que refleja las posiciones del positivismo moderno sobre
• las tres cuestiones de fondo. Éstas quedan sintetizadas en el resumen 1.3.
•
7
La expresión procede de Hanson (1958).
18
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
1.5.
INTERPRETATIVISMO
1.5.1.
Los inicios
Hemos presentado dos versiones del paradigma positivista: la perspectiva inicial
que apareció en el siglo XIX, y su revisión crítica, surgida en los años treinta y
continuada a partir de los años setenta. Podríamos proceder de forma casi paralela
con el paradigma que vamos a presentar ahora, donde el «casi» se refiere sólo al
desfase temporal de la analogía. Para ello introducimos primero la «sociología comprensiva}} de Max Weber, que propuso la elaboración metodológica y los primeros
intentos de investigación empírica a principios del siglo xx, de manera similar al
papel ejercido por Durkheim en el positivismo. A continuación vendría la reinterpretación del planteamiento original que se fue concretando a partir de los años
sesenta sobre todo en la sociología estadounidense, y que dio lugar a las diversas
corrientes del interaccionismo simbólico, la sociología fenomenológica y la etnometodología, diferentes entre sí pero con el elemento común de la importancia que
conceden a la interacción individual.
No obstante, este paralelismo no nos parece adecuado, porque entre la visión
weberiana inicial y sus posteriores desarrollos no existe la discontinuidad que hemos constatado en el paso del positivismo del siglo XIX al del siglo xx. Preferimos,
por tanto, incluir bajo un único título estos dos bloques históricos de aproximación
a la investigación social, clasificando bajo el término general de «interpretativismm} todas las perspectivas teóricas para las que la realidad no puede ser sólo obser·
vada, sino que debe ser «interpretada}}.
¿Cómo nace esta nueva perspectiva de la ciencia social? Si el positivismo tiene
sus orígenes en las culturas francesa e inglesa del siglo XIX (basta citar a Auguste
Comte, John Stuart Mili y Herbert Spencer), y desarrolla su vertiente sociológica
sobre todo en la primera (Durkheim), la crítica más radical y sistemática a su planteamiento aparece en el contexto del historicismo alemán.
Hay que remontarse al filósofo alemán Wilhelm Dilthey para encontrar la primera critica al cientificismo comtiano en nombre de la autonomía de las ciencias
humanas, en el sentido de que no son equiparables con las ciencias naturales.
Dilthey aúna en su polémica tanto el idealismo hegeliano como el positivismo
comtiano, que tendrían en común «la misma fe en la historia como progreso
necesario a través de fases también necesariaS}}, a partir de un concepto de la
historia entendida como «construcción del hombre, de la interrelación individual,
y que devuelve por tanto al hombre su libertad, aun reconociendo la realidad del
condicionamientm} [Izzo, 1974, 366].
Dilthey realiza, en su Introducción a las ciencias del espíritu (1883), una célebre
distinción entre «ciencias de la naturaleza}} y «ciencias del espíritu}}, basada precisamente en la relación entre el investigador y la realidad estudiada. El objeto de las
ciencias naturales lo constituye una realidad externa al hombre, que se mantiene como
tal en el curso del proceso cognitivo, que adopta las formas de la explicación (leyes
de causa-efecto, etc.). En las ciencias del espíritu, al no existir esta separación entre el
observador y la realidad estudiada, el conocimiento sólo puede producirse mediante
LOS PARADIGMAS DE LA INVESTIGACIÓN SOCIAL
Resumen 1.3.
19
LAS RESPUESTAS DEL NEO Y POST POSITIVISMO
A LAS TRES CUESTIONES DE FONDO
Ontología: realismo crítico. De manera análoga al positivismo, se presume la
existencia de una realidad externa al hombre, pero, a diferencia de lo
defendido en ese paradigma, ésta sólo se puede conocer de un modo imperfecto, ya sea por la inevitable imprecisión de todo conocimiento humano, ya sea por la propia naturaleza de sus leyes, que tienen carácter
probabilístico. Este punto de vista también se ha llamado «realismo críticm>: realismo, porque acepta que existen relaciones causa-efecto fuera de
la mente humana (en la realidad), y crítico, por subrayar esa postura de
sospecha continua y esa propensión a la duda que debe adoptar el científico frente a todos los logros de la ciencia.
Epistemología: dualismo-objetividad modificados; leyes de alcance limitado, probabüísticas y provisionales. Con respecto a la cuestión de la relación estudioso-estudiado, ya no se defiende el dualismo como separación
y ausencia de interferencia entre las dos realidades. Se tiene conciencia de
los elementos de perturbación que introduce en el objeto estudiado el sujeto que lo estudia y de la reacción que se puede derivar de ellos. La
objetividad del conocimiento sigue siendo el criterio de referencia, pero
sólo se puede lograr de forma aproximada. En el proceso cognitivo cobra
valor el procedimiento deductivo, por el mecanismo de refutación de hipótesis. El objetivo sigue siendo formular generalizaciones en forma de
leyes, aunque de alcance limitado, probabilísticas en su potencial de aplicación y provisionales en el tiempo.
Metodología: experimental-manipuladora modificada. Las fases operativas
de la investigación siguen siendo fundamentalmente las planteadas por el
neopositivismo, para asegurar la separación entre el investigador y el objeto estudiado (experimentos, manipulación de las variables, entrevistas
cuantitativas, análisis de fuentes estadísticas, etc.), aunque no se descartan
los métodos cualitativos. La comunidad científica concede importancia a
la crítica de las nuevas teorías y los procesos de confirmación de las mismas (si los resultados se repiten es más probable que sean válidas las leyes
generales que los explican).
un proceso muy distinto, el de la comprensión. Por tanto, según Dilthey, explicamos
la naturaleza y entendemos la vida psíquica.
En el mismo periodo otro estudioso alemán proponía una distinción alternativa,
aunque estrechamente ligada a la anterior. Nos referimos a Windelband, que intro-
20
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
duce la diferencia entre «ciencias nomotéticas», orientadas a la identificación de
leyes generales, y «ciencias idiográficas», que buscan la singularidad de los fenómenos, su cualidad de únicos e irrepetibles 8 •
1.5.2.
Max Weber: objetividad y orientación
hacia la individualidad
Esta nueva perspectiva entra en el campo de la sociología con Max Weber. Dilthey
había hablado genéricamente de las «ciencias del espíritu», concediendo un papel
privilegiado a la historiografía. Weber lleva el concepto de Verstehen a la sociología, revisando el planteamiento original de Dilthey. La preocupación de Weber es
no caer en el individualismo subjetivista y el psicologismo al adoptar el principio
del Verstehen; quiere salvar la objetividad de la ciencia social en los aspectos de
«neutralidad valorativa», es decir, independencia de los juicios de valor, y posibilidad de formular enunciados con un cierto carácter general, aun partiendo de una
«orientación hacia lo particular».
En relación con el primer aspecto, Weber insistió durante toda su vida en la
necesidad de que las ciencias histórico-sociales estén libres de todo juicio de valor.
Hay que decir, sin embargo, que en Weber destaca más la conciencia del problema,
agudizada por su intensa actividad política y replanteada en sus últimos años de
vida por las cuestiones éticas derivadas de la amenaza de conflicto mundial, que su
capacidad para encontrar una respuesta unívoca para el mismo. La neutralidad valorativa de las ciencias histórico-sociales sigue siendo un fundamento ineludible.
«La capacidad de distinguir entre conocer y valorar, es decir, entre el cumplimiento
del deber científico de percibir la realidad de los hechos y el cumplimiento del
deber práctico de defender los ideales propios. Éste es el principio que debemos
observar con más firmeza>> [Weber, 1904].
Aunque las ciencias histórico-sociales no pueden admitir supuestos de valor,
según Weber, es inevitable que éstos intervengan en la elección de los problemas a
estudiar, asumiendo un papel orientador en la investigación. Incluso privados de
su función de valoración, los valores siguen estando presentes, realizando lo que
podríamos llamar una «función de selección». Weber se adhiere en este punto a la
distinción de Rickert entre «juicio de valor» y «relación de valor». Esta última
«no es un principio de valoración, sino un principio de elección: sirve para establecer un campo de investigación, en el que la búsqueda se realiza de manera
objetiva para lograr la explicación causal de los fenómenos [... ]. La relación de
valor viene a designar la dirección particular del interés cognitivo que motiva la
investigación, es decir, el punto de vista específico en el que ésta se sitúa, delimitando su propio campo» [Rossi, 1985, 24-25].
Una vez establecida la neutralidad valorativa como primera condición para la
objetividad de las ciencias sociales, quedan por definir los términos de la segun8
Los dos términos derivan del griego. Nomotético: que tiene validez general (nómos: ley; thetes: que establece), idiográfico: que tiene rasgos individuales (ídios: propio; graphos: dibujo).
LOS PARADIGMAS DE LA INVESTIGACIÓN SOCIAL
21
da condición, entendida como capacidad de formular principios dotados de un
cierto carácter de generalidad. Las ciencias sociales, según Weber, se distinguen
de las ciencias naturales no por el objeto, ni porque su fin sea estudiar los fenómenos sociales aisladamente, pues también buscan formas de generalización, sino
por su «orientación hacia el individuo» [ibídem, 21].
Esta orientación afecta, en primer lugar, al método. Y para Weber el método es
el de «comprenden>. Pero al definir lo que él entiende por Verstehen, Weber rechaza
toda relación con la psicología. No se trata de perspicacia psicológica ni de iluminación repentina, sino de comprensión racional de las motivaciones para los actos; no
se trata de intuición, sino de «interpretación»: entender el objetivo de los actos, la
magnitud del propósito y la intención de la acción humana. El componente de
identificación con el otro, presente en el concepto de Verstehen, también tiene como
fin la interpretación racional: identificarse con el otro «para comprenden>. Comprender las motivaciones de sus actos, el significado subjetivo atribuido por el individuo a su conducta, porque toda conducta, hasta la que parece más ilógica, tiene
una racionalidad propia, un «sentido» interior. En palabras de Raymond Boudon:
Para Weber, comprender un acto de un individuo significa hacerse con medios
de información suficientes para analizar las motivaciones que lo inspiraron. El
observador comprende el acto del sujeto observado en el momento en que puede llegar a la conclusión de que, en la misma situación, él habría actuado sin
duda del mismo modo [... ]. Como puede verse, la comprensión en el sentido
weberiano supone que el observador pueda ponerse en el lugar del que actúa,
pero de ningún modo implica que la subjetividad del segundo sea evidente para
el primero [... ]. En realidad la noción weberiana de comprensión representa una
actitud muy cercana a la que los manuales de lógica designan con la expresión
«inducción policial», que consiste en buscar las motivaciones que no son directamente accesibles con el método de reconstrucción de los hechos a partir de
información procedente de varias fuentes, con el efecto de cruzarlos entre sí.
[Boudon, 1984; 31, 51]
¿Cómo se puede conseguir la objetividad con este enfoque individualista? Si el
punto de partida está representado por el individuo y por el sentido subjetivo de sus
actos, ¿cómo es posible llegar a un conocimiento objetivo con carácter de generalidad? Estamos ante la segunda condición para la objetividad de las ciencias histórico-sociales enunciada más arriba.
La concepción weberiana del tipo ideal es la solución a este problema. Para Weber los tipos ideales son formas de actuación social que pueden encontrarse de modo
recurrente en la conducta de los individuos. Esas formas se reconstruyen mediante
un proceso de abstracción que, aislando ciertos elementos presentes en los datos empíricos, los coordina dentro de un marco coherente. El tipo ideal es, por tanto, una
abstracción que nace del reconocimiento empírico de la uniformidad.
El concepto tipo-ideal, escribe Weber, se obtiene mediante la acentuación unilateral de uno o de varios puntos de vista, y la conexión de una serie de fenóme-
22
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
nos particulares conocidos y comunes, presentes en mayor o menor medida [... ],
dentro de un marco conceptual unitario. Dada su pureza conceptual, este marco
nunca puede encontrarse empíricamente en la realidad; se trata de una utopía, y
la labor histórica debe encargarse de determinar en cada caso la mayor o menor
distancia entre la realidad y ese marco ideal [... ]. Éste tiene el significado de un
concepto, límite ideal puro, con el que la realidad se debe medir y comparar, a
fin de ilustrar determinados elementos significativos de su contenido empírico.
[Weber, 1904, en Rossi, 1974, 124-125]
El tipo ideal weberiano se extiende a todos los campos de lo social y puede
situarse a diversos niveles de generalidad en la escala que abarca desde el individuo
hasta el conjunto de la sociedad. Weber ofreció ejemplos formulando «tipos ideales» en relación con estructuras sociales, como el capitalismo, instituciones, como
la burocracia, la iglesia, la secta, las formas de poder, y el comportamiento del
individuo, por ejemplo, la conducta racional.
Los «tipos ideales», escribe Weber, no se deben «confundir con la realidad[ ... ].
Han sido construidos de un modo ideal heurístico» [Weber, l922aJ; son «ideales»
en el sentido de que son construcciones mentales del hombre, y cumplen una función «heurística» en el sentido de que orientan su conocimiento. Son cáscaras vacías, «ficciones exentas de vida», como los defmió Schutz; no tienen un equivalente
concreto en la realidad, sin embargo, son modelos teóricos que ayudan al investigador a interpretarla. Por ejemplo, es probable que ninguno de los tres tipos ideales de
poder identificados por Weber, poder carismático, tradicional y racional-legal, haya
existido nunca en su forma pura. El tipo ideal es una construcción racional clara,
coherente, exenta de ambigüedad. En cambio la realidad es mucho más compleja,
contradictoria y desordenada: todas las formas de poder carismático que han existido en la historia, aunque se podrían clasificar bajo uno de los tres «tipos» weberianos, no representan de manera plena y exclusiva a ninguno de ellos, y tienen también elementos y aspectos de los otras dos.
Las regularidades que el investigador busca y encuentra en su interpretación de
la realidad social no son las «leyes», en el sentido que les da la sociología positiva.
Para Weber, «el número y el tipo de causas que han determinado un hecho concreto
cualquiera, es siempre infinito [ ... ],y la cuestión causal, cuando se trata de la individualidad de un fenómeno, no es una cuestión de leyes, sino una cuestión de conexiones causales concretas[ ... ], la posibilidad de seleccionar entre la infinidad de
elementos determinantes» [Weber 1922bJ. Por tanto, no debemos hablar de leyes,
sino de conexiones causales, o, utilizando una expresión de Boudon, de enunciados
de posibilidad. («Si sucede A, entonces, en la mayoría de los casos, se produce
también B» [Boudon 1984: 75J). En definitiva, el objetivo de establecer los factores determinantes de un hecho social o una conducta individual concretos resulta
inalcanzable; en cambio, sí se puede conseguir el objetivo de determinar las condiciones que los hacen posibles.
A las leyes causales positivistas dotadas de generalidad y obligatoriedad (si
bien atenuada por el aspecto probabilístico en la interpretación neopositivista), se
LOS PARADIGMAS DE LA INVESTIGACIÓN SOCIAL
23
contraponen enunciados y conexiones, marcados por las características de especificidad y posibilidad.
1.5.3. Desarrollos posteriores
Hemos dedicado especial atención a Weber porque el gran sociólogo alemán se
anticipó prácticamente a todos los temas desarrollados más adelante por ese rico
filón de teoría e investigación sociológica que dio lugar a la sociología fenomenológica (Husserl y Schutz), el interaccionismo simbólico (Mead y Blumer) y la etnometodología (Garímkel y Cicourel), consolidados en el contexto de la sociología
estadounidense en los años sesenta. Todas estas perspectivas tienen en común los
rasgos fundamentales del planteamiento weberiano: la fuerte convicción antideterminista, la oposición a la filosofia de la historia, y a toda forma de evolucionismo.
De este modo, la diferencia esencial, «ontológica>>, entre las ciencias naturales y las
ciencias sociales es la irreductibilidad de las segundas a los métodos de investigación de las primeras. La crítica a todo intento de explicar la acción humana a partir
del sistema social y los factores de condicionamiento presentes en el mismo también
procede de las aportaciones de Weber. En definitiva, en todos estos enfoques está
presente, en términos positivos, la convicción de que en el centro de cada fenómeno
social, así como de la actividad del sociólogo, se encuentra la «acción individual
dotada de sentido».
Sin embargo, Weber no llevó su posición metodológica a sus últimas consecuencias. El autor elaboró estos conceptos en sus escritos metodológicos, pero
tanto en su reflexión teórica como en la investigación empírica que desarrolló se
movió siempre en un plano macro sociológico, en una perspectiva de historia comparada, guiado por el interés de comprender fenómenos macroestructurales como
la economía, el Estado, el poder, la religión o la burocracia. En cambio, el movimiento que nace en Estados Unidos en los años sesenta desarrolla la perspectiva
weberiana en la dirección microestructural. Si la sociedad se construye a partir de
las interpretaciones de los individuos, y su interacción es la que crea las estructuras sociales, para entender la sociedad debemos observar dicha interacción. De
aquí procede el descubrimiento y la valoración de un campo de investigación
completamente nuevo para la sociología, el mundo de la vida cotidiana, cuyo
estudio se había ignorado y considerado no científico hasta aquel momento.
La diferencia entre esta concepción y el marco de referencia positivista es
clara. El enfoque «subjetivista» es ante todo una reacción al planteamiento «objetivista» positivista, que, al reducir la realidad social y la acción humana a algo
objetivamente, silenciaba precisamente la dimensión individual, el aspecto «humano», lo que distingue el mundo de los humanos del mundo de las cosas. Precisamente lo que según el enfoque positivista alteraba la investigación «científica»
y debía excluirse de ésta, los componentes individuales, la motivación, la intención, los valores, el libre albedrío, es resumen, la dimensión subjetiva no perceptible con los instrumentos cuantitativos, se convierte aquí en el principal objeto de
investigación. En esta diversidad del objeto se basa también, desde el punto de
vista interpretativo, su presunta superioridad con relación al método positivista.
24
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
El defensor del paradigma interpretativo no sólo corrobora la autonomía y diversidad de las ciencias histórico-sociales frente a las naturales, sino que afirma su
superioridad, pues sólo el método Verstehen permitiría esa inteligibilidad profunda que subyace al conocimiento del mundo social y de los actos.
Las diferencias de fondo implican también una diferencia en las técnicas y los
procedimientos de investigación. Este es el aspecto que más nos interesa tratar en
este libro. La idea es que si la vida humana es en esencia distinta de la vida del
mundo natural, entonces tendrá que estudiarse con métodos diferentes de los positivistas. El subjetivista no puede, por tanto, adoptar «el lenguaje de las variables», ni
en la fase de observación empírica, debido a la importancia de los componentes
intencionales y subjetivos, que por definición escapan a la cuantificación objetiva,
ni en la fase de análisis de los datos, porque no puede imaginarse el análisis de la
conducta humana en términos de interacción de componentes separados (las variables). La unidad del ser humano impide que el todo se pueda reducir a la suma de
las partes.
El enfoque subjetivista elaborará, por tanto, procedimientos y técnicas propias de la observación y el análisis de la realidad empírica, que darán lugar al
cuerpo de la denominada «investigación cualitativa». Más adelante volveremos
sobre ella para tratarla con más detalle. De momento concluimos nuestra presentación del paradigma interpretativo proponiendo de nuevo una síntesis que se presenta en el resumen 1.4. Este cuadro desarrolla con más detalle la última columna
de la tabla 1.1.
1.6.
CRÍTICAS, POSTURAS RADICALES,
Y NUEVAS TENDENCIAS
Hemos trazado las líneas maestras de lo que consideramos los dos paradigmas que
han definido históricamente, al margen de diversas especificaciones, el planteamiento y las técnicas de investigación social, haciendo referencia a los conceptos
fundamentales y a quienes podríamos considerar los padres fundadores de la sociología. Faltaría hablar de las criticas a los dos enfoques y de algunas posturas más
radicales que han surgido recientemente.
Por lo que respecta al paradigma positivista, hemos visto que prestaba una gran
atención y cuidado a la formulación y el desarrollo de técnicas y procedimientos
empíricos, sobre todo en el periodo del neopositivismo. La radicalización de esta
tendencia ha derivado en una especie de empirismo antiespeculativo, dominado por
el mito del método y el dato, en el que el objetivo del científico social ya no es
formular teorías y después comprobarlas empíricamente, sino recopilar y describir
datos con la ingenua ilusión de «que los datos hablarán por sí mismos».
Se trata de un proceso de reducción progresiva (de ahí la acusación de «reduccionismo»), que ha atravesado varias fases. En primer lugar, se reducen los límites
de la exploración teórica, destacando los problemas de la comprobación o confirmación de hipótesis en la actividad científica, es decir el ars probandi, en detrimento de la profundización sobre los descubrimientos, es decir, el ars inveniendi. En
LOS PARADIGMAS DE LA INVESTIGACIÓN SOCIAL
25
segundo lugar, se desplaza la atención del contenido al método. En la tensión entre
teoría y comprobación empírica, dar prioridad a la segunda ha significado excluir
del ámbito de las consideraciones teóricas aquellos interrogantes que no fueran
traducibles de manera inmediata y simple a procedimientos empíricamente comprobables, en un proceso de reducción de la complejidad teórica hasta la trivialización más extrema.
En definitiva, este proceso de reducción se concluyó desplazando la atención del
método al dato, de los problemas de la operacionalización de conceptos a los problemas prácticos de la obtención y el análisis de los datos, incluso con técnicas estadísticas avanzadas. Como escribe Gallino, «los resultados inmediatos de las investigaciones fueron los que los críticos del neopositivismo sociológico podían esperar: una
gran cantidad de datos, recopilados, medidos y clasificados con sumo cuidado, pero
no armonizados entre sí, sin conexiones significativas entre ellos, incapaces de proporcionar un conocimiento adecuado del objeto al que hacen referencia» [Gallino,
1978, 457].
El enfoque del paradigma que hemos denominado interpretativista tampoco está
exenta de problemas. La crítica se ha centrado no tanto en los planteamientos weberiano iniciales, como en sus intérpretes y seguidores, que llevaron la «orientación
hacia el individuo» weberiana original a sus últimas consecuencias. En Weber aún
está muy presente la tensión por la superación de la subjetividad: él no excluye la
posibilidad de alcanzar formas de generalización cognitiva, es decir, los tipos ideales, y una parte importante de sus exposiciones metodológicas está orientada a conciliar causalidad y comprensión; por último, aunque parte del individuo, no descuida la problemática sistémica ni la dimensión institucional de la sociedad.
Las nuevas corrientes de la reflexión sociológica desarrolladas a partir de los
años sesenta, también conocidas como sociología «neocomprensiva», en cambio,
hicieron hincapié en el carácter subjetivista del planteamiento weberiano inicial.
Así mismo, desplazaron la atención al mundo de la vida cotidiana y la interacción
intersubjetiva. Este desplazamiento ha dado más fuerza a las dos críticas del paradigma interpretativo formuladas por sus oponentes.
La primera crítica sostiene que el subjetivismo extremo excluye la posibilidad
misma de que exista la ciencia, y en particular la ciencia social. El hecho de que la
acción humana tenga siempre un elemento de singularidad, su irreductibilidad a
componentes sociales externos al individuo, o incluso la afirmación de que la realidad es una construcción subjetiva, todo ello niega la posibilidad de llegar más allá
del individuo, de formular generalizaciones supraindividuales, y niega, por tanto,
la objetividad del conocimiento. La ausencia de separación entre el estudioso y lo
estudiado también contribuye a esta negación. La imposibilidad para el investigador
de trascender al objeto de investigación significa la imposibilidad del conocimiento
objetivo, así como del control intersubjetivo, que subyace al propio concepto de
ciencia, es decir, el hecho de que otro investigador pueda llegar al mismo resultado
elaborando los mismos datos u otros.
En segundo lugar, se acusa al enfoque interpretativo, siempre por la atención
que presta al individuo, de excluir de sus intereses lo que debería ser el objeto de la
reflexión sociológica por excelencia: las instituciones. Con ello corre el peligro de
26
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
Resumen 1.4. LAS RESPUESTAS DEL INTERPRETATIVISM0'1'---rA LAS TRES CUESTIONES DE FONDO
Ontología: constructivismo y relativismo (realidad múltiple). «Constructivismo»: el mundo susceptible de ser conocido es el del significado atribuido por los individuos. La perspectiva constructivista radical excluye la
existencia de un mundo objetivo, dado que cada individuo produce una
realidad propia. La posición más moderada no se plantea el problema de
la existencia de una realidad externa, al margen de las construcciones individuales, pero afirma que sólo se pueden conocer éstas últimas. «Relativismo»: estos significados, estas construcciones mentales, varían entre los
individuos; e incluso cuando no son individuales, sino que son comunes a
grupos de individuos, varían entre las diferentes culturas. No existe una
realidad social universal válida para todos los hombres («realidad absoluta»), sino que existen múltiples realidades («realidad múltiple»), como
múltiples y diversas son las perspectivas con las que los hombres perciben
e interpretan los hechos sociales.
Epistemología: no dualismo y no objetividad; tipos ideales, enunciados de
posibilidad. Tiende a desaparecer la separación entre estudioso y objeto
de estudio, así como la separación entre ontología y epistemología. Por
contraste con la perspectiva positivista, la investigación social se define
como <<Una ciencia experimental en busca de leyes» [Geertz, 1973: 5], en
la que las categorías centrales son las de valor, significado y finalidad.
Para lograr su objetivo, que es la comprensión de la conducta individual,
la ciencia social puede servirse de abstracciones y generalizaciones: los
tipos ideales y los enunciados de posibilidad.
Metodología: interacción empática entre el estudioso y lo estudiado. La interacción entre el estudioso y lo estudiado en las fases empíricas de la
investigación ya no se considera negativa, sino que, por el contrario, representa la base del proceso cognitivo. Si el objetivo es comprender el
significado atribuido por el sujeto a la propia acción, las técnicas de investigación sólo pueden ser cualitativas y subjetivas, entendiendo por subjetivas variables según la forma que adopte la interacción estudioso-estudiado. El conocimiento se produce mediante un proceso de inducción, o sea
de «descubrimiento en la realidad», por parte de un estudioso que se acerca a ella libre de prejuicios y de teorías preconcebidas.
dejar fuera de su ámbito de estudio aspectos de la sociedad que, aunque también
tienen su origen en la interacción social, han adquirido autonomía respecto de los
individuos y sus elecciones. La misma crítica de fondo se formula de manera lige-
LOS PARADIGMAS DE LA INVESTIGACIÓN SOCIAL
27
ramente distinta acusando a la sociología fenomenológica, a la etnometodología y
al interaccionismo simbólico de haberse ceñido a lo «microsociológico», de haber
limitado sus propios intereses a la interacción, a las relaciones interpersonales, de
no querer o no poder aplicar sus planteamientos a problemas que trasciendan a los
hechos de la vida cotidiana.
Todo lo expuesto hasta ahora se basa en las grandes corrientes del pensamiento
sociológico que han fundado la disciplina, han dado forma a sus métodos y técnicas
de investigación y han guiado la investigación sociológica desde su nacimiento hasta mediados de los años setenta, aproximadamente.
El último cuarto del siglo xx representó un periodo de de safios en la historia de
la investigación social, después de una década tumultuosa en la historia de las sociedades occidentales, los años sesenta, con los movimientos por los derechos civiles,
las protestas estudiantiles, las revueltas urbanas con trasfondo racial, la lucha contra
la pobreza y las desigualdades, el desarrollo y la difusión del movimiento feminista. En este contexto, la teoría sociológica y la investigación social asumieron una
relevancia y una popularidad hasta entonces desconocidas, y la sociología, por dedicarse a la reflexión sobre estas transformaciones, pareció renovar su «misión»
social. Se consolidaron nuevas perspectivas teóricas, surgieron los enfoques neomarxistas, neoweberianos, se desarrolló una teoria crítica y nuevas perspectivas radicales opuestas a la complaciente alianza entre neopositivismo y funcionalismo que
había dominado hasta ese momento la elaboración teórica y la investigación social.
En el mismo periodo, además de estas perspectivas macro, empezó a desarrollarse la denominada <<microsociología», que representaba a diversas escuelas de
pensamiento y visiones teóricas, como la sociología fenomenológica, el interaccionismo simbólico, la etnometodología, la hermenéutica, que tenían en común su
interés por los hechos de la vida cotidiana, las microinteracciones entre individuos,
las dinámicas interpersonales, en lugar de centrarse en las grandes transformaciones
históricas y los procesos relativos a la sociedad.
Este abandono de las grandes perspectivas teóricas y las explicaciones de carácter general trajo consigo los primeros brotes de una crítica generalizada a cualquier
explicación teórica y el cuestionamiento del carácter científico de la sociología.
Esta tendencia se radicalizó hacia los años noventa, en una corriente intelectual de
características variadas y poco precisas, que a veces se resume bajo la etiqueta de
«postmodernismo>>.
Podemos definir de manera escueta esta corriente haciendo referencia a aquello
que rechaza. El modernismo, entendido como heredero directo de la ilustración es
un ejercicio crítico de la razón en torno al hombre, la naturaleza y la sociedad, se
caracteriza por su confianza en la ciencia, basada en el orden y la racionalidad, en
la simplicidad de la explicación científica y en el carácter cumulativo del saber.
Elpostmodernismo implicaría «ir más allá», y en contra, de los logros del modernismo, en una crítica que podemos resumir brevemente en cuatro puntos: a) rechazo de las teorías generales, universales, acusadas de totalitarismo uniformador, de imperialismo cultural, de negación y represión de las diferencias entre las
sociedades con el fin de perpetuar las aspiraciones hegemónicas del mundo y la
cultura occidentales, a favor de planteamientos y lenguajes teóricos diversos, en
28
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
una exaltación de la fragmentación y de la no unidad de la explicación científica;
b) rechazo de la racionalidad, la linealidad y la simplicidad del conocimiento \
científico, a favor de la paradoja, la contradicción, la opacidad y la idea de que
existen múltiples facetas alternativas e irreconciliables; e) exaltación de las diferencias, la diversidad, la multiplicidad de verdades particulares y contextuales,
rechazo del carácter cumulativo de la ciencia; y d) exaltación de lo «otro», lo
distinto, las minorías, identificación con los oprimidos, consideración del «poden> como categoría explicativa y origen de todas las relaciones y estructuras
sociales.
No profundizaremos más en este breve y simplificado esbozo de las nuevas
tendencias de la ciencia social contemporánea y sus posibles paradigmas. Nuestro
único interés es describir los que han sido o son los paradigmas fundamentales de
las ciencias sociales que han influido y dado forma, generado y nutrido las estrategias de investigación empírica, sus métodos y sus técnicas.
Desde este punto de vista, las nuevas tendencias y perspectivas que han agitado
el mundo de la ciencia social y de la sociología en el último cuarto de siglo no han
provocado grandes revoluciones en las técnicas de investigación social, a excepción
de una mayor legitimidad y aceptación de las técnicas de investigación cualitativas
y un uso mucho más frecuente de las mismas, sin añadir, en ningún caso, grandes
novedades a las técnicas empleadas. De este tema nos ocuparemos en el capítulo
siguiente.
1.7.
l.
2.
3.
4.
SÍNTESIS DEL CAPÍTULO 1
Toda ciencia «madura» tiene, en cada momento de su historia, un paradigma
propio. Éste representa una especie de «visión que orienta», una perspectiva
teórica aceptada por la comunidad de científicos que dirige la investigación,
determinando qué estudiar y formulando hipótesis explicativas de los fenómenos observados.
En las ciencias sociales, los dos paradigmas que han orientado la investigación
desde sus inicios han sido el positivismo y el interpretativismo. A fin de compararlos, nos hemos preguntado cómo ha respondido cada uno de ellos a las tres
cuestiones de fondo de la investigación social: la cuestión ontológica (¿existe la
realidad social?), la cuestión epistemológica (¿se puede conocer?) y la cuestión
metodológica (¿cómo podemos conocerla?).
El paradigma positivista se consolidó en la investigación social en el siglo XIX,
tras el gran éxito de las ciencias naturales. El positivismo sostenía que la realidad social se debía estudiar con la misma lógica investigadora y el mismo
método utilizados en las ciencias naturales; de ahí el nombre de «física social»
atribuido al estudio de la sociedad.
En el curso del siglo xx la inspiración positivista sufre ciertas transformaciones
para superar sus propias limitaciones. Según los paradigmas neopositivista y
postpositivista, las teorías sociales no se deben expresar en forma de leyes deterministas, sino en términos probabilísticos. Toda afirmación teórica asume
LOS PARADIGMAS DE LA INVESTIGACIÓN SOCIAL
29
por tanto una connotación de provisionalidad y queda siempre sujeta a la posibilidad de ser desmentida. Además, en la comunidad científica se desarrolla la
conciencia de que cualquier observación empírica no es una descripción objetiva de la realidad, sino que está «cargada de teoría», en el sentido de que hasta
el simple acto de registrar una realidad se ve afectado por los esquemas mentales del investigador. Esta revisión del positivismo no renuncia sin embargo a
sus fundamentos empíricos ni a su fe en la cuantificación y en la posibilidad de
generalizar los resultados, por lo que dedica mucha atención a las técnicas de
investigación empírica, al denominado «lenguaje de las variables», procedente
de las matemáticas y la estadística.
5. Según el interpretativismo, existe una diferencia «epistemológica» fundamental entre las ciencias sociales y las naturales, ya que la realidad social no puede
ser simplemente observada, sino que se debe «interpretar». En las ciencias
naturales el objeto de estudio es una realidad externa al investigador y así se
mantiene durante toda la investigación, por ello el conocimiento adopta la forma de «explicación». En las ciencias sociales no existe esta separación entre el
observador y lo observado, y el conocimiento sólo puede alcanzarse a través de
un proceso totalmente distinto, el de la comprensión (Verstehen). Esta diferencia fundamental conlleva procedimientos y técnicas de investigación distintos.
El enfoque subjetivista, al no poder adoptar el «lenguaje de las variables», ha
tenido que desarrollar sus propias técnicas de observación y modalidades de
análisis del material empírico, que constituyen el cuerpo de la denominada
«investigación cualitativa».
6. La radicalización de ambos enfoques puede tener graves consecuencias. Si el
planteamiento positivista se lleva hasta sus últimas consecuencias podría producirse una reducción progresiva del alcance de la investigación, que quedaría
centrada en el dato empírico y limitada a una mera descripción del mismo. Por
su parte, el subjetivismo extremo pone en duda la propia existencia de la ciencia social, excluyendo la posibilidad de realizar generalizaciones supraindividuales y afirmando que la realidad es una construcción subjetiva. Un desarrollo
reciente del paradigma interpretativo ha sentado las bases del denominado «postmodernismo», una suerte de rechazo del concepto tradicional de ciencia, entendida como orden y racionalidad, simplicidad y generalización, a favor de la
paradoja, la contradicción y la exaltación de las diferencias.
1.8. LECTURAS COMPLEMENTARIAS
Una selección de ensayos que permiten profundizar en las perspectivas teóricas que
han orientado los métodos de investigación social es la antología de G. Ritzer y B.
Smart, Handbook of Social Theory (Sage, 2001, 552 pp.). En particular, para profundizar en los temas que hemos tratado en este capítulo, recomendamos los siguientes
ensayos: M. Gane, Durkheim 's Project for a Sociological Science; P. Halfpenny, Positivism in Twentieth Century; S. Whimster, Max Weber: Work and Interpretation; K.
L. Sanstrom, D. D. Martín y G. A. Fine, Symbo/ic Interactionism at the End ofthe
30
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
Century; S. Crook, Social Theory and the Posmodern.
Una presentación introductoria sobre el planteamiento paradigmático de la tradición de investigación cuantitativa y cualitativa puede encontrarse en el primer
capítulo de A. Tashakkori y C. Teddlie, Mixed methodology: Combining Qualitative and Quantitative Approaches (Sage 1998, 185 pp.); una guía más completa
sobre las diferentes respuestas de las escuelas de pensamiento clásicas y contemporáneas a los dilemas fundamentales de la investigación social, se encuentra en N.
Blaikie, Approaches to Social Inquiry (Polity Press, 1993, 238 pp.).
Para enmarcar las perspectivas teóricas de las que derivan las diversas corrientes de la investigación cualitativa actual, recomendamos el ensayo de Y. S. Lincoln
y E. G. Guba, Paradigmatic Controversies, Contradictions, and Emerging Confluences, de Denzin y Lincoln (2000). En la misma línea y con algo más de profundidad se sitúa la obra de J. F. Gubrium y J. M. Holstein, The New Language of
Qualitative Method (Sage, 1997, 244 pp. ), en la que los autores identifican cuatro «idiomas» (naturalismo, constructivismo social, emocionalismo, postmodernismo ), de los que se derivan los diversos enfoques de la investigación cualitativa
reciente. Para una reflexión sobre las tendencias actuales de la investigación social, pero desde el punto de vista del paradigma neopositivista, que no rechaza el
uso de técnicas cualitativas, remitimos al libro de J. Goldthorpe, On Sociology:
Numbers, Narratives, and the Integration of Research and Theory (Oxford U. P.,
2000, 337 pp.).
CAPITULO
2
INVESTIGACIÓN CUANTITATIVA
E INVESTIGACIÓN CUALITATIVA
2.1.
2.2.
2.3.
EL PARADIGMA NEOPOSITIVISTA: CRIME IN THE MAKING,
DE SAMPSON Y LAUB
32
2.1.1.
2.1.2.
2.1.3.
33
34
34
Hipótesis
Diseño de la investigación
Observación empírica y resultados del análisis
EL PARADIGMA INTERPRETATIVO: ISLANDS IN THE STREET,
DE JANKOWSKI
36
2.2.1. Diseño de la investigación y recopilación de datos
2.2.2. Hipótesis
2.2.3. Interpretación del material empírico
'37
'37
39
INVESTIGACIÓN CUANTITATIVA E INVESTIGACIÓN CUALITATIVA:
COMPARACIÓN
40
2.3.1. Planteamiento de la investigación
2.3.2. Recopilación de los datos
2.3.3. Análisis de los datos
2.3.4. Resultados
2.4.
DOS FORMAS DIFERENTES DE CONOCER LA REALIDAD SOCIAL
40
47
49
52
59
2.5. SÍNTESIS DEL CAPÍTULO 2
62
2.6.
63
LECTURAS COMPLEMENTARIAS
31
32
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
En este capítulo se presentan dos ejemplos típicos de investigación cuantitativa y
cualitativa, a fin de ofrecer una perspectiva general de ambos enfoques. Después de
ello, estudiaremos las distintas fases de una investigación social, comparando brevemente el modo en que las abordan los enfoques cuantitativo y cualitativo. Concluiremos el capítulo con una consideración sobre la complementariedad de las dos
técnicas de investigación como fuentes de conocimiento social.
2.1.
EL PARADIGMA NEOPOSITIVISTA:
CRIME IN THE MAKING, DE SAMPSON Y LAUB
El debate entre investigación cuantitativa y cualitativa ha sufrido diversas vicisitudes: tras la viva y fructífera confrontación de los años veinte y treinta, cuando
ambos criterios generaron ideas de gran valor y contribuyeron al avance de la disciplina, pensemos, sobre todo en el marco de la investigación cualitativa, en la
denominada «Escuela de Chicago», el debate entró en una fase de latencia, con el
dominio en los años cuarenta, cincuenta y sesenta, de la perspectiva cuantitativa.
Durante todos estos años la investigación cualitativa se consideró una especie de
hija ilegítima de la ciencia social, y el etnógrafo apenas superaba la imagen de un
buen periodista, negándose le la categoría de científico social.
En los años sesenta la discusión se replanteó a partir de una serie de contribuciones teóricas importantes [Goffman, 1959; 1967; Schutz, 1967; Glaser y Strauss,
1967; Blurner, 1969] 1• Pero fue a partir de los años ochenta, y durante los noventa,
en un proceso que se ha prolongado hasta hoy, cuando la investigación cualitativa se
desarrolló de manera activa avivando el debate metodológico, con la elaboración de
nuevas técnicas de recopilación y análisis del material empírico, la creación de
nuevas revistas científicas dedicadas específicamente al enfoque cualitativo, y una
producción de reflexiones, propuestas, investigaciones y manuales sin precedentes.
1
Como prueba del cambio de clima experimentado con respecto a la investigación cualitativa entre
los años sesenta y ochenta podemos citar las dos conclusiones de una investigación, difundida en 1962
y publicada de nuevo veinte años después. En la primera edición del estudio, realizado mediante
observación participante en un suburbio ítaloamericano de Boston, el autor Herbert Gans casi parece
excusarse al definir su trabajo como «un estudio no científico, en tanto que no proporciona lo que
Merton ha llamado la indiscutible evidencia de las hipótesis[ ... ]. La validez de mis resultados se apoya
exclusivamente en mi juicio personal[ ... ]. Este estudio es una exploración inicial de una comunidad que
pretende dar una visión global de la misma, pero no puede documentar plenamente todos los resultados
(... ]. Muchas de las hipótesis formuladas se podrán confirmar con investigaciones sociales más sistemáticas» [Gans, 1962, 350]. En la segunda edición del libro, que actualiza y amplía la anterior, el autor
siente la necesidad de añadir una posdata sobre las «virtudes de la observación participante», donde
afirma que si tuviera que reescribir el apéndice escrito en 1962, «eliminaría la conclusión a modo de
disculpa [debida al hecho de que] entonces escribía en un periodo en el que aún se veneraba la «ciencia»
y los científicos sociales pensaban que el método de las ciencias naturales se debía aplicar también a la
realidad social[ ... ]. En aquella época yo era particularmente consciente de los límites de la observación
participante, pero hoy sé que ningún método de investigación puede alcanzar los ideales que tanto
respeto me inspiraban» [Gans, 1962, 2• ed., 1992, 414). Y concluye afirmando la superioridad del
método de observación participante, por lo menos en temas como los tratados en su estudio.
INVESTIGACIÓN CUANTITATIVA E INVESTIGACIÓN CUALITATIVA
33
En este capítulo desarrollaremos la parte inferior de la tabla 1.1 del capítulo
anterior: tras presentar lo que hemos definido como los «paradigmas fundadores»
de la investigación social, queremos ilustrar ahora sus aportaciones en el terreno de
la metodología. Uno de los objetivos de ello es mostrar al lector no experto en
investigación social los resultados de los dos planteamientos en términos de investigación empírica.
Empezaremos el capítulo con la descripción de dos investigaciones, una inspirada en el paradigma neopositivista y la otra en el paradigma interpretativo. Para
destacar mejor las diferencias entre ambos enfoques, hemos elegido dos investigaciones sobre la misma temática, la delincuencia juvenil, con interrogantes bastante
similares. A continuación, analizaremos las diferencias entre los dos enfoques.
En esta comparación entre las perspectivas cuantitativa y cualitativa hablaremos
de dos «tipos ideales» de investigación, subrayando, en parte por motivos didácticos, las diferencias entre ambos puntos de vista. Reconocemos que entre los dos
extremos, o entre los dos tipos «puros», existen posiciones intermedias y que, sobre
todo en el criterio cuantitativo, es posible incorporar elementos de técnicas cualitativas. Por otra parte, el enfoque estrictamente interpretativo, en el que el investigador trata de <<Ver el mundo con los ojos del sujeto estudiado», exige una identificación y una implicación mayor, y conlleva un radio de acción más limitado comparado
con el enfoque cuantitativo.
La primera investigación se puede atribuir a la inspiración y las técnicas de la
corriente neopositivista, representada por la obra de Robert J. Sampson y John H.
Laub, Crime in the Making. Pathways and Turning Points Through Lije, publicada
en 1993 en Estados Unidos.
El origen de esta investigación contiene una curiosa coincidencia. Se trata del
hallazgo, en los sótanos de la biblioteca de la Law School de la Universidad de
Harvard, de unas 60 cajas que contenían el material original de una impresionante
investigación longitudinal, recopilado durante 24 años, entre 1939 y 1963, por el
matrimonio de Sheldon y Eleanor Glueck, y utilizado sólo parcialmente en sus
publicaciones, entre las que se encuentra el clásico Unraveling Juvenile Delinquency, publicado en 1950. Ante este inesperado hallazgo, Sampson y Laub deciden
volver a analizar los datos, mediante lo que suele definirse como un análisis secundario, para responder a las nuevas cuestiones que había planteado entre tanto el
desarrollo de la teoría y la investigación a los estudiosos de las conductas desviadas
de los menores.
2.1.1. Hipótesis
Los dos autores lamentan el hecho de que, dado que la mayoría de los delitos eran
cometidos por adolescentes, los estudios de sociología criminal se hayan concentrado sobre todo en esta edad, descuidando por una parte la infancia, en la que según
algunos habría que buscar el origen del comportamiento antisocial, y por otra la
edad adulta, en la que momentos cruciales de la vida, como la incorporación al
mercado laboral o el matrimonio, pueden conllevar cambios radicales en la actitud
social del individuo. Este punto de vista implica la necesidad de dejar atrás los
34
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
estudios sincrónicos o <<transversaleS)) (cross sectional), que «fotografiam) a un gru~
po de individuos en un momento determinado, para pasar a estudios diacrónicos o
«longitudinaleS)), que siguen a un grupo de individuos durante un periodo de tiempo determinado, obteniendo información y datos sobre los mismos en distintos momentos de sus vidas.
A partir de aquí, Sampson y Laub discuten las tesis de aquellos que han estudiado la conducta criminal desde una perspectiva de ciclo de vida, y trazan las líneas
fundamentales de una posible «teoría del control social informal por edadeS)), en la
que se discuten, para cada edad, las variables que se han venido considerando causantes de la conducta desviada (pobreza, familia desestructurada, infancia antisocial, etc.), y los mecanismos informales de control social operativos en ese momento del ciclo de vida. Todo ello, con una visión global que intenta superar «el reducido
marco de las perspectivas sociológicas y psicológicas hasta ahora dominantes en
criminología, en parte por limitarse a datos de adolescentes y a un solo periodo de
sus vidaS)) [Sampson y Laub, 1993, 23], para orientar criminología hacia una perspectiva de «trayectoria vitah).
2.1.2.
Diseño de la investigación
La investigación de Sampson y Laub es un análisis de los datos recopilados por
Sheldon y Eleanor Glueck más de treinta años antes. Estos autores reunieron información sobre 500 jóvenes, varones, blancos, que habían cometido algún delito
y que cuando comenzó la investigación, en 1939, tenían entre lO y 17 años, y
sobre 500 jóvenes «normaleS)) (que no había cometido ningún delito). Los primeros procedían de dos correccionales de Massachussets. Los segundos procedían de
escuelas públicas de la misma zona, y fueron seleccionados según una cuidadosa
correspondencia: por cada uno de los 500 jóvenes que habían cometido algún delito se eligió un joven normal con las mismas características de edad, origen étni·
co, barrio y cociente intelectual. La investigación comenzó en 1939; se hizo un
seguimiento sistemático de los jóvenes entre 1939 y 1948, con entrevistas a ellos,
sus familias y sus profesores (o empleadores). También se recopiló información
de vecinos, trabajadores sociales, policías y jueces, y se consultaron documentos
judiciales oficiales para registrar los posibles delitos cometidos.
2.1.3.
Observación empírica y resultados del análisis
Para cuantificar los resultados los autores crearon el «índice de conducta desviada
no oficiah). Se registraron todas las conductas, no sólo las delictivas (robo, hurto,
juegos de azar, daños, etc.), sino también las que podían considerarse «malas conductaS)) (fumar, beber, escaparse de casa, hacer novillos, etc.), referidas por los
propios sujetos, sus padres y sus profesores; se recopiló información procedente
de las distintas fuentes y se construyeron índices de desviación para cada conducta, así como un índice de desviación global (con valores comprendidos entre 1 y
26). Este índice representaba la «desviación no oficiah), mientras que la «desviación oficiab), determinada por los delitos denunciados ante la autoridad judicial,
INVESTIGACIÓN CUANTITATIVA E INVESTIGACIÓN CUALITATIVA
35
estaba representada por una variable dicotómica (autor de delito 1 no autor de
delito), aplicada a la muestra de 500 + 500 sujetos. Estos dos indicadores de desviación son las variables dependientes de la investigación.
La exposición de los resultados de la investigación de Sampson y Laub ocupa
cinco capítulos del libro. Estos tratan sobre los siguientes temas: contexto familiar y
delincuencia juvenil, papel de la escuela, el grupo de compañeros y hermanos/as,
continuidad temporal de la conducta, relaciones sociales adultas y cambio en la conducta delictiva, y modelos comparados de delitos y desviación. Todos los capítulos
tienen la misma estructura lineal, que contempla los siguientes puntos: a) marco
teórico; b) observaciones empíricas; e) resultados del análisis, y d) vuelta a la teoría.
Para que el lector pueda comprender los procedimientos empleados para el análisis de los datos, revisaremos el primero de esos capítulos. Los autores distinguen
entre «variables fundamentales» (o estructurales) y «variables de proceso» (o procesales). Las primeras son las variables clásicas (pobreza, disgregación familiar, casos
de delincuencia en los padres, etc.), que se suelen utilizar en este tipo de estudios; las
segundas hacen referencia a las «relaciones informales» (en este capítulo con la familia, en capítulos siguientes con la escuela, el trabajo, etc.), que para Sampson y Laub
desempeñan un papel fundamental en el proceso que conduce a la desviación. A
partir de esta distinción, los autores construyen un modelo teórico, según el cual las
variables estructurales influirían sobre la conducta desviada de modo indirecto, a
través de las variables de proceso, representadas por el vínculo-control familiar.
Una vez definido el marco teórico, los autores pasan a describir las variables.
Distinguen nueve variables estructurales: «situación familiar», que comprende tres
categorías, y toma el valor 1 cuando el joven ha crecido en una familia en la que
uno o los dos padres estaban ausentes por divorcio, separación, abandono o muerte;
«dimensión de la familia», expresada en el número de hijos; «nivel socioeconómico», con tres categorías, acomodado, marginal, dependiente (de ayuda externa);
«nacimiento en el extranjero», «movilidad residencial», «trabajo de la madre»,
«desviación del padre», «desviación de la madre», etc. Identifican cinco «variables
procesales familiares», ligadas a la relación afectiva con los padres, la posible aplicación de castigos físicos, la presencia/ausencia de supervisión materna y al rechazo, abandono u hostilidad por parte de los padres. La variable dependiente del
modelo es la conducta desviada; como ya se ha indicado, según los casos, se tratará
de desviación «oficial» o «no oficial».
Llegados a este punto, podemos pasar a los resultados del análisis. Los autores
emplean el procedimiento estadístico de la regresión múltiple. Clasifican las variables en tres grupos: las instrumentales básicas, las procesales familiares y las dos
dependientes (conducta desviada). Relacionan los tres grupos entre sí de dos en dos,
y en todos los casos encuentran correlaciones elevadas: entre las variables básicas y
las variables procesales (lo que significaría que las condiciones estructurales de la
familia influyen en los vínculos afectivos y la relación pedagógica), entre las variables básicas y la desviación (la situación familiar precaria, pobre, etc., favorece la
conducta desviada), entre las variables procesales y la desviación (el debilitamiento
lle los lazos familiares favorece la última).
Todas las relaciones empíricas encontradas entre las variables son resultados
36
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
esperados que concuerdan con la teoría. Pero quizás lo más importante de los resultados de estos autores es que cuando se analiza el modelo completo, es decir, las
variables estructurales básicas y las variables procesales familiares, y la conducta
desviada, el efecto de las variables estructurales básicas prácticamente desaparece.
¿Qué significa esto? Significa que las variables estructurales no tienen un efecto
directo sobre la conducta desviada, sino que su acción está mediatizada por las
variables procesales. Por ejemplo, una situación de disgregación familiar favorece
el abandono por parte de los padres (ausencia de control, etc.), y éste, a su vez,
facilita la aparición de conductas desviadas. Pero cuando hay control y cuidado de
los padres hacia los hijos, cesa la influencia de la disgregación familiar sobre la
desviación potencial de los hijos. Los autores calculan que un 73 por 100 del efecto
de las variables estructurales sobre la delincuencia está mediatizado por las variables procesales familiares.
La última parte de la fase empírica es la vuelta a la teoría. Los autores llegan a
la conclusión de que «los procesos familiares de control informal tienen un importante efecto inhibidor sobre la delincuencia de los adolescentes[ ... ]. Es sorprendente, a la luz de estos resultados, que muchas explicaciones sociológicas del delito no
tengan en cuenta a la familia[ ... ], lo que ha generado una clara divergencia entre el
sentido común popular [ ... ]y los científicos sociales» [Sampson y Laub, 1993, 85,
97]. Estos resultados vienen a apoyar su «teoría integrada de los controles sociales
informales», en lo que respecta a la primera fase, la relativa al control familiar.
En los capítulos siguientes, Sampson y Laub aplican un patrón de análisis relativamente similar al papel de la escuela, el grupo de compañeros, los hermanos, el
trabajo, el matrimonio, y, por último, reformulan minuciosamente el modelo propuesto al principio, esta vez, comprobado empíricamente. De este modo llegan a lo
que ellos denominan «modelo teórico dinámico del delito, la desviación y el control
social informal a lo largo de la vida», en el que dividen los primeros 45 años de
vida en 5 fases (infancia, de O a 1O años, adolescencia, de 10 a 17 años, transición
a la adultez joven, entre 17 y 25 años, adultez joven, entre 25 y 32, transición a la
madurez, de 32 a 45 años), y para cada fase destacan el papel de los factores que
favorecen la aparición (o el mantenimiento) de la conducta desviada, y de los factores que, por el contrario, tienden a inhibirla.
Este modelo permite responder a los interrogantes planteados al principio, al
formular las hipótesis. En particular, al reconocer la importancia de las «variables
estructurales» y «procesales», aclaran que las segundas son las que en última instancia explican la mayor parte de la variación, tanto en la desviación en la adolescencia, como en el proceso de abandono de la delincuencia, a una edad posterior.
2.2.
EL PARADIGMA INTERPRETATIVO:
ISLANDS IN THE STREET, DE JANKOWSKI
En las conclusiones de la obra anterior, Sampson y Laub escriben: «Este libro ha
querido enfrentarse al siguiente reto: ¿conseguiremos desarrollar y comprobar
INVESTIGACIÓN CUANTITATIVA E INVESTIGACIÓN CUALITATIVA
37
empíricamente un modelo teórico capaz de explicar la conducta delictiva y la
desviación en la infancia, en la adolescencia y en la edad adulta? [ibídem, 243].
En las conclusiones del libro que presentamos ahora (Martín Sánchez Jankowski,
Islands in the Street. Gangs and American Urban Society, publicado en 1991 en
Estados Unidos), el autor escribe: «Nosotros, en las ciencias sociales, así como en
las políticas públicas, nunca hemos comprendido totalmente a las bandas urbanas.
Para empezar, hemos fracasado en nuestro intento de comprender adecuadamente a
los individuos que forman parte de estas bandas[ ... ]; además, el hecho de que las
bandas no hayan sido entendidas como organizaciones ha impedido la comprensión de su comportamiento» [Jankowski, 1991,311, 314].
La mera diferencia léxica entre ambos fragmentos, con el «explicar» como objetivo en el primer caso, y la insistencia en el «comprender» en el segundo (las
cursivas de las citas son nuestras), expresa de manera elocuente la diferencia de
planteamiento metodológico que existe entre las dos investigaciones.
2.2.1.
Diseño de la investigación y recopilación de datos
La investigación de Jankowski es un ejemplo de «observación participante». Sin
embargo, por contraste con la mayoría de investigaciones realizadas con observación participante, Jankowski decide desde el principio que su estudio debe ser un
estudio comparado, a fin de entender los elementos comunes y específicos de las
bandas. Por ello decide estudiar bandas de ciudades distintas, en concreto, áreas
metropolitanas de Los Ángeles, Nueva York y Boston, con connotaciones étnicas
diversas y tamaños diferentes. En total estudió 37 bandas durante diez años, en los
que participó plenamente en la vida de las bandas, integrándose en sus actividades y
su vida cotidiana, hasta el punto de que fue herido en enfrentamientos con bandas
rivales y detenido por la policía en repetidas ocasiones.
Para poder estudiar un número tan elevado de bandas tuvo que planificar rigurosamente su participación (lo cual no es habitual en este tipo de estudios). Al
principio, cuando una nueva banda aceptaba someterse al estudio, pasaba con ella
un mes completo; más adelante, entre cinco y diez días; y en los últimos tres años
de la investigación, pasaba entre tres y seis días con cada una de las bandas.
La recopilación de datos, como es habitual en estudios de observación participante, se realizó mediante el registro de apuntes en un cuaderno, al cual se añadían
resúmenes y reflexiones diarias y semanales (trataremos con más detalle este tema
en el capítulo 9). El autor también utilizó de manera esporádica un magnetófono
para grabar conversaciones.
2.2.2.
Hipótesis
Por contraste con la investigación de Sampson y Laub, en este caso no encontramos
esa reflexión teórica sistemática que conduce a la elaboración de hipótesis y su
comprobación empírica. En el primer capítulo de su estudio, Jankowski no pasa
revista a la literatura, comparando diferentes tesis, ni formula hipótesis, sino que se
limita a presentar su investigación y a exponer las conclusiones que ha sacado de su
38
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
experiencia. Este planteamiento no procede de una elección personal del autor, sino \
que se deriva de las características del enfoque interpretativo, que, como ya hemos
visto, adopta un método fundamentalmente inductivo, evitando todo condicionamiento teórico inicial, según la máxima de que la teoría se debe «descubrir» a )
través de la investigación.
La originalidad del enfoque de Jankowski reside en que para él las bandas no
constituyen una desviación patológica de las normas sociales, sino más bien una
elección racional. «Hasta ahora la teoría ha considerado a las bandas como una
forma de desorganización social: en ausencia de orden, control y valores comunes,
la banda ofrece ese orden social y esa seguridad que necesitan los jóvenes sin medios de los suburbios». En cambio, según Jankowski, los barrios más desfavorecidos de las ciudades estadounidenses «en realidad, están organizados, pero lo están
en torno a una fuerte competencia, que llega a generar conflictos, por acaparar los
escasos recursos. Surge pues un orden social alternativo al tradicional [... ] y la
banda aparece como respuesta organizada para aumentar la competitividad de sus
miembros» [ibídem, 22].
La reflexión de Jankowski sigue tres líneas: el individuo y su relación con la
banda, la banda como organización, y la banda y la comunidad. Respecto al individuo, el autor crea el concepto de carácter «individualista y rebelde». Éste denotaría
un fuerte espíritu competitivo, que a menudo se manifiesta en forma de agresión
fisica y que está presente en cualquier comportamiento del sujeto, una desconfianza
hacia los demás, de la que se derivaría individualismo, aislamiento social y autosuficiencia, y, por último, una idea de la existencia que el autor define como «darwinista», según la cual la vida es una lucha en la que sobreviven sólo los más fuertes y de
la que se deriva un fuerte instinto de supervivencia. El lector habrá notado en esta
breve descripción los rasgos del <<tipo ideal» weberiano.
Lo que este individuo espera de la sociedad podría encontrarlo en la banda. El
autor define la banda (otro tipo ideal) como un sistema social cuasi privado (no es
accesible para todos los individuos) y cuasi secreto (sólo sus miembros conocen
plenamente sus actividades), ordenado según una estructura jerárquica con roles
definidos, donde la autoridad asociada a éstos debe ser legitimada, cuyas actividades buscan no sólo ofrecer servicios sociales y económicos a sus miembros, sino
también asegurar su propia supervivencia como organización, que no se preocupa
por la legitimidad de sus objetivos, y está exenta de burocracia (no tiene un personal administrativo específico). El individuo denominado «individualista rebelde»
solicita formar parte de la banda porque cree que le conviene, que puede obtener de
ella beneficios económicos, de estatus y de poder. La banda decidirá si lo acepta
como miembro si el individuo satisface las necesidades de la organización (prestigio, eficacia, servicios ofrecidos).
El autor prosigue su análisis de la banda como organización: sus estrategias para
retener y comprometer a los miembros, la estructura de la dirección y los mecanismos de legitimación de la misma, los incentivos y sanciones para procurar la obediencia de los miembros.
Por último, Jankowski aborda la relación de la banda con la comunidad de la
que forma parte: la fuerte cohesión interna no es suficiente para garantizar su super-
INVESTIGACIÓN CUANTITATIVA E INVESTIGACIÓN CUALITATIVA
39
vivencia: ésta sólo se puede conseguir mediante la integración de la banda en la
comunidad local. La banda debe ser aceptada por los residentes como parte integrante del barrio, al cual debe proporcionar unos servicios. A cambio, obtendrá su
apoyo en términos de protección de la policía y de los «piratas rivales» (las otras
bandas). La capacidad de establecer estos vínculos será uno de los principales determinantes de la supervivencia de la banda a largo plazo.
2.2.3.
Interpretación del material empírico
En los capítulos siguientes, cinco sobre las dinámicas internas de la banda y sus
relaciones con la comunidad local, y tres sobre sus relaciones con el mundo exterior
(instituciones públicas, sistema judicial y medios de comunicación), el autor interpreta los datos recopilados con ayuda de las categorías presentadas en el marco
teórico. Para mostrar el procedimiento empleado, citaremos brevemente el primer
capítulo, titulado Gang Involvement, en el que el autor intenta responder a la siguiente pregunta: ¿quién entra en una banda y por qué?
Jankowski rechaza las cuatro respuestas que la literatura especializada ha dado a
esta pregunta: los adolescentes entran en una banda, (a) porque proceden de familias desestructuradas en las que el padre está ausente y buscan una identificación con
otros varones y con figuras de autoridad masculinas; (b) porque en la banda encuentran un sustituto de la familia; (e) porque ha sido expulsados del sistema escolar y no tienen formación suficiente para aspirar a un trabajo y no encuentran nada
mejor que hacer que formar parte de una banda; o, por último, (d) para seguir el
ejemplo de chicos mayores que los convencen fácilmente. El autor afirma: «no he
encontrado confirmaciones empíricas para estas hipótesis[ ... ]. Lo que he percibido
es que los individuos que viven en barrios desfavorecidos entran en las bandas por
varias razones, pero todas se derivan de lo que consideran que es mejor para ellos en
ese momento determinado» [ibídem, 40]. A continuación, Jankowski enumera las
motivaciones que ha encontrado.
«Incentivos materiales»: se entra en la banda para conseguir dinero con más
regularidad y correr menos riesgos que si actuaran por separado, para poder disponer de ingresos en situaciones de emergencia (la banda suele proporcionar una especie de asistencia mutua entre sus miembros), y por las expectativas de oportunidades económicas futuras, por ejemplo, participar en actividades de tráfico de drogas.
El autor ilustra los diversos casos con extractos de entrevistas; a continuación, reproducimos uno relativo a la segunda motivación:
... el club (la banda) estuvo ahí cuando lo necesité. A veces yo no tenía para comer.
A mi familia le iba muy mal, no llegaba a fin de mes, ¡a veces ni siquiera había
nada en la mesa! Así que necesitaba dinero hasta que consiguiera reunir algo por
mi cuenta o hasta que la situación de mi familia mejorara un poco. Ellos [la
banda] estaban allí para ayudarme. Antes de entrar ya sabía que ayudarían, y por
eso entré. Ellos están ahí cuando les necesitas, y seguirán estándolo.
[Street Dog, puertorriqueño, 15 años, miembro de una banda
de Nueva York durante dos años, ibídem, 42]
40
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
«Diversión>>: la banda es también un lugar de diversión y entretenimiento; a
menudo tiene una especie de club con bar, videojuegos, cartas, máquinas recreativas, organiza fiestas y ofrece ocasiones para conocer chicas:
... entré por todo lo que ofrecían los Bats [el nombre de la banda][ ... ]. Había chicas
guapas que se relacionaban con el grupo y estaban con ellos. Además, sus fiestas
eran magníficas. La música era estupenda y la hierba [marihuana] era la mejor que
se podía encontrar [... ]. Eran los amos del barrio y por eso entré.
[Fox, 23 años, miembro de una banda de Nueva York durante siete años ]
«Refugio y escondite»: la banda ofrece anonimato a quien lo necesite, en un
entorno muy competitivo:
... decidí entrar en la banda porque la banda te ofrece cobertura. ¿Sabes lo que
quiero decir? Cuando, por ejemplo, alguien está metido en algún trapicheo y
forma parte de una banda, es dificil que lo identifiquen, porque lo que quieres que
diga la gente es: ése es uno de los chicos de la banda. ¿Me entiendes? La banda es
para mantenerme resguardado.
[Junior J., 17 años, Nueva York, ibídem, 44]
El autor continúa ilustrando de forma análoga, mediante fragmentos de entrevistas, el resto de motivaciones para entrar en una banda. El resultado es totalmente distinto al de la investigación anterior: el objetivo no es construir modelos causales, en los que las variables están conectadas entre sí por relaciones causa-efecto,
sino más bien clasificaciones y tipologías, a partir de la experiencia vivida, en
una clara aplicación del paradigma interpretativo.
2.3.
INVESTIGACIÓN CUANTITATIVA E INVESTIGACIÓN
CUALITATIVA: COMPARACIÓN
Usando como ejemplo las dos investigaciones anteriores, haremos una comparación
analítica de las respuestas que han dado las técnicas cuantitativas y cualitativas a los
problemas más relevantes de la investigación sociaL Estudiaremos en qué aspectos y
en qué medida se diferencian entre sí ambos enfoques, no tanto en los planteamientos filosóficos y epistemológicos, sino en la tarea concreta de la investigación. Para
agilizar la comparación, en la tabla 2.1 presentamos un resumen que consta de cuatro
partes: planteamiento, recopilación de datos, análisis y resultados, y que representa
una ampliación de la tercera fila de la tabla 1.1 («metodología»).
2.3.1.
Planteamiento de la investigación
Si tuviéramos que indicar un elemento único y general que marque la diferencia
entre los dos tipos de investigación, probablemente se encontraría en la estructuración de las fases que abarcan desde el planteamiento de la pregunta inicial hasta las
/
INVESTIGACIÓN CUANTITATIVA E INVESTIGACIÓN CUALITATIVA
41
conclusiones finales. La investigación de Sampson y Laub destaca por su geometría: exposición del marco teórico, formulación de un «modelo» que se pueda comprobar empíricamente, diseño de la investigación, obtención de datos, análisis de
los datos, revisión de la teoría. Se trata de una geometría circular que parte de la
teoría y vuelve a ella, que además se plantea como si hubiera varios círculos menores incluidos en un círculo mayor en cada uno de los capítulos, que se dividen en
cuatro partes: marco teórico, observaciones empíricas, resultados del análisis, conclusiones teóricas. Este esquema se percibe fácilmente en el capítulo que hemos
resumido antes. Nótese que no se trata de un orden meramente expositivo, sino de
un orden conceptual que ha guiado el modo de proceder de los autores y que surge
de un concepto de investigación entendida como proceso racional y lineal.
La forma de proceder de Jankowski es totalmente distinta. Su obra carece de un
marco teórico que proponga una serie de hipótesis empíricamente comprobables.
Su capítulo teórico es un combinación de teorías y conclusiones y no distingue
claramente la teoría de los resultados empíricos. Él no parte de hipótesis claras, sino
que las va construyendo sobre la marcha. Por ejemplo, cuando rechaza las razones
psicosociales tradicionales para entrar en una banda, en favor de una serie de motivaciones racionales, nos explica que llegó a esta conclusión a partir de las entrevistas realizadas, y no a partir de un prejuicio teórico. Por tanto, podemos hablar de
«teoría que surge de los datos».
En defmitiva, la relación establecida entre teoría e investigación (primer punto
de la tabla 2.1) es muy distinta en cada uno de los dos enfoques. En la investigación
cuantitativa inspirada por el paradigma neopositivista, la relación está estructurada
en fases que siguen una secuencia lógica, un planteamiento deductivo, es decir, la
teoría precede a la observación, orientada a la comprobación empírica de la teoría
formulada previamente. En este contexto adquiere una gran importancia el análisis
sistemático de la literatura existente, de hecho, ésta es la que sugiere las hipótesis.
En la investigación cualitativa inspirada en el paradigma interpretativo, la relación entre teoría e investigación es abierta, interactiva. El investigador cualitativo
suele rechazar deliberadamente la formulación de teorías antes de empezar a trabajar sobre el terreno, por considerar que podría inhibir su capacidad de «comprenden> el punto de vista del sujeto estudiado, que podría cerrarle horizontes a priori.
La elaboración de la teoría y la investigación empírica se producen, por tanto, de
manera simultánea. Como es lógico, el enfoque cualitativo concede menos importancia a la reflexión sobre la literatura existente.
De ello se deriva también un uso distinto de los conceptos. Los conceptos son
elementos constitutivos de la teoría, y al mismo tiempo permiten su comprobación
empírica mediante la «operacionalizacióm> de los mismos, es decir, su transformación en variables observables. En el enfoque positivista, la clarificación de los conceptos y su operacionalización en forma de variables se realizan incluso antes de que
se inicie la investigación. Tomemos el concepto de «disgregación farniliam en la
investigación de Sampson y Laub. Los autores lo operacionalizan del siguiente modo:
el valor 1 (disgregación) se da cuando en una familia uno o los dos padres están
ausentes por divorcio, separación, abandono, muerte; el valor O se da en el resto de
los casos. Obviamente, esta definición operativa del concepto de disgregación fami-
Tabla 2.1.
oo
o
Comparación entre investigación cuantitativa y cualitativa
5
Investigación cualitativa
Investigación cuantitativa
"'-<
);'
_,
Planteamiento de la investigación
m,
()
Relación teoría-investigación
Función de la literatura
Conceptos
Relación con el entorno
Interacción psicológica entre el estudioso y
el objeto estudiado
Interacción física estudioso-estudiado
Papel del sujeto estudiado
z
ñ
~
o
Estructurada, las fases siguen una
secuencia lógica
Método deductivo (la teoría precede a la
observación)
Abierta, interactiva
Método inductivo (la teoría surge de la
observación)
Fundamental para la definición de la
teoría y e hipótesis
Auxiliar
Operativos
Orientativos, abiertos, en construcción
Manipulador
Naturalista
oz
Observación científica, distante, neutral
Identificación empática con el objeto
estudiado
o(')
Distancia, separación
Pasivo
m
z
<
~
¡¡;
Proximidad, contacto
Activo
(sigue en la página 45)
)>
(')
(fl
);
r
Tabla 2.1.
Comparación entre investigación cuantitativa y cualitativa (continuación)
Investigación cuantitativa
1nvestigación cualitativa
Diseño de la investigación
Estructurado, cerrado, anterior a la investigación
Desestructurado, abierto, se construye en
el curso de la investigación
Representatividad/inferencia
Muestra estadísticamente representativa
Casos individuales no representativos
estadísticamente
G5
oz
Recopilación de datos
Instrumento de investigación
Uniforme para todos los sujetos.
Objetivo: matriz de datos
Varía según el interés de los sujetos. No
se tiende a la estandarización
Naturaleza de los datos
Hard, objetivos y estandarizados
Soft, subjetivos y flexibles
z<
rn-1
f)
(")
e:
)>
z
-1
~
Análisis de los datos
Objeto del análisis
La variable (análisis por variables, imperson al)
El individuo (análisis por sujetos)
Objetivo del análisis
Explicar la variación de las variables
Comprender a los sujetos
Uso de técnicas matemáticas y estadísticas
Máximo
Ninguno
<
)>
m
z
<
m
(J)
)>
(")
Resultados
Presentación de los datos
-1
(5
Tablas (enfoque relacional)
Generalizaciones
Correlaciones. Modelos causales. Leyes.
Lógica de la causalidad
Alcance de los resultados
Se buscan generalizaciones (inferencia)
Fragmentos de entrevistas, textos
(enfoque narrativo)
C!aslticacwnes y tlpologJas. T1pos
ideales. Lógica de la clasificación
Especificidad
O·
z
(")
e:
)>
'
~
-1
<
)>
.r:.
w
44
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
liar permite la observación empírica del mismo, pero también tiene el inconveniente
de reducirlo y empobrecerlo, con el riesgo de cosificar el indicador preseleccionado.
En efecto, en el curso del análisis es probable que se pierdan de vista las limitaciones
de dicha definición operativa 2 •
/
Un investigador cualitativo nunca habría actuado de esta manera. No habría
traducido el concepto en forma de variable desde el principio de la investigación,
sino que habría utilizado el concepto de «disgregación familiar» como un sensitizing concept, tal y como lo define Blumer: un concepto «orientador>), que predispone a la percepción, y que hay que agotar en el curso de la propia investigación, no
sólo en términos operativos, sino también en términos teóricos:
Mientras que los conceptos definitivos indican lo que se debe observar, los
conceptos orientadores sirven como guía para acercarse a la realidad empírica
[... ], en una relación con esta realidad que permite comprobar, completar y enriquecer las propuestas sobre la misma gracias a los datos empíricos, [en un proceso que] va del concepto a la variedad concreta de la realidad, en lugar de tratar
de enjaular a esta realidad en una definición abstracta del concepto.
[Biumer 1969, 147-148]
Blumer añade que nuestros conceptos deben ser orientativos y no definitivos, no
por inmadurez de la ciencia social o por falta de sofisticación científica, sino por la
propia naturaleza del mundo empírico, «en el que cada objeto considerado por
nosotros, ya sea una persona, un grupo, una institución, una conducta o cualquier
otro, tiene un distintivo propio, una particularidad o característica única, y se sitúa
en un contexto también específicO» [ibídem, 148].
Tras esta serie de diferencias entre investigación cuantitativa y cualitativa, que
conciernen a la relación entre teoría e investigación, hay un segundo grupo de diferencias relativas a la relación personal del investigador con la realidad estudiada.
Primero consideraremos la relación general con el entorno estudiado. Uno de los
problemas que debe afrontar el investigador social es el de la «reactividad» del objeto
de estudio. El mero hecho de estudiar la conducta humana ya podría provocar cambios en la misma. Estudiar a los individuos no es como estudiar a las hormigas o los
átomos: si alguien sabe que lo están observando, es probable que se comporte de
forma poco natural.
Al enfoque neopositivista no parece preocuparte demasiado este problema. No
es que el investigador social que se inspira en este paradigma no sea consciente de
esta diferencia fundamental entre las ciencias naturales y las ciencias sociales. El
investigador neopositivista no considera que la reactividad del objeto pueda representar un obstáculo serio, o al menos considera admisible un cierto margen de
«manipulación controlada». La investigación cualitativa, en cambio, considera
2
Un ejemplo muy debatido de este tipo de cosificación es el cociente intelectual; el instrumento
utilizado para su medición, el Cl, se ha convertido sin más en sinónimo de inteligencia, lo cual tiene
graves consecuencias dado el marcado carácter reduccionista del instrumento.
INVESTIGACIÓN CUANTITATIVA E INVESTIGACIÓN CUALITATIVA
45
que el enfoque naturalista es un requisito fundamental para la investigación empírica. Podemos describir el enfoque naturalista como una intervención sobre la
realidad en la que el investigador se abstiene de toda manipulación, estimulación,
interferencia o perturbación de esa realidad, que estudia en su curso natural.
Las dos formas de hacer investigación encuentran dos ilustraciones típicas y
opuestas en las técnicas del experimento y la observación participante. En el experimento el investigador manipula la realidad social hasta el punto de construir
una situación artificial, por ejemplo, poniendo a unos estudiantes en un laboratorio y sometiéndolos a un reportaje de propaganda política. Antes y después de esta
exposición los somete a un test; además, al principio dividió a los estudiantes en
dos grupos, siguiendo criterios artificiales, y aplicó el estímulo a uno de los grupos
y al otro no. Se trata de una situación artificial en la que la intervención manipuladora del investigador es invasora. En el caso de la observación participante, el
investigador se limita a observar lo que sucede en la realidad social, y a veces
incluso evita esa intervención mínima consistente en realizar preguntas-encuestas a
los sujetos observados.
Son técnicas de investigación muy diferentes. Entre ellas existen diversos matices. La propia observación participante rara vez es totalmente «naturalista», en el
sentido de que la presencia de un observador extraño tiene que afectar de alguna
manera a los sujetos, salvo en casos concretos como el de la observación de los
niños. En general, todos los instrumentos del análisis cualitativo distintos de la
pura observación, por ejemplo, las entrevistas detalladas, los relatos de experiencias
vividas, etc., implican siempre una intervención sobre la realidad, al menos como
estímulo para hacer o comunicarse a los sujetos. De manera simétrica, la investigación cuantitativa no siempre es tan manipuladora como en el caso del experimento.
Una entrevista de preguntas abiertas, por ejemplo, respeta más el contexto natural
del individuo que responde, que un cuestionario de preguntas cerradas. Existen, por
otra parte, técnicas cuantitativas que, al no intervenir sobre los sujetos y actuar, por
ejemplo, sobre fuentes estadísticas o bien sobre variables «no reactivas», no presentan este problema.
La segunda parte de la relación entre el estudioso y la realidad estudiada concierne a la relación del investigador con cada individuo (hasta ahora hemos hablado
sobre todo de la relación del investigador con el contexto estudiado, considerado en
su totalidad). Como hemos señalado antes, una diferencia fundamental entre los
paradigmas neopositivista e interpretativo reside en la deímición del objeto de investigación, en el primer caso la «comprobación empírica de las hipótesis», y en el
segundo, el «descubrimiento del punto de vista del actor social>>. De esta doble
perspectiva se derivan dos hechos, uno de carácter psicológico-cultural y otro de
carácter fisico-espacial.
El primero concierne a la interacción psicológica entre el estudioso y lo estudiado. El investigador cuantitativo se sitúa en un punto de observación externo al
sujeto estudiado, propia del observador «científico» neutral y distante; por otro
lado, estudia lo que, como investigador, le parece importante, o así lo considera la
comunidad científica. El investigador cualitativo, en cambio, se sitúa lo más cerca
posible del sujeto de análisis, con la intención de ver la realidad social «con los ojos
46
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
de los sujetos estudiados». Para conseguirlo, nunca se mantiene neutral o indiferente, sino que tiende a desarrollar una identificación empática con los sujetos. Jankowski
escribe en el prólogo de su libro:
... los diez años y cinco meses que he dedicado a esta investigación han sido
un viaje 3 • Un viaje no sólo en el tiempo, sino también en las vidas de los
miembros de las bandas y de muchas otras personas que viven en las zonas
pobres de Nueva York, Boston y Los Ángeles. Irónicamente, también ha sido
un viaje de vuelta a mi juventud[ ... ], en el cual he encontrado personas maravillosas que recordaré siempre con afecto, y otras no tan maravillosas, que tampoco olvidaré jamás.
[Jankowski 1991, XI]
Esta inmersión psicológica, que no deja indiferente o neutral al investigador, pone
de manifiesto el problema de la objetividad en la investigación cualitativa. Problema
real que también existe en la investigación cuantitativa, ya que, sin duda, lo que el
investigador percibe está influido por su punto de vista, sus experiencias, su cultura,
sus valores. Es imposible cumplir el ideal absoluto de ciencia objetiva y libre de
valores, al menos en el campo de las ciencias sociales. Pero también es cierto que el
problema es mucho más evidente para el investigador cualitativo, que en su interacción empática con el sujeto estudiado se expone al riesgo de implicarse emocionalmente y, por tanto, de caer en interpretaciones unilaterales.
El segundo hecho, derivado del anterior, se refiere a la interacción fisica entre
estudioso y estudiado, caracterizada por la distancia o la proximidad. La investigación
cuantitativa no suele prever contacto fisico alguno entre el estudioso y lo estudiado.
Pensemos en una investigación realizada con un cuestionario sobre una muestra de la
población, en la que las entrevistas se encarga a un instituto demoscópico. O en un
experimento de laboratorio en el que el investigador se limita a observar la conducta
de los sujetos. O en un análisis secundario como el de Sampson y Laub, en el que los
investigadores no tienen la posibilidad de conocer fisicamente a ninguno de los sujetos estudiados, puesto que la investigación se realizó más de treinta años antes.
En el caso de la investigación cualitativa, el encuentro y la interacción entre
estudioso y estudiado es una condición previa para el estudio. Al describir su interacción con los sujetos estudiados, Jankowski escribe: «[a lo largo de los 1O años de
estudio] he participado en casi todo lo que ellos hacían. He comido donde ellos
comían, dormido donde ellos dormían, he estado con sus familias, he ido donde
ellos iban, y en ciertas situaciones en las que no podía permanecer neutral, he luchado con ellos>> [ibídem, 13]. El caso de la observación participante sirve una vez más
como ejemplo del punto de vista de la investigación interpretativa. Pero la exigencia de proximidad fisica y espacial con el objeto estudiado está presente en todas las
técnicas cualitativas (pensemos, por ejemplo, en las entrevistas en profundidad, en
los relatos de experiencias vividas, en el análisis de las dinámicas de grupo, etc.).
Por todo lo dicho, resulta evidente la diferencia radical entre ambos enfoques
respecto al papel del objeto estudiado. En el enfoque cuantitativo, el individuo
estudiado se considera pasivo, y si esto no fuera posible, se intenta reducir al máxi-
INVESTIGACIÓN CUANTITATIVA E INVESTIGACIÓN CUALITATIVA
47
mo su interacción con el investigador. La concepción de la investigación como «observación» y «estudio» implica que los individuos estudiados se consideran objetos
(recordemos la idea positivista original de que los hechos sociales son «cosas»). En
el enfoque cualitativo, en cambio, la concepción de la investigación como «interacción» implica un papel activo del sujeto estudiado. Su coparticipación directa y
creativa en el proceso de investigación no se evita, sino que se busca, como se
deduce claramente de los dos pasajes anteriores de Jankowski.
2.3.2.
Recopilación de los datos
Una de las diferencias principales entre ambos enfoques está relacionada con el diseño de la investigación, es decir, dónde, cómo y cuándo se recopilan los datos, los
instrumentos usados para la investigación, entrevistas u observación participante, cuestionarios o experimentos, etc., la localización, cuáles y cuántos sujetos se entrevistarán, cuáles y cuántas organizaciones se estudiarán, etc. La diferencia entre los dos
enfoques reside en el grado de estructuración de los procedimientos. En el caso cuantitativo, el diseño de la investigación se construye antes de empezar a recopilar datos,
y está estructurado y cerrado. En cambio, en la investigación cualitativa, el diseño no
tiene una estructura fija, es abierto, de modo que permita captar lo imprevisto, y
puede cambiar en el curso del proceso.
En la investigación de Sampson y Laub, una vez construida la muestra de 500
sujetos que cometieron delitos y 500 que no lo hicieron, ésta se mantuvo invariable.
En la investigación de Jankowski, en cambio, una vez definidos algunos criterios
para observar, como el número de bandas de Nueva York, Boston y Los Ángeles,
los vínculos étnicos y la dimensión de las bandas, el investigador podía elegir las
bandas más adecuadas para su objetivo. Tenía además libertad para entrevistar a
quien quisiera, prolongar o acortar la observación según conviniera, etc.
Bajo este punto de vista, los dos ejemplos elegidos no son los más típicos. La
investigación del matrimonio Glueck, de la que Sampson y Laub extrajeron sus
datos, preveía diversas fuentes de información, por ejemplo, sobre las actividades
delictivas de los sujetos, entre las que el investigador podia escoger libremente. Por
su parte, Jankowski estableció unos objetivos de representación y comparación, por
lo que podríamos decir que siguió un plan preestablecido para escoger las bandas.
La investigación cuantitativa suele tener un diseño rígido, como en el caso de un
estudio con un cuestionario de preguntas cerradas sobre una muestra probabilística,
o un experimento, mientras que la investigación cualitativa es más flexible, es decir, el investigador decide sobre la marcha qué sujetos estudiar y qué instrumentos
de investigación utilizar.
De este enfoque cerrado o abierto, establecido a priori o durante la investigación, se derivan otras dos características que distinguen a ambos enfoques. La
primera se refiere a la representatividad de los sujetos estudiados. En los estudios
cuantitativos el investigador está preocupado por la posibilidad de generalizar los
3
El autor había señalado en una ocasión anterior que en el Webster New American Dictionary,
entre los significados de la palabra <<gang>> (banda) se encuentra también el de 'viaje'.
48
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
resultados, y el uso de una muestra estadísticamente representativa es el indicador i
más claro de esta preocupación. Podríamos decir que el investigador cuantitat~~1
está preocupado por la representatividad de la parte de la sociedad que estu~,
más que por su capacidad de comprenderla.
El investigador cualitativo, en cambio, antepone la comprensión de los sujetos
estudiados, aun a riesgo de perderse en el seguimiento de situaciones atípicas y
mecanismos no generalizables. Al investigador cualitativo no le interesa en absoluto
la representatividad estadística. Si acaso le interesará una especie de representatividad sustantiva, sociológica, que se decide no con fórmulas matemáticas, sino según
el juicio del propio investigador. Éste elegirá los casos en que se debe profundizar,
no por su difusión en la población, sino por el interés que según él presentan.
Interés que, por otra parte, puede modificarse en el curso de la investigación: por
ello, como hemos encontrado en un manual de investigación cualitativa, «el muestreo se realiza en función de la evolución de la relevancia teórica de los conceptos»
[Strauss y Corbin, 1990, 179].
Tomemos como ejemplo la investigación sobre «comunistas y católicos» que el
antropólogo estadounidense David Kertzer [ 1980] realizó en un barrio de Bolonia a
finales de los años setenta. Siguiendo el planteamiento clásico de los «estudios de
comunidad», Kertzer empleó la técnica de la observación participante, junto con
una serie de entrevistas con «observadores privilegiados». Se utilizaron entrevistas
en profundidad «no estructuradas» y entrevistas estructuradas, con las mismas preguntas para todos los sujetos. Sin embargo, los sujetos a entrevistar no fueron preseleccionados al inicio de la investigación.
En un principio el autor pensaba entrevistar a todos los agentes políticos y
sociales del barrio, tanto de tendencia comunista como católica, miembros de la
directiva de las cuatro secciones del Partido Comunista, activistas de la UDI (Unión
de mujeres italianas), de la FGCI (Federación juvenil del PCI), sacerdotes activos
de las parroquias, responsables laicos de las asociaciones católicas, etc. Sin embargo, en el curso de la investigación, Kertzer percibió que su objetivo era inalcanzable, por ejemplo, algunos activistas del PCI y sacerdotes se mostraron desconfiados ante las posibles preguntas de un estadounidense; en cambio, ciertos
individuos que en un principio no se incluyeron entre los sujetos a entrevistar
resultaron ser informadores muy valiosos, por ejemplo una camarera del barrio,
que resultó ser una de las fuentes de información más ricas sobre las relaciones
entre comunistas y católicos.
El segundo elemento diferenciador entre la investigación cuantitativa y la cualitativa es la uniformidad del instrumento de investigación. En investigación cuantitativa todos los sujetos reciben el mismo tratamiento. El instrumento de investigación utilizado es el mismo en todos los casos (por ejemplo, un cuestionario), o al
menos tiene capacidad para uniformar (por ejemplo, una ficha codificada para uniformar unas preguntas abiertas o la información procedente de distintas fuentes,
como sucedió en la investigación de Sampson y Laub ). Esta uniformidad es necesaria porque el objetivo final de la recopilación de información es la «matriz de
datos», una matriz de números ordenados en filas y columnas, donde se codifica la
misma información para todos los casos.
INVESTIGACIÓN CUANTITATIVA E INVESTIGACIÓN CUALITATIVA
49
La investigación cualitativa no persigue esta estandarización. Al contrario, la
falta de homogeneidad de las informaciones es su principal elemento constitutivo,
dado que el investigador asume informaciones distintas según el caso, con distinto
nivel de profundización según la conveniencia. Este planteamiento distinto se atribuye a la diferencia del objetivo cognoscitivo, que en un caso es descubrir las
uniformidades del mundo humano y en el otro es comprender las manifestaciones
en su individualidad.
El último punto relativo a la «recopilación de datos» guarda relación con la
naturaleza de los datos. En la investigación cuantitativa éstos son fiables, precisos, rigurosos e unívocos, o al menos, se espera que lo sean. El término inglés
utilizado para designar estas características es hard, en español se expresaría con
los términos «objetivo» y «estandarizado». Objetivo quiere decir que los datos no
deben estar influidos por la subjetividad interpretativa del investigador, es decir, si
cambiara el investigador, el resultado de la observación debería ser el mismo, ni
por la subjetividad expositiva del sujeto estudiado, es decir, la misma situación
aplicada a sujetos diferentes debería producir el mismo dato resultante de la observación. Estandarizado quiere decir que los datos recopilados sobre los distintos
sujetos, y tal vez por investigadores distintos, deben ser comparables entre sí, para
poder compararlos, se suelen expresar de forma numérica. Esto se puede conseguir
fácilmente con algunas variables estructurales básicas, como el género, la edad, el
nivel de estudios, o de conducta, como la práctica religiosa, el comportamiento
electoral, pero resulta más difícil con conceptos más complejos, como la clase social o la inteligencia, y aun más con actitudes, como autoritarismo pedagógico,
conservadurismo político, etc. La investigación cuantitativa intenta siempre que los
datos tengan estas dos características: por ejemplo, en el caso de la actitud hacia un
representante político, pide a los entrevistados que le asignen una calificación dell
al lO (como con las notas escolares), o una puntuación de O a 100 (midiendo el
grado de simpatía con una especie de «termómetro de los sentimientos»).
La investigación cualitativa no se plantea el problema de la objetividad y la
estandarización de los datos, y se preocupa en cambio de la riqueza y profundidad
de los mismos. Los datos que produce la investigación cualitativa se describen con
el término inglés soft, que en español se podría traducir como subjetivos, flexibles,
relativos. Volviendo al ejemplo anterior, la popularidad de un político se valorará
en función de las perspectivas, los puntos de vista y la cultura de los entrevistados,
respetando las formulaciones de cada uno y su nivel de profundidad.
2.3.3. Análisis de los datos
El análisis de los datos es quizás la fase de una investigación social en la que resulta
más visible la diferencia entre el enfoque cuantitativo y el cualitativo. El efecto de la
instrumentación matemática y estadística utilizada en el enfoque cuantitativo, con sus
tablas, gráficos, test estadísticos, etc., así como el complejo instrumental de ordenadores, bases de datos, programas de análisis estadístico, etc., contrastan con la sobriedad
de un análisis cualitativo, que no utiliza herramientas estadísticas o matemáticas, y se
limita a organizar el material empírico con la eventual ayuda de instrumentos infor-
50
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
máticos 4 •
Pero más que en la instrumentación tecnológica utilizada para el análisis de los
datos y en la presentación fmal de los resultados, la diferencia más importante se
encuentra en la lógica que guía el propio análisis. Empecemos por el objeto del
análisis y volvamos a la investigación de Sampson y Laub sobre la desviación juvenil. A partir de las correlaciones entre variables dependientes e independientes, los
autores llegan a la conclusión de que «.. .los procesos de control social informal
presentes en la familia y el colegio proporcionan la clave interpretativa para encontrar la explicación causal de la delincuencia en la infancia y la adolescencia» [Sampson
y Laub, 1993, 246].
¿Cuál fue el proceso lógico que permitió llegar a estas conclusiones? Para
realizar la investigación el equipo recogió evidencia empírica para cada individuo, como se hace en todas las investigaciones, cualitativas o cuantitativas. Es
decir, de las 500 + 500 personas estudiadas se registraron todas las propiedades
individuales que llamamos «variables» en la fase de análisis de los datos (actos de
violencia cometidos, composición de la familia, profesión de los padres, entorno
familiar, rendimiento escolar, etc.). Cada sujeto se describe de manera analítica a
partir de estas propiedades. Podríamos decir que su unidad como individuo se
fragmenta en tantos elementos como variables se utilicen para describirlo. A partir de este momento, el investigador ya no tratará al sujeto como persona. El
análisis de los datos se hará siempre a través de las variables, de manera impersonal. Se hablará de medias de las variables (media de delitos cometidos, media de
hijos por familia, renta media, etc.), de porcentajes de variables (porcentaje de
sujetos que tienen antecedentes penales en su familia, un padre violento y autoritario, etc.), y de relaciones entre variables (correlación entre agresividad adolescente y violencia juvenil, etc.).
El objetivo del análisis será «explicar la variación» en los valores de las variables dependientes, es decir, encontrar las causas que provocan la variación de las
variables dependientes en los sujetos, los factores que «explican» por qué algunos
jóvenes se han convertido en delincuentes y otros no. Se estudiaría, por ejemplo, si
las diferencias entre jóvenes delincuentes y no delincuentes se explican por el tipo
de educación que han recibido de sus padres. Si todos los delincuentes proceden de
familias con padre violento, y de los jóvenes cuyo padre no es violento ninguno es
delincuente, habremos «explicado estadísticamente» la variación de la variable «delincuencia». Como veremos más adelante, este hecho también se puede interpretar
diciendo que hemos encontrado la «causa» de la variable delincuencia, en este caso,
la conducta del padre.
Este modo de proceder es el mismo que el se utiliza en ciencias naturales. La
relación causal entre el consumo de tabaco y el cáncer de pulmón, por ejemplo, se
ha deducido de la observación de una relación estadística entre la variación de dos
variables en miles de sujetos, aislando la evolución de estas dos variables en la serie
4
Es cierto que recientemente está aumentando el uso de programas informáticos para el análisis de
datos cualitativos, por ejemplo, el programa Atlas-Ti o el programa Nudist.
INVESTIGACIÓN CUANTITATIVA E INVESTIGACIÓN CUALITATIVA
51
de variables que varían con ellas.
El enfoque interpretativo critica este modo de proceder, acusándolo de asumir
impropiamente el modelo científico de las ciencias naturales. Esta crítica ha surgido no sólo en las ciencias sociales, sino también en el campo de la medicina, donde
se rechaza la conexión causa-efecto entre distintas variables en nombre de la unidad
psíquica y somática del cuerpo humano. El argumento de dicha acusación es la
imposibilidad de reducir el «hombre» a una serie de variables, y la necesidad de una
perspectiva global u holística para el análisis de la conducta humana 5• Este planteamiento subraya que el individuo es algo más que la suma de sus partes y no puede
quedar reducido a la relación entre unas cuantas variables, y que la comparación de
los sujetos mediante variables conlleva la desnaturalización de los mismos.
La investigación cualitativa adopta un planteamiento totalmente diferente para
el análisis de los datos. El objeto del análisis ya no está representado por la
variable, sino por el individuo en su totalidad. Si la investigación cuantitativa se
basa en variables, la cualitativa se basa en casos. Para explicar esta diferencia
volvemos de nuevo a la investigación de Jankowski. En el curso de la misma, el
autor se pregunta cuáles son las causas de las conductas violencias en los individuos que pertenecen a las bandas. Jankowski parte de cuatro factores desencadenantes de la violencia: el miedo, la ambición, la frustración y la exhibición. Llegado a este punto, un investigador cuantitativo trataría de obtener la variable
dependiente «violencia», por ejemplo, atribuyendo a los individuos una puntuación según el grado de violencia manifestado en su conducta, y del mismo modo
trataría de obtener con indicadores adecuados las cuatro variables independientes
mencionadas. Su objetivo sería por tanto «explicar la variación» de la variable
dependiente «violencia» a partir de las variaciones de las variables independientes, es decir, encontrar la correlación entre las variables independientes y la variable dependiente, utilizando los instrumentos estadísticos adecuados.
Jankowski no fragmenta los sujetos en variables, sino que los clasifica por tipos.
La clasificación es lo que conecta a los sujetos, igual que el modelo causal conecta
las variables entre sí.
Jankowski distingue los episodios de violencia según sean expresiones de violencia individual u organizada (por la banda). Distingue también los contextos en
los que tiene lugar esa violencia, identificando seis: violencia contra miembros de
la misma banda, de otras bandas, personas de la comunidad, personas de fuera de
la comunidad, bienes materiales de la comunidad y de fuera de la misma. La
clasificación consta, por tanto, de doce situaciones, y dentro de cada una el autor
distingue cuatro casos, en función de los cuatro factores emotivos que desencadenan la violencia: miedo, ambición, frustración y exhibición. De este modo, obtiene una tipología de 48 tipos para clasificar los episodios de violencia, en términos
de los sujetos y sus conductas. Por ejemplo, para el tipo «violencia individual,
'Por <<perspectiva holística>> (del griego hólos =todo, entero) se entiende también un planteamiento en el que los sujetos sociales se estudian íntegramente corno sistemas complejos, asumiendo
que un sistema no se puede dividir en partes independientes.
52
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
contra miembros de la misma banda, causada por la ambición», el autor describe
el caso de Shoes. Shoes es un chico de 16 años, miembro de una banda de Nueva/
York, que quiere convertirse en uno de los jefes, a pesar de ser demasiado joven
para el cargo y llevar poco tiempo en la banda. Un día, durante una pelea con otra
banda, Shoes percibe que dos de sus compañeros no se implican en la contienda,
sino que se mueven con cautela en la retaguardia por temor a que los ataquen. En
la siguiente reunión del grupo, Shoes ataca con violencia a uno de los dos, y
cuando los otros los separan justifica su comportamiento acusando a los dos compañeros de cobardía y pidiendo su expulsión de la banda. Todo ello para conseguir
buena reputación en el grupo.
Como puede verse, el objetivo del análisis, coherente con el paradigma interpretativo, es «comprender a las personas», interpretar el punto de vista del actor
social, (en el ejemplo, comprender las motivaciones de la conducta violenta), igual
que en el enfoque cuantitativo el objetivo era «explicar la variación de las variables».
La relación que tienen los enfoques cuantitativo y cualitativo con las técnicas
matemáticas y estadísticas es muy diferente. En el primer caso, el lenguaje de las
matemáticas se considera el lenguaje de la ciencia, por lo que se hace un gran
esfuerzo por transformar los conceptos en términos matemáticamente tratables
( «medibles») y se utilizan al máximo las técnicas estadísticas para analizar los
datos y hacer generalizaciones a partir de la muestra de población. En la investigación cualitativa, la formalización matemática se considera no sólo inútil, sino
hasta nociva (restrictiva), por lo que se ignora completamente.
2.3.4.
Resultados
De la diferencia de planteamiento, recopilación y análisis de los datos también se
deriva una profunda discrepancia en los resultados que se logran con las dos formas
de hacer investigación. Comencemos con el aspecto más llamativo, la presentación
de los datos. Las dos formas clásicas, y también las más sencillas, de presentación
de los datos en las tradiciones cuantitativa y cualitativa son, respectivamente, la
«tabla» y la «narración».
Pongamos como ejemplo una investigación realizada en Italia a mediados de los
años sesenta sobre los militantes de base de la Democracia Cristiana y del Partido
Comunista [Alberoni et al, 1967]. Se estudió a 108 activistas (54 democristianos y
54 comunistas) mediante entrevistas dirigidas, con un diseño común y una duración
media de 6 a 7 horas, subdivididas en varias sesiones (entre tres y seis). Las entrevistas se grabaron, se transcribieron y se codificaron, clasificando las respuestas en
categorías y atribuyendo a cada categoría un valor numérico (hablaremos con más
detalle de este procedimiento en el capítulo 10). Una de las «variables» obtenida de
este modo se definió como «visión dicotómica de la realidad», es decir, la tendencia
(o no) a interpretar las fuerzas en la sociedad en términos de «frentes opuestos [... ]
dos partes, una de las cuales es la parte positiva con la que nos identificamos, y la
otra es el enemigo al que enfrentarse y vencer y destruir» [ibídem, 381]. Esta tendencia a tener una visión dicotómica de la realidad varía según los sujetos, que se
INVESTIGACIÓN CUANTITATIVA E INVESTIGACIÓN CUALITATIVA
53
clasificaron en las cuatro categorías de la tabla 2.2 , que abarcan desde «totalmente
dicotómica» a «en absoluto dicotómica» Analicemos el contenido de esta tabla. En
primer lugar, la columna de los entrevistados (DC + PCI) nos sugiere que los militantes estudiados están repartidos de forma equilibrada entre «dicotómicos» y <<no
dicotómicos» (casi el 50% en cada grupo, si sumamos las dos primeras y las dos
últimas categorías de la variable). Ahora bien, si consideramos a los militantes de
DC y del PCI por separado, podemos sacar las siguientes conclusiones: entre los
primeros los «dicotómicos» están en minoría (menos de un tercio), en cambio,
entre los segundos predomina la visión dicotómica (más de dos tercios). La información de carácter cuantitativo que ofrece la tabla es concisa, escueta y compacta:
con pocos números, la tabla ilustra una característica importante de los activistas, la
relación entre afiliación política y orientación ideológica. Por eso, en la tabla 2.1
hablábamos de enfoque relacional.
Sin embargo, estos datos presentan dos limitaciones. En primer lugar, la «visión
dicotómica de la realidad» es una categoría conceptual de los investigadores, que se
sitúa entre quien lee la tabla y las categorías mentales efectivas de los entrevistados.
Por otra parte, tras este concepto básico hay una riqueza que no se puede percibir si
nos limitamos a leer la tabla. Los extractos de entrevistas están menos afectados por
estas dos limitaciones. En primer lugar, las palabras del entrevistado permiten «ver
la realidad con los ojos de los sujetos estudiados» 6 de un modo más efectivo. En
segundo lugar, la cita confiere al dato una dimensión inexistente en la tabla, y
Tabla 2.2. Visión de la realidad social por parte de los activistas de partido
(en porcentajes sobre el total)
DC
PCI
DC+PCI
5,6
31,5
18,5
25,9
38,9
32,4
51,8
25,9
38,9
En absoluto dicotómica
Total
16,7
3,7
10,2
100
100
100
(N)
(54)
(54)
(108)
Totalmente dicotómica
Predominantemente dicotómica
Concibe la realidad como lucha entre posiciones,
pero es más sensible a las alternativas
FuENTE:
Alberoni et al. [ 196 7].
6 No queremos decir que con el mero uso de la cita estamos transmitiendo al lector la idea que
tienen los individuos estudiados de la realidad. Lo que se transmite siempre es la interpretación del
investigador: él decide a quién citar entre los sujetos estudiados, la importancia que concede a un
úagmento concreto de conversación, o las conexiones entre las distintas citas presentadas. Al margen
de estas decisiones, la respuesta, o alguna otra forma de comunicación, del entrevistado se cita en su
forma original, mientras que en la tabla hay un elemento de mediación posterior, que es la codifica·
ción de la respuesta dentro de las categorías establecidas por el investigador.
54
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
permite al lector «visualizar» a los entrevistados, como una fotografía permite un
conocimiento distinto y más completo que la mera descripción de rasgos externos.
Es lo que en la tabla 2.1 hemos denominado perspectiva narrativa.
Reproducimos un fragmento de entrevista referente a la «visión dicotómica de
la realidad», que muestra que se trata de un concepto muy sintético compuesto por
varias dimensiones específicas. Por ejemplo, implica un concepto claro de la política internacional, que en el caso de un activista comunista se expresa en la idealización dogmática de la Unión Soviética:
... desde que era joven siempre me gustó la Unión Soviética: ahora la conozco aun
mejor. Estoy convencido de que la política de Rusia es la correcta. Estoy convencido de que Rusia hace todo lo posible por evitar la guerra. Rusia no quiere la
guerra; su guerra es la propaganda que hace en el mundo y que logra simpatías en
los otros estados y atrae al mercado comercial desde todos los estados del mundo.
Este sistema ha salido ganando con ello, y hoy o mañana el socialismo tendrá que
estar en todo el mundo y a esos estados los pondrá de rodillas sin guerras porque
provocará su desaparición [... ]. En Rusia no tienen ninguna necesidad de hacer
huelga; allí trabajan para el pueblo [... ], trabajan para sí mismos [.. .]. Allí está el
socialismo, y con el socialismo no hay necesidad de ir a la huelga [... ].Allí están
muy por delante [... ]. No sé si el año pasado o hace algunos años, el pan allí era
gratis para todo el pueblo [... ]. Cuando un pueblo llega a esto, significa que no
necesitan hacer huelga.
[Alberoni et al., 1967, 479]
Si bien tabla y narración son dos formas típicas de presentar los resultados en la
investigación cuantitativa y cualitativa respectivamente, no son instrumentos unilaterales utilizables sólo por uno o el otro tipo de investigación. Son muy comunes las
investigaciones de planteamiento neopositivista en las que la narración se emplea
con fmes ilustrativos, con la misma función que cumple una fotografía en un artículo de periódico. En este caso el análisis de los datos se hace con instrumentos
cuantitativos, sobre variables numéricas, mediante tablas y análisis multivariados.
La narración sirve para ejemplificar los resultados, para que el lector pueda comprender mejor el universo real que subyace al dato numérico. Por ejemplo, en la
investigación citada antes, tras distinguir las variables que caracterizan mejor a los
distintos tipos de activista de partido, en nuestro caso, la edad, la educación, el
grado de compromiso con el activismo, la actitud dicotómica, la búsqueda de beneficios personales, los investigadores reconocieron en algunos entrevistados este conjunto de características específico y citaron extractos tomados de sus entrevistas.
Mucho más raro es el caso contrario. El investigador que sigue el enfoque interpretativo raras veces utiliza la tabla para mostrar sus variables relevantes 7, y es
reacio a aplicar categorizaciones propias a las respuestas y actitudes de los entrevistados. Su objetivo es presentar la visión de la realidad de los sujetos estudiados, más
7
Naturalmente podrá utilizarlas sin problemas para variables secundarias y descriptivas de la
muestra, como las variables sociodemográficas básicas.
INVESTIGACIÓN CUANTITATIVA E INVESTIGACIÓN CUALITATIVA
55
que localizar unos rasgos generalizables.
A continuación hablaremos de las generalizaciones. La tabla y la narración son
dos formas de presentación básicas y, en cierto sentido, fragmentadas de los datos.
La conclusión de una investigación debería ir más allá de la simple exposición de
distribuciones de variables o ilustraciones de casos, y establecer relaciones entre las
variables o conexiones entre los casos, ya que su objetivo no debería ser sólo describir la realidad, sino también ofrecer sistematizaciones y síntesis de orden superior,
ya sean explicaciones o interpretaciones. Éste es, en efecto, el único modo de conectar la investigación con la teoría, que representa una forma de abstracción racional y sintética de la realidad.
En investigación cuantitativa el camino para llegar a estas síntesis está claro, y
consiste en el proceso que lleva al planteamiento de relaciones causales entre las
variables, mediante el estudio de las relaciones entre ellas. Tras fragmentar al individuo en variables, el análisis cuantitativo aporta una primera síntesis expresada en la
correlación entre variables, con indicadores numéricos como el coeficiente de correlación, una red de conexiones causales entre variables, y, en los casos más afortunados, expresiones sintéticas de forma similar a las «leyes» de las ciencias naturales.
Considérese, por ejemplo, una conocida investigación realizada en Estados Unidos en los años sesenta, sobre la estratificación social [Blau y Duncan, 1967]. Los
autores abordaron, entre otros, la tarea de valorar los efectos sobre la posición
social de los individuos del estatus adscrito, en este caso, la posición social del
padre, y el estatus adquirido, en este caso, el nivel de formación. El objetivo del
estudio era saber si para conseguir el éxito social es más importante tener un padre
rico o un buen currículum. Todo ello a sabiendas de la dificultad para distinguir la
acción de los dos factores, ya que las dos principales variables causales están relacionadas entre sí. Es decir, la posición social del padre influye también en la formación del hijo.
En la figura 2.1 hemos representado los nexos causales, en forma de flechas,
que se supone que existen entre las variables: influencia directa de la «escolarización del hijo» sobre la «posición social del hijo» (Z---+ Y); influencia directa de la
«posición social del padre» sobre «posición social del hijo» (X---+ Y); y, por último,
0,808
\
Z. Escolarización hijo
f'·""
Y. Posición social hijo
X Posición social padre _ _ _ _ _ _ _ - - ; ; ; :
Figura 2.1.
Modelo causal relativo a los vínculos entre posición social del padre,
escolarización del hijo y posición social del hijo [Biau y Duncan, 1967).
56
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
influencia indirecta de la «posición social del padre» sobre la «posición social del
hijo», pasando por la «escolarización» (X~ Z ~ Y: la buena posición social del
padre permite estudiar al hijo, y la escolarización de éste influye de manera positiva
en su posición social).
Mediante la técnica estadística del path analysis es posible cuantificar el peso
de estas componentes causales, expresado en el coeficiente que aparece por encima
de las flechas del gráfico. En concreto se puede constatar, en vista de los valores
referidos en el gráfico, que de las dos componentes directas, el efecto de la escolarización es mayor que el de la posición social del padre. Incluso considerando el
efecto total de la posición social del padre, la suma de los efectos directo e indirecto de este factor no llega a igualar el efecto directo de la escolarización (ver
tabla 2.3). De este modo la investigación puede cuantificar los efectos de las variables adscritas y adquiridas, y demostrar que las segundas prevalecen sobre las
primeras.
Esta forma de proceder es bastante común entre los investigadores cuantitativos.
En el enfoque cualitativo es más dificil encontrar modos de sintetizar la información que estén lo bastante extendidos entre los investigadores. Sin embargo, muchos
autores [entre otros, Lofland, 1971; Spradley, 1980; Hammersley y Atkinson, 1983]
consideran que la identificación de «tipos» es la vía para alcanzar estos objetivos de
síntesis. Y ésta es también, por otra parte, la solución que la inspiración original
weberiana sugiere al enfoque interpretativo con el concepto de «tipo ideal».
Como indicamos en el capítulo 1, el tipo ideal es una categoría conceptual que
no tiene correlato exacto y específico en la realidad. Es una construcción que, aunque procede de la observación de casos reales, elimina los detalles y accidentes de la
realidad para extraer sus características fundamentales, dándoles un nivel de abstracción superior, para utilizar el «modelo» obtenido como concepto-límite con el
que interpretar esa realidad.
Como ejemplo de utilización del tipo ideal para interpretar la realidad podemos
citar la investigación de Jenkins, Lads, Citizens and Ordinary Kids, realizada a finales de los años setenta, con entrevistas y observación directa de un grupo de adolescentes (53 chicos y 33 chicas) de la clase obrera de Belfast. Los «rebeldes», varones
que muestran en sus conductas y valores de referencia ciertos rasgos machistas y
Tabla 2.3.
Datos relativos a la figura 2.1
Relación original (r)
Efecto causal
Parte no causal
Directo
Indirecto
Total
XY 0,405
0,178
0,226
*
0,405
-
xu 0,438
0,438
-
0,438
-
UY0,596
0,518
-
0,518
(Espuria)
0,078
* Según las reglas del path analysis, el coeficiente del efecto indirecto se obtiene por la multiplicación de los coeficientes de los efectos directos que lo componen: 0,438 x 0,518 = 0,226.
INVESTIGACIÓN CUANTITATIVA E INVESTIGACIÓN CUALITATIVA
57
antiburgueses, asociados tradicionalmente con la clase obrera, los «ciudadanos»,
que encarnan los respetables valores burgueses de la austeridad, la diligencia, la
independencia y el deseo de ascenso social, y los «niños corrientes», son tres categorías conceptuales sintéticas que el autor perfila tras su inmersión en la realidad
estudiada, y que utiliza para releer, situar e interpretar analíticamente el material
empírico disponible.
Con estos tres tipos ideales, el investigador interpreta los estilos de vida ( consumo, forma de vestir, ocio, etc.), el modo de interactuar con el sexo opuesto, la
relación con la iglesia y el deporte, la opinión sobre la familia y el matrimonio, el
desarrollo escolar y las primeras experiencias laborales, etc. La categorización en
tres tipos, sirve, por ejemplo, para interpretar las distintas ideas sobre el matrimonio y la familia. Para los rebeldes y los niños corrientes, el lugar de la mujer es la
casa, y, como normal general, piensan que después del matrimonio la mujer debe
dejar el trabajo y dedicarse a la familia, tener hijos, cuidarlos, etc. Los ciudadanos,
en cambio, piensan que después del matrimonio la mujer debe seguir trabajando
para ahorrar y comprar la casa, y posponer el nacimiento de los hijos. Los ciudadanos también opinan que se debe llegar al matrimonio siguiendo los pasos del cortejo, el noviazgo y la boda religiosa; aceptan las relaciones prematrimoniales, pero en
el contexto de una relación sólida orientada al matrimonio. Esto no se aplica a los
otros dos tipos. La tipología se utiliza de manera análoga para interpretar las diferencias en la muestra en relación con los otros temas estudiados.
Hay que subrayar que en todos estos casos no sólo se describe la realidad, sino
que también se interpreta, se lee, se analiza y por último se recompone y sintetiza a
partir de las categorías clasificatorias o de los tipos ideales reconocidos. Jenkins
reencuadra los casos, relee sus características, reinterpreta los datos a la luz de los
tres tipos propuestos. Del mismo modo, Jankowski utilizaba los cuatro mecanismos
emotivos que desencadenaban la violencia, cuatro tipos ideales: miedo, ambición,
frustración y exhibición, para interpretar los diversos episodios de violencia que
presenció.
Concluimos este apartado con un resumen sobre la diferencia entre el enfoque
cuantitativo y el cualitativo en relación con los dos mecanismos de la «explicación»
y de la «interpretación». En las investigaciones cualitativas aquí descritas no encontramos ninguna pregunta sobre los mecanismos causales que han provocado diferencias de actitudes, conductas y estilos de vida entre los sujetos. Jenkins no se
pregunta por qué los rebeldes tienen una idea del matrimonio distinta de la que
tienen los ciudadanos, más bien intenta describir las diferencias entre ambas a la luz
de las características generales de los dos tipos ideales. En otras palabras, mientras
la investigación cuantitativa se pregunta por los porqués, la cualitativa se pregunta
por los cómo. Denzin, un claro defensor del enfoque interpretativo, escribe: «En mi
estudio sobre alcohólicos anónimos no he preguntado a las personas por qué se
convirtieron en alcohólicos, sino cómo llegaron a ello. Esta forma de plantear las
cuestiones lleva al meollo del proceso social, y no a las preocupaciones sobre variables causales previas [ ... ].Yo prefiero profundizar en la forma en que se produce un
hecho o un proceso, más que preguntarme sólo por qué se ha producido, o cuál ha
sido su causa» [Denzin 1989, 26].
58
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
El objetivo de la investigación cuantitativa es, en cambio, la identificación del
mecanismo causal. Aunque no siempre es posible formular un «modelo causal»,
con variables independientes y dependientes conectadas claramente por nexos causales, como en el ejemplo citado de Blau y Duncan, la mente del investigador cuantitativo estará siempre guiada por la lógica del mecanismo causa-efecto. Hemos
dado un ejemplo de ello en la investigación de Sampson y Laub, donde las variables
se pueden agrupar en «causas», «efectos» y «condiciones>>, y el investigador se guía
siempre por la pregunta de «qué causa qué» y bajo qué condiciones 8 .
Por último, podemos añadir que el modelo causal enlaza las variables entre sí
(lógica de la «causalidad»), mientras que la tipología representa el esquema teórico
que relaciona a los sujetos (lógica de la «clasificación»).
Una última cuestión, sin duda importante por abarcar muchos de los temas
tratados, es el alcance de los resultados. Ya hemos hablado de esta problemática a
propósito del muestreo y la representatividad de los casos estudiados. Dadas sus
exigencias de profundidad e identificación con el objeto estudiado, la investigación cualitativa no puede abordar un número de casos muy elevado. El ejemplo de
la investigación de Jankowski, que participó en la vida de nada menos que 37
bandas, es prácticamente único, si bien es verdad que su observación participante
duró diez años, hecho muy poco común. Normalmente los estudios cualitativos
abarcan pocos casos. Con frecuencia se presenta el denominado «estudio de caso»,
una investigación sobre una situación concreta (una banda, un barrio, una fábrica,
una organización, un acontecimiento, etc.). ¿Cómo es posible inferir, de situaciones tan específicas, aunque elegidas de modo que sean lo más representativas posible, observaciones y conclusiones de alcance general?
Sin duda, en una investigación sobre pocos casos se podrá profundizar más,
pero se reducirán también las posibilidades de generalizar sus resultados. Como
escribe Michael Patton:
... se puede estudiar a un único individuo durante un periodo de tiempo \argo, por
ejemplo, estudiar en profundidad una semana en la vida de un niño. Eso significa
recopilar información detallada sobre todos los episodios que se produzcan y las
interacciones que le afecten cada dia. Si limitamos el campo de las preguntas de la
investigación, podríamos estudiar a varios niños durante un periodo más breve.
Con preguntas aun más dirigidas o una entrevista de media hora podríamos estudiar a un mayor número de niños sobre un número de preguntas reducido. El caso
extremo consistiría en plantear una sola pregunta al máximo número de niños que
permitieran los recursos económicos y de tiempo.
[Patton, 1990, 166]
8 Para mayor claridad, en la comparación entre métodos cuantitativos y cualitativos hemos contrapuesto «explicación» a «interpretación», «búsqueda de porqués» a <<búsqueda de cómos>>, <<causalidad>> a <<clasificacióm>, <<análisis por variables>> a <<análisis por casos», pero en la realidad los límites
nunca son tan claros. Las tipologías también se usan en la investigación cuantitativa, y, lo que es más
importante, el mecanismo causal está muy presente en muchos enfoques interpretativos, por ejemplo,
el de Weber, que admite abiertamente la existencia de <<leyes», aunque sean sólo instrumentos para
comprender la conducta individual, y no constituyan el objetivo de la investigación social [cfr.
Kaplan, 1964, 115].
INVESTIGACIÓN CUANTITATIVA E INVESTIGACIÓN CUALITATIVA
59
Profundidad y amplitud están pues en relación inversa. Profundizar tiene un
coste, y el precio a pagar depende del número de casos estudiados. Pero el número
de casos va ligado a la posibilidad de generalizar los resultados. Cuanto más amplia
sea la investigación, es decir, cuanto mayor sea el número de sujetos que abarca,
más representativa de la situación real será la muestra y, por tanto, sus resultados
podrán aplicarse con más legitimidad a toda la población, siempre que no se produzcan distorsiones sistemáticas 9 • En conclusión, los resultados de la investigación
cuantitativa tienen sin duda más posibilidades de generalización que los resultados
de la investigación cualitativa.
2.4. DOS FORMAS DIFERENTES DE CONOCER
LA REALIDAD SOCIAL
Para finalizar este capítulo nos planteamos la siguiente pregunta: ¿Es mejor, más
correcto científicamente, más adecuado cognitivamente, hacer investigación social
utilizando la perspectiva cuantitativa o la cualitativa? ¿Se puede afirmar que uno de
los dos enfoques es superior al otro desde el punto de vista «científicO>>? Distinguimos tres posturas al respecto.
La primera sostiene que el enfoque cuantitativo y el enfoque cualitativo, el
paradigma neopositivista y el paradigma interpretativo, representan dos puntos de
vista incompatibles, porque se caracterizan por planteamientos filosóficos divergentes. Los defensores de cada una de las posturas afirman que la suya es la adecuada, y la otra es errónea. Los partidarios del criterio cuantitativo argumentan que el
enfoque cualitativo no es ciencia; los segundos, en cambio, aseguran que los primeros, con su cosificación de las ciencias naturales, no pueden captar la verdadera
esencia de la realidad sociaL
La segunda postura, muy difundida entre los científicos sociales de orientación
cuantitativa, es la de aquellos que, pese a haberse decantado por el paradigma neopositivista, reconocen que las técnicas cualitativas pueden aportar una contribución
válida a la producción y el análisis de evidencia empírica. No obstante, se considera
que son adecuadas sólo para la fase exploratoria de la investigación, pues cumplen
una función de estimulación intelectual preliminar, pero quedan fuera de la fase
científica propiamente dicha. El siguiente pasaje de Blalock ilustra este punto de
vista sobre la investigación cualitativa:
... por lo general las técnicas de observación participante son muy útiles para
proporcionar impresiones e ideas iniciales que después pueden conducir a una
'Tampoco vale la hipótesis de la «elección cuidada», es decir, la argumentación de que si se
eligen con un criterio adecuado y la suficiente diversificación, unos cuantos casos pueden representar
el conjunto de las variaciones presentes en la población. ¿Cómo podemos garantizar que los casos
elegidos son los adecuados con relación al universo de posibilidades, si la investigación se realiza
precisamente para conocer 1a realidad estudiada? Por otra parte, a veces 1os casos desviados son
precisamente los más esclarecedores.
60
METODOLOGIA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
formulación precisa del problema e hipótesis explícitas, pero se prestan a la critica porque sus resultados se basan en experiencias subjetivas y difícilmente repetibles. Por este motivo muchos científicos sociales prefieren considerar la observación participante como un instrumento útil en la etapa inicial del proceso de
investigación, pero no un planteamiento del que se puedan derivar resultados
definitivos de la investigación.
[Blalock, 1970; 45-46).
La tercera postura sostiene la legitimidad, utilidad y dignidad de ambos métodos, y anuncia el desarrollo de una investigación social que, según las circunstancias
y las posibilidades, opte por un enfoque o el otro (o por ambos). Esta postura ha
ganado adeptos en los últimos años, y procede, más que de una reflexión filosófica
y epistemológica nueva, de la constatación pragmática de que la sociología y la
investigación social han recibido contribuciones valiosas y fundamentales de investigaciones tanto cuantitativas como cualitativas. Albert Bryman afirma de manera
explícita que las diferencias entre las dos maneras de hacer investigación no son
epistemológicas, sino puramente técnicas:
La distinción entre investigación cuantitativa e investigación cualitativa es una
cuestión meramente técnica, en la que la elección entre una o la otra sólo tiene
que ver con su capacidad para responder al problema particular planteado por la
investigación [... ), igual que otras decisiones técnicas [... ), como la decisión sobre
la conveniencia de utilizar el cuestionario postal o sobre las modalidades de
construcción de una muestra estratificada.
[Bryman, 1988, 109]
Bryrnan llega a sostener la utilidad de un enfoque que utiliza métodos cualitativos y métodos cuantitativos en la misma investigación. Esta postura también la
adopta otro manual de metodología de investigación cualitativa, en el que los autores defienden, bajo el título de «dos estilos de investigación, una lógica de inferencia», que el marco de referencia subyacente está representado por la misma lógica
[... ];las diferencias entre las tradiciones cuantitativas y cualitativas son sólo estilísticas, y no tienen importancia metodológica ni sustantiva» [King, Keohane y Yerba,
1994].
De las tres posturas presentadas suscribo la tercera, pero con una matización
importante. No creo que los métodos cuantitativos y cualitativos representen dos
variaciones puramente técnicas de un mismo modo de entender el mundo social y la
finalidad de la investigación. En mi opinión, las dos formas de hacer investigación,
en contra de lo que afirma Bryman, no difieren entre sí por meras cuestiones técnicas, sino que son la expresión directa y lógica de dos perspectivas epistemológicas
distintas, dos paradigmas diferentes que implican modos alternativos de comprender la realidad social, los objetivos de la investigación, el papel del investigador y la
instrumentación técnica.
Pero ¿por qué la aceptación de diferencias entre ambos enfoques debe
implicar también que uno sea correcto y el otro erróneo?, ¿no pueden dos visiones
distintas de la misma realidad aportar dos contribuciones válidas para su conocí-
INVESTIGACIÓN CUANTITATIVA E INVESTIGACIÓN CUALITATIVA
61
miento, como contribuyen a la ilustración de una ciudad tanto su fotografía panorámica como la de uno de sus callejones más característicos?
Hemos estudiado la investigación de Sampson y Laub, que acaba con la comprobación empírica de un modelo teórico sobre el proceso que lleva al individuo a
cometer un delito y adoptar conductas ilícitas, analiza el proceso en términos de
variables dependientes e independientes usando las categorías de causa y efecto y
extrayendo datos cuantitativos sobre una muestra de 1000 sujetos. También hemos
estudiado la investigación de Jankowski, que trata de comprender las motivaciones
y razones por las que un joven entra en una banda y se deja llevar por la misma
cometiendo actos de violencia, para lo cual se introduce en la vida de algunas bandas metropolitanas y participa en su vida cotidiana. ¿Podemos decir de estas dos
perspectivas que una es científica o correcta y la otra es errónea o pseudo-científica,
que una ha enriquecido nuestros conocimientos sobre la desviación juvenil y la otra
nos ha dado una visión deformada y engañosa de la misma? En mi opinión, ambas
investigaciones han contribuido de manera significativa al conocimiento del fenómeno social de la delincuencia juvenil.
Ahora bien, considero dificil, si no imposible, utilizar los dos planteamientos en
un mismo diseño de investigación. Los procedimientos y los instrumentos utilizados difieren demasiado. En realidad, los ejemplos de estudios que utilizan ambos
enfoques son investigaciones basadas en una de las dos perspectivas, que se sirven
de técnicas tomadas del otro enfoque, pero como instrumentación auxiliar y complementaria. Me parece dificil que un mismo investigador pueda llevar a cabo una
investigación que utilice de manera simultánea instrumentos de producción y análisis de datos cualitativos y cuantitativos. Su formación, e incluso la estructura de su
personalidad científica, hacen muy dificil mostrar la flexibilidad necesaria para
combinar ambos enfoques.
Para concluir, el enfoque neopositivista y el interpretativo, las técnicas cuantitativas y cualitativas conducen a conocimientos diferentes. Pero esto no es una limitación, sino una riqueza, ya que para poder conocer completamente la realidad
social se precisa una aproximación polifacética y múltiple. La investigación social
es como un dibujo de la realidad social. Para hacerlo se escoge una perspectiva
determinada, pero puede haber infinidad de ellas, no sólo en términos del ángulo
visual (dibujar a un personaje a lomos de un caballo en lugar de retratar su rostro o
elegir el perfil de una figura en lugar de su vista frontal), sino también de la fidelidad a la apariencia formal (se puede favorecer la expresión de rasgos psicológicos
con líneas y colores deformadores o poner al personaje en un contexto surrealista 10). No existe un retrato absoluto, como no existe una representación absoluta y
«verdadera» de la realidad.
10 Hace ya varios siglos se discutía sobre si los pintores, con sus imágenes, construían una realidad
«distinta» o bien representaban la «verdadera». Un ejemplo de ello es el debate entre las corrientes de
lo sublime (<<constructivista») y de lo pictórico (<<realista»), en el siglo XVIII.
i2
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
!.5. SÍNTESIS DEL CAPÍTULO 2
'·
El análisis secundario de Sampson y Laub sobre los datos de una encuesta a una
muestra sobre delincuencia juvenil es un ejemplo de investigación cuantitativa
que se inspira en el paradigma neopositivista. Dicho análisis ilustra un procedimiento muy sistemático, en el que cada capítulo sigue un esquema de cuatro
fases: enfoque teórico, observación empírica, análisis de los resultados, vuelta
a la teoría. El análisis de los datos se realiza sobre las variables utilizando
técnicas estadísticas para producir modelos causales en los que las variables
están conectadas por relaciones causa-efecto.
El estudio de Jankowski es un ejemplo de observación participante, una de las
técnicas clásicas de investigación cualitativa basada en el paradigma interpretativo. Aunque las preguntas eran similares a las de la investigación de Sampson y
Laub, el método de trabajo es muy distinto. El autor participó personalmente en
la vida de las bandas objeto de su estudio, registrando sus observaciones en cuadernos en el curso de la observación. Su objetivo no es identificar relaciones
causa-efecto entre variables, sino comprender las motivaciones que subyacen a la
conducta de los miembros de las bandas y construir clasificaciones y tipologías.
Las diferencias entre investigación cuantitativa y cualitativa, consideradas no
ya en función de sus premisas filosóficas y epistemológicas, sino en términos
de sus aplicaciones empíricas concretas, se pueden comprender mejor si se
examinan en las cuatro fases de la investigación empírica: diseño de la misma,
obtención de información, análisis de los datos y producción de resultados.
3.1. Diseño de la investigación. La diferencia entre investigación cuantitativa
y cualitativa se encuentra en el diseño estructurado y predefinido, con
hipótesis deducidas de la teoría, en el primer caso, frente al plan de trabajo abierto e interactivo de la investigación cualitativa, cuyas modalidades
de desarrollo surgen en el curso de la propia investigación. Por otra parte, en la investigación cuantitativa la actitud del investigador hacia los
sujetos estudiados es neutral y distante, mientras que en la investigación
cualitativa se caracteriza por la empatía y la identificación.
3.2. Obtención de iriformación. La investigación cuantitativa suele trabajar
con una muestra representativa del universo estudiado, con el objetivo de
producir una «matriz de datos», es decir, recoger el material empírico de
forma estandarizada, según un modelo idéntico para todos los casos. La
investigación cualitativa no se plantea problemas de estandarización ni de
representatividad, y prefiere tratar los casos que son objeto del estudio de
forma heterogénea, según la relevancia de cada situación.
3. 3. Análisis de los datos. Mientras que en la investigación cuantitativa el
análisis de los datos gira alrededor de las variables, es decir, las características de los casos estudiados, que se analizan con herramientas matemáticas y estadísticas, la investigación cualitativa analiza y estudia en
profundidad a los sujetos, con el fin de comprenderlos.
INVESTIGACIÓN CUANTITATIVA E INVESTIGACIÓN CUALITATIVA
63
3.4. Producción de resultados. El objetivo de la investigación cuantitativa es
hacer generalizaciones, síntesis de orden superior tanto en el aspecto de
la abstracción conceptual como en el aspecto del campo de aplicación. La
investigación cualitativa, en líneas generales, se preocupa mucho menos
por la generalización de sus resultados y dedica más atención a defender
la especificidad de las distintas situaciones sociales que a identificar los
rasgos comunes a todas ellas.
4. El enfoque neopositivista y el enfoque interpretativo, la investigación cuantitativa y la investigación cualitativa, llevan a conocimientos diferentes. Esto no es
una limitación, sino una riqueza, dado que para poder conocer la realidad social se precisa un enfoque polifacético y múltiple.
2.6. LECTURAS COMPLEMENTARIAS
Un texto muy útil sobre la comparación entre investigación cuantitativa y cualitativa es el de A. Bryman, Quantity and Quality in Social Research (Routledge, 1988,
198 pp.). Siempre como introducción, sobre todo para ayudar al principiante a
elegir entre ambos enfoques, puede consultarse la obra de J. W. Creswell Qualitative and Quantitative Approaches (Sage, 1994, 227 pp.).
Para una reconciliación entre los enfoques cuantitativo y cualitativo, y una evaluación de sus diferencias para estudiar mejor la realidad social, sugerimos dos
libros: l. Newman y C. R. Benz, Qua/itative-Quantitative Research Methodology:
Exp/oring the Interactive Continnum (Southern Illinois U.P., 1998, 218 pp.) y A.
Tashakkori y C. Teddlie, Mixed methodology: Combining Qualitative and Quantitative Approaches (Sage, 1998, 185 pp.).
Sobre la investigación cualitativa, el texto de referencia puede ser, por la amplísima y cuidada selección de material y reflexiones, N. K. Denzin y
Y. Lincoln, Handbook of Qualitative Research (Sage, 2000, 1.065 pp); presenta un
gran número de ensayos ( 41 para ser exactos), que reconstruyen la historia de los
métodos cualitativos (señalamos el de A. J. Vidich y M. L. Stanford, Qualitative
Methods: Their History in Socio/ogy and Anthropology), los paradigmas de referencia, las distintas estrategias de investigación y los diferentes métodos para recopilar, analizar e interpretar el material empírico.
En cuanto al enfoque cuantitativo, sugerimos dos libros. El primero,
P. S. Maxim, Quantitative Research Methods in the Social Sciences (Cambridge U.P., 1999, 405 pp.), ofrece un planteamiento más metodológico-epistemológico, se enfrenta a las bases filosóficas de la investigación empírica, la deducción
estadística, la medición, el scaling, el diseño de la investigación, o el muestreo. La
segunda obra, T. R. Black, Doing Quantitative Research in The Social Sciences: An
Integrated Approach lo Research Design, Measurement and Statistics (Sage, 1999,
751 pp.) es de corte más técnico y dedica más de la mitad de su contenido a los
procedimientos estadísticos para la transformación de información en datos y el
análisis de los mismos.
SEGUNDA PARTE
LA PRODUCCIÓN DE LOS DATOS:
TÉCNICAS CUANTITATIVAS
En los seis capítulos siguientes abandonamos el discurso metodológico para adentrarnos en las técnicas de investigación específicas del enfoque cuantitativo. En
realidad, el primero de estos capítulos, dedicado a la traducción empírica de la
teoría, sigue tratando temas de carácter muy general, situados en un ámbito que
podríamos definir como pretécnico y que no está limitado a la investigación cuantitativa. Aun así, hemos preferido incluir este tema dentro del enfoque cuantitativo,
por dos motivos.
En la investigación cualitativa no existe el equivalente de la operacionalización de conceptos, que en el campo cuantitativo representa el núcleo central de la
transformación de las hipótesis teóricas en proposiciones comprobables por métodos empíricos. Ya hemos mencionado que los conceptos de la investigación cualitativa son, como afirma Blumer, «conceptos orientadores», marcos de referencia
abiertos, cuyo objetivo es orientar al investigador y hacerlo más sensible a temas
y problemas concretos en el curso de la entrevista. Están, por tanto, exentos de
ese carácter de explicación y definición derivado de su operacionalización, propia del enfoque cuantitativo.
Hay que añadir, además, que el propio concepto de «traducción empírica de
la teoría» lleva implícita la tesis de que la teoría precede a la investigación, tesis
que rechaza gran parte de la investigación de inspiración cualitativa. Es conocido
el planteamiento que sostiene que los conceptos y las hipótesis no deben preceder
a la observación, porque la teoría está «arraigada>> a la realidad observada y la
tarea del investigador es descubrirla. Según los autores que defienden este punto
de vista, el hecho de extraer de la realidad los conceptos y las hipótesis en lugar
de imponerle esquemas teóricos preconcebidos, permite formular teorías «que se
adaptan mejor a los datos y funcionan mejor, puesto que las categorías se descubren mediante el examen de los propios datos», y que resultan más fáciles de
comprender para el hombre común, al deducirse con su misma forma de pensar.
Ello permite también evitar «el uso oportunista de teorías de dudoso valor y de
dudosa capacidad explicativa>>, adoptadas a menudo por los investigadores sólo
por pereza intelectual y adhesión a las modas dominantes [Glaser y Strauss, 1967,
3-4].
Es evidente que estos planteamientos son incompatibles con la secuencia <deo-
66
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
ría-hipótesis-recopilación de datos-análisis-vuelta a la teoría» que representa, como
veremos, el modelo de estructura de la investigación cuantitativa clásica.
Por estas razones hemos preferido situar dentro del marco de la investigación
cuantitativa un tema tan general como el del paso de la teoría a la realidad empírica. Hay que decir, en todo caso, que la parte inicial de este capítulo, con las nociones de teoría, hipótesis y conceptos, supera los límites del enfoque cuantitativo y
abarca todo el contexto de la teoría y la investigación social.
CAPÍTULO
3
LA TRADUCCIÓN EMPÍRICA
DE LA TEORÍA
3.1.
3.2.
ESTRUCTURA «TIPO>> DE LA INVESTIGACIÓN CUANTITATIVA
68
3.1.1.
69
Las cinco fases del proceso de investigación
DE LA TEORÍA A LAS HIPÓTESIS
71
3.2.1.
3.2.2.
3.2.3.
71
72
73
Teoría
Hipótesis
La transformación de la teoría en hipótesis
3.3.
DE LOS CONCEPTOS A LAS VARIABLES
76
3.4.
UNIDAD DE ANÁLISIS
79
3.4.1.
80
Los distintos tipos de unidad de análisis
3.5.
VARIABLES
81
3.6.
VARIABLES NOMINALES, ORDINALES Y CARDINALES
84
3.6.1. Variables nominales
3.6.2. Variables ordinales
3.6.3. Variables cardinales
85
87
88
3.7.
CONCEPTOS, INDICADORES E ÍNDICES
91
3.8.
ERROR TOTAL
95
3.9.
FIABILIDAD Y VALIDEZ
99
3.9.1.
3.9.2.
Fiabilidad
Validez
99
101
3.10. Síntesis del capítulo 3
102
3.11. LECTURAS COMPLEMENTARIAS
104
67
68
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
En este capítulo hablaremos de la operacionalización, es decir, la transformación
de hipótesis teóricas en operaciones de una investigación empírica. En primer lugar
explicaremos qué se entiende por teoría, hipótesis y conceptos. Después presentaremos la noción de «variable», que representa el concepto clave de la investigación
social empírica, y analizaremos los diferentes tipos con los que se representa. Por
último, abordaremos el problema general de los errores que se pueden cometer en
el proceso de traducción de la teoría a la investigación empírica.
3.1. ESTRUCTURA «TIPO» DE LA INVESTIGACIÓN
CUANTITATIVA
Para empezar conviene decir que la investigación científica es un proceso de descubrimiento creativo que sigue un itinerario prefijado y unos procedimientos preestablecidos y consolidados dentro de la comunidad científica. Este paralelismo entre la
«creatividad» y los sucesivos «procedimientos preestablecidos» no debe parecer contradictorio. El atributo «creativo» es importante en esta definición, evoca las capacidades personales del investigador, su perspicacia e inteligencia intuitiva. Pero esto
es sólo un aspecto del proceso de investigación científica.
Reichenbach introdujo una distinción entre la concepción de una idea nueva y
la presentación, justificación, defensa y comprobación de la misma, momentos que
denominó, respectivamente, contexto del descubrimiento y contexto de la justificación. Según Reichenbach, en el primer estadio no es posible establecer reglas ni
procedimientos. «El acto del descubrimiento escapa al análisis lógico; no hay reglas lógicas con las que construir una "máquina descubridora" que desempeñe la
función creativa del geniO>) [Reichenbach, 1951; 231]. Pero la labor del científico
no consiste únicamente en producir teorías, sino también en comprobarlas. Y esta
fase, tanto si aborda el examen lógico-formal de la teoría, como su congruencia
con la realidad, debe seguir unas reglas muy precisas.
La primera regla fundamental de la investigación empírica es que debe desarrollarse dentro de un marco aceptado por la comunidad científica. La investigación
científica, por contraste con el arte, es un proceso colectivo. «La ciencia es pública y
no privada», escribió Merton. Este aspecto colectivo-público de la ciencia tiene una
doble connotación. Por una parte, implica el control: «Los conceptos y procedimientos empleados, incluso por el sociólogo más intuitivo, deben estar estandarizados, y
los resultados de sus intuiciones deben poder ser comprobados por otros investigadoreS)) [Merton, 1968]. Por otra parte, implica la acumulación: «Si conseguí llegar
más lejos que otros hombres, es porque me subí a hombros de gigantes», afirmó
Isaac Newton, frase que Merton utilizó para construir un brillante ensayo sobre sociología de la ciencia [Merton, 1965]. Recordemos también que una de las definiciones más comunes de la ciencia es «acumulación sistemática de conocimientos».
El marco de referencia colectivo que debe tener presente el científico social al
realizar su investigación, sobre todo en el enfoque cuantitativo, consta de dos elementos: la estructura lógica del proceso de investigación y la instrumentación técnica a utilizar. En el siguiente apartado trataremos el primero de estos elementos.
LA TRADUCCIÓN EMPÍRICA DE LA TEORÍA
3.1.1.
69
Las cinco fases del proceso de investigación
El proceso que sigue el investigador social para la realización de una investigación
consiste en un recorrido cíclico que parte de la teoría, pasa por las fases de recopilación y análisis de los datos, y vuelve a la teoría. Este proceso se describe de
manera más o menos similar en todos los manuales de investigación empírica, y
para explicarlo podemos utilizar el esquema de la figura 3.1, donde distinguimos
cinco fases y cinco procesos que conectan estas fases.
La primera fase es la de la teoría. La segunda es la de las hipótesis, y el paso
entre las dos se produce mediante el proceso de deducción. La hipótesis representa
una formulación parcial de la teoría, y se sitúa a un nivel inferior en cuanto a
generalidad 1• La teoría es «general» y la hipótesis es «específica». Por ejemplo, de
la proposición teórica general que afirma que «existe una correlación positiva entre
la participación política y el prestigio social» pueden deducirse, entre otras, tres
Fases
Procesos
Teoría
~ ... - - - - - - - - - - - - - - - - Deducción
Hipótesis
• ... - - - - - - - - - - - - - - - -
Opentcionalización
(diseño de la investigación)
Producción de los datos
.... - - - - - - - - - - - - - - - - Organización de los datos
(matriz-datos)
Análisis de los datos
.... - - - - - - - - - - - - - - - - Interpretación
Resultados
... - - - - - - - - - - - - - - - - Inducción
FUENTE:
Adaptado de Bryman [1988, 20].
Figura 3.1.
Estructura de la investigación cuantitativa.
1
Y algunas veces también en cuanto al ámbito de aplicación, es decir, el área geográfica o lapso
de tiempo a los que se refiere la hipótesis.
70
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
hipótesis más específicas: que la participación electoral es superior en el caso de
los varones, los adultos (en comparación con los jóvenes y los ancianos), y las
personas con más éxito profesional. Al hacer esto, hemos limitado el concepto de
participación política al de participación electoral, y el de prestigio social a los tres
aspectos mencionados.
La tercera fase es la de recopilación de datos, y llegamos a ella mediante el
proceso de operacionalización, que consiste en la transformación de las hipótesis
en afirmaciones observables empíricamente. Este proceso es muy complejo y se
puede dividir en dos partes. La primera consiste en la operacionalización de los
conceptos, o sea, la transformación de los conceptos en variables, o entidades medibles. Por ejemplo, el concepto de éxito profesional se podrá operacionalizar mediante los ingresos, o la obtención de un empleo mejor que el de nuestros padres,
etc. La segunda consiste en la elección del instrumento y los procedimientos para
medir los conceptos. En el ejemplo de la participación política se podría trabajar
con datos agregados, utilizando las estadísticas oficiales de voto y averiguando si
la participación electoral varía con el género y la edad; también se podría recurrir a
datos de encuestas de opinión pública, o incluso servirse de entrevistas en profundidad sobre una muestra de ciudadanos. La decisión sobre estos aspectos nos lleva
a la definición del diseño de la investigación, un «plan de trabajo» que establece
las diversas fases de la observación empírica (por ejemplo: se entrevistará a tantas
personas, ubicadas en las siguientes áreas geográficas ... , elegidas con el siguiente
criterio ... , utilizando el siguiente cuestionario ... , etc.).
Después de la recopilación de material empírico, llegamos a la fase del análisis
de los datos, que será precedida por la organización y sistematización de los datos
obtenidos. Por lo general se da el nombre de información al material empírico
bruto que aún no ha sido sistematizado, y el de datos, a ese mismo material organizado de tal forma que se pueda proceder a su análisis. Pensemos, por ejemplo, en
un paquete de cuestionarios y varias cintas de entrevistas grabadas (información),
y esos mismos cuestionarios o entrevistas transformados en secuencias de números, comparables entre sí y obtenidas atribuyendo un número a cada respuesta (datos).
El proceso de organización de los datos suele consistir en transformar la información en una matriz de números, la matriz de datos, llamada también matriz «casos por variables» (C x V): ésta se obtendrá, por ejemplo, codificando de forma
sistemática las respuestas a los cuestionarios, estandarizando las respuestas de las
entrevistas abiertas, uniformando las fuentes estadísticas, aplicando una plantilla
de análisis del contenido a los textos, etc. La matriz de datos obtenida representa el
punto de partida para el análisis de los datos, que por lo general consiste en operaciones matemáticas realizadas con un programa de análisis estadístico.
La quinta fase consiste en la presentación de los resultados, mediante un proceso de interpretación del análisis estadístico realizado en la fase anterior. Por último, el investigador vuelve al punto inicial, es decir, a la teoría, mediante un proceso de inducción, que consiste en comparar los resultados empíricos con las hipótesis
teóricas y el conjunto de la teoría, para confirmarla o reformularla.
Como puede verse, el esquema que hemos expuesto empieza con la teoría y
LA TRADUCCIÓN EMPÍRICA DE LA TEORÍA
71
vuelve a ella, en un proceso cíclico que podríamos visualizar como una espiral,
donde teoría e investigación están ligadas en el proceso de acumulación de conocimientos. Nótese que la sucesión descrita representa el proceso ideal para la investigación social de tipo cuantitativo, y que el esquema básico puede sufrir variaciones significativas en cada aplicación concreta del mismo. Por ejemplo, en relación
con la teoría, el equilibrio entre deducción e inducción puede variar. Aunque el
esquema básico prevé que la investigación no comience antes de que se haya realizado un estudio exhaustivo de la teoría y se hayan formulado hipótesis muy precisas, hay investigaciones que parten de un embrión de teoría, y ésta no se desarrolla
ni toma cuerpo hasta la fase de análisis del material empírico. Otras veces se obvia
toda la fase de la recopilación de datos, incluidos los procesos de operacionalización y organización de los mismos, porque se usan datos ya existentes para la investigación. Pero en cualquier caso el esquema de referencia sigue siendo el que
aparece en la figura 3. l.
En este capítulo trataremos los procesos de deducción y operacionalización. En
el apartado siguiente nos ocuparemos del primero. El resto del capítulo lo dedicaremos íntegramente al proceso de operacionalización de conceptos: la atención dedicada a este tema queda justificada por su complejidad y su relevancia en el proceso de investigación.
3.2. DE LA TEORÍA A LAS HIPÓTESIS
3.2.1.
Teoría
Podemos definir una teoría como un conjunto de proposiciones relacionadas de
manera orgánica, que se formulan con un alto grado de abstracción y generalización respecto a la realidad, se deducen de hechos empíricos que se producen con
regularidad y de las que pueden injerirse predicciones empíricas. A continuación
explicamos con más detalle los cuatro elementos de esta definición.
Conjunto de proposiciones: sistema coherente de afirmaciones que con frecuencia tiene estructura causal. Abstracción y generalización: la teoría va más
allá de las expresiones empíricas concretas, en el aspecto conceptual y en el campo de aplicación. Se deduce de hechos empíricos que se producen con regularidad: la teoría surge de la constatación de repeticiones en la realidad observada, y
se confirma con ellas. Inferencia de predicciones empíricas: de una teoría que
surge de la observación de hechos empíricos que se repiten se pueden deducir
hechos en otros contextos diferentes.
Ilustramos lo apuntado hasta aquí con un ejemplo clásico: la teoría sobre el
suicidio de Durkheim. Como es sabido, Durkheim identifica tres «tipos ideales» de suicidio: el suicidio egoísta, el altruista y el anómico. En su teoría encontramos la siguiente proposición causal que representa el fundamento teórico
del suicidio egoísta: «Cuanto más elevada sea la tasa de individualismo en un
determinado grupo social, mayor será la tasa de suicidios en ese grupo». Por
individualismo entendemos una situación social y cultural en la que la persona
es plenamente libre y está sola para tomar decisiones en la vida; en el extremo
72
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
opuesto se encuentra la situación de cohesión social, en la que la actividad de
una persona está sometida a controles sociales de manera permanente, y sus decisiones vienen determinadas en gran parte por normas colectivas.
La proposición teórica enunciada, que vincula el individualismo con el suicidio, es una proposición causal, que presenta las características siguientes: abstracción, puesto que los conceptos mencionados de individualismo, cohesión social y suicidio tienen significados abstractos respecto a la realidad observada;
generalización, dado que la conexión que Durkheim propone se considera válida
para una gran parte de la sociedad, cuando no para todas las sociedades; se deduce de hechos empíricos que se repiten, ya que Durkheim, como describe en su
investigación, dedujo y comprobó empíricamente su teoría mediante el análisis
de las fuentes estadísticas de su época; genera predicciones empíricas, porque
permite prever, por ejemplo, que Irlanda tendría una tasa de suicidios inferior a la
de Inglaterra.
3.2.2.
Hipótesis
Una proposición teórica debe poder expresarse en hipótesis específicas. Una hipótesis es una proposición que implica una relación entre dos o más conceptos, situada en un nivel inferior de abstracción y generalidad con relación a la teoría y que
permite una traducción de ésta en términos que se puedan someter a prueba empírica. Las dos características distintivas de la hipótesis son, por una parte, su menor
abstracción (o mayor concreción) en términos conceptuales, y su menor generalidad (o mayor especificidad), en términos de extensión, con relación a la teoría. Y
por otra parte, su provisionalidad: la hipótesis es una afirmación provisoria que se
debe comprobar, derivada de la teoría pero que precisa una comprobación empírica
para poder confirmarse.
De la teoría general de Durkheim pueden deducirse una serie de hipótesis específicas. Por ejemplo, es de esperar una tasa de suicidio más alta en las sociedades
protestantes que en las católicas, por el hecho de que la religión protestante confía
las decisiones a la libertad individual, mientras que la católica es impositiva y normativa; una tasa de suicidio más baja en las personas casadas y con hijos, por el
conjunto de exigencias, vínculos, controles y deberes que conlleva la situación familiar; una tasa de suicidio más baja cuando una sociedad atraviesa un periodo de
crisis política o está en guerra, por la consolidación de los lazos sociales entre
ciudadanos expuestos al mismo peligro; y así sucesivamente.
Estas hipótesis se pueden comprobar de manera empírica mediante defmiciones operativas adecuadas: por ejemplo, se definirá el concepto de «integración familiar» considerando que las personas casadas y con hijos tienen el grado máximo
de integración, y las personas que viven solas el grado mínimo, con los grados
intermedios necesarios, y se verá si en los datos existe una asociación entre esta
variable y el suicidio. También se podrá constatar, como hizo Durkheim, que en
igualdad de condiciones en distintas sociedades, existe una relación entre la tasa de
suicidio y el tipo de religión predominante.
La validez de una teoría depende de su capacidad para transformarla en hipóte-
LA TRADUCCIÓN EMPÍRICA DE LA TEORÍA
73
sis que se pueden comprobar de manera empírica. El criterio de la verificación
empírica es el criterio del carácter científico. Si una teoría es imprecisa y confusa,
difícilmente se podrá transformar en hipótesis comprobables, y sin una confirmación empírica, no superará el ámbito preteórico de las conjeturas. En las ciencias
sociales el riesgo de que se formulen teorías vagas, demasiado confusas como para
operacionalizarlas, es especialmente elevado. En este aspecto compartimos la máxima de que «es mejor una teoría errónea que una teoría imprecisa».
3.2.3.
La transformación de la teoría en hipótesis
A continuación presentamos algunos ejemplos de transformación de una teoría en
hipótesis concretas. El primer ejemplo se refiere a la teoría formulada por Inglehart
a mediados de los años setenta sobre el cambio de valores en los países occidentales. Según esta teoría, los valores de las generaciones que crecieron en la posguerra
serían distintos de los valores de las generaciones anteriores, y el cambio consistiría en el desplazamiento de la atención prestada a aspectos como la seguridad fisica y económica hacia otras cuestiones como la calidad de vida, la autorrealización,
y la satisfacción intelectual y estética, lo que supone pasar de una orientación predominantemente materialista a otra que se ha definido como «postmaterialista».
Las causas de este cambio serían varias. Aquí comentaremos sólo un aspecto, quizás el más importante: los cambios de las condiciones de vida durante los años de
formación de los ciudadanos.
Las generaciones de la posguerra no han sufrido las crisis económicas que afectaron a las generaciones que crecieron entre las dos guerras mundiales y durante la
Gran Depresión; además, en la posguerra las sociedades occidentales conocieron
una prosperidad sin precedentes que permitió satisfacer las necesidades de subsistencia a prácticamente toda la población. Por otra parte, las nuevas generaciones no
han vivido la experiencia de la guerra, que no obstante, sí afectó directamente a sus
padres y abuelos. Según la teoría de las necesidades, el hombre empieza a poner en
primer plano objetivos no materiales, sólo después de conseguir la seguridad física
y económica.
De esta teoría general pueden derivarse hipótesis específicas. Primero tendremos que encontrar en todos los países occidentales una diferencia notable en las
escalas de valores de jóvenes y ancianos, como consecuencia del hecho de que la
orientación de valores que se constituye en los años de formación tiende a mantenerse durante toda la vida aunque las condiciones sociales y ambientales cambien.
La segunda hipótesis se refiere a la distinta magnitud de esta diferencia generacional en los distintos países. Si la teoría es válida, la diferencia debería ser más
marcada en países donde ha sido mayor la variación de la calidad de vida entre los
que crecieron antes y después de la Segunda Guerra Mundial. Por ejemplo, en
Alemania esta diferencia debería ser máxima: durante la Primera Guerra Mundial
los alemanes sufrieron escasez de recursos, una fuerte inflación, depresión económica, graves conflictos internos y la tragedia, en términos de destrucción del país y
pérdidas de vidas humanas, de la Segunda Guerra Mundial. En cambio, en la pos-
74
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
guerra vivieron un periodo de bienestar económico y paz social notables. El caso
de Inglaterra debería ser opuesto: antes de la Segunda Guerra Mundial era el país
europeo más rico, el único de los países europeos que no vivió la guerra en su
territorio ni sufrió la invasión extranjera. Sin embargo, en la posguerra experimentó un estancamiento económico persistente que provocó niveles de bienestar inferiores a los de muchos otros países europeos y sin duda por debajo de los que tenía
en la primera mitad del siglo. Por tanto, en este caso se puede esperar una diferencia menor en la escala de valores entre generaciones.
La tercera hipótesis concierne también a la diferencia entre países, pero se refiere no tanto al distanciamiento generacional como a la cifra absoluta de quienes
abrazan los valores postmaterialistas. Éstos deberían ser más numerosos cuanto
más rico sea el país, y, por tanto estarían presentes sobre todo en Bélgica, Holanda
y Suiza, y, en menor medida en España, Grecia e Italia [cfr. Inglehart, 1977].
Todas las hipótesis que hemos mencionado se pueden operacionalizar fácilmente y, por tanto, se pueden someter a su comprobación empírica.
En este punto debemos hacer una aclaración sobre la conexión entre teoría e
hipótesis. En la práctica, la investigación no siempre se realiza en el orden descrito,
primero la elaboración de la teoría y después la formulación de hipótesis que sirven de guía para el «diseño de la investigación>>. Con frecuencia sucede que las
hipótesis se formulan después de la recopilación de datos y se comparan con estos
datos a posteriori.
Tomemos como ejemplo una investigación sobre decisiones escolares individuales. El autor analiza la decisión de seguir o no estudiando después de la enseñanza secundaria y primaria, comparando tres concepciones distintas de la acción
individual. En primer lugar, el punto de vista «estructuralista» sostiene «que los
actos humanos dependen de vínculos externos que no dejan espacio para tomar
decisiones realmente importantes; en segundo lugar, el punto de vista de la «no
intencionalidad», que considera que el individuo está condicionado, aunque no tanto
por factores estructurales externos como por factores psicológicos internos, la mayoría inconscientes; y, finalmente, el punto de vista de la «intencionalidad», que
«supone que los individuos actúan [... ) de acuerdo con ciertos propósitos, persiguiendo sus objetivos lo mejor que pueden» [Gambetta, 1987, 8, 16].
Como puede verse, se trata de una formulación clásica de la teoría de la acción
individual. Lo que nos interesa es que, para dar respuestas empíricas a estas preguntas, los autores de los dos ejemplos utilizan los datos ya existentes de dos encuestas por muestreo realizadas con fines más bien generales (descripción de las
orientaciones políticas y culturales de los jóvenes). Las encuestas contenían también preguntas sobre la intención de seguir estudiando, que se utilizaron para responder a las cuestiones antes mencionadas. El autor parte de tres hipótesis concretas de conducta, y analiza sus datos para ver cuál de ellas se cumple efectivamente
en el caso empírico analizado. En este ejemplo, la elaboración teórica, aunque es
posterior a la recopilación de datos, precede al análisis de los mismos.
Otras veces se recurre a la teoría después de analizar los datos para explicar un
hecho anómalo o un resultado inesperado. Por ejemplo, en una investigación sobre
abstencionismo electoral en Italia realizada en los años ochenta [Corbetta y Parisi,
LA TRADUCCIÓN EMPÍRICA DE LA TEORÍA
75
1987], los autores plantearon dos hipótesis: que el abstencionismo electoral es un
fenómeno de apatía política debido a la poca capacidad de los partidos para movilizar al electorado con sus aparatos organizativos, o bien un fenómeno de protesta
por parte de los electores para mostrar a los partidos descontento y resentimiento.
En la primera hipótesis los autores pronosticaron una mayor abstención en las
capas más periféricas de la sociedad, menos accesibles para la capacidad de movilización y comunicación de los partidos (el caso extremo serían las mujeres ancianas de las zonas rurales del sur de Italia, donde las cuatro variables de género,
edad, ruralismo-urbanización y norte-sur tienen los valores más marginales). En la
segunda hipótesis los autores pronosticaron un mayor abstencionismo entre los jóvenes varones de las grandes ciudades del norte, clases sociales centrales expuestas
a los flujos de nuevas ideas, lo que mostraría un desacuerdo entre la parte más
moderna del país y la política de épocas anteriores.
Sin embargo, los datos arrojaron unos resultados sorprendentes, contrarios a las
dos hipótesis. Las categorías más abstencionistas resultaron ser las mujeres de las
capitales de provincia. Un análisis detallado del perfil de abstencionistas reveló
que se trataba en gran parte de mujeres que habían votado anteriormente a la Democracia Cristiana. Para explicar este resultado imprevisto, los autores recurrieron
a la teoría de las <<presiones cruzadas>>, según la cual «cuando el elector es sometido de manera simultánea a estímulos de igual intensidad pero opuestos, es probable que eluda el conflicto de la elección[ ... ] y opte por la abstención» [ibidem, 59].
La debilidad de la religión en una sociedad secularizada y la distancia deliberada
de la Iglesia del compromiso político, junto con la existencia de un nuevo sistema
de valores canalizado sobre todo en los medios de comunicación de masas, creaban
en el electorado femenino, hasta entonces sensible al mensaje de la Iglesia, una
situación de punto muerto entre los valores antiguos y nuevos que generaba incertidumbre y, por tanto, abstención. Este proceso se iniciaba en las grandes ciudades,
lugares de cambio por antonomasia.
En el caso citado los autores recurrieron a una teoría diferente, utilizada en
otras ocasiones para interpretar la conducta electoral. Otras veces puede descubrirse una nueva teoría durante la fase empírica. Un ejemplo muy conocido es el de los
experimentos realizados en los años veinte en las fábricas de la Western Electric de
Hawthorne (cerca de Chicago). Los experimentos pretendían estudiar un problema
muy simple: conocer cómo afectaba la variación de la iluminación al rendimiento
de los trabajadores de un departamento concreto. En un principio se constató que el
aumento de la iluminación hacía aumentar la productividad. Pero después se vio
que, contra todo pronóstico, al volver a los niveles de iluminación iniciales, la
productividad seguía siendo elevada.
Tampoco se confirmaron las expectativas de los investigadores cuando se dividió a las trabajadoras en un grupo experimental (para el que se hacía variar la
iluminación) y un grupo de control (para el que la iluminación se mantenía constante): ambos grupos tenían un rendimiento superior a la media, sin variaciones
perceptibles vinculadas al nivel de iluminación. Entonces un equipo de sociólogos
de la organización dirigido por Elton Mayo estudió el caso y se fijó en otros factores no ligados estrictamente a la comodidad ambiental, empleando otras técnicas
76
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
como la observación participante y la entrevista. De este modo se descubrió que la
variable determinante del rendimiento laboral no era la iluminación (ni otras variables de carácter técnico u organizativo, como la duración del descanso para el café,
etc.), sino el hecho de que el grupo de trabajadoras se sintiera centro de atención y
objeto de un experimento.
A partir de los resultados de estos experimentos, se empezó a perfilar una nueva corriente teórica dentro de la sociología laboral, la de las denominadas «relaciones humanas», que incluía entre las condiciones para un rendimiento laboral óptimo variables psicológicas como la cohesión del grupo de trabajo, la percepción
por parte del individuo de la importancia que tiene en su grupo de trabajo y la
utilidad de la labor que desempeña, etc.
Sobre la alteración de la secuencia teoría-hipótesis-observación hay que decir
que en ocasiones la observación viene antes que las hipótesis por causas de fuerza
mayor. Es el caso del «análisis secundario», que consiste en aplicar un segundo
análisis a datos recopilados previamente por otros investigadores (la investigación
de Gambetta es un ejemplo de ello, así como Crime in The Making, de Sampson y
Laub, que comentamos en el capítulo 2).
Conviene señalar que, a menudo, la teoría no está tan bien definida como para
admitir hipótesis claras y precisas. A veces el tema es nuevo, desconocido, y por
tanto la investigación se mueve en un plano eminentemente descriptivo. Otras
veces la observación no parte de una teoría específica, sino que pretende abarcar
una amplia gama de problemas, para permitir sucesivos análisis diversificados (es
el caso de encuestas periódicas como los barómetros del CIS en España, la encuesta del Eurobarómetro, la encuesta europea de valores, etc.).
3.3. DE LOS CONCEPTOS A LAS VARIABLES
Con el término «concepto» nos referimos al contenido semántico (es decir, al significado) de los signos lingüísticos y las imágenes mentales. Su origen etimológico
(del latín cum capio =tomar de manera conjunta), expresa la acción de ordenar
varios elementos bajo un único acto de pensamiento, y el acto de extraer de la
inmediatez de las impresiones sensibles y las representaciones concretas una abstracción con significado universaL Es el instrumento que permite al hombre conocer y pensar, y es el fundamento de toda disciplina científica, que consiste en conocer mediante conceptos universales.
De esta definición se desprende que «el término tiene un significado muy general, y puede incluir todo tipo de signos o procedimientos semánticos, sea cual sea
el objeto al que se refiere, abstracto o concreto, cercano o lejano, universal o particular. Se puede tener un concepto de una mesa o del número tres, del hombre o de
Dios, del género y de la especie [ ... ] de un periodo o una institución históricos (el
Renacimiento o el Feudalismo)» [Abbagnano, 1971, 146]. Los conceptos, además,
pueden hacer referencia a construcciones mentales abstractas que no se pueden
observar de manera directa, como el poder, la felicidad o la clase social, o bien
referirse a entidades concretas y observables, como la flor o el obrero.
LA TRADUCCIÓN EMPÍRICA DE LA TEORÍA
n
En las páginas anteriores hemos definido la hipótesis como una conexión entre conceptos o una proposición que implica una relación entre dos o más conceptos. La hipótesis de que la tasa de suicidios es más elevada entre las personas
más instruidas implica un nexo, una relación, entre el concepto de suicidio y los
conceptos de formación o religión. La hipótesis de que los valores postrnaterialistas están más difundidos entre los jóvenes de las clases burguesas que entre los
de la clase obrera establece una relación entre el concepto de valor y el de clase
social.
Podemos decir, por tanto, que los conceptos son los «ladrillos de la teoría», y
que mediante la operacionalización de los conceptos realizamos la traducción empírica de una teoría. El concepto tiende un puente que conecta la orilla teórica con
la orilla del mundo empírico observable. Como escribió Blumer, «la teoría tiene
sentido para la ciencia sólo en la medida en que logra conectarse con el mundo
empírico de manera provechosa; los conceptos son los únicos instrumentos que
permiten establecer tal conexión» [Blumer, 1969, 143].
Si la teoría es una red de conexiones entre entidades abstractas representadas
por los conceptos, cuando estas entidades se hagan concretas, toda la red teórica se
concretará también, y será posible establecer las mismas conexiones entre los conceptos transformados en entidades observables. Si la hipótesis teórica es que los
valores postmaterialistas están más difundidos en las sociedades ricas, cuando estemos en condiciones de medir empiricamente la presencia de los valores postmaterialistas y la riqueza en distintas sociedades, podremos también verificar la validez de la teoría, observando si los datos de los dos conceptos operacionalizados
muestran una correlación positiva.
¿Cómo se operacionaliza un concepto? Pensemos en los conceptos típicos de
las ciencias sociales: poder, clase social, autoritarismo, participación electoral, desviación, subdesarrollo, etc. ¿Cómo podemos transformar estos conceptos en entidades observables?
El primer paso del proceso de traducción empírica de un concepto consiste en
aplicarlo a objetos concretos, es decir, convertirlo en atributo o propiedad de objetos concretos, que llamaremos unidades de análisis. El concepto de poder, por
ejemplo, puede ser una propiedad de unidades de análisis como cargos empresariales, cargos políticos (consejero municipal, funcionado de un partido, diputado, etc.).
Así mismo, los conceptos de clase social y autoritarismo pueden ser propiedades
de individuos; los conceptos de participación electoral y desviación pueden caracterizar a individuos o unidades territoriales (en este caso en forma de porcentajes
de votantes y tasas de homicidios); el concepto de subdesarrollo puede ser una
propiedad de los países. Nótese que estos conceptos del análisis social no tienen
por qué ser necesariamente complejos: el género y la edad, el lugar de residencia y
el tiempo empleado para ir de casa al trabajo también son ejemplos de conceptos
más fáciles de medir.
Estas propiedades se presentan en distintos grados en los diferentes objetos, es
decir, varían en las distintas unidades de análisis. Por ejemplo, unos cargos empresariales tienen más poder que otros, la clase social varía entre los distintos sujetos,
la participación electoral y la criminalidad varían en los diferentes municipios.
78
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
El segundo paso para operacionalizar el concepto-propiedad consiste en formular una definición operativa de mismo, es decir, establecer las reglas para su traducción en operaciones empíricas. Por ejemplo, se puede definir operativamente el
poder de un cargo empresarial por el número de personas que tiene a su cargo; el
autoritarismo se puede operacionalizar con las respuestas a preguntas sobre actitudes, con puntuaciones entre Oy 5; la participación electoral y la criminalidad de un
municipio se pueden operacionalizar con el porcentaje de votantes sobre el número
de electores en unas elecciones concretas y el tanto por mil de delitos sobre el total
de la población.
El tercer paso consiste en aplicar las mencionadas reglas a los casos concretos
estudiados: ésta es la fase de operacionalización en su sentido más estricto. La
definición operativa se hace en el plano teórico, con la operacionalización se pasa
a la práctica. Como escribió Marradi, la definición operativa es un «texto», mientras que la operacionalización es un «hecho».
La propiedad operacionalizada se denomina variable, y las modalidades son
los «estados>> operacionalizados de la propiedad. A cada modalidad se le asigna un
valor simbólico distinto, que suele ser un número. Por ejemplo, el concepto de
«nivel cultural» se puede representar con la propiedad «nivel de estudios» referida
a los individuos, que adoptará diferentes estados en los distintos sujetos estudiados; estos estados se clasifican en alguna de las cinco modalidades siguientes: «sin
estudios», «graduado escolar», «enseñanza secundaria», «diplomatura» y «licenciatura»; a cada una de estas modalidades les asignamos los valores O, l, 2, 3, 4.
Llegados a este punto conviene hacer una aclaración sobre el término «operacionalizar». En el lenguaje corriente habríamos dicho «medir», puesto que la
medición es el proceso de asignación de valores numéricos a los estados de una
propiedad. De hecho, la defmición de medición que se suele usar en todos los
manuales de metodología procede de las formulaciones de Stevens en los años
cuarenta, según las cuales «la medición consiste en la atribución de números a
objetos o acontecimientos siguiendo determinadas reglas» [Stevens, 1946].
En realidad, como ha señalado Marradi [1981, 602 sq.], cuando no se dispone
de unidades de medida es inadecuado hablar de medición: en estos casos el paso de
la propiedad a la variable es una operación distinta a la medición (por ejemplo,
medimos la edad con la unidad de medida del año solar), que, según los casos, es
una clasificación (por ejemplo, clasificamos la nacionalidad según la nación), una
ordenación (por ejemplo, ordenamos las profesiones en función de su prestigio
social), o un cómputo (por ejemplo, contamos el número de hijos de una persona).
Sin embargo, en el lenguaje común no existe un término único para designar
esa operación general de medición-ordenación-cómputo-clasificación. Las ciencias
naturales, donde las unidades de medida casi siempre son definibles, han impuesto
el término <<medir» para referirse a la operación general. Pero para la clasificación
o la ordenación el término «medir» resulta inadecuado, por ello hemos empleado el
término «operacionalizar». Este término tiene un sentido amplio y se emplea con el
significado general de «traducir del lenguaje teórico al lenguaje empírico», pero en
sentido estricto se refiere al paso de las propiedades a las variables, que, en el
proceso más amplio que conecta la teoría y la investigación, representa el puente
LA TRADUCCIÓN EMPÍRICA DE LA TEORÍA
79
crucial entre las dos vertientes, y que puede esquematizarse del siguiente modo:
Coneepto
Propiedad
1 - - - 1 Variable
Operacionali7.ación
(clasificación, ordenación,
medición, cómputo)
3.4. UNIDAD DE ANÁLISIS
La «unidad de análisis», como ya se ha indicado, representa el objeto social al que
se refieren las propiedades estudiadas en la investigación empírica. Una reflexión
teórica no necesita definir unidades de análisis exactas. Pensemos, por ejemplo, en
la interpretación de la rebelión social y el radicalismo político en términos de «privación relativa». Según esta interpretación, «la insatisfacción con el sistema de
privilegios y recompensas de una determinada sociedad no [es proporcional] al
grado de desigualdad que afecta a sus miembros» [Runciman, 1966; 3], sino que
depende más bien del sentido de privación que tengan dichos miembros, que a su
vez deriva de los «grupos de referencia» y comunidades con los que los individuos
se comparan, y las expectativas que tienen. Por ello, «la manifestación de descontento es poco frecuente en periodos de privaciones constantes, mientras que tiende
a aumentar[ ... ] cuando se entrevé una posibilidad de mejora[ ... ] [y] es probable
que las revoluciones se produzcan en periodos de bienestar creciente» [ibídem,
21]. Podría desarrollarse una teoría similar sobre la rebelión en el plano de la reflexión filosófica, histórica, social y psicológica, aplicándola a distintos contextos,
problemáticas y hechos históricos. Pero en el momento en que queramos comprobar esta teoría mediante una investigación cuantitativa concreta, al definir el «diseño de la investigación», debemos definir ante todo la unidad de análisis. Ésta podría estar representada por el episodio de rebelión social, como en el estudio de
Gurr y sus colaboradores [Gurr, 1972, 92-98], que recopilaron de manera sistemática datos sobre actos de violencia política y protesta social en el periodo 1961-65
en 38 países, en concreto, una serie de informaciones publicadas en la prensa. Por
ejemplo, el número de participantes y víctimas, la duración de la agitación, el tipo
de personas implicadas, los motivos del descontento, las modalidades de la protesta, las características del contexto social (tipo de régimen político, variables económicas, libertades civiles, etc.), llegando a registrar más de 1000 episodios. Todo
ello con el objetivo de comprobar si los casos de conflicto y violencia estaban
ligados a situaciones de cambio social que habían originado expectativas no satisfechas, y en general a situaciones de privación relativa más que de privación absoluta.
La unidad de análisis de una investigación orientada a comprobar la teoría mencionada también podría estar representada por un núcleo territorial. Aceptando
una sugerencia de Tocqueville, para quien la revolución francesa se desarrolló en
las zonas más ricas del país, puesto que «las partes de Francia que habían de ser el
foco principal de esa revolución son precisamente aquellas donde el progreso es
mayom [Tocqueville, 1856], se podría realizar una investigación tomando como
80
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
unidad de análisis la región. Se trataría de encontrar un indicador de bienestar económico y fuerza del impulso revolucionario para las regiones de Francia en la época de la revolución, y relacionar ambas variables.
También se podría tomar como unidad de análisis al individuo. En 1962, Runciman entrevistó a unos 1400 ciudadanos de Inglaterra y Gales, utilizando preguntas
abiertas y cerradas, para identificar los grupos de referencia de cada sujeto, la clase
a la que consideraba que pertenecía, el grado de satisfacción con su posición social, las aspiraciones insatisfechas, es decir, las componentes de la privación relativa, junto con las orientaciones políticas, para ver si existía una correlación entre las
dos variables.
Hemos dicho que la traducción empírica de un concepto (que es abstracto por
definición) se hace mediante la asignación de este concepto a un objeto social concreto («unidad de análisis»), como si fuera una propiedad de dicho objeto. En una
primera aproximación, podemos identificar los siguientes tipos de unidades de análisis: el individuo, el conjunto de individuos, el grupo-organización-institución, el
acontecimiento y el producto cultural.
3.4.1.
Los distintos tipos de unidad de análisis
La unidad de análisis más frecuente en las investigaciones sociales está representada por el individuo. Por otra parte, como escribe Galtung, «la sociología se define
a menudo como la ciencia de la interacción social, de lo que se deriva que la unidad
de los análisis sociológicos debería ser el actor social [... ], y en la mayoría de los
análisis sociológicos la elección recae sobre el actor social por excelencia, el individuo humano» [Galtung, 1967, 37].
También es bastante frecuente que la unidad de análisis esté representada por
un colectivo. Este colectivo puede ser un conjunto de individuos o un grupo-organización-institución. El ejemplo más común de conjunto de individuos son las fuentes
estadísticas oficiales, basadas en agrupaciones de individuos por territorios (municipios, provincias, comarcas, regiones... ). En este caso las variables proceden de
operaciones matemáticas realizadas sobre variables registradas de forma individual
(por ejemplo, renta media, porcentaje de desempleados, etc.). Si hacemos una distinción, como a veces se hace, entre unidad de análisis y unidad de registro, en este
caso la unidad de registro se sitúa en un nivel inferior respecto a la unidad de
análisis, y está representada por el individuo.
En un grupo-organización-institución la mayoría de las variables está representada por lo que llamaremos «variables colectivas estructurales» o «globales», y la
unidad de registro es el propio colectivo. Pensemos en un estudio sobre centros
escolares, en el que las variables se refieren al tipo de gestión (privada/pública), la
realización (o no) de programas experimentales, el tipo de perfil social al que se
dirige la escuela, el número de clases, el número de alumnos, la presencia de mujeres en el profesorado, el índice de aprobados, etc. Aunque algunas variables (como
las dos últimas citadas) hacen referencia a ámbitos individuales subyacentes, los
datos se recogen de forma colectiva (por ejemplo, mediante una entrevista con el
director y una consulta de los archivos del instituto), por lo que la unidad de análisis
LA TRADUCCIÓN EMPÍRICA DE LA TEORÍA
81
y la unidad de registro coinciden.
En investigación social estas unidades de análisis son bastante frecuentes. Pensemos en grupos como familias, asociaciones, sectas religiosas, grupos étnicos,
bandas juveniles, pandillas, y organizaciones-instituciones como los sindicatos, partidos, organizaciones laborales, unidades administrativas locales, instituciones públicas, hasta sociedades enteras y los propios países.
Una cuarta unidad de análisis es el acontecimiento. Ya hemos citado la investigación de Ted Gurr sobre los episodios de rebelión política. Otro acontecimiento
podría ser la elección política: podemos citar como ejemplo la investigación de
Bartolini y Mair [ 1990], que estudiaron las elecciones de las democracias europeas
celebradas entre 1885 y 1995, en relación con la inestabilidad electoral, el voto de
clase, la participación electoral, etc.; cada una de estas variables, obviamente, representa una propiedad de la unidad de análisis «acontecimiento electoral>>. Otros
acontecimientos podrían ser huelgas, guerras, golpes de estado, procesos judiciales, ceremonias religiosas, campañas electorales, manifestaciones de protesta, etc.
El último tipo de unidad de análisis es lo que podríamos llamar representación
simbólica-producto cultural. Pensemos en toda la corriente del análisis de contenidos, donde la unidad de análisis está representada casi siempre por mensajes de los
medios de comunicación de masas, escritos, orales o audiovisuales: artículos de
periódicos, textos literarios, programas electorales, discursos políticos, fotografias,
programas de televisión, espectáculos de teatro, reportajes.
Finalmente queremos precisar que llamamos observaciones a los ejemplares de
una determinada unidad de análisis incluidos en una investigación. La «unidad de
análisis» es una definición abstracta, que designa el tipo de objeto social al que se
refieren las propiedades (como el elector o el episodio de protesta). Esta unidad se
localiza en el tiempo y en el espacio, definiendo «la población de referencia» de la
investigación (por ejemplo, los electores españoles en las elecciones generales de
2000; los episodios de protesta política registrados en España entre 2002 y 2003).
Esta población de referencia puede estudiarse de manera integral, por ejemplo, la
investigación sobre los gobiernos que se han sucedido en España desde la llegada
de la democracia en 1977 hasta el año 2004, o de manera parcial. A menudo se
intentará extraer una muestra casual, otras veces se podrán usar distintos criterios
de selección. Las observaciones son los ejemplares de esa unidad de análisis que se
estudian, sobre los cuales se recopilan datos. Mientras que la unidad de análisis es
singular y abstracta, las observaciones son múltiples y concretas, y constituyen el
objeto específico de la investigación empírica. En definitiva, en una matriz de datos las observaciones son todos y cada uno de los números incluidos en las casillas.
3.5. VARIABLES
Como ya hemos dicho, una variable es un concepto operacionalizado. Más en concreto, consiste en la propiedad operacionalizada de un objeto, ya que para poder
operacionalizar el concepto, debemos aplicarlo a un objeto, y de este modo se con
vierte en propiedad. Entre concepto, propiedad y variable existe la misma diferen-
82
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
cía que entre el peso (concepto), el peso de un objeto (propiedad) y el peso concreto de un objeto medido con una balanza (variable). La figura 3.2 ilustra este paralelismo. No existe una correspondencia biunívoca entre «concepto» y «variable»,
ya que un concepto se puede operacionalizar de distintas maneras. Se puede asociar, como propiedad, a diferentes unidades de análisis; por ejemplo, el concepto
de poder puede asociarse a un individuo, un cargo empresarial, un cargo político,
una institución, etc., y, como propiedad, puede dar lugar a diversas variables. Por
ejemplo, la propiedad «nivel cultural» de un individuo puede definirse operacionalmente mediante a) su título universitario, b) el número de libros que ha leído o
lee al año, e) las costumbres culturales cotidianas (lectura del periódico, cine, teatro), d) un test de cultura general, u otros.
Una variable puede adoptar distintos valores, que se corresponden con los diferentes estados de la propiedad correspondiente. El género, por ejemplo, es variable, puesto que puede adoptar los estados de macho o hembra. Nótese que, aunque
una propiedad puede variar, también puede mantenerse invariable para el subconjunto concreto de los objetos estudiados. Por ejemplo, la nacionalidad es una propiedad que puede variar entre los individuos, pero si el estudio se realiza sobre la
población española, será invariable (salvo para la población inmigrante). En este
caso, esa propiedad, en su forma operacionalizada, ya no se llama variable, sino
constante.
0,7 kg
Peso
Concepto
Figura 3.2.
Operacionalización
Propiedad - - - - - - - - - - - - - - . Variable
{peso de un libro)
De los conceptos a las variables.
En los ejemplos citados hasta ahora, hemos hecho referencia a variables que
varían entre los distintos objetos estudiados (por ejemplo, el género, que varía en·
tre los individuos, o el poder, que varía entre los distintos cargos empresariales).
Pero una variable puede variar de dos modos: en el tiempo, sobre un mismo caso, o
entre casos, en un mismo momento. Pongamos dos ejemplos extraídos del ámbito
de la medicina. Supongamos que queremos estudiar la reacción de un paciente a un
determinado tratamiento médico, por ejemplo la relación entre la administración
de quimioterapia y la variación en la concentración de glóbulos blancos. Para rea·
lizarlo haremos variar la dosis del medicamento, observando cómo varía la concen·
tración de glóbulos blancos en la sangre. En este caso las dos variables varían ene/
tiempo, sobre el mismo sujeto. En cambio, para comprobar empíricamente la hipó-
LA TRADUCCIÓN EMPÍRICA DE LA TEORÍA
83
tesis de que el cáncer de pulmón está relacionado con el consumo de tabaco, hay
que proceder de forma distinta. Se podría comparar, por ejemplo, a un grupo de
pacientes sanos con uno de enfermos de cáncer, estudiando si los distintos niveles
de enfermedad/salud se corresponden con distintos grados de consumo de tabaco.
En este caso las variables consideradas, enfermedad y consumo de tabaco, varían
entre los sujetos. En el primer caso hablamos de estudio longitudinal (o diacrónico), y en el segundo caso, de estudio transversal (o sincrónico).
En las ciencias naturales el primer caso es muy frecuente. Además, el experimento, el principal procedimiento de las ciencias naturales para el estudio de las
relaciones causales, se funda en variaciones de las variables en el tiempo («manipulo los valores de x y observo cómo varía y}}). En las ciencias sociales, en cambio,
es mucho más frecuente la segunda situación, donde las variables varían simultáneamente en todas las unidades de análisis. Ello se debe a que la mayoría de las
variables sociales no se pueden manipular: por ejemplo, no podemos hacer variar
la edad o la afiliación religiosa de un individuo y observar si con la variación de
estas variables varía también su tendencia a abrazar valores postrnaterialistas.
La «variable» tiene una importancia enorme en la investigación social empírica. Así como hemos dicho que los conceptos son los ladrillos de la teoría, podemos
afirmar que las variables son el elemento fundamental del análisis empírico, el
«vocabulario>> de las ciencias sociales. Como escriben Lazarsfeld y Rosenberg (1955:
6) «la formación de las variables, el estudio de sus interrelaciones y el análisis de
su variación en el tiempo constituyen la espina dorsal de toda investigación social>>. Y no es casual que Lazarsfeld definiera el lenguaje de la investigación social
como «el lenguaje de las variables» (aunque sabemos que esta definición sólo es
válida para la investigación de tipo cuantitativo).
Para visualizar mejor ese proceso crucial en la investigación empírica, el paso
de los conceptos a las variables, usaremos un ejemplo expuesto previamente. En la
investigación de Inglehart se planteaba el problema de operacionalizar el concepto de escala de valores materialista o postmaterialista. Ese concepto fue operacionalizado mediante una serie de preguntas. El autor partió de la jerarquía de las
necesidades de Maslow, identificando dos grupos de necesidades materialistas
(necesidad de subsistencia y necesidad de seguridad) y dos grupos de necesidades postmaterialistas (necesidad de pertenencia y aprecio, y necesidad de autorrealización estética e intelectual).
Para cada uno de los cuatro grupos de necesidades se formuló una afirmación
en términos de objetivo de la política nacional (por ejemplo, mantener una alta tasa
de crecimiento económico, garantizar una defensa militar fuerte, aumentar el poder
de decisión de los individuos, etc.), y se pidió al entrevistado que marcara el objetivo que le parecía más importante de los cuatro. La pregunta se repetía tres veces,
con tres series de objetivos diferentes. Al final las respuestas se combinaban, dando
lugar a una puntuación que iba de O (materialismo máximo) a 5 (postrnaterialismo
máximo), teniendo en cuenta tanto las elecciones como las jerarquías.
Con esta explicación, el lector habrá percibido la gran arbitrariedad de las definiciones operativas. La forma de operacionalizar el concepto de escala de valores
escogida por el autor es totalmente discutible. En este sentido hay que decir que no
84
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
existe una definición operacional correcta o errónea. La decisión sobre el modo de
operacionalizar un concepto depende por completo del investigador, al cual sólo se
le puede exigir que: a) explicite, y b) argumente sus decisiones. En todo caso,
conviene señalar que siempre existirá un desfase entre variable y concepto. En este
sentido puede afirmarse que una definición operativa nunca es perfectamente adecuada. Es un paso necesario pero raras veces suficiente para captar toda la complejidad de un concepto teórico.
La defmición operativa implica por tanto una limitación y un empobrecimiento
del concepto, pero el peligro que entraña no reside en esta ineludible reducción,
sino en una posible «cosificación». Por ejemplo, el hecho de etiquetar como orientación postmaterialista un conjunto de respuestas a una serie de preguntas, y seguir
usando el nombre del concepto cuando hablamos de relaciones que conciernen a su
forma operacionalizada, la variable, puede hacernos olvidar que no estamos hablando de escala de valores en sentido estricto, sino de una interpretación y operacionalización de ella muy particular y totalmente arbitraria. Como ejemplo, recordemos el daño causado durante años por la identificación de la inteligencia con una
operacionalización del concepto particular y con connotaciones culturales, el IQ
(el test para determinar el cociente intelectual).
La defmición operativa es, por tanto, arbitraria y subjetiva, pero paradójicamente, en ella se fundamenta el carácter científico y objetivo de la investigación
social. Podemos decir que representa el criterio para establecer si una disciplina
puede considerarse científica: la necesidad de definir operacionalmente las propiedades a estudiar es el discriminante más seguro entre la investigación científica y otros tipos de actividades, como por ejemplo la especulación filosófica. Y
conviene que añadir que, si bien es cierto que la definición operativa es arbitraria
y subjetiva, a medida que una ciencia avanza y madura y sus técnicas se perfeccionan, su arbitrariedad disminuye, puesto que dentro de la comunidad científica
surgen convergencias que permiten construir definiciones convencionales de uso
más generalizado.
La definición operacional representa también el criterio de objetividad de la
investigación científica, ya que establece las directrices para que otros investigadores puedan repetir la misma investigación. De esta forma se reduce el grado de
subjetividad de las afirmaciones del investigador. Ya no son opiniones, sino afirma·
ciones dotadas de apoyo empírico. Por ejemplo, afirmar que Fulano es un indivi·
duo autoritario es una opinión, si no va acompañada de hechos que la fundamenten. Pero afirmar que es autoritario porque ha contestado de un modo concreto a
una determinada serie de preguntas, es algo que se puede verificar.
3.6. VARIABLES NOMINALES, ORDINALES
Y CARDINALES
Una clasificación muy importante de las variables concierne al tipo de operaciones
que pueden efectuarse con ellas. Las características lógico-matemáticas de una
variable hacen referencia a las operaciones lógicas o matemáticas que se pueden
LA TRADUCCIÓN EMPÍRICA DE LA TEORÍA
85
realizar con sus valores.
Se trata de una clasificación de gran importancia para las variables, puesto que
determina las operaciones estadísticas que se les puede aplicar. Y dado que el investigador recurre a la variable para poder tratar una propiedad con instrumentos
matemáticos y estadísticos, puede entenderse lo importante que es esta característica, pues condiciona todas las operaciones para las que ha sido construida dicha
variable. Hasta las operaciones estadísticas más comunes, como el cálculo de la
media o un índice de asociación, dependen de las características lógico-matemáticas de la variable (por ejemplo, se puede calcular la edad media de una muestra de
individuos, pero no la nacionalidad media).
De acuerdo con ello, clasificaremos las variables en tres tipos (variables nominales, ordinales y cardinales, ver la tabla 3.1). Esta distinción, que toma como
referencia el análisis de los datos, está muy relacionada con la naturaleza de las
operaciones empíricas realizadas para el registro de datos, es decir, para operacionalizar los estados de la propiedad al transformarla en variable. Por tanto, volveremos también sobre los procedimientos de operacionalización, que, como hemos
visto, son cuatro (clasificación, ordenación, cómputo, medición) 2 •
3.6.1.
Variables nominales
Cuando la propiedad que vamos a registrar adopta estados discretos que no se pueden ordenar hablamos de una variable nominal. Los estados «discretos» implican
que la propiedad puede adoptar solamente una serie de estados finitos; en el lenguaje común podríamos decir que pasa de un estado a otro con un salto, y no puede
adoptar estados intermedios (la religión puede ser católica o musulmana, pero no
puede haber una vía intermedia entre ambas; el género puede adoptar sólo los estados masculino o femenino).
Los estados «no ordenables» son aquellos entre los que no es posible establecer
un orden o jerarquía. Podemos decir que una persona es de nacionalidad española,
sueca o china, pero no podemos ordenar tales estados en una secuencia jerárquica,
igual que no podemos establecer un orden entre los estados masculino y femenino,
o entre los estados de católico, protestante, musulmán, judío, ateo, etc. Las únicas
relaciones que podemos establecer entre las modalidades de una variable nominal
son las relaciones de «igual» y «desigual» (en lo que concierne a la religión, un
católico es igual que otro católico y distinto de un protestante).
Llamamos modalidades a los estados de la variable operacionalizados y valores a los símbolos asignados a las modalidades (éstos suelen ser números, aunque
no siempre es así). La operación que permite pasar de la propiedad a la variable es,
en este caso, la clasificación. Como hemos indicado, estamos en los niveles inferiores de formalización matemática, y, en efecto, la clasificación es la operación
primera y la más sencilla que se puede realizar en cualquier ciencia.
2 En nuestra exposición seguiremos la propuesta metodológica planteada por Alberto Marradi [en
particular, Marradi, 1980 y 1993].
86
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
Las categorías en las que clasificamos los estados de la propiedad deben cumplir dos requisitos: a) exhaustividad, !o que exige que cada caso que examinamos
se debe poder clasificar al menos en una de las categorías, y b) exclusividad mutua,
lo que implica que un caso no se puede clasificar en más de una categoría. De este
segundo requisito se deriva también la unicidad del criterio de clasificación, lo que
significa, por ejemplo, que no podemos clasificar la nacionalidad utilizando categorías como italiana, francesa, china, protestante, nórdica, inglesa, europea, asiática, etc.
A las modalidades se les asocia un símbolo que, como hemos dicho, llamamos
valor, y que, sin embargo, no tiene ningún significado, aparte de servir para identificar a la categoría. Suele ser un número, pero éste carece de significado numérico.
Para la variable «religión» es indiferente asignarle el valor 1 a católico, el 2 a
protestante, el 3 a judío, el 4 a musulmán, el 5 a otras religiones y el 6 a ateo. El
orden podría ser cualquier otro, y también podríamos utilizar otros números (el
único requisito es que sean diferentes entre sí), o letras, u otras etiquetas de cualquier tipo. La operación de subdivisión de una propiedad en categorías no ordenadas consiste, de hecho, en la simple asociación de un nombre para cada categoría:
por este motivo este tipo de variable se denominada «nominal».
Existe un tipo de variables nominales que sólo tiene dos modalidades: hombre
y mujer, empleado y desempleado, casado y no-casado, etc. Estas variables se llaman dicotómicas y tienen la peculiaridad de que se les puede aplicar operaciones
estadísticas que no suelen ser aplicables a las variables nominales, siempre y cuando estén codificadas con los valores O y l.
Tabla 3.1.
Tipos de variables
Estados
Procedimiento
de la propiedad de operacionalización
Tipo
de variable
Características
de los valores
Operaciones
posibles
Discretos no
ordenables
Clasificación
Nominal
Nombres
=#
Discretos
ordenables
Ordenación
Ordinal
Números
con características
exclusivamente
ordinales
=#
Discretos
enumerables
Cómputo
Números
con características
cardinales
=#
Continuos
Medición
Cardinal
Cardinal
Números
con características
cardinales
><
><
+-X:
=#
><
+-X:
LA TRADUCCIÓN EMPÍRICA DE LA TEORÍA
3.6.2.
87
Variables ordinales
En el caso de las variables ordinales, la propiedad a registrar adopta estados discretos ordenables. Como ejemplos podemos citar el nivel de estudios (enseñanza primaria, secundaria, diplomatura, licenciatura), la jerarquía militar (teniente, capitán, coronel, general), o la clase social (nobleza, burguesía y proletariado). También
podría servir como ejemplo un cuestionario con varias respuestas a elegir en forma
de escala (mucho, bastante, poco, en absoluto). Lo que distingue a este tipo de
variables del anterior es la ordenación, que permite establecer relaciones de igualdad y desigualdad entre las distintas modalidades, y relaciones de orden, «mayor
que» y «menor que». Conviene señalar que en las variables ordinales no se conoce
la distancia existente entre las distintas modalidades. Sabemos que, en la jerarquía
laboral, un obrero industrial ocupa un nivel superior al de un trabajador agrícola
temporal, pero no conocemos la distancia entre ambos.
El procedimiento de operacionalización de las propiedades es, en este caso, la
«asignación de modalidades ordenadas», que llamamos ordenación. Por lo tanto, la
asignación de los valores a cada una de las modalidades ya no podrá ser casual,
sino que tendrá que aplicar un criterio que preserve el orden entre los estados. Por
ello casi siempre se utiliza la serie de los números naturales, que gozan de las
propiedades ordinales de los números. Si atribuimos el valor 1 a la ausencia de
título académico, 2 al título de enseñanza primaria, 3 al título de enseñanza secundaria, 4 a la diplomatura y 5 a la licenciatura, estos números deben considerarse en
el contexto de la secuencia que representan, pero sin atribuirles el valor del número
correspondiente. Por ejemplo, no podemos decir que la distancia entre ausencia de
título y título de enseñanza primaria sea la misma que la distancia entre diplomatura y licenciatura (aunque en ambos casos haya una diferencia de una unidad en la
secuencia numérica propuesta), o bien que un diplomado universitario (al que hemos asignado el valor 4) tenga el doble de estudios que una persona con un título
de enseñanza primaria (valor 2).
Dado que los números tienen un significado puramente ordinal, al asignarlos a
las distintas modalidades, sólo indican una secuencia y nada más. De ello se deriva
que, por ejemplo, la secuencia propuesta para el nivel de estudios (1, 2, 3, 4, 5)
podría sustituirse por cualquier otra secuencia numérica creciente, como 12, 25,
32, 43, 55. Sin embargo, es conveniente utilizar el criterio de la serie de los números naturales en secuencia simple (1, 2, 3 ... ), o un criterio basado en una estimación, aunque sea aproximada y subjetiva, de las distancias entre las categorías. Ya
que la secuencia simple es tan arbitraria como cualquier otra serie ordenada de
números, es razonable utilizar una secuencia que refleje las distancias entre las
distintas categorías 3 •
3
En el caso del nivel de estudios, se podría afirmar que las personas sin formación se encuentran
una situación de marginalidad que los separa del resto, y que su distancia de quienes tienen estudios
de primaria es mayor que la distancia entre éstos y quienes tienen estudios de secundaria. También
podría sostenerse que la distancia entre diplomados y licenciados universitarios es pequeña. Por ello,
en este caso podría proponerse la secuencia numérica 1, 4, 6, 8, 9.
88
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
Las variables pueden ser ordinales por dos motivos: porque derivan de propiedades que en un principio estaban constituidas por estados discretos, como en los
ejemplos citados (nivel de estudios, clase social), o porque derivan de propiedades
continuas que han sido registradas en una secuencia ordinal a falta de instrumentos
de medición adecuados. Éste es el caso de los citados cuestionarios con varias
respuestas a elegir en forma de escala (mucho, bastante, poco, en absoluto).
3.6.3.
Variables cardinales
Son variables para las cuales los números asignados a las modalidades (los «valores>> de la variable) tienen significado numérico pleno, en el sentido de que no sólo
presentan las propiedades ordinales de los números, sino también las cardinales.
Ejemplos de variables de este tipo son la edad, la renta o el número de hijos. Dado
el carácter cardinal de los valores, entre las modalidades de una variable de este
tipo podrán establecerse relaciones de igualdad y desigualdad (la edad de 20 años
es distinta a la edad de 22), relaciones de orden (20 años es menor que 22), y
también podrán realizarse operaciones de suma y resta.
En este tipo de variables se conoce la distancia existente entre dos valores (existe
la misma diferencia de edad entre 20 y 22 años que entre 48 y 50 años), y entre
estas distancias también pueden aplicarse las operaciones de multiplicación y divi·
sión (la diferencia de edad entre 16 y 20 años es el doble que entre 20 y 22). Es
posible determinar estas distancias o intervalos, puesto que existe una unidad de
referencia (que, como veremos, puede ser una unidad de medida o una unidad de
cálculo). Esto permite aplicar a las distancias las cuatro operaciones aritméticas, y
por tanto permite realizar operaciones matemáticas y estadísticas más avanzadas
sobre las variables 4 •
Las variables cardinales se pueden obtener con dos procesos de operacionalización de la propiedad: la medición y el cómputo. La medición se produce cuando
4
La medición puede producir variables que incluyan el cero convencional o el cero absoluto (un
cero «fisicm> que significa ausencia total de la propiedad). Pensemos en la temperatura en grados
eetsius y en grados Kelvin. El cómputo produce variables con cero absoluto (Stevens ha denominado
escalas <<a intervalos>> a las variables con cero convencional, y escalas «de razón>> a las variables con
cero absoluto). En las variables con cero convencional, es posible sumar y restar las modalidades de
las variables (se puede calcular la diferencia entre 20 y 22 grados o entre 40 y 44 ). A las diferencias
calculadas entre los valores se pueden aplicar las cuatro operaciones aritméticas. Por ejemplo, puede
decirse que la diferencia entre 1O y 30 grados es el doble de la diferencia entre O y 1O grados. Y esto
puede hacerse independientemente de la unidad de medida seleccionada: puesto que O • eelsius se
corresponde con 32" Fahrenheit, 1o• e= 50" F, 20" e= 68" F, 30" e= 86" F, puede verse que, igual que
con grados eetsius, la diferencia correspondiente en grados Fahrenheit 86" F- 50" F = 36" F también
es el doble de la diferencia 50" F - 32" F = 18" F. El hecho de que puedan realizarse las cuatro
operaciones aritméticas con las diferencias entre los valores (intervalos), hace posible aplicar a estas
variables casi todos los cálculos estadísticos. En el caso de variables con cero absoluto, las cuatro
operaciones aritméticas son aplicables a los valores de la variable, lo que amplía las posibilidades de
utilización de los cálculos estadísticos. Para simplificar, en este manual no distinguiremos entre variables con cero convencional y cero absoluto, dado que los cálculos estadísticos más comunes se aplican
indistintamente a los dos tipos de variables.
LA TRADUCCIÓN EMPÍRICA DE LA TEORÍA
89
concurren las dos condiciones siguientes: a) la propiedad a medir es continua, es
decir puede adoptar estados intermedios infmitos en cualquier intervalo entre dos
estados, y b) disponemos de una unidad de medida preestablecida que nos permite
comparar la magnitud a medir con una de referencia.
El ejemplo de medición más inmediato es la longitud medida con la unidad de
medida convencional del metro, pero naturalmente podemos imaginar muchos otros.
El proceso de medición conlleva el redondeo del número real correspondiente al
estado medido en un número de cifras compatible con la aproximación que hemos
establecido para nuestra medición (por ejemplo, una estatura se podrá medir en
centímetros, como 167, donde el último dígito se obtiene por redondeo).
Hablamos de cómputo cuando: a) la propiedad a registrar es discreta, es decir
adopta estados finitos, no fraccionables, y b) existe una unidad de cálculo, es decir
una unidad elemental que está contenida un número finito de veces en la propiedad
del objeto. En este caso, la operacionalización consiste en «contar» cuántas unidades de cálculo incluye la cantidad de propiedad que posee el objeto. Así, contamos
el número de hijos de una persona, el número de habitaciones de un apartamento,
el número de empleados de una empresa, el número de veces que una persona va a
la iglesia al mes, el número de periódicos que lee a la semana. La unidad de cálculo
es <<natural», a diferencia de la unidad de medida, que es «convencional». En los
ejemplos mencionados, la unidad de cálculo es, según el caso, el hijo, la habitación, el empleado, la visita a la iglesia, el periódico. Al tratarse de propiedades
discretas (la unidad de cálculo es indivisible), en el cómputo no puede haber decimales (una persona puede tener 2 hijos, pero no 2,3), ni pueden realizarse redondeos. Por otra parte, al realizarse ciertas operaciones matemáticas, la variable podrá dar lugar a decimales: por ejemplo, podrá obtenerse un número medio de O, 7
habitaciones por persona, o una tasa de fecundidad de un país igual a 1,2 hijos.
En fisica se distingue entre variables fundamentales y variables derivadas. La
longitud, la masa, el tiempo y la temperatura serían variables fundamentales; la
densidad, y la velocidad serían variables derivadas. Las segundas no son otra cosa
que operaciones matemáticas con las variables fundamentales. En las ciencias sociales también hay muchas variables cardinales que se derivan de operaciones realizadas con otras variables cardinales. En una familia, los metros cuadrados de
vivienda disponibles por persona se derivan de la división entre dos variables cardinales: una que se refiere a una propiedad continua (la superficie de la habitación), y otra a una propiedad discreta (el número de componentes de la familia).
Las variables derivadas son especialmente importantes cuando la unidad de análisis está representada por una agrupación territorial de individuos. El porcentaje de
votos obtenido por un partido en relación con el total de votos válidos en una determinada provincia, el porcentaje de desempleados en relación con el total de la
población activa, el porcentaje de licenciados, etc. son propiedades derivadas de
relaciones entre variables cardinales contadas sobre estados discretos.
Nótese que las características de los tres tipos de variables son acumulables.
Así, entre los valores de las variables nominales sólo se pueden establecer relaciones de igualdad y diferencia; entre los valores de las variables ordinales, además de
las relaciones de igualdad y diferencia, se pueden establecer relaciones de ordena-
90
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
ción; y entre los valores de las variables cardinales, además de las relaciones mencionadas, se pueden establecer relaciones derivadas del conocimiento de la distancia entre los valores. Esto implica que es posible pasar de un nivel de variables
superior a otro inferior. Por ejemplo, los valores de la variable cardinal «edad» se
pueden recodificar en las tres categorías ordenadas de jóvenes, adultos y ancianos
(variable ordinal); también podemos sumar los distintos grados de «religiosidad»,
ordenados en una escala con diferentes modalidades, desde «va a la iglesia todos
los días» hasta «no va a la iglesia nunca», en una variable nominal dicotómica que
nos permita distinguir entre «practicantes» y «no practicantes».
Dentro de las variables cardinales podemos distinguir un subgrupo representado por las variables cuasicardinales. Hemos hablado de variables cardinales derivadas de propiedades continuas, y variables cardinales derivadas de propiedades
discretas. Las del primer tipo son poco frecuentes en las ciencias sociales. Ya hemos mencionado la edad, podríamos recordar otras variables basadas también en el
tiempo (por ejemplo, el tiempo empleado para realizar una actividad cualquiera) y
podríamos citar también la renta, la distancia, pero pocas más. Además, todas estas
variables derivan de propiedades típicas de las ciencias naturales. No obstante, las
propiedades más características de las ciencias sociales, desde la religiosidad hasta
el sistema político, pasando por el autoritarismo, la cohesión social, las escalas de
valores, etc. pueden considerarse propiedades continuas, que varían de forma gradual entre los individuos. Sin embargo, esas propiedades no logran pasar de la
condición de propiedad continua a la de variable cardinal por un defecto en la fase
de operacionalización, en concreto, por la dificultad de aplicar una unidad de medida a las actitudes humanas.
Hasta la fecha ha habido numerosos intentos de superar ese límite, en particular, la «técnica de las escalas» (scaling), que desde los años veinte se propuso
medir opiniones, actitudes y valores, y más en general propiedades continuas relacionadas con la estructura psicológica y los valores del individuo. Las «escalas de
autoposicionamiento>>, como el «termómetro de los sentimientos», o las «escalas
de posicionamiento izquierda-derecha» para la orientación política, también intentan superar dicho límite. El objetivo es conseguir algo cercano a una «medición»,
es decir, variables que permitan conocer la distancia entre dos valores (lo que equivale a decir que se tiene una unidad de medida y, por tanto, se tiene una variable
cardinal). Parece totalmente lícito tratar las variables obtenidas con estas técnicas
utilizando los instrumentos matemáticos-estadísticos previstos para las variables
cardinales. Para subrayar esta aceptación, y al mismo tiempo «la diferencia con
respecto a las variables cardinales», aceptamos la sugerencia de Marradi, que propone llamarlas variables cuasicardinales [Marradi, 1993, 98].
En cuanto a las técnicas de cálculo estadístico aplicables a las variables, se
pueden dividir en dos grandes grupos: las técnicas para las variables cardinales y
las técnicas para las variables nominales. En muy pocos casos disponemos de
técnicas concebidas específicamente para las variables ordinales 5• En rigor, éstas
5
Los modelos de probabilidad discreta son una excepción, ya que están diseñados precisamente
para la estimación de variables dependientes cualitativas. Sobre esta técnica, véase Long, 1997.
LA TRADUCCIÓN EMPÍRICA DE LA TEORÍA
91
deberían tratarse exclusivamente con las técnicas de cálculo estadístico utilizadas
para las variables nominales, sobre todo si la variable ordinal deriva de una propiedad con estados discretos ordenados. Hay que decir, sin embargo, que esta
cuestión ha suscitado una amplia polémica entre los expertos en metodología de
las ciencias sociales, y a menudo se analizan las variables ordinales con técnicas
estadísticas que han sido desarrolladas para variables cardinales.
3.7. CONCEPTOS, INDICADORES E ÍNDICES
En este apartado vamos a profundizar sobre el paso de los conceptos a las variables. Ya hemos dicho que en el proceso de traducción empírica, un concepto se
conecta con un objeto (unidad de análisis), se convierte en propiedad, y se operacionaliza, es decir, se registra en forma de variable. Por ejemplo, el concepto de
práctica religiosa se define como propiedad de los sujetos humanos, y se puede
operacionalizar mediante el número de veces que una persona va a la iglesia al mes
(variable). Pero si el concepto que queremos operacionalizar es un concepto más
general, como la religiosidad, tendremos más dificultades para darle una definición
operativa. La práctica religiosa puede ser un aspecto del concepto, pero sin duda no
es el único. En otras palabras, hay conceptos dificilmente transformables en propiedades de las unidades de análisis.
Podemos clasificar los conceptos dentro de una serie continua que viene dada
por el distinto grado de generalidad-especificidad («escala de generalidad»). Por
ejemplo, con respecto a la religiosidad, podemos imaginar cinco formulaciones
conceptuales en orden de generalidad decreciente (o especificidad creciente): 1)
creer en la existencia de una divinidad; 2) creer en el dios cristiano; 3) pertenecer a
la iglesia católica; 4) actuar conforme a lo que dicta la iglesia, y 5) ir a misa todos
los domingos. Esta escala de generalidad está correlacionada con una «escala de
abstracción» (cuyos polos son abstracto-concreto), que contempla la medida en
que un concepto es observable. Esta correlación se deriva del hecho de que un
concepto específico también es, en general, más fácilmente observable que un concepto general. Por ejemplo, la fe en dios no es observable, pero la práctica religiosa
sí.
Ahora bien, la mayoría de los conceptos sociológicos tienen un alto grado de
generalidad. Por ejemplo, conceptos como alienación, socialización, poder, o conflicto, son representaciones teóricas alejadas de la experiencia. Sin embargo, dado
que nuestro objetivo es comprobar empíricamente la teoría, debemos definir empíricamente esos conceptos. Pero, ¿cómo podemos formular una definición operacional de un concepto tan abstracto como el de «alienación»?
Aquí es donde entran en juego los indicadores. Se trata de conceptos más sencillos, «específicos», traducibles a la realidad, que están ligados a los conceptos
«generales», por lo que se define como una relación de indicación, o representación semántica (o sea, de significado). Se trata de pasar, en la escala de generalidad
que acabamos de definir, de conceptos generales a conceptos específicos, ligados
entre sí por afinidad de significado. Volviendo al ejemplo anterior, si no se puede
92
METODOLOGIA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
observar empíricamente la religiosidad, se podrá, sin embargo, observar una forma
«específica» de religiosidad, que es la práctica religiosa.
Es evidente que la relación entre concepto e indicador es sólo parcial. Por una
parte, un concepto (general) admite más de un indicador (específico), y por otra, un
indicador puede servir para concretar más de un concepto.
Analicemos la primera parte de esta afirmación. Los indicadores, precisamente
por el hecho de ser específicos, pueden captar sólo un aspecto de la complejidad de
un concepto general. Por ejemplo, la práctica religiosa podrá ser un indicador del
componente ritual de la religiosidad (junto a otros indicadores como la oración, lectura de textos sagrados, etc.). Pero el concepto de religiosidad incluye otros componentes. Glock menciona, además de los ritos, las experiencias religiosas, la ideología y el comportamiento inspirado por las convicciones religiosas [Glock, 1959].
Como ejemplos de indicadores de este último componente podemos citar los actos
de caridad o una moral sexual acorde con las convicciones religiosas.
Por ello es necesario recurrir a más de un indicador para registrar operacionalmente un concepto. Lazarsfeld sugiere la expresión <<Universo de los indicadores»,
acuñada por Guttrnan [Lazarsfeld, 1967, 190]. El mismo Lazarsfeld propone llamar «dimensiones>> a los distintos aspectos con los que se especifica un concepto,
para llegar a la identificación de los indicadores (en el ejemplo anterior, los cuatro
aspectos mencionados, ritual, experiencias, ideología y conducta, serían cuatro dimensiones distintas del mismo concepto: la religiosidad).
Hemos dicho que un indicador puede servir para concretar varios conceptos, y
éstos pueden tener contenidos semánticos radicalmente distintos. Por ejemplo, en
las sociedades dominadas por las instituciones eclesiásticas, la participación en los
ritos religiosos puede ser un indicador de conformismo social más que de religiosidad. Según Marradi [1980, 36] un indicador se compone de dos partes: la parte de
indicación y la parte ajena. La primera es la parte de contenido semántico que
tienen en común el indicador y el concepto que especifica, y la segunda es la parte
del indicador ajena al mismo. Obviamente, siempre daremos prioridad a los indicadores con la máxima parte de indicación y la mínima parte ajena.
Otro aspecto relevante es la arbitrariedad de la elección de un indicador. Hemos
dicho que el indicador representa sólo una parte de un concepto y que puede haber
varios indicadores para un mismo concepto. El investigador elegirá entre esta va·
riedad de indicadores según su propio criterio, y la única obligación que tiene con
la comunidad científica es argumentar y justificar su elección, pero no «demostrar»
que es correcta, ya que eso es imposible.
Resumiendo y esquematizando, podemos decir que la observación de un concepto que no es directamente observable pasa por cuatro fases 6 : 1) la división del
concepto en dimensiones; 2) la elección de los indicadores; 3) la operacionaliza·
ción, y 4) la formación de los índices.
La primera fase consiste en una reflexión teórica en la que se analizan las coro·
6
He utilizado parte del esquema de Lazarsfeld [1965], unificando sus dos primeras fasesyiiÚI'
diendo la fase de operacionalización.
LA TRADUCCIÓN EMPÍRICA DE LA TEORÍA
93
ponentes principales de significado del concepto (las «dimensiones»). En el ejemplo de la religiosidad, en esta fase se identificarían las cuatro componentes mencionadas (rituales, expefi,encias, etc.). En el caso de la inteligencia, se identificarían
las distintas habilidades y capacidades mentales. Lazarsfeld (1965, 43] cita el concepto de «gestión de una fábrica» mencionando como dimensiones (positivas) «falta
de desacuerdos, buena comunicación entre los distintos niveles jerárquicos, flexibilidad de la autoridad, gestión racional, importancia relativa de los cargos, etc.».
La segunda fase consiste en la identificación de los indicadores correspondientes a cada dimensión. Nótese que, aunque aún estamos en una fase conceptual (los
indicadores todavía son conceptos), ya se empieza a plantear el problema de la
observación. Por tanto, se elegirán como indicadores conceptos específicos que
sean observables, «cercanos a la experiencia}}, para emplear la expresión de Geertz
[1977]. Dado el carácter de parcialidad del indicador, el investigador suele identificar más de uno para la misma dimensión conceptual. Por ejemplo, para la dimensión ritual de la religiosidad hemos mencionado la participación en los ritos colectivos, la oración individual y la lectura de textos sagrados.
En la tercera fase se procede a la operacionalización de los indicadores, es
decir, su transformación en variables. Podemos operacionalizar la práctica religiosa con el número de veces que una persona va a misa al mes, o cuantificar el tiempo
dedicado a la oración y la lectura de textos sagrados. Para las capacidades intelectuales podríamos elaborar un test que las operacionalice en un cómputo.
La cuarta y última fase es la de la construcción de los índices. Ésta operación
no se había mencionado anteriormente porque interviene sólo en conceptos complejos que requieren más de un indicador, y no se plantea para conceptos sencillos
traducibles en una sola variable (como la edad o el nivel de estudios). Cuando un
concepto se descompone en dimensiones y se registra mediante varios indicadores,
suele surgir la necesidad de sintetizar en un solo índice las múltiples variables. Así,
después de registrar la religiosidad mediante variables que operacionalizan los rituales, las experiencias, la ideología y el comportamiento religiosos, podemos desear recomponer la unidad original en lo que podríamos llamar índice (global) de
religiosidad. Podrá ser un índice unidimensional que «ordena>> la religiosidad según una puntuación de las características ordinales, o la «mide}>, dando una puntuación cuasicardinal; también puede ser un índice tipológico que, por ejemplo,
«clasifica» la religiosidad en tipos diferentes entre sí y no graduables, como devotos, practicantes, conformistas, y no religiosos.
El proceso que acabamos de describir está representado en la figura 3.3 7 • Ya
hemos dado un ejemplo con el caso de la religiosidad. La traducción en términos
operacionales del concepto de escala de valores materialista y postmaterialista también podría servir para ilustrar el proceso. En ese caso el concepto se dividió en las
cuatro dimensiones de los valores ligados a las necesidades de subsistencia, seguridad, pertenencia-aprecio y autorrealización. De estas dimensiones se extrajeron los
1
Para simplificar no hemos incluido en el esquema la distinción entre <<conceptO>> y <<propiedad>>,
ya que ambas nociones prácticamente se solapan.
94
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
indicadores relativos a opiniones sobre «combatir la criminalidad», «libertad de
expresión», «defensa del medioambiente», etc. Inglehart consideraba, por ejemplo,
que el hecho de dar prioridad a la defensa del medioambiente respecto a la lucha
contra la criminalidad era un indicador de orientación postmaterialista. Estos indicadores se operacionalizaron mediante preguntas en un cuestionario, y, por último,
el autor sintetizó las respuestas en un índice de materialismo-postmaterialismo (con
una puntuación que iba de O a 5).
El proceso de traducción de un concepto en operaciones empíricas, que pasa
por las fases de separación de dimensiones, defmición de los indicadores y opemcionalización, no siempre se realiza en la secuencia indicada aquí. En particular,
cuando el investigador no crea directamente la evidencia y utiliza datos ya existentes, se encuentra ante la imposibilidad de planificar la definición de los indicadores
según su análisis conceptual, puesto que sólo puede servirse de la evidencia ya
existente, recopilada anteriormente por otros investigadores.
El problema es especialmente relevante cuando se trabaja con fuentes estadísticas, en las que la unidad de análisis está formada por núcleos territoriales (municipios, provincias, países). Por ejemplo, en una investigación sobre religiosidad realizada en Italia usando estadísticas provinciales, el concepto se operacionalizó
mediante los siguientes indicadores: importancia del matrimonio civil y difusión
del semanario católico Familia Cristiana (con variables como «tasa de matrimonios civiles sobre el total de matrimonios»; «número de copias de la revista difundidas por cada 1000 habitantes») [Cartocci, 1993]. La combinación de estos dos
indicadores permite al autor obtener un índice tipológico de religiosidad, clasifi-
Conceptualización
Operacionalización
Relación de indicación
.
Definición operativa
Concepto
•
lnd1cadores
(concepto general)
(conceptos especificas)
------1..
Concepto
~!ndicador
Dimensión 2~ndicador
Dimensión 3
Figura 3.3.
Variables ___...,. Índice
5 ~
-------+Variable __...,. ~
-------+
Vanable __...,.
:::::: ______....::::: r~.
ndicador
lndícador
Índice
Variable
Variable
Representación esquemática del proceso de traducción empírica de un
concepto complejo.
LA TRADUCCIÓN EMPÍRICA DE LA TEORÍA
95
cando las provincias en cuatro tipo (practicantes, conformistas, en transición y secularizadas). Además de los dos utilizados, el autor indica otros indicadores de
religiosidad, tomando siempre como unidad de análisis la provincia italiana: tasa
de natalidad, número de hijos nacidos fuera del matrimonio, número de divorcios,
separaciones y abortos, asignación a la Iglesia del ocho por mil de la contribución
de la renta. Todo ello derivado no de una reflexión autónoma sobre las dimensiones
del concepto de religiosidad, sino de la limitación que imponían los datos.
Hay que añadir que en estas situaciones es especialmente elevado el riesgo de
indicadores con una «parte ajena» importante, es decir, indicadores que están ligados semánticamente a conceptos totalmente ajenos al que se pretende registrar. La
asignación de la cuota del ocho por mil de la renta a la Iglesia puede indicar desconfianza en las instituciones estatales, más que un alto grado de religiosidad [ibídem, 135]. Por tanto hay que tener mucho cuidado a la hora de elegir indicadores
para operacionalizar conceptos complejos cuando, por el motivo que sea, esta elección no puede orientar la recopilación de datos. Lamentablemente, ante conceptos
complejos para los que no disponen de datos adecuados, muchos investigadores
intentan arreglarse con lo que tienen, y fuerzan la correspondencia semántica entre
indicador y concepto, y puede llegar incluso a utilizar indicadores con una parte de
indicación demasiado baja. Todo ello afecta a la calidad de los resultados de sus
análisis y, lo que es más importante, a sus conclusiones.
3.8. ERROR TOTAL
En la reflexión sobre el proceso que permite al científico social pasar del mundo de
los conceptos y teorías al mundo de la experiencia y los sentidos, tiene un papel
fundamental lo que los psicométricos llaman «error de medición», que nosotros
llamaremos «error total», ampliando su sentido. Este error representa el desfase
entre el concepto (teórico) y la variable (empírica).
Este error tiene dos componentes: el error sistemático y el error aleatorio. Por
lo tanto, puede decirse que el valor observado, es decir, el valor de la variable
empírica tal y como lo registra el investigador, es el resultado de la suma de tres
partes: el valor verdadero no observado ni observable del concepto que la variable
pretende registrar, y los dos componentes del error. Expresado formalmente 8 :
Valor observado Valor verdadero
.
, .
.
· bl e)
=
(
(vana
concept o) + Error s1stemahco + Error aleatono
Lo que podemos expresar también de la siguiente forma equivalente:
' Llamamos «valor verdadero» y «valor observado» a lo que en la terminología psicométrica en
inglés se denomina true score y observed score. La razón por la que evitamos el término «puntuación»
es que, si bien en el ámbito de los tests psicométricos se utilizan efectivamente las puntuaciones, éste
DO suele ser el caso en ciencias sociales, donde a menudo la variable es nominal u ordinal.
96
METODOLOGiA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
Error= Valor observado- Valor verdadero =Error sistemático+ Error aleatorio
El error sistemático, o «distorsióm>, es un error constante, porque aparece en
todas las investigaciones, ya sean estudios sobre individuos diferentes o réplicas de
investigaciones sobre los mismos individuos. Su valor medio sobre el total de los
casos observados no es igual a cero, sino que toma un valor positivo o negativo, en
el sentido de que el «valor observado» tiende sistemáticamente a ser inferior o
superior al «valor verdadero». Por ejemplo, si estudiamos la participación electoral
de una muestra de ciudadanos mediante una encuesta en la que les preguntamos si
votaron en las últimas elecciones, sabemos que existe una tendencia generalizada a
no declarar la abstención, por lo que en todas las encuestas se obtendrá una tasa
media de participación electoral «observada» que será sistemáticamente superior a
la «verdadera».
El error aleatorio es un error variable, porque varía para cada registro. Varía en
hipotéticas réplicas del mismo registro en el mismo individuo, y varía al pasar de
una muestra de individuos a otra. Se trata de oscilaciones que tienden a un valor
medio (valor esperado) igual a cero, sobre todas las réplicas posibles del registro y
sobre todas las muestras.
Podemos decir que si el error sistemático es la parte de error común a todas las
aplicaciones de una investigación, el error aleatorio es la parte de error específica
de cada una de las investigaciones.
¿En qué fases del proceso de transformación de los conceptos en variables surgen estos errores? Hemos visto que dicha transformación tiene dos fases (ver la
figura 3.4): una fase teórica, que podríamos llamar de indicación, que consiste en
Fase empírica
Fase teórica
Concepto!1-_
__.,...,¡
Error de indicación
Error de operacionalización ~
1
Selección
~\
1Cobertura 11 Muestreo 11
Figura 3.4.
..¡ Variable
Indicador
1
Observación
Tratamiento de dat011
/\~
~:~ 1 ~ntrevi~1ado11En~i~adolllnstrumenro 1
B
Tipos de error y su posición en el proceso de transformación de un
concepto en variable.
LA TRADUCCIÓN EMPÍRICA DE LA TEORÍA
97
la elección de los indicadores, y una fase empírica, que hemos denominado de
operacionalización y que consiste en la obtención de los propios indicadores. Se
pueden cometer errores en las dos fases.
• El error en la fase de indicación, es decir, en la elección de los indicadores
adecuados para medir un determinado concepto, es un error de tipo sistemático.
Por ejemplo, tomar como indicador de participación política la afiliación a un sindicato puede ser una elección afectada de error sistemático; de hecho, la afiliación
a un sindicato puede expresar un cierto conformismo social o una preocupación
por proteger los intereses propios, o un comportamiento que se repite cada año por
inercia, más que ser indicio de una participación política real. En este caso el indicador no «cubre>> el concepto de manera adecuada o completa y surge un defecto
en la relación de indicación.
Recordemos lo dicho sobre la «parte de indicación » y la «parte ajena» de un
indicador con relación al concepto al que representa: la primera es la parte de
superposición semántica entre concepto e indicador. Un indicador será más válido cuanto mayor sea su parte de indicación y menor su parte ajena. Si en el indicador representado por la afiliación a un sindicato la parte ajena supera a la parte
de indicación en relación con el concepto de participación política, el indicador
adolece de un error sistemático.
• El error cometido en la fase de operacionalización puede ser sistemático y
aleatorio. Conviene reflexionar sobre esta cuestión. Por ejemplo, en una investigación basada en encuestas realizadas a una muestra de sujetos, el proceso de operacionalización tiene lugar en varias fases, y en cada una de ellas se podrían cometer
errores. En particular, podemos distinguir tres fases 9 : a) la fase de selección de las
unidades estudiadas; b) la fase de recopilación de los datos, que llamaremos de
observación, y e) la fase de tratamiento de los datos. Podemos cometer errores en
cada una de estas fases.
Errores de selección. Se trata de los errores debidos al hecho de que en una investigación concreta no se analice evidencia sobre el total de la población, sino sobre
una muestra de sujetos. Podemos identificar tres tipos de errores de selección. El
error de cobertura, debido a que la lista de la población de la que extraemos los
casos de la muestra no es completa, y excluye a una parte de los sujetos. Esto
sucede, por ejemplo, cuando realizamos una entrevista telefónica para estudiar las
intenciones de voto del electorado: todas las personas que no tienen teléfono están
excluidas a priori, y esto conlleva un error. Otro tipo de error de selección es el
error de muestreo: hacer la investigación sobre una muestra, en lugar de hacerla
sobre la población total, conlleva un error que, con una muestra distinta, también
habría sido distinto. El tercer tipo de error de selección es el error de no respuesta:
9
El modelo de investigación empírica al que nos referimos en las páginas siguientes es la encues·
ta por muestreo, que conlleva, entre otras cosas, el uso de una muestra de la población estudiada, la
consideración del individuo como unidad de análisis, el registro de datos mediante preguntas planteadas a los sujetos (por ejemplo, con un cuestionario). Pero las reflexiones tienen validez general y se
pueden aplicar también a otros modelos de investigación empírica, con las adaptaciones necesarias.
98
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
algunos sujetos incluidos en la muestra que se va a estudiar, pueden no estar disponibles para el entrevistador o negarse a responder.
Errores de observación. Estos errores pueden proceder de cuatro fuentes: el entrevistador, que puede condicionar al entrevistado, o equivocarse al registrar las respuestas, etc.; el entrevistado, que podría comprender erróneamente la pregunta, dar
respuestas deliberadamente falsas («para quedar bien», por ejemplo), no acordarse
de la respuesta en preguntas relativas al pasado, etc.; el instrumento, que podría
contener preguntas mal formuladas que inducen la respuesta, preguntas tendenciosas, etc.; el modo de aplicación, la entrevista telefónica, por ejemplo, implica una
conversación apresurada que podría provocar respuestas más superficiales que una
entrevista cara a cara, mientras que el cuestionario postal puede generar otro tipo
de errores, como la falta de motivación por parte del encuestado.
Errores en el tratamiento de los datos. Se producen después de la recogida de
datos y consisten en errores de codificación, de transcripción, de memorización en
el soporte informático, de elaboración, etc.
Todos estos errores pueden ser sistemáticos o aleatorios. Pensemos, por ejemplo, en los errores debidos al instrumento: una pregunta sobre la renta conllevará
siempre una disminución de la renta verdadera (error sistemático); del mismo modo,
una pregunta puede implicar malentendidos que pueden variar entre los distintos
sujetos (error aleatorio).
Esta breve reflexión sobre el error, esquematizada en la figura 3.4, permite percibir la variedad en la naturaleza y la fuente del error. Esta forma de considerar el
error también se denomina enfoque del «error global» ([cfr. Groves, 1989, 14-15]).
El error global de una investigación es imposible de evaluar porque hay demasiados componentes que escapan a nuestro control; y aunque las réplicas de una investigación permitirían evaluar el error aleatorio, no ocurre lo mismo con el error
sistemático, que por definición se presenta en todas las posibles réplicas de cada
investigación y escapa por lo tanto a cualquier forma de control.
Lo que sí podemos medir es un componente de este error global, el error de
muestreo. Existe una parte muy consolidada de la disciplina estadística que ha desarrollado técnicas para calcular el error derivado del muestreo. Pero éste es sólo
un componente del error global, y probablemente ni siquiera el más relevante en la
mayoría de las investigaciones.
Sin embargo, dado que el error de muestreo es el único cuantificable, muchos
investigadores (y de forma poco rigurosa) consideran este error como el error total
de la investigación. De hecho, tanto en la publicación en un periódico de los resultados de un sondeo, como en un informe de investigación especializada pueden
encontrarse afirmaciones del tipo: «las estimaciones presentadas están afectadas de
un error de N (por ejemplo± 3) puntos porcentuales». Esta afirmación es incorrecta, puesto que da a entender que ése es el error global de la estimación, cuando en
realidad es sólo la parte de error debida al muestreo. A ésta tendríamos que añadirle un número de puntos porcentuales para obtener el error global que afecta a los
datos y a los resultados.
LA TRADUCCIÓN EMPÍRICA DE LA TEORÍA
99
3.9. FIABILIDAD Y VALIDEZ
Con respecto a la fase que hemos llamado de «observación», que otros llaman
medición, por lo que hablan de «error de medición», que excluye, por tanto, los
problemas de selección de los sujetos y tratamiento de datos, Jos psicométricos han
elaborado dos nociones que trataremos a continuación: la fiabilidad y la validez.
La fiabilidad tiene que ver con la posibilidad de «reproducir» el resultado, e
indica el grado en que un procedimiento concreto de traducción de un concepto en
variable produce los mismos resultados en pruebas repetidas con el mismo instrumento de investigación (estabilidad), o con instrumentos equivalentes (equivalencia). Cuando pesamos un mismo objeto varias veces y el resultado de la medición
es casi siempre el mismo, llegamos a la conclusión de que la báscula es fiable. Si al
aplicar un test de actitud a un individuo, un día obtenemos una puntuación de 110
y al día siguiente, con el mismo test u otro similar (para evitar efectos de memorización o aprendizaje), la puntuación obtenida es 80, podemos afirmar que ese test
no es fiable.
La validez, en cambio, hace referencia a el grado en que un determinado procedimiento de traducción de un concepto en variable registra efectivamente el concepto en cuestión. Si el CI (cociente intelectual) permite registrar efectivamente la
inteligencia, si el PIB (producto interior bruto) permite registrar efectivamente la
riqueza de un país, son preguntas que tienen que ver con la validez de estas definiciones operativas. En este caso no es la repetición de la prueba lo que permite
controlar este tipo de error. Un procedimiento operativo concreto puede ser perfectamente estable en aplicaciones sucesivas (es decir, fiable), pero ello no implica
necesariamente que sea válido. Si, por ejemplo, medimos la inteligencia de las
personas por el número de pie que calzan, obtendremos un dato fiable, pero evidentemente no tendrá validez.
Por lo general la fiabilidad se suele asociar al error aleatorio y la validez al
error sistemático. Por ello, la fiabilidad se puede controlar más fácilmente que la
validez, puesto que el error aleatorio puede localizarse repitiendo la observación
sobre el mismo sujeto (las variaciones entre las repeticiones se deben al error aleatorio), mientras que la validez es más dificil de identificar, puesto que el error
sistemático está presente en cada una de las observaciones, y por tanto hace que no
se pueda conocer el estado efectivo de la propiedad estudiada.
3.9.1.
Fiabilidad
La primera forma de fiabilidad estudiada es la estabilidad en el momento de la
observación. Ésta puede medirse con la técnica de test-retest, consistente en repetir
la observación (sobre los mismos sujetos) y calcular la correlación entre los dos
resultados. Esta solución, sin embargo, es dificil de aplicar en las ciencias sociales
por dos motivos: la reactividad del sujeto humano y el cambio que puede introducir
en el sujeto entre la primera y la segunda exploración. Es decir, la primera exploración no deja inalterada la propiedad que queremos registrar. Por ejemplo, el recuerdo del primer test o lo aprendido después del mismo pueden alterar el resultado del
100
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
segundo. Además, la repetición en el tiempo permite controlar las variaciones entre
dos momentos de aplicación del test, pero no los otros dos tipos de variación accidental mencionados, atribuibles al instrumento y a los métodos de investigación.
Se ha propuesto una segunda definición de fiabilidad en términos de equivalencia, según la cual la fiabilidad se mide por la correlación entre dos procedimientos
distintos, aunque muy similares entre sí. La primera técnica diseñada según esta
definición es la denominada split-half, en la que la fiabilidad se obtiene por la
correlación entre dos mitades del mismo test (las preguntas de un test se subdividen en dos grupos, por ejemplo, preguntas pares y preguntas impares, las puntuaciones se calculan por separado y se relacionan entre sí).
Un procedimiento similar es el de parallel forms. Dos test se denominan «paralelos» cuando se considera que miden el mismo <<Valor verdadero» subyacente, y
difieren sólo en el error aleatorio. Generalmente se trata de tests de tamaños iguales, con preguntas formuladas de la misma forma, sobre el misma tema, etc. (pensemos en dos tests de inteligencia en los que las capacidades matemáticas están
representadas por la solución de dos bloques de problemas muy similares entre sí y
que requieren el mismo tipo de conocimientos y operaciones lógicas, o en los que
las capacidades verbales están representadas por el reconocimiento de cuarenta
palabras que cambian entre los dos tests, etc.).
También se puede medir la fiabilidad partiendo del supuesto de que los errores
aleatorios varían no sólo entre los distintos tests, sino también entre las preguntas
de un mismo test. Así, se han propuesto medidas basadas en la coherencia interna,
en las que la fiabilidad del test se mide por la correlación entre las respuestas para
cada pregunta y las respuestas para el resto de las preguntas.
Conviene señalar que todas las técnicas que hemos presentado proceden de la
psicometría, donde el único procedimiento de operacionalización es el test psicológico, que consiste en una serie de preguntas sobre el mismo tema (como en un test
de inteligencia en el que el sujeto realiza diversas pruebas y la puntuación final es
una combinación de las puntuaciones obtenidas en cada una de las pruebas). En
otras situaciones resulta mucho más dificil evaluar la fiabilidad de una investigación. Por ejemplo, cuando, manteniendo al individuo como unidad de análisis, se
quieren registrar conductas específicas (como el voto, la práctica religiosa, etc.), o
bien cuando la unidad de análisis no es el individuo (podría ser un núcleo territorial, un municipio o una región).
En vista de la dificultad (cuando no imposibilidad) de la repetición, se mantiene
el planteamiento de base según el cual la fiabilidad de una investigación se puede
controlar mediante investigaciones múltiples con instrumentos distintos. Por ejemplo, la práctica religiosa se puede investigar con una pregunta directa o con una pregunta indirecta para saber qué ha hecho el sujeto la mañana del domingo; la lectura
de periódicos, mediante una pregunta directa y una pregunta sobre un hecho actual
publicado por todos los periódicos, etc.
LA TRADUCCIÓN EMPÍRICA DE LA TEORÍA
3.9.2.
101
Validez
Mucho más laboriosa y dificil de controlar es la validez, a pesar de su importancia.
Si tras un error de validez se esconde un error sistemático, es muy dificil advertirlo,
ya que éste se mantiene en todas las investigaciones. Por lo general, el error de
validez se sitúa en el paso del concepto al indicador, y surge del «error de indicación>>, comentado anteriormente (figura 3.4). La validez de un determinado indicador es, en efecto, mucho más dificil de reconocer, y muy dificil de medir.
Los psicométricos han propuesto diversas formulaciones del concepto de validez y los correspondientes procedimientos de validación de un indicador. Pero, en
nuestra opinión, el concepto de validez se puede formular en torno a dos aspectos y
con dos procedimientos de validación correspondientes: la validez de contenido y
la validez por criterio.
La validez de contenido se sitúa en un plano teórico y denota que el indicador o
los indicadores seleccionados para un concepto cubren efectivamente el significado del concepto. Una validación de este tipo sólo puede darse en un plano puramente lógico (de hecho, algunos autores hablan precisamente de «validación lógica»), y consiste en la descomposición analítica del concepto estudiado, que se
corresponde con la fase de división del concepto en dimensiones, para cerciorarse
de que todas las dimensiones quedan cubiertas por los indicadores seleccionados.
En la validez por criterio la validación se basa en la correspondencia entre el
indicador y un criterio externo que se considera correlacionado con el concepto.
Este criterio puede estar representado: a) por otro indicador aceptado como válido, o b) por un hecho objetivo, generalmente de carácter conductual. Dada la
posibilidad de cuantificar esta correspondencia (por ejemplo, mediante un coeficiente de correlación), este tipo de validez también se llama «validez empírica»,
por contraste con la validez de contenido, que se podría denominar «validez teórica» [Lord y Novick, 1968, 261].
Se distinguen varios tipos de validez por criterio: la validez predictiva, que
consiste en relacionar el dato del indicador con un hecho sucesivo vinculado al
mismo. Por ejemplo, el resultado de un test de acceso a la universidad puede correlacionarse con las calificaciones de los exámenes para ver en qué medida puede
servir para pronosticar el rendimiento en los estudios. Un test de actitudes sobre
una determinada profesión puede validarse mediante la comparación entre el resultado obtenido en el test y el rendimiento sucesivo en el trabajo.
Se habla de validez simultánea cuando el indicador está correlacionado con
otro registrado en el mismo momento. Por ejemplo, un indicador de conservadurismo político puede correlacionarse con una pregunta sobre el partido al que se ha
votado. Un tipo de validez simultánea importante es la validez por grupos conocidos, en la que el indicador se aplica a sujetos cuya posición sobre la propiedad en
cuestión es conocida. Por ejemplo, un indicador de religiosidad puede aplicarse a
personas pertenecientes a grupos religiosos que asisten regularmente a la iglesia,
para controlar si efectivamente, como se espera, el indicador registra valores de
religiosidad especialmente elevados para estas personas. De forma similar, una escala sobre planteamientos democráticos/antidemocráticos podría validarse aplicán-
102
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
dota a sujetos miembros de asociaciones antidemocráticas (por ejemplo, grupos
filo fascistas).
Los manuales de psicometría incluyen un tercer tipo de validez denominada
validez de constructo. En mi opinión, ésta es una combinación de los dos tipos de
validez anteriores. La validez de constructo consiste en la concordancia de un
indicador con las expectativas teóricas sobre las relaciones con otras variables.
Por ejemplo, sabemos por diversas investigaciones realizadas, que existe una correlación inversa entre el nivel de estudios y los prejuicios raciales. Si establecemos
un nuevo indicador del prejuicio, su validez de constructo se puede evaluar según
su concordancia con estas expectativas: si las expectativas no se confirman (por
ejemplo, se demuestra que las personas con valores altos en este indicador son
también las que tienen un nivel de formación más alto), podemos afirmar que probablemente el indicador considerado no es un indicador válido del prejuicio. El
procedimiento se basa en consideraciones teóricas y en la referencia a otros indicadores ya aceptados como válidos, de ahí que pueda considerarse una combinación de los dos criterios de validación anteriores 10 •
Para finalizar esta reflexión sobre el error total, recordemos su importancia y
la necesidad de que el investigador ponga especial cuidado en el mismo. Los
errores cometidos en la transformación de los conceptos en variables son muy
graves pues, al producirse al principio de la fase empírica, afectan a todo el desarrollo posterior de la investigación. Los procedimientos de muestreo más minuciosos y los cálculos estadísticos más sofisticados podrían resultar totalmente inútiles si se basan en variables que no reflejan correctamente los conceptos.
Además, son errores especialmente delicados, ya que pueden escapar con facilidad al analista menos atento.
3.1 O.
l.
SÍNTESIS DEL CAPÍTULO 3
El proceso habitual en investigación social es un proceso cíclico que empieza
y acaba en la teoría. Las fases que componen este proceso son: formulación
10
En otros campos de las ciencias sociales, como la psicología experimental o la ciencia política,
se usan también la noción de validez interna y validez externa. Se trata, sin embargo, de un uso del
concepto de validez muy diferente del presentado aquí, ya que no se refiere específicamente a la transformación del concepto en variable, sino a la cuestón más general del significado que se debe atribuir al
resultado de una investigación, y en particular a la correspondencia entre la relación hallada entre dos
variables según los datos, y la relación que existe efectivamente entre ellas en el mundo real. Para
poder hablar de validez interna es necesario que la relación hallada entre X e Y esté presente en los
datos, y no sea falsa o ilusoria. Para que haya validez externa esta relación debe existir también fuera
del contexto específico (en términos de sujetos estudiados, condiciones experimentales, etc.) en el que se
ha realizado la investigación. Por tanto, la validez interna está relacionada con la adecuación de la
investigación y el análisis realizado dentro de ella, y la validez externa se refiere al grado de generalización de los resultados obtenidos en situaciones diferentes a las estudiadas. Como puede percibirse, se
trata de una aplicación del concepto de validez al margen de la problemática específica de la relación
entre concepto y variable, que no utilizaremos aquí por ser poco útil y dar lugar a confusión.
LA TRADUCCIÓN EMPfRICA DE LA TEORÍA
2.
l.
4.
i.
6.
103
de la teoría; deducción de hipótesis a partir de la teoría; recopilación de datos, a la que se llega mediante la operacionalización, que es la transformación de hipótesis en afirmaciones que se pueden registrar empíricamente; organización y análisis de los datos; presentación de los resultados, mediante
un proceso de interpretación de las operaciones estadísticas; y por último,
vuelta a la teoría, mediante un proceso de inducción.
Una teoría se puede definir como un conjunto de proposiciones conectadas
entre sí que presentan un grado de abstracción y generalización superior al de
la realidad empírica. Una hipótesis es una proposición que implica la relación
entre dos o más conceptos, situada a un nivel de abstracción y generalidad
inferior al de la teoría. Las hipótesis permiten comprobar empíricamente la
teoría.
Dado que la teoría es una interconexión de conceptos, una vez que estos conceptos (entidades abstractas) se concretan, también se concreta la red teórica
que conecta los conceptos. Los conceptos se pueden transformar en entidades
observables al traducirlos como propiedades de los objetos específicos estudiados, que se denominan unidades de análisis.
La unidad de análisis representa el objeto social al que se refieren las propiedades estudiadas. En la investigación social los tipos de unidad de análisis más
comunes son el individuo, el conjunto de individuos, el grupo-organizacióninstitución, el acontecimiento y el producto cultural.
Una variable es un concepto operacionalizado. Más en concreto, es la propiedad operacionalizada de un objeto, pues el concepto debe referirse a un objeto,
convirtiéndose en una propiedad del mismo. La diferencia entre concepto, propiedad y variable es la misma que hay entre el peso (concepto), el peso de un
objeto (propiedad) y el peso del objeto medido con una balanza (variable). Así
como los conceptos son los ladrillos de la teoría, las variables son la parte
fundamental del análisis empírico.
Las variables pueden agruparse en tres clases: nominales, ordinales y cardinales. Cuando una propiedad asume estados discretos no ordenables, hablamos
de variables nominales, y el procedimiento de operacionalización es la clasificación. Las únicas operaciones posibles entre las modalidades de variables
nominales son las de igualdad y desigualdad.
Cuando la propiedad asume estados discretos ordenables, hablamos de
variables ordinales, y el procedimiento de operacionalización es la ordenación. La existencia de un orden nos permite establecer relaciones de igualdad y desigualdad, así como relaciones de orden (mayor y menor que) entre
las modalidades de las variables.
Cuando los procedimientos de operacionalización son el cómputo y la
medición obtenemos variables cardinales. El cómputo se aplica cuando la
propiedad adopta estados discretos y existe una unidad de cálculo. La medición se aplica cuando la propiedad es continua y existe una unidad de medida. En el caso de las variables cardinales los números que identifican las
modalidades (los «valores» de la variable) tienen pleno significado numérico
y esto nos permite aplicarles las cuatro operaciones aritméticas.
104
7.
8.
9.
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
Cuando los conceptos se colocan a un alto nivel de generalidad, puede resultar
dificil operacionalizarlos. En este caso utilizamos los indicadores, que son conceptos más simples, específicos, y que se puede traducir más fácilmente en
términos empíricos. Los indicadores están conectados con los conceptos generales por afinidades de significado.
En el proceso que lleva del concepto a la variable se pueden cometer varios
tipos de error, y estos errores representan el desfase entre el concepto (teórico)
y la variable (empírica). Estos errores pueden ser sistemáticos o aleatorios, y
pueden surgir en la fase teórica, durante la cual se seleccionan los indicadores
(error de indicación), o en la fase empírica, cuando se registran los indicadores
(error de operacionalización).
La fiabilidad indica el grado en que un determinado procedimiento de transformación de un concepto en variable produce los mismos resultados en tests
repetidos, con los mismos instrumentos empíricos (estabilidad), o con otros
equivalentes (equivalencia). La validez indica el grado en que un determinado
procedimiento de transformación de un concepto en variable operacionaliza
efectivamente ese concepto (y no otros).
3.11.
LECTURAS COMPLEMENTARIAS
Sobre la lógica de la deducción científica y sobre la conexión entre teoría, hipótesis y conceptos resulta muy útil el texto clásico de A.L. Stinchcombe, Constructing
Social Theories (Harcourt, Brace & World, 1968, 303 pp. ), sobre todo el capítulo 2.
Para un análisis introductorio pero esmerado de la conexión entre teoría e investigación en el contexto de las teorías sociales vigentes véase la obra de D. Layder,
Sociological Practice: Linking Theory and Social Research (Sage 1998, 191 pp.).
Sobre el problema de la medición remitimos al ensayo clásico de Duncan
Notes on Social Measurement: Historical and Critica/ (Russel Sage, 1984, 256
pp.). Sobre medición y sobre el paso de teoría a hipótesis y conceptos, remitimos
a las partes I y II del volumen de E. J. Pedhazur Elazar y L. Pedhazur Schmelkin,
Measurement Design and Analysis: An Integrated Approach (Lawrence Erlbaum,
1991, 819 pp. ). Sobre la relación crítica entre indicadores sociales y teorías sociales, remitimos a la obra de M. Carley, Social Measurement and Sociallndicators (ABen & Unwin, 1981, 195 pp.). Sobre validez y fiabilidad, véase la obra de
E. G. Carmines y R. A. Séller, Reliability and Validity Assessment (Sage, 1983,
70 pp.).
Sobre el problema del «error total» en la investigación social (y, en particular,
en la encuesta por muestreo), remitimos al libro de R. M. Groves, Survey Errors
and Survey Costs (Wiley, 1989, 590 pp.), que contiene una exposición muy completa de los errores de muestreo, no-respuesta, falta de cobertura y operacionaliza·
ción inadecuada, así como al libro de P. P. Biemer, R. M. Groves, L. E. Lyberg, N.
A. Mathiowetz y S. Sudman (eds.), Measurement Errors in Surveys (Wiley, 1991,
760 pp.), una selección de ensayos sobre los distintos tipos de error y los instrumentos disponibles para evaluarlos.
c..-o4
CAUSALIDAD
Y EXPERIMENTO
CONCEPTO DE CAUSA
107
CONFIRMACIÓN EMPÍRICA DE LA RELACIÓN CAUSAL
4.2.1. Covariación entre variables independientes y dependientes
4.2.2. Dirección causal
4.2.3. Control de las variables superfluas
108
109
11 O
110
ANÁLISIS DE LA COVARIACIÓN Y EXPERIMENTO
4.3.1. Análisis de la covariación
4.3.2. Experimento
111
112
113
EL EXPERIMENTO EN LAS CIENCIAS SOCIALES
4.4.1. La solución científica
4.4.2. La solución estadística
115
116
118
EXPERIMENTOS DE LABORATORIO Y EXPERIMENTOS
DECAMPO
4.5.1. Experimentos de laboratorio
4.5.2. Experimentos de campo
120
121
125
EXPERIMENTOS Y CUASI-EXPERIMENTOS
4.6.1. Experimentos verdaderos
4.6.1.1. Diseño «sólo después» a dos (o más) grupos
4.6.1.2. Diseño «antes-después» a dos (o más) grupos
4.6.1.3. Diseño de Solomon a cuatro grupos
4.6.1.4. Diseño factorial
4.6.2. Cuasi-experimentos
4.6.2.1. Diseño «antes-después» a un solo grupo
4.6.2.2. Diseños en serie temporal interrumpida
4.6.2.3. Diseño «antes-después» a dos grupos sin
asignación causal
4.6.2.4. Diseño «ex postfacto»
126
129
129
130
132
132
134
135
136
137
138
105
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
VENTAJAS Y LIMITACIONES DEL EXPERIMENTO
SÍNTESIS DEL CAPÍTULO 4
LECTURAS COMPLEMENTARIAS
CAUSALIDAD Y EXPERIMENTO
107
En este capítulo hablaremos del concepto de causa, un concepto muy importante en
todo razonamiento científico pero al mismo tiempo muy dificil de traducir en términos empíricos. A continuación trataremos el «experimento», que constituye el
instrumento fundamental creado por las ciencias naturales para el estudio del nexo
causal y discutiremos el modo de aplicar el experimento a las ciencias sociales. La
segunda parte del capítulo está dedicada a la ilustración de los distintos diseños de
experimentos que se usan en la investigación social.
4.1.
CONCEPTO DE CAUSA
Desde siempre, el hombre se preguntado por las causas de todo que ocurre en el
mundo: desde la influencia de los astros sobre la vida en la Tierra, hasta el efecto de
la lluvia sobre el crecimiento del trigo, los humanos han tratado de entender cómo un
fenómeno podía influir en otro. Sin embargo, aunque el concepto de causa está íntimamente ligado a la idea de ciencia, parece ser uno de los más controvertidos en el plano
filosófico y uno de los más dificil es de traducir en términos operativos, expuesto a esa
«divergencia entre el lenguaje de la teoría y el de la ciencia que nunca puede se puede
salvar totalmente» [Blalock, 1961, 5]. El problema de la causalidad existe en todas las
ciencias, pero resulta especialmente relevante en las ciencias sociales, ya que éstas
pocas veces pueden servirse del instrumento principal para evaluar empíricamente
una relación causal: el experimento.
No entraremos en el debate filosófico sobre el concepto de causa. Los filósofos han discutido sobre él durante siglos: desde la doctrina aristotélica, que considera que la noción de causa es el fundamento de la ciencia y su principio de
inteligibilidad, pasando por la crítica de Hume, en el siglo XVIII, sobre la imposibilidad de demostrar la conexión causal necesaria y deducir el efecto a partir de la
causa y la arbitrariedad de toda previsión, hasta los avances más recientes de la
ciencia, en los que los conceptos de función y probabilidad han sustituido al concepto tradicional de causalidad determinista.
En general, se suele aceptar la opinión de que «el pensamiento causal pertenece al
nivel teórico y que las leyes causales no se pueden demostrar empíricamente» [Blalock,
1961: 6). Como escribe Mario Bunge, para expresar el concepto de causa no es suficiente el enunciado:
Si C, entonces E,
la relación e
Si C, entonces (y sólo entonces) E siempre
108
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
relación, el nexo causal designa una forma de «generar» cosas a partir de otras
cosas» [Bunge, 1959: 46]. Por ello Bunge propone el siguiente enunciado para
expresar el nexo causal:
Si C, entonces (y sólo entonces) E siempre, producido por C
El elemento clave que añade este enunciado a los anteriores está en la idea de
producción: no se limita a afirmar la existencia de una «conjunción constante»
entre dos fenómenos, sino que afirma que «más allá de ir acompañado por la causa,
el efecto es generado por ella» [ibídem, 4 7] 1•
Sin embargo, como escribe Blalock [1961: 10], «la acción de "producir" se
refiere a un proceso ontológico [ ... ], tiene una realidad independiente del observador y de sus percepciones[ ... ]. No podemos, de ningún modo, observar o medir
estas acciones [de producción]. Probablemente, como mucho, podemos observar
algunas covariaciones y series temporales. Pero el simple hecho de que X e Y
varíen conjuntamente de una forma previsible, y que una transformación en X
preceda siempre a una transformación en Y, no nos garantiza que X produzca una
transformación en Y». Por ello, añade Blalock, el concepto de «previsión>> (en
lugar de causa), se utiliza con frecuencia para sortear la objeción empirista a la
idea de causa. Y por tanto la noción de causa queda confinada al reino de la teoria,
y debemos aceptar la imposibilidad de comprobar empíricamente las leyes causales.
Aunque en el plano empírico nunca podremos llegar a «probar» de modo definitivo la existencia de una ley causal, la existencia teórica de un mecanismo causa~
conlleva consecuencias observables en el plano empírico: el hecho de cotejarlas
empíricamente no podrá darnos una respuesta definitiva sobre la existencia del nexo
causal, nunca eliminará del todo la incertidumbre sobre su existencia y corrección,
pero sí nos permitirá corroborar nuestra hipótesis teórica. En otras palabras, nunca
podremos decir, en el plano empírico, que la variación de X «produce» la variación
de Y. Pero si observamos que una variación de X va seguida de manera sistemática
por una variación de Y, manteniéndose constantes todas las demás causas posibles
de Y, disponemos de un fuerte elemento empírico de confirmación de la hipótesis de
que X es la causa de Y.
4.2.
CONFIRMACIÓN EMPÍRICA DE LA RELACIÓN CAUSAL
La afirmación anterior nos permite comprender cuáles son las implicaciones empíricas que se derivan de la existencia hipotética de un mecanismo causal. Para poder
confirmar empíricamente una hipótesis de relación causal entre dos variables, debe-
1
En esta breve discusión hemos seguido el planteamiento de Bunge, que atribuye al concepto de
causa los atributos de necesaria, suficiente y universal. Se trata de una visión rigurosa pero restrictiva;
sin embargo, no entraremos en el debate en tomo a esta cuestión.
CAUSALIDAD Y EXPERIMENTO
109
mos poder disponer de elementos empíricos sobre tres aspectos: la covariación entre
las variables independiente y dependiente, la dirección de la causalidad y el control
sobre otras posibles causas.
Antes debemos introducir una cuestión terminológica, relativa a la distinción
entre variables dependientes y variables independientes. En una relación asimétrica
entre dos variables, es decir, cuando una variable influye en la otra, pero esta influencia no es recíproca, llamamos variable independiente a la variable que influye,
y variable dependiente a la variable que recibe la influencia. En la relación entre
clase social e ideas políticas, la clase es la variable independiente, y las ideas políticas la dependiente. Si la relación de dependencia es de tipo causal, la causa es la
variable independiente y el efecto es la variable dependiente 2 • En una relación
bivariada, indicaremos la variable independiente con la letra X, y la dependiente
con la letra Y.
4.2.1.
Covariación entre variables independientes
y dependientes
En primer lugar, debe ser posible observar una variación de la variable independiente. Por ejemplo, si queremos tener elementos empíricos que confirmen la afirmación teórica de que el individualismo social produce una elevada tasa de suicidios, debemos poder observar situaciones (sociedades, grupos sociales) con distintos
grados de individualismo, por ejemplo, sociedades protestantes y sociedades católicas; personas integradas o no en redes sociales, como las personas casadas con hijos
y las no casadas, etc. No podríamos sacar conclusiones sobre la influencia de la
cohesión social en la tasa de suicidios si observáramos situaciones en las que la
variable independiente, es decir, la cohesión social, se mantiene constante. Al variar
la variable independiente, debemos poder observar simultáneamente una variación
de la variable dependiente. En el lenguaje estadístico se dice que debemos poder
observar una «covariación» entre las dos variables, es decir, cuando varía una, varía
también la otra. Si la teoría afirma la existencia de un nexo causal entre el individualismo social y la tasa de suicidio, debemos poder observar que en las sociedades
con un mayor grado de individualismo se da también una tasa superior de suicidios,
y viceversa.
odelo,
110
4.2.2.
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
Dirección causal
Es necesario poder observar que al variar la variable independiente se produce una
variación de la variable dependiente, pero que no se produce el proceso inverso.
Este hecho se puede establecer empíricamente de dos maneras. Mediante la manipulación de la variable independiente: si el investigador puede hacer variar la variable
X, y al hacerlo observa una variación de la variable Y, no hay duda de que, si existe
un nexo causal, su dirección es de X a Y, y no de Y a X.
Esto puede hacerse sólo en el caso del experimento, que, como veremos, prevé
la posibilidad de una variación artificial o manipulación de una de las dos variables.
Cuando esto no es posible, podemos establecer la dirección del nexo causal mediante el criterio de la sucesión temporal, que consiste en observar que la variación de la
variable independiente X precede a la variación de la variable dependiente Y. Si
decimos que una socialización con valores religiosos (X) genera en la edad adulta
una actitud más intolerante hacia otras ideologías (Y), el hecho de que la primera
variable preceda en el tiempo a la segunda establece la dirección del nexo causal.
Así, si se observa una covariación entre título académico y retribución laboral y se
puede interpretar como una relación causal, la única dirección causal posible es que
el título académico influye en el futuro profesional.
Hay que añadir que ciertas direcciones causales deben excluirse por imposibilidad lógica. Si decimos que existe un nexo causal entre clase social e ideas políticas,
por lógica, la única dirección causal posible es de la primera variable a la segunda,
ya que es imposible que un individuo cambie de clase social como consecuencia de
una modificación de sus ideas políticas.
"
4.2.3.
Control de las variables superfluas
Cuando provocamos un cambio en la variable independiente X, debemos aseguramos
de que ello no producirá cambios en otras variables que podrían estar correlacionadas
con X Es decir, tenemos que aseguramos de que no son esas otras variables las verdaderas causas del cambio en la variable dependiente Y. Por ejemplo, si la tasa de suicidios
por regiones aumenta al pasar de regiones católicas a regiones protestantes, pero, al
mismo tiempo, todas las religiones protestantes son alemanas, y las católicas, francesas,
no podremos discernir si la causa de la variación en la tasa de suicidios es la religión
o la nacionalidad.
Por tanto, este tercer aspecto es necesario para poder hablar de control empírico
de la relación causal. La observación del primer aspecto, la covariación, no es suficiente para poder hablar de causalidad, porque covariación, no significa causalidad.
Por una parte, ambos conceptos se encuentran en planos distintos: el concepto de
causalidad pertenece al ámbito teórico, mientras que el de covariación pertenece al
empírico. Por otra parte, una covariación nunca puede ser la única prueba empírica
para afirmar la existencia de una relación causal. Ya hemos hablado de esto anteriormente, al citar a Bunge y señalar que la noción de causalidad incluye la idea de
producción y no la mera «conjunción constante» o asociación recurrente. En o1Ills
palabras: puede existir covariación sin que exista causalidad.
CAUSALIDAD Y EXPERIMENTO
111
Merece la pena detenerse en las observaciones irónicas de George Bemard Shaw a
este respecto, en el prólogo de la obra de teatro El dilema del doctor, sobre lo que él
llama las ilusiones de la estadística: «Sería fácil probar que llevar un sombrero de
copa y un paraguas hace que se desarrolle el tórax, alarga la vida y confiere una
relativa inmunidad a las enfermedades, porque las estadísticas muestran que quienes
que poseen esos dos objetos tienen el tórax más desarrollado, están más sanos y viven
más tiempo que las personas que no pueden ni soñar con poseerlos» [Shaw, 1941; 54].
Otro ejemplo lo encontramos en Italia, donde en ciertas zonas existe una alta correlación entre el consumo de helados y los votos del Partido Radical (en los municipios
donde el consumo de helados es mayor al Partido Radical recibe más votos, y viceversa), y sin embargo, a nadie se le ocurre decir que existe un nexo causal entre estas
dos variables 3 •
En conclusión: si es cierta la afirmación teórica de que X es causa de Y, entonces
será posible observar, en el plano empírico, que una variación de X, manteniendo
constantes el resto de posibles causas de Y, va acompañada de una variación de Y. Pero
¿cómo podemos conseguir empíricamente la condición ceteris paribus, es decir, «manteniendo constantes el resto de posibles causas de Y»? La respuesta depende de si
aplicamos la lógica del análisis de la covariación o la lógica del experimento.
4.3. ANÁLISIS DE LA COVARIACIÓN Y EXPERIMENTO
Los científicos disponen de dos técnicas básicas para comprobar una afirmación
causal: el análisis de la covariación en su manifestación natural y la situación artificial del experimento. Decimos que el análisis de la covariación es natural porque
consiste en analizar las covariaciones tal y como se presentan en situaciones sociales
no manipuladas por el investigador y que el experimento es artificial, ya que tiene
lugar en el laboratorio, donde el investigador produce la variación de la variable
independiente.
Ilustraremos la diferencia entre estas dos formas de análisis presentando dos
estudios de una misma cuestión, el impacto de la propaganda televisiva sobre las
tendencias políticas de los ciudadanos, con los dos procedimientos. Imaginemos
una situación en la que hay dos candidatos a la presidencia del país, A y B, que
durante la campaña electoral han utilizado la televisión para comunicar sus programas y lograr el apoyo del electorado. Sabemos que sobre el voto influyen numerosas variables «independientes», como la edad, el género, la educación, la clase social, la religión, las ideas políticas de la familia, etc., pero supongamos que no nos
interesa la influencia de estas variables, sino sólo el efecto de la propaganda televisiva. Vamos a suponer que X es la variable «exposición a la propaganda televisiva»,
que presenta dos alternativas: «ha visto 1 no ha visto la campaña electoral en televisión», e Y es la variable dependiente «voto», que se divide en dos opciones: «voto
para el candidato A 1 para el candidato B». El objetivo del investigador es re lacio-
3 Es este caso hay una tercera variable, el grado de desarrollo urbanístico, que influye tanto en el
consumo de helados como en los votos del Partido Radical.
112
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
nar las variaciones de las dos variables X e Y, para observar si al variar la exposición
a la propaganda televisiva X varía también el voto Y.
4.3.1.
Análisis de la covariación
En un diseño de investigación planteado según la lógica del análisis de la covariación,
se entrevistará a una muestra de sujetos, se les hará algunas preguntas sobre las características sociodemográficas de base (edad, género, estudios, etc.), se les preguntará si
han visto la campaña electoral en televisión y a qué candidato han votado. Si encontramos una correlación entre las dos variables, es decir, si constatamos que quienes
han estado más expuestos a la propaganda televisiva han votado al candidato A,
¿podríamos afirmar que la televisión ha influido en el voto en esa dirección?
La respuesta a esta pregunta es negativa. De hecho, los dos grupos de ciudadanos,
quienes han visto la televisión y quienes no la han visto, no son distintos entre sí sólo
por esta variable: probablemente, los que más ven la televisión son las personas que
están más tiempo en casa, mujeres más que hombres, ancianos más que jóvenes, etc.
Por ejemplo, si las personas que ven más la televisión tienen edades superiores a la
media, no podemos saber, a partir de la correlación observada entre exposición a la
televisión y voto para el candidato A, si la verdadera causa del voto es la edad o la
exposición a la propaganda televisiva. Las dos variables se «confunden>): quienes más
ven la televisión son también las personas más ancianas. Cabe entonces preguntarse
si la causa de votar al candidato A es porque son ancianos o porque ven más la
televisión.
Aunque hayamos observado una covariación entre X (exposición a la propa~
da televisiva) e Y (voto), podría ser que la verdadera causa sea la edad, que influye
en las dos variables: en la audiencia televisiva (los más ancianos ven más la televisión) y en el voto (los más ancianos son más conservadores). En este caso, la covariación entre audiencia televisiva y voto es un ejemplo clásico de lo que en sociología se denomina relación espuria, que consiste en una covariación entre dos variables
vA lf rque-.IO-:se-mmva<.le-un'Uexo-C"do~co"'"'émkias-uus-;-smd-ul:- ri:r'fliiruerit:aa-won:
ambas de una tercera variable Z (en el ejemplo anterior, la edad): la variación de Z
provoca la variación simultánea de X e Y sin que entre las dos exista un nexo causal.
En un caso como éste, el investigador tiene dos modos de asegurarse de que la
relación entre X e Y no se debe a la acción de Z sobre las dos variables: a) el control,
es decir, la transformación de las variables extrañas en constantes, y b) la depuración, es decir, la determinación por procedimientos matemáticos y la consecuente
eliminación de los efectos de las variables extrañas.
En el primer caso se trata de mantener bajo control las variables que podrían
provocar alteraciones. Si las personas que ven más la televisión por lo general son
más ancianas que las que no la ven, por lo que la variable Z (edad) altera la relación
entre X (exposición a la televisión) e Y (voto), bastará con mantener constante la
variable Z para eliminar este efecto. Para conseguirlo analizaremos la covariación
entre X e Y en grupos de individuos con la misma edad. Por ejemplo, los entrevistados pueden dividirse en jóvenes, adultos y ancianos, y dentro de estos tres grupos
observaremos la covariación entre propaganda televisiva y voto. Si la relación está
CAUSALIDAD Y EXPERIMENTO
113
presente en todos y cada uno de los grupos, podemos descartar la sospecha de que
quienes más han visto la televisión son también los más ancianos, puesto que hemos
comparado grupos en los que la edad era constante. Obviamente, el procedimiento
se complica si queremos mantener bajo control muchas variables al mismo tiempo,
pues tendremos que hacer comparaciones entre grupos cada vez más pequeños.
Este problema se puede superar mediante la depuración, también denominada
«control estadístico», de los efectos de las terceras variables, que se realiza mediante cálculos estadísticos: correlación parcial, si se quiere controlar una sola variable,
y regresión múltiple, o técnicas similares de estadística multivariada, si se quiere
controlar más de una variable.
4.3.2.
Experimento
La segunda técnica para comprobar una relación causal entre variables parte de un
modo distinto de producir los datos. Ante la pregunta teórica sobre la influencia de
la propaganda televisiva en el voto, el investigador plantea un diseño de investigación con las siguientes características: selecciona una muestra de 200 individuos,
los subdivide de manera aleatoria 4 en dos grupos de lOO personas cada uno, y pide
a un grupo que siga la campaña electoral por televisión, y al otro que se mantenga
totalmente al margen de ella. Si tras una entrevista sobre el voto de los sujetos
estudiados se constata una covariación entre la exposición a la campaña televisiva
(X) y el voto (Y), y resulta, por ejemplo, que en el grupo que ha visto la campaña
por televisión ha habido muchos más votos para el candidato A, dicha covariación
ya no está expuesta a los riesgos de «espuriedad» del caso anterior.
Por término medio, el grupo expuesto a la televisión no tiene una edad superior,
ni mayor presencia femenina, ni un nivel de formación inferior al grupo no expuesto
a la televisión: de hecho, la asignación de los individuos a cada uno de los grupos se
realizó deliberadamente «al azar», para procurar que los dos grupos fueran por término medio iguales en cuanto a las características de los sujetos que los forman. Por
lo tanto, la variación media del voto (variable dependiente Y) entre ambos grupos
puede atribuirse razonablemente al único elemento que los diferencia: la exposición a
la propaganda televisiva (variable independiente X).
En el primer caso se trataba de un análisis de la covariación, en el segundo, de
un experimento. ¿En qué difieren estos dos enfoques? En los dos casos se estudia la
covariación entre una variable independiente X (la supuesta causa) y una variable
dependiente Y (el supuesto efecto). Pero en el primer caso el investigador observa y
analiza el modo en que las variaciones de X se corresponden con variaciones de Y en
un contexto natural. En el segundo caso, en cambio, el investigador produce una
variación de X en una situación controlada y a continuación mide la variación de Y.
4
Nótese que cuando en un contexto científico hablamos de elección «al azar», este término no
· liene el significado que se le da en el lenguaje común (una elección improvisada), sino que se refiere a
un procedimiento muy preciso que implica una extracción aleatoria (o una técnica matemática equivalente, como el empleo de tablas de números aleatorias). Volveremos sobre ello en el capítulo 8.
114
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
Decimos que «produce» una variación de X porque la manipula desde el exterior, es
decir, la hace variar de manera artificial (en el ejemplo decide exponer o no exponer al sujeto a la propaganda televisiva). Es una «situación controlada», porque
mediante la distribución por sorteo de los sujetos en los dos grupos, el investigador
tiene bajo control el resto de variables S, es decir, garantiza que los dos grupos se
diferencian, salvo oscilaciones accidentales, sólo en la variación de la variable independiente, es decir, la exposición a la propaganda televisiva.
En el primer caso la intervención del investigador se produce después de la
recopilación de los datos, que se limita a analizar. En el segundo caso el investigador controla la producción de los datos, que se produce en una situación artificial
creada por él. En definitiva, la idea que subyace al experimento es la siguiente:
dada la hipótesis de que X es la causa de Y, si provocamos una variación en los
valores de X sobre un determinado número de sujetos y mantenemos constantes
todas las demás causas posibles de variación de Y, debe ser posible observar una
variación de Y en esos mismos sujetos. La manipulación de la variable independiente y el control de las terceras variables son, por tanto, los dos elementos que caracterizan al experimento y lo diferencian del análisis de la covariación.
Nótese que, en el experimento, al asignar por sorteo los sujetos al grupo experimental y al grupo de control, se controlan todas las variables que podrían ser fuente
de variación, también las no registradas o desconocidas por el investigador, y efectivamente los dos grupos que se comparan se diferencian sólo por la variable experimental; en cambio, los procedimientos de control estadístico del análisis de la
covariación se pueden aplicar sólo a un número finito y explícitamente conocido de
variables, es decir, a variables preestablecidas por el investigador y registradas en la
fase de la recopilación de los datos.
Aunque el experimento constituye la respuesta más rigurosa al problema del estudio empírico de la relación causal, en la mayoría de las investigaciones sociales es más
frecuente la observación de covariaciones que la construcción de experimentos. Por
lo general, las variables sociales no son manipulables, y por tanto el investigador raras
veces está en condiciones de provocar una variación de la variable independiente. Por
ejemplo, si queremos estudiar la relación causal entre individualismo social (expresado, por ejemplo, mediante el indicador «religión dominante}}) y tasa de suicidios, no
podemos tomar una sociedad católica, registrar la tasa de suicidio, después «hacer
variam la variable religión convirtiendo a toda la población al protestantismo, y registrar de nuevo la tasa de suicidios.
Sin embargo, hay situaciones, sobre todo en investigaciones en psicología, en
las que es posible esta intervención manipuladora del investigador, y por tanto se
pueden realizar experimentos. El resto de este capítulo, lo dedicaremos a estas situaciones de investigación.
5
Se trata de una situación ideal; de hecho, nunca podemos estar totalmente seguros, ni siquiera en
los experimentos de las ciencias físicas, de que se mantienen constantes todas las demás posibles
causas de variación de la variable dependiente.
CAUSALIDAD Y EXPERIMENTO
115
4.4. EL EXPERIMENTO EN LAS CIENCIAS SOCIALES
Podemos definir el experimento como una forma de experiencia sobre hechos naturales que se produce como consecuencia de una intervención modificadora y deliberada por parte del hombre. El experimento se diferencia de la forma de experiencia
consistente en la observación de los hechos en su desarrollo natural.
El experimento encuentra su formulación filosófica y sus primeras aplicaciones científicas en el siglo XVII. A principios del mismo, Bacon distinguió entre la
experiencia observadora y la experiencia provocada por la intervención manipuladora del hombre, y Galileo reconoció que el experimento era la base del conocimiento científico moderno. El experimento nace en las ciencias naturales; su aplicación a las ciencias sociales conlleva ciertas adaptaciones o, en todo caso, unas
formas de realización particulares. Los experimentos que se pueden realizar en
fisica, por ejemplo, sobre un conjunto de moléculas de un gas determinado indistinguibles entre sí, no puede extrapolarse a las ciencias sociales, en las que la
unidad de análisis está constituida por individuos diferentes entre sí. En este apartado describiremos la forma específica que adopta el experimento en las ciencias
sociales 6•
Imaginemos una población compuesta por unidades de análisis que llamaremos u;
X es la variable independiente e Y la variable dependiente. Para mayor claridad en la
exposición, suponemos que la variable X puede tener sólo dos valores: X= e (control)
y X= t (tratamiento) 7 •
Para seguir con el ejemplo anterior, supongamos que X es la exposición a la
propaganda política televisiva, e Y es el comportamiento electoral. Imaginemos la
siguiente situación (totalmente irrealizable): que sea posible registrar el valor de Y
sobre una misma unidad, con X= e, y X= t. En nuestro ejemplo, imaginemos que
es posible registrar el voto de un mismo individuo en caso de haber estado expuesto
a la propaganda televisiva (X= t), y en caso de no haberlo estado (X= e). Si Y, es el
voto en caso de haber estado expuesto a la campaña, e Yc el voto en el caso de no
haber estado expuesto a la campaña, el efecto causal de la campaña se puede regís-
6 Las primeras aplicaciones del experimento a las ciencias sociales y el origen del concepto
moderno de diseño experimental se encuentran en los trabajos realizados en Inglaterra en los años
veinte por Sir Ronald Fisher [1935], que llevó a cabo experimentos de agricultura en los que aplicó
la aleatorización para controlar las variables extrañas y formuló los procedimientos del cálculo
factorial, elaborando sus fundamentos estadísticos y estableciendo las bases de la aplicación «estadística» del método experimental (opuesta a la «científica» de los fisicos), que se extendería rápidamente
al campo de la psicología.
7 En las páginas siguientes, al hacer referencia a la terminología de la psicología experimental,
llamaremos tratamiento (1) y control (e) a los dos posibles valores de la variable independiente X;
entenderemos por tratamiento la exposición de la unidad de análisis a un valor de X. y por control
la exposición a un valor distinto que sirve de referencia. En muchos casos este valor de referenci¡t
puede ser «ausencia de tratamientO>>, pero no siempre (también podría ser un tratamiento distinto).
Por ejemplo, citaremos el caso de individuos expuestos (X= 1) y no expuestos (X= e) a propaganda
electoral, y el caso de las matemáticas enseñadas con la teoría de los conjuntos (X= t) y al modo
tradicional (X= e).
116
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
trar mediante la diferencia de comportamiento en ambas situaciones, es decir:
Efecto causal t = Y,(u)- Yc(u) sobre la misma unidad u, al mismo tiempo
Obviamente, es imposible observar el valor de Y, e Yc en la misma unidad al
mismo tiempo, ya que un individuo puede estar o no estar expuesto a la propaganda
electoral, pero no ambas opciones al mismo tiempo. De ello se deriva la incapacidad
para observar el efecto de X sobre Y. Éste es el denominado problema fondamental de
la inferencia causaZS. De la imposibilidad de una observación simultánea sobre la
misma unidad Y, e Yc se deriva la incapacidad de observar el efecto de X sobre Y, y, por
tanto, de comprobar empiricamente la presencia de un nexo causal. Quiero subrayar
que tanto en las ciencias sociales como en las ciencias naturales no existe una solución
para este problema. No existe proyecto de investigación, unidad de análisis, tipo de
dato o tipo de variable, que permitan superar este obstáculo. Ni siquiera en la situación más «objetiva» de la física, el investigador puede resolver el problema fundamental de la inferencia causal. Ésta es la razón fundamental por la que es posible la
comprobación empírica de una inferencia causal.
Sin embargo, aunque no sea posible encontrar una solución empírica definitiva y segura para el problema de la inferencia causal, ello no implica que no se
puedan alcanzar soluciones parciales. En particular, existen dos vías practicables
para ello, que Holland llama solución científica y solución estadística.
4.4.1.
La solución científica
La tesis de invariación consiste en suponer:
-
La estabilidad temporal: el valor de Yc se puede sustituir por una medida del
mismo Yc en un momento anterior.
La irrelevancia del procedimiento de medición: el valor de Y, no es influido
por la medición previa de Yc sobre la misma unidad.
Con estas suposiciones, Yc e Y, ya no se tienen que registrar de manera simultánea sobre la misma unidad (lo cual es imposible), sino que Y se puede registrar en
un momento anterior. En otras palabras, se registra Yc, se modifica X y se registra Y,.
La diferencia entre los dos valores de Y revelará el efecto causal.
Este modo de proceder es frecuente en las ciencias naturales. Veamos un ejemplo. En 1850 el físico inglés James Prescott Joule, para comprobar empíricamente
el principio de conservación de la energía, según el cual calor y trabajo son formas
equivalentes de energía, construyó un instrumento en el que unos pesos descenden-
8 En esta parte sigo el planteamiento de la causalidad de la escuela estadística que aplica el
denominado «modelo de Rubin» [Rubin, 1974], y en particular, la contribución de Holland [1986].
CAUSALIDAD Y EXPERIMENTO
117
tes hacía girar unas palas en un contenedor de agua. Se suponía que el trabajo
mecánico producido por las palas haría aumentar la temperatura del agua. El experimento permitió a Joule no sólo demostrar la existencia de este nexo causal, sino
también determinar la magnitud de la relación existente entre calor y energía, estableciendo que una caloría equivale a 4.186 julios 9• Si Yc es la temperatura del agua
antes del «tratamiento», la aplicación de energía mecánica, e Y¡, después del tratamiento, y si u es la unidad de análisis sobre la que hemos realizado el experimento,
que en este caso es la masa de agua sometida a la variación de energía, pero que en
las ciencias sociales será un individuo, una institución, etc., podemos decir que el
efecto causal, en una determinada unidad u, está representado por la diferencia
algebraica 10 :
Efecto causal t = Y¡ (u) - Y, (u) sobre la misma unidad, en tiempos distintos
Por tanto, podemos decir que la diferencia entre los dos valores de la variable
dependiente Y representa el efecto causal, sólo si es sostenible la tesis de invariación, que es indemostrable. En el caso del experimento de Joule la tesis de invariación es sostenible. Se acepta la estabilidad temporal de Y, porque, en una situación
de laboratorio, no existen otras formas de variación de energía, aparte de la de X.
El valor de Yc, es decir, la temperatura del agua antes del movimiento de las palas,
debería mantenerse estable si X no varía. Por eso la temperatura del agua antes de la
rotación de las palas puede considerarse idéntica a la temperatura del agua que se
habría registrado al final del experimento si las palas no se hubieran movido. Es
posible, además, aceptar la irrelevancia del primer registro, ya que la primera medición de la temperatura del agua no influye en la segunda medición.
La tesis de equivalencia establece que dos unidades u y v son equivalentes, es
decir, iguales para todos los aspectos relevantes. Es decir, que:
Yc(u)
= Yc(v)
Y,(u)
= Y,(v)
En este caso, la medición de Yc (valor de Y cuando X= e) se realiza sobre una
unidad (v), y la medición de Y¡ (valor de Y cuando X= t), sobre la otra unidad (u). Y
el efecto causal vendrá dado por Y¡ (u) - Yc (v).
Supongamos que se quiere observar el efecto de un determinado fertilizante sobre
una producción agrícola. La lógica del experimento anterior, es decir, de la tesis de
invariación, nos llevaría a tomar un terreno, cultivarlo un año sin tratamiento fertilizante, medir la cantidad de producto Yc (u), y al año siguiente tratar el terreno con
118
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
fertilizante y medir de nuevo la cantidad producida Y,(u). Obviamente, en un experimento de este tipo resulta inaceptable la condición de estabilidad temporal de Yc (u):
entre el primer y el segundo año intervienen otros factores que afectan a la productividad del campo, por ejemplo, las condiciones meteorológicas, por lo que la Yc (u) del
primer año, (producción sin fertilizante), no puede considerarse invariable en el segundo año, (producción que habríamos obtenido en el segundo año si no hubiéramos
utilizado el fertilizante), para la comparación con Y,(u).
En este caso la tesis de la invariación no es sostenible, pero sí la de equivalencia,
pues podemos tomar dos unidades iguales para los aspectos relevantes. Pensemos, por
ejemplo, en dos campos colindantes, donde las variables relevantes a efectos de productividad (condiciones climáticas, terreno, irrigación, etc.) sean iguales: la unidad v
no se somete al tratamiento fertilizante, y sobre ella se mide Yc (v); la unidad u se
somete al tratamiento, y sobre ella se mide Y,(u). El efecto causal vendrá dado por:
Efecto causal t = Y,(u)- Yc(v)
sobre dos unidades u y v, al mismo tiempo
También en este caso la tesis de equivalencia es indemostrable.
4.4.2.
La solución estadística
Tanto la tesis de la invariación como la de la equivalencia suelen ser inaceptables en
las ciencias sociales. Pensemos en el ejemplo del efecto de la propaganda televisiva
sobre el voto. Y pensemos en la posibilidad de aplicar la tesis de la invariación en un
experimento en el que se le pregunta a un individuo cuál es su intención de voto
antes de la exposición al debate televisivo entre los dos candidatos (registro de Yc o
variable dependiente «voto», antes del tratamiento), se lo expone al debate televisivo y se registra de nuevo su intención de voto (registro de Y,).
La estabilidad temporal de Yc es poco fiable: en el tiempo transcurrido entre las
dos encuestas el sujeto podría haber modificado su intención de voto, no por el
efecto del debate televisivo, sino por otros motivos, por ejemplo, debido a un ínter·
cambio de opiniones con su pareja, la lectura del periódico, etc. La no influencia de
la primera medición también es dificil de sostener: si recuerda su respuesta en la
primera entrevista, el individuo podría contestar del mismo modo en la segunda
entrevista aunque hubiera cambiado de opinión, para no parecer incoherente 11 •
La tesis de la equivalencia de las unidades tampoco es admisible en las ciencias
sociales, ya que no es posible encontrar dos unidades equivalentes. En el ejemplo
agrícola es presumible que dos campos contiguos derivados de la división en dos de
un único terreno se puedan considerar iguales para todas las variables ligadas a la
productividad, como la composición del terreno, la irrigación, las variaciones meteorológicas, la exposición al sol, etc. Y también aunque no nos encontremos en una
11
Los <<efectos-memoria» (como en este caso) y los <<efectos aprendizaje>> (como la repetición de
un test de habilidad después de un tratamiento) son los efectos de perturbación más conocidos cuando
una encuesta se realiza repetidamente sobre los mismos sujetos. Volveremos sobre este problema en el
apartado 6 de este capitulo, en relación con los experimentos <<antes-después>>.
CAUSALIDAD Y EXPERIMENTO
119
situación de tal similitud, es posible, en las ciencias naturales, identificar entre las
características de una unidad aquellas que pueden influir en una variable dependiente
Y, y convertir dos unidades en equivalentes en relación con esas características. Si, por
ejemplo, queremos medir los efectos de la corrosión de dos ácidos diferentes sobre
una lámina de metal, podemos saber cuáles son las características de la lámina que
influyen en la corrosión, por ejemplo, el pulido de la superficie metálica, la forma de
la lámina, la estructura microcristalina del metal, etc., y plantear un experimento en
el que dos láminas de metal idénticas y en las mismas condiciones experimentales se
someten a la acción corrosiva de los dos ácidos.
Pero en las ciencias sociales no se pueden encontrar unidades idénticas; la imposibilidad intrínseca de que se repitan, ya sean individuos, instituciones, conjuntos
de individuos, etc., representa una de las diferencias epistemológicas fundamentales entre las ciencias sociales y las ciencias naturales: todos los átomos de carbono
son iguales entre sí, pero no existen dos individuos idénticos. Así mismo resulta
imposible identificar de manera unívoca las variables agentes sobre una determinada variable dependiente Y, para poder encontrar dos unidades al menos similares
desde este punto de vista limitado. Mientras que en el ejemplo del cultivo del trigo,
una vez identificado el tipo de terreno, el tipo de semilla, la irrigación y las condi, ciones meteorológicas, se puede presumir razonablemente que se han identificado
las principales variables agentes sobre la productividad de un campo determinado,
en el caso del sujeto humano hay un número casi infmito de variables que pueden
influir en su comportamiento.
La solución a esta problemática es la solución estadística. No es posible encontrar dos individuos idénticos a los que exponer a dos valores distintos de la variable
X para ver cómo varía la variable Y entre ellos. Pero es posible obtener dos grupos
de individuos que sean estadísticamente equivalentes, es decir, que difieran sólo en
aspectos accidentales, para poder exponer a uno de ellos a un valor de X y al otro a
un valor de X diferente, sobre los cuales registrar la variación de Y. Para obtener
grupos con estas características se lleva a cabo un proceso de aleatorización: la
muestra inicial de sujetos a los que aplicaremos el experimento se subdivide en dos
grupos, y los sujetos se distribuyen «al azar», es decir, mediante sorteo, en un grupo
o en el otro. Los dos grupos obtenidos serán equivalentes en la media de todas las
variables que caracterizan a los individuos, desde las variables conocidas y visibles,
como el sexo y la edad, hasta las no visibles e incluso inconscientes, excepto en las
diferencias accidentales, pequeñas y debidas a la casualidad. Si sometemos a uno de
los dos grupos a un valor (e) y al otro a un valor diferente {t) de la variable X y
observamos en los dos grupos los resultados medios de las variables Y, estaremos en
disposición de cuantificar el efecto causal, que esta vez será el efecto causal medio:
Efecto causal medio T
=E(~)-
E (Yc) sobre dos grupos «aleatorizados»
donde E es el «valor esperado», interpretable como «valor medim> (E(~) es la
media de los valores ~en el grupo de sujetos sometidos a X= t).
En psicología, cuando el valor X= t de la variable independiente corresponde a la
exposición de un grupo a un determinado tratamiento, y el valor X= e corresponde a
120
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
la no exposición al tratamiento, al primer grupo se le asigna el nombre de grupo
experimental, y al segundo, el de grupo de contro/ 12 •
Llegados a este punto, las diferencias entre el experimento en las ciencias naturales y en las ciencias sociales deberían estar claras, así como la especificidad del
segundo, aunque el procedimiento de aleatorización que hemos descrito como característico del experimento en las ciencias sociales también se puede aplicar en las
ciencias naturales. También deberían estar claras las razones que llevaron a escoger
el diseño de investigación indicado en el ejemplo sobre la influencia de la propaganda televisiva en el voto (la distribución aleatoria de las personas estudiadas en
dos grupos, la exposición de un solo grupo a la propaganda televisiva, etc.).
Una condición previa para la realización de un experimento es la capacidad de
control del investigador sobre la variable independiente. Tras haber distribuido a
los sujetos en los grupos, debe poder atribuir a los grupos los diferentes valores
de la variable X. En otras palabras, debe poder manipular los valores de la variable independiente X. Si esto no es posible, no se trataría de un «verdadero experimento». Nótese en fin que, para simplificar, hemos supuesto hasta ahora que la
variable X toma sólo dos valores (presencia/ausencia), de lo que se derivan dos
únicos grupos (grupo experimental y grupo de control). Como veremos, la lógica
del experimento no cambia aunque la variable X tome más de dos valores (si '
fueran tres, los individuos se distribuirían en tres grupos, y así sucesivamente).
Tampoco cambia la lógica del experimento cuando hay más de una variable independiente (hablaremos de ello más adelante en el contexto del diseño factorial).
4.5.
EXPERIMENTOS DE LABORATORIO Y EXPERIMENTOS
DE CAMPO
En este apartado y en el siguiente hablaremos del experimento en las ciencias sociales, intentando visualizar mediante la presentación de algunos estudios, las formas
12
El procedimiento de aleatorización asegura la equivalencia de los dos grupos y permite aplicar
a los grupos la lógica del supuesto de equivalencia mencionada antes. También puede utilizarse para
aplicar a los grupos la lógica de la tesis de invariación. En el primer caso, Y, e Y, se registran en dos
grupos diferentes (en uno X = e y en el otro X = t), y la aleatorización sirve para controlar la
invariación del grupo en el tiempo. Si, por ejemplo, registramos la intención de voto Y, de un grupo
de ciudadanos, después les exponemos al debate televisivo y después registramos de nuevo la inten·
ción de voto Y, de estos sujetos, la diferencia media Y,- Y, se puede interpretar como el efecto de la
exposición al debate y de otras variables presentes en el tiempo transcurrido entre las dos encuestas,
como la difusión de noticias positivas sobre la economía del país, que hacen aumentar la popularidad
del candidato del partido que gobierna. Si estudiamos un grupo de control, que no exponemos al
debate televisivo, y le pedimos su intención de voto en los mismos momentos que se lo pedimos al
grupo experimental, éste también estará influido por las variables extrañ.as, pero no por el debate
televisivo. El grupo de control permite identificar el efecto medio de las variables extrañ.as, que,
restado a la variación media en la intención de voto del grupo experimental, permite aislar el efecto
debido sólo al debate televisivo. La «solución estadística» se puede aplicar para resolver los problemas
planteados por la imposibilidad de aceptar la tesis de equivalencia y la tesis de invariación.
CAUSALIDAD Y EXPERIMENTO
121
de aplicación de este método. No entraremos en los detalles técnicos de cada uno de
los experimentos, ni en la vastísima tipología de los distintos diseños experimentales, limitándonos a la presentación de los tipos fundamentales. Este campo de la
investigación social ha experimentado un notable desarrollo, dando lugar a una
disciplina casi autónoma, por lo que se recomiendo consultar los manuales especializados para profundizar en el tema.
En nuestra presentación distinguiremos por una parte los experimentos de laboratorio de los experimentos de campo, y por otra, los «experimentos verdaderos» de los cuasiexperimentos. La primera distinción se refiere al contexto en el
que se realiza el experimento. La segunda concierne a los procedimientos de realización y distingue entre experimentos «verdaderos», es decir, los que cumplen
todos los requisitos del método, y los casos en que no se respeta alguno de los
requisitos fundamentales del método experimental.
4.5.1.
Experimentos de laboratorio
La diferencia entre experimentos de laboratorio ':{ experimentos de campo es sencilla: es la distinción entre el experimento realizado en una situación artificial y el
experimento realizado en un contexto de vida real. Para comprender la diferencia
pensemos en dos experimentos orientados a estudiar la perturbación que produce el.
ruido en la concentración mental. En el primero, realizado en un laboratorio, se
asigna a unos sujetos tareas que requieren concentración mental en presencia de
varias formas de ruidos producidos de manera artificial. En el segundo, realizado
en una escuela, se registra en un test el rendimiento de alumnos de clases afectadas
por el ruido del tráfico y clases no afectadas por dicha perturbación.
El elemento que caracteriza al experimento de laboratorio es el control, presente en dos aspectos:
la posibilidad de mantener fuera del ambiente experimental variables e influencias externas no deseadas, y
b) la posibilidad de que el investigador establezca hasta en los más mínimos
detalles las condiciones de realización del experimento.
a)
En lo que respecta al primer punto, el laboratorio persigue, también en las
ciencias sociales, el objetivo del aislamiento del ambiente experimental, a fin de
minimizar la acción de factores externos, como interferencias con las actividades
cotidianas, la influencia de los roles sociales y las relaciones dentro de los grupos,
etc. En ciencias naturales este objetivo se consigue con operaciones como la esterilización, la insonorización, el aislamiento térmico, las condiciones de vacío, etc.
En cuanto al segundo punto, en el laboratorio el investigador puede «construir»
su propio experimento, estableciendo todas las modalidades de su desarrollo. Desde
este punto de vista, el laboratorio se caracteriza por una gran flexibilidad, ya que
permite al investigador producir, y repetir, situaciones experimentales que se diferencian entre sí sólo por un pequeño detalle: por ejemplo, en el caso de los ruidos,
puede experimentar si un ruido con intermitencia regular provoca un efecto distinto
122
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
al de un ruido con intermitencia irregular o uno continuo; y así sucesivamente.
En resumen, el laboratorio experimental de las ciencias sociales, igual que el
laboratorio de las ciencias naturales, permite al investigador eliminar de la realidad
social unos factores específicos, aislándolos del contexto en el que se producen,
para replantearlos en una situación libre de accidentalidades. El laboratorio permite
crear situaciones y realizar observaciones que en el entorno natural no son posibles:
pensemos en la creación de dinámicas de grupo especiales, o en la posibilidad de
estudiar mecanismos de interacción gestual y verbal entre personas con una cámara
de vídeo o un espejo unidireccional.
Conviene subrayar que si bien las dos condiciones que caracterizan el experimento pueden conseguirse tanto en el laboratorio como en experimentos de campo,
es más fácil realizarlas en el laboratorio, precisamente por las posibilidades que éste
ofrece de ejercer control sobre el entorno.
Analizaremos las situaciones de laboratorio a partir de la clasificación de Aronson, Brewer y Carlsmith [1985], y retomada en parte por Judd, Smith y Kidder
[1991], que clasifica los experimentos en tres grupos, según la tarea asignada a los
sujetos: los estudios en los que se requiere la implicación de los sujetos estudiados,
aquellos en los que se les pide su opinión, y aquellos en los que se requiere la
observación sobre los sujetos experimentales.
En los estudios de implicación la intervención manipuladora del investigador
actúa sobre los propios sujetos, que por efecto de la dinámica experimental son
inducidos a conductas que pueden ser distintas de las que mostrarían si actuaran de
manera espontánea. En los años sesenta Stanley Milgram realizó una célebre serie
de experimentos de este tipo en la universidad de Yale sobre la obediencia a la
autoridad [Milgram, 1974]. El objetivo del experimento era estudiar el mecanismo
de la obediencia; para hacer tal cosa en un laboratorio de psicología, ~a
con autoridad, en este caso un profesor universitario, inducía a un sujeto a realizli0,
actos que iban cada vez más en contra de su conciencia. En estas circunstancias se
invitaba al laboratorio a dos personas para participar en un estudio sobre «memoria
y aprendizaje» y el investigador que dirigía la prueba explicaba que se trataba de un
estudio sobre los efectos del castigo en el aprendizaje.
A un sujeto se le asignaba el papel de profesor, al otro el de alumno. El alumno
era conducido a una habitación y atado a una silla, con un electrodo en el pulso;
tenía que aprender de memoria una lista de asociaciones de palabras, y por cada
error que cometiera, el profesor, con el fin de evaluar el efecto del castigo sobre el
aprendizaje, debía administrarle una descarga de intensidad creciente (de 15 a 450
voltios, pulsando botones con varias inscripciones que iban desde «descarga ligera»
hasta «descarga peligrosa»). En realidad, el profesor creía estar participando en un
experimento sobre el aprendizaje, mientras que el alumno era un colaborador del
investigador y no recibía ninguna descarga (sólo lo fingía). El experimento estaba
orientado a comprender hasta qué punto una persona está dispuesta a obedecer a la
autoridad (el investigador universitario, que insistía en la realización del experimento), incluso ante el creciente dolor provocado en el alumno, y sus insistentes
peticiones de que se suspendiera el experimento.
El experimento se repitió con distintos sujetos (más de 100) de diferentes edades,
CAUSALIDAD Y EXPERIMENTO
123
géneros y niveles sociales, y con diferentes modalidades experimentales, como contacto físico, oral, ausencia de contacto entre profesor y alumno, presencia o no de
colaboradores ficticios del profesor, que según los casos alentaban la continuación o
declaraban que no se sentían capaces de seguir con el experimento, etc. La serie de
experimentos permitió aclarar algunos de los mecanismos de obediencia a la autoridad. Lo que dejó perplejos a los propios investigadores fue «la voluntad frenética por
parte de personas adultas de alcanzar el grado máximo de obediencia a la autoridad,
[y ello no con] individuos sádicos y asociales [ ... ], [sino con] personas normales,
representativas de varias clases sociales [... ] ; [es decir, que] individuos normales, que
no están motivados por ningún tipo de agresividad especial, podrían llegar a convertirse en cómplices de un proceso de destrucción» [Milgram, 1974: 5-6].
En cuanto a los experimentos en los que se pide la opinión a los sujetos, podemos citar un estudio de Pheterson, Kiesler y Goldberg [ 1971] sobre los prejuicios
hacia las mujeres. Según estos autores, una de las causas de la dificultad que tienen
las mujeres para conseguir el mismo éxito social que los hombres es un prejuicio
negativo hacia las mujeres por parte de las propias mujeres. En este experimento se
mostraron ocho cuadros a 120 mujeres; las variables independientes (X) manipuladas fueron en este caso dos: el género del artista (a la mitad de las mujeres se les dijo
que el autor era un hombre y a la otra mitad que era una mujer), y el éxito del
cuadro (a la mitad de las mujeres se les dijo que el cuadro había obtenido un premio
y a la otra mitad se le dijo que simplemente se había presentado a un concurso).
A las mujeres se las hacía pasar una por una a una sala equipada con un proyector; a continuación se les hacía leer una breve nota biográfica sobre el artista, se les
mostraba una diapositiva del cuadro, y se les pedía que completaran un cuestionario
con cinco preguntas de evaluación sobre el cuadro. Los resultados mostraron que
las mujeres daban una valoración superior a los mismos cuadros cuando éstos eran
atribuidos a hombres, si eran cuadros que no habían ganado un premio; en cambio,
este prejuicio negativo hacia la artista-mujer no se daban con los cuadros que supuestamente habían ganado un premio. Ello demuestra el hecho de que «la mujer
que compite es infravalorada por las otras mujeres[ ... ]. Incluso un trabajo equivalente al de un hombre obtiene una valoración inferior, a menos que haya recibido el
reconocimiento oficial». Por lo tanto, las mujeres tienen un prejuicio negativo hacia las otras mujeres, salvo cuando éstas tienen éxito, hasta el punto de que, según
escriben los autores, <<Una mujer que tiene éxito puede ser sobrevalorada[ ... ]. Probablemente si durante nuestro experimento hubiéramos atribuido a algunos autores
un éxito extraordinario, las mujeres con estas características habrían obtenido una
valoración incluso superior a la de los hombres» [ibídem, 117 -118].
En cuanto a los estudios de observación, podemos citar las investigaciones realizadas por Albert Bandura en los años sesenta sobre los efectos de imitación de
comportamientos agresivos inducida en los niños por escenas de violencia emitidas
por televisión. Entre sus múltiples experimentos citamos uno publicado en 1963,
que tenía el objetivo de estudiar la imitación de modelos agresivos y evaluar el
impacto de las distintas formas de comunicación de la violencia [Bandura, Ross y
Ross, 1963]. Ésta podía ser representada en directo por actores, o presentarse en
forma de filmaciones televisivas de esas escenas grabadas de la realidad, o en forma
124
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
de dibujos animados. La hipótesis que se quería comprobar era que cuanto más
lejanas de la realidad son las representaciones, menor es su impacto.
Los sujetos, un grupo de 96 niños de entre tres y cinco años, se dividieron en
cuatro grupos de 24 unidades cada uno. La distribución de los sujetos en los distintos grupos fue casual, con tal de que se cumplieran los requisitos de que cada grupo
estuviera constituido por la mitad de niños y la mitad de niñas y que en cada grupo
hubiera el mismo número de niños agresivos y no agresivos. Esto se había registrado previamente mediante la observación de su conducta, asignándoles una puntuación en una escala de agresividad. Uno de los grupos actuó como grupo de control
y no fue expuesto a ningún estímulo. Los otros tres grupos fueron expuestos a los
tres estímulos, escena representada, filmación y dibujos animados. En la escena
representada un actor realizaba una serie de actos violentos e inusuales, es decir,
actos que un niño difícilmente realizaría si no es por imitación, contra un muñeco
de goma (le daba puñetazos, patadas, lo lanzaba por el aire, etc.). El segundo grupo
era expuesto a una filmación televisiva de los mismos actos. Al tercer grupo se le
representaba una escena similar en forma de dibujos animados, en los que el agresor
del muñeco de goma era un personaje común de los dibujos animados infantiles (un
gato), y el contexto de la acción contenía elementos que reforzaban la irrealidad de
la escena, como un prado y fondos claramente dibujados, casas, árboles, pájaros,
etc. de colores brillantes y de diseño imaginativo, música típica de los dibujos
animados, etc.
A continuación el niño era sometido a una experiencia de frustración: se le hacía
pasar por una sala llena de juguetes muy atractivos, pero que no podía tocar; luego
pasaba a una sala donde tenía diferentes opciones de juegos, la mitad eran juegos
agresivos, como el muñeco de goma, un saco de arena para dar puñetazos, pistolas
que disparan pequeños proyectiles de goma, etc, y la otra mitad era · os no
agresivos. El comportamiento del niño se observaba por un espejo unidirecci al,
se dividía en unidades de pocos segundos, y en cada una de ellas se clasificaba com
agresivo o no agresivo, con una subdivisión posterior del comportamiento agresivo
en imitativo, es decir, repetición de las acciones agresivas vistas en las escenas
previas, y comportamiento no imitativo.
Los resultados mostraron una notable influencia del efecto de la imitación. Los
niños expuestos a las escenas violentas se mostraron el doble de agresivos que el
grupo de control. También se constató claramente que la exposición a escenas de
agresividad no sólo aumentaba la probabilidad de conductas agresivas, sino que
además estructuraba su forma, ya que la mayoría de los actos violentos de los niños
eran imitaciones de los que habían visto en las representaciones. En cambio, la
hipótesis de la relación entre el grado de realismo de la escena y la conducta agresiva se confirmó sólo parcialmente: los niños que vieron escenas reales se mostraron más agresivos que los niños que vieron dibujos animados, pero la diferencia fue
moderada.
Los investigadores se fijaron también en la influencia del género de los niños
(con una mayor propensión a la agresividad en los varones), en la relación entre la
predisposición del niño a la agresividad (medida por la puntuación de conductas
anteriores) y las conductas observadas y algunos aspectos más. Con los resultados
CAUSALIDAD Y EXPERIMENTO
125
de este experimento, Bandura logró importantes avances en su investigación sobre
la influencia de la comunicación, sobre todo televisiva, de episodios de violencia,
considerados no sólo como refuerzo de la predisposición a conductas agresivas, sino
también como elemento de construcción del comportamiento social, por sugerir
formas de actuación que los sujetos humanos no adoptarían de manera espontánea.
4.5.2.
Experimentos de campo
Entre los experimentos de campo citaremos dos ejemplos. El primero son los estudios de Sherif [ 1967] sobre las dinámicas de grupo, y en particular sobre las modalidades de desarrollo del sentido del «nosotros» y del «ellos», es decir, sobre los
mecanismos de formación de solidaridad hacia los miembros del propio grupo y
hostilidad hacia quienes no forman parte del mismo. Sus experimentos duraban
unas tres semanas y se realizaban en un campamento de verano; los sujetos eran
niños americanos de 11-12 años, que antes del experimento no se conocían entre sí.
El campamento de verano se dividía en cuatro fases.
En la primera fase los niños podían interactuar libremente y formar grupos de
manera espontánea. En la segunda fase se dividían en dos grupos alojados en dormitorios diferentes y alejados entre sí, y se les encomendaban actividades separadas
que requerían cooperación y superación de dificultades comunes. La nueva situación hacía que se desarrollaran fuertes vínculos de amistad dentro de los grupos,
hasta el punto de que, aunque los grupos se formaron disgregando deliberadamente
los grupos de amigos que se habían formado en la primera fase espontánea, en la
nueva situación, el 90 % de los chicos elegía a sus amigos dentro de este grupo
(rechazando, por tanto, las amistades anteriores). En la tercera fase se ponían en
contacto los dos grupos mediante una serie de juegos competitivos, estructurados de
tal forma que crearan un conflicto de intereses entre los grupos (grandes premios
para el grupo ganador). La dinámica de la relación entre los grupos se transformaba
rápidamente de amistosa rivalidad en abierta hostilidad.
En la cuarta fase a los dos grupos en conflicto se les asignaba tareas que no
podían conseguir por separado, pues requerían la colaboración del otro grupo. Los
dos grupos volvían a interactuar enseguida, la hostilidad desaparecía y se formaban
vínculos que superaban los límites de los grupos anteriores. En este estudio, la
variable independiente son los objetivos del grupo y la variable dependiente es el
tipo de relaciones interpersonales. El experimento demuestra que las relaciones
interpersonales están condicionadas por el contexto estructural en el que se encuentran y actúan las personas.
El segundo experimento de campo que citamos procede de la célebre serie de
estudios realizados en los años sesenta por Rosenthal y Jacobson sobre la «profecía
que se autocumple», es decir, el hecho de que las expectativas de A sobre la conducta de B pueden influir en B hasta el punto de que éste lleve a cabo efectivamente la
conducta esperada [Rosenthal y Jacobson, 1968]. En particular, los dos autores
aplicaron este principio a la relación profesor-alunmo, afirmando que los niños de
minorías étnicas de EEUU (afroamericanos, mexicanos, puertorriqueños, etc.) con
frecuencia tienen un rendimiento escolar deficiente, porque eso es exactamente lo
126
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
que se espera de ellos. En la aplicación experimental, por cuestiones éticas, los
autores crearon en los profesores expectativas positivas (en vez de negativas) con
respecto a algunos alumnos, y demostraron que éstas inducían una mejora real en el
rendimiento de los citados alumnos.
El experimento se estructuró como sigue: al final del año escolar, en una escuela
de un barrio pobre y de inmigrantes de EEUU, los investigadores hicieron un test de
inteligencia a todos los alumnos, sin revelar los resultados a los profesores. Al
reiniciarse el año escolar los investigadores indicaron a los profesores los nombres
de una serie de alumnos (una media de cinco por clase), de los que podía esperarse
una alto rendimiento escolar; en realidad, éstos no eran los niños que habían obtenido las puntuaciones más altas en el test de inteligencia, sino niños elegidos al azar.
Durante el año escolar se volvió a realizar el test en repetidas ocasiones, y los
resultados indicaron que los niños de los que los profesores esperaban los mejores
resultados tuvieron, en efecto, esos resultados. Esto puede atribuirse a alguna forma
de interacción inconsciente entre el profesor y el alumno: «el tono de voz del profesor, su expresión facial, su forma de actuar [... ] pueden ser los medios por los
que, probablemente de forma inconsciente, el profesor comunica a los alumnos sus
expectativas. Esta comunicación puede ayudar al alumno a cambiar su concepto de
sí mismo [ ... ],sus motivaciones y sus capacidades cognitivas» [ibídem, 23].
4.6.
EXPERIMENTOS Y CUASIEXPERIMENTOS
La distinción entre experimentos de laboratorio y experimentos de campo se basa
en el contexto en el que se desarrolla el experimento, sin considerar l ue se define
como diseño experimental, es decir, las características técnicas y organiza · as que
definen el experimento: el número de grupos experimentales, el modo en que s . an
formado, el número y las modalidades de las variables independientes, la event~al
repetición de las observaciones, etc. Estos elementos que caracterizan el experimento pueden ser muy variados y, al combinarlos entre sí, dan lugar a múltiples
diseños experimentales posibles. En las páginas siguientes presentaremos los tipos
más comunes, pero antes de pasar a esta descripción queremos detenemos brevemente en los dos elementos que caracterizan el método experimental: la distribución de sujetos por grupos y la manipulación de la variable independiente.
• Distribución de sujetos por grupos. En este aspecto, la aleatorización representa la vía más segura para obtener grupos que se diferencien entre sí, en
todas las variables, sólo en pequeñas variaciones accidentales 13 • Así, tene-
13
La aleatorización no tiene por qué implicar una separación fisica de los sujetos. Puede realizarse también de forma oculta. Por ejemplo, en un estudio sobre la eficacia de la propaganda a favor de
la participación electoral, podría tomarse la lista de los electores de un distrito electoral, exponer una
mitad a la propaganda y después de las elecciones comprobar sobre las listas electorales si la mitad
expuesta a la propaganda ha tenido una tasa de participación electoral superior a la otra mitad.
CAUSALIDAD Y EXPERIMENTO
127
mos grupos llamados equivalentes. Cuando la asignación casual no es posible, un criterio alternativo que puede seguirse es el emparejamiento, consistente en formar parejas 14 de sujetos idénticos sobre características que se
consideran relevantes para la cuestión estudiada, asignando después un componente de la pareja al primer grupo y el otro al segundo grupo. En este
criterio se inspiró, por ejemplo, la investigación, que por cierto no era un
experimento, de Sampson y Laub comentada en el capítulo 2, cuya muestra
constaba de dos grupos de 500 sujetos cada uno, elegidos de forma que cada
uno de los sujetos del segundo grupo se correspondiera en el aspecto sociodemográfico con un sujeto del primer grupo, y lo que distinguía a ambos grupos era la presencia o ausencia de conducta delictiva.
La inferioridad de este procedimiento en comparación con la aleatorización
casual se debe a que la equivalencia de los dos o más grupos se garantiza sólo en
relación con las variables que sirven de base para la formación de las parejas, es
decir, las variables que se mantienen bajo control, y no se sabe si existen otras
diferencias importantes entre los sujetos que forman la pareja. Además, esta solución puede llegar a ser dificil de aplicar cuando dichas variables son numerosas, ya
que puede suceder que para algunos sujetos no se encuentre un equivalente con el
que formar la pareja. Esta técnica resulta útil cuando por algún motivo no se puede
realizar la aleatorización, o cuando los grupos sometidos al experimento son pequeños. Recordemos que la aleatorización produce grupos que difieren entre sí por
variaciones accidentales. Esas variaciones son inversamente proporcionales al tamaño de los grupos, y por lo tanto pueden ser elevadas si los grupos son pequeños.
Entonces puede ser conveniente optar por el control total de pocas variables importantes (mediante el emparejamiento), antes que tener variaciones accidentales, más
bien elevadas, sobre todas las variables (aleatorización).
También se utiliza un procedimiento que combina la aleatorización casual y el
emparejamiento. Se forman parejas (tríos, grupos de cuatro ... ) de sujetos idénticos
para algunas variables básicas, y después se asignan por sorteo a los dos (tres, cuatro ... ) conjuntos los componentes de cada pareja (trío, grupo de cuatro ... ). De esta
forma se garantiza la identidad de los grupos respecto a las variables que sirven de
base para la formación de parejas, mientras que para las otras variables se tiene sólo
una variación accidental entre los grupos. Este procedimiento se aplicó para formar
los grupos del experimento de Bandura: los niños de los cuatro grupos del experimento se repartieron en grupos de cuatro sujetos del mismo sexo que mostraban
actitud agresiva/no agresiva, y así se consiguió que estas dos variables estuvieran
«bajo control» en los cuatro grupos (en cada uno de ellos había seis niños agresivos,
14
En lo sucesivo nos referimos a <<parejas» de sujetos imaginando un experimento constituido
sólo por dos grupos (experimental y de control). De hecho, dado que en el experimento el número de
grupos es igual al número de modalidades de la variable independiente X, éstos pueden ser más de dos.
En tal caso, el emparejamiento consistirá en formar grupos de tres, cuatro, o más, sujetos idénticos en
cuanto a las características de las variables de control.
128
METODOLOGfA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
seis niños no agresivos, seis niñas agresivas y seis niñas no agresivas).
• Manipulación de la variable independiente. Normalmente (aunque no siempre), en el experimento de las ciencias sociales la variable independiente está
representada por una variable nominal, y su variación entre los grupos experimentales consiste en que cada grupo presenta una modalidad o categoría
distinta de dicha variable. Así, a una clase de alumnos se le enseña matemáticas con la teoría de los conjuntos y a otra, con el método tradicional, a un
grupo se le dice que un determinado cuadro lo ha pintado un hombre, y a otro
grupo, que lo ha pintado una mujer, a un grupo se le proyecta una filmación
determinada y a otro no, tres departamentos de una fábrica son expuestos a
tres condiciones de trabajo diferentes, y así sucesivamente.
Nótese que la variable independiente X puede variar entre grupos o variar en el
tiempo dentro del mismo grupo, es decir, las distintas modalidades sobre X pueden
ser adoptadas por grupos diferentes en un mismo momento, o bien por un mismo
grupo en momentos sucesivos 15 • Para ilustrar esta diferencia compararemos el estudio de Bandura sobre la influencia de la violencia transmitida por televisión y el
estudio de Sherif sobre las dinámicas de grupo.
En el primer caso, distintos grupos de niños fueron expuestos a varias modalidades de la variable independiente X un grupo no era expuesto a escenas de violencia (X1), y los otros tres grupos eran expuestos a distintas formas de comunicación
de escenas de violencia (X2 , X 3 y X4 ). En el segundo caso, el mismo grupo era
expuesto a cuatro modalidades sucesivas de la variable X (estructura de la relación
entre los grupos): X 1 (grupos formales ausentes), X 2 (grupos separados
actividades orientadas a reforzar la cohesión interna), X3 (grupos separados en com tición)
y x4 (grupos en colaboración).
En el primer experimento la variable X variaba entre los grupos (al mismo
tiempo, pues el experimento se podía realizar con todos los grupos simultáneamente); en el segundo experimento la variable X variaba dentro del mismo grupo (en
momentos sucesivos). La variación de la variable independiente sobre el mismo
grupo de sujetos, registrando sucesivamente la variable dependiente, puede interpretarse como un sucedáneo de la aleatorización: en lugar de exponer a grupos
equivalentes a distintas modalidades de la variable X, se expone al mismo grupo a
esas modalidades, en diferentes momentos 16• Sin embargo, como veremos, el procedimiento no está exento de riesgos, debido a las perturbaciones provocadas por la
repetición del mismo test y por el tiempo que transcurre entre los tests sucesivos.
Volviendo a los dos elementos del experimento, manipulación de la variable
independiente y aleatorización de los sujetos en los grupos, podemos concluir afrr-
15 Véase el apartado 5 del capítulo 3, donde se explica que una variable puede variar entre
distintos casos (simultáneamente), o en el tiempo (sobre un mismo caso).
16 Recordemos la distinción introducida en el apartado 4 entre la tesis de equivalencia y la tesis de
invariación: la variación entre grupos se corresponde con la tesis de equivalencia, y la variación
dentro del mismo grupo con la tesis de invariación.
CAUSALIDAD Y EXPERIMENTO
129
mando que el primer elemento no puede faltar. Si falta tendremos una investigación
basada en el análisis de la covariación, aunque, como veremos, algunos autores
introducen casos particulares de esta situación en los denominados experimento ex
post jacto. Si falta la segunda condición, tendremos los denominados cuasiexperimentos. En función de esta distinción presentamos los principales tipos de diseños
experimentales, siguiendo el planteamiento clásico de Campbell y Stanley [ 1963],
que propusieron la distinción entre experimentos y cuasi experimentos.
4.6.1.
Experimentos verdaderos
Para describir los distintos tipos de diseños experimentales emplearemos la representación gráfica de Campbell y Stanley, donde:
R es la aleatorización de los sujetos en los grupos.
X es la variable independiente («tratamiento» o «estímulo» en la terminología de la psicología experimental).
Y es la variable dependiente («observación» o «respuesta»).
4.6.1.1.
Diseño «Sólo después» a dos (o más) grupos
Efecto causal: Y2 - Y1
El experimento se desarrolla en tres fases, representadas gráficamente en el
esquema por las tres secuencias de las letras R, X e Y: a) los sujetos se dividen,
mediante aleatorización, en dos grupos; b) se manipula la variable independiente de
forma que en un grupo asuma la modalidad X 1 y en el otro la modalidad X 2 , y e) se
observa en los dos grupos el valor medio de la variable dependiente Y. El efecto
causal inducido por la variación de X se mide por la diferencia Y2 - Y 1• La denominación de «sólo después» atribuida a este diseño experimental se refiere al hecho de
que la variable dependiente Y se mide sólo después de la exposición al estímulo
experimental (la variación de la variable X), y no antes y después de dicha exposición, como sucede con otros diseños experimentales que veremos a continuación.
Éste es el más sencillo de los diseños considerados «experimentos verdaderos»,
pero contiene todos sus elementos fundamentales: aleatorización, exposición al estímulo (variación entre los grupos de la variable independiente), y registro de la
variable dependiente tras la exposición. La aleatorización garantiza que, antes de la
exposición al estímulo, los grupos sean equivalentes, es decir, que presenten valores
medios iguales en todas las variables (salvo variaciones accidentales). Por tanto,
130
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
tras la exposición a los distintos estados de la variable independiente X, los dos
grupos diferirán sólo en el valor de esta variable. De este modo, podemos atribuir al
efecto de esta manipulación la diferencia entre las medias de los grupos de la variable dependiente (Y2 - Y1) registradas después de haber provocado la variación de X.
En el caso más simple las dos modalidades de la variable independiente X están
representadas por «presencia/ausencia>>, es decir, una por la exposición al estímulo
experimental, que da lugar al grupo experimental, y la otra por la no exposición al
estímulo, que da lugar al grupo de control. Una aplicación de este diseño podría
obtenerse reduciendo a dos los cuatro grupos del experimento de Bandura sobre la
influencia de la violencia televisiva. Se trataría de: a) repartir a los niños en dos
grupos; b) exponer a un grupo a la transmisión televisiva y al otro no, y e) examinar la conducta de los niños en la siguiente sesión de juego. Las diferencias medias
de conducta entre los dos grupos son, en este caso, atribuibles a la exposición a las
filmaciones televisivas, la única variable que diferencia a los dos grupos.
Cuando la variable X adopta más de dos estados hablamos de diseño experimental a grupos múltiples. Es el caso del experimento original de Bandura. La variable
X adoptaba cuatro modalidades (ausencia de exposición, escenas reales, filmaciones, dibujos animados), y en tal caso, el esquema del experimento es el siguiente:
X 1 (grupo de control)
R
1
X 2 (escenas reales)
x3 (filmaciones)
X 4 (dibujos animados)
4.6.1.2.
Diseño «antes-después» a dos (o más) grupos
Efecto causal: (Y4 - Y3) - (Y2 - Y1)
En este diseño experimental, además del registro de la variable dependiente después
de la exposición al estimulo, se realiza también un registro antes de la exposición,de
ahí su nombre «antes-después». Los dos registros de la variable dependiente también se denominan pretest y pos test. Por lo tanto, este diseño experimental enlaza
las variaciones de la variable independiente entre los grupos, cuando comparamos
los postest de los dos grupos, y las variaciones dentro del mismo grupo en el tiempo,
cuando comparamos el pretest y el postest del mismo grupo.
Este tipo de diseño es muy frecuente en los estudios de evaluación, cuando se
quiere controlar la eficacia de un determinado programa orientado a producir cam·
bios en los sujetos. Si se quiere evaluar, por ejemplo, la eficacia de una campaña de
alfabetización, se registran los conocimientos lingüísticos de los sujetos antes y
CAUSALIDAD Y EXPERIMENTO
131
después de realizarse la campaña, o para valorar la eficacia de una campaña de
propaganda política, se registran las tendencias políticas de los sujetos antes y después de la misma.
Estos objetivos también podrían alcanzarse con un diseño experimental de
tipo «sólo después a dos grupos» descrito antes. Si queremos evaluar la influencia
sobre la orientación política de un debate televisado entre los líderes de dos partidos opuestos, podremos proceder del siguiente modo: elegir un determinado número de electores, dividirlos en dos grupos por sorteo, exponer sólo a un grupo al
debate televisivo y registrar la intención de voto de los sujetos al día siguiente del
debate. Dado que los individuos fueron distribuidos «al azar» en los dos grupos,
las tendencias políticas de ambos grupos antes del debate deberían ser iguales por
término medio, salvo pequeñas variaciones accidentales. Si tras la exposición de
un solo grupo al debate surgen diferencias suficientemente relevantes entre los
dos grupos como para no poder considerarlas accidentales, éstas deben atribuirse
al debate. Por tanto, el efecto causal viene dado por la diferencia entre las tendencias medias en los dos grupos: Y2 - Y1•
El diseño «antes-después a dos grupos» añade un nuevo registro a este esquema:
el de la intención de voto antes de la exposición al debate televisivo (pretest). En
este caso la variación de tendencia del grupo experimental (Y4 - Y3) menos la variación de tendencia del grupo de control ( Y2 - Y1) representa el efecto causal.
¿Qué ventaja presenta este diseño experimental con respecto al anterior o, dicho
de otro modo, qué añade el pretest? Tal y como escriben Campbell y Stanley [ 1963,
25], el pretest <<no es fundamental en los experimentos verdaderos», puesto que la
aleatorización garantiza la equivalencia inicial de los dos grupos. Sin embargo, el
pretest añade un control adicional sobre esta equivalencia. En el ejemplo anterior, la
asignación de los sujetos a los dos grupos por sorteo debería dar lugar a dos grupos
que tengan, antes de la exposición al estímulo experimental, una orientación política media equivalente.
Pero puede suceder, sobre todo si los grupos son pequeños, que las diferencias
accidentales entre ambos grupos sean bastante elevadas, y que, como consecuencia, la diferencia Y4 - Y3 entre los dos pos tests se atribuya (sin que el investigador
pueda controlarlo) a diferencias iniciales entre los dos grupos, más que al efecto
del estímulo. El pretest permite controlar la equivalencia inicial efectiva de los
grupos respecto a la variable dependiente y evaluar el impacto causal del estímulo
aunque los dos grupos no sean equivalentes, ya que compara la variación de la
actitud constatada en los dos grupos tras el estímulo, en lugar de comparar el valor
absoluto de las tendencias de los dos grupos 17 •
17
En este diseño el grupo de control sirve para controlar estadísticamente la tesis de equivalencia
(entre los dos grupos) y la de invariación (dentro del grupo experimental entre pretest y postest).
(Y4 - Y2): efecto causal+ posible efecto de no equivalencia igual a Y3 - Y1
(Y, - Y2 ) ( Y3 - Y1): efecto causal libre de no equivalencia
( Y4 - Y3): efecto causal +posible efecto de no invariación igual a Y2 - Y1
( Y4 - Y3) ( Y2 - Y1): efecto causal libre de no invariación
Observemos que (Y4 - Y2) (Y3 - Y1) ~ (Y4 - Y3) (Y2 - Y1).
132
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
El diseño pretest presenta algunas desventajas. Puede influir en las respuestas
del postest, sobre todo si los dos tests no se aplican con la suficiente distancia el uno
del otro. Supongamos que queremos estudiar la influencia sobre los prejuicios raciales de un reportaje sobre la condición de las personas de color mediante pretest a
un grupo experimental y grupo de control, exposición del grupo experimental a la
filmación, y postest a ambos grupos. Las respuestas al pretest pueden influir en las
respuestas al pos test, puesto que en éste último el entrevistado puede advertir, dada
la insistencia de las preguntas sobre lo que opina de las personas de color, que el test
trata sobre los prejuicios raciales. En tal caso las respuestas del entrevistado no
expresarán su opinión real, sino lo que se considera socialmente aceptable.
Podría afirmarse, no obstante, que este efecto de perturbación está presente en
los dos grupos, ya que ambos realizan el pretest y el postest, y que, por tanto, no
influye en las diferencias entre éstos. Y también podría ocurrir que la influenc~a del
pretest sea distinta en cada uno de los grupos, con consecuencias sobre el poste t que
no pueden distinguirse de las diferencias producidas por la exposición al estí ulo.
Por ejemplo, quienes ven el reportaje sobre las personas de color pueden rela ·onado con las preguntas del pretest, percibir que el test trata sobre los prejuicio
raciales, y responder de forma sesgada, mientras que los sujetos del grupo de control no expuestos al reportaje podrían no llegar a percibirlo. Estamos ante un efecto
de interacción entre pretest y estímulo, que puede distorsionar el experimento. El
diseño experimental que presentamos en el siguiente apartado pretende precisamente controlar este efecto.
4.6.1.3.
Diseño de Solomon a cuatro grupos
R
xl
Yz
Xz
y4
xl
Ys
Xz
y6
(diseño 2)
(diseño 1)
Este diseño experimental es una combinación de los dos diseños anteriores: reúne
las ventajas del primero (ausencia de interferencia del pretest) y las del segundo
(disponibilidad del pretest como punto de partida previo al estímulo). Con diferencias simples entre los seis valores del pretest y del pos test ( Y1 ••• Y6), se puede separar
el efecto del estímulo del efecto de la interacción entre pretest y estímulo. Sin
embargo, el lector ya habrá percibido la complejidad de un diseño como éste y el
coste superior que conlleva el hecho de utilizar cuatro grupos para estudiar el efecto
de dos estados de la variable independiente.
4.6.1.4.
Diseño factorial
Hasta ahora hemos hablado de una única variable independiente (o estímulo) X
Hemos tratado sobre todo los casos en los que ésta adoptaba sólo dos modalidades
CAUSALIDAD Y EXPERIMENTO
133
(X1 y X2), a menudo representadas por las opciones ausencia/presencia. Hemos precisado, no obstante, que todo lo dicho también es válido para el caso en que X, y X2
sean dos modalidades cualesquiera de la variable X, y es fácilmente extensible al
caso en que haya más de dos modalidades de X (diseño experimental a grupos
múltiples).
En los diseños factoriales tenemos más de una variable independiente. Ya hemos
citado experimentos con estas características, por ejemplo, en el estudio sobre los
prejuicios hacia las mujeres había dos variables independientes, representadas por
el género del artista y el éxito, y el experimento reveló que estas dos variables
interactuaban entre sí.
Consideremos el siguiente experimento, sobre un tema similar. Costrich et al.
[1975] formaron cuatro grupos de discusión, compuestos por 5-8 sujetos, dentro
de los cuales incluyeron un individuo que fingía ser un sujeto experimental como
los demás, pero que en realidad interpretaba un papel que le habían asignado los
investigadores. Dos de los «actores» eran hombres, y dos mujeres; dos de ellos, un
hombre y una mujer, adoptaban un papel de liderazgo dentro del grupo, y los otros
dos, mostraban una actitud de sumisión. Tras la discusión, se pedía a los sujetos
que dieran una puntuación de popularidad-simpatía a los componentes del grupo.
La hipótesis de los investigadores era que la puntuación estaba condicionada por
los estereotipos sociales sobre los comportamientos que se consideran adecuados
en los hombres y en las mujeres.
En este experimento tenemos dos variables independientes: el género del actor
X y su comportamiento Z. Se trata de dos variables dicotómicas (X, hombre, X2
mujer; Z1 dominante, Z2 sumiso) que dan lugar a lo que en el lenguaje de los experimentos se llama diseño factorial 2 x 2, que significa que tenemos dos variables
independientes (o factores), cada una de las cuales asume dos valores. Este diseño
puede esquematizarse como sigue:
El esquema nos dice que los sujetos se han distribuido de manera aleatoria en
cuatro grupos: en el primer grupo tenemos un actor hombre con comportamiento
dominante (la variable X toma el valor 1 y la variable Z también), en el segundo
grupo tenemos a un actor hombre con comportamiento sumiso (X1 y Z2), y así sucesivamente. Si la variable independiente Z tomara tres valores, por ejemplo, dominante,
sunúso y neutral, el diseño sería 2 x 3 y se necesitarían 6 grupos, y seis actores, uno
por cada grupo. Si quisiéramos añadir al diseño inicial 2 x 2 una tercera variable
independiente, por ejemplo, la edad, que puede adoptar los valores, «jovero> y «adulto», el diseño se convertiría en 2 x 2 x 2 y los grupos serian ocho. Como puede
percibirse, el diseño experimental se va complicando a medida que aumenta el nú-
134
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
mero de variables independientes y el número de categorías de estas variables.
La principal ventaja del diseño factorial es que permite al investigador estudiar
no sólo el efecto aislado de las variables independientes sobre la variable dependiente, lo que se podría hacer también con una secuencia de experimentos simples,
cambiando el valor de la variable independiente, sino también el efecto de la interacción entre las variables independientes.
Por ejemplo, en el citado estudio de Costrich y otros autores no se registró una
diferencia significativa en las puntuaciones de simpatía recibidas por actores y mujeres, ni se constataron diferencias significativas de simpatía hacia actores con un
comportamiento dominante o sumiso. En otras palabras, las variables género y comportamiento, consideradas por separado, resultaron no influir en el índice de simpatía. Pero esto se debía a la interacción de dos fuerzas opuestas: la mujer dominante
y el hombre sumiso resultaron ser muy antipáticos, en cambio, el hombre d minante y la mujer sumisa despertaron simpatía. En otras palabras, el grupo rech zaba al
sujeto, hombre o mujer, cuando transgredía los estereotipos de género. En t
inos
estadísticos esto se expresa diciendo que las variables «género» y «comporta ·ento» presentan un efecto principal no significativo, mientras que su interacción 'es
muy significativa. Este resultado no se habría podido obtener realizando dos experimentos separados con una sola variable independiente: el único modo de obtenerlo es con un diseño factorial como el descrito.
4.6.2.
Cuasiexperimentos
Como ya hemos dicho los cuasiexperimentos son «experimentos que tienen tratamiento, observaciones, postest y grupos experimentales [como los experimentos verdaderos], pero que no emplean la aleatorización para hacer comparaciones de las que
deducir los efectos del tratamiento [... ].La comparación se basa, pues, en grupos no
equivalentes que difieren entre sí también por otras características, aparte de diferir
en el tratamiento cuyos efectos se están estudiando» [Cook y Campbell, 1979, 6].
El hecho de que el investigador ya no pueda partir de la equivalencia de los
grupos antes de su exposición al estímulo representa evidentemente una importante
limitación de la lógica experimental. Si inicialmente los grupos no son equivalen·
tes, el investigador nunca podrá saber si las diferencias que constata entre los grupos
en los valores de la variable dependiente se deben a la no equivalencia inicial o al
efecto del estímulo. Dada la imposibilidad de aislar el efecto del estímulo experimental de todos los demás efectos, el investigador no puede hacer deducciones causales sobre el efecto de la variable independiente sobre la dependiente. Por ello,
algunos autores niegan la validez de los cuasiexperimentos y los consideran una
categoría híbrida y confusa.
En la investigación social a menudo es imposible aleatorizar a los sujetos en
grupos, en particular en situaciones en las que los grupos son preconstruidos (corno
clases escolares, departamentos de trabajo, etc.), situaciones a las que, no obstante,
se pueden aplicar diseños experimentales muy cercanos a la lógica de los «experimentos verdaderos» y que producen resultados interesantes que no se podrían conseguir con investigaciones basadas en el análisis de la covariación.
CAUSALIDAD Y EXPERIMENTO
4.6.2.1.
135
Diseño «antes-después» a un solo grupo
X
Efecto registrado: Y2 - Y1
Por definición, si sólo hay un grupo, no podemos tener un «verdadero experimento». Sin embargo, este diseño experimental es muy importante como sucedáneo del
diseño experimental «sólo después» a dos o más grupos, en el que teníamos dos
grupos, uno expuesto al estímulo y uno no expuesto, y el posterior registro de la
variable dependiente. Entonces podíamos comparar los registros Y2, después de la
exposición al estímulo, e Y~> sin exposición al estímulo, atribuyendo la diferencia al
efecto del estímulo.
También en el caso que estamos tratando ahora tenemos una observación de la
variable dependiente sin exposición al estímulo (Y1) y otra después de una exposición al estímulo ( Y2 ), la diferencia es que ahora las dos observaciones se realizan
sobre el mismo grupo. Se trata, por tanto, de la variación de X en el tiempo y dentro
del mismo grupo.
En otras palabras, en lugar de la tesis de equivalencia (entre grupos) aplicamos
la tesis de la invariación (del mismo grupo). No obstante, sabemos que la tesis de la
invariación requiere estabilidad temporal y ausencia de influencia del primer registro. Es necesario proceder de tal forma que entre las dos observaciones Y1 e Y2 no se
produzca ningún otro hecho, aparte de las variaciones de X, que pueda influir también en Y, mezclándose con el efecto del estímulo. Así mismo, es necesario que el
pretest no influya en el postest.
Volvemos al ejemplo del experimento sobre el efecto de la propaganda política
en el voto. Si registramos la intención de voto de un grupo de personas, después
las exponemos al estímulo del debate televisivo entre los candidatos y a continuación registramos de nuevo su intención de voto, no podemos afirmar con seguridad que la eventual variación en la orientación media del grupo se deba a la
exposición al debate televisivo. Entre los dos registros pueden haberse producido
hechos externos incontrolados (lectura de periódicos, intercambio de opiniones
con familiares, noticias sobre la marcha de la economía, etc.), que podrían haber
influido de forma determinante en la intención de voto de los sujetos.
Por estos motivos se deberá procurar que no transcurra mucho tiempo entre el
pretest y el postest. Pero entonces nos enfrentamos a otro problema: este diseño
implica una influencia potencial del pretest sobre el pos test, sobre todo cuando no
transcurre mucho tiempo entre ambos. De este modo, puede suceder que Y2 difiera
de Y1 no por efecto del estímulo de X, sino por efectos de aprendizaje o de memoria,
oincluso otros efectos debidos al hecho de que Y 1 ha precedido a Y2 •
Nótese que estas dos perturbaciones no estaban presentes en los «experimentos
verdaderos» anteriores, con el diseño experimental 1: sólo había un test, por lo que
no existía el problema del tiempo transcurrido entre pretest y postest ni el de la
influencia del pretest sobre el postes t. En cambio, dichas perturbaciones sí estaban
136
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
presentes, aunque anuladas por el grupo de control, en el diseño experimental «antes-después» a dos o más grupos: los dos efectos estaban presentes en la misma
medida en el grupo experimental y en el grupo de control, y la diferencia de las
puntuaciones entre ambos grupos anulaba esta diferencia.
Dicho esto, no se excluye que este tipo de diseño cuasiexperimental pueda ofrecer contribuciones útiles. Pensemos en todos los programas de evaluación que no
tienen un grupo de control. No obstante, dadas sus limitaciones, es aconsejable
recurrir a este diseño sólo cuando no es posible aplicar otros diseños experimentales
o cuasiexperimentales.
4.6.2.2.
Diseños en serie temporal interrumpida
X
Este diseño también se realiza sobre un solo grupo, y está pensado p a casos en
los que la diferencia en el valor de Y antes y después de la exposición a estímulo se
debe no tanto al efecto del estímulo, sino a una tendencia de Y que ya estaba en
curso. Por tanto, este diseño no compara los valores medios, sino las tendencias de
Y antes y después del estímulo.
El diseño consiste en una sucesión de registros de la variable dependiente Y.
En un cierto punto de la secuencia temporal se produce una variación de la variable independiente X y se registra si este hecho introduce una variación en la evo·
lución de la tendencia de Y. Imaginemos, por ejemplo, una escuela donde los indicadores de indisciplina están aumentando cada vez más. Supongamos que en un
momento determinado se introduce una novedad importante en el centro (nuevo
reglamento disciplinar, cambio del director, autogestión estudiantil, etc.), y que
se observa el eventual cambio en los indicadores de disciplina.
Con respecto al diseño anterior (sólo dos registros de Y), este diseño tiene la
ventaja de estar poco alterado por la influencia del pretest sobre el pos test, dado
que esta influencia está presente en todas las observaciones de Y, salvo en la primera, y por la concurrencia de acontecimientos externos incontrolados entre dos
registros sucesivos, que podrían producirse en todos los intervalos entre Y1 e Y2,
entre Y2 e Y3, entre Y3 e Y4 , etc., y no sólo coincidiendo con la modificación de X.
Por lo tanto, si se produce una variación en la evolución de la tendencia de Y entre
Y3 e Y4 simultánea a la variación de X, es improbable que se deba al efecto del
pretest Y3 , o a la concurrencia de otros factores desconocidos, por lo que parece
aceptable atribuirla al efecto causal de X.
Este tipo de diseño es aplicable sólo en casos particulares, por ejemplo, para
estudiar los efectos producidos por un cambio de normativa. Un ejemplo sería el
estudio del controvertido efecto de la pornografia sobre los delitos sexuales. A
mediados de los años sesenta en Dinamarca, una serie de medidas legislativas de
liberalización de la prensa pornográfica condujo a una mayor difusión de ésta. Un
simple análisis del antes y el después (comparando la tasa de delitos sexuales después de la entrada en vigor de la ley con la tasa de delitos antes de la misma), no
CAUSALIDAD Y EXPERIMENTO
137
habría sido suficiente para evaluar el efecto de esta medida sobre los delitos sexuales, puesto que éstos estaban disminuyendo desde el año 1956. La disponibilidad de
la serie temporal de los datos con relación a la variable dependiente, la tasa de
delitos sexuales, permitió aplicar un «diseño en serie temporal interrumpida», que
demostró la contribución positiva de la nueva normativa a la tendencia de disminución de los delitos sexuales [Kutchinsky 1973]. Otros estudios realizados con el
mismo método fueron los de Wagenaar [1981] en Michigan, para evaluar el efecto
del aumento de la edad mínima para adquirir bebidas alcohólicas sobre los accidentes de tráfico debidos al consumo de alcohol.
4.6.2.3.
Diseño «antes-después» a dos grupos sin asignación causal
Y1
X1
Y2
Y3
X2
Y4
El esquema que ilustra este diseño cuasiexperimental es similar al esquema del
diseño experimental «antes-después» a dos o más grupos, con la diferencia de que
desaparece la letra R con las flechas dirigidas a los dos grupos, que indica la «aleatorización», y aparece una línea horizontal entre los grupos, que indica su origen
separado y su no equivalencia.
Este diseño cuasiexperimental es muy frecuente y es un buen sustituto de los
experimentos verdaderos cuando no es posible distribuir a los sujetos en grupos de
manera aleatoria. Consiste en tomar dos grupos, realizar el pretest, aplicar el estímulo sólo a uno de los grupos, y después realizar el postest a los dos grupos.
En comparación con el caso anterior, la presencia del grupo de control elimina
los efectos de perturbación debidos a hechos ocurridos entre el pretest y el postest y
a la influencia del pretest sobre el postest, puesto que se trata de efectos presentes en
ambos grupos que no influyen en las diferencias entre ellos. Obviamente, se mantiene el hecho de que los dos grupos no son equivalentes, pero el pretest proporciona información sobre las diferencias preexistentes entre los grupos, pues permite al
investigador trabajar no sobre las puntuaciones absolutas de la variable dependiente, sino sobre la variación postestlpretest, que se ven afectadas sólo en parte por el
nivel inicial del pretest.
De este modo, si queremos analizar el efecto sobre el aprendizaje escolar de un
nuevo método didáctico, por ejemplo el estudio de un idioma extranjero con medios audiovisuales, podemos evaluar los resultados de estos nuevos medios comparando dos grupos de alumnos, uno de los cuales aprendería con medios audiovisuales y el otro con medios tradicionales, registrando el aumento de conocimientos con
respecto a la situación anterior al inicio del experimento. El efecto sobre dicho
aumento de las diferencias en el nivel inicial de ambos grupos debería ser moderada, sobre todo si se ha tenido la precaución de elegir dos grupos con un rendimiento
similar.
138
4.6.2.4.
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
Diseño «ex postfacto»
X1
X2
--Emparejamiento - ~
~
Cuando el investigador no puede distribuir los sujetos en grupos de manera
aleatoria y tampoco puede controlar el estímulo, ya no podemos hablar de experimento. En tal caso, nos encontramos en la lógica del análisis de la covariación. Sin
embargo, existen situaciones de investigación que, aunque carecen de los dos elementos que caracterizan al experimento, aleatorización y manipulación de la variable independiente, presentan un diseño muy similar al de los experimentos. Estos
diseños se denominan ex posifacto (para subrayar que se basan en hechos que ya han
sucedido) y, aunque no se puedan incluir ni en la categoría de los experimentos
verdaderos ni en la de los cuasi-experimentos, en los manuales de metodología se
suelen incluir en el capítulo de los experimentos, ya que se inspiran en la lógica
experimental, tanto en el diseño como en el tratamiento de los datos.
Por lo general se plantean de la siguiente forma. Considerando que hecho ya
ha sucedido, es decir, que un determinado estímulo ya ha sido aplicado a u grupo
de sujetos, se eligen otros tantos sujetos con características lo más parecidas p sible
a las del grupo anterior, pero que no han sido expuestos al estímulo, y se comp ran
las medias de la variable dependiente en ambos grupos. El esquema propuesto am.te·
riormente ilustra este procedimiento: un grupo de personas ha sido expuesto X1
(que también puede significar no exposición al estímulo), y otro ha sido expuesto a
X 2 • A continuación, se procede al «emparejamiento», es decir, se seleccionan parejas que contengan un sujeto de cada uno de los dos grupos (uno expuesto a X1 y el
otro expuesto a X 2 ), que sean idénticos entre sí en una serie de características básicas
definidas por el investigador. Una vez formados los dos grupos, se procede a la
observación de la variable dependiente Y.
Entre los estudios basados en un diseño ex postJacto podemos citar uno realizado por William Goldfarb [1945] sobre los efectos de la institucionalización en los
niños. Goldfarb comparó a 40 niños que habían pasado dos años en un orfanato
antes de ser adoptados por una familia, con otros tantos niños que, desde su nacimiento, habían crecido en familias con las mismas características de las primeras.
El investigador constató que los niños que habían pasado por un orfanato sufrían
trastornos de personalidad. Un planteamiento similar tienen los estudios sobre los
gemelos a los que algún hecho de la vida ha separado y llevado a experiencias
distintas, pero que se supone que son muy parecidos, por ser gemelos, en una serie
de características básicas.
Otro ejemplo muy distinto de los anteriores son los estudios sobre los efectos de
los terremotos en el estado psicológico de las personas que los han sufrido, que
comparan pueblos afectados por un terremoto con pueblos lo más parecidos posible, pero que no se han visto afectados por catástrofes sísmicas.
a
CAUSALIDAD Y EXPERIMENTO
4.7.
139
VENTAJAS Y LIMITACIONES DEL EXPERIMENTO
El método experimental en las ciencias sociales presenta dos ventajas fundamentales. La primera es de carácter metodológico: se trata del método de investigación
que permite abordar mejor el problema de la relación causal. La segunda se refiere
a la naturaleza de los problemas que permite estudiar: con el método experimental
podemos aislar de la vida cotidiana fenómenos específicos que en condiciones naturales no se podrían estudiar de forma tan sistemática, debido a la coexistencia de
otros factores que los ocultan, confunden y distorsionan, y por el «ruido» de fondo
presente en la vida real, que eclipsa los fenómenos menos llamativos.
Obviamente el experimento sólo se puede utilizar para estudiar determinados
fenómenos y situaciones sociales. No puede realizarse cuando la variable independiente no es manipulable, ya sea por dificultades intrínsecas o por cuestiones éticas.
Por lo general es aplicable a situaciones «micro>> más que <<macro».
El experimento consiste en la observación de una situación artificial cuyas características establece el propio investigador. Las causas perturbadoras se reducen al
mínimo, las que producen el fenómeno se estudian con variaciones graduales y el
experimento se puede repetir. Pero esta flexibilidad para determinar las condiciones
constituye precisamente la mayor limitación del experimento. En términos generales, los inconvenientes del método experimental en sus aplicaciones a las ciencias
sociales son dos: su carácter artificial y su falta de representatividad.
• El carácter artificial tiene dos aspectos: el entorno y la reactividad de los
sujetos experimentales. En cuanto al entorno, pensemos, por ejemplo, en los
experimentos de Milgram sobre la sumisión a la autoridad. Éstos se desarrollan en un laboratorio, estimulando una relación de autoridad artificial y muy
distinta de las situaciones de autoridad/sumisión que encontramos en la vida
real. Los efectos producidos en los niños por la exposición a contenidos televisivos violentos pueden ser distintos en un entorno artificial creado por el
investigador, como el experimento de Bandura, en comparación con el medio
natural. Este problema se plantea sobre todo en los experimentos de laboratorio y es menos relevante en los experimentos de campo.
El segundo aspecto tiene que ver con la reacción del sujeto humano ante el
hecho de sentirse observado. Si para hacer un experimento con un animal
tenemos que encerrarlo en una jaula o inmovilizarlo, ello puede tener efectos
desconocidos sobre el fenómeno estudiado. Al sentirse observado, el hombre
puede comportarse de forma distinta a como se comportaría en un contexto
natural. Podemos recordar una vez más el célebre caso de los experimentos
de Hawthorne, cuando el hecho de saberse observadas llevó a las obreras a
aumentar su productividad, independientemente de los cambios que se producían en las condiciones laborales.
Una variante de este aspecto es el denominado efecto del experimentador:
las expectativas de quien realiza el experimento pueden transmitirse, a través
de sus actos inconscientes, a los sujetos experimentales, e influir en su comportamiento. Ya hemos visto en el experimento de Rosenthal y Jacobson que las
.Q
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
expectativas pueden influir en el comportamiento de los individuos objeto de
las mismas. Rosenthal [ 1966] obtuvo resultados análogos sobre los animales.
Realizó un experimento con ratas, diciendo a los experimentadores, en este
caso, estudiantes, que unas ratas eran listas y otras tontas, aunque en realidad
las ratas se habían repartido en dos grupos al azar. Los estudiantes que trabajaron con las ratas que se consideraban listas obtuvieron mejores resultados:
estos estudiantes trataban a las ratas de forma más amistosa, las estimulaban
con delicadeza, las animaban con la voz, en comparación con los estudiantes
que trabajaron con las ratas consideradas tontas.
El problema de la reactividad es más evidente en los experimentos de laboratorio, donde resulta dificil, si no imposible, que los sujetos no sepan que
están participando en un experimento. Pero la reactividad también constituye
un elemento de perturbación grave en muchos experimentos de campo.
• El segundo problema es el de la falta de representatividad, en el sentido de
que con frecuencia los resultados de un experimento no se pueden generalizar
a toda la población o a segmentos de la misma distintos del estudiado. Esto es
debido a dos cuestiones: la amplitud de la muestra y los criterios de selección
de los sujetos experimentales.
La primera cuestión se deriva del hecho de que normalmente s experimentos sólo pueden realizarse sobre muestras muy reducidas. En los eJ mplos citados hemos hablado de grupos experimentales compuestos por pocos ujetos (en
tomo a una veintena de casos, pero a menudo, menos). Esto afecta a los experimentos de laboratorio, pero también a los experimentos de cam o. No es
posible hacer variar la variable independiente y mantener constantes el resto de
las variables cuando la muestra de los casos estudiados es demasiado grande.
Esta limitación conlleva que la muestra será es poco representativa. Sabemos
que el error de muestreo y la amplitud de la muestra son inversamente proporcionales; por lo tanto, una muestra de pocos casos estará afectada por un error
de muestreo elevado y será menos representativa de la población, con las consiguientes dificultades para generalizar los resultados obtenidos.
La segunda cuestión es la selección de los sujetos. Ya que, por los motivos
mencionados, no se puede aspirar a que los grupos experimentales sean muestras
representativas de la población, con frecuencia el investigador renuncia a
plantearse el problema de los criterios de selección de los sujetos a los que
aplicará el experimento. Así, puede suceder que, en lugar escoger una muestra socialmente variada, escojan sujetos de un entorno social específico, por
cuestiones de comodidad. Es muy frecuente, por ejemplo, que los sujetos
experimentales sean estudiantes universitarios, un segmento de la población
muy particular y poco representativo del conjunto de la sociedad.
Hay que añadir, por otra parte, que el objetivo del experimento no es describir cómo se presenta un determinado fenómeno en la sociedad (para este objetivo existen otras técnicas de investigación social mucho más eficaces), sino
analizar relaciones causa-efecto. Éstas se pueden estudiar también sobre situaciones y segmentos específicos de la población.
CAUSALIDAD Y EXPERIMENTO
141
Estas consideraciones críticas sobre la técnica del experimento nos llevan a las
siguientes conclusiones: el carácter artificial del contexto experimental implicaría
que los resultados del experimento no se pueden generalizar a las situaciones más
complejas del mundo real, y la falta de representatividad de los sujetos estudiados
implicaría la imposibilidad de generalizar los resultados experimentales más allá de
los pequeños grupos de sujetos que han participado en el experimento (como mucho, podrían extenderse al segmento social al que pertenecen dichos sujetos).
Pero la historia de la investigación social muestra que el método experimental
han permitido realizar importantes avances. Además, hay cuestiones que se pueden
estudiar sólo con este método. Leslie Kish aporta el relato de un hombre que bebió
demasiado en cuatro ocasiones diferentes. Una vez bebió güisqui con soda, otra vez
bourbon con soda, otra vez ron con soda, y por último vino con soda. En todas estas
ocasiones acabó totalmente borracho, y aplicando una lógica aplastante, decidió que
nunca volvería a tocar la soda [Kish, 1959, 333]. Y es que, si aplica la lógica del
análisis de la covariación, resulta dificil no atribuir el efecto de la borrachera a la
soda. Precisamente en una situación de este tipo es cuando la lógica del experimento resulta más útil: la flexibilidad de este método, la posibilidad de construir experimentos diferenciados entre sí por un solo elemento (en este caso, beber sólo soda),
permiten emitir conclusiones sobre la causalidad que no serían posibles con el análisis de la covariación.
En conclusión, el experimento es un método de investigación social muy adecuado para el estudio de problemas específicos: análisis de grupos, dinámicas de
interacción entre individuos, y todos los fenómenos limitados en cuanto a espacio,
tiempo y número de personas implicadas. De ahí que el experimento se desarrolle
sobre todo en el ámbito «micro» del análisis social, y que resulte muy útil en psicología y en psicología social.
4.8. SÍNTESIS DEL CAPÍTULO 4
l. Aunque la noción de causa-efecto es fundamental en el razonamiento científico, es una de las nociones más dificiles de traducir en términos operativos. Sin
embargo, aunque la existencia de una ley causal nunca puede comprobarse
empíricamente, el hecho de plantear una relación causal en el plano teórico,
implica la observación de unos hechos. Estas observaciones no constituyen una
prueba definitiva de la existencia del nexo causal, pero proporcionan una confirmación empírica de su existencia hipotética.
2. Para poder confirmar empíricamente la existencia de una relación causal entre
dos variables, se precisan tres elementos empíricos: covariación entre variable
independiente y variable dependiente, dirección del nexo causal y control de
las variables extrañas.
3. Los científicos disponen de dos técnicas distintas para comprobar empíricamente las hipótesis causales: el análisis de la covariación y el experimento. En
el primer caso, el investigador observa y analiza la relación entre las variaciones de X y las variaciones de Yen su desarrollo natural, excluyendo la influen-
142
4.
5.
6.
7.
4.9.
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
cia de variables superfluas mediante la comparación entre grupos o el control
estadístico. En el segundo caso, el investigador produce de manera artificial
una variación de X en una situación controlada (la distribución aleatoria de los
sujetos en grupos permite controlar las otras variables), y mide la consiguiente
variación de Y.
Si queremos definir el efecto de la variable X sobre la variable Y, es decir,
registrar las modalidades de Y cuando X= t (tratamiento) y X= e (control), no
podemos hacerlo sobre la misma unidad y al mismo tiempo. Éste es «el problema fundamental de la deducción causal», que se puede resolver de dos maneras. La primera es la solución científica, que es aplicable cuando se cumple la
tesis de la invariación (el valor de Yc se sustituye por una medición de la misma
Yc registrada previamente sobre la misma unidad), o la tesis de equivalencia (el
valor de Yc se sustituye por una medición de la misma Yc registrada sobre una
unidad distinta pero equivalente). La segunda es la solución estadística, adecuada para las ciencias sociales, que no admiten la solución científica. La solución estadística es similar a la solución científica basada en la tesis equivalencia, con la diferencia de que utiliza dos grupos de individuos estadísticamente
equivalentes, en lugar de dos unidades idénticas.
En las ciencias sociales los experimentos se dividen en experimentos
de laboratorio y experimentos de campo. Los primeros se realizan en una
situación artificial, los segundos en el contexto de la vida real. Los experimentos de laboratorio se clasifican en estudios de implicación, estudios de
opinión y estudios de observación.
Un experimento debe tener dos características: manipulación de la variable
independiente y distribución aleatoria de los sujetos en grupos (aleatorización ).
Si no se cumple la primera condición, no podemos hablar de experimento sino
de estudio basado en el análisis de la covariación. Cuando no se cumple la
segunda condición, hablamos de los denominados «cuasiexperimentos». Por
tanto, podemos distinguir entre experimentos verdaderos y cuasiexperimentos.
El método experimental presenta dos ventajas. En primer lugar, permite abordar empíricamente el problema de la relación causa-efecto; en segundo lugar,
permite aislar el fenómeno social objeto del estudio y centrar la observación en
el mismo, eliminando la perturbaciones externas. Las limitaciones del método
experimental son el carácter artificial de la situación (en cuanto al entorno y las
reacciones de los sujetos implicados), y la escasa representatividad de las muestras estudiadas.
LECTURAS COMPLEMENTARIAS
Para una reflexión sobre el tema de la causalidad, su aplicación a la investigación
social y la estadística, sugerimos el ensayo de J. H. Goldthorpe, Causation, Statistics, and Sociology, en Goldthorpe (2000).
Para el análisis de la relación causal cuando el diseño experimental no es viable,
remitimos a la reseña (de planteamiento estadístico) de C. Winship y S. Morgan,
CAUSALIDAD Y EXPERIMENTO
143
~
«The Estimation of Causal Effects from Observational Data» (Annual Review
Sociology, 1999).
Para una exposición clásica de los diseños experimentales y cuasiexperimentales recomendamos el ensayo clásico de D. T. Campbell y J. C. Stanley, Experimental and Quasi-experimental Designs for Research (Houghton Mifflin, 1966,
84 pp.). Existe una traducción del mismo al castellano. Diseños experimentales y
cuasi-experimentales en la investigación social (1976). Buenos Aires: Amorrortu.
Para una reflexión más profunda remitimos a la obra de T. D. Cook y D. T.
Campbell, Quasi-experimentation: Design and Analysis Issues for Field
Settings (Houghton Mifflin, 1979, 405 pp.).
Para una crítica del punto de vista clásico del experimento, con especial énfasis en el campo de la evaluación, véase el libro de R. Pawson y N. Tilley, Realistic
Evaluation (Sage, 1997, 235 pp.).
En el texto de P. M. Sniderman y D. B. Grob, «lnnovations in Experimental
Design in Attitude Surveys», en Annual Review of Sociology, 1996, se presentan
nuevas propuestas sobre la aplicación de la lógica del experimento a la encuesta por
muestreo.
cAPITU<o5
LA ENCUESTA POR MUESTREO
LA ENCUESTA POR MUESTREO EN LA INVESTIGACIÓN
SOCIAL
146
LA ESTANDARIZACIÓN O INVARIACIÓN DEL ESTÍMULO
150
5.2.1.
5.2.2.
5.2.3.
150
151
152
Criterio objetivista y criterio constructivista
Enfoque uniformista y enfoque individualista
El objetivo del mínimo común denominador
FIABILIDAD DEL COMPORTAMIENTO VERBAL
153
FONDO Y FORMA DE LAS PREGUNTAS
156
5.4.1.
5.4.2.
Propiedades sociodemográficas, actitudes
y comportamientos
Preguntas abiertas y preguntas cerradas
157
158
FORMULACIÓN DE LAS PREGUNTAS
162
BATERÍA DE PREGUNTAS
175
MODALIDADES DE RECOPILACIÓN DE DATOS
178
Entrevistas cara a cara
Entrevistas telefónicas
Cuestionarios autocumplimentados
Entrevistas informatizadas
179
181
183
187
5.7.1.
5.7.2.
5.7.3.
5.7.4.
L
FASES PREVIAS A LA RECOPILACIÓN DE DATOS
188
l.
ANÁLISIS SECUNDARIO Y ENCUESTAS SUCESIVAS
191
5.9.1.
5.9.2.
191
194
).
Análisis secundario
Encuestas sucesivas (diacrónicas)
BASES DE DATOS EN ESPAÑA Y OTROS PAÍSES
196
5.10.1.
5.10.2.
197
201
Estudios transversales repetidos
Estudios longitudinales
l.
NUEVAS TENDENCIAS Y NUEVOS RIESGOS
202
~-
SÍNTESIS DEL CAPÍTULO 5
204
~-
LECTURAS COMPLEMENTARIAS
206
145
146
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
En este capítulo presentaremos la encuesta por muestreo, la técnica de investigación
social cuantitativa más difundida, con sus aspectos teóricos y de aplicación. En
primer lugar, discutiremos los problemas de fondo que plantea el hecho de «recopilar información mediante preguntas». Seguidamente abordaremos los problemas
prácticos que surgen en el desarrollo de una investigación con esta técnica, desde la
formulación del cuestionario hasta su aplicación y la recopilación de datos. También presentaremos de manera resumida, un catálogo de las principales bases de
datos y archivos existentes en España, la Unión Europea y EEUU.
5.1.
LA ENCUESTA POR MUESTREO
EN LA INVESTIGACIÓN SOCIAL
En la vida cotidiana, cuando queremos conocer un determinado fenómeno social,
ya sea individual (por ejemplo, la relación del paciente con el médico) o colectivo
(por ejemplo, el comportamiento de la multitud en un estadio), disponemos de dos
formas básicas de recopilar información: observar y preguntar. Si la observación es
la vía más directa e inmediata para estudiar los comportamientos manifiestos, la
interrogación es la vía obligada para explorar motivaciones, actitudes, creencias,
sentimientos, percepciones y expectativas.
La estrategia de recopilar información preguntando directamente a los sujetos
implicados en los fenómenos sociales estudiados abarca situaciones muy diversas,
desde la encuesta periodística hasta el estudio de mercado, el sondeo electoral, el
censo, etc. Conviene por tanto definir ese instrumento de investigación específico
que hemos llamado «encuesta por muestreo».
Una encuesta por muestreo es un modo de obtener información: a) preguntando,
b) a los individuos que son objeto de la investigación, e) que forman parte de una
muestra representativa, d) mediante un procedimiento estandarizado de cuestionario, e) con el fin de estudiar las relaciones existentes entre las variables. A continuación, vamos a analizar los cinco elementos que componen esta definición. En primer lugar, la encuesta por muestreo conlleva la formulación de preguntas, que suelen
ser orales (el encuestado las responde de forma oral), aunque a veces se presentan
por escrito. Pueden ser encuestas cara a cara, entrevistas telefónicas o cumplimentación de fichas informativas: todas estas opciones tienen el denominador común de
las preguntas.
Estas preguntas se plantean directamente a los individuos que son objeto de la
investigación. En una investigación sobre la condición social de los presos, los
entrevistados serán los propios presos; en una investigación sobre la afición al
fútbol, los entrevistados serán los propios aficionados, etc. Desde este punto de
vista el planteamiento de la encuesta por muestreo difiere de la investigación con
entrevistas a los denominados «observadores privilegiados». Por ejemplo, la investigación sobre las cárceles podría realizarse entrevistando, no a los reclusos,
sino a personas que, por su trabajo, tienen un conocimiento profundo del problema: directores de cárceles, jueces de vigilancia, asistentes sociales y psicólogos,
LA ENCUESTA POR MUESTREO
147
etc.; del mismo modo, una investigación sobre la afición al fútbol podría realizarse entrevistando a periodistas, miembros de grupos ultra, etc. Pero ya no sería lo
que hemos denominado «encuesta por muestreo».
Dado que normalmente la población objeto del estudio está formada por un
conjunto muy numeroso de sujetos, la imposibilidad de preguntarles a todos nos
obliga a elegir una muestra sobre la que recopilar la información. En la definición
anterior hemos dicho que esta muestra es «representativa)), y eso significa que debe
reproducir, a escala reducida, las características de la población objeto del estudio,
para poder generalizar los resultados obtenidos en la muestra a la población total.
Por lo tanto, los sujetos de la muestra se deben elegir siguiendo reglas muy precisas,
establecidas por la estadística (hablaremos de ello en el capítulo 8), y el tamaño de
la muestra debe ser considerable, por ello no incluimos en esta categoría los estudios exploratorios realizados sobre números limitados de sujetos.
Hemos dicho que el procedimiento para preguntar a los sujetos de la muestra
debe estar estandarizado. Eso significa que a todos los sujetos se les plantean las
mismas preguntas formuladas de idéntico modo. La estandarización del estímulo es
una característica fundamental de la encuesta por muestreo, que permite comparar
las respuestas y analizarlas con técnicas estadísticas. Si en una investigación sobre
una muestra de jóvenes preguntamos a una parte de ellos qué sentimientos les inspira el himno nacional, y a otros qué sentimientos les inspira la bandera, no podemos
saber si las diferencias en sus respuestas se deben a diferencias reales entre los
entrevistados con respecto al sentido de identidad nacional, o si se deben al hecho
de que los estímulos recibidos son distintos. Del mismo modo, si preguntamos a
algunos individuos sobre sus prácticas religiosas y a otros no, nunca podremos
analizar sobre la totalidad de la muestra la posible existencia de una relación entre,
por ejemplo, prácticas religiosas y orientación política.
La entrevista a un individuo consta de dos elementos: la pregunta y la respuesta. Ambas se pueden expresar de forma estandarizada o de forma libre. Imaginemos una entrevista en la que a todos los sujetos se les plantea la misma pregunta,
con idéntica formulación, por ejemplo: «¿le interesa a usted la política?)), y éstos
sólo pueden responder eligiendo una de las cuatro opciones preestablecidas, por
ejemplo, mucho, bastante, poco o nada. En este caso, tanto la pregunta como la
respuesta están estandarizadas. Otra posibilidad es plantear una pregunta estandarizada que el entrevistado puede responder libremente (por ejemplo, la respuesta a
la pregunta anterior podría ser: «Depende, me interesa en campaña electoral porque todos hablan de ella y también tengo que decidir qué votar, pero fuera de estas
ocasiones no me interesa en absolutm) ). La tercera posibilidad es que la pregunta
tampoco esté estandarizada, por ejemplo, cuando el entrevistador sabe que, en el
curso de la entrevista, debe hablar del interés por la política, pero puede formular
las preguntas como considere más oportuno, según el curso de la propia entrevista
ylas características del encuestado.
Combinando entre sí las características estandarizadas/libres de pregunta y respuesta, se obtiene la tipología de la figura 5.1, que da lugar a tres instrumentos de
investigación distintos (el cuarto, en efecto, no existe):
148
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
Resumen 5.1.
LA MATRIZ DE DATOS
Para poder analizar la evidencia empírica con técnicas estadísticas es necesario que tanto las preguntas como las respuestas estén estandarizadas, es decir,
con un esquema de clasificación común a todos los sujetos. Eso significa
que después de la recopilación de datos, obtendremos la denominada matrizde-datos, que es la base de todos los cálculos estadísticos posteriores. Una
vez que hemos registrado la misma información sobre todos los casos estudiados, podemos organizar esta información en una matriz rectangular de
números, la denominada matriz de «observaciones por variables» (O x V).
En esta matriz, las observaciones se sitúan en las filas, y las variables se
sitúan en las columnas, y en cada celda, que es el punto de intersección entre
una fila y una columna, tendremos un dato, es decir, el valor que adopta una
variable determinada para una observación concreta. Por ejemplo, una matriz de 200 (filas) x 50 (columnas) representaría 200 observaciones (pongamos que sean individuos) sobre las que se han registrado 50 variables (las
mismas para todas las observaciones). En este ejemplo, cada fila de la matriz
representa un individuo y cada columna de la matriz representa una variable.
~
El cuestionario, cuando tanto la pregunta como la respuesta están estandarizadas.
- La entrevista estructurada, cuando sólo la pregunta está estandarizada, mientras que la respuesta es libre.
La entrevista libre, cuando ni la pregunta ni la respuesta están estandarizadas.
En el primer caso, el entrevistador dispone de un texto escrito que reproduce la
formulación exacta de las preguntas y, para cada una de ellas, la lista de posibles
respuestas y su correspondiente codificación; en el segundo dispone de los textos
de las preguntas, y debe atenerse a la formulación y al orden de los mismos; en el
tercero sólo dispone de una guía para la entrevista, una lista de puntos y de temas
que debe tratar, en un orden determinado y según la formulación que decide el
propio entrevistador. Lo que cambia, por lo tanto, en las tres situaciones descritas,
es el grado de libertad con el que se desarrolla la entrevista.
En este capítulo trataremos sólo el primer tipo, el cuestionario. Las entrevistas
estructuradas y libres se estudiarán más adelante (en el capítulo 10), en la parte del
libro dedicada a la investigación cualitativa.
La encuesta por muestreo tiene una larga historia en la investigación social.
Marx y Weber ya aplicaron la idea de obtener información pidiéndola directamente
LA ENCUESTA POR MUESTREO
PREGUNTAS
149
RESPUESTAS
Estandarizadas
Libres
Estandarizadas
Libres
I'J
Investigación cuantitativa
Figura 5.1.
•
Investigación cualitativa
Instrumentos de investigación mediante preguntas.
a los propios sujetos estudiados. En 1880 Marx envió 25.000 copias de un cuestionario a los lectores de la Révue socialiste, con preguntas abiertas sobre sus condiciones de vida (sin embargo, recibió tan pocas respuestas que ni siquiera llegó a
analizar los datos [cfr. Bottomore y Rubel, 1956]).
Weber también recurrió varias veces a los cuestionarios entre 1880 y 1910 para
estudiar problemas sociales, como las condiciones de trabajo en los campos de Prusia oriental (con cuestionarios enviados por correo a propietarios agrícolas y a pastores protestantes), y los efectos de trabajar en la industria pesada sobre la estructura de la personalidad y la forma de vida de los obreros (con cuestionarios planteados
tanto a observadores privilegiados como a una muestra de obreros [cfr. Lazarsfeld y
Oberschall, 1965]). Podemos citar también las encuestas que se realizaron sobre el
impulso de los movimientos de reforma social que tuvieron lugar entre los siglos
XIX y xx, sobre todo en Inglaterra, con el objetivo de recopilar información sobre
las condiciones de vida de los pobres, los obreros y los marginados. Estos primeros
estudios partían de la premisa de que hasta que no se midiera la naturaleza y el
alcance de estos problemas, poco podía hacerse para solucionarlos.
Pero el verdadero salto cualitativo en el ámbito de las técnicas de encuesta se
produjo con la consolidación del concepto de representatividad y la introducción de
los procedimientos de muestreo. Es decir, cuando se afianzó el principio de que
para conocer la distribución de un número determinado de variables en una población concreta, no era necesario estudiar a toda la población, sino que un estudio de
una muestra seleccionada convenientemente podía producir resultados igual de exactos
que los obtenidos por un estudio realizado sobre el total de la población (o incluso
más exactos, dado que los recursos no utilizados gracias a la reducción del alcance
de la investigación podían emplearse para mejorar la calidad de la misma). Este
principio, sistematizado teóricamente en los textos del estadístico polaco Jerzy Neyman hacia mediados de los años treinta, se consolidó rápidamente y allanó el camino para el extraordinario éxito que tendría la técnica de la encuesta por muestreo.
150
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
5.2.
LA ESTANDARIZACIÓN O INVARIACIÓN
DEL ESTÍMULO
Los problemas fundamentales a los que se enfrenta el investigador que ha decidido
utilizar la encuesta por muestreo guardan relación con las diferencias de base (ontológicas, epistemológicas y metodológicas) existentes entre los dos paradigmas básicos
de la investigación social: el planteamiento de la tradición positivista (con sus variantes neopostivista y postpositivista), y el planteamiento que hemos denominado interpretativo. A continuación comentaremos dos dilemas relacionados con estos dos
planteamientos diferentes.
5.2.1.
Criterio objetivista y criterio constructivista
El primer dilema enfrenta a quienes consideran que la realidad social existe fuera
del investigador y éste puede conocerla de manera plena y objetiva, y quienes consideran que el propio acto de conocer la realidad conlleva una alteración de la
misma. Esta alteración hace que la realidad sólo pueda ser la generada por el proceso interactivo que se establece entre el sujeto que estudia y el sujeto estudiado.
Tenemos, pues, por una parte, la posición que podríamos definir como objetivista
(el dato social se puede registrar objetivamente, con un procedimiento no muy
distinto al de la «observación» en las ciencias naturales), y, por otra, la posición que
podríamos definir como constructivista, para la cual el dato social no es observado,
recogido o registrado, sino «construido» o «generado» por la interacción entre el
sujeto que estudia y el sujeto estudiado.
Si trasladamos este dilema al terreno de la encuesta por muestreo, nos encontramos con la cuestión de la relación entre el entrevistado y el entrevistador, contraponiendo la investigación aséptica e impersonal con la interacción empática entre el
investigador y el sujeto. Según el criterio objetivista, la relación entre el investigador y el sujeto debe ser impersonal. El entrevistador debe procurar ante todo no
alterar el estado del sujeto estudiado. La interacción con este sujeto, que resulta
innegable incluso para los defensores de la posición objetivista, se considera un
hecho negativo, un mal necesario, que conviene limitar lo más posible. Por ello se
han elaborado códigos de conducta a los que debe atenerse el entrevistador, orientados a garantizar la neutralidad y uniformidad de la relación. En una edición antigua
del Interviewer 's Manual, del instituto de encuestas más conocido de Estados Unidos, que durante décadas ha hecho las veces de escuela en este campo, se puede leer:
Procure que nada en sus palabras o en su comportamiento denote crítica, sorpresa,
aprobación o desaprobación [... ], emplee un tono de voz normal, una forma de
escuchar atenta, una actitud que no revele juicio alguno [... ]. Si el encuestado le
pide explicaciones sobre una palabra o sobre una frase, evite ayudarle y remita la
responsabilidad de la definición al propio entrevistado [... ]. Si por ejemplo, le
pregunta [... ] qué quiere decir con «discriminación>>, responda «exactamente lo
que significa para usted» [... ], y si insiste diciendo «no entiendo», pase a la siguiente pregunta.
[Isr 1976, 11-13]
LA ENCUESTA POR MUESTREO
151
Eso no significa, según los defensores de este planteamiento, expresado en algunos manuales de investigación clásicos de los años cincuenta y sesenta, que el entrevistador deba ser frío y distante. Al contrario: «debe hacer entender al encuestado
que lo está haciendo bien» [ibídem, 13]; debe «mostrar un interés vivo y empático
por los problemas de la persona con la que habla[ ... ], debe acercarse al entrevistado
y mostrarle confianza» [Goode y Hatt, 1952, 190]. Pero al mismo tiempo no debe
excederse en su familiaridad. Según Hyman: «Es preferible un cierto grado de
formalidad burocrática, de distancia social. Cuando la relación supera un cierto
límite, se hace demasiado íntima y el entrevistado puede estar tentado de cumplir
las expectativas del entrevistador[ ... ], sobre todo en el caso de que conozca poco el
tema en cuestión [ ... ] y no tenga una opinión personal propia» [Hyman, 1954, 48].
Es lógico y obvio que estas prescripciones a favor de lo que podríamos llamar
«conversaciones de ascensor» hayan suscitado no pocas criticas. La asepsia de la
relación es un mito carente de fundamento. En lo que concierne al entrevistador,
éste «no sólo está en el mundo, sino que forma parte del mundo», tiene reacciones,
percepciones, puntos de vista y esquemas mentales propios que, para bien o para
mal, siempre lo condicionarán y harán imposible el papel de «registrador» neutral.
En cuanto al entrevistado, existe una reactividad en el sujeto estudiado, que desde el
momento en que se convierte en objeto de investigación sufre una alteración, ya no
es igual a sí mismo, se siente sometido a examen, quiere quedar bien, está emocionado o irritado, contrariado o satisfecho, etc. La relación cognitiva ya no puede ser,
por tanto, de observación-investigación, sino que se convierte inevitablemente en
una interacción. El entrevistador no se limita a registrar la respuesta de su interlocutor, sino que participa directamente en la producción de la misma.
5.2.2.
Enfoque uniformista y enfoque individualista
El segundo dilema enfrenta a las posiciones que podríamos llamar uniformista e
individualista. El punto de vista uniformista considera que existen, si no leyes como
las que gobiernan el mundo físico, al menos ciertas uniformidades empíricas, ciertas regularidades en los fenómenos sociales y en los comportamientos humanos, que
permiten clasificarlos y estandarizados. La perspectiva individualista, por su parte,
destaca la importancia de las diferencias entre individuos, la irreductibilidad fundamental del sujeto humano a cualquier forma de generalización y estandarización, y
la posibilidad de ser comprendido por el investigador sólo en la medida en que éste
consiga establecer una relación empática con aquél. En resumen, la primera postura
sostiene que existen ciertas regularidades que permiten estandarizar los actos de los
sujetos individuales, mientras que la segunda considera que cada caso, cada acto
social, es un acontecimiento único.
Este problema nos conduce al tema de la estandarización del instrumento de
investigación. El cuestionario limita al entrevistador, que debe plantear las mismas
preguntas formuladas de manera idéntica a todos los sujetos, y cuando plantea respuestas cerradas también limita al entrevistado, que está obligado a escoger entre
las respuestas preestablecidas. En el manual del entrevistador antes citado también
podemos leer lo siguiente: «No modifique la formulación de las preguntas. Evite no
152
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
sólo los cambios deliberados, sino también los involuntarios que pasan inadvertidos
[... ].Podría suceder que en un esfuerzo por hacer más fluida la conversación añada
alguna palabra [... ].Varios experimentos han mostrado que incluso la más ligera
modificación en las palabras puede influir en la respuesta» [Isr, 1976, 11].
Según los críticos de este enfoque, el cuestionario o esquema estandarizado de
investigación, tiene dos inconvenientes graves. En primer lugar, el cuestionario es
el mismo para todos los sujetos y se aplica a todos ellos del mismo modo, como si
todos los destinatarios tuvieran la misma sensibilidad, rapidez y madurez; ignora
la diversidad de los individuos en la sociedad. En segundo lugar, el cuestionario
obliga al sujeto a situarse en un nivel determinado, con lo cual el sujeto no puede
informar sobre la realidad en la que vive fuera de ese nivel impuesto por el cuestionario. En otras palabras, el cuestionario uniforma a los individuos, los sitúa al
nivel del hombre medio. Además, como ha escrito Galtung, la encuesta por muestreo excluye a los grupos sociales periféricos: «los analfabetos, los ancianos, los
aislados, los indigentes, los vagabundos, quienes se encuentran fuera de la geografía del país» [Galtung, 1967, 154]. Éstos grupos quedan excluidos porque no aparecen en las listas del censo, o porque no consienten ser entrevistados, o porque no
entienden las preguntas o no se identifican con las opciones de respuesta previstas
por el investigador para el ciudadano medio.
5.2.3.
El objetivo del mínimo común denominador
El objetivo fundamental de la postura objetivista-uniformista es evidente. Las soluciones que se dan al primer dilema (despersonalizar la relación entrevistado-entrevistador) y al segundo (estandarizar las preguntas y las respuestas), llevan al mismo
punto: la neutralidad del instrumento de investigación (del que también forma parte
el entrevistador), es decir, utilizando un lenguaje conductista, la invariación del
estímulo. Esto se hace para asegurar que las respuestas son comparables entre sí.
Las respuestas se consideran comparables porque todos los encuestados han contestado a las mismas preguntas y han sido entrevistados en situaciones prácticamente
idénticas.
Pero, ¿la invariación formal del estímulo, suponiendo que se pueda conseguir,
debe implicar igualdad de condiciones de todos los entrevistados en relación con la
pregunta planteada? Los autores de uno de los manuales de metodología más difundidos en los años setenta en Estados Unidos escriben lo siguiente: «¿Nos permite la
naturaleza impersonal del cuestionario afirmar que existe uniformidad en la medición entre un caso y otro? Desde el punto de vista psicológico esta uniformidad
puede ser más aparente que real; la misma pregunta estándar puede tener distintos
significados para las distintas personas: para unos puede ser conocida, para otros
totalmente incomprensible>> [Selltiz, Wrightsman y Cook, 1976, 295]. En pocas
palabras, ¿quién nos garantiza que la uniformidad de los estímulos se corresponda
con una uniformidad de los significados?
En este punto se plantea la cuestión del significado que una misma pregunta, o
una misma palabra, puede tener para los distintos individuos. Este problema ha sido
ampliamente estudiado en psicología cognitiva. La pregunta planteada por el entre-
LA ENCUESTA POR MUESTREO
153
vistador no cae en un terreno aséptico, neutral y común a todos los encuestados,
sino en un terreno que varía entre los distintos sujetos, en el que se funden la
biografía del entrevistado, su cultura y sus experiencias anteriores; además, el significado de una misma expresión está muy influido por las circunstancias en las que
se desarrolla la entrevista, así como por la forma en que el entrevistador se presenta
y es percibido.
Cada individuo tiene un sistema de referencia propio y al recibir un estímulo
lo lee y lo interpreta a la luz de sus experiencias anteriores. El lenguaje común de
la pregunta estandarizada no garantiza que tenga el mismo significado para todos
los entrevistados. Como escribe Cicourel [1964, 108], «las preguntas estandarizadas con respuesta cerrada ofrecen una solución para el problema del significado:
ignorarlo».
¿Cómo podemos resolver esta situación? El dilema al que se enfrenta el investigador que ha decidido conocer la realidad social preguntando a sus protagonistas,
surge de la oposición entre los dos paradigmas fundamentales que inspiran la investigación social, y se traduce en la elección entre una técnica de interrogación que
maximiza la estandarización y la búsqueda de uniformidad, y una técnica que maximiza la individualidad del sujeto estudiado y su relación con el sujeto que estudia.
En otras palabras, el investigador debe escoger entre cuestionario y entrevista no
estructurada (o entrevista en profundidad).
Por tanto, en el momento en que el investigador elige el cuestionario y la encuesta por muestreo como instrumentos para recopilar información sobre los sujetos, toma una decisión importante: da prioridad a la búsqueda de uniformidad por
encima de la búsqueda de individualidad, a la búsqueda de aquello que tienen en
común los individuos por encima de aquello que los diferencia. Con esta elección,
el investigador decide limitarse a estudiar ese mínimo común denominador en el
comportamiento que se puede uniformar, clasificar y comparar, a pesar de la individualidad de los sujetos, y que se puede registrar, a pesar de la variabilidad de las
dinámicas entrevistado-entrevistador. El mínimo común denominador puede parecer limitado en relación con el objetivo de alcanzar la máxima comprensión del
comportamiento humano. Sin duda lo es, y constituye una de las limitaciones de la
investigación cuantitativa, que, sin embargo, opta conscientemente por trabajar con
números grandes, en lugar de profundizar trabajando con números pequeños.
5.3. FIABILIDAD DEL COMPORTAMIENTO VERBAL
Existe una segunda objeción de fondo, que es menos radical que la anterior porque
no concierne a los fundamentos epistemológicos de la encuesta por muestreo, sino
a su viabilidad empírica, pero que llevada al extremo cuestiona la razón de ser de
esta técnica. Dicha objeción puede expresarse con la siguiente pregunta: «¿El comportamiento verbal es una fuente fiable para el estudio de la realidad social?)).
Muchos científicos sociales han expresado su pesimismo sobre la posibilidad de
comprender plenamente la realidad social a partir de las respuestas obtenidas preguntando a las personas. Hace tiempo que los antropólogos abandonaron la idea de
154
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
que las respuestas a las preguntas constituyen evidencia estable en el estudio del
comportamiento humano, después de aprender que lo que las personas afirman que
han hecho o harán no se corresponde con su comportamiento real.
Analizaremos el problema de la fiabilidad del comportamiento verbal desde
dos nunto¡'Lde_yjsta. El nrime¡o.1iene uue.Y(j_r.cond odncip.ü:ult¡.auela;\'_r_psnues1i]-L. ___ _
sean socialmente deseables. El segundo concierne a la falta de opiniones (o las
pseudo-opiniones).
Respuestas socialmente deseables. En cada cultura, la sociedad atribuye una
valoración concreta a una actitud o conducta individual determinada. Existen ciertos atributos o comportamientos individuales que son juzgados negativamente por
las normas colectivas de una sociedad determinada (por ejemplo, la pobreza, el
alcoholismo o la drogadicción, las relaciones sexuales extramatrimoniales, etc.) y
otros que, en cambio, son valorados positivamente (por ejemplo, la honestidad, la
laboriosidad, la religiosidad, etc.). Si una actitud (o una conducta) tiene una connotación positiva o negativa fuerte en una cultura determinada, cualquier pregunta
sobre la misma puede dar lugar a respuestas muy distorsionadas, ya que el encuestado puede ser reacio a revelar opiniones o conductas que considera inconfesables y
estar tentado de dar la mejor imagen posible de sí mismo, aunque sea poco veraz.
La literatura sociológica ofrece numerosos ejemplos de preguntas afectadas de
distorsión sistemática según si las respuestas son más o menos deseables socialmente. Sudman y Bradburn citan cuatro casos en los que el investigador podía controlar
el comportamiento real gracias a la existencia de datos oficiales registrados. Los
comportamientos considerados fueron los siguientes: haber votado en las elecciones, ir habitualmente a la biblioteca (tener un carné de usuario), haber sido condenado por un delito de quiebra fraudulenta, y haber sido multado por conducir en
estado de embriaguez 1•
Para los dos primeros comportamientos, socialmente deseables, en las entrevistas se obtuvo un porcentaje de respuestas positivas superior a los datos reales, respectivamente de 40 y 20 puntos porcentuales más. Para los otros dos comportamientos, socialmente reprobables, el resultado fue el contrario: entre un tercio y la
mitad de las personas condenadas por quiebra fraudulenta o multadas por conducir
en estado de embriaguez no declaró la verdad en las entrevistas. En Italia también
se realizó un experimento similar a éste, encuestando a personas que según las listas
electorales no habían ido a votar en las últimas elecciones: el 55 por 100 de ellos
declaró que había votado. Conviene subrayar que el porcentaje más elevado de
respuestas falsas correspondió a individuos con estudios superiores, es decir, aquellos que eran más conscientes de que su conducta era reprobable [le. en Pitrone
1984, 127].
1
Los controles del comportamiento real se hacían a priori (se entrevistaba a personas de listas
judiciales de condenados por quiebra fraudulenta o a las que se habían impuesto multas por conducir
en estado de embriaguez, sin que supieran que el investigador conocía sus antecedentes en cuestión)
o a posteriori (después de la entrevista se controlaba en las listas electorales si las personas realmente
habían ido a votar, o si estaban registradas en la biblioteca indicada por ellos).
LA ENCUESTA POR MUESTREO
155
Falta de opiniones. Un segundo problema del estudio de las actitudes mediante
preguntas a los sujetos es lo que en inglés se denomina non-altitudes y que podríamos traducir como falta de opiniones. En las encuestas de investigación social se
suelen plantear preguntas sobre temas complejos: si es mejor que el gobierno intervenga en la economía del país o si es preferible un liberalismo económico total; si
es mejor aumentar los impuestos para ofrecer mejores servicios sociales o si conviene más reducir ambos, etc. Estas preguntas se suelen presentar en forma de «batería», es decir, una serie de afirmaciones para que el encuestado indique si está de
acuerdo o no con cada una de ellas.
Puede ser que un cierto número de entrevistados no haya reflexionado nunca
sobre algunos de estos temas y que, por tanto, no tenga una opinión al respecto. Sin
embargo, la dinámica de la entrevista conlleva una especie de presión por responder,
por la cual muchos entrevistados eligen al azar una de las respuestas posibles, debido
también a la formulación de la <<pregunta cerrada» 2 • En el mejor de los casos puede
ocurrir que la opinión nazca en el momento mismo en que se plantea la pregunta (lo
que hace que la respuesta sea sumamente volátil).
Aunque este problema se conoce desde hace tiempo, los investigadores sociales
empezaron a prestarle atención a raíz de un célebre ensayo de Philip Converse
publicado en 1970. Al estudiar los resultados de una encuesta longitudinal realizada entrevistando a las mismas personas en varios momentos distintos, Converse
advirtió ciertos hechos inexplicables (como la baja correlación entre las respuestas
dadas a la misma pregunta por los mismos individuos en dos encuestas sucesivas).
Estos hechos sugerían que los entrevistados podían clasificarse en dos categorías
muy distintas: las personas con respuestas estables y las que responden al azar.
Los primeros son individuos perfectamente coherentes en sus respuestas, que no
varían con el paso del tiempo; los segundos son individuos «sin una opinión real
sobre el tema en cuestión, pero que por alguna razón se sienten obligados a responder» y lo hacen al azar. «Al margen de nuestras intenciones, el cuestionario se
percibe como un test de inteligencia, en el que las respuestas «No sé>> o «No sé qué
respuesta escogem se consideran una confesión de incapacidad mental» [Converse,
1970, 175, 177]. De ahí que elijan al azar entre las distintas opciones de respuesta
disponibles. Converse acuñó el término non-attitude para indicar esta falta de opinión.
El problema planteado por Converse ha sido estudiado empíricamente de otra
manera, que consiste en plantear a una muestra de entrevistados una serie de preguntas sobre hechos inexistentes, con el objetivo de distinguir a los individuos que responden aunque no tengan una opinión al respecto (sería el caso de quienes dan una
respuesta cualquiera en lugar de contestar «no sé>>). Los ejemplos de este tipo de
estudios son numerosos, pero aquí citamos sólo dos experimentos de Schuman y
Presser [1981, 148 sq.], en los que se preguntó a los entrevistados si estaban a favor
o en contra de dos medidas gubernamentales ficticias, una relacionada con la agri-
2
En la pregunta cerrada el encuestado escoge la respuesta que mejor refleja su opinión, entre una
serie de opciones propuestas por el entrevistador (ver también el apartado 5.3.2).
156
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
cultura, y otra concerniente al control monetario. También citamos una serie de
experimentos similares de Bishop, Tuchfarber y Oldendick [1986], que formularon
la pregunta sobre leyes inventadas de varios modos, incluyendo explícitamente en
algunas formulaciones la opción de «no sé» entre las respuestas. En todos los experimentos, aproximadamente un tercio de las respuestas fueron «estoy a favor» o
«estoy en contra» de la medida gubernamental inexistente, mientras que sólo dos
tercios de las respuestas fueron «no sé», que en este caso era la única opción correcta. Esta evidencia pone en tela de juicio la fiabilidad de la técnica.
Llegados a este punto cabe plantearse otra cuestión, relacionada con la anterior:
la pregunta estandarizada registra una opinión, pero no su intensidad ni su nivel de
convencimiento. Una pregunta normal de cuestionario, en la que se plantea una
afirmación a los entrevistados y se les pide que digan si están de acuerdo o no con
ella, produce un cierto número de respuestas positivas y negativas de los encuestados. Pues bien, el investigador no puede distinguir cuáles de esas respuestas están
basadas en opiniones profundamente arraigadas y sólidas y cuáles son simplemente
opiniones superficiales, que podrían haber nacido en el mismo momento de plantearse la pregunta. El sociólogo está obligado a dar la misma importancia a las
opiniones pasajeras o impresiones superficiales que pueden cambiar de un día para
otro, y las opiniones consolidadas y enraizadas en la biografia del entrevistado.
Es evidente que existe una clara diferencia entre una opinión, por ejemplo, contraria al aborto, expresada de manera objetiva y desde una perspectiva puramente
intelectual, y una opinión afectada por una implicación emocional que conlleve la
formulación de manifestaciones antiabortistas. De manera similar las repercusiones
conductuales de una misma opinión serán muy diferentes según el grado de implicación emocional del individuo con respecto a esa opinión.
La técnica del cuestionario no permite distinguir las opiniones fuertes y estables
de las débiles y volubles. Cuando decimos que el 25 %ha declarado que votará a un
determinado candidato, no sabemos en qué medida esta orientación es sólida y fiable y en qué medida podrá cambiar con la primera aparición televisiva del candidato seleccionado o de su contrincante. Desde este punto de vista podemos compartir
la opinión de la periodista italiana Barbara Spinelli cuando afirma que «los sondeos
[ ... ] son esclavos de los sentimientos, de los humores momentáneos en vías de descomposición, de la sombra que roza repentinamente la frente cuando pasa una nube))
[La Stampa, 1 de agosto 1994].
5.4.
FONDO Y FORMA DE LAS PREGUNTAS
Después de esta reflexión general sobre los problemas de la recogida de datos mediante preguntas directas a los individuos que son objeto de la investigación, entramos ahora de lleno en los instrumentos empleados para tal fin. En este apartado
trataremos el contenido de las preguntas y la distinción entre preguntas abiertas y
preguntas cerradas.
Podría pensarse que un cuestionario es una secuencia banal y simple de preguntas
y que su redacción es una operación trivial. Sin embargo, la formulación de un
LA ENCUESTA POR MUESTREO
157
cuestionario es una labor complicada y dificil, que requiere mucho empeño y atención. Se trata además de un trabajo que resulta dificil de formalizar y para el que no
existen reglas precisas; como mucho se pueden hacer sugerencias derivadas de la
experiencia de estudios previos realizados específicamente sobre esta cuestión.
En general, para la redacción de un buen cuestionario se precisa: a) experiencia
del investigador; b) conocimiento de la población a la que va destinado el cuestionario, y e) claridad de las hipótesis de investigación. Para los investigadores con poca
experiencia el primer punto se podría sustituir por la consulta de cuestionarios utilizados anteriormente por otros investigadores sobre el mismo tema o temas similares. Como recuerdan Sudman y Bradburn [1982, 14] en uno de los manuales más
conocidos sobre la formulación del cuestionario, copiar preguntas de otros cuestionarios no es plagio, al contrario, se trata de una práctica recomendable en el ámbito
científico, ya que permite acumular conocimientos y hacer comparaciones a lo largo del tiempo.
5.4.1.
Propiedades sociodemográficas, actitudes
y comportamientos
Empezamos con el tema de las preguntas, para el cual los autores han propuesto
diversas clasificaciones. Con algunas variaciones, éstas se pueden reducir en última
instancia a tres bloques: propiedades sociodemográficas básicas, actitudes y comportamientos.
Preguntas relativas a propiedades sociodemográficas básicas. Se refieren a la
descripción de las características sociales básicas del individuo, e incluyen sus características permanentes, como las demográficas (género, edad, lugar de nacimiento, etc.) y las connotaciones sociales heredadas de la familia o, en todo caso, estabilizadas en la edad juvenil (como la clase social de origen y los estudios), y también
las características que, aunque no sean permanentes en sentido estricto, definen al
individuo en un periodo concreto de su vida, como la profesión, el estado civil, la
situación geográfica y el tamaño del municipio de residencia, etc. Casi todas estas
preguntas se plantean en todas las encuestas por muestreo (sea cual sea el objeto de
la investigación) y para ellas existen formulaciones estándar que conviene adoptar.
Preguntas relativas a actitudes. Se refieren a opiniones, motivaciones, orientaciones, sentimientos, juicios, valores. Son las propiedades de los individuos que se suelen
observar mejor con la encuesta por muestreo: la pregunta directa al individuo parece
de hecho la única vía practicable para poder conocer sus pensamientos. También es el
campo más dificil de explorar: es más fácil responder sobre una cuestión cuando ha
generado una conducta que cuando se trata estrictamente de una opinión. Por ejemplo, es más fácil preguntar si se ha votado o no al referéndum sobre el aborto, que
preguntar si se está a favor o en contra del aborto, sin un comportamiento consecuente
como el voto en el referéndum.
Las actitudes suelen ser complejas y multidimensionales: el sujeto en cuestión
puede estar a favor del aborto en determinadas situaciones y en contra del mismo en
otras, o puede no tener una opinión definida al respecto. Además, con frecuencia las
motivaciones de nuestros actos son inconscientes para nosotros mismos (alguien pue-
158
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
de ir con regularidad a la iglesia por motivos que ni siquiera conoce). Por último, las
actitudes varían mucho entre las personas en cuanto a la intensidad, y este aspecto no
es fácil de registrar con un cuestionario. Por estas razones, y sobre todo por esa
intrínseca complejidad y ambigüedad que hemos mencionado, las preguntas sobre
actitudes son las más dificiles de formular y las respuestas pueden verse influidas
fácilmente por la formulación de la pregunta, por su posición en el cuestionario, por
la manera en que las plantea el entrevistador, etc.
Preguntas relativas a comportamientos. Estas preguntas pretenden registrar lo
que el entrevistado dice que hace o ha hecho. Se trata, por tanto, del terreno de las
«acciones», un terreno mucho más sólido que el anterior, al menos por dos razones.
En primer lugar, los comportamientos, a diferencia de las actitudes y los estados
psicológicos y mentales, son inequívocos. Una acción puede haberse producido o
no, y, por tanto, existe una respuesta terminante para la pregunta relativa a ella, por
contraste con las actitudes, que muchas veces no son claras ni siquiera para el propio sujeto que las adopta. En segundo lugar, los comportamientos con observables.
Una acción puede ser observada por una tercera persona y dejar una huella objetiva
(frente a la subjetividad propia de las actitudes): si una persona ha secundado una
huelga, su comportamiento es conocido por sus compañeros de trabajo; si ha votado,
el hecho consta en las listas electorales, etc. Se pueden comprobar empíricamente,
aunque ello no implica que las respuestas se comprobadas efectivamente. De este
modo, la existencia de una respuesta inequívoca hace que sea más fácil responder a
las preguntas sobre comportamientos, y la posibilidad de comprobar su veracidad
hace que sea más dificil mentir que en el caso de las preguntas sobre actitudes.
5.4.2.
Preguntas abiertas y preguntas cerradas
Una de las primeras decisiones que debe tomar el investigador en el momento de
formular una pregunta es si la plantea como pregunta abierta o cerrada (en realidad
deberíamos llamarla «pregunta a respuesta abierta» y «pregunta a respuesta cerrada»,
pero hoy en día es más común el uso de la forma abreviada). La pregunta abierta es
aquella que el entrevistador plantea dejando libertad total al entrevistado para la
formulación de la respuesta (que el entrevistador transcribe íntegramente). La pregunta cerrada, en cambio, es aquella en la que el entrevistado dispone de una serie de
posibles respuestas entre las que debe elegir la que considere más apropiada (y el
entrevistador se limita a marcar con una cruz la alternativa seleccionada).
Como ejemplo consideremos una pregunta planteada frecuentemente en los cuestionarios sociológicos y veamos sus dos variantes. Pregunta abierta: En su opinión,
«¿cuáles son los problemas más graves a los que se enfrenta nuestro país en la
actualidad?)). Pregunta cerrada: «Le voy a leer una lista de problemas [ ... ] (paro,
inflación, criminalidad, inmigración, etc.). En su opinión, de los problemas mencionados, ¿cuáles son los más graves en nuestro país en la actualidad?)).
Es evidente que la elección entre las dos formas de plantear la pregunta está
directamente relacionada con la problemática debatida anteriormente sobre la estandarización de la encuesta. Se trata de decidir si, además de estandarizar la pregunta, queremos estandarizar también las respuestas a priori.
LA ENCUESTA POR MUESTREO
159
Analicemos primero la pregunta abierta. Ésta tiene la ventaja de ofrecer libertad de expresión. La diferencia fundamental entre los dos tipos reside en la espontaneidad de la respuesta frente a la limitación de las respuestas precodificadas. Pero,
¿estamos seguros de que no hay nada más? En el caso de la pregunta cerrada, con la
elección de la respuesta entre las opciones propuestas se alcanza el objetivo de la
encuesta en la investigación cuantitativa, es decir, la matriz de datos (clasificación
de las respuestas en un esquema estandarizado comparable entre todos los entrevistados). En cambio, con la pregunta abierta, después de trascribir textualmente la
respuesta del entrevistado, aún nos falta una fase antes de llegar a la matriz de datos,
la denominada «codificación>> de las respuestas, es decir, la clasificación en un
número finito y limitado de categorías, para hacer posibles las comparaciones y los
análisis cuantitativos posteriores. En resumen: las respuestas a las preguntas abiertas tienen que ser codificables, o sea, estandarizadas, para poder procesarlas en la
matriz de datos.
No obstante, el proceso de codificación conlleva un alto grado de arbitrariedad
por parte del codificador, que puede llegar a forzar la respuesta original, de manera
similar a como lo hace a priori la pregunta cerrada. Efectivamente, las respuestas
abiertas son a menudo contradictorias, incomprensibles, confusas, genéricas y ambiguas.
Tomemos como ejemplo la pregunta anterior sobre los «problemas más importantes del país». ¿Cómo clasificaríamos una respuesta como «el Estado»? ¿Habrá
querido referirse el encuestado a la ineficacia de la administración pública, o al
centralismo, porque está a favor de la descentralización, o a la corrupción de los
cargos públicos?
Consideremos otra pregunta: «¿Cuáles son las características que considera más
importantes de un trabajo?». Supongamos que la respuesta es abierta. ¿Cómo se
debe clasificar una respuesta como «un trabajo que guste»? ¿O respuestas demasiado generales como «buenas condiciones de trabajo» (que puede implicar muchas
cosas, como sueldo, posibilidades de ascenso, seguridad del puesto, horario[ ... ])?
¿O respuestas que parten de un marco de referencia distinto y mencionan no ya una
característica específica, sino un tipo de trabajo, como «un trabajo de funcionario»?
Todo cambia si el entrevistador interviene en la encuesta a modo de orientador.
Sudman y Bradburn [ 1982, 150] citan el ejemplo siguiente:
Pregunta: En su opinión, ¿cuáles son los problemas más importantes de nuestro
país en la actualidad?
Respuesta: Pues no sé, hay tantos.
P.: De acuerdo, pero querría saber cuáles son los que usted considera más importantes.
R.: Bien, desde luego la inflación y, después, los gastos del Estado.
P.: Los gastos del Estado ... ¿Qué quiere decir con eso? ¿Puede explicarlo mejor?
¿A qué se refiere cuando dice «los gastos del Estado»?
R.: No acaban nunca, tenemos que reducir de algún modo los gastos estatales, hay
demasiado despilfarro.
P.: ¿Nada más?
R.: No, creo que éstos son los problemas más importantes.
160
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
Con la orientación de un buen entrevistador, la pregunta abierta siempre produce un resultado no ambiguo, que está dentro del marco de referencia deseado por el
investigador. Pero esta forma de proceder tiene un elevado coste y no es viable con
muestras grandes. Una encuesta por muestreo normal implica al menos 1000 entrevistas y, por consiguiente, varias decenas de entrevistadores. Si la entrevista es cara
a cara 3 y la muestra abarca todo el país, éstos deberán desplazarse a regiones distantes, por lo que su control no será fácil. Circourel [1964, 107] se pregunta cómo
podemos «controlar que todos los entrevistadores [ ... ] utilizan el mismo marco
teórico de referencia e interpretan cada hecho, persona entrevistada, etc. de forma
idéntica, es decir, empleando las mismas estructuras de significado en contextos
diferentes con las mismas reglas interpretativas>> 4 •
Por tanto, debido a motivos fundamentalmente prácticos, de costes y de viabilidad, la pregunta abierta se ha ido abandonando progresivamente en las encuestas
por muestreo. No obstante, se sigue utilizando, como veremos más adelante, en
investigaciones sobre muestras de dimensiones reducidas.
La pregunta cerrada presenta algunas ventajas que constituyen, como es natural, la otra cara de la moneda en relación con lo que acabamos de decir sobre la
pregunta abierta. A continuación presentamos una breve lista de estas ventajas:
a)
La pregunta cerrada ofrece el mismo marco de referencia para todos los
entrevistados. Pensemos en la siguiente pregunta: «¿Cuáles son, según su
opinión, las cosas más importantes que deben aprender los niños para estar
preparados para la vida?». La pregunta se utilizó en un experimento en sus
dos variantes: abierta y cerrada. Las opciones propuestas en la pregunta
cerrada eran: obediencia, laboriosidad, responsabilidad, ayuda a los demás,
etc., es decir, una serie de virtudes-valores. En las respuestas abiertas la
más frecuente fue «sacar buenas notas», respuesta que obviamente queda
fuera del marco de referencia previsto por los entrevistadores (que pretendían identificar los valores de referencia de los entrevistados) [Schuman y
Presser, 1981, 109]. En otras palabras, frente al hecho de que una misma
3 Si la entrevista es telefónica, el número de entrevistadores será menor y, al estar centralizados,
será más fácil controlarlos. Ésta es una de las ventajas de esta técnica. Sin embargo, la rígida limitación
de los tiempos inherente a la misma, hace imposible usarla para entrevistas en profundidad y orienta·
das por el entrevistador, corno la presentada anteriormente.
4 Una solución que parece combinar las ventajas de la pregunta abierta y la cerrada podría ser la
llamada <<pregunta codificada en el campo>>, que consiste en preguntas presentadas al entrevistado
corno preguntas abiertas, pero que el entrevistador codifica en el momento en que se formula la
respuesta, en categorías preforrnuladas (que el entrevistador tiene en el cuestionario pero que el
entrevistado no conoce). A pesar de sus aparentes ventajas, quienes han estudiado el problema a fondo
recomiendan evitar esta solución. En efecto, existe <<la ventaja de que el entrevistador puede pedir al
entrevistado que explique su respuesta si no está seguro de que ésta pueda entrar en las categorías
previstas>>; pero esa ventaja queda anulada por las desventajas de que <<no sabernos en qué medida los
entrevistadores entienden correctamente las respuestas>>, y que <da presión generada por la situación
de la entrevista puede provocar errores de codificación en mayor medida que si la codificación se
hace a posteríori>> [Sudrnan y Bradburn, 1982, 153].
LA ENCUESTA POR MUESTREO
161
pregunta puede tener interpretaciones distintas, la pregunta cerrada, gracias
a sus respuestas preestablecidas, indica al entrevistado cuál es el marco de
referencia presupuesto y ofrece el mismo marco a todos los entrevistados.
b) La pregunta cerrada facilita el recuerdo: cada alternativa propuesta sirve
como apunte para el entrevistado.
e) La pregunta cerrada estimula el análisis y la reflexión, obliga a vencer la
vaguedad y la ambigüedad, ayuda al entrevistado a distinguir opciones que
aún están confusas en su mente y que, probablemente, si se le planteara una
pregunta abierta las expresaría de forma poco clara. Por ejemplo, aunque a
una pregunta abierta sobre un «buen» trabajo el entrevistado responderá
instintivamente «un trabajo que dé satisfacciones», la pregunta cerrada le
obligará a reflexionar y a distinguir entre el salario, el desarrollo de sus
capacidades, las posibilidades de promoción, etc.
De forma análoga, podemos identificar también tres limitaciones básicas de la
pregunta cerrada:
a) Excluye todas las demás respuestas posibles que el entrevistador no ha
previsto. Al imponer a la situación estudiada el esquema conceptual del
investigador se produce una «limitación anticipada del horizonte teórico»,
que ya hemos mencionado al hablar de los inconvenientes de la investigación cuantitativa. Como escribe Cicourel, «el cuestionario de preguntas
con respuesta preestablecida excluye la posibilidad de obtener definiciones de la situación no previstas que pueden revelar los pensamientos íntimos y los sentimientos de los sujetos» [ 1964, 105].
b) Las opciones a elegir propuestas por la pregunta cerrada influyen en las
respuestas. Las categorías preestablecidas conllevan el riesgo de sugerir la
respuesta incluso a quienes no tienen una opinión formada sobre el tema.
La pregunta cerrada propicia lo que hemos llamado «pseudo-opiniones»,
induce a responder al azar. Este problema no se plantea con las preguntas
abiertas, puesto que el entrevistado no puede disfrazar su «no sé» recurriendo a las alternativas que se le proponen.
e) Las opciones de respuesta propuestas pueden no tener el mismo significado para todos los sujetos. La precodificación de las respuestas, que tiene
como fin poder compararlas, puede ser una ilusión si cada individuo les
atribuye un significado distinto. La pregunta cerrada requiere una doble
interpretación-comprensión por parte del entrevistado, que debe entender
no sólo la pregunta, sino también todas las posibles respuestas propuestas.
Por tanto, hay muchas más posibilidades, en comparación con la pregunta
abierta, de que haya interpretaciones distintas entre los distintos sujetos.
En este sentido, hay que añadir que la pregunta cerrada disfraza la incomprensión de la pregunta, mientras que si la pregunta es abierta por lo
general el entrevistador puede percibir si el entrevistado ha comprendido
efectivamente el sentido de la pregunta.
162
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
De todo lo dicho hasta ahora, se deduce que la pregunta cerrada implica una
condición fundamental: que todas las alternativas posibles estén presentes en el abanico de respuestas ofrecidas al entrevistado. La táctica de añadir al final de la lista la
opción «otros» es necesaria, pero poco eficaz: de hecho, las alternativas presentadas al
entrevistado atraen su atención, y él tiende a «elegir>> entre esas propuestas; dificilmente, a menos que tenga las ideas muy claras y una posición firme al respecto,
rechazará expresamente las respuestas citadas para ofrecer una distinta. Por consiguiente, la pregunta cerrada exige un estudio exploratorio sumamente cuidadoso,
realizado con las mismas preguntas pero de forma abierta, sobre una muestra (no
demasiado reducida) de sujetos extraída de la misma población a la que luego se
aplicará el cuestionario, con el objetivo de identificar todas las posibles respuestas.
En algunos casos la pregunta cerrada no es viable: cuando las posibles respuestas
no están totalmente claras para el investigador, cuando éstas son demasiado numerosas o tratan sobre cuestiones demasiado complejas (por ejemplo, una pregunta sobre
las razones por las que un hijo tiene una relación conflictiva con sus padres), cuando
los entrevistados tienen un nivel cultural muy bajo y están poco habituados al lenguaje abstracto de las respuestas precodificadas, cuando se trata de cuestiones delicadas,
accesibles sólo mediante una entrevista en profundidad (por ejemplo, la conduela
sexual, el consumo de drogas, etc.).
Así como las limitaciones de la pregunta abierta estaban claras, las de la pregunta
cerrada también son evidentes. Sin embargo, cuando la muestra es muy numerosa, a
partir de varios centenares de entrevistados, no queda otra alternativa que la pregunta
cerrada. En un grupo de investigación pequeño, donde el responsable controla y dirige directamente la labor de los entrevistadores, y éstos se relacionan entre sí continuamente y trabajan con un número de entrevistas moderado, se podría pensar en
entrevistas con preguntas abiertas, realizando lo que se denomina entrevista estructurada, que estudiaremos con detalle en el capítulo 10.
Como ya hemos dicho, esta forma de proceder es inviable en las encuestas por
muestreo a gran escala. Cuando los sujetos estudiados son varios centenares o miles,
distribuidos por un amplio territorio, y la investigación utiliza un número elevado de
entrevistadores, se impone la opción de estandarizar el instrumento de investigación.
Si no estandarizamos las preguntas y las respuestas, la labor de los entrevistadores y
los procedimientos de codificación, quedaríamos abrumados por una enorme masa de
datos no interpretables, incompletos, incongruentes e incodificables. Por este motivo,
actualmente las encuestas por muestreo sobre muestras grandes se realizan con cuestionarios de preguntas casi en su totalidad cerradas.
5.5.
FORMULACIÓN DE LAS PREGUNTAS
Hay un chiste que se suele citar en los manuales de técnicas de investigación social
sobre la importancia de la forma en que se plantean las preguntas en los cuestionarios.
LA ENCUESTA POR MUESTREO
163
Dos religiosos de congregaciones diferentes discuten sobre si es pecado fumar y
rezar al mismo tiempo. Al no saber cómo resolver la cuestión, deciden planteársela a sus respectivos superiores. Cuando se vuelven a encontrar, el primero le
pregunta al segundo: «¿Qué te ha dicho tu superior?». «Me ha dicho que es
pecado». «Qué raro, replica el primero, el mío me ha dicho lo contrario». «¿Pero
tú qué le has preguntado?». «Le he preguntado si es pecado fumar mientras se
reza», dice el segundo. «¡Ah, responde el primero, yo le he preguntado si es
pecado rezar mientras se fuma!».
Es obvio que la manera en que se formula la pregunta puede influir en la respuesta. Sin embargo, no está de más insistir sobre esta cuestión. Hasta los mínimos
cambios en la expresión verbal de las preguntas pueden provocar variaciones sensibles en las respuestas. Uno de los primeros experimentos al respecto es el que realizó en los años treinta Rugg [ 1941]. Este investigador descubrió que la aceptación
de medidas para limitar la libertad de expresión era un 21 % superior cuando se
preguntaba: «¿Cree usted que en Estados Unidos se debería permitir dar discursos
públicos contra la democracia?», que cuando se planteaba la misma cuestión con la
pregunta «¿Cree usted que en Estados Unidos se debería prohibir dar discursos
públicos contra la democracia?». En el primer caso hubo un 75 % de respuestas
negativas (no permitir), mientras que en el segundo, sólo hubo un 54% de respuestas afirmativas (prohibir). Aunque los significados de los dos verbos <<no permitir»
y «prohibim son equivalentes, el segundo parece implicar un veto mucho más firme, probablemente porque «implica un ejercicio activo de oposición y no la simple
negación de un apoyo activo» [Hipler y Schwarz, 1986, 89].
Schuman y Presser [1981, 284 sq.] citan otro ejemplo, donde la pregunta fue la
siguiente: «Si se produjera en otra parte del mundo una situación como la de Vietnam, ¿cree usted que Estados Unidos deberían intervenir, o no debería hacerlo?».
La misma pregunta se planteó a una segunda muestra, con el siguiente añadido (en
cursiva):«¿[ ... ] debería intervenir para frenar una invasión comunista, o no debería
hacerlo?». En la primera formulación el 18 %de los entrevistados se manifestó a
favor de la intervención, y la segunda recibió un 33 % de respuestas favorables
(casi el doble).
En los manuales sobre la técnica del cuestionario pueden encontrarse innumerables ejemplos similares, que ilustran la sensibilidad de las respuestas al modo en que
se formula la pregunta. Aunque es difícil elaborar unas reglas precisas sobre esta
cuestión, a continuación ofrecemos una serie de sugerencias relacionadas con el
lenguaje, la sintaxis y el contenido de las preguntas.
l. Sencillez en el lenguaje. Dada la estandarización de las preguntas, que impone que sean iguales para todos, es necesario emplear un lenguaje fácil de entender.
Por ejemplo, en un cuestionario realizado en Italia que contenía la pregunta: «Muchos expertos consideran que la prisión preventiva es de gran utilidad para la ciudadanía porque impide que los delincuentes potenciales repitan sus delitos o escondan
las pruebas. ¿Está usted a favor de ello?», resultó que menos del 50% de los entrevistados conocía el significado exacto del término «prisión preventiva». En general, hay que tener presente que: a) el lenguaje del cuestionario debe adecuarse a las
164
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
características de la muestra estudiada. Podemos preguntar a trabajadores temporeros, inmigrantes, ancianos, estudiantes sobre los mismos temas, pero con distintas
preguntas; b) el cuestionario autocumplimentado exige un lenguaje más sencillo
que el cuestionario con entrevistador, ya que el primero no se puede acompañar con
explicaciones, y e) incluso en presencia de un entrevistador no hay que apoyarse en
sus intervenciones explicativas, ya que los entrevistados podrían avergonzarse de
reconocer que no entienden algo, y muchos preferirán responder al azar antes que
pedir explicaciones.
2. Extensión de las preguntas. En líneas generales, las preguntas, además de
estar formuladas en un lenguaje sencillo, también deben ser breves. Las preguntas
demasiado largas no sólo hacen que la entrevista completa sea demasiado extensa,
sino que además pueden distraer al entrevistado del centro de la pregunta; además,
puede suceder que al llegar al final de la pregunta el entrevistado haya olvidado el
principio y base su respuesta sólo en la última parte de la misma. Hay que decir,
sin embargo, que cuando se trata de cuestiones complicadas, puede ser preferible
la pregunta más larga, ya que: a) facilita el recuerdo; b) da más tiempo al entrevistado para pensar (además, la extensión de la respuesta es proporcional a la
extensión de la pregunta); y e) favorece una respuesta más organizada.
La pregunta más larga, por tanto, puede ser preferible cuando se trata de conocer cuestiones personales delicadas, o que requieran una reflexión atenta o que
obliguen a recurrir a la memoria. En estos casos, se puede introducir la pregunta
planteando la cuestión como un problema o citando ejemplos del tipo: «Como usted
sabe, hay diferentes opiniones sobre la conveniencia de[ ... ]. Hay quien piensa que
[ ... ],y quien piensa que[ ... ]. ¿Con qué postura se identifica usted más?», en lugar
de preguntar simplemente: «¿Está usted a favor o en contra de [ ... ]?».
3. Número de opciones de respuesta. En las preguntas cerradas, las opciones de
respuesta ofrecidas al entrevistado nunca pueden ser demasiado numerosas. Si se
presentan oralmente, se recomienda que no sean más de cinco, pues de lo contrario
será dificil recordar las primeras cuando el entrevistador llega a las últimas [Sudman y Bradburn, 1982, 172]. Para números superiores se suele presentar al entrevistado una tarjeta en la que se reproducen las respuestas por escrito, pero incluso
en este caso no debe superarse una cantidad razonable de opciones.
4. Expresiones en jerga. Muchos grupos protegen celosamente su jerga y el
empleo de la misma por parte de extraños podría irritar al entrevistado, o hacer que
la pregunta le parezca ridícula. En general, el entrevistador se asegurará la cooperación de los entrevistados subrayando su profesionalidad científica, más que intentando adherirse a la subcultura de aquéllos [Bailey 1994].
5. Términos ambiguos. Es necesario evitar el uso de palabras con significado
ambiguo. Por ejemplo, la pregunta «¿tiene un empleo estable?» implica un concepto de estabilidad del empleo que no tiene un significado unívoco: ¿se considera
estable una suplencia anual en una escuela?, ¿y un contrato que se renueva cada
año? Ante la pregunta, «¿cuántas habitaciones tiene su casa?», podríamos plantear
qué se entiende por habitación y si el concepto incluye también el baño y la cocina.
6. Palabras con una fuerte carga emocional. Conviene evitar los términos con
un componente emocional importante, sobre todo si es negativo. Si queremos saber
LA ENCUESTA POR MUESTREO
165
si un padre aplica castigos físicos a su hijo, tendremos que evitar preguntas directas
como: «¿pega usted a su hijo?», ya que la palabra «pegar» tiene una connotación
muy negativa. Así mismo, deben evitarse palabras como libertad, justicia, igualdad,
comunismo, capitalismo, gran industria, etc. Es preferible utilizar locuciones en
lugar de términos tan directos, aunque esto haga que la pregunta sea más larga.
7. Preguntas de sintaxis compleja. La pregunta debe tener una sintaxis sencilla.
Hay que evitar, por ejemplo, las dobles negaciones, como se comprueba en la pregunta siguiente: «Diga si está de acuerdo o en desacuerdo con la afirmación siguiente: No es cierto que los trabajadores estén tan mal como dicen los sindicatos».
Quien contesta «en desacuerdo» está en desacuerdo con la negación de que los
trabajadores estén mal y por tanto considera que están mal... Como puede percibirse, esta pregunta es muy complicada y puede inducir a error.
En general, conviene evitar someter al juicio del entrevistado una frase negativa
que contenga desaprobación o condena hacia un determinado objeto, personaje o
conducta. En este caso, el entrevistado que aprueba esa conducta o ese personaje,
debe responder negativamente, para negar la negación, y el que desaprueba esa
conducta debería responder afirmativamente, para expresar su condena. Pero suele
suceder que se declara «en desacuerdo» cuando su desacuerdo no se refiere a la
afrrmación, sino a la conducta propuesta. Este problema no se plantea si utilizamos
exclusivamente frases afirmativas.
8. Preguntas con respuesta no unívoca. Deben evitarse las preguntas múltiples,
es decir, que contengan más de un interrogante, y las preguntas sobre cuestiones que
no estén lo suficientemente delimitadas. Por ejemplo, la pregunta: «¿sus padres
eran religiosos?)) resulta imposible de responder en caso de que el padre y la madre
tuvieran posturas distintas al respecto; a la pregunta: «¿considera que la política
económica del gobierno es justa y eficaz?)), no sabrá qué responder quien la considera eficaz pero injusta. En estos casos el problema puede resolverse planteando
dos preguntas separadas.
En cuanto a la delimitación de la cuestión, no podemos plantear la pregunta
((¿está a favor o en contra del aborto?)), sin distinguir los diferentes casos (uno puede
estar en contra del aborto, pero aprobarlo en caso de malformación del feto o peligro
para la vida de la madre), o preguntar a un joven «¿usted trabaja?)> sin precisar
cuándo, en verano, en invierno o todo el año, si se cuentan los trabajos ocasionales o
los de pocas horas a la semana, como cuidar niños, etc.
9. Preguntas no discriminantes. Las preguntas deben construirse de tal forma
que produzcan diferencias en las respuestas de todos los entrevistados. Una pregunta a la que el 90 % de los encuestados responden igual suele ser una pregunta inútil
(salvo en casos particulares en los que se pretende aislar a una minoría específica).
Por este motivo, al presentar las opciones de respuesta hay que evitar aquellas que
atraigan de forma evidente una elevada proporción de consensos. Por ejemplo, si se
formula la pregunta «¿de entre los siguientes grupos de personas, de cuáles se fía
usted más?», seguida de una lista de categorías de personas (vecinos de casa, sacerdotes, compañeros de trabajo, profesores, etc.), no se debe incluir en esta lista a
«familiares>). De forma similar, si se pregunta «¿en qué país de los que siguen
eonsidera usted que se vive mejor?)), no debe incluirse el propio país (a menos que
166
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
se quiera identificar explícitamente a los xenófilos).
10. Preguntas tendenciosas, también llamadas viciadas o de respuesta dirigida.
A veces, incluso de manera inconsciente, el investigador construye una pregunta
que, por la adjetivación empleada, por los ejemplos citados o por la combinación de
palabras utilizada, predispone al entrevistado hacia una de las posibles opciones de
respuesta, en vez de presentarlas de forma equilibrada. En una investigación realizada en Francia sobre cuestiones relacionadas con luchas sindicales se planteó la
siguiente pregunta: «En nuestro país hay 700 religiosos que han dicho que el Evangelio es un mensaje para los pobres y los oprimidos, por ello viven pobremente,
trabajan en fábricas y se afilian a sindicatos y organizaciones políticas para ayudar
a los trabajadores a conseguir más conquistas sociales. ¿Cree usted que estos religiosos hacen bien?». Hemos marcado en cursiva siete expresiones que dan una connotación claramente positiva al comportamiento de los sujetos sobre los que se pide
la opinión del entrevistado. Es evidente que esta pregunta está formulada de manera
sesgada, lo que se deriva de la necesidad de presentar al entrevistado una descripción de la figura del religioso-obrero. Pero esa descripción tiene tantos elementos
positivos que predispone al entrevistado hacia la respuesta afirmativa, a menos que
éste ya tenga las ideas claras al respecto.
En este contexto podemos citar también la pregunta sobre el aborto. Se obtienen
resultados muy distintos según si se plantea la pregunta desde el punto de vista de la
elección de la maternidad responsable o del derecho a la vida por parte del feto.
Una forma de tendenciosidad consiste en formular una pregunta cerrada omitiendo algunas de las posibles respuestas en la lista de opciones (las opciones que no
se presentan de manera explícita estarán infrarrepresentadas en las respuestas). Por
ejemplo, en la pregunta «¿cómo pasa usted su tiempo libre, viendo la televisión o
haciendo otra cosa?», o bien «algunos piensan que las mujeres deberían tener una
posición igual a los hombres en puestos directivos y cargos públicos; otros piensan
que el lugar de la mujer está en el hogar y que su tarea principal es criar a los hijos
y cuidar de la familia, ¿qué opina usted?». Sin la segunda parte («otros piensan
que ... ») la pregunta sería tendenciosa.
11. Comportamientos supuestos. Es indispensable no dar por supuestos ciertos
comportamientos en los entrevistados. Por ejemplo, no se debe preguntar al entrevistado a quién votó en las últimas elecciones sin antes preguntarle si fue a votar.
Las preguntas que permiten seleccionar a los encuestados antes de plantear una
cuestión que no es relevante para todos se suelen llamar «preguntas filtro», y las
preguntas que se plantean sólo si el sujeto ha dado una respuesta determinada a la
pregunta filtro se llaman «preguntas condicionadas». Sin estos filtros puede ocurrir
que, al sentirse obligado a contestar, el entrevistado dé una respuesta (al azar o
según lo socialmente deseable), a una pregunta que no le concierne.
12. Precisión en el tiempo. En general conviene tener cuidado con las preguntas
que se refieren al comportamiento habitual o que requieren el cálculo de la media
en el tiempo. Por ejemplo, las preguntas del tipo «¿con qué frecuencia suele usted
leer el periódico?» y «¿cuántas veces al mes va al cine?>>, presentan el riesgo de que
el entrevistado responda según «lo que debe seD>, según la imagen que tiene y
quiere ofrecer de sí mismo, y no según su comportamiento real (ver también el
LA ENCUESTA POR MUESTREO
167
apartado 15 de esta serie). Por ello conviene añadir a estas preguntas una segunda
referida a un momento temporal determinado, preguntando también si hoy (ayer)
ha leído el periódico y si ha ido al cine en las dos últimas semanas. La precisión en
un periodo de tiempo definido facilita el recuerdo y hace más difícil que el comportamiento ideal se imponga al real en la respuesta.
La precisión en el tiempo también sirve para preguntas relativas a hechos que
cambian con el tiempo. Por ejemplo, sugerimos no preguntar simplemente «¿en
qué trabajaba su padre?>>, sino «¿en qué trabajaba su padre cuando tenía usted catorce años?», puesto que el padre puede haber cambiado de trabajo en el curso del
tiempo, y la falta de precisión temporal puede generar dificultades para el entrevistado.
13. Concreción- abstracción. Las consideraciones son similares a las del punto
anterior. La pregunta abstracta puede dar lugar a respuestas genéricas, superficiales,
o que reflejan las normas sociales más que el pensamiento real del sujeto. En cambio, la concreción facilita la reflexión y la identificación con el problema real, y
excluye el malentendido. Por ejemplo, en un estudio realizado en Italia sobre la
pena de muerte, a la pregunta general «¿cree usted que la pena de muerte debería
existir para los casos de delitos de gravedad excepcional?», el42% de los entrevistados respondió «no». Sin embargo, cuando se proporcionaron ejemplos concretos
de ese tipo de delitos, sólo un 29 % del total de los entrevistados manifestó su
desacuerdo [Corbetta y Parisi, 1983].
Otro ejemplo de concreción de una actitud abstracta lo constituye la siguiente
pregunta, usada para registrar «el sentido de la patria» en una muestra de jóvenes:
«Nadie quiere que haya guerras; pero si estallara una, ¿crees que irías a combatir
por tu país?». El sentimiento de patriotismo es tan abstracto y difícil de definir que
sólo mediante la visualización de una situación concreta, aunque hipotética, podemos plantear una pregunta al respecto.
A veces, en lugar de una pregunta abstracta, puede ser útil relatar un episodio
sobre el que se pide al encuestado que dé su opinión. Consideremos el siguiente
ejemplo, donde en lugar de hacer una pregunta abstracta sobre el contraste entre
rigor ético y relativismo oportunista, se ilustra un caso concreto.
Es por la mañana temprano, y el señor Moretti, de camino a su trabajo en bicicleta, sale de repente de una callejuela a una calle del centro de la ciudad. Justo en
ese momento pasa un coche de gran cilindrada que, para evitar al ciclista, gira y
acaba chocando contra un pilar. Moretti se declara culpable y promete pagar los
daños de la carrocería. Moretti cuenta lo sucedido a sus compañeros de trabajo, que
le aconsejan que no sea tonto y no pague nada, puesto que no había testigos: la
reparación puede costarle muy cara, mientras que para el propietario del coche
probablemente será un gasto de poca monta. Pero Moretti se niega a hacerlo, ya que
piensa que si el conductor del coche no hubiera girado, él podría haber muerto. A
continuación el entrevistador pregunta: «¿Está usted de acuerdo con Moretti o con
sus amigos?» [Marradi, 1996, 34].
El objetivo de la concreción se aplica también a las respuestas. Por ejemplo,
Groves [1989, 452 sq.] cita varios estudios sobre los distintos significados atribuidos por los entrevistados a los adverbios «a menudo», «bastante a menudo», etc.:
168
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
por ello se recomienda, en la medida de lo posible, sustituirlos por un abanico de
tiempo bien definido y concreto.
14. Comportamientos y actitudes. Ya hemos dicho que normalmente en un cuestionario pueden incluirse preguntas sobre comportamientos y actitudes. Sin embargo, también hemos dicho que las actitudes son por naturaleza mucho más imprecisas y ambiguas y se prestan más a respuestas normativas que los comportamientos.
Por tanto, es recomedable, si el tema lo permite, centrar la pregunta en comportamientos más que en opiniones. Por ejemplo, sobre el tema de la participación política, en lugar de preguntar al entrevistado si está al corriente de la política, será
mejor preguntarle si lee noticias sobre política en los periódicos, o si ve el telediario. Así mismo, en lugar de preguntarle si considera correcto dedicar tiempo y
dinero a actos de caridad y solidaridad social, será mejor preguntarle si hace donaciones o participa en organizaciones solidarias, etc.
Otra norma recomendable es escoger comportamientos sobre los que existe confirmación empírica. Por ejemplo, además de preguntar si está al corriente de la
política (actitud) y si lee los periódicos (comportamiento), también puede hacerse
una pregunta que implique un conocimiento específico, por ejemplo, si conoce un
hecho reciente de la crónica política, o el nombre del líder de un partido o del
sindicato de su ciudad. Como ejemplo concreto no se planteará la pregunta genérica
«¿lee usted libros?», sino que se preguntará cuántos libros se han leído en los seis
últimos meses y se pedirán los títulos de estos libros.
15. Respuestas socialmente deseables. Hasta ahora hemos tratado este problema
desde un punto de vista general, presentándolo como una de las mayores dificultades de las encuestas. Ahora vamos a ver cómo puede abordarse la cuestión desde un
punto de vista técnico, en el momento de la creación del cuestionario.
En primer lugar, para este problema específico repetimos la recomendación de
formular las preguntas ligándolas lo más posible a casos concretos. La pregunta
abstracta favorece respuestas genéricas y acordes con las normas sociales, mientras que los casos concretos obligan al entrevistado a posicionarse (recordemos la
pregunta sobre la actitud con respecto a la pena de muerte, que es fácil rechazar en
el plano general, porque probablemente ésa es la norma compartida, pero que se
suele aceptar cuando se ponen ejemplos de casos concretos).
Es recomendable formular este tipo de preguntas de tal modo que incluso la
respuesta menos deseable resulte aceptable, ofreciendo para ella una justificación.
Por ejemplo, no preguntar «¿lee usted el periódico?», sino «¿suele usted encontrar
tiempo para leer el periódico?», o bien «El21 de abril de este año hubo elecciones.
Muchas personas no van a votar porque están enfermas, o porque se encuentran
muy lejos del lugar donde están empadronados, o porque consideran inútil votar, o
por otros motivos. ¿Usted fue a votar?».
Otra recomendación sería considerar el comportamiento negativo como algo
normal y extendido (y, por tanto, no desviado); por ejemplo: «Todo el mundo, en
algún momento de su vida, ha pensado en el suicidio. Usted, en algún momento de
depresión, ha pensado alguna vez [ ... ], etc.?».
También se puede formular la pregunta de manera que todas las respuestas se
presenten como posibilidades igualmente aceptables, para descartar que alguna de
LA ENCUESTA POR MUESTREO
169
ellas parezca más deseable que las otras. Por ejemplo: «Algunas personas dicen que
fumar marihuana lleva al consumo de drogas duras; en cambio, otras dicen que la
marihuana es totalmente inocua. ¿Qué opina usted?». Esta formulación «Algunas
personas dicen que [ ... ]. Otras piensan que [... ] ¿Qué opina usted?» es muy recomendable para presentar distintas alternativas de forma equilibrada.
Otra opción es atribuir al entrevistado el comportamiento socialmente indeseado, dejándole a él la tarea de desmentirlo, si es el caso. Alfred Kinsey utilizó una
estrategia de este tipo en su célebre estudio sobre el comportamiento sexual de los
estadounidenses: en lugar de preguntar a las mujeres solteras si tenían relaciones
sexuales, les preguntaba directamente con qué frecuencia las tenían [Kinsey et al,
1953].
Algunos autores proponen formular las preguntas en tercera persona, desplazando la atención sobre una persona distinta al entrevistado. Aunque es poco realista pensar que mediante un cuestionario se puede saber si un joven consume drogas,
sí se podría captar alguna de las motivaciones de ese comportamiento con una pregunta indirecta como: «En la actualidad muchos jóvenes consumen drogas; ¿podrías decirme por qué motivos crees tú que lo hacen?)).
Conviene subrayar que aunque todas estas tácticas pueden atenuar los efectos
de las respuestas socialmente deseables, nunca conseguirán eliminarlos completamente: una pregunta sobre un tema con una expectativa social determinada implicará inevitablemente un grado de imparcialidad desconocido, salvo en los pocos
casos en que es posible controlar el comportamiento.
16. Preguntas embarazosas. Hay una serie de cuestiones delicadas, como el comportamiento sexual, los ingresos, las conductas desviadas (consumo de drogas, alcoholismo), etc., que resulta muy dificil investigar con un instrumento como el cuestionario. Estos temas deberían estudiarse con preguntas abiertas, que permitan al
entrevistado responder con sus propias palabras y dar explicaciones detalladas. No
obstante, son cuestiones que sólo se pueden estudiar con entrevistas no estructuradas._,enJas_aq.e_U)l__entrevistador _exnprimentado_lo!!.,~;a__!!gnarse_la_confianza_deJos_
entrevistados. Por ejemplo, Kinsey, el primero que trató el tema del comportamiento sexual, utilizó como única herramienta para recopilar material empírico las entrevistas en profundidad, que realizó en su mayoría él mismo.
17. Falta de opinión y respuesta «no sé». Ya hemos hablado del problema de la
falta de opinión, las preguntas que el entrevistado no se había planteado antes, la
presión por dar una respuesta y las opiniones que nacen en el momento mismo de la
pregunta.
El problema sólo puede resolverse dejando bien claro al entrevistado que «no
sé» es una respuesta tan aceptable como las demás, por ejemplo incluyéndola como
una de las posibles opciones. En lugar de preguntar «¿cree usted que muchos de los
cargos públicos son corruptos o sólo unos pocos?)), podríamos preguntar «¿cree
usted que muchos de los cargos públicos son corruptos, o sólo unos pocos, o no
tiene una opinión al respecto?)). Una forma algo distinta consiste en anteponer a la
pregunta verdadera una pregunta «filtrO>), como: «Hay quien afirma que muchos de
los cargos públicos son corruptos, otros dicen que sólo lo es una pequeña minoría.
¿Tiene usted una opinión al respecto?)). (Si la respuesta es afirmativa): «¿Con quién
170
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
está usted de acuerdo?». Schuman y Presser [ 1981, 116 sq.] han realizado experimentos formulando las preguntas con y sin filtros. La pregunta que hemos mencionado obtuvo el 4,2 % de respuestas «no sé» en la versión sin filtros, y casi el 20 %
en la versión con filtros.
El sujeto inseguro que no tiene una opinión sobre el tema planteado y se siente
incómodo respondiendo «no sé», probablemente contestará al azar o buscará un
indicio cualquiera (en la formulación de la pregunta, en la actitud del entrevistador,
en su tono de voz, en la expresión de su cara), para descubrir la respuesta «correcta». Por ello, el investigador deberá ser muy cuidadadoso y procurar formular la
pregunta de forma neutral y evitar sugerencias directas o indirectas.
18. Intensidad de las actitudes. Además de saber si los entrevistados están a
favor o en contra de las actitudes, también es importante conocer la intensidad de
sus posturas, dado que ésta determina el comportamiento. Por ejemplo, en Estados
Unidos se viene constatando en los sondeos que una amplia mayoría de la población, tres cuartos aproximadamente, está a favor del control de la posesión de armas; sin embargo, no se consigue aprobar una ley que regule esta cuestión y ello se
atribuye, entre otras razones, al hecho de que la minoría que está en contra del
control es mucho más combativa y activa que la mayoría favorable a dicho control.
Schuman y Presser [1981, 231 sq.] sugieren dividir la cuestión en varios aspectos: intensidad, importancia y consecuencias conductuales. En el caso del control
de la posesión de armas, a la pregunta básica «¿estaría usted a favor de una ley que
obligara a las personas a solicitar una licencia a la policía antes de comprar un anna,
o está usted en contra de ello porque piensa que esa ley viola el derecho de los
ciudadanos a poseer un arma?>>, ellos añaden una pregunta de intensidad: «en comparación con lo que usted piensa sobre otros temas de intervención pública, ¿sus
sentimientos sobre el control de la posesión de armas son: muy intensos, bastante
intensos, poco intensos, nada intensos?», una pregunta sobre la importancia que el
entrevistado atribuye al tema: «cuando usted tiene que votar al candidato al Congreso, ¿qué importancia tiene para usted su postura sobre el control de la posesión
de armas: muy importante, importante, poco importante, nada importante?», una
pregunta sobre la relevancia conductual: «¿ha escrito usted alguna vez una carta a
las autoridades o algún periódico, o ha enviado dinero a alguna asociación, en relación con el problema sobre el control de la posesión de armas?»). Este estudio
reveló que la minoría contraria al control de la posesión de armas tenía sentimientos
mucho más intensos hacia el problema que la mayoría favorable a dicho control.
Como puede verse en este ejemplo, para medir la intensidad de una actitud no
basta con formular adecuadamente la pregunta, sino que es necesario profundizar
con preguntas posteriores. Obviamente, esto conlleva costes y va en contra del
principio general de economía del cuestionario. Por esta razón es tan frecuente
descuidar el registro de la intensidad; como mucho el investigador se limita a preguntar si se está muy, bastante, poco o nada de acuerdo con una afirmación 5•
5
Y con frecuencia en la elaboración de las preguntas se abandonan las distinciones entre «DIU·
cho» y <<bastante», y las respuestas acaban siendo a favor y en contra.
LA ENCUESTA POR MUESTREO
171
19. Aquiescencia. Con este término nos referimos a la tendencia de los entrevistados a elegir las respuestas que expresan acuerdo, a dar contestaciones afirmativas,
más que negativas. Este comportamiento es más frecuente en las personas menos
instruidas.
Schuman y Presser dividieron una muestra de entrevistados en dos grupos. A
uno le plantearon la pregunta «¿Está usted de acuerdo con la siguiente afirmación:
los delitos y violaciones de la ley se producen más por culpa de los individuos que
por culpa de la sociedad?». Al otro le hicieron la misma pregunta pero invirtiendo
sociedad e individuos(«¿[... ] se producen más por culpa de la sociedad que de los
individuos?»). En la primera formulación se obtuvo un 59 % de respuestas favorables (que atribuían la culpa a los individuos), y en la segunda, se obtuvo un 57% de
respuestas favorables (que atribuían culpa a la sociedad). Estos resultados son contradictorios. Los investigadores formularon entonces la pregunta de la siguiente
forma: «¿En su opinión, quién es más culpable de los delitos y violaciones de la ley,
la sociedad o los individuos?». Esta vez un 54 % de los entrevistados atribuyó la
culpa a la sociedad, y un46% a los individuos [Schuman y Presser, 1981,204 sq.].
Las preguntas se pueden formular teniendo en cuenta esta posible distorsión,
siempre que quien elabora el cuestionario sea consciente del problema.
Una forma de distorsión en las respuestas similar a ésta es la llamada response
set: frente a una batería de preguntas con el mismo tipo de opciones de respuesta
(por ejemplo: totalmente, bastante, poco, nada de acuerdo), algunos entrevistados,
por pereza (para acabar la entrevista antes) o por falta de opiniones, podrían responder siempre con la misma opción (por ejemplo, «bastante de acuerdo>>), independientemente del contenido de las preguntas. Este problema se resuelve alternando la polaridad de las respuestas, es decir, formulándolas de manera que un individuo
con ideas coherentes tenga que responder a unas preguntas en sentido positivo y a
otras en sentido negativo para no contradecirse. Por ejemplo, en una batería de
preguntas sobre política, se podrían formular dos preguntas consecutivas de tal
manera que en la primera la postura conservadora coincida con la opción de respuesta «de acuerdo>> y en la segunda con la opción de respuesta «en contra».
Pueden surgir problemas similares debidos a la aquiescencia o la pereza, cuando
se presenta al entrevistado una lista de opciones, entre las cuales debe hacer una
elección múltiple. Por ejemplo: «Entre las siguientes características, ¿cuáles considera que son las más importantes para un buen trabajo: posibilidad de promoción,
salario, flexibilidad de horarios ... ? Indique las tres que considera más importantes». Se ha constatado que cuando el entrevistado lee las opciones posibles (por
ejemplo, en una ficha), existe una tendencia a escoger las primeras de la lista;
cuando el entrevistador las enumera oralmente, el encuestado tiende a elegir las
últimas de la lista. Esta distorsión se puede evitar variando el orden de las alternativas de respuesta al pasar de una entrevista a otra 6 •
20. Efecto memoria. Las preguntas relativas a hechos y comportamientos del
6 Esta táctica no evita el posible error individual por parte del entrevistado, pero al menos evita un
error sistemático, es decir, un error en la misma dirección en todos los entrevistados.
172
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
pasado conllevan dificultades específicas debidas a lagunas o distorsiones en el recuerdo. Se han sugerido algunas tácticas en la formulación del cuestionario para
reforzar la validez de las preguntas basadas en el recuerdo.
La primera táctica consiste en establecer límites temporales para el recuerdo.
Por ejemplo, en lugar de preguntar a una persona cuántas veces ha estado en el
extranjero o si alguna vez ha sido víctima de un delito (robo, hurto, etc.), se situará
la pregunta en un intervalo de tiempo definido (en el último año, en los últimos seis
meses, etc.) 7 • La segunda estrategia consiste en utilizar puntos de referencia temporales de hechos más importantes que el estudiado para ubicar temporalmente un
hecho pasado. Si, por ejemplo, se quiere saber cuándo ha comprado una lavadora
un sujeto, se le preguntará si fue antes o después del nacimiento de su último hijo,
antes o después de las vacaciones de verano, etc.
Otra manera de estimular el recuerdo consiste en ofrecer listas de posibles respuestas. Por ejemplo, en una pregunta sobre las estrategias empleadas para buscar
empleo, el investigador no preguntó qué iniciativas se habían tomado, sino que
presentó una lista de posibles estrategias, y para cada una de ellas preguntó al entrevistado si la había puesto en práctica o no. Se podría aplicar la misma estructura a
una pregunta sobre la audiencia televisiva, usando una lista de los programas transmitidos.
Cuando el comportamiento a estudiar se refiere al pasado, pero también al presente y al futuro (por estar en desarrollo en el momento de la investigación), para
evitar que el entrevistado recurra al recuerdo, se pueden utilizar diarios o instrumentos similares. Por ejemplo, los organismos estatales de estadística de todos los
países utilizan diarios de gastos, estructurados por puntos, que se distribuyen a las
familias estudiadas, a fin de registrar las cuentas económicas familiares 8 •
Hay que añadir que, si en el momento de la entrevista la actitud del sujeto
hubiera cambiado con respecto al pasado al que se refiere la pregunta, es muy
probable que el sujeto, de manera inconsciente, proyecte su actitud actual al momento pasado.
21. Orden de las preguntas. Para concluir, reflexionaremos sobre los criterios
para decidir el orden de presentación de las preguntas en un cuestionario. En este
sentido conviene tener presente la dinámica de la relación entre el entrevistado y el
entrevistador. Se trata de una relación asimétrica. Por una parte, está el entrevistador, que conoce perfectamente la situación de la entrevista, tiene amplia experiencia con ella, conoce su objetivo y puede prever su desarrollo. Por otra parte, está el
entrevistado, que no sabe por qué le plantean esas preguntas, quién ha enviado al
entrevistador, no entiende por qué lo ha elegido precisamente a él, tiene miedo de
dar respuestas equivocadas, y vive la entrevista como una experiencia dominada por
7 Recordemos que la memoria está afectada por el denominado «efecto telescopio», que hace que
recordemos los episodios lejanos como si fueran más recientes de lo que son en realidad.
8 Un registro de datos similar es el de los «balances de tiempo», que son unas fichas que se
entregan a los sujetos para que anoten en ellas los horarios iniciales y finales de todas sus actividades
en un intervalo de tiempo determinado (por lo general un día o una semana).
LA ENCUESTA POR MUESTREO
173
la desconfianza y la duda. La primera tarea del entrevistador será, por tanto, tranquilizar al entrevistado, hacerle entender que no tiene nada que temer. La segunda
tarea consistirá en hacer que capte el mecanismo de la entrevista y la dinámica de la
pregunta-respuesta.
De todo ello se deduce que la primera parte del cuestionario debe tener como
objetivo hacer que el entrevistado se sienta cómodo y hacerle entender cómo funciona la entrevista. Para ello se recomienda por lo general empezar con las preguntas fáciles, no demasiado indiscretas ni personales, basadas en hechos más que en
opiniones, preguntas que tienen el objetivo de tranquilizar e instruir.
En cambio, se recomienda situar las preguntas potencialmente embarazosas hacia la mitad del cuestionario, para que el entrevistador tenga tiempo de ganarse la
confianza del entrevistado. A veces se sugiere situarlas al final del cuestionario,
para minimizar los daños de una eventual interrupción de la entrevista y, sobre
todo, para evitar el posible deterioro del clima de la conversación que podría provocar una pregunta entrometida planteada al principio.
El segundo criterio a tener en cuenta guarda relación con el interés y el cansancio del entrevistado. Es importante estructurar el cuestionario de tal forma que
atraiga la atención del encuestado en todo momento. Se ha demostrado que la atención y el interés del sujeto siguen una curva creciente hasta la mitad de la entrevista
aproximadamente, y después decrecen. Por ello es recomendable situar las preguntas más complicadas hacia la mitad de la entrevista, dejando para el final las preguntas más tediosas pero que no requieren reflexión, como las que conciernen a las
características sociodemográficas. En cuanto a la extensión del cuestionario, es dificil establecer criterios generales, dado que este elemento depende en gran medida
del tema y la población estudiada. Podemos decir que la duración media de una
encuesta con un cuestionario estándar debería ser de unos 45 minutos en el caso de
la entrevista cara a cara y unos 25 minutos en el caso de la entrevista telefónica.
El tercer criterio es el aspecto secuencial de la entrevista. Es necesario que los
temas tratados en el cuestionario se desarrollen en un orden lógico, que la entrevista
se presente como una conversación natural, sin cambios bruscos de temas (pasar de
una cuestión a otra totalmente distinta), ni periodos temporales (pasar de la vida
acmlu á ui ufrancra y 'o e luír ara atruair'oa'o, étc'. J.";;r se pasa 'oe un argumetuo a ótro
conviene introducir el tema nuevo con frases como: «Pasamos ahora a una cuestión
distinta, pero que [... ]» o similares.
En el orden de las preguntas conviene pasar de preguntas generales a preguntas
particulares, según la técnica denominada «de embudm>, que consiste en formular
primero preguntas amplias, para ir pasando paulatinamente a aspectos más específicos. Por ejemplo, para estudiar la influencia de las asociaciones de trabajadores en
el voto, se podría formular el orden de preguntas de la siguiente forma: «¿Usted
trabaja?». En caso de respuesta afirmativa: «¿Cómo asalariado o como autónomo?». Si la respuesta es «trabajo autónomo»: «¿Es usted miembro de alguna asociación de trabajadores?». En caso de respuesta afirmativa: «¿Esta asociación ha
dado indicaciones a sus miembros sobre qué votar?». En caso de respuesta afirmativa: «¿Qué tipo de indicaciones?». Si ha sugerido que voten a un determinado
partido o candidato: «¿Ha seguido usted esas indicaciones?».
174
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
El último punto a tratar en relación con el orden de las preguntas es el denominado efecto contaminación, que hace referencia al hecho de que, en ciertos casos, la
respuesta a una pregunta puede estar influida por las preguntas que la preceden.
Schuman y Presser [1981, 36 sq.] citan el siguiente ejemplo. La pregunta: «¿cree
usted que debería estar legalmente permitido interrumpir el embarazo de una mujer
que está casada y que no quiere tener más hijos?» obtuvo el 58 % de respuestas
afirmativas cuando fue planteada por separado. Pero las respuestas afirmativas descendíeron al 42 % cuando, en una segunda investigación, la misma pregunta se
presentó integrada en una serie de preguntas sobre el aborto, tras ésta otra: «¿Cree
usted que debería estar legalmente permitido interrumpir el embarazo de una mujer
en el caso de que existieran muchas probabilidades de que el niño naciera con malformaciones?». En el segundo caso, la mención previa de una situación en la que el
aborto parece particularmente justificado hace que el entrevistado se muestre más
severo con una situación que no tiene una motivación similar. En este ejemplo, la
primera pregunta ha predispuesto al entrevistado para hacer una interpretación distinta de la que habría hecho si no se hubiera presentado esta sucesión de preguntas.
Es posible que después de esta larga lista el lector se sienta abrumado ante la
sensibilidad del instrumento-cuestionario en relación con la formulación de las preguntas, e incluso podría llegar a pensar que es una forma de recopilar información
sobre la realidad social muy poco fiable y que está expuesta a las manipulaciones
del investigador.
Es cierto que las respuestas están muy influidas por la manera en que se formulan las preguntas. Conviene señalar que esta dependencia es relevante sobre todo en
el «análisis a una variable», es decir, en la lectura de los porcentajes de respuesta a
cada una de las preguntas consideradas de forma aislada. Sin embargo, el investigador social, aunque está interesado en saber cuántos ciudadanos votan o cuántos son
partidarios de la legalización de las drogas blandas, querrá estudiar sobre todo las
relaciones entre las variables. Por ejemplo si la cuota de votantes o de partidarios
varía según el género, la edad, la clase social, el nivel de estudios, las ideas políticas, el lugar de residencia, etc. El objetivo más general es identificar los determinantes del fenómeno social que se estudia, los factores que influyen o están correlacionados con el mismo. Desde esta perspectiva, aunque la pregunta esté formulada
de manera que obtenga un porcentaje de respuestas «no sé» inferior a la realidad, o
una distorsión hacia una de las opciones de respuesta, es presumible que las relaciones entre la variable estudiada y el género, la edad o la clase social, etc. no resulten
muy alteradas, partiendo del supuesto de que tal distorsión afecte más o menos de la
misma forma a todos los entrevistados 9 •
Por consiguiente, el investigador social podrá aventurarse a hacer comparaciones y análisis de relaciones entre variables cuando las preguntas se planteen a todos
los entrevistados de la misma forma, y en cambio deberá ser mucho más cauto a la
9
Hay que añadir que este supuesto no está totalmente fundamentado, ya que las personas <<más
influidas por la formulación de las preguntas tienden a ser las menos instruidas y menos interesadas o
menos implicadas en la cuestión particular abordada>> [Schuman y Presser, 1981, 6].
LA ENCUESTA POR MUESTREO
175
hora de comparar resultados de encuestas distintas, sobre todo cuando las preguntas
presenten formulaciones diferentes entre sí.
Por último, conviene recordar la importancia de que en todas las presentaciones
de la evidencia extraída de un cuestionario, el investigador indique también la formulación exacta de la pregunta que los ha generado. Éste es un requisito fundamental para garantizar el rigor científico de esta técnica de producción de datos.
5.6. BATERÍA DE PREGUNTAS
En los cuestionarios es frecuente encontrar series de preguntas que, al tener la
misma formulación (la misma pregunta introductoria y las mismas alternativas de
respuesta, variando sólo el objeto al que hacen referencia), se presentan en un único
bloque. Estas formulaciones compactas se conocen con el nombre de «batería de
preguntas» y tienen como objetivo: a) ahorrar espacio (en el cuestionario) y tiempo
(de entrevista), mediante la condensación de varias preguntas en una única formulación; b) facilitar la comprensión del mecanismo de respuesta (una vez entendido
en la primera pregunta, queda entendido para todas las demás); e) aumentar la
validez de la respuesta, dado que, al responder a cada pregunta, el entrevistado tiene
en cuenta implícitamente las respuestas que ha dado a las otras preguntas de la
batería, y d) permitir al investigador, en la fase del análisis de los datos, crear
índices sintéticos que resuman en un único resultado las respuestas dadas a las distintas preguntas de la batería.
En la tabla 5.1 hemos reproducido varios ejemplos de estas baterías. En el primero se presenta al entrevistado una lista de situaciones, cuestiones, etc. a las que
debe responder con un «sí» o un «no». En este ejemplo se trata de trastornos (que la
persona puede tener o haber tenido), pero podrían ser también listas de bienes (que
la persona puede poseer), de actos (que puede haber realizado), etc., presentados al
entrevistado en forma de lista para facilitarle el recuerdo. A continuación, en la
misma tabla, encontramos tres baterías de preguntas que se diferencian de la anterior en que la respuesta común contempla más de dos alternativas. Un ejemplo muy
frecuente de este tipo son las preguntas con opciones de respuesta como muy, bastante, poco o nada satisfecho con una situación determinada, de acuerdo con una
afirmación concreta, a favor o en contra de una opción política, etc.
Cuando, como sucede con las baterías, una misma pregunta se aplica a varios
temas, es importante distinguir entre el caso en que se formula en términos absolutos y el caso en que se formula en términos relativos. En los ejemplos anteriores
cada una de las preguntas de la batería se formulaba en términos absolutos, en el
sentido de que cada elemento de la batería es una entidad autónoma, a la que el
entrevistado puede responder de manera independiente con respecto a las otras preguntas. Por ejemplo, ante la pregunta: «¿tarda más tiempo del habitual en conciliar
el sueño por la noche?», el entrevistado puede responder «SÍ» o «no», sea cual sea la
posición de esta pregunta dentro de una batería que contiene otras preguntas similares. Lo mismo se puede decir, refiriéndonos a los ejemplos anteriores, de la pregunta: «¿su madre está al corriente de su homosexualidad?».
176
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
Tabla 5.1.
Ejemplos de baterías de preguntas
Pregunta /.
-
Indique si en los últimos días ha sufrido alguno de los siguientes trastornos •
ID
ID
ID
ID
ID
ID
ID
Me siento irritable y nervioso
Durante gran parte del día tengo miedo de algo sin motivo
-
Sí
20
20
20
20
20
20
20
20
20
20
No
Tardo más tiempo del habitual en conciliar el sueño por la noche ID
Me despierto a menudo en mitad de la noche
ID
Puedo concentrarme con facilidad cuando leo el periódico
ID
Estoy asustado y al borde del pánico
Tengo problemas digestivos
A veces mi corazón late más rápido de lo normal
A veces tengo vértigo y siento que me voy a desmayar
Mis manos tiemblan tanto que los demás lo perciben
a Extraído del cuadro de depresión de Carroll [Robinson et al, 1991, 211], en los aspectos de
insomnio, ansiedad psicológica y ansiedad somática (el tercer elemento presenta una dirección invertida
con respecto a los otros).
Pregunta 2.
¿Qué familiares están al corriente de su homosexualidad? •
Está al
corriente
Madre
Padre
Hermano/s
Hermana!s
Cónyuge
Hijo/s
a
ID
ID
ID
ID
ID
ID
Lo sabe, pero
finge no
saberlo
20
20
20
20
20
20
Creo que lo
sabe, pero
nunca hemos
hablado de ello
No lo sabe
3D
30
3D
30
30
30
40
40
40
40
40
40
Ausente
(porque falleció
o por otras causas)
50
50
50
50
50
50
Investigación realizada sobre una muestra de homosexuales.
Pregunta 3. En relación con los siguientes aspectos de su trabajo, ¿se considera
muy satisfecho, bastante, poco o nada satisfecho?
Mucho
Autonomía
Responsabilidad
Nivel técnico
Salario
Posibilidad de promociór
Seguridad del puesto
ID
ID
ID
ID
ID
ID
Bastante
20
20
20
20
20
20
Poco
30
30
30
30
30
30
Nada
40
40
40
40
40
40
No lo sé
50
50
50
50
50
50
177
LA ENCUESTA POR MUESTREO
Pregunta 4. A continuación le voy a leer una serie de afirmaciones extraídas de
razonamientos que se suelen hacer con frecuencia. Para cada una de estas afirmaciones debe decirme si está totalmente de acuerdo, bastante de acuerdo, más bien en
desacuerdo o totalmente en desacuerdo.
De acuerdo
Totalmente
Cuando hay escasez de
trabajo, los hombres deberían
tener más derecho que las
mujeres a conseguir un empleo
Cuando hay escasez de
trabajo, debería ser obligatorio
jubilarse antes de la edad
establecida
Cuando hay escasez de
trabajo, los empleadores
deberían dar preferencia a los
ciudadanos del país por encima
de los inmigrantes
No es justo dar trabajo a
los minusválidos mientras las
personas sin minusvalías fisicas
no logran encontrar un empleo
Bastante
En desacuerdo
Más bien
Totalmente
No sé
-
ID
20
3D
40
50
ID
20
3D
40
50
ID
20
30
40
50
ID
20
3D
40
50
En cambio, una pregunta en términos relativos es aquella cuya respuesta nace de
una comparación con las otras respuestas posibles. Consideremos por ejemplo la pregunta sobre los «problemas más importantes del país». Ésta puede presentarse en
términos absolutos: «A continuación le voy a leer una serie de problemas de nuestro
país. Para cada uno de ellos, conforme los vaya leyendo, deberá decirme si lo considera un problema muy importante, importante, poco importante o nada importante».
Acontinuación se presenta una lista de problemas como el desempleo, la inflación,
la delincuencia, la corrupción, etc. Esta misma pregunta puede plantearse también
en términos relativos: «A continuación le voy a leer [... ],etc. De estos problemas,
indíqueme cuáles cree que son los tres más importantes».
Otro ejemplo sería una batería de preguntas orientadas a conocer la popularidad
de ciertos personajes públicos. Con el planteamiento en términos absolutos se puede
presentar al entrevistado una lista de políticos y pedirle que haga una evaluación de
cada uno de ellos (por ejemplo, con una puntuación del 1 al 10). Para el planteamiento en términos relativos se podría pedir al entrevistado que ordene a los políticos de la lista según su preferencia, o que elija a los tres (o a uno, o dos) que más le
atraigan.
La pregunta formulada en términos relativos, que conlleva una comparación,
suele ser más adecuada para valorar el punto de vista del entrevistado, puesto que
pennite distinguir entre sus posturas. Por ejemplo, la mayoría de las personas segu-
178
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
ramente estará a favor de reducir los impuestos y de aumentar las prestaciones
asistenciales del Estado. Sin embargo, si se les obliga a hacer una elección es probable que establezcan prioridades, revelando su opinión con mayor precisión. Hay
que añadir, no obstante, que las preguntas que implican comparaciones entre una
serie de estímulos propuestos son más difíciles de tratar desde el punto de vista de
los cálculos estadísticos, por lo que se suele utilizar con menos frecuencia.
Las baterías de preguntas son especialmente frecuentes en el procedimiento de
investigación social conocido como técnica de las escalas (sca/ing), que se aplica en
particular para la denominada «medición de actitudes» (por ejemplo, las preguntas
3 y 4 de la tabla 5.1 tienen por fmalidad registrar la actitud del entrevistado en
relación con su trabajo y la discriminación laboral). En el caso de las escalas, de los
cuatro objetivos mencionados para la organización de las preguntas en batería, el
más importante es el cuarto, es decir, condensar las respuestas en un resultado único, que permita la operacionalización de esa actitud particular que se quiere estudiar. En el próximo capítulo profundizaremos sobre esta cuestión.
Por último, conviene destacar que la ventaja más importante de las baterías de
preguntas, que consiste en la posibilidad de comprimir una serie de estímulos diversos en un tiempo y un espacio reducidos, conlleva también un cierto riesgo. El tono
insistente de la batería y la repetición del esquema de respuesta pueden provocar
fácilmente dos de los errores de respuesta más comunes: las respuestas emitidas al
azar (o pseudo opiniones) y las respuestas que se repiten de manera mecánica (response set). Por tanto, es conveniente que el investigador y el entrevistador presten una
atención especial a la hora de formular y proponer este tipo de preguntas.
5.7.
MODALIDADES DE RECOPILACIÓN DE DATOS
Existen tres modos de realizar un cuestionario: la entrevista cara a cara, la entrevis·
telefónica y el cuestionario autocumplimentado (dentro de éste, la técnica más
importante es el cuestionario postal).
En Estados Unidos la forma más común de realizar cuestionarios fue durante
décadas (al menos en el periodo que abarca desde principios de los años treinta
hasta a los años setenta), la entrevista cara a cara. Lo normal era que el entrevistador se desplazara hasta la vivienda del entrevistado, se sentara frente a él y le planteara las preguntas. A partir de los años ochenta, varios fenómenos simultáneos,
como la difusión del teléfono, que en los países occidentales llegaba ya a todos los
hogares, el rápido incremento del coste de las entrevistas, una cierta saturación de
los ciudadanos, y la creciente desconfianza hacia los extraños debido al aumento de
la delicuencia, llevaron a las agencias de sondeos a sustituir, al menos como procedimiento estándar, las entrevistas cara a cara por las entrevistas telefónicas.
Junto a estas dos modalidades siempre ha habido espacio para los cuestionarios
autocumplimentados. Dentro de esta categoría se incluyen los cuestionarios enviados por correo, los entregados directamente a los sujetos interpelados (visitantes de
un museo, clientes de grandes almacenes, etc.) y los que se aplican a un grupo de
personas (clases escolares, departamentos de una empresa, etc.).
ta
LA ENCUESTA POR MUESTREO
179
El modo de aplicar un cuestionario condiciona en parte el instrumento utilizado. Aunque lo dicho en apartados anteriores vale para todas las modalidades citadas, no hay que olvidar que, desde los primeros pasos de la concepción y preparación del cuestionario, el investigador debe tener las ideas muy claras sobre el
procedimiento que va a seguir, ya que las soluciones a los diversos problemas pueden variar según la modalidad de recopilación de datos prevista. Además, cada una
de las tres modalidades presenta problemas específicos, como vamos a ver en las
páginas siguientes.
5.7.1.
Entrevistas cara a cara
En la entrevista cara a cara el entrevistador desempeña un papel fundamental. La
calidad de la entrevista depende en gran parte de su actuación y del modo en que
plantea y conduce la relación con el entrevistado.
Ya hemos hablado del problema de la interacción entre el observador y el fenómeno observado, y hemos visto que representa uno de los mayores dilemas de la
encuesta por muestreo. Recordemos que la técnica que estamos presentando en estas
páginas es el cuestionario estandarizado, que se sitúa dentro de la corriente objetivista. En efecto, estamos hablando, en el caso más típico, de una investigación con
al menos un millar de entrevistas y varias decenas de entrevistadores, lo cual significa que investigador y entrevistador no coinciden. Es imposible que los propios
investigadores realicen las entrevistas, ya que en la mayor parte de las investigaciones se requiere una multitud de ellos. Por ejemplo, para 2000 sujetos, si cada entrevistador realiza 50 entrevistas, se necesitarán 40 entrevistadores.
Por tanto, es necesario reducir el efecto del entrevistador, estandarizando su
comportamiento y precisando lo más posible su actuación durante la realización de
las entrevistas, para lo cual se requiere una preparación previa del mismo. Nadie
tiene la menor duda de que en investigaciones de gran magnitud el entrevistador
debe evitar cualquier comportamiento que pueda influir en el entrevistado. Por
~lántd Utl.Je·J9uan:xpresar<qn'oll'dLThi1 OtM.11plbUdLtrOII 1.'omb-ras anmfiL'TOifeS11lalUfestadas por el sujeto y acostumbrarse a responder con frases o gestos neutrales
cuando el sujeto que responde manifiesta el deseo de obtener alguna reacción por su
parte. Al mismo tiempo, debe conseguir que el encuestado colabore de manera
positiva, que no decaigan la atención y el interés del mismo, que entienda siempre
el significado de las preguntas, que no se produzcan malentendidos y errores graves
en las respuestas. De ello se deduce que el entrevistador desempeña un papel crítico.
Desde el punto de vista de la relación interpersonal, deberá mostrar una actitud
amistosa pero a la vez neutral, con una cierta permisividad que logre transmitir de
manera implícita al entrevistado la idea de que no hay respuestas correctas o erróneas, que en el mundo existe una amplia variedad de opiniones y comportamientos,
yque todos son igualmente aceptables.
Para conseguir estos objetivos los entrevistadores deben presentar una serie de
msgos que enumeramos a continuación:
• Características. Los manuales de investigación social dan mucha información sobre las características físicas de los entrevistadores, desde el género (se pre-
180
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
fiere a las mujeres), hasta el estatus social (que debe ser superior al de los entrevistados, pero no demasiado), la edad (preferiblemente intermedia), los estudios (de
grado medio) y, en los países multirraciales, la raza. También se sugiere que sean
personas aptas para un trabajo sin grandes aspiraciones profesionales, discontinuo
en el tiempo, a tiempo parcial. con una retribución discreta, que se realiza en horas
sueltas más que en las horas centrales del día. Un perfil ideal sería el de la mujer de
mediana edad, casada, con estudios de grado medio, ama de casa y de clase media.
Los manuales hablan incluso del aspecto externo del entrevistador: dado que en
estos casos, la primera impresión puede ser determinante, se recomienda que dicho
aspecto sea neutral, ni llamativo ni excéntrico.
No nos parece necesario dedicar demasiada atención a este tema, ya que puede
resolverse simplemente con un poco de sentido común (y también porque las características del entrevistador ideal dependen mucho de las características de la muestra a entrevistar).
• Expectativas. Si el entrevistador sabe que el entrevistado está afiliado a un
partido determinado, esperará que responda de manera coherente a las preguntas de
contenido político; si percibe que el encuestado está poco informado, tenderá a
plantear las preguntas con un tono apresurado, aceptando sin vacilar las respuestas
evasivas y los «no sé». De forma análoga, si el entrevistador está convencido de que
una pregunta es difícil, obtendrá probablemente un número elevado de respuestas
«no sé», provocado por una transmisión de desconfianza involuntaria a los entrevistados y un menor esfuerzo por obtener una respuesta no evasiva.
Con frecuencia, estas expectativas se transmiten de forma inconsciente a la dinámica de la entrevista. Pueden transmitirse por el tono de voz del entrevistador,
sus gestos faciales (miradas de incredulidad, asentimientos con la cabeza, etc.),
énfasis al leer las preguntas o las opciones de respuesta. Todos estos factores son
especialmente influyentes en el caso de los entrevistados indecisos, inseguros, sensibles a la tentación de complacer al entrevistador, sobre todo en las preguntas para
las que no tienen una opinión clara.
• Preparación. De todo ello se deduce la importancia de la preparación del entrevistador. En primer lugar se le debe informar del tipo de interacción existente entre
él y el entrevistado, de los mecanismos de aquiescencia e influencia inconsciente que
suelen crearse. En segundo lugar, dado que el entrevistador no debe ser un autómata
inerte e inactivo, sino que debe intervenir ante posibles malentendidos, peticiones de
aclaraciones, etc., es necesario darle instrucciones detalladas sobre cómo debe comportarse en estos casos, a fin de limitar su variabilidad subjetiva e interpretativa y
evitar que se den indicaciones discordantes. Los cuestionarios suele incluir instrucciones para los entrevistadores. Por ejemplo: «¿durante cuántos meses después de
acabar los estudios estuvo buscando trabajo hasta encontrar un empleo estable?»
[Para el entrevistador: contar los meses efectivos excluyendo el periodo de servicio
militar]. En todo caso, se deberán dar instrucciones escritas, organizar reuniones
preparatorias previas y reuniones de control durante la encuesta, y prever la intervención de supervisores a los que los entrevistadores puedan recurrir si es necesario.
• Motivaciones. Por último, es necesario tener en cuenta, precisamente por esos
mecanismos de interacción invisible e influencia inconsciente a través de gestos,
LA ENCUESTA POR MUESTREO
181
miradas, tonos de voz, la disposición psicológica del entrevistador con respecto a su
trabajo y la entrevista en cuestión. Una actitud pasiva, hastiada y desmotivada por
parte del entrevistador tendrá una repercusión negativa en el entrevistado. Es necesario, por tanto, que el entrevistador esté convencido de la importancia de su trabajo
y de la investigación, es decir, debe estar implicado en los objetivos de la encuesta.
De ahí la importancia de que durante las reuniones preparatorias previas para los
entrevistadores no se traten sólo las cuestiones prácticas, sino que se dedique también tiempo y atención a la exposición de los objetivos de la investigación.
5.7.2.
Entrevistas telefónicas
Como ya hemos apuntado, en los últimos años las entrevistas telefónicas se han
hecho cada vez más populares, hasta llegar a constituir, al menos en los países
donde el teléfono llega a un porcentaje de la población muy elevado, la modalidad
más difundida para la realización de cuestionarios. Las ventajas de las entrevistas
telefónicas pueden resumirse brevemente en los siguientes puntos:
• Permiten realizar la encuesta con gran rapidez: con una buena organización
es posible realizar una encuesta a nivel nacional sobre una muestra de dimensiones considerables (más de 1000 casos), en un solo día; en ciertas situaciones esto puede ser fundamental para la encuesta (por ejemplo, cuando se
quiere valorar la reacción de la opinión pública ante un suceso de actualidad).
• Conllevan costes muy inferiores en comparación con la entrevista cara a cara:
según las estimaciones, permiten un ahorro del 50 al 75 % [Groves, 1989,
526-538; Klecka y Tuchfarber, 1978].
• Provocan menos resistencia a la realización de la entrevista por parte del encuestado y permiten mayor garantía de anonimato: el teléfono entra directamente en los hogares, y hace posible acceder a una cuota de entrevistados que,
por desconfianza, nunca dejarían entrar en su casa a un extraño; además, aunque en realidad no es anónima (el entrevistador siempre puede identificar el
número de teléfono), el entrevistado percibe en ella una mayor garantía de
anonimato en comparación con la entrevista cara a cara.
• Con el mismo coste permiten cubrir también a los entrevistados que residen
en las zonas periféricas del país, y por tanto no requiere, como sucede con las
entrevistas cara a cara, una concentración territorial de la muestra en áreas
más fácilmente accesibles para los entrevistadores.
• Facilitan enormemente el trabajo de preparación de los entrevistadores y su
supervisión. De hecho, estas entrevistas están centralizadas, por lo que los
entrevistadores pueden formar un grupo cohesionado, localizado en un lugar
concreto y fácilmente accesible para tareas de formación y supervisión. Además, mediante el uso de una centralita se puede controlar la marcha de las
entrevistas.
, • Permiten utilizar directamente el ordenador en la fase de recopilación de
datos. El uso del teléfono suele ir asociado con el uso del ordenador (CATI,
182
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
computer assisted telephone interviewing): el entrevistador lee en la pantalla el texto de la entrevista, transcribe la respuesta directamente con el teclado y la almacena en la memoria, el ordenador gestiona el curso de la entrevista (por ejemplo, en las preguntas «embudo» o condicionadas pasa de
manera automática a la pregunta correspondiente, sin que el entrevistador
tenga que seguir las «flechas» sobre el cuestionario), y señala automáticamente las incongruencias evidentes. De esta forma, la entrevista se desarrolla con mucha más rapidez en comparación con la entrevista cara a cara, se
reducen notablemente las posibilidades de error por parte del entrevistador
y durante la fase de recopilación de datos pueden hacerse análisis elementales sobre los datos introducidos (por ejemplo, controles de frecuencia para
corregir la muestra, comunicaciones de datos provisionales al cliente, etc.).
De forma análoga podemos resumir brevemente las desventajas de la entrevista
telefónica:
• Al faltar el contacto personal, el entrevistado se siente menos implicado en la
entrevista, de ahí la mayor incidencia de respuestas superficiales, emitidas al
azar y apresuradas; el propio entrevistador siente esa mayor distancia y frialdad de la relación (en comparación con la entrevista cara a cara), y ello puede
hacer que la entrevista se realice con menos cuidado.
• También debido a la falta de contacto personal, la relación con el entrevistado se deteriora más rápido, por lo que la entrevista telefónica debe ser mucho
más corta que la entrevista cara a cara (unos 20 minutos para la primera
frente a los 40 de la segunda).
• Resulta imposible usar material visual para la entrevista, como fichas, fotografias o dibujos que reproduzcan las opciones de respuesta cuando éstas son
complicadas.
• El entrevistador no puede ver al entrevistado, ni su casa, y por tanto no puede
registrar datos no verbales (por contraste con la entrevista cara a cara, en la
que se le pide que anote el tipo de vivienda, el contexto de la entrevista, la
clase social de la familia en función del mobiliario, etc.).
• Debido a la difusión desigual del teléfono, algunos sectores sociales más
desfavorecidos quedan excluidos de este medio.
• Los ancianos y las personas con pocos estudios suelen estar infrarrepresentados en las entrevistas telefónicas, ya que en la familia siempre habrá un miembro más joven y con más formación que sustituya al anciano en apuros («le
paso con mi marido o mi hijo»), aunque las instrucciones del entrevistador
indiquen claramente que el entrevistado debe ser aquél 10 • En cambio, en la
entrevista cara a cara, con insistencia y paciencia, un buen entrevistador puede conseguir que lo reciba incluso la anciana más indecisa.
10 No se entrevista directamente a la persona que responde al teléfono, sino que se aplican
diversos sistemas para escoger al azar a una de las personas de la familia (por ejemplo, <<el miembro
de la familia que cumple años antes», o similar).
LA ENCUESTA POR MUESTREO
183
• La limitación del tiempo disponible obliga a simplificar las preguntas, a formularlas de manera sintética y en última instancia elemental; además, por la
ausencia de contacto personal, es dificil implicar a los entrevistados y obligarlos a colaborar más allá de las respuestas formales a preguntas formales.
De todas las limitaciones mencionadas, las más graves son la primera (falta de
contacto) y la última (presión derivada de la limitación del tiempo). El ritmo apremiante no deja tiempo para la reflexión, la pregunta breve demanda implícitamente
respuestas con las mismas características, el entrevistado siente que se le pide una
respuesta breve, clara e inmediata, no hay lugar para la duda. En la comunicación
telefónica no hay tiempos muertos y las pausas de silencio resultan embarazosas (el
entrevistado no puede utilizar señales no verbales para que el entrevistador comprenda que está pensando en la respuesta).
Por otra parte, la ausen<;ia de contacto personal en la entrevista telefónica hace
que la relación sea más formal, menos comprometida; el entrevistado puede verse
impulsado a responder de manera burocrática o al azar; es más fácil confesar que no
hemos entendido a una persona que está sentada delante de nosotros que a una voz
lejana que está esperando una respuesta para poder pasar a la siguiente pregunta. En
una palabra, la presión por responder (sobre el entrevistado) y la ansiedad generada
por el paso del tiempo (en el entrevistador) condicionan enormemente la dinámica
de la entrevista telefónica y justifican la opinión generalizada de que las respuestas
dadas por teléfono son más superficiales que las obtenidas en una entrevista cara a
cara.
La entrevista telefónica obliga a simplificar los asuntos a tratar y exige preguntas cortas y respuestas con un número de opciones reducido. La imposibilidad de
realizar entrevistas largas (por cuestiones de tiempo) o profundizar demasiado en
los temas (por cuestiones de intensidad de la relación), hace que este instrumento
sea poco adecuado para los casos en que la investigación requiere información detallada y profunda sobre los sujetos. Por otro lado, su instantaneidad, la inmediatez
en la obtención de los resultados, la facilidad para acceder a grandes muestras de la
población, la posibilidad de reunir en una sola encuesta temas dispares (pensemos
en los estudios de mercado) y el consiguiente abaratamiento de los costes, hace que
este instrumento sea muy adecuado para estudios a gran escala.
5.7.3.
Cuestionarios autocumplimentados
Acontinuación vamos a hablar del cuestionario que el sujeto cumplimenta sin la
presencia de un entrevistador. Pensemos en los cuestionarios que se reparten a los
estudiantes de una clase, las personas reunidas en una asamblea, los usuarios de un
servicio determinado, o en los cuestionarios que un encuestador distribuye entre las
familias y pasa a recogerlos después de una semana, o el caso frecuente del cuestionario postal.
Una ventaja evidente de esta técnica es el enorme ahorro que supone para los
costes de la investigación. Pensemos en un cuestionario dirigido a los visitantes de
un acontecimiento (un festival, una exposición, una feria, etc.), que se reparte a la
184
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
entrada y se recoge a la salida: en un día un solo encuestador podrá recoger varios
cientos de cuestionarios. Con entrevistas cara a cara habría sido necesario emplear
a una decena de entrevistadores durante varios días para llegar a esta cifra.
La principal limitación de esta técnica también resulta evidente. Mientras que
en los casos anteriores el cuestionario lo cumplimenta el entrevistador, que ha sido
instruido para esa tarea y ha tenido tiempo para aprender la manera correcta de
realizarla, y por tanto difícilmente cometerá errores, en el caso del cuestionario
autocumplimentado no tenemos esta certeza. Entre los entrevistados podría haber
alguna persona que no sepa exactamente lo que es un cuestionario, que nunca antes
haya cumplimentado uno y que por tanto no sepa muy bien qué hacer con él, habrá
personas con niveles de estudios muy dispares y probablemente muchos de ellos
estarán poco motivados para hacerlo o hacerlo bien. Ello implica, por tanto, que los
cuestionarios autocumplimentados deberán ser cortos, concisos y lo más sencillos
posible.
Una segunda limitación estriba en la autoselección de los sujetos que responden.
En el ejemplo anterior de los visitantes de un acontecimiento, del público al que se
dirige el investigador sólo una pequeña parte devuelve el cuestionario cumplimentado. Esto no sería un problema si los sujetos que devuelven el cuestionario formaran una muestra aleatoria de la población objeto de estudio (todos los visitantes).
Sin embargo, se trata de un segmento particular de esa población, constituido probablemente por las personas motivadas, la que tienen más estudios, quizás las más
jóvenes, etc. La consecuencia de ello es que no sabemos en qué medida los datos
obtenidos son generalizables a toda la población que queremos estudiar.
Podemos distinguir dos tipos de cuestionarios autocumplimentados: la encuesta
de grupo y la encuesta individual. Como ejemplo de la encuesta de grupo, podemos
pensar en un cuestionario para estudiantes que se reparte en clase en presencia de un
encuestador, que entrega los cuestionarios, imparte las instrucciones, resuelve posibles dudas y recoge los cuestionarios cumplimentados. Esta variante permite reducir en gran medida las dos limitaciones antes mencionadas. La presencia del entrevistador durante la cumplimentación hace menos probables los errores más llamativos;
además, al controlar que todos los cuestionarios repartidos son cumplimentados se
evita el riesgo de autoselección. En general, cuando es posible realizar una encuesta
de grupo, el cuestionario autocumplimentado es una técnica recomendable. Sin em·
bargo, en investigación social, al margen del ejemplo escolar, las situaciones con
estas características poco frecuentes.
En cuanto a la encuesta individual, hay que distinguir entre situaciones con y
sin obligación de devolución del cuestionario cumplimentado. Un caso de devolu·
ción vinculada es el censo: un encuestador entrega el cuestionario a cada familia y
pasa a retirarlo una semana después ya cumplimentado. De esta forma se resuelven
dos problemas antes mencionados: los errores de cumplimentación se evitan mediante un control rápido de las respuestas por parte del encuestador en el momento
de retirar el cuestionario; la autoselección también queda descartada, dado que la
entrega del cuestionario se hace obligatoria en el momento en que el encuestador
vuelve a retirarlo.
Esta técnica de recopilación de datos no supone un gran ahorro respecto al proce-
LA ENCUESTA POR MUESTREO
185
dimiento de la entrevista cara a cara (sigue exigiendo la presencia de un encuestador
para cada entrevista, aunque el contacto puede reducirse a pocos minutos), sin embargo, es muy utilizada por los institutos nacionales de estadística y los censos (de población, industria y agricultura), así como para otras investigaciones, sobre todo cuando
es necesario recopilar información muy detallada y dispersa en un plazo de tiempo
delimitado. Por ejemplo, en los estudios sobre el empleo del tiempo y los hábitos de
consumo de las familias, en vez de pedir al entrevistado un esfuerzo de memoria para
explicar en qué empleó su tiempo y su dinero la semana pasada, se le deja una fichadiario en la que él anota durante los días siguientes sus actividades o consumos, lo
que permite obtener datos libres de imprecisiones o errores de memoria.
En cuanto a la modalidad de cumplimentación individual sin obligación de devolución del cuestionario, es interesante detenerse en el cuestionario postal. Consiste en enviar por correo un cuestionario a una lista de sujetos representativos de la
población estudiada, adjuntando una carta de presentación de la investigación, el
cuestionario a cumplimentar y un sobre prefranqueado para su devolución al organismo que realiza la investigación.
A continuación enumeramos muy brevemente las ventajas y desventajas de esta
técnica. Las ventajas son:
• Ahorro en los costes, ya que los únicos costes de la investigación son la
impresión y los gastos de envío.
• Mayor flexibilidad para responder por parte del entrevistado, que puede cumplimentar el cuestionario cuando mejor le venga.
• Mayor garantía de anonimato en comparación con la entrevista cara a cara,
dado que el cuestionario cumplimentado no debe contener elementos que
permitan identificar al sujeto que lo ha realizado.
• Ausencia de distorsiones debidas al entrevistador.
• Posibilidad de acceder a sujetos residentes en zonas muy distantes del centro
de recogida de datos o en zonas aisladas.
Las desventajas son las siguientes:
• Bajo porcentaje de respuestas, a menudo muy por debajo del 50 %, en parte
por falta de una petición explícita del entrevistador para conceder la entrevista.
• Distorsión de la muestra debido a la autoselección: no tenemos garantía de
que quienes responden son una muestra aleatoria de la población total, y
podría decirse que por lo general no lo son, ya que los sujetos que responden
suelen ser distintos de los que no lo hacen (por ejemplo, tienen un nivel de
más estudios más alto, etc.).
• El nivel de estudios de la población estudiada debe ser medio-alto, puesto
que deben ser personas que estén familiarizadas con la comunicación escrita.
• Falta de control sobre la persona que cumplimenta el cuestionario: por ejemplo, podría responder un familiar, o su secretaria, en lugar del destinatario.
• Imposibilidad de utilizar cuestionarios complejos: las preguntas deben ser
186
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
sencillas y la cumplimentación del cuestionario debe ser lineal (hay que evitar, por ejemplo, las preguntas filtro, del tipo «si ha respondido "sí" pase a la
siguiente pregunta; si ha respondido "no", pase a la pregunta 25», etc.).
• Extensión del cuestionario: no puede superar ciertos límites, que son muy
inferiores a los de la entrevista cara a cara.
El mayor problema de esta técnica reside en la devolución de los cuestionarios.
No es fácil superar el 50 % de respuestas. Para Babbie [1979, 335] un 50% de
respuestas es «adecuado», un 60% es «bueno» y un 70% o superior «muy bueno»,
pero advierte que se trata de opiniones limitadas, y recuerda que es mucho más
importante tener una muestra no sesgada (aunque como ya hemos apuntado no es
fácil asegurar la falta de distorsión), que una muestra numerosa 11 •
La cantidad de respuestas recibidas depende de varios factores. Podemos mencionar cuatro:
• La institución que patrocina la investigación, el crédito, el prestigio y el
grado de conocimiento de la misma; por ejemplo, es mejor una institución
pública y conocida como la universidad que un instituto de investigación
desconocido. También es importante quién firma la carta de presentación: si
la investigación la ha encargado el ayuntamiento de una gran ciudad y va
dirigida a una muestra de ciudadanos, una carta firmada por el alcalde puede
ser más eficaz que una carta firmada por el director de la investigación.
• La extensión del cuestionario, la presentación, la facilidad o dificultad de las
preguntas: un cuestionario largo, complicado y difícil puede desalentar al
destinatario desde el primer momento.
• Las características de los entrevistados: se obtiene un mejor resultado cuando
la población estudiada está constituida por un segmento específico con alguna característica en común (miembros de una asociación, licenciados universitarios, pertenecientes a una determinada categoría profesional, etc.).
• La solicitud de respuestas. El procedimiento de solicitud de respuestas más
completo consta de cuatro fases: a) envío del cuestionario con carta adjunta;
b) envío de la carta de solicitud (puede ser una postal); e) envío de una segunda carta de solicitud acompañada por una segunda copia del cuestionario (por
si se hubiera perdido la primera), y d) llamada telefónica para solicitar el
envío del cuestionario cumplimentado 12 •
Para concluir esta parte sobre los cuestionarios telefónicos y autocumplimentados hay que decir que en ambos casos es necesario evitar en lo posible las preguntas
11
Di liman afirma que las tasas de respuesta en las investigaciones analizadas por él oscilan entre
e160% y el75% [1978, 51].
12
Puede
se puede explicar que los cuestionarios se hacen de forma anónima).
LA ENCUESTA POR MUESTREO
187
abiertas. En el caso del teléfono, la limitación del tiempo disponible impone a la
entrevista un ritmo apremiante que no deja margen para las preguntas abiertas. En
el cuestionario autocumplimentado, debido a la ausencia del entrevistador, no se
cumple uno de los requisitos previos para la pregunta abierta, que sólo tiene sentido
cuando hay una relación interactiva con el entrevistador, que puede guiar, estimular
y registrar los datos. En ausencia del entrevistador, la pregunta abierta podría interpretarse de manera errónea y transcribirse de manera incompleta.
5.7.4.
Entrevistas informatizadas
Abordaremos muy brevemente las entrevistas que utilizan el ordenador en la fase de
recopilación de datos 13 • Ya hemos mencionado el CATI, un sistema que utiliza el
ordenador para la realización de entrevistas telefónicas. Otra técnica es el CAPI
(Computer assisted personal interviewing), que no difiere mucho de la entrevista
cara a cara, y en la que el entrevistador, en lugar de tener el cuestionario impreso en
papel, lee las preguntas en un ordenador portátil e introduce las respuestas en el
mismo. Esta forma de recoger los datos permite eliminar algunos pasos entre la
recogida y la elaboración de los mismos, reduciendo el tiempo que transcurre entre
ambas operaciones.
Con esta técnica desaparecen las fases de codificación e introducción de los
datos (que se producen en el contexto de la entrevista); al final de la jornada laboral, el entrevistador puede enviar por correo electrónico un archivo con las entrevistas al centro de recogida de datos, que puede ir elaborando los datos a medida que
son recogidos. A esta ventaja se añade la agilización en el uso de cuestionarios
complejos (preguntas condicionadas, preguntas planteadas a subconjuntos de la muestra seleccionados al azar, secuencias de respuestas variadas de forma aleatoria, control de coherencia entre las respuestas, etc.), gracias a las posibilidades que ofrece el
ordenador de gestionar la entrevista según una programación previa. La inversión
inicial por parte de la empresa de sondeos en ordenadores portátiles para los entrevistadores puede amortizarse rápidamente gracias al ahorro que permiten en las
fases de codificación e introducción de los datos.
Otra técnica que utiliza el ordenador para la realización de cuestionarios es la
teleentrevista (o entrevista telemática), en la que no es el entrevistador, sino el
propio entrevistado quien lee las preguntas en la pantalla e introduce las respuestas
en el ordenador. En este caso, el ordenador ya no es sólo un soporte del texto del
cuestionario que sustituye al papel, sino un instrumento de interacción entre el
centro de recogida de datos y el sujeto entrevistado. En casa del entrevistado se
instala una terminal conectada con el centro de recogida de datos, que envía a los
entrevistados las preguntas y recibe sus respuestas por correo electrónico.
La ventaja económica más evidente de esta técnica radica en la eliminación de la
figura del entrevistador (se trata de hecho de un cuestionario autocumplimentado).
Aesta ventaja se le añade otra de gran importancia: la posibilidad de realizar en1l
Para estudiar el tema con más profundidad remitimos a Saris [1991].
188
METODOLo'GíA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
cuestas longitudinales, es decir, encuestas sucesivas a los mismos sujetos en momentos distintos. La instalación en casa del entrevistado de una terminal del centro
de recogida de datos permite realizar entrevistas sucesivas modificando el cuestionario, lo que hace posible una observación permanente que puede estar orientada a
hacer un seguimiento de los cambios en la opinión pública, de los hábitos de consumo, etc. (por ejemplo, cómo influyen en la popularidad del gobierno sucesos políticos específicos, o cómo influye en el consumo una campaña publicitaria determinada).
En definitiva, esta técnica constituye un instrumento potente (adecuado sobre
todo para el estudio de cambios en un periodo de tiempo breve y que hasta ahora se
ha usado sobre todo para sondeos de opinión y estudios de mercado), que, sin embargo, no está exento de problemas: el primero son las limitaciones del cuestionario
autocumplimentado (no podemos saber qué miembro de la familia responde al cuestionario) y las encuestas longitudinales (saber que lo están entrevistando durante un
periodo de tiempo puede alterar el comportamiento del sujeto estudiado; volveremos sobre esto en el apartado 5.9.2).
5.8.
FASES PREVIAS A LA RECOPILACIÓN DE DATOS
En este apartado planteamos algunas observaciones sobre las fases previas a la realización de la encuesta propiamente dicha. Se trata de las entrevistas exploratorias
preliminares, la prueba del cuestionario, la preparación de los entrevistadores (y su
supervisión una vez iniciado el proceso de realización de las encuestas), y los primeros contactos con los sujetos que van a entrevistarse.
El estudio exploratorio preliminar. Para poder formular las preguntas adecuadas, el investigador debe conocer perfectamente el problema objeto de estudio
antes de empezar a redactar dichas preguntas. Esto es se aplica sobre todo al caso
del cuestionario estandarizado, que, al estar compuesto de preguntas cerradas,
exige que el investigador conozca no sólo las cuestiones, sino también todas las
posibles respuestas. Según Schuman y Presser «los investigadores debe empezar
con entrevistas de preguntas abiertas realizadas a muestras de la misma población
objeto del estudio y utilizar sus respuestas para construir las opciones de respuesla
propuestas para las preguntas cerradas, de tal forma que reflejen la esencia y las
palabras de lo que los sujetos manifiestan de manera espontánea [ ... ]. Esta consideración es tan obvia que hacerla resulta casi embarazoso, si no fuera porque en la
práctica se pasa por alto con frecuencia» [Schuman y Presser, 1981, 108].
En esta fase exploratoria preliminar se utilizan diversas técnicas, que van evolu·
cionando desde los primeros instrumentos poco estructurados y marcadamente cualitativos hacia instrumentos cada vez más estructurados. En esta secuencia podemos
mencionar las siguientes técnicas: entrevistas libres a observadores escogidos, en·
!revistas no dirigidas a miembros de la población objeto de estudio, entrevistas con
preguntas abiertas (pero estandarizadas) realizadas a la población objeto de estudio,
pruebas de preguntas o partes específicas del cuestionario realizadas a famili~
amigos y compañeros de trabajo, para comparar diferentes formulaciones, etc.
LA ENCUESTA POR MUESTREO
189
En todos estos casos se tratará por lo general de entrevistas y pruebas realizadas por los investigadores, a los que se les plantea el problema de comprender las
distintas formulaciones y facetas de los fenómenos a estudiar.
El pretest. Tras la fase exploratoria preliminar viene la redacción del cuestionario. Cuando se tiene la versión casi definitiva del cuestionario, comienza la fase de
prueba con lo que se conoce como el pretest.
Conviene recordar que una de las características del cuestionario estandarizado
es su rigidez, ya que no se puede hacer nada para modificarlo. Cualquier cambio no
sólo sería costoso (por la reimpresión de los cuestionarios), sino que además conllevaría la pérdida de las entrevistas ya realizadas. Por tanto, es imprescindible identificar todos los cambios que sean necesarios antes de empezar con la fase de recopilación de datos propiamente dicha: por ello se prevé una especie de «ensayo general»,
que tiene todas las características de la encuesta definitiva.
Salvo en el caso de investigaciones muy costosas (para las que es recomendable
llevar a cabo una encuesta piloto), será suficiente un pretest con varias decenas de
casos 14• Éste se realizará sobre una muestra de sujetos con las mismas características
que los individuos de la población estudiada (procurando cubrir una cierta variedad
social en cuanto a género, edad, estudios, etc.), y las entrevistas las llevarán a cabo
los mismos entrevistadores y bajo las mismas condiciones que la entrevista propiamente dicha (en casa del entrevistado, etc.).
Uno de los objetivos del pretest es determinar la duración de la entrevista: a
menudo este cuestionario previo es más largo que la versión final y contiene demasiadas preguntas, algunas de las cuales se eliminarán en función de los resultados de
las pruebas. Hay que añadir que si después de estos cambios se obtiene un cuestionario muy distinto del inicial, éste tendrá que probarse de nuevo: como escribe
Sheatsley [1983, 228], «es un error común escribir preguntas completamente nuevas, reformular otras, presumir de haber hecho un recorte de 1Ominutos eliminando algunas partes, y mandar la nueva versión a la calle sin haberla probado de
nuevo».
Preparación y supervisión de los entrevistadores. Ya hemos apuntado que cuando se prevé la participación de entrevistadores (en entrevistas cara a
cara o telefónicas), hay que contar también con la formación de los mismos y la
supervisión durante la fase de recopilación de datos. La preparación consistirá en
una primera reunión del equipo de investigación y los entrevistadores, con el objetivo de presentar la investigación (quién la encarga y sus fines específicos),
describir su diseño (muestreo, identificación de los nombres, modalidades de entrevistas, presencia de otros posibles canales de recogida de información, aparte
de las entrevistas), y exponer con detalle el instrumento de investigación (la encuesta). Se intentará prever todos los problemas que pudieran surgir durante la
14
Sheatsley [1983, 226] opina, por ejemplo, que <<no son necesarios más de 12-25 casos para
darse cuenta de los puntos débiles del cuestiona~im> y sugiere asignar estas entrevistas de prueba a
tres o más entrevistadores (elegidos entre los más expertos del grupo), encargando a cada uno al
menos tres entrevistas, y a continuación celebrar una reunión colectiva para comentar los resultados
de las pruebas.
190
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
realización de las encuestas, a fin de garantizar una línea de comportamiento común a todos los entrevistadores.
Después de esta primera reunión se realizarán las entrevistas de prueba (el pretest), tras lo cual se celebrará un segundo encuentro para debatir sobre el funcionamiento del instrumento 15 • Una vez redactada la versión definitiva del cuestionario
comenzará la encuesta propiamente dicha, durante la cual convendrá celebrar otra
reunión con los entrevistadores para hacer un seguimiento común de su evolución (a
fin de definir líneas de acción comunes para resolver los problemas que hubieran
podido surgir). Durante la realización de la encuesta se contará con supervisores que
desempeñarán una función de asesoramiento (resolución de problemas surgidos durante la encuesta) y de control (comprobar que las entrevistas se hayan realizado
efectivamente, etc.) 16 •
El contacto inicial con los sujetos entrevistados y el problema de los rechazos. Probablemente el momento más delicado de toda la entrevista es el primer
contacto, cuando el sujeto seleccionado debe tomar la decisión de aceptar que lo
entrevisten o no. No procede detenerse en los sentimientos de sospecha, desconfianza o inseguridad que inevitablemente pueden aparecer en su mente. Al tratarse de una decisión rápida, es determinante la forma en que se presenta el entrevistador, su apariencia externa (atuendo, etc.) y las motivaciones que expone (y
las argumentaciones que deberá elaborar en caso de duda o rechazo).
En su presentación, el entrevistador deberá preocuparse por dejar claro:
a) quién ha encargado la investigación; b) cuáles son sus objetivos; e) por qué se
dirigimos precisamente a él/ella. Deberá, además, d) destacar la importancia de su
colaboración, así como e) asegurarle el anonimato de sus respuestas. Si es posible, resulta muy útil que esta presentación se haga también de forma preliminar
con una carta enviada al entrevistado unos días antes del primer contacto.
La argumentación más importante para ganarse la confianza del entrevistado
será probablemente la relativa al anonimato. Se ha demostrado, por ejemplo, que es
más fácil obtener respuestas sobre el comportamiento electoral cuando el cuestionario es claramente anónimo (simulación de la votación mediante la introducción de
una ficha autocumplimentada en una urna, similar a las urnas electorales), que en el
caso de una entrevista cara a cara.
Otros dos elementos decisivos son la institución que encarga el estudio y la
figura del entrevistado. Si, por ejemplo, una investigación la encarga la administración municipal y va precedida de una carta de presentación y solicitud de colaboración firmada por el alcalde de la ciudad, el porcentaje de rechazos será menor que si
la encarga un instituto de investigación desconocido. Por ejemplo, se sabe que en
España los sondeos realizados por el Instituto Nacional de Estadística tienen una
15
Después de estas reuniones será útil resumir todas las indicaciones en una serie de instrucciones
escritas, que el entrevistador podrá utilizar como referencia para las entrevistas.
16
El hecho de que se controle su labor también puede tener un efecto motivador para el entrevis·
tador. En general se suelen realizar controles aleatorios a los entrevistados, normalmente telefónicos,
con la repetición de algunas preguntas clave para comprobar la congruencia con las informaciones
recogidas por el entrevistador.
LA ENCUESTA POR MUESTREO
191
tasa de rechazos muy inferior al resto de sondeos. Lo cual no es de extrañar, ya que
las encuestas las realizan los ayuntamientos, que a menudo emplean como entrevistadores a los funcionarios municipales. Estos funcionarios, sobre todo en los pueblos pequeños, suelen ser conocidos por la población, gracias a lo cual los entrevistados no sienten desconfianza hacia ellos 17 •
ANÁLISIS SECUNDARIO Y ENCUESTAS SUCESIVAS
5.9.
El proceso de la encuesta por muestreo que hemos presentado hasta el momento no es
el único posible. Aquí hemos presentado el caso en el que el mismo investigador: a)
produce los datos, y b) los analiza al mismo tiempo (o en cualquier caso en un plazo
de tiempo limitado, por ejemplo, varias semanas). En la actualidad, son cada vez más
frecuentes las investigaciones realizadas sobre bases de datos preexistentes, así como
las encuestas sucesivas.
5.9.1.
Análisis secundario
Cuando el científico social planifica su investigación tiende a concebirla como un
proceso autónomo y cerrado en el que él mismo produce y analiza los datos sociales. El investigador parte del supuesto (y de la legítima ambición) de que va a
afrontar interrogantes nuevos y originales. La opción de afrontarlos con datos recopilados por otros podría parecer limitada. Nada más lejos de la verdad. Es posible
hacer una investigación original con datos ya existentes. La investigación sobre la
desviación de Sampson y Laub (Crime in the Making), de la que hablamos en el
segundo capítulo, es un buen ejemplo de ello.
Análisis secundario. Se trata de una investigación realizada sobre datos de encuesta por muestreo recopilados previamente y disponibles en forma de matriz de
datos. Es por tanto una forma de reanálisis de bases de datos ya existentes. Nótese
que limitamos la aplicación del término «análisis secundario» a datos cuya unidad
de análisis sea el individuo, y que sean de tipo individual (por ello hablamos de la
«matriz de datos»). Hay que distinguir el caso en que los datos se conocen sólo de
fonna agregada (por ejemplo, sobre una base territorial, como sucede en las fuentes
estadísticas oficiales) del caso en que se reanalizan las tablas o los resultados de
investigaciones anteriores.
Durante varias décadas la investigación social ha avanzado según el modelo
tradicional del investigador que plantea el problema, formula el diseño de la investigación, recoge los datos y después los analiza. En el curso del tiempo este procedimiento se ha ido encontrando con diversos problemas. En primer lugar, el desarrollo de la disciplina ha ido ampliando cada vez más las exigencias del investigador.
Por ejemplo, si para los primeros investigadores que estudiaron empíricamente la
relación entre el rendimiento escolar y la clase social podía ser suficiente un estudio
17
Hablaremos con más detalle sobre el tema de los rechazos en el capítulo 8.
192
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
realizado en un solo instituto, para los investigadores posteriores, el objetivo de
aportar una contribución original planteaba la exigencia de ampliar la base empírica, la posibilidad de hacer comparaciones entre diversos institutos, entre diferentes
grupos sociales, entre la ciudad y el campo, entre el norte y el sur del país (y
posteriormente también entre países). De forma análoga, si en los inicios incluso
una simple distribución de frecuencia univariada o unas tablas bivariadas podían
aportar contribuciones originales, con el tiempo se planteó la exigencia de llevar a
cabo análisis más sofisticados, que estudiaran el efecto simultáneo de más variables
(análisis multivariado), lo que conlleva disponer de muestras de grandes dimensiones. En definitiva, en poco tiempo la exigencia de una mayor sofisticación ha implicado un rápido aumento de los costes de investigación, lo que ha hecho que
quede fuera del alcance de la mayoría de los investigadores.
Actualmente existen dos tendencias. Por una parte, resulta evidente que las investigaciones realizadas en el pasado ofrecen diversas posibilidades para seguir profundizando en ellas de manera original e innovadora, por varios motivos. En primer lugar, porque normalmente el análisis de los datos se limita a una parte de lo
que éstos, en su conjunto, pueden decir. En segundo lugar, por los continuos avances teóricos de cada disciplina, que conforme pasa el tiempo va formulando nuevos
interrogantes. Además han surgido nuevas técnicas estadísticas que permiten responder hoy, con los nuevos instrumentos de análisis disponibles, a interrogantes
antiguos. Todo ello ha llevado a los investigadores a retomar bases de datos ya
existentes, para reanalizarlas.
Este hecho se ha visto favorecido por el desarrollo de la informática, que gracias a las redes y a los programas comunes permite acceder y utilizar fácilmente
bases de datos recopilados en cualquier parte de un país o del mundo y en cualquier
momento. También se ha beneficiado de la aparición de los archivos de datos, instituciones dedicadas a la recogida y sistematización de las bases de datos sobre las
investigaciones realizadas, a la documentación de las modalidades de investigación,
a la uniformización de los criterios de organización de los datos, y a su distribución
(a cambio de una modesta aportación económica) para todo aquel que lo solicite ts.
Al mismo tiempo, la comunidad científica se ha organizado en el plano de la
recopilación de datos nuevos, promoviendo la creación de agencias cuyo objetivo es
reunir los recursos necesarios para esta tarea tan costosa. Los datos se ponen a disposición de todos los investigadores. Así nacieron las encuestas orientadas específicamente al análisis secundario, que no tienen un tema único: en ciertos casos sí se sitúan
en un terreno disciplinar específico (el comportamiento electoral, las escalas devalo-
18 El más importante de estos archivos es ellnter-university Consortiumfor Política/ and Social
Research (ICPSR), de la universidad de Michigan, fundado en 1962, que recopila datos sobre Estados
Unidos y también sobre otros países (actualmente dispone de más de 30000 bases de datos); un
equivalente europeo lo constituye el Economic and Social Research Council Data Archive (ESRC·
DA), activo desde 1967 y ubicado en la Universidad de Essex (Reino Unido). También cabe destacar
el Zentral Archive para la investigación social empírica de la Universidad de Colonia. En esta institución se archivan datos, cuestionarios y códigos internacionales que se pueden solicitar para realizar
investigaciones.
LA ENCUESTA POR MUESTREO
193
res, la movilidad social, etc.); otras veces se trata de las denominadas encuestas multipropósito, que abarcan un amplio espectro de problemas sociales.
Las ventajas de estos avances son evidentes: ahorro en los costes de investigación, garantía de rigor de la investigación cuando se realiza bajo el control de la
comunidad científica, posibilidad de realizar estudios de gran envergadura también
para los investigadores con pocos recursos. A ello se añade el hecho de que encargar
la labor de la recopilación de datos a instituciones sólidas (por ejemplo, ligadas a
fundaciones, a universidades, a la comunidad científica, etc.), abre la posibilidad de
repetir la misma investigación durante largos periodos, lo que permite incluir la
variable tiempo en las investigaciones sociales (tema que trataremos en el siguiente
apartado).
Sin embargo, todo ello también conlleva ciertas limitaciones. Dado que el investigador no tiene control alguno sobre el proceso de recopilación de los datos, le
resultará casi imposible valorar la calidad de estos datos. Podría ser que la documentación sobre modalidades de recogida de datos, características de la muestra,
forma de proceder de los entrevistadores o tasas de ausencia de respuesta de los
datos recogidos en el pasado fuera insuficiente; además, es posible que ya no fueran
perceptibles ciertos errores cometidos en la fase de memorización o tratamiento de
los datos. Los datos recogidos por las nuevas empresas de sondeos que se dedican
expresamente al análisis secundario deberían estar exentos de estos errores.
El análisis secundario, en general, plantea otras limitaciones serias. La división
del trabajo que se establece entre quien plantea las preguntas de la investigación y
analiza los datos, por una parte, y quien recoge estos datos, por otra, puede conllevar ciertas limitaciones, en el sentido de que algunas preguntas importantes podrían quedarse sin responder por falta de datos relativos a ellas. Además, puede
generar investigaciones realizadas a partir de datos disponibles, sin que se formulen hipótesis teóricas previas: «algunos investigadores obtienen un conjunto de
datos, aplican las operaciones estadísticas habituales, y luego deciden cuál es el
problema a estudiar[ ... ], pero el enfoque de «datos en busca de análisis» lleva
sólo a resultados triviales y previsibles» [Kiecolt y Nathan, 1985, 14].
Metaanálisis. Se trata de una propuesta consolidada en los últimos años en países donde la investigación social está más desarrollada (en particular, en Estados
Unidos) y ha producido ya una gran cantidad de logros empíricos que plantea con
urgencia el problema de nuevas formas de síntesis. El metaanálisis es un método de
selección, integración y síntesis de estudios que tratan sobre el mismo tema, a partir
de los resultados de los estudios y no a partir de los datos, como sucede con el
análisis secundario. Se trata, pues, de una «integración de resultados>> más que un
«reanálisis de los sujetos». Como escribe Glass, que fue quien introdujo el término
metaanálisis:
El análisis primario es el análisis original de los datos de una investigación [... ]. El
análisis secundario es el reanálisis de los datos para responder a las preguntas
originales con técnicas estadísticas mejoradas, o bien para responder a nuevos
interrogantes con datos antiguos [... ]. El metaanálisis, en cambio, es un «análisis de
análisis» [... ], es el análisis estadístico de una amplia colección de resultados deri-
194
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
vados de estudios sobre los individuos, para llegar a una integración de los resultados [Glass, 1976, 3].
El metaanálisis aplica procedimientos estadísticos para integrar los resultados
de las investigaciones consideradas. Esta técnica se ha desarrollado paralelamente
a la consolidación de las bases de datos informatizadas, que permiten, mediante el
uso de palabras clave, localizar con cierta facilidad las investigaciones realizadas
sobre un tema específico. Glass y otros colegas, por ejemplo, estudiaron con esta
técnica la influencia del tamaño de la clase sobre el aprendizaje de los alumnos,
después de encontrar unas 80 investigaciones sobre el tema. El análisis evidenció
la fuerte correlación, prácticamente lineal, entre los niveles de aprendizaje y el
tamaño de la clase, llegando a la conclusión de que «no existe ninguna duda de
que, cuando el resto de condiciones se mantienen invariables, se aprende más en las
clases con un menor número de alumnos» [Glass, McGraw y Smith, 1987, 42].
Utilizando la misma técnica, Rotton y Kelly [ 1985] llevaron a cabo una curiosa
investigación con la que quisieron poner a prueba la creencia popular de que el ciclo
lunar influye en el comportamiento humano. Para ello recopilaron los resultados de
3 7 investigaciones empíricas sobre el tema, que relacionaban el ciclo lunar con
diversos tipos de comportamientos anómalos desde el punto de vista psíquico y
social, como ingresos en hospitales psiquiátricos, suicidios o conductas autodestructivas, llamadas a servicios telefónicos de ayuda psiquiátrica, homicidios y otros
actos delictivos, etc. Del metaanálisis de los resultados de estas investigaciones resultó que no existe ninguna relación estadísticamente significativa entre el ciclo
lunar y los comportamientos mencionados.
5.9.2.
Encuestas sucesivas (diacrónicas)
1
A xrtnlfbUÚCJ11 t:}\.,'tflTC"e"ptd llt:'YÍJ1rdO!et:fl ¡;¡-c-JpJ!OJÍJ
.5; y' J¡ t'rdOJiiTll\; flfl)-eJtp~ll­
mentos en el capítulo 4, destacamos el hecho de que una variable puede «variar>),
tanto entre observaciones, que suceden en el mismo momento, como en el tiempo,
sobre una misma observación. Por ejemplo, si queremos estudiar la relación que
existe entre las variables conservadurismo político y edad, podemos registrar el
conservadurismo político de una muestra de sujetos de distintas edades y ver
cómo varía al variar la edad, o podemos estudiar una muestra formada por los
mismos sujetos a lo largo de un intervalo de tiempo, repitiendo el registro de sus
opiniones políticas en varios momentos distintos, para ver cómo varían estas opiniones con el paso de los años.
El primer ejemplo sería un estudio transversal, el segundo sería un estudio longitudinal. Hasta ahora en este capítulo hemos hablado de manera implícita de encuestas transversales. Pero todas las técnicas tratadas (en particular, la del cuestionario estandarizado) pueden utilizarse también para estudios longitudinales. Por
tanto, podemos hablar de la encuesta longitudinal, cuando la investigación se realiza en varias ocasiones sucesivas sobre los mismos sujetos. Obviamente, con esta
distinción estamos abordando el problema nada despreciable de la introducción de
la variable «tiempo» en la investigación social. Por fundamental que sea para las
LA ENCUESTA POR MUESTREO
195
ciencias sociales el estudio del cambio, éste es muy dificil de afrontar con los instrumentos de los que disponemos en la actualidad. La encuesta por muestreo, por el
hecho de ser una especie de fotografia instantánea tomada en un momento concreto,
se presenta como un instrumento particularmente inadecuado bajo este punto de
vista. La encuesta longitudinal 19 constituye una posible solución a este problema.
Encuestas longitudinales. La técnica de la encuesta longitudinal, es decir, la
entrevista que se repite en varias ocasiones sobre los mismos sujetos, la propuso
Lazarsfeld [1948] a los investigadores sociales en los años cuarenta, después de
haber experimentado con una muestra de electores de Ohio durante seis meses, en la
campaña para las elecciones presidenciales de 1940, para estudiar los efectos de la
propaganda electoral. El término inglés con el que se designa este tipo de encuesta
es pane/ 20 (por lo que a veces se habla de encuesta panel o panel).
Las encuestas longitudinales plantean algunos problemas específicos. En primer
lugar está la cuestión de la «mortalidad» de la muestra, es decir, la reducción del
tamaño de la muestra que se registra inevitablemente en cada nueva «oleada» (en
cada nueva fase de recopilación de datos), por los motivos más dispares (rechazos,
traslados, muertes, etc.). Además, las encuestas previas pueden influir en las posteriores: ya hemos recordado la influencia de la memoria y del aprendizaje que surge
cuando se replantean las mismas preguntas; también podemos recordar el hecho de
que el sujeto estudiado, al sentirse objeto de una atención especial, puede modificar
su conducta normal, por ejemplo, podría estar más informado sobre la política
cuando sabe que le van a hacer preguntas al respecto, etc.).
La repetición de la encuesta sobre los mismos sujetos no es, sin embargo, la
única forma de realizar un estudio longitudinal. Otra solución es la encuesta retrospectiva (transversal), que consiste en una encuesta transversal normal (que se realiza, por tanto, una sola vez) en la que a los sujetos se les plantea una serie de preguntas sobre su pasado. Las limitaciones de esta solución son evidentes, ya que confia
en el recuerdo y en la veracidad del relato de hechos pasados.
Otra posibilidad sería la conexión de bases de datos censales y administrativos,
que consiste en relacionar datos procedentes de fuentes distintas, como censos, padrones municipales, registros de los centros de salud locales, etc. Esto permite relacionar datos individuales (propiedades socioeconómicas, acontecimientos demográficos, sanitarios, etc.), de distintas fuentes registrados en momentos diferentes, y
observar la variación en el tiempo de datos procedentes de la misma fuente, por
ejemplo, variaciones de tipo individual entre dos censos sucesivos. La limitación de
196
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
este método reside en la pobreza de estos datos (que se reducen fundamentalmente
a lo que hemos denominado propiedades sociodemográficas básicas).
Encuestas transversales repetidas. Una manera de incluir el factor tiempo en la investigación, sin entrevistar a las mismas personas, son las encuestas transversales repetidas 21 , que consisten en registrar la misma información en momentos diferentes, pero
no sobre los mismos sujetos, sino sobre muestras de individuos distintas. Obviamente
debe cumplirse la condición de que dichas muestras sean comparables entre sí (el diseño de la muestra debe ser idéntico en las distintas encuestas) para garantizar que las
posibles diferencias surgidas entre las encuestas se deban a cambios reales en la población y no a variaciones en la composición de la muestra.
Con este tipo de encuestas se pueden captar cambios de tipo agregado (por ejemplo, cómo cambian los valores religiosos o los hábitos de consumo de una población),
pero no cambios individuales; por ello sigue siendo muy dificil analizar las causas del
cambio, que se pueden identificar más fácilmente cuando la variación se registra de
manera individual (con encuestas longitudinales) y, por tanto, puede relacionarse con
otras variables individuales. Un ejemplo clásico de encuestas transversales repetidas
lo constituyen los National Election Studies que se realizan en muchos países en cada
cita electoral sobre muestras representativas de electores, utilizando cuestionarios que
contienen prácticamente las mismas preguntas: ello permite observar la variación de
la opinión pública en el tiempo. En España, encontramos ejemplos de este tipo en
algunas de las series de barómetros del CIS, como, por ejemplo, la serie de expectativas económicas, o la serie de opinión pública y política fiscal, o la serie de latinobarómetro, etc. (ver también el siguiente apartado) 22 •
El problema general de todos los diseños de investigación que incluyen la variable «tiempo» radica en su coste: para un estudio efectivo sobre el cambio no basta
sólo con recopilar datos en dos ocasiones, sino que es indispensable repetir la encuesta durante un periodo de tiempo largo (que podría llegar a durar décadas). De
ahí la necesidad de confiar este tipo de estudios a instituciones que puedan garantizar esa continuidad a largo plazo inviable para investigadores individuales o grupos
de investigación aislados.
5.10.
BASES DE DATOS EN ESPAÑA Y OTROS PAÍSES
En este apartado presentamos algunos de los numerosos data set de series de encuestas disponibles en España y en otros países (sobre todo en Estados Unidos y la
Unión Europea). Estos estudios se llevan a cabo mediante entrevistas realizadas a
los mismos individuos en distintos momentos (encuestas longitudinales), usando el
21
Lazarsfeld introdujo, en el artículo mencionado [Lazarsfeld, 1948], la distinción entre estudios
de panel y estudios trend (éstos últimos coinciden lo que nosotros llamamos «encuestas transversales
repetidas>>).
22
Conviene destacar que en estas series no siempre se mantienen todas las preguntas en el
cuestionario, aunque sí una gran mayoría de ellas.
LA ENCUESTA POR MUESTREO
197
mismo instrumento o encuesta para entrevistar a distintos individuos en distintos
momentos (encuestas transversales repetidas), o una combinación de ambas opciones. Normalmente estas series de encuestas tratan aspectos de contenido social, como
los cambios económicos y demográficos, las condiciones de salud y las conductas
sanitarias, la enseñanza y la movilidad social, la participación política, y otras actitudes u opiniones. Estas bases de datos representan sólo una fracción de todas las
series disponibles en ciencias sociales, por lo que una exploración más detallada de
los catálogos de los bancos de datos y las agencias oficiales revelarían muchas más.
Las consideraciones que se presentan a continuación pretenden servir como guía
genérica al lector.
5.10.1. Estudios transversales repetidos
En España, el Centro de Investigaciones Sociológicas (CIS) es uno de los principales organismos públicos dedicado a la realización de estudios sobre la realidad social y política española. Desde 1963 hasta la actualidad ha realiza una media de
entre 30 y 40 estudios anuales, la mayoría de los cuales proceden de encuestas y
están disponibles en su banco de datos. El CIS cuenta con un catálogo que se puede
consultar en la página web de la institución, www.cis.es. Entre los numerosos estudios, existen diversas series de encuestas transversales electorales, como las encuestas preelectorales y postelectorales, de cultura política, o las de coyuntura política y
social, los llamados barómetros de opinión pública.
Los barómetros se realizan con una periodicidad mensual o bimensual y recogen
información sobre aspectos políticos, económicos y coyunturales. Las preguntas de
los cuestionarios de los barómetros no son siempre las mismas, pero en casi todos
ellos se suelen incluir la intención de voto, la evaluación de líderes políticos o de la
situación económica, así como un buen número de características sociodemográficas. Además, desde 1984 hasta la actualidad, el CIS ha realizado una serie de encuestas anuales sobre opinión pública y política fiscal. En el ámbito sanitario, se
han realizado también diversas encuestas de ámbito nacional sobre la salud o la
satisfacción del usuario con los servicios sanitarios. Otro ámbito de reciente aplicación, y del que se dispone de datos individuales transversales, es el relacionado con
las cuestiones de defensa y el ejército. Desde 1997 y con una periodicidad anual o
bianual, el CIS ha elaborado otra serie de estudios bajo el título «Defensa nacional
y profesionalización del ejército». En general, cabe puntualizar que en todas estas
series se repiten algunas preguntas, pero también se van incorporando preguntas
adicionales, que suelen estar más relacionadas con la coyuntura del momento en que
se realiza cada encuesta.
La Fundación Foessa, que fue creada por Cáritas en 1965, ha publicado también cinco informes sociológicos sobre la situación social en España para los años
1967, 1970, 1975, 1980/83 y 1994 y varias series de estudios monográficos sobre
pobreza, género o desigualdad territorial. Los temas principales de estos informes
sociólogicos son la situación económica y política, las reformas sociales, los cambios de valores, la desigualdad y la marginación social. Otra serie de encuestas
ransversales sobre la realidad social en España fue la producida entre 1990 y 1996
198
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
por el Centro de Investigaciones sobre la Realidad Social (CIRES). Esta organización privada realizó durante el periodo mencionado encuestas de opinión sobre
diversos temas sociopolíticos y para muestras representativas de todo el territorio
español.
El Instituto Nacional de Estadística (INE) es otra institución pública que dispone de datos individuales, en este caso microdatos, aunque su fmalidad principal es
la actividad estadística pública y la difusión de datos estadísticos (en el capítulo 7 se
explica con más detalle el contenido del banco de datos del INE, que se puede
consultar en la página web de la institución, www.ine.es). Los microdatos son los
ficheros que contienen los datos individuales de una estadística. Se trata de ficheros
en formato ASCII estructurados por campos que contienen, para cada registro individual de la encuesta, los valores de cada variable. Las operaciones estadísticas para
las que existen ficheros de microdatos con series disponibles a lo largo del tiempo
son muy variadas, por ejemplo, las referentes al movimiento natural de la población, la encuesta de fecundidad, la encuesta de morbilidad hospitalaria, etc.
Entre las encuestas mencionadas, cabe destacar la Encuesta de población activa
(EPA), que es trimestral y está centrada en las unidades familiares. Se trata de una
encuesta que el INE viene realizando desde 1964. Su finalidad principal es obtener
datos sobre la población activa y sus diversas categorías (ocupados, desempleados),
así como de la población que no está integrada en el mercado laboral (inactivos).
En esta encuesta se seleccionan 3484 secciones censales, de entre las más de 30000
en las que está dividida España. En cada una de las secciones se entrevista una
media de entre 18 y 22 hogares, dependiendo de la provincia. La muestra inicial es
de 64000 familias por trimestre, si bien en la práctica queda reducida a unas 60000
familias entrevistadas de manera efectiva, lo que equivale a unas 200000 personas.
Los resultados individuales en formato de microdatos de la encuesta están disponibles desde el tercer trimestre de 1976.
En el contexto latinoamericano, el Latinobarómetro, que se realiza cada año en
17 países de América Latina, es una de las encuestas transversales repetidas de
referencia internacional, cuyos contenidos se pueden consultar en la pagina web del
proyecto, www.latinobarometro.org. El estudio del Latinobarómetro comenzó en
1995 en ocho países (Argentina, Brasil, Chile, México, Paraguay, Perú, Uruguay y
Venezuela) y se extendió a partir de 1996 a 17 países de América Latina, exceptuando Cuba y la República Dominicana. Gracias a la colaboración con el CIS, esta
encuesta también se realiza en España. El cuestionario recoge preguntas de ternas
variados, tales como democracia e instituciones políticas, economía, integración y
acuerdos comerciales, políticas sociales y distribución de la riqueza, desigualdad de
género, cultura y participación política, y temas relacionados con el medio ambiente. Además, cada año se incluye un bloque temático, así como algunas preguntas
sobre coyuntura. Entre los temas tratados hasta el presente cabe mencionar el comercio y la inversión extranjera, la democracia, los partidos políticos y las instituciones, el fraude y la corrupción, el capital social, la pobreza o el fenómeno de la
inmigración.
Los censos que se realizan cada 10 años en Estados Unidos, aunque se suelen
incluir en la categoría de las estadísticas oficiales (que se discutirán en el capítulo
LA ENCUESTA POR MUESTREO
199
7), son también una rica fuente de datos individuales. Un ejemplo de ello son las
muestras de microdatos integrados de uso público (lntegrated Public Use Microdata Samples, IPUMS), cuya pagina web es www.ipums.umn.edu/usa. A diferencia de
las tablas tradicionales de estadísticas agregadas sobre diferentes áreas geográficas,
estas muestras de microdatos han sido seleccionadas a partir de los registros individuales de personas y hogares inscritos en los censos entre 1850 y 1990. Desde 1960,
la Oficina del Censo (Census Bureau) ha producido las IPUMS en consonancia con
sus esfuerzos de difusión de los datos. Como cabe esperar en series transversales
que abarcan 150 años, las variables que aparecen en el censo de cada año van cambiando, pero en las IPUMS se registran de forma invariable características como la
edad, el género, el origen étnico, los estudios, la participación en el mercado laboral y la composición del hogar.
Otra serie de microdatos producida por la Oficina del Censo de Estados Unidos
es la Current Population Survey (CPS) cuya página web es www.bls.gov/cps. Se
trata de una serie de encuestas longitudinales que se usa mucho para el estudio de
tendencias. La CPS utiliza un diseño que se caracteriza por una muestra de hogares
que son entrevistados durante cuatro meses consecutivos y, después de un paréntesis
de ocho meses, se los vuelve a entrevistar durante cuatro meses más. Los datos de
esta encuestas se suelen tratar como estudios transversales repetidos. Aunque en
esencia la CPS es menos extensa que el censo que se realiza cada diez años, esta
serie de datos incluye muestras de entre 55000 y 60000 unidades de hogares, suficientes para proporcionar estimaciones nacionales y estatales de las características
de la fuerza laboral. Además, incluye otras preguntas relacionadas con el desempleo, los horarios de trabajo, los salarios y otros temas procedentes de cuestionarios
complementarios. La CPS se ha venido realizando desde 1943 pero las series con
microdatos sólo están disponibles desde 1964.
Las series del American National Election Study (ANES), que se inició en
1948, ofrecen datos individuales sobre participación política, valores y actitudes
sociales y políticas, percepciones y opiniones sobre líderes y grupos políticos o de
evaluación de políticas públicas. El tamaño de las muestras de estos estudios oscila entre 1000 y 2500 entrevistados, y también incluyen características sociodemográficas como la edad, el género, el origen étnico, la religión, la ocupación y el
nivel de estudios. Para facilitar la realización de análisis comparados en el tiempo
se ha creado también un base de datos acumulativa que contiene variables básicas
de las encuestas electorales bianuales desde 1952. Los datos están disponibles en
la página web www.electionstudies.org.
Posiblemente una de las encuestas sociales más conocidas es la General Social
Survey (GSS), que se realiza en Estados Unidos desde 1972 con una periodicidad
anual o bianual. El amplio cuestionario de la GSS incluye temas como el empleo, el
trabajo, la educación, la familia, las relaciones interraciales, las relaciones sexuales,
la religión o la ética. Cada año, la GSS también recoge información sobre un tema
específico. Estos módulos exploran más en profundidad cuestiones como la orientación en el trabajo, la religión, el género, la salud mental, el papel del gobierno o las
redes sociales. Los datos están disponibles a través del archivo de la Universidad de
Michigan, en la página web http://webapp.icpsr.umich.edu/GSS/
200
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
Desde 1985 los módulos temáticos de la GSS han adquirido un componente de
comparación gracias al International Social Survey Program (ISSP), que realiza
el mismo cuestionario en varios países. Entre los temas monográficos de los cuestionarios destacan las desigualdades sociales, la distribución de los roles familiares, el papel del gobierno y su intervención en la economía, los valores sociales
(nacionalismo, religión, etc.) Para disponer de una descripción más detallada del
contenido de los cuestionarios en cada recopilación de datos y las características
de las muestras en cada país, se puede consultar la pagina web del proyecto
www. issp.org.
Con la intención de medir el nivel de apoyo y la actitud de los ciudadanos con
relación al Mercado Común Europeo y las instituciones comunitarias, en 1970 se
lanzó una serie de encuestas que con el tiempo se han ido ampliando tanto por sus
objetivos temáticos como por la cantidad de países incluidos en el proyecto. Las
series del Eurobarómetro han ido incluyendo un número cada vez mayor de países
hasta cubrir todos los Estados de la Unión Europea (www.europa.eu.int/comm/
public_opinion). El Eurobarómetro trata temas tan variados como las actitudes hacia las instituciones europeas y el proceso de integración, la energía nuclear, la
religiosidad, el género, los roles en el entorno laboral, el racismo, las tecnologías de
la información, los problemas medioambientales, las condiciones laborales, etc.
Las preguntas del cuestionario común son la edad, el género, el estado civil, el nivel
de estudios, la ocupación, los ingresos, el origen étnico, las orientaciones e identidades políticas, la clase social subjetiva, la religión o la composición del hogar.
Otro proyecto europeo de estudios transversales que está en la actualidad en su
etapa inicial es la European Social Survey (ESS, www.europeansocialsurvey.
org). La ESS es un proyecto comparado que se lleva a cabo cada dos años en 24
países europeos, entre ellos España, y que analiza el cambio y la continuidad de
las actitudes, atributos y comportamientos sociales y políticos de los ciudadanos
europeos.
La World Values Survey (www.worldvaluessurvey.org/services/index.html) es otra
encuesta transversal que se repite en el tiempo y que incluye a España (y más de 50
países a partir de las fases segunda y tercera). En sus cuestionarios se abordan temas
como el significado de la vida y el grado de satisfacción con ésta, los problemas y
asuntos sociales cotidianos, la confianza interpersonal, las creencias religiosas, el trabajo, el tiempo libre, etc. Esta encuesta se realizó en diez países de Europa Occidental y se repitió en otros doce países en la primera fase entre 19 81 y 1983. La encuesta
se repitió y fue ampliando el número de países en los periodos de 1990-1993 y 19951997. La cuarta fase se realizó entre 1990 y 2000. Los datos de esta encuesta están
disponibles para las entidades miembro del ICPSR de la Universidad de Michigan, o
en el Zentral Archive de Colonia, y en el CIS español a través del Archivo de Estudios
Sociales (ARCES) 23 •
Finalmente cabe destacar el Estudio Comparado de Sistemas Electorales (Com·
23
Otras páginas web que pueden ser de utilidad parn el lector: www.icpsr.umich.edu; www.gesis.mg/
ZA/; http://arces.eis.es/.
LA ENCUESTA POR MUESTREO
201
parative Study of Electoral Systems). Se trata de un programa de investigación
desarrollado por equipos que estudian las elecciones y sus resultados en todo el
mundo. Los países que participan en el estudio incluyen un módulo común de preguntas en sus encuestas post-electorales, y los datos que se producen se depositan en
un archivo común. Éste incluye no sólo los datos individuales de encuestas sino
también datos objetivos que contienen información sobre las campañas electorales,
los sistemas electorales, e información demográfica, regional y nacional de cada
país. Todos estos datos se pueden consultar y descargar de forma gratuita en la
página web del proyecto: www.cses.org
5.10.2. Estudios longitudinales
La experiencia de estudios longitudinales en España ha sido más bien escasa hasta el
momento, debido al elevado coste económico y organizativo de los estudios de este
tipo. Entre los estudios del CIS existen algunas series de encuestas longitudinales,
centradas únicamente en el ámbito electoral y con un seguimiento limitado. Concretamente, el CIS ha realizado estudios longitudinales de dos oleadas para las siguientes elecciones celebradas en España: las elecciones generales de 1977, las autonómicas catalanas de 1984, las generales y andaluzas de 1986, las europeas de
1999 y las generales y andaluzas del año 2000. También ha realizado un estudio
longitudinal de cuatro oleadas para las elecciones europeas de 1994.
En el ámbito autonómico, la Fundación Jaume Bofill, una entidad privada, está
realizando un estudio longitudinal sobre las desigualdades sociales en Cataluña que
toma de modelo la conocida encuesta longitudinal británica British Household Panel
Survey. Aunque el tema principal del estudio es la desigualdad, también recoge información sobre otros aspectos de interés social. La primera oleada del panel se realizó
en 2001-2002 y el proyecto prevé al menos la realización de otros tres estudios anuales.
El European Community Panel es otro ejemplo de estudio longitudinal que empezó
en 1994. Esta encuesta la realiza Eurostat (el instituto de estadística de la Unión
Europea) en doce países de la UE, entre ellos España. Las entrevistas personales se
realizan cada año a cerca de 6000 familias. Los temas que trata son variados, por
ejemplo, la salud, las condiciones del mercado laboral, la composición del hogar, la
educación y el nivel de bienestar. Los datos de España de este estudio se encuentran
disponibles en la base de datos del INE.
En Estados Unidos, las encuestas nacionales longitudinales (National Longitudinal Surveys), que representan cinco grupos numerosos de hombres, mujeres y
niños, se empezaron a realizar en 1966 con la recopilación de datos de un grupo de
5020 hombres de edades comprendidas entre 45 y 59 años. En el mismo año se
seleccionó una muestra de hombres de edades entre 14 y 24 años, en 1967, un
grupo de mujeres entre 30 y 44 años, y en 1968 otra de mujeres entre 14 y 24
años, todas de tamaño similar. Estos grupos originales se fueron estudiando cada
dos años, finalizando en 1981 para el grupo de jóvenes y en 1990 para el grupo de
hombres de más edad. En los grupos de mujeres se ha continuado realizando el
seguimiento. En 1979 se seleccionó un nuevo grupo (el NLSY79) de 12686 hom-
202
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
bres y mujeres jóvenes, de edades comprendidas entre 14 y 22 años, del cual se
viene haciendo un seguimiento anual.
Los datos de estas encuestas reflejan la fecha del principio y el final de la trayectoria laboral de cada individuo, con información sobre cada uno de los trabajos desempeñados. Otros datos, como posibles cambios de estado civil, fertilidad, acceso a
ayudas de la asistencia pública o a la prestación por desempleo, se recopilan también
con el mismo formato de historial. Las encuestas dirigidas a mujeres recogen información sobre el cuidado de los hijos, el reparto de las tareas domésticas y actitudes hacia
el trabajo de las mujeres. Las encuestas a los grupos que se están aproximando a la
edad de jubilación incluyen preguntas sobre planes de jubilación y pensiones.
Otra serie de estudios longitudinales realizados en Estados Unidos es el Panel
Study of Income Dynamics, que se inició en 1968 entrevistando a una muestra de
4800 unidades familiares. Esta muestra, que se caracteriza por una sobrerrepresentación de las familias con bajos ingresos, se sigue a lo largo de toda su vida hasta
que exista un cambio en la composición del hogar (por ejemplo, cuando uno de los
hijos se casa y forma otro hogar). Hasta 1997, el seguimiento de la muestra era
anual, y desde entonces se realizan entrevistas cada dos años. Esta encuesta fue
creada para estudiar los factores determinantes de los ingresos familiares, e incluye
preguntas sobre actitudes y comportamientos, trayectorias laborales e ingresos, ayuda
de familiares o amigos, y características sociodemográficas.
En Estados Unidos también existen series de estudios con datos longitudinales
sobre enseñanza, como el National Longitudinal Study ofthe Class of1972 (NLSC72),
el High School and Beyond (HS&B) o el National Education Longitudinal Study
(NELS).
5.11. NUEVAS TENDENCIAS Y NUEVOS RIESGOS
El motivo por el que hemos dedicado tanto espacio a la encuesta por muestreo es
que ésta ha sido siempre y continúa siendo hoy día la técnica de investigación
más difundida en sociología y probablemente en la investigación social en general. Sus procedimientos se han puesto a punto y se han probado mediante miles
de investigaciones en Estados Unidos y en otros países occidentales en los años
cincuenta y sesenta, hasta consolidarse un modelo estándar que sigue siendo
válido en la actualidad 24 •
Sin embargo, en los últimos años están surgiendo algunas tendencias que despiertan una cierta preocupación. Se trata de que, en el campo de la investigación
mediante encuesta por muestreo, estamos asistiendo, tanto a escala nacional como
internacional, a un creciente y grave distanciamiento entre el momento de la elaboración teórica, el de análisis de los datos, y el de recopilación de los mismos. Las
causas pueden ser varias: la disponibilidad de archivos de datos ya recogidos y listos
24
Muchos de los manuales escritos en Estados Unidos a finales de los años sesenta y principios de
la década siguiente siguen siendo útiles y se siguen reeditando.
LA ENCUESTA POR MUESTREO
203
para su elaboración sobre fenómenos sociales muy diversos, o la existencia de empresas especializadas en la realización de encuestas, que ofrecen servicios en poco
tiempo y a precios reducidos liberando al investigador de la tarea de organizar la
recogida de datos de campo, o la difusión de la investigación social que impone
muestras cada vez más numerosas, que sólo puede ser gestionadas por organismos
especializados, lo que margina a las investigaciones de menor envergadura.
La encuesta por muestreo clásica, tal y como la hemos descrito aquí, pasaba por
fases controladas y siempre directamente gestionadas por el investigador (o el equipo de investigación). El investigador definía las hipótesis, y a partir de ellas construía una primera versión del cuestionario; él mismo se encargaba personalmente de
supervisar el estudio exploratorio. Para ello, elegía a los entrevistadores, los formaba, mantenía con ellos una relación directa durante la recopilación de datos, organizaba y controlaba la fase de codificación, y por último procedía al análisis de dichos
datos. Es cierto que había una separación entre la función del investigador y la
función del entrevistador (debido a la imposibilidad fisica del investigador de realizar centenares de entrevistas), pero el proceso de recogida de la información estaba dirigido y controlado paso a paso por el investigador.
Actualmente, los modelos más comunes son otros. El que más se aleja del modelo clásico es aquel en el que el investigador se limita a analizar datos ya recopilados por otros, lo que hemos denominado análisis secundario. Otro modelo muy
frecuente es aquel en el que el investigador prepara el cuestionario, pero encarga la
recopilación de los datos a una empresa de sondeos.
En el manual de los años setenta del Institute for Social Research de la Universidad de Michigan, que era partidario de un enfoque conductual, se recomendaba
que los entrevistadores estuvieran al corriente de los objetivos de cada pregunta y
que el director de la investigación aclarara con ellos cualquier posible fuente de
dudas [Isr 1976, 4]. En otras palabras, se consideraba importante que, aunque hubiera una clara separación entre las figuras del investigador y el entrevistador, se
estableciera un contacto sólido entre ambos y que el investigador pudiera comunicar
al entrevistador las motivaciones específicas de cada pregunta. Hoy día esto es menos frecuente, o incluso inexistente cuando el investigador trabaja sobre datos ya
recogidos y codificados, o cuando subcontrata la recogida de datos a una empresa
de sondeos. En ese caso no tiene contacto directo con los entrevistadores, sino con
un empleado de la empresa de sondeos. Y papel del investigador se reduce al de un
mero instrumento que registra, una prolongación del cuestionario.
Los entrevistadores profesionales hoy hacen una entrevista sobre los jóvenes y
la droga, ayer realizaron una sobre el consumo de cosméticos y mañana llevarán a
cabo otra sobre la popularidad de un presentador de televisión. Todas estas entrevistas se realizan con el mismo estilo profesional e impersonal, y el sociólogo que
dirige el estudio no tiene la posibilidad de reunir a los entrevistadores, explicarles
cuáles son los objetivos de la investigación y discutir con ellos las reacciones de los
entrevistados, es decir, formar un grupo y aprovechar su experiencia para entrar en
contacto, aunque no directo, con los sujetos estudiados.
De este modo se crea una distinción entre las partes nobles de la investigación
(desarrollo teórico, análisis estadístico, interpretación de los resultados) y las partes
204
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
vulgares (la producción o recopilación de información), que se subcontratan, y que
Gilli [ 1971, 128] llamaba los «peones de la investigación». El investigador no sólo
delega en otros estas tareas, sino que renuncia también a su control. Esta automaticidad en la fase de recopilación de los datos y esta falta de control del investigador
provocan una disminución de la calidad de la producción de la evidencia empírica.
Esta reducción de la calidad resulta desconcertante, sobre todo si pensamos que
en el modelo actual de investigación social se dedica una gran atención al análisis de
los datos. Por un lado nos preocupamos cada vez más por crear modelos de análisis
estadístico multivariados con un alto grado de sofisticación, y por otro nos preocupamos cada vez menos por saber qué registran efectivamente esas variables manipuladas con tanta perfección. Debemos denunciar la escasa sensibilidad hacia la «fidelidad» de los datos [Maradi; 1990] que conlleva un grave riesgo: que realicemos
operaciones muy sofisticadas con datos inconsistentes, y como consecuencia acabemos generando investigaciones desechables.
5.12. SÍNTESIS DEL CAPÍTULO 5
l.
2.
3.
La encuesta por muestreo se basa en la recogida de información preguntando
a los individuos que son objeto de la investigación, que forman una muestra
representativa, mediante un procedimiento de cuestionario estandarizado, con
el fin de estudiar las relaciones entre las variables. El instrumento de investigación está formado por dos partes fundamentales, las preguntas y las respuestas, que pueden formularse de forma estandarizada o de manera libre.
Cuando ambas partes son estandarizadas, estamos ante el llamado cuestionario, que es el instrumento más difundido para la producción de datos en investigación social.
El investigador que decide explorar la realidad social preguntando directamente a los actores sociales se encuentra con dos dilemas. El primero está
relacionado con la oposición entre la idea de que la realidad social se puede
conocer de forma objetiva (posición objetivista), y la concepción de que el
conocimiento sólo puede nacer de la interacción entre el sujeto que estudia y
el sujeto estudiado (posición constructivista). El segundo dilema surge de la
contraposición entre quienes piensan que en el mundo social existen regularidades que se registran en la actuación individual (posición uniformista) y
quienes afirman que todo acto social es un hecho único (posición individualista). El investigador que decide utilizar la técnica de la encuesta por muestreo para producir los datos sociales ha resuelto los dos dilemas eligiendo la
primera alternativa de cada uno de ellos.
Otra limitación de esta técnica tiene que ver con la fiabilidad del comportamiento verbal, y plantea dos problemas distintos. El primero se refiere a las
conductas socialmente deseables: si en una cultura una actitud o un compor·
tamiento determinados tienen una connotación negativa, el entrevistado puede estar tentado de atribuirse la actitud o el comportamiento socialmente adecuados, en lugar de los reales. La segunda cuestión es la de la falta de opinión
LA ENCUESTA POR MUESTREO
205
(o seudoopiniones): en el curso de una entrevista puede suceder que al preguntar a los sujetos por temas complejos sobre los que no tienen una opinión,
éstos contesten al azar, porque no se atreven a confesar que no tienen una
opinión al respecto.
·. En función del contenido, las preguntas pueden clasificarse en tres tipos,
según se refieran a propiedades sociodemográjicas básicas, actitudes o comportamientos. En función de la forma, las preguntas pueden ser abiertas y
cerradas.
'· El modo en que se formula una pregunta puede influir enormemente en la
respuesta. Para evitar errores en la formulación, proponemos una serie de
sugerencias sobre la sintaxis, el lenguaje, el contenido, la focalización en el
tiempo, los efectos de la memoria, el orden de las preguntas, el número de
opciones de respuesta, y los modos de afrontar los problemas de las conductas
socialmente deseables y la ausencia de opinión.
l.
En algunas ocasiones se usa la llamada batería de preguntas, que consiste en
una serie de preguntas de contenido bastante similar que se formulan del mismo modo y se presentan al entrevistado en bloque. De esta forma se ahorra
tiempo y espacio (en el cuestionario), la comprensión del mecanismo de respuesta resulta más fácil para el entrevistado, se mejora la validez de las respuestas y se facilita la construcción de índices de síntesis de las preguntas de
la batería.
Existen tres formas fundamentales de realización de las encuestas: la entrevista cara a cara, la entrevista telefónica y el cuestionario autocumplimentado.
En la entrevista cara a cara, el entrevistador desempeña un papel muy importante, por lo que es fundamental minimizar los efectos de su presencia. La
entrevista telefónica permite reducir el tiempo y los costes de la investigación
y hace más sencilla la formación y el control de los entrevistadores. Sin embargo el entrevistado se implica menos, no es posible utilizar elementos de
apoyo visual, las personas que no tienen teléfono no pueden incluirse en la
muestra, y resulta muy dificil acceder a ciertas categorías sociales. El cuestionario autocumplimentado puede realizarse de manera individual o en grupo;
en el primer caso la situación más frecuente es la del cuestionario postal.
l. La recopilación de información suele ir precedida de las siguientes operaciones: entrevistas exploratorias preliminares, pretest de prueba del cuestionario,
preparación (y supervisión una vez iniciado el trabajo de campo) de los entrevistadores y contacto con las personas a entrevistar.
~.
El análisis secundario consiste en un nuevo análisis de los datos de una encuesta por muestreo realizada con anterioridad. En la actualidad este tipo de
análisis se ha visto muy favorecido por el desarrollo de la informática, que
facilita enormemente el intercambio de bases de datos y archivos.
Podemos introducir la variable «tiempo>> en la encuesta por muestreo mediante la realización de encuestas longitudinales (panel studies) o la repetición de encuestas transversales (repeated cross-sectional surveys). En el primer caso se trata de repetir la encuesta sobre los mismos sujetos en momentos
distintos, en el segundo se repite la encuesta, pero sobre una muestra repre-
'·
206
1O.
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
sentativa (y equivalente) de sujetos distintos.
En los países donde la investigación social está más desarrollada se han consolidado en los últimos años una serie de programas de investigación con un
alcance temporal amplio y cuyo objetivo es el estudio del cambio social, en
diversos campos, como las transformaciones demográficas, la salud, la enseñanza, la participación política, la movilidad social, los hábitos de consumo o
la opinión pública.
5.13. LECTURAS COMPLEMENTARIAS
En la obra de C. Marsh The Survey Method: The Contribution of Surveys to Sociological Explanation (Allen y Unwin, 1982, 180 pp.), puede encontrarse una reconstrucción de la historia de la encuesta por muestreo y una contribución al debate metodológico sobre esta técnica.
Para una disertación sobre el problema de la estandarización y sobre la comparación entre el cuestionario predefinido e invariable y las entrevistas flexibles,
véase la obra de H. Houtkoop-Steenstra Interaction and the Standardized Survey
Interview: The Living Questionnaire (Cambridge U.P. 2000, 209 pp.).
Sobre el diseño del cuestionario sugerimos tres libros: el de J. M. Converse y
S. Presser Survey Questions: Handcrafting the Standardized Questionnaire (Sage,
1986, 80 pp.), un resumen escueto pero completo de los conocimientos relevantes;
el de F. J. Fowler Jr. Improving Survey Questions (Sage, 1995, 191 pp.), que contiene una gran cantidad de sugerencias prácticas; y el de S. Sudman, N. M. Bradbum
y N. Schwarz Thinking About Answer: The Application ofCongnitive Processes to
Survey Methodology (Jossey-Bass, 1996,304 pp.), un exhaustivo tratado sobre los
efectos del diseño del cuestionario en los resultados de la investigación.
Para una breve reflexión sobre la entrevista telefónica, sugerimos el artículo de
R. M. Groves «Theories and Methods ofTelephone Surveys», en Annual Review of
Sociology 1990, y para una descripción más completa y práctica, el libro de P. J.
Lavrakas Telephone Survey methods: Sampling, Selection and Supervision (Sage,
1993, 181 pp.). Para los cuestionarios postales indicamos un ensayo breve, el de D.
A. Dillman «The Design and Administration of Mail Surveys», en Annual Review
ofSociology 1991, y uno práctico, el de T. W. Mangione Mail surveys: Improving
the Quality (Sage, 1995, 129 pp.).
En lo que respecta a los estudios longitudinales, la obra de S. Menard, Longitudinal Research (Sage, 1991, 81 pp.) ofrece una presentación sintética. El libro de
D. Kasprzyk, G. Duncan, G. Kalton y M. P. Singh (editores), Panel Surveys (Wiley,
1989, 592 pp.), contiene una selección de ensayos que tratan sobre todos los aspectos del diseño y el análisis de las encuestas por muestreo longitudinales. Para una
reflexión sobre el diseño y las distintas estrategias de análisis de las encuestas transversales repetidas en el tiempo, remitimos al libro de G. Firebaugh Analyzing Repeated Surveys (Sage, 1997, 71 pp.). Por último, sobre el análisis secundario sugerimos el título de K. J. Kiecolt y L. E. Nathan Secondary Analysis of Survey Data
(Sage, 1985, 87 pp.).
LA ENCUESTA POR MUESTREO
207
En cuanto a la bibliografía disponible en castellano, destacamos los tres libros
siguientes aparecidos recientemente en la colección Monografías de la editorial del
CIS. Por un lado, tenemos el libro de F. Alvira Martín, La encuesta: una perspectiva general metodológica, y la obra de V. Díaz de Rada, Manual de trabajo de
campo en la encuesta, donde se reflexiona sobre la utilidad de la encuesta como
instrumento de producción de datos y los pormenores de la etapa de realización de
entrevistas, respectivamente. Por su parte, F. Bemardi, en su obra Análisis de la
historia de acontecimientos, reflexiona sobre la naturaleza de los datos longitudinales y ofrece una guía útil para analizarlos.
CAPITULO
6
LA TÉCNICA DE LAS ESCALAS
6.1.
LA OPERACIONALIZACIÓN EMPÍRICA DE CONCEPTOS
COMPLEJOS
210
PREGUNTAS DE RESPUESTA GRADUADA: LA AUTONOMÍA
SEMÁNTICA DE LAS RESPUESTAS
213
6.3.
LA ESCALA DE LIKERT
219
6.4.
EL ESCALOGRAMA DE GUTTMAN
227
6.5.
EL DIFERENCIAL SEMÁNTICO
233
6.6.
EL TEST SOCIOMÉTRICO
238
6.7.
ESCALAS UNIDIMENSIONALES
Y ESCALAS MULTI DIMENSIONALES
243
6.8.
SÍNTESIS DEL CAPÍTULO 6
245
6.9.
LECTURAS COMPLEMENTARIAS
246
6.2.
209
210
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
En este capítulo abordamos uno de los problemas más dificiles de la investigación
social. El problema de la «medición», y en particular la manera de transformar en
operaciones empíricas los conceptos complejos de las ciencias sociales, como los
estados emocionales, los rasgos psicológicos, las actitudes políticas o las escalas de
valores. Tras un examen teórico inicial y un breve paréntesis histórico, presentamos
algunas de las técnicas de escalas más sencillas y conocidas; por último, en la parte
final se presenta una técnica para estudiar las interacciones entre individuos en
grupos pequeños.
6.1.
LA OPERACIONALIZACIÓN EMPÍRICA
DE CONCEPTOS COMPLEJOS
La expresión «técnica de las escalas» (en inglés scaling), hace referencia a un
conjunto de procedimientos creados por la investigación social para «medir» determinadas variables en el hombre y en la sociedad. Ya hemos hablado sobre la
complejidad de los conceptos utilizados en las ciencias sociales y sobre la posibilidad o imposibilidad de observar directamente muchos de ellos. Optimismo, depresión, prejuicios raciales, autoritarismo, religiosidad, inteligencia, integración
social, conflictividad, etc., son conceptos típicos de las ciencias sociales, que caracterizan al ser humano, pero que no son fácilmente traducibles al lenguaje de la
investigación empírica. Podemos pensar que muchos de los comportamientos y
las opiniones de un individuo dependen de su conservadurismo político o su religiosidad, sin embargo, estas propiedades no se pueden observar directamente, lo
que podemos observar son sus comportamientos o sus opiniones, que se derivan
de la propiedad subyacente y que están influidos por ésta, pero que no coinciden
con ella.
Ya tratamos esta cuestión en el capítulo 3, cuando hablamos de conceptos e
indicadores. Entonces comentamos que un concepto general como la religiosidad
puede operacionalizarse mediante un concepto específico que se denomina indicador, y que está ligado a él por una relación de significado (de este modo podemos
operacional izar la religiosidad con la práctica religiosa, y el conservadurismo político con el partido al que se ha votado).
La técnica de las escalas sírve para conseguir este objetivo de forma más sistemática y formalizada. La diferencia respecto a lo que ya hemos dicho sobre el uso
de los indicadores radica en el hecho de que ahora no se trata sólo de sustituir un
concepto con uno o más indicadores, sino con un conjunto coherente y orgánico de
indicadores, elaborando también criterios intersubjetivos para controlar la coherencia efectiva entre indicadores y concepto y comprobar que el procedimiento se ha
completado. Podemos decir, por tanto, que una escala es un conjunto coherente de
elementos que se consideran indicadores de un concepto más general.
El elemento es el componente individual (afirmación, pregunta, comportamiento, respuesta a un test, cualidad), y la escala es el conjunto de los elementos. El
concepto subyacente al elemento tiene distintas denominaciones, según la disciplina: los psicólogos hablan de «rasgo» o «constructo», los sociólogos emplean fre-
LA TÉCNICA DE LAS ESCALAS
211
cuentemente el término «variable latente».
Una prueba de habilidad matemática es un ejemplo de escala: se establece la
hipótesis de que existe un concepto general, como la «habilidad matemática)), que
se puede registrar mediante una serie de pruebas específicas (resolución de ecuaciones, problemas, pruebas lógicas, etc.), cuyos resultados se sintetizan en una puntuación. La tabla 5.1 (pregunta 1) del capítulo anterior es otro ejemplo de escala, que
contiene una serie de trastornos psicofisicos extraídos del cuadro de depresión de
Carroll: en este caso los síntomas son los elementos de la escala, la depresión es el
concepto general, y el resultado final de la escala es una puntuación, que se basa en
las respuestas individuales y se asigna a cada uno de los individuos que realizan la
encuesta. Esta puntuación se considera una medida del grado de depresión.
La aplicación más frecuente de la técnica de las escalas en el campo de la
sociología y la psicología social es la denominada medida de las actitudes, en la
que la unidad de análisis es el individuo, el concepto general es una actitud y los
conceptos específicos son opiniones. Por «actitud)) entendemos «el conjunto de
tendencias y sentimientos, prejuicios e ideas preconcebidas, nociones, temores,
inquietudes y convicciones de una persona hacia una determinada cuestióm) [Thurstone y Chave, 1929, 67]. La actitud es, pues, una creencia que no se puede registrar directamente, mientras que la opinión es una de las formas en que se manifiesta la actitud, es decir, una expresión de ella que se puede registrar empíricamente.
Podríamos decir que la actitud es el concepto general y las opiniones son sus
indicadores. El procedimiento para registrar las actitudes consiste en presentar a los
sujetos estudiados una serie de afirmaciones y pedirles que expresen su opinión al
respecto. Si combinamos adecuadamente las respuestas podemos llegar a una puntuación individual que estima la posición de cada sujeto sobre la actitud en cuestión.
En la tabla 6.4 presentamos una de estas escalas, en la que la actitud es el «sentimiento de eficacia política)), un aspecto de la participación política que se registra
mediante la opinión expresada en afirmaciones individuales sobre la política, los
diputados, etc. Si puntuamos cada una de las respuestas según un baremo que va de
1 a 4, (1 para el mínimo de eficacia y 4 para el máximo) y sumamos los puntos,
podemos atribuir a cada entrevistado una puntuación total de eficacia política, que
va desde el valor mínimo, 9 (el total de preguntas del ejemplo es nueve), hasta el
valor máximo, 36. La escala está formada por la suma de las puntuaciones obtenidas en cada una de las afirmaciones, que son sus «elementOS)).
Desde las primeras aplicaciones, en los años treinta, los sociólogos y los psicólogos sociales han elaborado centenares de escalas para «medim las actitudes y, más en
general, para registrar varias dimensiones de la personalidad humana: estados emocionales (ansiedad, depresión, resentimiento), rasgos psicológicos ( autoestima, introversión), necesidades (autorrealización, poder), relaciones sociales (estatus social,
integración familiar), tendencias políticas (izquierda-derecha, alienación política) 1•
1
Algunas de las escalas de actitud más utilizadas se pueden encontrar en Miller [1991), que
contiene las escalas utilizadas en la «American Sociological Review» (Inventory of Mesures Utilized in
lile American Sociological Review, 1981-87), y en las dos obras de Robinson, Shaver y Wrightsman
[1991] sobre actitudes psicológicas y [ 1999] sobre actitudes políticas.
212
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
En el ámbito de las ciencias de la educación se han elaborado escalas para medir
habilidades y capacidades (manuales, mentales), o la facilidad o dificultad para el
aprendizaje (test de evaluación escolar, profesional).
Aunque la «medida de las actitudes» constituye el campo de aplicación más
importante de la técnica de las escalas, no es el único. En primer lugar, la técnica se
puede utilizar no sólo para registrar las propiedades de los individuos a través de sus
respuestas a una serie de estímulos (los elementos de la escala), sino también para
atribuir una puntuación a los estímulos en función de las respuestas de los individuos. Por ejemplo, podemos atribuir a las profesiones una puntuación de prestigio
social, o bien establecer una jerarquía de popularidad entre los políticos, a partir de
las respuestas y las opiniones expresadas por los entrevistados.
Además, la técnica de las escalas puede emplearse para registrar las propiedades de otras unidades que no sean individuos, por ejemplo, para juzgar la eficiencia
de las instituciones (gobiernos, empresas, organismos públicos, etc.), para asignar
puntuaciones de cohesión social a las comunidades, para determinar el poder de una
serie de cargos profesionales a partir de las relaciones de autoridad-sumisión que
mantienen en la interacción cotidiana en el trabajo, etc.
¿Qué podemos decir sobre el tipo de variables que genera la técnica de las
escalas? ¿Son trata de variables nominales, ordinales o cardinales? La dimensión
subyacente se suele concebir como una propiedad continua: el grado de prejuicio
racial de una persona, o la religiosidad, varían de forma gradual en los individuos,
o al menos así se cree. Que estas propiedades continuas no se traduzcan en variables
cardinales se debe sólo a nuestra incapacidad para medirlas, es decir, para establecer
una unidad de medida de las mismas. La técnica de las escalas representa la forma
en que las ciencias sociales han hecho frente a este problema, proponiendo procedimientos que conduzcan a puntuaciones cardinales para evaluar las propiedades en
cuestión.
¿Se ha alcanzado o se puede alcanzar este objetivo ? La técnica de las escalas
tradicionales ha producido variables que hemos denominado «cuasicardinales»
(ver el capítulo 3, apartado 6), y ese «cuasi» indica precisamente la imposibilidad
de cumplir el objetivo de atribuir un significado numérico pleno a las puntuaciones de las escalas 2 • Sin embargo, los avances teóricos, junto con los nuevos recursos de cálculo derivados de la informática, han permitido recientemente elaborar
modelos estadísticos capaces de producir variables para las que se realiza esa «igualdad de intervalos» que equivale a la existencia de una unidad de medida. Se trata
de aplicaciones complejas y de difusión limitada (las escalas de Rasch), por lo que
podemos decir que el cuerpo central de las técnicas de investigación social no va
más allá de las escalas cuasi cardinales.
Recordemos brevemente que los primeros intentos de registrar las actitudes
mediante el uso de escalas se remontan a mediados de los años veinte, con las
2
Ni siquiera la escala más estudiada y perfeccionada, el cociente intelectual, tiene una verdadera
unidad de medida, y sigue siendo dudoso que los intervalos numéricos se correspondan realmente con
la propiedad latente (no sabemos si la diferencia entre las puntuaciones de 95 y 100 es efectivamente
igual a la diferencia entre las puntuaciones de 100 y 105).
LA TÉCNICA DE LAS ESCALAS
213
propuestas de Allport y Hartman, Bogardus y Thurstone. Fue Thurstone [ 1927;
1928; 1931] quien hizo una primera sistematización en este campo, al formular tres
propuestas diferentes (Paired Comparison, Rank Order, Equal Appearing lntervals),
de notable interés metodológico (sobre todo la tercera), pero que hoy se consideran
superadas, sobre todo porque su aplicación es muy laboriosa. Por lo contrario, es
decir, por la gran sencillez de realización, tuvo un gran éxito (que aún perdura) la
propuesta expuesta por Likert en 1923. Más adelante, tendría una gran relevancia la
aportación de Guttman [ 1944; 1950). Los manuales de metodología y la práctica de
la investigación social se han centrado durante años en los tres modelos de las escalas de Thurstone, Likert y Guttrnan. Recientemente, gracias a las nuevas posibilidades de cálculo que ofrece la informática, ha surgido una nueva aproximación de
tipo probabilístico para el registro de propiedades continuas, que ha encontrado
vías de aplicación adecuadas; esta aproximación fue presentada inicialmente por
Lazarsfeld [1950], y vio sus primeras aplicaciones en las propuestas de Rasch [1960]
yMokken [1971]. No entraremos en los detalles de la misma, ya que su complejidad supera los límites de este texto.
6.2.
PREGUNTAS DE RESPUESTA GRADUADA:
LA AUTONOMÍA SEMÁNTICA DE LAS RESPUESTAS
Una escala está formada por varios elementos, que en la mayoría de los casos constan de varias preguntas; usando una noción que presentamos en el capítulo 3, podemos decir que, por lo general, una escala está constituida por una batería de preguntas.
Antes de estudiar en detalle la cuestión de la construcción de las escalas, prestaremos atención al formato de las preguntas. En una pregunta cerrada, cuando las
opciones de respuesta que se presentan al entrevistado están ordenadas (de manera
creciente o decreciente), se pueden presentar de tres formas.
La primera consiste en presentar unas posibilidades de respuesta que son semánticamente autónomas, es decir, cada una tiene un significado intrínseco pleno que,
para ser comprendido, no necesita relacionarse con el significado de las otras opciones presentes en la escala. En las preguntas y las correspondientes respuestas de la
tabla 6.1 tenemos un ejemplo de esta forma: para responder que su nivel de estudios
es universitario un entrevistado no necesita conocer las otras opciones de respuesta.
En la segunda forma las opciones de respuesta tienen una autonomía semántica
parcial. El caso más común son las respuestas del tipo «mucho», «bastante», «poco»,
<<nada», o similares (véanse los ejemplos de la tabla 6.2). En este caso el significado
de cada opción de respuesta es sólo parcialmente autónomo con respecto a las otras
opciones. No queda claro qué quiere decir exactamente que la política nos interese
«bastante». En el contexto de la serie que va desde «mucho» hasta «nada», donde la
opción «bastante» está situada después de «mucho» y antes de «poco», resulta más
fácil atribuirle un significado.
Por último están las denominadas escalas de intervalos de autoposicionamiento
[Cantrill y Free, 1962], en las que sólo hay dos categorías extremas dotadas de
214
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
Tabla 6.1.
Preguntas con opciones de respuesta semánticamente autónomas
Pregunta l. ¿Ha ido usted a la iglesia en Pregunta 2. ¿Cuál es su nivel de estudios.
el último año?
l.
2.
3.
4.
5.
Nunca
Dos-tres veces al año
Una vez al mes
Dos-tres veces al mes
Una o más veces a la semana
l.
2.
3.
4.
5.
Sin estudios
Graduado escolar
Secundaria
Diplomatura
Licenciatura
Pregunta 3. Una pareja puede gestionar su dinero de diversas maneras. ¿Puede
indicar, entre las siguientes, cuál se parece más a la que se aplica en su familia?
l. El marido se queda con su sueldo y la esposa le pide dinero cuando lo necesita.
2. El marido se queda con su sueldo, pero le da a su esposa una cantidad fija de dinero
para los gastos de la casa.
3. El marido ingresa su sueldo en una cuenta común de la que los dos cónyuges retiran
dinero cada vez que lo necesitan.
4. El marido le da su sueldo a su mujer, que después le devuelve a su marido un
porcentaje de ese dinero para sus gastos personales.
5. Otra (especificar).
significado, y entre ellas se coloca una escala, representada por casillas, cifras o un
segmento, en el que la entrevistado marca su posición. En la tabla 6.3 reproducimos
cuatro ejemplos de ello. El primero refleja la dimensión de orientación ideológica
izquierda-derecha, el segundo emplea el llamado «termómetro de los sentimientos», y los dos últimos contienen preguntas sin especificidad propia, para que se
comprenda que la técnica se puede aplicar a cualquier pregunta cuyas respuestas se
puedan imaginar como un continuo delimitado por dos alternativas contrarias.
Tabla 6.2.
Preguntas con respuesta de autonomía semántica parcial
¿Está usted de acuerdo con la
siguiente afirmación: <<Hoy en
España los trabajadores hacen
demasiadas huelgas, lo que
perjudica al progreso del país>>?
¿Le interesa la politica?
Indique el tipo de
lugar de residencia
1. Totalmente de acuerdo
l. Mucho
1. Urbano
2. Bastante de acuerdo
3. Más bien en desacuerdo
4. Totalmente en desacuerdo
2. Bastante
3. Poco
4. Nada
2. Cuasiurbano
3. Semiurbano
4. Semirrural
5. Cuasirrural
6. Rural
215
LA TÉCNICA DE LAS ESCALAS
En cuanto al tipo de variable que se obtiene con estos tres procedimientos,
podemos decir que en el primero de los casos obtendremos variables ordinales: sólo
se asegura el orden de las modalidades, pero se desconoce totalmente la distancia
entre ellas. La autonomía semántica de las categorías hace que el entrevistado las
escoja por su contenido, al margen de su posición con respecto a las otras.
lrabla 6.3.
Escalas de intervalos de autoposicionamiento
Pregunta l. En política suele hablarse de izquierda y de derecha. Sirviéndose de
esta ficha, ¿dónde situaría su orientación política?
Izquierda
11
12
Derecha
13
14
ls
16
17
ls
19
No sé
1' o 1991
Pregunta 2. Ahora queremos pedirle su opinión sobre algunas instituciones, hechos o
partidos cuyo nombre está escrito en estas fichas (dar las fichas y dejar que las estudien con calma; después presentar la figura con el termómetro). Esta figura representa
un termómetro, graduado de O a 100 grados. Puede usar este termómetro para darnos
una idea de su simpatía o antipatía hacia las instituciones que aparecen en las fichas:
si siente mucha simpatía o tiene usted una opinión muy positiva sobre ella, coloque la
ficha a 100, o a 95-90 grados; si siente mucha antipatía o tiene una opinión muy
negativa sobre ella, coloque la ficha a O o a 5-10 grados; si tiene usted una opinión
intermedia, coloque la [1eha entorno a los 50 o los 40-60 grados. Coloque con calma
todas las fichas y desplácelas todas las veces que quiera.
Pregunta 3. Hay quien sostiene que los desempleados deberían aceptar cualquier
trabajo disponible o perder la prestación por desempleo. En cambio otros piensan
que los desempleados deberían tener derecho a rechazar un empleo que no desean.
Ayudándose de esta ficha, ¿dónde situaría su posición al respecto?
Aceptar cualquier
empleo o perder la
prestación
1
2
3
Tener derecho a
rechazar un empleo
que no desea
4
5
6
7
8
9
10
No sé
99
Pregunta 4. ¿Cuál es su grado de satisfacción con respecto a los siguientes aspectos de su vida? (Marque una cruz en la barra horizontal: si está totalmente insatisfecho, ponga la cruz cerca del extremo izquierdo; si está muy satisfecho póngala
cerca del extremo derecho, de manera que su grado de satisfacción sea proporcional al segmento que queda a la izquierda del signo trazado).
Insatisfecho
Situación económica
Relación con su mujer
Relación con sus hijos, etc.
Satisfecho
No sé
216
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
Tampoco en el caso de las respuestas con autonomía semántica parcial estamos
en condiciones de afirmar que las distintas modalidades de respuesta son equidistantes entre sí: para un entrevistado, «bastante» podría tener una connotación muy
positiva y estar más cercano a <<Illucho» y más alejado de «poco», mientras que para
otro podría suceder lo contrario. Sin embargo, dado que las respuestas individuales
no tienen significado autónomo, el entrevistado toma como referencia las otras
opciones para interpretarlas, y es probable que en este proceso intervenga un mecanismo de comparación cuantitativa, especialmente cuando el número de opciones
que se ofrecen es bastante elevado.
Este proceso de autoevaluación de la distancia entre las distintas opciones de
respuesta es más probable que se produzca con las respuestas de intervalos de autoposicionamiento. Al atribuir un significado a las categorías intermedias, el entrevistado pone en marcha de manera automática un proceso mental de subdivisión graduada del espacio semántico entre los dos extremos, estableciendo correspondencias
entre los estados sobre la propiedad y las posiciones en dicho espacio semántico. De
este modo, si está muy satisfecho con una determinada situación o está totalmente de
acuerdo con una determinada afirmación, se situará en un extremo, si está un poco
menos de acuerdo se dirigirá hacia la zona central, si está equidistante entre los dos
extremos se colocará exactamente en el centro, y pasará a la otra mitad de la escala si
su opinión se orienta hacia el polo opuesto. Es probable que la subdivisión que el
sujeto realiza mentalmente sobre la escala consista en una subdivisión de la misma
en espacios iguales, por lo que esta técnica debe garantizar la equidistancia entre las
categorías.
El hecho de que sea el mismo sujeto quien implícitamente establezca la unidad
de medida de la escala, hace que este procedimiento sea subjetivo: en otras palabras,
no disponemos de una unidad de medida externa, válida para todos los sujetos estudiados y para el investigador. Precisamente por ello no hablamos de verdaderas
variables cardinales, sino de variables cuasicardinales.
Todos los investigadores están de acuerdo en que, a la hora de realizar el análisis
estadístico, estas variables se traten como si fueran cardinales. En la práctica de la
investigación social es bastante común tratar como variables cardinales también las
variables del segundo y del primer tipo, y por lo general se asigna a las categorías
valores numéricos en secuencia simple (1, 2, 3 ...). Sin embargo, esta práctica es
controvertida, y ha suscitado un amplio debate entre los investigadores sociales.
Para concluir este punto, trataremos algunas cuestiones de carácter técnico relativas a la formulación de las preguntas. Los resúmenes 6.1 y 6.2 tratan sobre los
temas de la respuesta neutra y el número de opciones de respuesta.
La expansión de la entrevista telefónica, que no permite utilizar soportes visuales (por ejemplo, fichas donde están escritas las siete opciones de respuesta que
abarcan desde «totalmente de acuerdo» hasta «totalmente en desacuerdo»), cuya
finalidad es facilitar la comprensión de las opciones de respuesta y la elección entre
las distintas posibilidades, ha contribuido al uso de preguntas formuladas mediante
una sucesión de elecciones binarias. Se le puede preguntar al entrevistado si está de
acuerdo o en desacuerdo con una determinada afirmación; después, en función de lo
que haya contestado, se le pregunta si «mucho» o sólo «bastante»; y así sucesiva-
LA TÉCNICA DE LAS ESCALAS
Resumen 6.1.
217
LA OPCIÓN CENTRAL NEUTRA
Cuando la variable es «de autonomía semántica parcial>> se plantea el problema de si es conveniente ofrecer de manera explícita al entrevistado una opción central neutra (por ejemplo, «totalmente de acuerdo, bastante de acuerdo, ni de acuerdo ni en desacuerdo, bastante en desacuerdo, totalmente en
desacuerdo>>), o si es mejor no hacerlo, obligando el entrevistado a adoptar
una postura clara. Los expertos no se ponen de acuerdo sobre cuál de las dos
formulaciones es más adecuada: la presencia de una opción neutra puede favorecer la fidelidad del registro en los casos en que existan efectivamente
posiciones intermedias, pero también puede ofrecer una escapatoria a quienes
prefieren no exponer claramente lo que piensan 3 • En general, parece oportuno ofrecer una opción neutra, a menos que se quiera forzar al individuo a que
elija una opción. Pero es muy recomendable, como ya se ha dicho en el capítulo 5, apartado 4, ofrecer siempre la posibilidad de la opción «no sé», para
evitar lo que hemos llamado «seudoopiniones» 4 •
mente 5 • Parece que esta formulación lleva a resultados similares a los que se obtienen con una única pregunta que contenga desde el principio todas las alternativas
graduadas [Groves, 1989, 467].
En cuanto a las gradaciones de los intervalos de autoposicionamiento, en los
ejemplos antes citados hemos presentado tres soluciones distintas para la secuencia
de las respuestas: la de casillas vacías, la de la secuencia con cifras (a menudo de
1 a 7, o de 1 a 10; o bien, con el termómetro de los sentimientos, del a 100), y la
que presenta una línea continua. Entre la primera y la segunda técnica no hay grandes diferencias. La formulación de la línea continua ha sido propuesta por las ciencias sociales hace poco, adoptando así modalidades de encuesta que se han aplicado
con éxito durante los últimos treinta años en el campo de las sensaciones fisicas
3
Para una reseña de las investigaciones que se han realizado sobre la cuestión de la opción neutra
remitimos a la obra de Schuman y Presser [ 1981, capítulo 6]. Más en general, sobre la formulación de
las preguntas para las escalas, véase De Vellis [1991].
4
El tratamiento de las respuestas «no sé» en la fase de análisis de los datos es una cuestión bastante
delicada. Existe una costumbre bastante común que consiste en atribuirles una puntuación intermedia
entre los dos extremos, tratándolas como si fueran neutras. Pero esto es un error. Por ejemplo, ante la
alternativa entre mayores impuestos y menores servicios sociales, quien elige una posición intermedia, interpretable como una posición de equidistancia entre los dos extremos, no es lo mismo que
quien elige <<no sé>> porque no entiende la pregunta o porque nunca se ha planteado el problema.
5 Este procedimiento se utiliza por ejemplo para la escala de posicionamiento político izquierdaderecha. Se le pregunta al entrevistado si es «de izquierdas, de centro o de derechas». Si dice que «de
izquierdas (derechas)», se le pregunta: «¿Pero es usted exactamente de izquierdas (derechas), o bien
de centro-izquierda (derecha)?». Si dice que «de centrO>>, se le pregunta: <<¿Pero es usted exactamente de centro-centro, o bien es un poco más de centro-izquierda o de centro-derecha?». De este modo,
al final se obtienen siete posiciones.
218
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
Resumen 6.2.
EL NÚMERO DE OPCIONES DE RESPUESTA
Otra cuestión controvertida es la del número de opciones de respuesta que se
ofrecen al entrevistado: cinco, como en el ejemplo anterior, o siete (muy de
acuerdo, más bien de acuerdo, en parte de acuerdo, etc.), o tres, etc. En
general, podemos afirmar que si la escala contiene pocas preguntas (o directamente se basa en una sola pregunta), conviene ofrecer al entrevistado una
amplia gama de posibilidades de respuesta (por ejemplo, cinco o siete opciones). Y si la escala contiene muchas preguntas, éstas podrían plantearse como
una elección binaria (Sí/No). El objetivo de la escala es captar la diversidad
entre los entrevistados con relación a la propiedad que se registra. Si una
escala está compuesta por una sola pregunta y ofrece diez opciones posibles,
podemos distribuir a los sujetos en diez posiciones. Si una escala está compuesta por diez preguntas, todas binarias, también obtendremos (sumando las
respuestas de las diez preguntas) una puntuación final a diez posiciones.
Téngase en cuenta, por otra parte, que cuanto mayor sea el número de
opciones, más difícil resultará la elección (es más fácil responder con un «de
acuerdo/en desacuerdo» que establecer el propio grado de acuerdo). En cualquier caso, el problema ha encontrado soluciones específicas dentro de las
diversas técnicas (por ejemplo, en las escalas de Likert las preguntas suelen
presentar cinco o siete opciones, en las de Guttman las respuestas son dicotómicas, etc.). Por ello volveremos sobre el tema en la presentación de estas
técnicas.
(luminosidad, intensidad de los sonidos, sabores, olores, estimaciones de peso, etc.
[Lodge, 1981]).
Normalmente se le pide al entrevistado que trace un segmento de longitud proporcional al grado de aprobación de la afirmación propuesta, de simpatía hacia un
determinado personaje, de confianza en una cierta institución, etc. La longitud se
mide después en la fase de codificación y se transforma en un número. Este procedimiento de tipo gráfico se defiende argumentando que las convenciones relativas a
las distancias fisicas tienen un carácter de intersubjetividad mayor que las relativas
a las distancias semánticas.
En este apartado hemos estudiado la estructura de las preguntas. Pero una escala
suele estar compuesta por varias preguntas o, para ser más exactos, varios elementos. Nunnally [ 1978, 66-68] cita tres razones por las que las escalas de varios elementos son preferibles a las de un único elemento. En primer lugar, la complejidad
de los conceptos que se pretende registrar hace difícil abarcarlos con un único indicador (recordemos lo dicho en el capítulo 3, apartado 7, sobre las distintas dimen-
LA TÉCNICA DE LAS ESCALAS
219
siones de los conceptos complejos). En segundo lugar, un único registro no ofrece
la precisión necesaria, puesto que no consigue discriminar entre las distintas posiciones de los sujetos con respecto a la propiedad considerada. Por ejemplo, en el
caso muy frecuente de las preguntas dicotómicas (por ejemplo, a favor/en contra de
una determinada afirmación), se consigue dividir a los sujetos en dos grupos, y no
es posible hacer distinciones más sutiles. Por último, cada pregunta está más expuesta a los errores accidentales, que tienen menor peso cuando la escala se basa en
un número mayor de respuestas.
En conclusión: las escalas compuestas por un único elemento son menos válidas, menos precisas y menos fiables. Por este motivo, en los apartados que siguen
presentaremos las técnicas de escalas de varios elementos más difundidas.
6.3.
LA ESCALA DE LIKERT
El nombre de esta técnica proviene del psicométrico Renis Likert, que la propuso
por primera vez a principios de los años treinta [Likert, 1932]. La denominación de
«escala de Likert» engloba una amplia variedad de escalas, también llamadas summated rating sea/es en inglés, término que se puede traducir como escalas aditivas.
Esta técnica sigue siendo actualmente el procedimiento más utilizado para el estudio de las actitudes y se ha desarrollado y enriquecido notablemente en comparación con las propuestas iniciales de Likert. Al ilustrarlas introduciremos también
algunos elementos generales (sobre la redacción de las preguntas, la validación de
la escala, etc.), que se aplican a todas las técnicas de construcción de las escalas.
El procedimiento que subyace a las escalas de Likert es simple e intuitivo. Es la
primera operación que se le ocurre a cualquiera para atribuir una puntuación total
basándose en las puntuaciones de pruebas individuales: hacer la suma de los puntos
de las pruebas individuales. Así, en un test escolar compuesto por 30 preguntas,
podemos atribuir un punto a cada pregunta exacta y sumar los distintos puntos: el
estudiante que no ha cometido errores obtendrá un 30. De manera análoga, en el
campeonato de fútbol la puntuación de cada equipo en la clasificación general se
obtiene sumando los puntos conseguidos en cada partido.
Tradicionalmente el formato de las preguntas individuales de las escalas
de Likert está representado por una serie de afirmaciones para cada una de las
cuales el entrevistado debe decir si está de acuerdo y en qué medida. En la versión
inicial del mismo Likert se proponían siete alternativas: totalmente de acuerdo, de
acuerdo, en parte de acuerdo, dudoso, en parte en desacuerdo, en desacuerdo,
totalmente en desacuerdo. Después se han reducido a cinco, a veces incluso a
cuatro, con la eliminación de la categoría intermedia. Remontándonos a la clasificación del apartado anterior, se trata de preguntas con respuestas de autonomía
semántica parcial.
La construcción de la escala consta de cuatro fases: a) formulación de las preguntas, b) aplicación de las preguntas a una muestra de sujetos, e) selección de las
preguntas y determinación del grado de coherencia de la escala, y d) control de la
validez y la unidimensionalidad de la escala. A continuación pasarnos a comentar
220
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
cada una de estas fases.
En la primera fase se determinan las dimensiones de la actitud estudiada y se
formulan afirmaciones que reflejen los diversos aspectos del concepto general que se
quiere destacar. Por ejemplo, Adorno y sus colegas identificaron uno de los componentes del autoritarismo en una <<Una actitud de impaciencia y oposición hacia los
individuos de carácter cariñoso; los individuos autoritarios tienen miedo de los sentimientos verdaderos, pues las emociones podrían escapar a su controh> [Adorno et al.,
1950, 235]. A partir de esta consideración incluyeron en su escala F de fascismoautoritarismo algunas preguntas destinadas expresamente al reconocimiento de este
componente particular de la personalidad.
Hay que subrayar la importancia de esta fase teórica. Aunque la teoría se puede
aplicar a un conjunto cualquiera de afirmaciones centradas en un único tema, confiando luego a operaciones estadístico-matemáticas la tarea de seleccionar las afirmaciones pertinentes y descartar las poco congruentes, la escala resultante será más
válida, es decir, más adecuada para registrar efectivamente la propiedad subyacente
para la que ha sido diseñada, si las af'rrmaciones que contiene se formulan después
de identificar en la teoría los distintos aspectos de los conceptos que se quiere estudiar.
Esos conceptos suelen ser complejos y contienen múltiples dimensiones que
la escala debe cubrir (recordemos la relación entre conceptos e indicadores comentada en capítulo 3, apartado 7). Volviendo al que es uno de los ejemplos más
conocidos de aplicación de esta escala, La personalidad autoritaria, de Adorno y
varios autores más, éstos identificaron, a partir de investigaciones anteriores, de
estudios psicológicos, de la literatura general sobre el antisemitismo y el fascismo, nueve dimensiones de la personalidad autoritaria, en torno a las cuales construyeron cada una de las preguntas-afirmaciones de la escala.
Para concluir la reflexión sobre este punto con una afirmación sintética (que no
sólo se aplica a las escalas de Likert, sino también al resto de escalas), podemos
decir que es muy recomendable adoptar un enfoque deductivo, más que inductivo.
A continuación, en la segunda fase, la escala se aplica a una muestra de entrevistados. Lo único que merece la pena subrayar de esta fase es el hecho de que en
general esta técnica exige un alto nivel de formación de los entrevistados. Afmnaciones del tipo «sería preferible aumentar los impuestos antes que reducir las prestaciones sociales que ofrece el Estado», o bien «es preferible renunciar a la utilización de las centrales nucleares para la producción de energía eléctrica, dado que las
ventajas económicas que ofrecen quedan anuladas por los riesgos que conllevan
para la población», pueden ser difíciles de comprender para un número importante
de entrevistados.
Es necesario recordar también lo que ya hemos dicho sobre las baterías de preguntas: que son particularmente sensibles a los errores provocados por las respuestas emitidas al azar (pseudo-opiniones) o de manera mecánica y sistemática para
todas las preguntas de la batería. Por ello es importante que se incluyan las respuestas «no sé», y que no todas las afirmaciones tengan el mismo sentido, a fm de
obligar a los entrevistados a reflexionar, puesto que para que sus respuestas sean
coherentes deberán expresar acuerdo en unas ocasiones y desacuerdo en otras.
LA TÉCNICA DE LAS ESCALAS
221
En la tabla 6.4 hemos reproducido una escala del «sentimiento de eficacia política)). Este concepto fue introducido en 1954 por el equipo de investigación del
Survey Research Center de la Universidad de Michigan para indicar la impresión de
del ciudadano de que está integrado en el sistema político, en el sentido de que
percibe que puede ejercer influencia en los procesos políticos. En la investigación
de la que se ha extraído este ejemplo, la escala contenía nueve afirmaciones, cinco
sobre política general y cuatro sobre política municipal.
Una vez que se ha aplicado la escala a los sujetos, corresponde valorar la capacidad efectiva de la escala para cumplir el objetivo para el que ha sido creada.
Como sabemos, la premisa para ello es que todos los elementos que componen la
escala estén correlacionados con un mismo concepto subyacente, ya que en la
primera fase los elementos se han elegido partiendo de esta perspectiva. Lo que no
sabemos es si esta elección, que el investigador ha realizado partiendo de una
reflexión sobre el concepto a estudiar, ha sido correcta.
Por lo tanto, tras la aplicación de la escala a los sujetos, es necesario definir
algún criterio empírico para asegurarnos de que esta dimensión común a todos los
elementos sea efectivamente reconocible incluso para los entrevistados. De hecho, es posible que algunos de los elementos de la escala no sean coherentes con el
resto, es decir, que estén semánticamente relacionados con otros conceptos distintos, y que, por tanto, se deban eliminar. Dicho de manera más rigurosa: debemos
asegurarnos de que la escala es unidimensional.
Esta comprobación se realiza en la tercera fase. Para ello se utilizan dos instrumentos básicos: la correlación elemento-escala (o correlación «parte-todo»), que
sirve para identificar los elementos de la escala que no son coherentes con los demás, y el coeficiente alfa, que sirve para juzgar el grado total de coherencia interna
de la escala (ver también los resúmenes 6.3 y 6.4).
Al eliminar los elementos inadecuados de la escala, el investigador tendrá en
cuenta tanto las correlaciones elemento-escala como el coeficiente alfa. Eliminará
los elementos con correlación elemento-escala demasiado baja, y de este modo hará
----que-aonte.lct la-coheiáctorcdieum'enth:-toS"etentetHÜS: ñs Úe~.;tr, s!i-eirrmríadm·ms
elementos que presenten una correlación elemento-escala menor, siempre y cuando
esta operación produzca un aumento en el valor de alfa.
En la tabla 6.4 hemos reproducido el coeficiente alfa de la escala, los coeficientes de correlación elemento-escala y, para cada elemento, el valor de alfa que quedaría si ese elemento se eliminara. Vemos que la escala presenta un valor de alfa
muy elevado (a = 0,88), por lo que en principio podríamos decir que es satisfactorio. Los valores de las correlaciones elemento-escala son elevados para todos los
elementos. El que presenta la correlación más baja es el número 2 (r = 0,47), pero
su eliminación no produce un aumento de alfa (que sigue siendo igual a 0,88); por
otro lado, era la única afirmación de carácter cognitivo de la escala, por lo que los
investigadores decidieron mantenerla.
A continuación pasamos a la cuarta fase, en la que corresponde controlar la
validez de la escala y su carácter unidimensional. Para controlar la validez debemos considerar la diferencia entre la aplicación clásica de la técnica de las escalas
la aceptabilidad de la escala (siguiendo el procedimiento descrito en la fase ante-
222
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
Tabla 6.4.
Escala de eficacia política
Pregunta: A continuación voy a leer algunas afirmaciones que se suelen hacer con frecuencia.
Querría saber si está usted de acuerdo o no con cada una de estas afirmaciones. Le ruego que
a medida que yo lea estas afirmaciones, me vaya diciendo si está totalmente de acuerdo, de
acuerdo, en desacuerdo o totalmente en desacuerdo con cada una de ellas. Diga exactamente lo
que piensa; no hay respuestas correctas ni incorrectas. Si no sabe qué responder a alguna de
estas preguntas o no tiene las ideas claras, diga «no sé».
o/o totalmente
de acuerdo
+de acuerdo
correlación
elementoescala •
valor
l. La gente como yo no tiene ninguna
influencia en lo que hace el gobierno
62,9
0,58
0,87
2. A veces la política parece tan complicada
que no es posible entender lo que está
pasando
79,6
0,47
0,88
3. No creo que los políticos se interesen
demasiado por lo que piensa la gente
como yo
69,6
0,62
0,87
4. Normalmente las personas elegidas para
el Parlamento pierden pronto el contacto
con los electores
82,5
0,60
0,87
5. A los partidos sólo les interesan los
votos de la gente, no sus opiniones
67,7
0,64
0,87
6. La gente como yo no tiene ninguna
influencia sobre lo que hace el gobierno
de los Ayuntamientos
50,1
0,70
0,86
7. Normalmente las personas elegidas
para el gobierno municipal de mi ciudad
pierden muy pronto el contacto con los
electores
47,4
0,71
0,86
8. La gente como yo no tiene ninguna
influencia sobre lo que hace un concejal
de distrito
46,8
0,67
0,87
9. Normalmente las personas elegidas
como concejales de distrito pierden pronto
el contacto con los electores
41,5
0,68
0,87
Alfa= 0,88
• Correlación «correcta>>: correlación entre las puntuaciones sobre ese elemento y las puntuaciones
sobre el índice de los elementos restantes.
LA TÉCNICA DE LAS ESCALAS
Resumen 6.3.
223
LA CORRELACIÓN ELEMENTO-ESCALA
Para calcular la correlación elemento-escala, se calcula la puntuación de cada
sujeto sobre toda la escala y el coeficiente de correlación entre esta puntuación y la puntuación sobre cada elemento individual 6• El coeficiente de correlación es una medida que cuantifica el grado de relación existente entre dos
variables cardinales. Si las dos variables covarían (es decir, al variar una,
varia también la otra), el coeficiente de correlación toma un valor elevado
(hasta el máximo de l si la correlación es positiva y de -1 si la correlación es
negativa) 7 ; si las variables no están correlacionadas, el coeficiente tendrá un
valor bajo, que en caso de ausencia total de correlación será igual a cero. En
nuestro caso, el coeficiente de correlación nos dice si la puntuación de cada
elemento va en la misma dirección que la puntuación global que tiene en
cuenta el resto de los elementos.
Por ejemplo, si estamos midiendo el autoritarismo, tendrá que ocurrir que
si a una persona se le atribuye una puntuación global elevada sumando las
respuestas a todas las preguntas (es decir, resulta «autoritaria»), esa persona
tendrá que tener una puntuación bastante elevada (respuestas de tipo «autoritario») también sobre cada uno de los elementos de la escala. Es posible encontrar excepciones individuales, pero si hay una pregunta que de manera
sistemática (es decir, para un número muy elevado de individuos) presenta
valores contradictorios con la puntuación global de cada uno de los individuos, habrá que deducir que esa pregunta específica presenta algún problema.
Puede ser que sea ambigua, que sea malinterpretada debido a una formulación
inadecuada, o que haga hincapié en un aspecto distinto del autoritarismo. En
todo caso, está claro que esa pregunta no es congruente con el resto de la
escala y por tanto se deberá eliminar.
y una aplicación simplificada. En el planteamiento tradicional, la construcción de
la escala es una operación con autonomía propia, es decir, cuando se construye una
escala para medir variables como la autoestima, la ansiedad, la religiosidad, etc., se
busca crear un instrumento que sea aplicable también a poblaciones distintas de
aquella para la que se creó inicialmente la escala.
Se parte de un elevado número de elementos (que puede llegar hasta los cincuenta), que se aplican a una muestra limitada de sujetos (por lo generall00-200);
a partir de esta primera prueba se eliminan los elementos incoherentes y se establece
6
El procedimiento más correcto consiste en calcular para cada elemento la correlación entre su
puntuación y la que resulta de sumar (o calcular la media) de todos los elementos restantes (correlación «correcta» elemento-escala).
7
Correlación positiva: al aumentar una variable también aumenta la otra; correlación o negativa:
al aumentar una variable disminuye la otra.
224
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
Resumen 6.4.
LA COHERENCIA INTERNA DE LA ESCALA:
EL ALFA DE CRONBACH
Se han elaborado algunos criterios para valorar la coherencia interna global
de una escala. Se trata de índices que resumen esta coherencia, y entre los
más conocidos se encuentra el alfa de Cronbach, que se basa en la matriz de
relación entre todos los elementos y su número. Su fórmula es:
nr
a=----l+r(n-1)
donde n es el número de elementos de la escala, y r es su correlación media.
Aunque lo parezca, alfa no es un coeficiente de correlación; suele tomar un
valor positivo 8, entre O y 1; cuanto más alto es su valor, mayor es la coherencia interna de la escala. Nunnally [1978, 245] sugiere un valor mínimo de
0,70 como criterio de aceptabilidad de la escala. Un alfa inferior a este valor
significa que los elementos de la escala tienen poco en común, o que su número es demasiado bajo. Por ejemplo, si los elementos de la escala son 1O y la
media de las 45 correlaciones entre los elementos es 0,30, el valor de a será
0,81 (suficiente). Si los elementos son cinco y la correlación media es la
misma, el valor de a será igual a 0,68 (insuficiente). Alfa aumenta a medida
que aumentan ei número de elementos de la escala y su correlación media 9•
rior). La escala se aplica a diversas investigaciones, y en el curso de su utilización se
van acumulando pruebas de validez sucesivas (validez predictiva, validez concomitante, validez por grupos conocidos, validez por frase), que permiten comprobar
que efectivamente registra la propiedad para la cual ha sido creada 10 •
Este modo de proceder es común en la investigación psicológica, cuando las
propiedades que son objeto del estudio están representadas por rasgos de la personalidad, conceptos psicológicos muy delimitados y situados en lo profundo de la psi8
Si el valor de alfa es negativo, quiere decir que hay elementos que están correlacionados
negativamente, debido a polaridades no coherentes (por ejemplo, en un caso la puntuación máxima
indica un autoritarismo alto y en otro caso indica un autoritarismo bajo). Si todas las puntuaciones van
en la misma dirección, alfa tendrá sólo valores positivos.
9
Esta particularidad matemática lleva a muchos psicométricos a construir y proveer escalas con
demasiados elementos para aumentar la probabilidad de que alfa tenga un valor alto. Sin embargo
esto aumenta también la probabilidad de que el entrevistado se canse y acabe respondiendo al azar.
10
Recordemos la definición de «validez» que presentamos en el apartado 9 del capitulo 3 («la
validez es la medida en que una determinada forma de traducción de un concepto en variable registra
efectivamente el concepto que se pretende registran>); ver dicho apartado para consultar las formas de
control de la validez.
LA TÉCNICA DE LAS ESCALAS
225
que, que requieren escalas bastante elaboradas, generalmente constituidas por varias decenas de elementos 11 • Los sociólogos y politólogos han adoptado un punto de
vista más simplificado en el uso de la técnica de las escalas, que en su caso suelen
tener una decena de elementos aproximadamente; además, en el mismo instrumento
de registro (que suele ser un cuestionario) pueden coexistir varias escalas; la escala
es sólo un aspecto de la investigación.
Un ejemplo de ello sería una investigación sobre actitudes hacia la política compuesta por una escala de «sentimiento de eficacia política», otra de «participación
política» y otra de posicionamiento «izquierda-derecha», junto con otras muchas
preguntas sobre socialización familiar, educación, profesión, religiosidad, etc. En
este caso la escala se construye con una sola operación, sin separación entre «construcción» y «aplicación>>; los controles de validez son insuficientes y no sistemáticos, y el ámbito de aplicación de la escala queda limitado a la población específica
estudiada.
Pasamos ahora al problema del control del carácter unidimensional de la escala.
Aunque el procedimiento de análisis de los elementos que hemos presentado en la
tercera fase tenga como fin establecer que todos los elementos son indicadores de la
misma propiedad, éste no es suficiente para garantizar el carácter unidimensional
de la escala. Es posible, por ejemplo, que los elementos impliquen dos propiedades
distintas, incluso muy distintas (por ejemplo, autoritarismo e ideología de clases),
pero correlacionadas entre sí, lo que haría que los valores de las correlaciones elemento-escala y el coeficiente alfa fueran satisfactorios, aunque la escala no tuviera
carácter unidimensional.
Una técnica muy eficaz para el control del carácter unidimensional de la escala
es el análisis factorial. Este procedimiento es demasiado complejo para abordarlo
en este manual, pero podemos entender su aplicación para el control de la unidimensionalidad de las escalas sin necesidad de conocerlo en profundidad (véase el
resumen 6.5, en la página siguiente).
Para concluir este apartado, diremos que las escalas de Likert son la técnica más
difundida en las ciencias sociales para el registro de las propiedades continuas, en
particular las actitudes. Su popularidad se atribuye a la simplicidad de su estructura
teórica y su facilidad de aplicación, que ni siquiera requiere, en principio, los recursos de cálculo de los ordenadores modernos, lo que explica su enorme éxito en los
años cincuenta-setenta.
Esta técnica presenta, sin embargo, algunos inconvenientes. El primero guarda
relación con la puntuación que se asigna a cada uno de los elementos. Cada elemento es una variable ordinal, por lo general «con autonomía semántica parcial», que
suele presentar cinco opciones de respuesta (desde «totalmente de acuerdo» hasta
«totalmente en desacuerdo», y similares), a las que se asignan de manera arbitraria,
las puntuaciones en escala simple l, 2, ... , 5, que se tratan luego como escalas
11
Los psicométricos trabajan con escalas individuales muy largas (para elevar el valor de alfa) y
en el laboratorio; los sociólogos y politólogos incluyen escalas (necesariamente más breves) en
cuestionarios que aplican a estudios de campo.
226
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
cardinales (por ejemplo, en la correlación elemento-escala). El mismo Likert, consciente de este problema, propuso inicialmente una técnica más elaborada en la que
las puntuaciones de las respuestas se asignaban a partir de los resultados de la encuesta («método sigma)), Likert, 1932), pero la abandonó, ya que las puntuaciones
más simples basadas en la secuencia de los números naturales eran muy parecidas a
las calculadas mediante el criterio más sofisticado.
El segundo inconveniente guarda relación con la imposibilidad de reproducir la
escala, es decir, el hecho de que la puntuación final de la escala es global y no hay
manera de conocer a qué combinación de respuestas corresponde una puntuación
determinada. Por este motivo puede suceder que dos puntuaciones idénticas corres-
Resumen 6.5.
EL ANÁLISIS FACTORIAL
El objetivo del análisis factorial es reducir una serie de variables relacionadas
entre sí a un número inferior de variables hipotéticas (factores o variables
latentes) independientes entre sí 12 • El punto de partida para el análisis es la
matriz de correlación entre las variables observadas, y el objetivo es explicar
estas correlaciones mediante la existencia de factores subyacentes. Por ejemplo, la correlación entre las notas en álgebra y las notas en geometría de un
determinado grupo de estudiantes (es decir, el hecho de que, por lo general, si
un estudiante obtiene buenas notas en álgebra, también obtiene buenas notas
en geometría, y si es mediocre en una de las dos materias, también lo es en la
otra), se podría reinterpretar deduciendo que existe un factor subyacente que
influye en ambas notas, que en este caso sería la capacidad de abstracción
matemática del estudiante.
En la tabla 6.5 hemos reproducido los resultados del análisis factorial
realizado sobre los elementos de la escala de la tabla 6.4. Las «saturaciones
factoriales)) indicadas en la tabla se pueden interpretar como coeficientes de
correlación entre el elemento de la escala y el factor subyacente. El análisis,
realizado según el procedimiento estándar, muestra la existencia de dos factores: el primero saturado por las cinco primeras preguntas y el segundo por las
cuatro últimas. Por tanto, la escala es bidimensional, ya que las propiedades
subyacentes son dos. La interpretación de los dos factores es bastante inmediata. El primero está relacionado con las preguntas relativas a la política
nacional, el segundo con las relativas a los representantes políticos del Ayuntamiento y del distrito municipal. Por ello, los investigadores decidieron dividir las preguntas en dos escalas de «sentimiento de eficacia política)); uno
referido a la política nacional y otro a la política local.
12
Los factores también pueden estar relacionados entre sí (<<rotación oblicua»), pero aquí nos
ceftiremos a la situación más sencilla.
LA TÉCNICA DE LAS ESCALAS
Tabla 6.5.
227
Análisis factorial sobre la serie de indicadores de eficacia política
Saturaciones
Elemento n•
1
2
3
4
5
6
7
8
9
--------------------------Factor n• 1
Factor n• 2
0,661
0,702
0,764
0,752
0,679
0,346
0,300
0,210
0,204
0,295
0,104
0,245
0,224
0,360
o, 761
0,811
0,858
0,875
pondan a respuestas muy distintas.
Por último, la puntuación final de la escala no representa una variable cardinal:
no disponemos de ningún elemento para poder afirmar, por ejemplo, que la distancia entre las puntuaciones 14 y 18 sea la misma que entre las puntuaciones 8 y 12.
6.4. EL ESCALOGRAMA DE GUTTMAN
La propuesta de Guttman [ 1944; 1950] nace con el objetivo de ofrecer una solución
para el problema del carácter unidimensional de la escala, que es uno de los puntos
débiles de la técnica de Likert. La escala de Guttman consiste en una sucesión de
elementos que presentan una dificultad creciente, de manera que si se ha respondido
afirmativamente a una pregunta, se debe haber respondido también afrrmativamente a todas las que la preceden en grado de dificultad. De ahí el nombre de escalograma o escala acumulativa (por contraste con el nombre de «escala aditiva», atribuido
a la técnica de Likert, en la que todos los elementos de la escala tienen el mismo
grado de dificultad).
Para ilustrar este carácter acumulativo de los elementos utilizaremos como ejemplo la «escala de distancia social» propuesta por Bogardus [ 1925] en los años veinte. En esta escala, para determinar los prejuicios de los entrevistados con respecto a
ciertas minorías étnicas, se planteaba una secuencia de preguntas del tipo: ¿Estaría
dispuesto a aceptar a un individuo de color como visitante de su país?, ¿estaría
dispuesto a aceptar a un individuo de color como vecino de su casa?, ¿estaría dispuesto a aceptar a un individuo de color como amigo?, ¿estaría dispuesto a casarse
con un individuo de color?
Es evidente que quien está dispuesto a casarse con un individuo de color, probablemente también estará dispuesto a tenerlo como amigo, como vecino, etc., mientras que quien no esté dispuesto a aceptarlo como amigo, probablemente tampoco
esté dispuesto a casarse con él. Si los elementos de la escala están perfectamente
228
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
escalonados, sólo son posibles ciertas secuencias de respuestas. Si asignamos la puntuación 1 a la respuesta positiva y O a la negativa, en principio sólo deberían ser
posibles las secuencias: 1111, 1110, 1100, 1000,0000 (ver la tabla 6.6), mientras
que, por ejemplo, la secuencia 1011 no debería producirse (sería una persona que
está dispuesta a casarse con un individuo de color y a tenerlo como amigo, pero no
como vecino). Como puede verse en la tabla 6.6, las respuestas posibles producen
una matriz dividida en dos triángulos, uno de los cuales contiene sólo respuestas
positivas y el otro sólo respuestas negativas.
Asignando la puntuación 1 a la respuesta afirmativa y Oa la respuesta negativa
y sumando las puntuaciones de cada individuo sobre todos los elementos, obtenemos la puntuación total sobre la escala para cada sujeto. Nótese que a partir de
esta puntuación individual se pueden deducir las respuestas dadas por ese individuo a cada uno de los elementos de la escala: por ejemplo, quien haya obtenido
una ptimuabotr oe ~- e'n Ia escarlr de ta 'tlm(a 'o.'o- habrlr dado m secuenCia- ae-respuestas 1100. Por tanto podemos saber, no sólo a cuántas preguntas, sino también
a qué preguntas concretas ha dado una respuesta afirmativa. Esta posibilidad de
deducir las respuestas a cada una de las preguntas a partir de la puntuación de la
escala es una característica típica del escalograma de Guttman, que también se
designa con el término reproducibilidad (a partir de la puntuación se pueden <<reproducir» las respuestas a cada pregunta). Nótese también que esta técnica sólo
utiliza elementos dicotómicos, es decir, preguntas con respuestas del tipo <<sí/no)),
<<de acuerdo/en desacuerdo», «a favor de/en contra de» (por contraste con la técnica de Likert, en la que la respuesta se graduaba sobre una escala de intensidad).
Es obvio que sólo una escala ideal proporciona las secuencias de respuesta que
aparecen en la tabla 6.6. En cada aplicación real habrá también respuestas que no
estén contempladas en las secuencias previstas en el modelo, y que se considerarán
«errores». Se trata de establecer cuántos errores puede tolerar una escala para ser
aceptable y cuáles son los procedimientos a seguir para minimizar dichos errores.
Igual que en el caso de la escala de Likert, en la construcción de la escala de
Guttman podemos distinguir tres o cuatro fases: la formulación de las preguntas, su
aplicación a una muestra de sujetos, el análisis de los resultados con la eliminación
de los elementos que indican demasiados errores, la defmición de un índice global
de aceptación de la escala, y una eventual fase de validación de la misma.
Para la fase de formulación de las preguntas (dicho de forma más general, la
identificación de los elementos de la escala), recordamos lo ya dicho al hablar de la
escala de Likert sobre la importancia de la reflexión conceptual. Para la escala de
Guttman podemos añadir dos observaciones específicas al respecto. En primer lugar, el hecho de que las respuestas deben darse de forma binaria. En segundo lugar,
el hecho de que las preguntas se deben proyectar teniendo en cuenta la forma final
de la escala, un conjunto de elementos de intensidad creciente.
A diferencia de la escala de Likert, en la que todas preguntas podían tener más
o menos la misma intensidad, en el caso de las escalas de Guttman éstas deben
cubrir toda la extensión del continuo de la actitud subyacente, a fin de obtener una
batería de preguntas con dificultad creciente. Por ejemplo, para una escala sobre
la actitud progresista-conservadora en política, el investigador deberá formular
LA TÉCNICA DE LAS ESCALAS
229
Tabla 6.6. Respuestas a la pregunta: ¿Estaría dispuesto a aceptar a un individuo
de color como visitante de su país, como vecino de casa, como amigo o como
cónyuge?
Como vecino
Como amigo
Me casarla con él
1
1
1
1
4
1
1
1
3
1
1
1
o
o
o
o
o
o
o
o
o
Como visitante
o
Puntuación
2
1
o
una serie de afirmaciones variando el campo de aplicación (de la política fiscal,
políticas de empleo, valoración de hechos históricos como el fascismo, etc.), y
también proponer afirmaciones graduales desde el extremo revolucionario al extremo reaccionario, pasando por todas las posiciones intermedias.
En cuanto a la fase de aplicación a una muestra de sujetos, la escala de Guttman no plantea problemas muy distintos de los que planteaba la escala de Likert.
La diferencia más notable reside en el carácter binario de las opciones de respuesta. La verdadera especificidad de las escalas de Guttrnan se manifiesta en el momento de hacer el análisis de los resultados. Igual que para las escalas de Likert, el
objetivo de esta fase es evaluar la escalabilidad de todos los elementos, descartar
los menos coherentes con el modelo, establecer un índice de escalabilidad de la
escala y establecer su aceptación o no.
El procedimiento consiste, en primer lugar, en identificar los llamados «errores» de la escala, o sea, las respuestas que no se integran en las secuencias previstas
en el modelo. Existen dos técnicas distintas para su identificación: una es la que
adoptó originalmente Guttman, y la otra se propuso después [Edwards, 1957]. Presentaremos sólo esta última, puesto que se considera la más adecuada.
El procedimiento se desarrolla como sigue. Supongamos que la matriz de los
datos inicial sea la que representamos en la tabla 6.7a (para simplificar imaginemos
que sólo hemos aplicado la escala a ocho sujetos). Las columnas y las filas de la
matriz se reordenan, de manera que las preguntas de la escala estén ordenadas de
izquierda a derecha según el número de respuestas positivas recibidas, y los casos
estén ordenados de arriba a abajo según la puntuación total recibida. De esta forma
se visualiza la estructura de dos triángulos de la matriz (uno compuesto predominantemente por 1 y el otro por O, como se muestra en la tabla 6.7b).
La tabla 6. 7b sugiere que hay dos secuencias de error: el caso D y el caso G.
Los errores se identifican comparando la secuencia observada en cada caso con la
secuencia teórica correcta que debería obtenerse con la puntuación total de ese
caso concreto. Consideremos el caso D: la secuencia observada es 10110, con una
puntuación total de tres. La secuencia correcta para esa puntuación total debería
ser 11100, por lo tanto, hay dos errores (la segunda posición debería ser un 1 y la
230
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
cuarta debería ser un 0).
Una vez identificados de este modo los «errores» (que hemos marcado con un
asterisco en la tabla 6.7b), se trata de decidir si son lo bastante irrelevantes como
para garantizar la «escalabilidad» de las preguntas de la escala. Guttman propuso un
índice, que llamó coeficiente de reproducibilidad, que mide el grado de desviación
de la escala observada respecto a la escala perfecta. Su fórmula es la siguiente:
Número
Número
de errores
de errores
e,= I- - - - - - = I- - - - - - - Número total
Número de elementos x
x número de casos
de respuestas
Número de
respuestas correctas
Número total
de respuestas
En nuestro ejemplo:
4
5,8
e= I---=090
r
'
Este índice también se puede interpretar como la proporción de respuestas «correctas» (correspondientes a las secuencias teóricas) sobre el número total de respuestas. Guttman sugirió un valor de C, = 0,90 (es decir, errores iguales o inferiores
all O% de las respuestas) para la aceptación de la escala 13 . Si la escala presenta un
coeficiente de reproducibilidad inferior a 0,90, se van eliminando los elementos
con mayor número de errores, y se va recalculando el índice C.El coeficiente de reproducibilidad de la escala es la media de los coeficientes de
reproducibilidad de cada uno de los elementos (proporción de respuestas correctas 1
respuestas totales de cada elemento). A partir de ahí se puede demostrar que el coeficiente de reproducibilidad de cada elemento no puede ser inferior a su proporción de
respuestas en la categoría modal 14• Esto implica que el coeficiente puede estar inflado
debido a una distribución de las respuestas muy asimétrica.
Por ejemplo, la respuesta modal del elemento 1 de la tabla 6.7 es «no» y su
proporción es 0,75 (seis «no» de un total de ocho respuestas), por lo que el coeficiente de reproducibilidad del elemento número 1 no puede descender por debajo
de 0,75. Por lo tanto, una escala de Guttman compuesta íntegramente por afirmaciones extremas que provocan respuestas como un 90 % de «SÍ» frente a un 1O % de
«no» (o a la inversa) obtiene automáticamente un C, en torno al 90 %.
Una vez eliminados los elementos no escalables y establecida la aceptación de la
13
El número de errores depende de la forma en que se calculan éstos, por lo que el umbral de
aceptación de C,: 0,90 resulta ser un criterio más severo si el para calcular estos errores utilizamos el
procedimiento de Goodenough-Edwards.
14
La categoría modal (o <<moda>>) de una variable nominal es la que presenta mayor frecuencia.
Si una variable presenta el 40 % de respuestas «SÍ>> y el 60 % de respuestas «no>>, la moda es la
categoría «no>> y su proporción es de 0,60; si las respuestas han sido del90% y ellO%, la proporción
de la categoría modal es 0,90.
231
LA TÉCNICA DE LAS ESCALAS
Tabla 6.7.
Identificación de los errores de una escala de Guttman
Elementos
Casos - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - r u n t u a c i ó n
n 1
n2
n4
n3
n5
a) matriz originaria
A
1
1
1
1
1
5
B
o
o
o
1
1
1
o
o
1
2
1
o
1
1
3
1
1
3
o
o
1
1
1
o
o
o
G
o
o
o
1
F
o
o
o
o
o
H
o
1
1
1
1
4
N.0 de respuestas afirmativa
2
4
5
3
6
n5
n3
n2
n4
n 1
A
1
1
1
1
1
5
H
1
1
1
1
4
E
1
1
1
o
D
1
O*
1
1*
e
1
1
G
O*
1
2
1
o
o
o
1
F
o
o
o
o
o
o
1*
B
N.0 de errores
1
1
o
o
o
o
o
o
o
o
o
e
D
E
2
b) matriz ordenada
1
3
3
2
o
1
* Error
escala, se trata de atribuir puntuaciones a los sujetos. Para los sujetos que presentan
una secuencia de respuestas acorde con el modelo no hay ningún problema: la puntuación total de la escala para cada sujeto es la suma de las puntuaciones 0/1 obtenidas en cada elemento. Aunque el sujeto presente una secuencia con errores (por
ejemplo, 01010), se respeta el mismo criterio si se ha seguido la técnica de determi-
232
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
nación de los errores aquí presentada: se considera correcta la secuencia aceptada
por el modelo que tenga la misma puntuación final (en el ejemplo: 11000), y por lo
tanto la puntuación del sujeto se mantiene igual a la suma de las respuestas positivas
que ha dado, aunque presente errores. En este punto, el proceso de construcción de
la escala se considera concluido.
Se han realizado diversas sugerencias para mejorar el rendimiento de esta técnica 15 . Aquí vamos a presentar tres de ellas, recomendadas por el mismo Guttman. La
primera es evitar preguntas con tasas demasiado elevadas (superiores al 80 %) de
aceptación o rechazo, ya que son poco discriminantes y elevan de manera artificial
el coeficiente de reproducibilidad de la escala. En segundo lugar, Guttman sugirió
Resumen 6.6.
MEDIDAS DE REPRODUCIBILIDAD
Edwards [ 1957] propuso calcular un índice de reproducibilidad marginal mínima (MMR, mínima/ marginal reproducibility) con la siguiente fórmula:
MMR=
1: proporción de respuestas en la categoría modal
N
donde N es el número de elementos de la escala
En nuestro ejemplo de la tabla 6.7:
0,75 + 0,50 + 0,63 + 0,63 + 0,75
MMR = - - - - - - - - - - - = 0,65
5
Este índice indica el valor mínimo que puede adoptar el coeficiente de reproducibilidad de la escala, cualesquiera que sean las secuencias de las respuestas. Se sugiere, por tanto, comparar el C, con el MMR: sólo si el primero es
superior a 0,90 y también claramente superior al segundo se puede afirmar
que la adecuada reproducibilidad de la escala se debe a una escalabilidad
efectiva de sus elementos y no a la distribución marginal de las respuestas. En
nuestro ejemplo se cumple este requisito.
15
Señalemos que la técnica de Guttman también puede emplearse con respuestas politómicas,
transformándolas en dicotómicas mediante la agregación de las categorías (el punto de corte puede
elegirse de tal modo que se maximice la escalabilidad de la escala; esto se consigue, por ejemplo,
unificando las respuestas «muy de acuerdo» y «bastante de acuerdo» para ciertos elementos, y
contrastando los «muy de acuerdo» con el resto de las respuestas para otros elementos).
LA TÉCNICA DE LAS ESCALAS
233
emplear un número lo bastante elevado de preguntas, mostrando que una escala con
sólo cuatro preguntas puede producir valores elevados de C, aunque las preguntas
sean estadísticamente independientes entre sí. El mismo Guttman recomendó estudiar atentamente las secuencias erróneas, pues la presencia repetida de una secuencia no prevista en el modelo puede ser síntoma de otra dimensión subyacente.
Podemos concluir diciendo que el escalograma de Guttman ha supuesto un avance
muy importante en el desarrollo de la técnica de las escalas. En el debate en tomo a
éste que tuvo lugar durante al menos treinta años, se propusieron numerosas sugerencias para su mejora [cfr. Mclver y Carmines, 1981]. No obstante, sigue presentando algunos aspectos problemáticos. En primer lugar, la puntuación fmal que se
obtiene sobre la variable latente sigue siendo fundamentalmente, como sucedía en
las escalas de Likert, una variable ordinal, y tampoco en este caso tenemos ningún
elemento para afirmar, como sucedía con la participación política, que la distancia
entre las puntuaciones 2 y 4 es igual que la distancia entre las puntuaciones 5 y 7.
En segundo lugar, la técnica de Guttman es aplicable cuando estamos ante actitudes (comportamientos, acontecimientos ... ) bien definidas y escalables. Cuando la
actitud se hace compleja resulta dificil escalonada en secuencias acumulativas, las
categorías se pueden superponer, por lo que al final hay demasiados errores.
Por último, el modelo es determinista e inflexible, pero la realidad social sólo
puede interpretarse correctamente mediante modelos probabilísticos que contemplen la posibilidad de error y el paso gradual entre las distintas posiciones. Ésta es
la crítica más importante al modelo de Guttman. De hecho, su escala se considera ya
superada por las escalas de tipo probabilístico, como las escalas de Rasch.
6.5.
DIFERENCIAL SEMÁNTICO
La técnica del diferencial semántico fue desarrollada en los años cincuenta por el
psicólogo estadounidense Charles Osgood y sus colegas [Osgood, 1952; Osgood,
Suci y Tannenbaum, 1957]. El objetivo de estos investigadores era crear un instrumento para determinar, con la máxima estandarización, el significado que los conceptos adquieren para los individuos, un instrumento capaz responder a la pregunta:
«¿qué significa esto (un concepto, como madre, patria, guerra, etc.) para usted?».
El problema del «significado» que un término, una situación social, un objeto
cognitivo en general adquiere para un individuo es complejo, está cargado de elementos filosóficos y psicológicos y tiene una enorme importancia para el estudio de
los comportamientos. Como escribe Nunnally, «el comportamiento humano está
determinado por el significado de los acontecimientos más que por sus propiedades
intrínsecas; el niño reacciona positivamente a la voz de su madre porque para él
significa alimento, calor, protección» [ 1959, 383].
Osgood y sus colegas lo plantearon como sigue: «Cuando queremos descubrir lo
que significa para cierta persona una cosa determinada, le pedimos que nos lo diga
[...]. [Podemos preguntar]: ¿qué significa para usted la palabra «sofisticado»? La
respuesta podría ser: sé lo que significa, aunque me resulte dificil decirlo [ ... ];
significa ser inteligente y conocer las cosas y las personas[ ... ], saber mucho. Es una
234
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
forma de ser relajada y refinada, llena de gracia y ligereza [... ], equilibrada [ ... ),
quiero decir, tener savoir faire» [Osgood, Suci y Tannenbaum, 1957, 18].
Cuando los sujetos estudiados son personas inteligentes, con formación y con
excelentes dotes de expresión verbal, esta forma de conocer los significados a partir
de la descripción que ellos mismos nos ofrecen, puede ser válida y lo bastante
sensible: estas personas son capaces de expresar, mediante una descripción verbal,
los elementos distintivos y determinantes de lo que ese concepto significa para
ellos. Pero con individuos que no tienen esta capacidad de expresión verbal, este
sistema puede ser muy limitado: las descripciones emitidas de manera espontánea
pueden resultar demasiado pobres. Además, resulta dificil comparar entre sí todas
las descripciones obtenidas con estos procedimientos tan subjetivos.
Con el diferencial semántico Osgood propone una técnica para extraer los significados que determinados conceptos adquieren para los entrevistados, que, en lugar
de basarse en la descripción subjetiva y directa del significado por parte del entrevistado, se basa en las asociaciones que establece el entrevistado entre este concepto
y otros propuestos de forma estandarizada a todos los entrevistados. En lugar de
preguntar: ¿qué significa para usted el término «sofisticado»?, se plantea una serie
de preguntas como: ¿«sofisticado» es duro o blando?, ¿agradable o desagradable?,
¿rápido o lento? Y así sucesivamente. Y para mejorar la sensibilidad del instrumento se pide que se clasifique la intensidad de cada opinión en una escala de siete
puntos. «De esta forma el diferencial semántico es básicamente una combinación de
asociaciones controladas y escalas de intensidad» [ibídem, 20].
Para explicar el formato de la pregunta, consideremos el ejemplo presentado en
la figura 6.1, que procede de una investigación realizada en Italia sobre los valores
de los jóvenes, en la que se pidió a los entrevistados que evaluaran a cuatro partidos
políticos [Sciolla y Ricolfi, 1989). Esta técnica emplea una serie de escalas de
intervalos de autoposicionamiento típicas, en las que las categorías extremas tienen
significado autónomo, mientras que el significado (gradual) de las categorías intermedias lo establece el entrevistado por comparación. En la tabla 6.8 hemos reproducido 50 parejas de atributos polares, empleadas por Osgood y sus colegas en sus
investigaciones. Ellos aplicaron estas escalas a personas (extranjero, madre, yo mismo, políticos, etc.), objetos concretos (cuchillo, nieve, motor, etc.), objetos abstractos (arte moderno, pecado, liderazgo, etc.), acontecimientos (debate, nacimiento, etc.), e instituciones (Naciones Unidas, hospital, familia, etc.).
Osgood sostenía que la lista de los atributos bipolares no debe tener relación con
el objeto evaluado, y por tanto debe ser siempre la misma. Incluso ciertos adjetivos
que no tienen nada que ver con el objeto en cuestión resultan útiles para extraer
significados más profundos o inconscientes que tiene el objeto para el entrevistado 16•
El test se puede realizar fácilmente y suele ser bien aceptado por los entrevistados, incluso cuando las parejas de atributos parecen poco pertinentes en relación
16
Sin embargo el propio Osgood modificó la lista para adaptarla a cada investigación. Además,
la técnica se ha aplicado muchas veces utilizando atributos relacionados específicamente con el objeto
a evaluar, junto con las parejas tradicionales.
LA TÉCNICA DE LAS ESCALAS
235
con el objeto al que se aplican; en general, se recomienda al entrevistado que conteste de forma instintiva, sin reflexionar demasiado sobre cada pareja.
En cuanto al número de adjetivos bipolares propuestos para un mismo objeto, la
técnica es muy flexible. En los dos ejemplos que hemos presentado abarca desde los
12 en la investigación sobre partidos políticos hasta los 50 propuestos inicialmente
por Osgood. De forma análoga, los objetos sometidos a evaluación pueden ser muchos (por ejemplo, una serie de 30 personajes públicos del mundo del espectáculo,
de la política, de la economía, etc.), o pocos (por ejemplo, los cuatro partidos
políticos que hemos mencionado). La elección dependerá del objetivo del estudio y
la relevancia que tenga la técnica en el marco general de la investigación.
En la aplicación a los partidos políticos, el diferencial semántico se incluía
dentro de un cuestionario que utilizaba otros instrumentos para revelar las actitudes, desde preguntas tradicionales hasta escalas Likert. De ahí su uso limitado, en
cuanto al número de objetos evaluados y el número de parejas de atributos empleadas. Osgood y sus colegas citan otras aplicaciones, en el campo del estudio de la
personalidad, basadas totalmente en la técnica del diferencial semántico, y en las
que el número de juicios solicitados (que la cifra que resulta de multiplicar el número de atributos bipolares y el número de objetos a evaluar) puede llegar hasta
400 (por ejemplo, 40 parejas polares y diez objetos a evaluar).
Las respuestas obtenidas se pueden someter a diversas operaciones, que aquí
sólo citaremos brevemente. Para describir de manera sintética la imagen del objeto
Pregunta: «Hablemos ahora de los partidos italianos. Debe decirnos su opinión de cada uno de
ellos, tratando de situarlo en cada una de las escalas siguientes» (pregunta aplicada a los
partidos Socialista, Comunista, Democracia Cristiana y Verdes [Sciolla y Ricolfi, 1989]).
Partido Socialista
3
2
4
5
6
7
Viejo
Fuerte
Limpio
Rápido
Cercano
Intolerante
Abierto
Intransigente - - - - - - - - - - - - - - - - Ganador
De izquierdas - - - - - - - - - - - - - - - - Alegre
Ineficiente
Joven
Débil
Sucio
Lento
Lejano
Tolerante
Cerrado
Indulgente
Perdedor
De derechas
Triste
Eficiente
Notas para el entrevistador:
·mostrar la ficha al entrevistado y pedirle que ponga una cruz sobre la posición que se corresponda
mejor con su imagen del partido para cada una de las escalas indicadas;
· es mejor que las respuestas se den instintivamente, sin reflexionar demasiado tiempo en cada
escala.
Figura 6.1.
Ejemplo de aplicación del diferencial semántico
236
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
sometido a valoración, se puede emplear el «perfih>. Este perfil es una representación gráfica que se construye uniendo con una línea la puntuación media obtenida
por ese objeto en cada pareja de atributos. En la figura 6.2 hemos reproducido los
perfiles de los Verdes y la Democracia Cristiana de la aplicación del diferencial
Tabla 6.8.
Diferencial semántico. Parejas de atributos empleadas por Osgood, Suci
y Tannenbaum [1957]
l. Bueno-malo
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17.
Grande-pequeño
Bonito-feo
Amarillo-azul
Duro-blando
Dulce-amargo
Fuerte-débil
Limpio-sucio
Alto-bajo
Tranquilo-inquieto
Sabroso-insípido
Valioso-sin valor
Rojo-verde
Joven-viejo
Amable-grosero
En voz alta-baja
Profundo-superficial
18.
19.
20.
21.
22.
23.
24.
25.
26.
27.
28.
29.
30.
31.
32.
33.
34.
Agradable-desagradable
Negro-blanco
Amargo-dulce
Feliz-triste
Gracioso-soso
Vacío-lleno
Agresivo-pacífico
Pesado-ligero
Mojado-seco
Sagrado-profano
Relajado-tenso
Valiente-cobarde
Alto-bajo
Rico-pobre
Luminoso-oscuro
Caliente-frío
Espeso-ligero
DC
Verdes
Joven
Fuerte
Limpio
Rápido
Cercano
Tolerante
Abierto
Indulgente
Ganador
De izquierdas
Alegre
Eficiente
FuENTE:
Adaptación de Sciolla y
35.Simpático-antipático
36. Brillante-apagado
37. Grave-agudo
38. Anguloso-circular
39. Perfumado-hediondo
40. Honesto-deshonesto
41. Activo-pasivo
42. Rugoso-liso
43. Fresco-rancio
44. Rápido-lento
45. Justo-injusto
46. Áspero-suave
47. Cercano-lejano
48. Agitado-apacible
49. Sano-enfermo
50. Ancho-estrecho
Viejo
Débil
Sucio
Lento
Lejano
Intolerante
Cerrado
Intransigente
Perdedor
De derechas
Triste
Ineficiente
Ricolfi
Figura 6.2. Ejemplos de «perfiles» en el diferencial semántico
LA TÉCNICA DE LAS ESCALAS
237
semántico a los partidos políticos mencionada antes; para facilitar la lectura del
gráfico hemos indicado a la izquierda la parte «positiva» de cada pareja de atributos. La imagen de la DC que obtenemos de estos perfiles es la de un partido «viejo,
de derechas, ineficiente, sucio, cerrado, lento, triste», mientras que los Verdes son
«jóvenes, rápidos, alegres, cercanos, limpios, abiertos, tolerantes, débiles y perdedores»; en la misma investigación el PCI resultó ser «eficiente, de izquierdas, severo y poco tolerante>>, mientras que el partido socialista se percibía como un partido
«indulgente y lejano» [Sciolla y Ricolfi, 1989, 109-110].
En este caso, el perfil está centrado en el concepto y consiste en las valoraciones
medias de los entrevistados, pero también se pueden obtener perfiles individuales,
es decir, de los sujetos entrevistados, basados en las respuestas de cada uno de los
individuos. Por ejemplo, la técnica se ha empleado como instrumento para conocer
el nivel de autoestima del entrevistado, pidiéndole que coloque en una batería de
atributos bipolares primero el objeto cognitivo «yo, tal como soy» y luego «yo, tal
como me gustaría ser». La distancia entre ambos perfiles permite conocer el nivel
de autoestima del sujeto y, para citar una aplicación de la técnica, la evolución en el
tiempo de esta distancia puede emplearse para seguir el avance de un paciente durante un tratamiento con psicoterapia.
Sin embargo, la aplicación más importante del diferencial semántico es la exploración de la dimensión de los significados. Si pedimos a un entrevistado que
valore un determinado objeto cognitivo a partir de 30 parejas de adjetivos, obviamente las distintas valoraciones estarán guiadas por la visión de conjunto (el «significado») que el entrevistado tiene del objeto en cuestión. La condición es que esta
visión no sea unidimensional, sino que presente diversos aspectos que contribuyan
al significado global de ese objeto. Mediante el análisis factorial se puede determinar cuáles son las dimensiones básicas que subyacen a las valoraciones de una determinada muestra de individuos entrevistados.
Utilizando la serie de 50 adjetivos bipolares (los que aparecen en la tabla 6.8)
para una serie desigual de objetos cognitivos y repitiendo la encuesta sobre muestras distintas de entrevistados, Osgood y sus colegas constataron que, en líneas generales, pueden identificarse tres dimensiones básicas que subyacen a las diversas
opiniones: la evaluación (relacionada con las parejas bueno-malo, positivo-negativo, bello-feo, justo-injusto, valioso-sin valor, etc.), la potencia (duro-blando, fuerte-débil, pesado-ligero, etc.), y la actividad (activo-pasivo, rápido-lento, calientefrío, etc.). De estas tres dimensiones la primera es la más relevante, y parece
representar lo que en las técnicas de escalas tradicionales se solía denominar la
<<actitud» (favorable o desfavorable) hacia un determinado objeto cognitivo.
A partir de esta clasificación de las dimensiones del espacio semántico, pueden
sumarse 17 los valores para cada atributo bipolar (según la dimensión a la que pertenece el atributo), obteniendo así para cada individuo unas puntuaciones globales
sobre las tres dimensiones mencionadas, como sucedería con una escala aditiva de
11
Se tratará de una suma ponderada, utilizando las puntuaciones factoriales obtenidas del
análisis factorial.
238
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
tipo Likert 18 • La puntuación sobre la dimensión de «evaluación» es la que mejor se
presta a su comparación con las puntuaciones obtenidas con otras técnicas de escalas: Osgood y sus colegas encontraron importantes correlaciones entre el factor
«evaluación» del diferencial semántico y las puntuaciones obtenidas con las escalas
de Thurstone (ambas técnicas se utilizaron para estudiar las actitudes en relación
con la Iglesia, la pena capital y las personas de color), y con las escalas de Guttman.
Osgood y sus colegas afirmaban que las tres dimensiones de evaluación, potencia y actividad rigen el espacio semántico de los individuos en la gran mayoría de
los casos, independientemente de la cultura de los sujetos (realizaron estudios en
varios países) y de los conceptos sometidos a evaluación. Muchos investigadores no
comparten esta afirmación generalizadora, y algunas investigaciones han encontrado dimensiones que no coinciden con ninguna de las tres propuestas por Osgood.
Aunque estas objeciones puedan contradecir una cierta teorización sobre el espacio semántico que Osgood consideraba tan importante, no restan interés a su
técnica como instrumento para revelar la estructura de las actitudes. Probablemente
la contribución más original del diferencial semántico al reconocimiento de las
actitudes sea haber desvelado las múltiples dimensiones de los significados, al introducir la riqueza del punto de vista multidimensional en un campo que hasta
entonces había aplicado una perspectiva unidimensional (volveremos sobre esto al
final del capítulo).
6.6.
EL TEST SOCIOMÉTRICO
La técnica que presentamos en este apartado tiene un objetivo bien distinto del que
tienen en común las técnicas presentadas hasta ahora. De hecho, no tiene como
finalidad revelar variables latentes como la religiosidad o la depresión, ni actitudes
con respecto a determinados objetos cognitivos como los partidos políticos o los
inmigrantes. Las técnicas sociométricas nacieron con el fin de revelar las relaciones
interpersonales existentes dentro de un grupo de individuos. Tal vez convenga recordar que el objeto de este capítulo es presentar las principales técnicas de las
escalas, es decir, los procedimientos elaborados por las ciencias del comportamiento, sobre todo entre los años treinta y sesenta, con el objetivo de «medir al hombre
y a la sociedad». Y aunque no han cumplido ese objetivo de «medición», han producido técnicas que siguen siendo válidas hoy día para el estudio del hombre y sus
comportamientos.
El test sociométrico fue propuesto entre 1940 y 1950 por Jacob Moreno [1953],
un académico multidisciplinar, médico, terapeuta y sociólogo, de origen rumano,
pero estadounidense de adopción, y nace con el objetivo de estudiar de manea sistemática y con procedimientos estandarizados, las relaciones interpersonales que se
18
Con la diferencia de que en la escala de Likert las respuestas tienen autonomía semántica parcial
(como: totalmente, bastante, poco, en absoluto de acuerdo), mientras que en este caso las respuesllls
están representadas por gradaciones de intervalos (de autoposicionamiento ).
LA TÉCNICA DE LAS ESCALAS
239
establecen dentro de grupos pequeños (o relativamente pequeños). Su campo de
aplicación ideal es una clase escolar 19 • George Bastin comienza su libro sobre esta
técnica con la descripción de un experimento muy sencillo. Escogió doce clases de
primero de enseñanza primaria de un centro escolar, y tres meses después del inicio
del curso entrevistó a cuatro profesores por grupo, de los que daban clase todos los
días, pidiéndoles que describieran las relaciones que se habían establecido entre los
alumnos: las amistades, los subgrupos, los estudiantes aislados, los líderes, etc. Los
profesores no fueron capaces de desentrañar las redes de relaciones existentes entre
sus alumnos. Simultáneamente Bastin aplicó un cuestionario sociométrico a las clases y éste reveló con nitidez el mapa de las relaciones entre los chicos, mostrando la
existencia de dinámicas que los educadores no habían percibido.
En su formulación más sencilla, el test sociométrico consiste en un cuestionario
compuesto por unas cuantas preguntas, que giran en torno al tema de la preferencia
o rechazo por el resto de los individuos de un grupo. Siguiendo con el ejemplo
escolar, las cuatro preguntas siguientes planteadas a los alumnos de la clase son
suficientes para realizar un test sociométrico completo [Bastin, 1961]:
l. ¿De tus compañeros actuales, cuáles te gustaría volver a tener en tu clase el
año que viene? Indica todos los que quieras, en orden de preferencia.
2. ¿Y cuáles son los compañeros que no te gustaría volver a tener en tu clase el
año que viene? Indica todos los que quieras, ordenados empezando por el
que menos te gustaría tener de compañero el año próximo.
3. Adivina cuáles de tus compañeros han dicho que les gustaría estar contigo
en clase el año que viene.
4. Adivina cuáles de tus compañeros han dicho que no les gustaría estar contigo en clase el año que viene.
En este ejemplo la encuesta se realizó con motivo del fin del curso escolar y el
paso a un nuevo ciclo que da lugar a la formación de nuevas clases, pero las preguntas
pueden girar en torno a temas similares: los compañeros con los que te gustaría (no te
gustaría) jugar, estudiar, formar un grupo de trabajo, ir al cine, a los que querrías (no
querrías) invitar a tu casa, a tu fiesta de cumpleaños, etc.
La elaboración de los datos es tan sencilla como la aplicación del cuestionario.
Se construye una matriz cuadrada, en cuyas partes izquierda y superior se sitúa la
lista de los componentes del grupo, y se registran las preferencias o rechazos en las
casillas correspondientes a cada pareja.
La primera operación que realiza con los datos es el análisis del estatus socio-
19 La figura de Moreno es bastante singular: unió su vocación de investigador a la de profeta y
cautivador para fundar un movimiento orientado a la construcción de una sociedad utópica basada en
la cooperación, la solidaridad y la libertad. Con el nombre de «sociometría» se suele designar la
totalidad de propuestas de Moreno, entre ellas, las técnicas del psicodrama y el sociodrama, orientadas
a la liberación de la creatividad y la espontaneidad, con objetivos fundamentalmente terapéuticos.
Aquí nos limitaremos a estudiar la técnica propuesta por Moreno para el estudio de las relaciones
existentes dentro de los grupos, conocida como <<test sociométrico>>.
240
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
métrico individual, que consiste en analizar para cada individuo el número de preferencias emitidas y el número de rechazos recibidos. En función de las preguntas
arriba mencionadas pueden elaborarse otros índices básicos, que nos ofrecerán un
retrato psicosocial del sujeto.
En la figura 6.3 hemos reproducido estos índices y el gráfico para dos sujetos.
Hemos tomado estos dos casos aislados, porque hubo muy pocos compañeros que
los eligieron (el índice a fue muy bajo) y muchos que los rechazaron (el índice b fue
muy alto); además, también hubo muchos compañeros que se consideraban rechazados por ellos (índice h alto). En esta situación, el sujeto S 1 percibe su posición de
excluido (índice f de rechazos que cree haber recibido alto) y reacciona expresando a
su vez muchos rechazos (índice d alto), mientras que el sujeto S2 parece no ser consciente de esta situación de aislamiento (índice/no significativo) y no reacciona ante
ello (índice d de rechazos no significativo).
Además de los análisis para defmir la situación de los individuos en el aspecto
Índices positivos
...---o------.
Índices
centrípetos
(lo que llega
al sujeto)
Índices
centrífugos
(lo que parte
del sujeto)
Índices negativos
Nota:
a=
b=
e=
d=
n• de
n• de
n• de
n• de
preferencias de otros
rechazos de otros
preferencias expresadas
rechazos expresados
e = n• de preferencias de otros según el sujeto
f = n• de rechazos de otros según el sujeto
g = n• de individuos que creen que los ha elegido el sujeto
h = n• de individuos que creen que los ha rechazado el sujeto
Sujeto SI
Nota:
O
Índice significativamente alto
FUENlE: Bastin (1961 , 44]
Figura 6.3. Índices sociométricos individuales.
Sujeto S2
11 Índice s•gnigficativamente bajo
lA TÉCNICA DE LAS ESCALAS
241
de las relaciones con los demás, se realizan operaciones para ilustrar la estructura
sociométrica del grupo. La figura 6.4 muestra una sencilla representación o sociograma de las dos primeras preferencias en un grupo de doce estudiantes [Nunnaly,
1959, 392]. Como puede verse en el gráfico, el grupo se organiza en tres subgrupos
(todas las primeras opciones de los sujetos y casi todas las segundas se agotan en
cada subgrupo), más una persona aislada (3). El grupo formado por los sujetos 5, 8,
11 y 12 presenta un líder (el sujeto 12, que es la primera opción de todos los
demás), mientras que los otros dos grupos presentan una estructura más paritaria
(aunque las diferencias entre los sujetos son claras: por ejemplo, en el grupo 1, 6, 7
y 9 el sujeto 1 está más aislado que los otros, ya que sólo es una segunda opción).
Dos de los tres grupos están conectados entre sí por los sujetos 6 y 11, que funcionan como intermediarios, mientras que el tercero (2, 4 y 10) es un grupo cerrado,
ya que todas las preferencias quedan dentro del mismo. El estado de aislamiento y
desorientación del sujeto 3 es aun más evidente por el hecho de que, además de no
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FUENTE:
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primera opción
----- - • segunda opción
Nunnaly [1959, 392].
Figura 6.4. Sociograma de las dos primeras preferencias en un grupo de 12 estudiantes.
242
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
ser escogido por ningún otro sujeto, él escoge a sujetos pertenecientes a grupos
diferentes.
Moreno y los investigadores que han seguido el planteamiento sociométrico
propusieron otras muchas formas de representar gráficamente la estructura del grupo y la condición de los individuos, como diagramas de círculos concéntricos en
cuyo centro se encuentran los individuos más populares, y hacia el exterior los
individuos más aislados. También se pueden construir sociogramas distintos según
las preguntas que se consideren (en la figura 6.4 hemos visualizado sólo las preguntas sobre elecciones de sujetos, pero también están los rechazos, las elecciones y
rechazos supuestos, las elecciones y los rechazos recíprocos, etc.).
Para un estudio más detallado de este tema se recomiendo consultar la literatura
especializada. Aquí nos límitaremos a decir que la técnica resulta útil como instrumento de diagnóstico individual, con el fin de identificar las relaciones de dominación-dependencia, de aislamiento, y de afinidad (simpatía, amistad) y conflicto
(antipatías, enemistades), como instrumento para revelar la estructura relacional
del grupo, las redes de comunicación, la organización jerárquica informal, las vías
por las cuales discurre la información, los comentarios personales, las órdenes, etc.,
y como herramienta para estudiar la psicología de los grupos, identificar los puntos
de tensión, las estratificaciones sociales, las barreras étnicas, religiosas, lingüísticas, de género, de edad, etc.
En general, el test sociométrico es adecuado para el estudio de grupos estructurados y menos apropiado para el análisis de grupos informales (los amigos del bar o
los jóvenes que juegan juntos en la playa), puesto que el radio de elección del sujeto
debe estar limitado. Ya hemos citado su gran utilidad para el estudio de las dinámicas en las clases escolares. Otro campo de aplicación ha sido el laboral (departamentos de fábricas, organización empresarial); también podemos mencionar estudios sobre la organización militar, donde podría analizarse, por ejemplo, si la jerarquía
formal se corresponde con la real, si las órdenes siguen el canal de comunicación
jerárquico o uno alternativo, etc.
Con respecto a estas últimas aplicaciones, originalmente la técnica se creó para
estudiar las relaciones afectivas existentes dentro de los grupos, es decir, criterios de
elección de tipo «afectivo>>, basados en la simpatía, amistad, admiración, con preguntas como: ¿con quién te gustaría jugar?, ¿a quién invitarías a cenar? Posteriormente la
técnica se ha aplicado también al estudio de las relaciones funcionales, es decir,
criterios de elección de tipo «funcional», basados en la estimación de las capacidades,
las competencias y la utilidad, con preguntas como: ¿con quién querrías estudiar?, ¿a
quién elegirías para tu equipo de fútbol?, ¿a quién querrías tener en tu equipo de
trabajo? Por último, esta técnica también se ha utilizado, aunque con menos aplicaciones, para estudiar los procesos comunicativos o «diagramas de interacción>> dentro
de las organizaciones formales.
La técnica propuesta por Moreno fue muy popular en los años cincuenta y sesenta, periodo en el que se aplicaba en múltiples campos. Poco a poco su utilización
para la investigación se fue reduciendo, en parte por la disgregación de la construcción teórica de la «sociometría», elaborada por Moreno con un fin de renovación
social más que de investigación científica. Más recientemente, el estudio sistemáti-
LA TÉCNICA DE LAS ESCALAS
243
co de las relaciones sociales ha cobrado vigor en el marco del análisis de redes
sociales, que recibió un fuerte impulso gracias al desarrollo de la informática y las
nuevas posibilidades que ofrecen los ordenadores para la gestión y el análisis de
datos relacionales [cfr. Knoke y Kulinski 1982; Wasserman y Faust 1994].
6.7.
ESCALAS UNIDIMENSIONALES Y ESCALAS
MULTIDIMENSIONALES
En los dos últimos apartados nos hemos alejado en parte del tema central de este
capítulo, la técnica de las escalas para la operacionalización empírica de conceptos
complejos. En Jos primeros apartados hemos esbozado el camino que recorrieron
las ciencias sociales en sus intentos de «medim al hombre y su mente, pero hemos
hablado sólo de las escalas denominadas <<Unidimensionales», es decir, de las situaciones de investigación en las que se presume que existe una sola dimensión fundamental subyacente a un conjunto de observaciones.
El razonamiento utilizado ha sido el siguiente: queremos registrar un concepto
complejo o latente como la alienación o el autoritarismo, ¿cómo podemos hacerlo?
A partir de consideraciones puramente teóricas, los investigadores elegimos unas
expresiones explícitas (aunque parciales) de este concepto latente, que formulamos
como opiniones, las presentamos a los sujetos entrevistados, verificamos que estas
variables también estén relacionadas entre sí en las respuestas de los entrevistados
(para comprobar que están determinadas por una única propiedad subyacente), y
utilizamos las respuestas de cada individuo para operacionalizar el concepto latente.
El punto de partida en esta secuencia es el concepto general que se quiere registrar, y para operacionalizarlo se identifican unos indicadores. Pero hay otra forma
de abordar el problema de los conceptos complejos subyacentes a un conjunto de
observaciones, que consiste en partir directamente de las observaciones, preguntándonos cuántas y qué dimensiones latentes subyacen a ellas. Ésta es la técnica de las
denominadas escalas multidimensionales.
Consideremos, por ejemplo, la investigación realizada en 1968 por Weisberg y
Rusk [1970] en torno a la opinión de los electores sobre los candidatos a las elecciones presidenciales estadounidenses de ese año. Las preferencias de los entrevistados
se registraron con el «termómetro de los sentimientos», aplicado a doce candidatos
a las elecciones primarias. Los autores utilizaron la técnica de las escalas multidimensionales para identificar las dimensiones que subyacían a la opinión expresada.
Estas técnicas de análisis interpretan las correlaciones entre los estímulos (o
elementos, en nuestra terminología), como medidas de proximidad. Si, por ejemplo, existe una alta correlación entre las puntuaciones obtenidas por los candidatos
Humphrey y Johnson, eso significa que los· dos candidatos están cercanos en el
espacio mental de los entrevistados: si un sujeto valora positivamente a uno, también valGrará positivamente al otro. Este espacio conceptual puede imaginarse como
un espacio fisico definido por dimensiones (así como en geometría el plano se
define con dos dimensiones, el espacio con tres dimensiones, y se pueden imaginar
espacios den dimensiones).
244
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
Kruskal y Wish [1978, 7] ofrecen un interesante ejemplo de ello. Imaginemos
que tenemos un mapa geográfico y que nos piden que construyamos una tabla con
las distancias en kilómetros entre las ciudades. La tarea es fácil de realizar midiendo
con una regla las distancias sobre el mapa y convirtiéndolas luego en kilómetros.
Supongamos que estamos ante el problema contrario: tenemos la tabla con las distancias en kilómetros y queremos reconstruir las posiciones de las ciudades sobre el
mapa. Esta tarea es más difícil que la anterior, pero existen procedimientos geométricos para realizarla.
El problema de la técnica de las escalas multidimensionales es similar al proceso
de construcción del mapa a partir de las distancias. A partir de las proximidades y
distancias entre determinados objetos (en nuestro ejemplo, los candidatos) debemos
reconstruir el espacio conceptual en el que se sitúan estos objetos (en la mente de los
entrevistados, si se trata de datos de entrevistas).
En primer lugar, se trata de comprender si existe un espacio común a todos los
sujetos que han respondido; a continuación, hay que identificar cuántas dimensiones tiene este espacio; por último, es necesario dar un nombre a estas dimensiones
(en el caso de las ciudades la tarea era más sencilla, pues se sabía desde el principio
que las dimensiones eran dos, y se conocían sus nombres: latitud y longitud).
En la investigación antes citada sobre los candidatos a las presidenciales estado-
Partido Demócrata
·H
~
•J
·K
.Me
Izquierda
Derecha
"Rk
Rm
.A
N
.L
.w
.Rg
Partido Republicano
H~
Humphrey
J = Johnson
M= Muskie
N =NJXOll
K~Kennedy
Rm=Romney
Me ~ McCarthy
Rk ~ Rockefeller
A~Agnew
L ~Le May
R
W
=
Reagan
~
Wallace
Figura 6.5. Situación de los candidatos a las elecciones presidenciales de EEUU
en 1968 en el espacio definido por las dimensiones «identificación con el partido• e
«ideología•• [Weisberg y Rusk, 1970).
LA TÉCNICA DE LAS ESCALAS
245
unidenses, se encontraron dos dimensiones (la figura 6.5 muestra la representación
de los doce candidatos en estas dimensiones). Los autores interpretaron estas dimensiones como el eje de identificación con el partido (republicano 1 demócrata) y
el eje de ideología (izquierda 1derecha). En otras palabras, al expresar sus preferencias los entrevistados aplicaron de forma más o menos inconsciente dos criterios de
evaluación: valoraron a cada uno de los candidatos en función de su pertenencia al
partido y su posición progresista-conservadora. Por ejemplo, Humphrey se situó
cerca del centro en la dimensión de ideología, y fue identificado claramente con el
partido demócrata. Rockefeller, en cambio, se situó en una posición equidistante
entre el partido republicano y el demócrata (en realidad era republicano, pero con
tendencias liberales), pero con un claro posicionamiento ideológico de izquierdas.
No profundizaremos en las escalas multidimensionales, dado que son técnicas
muy complejas desde el punto de vista conceptual y matemático y su estudio supera
los objetivos de este manual.
7.8. SÍNTESIS DEL CAPÍTULO 6
l. Con el término «técnica de las escalas» designamos una serie de procedi-
mientos elaborados por los investigadores sociales para operacionalizar conceptos complejos. Una escala es un conjunto coherente de elementos que se
consideran indicadores de un concepto más general. El elemento es una afirmación, pregunta, comportamiento, respuesta a un test o atributo; la escala
es el conjunto de una serie de elementos. En sociología y en psicología social
la aplicación más común de las escalas son las denominadas escalas de actitudes. La técnica de las escalas genera variables «cuasi cardinales)), que presentan propiedades muy similares a las de las variables ordinales.
2. En una pregunta cerrada con respuestas ordenadas las categorías de respuesta
pueden ser semánticamente autónomas, tener autonomía semántica parcial, o
ser del tipo denominado escalas de intervalos de autoposicionamiento. En los
dos primeros casos los resultados son variables ordinales, en el tercero, una
variable cuasi cardinal.
l. El concepto escala de Likert abarca una amplia variedad de escalas, que también se conocen con el nombre de escalas aditivas, ya que la puntuación de la
escala se deriva de la suma de las puntuaciones de los elementos que la componen. La construcción de una escala de Likert consta de cuatro fases: formulación de las preguntas, aplicación a una muestra de sujetos, análisis de los elementos y del grado de coherencia interna, y control de la validez y el carácter
unidimensional de la misma.
4. El escalograma de Guttman es una escala acumulativa, porque está constituida
por elementos de dificultad creciente, y se supone que el sujeto que da una
respuesta afirmativa a una determinada pregunta también ha dado una respuesta afirmativa a todas las preguntas que preceden a aquélla en grado de dificultad. Esta característica de escalabilidad se mide con el coeficiente de reproducibilidad.
246
5.
6.
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
El diferencial semántico de Osgood fue creado para estudiar el significado de
los conceptos, no a través de la descripción subjetiva de los mismos emitida por
los entrevistados, sino mediante las asociaciones entre estos conceptos y otros
presentados de forma estandarizada a los sujetos. Con esta técnica, Osgood
identificó tres dimensiones fundamentales que subyacen a todas las opiniones
de los sujetos sobre los distintos conceptos: valoración, potencia y actividad.
El test sociométrico, creado por Jacob Moreno, tiene por objetivo identificar
la red de relaciones interpersonales existentes entre los individuos de un grupo. En su versión básica el test sociométrico consiste en un cuestionario que
contiene unas cuantas preguntas para plantear a los sujetos del grupo sobre las
preferencias y rechazos que sienten hacia los demás componentes del grupo.
6.9.
LECTURAS COMPLEMENTARIAS
Una recopilación interesante de las aportaciones clásicas de la tradición empírica
estadounidense a las técnicas de medición y las escalas, es la obra clásica de G. M.
Maranell Scaling. A Sourcebookfor Behavioral Scientists (Aldine, 1974, 436 pp.).
En D. Krebs P. y Schmidt (eds.) New Directions in Attitude Measurement (de
Gruyter, 1993, 378 pp.) puede encontrarse una versión actualizada con aportaciones más recientes.
La obra de R. F. De Vellis, Sea/e Development: Theory and Applications (Sage,
1991, 121 pp.) contiene un texto introductorio sobre la medición, que también
puede servir como guía práctica para la construcción de las escalas más sencillas.
Una guía muy útil para la construcción de escalas de actitud se encuentra en las
recopilaciones elaboradas por J. P. Robinson, P. R. Shaver y L. S. Wrightsman
( eds.) Me asures ofPersonality and Social Psychological Attitudes (Academic Press,
1991, 753 pp.) y Measures of Political Attitudes (Academic Press, 1998, 801
pp.), que contienen una completa exposición sobre los instrumentos disponibles
en la actualidad.
CAPiTuLO
•
7
LAS FUENTES ESTADÍSTICAS
OFICIALES
UNA INVESTIGACIÓN BASADA EN ESTADÍSTICAS
OFICIALES
248
LAS ESTADÍSTICAS OFICIALES
251
7.2.1.
7.2.2.
7.2.3.
7.2.4.
252
254
256
257
La producción
La unidad de análisis
El contenido
El tamaño del registro
LAS ESTADÍSTICAS OFICIALES EN ESPAÑA
Y EN OTROS PAÍSES
7.3.1.
7.3.2.
7.3.3.
7.3.4.
7.3.5.
7.3.6.
7.3.7.
Agencias oficiales
Distribución a través de organismos oficiales
Metadatos
Unidades geográficas
Normas y clasificaciones
Otros canales de distribución
Datos agregados y microdatos
258
258
261
263
263
264
265
266
EL ESTUDIO DE LAS ESTRUCTURAS SOCIALES
267
SÍNTESIS DEL CAPÍTULO 7
269
LECTURAS COMPLEMENTARIAS
'ZlO
247
248
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
Las sociedades actuales producen una gran cantidad de datos sobre sí mismas, que
son el resultado de iniciativas emprendidas expresamente por las administraciones
para conocer la sociedad (el ejemplo más típico de ello son los censos), o de procedimientos de la burocracia pública (por ejemplo, estadísticas demográficas que proceden del registro de los nacimientos, fallecimientos, cambios de domicilio, etc.).
Estos datos constituyen una inestimable fuente de información sobre la sociedad y
pueden servir como material empírico para la investigación social. En este capítulo
estudiaremos estos datos, dedicando especial atención a la estructura y disponibilidad de las estadísticas oficiales en España y en el mundo anglosajón.
7.1.
UNA INVESTIGACIÓN BASADAA
EN ESTADÍSTICAS OFICIALES
El gran sociólogo francés Émile Durkheim, en lo que se puede considerar la primera
investigación en sociología y que sigue siendo un brillante ejemplo de combinación
de preguntas teóricas y evidencia empírica, estudió un fenómeno muy discutido en
su época, el suicidio. Durkheim se propuso aplicar técnicas de análisis cuantitativas
para el estudio de un asunto sobre el que hasta entonces sólo se habían realizado
especulaciones filosóficas, y lo hizo utilizando como material empírico las estadísticas oficiales.
A continuación veremos el proceso que siguió Durkheim para el estudio de uno
de los aspectos del problema, que él denominó «suicidio egoísta». En primer lugar,
Durkheim se pregunta qué influencia tienen las distintas confesiones religiosas en el
suicidio, y para responder a esta pregunta comienza «observando el mapa de los
suicidios en Europa» (Durkheim 1897; trad. esp. 1982, 141]. Este mapa muestra
que el suicidio está mucho más difundido en los países protestantes que en los
católicos 1• Ante la posibilidad de que esta relación sea «espuria» (como diríamos
hoy día), es decir, que la diferencia clave entre los países católicos y los protestantes 2 no sea el factor religioso, sino otros factores (por ejemplo, culturales o de
desarrollo económico), «es necesario comparar las dos religiones en el contexto de
una misma sociedad», según Durkheim. Para ello, el autor analiza las tasas de suicidio en las distintas provincias del reino de Baviera, que presentan grandes diferencias en cuanto al número de católicos, mientras que al ser provincias de un
mismo Estado, la variable «sociedad» se mantiene constante en todas ellas. Durkheim constata que la tasa de suicidios vuelve a ser «directamente proporcional al
número de protestantes e inversamente proporcional al número de católicos» [ibí-
1
En los países católicos (como España, Portugal o Italia) las estadísticas oficiales de la época
reflejaban una media de 58 suicidios por cada millón de habitantes, mientras que en los países
protestantes (como Prusia, Sajonia o Dinamarca) la cifra era de 190.
2
En palabras de Durkheim: «La civilización de España y Portugal están muy por debajo de la
civilización de Alemania, y esta inferioridad podría ser la causa de lo que acabamos de constataren la
evolución del suicidio. Si queremos eludir esta posible fuente de error[ ... ], es preciso comparar ambas
religiones en el seno de una misma sociedad» [1 897, trad. esp. 1982, 142].
LAS FUENTES ESTADÍSTICAS OFICIALES
249
Tabla 7.1. Media de suicidios por millón de habitantes en las provincias bávaras
(1867·75)
Provincias con minoría
católica (menos del 50%)
Palatinado del Rin
Franconia Central
Alta Franconia
Media
167
207
204
192
Provincias con mayoría
católica (del 50 al 90%)
Baja Franconia
Suavia
157
118
Media
135
Provincias totalmente
católicas (más del 90%)
Alto Palatinado
Alta Baviera
Baja Baviera
Media
64
114
49
75
FUENTE: Durkheim (1897, trad. esp., 1982: 142].
dem, 142] (ver tabla 7.1).
Según Durkheim, Suiza también constituye un caso interesante para este tipo de
análisis, pues dado que «se encuentran en ella poblaciones francesas y alemanas, se
puede observar por separado la influencia del culto sobre los dos grupos, y esta
influencia es la misma en uno u otro». Durkheim advierte que «en los cantones
católicos se producen cuatro o cinco veces menos suicidios que en los cantones
protestantes, sea cual sea la lengua del cantón», por lo que se puede afirmar que «la
influencia del culto es tan fuerte que supera a todas las demás» [ibídem, 144]. Y esta
influencia debería atribuirse al hecho de que la religión protestante fomenta un
mayor grado de individualismo: «la única diferencia fundamental entre el catolicismo y el protestantismo consiste en que el segundo deja más libertad de interpretación de la religión al creyente [... ]. El protestante determina en mayor medida sus
creencias[ ... ], [mientras que] el católico recibe la fe ya hecha, y no tiene ningún
espacio para la interpretación personal» [ibídem, 148-149].
Una vez que ha demostrado con diversos datos la influencia del factor religioso
en la tasa de suicidios de una determinada sociedad, Durkheim pasa a analizar otros
factores, en particular el factor familiar y el factor político. «Si sólo tenemos en
cuenta cifras absolutas, parece que los solteros se suicidan menos que los casados,
hasta tal punto que algunos autores afirman que el matrimonio y la vida familiar
hacen aumentar las probabilidades de suicidim> [ibídem, 149]. Pero esta interpretación es errónea, porque no tiene en cuenta ni el número absoluto de solteros y
casados ni el hecho de que entre los solteros se cuentan también los niños y los
jóvenes, entre los cuales las cifras de suicidio son muy bajas.
Durkheim afirma que si consideramos sólo a las personas mayores de 16 años y
si además tenemos en cuenta la edad media de los solteros y los casados 3 , el hecho
de estar casado reduce el peligro de suicidio aproximadamente a la mitad, reducción
que depende también del género y la edad. Como se puede apreciar en la tabla 7 .2,
3
Durkheim constata que la edad influye en la tasa de suicidios (que aumenta progresivamente a
medida que aumenta la edad media de las clases de población consideradas), y la edad media de los
solteros es inferior a la edad media de los casados.
250
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
Tabla 7.2.
Media de suicidios anuales por millón de habitantes por grupos de edad,
sexo y estado civil (Francia 1889-91)
Solteros
(a)
Casados
(b)
20-25
25-30
30-40
60-70
237
394
627
1.768
97
122
226
70-80
1.938
Coeficiente de
Solteras
preservación (a/b)
(a)
Casadas
Coeficiente
de preservación (a/b)
(b)
2,40
3,20
2,77
106
151
126
53
68
82
635
2,78
151
704
2,81
204
206
2,00
2,22
1,53
1,35
209
0,98
FuENTE: Durkheim [1897, trad. esp., 1982: 175].
el «coeficiente de preservación>> del matrimonio, que Durkheim calcula estableciendo la relación entre la tasa de suicidios de los solteros y la de los casados, es
siempre superior a uno 4, lo que significa que la tendencia al suicidio es menor entre
los casados.
Durkheim se pregunta si esta protección contra el suicidio que ofrece la familia
se deriva de la vida en pareja o de la presencia de los hijos. Para responder a esta
pregunta compara, manteniendo constantes otras condiciones como el género y la
edad, las tasas de suicidio de personas casadas con y sin hijos, y constata que «la
inmunidad [al suicidio] que presentan los casados en general no se debe [... ] a la
sociedad conyugal, sino a la sociedad familiam [ibídem, 189]; además «la familia,
es decir, el grupo completo formado por los padres y los hijos, es el factor esencial
de la inmunidad de los casados>> [ibídem, 200].
Por último, Durkheim estudia la influencia de lo que él llama la «sociedad
política>>, y también en este aspecto su estudio produce resultados de gran interés.
Analizando las variaciones en la tasa de suicidios en diversas naciones y en momentos históricos diferentes, constata que en todos los periodos de inestabilidad
política, como revoluciones, guerras, disturbios sociales, o simples crisis electorales, ha disminuido la tasa de suicidios en la sociedad. «La única explicación posible para estos hechos es que las grandes conmociones sociales, como las guerras,
avivan los sentimientos colectivos [... ],y provocan[ ... ] una mayor integración de
los individuos» [ibídem, 213].
Durkheim concluye esta parte de su investigación con las siguientes consideraciones:
Por lo tanto, hemos establecido las tres afirmaciones siguientes: a) el suicidio
varía en sentido inverso al grado de integración de la sociedad religiosa; b) el
4
Si el coeficiente de preservación es igual a uno, la tasa de suicidios entre las dos categorías es la
misma; si el coeficiente de preservación es igual a 2, significa que la tasa de suicidios en los solteros
es el doble que en los casados.
LAS FUENTES ESTADÍSTICAS OFICIALES
251
Tabla 7.3. Número de suicidios por país y año
1865
678
Italia
Austria 1.464
1866
588
1.265
1867
657
1.407
Prusia
Suavia
Francia
1869
1870
3.186
710
2.963
657
5.114
4.157
1871
2.732
1872
2.950
653
4.490
687
5.275
FUENTE: Durkheim [1897, trad. esp., 1982: 209-210].
suicidio varía en sentido inverso al grado de integración de la sociedad familiar;
y, e) el suicidio varía en sentido inverso al grado de integración de la sociedad
política. Llegamos así a la siguiente conclusión general: el suicidio varía en
sentido inverso al grado de integración de los grupos sociales a los que pertenece
el individuo.
[Ibídem, 209-210].
7.2. LAS ESTADÍSTICAS OFICIALES
Durkheim analizó las fuentes estadísticas disponibles en su época, publicadas por los
organismos gubernamentales existentes entonces. Como hemos visto en el apartado
anterior, las fuentes estadísticas oficiales pueden constituir una base empírica muy
importante y generar resultados muy convincentes.
Pero, ¿qué entendemos por «estadísticas oficiales»? La palabra «estadística»
deriva de la palabra «estado», y su significado original es «ciencia que describe los
estados». El adjetivo «estadística)) para referirse a esta ciencia fue introducido por
Resumen 7 .1. LAS ESTADÍSTICAS OFICIALES
EN LA INVESTIGACIÓN SOCIAL
La sociología empírica nació en Europa precisamente a partir de este tipo de
datos. La investigación de Durkheim es sólo entre muchos otros. Podríamos
citar los trabajos de sociología política de André Siegfried (Tableau politique
de la France del l'Ouest, 1913) y de Herbert Tingsten (Political Behaviour,
1937), que, aunque disponían de un número limitado de variables, realizaron
estudios histórico-sociales admirables analizando variaciones territoriales y
temporales. No seria hasta finales de los años treinta, con el desarrollo de la
investigación social en Estados Unidos, que entonces no tenía bases estadísticas oficiales, cuando comenzó a utilizarse la encuesta por muestreo, que en la
posguerra se convirtió en el modelo dominante.
l
252
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
el italiano Gerolamo Ghilini en 1589. Posteriormente se convirtió en el sustantivo
«estadística», empleado para designar la disciplina que tenía por objeto la descripción cuantitativa de las características más importantes de un país.
Con el paso del tiempo y con el desarrollo de los aspectos matemáticos de la
disciplina, y en particular con la introducción del cálculo de probabilidades, que
nació como rama autónoma de las matemáticas en la primera mitad del siglo XVII,
el término «estadística» adquirió el significado más general de método científico
para el análisis cuantitativo de los fenómenos colectivos.
Hoy en día podemos distinguir dos significados en el término «estadística»: el
de «ciencia que estudia los fenómenos colectivos con métodos matemáticos basados
en el cálculo de probabilidades»; y el de «recopilación de datos con el objetivo de
dar una visión de conjunto, aunque sólo sea orientativa, de determinados hechos o
fenómenos» [Devoto y Oli, 1995]. Por lo tanto, podemos distinguir entre la estadística como «ciencia» y la estadística como «dato».
En este capítulo, cuando hablemos de estadística(s) nos referiremos a la segunda
acepción del término. Las estadísticas demográficas son las tablas que reproducen
la totalidad de la población, los nacimientos, las muertes, los matrimonios, las migraciones, etc. ordenados por territorio y año. Las «estadísticas judiciales» son las
tablas relativas a delitos, procesos, detenidos, y en general a la actividad de las
instituciones judiciales. Y así sucesivamente, para las estadísticas sanitarias, de empleo, de enseñanza, etc.
Estos datos se distinguen del resto que suele utilizar el investigador social, y,
en particular, del dato que proviene de la encuesta por muestreo, en cuatro aspectos: la producción, la unidad de análisis, el contenido y el tamaño del registro.
7.2.1.
La producción
En el título de este capítulo el atributo «oficiales» (que se podría sustituir por
«públicas») indica que estas recopilaciones de datos las realiza, casi en su totalidad,
la administración pública. El origen de los censos es muy antiguo: se han encontrado indicios de ellos incluso en civilizaciones primitivas. En general podemos decir
que la necesidad de «contar» las poblaciones, las familias, los bienes, surgió con las
primeras formas de organización del Estado, y se impuso sobre todo con el nacimiento de los grandes imperios de la antigüedad. Los restos arqueológicos sugieren
que ya existían estas formas de registro estadístico en la antigua civilización de los
Sumerios (rv-11 milenio a. C.), los Asirios, los Babilonios, en el antiguo Egipto, el
imperio chino, así como en la Grecia y Roma antiguas (el término «censo» proviene
del latín).
Con respecto a las estadísticas que produce la administración pública, conviene
distinguir entre los datos generados por la actividad administrativa normal, y los
datos recopilados expresamente con una finalidad determinada.
Empecemos por los primeros. En toda sociedad con una estructura burocrática
mínima tienen lugar una serie de actos administrativos que el individuo o las instituciones realizan con fines burocráticos. Si estos actos se recogen y se organizan
adecuadamente, producen los datos estadísticos. Pensemos, por ejemplo, en las es-
LAS FUENTES ESTADÍSTICAS OFICIALES
253
tadísticas demográficas: cada vez que se producen nacimientos, muertes, matrimonios, divorcios, cambios de domicilio, los ciudadanos deben cumplimentar una serie de impresos, que desde el momento en que se registran ya son parte de la información necesaria para producir el dato estadístico.
Veamos otros ejemplos. Las estadísticas sobre delitos realizadas a partir del
registro de las denuncias presentadas por los ciudadanos, las estadísticas sobre el
comercio exterior a partir de los registros aduaneros, las estadísticas sobre la enseñanza a partir de los datos de alumnos inscritos en los centros escolares y los que
obtienen el correspondiente título, las estadísticas sanitarias (sobre abortos, enfermedades infecciosas, causas de muerte, hospitalización), a partir de los registros
realizados por los médicos y los distintos centros sanitarios, las estadísticas de
seguridad social y asistenciales a partir del suministro de dinero para pensiones y
otras prestaciones sociales, las estadísticas sobre el ahorro familiar a partir de la
información sobre depósitos bancarios, y así sucesivamente.
El uso del dato administrativo para elaborar estadísticas que nos permitan conocer mejor la sociedad no es generalizable a todas las sociedades actuales. Es una
tradición típica de los Estados europeos, que gracias a sus aparatos de gobierno
muy centralizados, desde el siglo XIX empezaron a crear registros de datos aprovechando su vasta organización administrativa (ayuntamientos, municipios, comarcas, etc.). Fuera de Europa, esta tradición es desconocida, por ejemplo, en Estados Unidos, tanto por la ausencia de un Estado centralizado, como por su fuerte
tradición individualista, que desconfía de cualquier forma de intromisión del Estado en la vida de los ciudadanos.
Siempre que el dato estadístico sea el resultado de un acto administrativo,
podemos hablar de recogida indirecta. Otras veces, en cambio, la producción del
dato estadístico se realiza por recogida directa, en el sentido de que la información se recoge expresamente con la finalidad de conocer un determinado fenómeno social. Éste es el caso, ya antes citado, del censo, que organiza el Estado
precisamente con la finalidad de conocer las características de la población.
Los censos modernos nacen en el siglo XIX. Los primeros censos en inglés y
francés, por ejemplo, datan del año 1801, e inauguran series decenales que se prolongan hasta nuestros días. En España el primer censo se encargó en 1857 5 •
Durante mucho tiempo las estadísticas sociales se han realizado con los datos
procedentes de actos administrativos y del censo. Recientemente, a los censos se
han sumado otras formas de recogida directa de datos. La utilización con fines
estadísticos de datos procedentes de registros administrativos ofrece la ventaja de
eliminar casi por completo los costes del proceso de recopilación de material empírico, pero presenta el problema de que, al tratarse de datos recogidos para otros
fines, podrían resultar inadecuados para el conocimiento completo del fenómeno
que se quiere estudiar. Además, existen datos sociales que no se pueden incluir en
ningún tipo de acto administrativo, por ejemplo, los nuevos modelos de estructuras
5
Para una historia de los censos en España, véase el capitulo sobre los censos en el libro de Reher
y Val ero: Fuentes de información demográfica en España (1 995).
254
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
familiares (parejas de hecho, familias con hijos de matrimonios anteriores, convivencia entre ancianos, etc.), la inmigración ilegal, los delitos no denunciados a las
autoridades, etc. Por estos motivos, en los últimos años los institutos nacionales de
estadística realizan una serie de investigaciones por muestreo ad hoc, sobre sectores
específicos, con el fin de estudiar determinados aspectos de la sociedad. En España,
por ejemplo, el INE realiza cada año encuestas para contabilizar la producción
industrial de las empresas, el comercio minorista, a fin de conocer los niveles salariales en España, el fenómeno de la inmigración, y otros datos relevantes. 6
Aunque las investigaciones por muestreo ad hoc son cada vez más numerosas en
todos los institutos nacionales de estadística, se prevé que en el futuro aumente
también el uso del material de origen administrativo con fines estadísticos, gracias
a las amplias posibilidades que ofrece la informática: a medida que se va informatizando la gestión ordinaria de los diversos sectores de la administración, se crea la
base para una conexión cada vez mayor entre los distintos archivos administrativos
existentes.
7.2.2.
La unidad de análisis
Una diferencia fundamental entre las estadísticas oficiales y la encuesta por muestreo es que para las primeras la unidad de análisis no es el individuo, sino una
agrupación de individuos en un territorio, que puede ser un distrito electoral o
censal, un municipio, una provincia, una región, una comarca, un país, etc. (aunque esto está cambiando, como veremos al final de este apartado). Cuando Durkheim compara la tasa de suicidios en las provincias de Baviera (tabla 7.1), utiliza
datos que tienen como unidad de análisis la provincia. Cuando analiza la evolución en el curso del tiempo de la tasa de suicidios para observar las variaciones en
los años de guerra (tabla 7.3), utiliza datos que tienen como unidad de análisis el
país. Así mismo, cuando compara las tasas de suicidios entre casados y solteros
por género y edad, sus datos tienen también una unidad de análisis de base territorial (la tabla 7.2, por ejemplo, se refiere a Francia).
Aunque en un principio la información se recoge individuo por individuo (que
sería la unidad de registro), los datos están disponibles y se pueden analizar sólo de
forma colectiva (lo que sería la unidad de análisis). Imaginemos una tabla en
cuyas filas situamos las regiones de un determinado país, y en las columnas tres
estadísticas en forma de porcentajes (o «tasas») para cada una de las regiones: la
tasa de divorcios (sobre el total de matrimonios), el porcentaje de votos al partido
socialista (sobre el total de votos válidos), y el número de entradas de cine vendí·
das (sobre la totalidad de la población).
En este caso la unidad de análisis es un territorio, en concreto, la región, y
6 En la página web del Instituto Nacional de Estadística de España (INE), www.ine.es, se puede
consultar el catálogo de todas las encuestas y sus características muestrales en cada año. En el apartadD
7.3 ofrecemos información más detallada sobre el INE.
LAS FUENTES ESTADÍSTICAS OFICIALES
255
sólo podemos ínterpretar y analizar los datos dentro de este ámbito o marco de
referencia. Por ejemplo, podemos decir que la región A tiene una tasa de divorcios mayor que la región B, que la media regional de entradas de cine vendidas al
año es de 3,8 por habitante, que existe una correlación (a escala regional), entre el
voto al partido socialista y la tasa de divorcios. Como puede apreciarse, todas
estas afirmaciones tienen como marco de referencia la región, y no los individuos.
Estos datos colectivos se denominan datos agregados, por contraste con los datos individuales. El adjetivo agregado alude a una operación de composición o
unión, y eso es exactamente lo que caracteriza a los datos agregados.
El dato agregado procede de una operación de recuento realizada sobre los individuos de un colectivo, que genera un total. A continuación se lleva a cabo una
normalización basada en la población total del colectivo con el fin de anular las
diferencias de dimensiones de los colectivos y poder compararlos entre sí.
En el caso de las estadísticas oficiales, el colectivo (que podría ser cualquier
conjunto de índividuos, como empresas, sindicatos, centros escolares, etc.) lo constituye un territorio. De esta manera contabilizamos el número de divorcios, el número de votos a un determinado partido político, el número de entradas de cíne
vendidas y, si situamos estos datos en un marco de referencia, que puede variar (en
nuestros ejemplos este marco es el total de matrimonios, los votos válidos y la
población residente, respectivamente), obtenemos una relación estadística que permite hacer comparaciones entre las observaciones agregadas.
Los datos se suelen recopilar de manera individual (cada uno de los cónyuges
que se divorcia, cada uno de los electores que vota), pero sólo están disponibles de
modo agregado. Cabe preguntarse por los motivos de ello.
En primer lugar, la información puede haberse generado de forma individual y
haber sido registrada de forma de agregada, por territorios, por cuestiones de confidencialidad, como sucede con las elecciones, donde el voto es emitido por el
individuo pero se registra sólo como total de votos a un cierto partido en un determinado territorio.
Otras veces la información se recoge inicialmente de forma índividual, pero con
fines meramente administrativos. Por ejemplo, las estadísticas demográficas, donde
se cuenta el número de nacimientos, muertes, matrimonios contraídos e inmigrantes
en un determinado día y en un municipio concreto, sin registrarse más información
sobre los individuos, salvo algunos rasgos personales básicos que se suelen limitar
al género, la edad, y el estado civil (como en el estudio del suicidio, cuyos datos se
derivaban de un registro de las causas de muerte). Por tanto, el dato se conserva y se
hace público sólo de forma agregada con subdivisiones a partir de unas pocas variables (por ejemplo, el número de inmigrantes por género y edad en un determinado
año y para un municipio concreto).
En otros casos sucede que, aunque la información ha sido recogida y registrada
de forma individual con una cierta riqueza de detalles, el dato se publica (y está
disponible para la investigación) sólo de forma agregada, por cuestiones de organización. Tomemos como ejemplo el caso del censo. La información la registra un
entrevistador que plantea preguntas a una serie de individuos (o familias). En principio esta información no difiere de la recogida mediante el cuestionario de una
256
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
encuesta por muestreo. Pero antes de que aparecieran los ordenadores no existía la
posibilidad de analizar los impresos censales de forma individual, tratándolos del
mismo modo que los cuestionarios de la encuesta por muestreo. De hecho, no era
posible almacenar, guardar y analizar millones de fichas individuales, salvo en forma de tablas sintéticas por municipios (u otras unidades territoriales).
Por último, en algunos casos, la información procede de datos administrativos
registrados directamente de forma agregada (por ejemplo, las ventas de entradas en
las salas de cine).
Todo esto en cuanto a las estadísticas oficiales tradicionales. En la actualidad
se están produciendo ciertos cambios. Gracias a los enormes avances de la informática, cada vez es más frecuente que los datos procedentes de fuentes estadísticas
oficiales estén disponibles no sólo en forma agregada, sino también en forma de
registros individuales. Aún hoy la mayoría de las fuentes estadísticas oficiales se
encuentra en formato agregado por territorios. Además, aunque los datos se ponen
a disposición del investigador en forma de archivos de base individual, esto no
excluye que se puedan utilizar en forma agregada y por territorios. La ventaja de
los datos agregados es que se pueden consultar de forma inmediata, mientras que
los datos individuales requieren una serie de operaciones para las que se precisa
ciertos conocimientos técnicos.
7.2.3.
El contenido
La información que se deriva de un acto administrativo no nace de una pregunta ni
de la observación, sino del registro de un hecho (un nacimiento, una adquisición, un
cambio de domicilio, un ingreso hospitalario, la inscripción en un centro escolar,
etc.). Nos encontramos, por tanto, en el terreno lo que denominamos «datos factuales», de los cuales se excluyen todo lo que sean opiniones, actitudes o motivaciones.
Esta connotación de la información contenida en las fuentes estadísticas se man·
tiene incluso cuando éstas no proceden de fuentes administrativas, sino de encuestas
por muestreo realizadas ad hoc, con objetivos concretos. Normalmente el censo se
limita a preguntas sobre hechos. Y, por lo general, las investigaciones específicas
que llevan a cabo los institutos nacionales de estadística sobre muestras y problemáticas sociales concretas, tampoco estudian las motivaciones.
Esta autolimitación se debe sobre todo a las características originarias de las
estadísticas oficiales, que, al proceder de registros administrativos, se refieren ex·
clusivamente a acciones, comportamientos y hechos. También se debe a que, al
tratarse de material gestionado por el Estado (o en cualquier caso por entidades
públicas), su gestor no puede permitirse invadir la esfera de lo privado con la mis·
ma desenvoltura que puede hacerlo una entidad privada. Por último, la referida
auto limitación se deriva también de la magnitud de los datos tratados: incluso en la
investigación por muestreo, las encuestas estadísticas oficiales se realizan sobre
muestras de grandes dimensiones, con un número considerable de encuestadores, lo
que implica que se concede más importancia a la representatividad de la distribución de las variables (incluso a escala subregional), que al conocimiento profundo
de las motivaciones.
LAS FUENTES ESTADÍSTICAS OFICIALES
7.2.4.
257
El tamaño del registro
Otra característica del dato estadístico tradicional es que se registra sobre toda la
población. Podemos distinguir entre el registro exhaustivo (o total) y el registro
muestra/ (o parcial). El dato estadístico tradicional de origen administrativo es un
dato exhaustivo, ya que deriva de un registro realizado sobre toda la población:
todos los nacimientos, las muertes, los ingresos hospitalarios, los procedimientos
judiciales, etc. de un municipio en un determinado año (además, la técnica del
muestreo es bastante reciente, pues no empezó a consolidarse hasta Jos años treinta
o cuarenta, mientras que los registros estadísticos se hacían ya desde principios
del siglo xrx).
Los propios censos se han venido realizando sobre la totalidad de la población,
y esto sigue siendo así en la actualidad. En nueve de los doce países que formaban
entonces la Unión Europea, las operaciones censales de 1990-91 se realizaron
sobre la totalidad de la población. En dos países, Dinamarca y Holanda, las operaciones tradicionales se sustituyeron por la conexión informática de archivos administrativos; sólo en el caso de Alemania 7 el registro censal se realizó sobre una
muestra (que representaba al 1 %de la población).
Las ventajas de Jos registros por muestreo en comparación con los registros
totales son bastante obvias. El registro por muestreo permite: a) reducir los costes;
b) reducir el tiempo de recopilación y elaboración de los datos (que son muy numerosos en los registros totales); e) reducir la carga organizativa, dado que no es
necesario reclutar, formar y dirigir a legiones de encuestadores, necesarios para el
registro total; y d) posibilidad de profundizar: como el número de encuestadores es
menor, es posible formarlos adecuadamente para que realicen registros más complejos, y como la organización es menos compleja, es posible concentrar los recursos en el control de la calidad del registro.
Por otra parte, también es obvio que sólo es posible analizar grados menores de
disgregación territorial mediante un registro total. Aunque para el estudio de la
población de todo un país o de grandes agregados territoriales como las regiones
puede ser suficiente un registro por muestreo, para conocer las características de la
población de cada uno de los municipios es necesario un registro total. Por este
motivo, el censo, precisamente por su condición de «inventario de los recursos
humanos y materiales» de un país, se realiza sobre toda la población; la finalidad
del censo es proporcionar una fotografía del estado del país cada diez años, mientras que las denominadas informaciones de flujo se obtienen con las estadísticas
corrientes.
Las investigaciones ad hoc más recientes, realizadas por varios institutos nacionales de estadística sobre aspectos concretos y hasta el momento poco explorados de
la sociedad, se suelen realizar sobre muestras. Sin embargo, se trata de muestras de
grandes dimensiones (que por Jo general contienen más de 10000 casos). Recorde-
7
Hay que recordar que en el año 1987 Alemania había realizado el censo que tenía que haber
realizado en 1983.
258
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
mos que una encuesta por muestreo normal realizada por una entidad privada sobre
muestras de la población de un país suele incluir entre 1000 y 2000 observaciones.
El origen de esta diferencia se encuentra en el objetivo específico de la fuente
estadística oficial, que no es sólo estudiar un hecho social, comprobar empíricamente una teoría y encontrar las posibles causas de un determinado fenómeno. El
objetivo principal de las estadísticas oficiales es de carácter descriptivo. Además,
estas estadísticas son muy sensibles a los aspectos geográfico-territorial, puesto que
buscan obtener estimaciones fiables de los fenómenos estudiados incluso a escala
subnacional. En España esta escala subnacional suele ser las comunidades autónomas. Con un total de 17 y partiendo de unos 1000 casos por comunidad, incluso
para las más pequeñas, la muestra nacional puede alcanzar fácilmente dimensiones
de unas 20000 observaciones.
7.3.
LAS ESTADÍSTICAS OFICIALES EN ESPAÑA
Y EN OTROS PAÍSES
El término «estadísticas oficiales» puede hacer pensar en un sistema de datos homogéneo y unificado. Sin embargo, las operaciones de producción, revisión, mantenimiento y distribución de los datos recopilados por organismos oficiales se realizan
de manera muy variable y poco precisa. Algunas de las características que varían
entre los distintos grupos de estadísticas son: la naturaleza de los datos, el grado de
centralización o dispersión en la recopilación de los datos, las agencias implicadas
en la producción de estadísticas, el nivel de profundidad y la cobertura geográfica,
o la forma de distribución.
Las estadísticas pueden ser recopiladas y distribuidas por unidades de gobierno
locales a partir de registros administrativos. También pueden recopilarse a escala
local y publicarse desde instancias administrativas o regionales superiores. Por último, hay estadísticas que proceden de encuestas y son el resultado de un trabajo
coordinado a nivel nacional para el proceso de recopilación de datos; posteriormente, una agencia central reúne estas estadísticas y las distribuye de forma sistemática.
7.3.1.
Agencias oficiales
Las agencias u organismos públicos pueden cumplir diversas funciones en la
organización del sistema estadístico de un país. En España, el Instituto Nacional de
Estadística (INE) es el organismo encargado de coordinar todos los servicios estadísticos de la administración. El INE es un organismo autónomo creado en 1945 y
adscrito al Ministerio de Economía. La Ley de la Función Estadística Pública (del
9 de mayo de 1989) asigna al INE un papel destacado en la actividad estadística
pública, encomendándole expresamente la realización de operaciones estadísticas
de gran envergadura, como, por ejemplo, censos demográficos y económicos, cuentas nacionales, estadísticas demográficas y sociales, indicadores económicos y sociales, coordinación y mantenimiento de los directorios de empresas, elaboración
del censo electoral, etc.
LAS FUENTES ESTADÍSTICAS OFICIALES
259
La citada ley atribuye al INE las siguientes funciones: llevar a cabo el plan
estadístico nacional (PEN) con la colaboración de los departamentos ministeriales y
del Banco de España; proponer normas comunes sobre conceptos, unidades estadísticas, clasificaciones y códigos; encargarse de las relaciones en materia estadística
con los organismos internacionales especializados, en particular, la oficina de estadística de la Unión Europea (Eurostat); y coordinar el trabajo con las oficinas estadísticas de las comunidades autónomas. De manera periódica, el INE publica los
resultados más recientes de sus actividades, y edita también numerosas publicaciones de sectores específicos y de ámbito más general.
La mayoría de los datos del INE están disponibles en soporte magnético y es
posible acceder a gran parte de ellos por Internet, a través del sistema de almacenaje
de datos estadísticos denominado lnebase. Este banco de datos contiene información estadística procedente del INE y de todo el sistema estadístico nacionaL Además, el banco de datos Tempus, que es el sistema clásico del INE para la difusión de
series de datos temporales y que se inició en 1987, también está integrado en el
lnebase. Algunas de las series de Tempus son de acceso restringido porque el modo
de desagregación de los datos es reservado, ya sea por motivos de confidencialidad,
o porque la calidad de los datos no siempre es alta (lo que suele deberse a un error
de muestreo elevado).
Respecto a las series temporales disponibles, cabe mencionar, entre otras, las
siguientes: contabilidad nacional de España, índices de precios al consumo, estadísticas de causas de mortalidad, producción editorial, migraciones, movimiento
natural de la población, encuesta de salarios o de población activa, etc. La necesidad de desarrollar un banco de datos cronológico en el INE estuvo ligada desde el
principio al mantenimiento de un sistema de indicadores de coyuntura a partir de
los cuales se hacen estudios sobre la evolución y la situación económica, y a la
elaboración de la publicación del boletín trimestral de coyuntura.
Además del INE, dentro de la administración general del Estado existen otros
ministerios u organismos oficiales que producen datos estadísticos, muchos de ellos
disponibles a través de Internet, y publicaciones. En la página web del INE existe
una amplia selección de enlaces a servidores estadísticos oficiales. Para citar algunos, el Banco de España (www.bde.es) produce estadísticas con información financiera y monetaria y, en menor medida, las estadísticas del sector real destinadas a
alimentar su boletín estadístico, su publicación oficial y otras publicaciones. Además, a través de Internet se pueden consultar series cronológicas de indicadores
económicos generales, estado de la economía española, contabilidad nacional, convergencia real España-UE, zona euro, economía internacional, etc.
También son interesantes las estadísticas sobre educación y cultura ofrecidas por
el Ministerio de Educación y Ciencia ( www.mec.es). Por un lado, los datos sobre la
cultura dan una idea del desarrollo cultural de España en su conjunto y de las
distintas regiones. Por otro lado, las estadísticas sobre educación de este ministerio
aportan información sobre el gasto público en educación, estadísticas sobre la enseñanza universitaria y no universitaria, el curso escolar, la sociedad de la información o las becas. La información se suele presentar desglosada por comunidades
autónomas. Este ministerio dispone también de numerosas publicaciones, por ejem-
260
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
plo, la serie anual titulada: Estadística de la enseñanza en España.
El Ministerio de Trabajo y Asuntos Sociales (www.mtas.es) ofrece datos diversos
en materia laboral, como estadísticas de accidentes de trabajo, convenios colectivos,
huelgas, regulaciones de empleo o permisos de trabajo a extranjeros. Su banco de
datos contiene información sobre éstas y otras series de datos laborales, y una de sus
funciones principales es alimentar el boletín de estadísticas laborales con información
sobre el mercado de trabajo, las relaciones y las condiciones laborales, o el nivel de
protección social. La página de inicio de este ministerio está conectada con el Instituto de la Mujer, el Instituto de la Juventud, el INEM o el Inserso, que también
disponen de estadísticas en sus respectivas áreas.
A escala regional, desde la aprobación de la Ley de la Función Estadística Pública, la mayoría de las comunidades autónomas (CCAA) han asumido competencias en materia de estadística, creando sus respectivos institutos u oficinas de estadística. Éstos suelen estar conectados con los servicios estadísticos de las consejerías,
sobre todo las de economía y hacienda. La mayoría contienen información detallada sobre presupuestos, contabilidad autonómica, datos periódicos sobre coyuntura
económica, y sobre la realidad social y demográfica de la comunidad autónoma
correspondiente. Los datos más relevantes a este respecto se presentan en los denominados indices anuarios estadísticos, que se presentan ordenados por grandes temas y resultan muy útiles cuando se desea obtener información a escala local, ya
que la mayoría publican datos por municipios. Toda la información se encuentra
disponible en Intemet 8 •
A escala local, las corporaciones locales y ayuntamientos de las principales
ciudades españolas también suelen disponer de departamentos de estadística. La
mayoría de estos organismos editan publicaciones con datos agregados y disponen
de estadísticas en soporte magnético, así como página web. Por ejemplo, en las
páginas web de las grandes ciudades españolas existe una conexión con los departamentos, servicios u oficinas de estadística de los ayuntamientos 9 •
A escala comunitaria, la oficina estadística de la Unión Europea, Eurostat
(www.europa.eu.int/comm/eurostat) ofrece información comparada de los distintos
países que la forman. Este organismo recoge datos producidos por las agencias
nacionales de los países miembros y los armoniza para facilitar su uso a escala
global. Además, Eurostat suministra información estadística al público en general a
8 Algunos ejemplos de este tipo de institutos son: el Instituto de Estadística de Andalucía, el
Instituto Canario de Estadística, ellnstitut d 'Estadística de Catalunya, el instituto de Estadística de la
Comunidad de Madrid, el Instituto Galego de Estatística, el Instituto Vasco de Estadística (Euskal
Estatistica Erakundea), etc. En la página web del INE (dentro del apartado de enlaces: www.ine.es/
serv /estadist. htm#es) se puede encontrar un listado muy completo de todos los institutos de estadística
de las CCAA de España, con sus correspondientes páginas web. En ese mismo apartado se encuentra
una recopilación detallada de la información estadística en ministerios, organismos e instituciones
oficiales, algunos de los cuales se citan en el texto, aunque no de forma exhaustiva.
9
Véase, por ejemplo, la página web del Ayuntamiento de Barcelona (www.bcn.es/estadistica/catalai
index.htm), o de Madrid (www.munimadrid.es/principallciudad/informacion.asp), o el servicio de esta·
dística del Ayuntamiento de Sevilla (www.sevilla.org/frames.htm), la oficina de estadística del Ayunta·
miento de Valencia (www.ayto-valencia.es/ayuntamiento2/ndayunt.nsf?opendatabase), etc.
LAS FUENTES ESTADÍSTICAS OFICIALES
261
través de publicaciones impresas y electrónicas, y ofrece cooperación técnica con
países que no forman parte de la Unión Europea. Su banco de datos estructurales y
coyunturales es muy extenso y, en algunos casos, contiene datos sobre países no
miembros. La temática de las series e indicadores es amplia: economía, industria y
energía, población y condiciones sociales, educación, medio ambiente, transporte,
investigación y desarrollo, etc. Dispone también de metadatos y un gran número de
publicaciones y anuarios estadísticos.
Finalmente, y por lo que se refiere al ámbito latinoamericano, todos los países
disponen de agencias oficiales o institutos públicos similares al INE español, que
centralizan la producción oficial de estadísticas. Además, existen organismos internacionales que recopilan, almacenan y difunden datos estadísticos de grupos de
países latinoamericanos. Cabe destacar el Banco Interamericano de Desarrollo
(www.iaddb.org), que se centra sobre todo en datos económicos, financieros y de
desarrollo, o la Comisión Económica de las Naciones Unidas para América Latina
y el Caribe (CEPAL, www.eclac.cl), que lleva a cabo una importante labor en la
armonización y difusión de estadísticas sobre Latinoamérica. Esta institución dispone de bases de datos macroeconómicos o de comercio exterior recopilados a
partir de fuentes oficiales de los países latinoamericanos. En este ámbito, publica
la Base regional de datos de coyuntura, que recoge indicadores socioeconómicos
de carácter coyuntural de ocho países de América Latina (Argentina, Bolivia,
Brasil, Chile, Colombia, Ecuador, México, Paraguay, Perú, Uruguay y Venezuela). Las series de datos se inician en el año 1990 y tienen frecuencias mensual,
trimestral, semestral y anual. Además de estadísticas y proyecciones económicas,
este organismo recoge y almacena también datos sociodemográficos sobre aspectos como la evolución demográfica del continente, mujer y desarrollo, políticas
sociales o medio ambiente.
7.3.2.
Distribución a través de organismos oficiales
Los datos estadísticos oficiales se están haciendo omnipresentes. Su producción se
ha generalizado considerablemente. Si en sus orígenes podían ser simples enumeraciones centralizadas, en la actualidad existen programas de cobertura sistemática
realizados por una amplia variedad de entes gubernamentales. El incremento del
número de estadísticas disponibles y la diversidad de fuentes conllevan una abundancia excesiva de estadísticas que, en ciertas ocasiones, pueden llegar a ser incoherentes. Aunque en muchos países se sigue manteniendo un cierto grado de dispersión en las actividades estadísticas, tiende a utilizarse un criterio único para la
distribución de los resultados. En cuanto al material publicado, suele existir un
conjunto de libros o publicaciones de referencia que contiene una selección de estadísticas ordenadas por temas.
En España cabe destacar la revista mensual Fuentes estadísticas, que empezó a
publicarse en diciembre de 1994, y que se encuentra disponible en Internet con
formato de revista electrónica (www.fuentesestadisticas.com). Su creación fue fruto de un convenio entre el INE, Eurostat y la Universidad Autónoma de Madrid
(UAM), con el objetivo prioritario de dar a conocer las estadísticas oficiales más
262
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
recientes que se realizan en España y Europa. Cada número trata sobre un tema
monográfico.
Como fuentes de referencia básicas existen los anuarios estadísticos que producen la mayoría de instituciones oficiales. Desde 1858, aunque con algunas interrupciones, el INE ha venido publicando el Anuario estadístico de España, que es una
obra de información estadística general, disponible en CD-ROM desde 1998. Este
anuario recopila datos procedentes de diversas fuentes oficiales, y tiene como objetivo ofrecer una visión cuantitativa de la realidad económica, demográfica y social.
Otra publicación anual destacada del INE es España en cifras. En ella se resumen
los datos más relevantes y actuales de España y sus CCAA, dando una visión general y sintética sobre la realidad social y económica.
El INE también realiza el Boletín mensual de estadística, una publicación de
síntesis estadística disponible en formato electrónico que presenta amplia información sobre los aspectos demográfico, social y económico en España e incluye descripciones metodológicas como apoyo a los datos numéricos. Este boletín incluye
sobre todo datos nacionales, aunque aporta también algunos desgloses regionales y
comparaciones con otros países. Se centra en indicadores con una frecuencia de
aparición mensual o trimestral, mostrando su evolución en períodos recientes. En el
año 2000 empezó a publicarse el boletín de noticias estadísticas Cifras INE, también
creado por el INE. El contenido de cada número es monográfico, aunque se dedican
secciones concretas a recoger las publicaciones aparecidas o los indicadores coyunturales económicos o sociales más recientes. El INE publica también desde 1958la
Revista estadística española, orientada a difundir las investigaciones españolas en
materia estadística.
Otras fuentes de datos de estadística en España son los anuarios que editan algunos diarios, como El País, que se publica desde 1982, y El Mundo, desde 1993. En
estos anuarios se pueden encontrar estadísticas muy diversas de ámbito tanto nacional como internacional.
En Latinoamérica las agencias estadísticas oficiales de cada país también editan
publicaciones y recopilaciones estadísticas. La CEPAL produce un número importante de publicaciones sobre datos comparados de toda la región, algunas de ellas
disponibles en formato electrónico. Cabe mencionar el Anuario estadístico de América Latina y el Caribe, el Estudio económico de América Latina y el Caribe, la
revista de la CEPAL o su boletín demográfico. El Anuario estadístico de la CEPAL
contiene una selección de las principales series estadísticas disponibles sobre la evolución económica y social de los países de la zona, que se actualiza periódicamente.
Afortunadamente para los científicos sociales que usan datos oficiales, cada
vez hay más estadísticas disponibles en formato electrónico. Además, los datos de
las publicaciones se extraen de series estadísticas que suelen estar disponibles en
hojas de cálculo o bases de datos. En muchos casos se han diseñando aplicaciones
interactivas para ayudar a los usuarios a seleccionar entre las series disponibles 10•
10
Un ejemplo de ello es el Historical Census Data Browser (http://fisher.lib.virginia.edu/census),
que permite seleccionar características de los censos realizados desde 1790 en Estados Unidos y
disponer de datos estadísticos en varias formas de agregación.
LAS FUENTES ESTADÍSTICAS OFICIALES
263
También existe la posibilidad de realizar algún tipo de análisis univariado o bivariado, como, por ejemplo, tablas de contingencia o cálculo de medias.
7.3.3.
Metadatos
Los metadatos, que contienen información sobre los propios datos, son particularmente importantes en un ámbito en el que las estadísticas oficiales disponibles son
cada vez más numerosas. En el pasado, cuando cada estadística iba acompañada por
un texto explicativo, o dentro de una tabla con notas a pie de página y encabezamientos contextuales y asociaciones, casi toda la información que permitía al investigador entender la estadística se percibía de manera inmediata. Incluso cuando la
estadística se presentaba sin metadatos, como era el caso de los archivos de texto, el
proceso habitual por el cual los datos se importaban al programa de análisis estadístico era lo suficientemente laborioso como para precisar una lectura detallada del
libro de códigos con los metadatos.
La obsesión de los investigadores y centros de investigación por conseguir que
los datos estén fácilmente accesibles en Internet ha provocado que diversas organizaciones, tanto gubernamentales como privadas, hayan empezado a difundir estadísticas de todo tipo sin aplicar criterios bien definidos para la ordenación de la
información. Ello ha provocado su vez falta de información para interpretar adecuadamente los datos disponibles. Por ejemplo, las series de cifras de desempleo
femenino pueden variar en función de un denominador: para algunos años puede
ser que se incluya a todas las mujeres mayores de 14 años, y para otros, sólo las
mujeres entre 16 y 64 años que están buscando empleo o están trabajando.
Si no disponemos de información sobre el universo del que se parte para construir el indicador, el proceso de recopilación de los datos, la forma de procesar la
información, o el tipo de estadística (un recuento, un porcentaje o una media) que
representa, podríamos malinterpretar estadísticas aparentemente sencillas. Aunque
la información estandarizada sobre las características de los dat~s aún está en proceso de desarrollo, en las estadísticas más difundidas suele incluirse ya de manera
estándar, junto con los datos, la siguiente información: descripción, fuentes, títulos,
cobertura, organismo emisor, fecha, sujeto y tipo de datos.
El Dublin Core Metadata lnitiative (DCMI, www.dublincore.org) y las defmiciones de tipos de datos de la Data Documentation Initiative (DDI, www.icpsr.urnich.edu/
DDI) son proyectos que intentan establecer los criterios mínimos para caracterizar
los metadatos, así como las etiquetas más adecuadas para los mismos. Esta información debería acompañar a todos los datos electrónicos que están disponibles en Internet Los investigadores deben ser conscientes de que cuando esta información no está
disponible, surgen dudas sobre las estadísticas que se están utilizando.
7.3.4.
Unidades geográficas
Los datos estadísticos se refieren a una determinada área geográfica. Ésta puede ser
compleja, e incluso variar entre los distintos sistemas de estadísticas. En España el
INE creó el Inventario de operaciones estadísticas de la Administración General del
264
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
Estado (lOE), que es un instrumento fundamental para la coordinación y planificación de los distintos organismos oficiales que emiten estadísticas. Entre las diversas
características presentes en este inventario, el lOE establece los distintos rangos de
desagregación de los datos estadísticos que se producen en España. Éstos rangos
están ordenados de mayor a menor como sigue: nacional, autonómico, provincial,
municipal o inferior u otros.
El INE ha reservado la categoría «otros» para aquellas desagregaciones de rango inferior al nacional que no disponen de tablas para los niveles geográficos mencionados, especificando de qué clasificación se trata. Siguiendo la división administrativa oficial, los municipios españoles se dividen en distritos municipales, pero
para rangos inferiores, el INE, junto con los ayuntamientos, hace una subdivisión
adicional de los distritos en secciones censales. Las secciones se utilizan para todos
los trabajos encomendados por el INE que requieran una división inframunicipal,
por ejemplo, las secciones electorales. Esto exige, según estipula la Ley Electoral,
que cada sección incluya un máximo de 2000 electores y un mínimo de 500. En
toda España hay unas 32000 secciones. Por tanto, la sección censal puede considerarse un área geográfica con limitaciones claramente definidas, cuyo tamaño de
población viene determinado por las condiciones mencionadas. Los individuos seleccionados (tanto el individuo concreto como el número de individuos escogidos)
puede variar con el tiempo y se va actualizando cada vez que se realiza un censo o
padrón.
7.3.5.
Normas y clasificaciones
En condiciones ideales, las estadísticas oficiales deberían ofrecer una medida coherente y de la máxima calidad posible para cada dato que registran. La existencia de
metadatos apropiados y referencias geográficas sirve como base para asegurar que
el universo que se está cuantificando y el territorio sobre el cual se están realizando
las estadísticas, sean coherentes y explícitos (o al menos que se sepa cuándo no lo
están siendo). La coherencia de las categorías que se utilizan para la tabulación de
los datos y la documentación de los cambios en las categorías son otra de las características de las estadísticas oficiales.
Aunque, como ya hemos dicho anteriormente, las estadísticas oficiales tienden a
reflejar y describir más los hechos que las opiniones, las categorías de interés y la
forma en la que se definen estos hechos vienen determinadas socialmente. Por ejemplo, las estadísticas sobre el suicidio pueden parecer claras (¿está muerta la persona?,
¿provocó ella misma su propia muerte?, ¿fue un acto intencionado?), pero la atribución
del suicidio y su posterior registro por parte de los funcionarios pueden estar afectadas de cierta ambigüedad derivada de la valoración de los jueces de instrucción, los
médicos, los miembros de la familia o la policía.
Para categorías más abstractas, como la ocupación, el desempleo, la clase social,
las influencias sociales en los recuentos de los hechos son evidentes. Las agencias
oficiales establecen normas para la clasificación de estos hechos sociales, en condiciones ideales a escala nacional, pero estas normas pueden variar. En España, desde
los años noventa, el INE ha elaborado diversas clasificaciones estadísticas en conso-
LAS FUENTES ESTADÍSTICAS OFICIALES
265
nancia con clasificaciones internacionales. La clasificación nacional de actividades
económicas (CNAE-93), la clasificación nacional de ocupaciones (CON-94), la clasificación nacional de productos por actividades (CNPA) o la clasificación nacional
de educación (CNED-2000), se han hecho con el objetivo de imponer una definición consistente de categorías o clases.
En el CD-ROM Gescla-97 (gestión de clasificaciones estadísticas), el INE presenta las principales clasificaciones estadísticas con sus correspondencias y metodologías. La existencia de estos esquemas limita el grado de discrecionalidad en la
interpretación y, por lo tanto, la variabilidad que introducen los individuos que
registran los datos. Aun así, sigue existiendo un cierto grado de interpretación,
tanto individual como impuesta oficialmente.
Los efectos de los cambios en las clasificaciones se hacen especialmente evidentes cuando se comparan los datos de algunas estadísticas oficiales en largos periodos
de tiempo. Las interpretaciones actuales de la ocupación y la industria han evolucionado mucho a lo largo de los periodos sobre los que existen datos. Es inevitable
un cierto grado de incoherencia, pero en la actualidad las agencias estadísticas nacionales deberían documentar todos los cambios que se produjeran en las normas
aplicadas.
En algunos casos, las agencias nacionales no pueden imponer normas, y esto se
puede deber tanto a la falta de consenso interno y como a la falta de acuerdo entre
quienes recopilan los datos y quienes los producen. Cuando los datos se recogen
localmente y son agregados y distribuidos desde ámbitos territoriales superiores,
existe un riesgo elevado de que se produzca esa falta de acuerdo. Cuanto mayor sea
el grado de descentralización, más probable es que se produzcan variaciones en la
recogida de datos, la clasificación de las categorías, o el nivel de selectividad en los
agregados totales que se envian a las oficinas regionales o nacionales. Por ejemplo,
para las primeras estadísticas que se realizaron sobre la asistencia a clase de los
escolares en Estados Unidos, se utilizaron distintos criterios de medición: en algunos estados la asistencia se medía por el número de estudiantes presentes en la
escuela en un día concreto, mientras que en otros se calculaba a partir del número
de estudiantes que asistía a la escuela en cualquier periodo del año 11 •
7.3.6.
Otros canales de distribución
Un canal fundamental para la difusión de estadísticas lo constituyen los propios
organismos que los producen (que pueden difundirlos de manera directa o indirecta, a través de medios oficiales o páginas web). Los usuarios de estas páginas y
fuentes son variados: agencias de noticias, profesores, otros organismos gubernamentales, empresas o individuos que buscan evidencia empírica de fácil acceso para
reforzar un argumento. Otro canal de difusión de las estadísticas oficiales son los
archivos de datos de las universidades, que proporcionan recursos mucho más es11
Para conocer con más detalle cómo el reparto de estadísticas oficiales entre organismos y
ámbitos de gobierno ha determinado las estadísticas sobre enseñanza, véase Weiss y Griber, 1987.
266
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
tructurados para dar apoyo a la investigación en ciencias sociales.
Entre los archivos de datos internacionales más importantes cabe citar el Interuniversity Consortiumfor Political and Social Research (ICPSR), de la Universidad de
Michigan (www.icpsr.umich.edu), en Estados Unidos. En Europa existen diversos
archivos de datos destacados, por ejemplo, el Economic and Social Research Council
(ESRC), de la Universidad de Essex (www.data-archive.ac.uk), en el Reino Unido.
El ICPSR se fundó en 1962, y es probablemente el mayor archivo de datos del
mundo. Además de las funciones de depósito y mantenimiento de sus amplios fondos, el ICPSR ofrece cursos de formación sobre técnicas de análisis cuantitativo,
material para la enseñanza, archivos de datos combinados e información que permite a los investigadores reproducir un artículo, libro o tesis doctoral publicados.
También ofrece análisis de bases de datos específicos a través de Internet, muchos
de los cuales han sido utilizados por organismos gubernamentales para producir
estadísticas oficiales. El ICPSR es una entidad sin ánimo de lucro mantenida por
sus miembros. En la actualidad tiene unos 400 miembros de universidades y centros
de investigación de todo el mundo.
El archivo del ESRC, que fue fundado en 1967, contiene la mayor colección de
datos en ciencias sociales y humanidades del Reino Unido. Distribuye datos a usuarios en el Reino Unido y también, mediante acuerdos, a otros archivos internacionales e investigadores extranjeros. Además, para algunos temas permite realizar análisis de los datos por Internet, a través de NESSTAR, un consorcio que incluye archivos
del Reino Unido, Dinamarca, Noruega y otros cinco socios. NESSTAR utiliza datos y metadatos incluidos en la DDI (Data Documentation Initiative).
Con la expansión de Internet y la consiguiente integración de los recursos electrónicos, cada vez es menos importante el lugar donde nos encontremos, aunque
puede influir en la especialización de los fondos, las limitaciones de acceso, o el
tipo de ayuda que se presta a los usuarios. Por este motivo, un gran número de
archivos facilita también el acceso a las estadísticas oficiales. El Resource Centre for
Access to Data on Europe (www-rcade.dur.ac.uk) proporciona datos estadísticos
procedentes de Eurostat, la UNESCO o la OIT. Podríamos mencionar muchas más
fuentes, pero creemos que es más razonable empezar a consultar los archivos académicos indicados aquí, y acceder a otros archivos a través de sus enlaces. Es muy
probable que estos enlaces contengan las actualizaciones de los fondos más útiles
para la investigación.
7.3.7.
Datos agregados y microdatos
Como ya hemos visto antes, una de las características que definen a las estadísticas
oficiales es que son datos agregados: tabulaciones de cálculos, ratios, medianas,
medias, o cualquier otro resumen sobre un área geográfica concreta. La aparición
de las encuestas para la recopilación de estadísticas oficiales, junto con la publicación de muestras de microdatos procedentes de censos nacionales, han hecho que el
uso de datos a nivel individual sea una posibilidad atractiva. A partir de estos datos
individuales se pueden extraer los datos agregados.
Las estadísticas agregadas, sobre todo las que proceden de censos, suelen estar
LAS FUENTES ESTADÍSTICAS OFICIALES
267
disponibles para rangos de agregación muy pequeños, pero el grado de detalle geográfico que se utilice dependerá de los intereses de la investigación. Algunas medidas, como los índices de segregación, aunque reflejan procesos sociales de tipo
individual, sólo se pueden definir a partir de rangos superiores de agregación. Con
frecuencia, el uso de estadísticas agregadas en una investigación consiste precisamente en relacionar características con textuales de un zona, por ejemplo, áreas con
un alto grado de pobreza, niveles de delincuencia elevados, o segregación étnica,
con datos individuales, que suelen ser confidenciales. A partir de esta comparación
se puede investigar la influencia de las características del entorno en los comportamientos individuales.
Si no existen limitaciones importantes, los científicos sociales pueden aprovecharse de la flexibilidad que ofrecen los microdatos. En el capítulo 5 mencionamos la
existencia de fuentes de microdatos disponibles en el INE, en España, o las muestras
integradas de rnicrodatos de uso público (IPUMPS), en Estados Unidos. En este sentido, para aquellos que estén interesados en investigar con datos individuales oficiales
y al mismo tiempo establecer comparaciones internacionales, cabe mencionar la existencia de las muestras de rnicrodatos de utilidad pública internacionales (International Integrated Public Use Microdata Samples, www.ipums.urnn.edu/internationaV
index.shtml). Las IPUMS proporcionan microdatos censales que han sido codificados
y armonizados de modo que sean equivalentes en el mayor número posible de categorías. El objetivo de este proyecto es disponer de microdatos internacionales para 21
países de seis continentes, entre ellos España y diversos países latinoamericanos, con
rúlíitifHeS censos para ca'oa pá1s,' JO que perniJ'ufa' la reauzacÍon 'oe comparaciOnes
entre países y en el curso del tiempo.
7.4.
EL ESTUDIO DE LAS ESTRUCTURAS SOCIALES
Para concluir el capítulo, en este apartado queremos subrayar que las fuentes estadísticas oficiales ofrecen una oportunidad extraordinaria para la investigación social, ya que proporcionan una cantidad de datos inmensa, que engloba todos los
sectores de la vida social y abarca toda la vida del individuo, en su trayectoria
escolar, laboral, familiar, sanitaria y en sus relaciones con las instituciones. En
definitiva, las estadísticas oficiales son una fuente fundamental para la investigación en ciencias sociales, sobre todo en cuatro aspectos.
En primer lugar, las estadísticas oficiales sirven a) para analizar y describir la
estructura de la sociedad: la estructura demográfica de la población, los fenómenos
migratorios, la distribución del voto y del empleo, la estructura de clase, la movilidad social, las dinámicas del mercado laboral, la organización empresarial, las actividades comerciales, y en general todos los fenómenos ligados a la economía, la
estructura de la familia (hijos, convivencia, ancianos), los fenómenos de desviación
(delitos y actividad judicial), la marginalidad social, la asistencia y la previsión
social (ancianos, pensiones), etc.
En segundo lugar, las estadísticas oficiales permiten b) estudiar las demarcaciones territoriales de un país. Pensemos, por ejemplo, en un análisis sobre las diferen-
268
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
cías territoriales (entre norte y sur, entre grandes zonas geográficas, entre regiones,
entre áreas urbanas y rurales, etc.) en las tasas de criminalidad, de empleo, de estructura de la economía; o en los estudios de geografia electoral, religiosa, etc. Sólo los
datos que abarcan todo el territorio (o procedentes de muestras representativas también a escala infranacional) permiten realizar estos estudios, y este requisito es exclusivo de los datos procedentes de estadísticas oficiales.
En tercer lugar, las estadísticas oficiales son casi imprescindibles para e) realizar
estudios comparados entre países. Aunque recientemente se han desarrollado encuestas por muestreo que, gracias a la coordinación de grupos de investigación nacionales,
utilizan instrumentos análogos para la recopilación de datos (cuestionario, tipo de
entrevista, estructura de la muestra), de tal modo que los resultados sean comparables
entre los distintos países, se trata de episodios esporádicos y sobre sectores limitados 12 • Además, la creciente coordinación entre los institutos centrales de estadística
de diversos países (por ejemplo, Eurostat, para la Unión Europea) favorece una integración cada vez mayor y mayores posibilidades para contrastar las fuentes estadísticas oficiales de los distintos países.
En cuarto lugar, un aspecto en el que resulta irrenunciable acudir a los datos
estadísticos oficiales son los d) estudios longitudinales. No hace falta decir que la
evolución en el curso de los años (a veces, también, décadas o siglos) de fenómenos
como la estructura demográfica de la población, las tendencias de voto, la distribución del empleo en los diversos sectores productivos, los fenómenos migratorios,
etc., sólo se puede estudiar recurriendo a las fuentes estadísticas oficiales. La fuente
estadística oficial constituye un medio potente, no sólo para estudiar las dinámicas
temporales que hemos mencionado (análisis de series temporales), sino también
para estudiar las sociedades que han precedido a la actual: estadísticas electorales,
judiciales, sobre el empleo, los ingresos, el comercio, los impuestos, etc. son instrumentos fundamentales para reconstruir la estructura y las relaciones sociales en
épocas históricas anteriores.
Obviamente, el recurso de las estadísticas oficiales no está exento de limitaciones. Aquí mencionaremos las tres más importantes. En primer lugar, el hecho de
que el investigador deba utilizar datos ya existentes y recopilados con finalidades
distintas de las suyas (a veces, como hemos visto, con ímes puramente administrativos), puede hacer que la naturaleza de los datos no satisfaga las exigencias del
investigador. Por ejemplo, cuando utilizamos el número de ejemplares de una revista católica vendidos por cada 1000 habitantes, o la tasa de abortos, como indicadores de religiosidad, estamos utilizando indicadores muy parciales para el concepto
que queremos operacionalizar, con una «parte de indicación» muy reducida. En este
caso, sería mucho más apropiado para nuestro objetivo disponer de los datos sobre
el número de personas que van a misa los domingos, pero esta información no está
12
Por ejemplo, la World Value Survey, la European Social Survey, los eurobarómetros, la lnternational Social Survey, el proyecto Comparative Study of Electoral Systems, etc. Todas ellas recogen
datos utilizando el mismo cuestionario y el mismo tipo de muestreo en distintos países. Además, en la
mayoría de estos proyectos los datos se recopilan en varios momentos distintos. Algunas de estas
encuestas ya se han comentado en el capitulo 5.
LAS FUENTES ESTADÍSTICAS OFICIALES
269
disponible en ninguna fuente estadística.
Más allá de este ejemplo, el problema de los indicadores tiene gran relevancia
en la investigación basada en las estadísticas oficiales, y el investigador debe prestar
la máxima atención al grado en que dichos indicadores se corresponden con los
conceptos estudiados (la cuestión de la validez).
En segundo lugar, las estadísticas oficiales están limitadas a variables fácticas,
es decir, a datos objetivos y de conducta. De este modo, aunque la estadística oficial
nos puede permitir realizar estudios profundos sobre la evolución del abstencionismo electoral en un determinado país, su distribución geográfica, las correlaciones
territoriales con indicadores económicos y de estructura social, su distribución por
género, edad, profesión, nivel de estudios, etc., no podrá decimos nada sobre las
razones por las que los ciudadanos no van a votar. El único instrumento que podría
ayudamos a estudiar esta dimensión del fenómeno sería una encuesta por muestreo
ad hoc.
En tercer lugar, y en términos más generales, los datos estadísticos oficiales,
cuando se conocen sólo a escala territorial, e) no son adecuados para el análisis de
los comportamientos individuales 13 • Aunque encontremos una correlación a escala
territorial entre el porcentaje de obreros y el porcentaje de votos a los partidos de
izquierda, no podemos llegar a la conclusión de que los obreros votan en mayor
medida a los partidos de izquierda. Éste es el conocido problema de la falacia
ecológica que establece rigurosas limitaciones sobre el tipo de conclusiones que se
pueden extraer de las estadísticas oficiales al nivel agregado.
7.5.
SÍNTESIS DEL CAPÍTULO 7
l.
El primer estudio importante basado en estadísticas oficiales fue realizado por
Émile Durkheim a finales del siglo XIX ( 1897), y trataba sobre el suicidio.
Basándose en las tasas de suicidio de los distintos países europeos, Durkheim
logró confirmar empíricamente su compleja teoría de la integración social,
teoría que sigue manteniendo su validez en la actualidad.
2. Las estadísticas oficiales se diferencian del resto de datos que se suelen utilizar
en investigación social, sobre todo los recogidos mediante encuestas por muestreo, en cuatro aspectos: a) la producción: generalmente las estadísticas oficiales son realizadas por la administración pública y producidas mediante procedimientos administrativos ordinarios; b) las unidades de análisis, que en las
estadísticas oficiales no son individuos, sino agregados territoriales de individuos, y que por este motivo se denominan datos agregados, por contraste con
los datos individuales; e) el contenido, pues la información recopilada por la
13
Es decir, cuando la unidad de análisis es un agregado territorial. La observación que se expone
a continuación no es aplicable cuando el investigador dispone de datos individuales, como sucede,
por ejemplo, cuando realiza una investigación secundaria sobre bases de datos ya existentes, como los
barómetros del CIS.
270
3.
7.6.
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
administración pública consiste en registros de acontecimientos o hechos, por
lo cual, como norma, las opiniones, las actitudes y las motivaciones están excluidas de estos datos; y d) la magnitud del registro, ya que las fuentes estadísticas tradicionales, como los censos, engloban a toda la población, y no a una
muestra de la misma.
La naturaleza de los datos recogidos, el grado de centralización o difusión de
los procedimientos de recogida, los organismos implicados en la obtención de
éstos, los modos de distribución, el ámbito geográfico y las normas de clasificación, pueden variar mucho entre los distintos países. En este capítulo descriibimos algunas de las características principales de las estadísticas oficiales en
España y en otros países (Latinoamérica y Europa).
LECTURAS COMPLEMENTARIAS
Sobre los «indicadores sociales» ya citamos en el capítulo 3 la obra de Carley (1981),
que los sitúa en el contexto general de la «medición» en ciencias sociales. Un libro
que ha retomado el tema más recientemente (aunque con un punto de vista más
pragmático, de hecho se refiere no a los «indicadores sociales», sino a los «indicadores estadísticos»), es el de R. V. Horn, Statistical Indicators for the Economic &
Social Sciences (Cambridge U. P. 1993, pp. 227).
Para comprender la utilidad de las estadísticas oficiales en el estudio de la transformación y el análisis comparativo entre países, podemos recomendar los diversos
volúmenes publicados por el programa internacional Compara ti ve Charting of Social Change (CCSC), para Alemania, Francia, Québec, Grecia, España, Rusia y
Canadá. En cuanto al Reino Unido, remitimos a A. H. Halsey y J. Webb (eds.),
Twentieth-Century British Social Trends (Macmillan 2000, pp. 760), el último volumen de una serie que periódicamente toma una fotografía de los cambios producidos en el Reino Unido desde principios del siglo xx.
Para una descripción similar de los cambios sociales acaecidos durante el último
siglo en Estados Unidos, remitimos a la obra de T. Caplow, L. Hicks y B. J.
Wattenberg, The First Measured Century: An Illustratred Guide to Trends in America, 1990-2000 (AEI Press 2001, pp. 307).
Para las fuentes de información demográficas en España, remitimos al libro de D.
Reher y A. Valero de la serie de Cuadernos Metodológicos del CIS (n.o 13): Fuentes
de Información Demográfica en España (Madrid: CIS, 1995, pp. 109) o al número
24 de la misma colección, Banco de datos, de M. Cordero (Madrid: CIS, 1998, pp.
199), que ofrece información detallada sobre las bases de datos de encuestas representativas del CIS.
CAmuLO
8
EL MUESTREO
8.1.
POBLACIÓN Y MUESTREO
272
8.2.
ERROR DE MUESTREO
274
8.3.
TAMAÑO DE LA MUESTRA
277
8.4.
MUESTRAS PROBABILÍSTICAS
282
8.5.
MUESTRAS NO PROBABILÍSTICAS
287
8.6.
PROBLEMAS DE MUESTREO
EN INVESTIGACIÓN SOCIAL
289
8.6.1.
8.6.2.
290
291
Error de cobertura
Error de no respuesta
8.7.
PONDERACIÓN
293
8.8.
REPRESENTATIVIDAD Y TAMAÑO DE LA MUESTRA
296
8.9.
SÍNTESIS DEL CAPÍTULO 8
298
8.10.
LECTURAS COMPLEMENTARIAS
299
271
272
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
En investigación social casi nunca es posible estudiar la totalidad de la realidad
social en cuestión, y es necesario seleccionar una parte o muestra de esta realidad
para su estudio. Por ello el procedimiento del muestreo suele ser la primera operación empírica que el investigador debe realizar. En este capítulo estudiaremos la
técnica del muestreo de forma sistemática, con una breve historia de su aplicación
a la investigación social, la presentación de sus fundamentos matemáticos, y la
ilustración y el planteamiento de los diseños de muestreo más destacados. Al final
del capítulo trataremos los problemas que plantea la investigación social con relación a los procedimientos clásicos de muestreo elaborados por la estadística.
8.1.
POBLACIÓN Y MUESTREO
El muestreo, es decir, la observación de una parte de una población para extraer
información sobre la totalidad de la misma, es un acto humano casi instintivo. Pensemos en el cocinero que prueba la comida que está preparando para decidir si le
debe añadir sal, el profesor que examina al estudiante planteándole preguntas sobre
una parte del programa de la asignatura, el periodista que entrevista a un taxista
para saber qué opina «la gente» sobre una noticia de actualidad. Pese a ser habitual,
el procedimiento del muestreo no ha logrado una sistematización científica hasta
hace muy poco tiempo, gracias al desarrollo de las nociones de azar y casualidad.
Cuando en el lenguaje común se habla de elegir a alguien o algo «al azar», en
un conjunto de individuos u objetos, se suele considerar una elección «a la buena
de Dios» más que la aplicación de un procedimiento riguroso en el que el azar se
entiende como una cuestión de probabilidades. Una elección casual no es una elección sin reglas, ya que el procedimiento de muestreo aleatorio debe realizarse siguiendo unos criterios muy precisos, y el azar, el verdadero azar probabilístico,
tiene sus leyes. De hecho, a diferencia de lo que el sentido común parece sugerir,
uno de los fenómenos mejor conocidos por la ciencia, hasta el punto de que lo
podemos expresar en fórmulas matemáticas, es precisamente el azar. Por ejemplo,
podemos calcular perfectamente la probabilidad de obtener una pareja de seises en
diez lanzamientos de dados.
El muestreo es el procedimiento por el cual, de un conjunto de unidades que
forman el objeto de estudio (la población), se elige un número reducido de unidades (muestra) aplicando unos criterios tales que permitan generalizar los resultados
obtenidos del estudio de la muestra a toda la población. El muestreo ha sido estudiado exhaustivamente en sus formulaciones matemáticas, dando lugar a una rama
específica de la estadística conocida como teoría de las muestras. Para realizar
investigación social no es necesario dominar esta teoría, basta con conocer sus fundamentos y sus líneas generales.
Los motivos por los que se recurre al muestreo para realizar investigación SO·
cial son obvios. La encuesta por muestreo: a) permite reducir los costes de la encuesta; b) permite reducir el tiempo necesario para la recogida y elaboración de los
datos; e) conlleva ventajas de organización, en el sentido de que no es necesario
reclutar, formar y dirigir a las legiones de encuestadores que son necesarias para la
EL MUESTREO
273
encuesta total; y d) permite un estudio más profundo y esmerado, ya que los recursos se pueden concentrar en el control de la calidad de la encuesta. En algunas
situaciones, la encuesta por muestreo es la única opción posible, por ejemplo cuando no se conoce totalmente la composición y el tamaño de la población de referencia.
Desde el punto de vista de las aplicaciones prácticas, las empresas de sondeos
de opinión aportaron una contribución fundamental a la difusión del procedimiento
de muestreo probabilístico. Para ilustrar las ventajas de esta técnica citaremos un
episodio que, en cierto sentido, marcó su consolidación definitiva. En 1936, con el
objetivo de pronosticar el resultado de las elecciones presidenciales de ese año, la
popular revista estadounidense Literary Digest, envió por correo un facsímil de
papeleta electoral a más de diez millones de nombres extraídos de guías telefónicas
y registros de propietarios de vehículos. La iniciativa tuvo un éxito enorme, pues se
recibieron dos millones de respuestas, lo que constituye una muestra de dimensiones colosales. Según este estudio, el demócrata Franklin D. Roosevelt obtendría
sólo el 41 % de los votos, lo que hacía prever el triunfo de su contrincante, el
republicano Alf Landon. Pero estas previsiones no se cumplieron, pues Roosevelt
recibió cerca del 61 % de los votos del electorado. En cambio, las empresas de
sondeos Gallup, Roper y Crossley, st predijeron correctamente el resultado de las
elecciones. Estas empresas utilizaban muestras de dimensiones mucho menores,
pero extraídas de forma aleatoria de la población total.
¿Cuál fue el fallo de Literary Digest? Recordando la exposición sobre los distintos tipos de error del apartado 3.5, se trató de un error de cobertura: las listas de
la población utilizadas no eran completas. A falta de un registro de los ciudadanos
(que en Estados Unidos no existe), los organizadores del sondeo recurrieron a listas
Resumen 8.1.
LOS ORÍGENES DE LA MUESTRA
Las primeras propuestas para sustituir la totalidad de la población por una
parte de la misma para la recopilación de los datos las hizo el estadístico
noruego Anders Kiaer en 1895. Pero estas propuestas no tuvieron una buena
acogida. El método de Kiaer no recurría a la elección aleatoria, sino que utilizaba información sobre la población procedente de fuentes censales, según
un procedimiento que luego sería definido como muestreo subjetivo (por elección razonada). Varios años después, en 1926, la intuición inicial de Kiaer
fue formulada en términos más rigurosos por el estadístico A. L. Bowley, que
introdujo el concepto de muestreo aleatorio simple. Sin embargo, habría que
esperar todavía una década hasta la sistematización teórica definitiva de todo
el campo, que llegó con los trabajos del estadístico polaco Jerzy Neyrnan,
que estableció la distinción entre muestreo subjetivo y muestreo probabilístico, y fijó las bases teóricas del segundo, que deja en manos del azar la elección de las unidades que se incluirán en la muestra.
274
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
de propietarios de coches y titulares de líneas telefónicas. Sin embargo, en aquella
época de depresión económica, estos ciudadanos no representaban a todo el país,
sino sólo a las clases más acomodadas, que solían votar a los republicanos.
El segundo problema de la muestra con relación a la población total fue un
error de no-respuesta, o error de autoselección. En efecto, los individuos que respondieron no eran iguales a los que no respondieron; probablemente los primeros
tenían un nivel de estudios superior, eran lectores habituales de la revista, y tenían
características similares en lo que concierne al voto. Las empresas de sondeos pronosticaron el voto con mayor precisión precisamente porque su muestra, aunque
más pequeña, era más representativa de la población. Este episodio, que tuvo gran
resonancia en los medios de comunicación y en la opinión pública, supuso la consagración oficial de las pequeñas muestras probabilísticas frente a las grandes muestras basadas en la lógica del censo.
8.2.
ERROR DE MUESTREO
La población se define como un conjunto de N unidades, también llamadas unidades estadísticas o unidades de análisis, que constituyen el objeto de un estudio,
donde N es el tamaño de la población. El término <<población» podría sugerir un
conjunto de seres humanos. Sin embargo, en estadística, este término tiene un significado mucho más general y se refiere a un conjunto cualquiera de objetos (hombres, casas, empresas, territorios, sucesos, etc.): pensemos en el conjunto de municipios de una determinada comarca, en los delitos cometidos en un año concreto, o
en los productos fabricados diariamente por una máquina. 1
Nuestro objetivo es estudiar las propiedades o variables de estas unidades (X. Y,
Z, etc.). Estudiarlas significa conocer los valores característicos que adoptan sobre
toda la población y que pueden servimos para describir la distribución total de las
variables o las relaciones entre estas variables, es decir, los llamados parámetros.
Por ejemplo, si la unidad es el individuo y la variable X es la renta, y queremos
conocer la renta media, el parámetro de la población que queremos conocer es una
media. Si la variable Y es el voto y queremos conocer la proporción de personas
que han votado al partido A, el parámetro de la población que queremos conocer es
una proporción. Si queremos estudiar la relación entre las variables X e Y, el parámetro que queremos conocer es un coeficiente de correlación.
Para llegar a conocer la renta media (o algún parámetro) de la población, tendremos que conocer las rentas X; de todas las unidades que componen la población.
Pero no las conocemos, y a menudo resulta imposible conocerlas. Entonces es cuando
1
El uso del ténnino <<población>> deriva del que fue uno de los primeros campos de aplicación de
la estadística, la demografia. Muchos estadísticos han empleado el término <<población» como sinó·
nimo del término <<universo», mientras que otros utilizan el primer término para designar al conjunto
real (y finito) de los casos, y el segundo para hacer referencia a conjuntos hipotéticos (e infinitos}.
Nosotros preferimos la segunda opción. Por ello, dado que en el texto nos referimos siempre al
conjunto real de las unidades, utilizaremos siempre el término población.
EL MUESTREO
275
recurrimos a la recopilación de los datos en un subconjunto de dicha población.
Una muestra es un conjunto de n unidades de muestreo, los llamados casos,
seleccionadas entre las N unidades que componen la población, de modo que sean
representativas de la misma para los fines del estudio, donde n es el tamaño de la
muestra. La población es el objeto que se quiere conocer, la muestra es el instrumento para conocerla. El muestreo es el procedimiento que seguimos para elegir
las n unidades de muestreo del total de las N unidades que componen la población2.
Pese a las ventajas obvias enumeradas anteriormente, el hecho de trabajar con
un conjunto reducido de n unidades en lugar de estudiar la totalidad de la población N, también tiene una serie de inconvenientes. En efecto, mientras que la investigación sobre el total de la población proporciona el valor exacto del parámetro que se quiere conocer, el estudio por muestreo ofrece sólo una estimación o
valor aproximado de éste. Por ejemplo, si queremos conocer la renta mensual
media de una población y realizamos una investigación sobre la población total,
al final del estudio podremos formular una conclusión de este tipo: «La renta media de esta población es de 950 euros». En cambio, si realizamos una investigación por muestreo, nuestra afirmación será del tipo: «Existe un 95 % de probabilidad de que la renta media de la población sea de 925 ± 25 euros». Esta segunda
afirmación contiene dos elementos de indeterminación, o mejor dicho, un elemento
de probabilidad y uno de aproximación. En primer lugar, la afirmación es sólo
probable: el investigador no está seguro al lOO % de que la renta media esté dentro
del intervalo de 900-950 euros, peor sabe que existe un 5 % de probabilidad de que
el valor real de la renta media en la población quede fuera de este intervalo. En
segundo lugar, el investigador no puede concretar el valor de la renta media de la
población, sólo puede indicar un intervalo en el que se sitúa este valor, entre un
mínimo y un máximo. En este caso diríamos que su estimación tiene un cierto
grado de confianza y consiste en la determinación de un intervalo de confianza en
el que se sitúa el valor de la estadística de la población.
Por tanto, la estimación de la muestra estará afectada por un error, el llamado
error de muestreo. Si V es el valor (desconocido) del parámetro en la población
(una media, una proporción, etc.), ves el valor hallado en la muestra (es decir, su
estimación), y e es el error de muestreo, podemos escribir la fórmula siguiente 3 :
V
parámetro
de la población
V
estimación
de la muestra
±
e
error de
muestreo
2
Conviene que el lector entienda bien la distinción entre diseño de muestreo (el procedimiento
teórico), muestreo (la ejecución del diseño) y muestra (el resultado del muestreo). Por ejemplo, un
diseño de muestreo puede ser aleatorio (si se establece que las unidades de muestreo se elijan
mediante extracción por sorteo), y la muestra resultante podría no serlo, debido a que el proyecto
no se puede realizar completamente. En las encuestas por muestreo, si no se logra realizar la entrevista a un porcentaje significativo de los nombres elegidos porque resulta imposible localizarlos o
porque se niegan a responder, la muestra resultante no se podrá considerar una muestra aleatoria.
3
Seguimos la convención de indicar con letras mayúsculas los valores en la población y con
letras minúsculas los correspondientes valores en la muestra.
276
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
(desconocido)
La estimación v, se puede calcular fácilmente con los datos de la muestra. Pero
el verdadero problema consiste en calcular el error de muestreo. Se trata de un
problema de gran relevancia. De forma intuitiva, para determinar la magnitud del
error, tendremos que saber también algo de la población: ¿pero qué hacemos si no
sabemos nada de ella? Si la muestra se ha elegido según un proceso rigurosamente
aleatorio, es decir, si se trata de una muestra probabilística, la teoría estadística nos
permite calcular la magnitud de dicho error.
En el muestreo aleatorio simple, que es el caso más sencillo, el parámetro a
estudiar es una media, y el error de muestreo se calcula mediante la fórmula:
S r;-----¡
e=za(X)=z ¡;;v1- f,
donde:
a(X)
z
s
n
1- f
=
=
=
=
error típico de la media muestra!;
grado de confianza de la estimación (que, para el 95 %es 1.96);
desviación típica muestra! de la variable analizada;
tamaño de la muestra;
factor de corrección para poblaciones finitas, donde f = fracción de
muestreo = n/N
Obsérvese que el error es mayor:
-
cuanto mayor sea el grado de confianza que el investigador quiere tener en
su estimación; si se conforma con el 95 % 4, entonces z = 1,96; si quiere
una probabilidad mayor, por ejemplo del 99 %, el valor de z aumenta a
2,58, y así sucesivamente.
cuanto más alta sea la variabilidad de la variable estudiada; si queremos
estimar la renta media de los habitantes de un barrio de una ciudad, manteniendo constantes el resto de condiciones, el error de muestreo será más
alto en un barrio mixto que en un barrio socialmente homogéneo.
cuanto menor sea el tamaño de la muestra (lo cual es obvio).
Por último, tenemos el término ~1- f, que se denomina/actor de corrección
para poblaciones finitas, donde fes la fracción de muestreo, es decir, la relación
entre el tamaño de la muestra y el tamaño de la población (n/N). Nótese que si la
población es infinita, o en cualquier caso mucho mayor que n (cuando la muestra
es inferior al 5 % de la población), el factor de corrección se acerca tanto a 1 que
4
El 95 %de probabilidad de que el intervalo de confianza
de la población.
X± e contenga la media desconocida
EL MUESTREO
277
se puede neutralizar. En este caso la dimensión N de la población ni siquiera
interviene en la fórmula de cálculo del error. Por tanto, podemos decir que la
dimensión de la población influye en el error de muestreo sólo en una segunda
aproximación, cuando la muestra no es demasiado pequeña respecto a la población. De hecho, es el tamaño de la muestra, más que la fracción de muestreo, lo
que determina la entidad del error. Pero volveremos más adelante sobre esta importante cuestión.
Si trabajamos con variables categóricas (nominales y ordinales con pocas categorías), la medida sintética más común es la proporción (por ejemplo: proporción
de votos al partido A, proporción de partidarios de una medida adoptada por el
gobierno, proporción de católicos, etc.). En este caso la fórmula del error de muestreo es algo diferente:
e=z~ n-l
pq ~l- f
Donde z, n y ftienen el mismo significado de la fórmula anterior, mientras que:
p = proporción en la muestra para la categoría a examen
q=l-p
Obsérvese que esta fórmula se corresponde con la fórmula anterior para la media, teniendo en cuenta que para variables categóricas la desviación estándar es
(u=,{PQ) 5 • Con respecto a la población, dado que P y Q no se conocen, en la
fórmula se han sustituido por los correspondientes valores p y q se han calculado
con los datos recogidos en la muestra.
8.3. TAMAÑO DE LA MUESTRA
Probablemente, la pregunta «¿qué tamaño debe tener mi muestra?» es la primera
que se plantea el investigador que haya decidido utilizar una muestra para su estudio. En efecto, la determinación previa, aunque sea aproximada, del tamaño de la
muestra representa uno de los criterios básicos para determinar la magnitud de la
investigación y hacer una previsión de sus costes.
Usando las fórmulas anteriores para el error de muestreo podemos deducir fácilmente el tamaño de la muestra: basta con sustituir e por el error que estamos
dispuestos a aceptar, y resolver la ecuación tomando como incógnita a n. Supongamos por ahora que la población es tan grande en relación con la muestra que se
puede obviar el factor de corrección para poblaciones finitas; en tal caso, calculan-
5
Nos referimos a una variable dicotómica, que sólo puede tomar Jos valores O y 1 (aunque la
variable sea politómica, siempre se puede reinterpretar como dicotómica, oponiendo en cada caso
una modalidad a todas las demás juntas).
278
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
do n con la ecuación, para el caso de la estimación de una media o de una proporción, tenemos:
n~n-l = z
2
;q
e
Por tanto, el tamaño de la muestra es directamente proporcional al nivel de
confianza para la estimación (z) y la variabilidad del fenómeno estudiado, e inversamente proporcional al error que el investigador está dispuesto a aceptar. En otras
palabras, el tamaño de la muestra es directamente proporcional a la precisión deseada. Nótese que el investigador decide el valor de z y e (establece la fiabilidad y
la precisión que quiere que tengan sus estimaciones), mientras que s,p (y q) no son
conocidos, ya que el investigador quiere saber cuántos casos debe incluir en la
muestra antes de empezar a recoger datos. Por tanto, no tendrá más remedio que
recurrir a valoraciones aproximadas de s y p extraídas de estudios anteriores, de la
opinión de expertos o de un estudio piloto cuyos casos pueden constituir la primera
parte de la muestra.
Es importante hacer hincapié en la presencia en las fórmulas del tamaño de la
población N. Es una opinión bastante difundida que el tamaño de la muestra debe
ser proporcional al de la población. Si por ejemplo, hay que realizar dos muestras
sobre las poblaciones de dos municipios, de 10000 y 100000 habitantes respectivamente, el investigador poco experimentado que se deja llevar por el sentido común,
sugerirá probablemente que en el segundo caso se utilice una muestra 1O veces
superior a la del primer caso. Pero este criterio es erróneo.
De lo dicho hasta ahora queda claro que el tamaño de la población ni siquiera
interviene en la primera aproximación, en la fórmula que establece el tamaño n de
la muestra. Interviene en la segunda aproximación, con la introducción del factor
de corrección para poblaciones finitas, sólo cuando se requiere que el tamaño de la
muestra no sea despreciable en relación con el tamaño de la población (es decir,
cuando n sea superior al 5 % de N). Para determinar el tamaño de la muestra, si la
fiabilidad y el error de la estimación se mantienen constantes, en primera instancia
sólo interviene la dispersión de la variable estudiada, s, para variables cardinales, o
para variables categóricas. Es perfectamente posible que, para los dos municipios antes mencionados, una muestra de 1000 casos sea suficiente para obtener
estimaciones con el misma grado de precisión para ambos municipios, a pesar de
que los tamaños de sus poblaciones son muy distintos.
Hasta ahora hemos establecido el tamaño de la muestra tomando como referencia
la estimación de los parámetros de una única variable, pero, por lo general, el investigador se plantea estimar los parámetros de muchas variables. En ese caso, podrá
aplicar el método indicado con cada una de las variables más importantes para la
recogida de los datos, y después tomar como tamaño de la muestra la n más elevada
de todas ellas. Si, como sucede a menudo, el investigador debe estimar sólo pro~­
ciones, la cuestión se simplifica. En efecto, al medirse la dispersión mediante .¡ pq ,
es fácil constatar que este índice toma el valor más elevado cuando p = q = 0,50. Por
lo tanto, se calcula el tamaño requerido para la muestra en el caso más desfavorable,
¡pq ,
EL MUESTREO
279
es decir, cuando p = q = 0,50; con ello nos aseguramos de que dicha muestra será
suficiente para las variables que presenten proporciones distintas de 0,50.
La tabla 8.1 presenta, con un grado de confianza del 95 %, el tamaño de la muestra
para tres valores distintos del error «absolutm> (5, 2 y 1 %), y para varios valores de la
dimensión N de la población. Por ejemplo, con una población de 10000 unidades y un
error máximo de 2 %, el tamaño requerido para la muestra es de 2000 casos; si nos
contentamos con una precisión de 5 %, el tamaño requerido es de 400 casos. Obsérvese
que mientras que un error del5% es bastante elevado, un error de 2% es muy bajo 6 •
De la tabla se deduce que 2500 casos son suficientes para obtener estimaciones
con una precisión del 2 % (y sólo 400 casos para estimaciones con una precisión de
± 5 %) cualquiera que sea el tamaño de la población (podría tratarse incluso de la
población de todo el país o de la población mundial). Este hecho puede resultar
sorprendente, pero recordemos que todo ello es válido siempre que tengamos una
muestra aleatoria simple rigurosa. Esto significa, por ejemplo, en el caso de la
Resumen 8.2. EL FACTOR DE CORRECCIÓN PARA POBLACIONES FINITAS EN EL CÁLCULO DEL TAMAÑO DE LA MUESTRA
Las fórmulas indicadas para calcular el tamaño n de la muestra no tienen en
cuenta el factor de corrección para poblaciones finitas, igual a
f, que se
debe introducir cuando el tamaño de la muestra sea superior al 5 % de la
población (f = n/N > 0,05). Si tenemos en cuenta este factor, las fórmulas
quedan como sigue:
J1-
n=(
:r
(1-f)
Sustituyendo fpor su valor n!N, y resolviendo la ecuación paran, obtenemos
unas fórmulas bastante complejas. Para ejemplificar su utilización, estas fórmulas se suelen separar en dos pasos: primero se aplican las anteriores, que
nos proporcionan una primera medida n 0 del tamaño de la muestra [donde n 0
=n/(J:f)]:
Si el valor de n0 calculado es inferior al 5 % de N, se usa como tamaño de la
muestra. Pero si es más elevado, es necesario introducir el factor de corrección, y se puede pasar de n0 al valor correcto de n mediante la fórmula:
n =.....!!L.
1+ no
N
280
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
población mundial, que debemos contar con una lista de todos los habitantes del
planeta, extraer por sorteo 2500 nombres, y recorrer el mundo hasta que los hayamos entrevistado a todos (suponiendo que los encontramos a todos y que ninguno
de ellos se niega a responder), lo cual es imposible de realizar.
Esta consideración sobre la viabilidad del muestreo en las ciencias sociales, nos
lleva a otro problema, también relacionado con la especificidad de la investigación
social. La lógica estadística que hemos usado para la determinación del tamaño de
la muestra es una lógica «monovariada», es decir, considera las variables por separado y no estudia las relaciones entre ellas. Para ilustrar la posibilidad de relacionar
variables entre sí, consideremos el siguiente ejemplo.
Supongamos que, con el procedimiento de muestreo aleatorio simple, hemos
extraído una muestra de 420 sujetos de la población de un barrio de 50000 habitantes, y que utilizando un cuestionario hemos encontrado un porcentaje de católicos
practicantes del 25,7 %. Aplicando la fórmula anterior obtenemos lo siguiente (al
tratarse de una muestra muy pequeña en relación con la población, hemos omitido
el factor de corrección):
e=z~
pq =1,96 0,257·0,743 =0042
n-I
419
'
Esto significa un error del 4,2 %. Simplificando mucho podemos decir que, con
una probabilidad del95 %, el porcentaje de católicos practicantes es del25,7% ±
4,2%.
Sin embargo, el investigador social no se contentará con este dato, y querrá
saber también, por ejemplo, si la práctica religiosa varía con el nivel de formación.
Tabla 8.1. Tamaño n requerido para la muestra, en un muestreo aleatorio simple, según
la precisión de la estimación (error máximo cometido) y el tamaño N de la población (con
un nivel de confianza de la estimación del 95 %).
Precisión de la estimación
5%
N
100
2%
N
n
80
100
300
170
500
220
1.000
285
1%
n
N
n
lOO
99
300
96
270
300
296
500
415
500
475
1.000
715
1.000
910
3.330
5.000
5.000
370
5.000
1.660
5.000
>8.000
400(n0)
10.000
2.000
10.000
>50.000
2.500(n 0 )
20.000
6.350
>200.000(n0)
10.000
EL MUESTREO
281
Para ello construirá una tabla en la que la práctica religiosa se representará por
separado para los sujetos con estudios y los sujetos sin estudios.
Supongamos que hay 265 personas que tienen estudios universitarios de grado
superior, y que entre éstas el 22,6 % son practicantes. ¿Cnál es el error de esta
estimación? Aplicando las mismas fórmulas de antes, encontramos que las estimaciones son 22,6% ± 5,0, es decir, el porcentaje de practicantes entre los sujetos que
tienen un nivel de formación alto está comprendido entre el 17,6 y el 27,6 %. El
error, por tanto, ha aumentado notablemente en comparación con la estimación
anterior. ¿Cómo se explica esto? Simplemente por el hecho de que para calcular la
tasa de práctica religiosa entre personas con distintos niveles de formación hemos
dividido la muestra en dos submuestras de dimensiones reducidas, y, como sabemos, al disminuir el tamaño de la muestra aumenta el error de muestreo.
Si, por otra parte, el investigador, después de haber constatado la existencia de
una relación entre nivel de estudios y práctica religiosa, decide dividir la muestra
en tres grupos de edad para asegurarse de que la relación entre educación y práctica
religiosa no es espuria por efecto de la edad, habrá fragmentado de nuevo la muestra, y ello provocará un nuevo aumento del error de muestreo.
Por tanto, en investigación social, el investigador no puede establecer la dimensión de la muestra considerando las variables por separado (análisis univariado),
sino que debe tener en cuenta el tipo de análisis que pretende hacer, y las subdivisiones que aplicará a la muestra para analizarla (análisis multivariado).
Por ejemplo, en una investigación sobre el comportamiento electoral, si se quiere
estudiar las características sociales de los electores de partidos pequeños que representan en tomo al 5 % de los votos válidos, hay que tener presente que, sobre 1000
respuestas válidas, esta cuota corresponde a unos 50 casos; esta cantidad podría ser
suficiente para hacer una estimación sobre la cantidad de votos que recibe un partido pequeño, pero es insuficiente para hacer un análisis de las características de este
electorado. Por ejemplo, no podemos relacionar el voto a ese partido con el género, el nivel de estudios, etc., de sus seguidores, ya que ello significaría dividir
esos pocos 50 casos. Por lo general, el tamaño de la muestra deberá ser tanto más
grande cuanto más minoritario sea el fenómeno que se quiere estudiar.
Del mismo modo, si realizamos un estudio sobre movilidad social y queremos
relacionar la profesión del sujeto con la de su padre, y considerar las variables del
género y la generación, tendremos que fraccionar considerablemente la muestra.
Una tabla de movilidad que relacione la profesión del sujeto con la del padre, considerando siete tipos de ocupación, fraccionaría la muestra en 49 celdas; si a continuación dividimos de nuevo los casos en dos grupos de género y dos grupos de
edad, tendremos un total de 196 celdas. De ello se deriva que, para un análisis de
este tipo, no bastaría con una muestra de 2000 casos, puesto que si tomamos una
media de diez casos por celda (ya de por sí modesta), tendríamos muchas celdas
vacías (con cero casos), que corresponderían a las profesiones menos comunes. No
es casual que los estudios de movilidad social se suelan realizar sobre muestras de
tamaño mucho mayor.
282
8.4.
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
MUESTRAS PROBABILÍSTICAS
Decimos que una muestra es probabilística 6 cuando cada unidad que la compone
se extrae de la población con una probabilidad conocida (y distinta de cero). La
muestra del Literary Digest citada en el apartado 8.1 no era probabilística, ya que,
por una parte, las personas que no tenían vehículo ni teléfono tenían una probabilidad igual a cero de ser incluidas en la muestra, y, por otra, las personas que disponían de teléfono y poseían uno o más vehículos tenían una mayor probabilidad de
estar en la muestra. Del mismo modo, si construimos una muestra de estudiantes
universitarios extrayendo por sorteo un cierto número de estudiantes entre los presentes un día cualquiera en la universidad, no obtendremos una muestra probabilística, ya que, a) los estudiantes que no suelen asistir a clase tienen una probabilidad
nula de formar parte de la muestra; b) los matriculados en el primer curso, que
como ya se sabe suelen asistir más a clase, tienen más probabilidad de ser incluidos
en la muestra que los estudiantes de cursos superiores; y e) éstos últimos tienen
más probabilidad de ser seleccionados que los estudiantes que tengan sólo algunas
asignaturas pendientes 7 • En este apartado presentaremos las características básicas
de los principales modelos de muestreo probabilístico.
Muestreo aleatorio simple. Dentro de las muestras probabilísticas, el caso más básico es el muestreo aleatorio simple. Formalmente, hablamos de muestreo aleatorio
simple cuando todas las unidades de la población de referencia tienen la misma
probabilidad de ser incluidas en la muestra. Para poder realizar este tipo de muestreo, el investigador deberá disponer, en primer lugar, de la lista completa de los
miembros de la población. De este modo podrá asociar a cada una de las N unidades de dicha lista un número, y extraer después de forma aleatoria los n números
correspondientes a los sujetos que formarán la muestra 8 •
A pesar de su sencillez, el muestreo aleatorio simple raras veces se usa en la
investigación social, por una parte, porque la selección se deja en manos del azar y
no se utiliza la información conocida a priori sobre la población, y por otra, porque
en las investigaciones a gran escala conllevaría un plan de investigación muy costoso y complejo desde el punto de vista organizativo; además, requiere una lista completa de todos los miembros de la población, que con frecuencia no está disponible.
Muestreo sistemático. Un procedimiento estadísticamente equivalente al anterior,
en el sentido de que también produce una muestra aleatoria simple, es el muestreo sistemático. Éste difiere del muestreo aleatorio simple sólo en la técnica de
6
Los adjetivos «probabilístico» y «aleatorio» tienen, en este contexto, el mismo significado, por
lo que se puede hablar indistintamente de «muestra probabilística» o «muestra aleatoria».
7
El hecho de que las probabilidades de ser escogidos sean desconocidas es más grave que el
hecho de que dichas probabilidades sean distintas entre sí.
8 La extracción puede efectuarse de una urna en la que se habrán introducido N bolas numeradas,
o con ayuda de tablas de números aleatorios, o bien generando una secuencia de números aleatorios
con un ordenador.
EL MUESTREO
283
selección de los sujetos. Las unidades de la muestra no se escogen por sorteo (o
tabla de números aleatorios), sino utilizando la lista de sujetos y seleccionando
sistemáticamente uno cada cierto intervalo. Si se conoce el tamaño N de la población de referencia y se ha determinado el tamaño n de la muestra, se elige una
unidad cada k = N 1 n unidades de la población, comenzando con un número
extraído al azar entre 1 y k (k es el llamado intervalo de muestreo). Por ejemplo,
si de una población de N= 8235 unidades se quiere extraer una muestra de n =
500 unidades, se elige una unidad cada 16 (k= 8235/500 = 16,7), empezando con
un número extraído al azar entre l y 16. Si éste fuera 12, entonces los sujetos
elegidos serían el 12°, el 28°, el 44°, y así sucesivamente; de esta forma se seleccionarán 514 sujetos, 14 de los cuales serán descartados 9 •
El muestreo sistemático es equivalente al aleatorio, salvo en las situaciones,
poco frecuentes, en que la lista de los miembros de la población de referencia
presenta periodicidades coincidentes con el intervalo de muestreo. Por ejemplo,
al extraer a los empleados de una fábrica de una lista en la que están agrupados
por departamentos y, dentro de cada departamento, por antigüedad laboral, si el
intervalo de muestreo coincide con el número de personas de los departamentos,
podría suceder que la muestra estuviera integrada por trabajadores con la misma
antigüedad.
El interés del muestreo sistemático no radica tanto en la simplificación que
introduce en la operación de extracción, como en el hecho de que permite obtener
muestras aleatorias aunque no se disponga de la lista de los miembros de la población y se desconozca el tamaño la misma (N). En la investigación social el muestreo sistemático se utiliza con frecuencia, precisamente porque en muchos casos la
lista de los miembros de la población de referencia no está disponible. Por ejemplo,
en el caso de las encuestas realizadas a pie de urna, en las que se le pide al elector
que repita su voto en una ficha ofrecida por el entrevistador, se suele entrevistar a
un elector por cada k electores que salen del colegio electoral. Del mismo modo, en
los estudios de mercado se entrevista a un cliente por cada k clientes que salen del
establecimiento tras haber efectuado su compra 10 •
Muestreo estratificado. Como hemos apuntado al hablar del error de muestreo, la
precisión de las estimaciones de la muestra depende, entre otras cosas, del tamaño de
la muestra y la variabilidad de la distribución del fenómeno estudiado dentro de la
población de referencia. Obviamente, la precisión de las estimaciones disminuye
cuando la dimensión de la muestra es menor y la variabilidad de la distribución del
fenómeno estudiado es mayor. Ello significa que si el fenómeno estudiado presenta
9 ¿Cómo se eligen los sujetos a descartar? Para responder a esta pregunta hay que tener en cuenla siguiente propiedad formal de las muestras: una muestra aleatoria simple de una muestra aleatoria simple es también una muestra aleatoria simple. Por tanto, los sujetos extraidos en exceso podrán
ser descartados utilizando también un procedimiento de selección aleatoria.
10 Este k es distinto del k citado en el párrafo anterior, en el sentido de que no se puede calcular
como relación entre N y n.
ta
284
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
una variabilidad muy elevada, para mantener un cierto nivel de precisión en las estimaciones de la muestra será necesario aumentar el tamaño de la misma. Como alternativa, si el fenómeno objeto de estudio presenta áreas de mayor homogeneidad, es
posible aumentar la eficiencia (el grado de precisión en relación con el tamaño) de la
muestra recurriendo al muestreo estratificado.
Este diseño de muestreo consta de tres fases: a) primero hay que subdividir la
población de referencia en subpoblaciones o estratos lo más homogéneas posible
en relación con el fenómeno estudiado, empleando como criterio de estratificación
una variable correlacionada con ese fenómeno; b) en segundo lugar se extrae una
muestra de cada estrato mediante un procedimiento aleatorio simple; y e) por último, se unen las muestras correspondientes a cada uno de los estratos para obtener
la muestra total.
Por ejemplo, si el fenómeno objeto de estudio es la renta, los sujetos de la
población de referencia pueden subdividirse en estratos en función de la variable
«ocupación», que, como es sabido, está muy relacionada con la renta. Si los estratos son, por ejemplo, becarios, asalariados, trabajadores autónomos y profesionales
liberales, extraeremos una muestra de cada uno de estos estratos por separado. Después, uniremos en una sola muestra estas cuatro muestras parciales. De este modo,
dividimos una población heterogénea, que habría requerido una muestra muy amplia, en estratos relativamente homogéneos que pueden estudiarse utilizando muestras pequeñas; la suma de estas muestras más pequeñas sigue siendo inferior al
tamaño de la muestra que habría sido necesario extraer de la población total de
referencia.
Dentro de cada uno de los estratos, la extracción se realiza mediante muestreo
aleatorio simple. La muestra se denomina estratificada proporcional (o autoponderada), cuando reproduce la misma composición de los estratos en la población. Por
ejemplo, si los becarios, los asalariados, los trabajadores autónomos y los profesionales liberales son, respectivamente, el 40, el 40, el 15 y el 5 % de la población, y
nosotros construimos una muestra total de 1000 casos formada por 400 becarios,
400 asalariados, 150 trabajadores autónomos y 50 profesionales liberales, obtendremos una muestra estratificada proporcional.
Si, en cambio, decidimos que unos estratos tengan una representación mayor y
otros una representación menor, obtendremos una muestra estratificada no proporcional. Por ejemplo, podríamos decidir sobrerrepresentar los estratos menos numerosos para realizar un estudio más exhaustivo sobre ellos, u optar por una muestra
en la que todos los estratos estén igualmente representados. En todos estos casos la
muestra total no reproduce la composición de la población, y en los análisis de los
datos se realizará una operación de ponderación (hablaremos de ella en el apartado
8. 7), para restablecer la composición correcta de la población dentro de la muestra.
Entre los distintos tipos de muestreo estratificado no proporcional el más eficiente
teóricamente es la muestra estratificada óptima, en la que el tamaño de la muestra
extraída de cada estrato es proporcional a la variabilidad del fenómeno estudiado
dentro de ese estrato.
Muestreo a estadios múltiples. Esta técnica no conlleva una mejora en la eficiencia
EL MUESTREO
285
con respecto al muestreo aleatorio simple, pero sí una simplificación del procedimiento de extracción y una reducción de los costes de la investigación. El muestreo
a estadios múltiples es la única opción cuando no disponemos de la lista completa
de los miembros de la población de referencia, o cuando, debido a la excesiva
dispersión de la población, con el muestreo aleatorio simple o estratificado se obtendría una muestra de unidades distribuidas en un territorio demasiado amplio y,
por tanto, de dificil acceso.
En el muestreo a estadios múltiples la población se subdivide en varios niveles
ordenados jerárquicamente, que se extraen sucesivamente con un procedimiento
«de embudo». Por ejemplo, si tenemos que construir una muestra de profesores de
enseñanza primaria de todo un país, éstos pueden subdividirse en unidades primarias, representadas por circunscripciones didácticas (siempre que cada profesor pertenezca a una sola unidad primaria), y unidades secundarias, que serían los propios
profesores. El muestreo se desarrolla en dos fases, es decir, en dos extracciones
sucesivas. En la primera fase se extrae una muestra de unidades primarias (por
ejemplo, 50 circunscripciones didácticas), para lo cual debemos disponer de la lista
completa de unidades primarias. En la segunda fase se extrae aleatoriamente una
muestra de unidades secundarias (profesores) de cada una de las unidades primarias seleccionadas en la primera extracción, para lo cual debemos disponer de la
lista de profesores, pero sólo para las unidades primarias de la primera fase. Osbviamente, las fases de muestreo pueden ser más de dos.
Este procedimiento ofrece varias ventajas: a) no es necesario disponer de la
lista de toda la población de referencia, sino sólo de las listas de las subpoblaciones
de las unidades de orden superior extraídas; b) la investigación se concentra en las
unidades extraídas, con una considerable reducción de los costes. Pero también hay
inconvenientes. El muestreo a estadios múltiples comporta una pérdida de eficiencia debido a que los casos pertenecientes a una misma unidad de orden superior
tienden a ser en parte similares. Por otro lado, la teoría estadística ligada a este
modelo de muestreo es bastante compleja.
Muestreo por conglomerados. Este procedimiento es similar al muestreo a estadios
múltiples, y se emplea cuando la población se subdivide de forma natural en grupos de unidades. Pensemos en las agrupaciones de individuos constituidas por familias, clases escolares, departamentos de trabajo, habitaciones de hospital, etc.
Estos grupos se llaman conglomerados, de ahí el nombre del procedimiento. En
este caso no se extraen las unidades básicas (los individuos), sino los conglomerados, y después todas las unidades básicas pertenecientes a los conglomerados extraídos se incluyen en la muestra. De esa forma nos beneficiamos de la proximidad
que hay entre los individuos pertenecientes al mismo conglomerado. Por ejemplo,
en una investigación sobre la afición futbolística se puede tomar como población
de referencia el conjunto de los aficionados que viajan en un tren reservado para ir
a ver el partido de su equipo fuera de casa, elegir con muestreo sistemático dos
compartimentos por cada vagón del tren, y entrevistar a todos los individuos presentes en los compartimentos seleccionados. Es un procedimiento muy útil cuando,
como en este ejemplo, no disponemos de la lista de las unidades básicas, y existe la
286
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
posibilidad de extraer los conglomerados con un procedimiento probabilístico.
También existe un procedimiento que combina el muestreo a estadios múltiples
con el muestreo por conglomerados. Por ejemplo, en la encuesta sobre población
activa que realiza el Instituto Nacional de Estadística en España, primero se selecciona una muestra de secciones censales entre las más de 30000 en que está dividida España; luego, dentro de cada sección censal se extrae una muestra de familias
(elegidas entre las viviendas familiares), cuyos componentes serán entrevistados 11 •
Muestreo por áreas. Una variante del muestreo a estadios múltiples es el muestreo
por áreas. Esta técnica se aplica cuando no se dispone de la lista de los miembros
de la población de referencia. Por ejemplo, una muestra de la población residente
en una serie de municipios se suele construir mediante un muestreo a estadios múltiples, seleccionando primero los municipios y después, dentro de éstos, la muestra
de los ciudadanos a partir de los censos municipales. Pero si el censo municipal no
está disponible, el procedimiento no puede realizarse. En este caso, se recurre al
muestreo por áreas.
Un ejemplo de ello sería la muestra que utiliza el instituto académico de investigación social más conocido de Estados Unidos, el Survey Research Center de la
Universidad de Michigan, que se construye del siguiente modo. El país se subdivide en áreas primarias (comarcas, grupos de comarcas o áreas metropolitanas). Entre éstas se escogen 74. Cada una de estas áreas primarias se subdivide en zonas,
por ejemplo, una gran ciudad, un grupo de cuatro o cinco ciudades de tamaño mediano, un área rural bastante amplia, etc. A continuación, cada zona se subdivide en
partes, áreas que suelen estar definidas por límites naturales, como ciudades medianas-pequeñas, barrios de las ciudades más grandes, áreas rurales delimitadas
por carreteras o ríos, etc. Cada una de estas partes se subdivide en segmentos, cada
uno de los cuales contiene entre cuatro y dieciséis unidades familiares. Las entrevistas se realizarán en una selección de estas unidades familiares.
Todas las selecciones se realizan con un procedimiento probabilístico, que suele ser el muestreo aleatorio simple, excepto para las áreas primarias iniciales, donde se aplica un procedimiento de muestreo estratificado, para tener una representación proporcional de la población de todas las zonas geográficas del país. Si hay
que hacer también una elección casual dentro de las unidades familiares, como
cuando la entrevista se realiza a los ciudadanos de más de 18 años y en la unidad
familiar elegida hay tres personas con estas características, se aplica siempre un
procedimiento aleatorio, por ejemplo, se elige a la persona que cumple años antes,
o se ordenan los sujetos por edades decrecientes y se elige uno con una tabla de
números aleatorios.
La técnica del muestreo por áreas es útil no sólo cuando no se dispone de las
listas de la población a nivel subterritorial, sino también cuando estas listas están
incompletas. Por ejemplo, con el muestreo por áreas hay más posibilidades de que
11 Este tipo de muestreo se denomina «muestreo de dos etapas con estratificación de las unidades
de la primera etapa (secciones censales)».
•
EL MUESTREO
287
estemos incluyendo también a los inmigrantes ilegales, residentes temporales, etc.
8.5.
MUESTRAS NO PROBABILÍSTICAS
Cuando el diseño probabilístico no es posible, o cuando se sabe a priori que no
podrá realizarse, se recurre desde el principio a las denominadas muestras no probabilísticas. En este apartado presentaremos los tipos más comunes.
Muestreo por cuotas. La muestra por cuotas tal vez sea el diseño de muestreo más
difundido, sobre todo en los estudios de mercado y los sondeos de opinión. Para
realizar este procedimiento, en primer lugar hay que dividir la población de referencia en un cierto número de estratos definidos por algunas variables cuya distribución
es conocida (por ejemplo género, edad y estudios). Entonces se calcula el «peso»
proporcional de cada estrato, es decir, la parte de la población total que representa
(obviamente, la suma de estos pesos debe ser igual a uno). Por último, multiplicando
cada uno de estos pesos por el tamaño n de la muestra se determina la cuota, es decir,
el número de entrevistas que se deben realizar en cada estrato.
Hasta aquí el muestreo por cuotas coincide con el muestreo estratificado. La
diferencia reside en el hecho de que, observando el requisito de la cantidad de
unidades que debe tener cada cuota (por ejemplo, se sabe que debería entrevistarse a veinte varones-jóvenes-con formación), el entrevistador es libre de elegir a
los sujetos que va a entrevistar. Por tanto, el muestreo por cuotas es un muestreo
estratificado en el que la elección de las unidades se encomienda al entrevistador,
y en el que la magnitud de la cuota limita la libertad de elección, haciendo que la
muestra total reproduzca la distribución de la población con relación a las variables planteadas al establecer las cuotas.
Este procedimiento tiene algunas limitaciones. La libertad que concede al entrevistador hace que, una vez satisfechas las exigencias prefijadas, aplique criterios
de selección utilitaristas, dando prioridad a los casos que le resulten más fáciles de
localizar (círculos de conocidos, sujetos residentes en una misma región o del mismo grupo social, etc.), eludiendo cualquier tipo de dificultad y no insistiendo demasiado cuando un individuo se muestra reacio a realizar la entrevista.
El ámbito de los sondeos electorales nos ofrece el fracaso más sonado del procedimiento de muestreo por cuotas. En 1948 los tres institutos de sondeos más prestigiosos de Estados Unidos predijeron, utilizando el muestreo por cuotas, que el republicano Thomas Dewey superaría al demócrata Henry Truman en las elecciones
presidenciales. Sin embargo, los resultados dieron a Truman el 50 % de los votos, y
a Dewey el 45 %. En este caso el error estuvo en las elecciones subjetivas de los
entrevistadores, que, después de cumplir las exigencias planteadas al establecer las
cuotas (lugar de residencia, edad, raza, nivel socioeconómico), dieron preferencia a
sujetos con tendencias republicanas, sin ser conscientes de ello. Esta experiencia
llevó a las empresas de sondeos a adaptar su estrategia e restringir más la libertad de
elección de los entrevistadores, asignándoles un itinerario fijo en su búsqueda de los
sujetos a entrevistar. Según este procedimiento, para cubrir sus cuotas, los entrevis-
288
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
tadores deben visitar los hogares que les asignen, y sólo deben buscar otros en caso
de rechazo o falta de correspondencia entre las personas identificadas y las definidas
por las exigencias de las cuotas.
El problema es que, aunque en este caso ya no existe el riesgo de que el entrevistador escoja a los entrevistados de manera arbitraria, la selección sigue estando
distorsionada a favor de los individuos más fácilmente localizables: cuando el entrevistador no encuentra a una persona en su casa, simplemente llama a la puerta siguiente, con lo cual en la muestra quedan infrarrepresentados los sujetos menos
accesibles o reacios a ser entrevistados, mientras que las connotaciones de estos dos
grupos sociales podrían estar relacionadas con las variables estudiadas.
El muestreo por cuotas ha generado una larga polémica. Los estadísticos lo
consideran poco recomendable por su carácter poco científico. Además, mientras
que en una muestra tradicional la más mínima distorsión respecto a la población
puede aflorar si comparamos la distribución de alguna variable observada en la
población y la correspondiente observada en la muestra, en el muestreo por cuotas
la distorsión queda enmascarada por las propias cuotas. Sin embargo, el muestreo
por cuotas siempre ha tenido mucho éxito entre los especialistas en estudios de
mercado y sondeos de opinión, quienes afirman que produce resultados satisfactorios, y un notable ahorro en los costes. Ellos consideran que no vale la pena emplear muchos recursos en las muestras probabilísticas, ya que, de todos modos, en
la investigación social sigue habiendo otras fuentes de error relevantes.
Muestreo de «bola de nieve». Este modelo de muestreo resulta particularmente útil
para el estudio de poblaciones clandestinas. Nos referimos a grupos sociales cuyos
miembros, por motivos éticos, legales, ideológicos o políticos, tienden a ocultar su
identidad, como inmigrantes ilegales, miembros de sectas religiosas, activistas de
grupos políticos, evasores fiscales, trabajadores no regularizados, personas sin techo, drogadictos, etc. Este procedimiento se utiliza también cuando la población
objeto de estudio está constituida por «elementos raros», grupos poco numerosos y
dispersos por el territorio que, sin embargo, están de alguna manera en contacto
entre sí (miembros de minorías religiosas, grupos específicos, asociaciones, etc.).
El muestreo de «bola de nieve>> consiste en identificar a los sujetos que se incluirán en la muestra a partir de los propios entrevistados. Se parte de una pequeña
cantidad de individuos que cumplen los requisitos exigidos, y que se utilizan como
informadores para localizar a otros individuos con características idénticas. Conforme avanza la investigación, el número de sujetos debería crecer de manera exponencial, de ahí la analogía con la bola de nieve.
Este tipo de muestreo presenta el inconveniente de que selecciona a las personas
más activas socialmente y más visibles (incluso en ámbitos tan restringidos). Además, existe el riesgo de que la cadena de identificación lleve a vías demasiado específicas. En general, cuando se usa este muestreo se deben plantear exigencias basadas en la información disponible sobre el fenómeno, para evitar los riesgos indicados.
Muestreo subjetivo por decisión razonada. En este caso, las unidades de la muestra
no se eligen usando procedimientos probabilísticos, sino en función de algunas de
EL MUESTREO
289
sus características. Este tipo de muestreo se emplea, por ejemplo, cuando el tamaño
de la muestra es muy limitado y se quieren evitar oscilaciones casuales que distancie excesivamente a la muestra de las características de la población.
Por ejemplo, en la elección de los barrios de una ciudad se puede decidir incluir
en la muestra el mismo número de barrios céntricos y periféricos, o de barrios
obreros y burgueses. En un estudio realizado en Italia se utilizó este tipo de muestreo para seleccionar lOO municipios de los 8000 que hay en todo el país. Para ello
fue necesario clasificar estos 8000 municipios en veinte estratos según un criterio
que combinaba el tamaño (cinco tipos) y la zona geográfica (cuatro tipos). Dentro
de estos estratos, el número de municipios incluidos en la muestra fue proporcional
al peso demográfico de la población correspondiente, y se aplicaron también criterios de elección racionales. Por ejemplo, se procedió de tal manera que las veinte
regiones estuvieran representadas por al menos una capital de provincia, que los
municipios menores distaran de la capital no menos de quince kilómetros, que en
cada región hubiera una ciudad con universidad, etc. El proceso de elección se
hace, por tanto, aplicando criterios racionales, sin recurrir nunca a la selección
casual.
Una variante de este procedimiento es el muestreo compensado o equilibrado,
que consiste en seleccionar las unidades de tal forma que la media de la muestra,
para determinadas variables, se acerque a la media de la población. Por ejemplo, la
muestra de municipios antes mencionada puede construirse con el requisito de que,
en cada estrato de la muestra, la media de los votos al centroizquierda y al centroderecha en las elecciones no presente una diferencia superior al 3 % con respecto a
la media del voto del correspondiente estrato en la población.
Obviamente, el muestreo subjetivo no ofrece las garantías de la muestra probabilística ni las ventajas de la sencillez de ejecución del muestreo por cuotas. Sin
embargo, como hemos dicho, resulta adecuado para muestras muy pequeñas, sobre
todo cuando las unidades de análisis no son individuos, sino instituciones, municipios, etc., o en situaciones particulares en las que la importancia de ciertas unidades exige su inclusión en la muestra para garantizar que la información recopilada
esté completa.
8.6.
PROBLEMAS DE MUESTREO
EN INVESTIGACIÓN SOCIAL
En ciencias sociales, la aplicación más común de la técnica del muestreo es la encuesta por muestreo, en la que de una población de individuos se extrae una muestra
para entrevistarlos. En este caso resulta ineludible recurrir a la técnica de la muestra.
A pesar de esta necesidad fundamental, uno de los campos en los que la teoría de la
muestra resulta más difícil de aplicar es precisamente la encuesta por muestreo, es
decir, cuando la población de referencia (en sentido estadístico) está compuesta por
individuos y el instrumento de investigación es un cuestionario o una entrevista. Esto
se debe a que, como ya indicamos en el apartado 3.8, el denominado «error de
selección» no se limita al error de muestreo, sino que presenta otros dos componen-
290
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
tes: el error de cobertura y el error de no respuesta.
8.6.1.
Error de cobertura
En primer lugar se plantea el problema de la lista de la población. Hemos dicho
que para poder obtener una muestra probabilística debemos poder asignar a todas
las unidades de la población una probabilidad conocida de que sean incluidas en la
muestra. Pero, ¿qué sucede cuando no conocemos las unidades?, ¿cómo podemos,
por ejemplo, extraer una muestra aleatoria de los inmigrantes en una región si no
contamos con una lista de todos los inmigrantes presentes en la misma? Tampoco
podemos recurrir a un muestreo sistemático, dado que los inmigrantes no están
situados fisicamente en un único lugar, en el que podamos incluir a cada uno en un
determinado intervalo 12 •
En líneas generales podemos decir que no existen problemas graves cuando el
objeto del estudio es la población total (incluso de todo un país). Existen censos
municipales (de todos los residentes) y listas electorales (de los ciudadanos de más
de 18 años) que nos proporcionan la relación completa de la población de la cual
podemos extraer la muestra con procedimientos aleatorios.
El problema se plantea cuando queremos estudiar segmentos específicos de la
población. En efecto, salvo en los casos en que los sujetos estudiados formen parte
de asociaciones formalmente constituidas o pertenezcan a una institución, o por
alguna razón se hayan puesto en contacto con la administración pública, en lamayoría de los estudios sobre segmentos particulares de la población no disponemos
de una lista de éstos (pensemos en estudios sobre obreros, desempleados, inmigrantes, católicos practicantes, etc.). Tampoco existe, en ninguno de estos casos, un
lugar en el que podamos localizar y pasar revista a todos los sujetos, para poder
realizar un muestreo sistemático.
Esto vale para el caso en que la unidad de análisis es un individuo. Cuando la
unidad es un colectivo, la situación es algo más fácil, dado que las agrupaciones de
individuos, (escuelas, universidades, empresas, hospitales o establecimientos comerciales), suelen estar institucionalizadas y registradas. Pero todo se complica
cuando vamos más allá de las formas oficiales (pensemos, por ejemplo, en cursos
de informática, asociaciones deportivas, compañías teatrales, etc.).
Siempre que no dispongamos de una lista de la población (o un equivalente que
12
En rigor no es necesario disponer de una lista real de la población para asignar a todos los
sujetos una probabilidad conocida de que sean incluidos en la muestra. En el muestreo a estadios
múltiples basta con disponer de una lista de las unidades primarias y las unidades básicas pertene·
cientes a las unidades primarias elegidas; en el muestreo por áreas basta con tener la lista de las áreas
en los distintos niveles. El muestreo sistemático puede realizarse también sin una lista previa, siempre que exista un lugar donde se localice toda la población y el investigador pueda pasar revista, en
el curso de la selección, a todos los sujetos (por ejemplo, entrevistando a un individuo por cada diez
que salen de un colegio electoral o entran en un museo). En cualquier caso, se trata siempre de
situaciones en las que el investigador está en condiciones de identificar a todos los componentes de
la población, y éstos pueden tener una probabilidad conocida (generalmente igual) de ser incluidos
en la muestra.
EL MUESTREO
291
permita al investigador acceder teóricamente a toda la población) tendremos que
renunciar a las técnicas de muestreo probabilístico. Y es que en estos casos no
podemos asignar a todas las unidades de la población una determinada probabilidad de extracción.
Naturalmente no basta con que existan listas de la población. Hay que tener en
cuenta los problemas de la actualización, las duplicaciones y las omisiones. El problema de las listas incompletas es el más grave. Recordemos de nuevo el caso del
Literary Digest: el uso de las listas de titulares de líneas telefónicas y propietarios
de vehículos como sustituto de la lista de electores excluyó a una parte importante
de la población que no poseía ni una cosa ni la otra. La clave no es la omisión en sí
misma, ya que si los sujetos presentes en la lista fueran una muestra aleatoria de la
población total, el problema no existiría. La cuestión es que los sujetos que están
en la lista son, en cuanto a tendencias, distintos de los que han quedado fuera 13 •
En estos casos el investigador social tiene tres posibilidades:
-
-
8.6.2.
Redefinir a la población. Podría especificar, por ejemplo, que la investigación estudia a los comerciantes, sino a los miembros de asociaciones de
comerciantes, motivando la elección y extrayendo las consecuencias de ello
también en la fase de interpretación de los resultados.
Obviar a los excluidos. Si las omisiones no representan una parte muy importante del total (por ejemplo, son sólo un 10-15 %), y existen razones
motivadas para considerar que los excluidos de la lista no son muy distintos de los incluidos, con respecto a los temas estudiados, el error podría
considerarse aceptable en el contexto de las ciencias sociales, donde, como
sabemos, existen varias fuentes de errores 14 •
Completar la muestra. Por ejemplo, en un país donde se sabe que el 20 %
de la población no tiene teléfono, se podría completar la muestra incluyendo en ella un 20 % de individuos que no tengan teléfono y que se seleccionarían con una técnica de muestreo distinta.
Error de no respuesta
Cuando el procedimiento de muestreo se aplica en ciencias sociales, el hecho de
disponer de la lista de la población y extraer de ella una muestra aplicando rigurosamente el proceso de extracción por sorteo, no es suficiente para garantizar que la
muestra sea efectivamente probabilística. Si la población está compuesta por seres
13
El razonamiento se extiende, por analogía, a los muestreos probabilísticos que no emplean una
lista en sentido estricto, por ejemplo, el muestreo sistemático, por conglomerados, o por área. Si
entrevistamos, con un muestreo sistemático, a los aficionados que van en tren a ver a su equipo
cuando juega fuera de casa, obtenemos una muestra distorsionada de dichos aficionados, porque
excluimos a aquellos que se desplazan en su propio vehículo, que son en efecto distintos (por ejemplo, en edad y poder adquisitivo), de los que van en tren.
14
Por ejemplo, en un país donde el 85% de las familias tenga teléfono y donde sólo el 5 %de los
números no estén publicados en las guías telefónicas, es una costumbre generalizada aceptar la lista
de abonados como un inventario fiel de la población de las familias del país.
292
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
humanos, una vez extraída la muestra sobre el papel, se plantea el problema de
realizar la encuesta, y es fácil que una muestra que empezó siendo probabilística, al
concluir la fase de recogida de datos haya dejado de serlo. Todo ello genera el error
de no respuesta, que puede deberse a dos causas muy distintas: a) la falta de contacto con los sujetos extraídos; o, b) la negativa de una parte de los sujetos a realizar la entrevista.
El problema de la falta de contacto con los sujetos extraídos es, sobre todo, un
problema de costes, pero no por ello menos grave o fácil de resolver. Este problema
tiene dos vertientes. Una es la dificultad para acceder a Jos sujetos, que deben encontrarse dentro de unos límites impuestos por el presupuesto disponible para la
investigación. Por ejemplo, en una investigación sobre la población de un país, aunque dispongamos de una lista de la misma, es impensable realizar un sorteo aleatorio simple, y Juego ir a entrevistar a los sujetos dispersos por todo el territorio. La
otra vertiente del problema es la imposibilidad para localizar a los sujetos de la
muestra. También en este caso hay limitaciones de carácter económico que imponen
que tras dos o tres intentos fallidos de encontrar al sujeto de la muestra en su casa 15 ,
éste sea sustituido por otro nombre de la lista de reserva.
Hay que añadir que aunque la dificultad para acceder a los sujetos de la muestra
y la imposibilidad de localizarlos representan obstáculos graves para la correcta
aplicación del procedimiento probabilístico, pueden salvarse, por ejemplo, con diseños de muestreo alternativos (como el muestreo a estadios múltiples) o invirtiendo más recursos en la fase de localización de los sujetos (por ejemplo, estableciendo que se visite la casa de los sujetos de la muestra tantas veces como sea necesario,
hasta localizarlos).
Mucho más grave es el problema de la negativa del sujeto a hacer la entrevista. Existen motivos fundados para considerar que quienes se niegan a responder
son distintos de quienes responden. A menudo se trata de personas ancianas, con
poca formación, mujeres, personas que viven solas, o personas muy ocupadas.
También nue¡le.haher Jma.motivación _nar~ .r.esnonfter_distinta_en fWlción _de_ las --·características del entrevistado: por ejemplo, en una investigación sobre profesores es más probable que los más desmotivados y menos comprometidos con su
profesión no quieran hacer la entrevista. Otras veces puede haber un rechazo de
carácter ideológico o una preocupación ligada al contexto específico de la entrevista: por ejemplo, en una encuesta a los trabajadores de una fábrica encargada
por los jefes podrían negarse a responder los más concienciados políticamente.
Otro ejemplo serían los rechazos a responder a preguntas específicas: por ejemplo, a la pregunta de si está afiliado a algún partido es más fácil que el afiliado se
muestre más reticente que el no afiliado, el afiliado a un partido de la oposición
más que el afiliado al partido gobernante, el obrero que el profesional, etc.
¿Cuál es la tasa de ausencia de respuesta habitual en las encuestas por muestreo? En Estados Unidos la tasa para una muestra de la población mayor de edad de
15
En este ejemplo, nos referimos a entrevistas cara a cara en casa del entrevistado, pero el
problema se plantea también en las otras modalidades de entrevista.
EL MUESTREO
293
todo el país gira en tomo a una media del 25 % para las entrevistas cara a cara
[Schuman y Presser, 1981, 16-17]. En este punto hay que detenerse en las entrevistas telefónicas. A partir de los estudios realizados, éstas presentan tasas de no respuesta superiores a las correspondientes entrevistas cara a cara. La diferencia en
Estados Unidos parece situarse entre el 5 y el lO% [Collins et al. 1988, 213]. Una
comparación puntual realizada en el Reino Unido entre investigaciones idénticas
pero efectuadas en parte con entrevistas cara a cara y en parte con entrevistas telefónicas revela desfases aun más altos [ibídem, 217] 16 •
El lector ya habrá percibido la importancia cuantitativa de los sujetos que han
sido incluidos en la muestra pero por un motivo u otro no llegan a ser entrevistados.
En la práctica, el problema se resuelve sustituyendo a quienes no se ha conseguido
entrevistar por nombres de la lista de reserva, que también han sido extraídos de la
población por sorteo. Pero este hecho no elimina la posible distorsión de la muestra.
Si los no entrevistados son, por ejemplo, ancianos, personas sin estudios, habitantes
de las periferias, etc., y los sustituimos con otros nombres extraídos de la población
al azar, estaremos sustituyendo un segmento de la población con unas características
particulares (marginales) por un grupo «medio» (ya que son sujetos extraídos de
forma aleatoria), y, por consiguiente, obtendremos una muestra en la que los ciudadanos marginales están infrarrepresentados.
El investigador dispone de pocos los recursos para hacer frente al error de la no
respuesta. En primer lugar, aunque la sugerencia resulte obvia, podrá intentar reducir
el número de contactos fallidos con intentos repetidos de ponerse en contacto con las
personas que no pudo localizar para realizar la entrevista; esta forma de proceder
debería tenerse en cuenta a la hora de calcular los costes de la investigación. En
segundo lugar, una vez concluida la fase de recogida de datos, podría recurrir a
técnicas de ponderación. Este procedimiento consiste básicamente en atribuir a los
sujetos que no se haya podido entrevistar las respuestas medias dadas por el grupo
social al que pertenecen. En el apartado que sigue lo explicamos con más detalle.
8.7. PONDERACIÓN
La «ponderación» es el procedimiento con el que modificamos de manera artificial
la composición de la muestra para hacerla más próxima a la distribución real de la
población. La ponderación se realiza durante la elaboración de los datos y mediante operaciones matemáticas, atribuyendo un «peso» a cada uno de los casos de la
muestra, que variará en función de sus características. Los procedimientos de ponderación pueden ser muy complejos, pero aquí presentaremos sólo las formas y
situaciones básicas, que pueden reducirse a tres, según se basen en: a) probabilidades de inclusión de las unidades en la muestra; b) conocimientos disponibles sobre
la población; y, e) conocimientos disponibles sobre las no respuestas. Como vere-
16 Para ampliar información sobre la tasa de falta de respuestas en las entrevistas telefónicas y en
los cuestionarios postales, remitimos a Dillman [1978).
294
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
mos, será necesario introducir una distinción clara entre el primer caso y los otros
dos.
• Cuando la ponderación se realiza a partir de las probabilidades de inclusión de
los sujetos en la muestra, su descripción es fácil. Con frecuencia, las muestras empleadas en investigación social no se corresponden con la situación ideal en la que
todas las unidades tienen la misma probabilidad de ser seleccionadas, y que puede
ilustrarse con la imagen de las bolas extraídas de la urna. Ya hemos mencionado el
muestreo estratificado con un tamaño de la muestra para cada estrato intencionadamente no proporcional al peso del estrato en la población (para sobrerrepresentar a
unos estratos e infrarrepresentar a otros). Supongamos que las mujeres empresarias
son el2.5 % de la población y en la muestra incluimos el 5 % con el fin de disponer
de un número suficiente de casos para hacer estimaciones sobre esta categoría específica. En la fase de elaboración de los datos, tendremos que asignar a las mujeres
empresarias su peso real en la población si queremos obtener estimaciones de parámetros sobre la población total. Por lo tanto, a cada caso incluido en la muestra de
mujeres empresarias deberá aplicarse un coeficiente que reduzca a la mitad su peso
dentro de la muestra. La operación de ponderación la exige, en este caso, la adaptación del propio diseño de la muestra, y los términos de esta operación se conocen
desde el principio.
También existen situaciones en las que el mismo procedimiento de extracción
produce diferentes probabilidades de inclusión en la muestra. Pensemos, por ejemplo, en el objetivo de obtener una muestra de familias teniendo en cuenta que en los
municipios no existe un censo de familias, aunque sí existe un censo de individuos.
En este caso, podría extraerse una muestra de individuos del censo e incluir en la
muestra las familias a las que pertenecen estos individuos. Sin embargo, con este
procedimiento, las familias más numerosas tendrían más probabilidades de ser elegidas. Por ello, en la fase de elaboración será necesario ponderar los datos, atribuyendo a cada familia un peso inversamente proporcional a su probabilidad de inclusión en la muestra, es decir, al número de miembros que la componen 17 •
En todos estos casos la probabilidad de inclusión no es la misma para todos los
sujetos, pero se conoce, y a partir de este conocimiento se calculan los pesos para
la ponderación. Por tanto, nos mantenemos dentro de la lógica del muestreo probabilístico. La situación es muy distinta cuando la muestra no es probabilística, es
decir, cuando no se conoce la probabilidad de inclusión, o cuando está afectada por
graves errores de cobertura y no respuesta, lo cuales, de hecho, la convierten en no
probabilística, aunque el diseño inicial se planteara en términos probabilísticos. En
estos casos, las operaciones de ponderación consisten en simples ajustes para limitar los errores y distorsiones, que se realizan a partir de datos sobre la población, o
bien de información sobre los sujetos que no contestan.
17 Otro caso de desigualdad en la probabilidad de inclusión generada por el procedimiento de
muestreo es, por ejemplo, el muestreo a estadios múltiples en el que las unidades primarias no tienen
la misma dimensión.
EL MUESTREO
295
• El caso más común de ponderación realizada en función de los conocimientos
disponibles sobre la población es la denominada postestratificación. Se trata, como
el término sugiere, de una estratificación de la muestra realizada después de la fase
de recogida de datos. Por ejemplo, si se conoce la distribución de algunas variables
en la población gracias a fuentes de información externas como el censo electoral,
esta distribución conocida se compara con la resultante de la muestra y se corrigen
los datos de la muestra de forma que se correspondan con los datos de la población
en relación con las variables relevantes. La operación se realiza multiplicando cada
caso de la muestra por un coeficiente de ponderación (peso) igual a la relación
proporción verdadera 1 proporción observada de la categoría (o estrato, si se consideran varias variables juntas) de pertenencia.
Por ejemplo, si los varones resultan ser el 49 % (proporción verdadera, conocida por el censo), en lugar del 58 % (proporción observada en la muestra, según los
datos recogidos), multiplicamos cada sujeto varón por el peso: 49/58 = 0,84 18 , y
cada mujer por el peso: 51142 = 1,21. Esta operación viene a ser como si redujéramos el número de varones, imponiendo que cada varón cuente no como una unidad, sino como 0,84 unidades, y aumentáramos el número de mujeres imponiendo
que cada una de ellas cuente como 1,21 unidades, todo ello sin variar el tamaño de
la muestra. De este modo, el número total de sujetos sigue siendo el mismo, mientras que la proporción de varones y mujeres cambia.
La operación de ponderación a partir de la información disponibles sobre la
población puede realizarse en función de cualquier variable cuya distribución en la
población se conozca. Por ejemplo, en un sondeo preelectoral, para atenuar el riesgo de distorsiones de la muestra sobre las orientaciones políticas de los sujetos
incluidos en ella, se puede preguntar a los entrevistados qué votaron en las últimas
elecciones, y ponderar así la muestra a partir del conocimiento de la variable «resultado electoral en las últimas elecciones» en la población.
• La tercera forma de ponderación se realiza utilizando los conocimientos disponibles sobre los sujetos que no responden. Este procedimiento se aplica para
contrarrestar el error de no respuesta, pero no sirve para contrarrestar el error de
cobertura. Por ejemplo, en las encuestas a pie de urna, el encuestador clasifica a las
personas que rechazan responder según el género y edad. Las encuestas realizadas
se ponderan teniendo en cuenta los rechazos. Si del total de personas interpeladas,
las mujeres ancianas fueron el 9 %, pero de ellas sólo respondió el 5 %, a las que
han aceptado responder se les atribuirá un peso igual a 9/5 = 1,8. En este caso el
coeficiente de ponderación es el inverso de la tasa de respuesta de cada categoría 19 •
18
Este cálculo procede de una sencilla proporción: si los individuos con peso 1 suman 58, ¿cuánto
deberian pesar para dar como suma 49? (X: 49 = 1 : 58). Como se deriva de este ejemplo, si optamos
por la ponderación, tendremos que ponderar todos los estratos en los que se subdivide la población.
19
Otro caso en el que es recomendable la ponderación de las no respuestas son los sondeos
telefónicos, que suelen presentar un número elevado de no respuestas y éstas suelen concentrarse en
segmentos específicos de la población (ancianos con un nivel de formación bajo). En estos casos, si
el sujeto rechaza ser entrevistado, es recomendable identificar el género por la voz e intentar que
revele su edad (e incluso su nivel de estudios); de este modo será posible ponderar las respuestas.
296
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
¿Cuál es el sentido de esta operación? Si no se ponderara y se aceptaran sin
modificaciones los resultados obtenidos a partir de la muestra (generalizándolos a
toda la población), seria como atribuir a los que no han respondido el comportamiento medio de los que sí lo han hecho. Esto es un error, pues sabemos con certeza que
quienes no responden son predominantemente ancianos, mujeres, personas con un
bajo nivel de formación, etc. Por tanto, es preferible atribuir a quienes no responden
el comportamiento medio de las personas pertenecientes a su mismo grupo social,
más que el comportamiento medio de toda la población.
Las operaciones de ponderación en las formas by e, que se aplican para compensar errores de cobertura o de no respuesta, suelen considerarse poco adecuadas e
incluso se piensa que son una manipulación incorrecta de los datos. Sin embargo,
hay que recordar que si la ponderación (en las formas b y e) conlleva un componente
de arbitrariedad, la falta de ponderación conlleva un error indudable, que se comete
al generalizar a toda la población los resultados derivados de muestras claramente
distorsionadas en relación con los fenómenos estudiados. En estos casos la ponderación permite reducir la distorsión presente en los datos, aunque no soluciona el problema de forma definitiva y completa.
El verdadero problema estriba en que la ponderación viene a disfrazar, mediante un artificio contable, las distorsiones de la muestra. Por ello, es necesario explicar de manera explícita los procedimientos de ponderación aplicados; de lo contrario es preferible exponer claramente las distorsiones presentes en la muestra, para
que, tanto el analista como el lector, estén informados de la inadecuación de los
datos y la tengan en cuenta a la hora de interpretarlos.
8.8.
REPRESENTATIVIDAD Y TAMAÑO DE LA MUESTRA
Hay dos factores que intervienen en la «buena calidad» de una muestra, es decir,
en su validez científica: su representatividad y su tamaño. La representatividad es
lo contrario del error estándar de las estimaciones, es decir, lo que en el apartado
8.2 hemos definido como «error de muestreo». La representatividad es lo contrario del «error de selección>> (figura 3.5), que incluye el error de muestreo anterior
(también llamado «error muestra!») y los errores de falta de cobertura y de no
respuesta («distorsiones>> o «errores no muestrales») [Kish, 1965, 25].
La representatividad de una muestra depende en gran medida de su tamaño: si
la muestra es pequeña, el error estándar de las estimaciones será alto y la muestra
tendrá una representatividad baja. Por ejemplo, un total de diez casos, aunque se
hayan seleccionado de manera perfectamente aleatoria, sólo puede dar lugar a muestras tan imprecisas que resultarán prácticamente inútiles.
Sin embargo, el tamaño no es suficiente para tener una buena muestra, ya que
hay que tener en cuenta también su representatividad: una muestra muy grande,
pero que tiene errores no muestrales graves, por ejemplo, errores de cobertura o de
no respuesta, es, efectivamente, una muestra de mala calidad. En ciencias sociales
es prácticamente imposible evitar totalmente los errores de cobertura y no respuesta. Sin embargo, el investigador puede minimizarlos, intentando que el procedí-
EL MUESTREO
297
miento de muestreo sea lo más parecido posible al modelo de muestreo probabilístico.
A veces los objetivos de reducción del error muestra! y reducción de las distorsiones (errores de cobertura y de no respuesta) pueden entrar en conflicto. Si
se invierten recursos para reducir los errores no muestrales, habrá que hacer concesiones en cuanto al tamaño de la muestra. Es fundamental alcanzar un equilibrio
entre ambos objetivos. De hecho, tendría poco sentido invertir muchas energías
para garantizar la ausencia total de errores de no respuesta o de falta de cobertura
de una muestra que tuviera solo 50 casos, pero también sería inútil invertir muchos
recursos para recopilar, codificar y analizar 20000 cuestionarios sobre una muestra
que estuviera claramente distorsionada.
En líneas generales se puede afirmar que, de los dos requisitos, error muestra!
reducido y ausencia de distorsión, la ausencia de distorsión es más relevante. Por
ejemplo, si se quiere realizar una investigación sobre los profesores de una provincia y se cuenta con pocos recursos, es preferible entrevistar a 300 profesores elegidos aleatoriamente de la lista completa ofrecida por el organismo de enseñanza
correspondiente, que a 1000 seleccionados con ayuda de conocidos, amigos, cuestionarios entregados en las salas de profesores, etc. En un estudio sobre el cuerpo
médico es preferible entrevistar a 300 individuos elegidos aleatoriamente e invertir
el máximo esfuerzo en localizarlos hasta que todos hayan realizado el cuestionario,
que conseguir 1000 entrevistas enviando un cuestionario postal a 10000 individuos
(de los que 9000 no responden). La elección inadecuada de los sujetos, debida al
medio utilizado para su identificación y a la autoselección (responden sólo los más
motivados), conlleva una distorsión de la muestra que está fuera del control del
investigador y que puede influir de forma determinante en los resultados.
Llegados a este punto, abrimos una reflexión sobre los fines de la investigación. El objetivo del estudio es un factor determinante para la estructura de la
muestra. En un extremo tenemos los estudios cuyo objetivo es estimar con precisión extrema las medias (o las proporciones) de unas cuantas variables. Un ejemplo de ello sería un pronóstico de los resultados electorales: un error mínimo podría cambiar radicalmente el significado político de las elecciones (por ejemplo,
atribuyendo la victoria a un candidato y no a otro). En el otro extremo tenemos
los estudios que se centran en el análisis de las relaciones entre las variables.
Siguiendo con el ejemplo de las previsiones de resultados electorales, el investigador podría estar interesado en conocer la influencia del género, la edad, la clase
social y la religiosidad en el voto. En este caso es irrelevante la precisión de la
estimación total (el porcentaje de electores que han votado al partido A), y es
muy importante disponer de un gran número de casos para poder fraccionar la
muestra y ver, por ejemplo, qué votan los jóvenes-varones-obreros-no religiosos.
En este contexto, puede resultar útil la distinción entre estudios descriptivos y
estudios explicativos. Si el objetivo es de tipo descriptivo, es decir, hacer una descripción lo más exacta posible de la distribución de cada una de las variables, será
necesario limitar al máximo las distorsiones en la muestra. Si el objetivo es de tipo
explicativo, este requisito no es tan restrictivo. En un estudio sobre la relación entre
la edad y el voto, aunque en la muestra los jóvenes estén sobrerrepresentados con
298
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
respecto a los ancianos, nada hace pensar que la relación entre las variables se verá
alterada por este hecho: si los ancianos votan preferentemente a los partidos conservadores, esta tendencia se mantendrá aunque hayamos incluido en la muestra a
menos ancianos de lo debido 20 • No obstante, hay que decir que aunque las investigaciones exclusivamente descriptivas son bastante frecuentes, es mucho más difícil
imaginar una investigación que no tenga absolutamente ningún interés en conocer
las frecuencias marginales de las variables.
8.9. SÍNTESIS DEL CAPÍTULO 8
l.
El muestreo ofrece múltiples ventajas para la investigación social, en cuanto a
los costes de la investigación, el tiempo requerido para la recopilación de datos
y la elaboración de los mismos, la organización, puesto que reduce el personal
necesario para la investigación, la posibilidad de profundizar, ya que la menor
complejidad organizativa permite concentrar los recursos en asegurar la máxima calidad de los datos.
Los estudios que se realizan sobre la población total dan como resultado el
valor exacto del parámetro estudiado, en cambio, los estudios realizados sobre
muestras sólo nos dan una estimación del mismo, es decir, un valor aproximado. Esta estimación implica un cierto grado de confianza, y la determinación
de un intervalo de confianza dentro del cual podría encontrarse el parámetro
de la población, con una cierta probabilidad. Por tanto, las estimaciones basadas en muestras están afectadas de un error que se denomina error de muestreo. Si la muestra se ha construido observando un procedimiento probabilístico, la magnitud de este error se puede calcular usando la teoría estadística.
El tamaño de la muestra es directamente proporcional al grado de confianza
de la estimación y a la variabilidad del fenómeno estudiado, e inversamente
proporcional al error que el investigador está dispuesto a aceptar, o, dicho de
otro modo, directamente proporcional a la precisión requerida. El error de muestreo apenas depende de la dimensión de la población, N: una muestra de 1000
casos produce estimaciones con errores muy similares, tanto si se han extraído
de una población de 20000 sujetos como de una de 100000. En cambio, el
tamaño n de la muestra tiene una gran influencia sobre el error de muestreo:
una muestra de 1000 casos conlleva errores de muestreo muy superiores a los
que conlleva una muestra de 2000 casos.
Una muestra se denomina probabilística cuando todas las unidades que la forman tienen una probabilidad de selección distinta de cero, esta probabilidad es
conocida para todas las unidades, y el proceso de selección es aleatorio. Los
tipos de muestreos probabilísticos más importantes son: el muestreo aleatorio
simple, el muestreo sistemático, el muestreo estratificado, el muestreo a estadios
múltiples, el muestreo por conglomerado y el muestreo por áreas.
2.
3.
4.
20
En otras palabras, las frecuencias marginales varían más que las correlaciones.
EL MUESTREO
5.
6.
7.
299
Los principales tipos de muestreo no probabilístico son: el muestreo por cuotas, el muestreo de «bola de nieve» y el muestreo subjetivo, o por elección
razonada.
En la encuesta por muestreo la aplicación de la teoría de la muestra se hace
dificil por la existencia de los denominados «errores de selección», que incluyen, además del error de muestreo, otros dos tipos de error: el error de cobertura y el de no respuesta. El error de cobertura procede de que en investigación social con frecuencia no se dispone de una lista completa de la población.
El error de no respuesta puede deberse a dos causas distintas: la falta de contacto con los sujetos seleccionados o el rechazo de los propios sujetos a ser
entrevistados.
El procedimiento de ponderación consiste en una modificación artificial de la
composición de la muestra mediante operaciones matemáticas realizadas en la
fase de elaboración de los datos, para conseguir que la muestra se parezca más
a las características de la población. Los procedimientos de ponderación más
comunes se basan en la probabilidad de inclusión de las unidades en la muestra, en los conocimientos disponibles sobre la población y en los conocimientos disponibles sobre las no respuestas.
8.10. LECTURAS COMPLEMENTARIAS
La obra de G. T. Henry, Practica/ Sampling (Sage, 1990, 139 pp.) ofrece un texto
introductorio y no demasiado técnico sobre el muestreo; otra síntesis breve y accesible sobre la teoría del muestreo (más centrada en la teoría estadística que la anterior) es el libro de G. Kalton, Introduction to Survey Sampling (Sage 1983, 96 pp.).
Una obra bastante completa sobre el muestreo en investigación social, con muchos ejemplos y que ha constituido el texto básico de los especialistas en sondeos
durante generaciones, es el clásico de L. Kish, Survey Sampling (Wiley, 1965, 643
pp.); otro texto estadístico básico es el de W. G. Cochran, Sampling Techniques
(Wiley, 1977, 448 pp. ). Existe traducción al español de estos dos últimos libros: L.
Kish, Muestreo de Encuestas (Trillas, 1979, 2" impresión) y W. G. Cochran, Técnicas de Muestreo (Compañía Editorial Continental, 1987, 7" impresión)
Por último, remitimos al lector a los dos libros de J. Rodríguez Osuna de la
serie de Cuadernos Metodológicos del CIS (número 1): Métodos de muestreo. (Madrid, CIS, 1991, pp. 115), y el número 6: Métodos de muestreo: casos prácticos.
(Madrid, CIS, 1993, pp. 157). Sobre todo el segundo volumen incluye una descripción pedagógica sobre el proceso de construcción de tres muestras distintas.
TERCERA PARTE
LA RECOPILACIÓN DE LOS DATOS:
TÉCNICAS CUALITATIVAS
Los tres capítulos siguientes están dedicados a la investigación cualitativa, de la
que ya hablamos ampliamente en el capítulo 2. Conviene enfatizar que esta parte
de la investigación social utiliza unas técnicas completamente distintas de las cuantitativas que hemos visto en capítulos anteriores, así como una disposición mental y
una filosofía radicalmente diferentes. Recordemos que entre estos dos planteamientos
hay un salto de paradigma: pasamos del paradigma positivista al paradigma interpretativo.
Desde el punto de vista conceptual y terminológico las técnicas de análisis cualitativo no difieren mucho entre sí: por ejemplo, los términos de investigación etnográfica, investigación de campo, estudios de comunidades, observación participante o investigación naturalista son todos más o menos sinónimos, así como las
entrevistas en profundidad, las entrevistas libres, las entrevistas no estructuradas,
las entrevistas clínicas, los historiales de vida, el método biográfico, etc. son todas
técnicas de recopilación de datos bastante similares.
Las técnicas de análisis cualitativo tampoco presentan grandes diferencias en
cuanto a sus aplicaciones, y se suelen emplear de manera simultánea en una misma
investigación.
Por último, es dificil dividir el procedimiento de la investigación cualitativa en
fases separadas y bien diferenciadas entre sí, ni siquiera los dos momentos clave de
la recopilación de los datos y el análisis de los mismos, tan claramente diferenciados en la investigación cuantitativa, tienen un orden invariable en investigación
cualitativa, y con frecuencia se alternan y solapan entre sí.
Este hecho ha permitido a Bryman y Burgess [1994, 2] afirmar que en investigación cualitativa hay que hablar, más que de «técnicas» o de «fases», de un
«proceso» de investigación: «la investigación cualitativa no puede reducirse a
técnicas específicas, ni a una sucesión de estadios, sino que consiste más bien en
un proceso dinámico que une problemas, teorías y métodos»; por consiguiente,
«el proceso de investigación no es una sucesión bien definida de procedimientos
con un diseño claro, sino una interacción imprecisa entre el mundo conceptual y
el empírico, donde la deducción y la inducción son simultáneas>>.
Esta situación se ha acentuado con los últimos avances en investigación cualitativa, que han ampliado el abanico de técnicas empleadas, con la exploración de
nuevos enfoques y nuevas perspectivas de investigación, añadiendo a las técnicas
clásicas de la observación participante de origen etnográfico y las entrevistas no
302
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
estructuradas, toda una «colección variada de material empírico, estudios de casos, experiencias personales, introspección, historiales de vida, textos y productos culturales, textos históricos, material visual, de observación, que describen la
rutina, los significados y los momentos clave en la vida de los individuos» [Denzin y Lincoln, 2000: 3].
Es indudable que el proceso de investigación cualitativa carece de la linealidad
que suele caracterizar a la investigación cuantitativa. Sin embargo, esto no significa
que no podamos delimitar técnicas o grupos de técnicas dentro del mismo. Además, el hecho de que éstas se empleen con frecuencia de manera simultánea no
impide estudiar cada una de ellas por separado. Esto es lo que haremos en los tres
capítulos que componen esta tercera parte del libro.
Las técnicas de recopilación de datos de la investigación cualitativa se pueden
agrupar en tres grandes categorías, basadas respectivamente en la observación directa, las entrevistas en profundidad y el uso de documentos, que pueden remitirse
a tres acciones básicas que el hombre utiliza para analizar la realidad social que lo
rodea: observar, preguntar y leer.
Mediante la observación el investigador estudia un determinado fenómeno social, participando primero en él, para vivirlo desde dentro y poder ofrecer una descripción directa del mismo. Con la entrevista, el investigador registra los comportamientos y las motivaciones de los actos mediante la descripción que dan de ellos los
propios sujetos, a los que se interroga sobre sus experiencias, sentimientos y opiniones. Por último, el uso de los documentos consiste en analizar una determinada realidad social, a partir del material, por lo general escrito, que la propia sociedad ha
producido y produce, a través de los individuos (relatos autobiográficos, cartas, etc.)
y de las instituciones (boletines, prensa, actas, fichas, etc.).
Aunque las técnicas de investigación cualitativa se puedan clasificar en estos
tres grupos, es mucho más dificil aislar las fases en las que se desarrolla. Por ello,
en esta parte del libro no hemos incluido un capítulo dedicado a la presentación del
proceso de investigación y sus fases.
Tampoco presentamos una parte dedicada expresamente al análisis de los datos.
De hecho, en investigación cualitativa no existe un cuerpo de técnicas formales
comparable con el análisis estadístico de los datos propio de la investigación cuantitativa, que tampoco hemos tratado en este libro. Las elaboraciones del material
recopilado se hacen según criterios personales, no formalizados o dificilmente formalizables, en los que prevalecen la sensibilidad subjetiva del investigador, su imaginación sociológica, su capacidad personal para relacionar acontecimientos y hacer generalizaciones a partir de la realidad observada, y que no se pueden sintetizar
en forma de esquemas aplicables a otros investigadores y otras situaciones de investigación.
Ni siquiera la reciente incursión de la informática en este ámbito, con programas orientados expresamente al análisis de los datos cualitativos, parece haber
modificado esta situación ni haber introducido procesos-guías de aplicación general, más allá de sugerir formas estandarizadas de organizar el material empírico y
ayudas para identificar las conexiones entre sus distintas partes.
CAPITULO
9
LA OBSERVACIÓN PARTICIPANTE
9.1.
OBSERVACIÓN Y OBSERVACIÓN PARTICIPANTE
304
9.2.
CAMPOS DE APLICACIÓN Y DESARROLLO
DE LA OBSERVACIÓN PARTICIPANTE
307
OBSERVACIÓN DECLARADA Y ENCUBIERTA: EL ACCESO
Y LOS INFORMADORES
313
9.4.
QUÉ OBSERVAR
318
9.5.
REGISTRO DE LA OBSERVACIÓN
323
9.6.
ANÁLISIS DEL MATERIAL EMPÍRICO
325
9.7.
LA OBSERVACIÓN EN «MICROSOCIOLOGÍA»
331
9.3.
9.7.1.
9.7.2.
Del estudio de «los otros» al estudio
de «nosotros mismos»
La etnometodología
331
333
9.8.
LIMITACIONES Y RECURSOS
337
9.9.
SÍNTESIS DEL CAPÍTULO 9
339
9.10.
LECTURAS COMPLEMENTARIAS
341
303
304
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
En este capítulo presentamos la técnica de investigación cualitativa más clásica,
que traduce el instrumento de recopilación de datos sociales de la observación en
una inmersión integral en el segmento de la sociedad estudiado. Expondremos una
breve historia de este planteamiento de origen etnográfico, las diversas fases de la
investigación que utiliza la observación participante, y los problemas prácticos y
teóricos que plantea esta técnica de exploración de la realidad social. Así mismo,
presentamos los distintos campos de aplicación de esta forma de conocer la sociedad, que si originariamente fue un método para estudiar las sociedades «distintas»,
ha ido avanzando hasta convertirse también en el principal instrumento para estudiar los actos cotidianos de la vida social.
9.1.
OBSERVACIÓN Y OBSERVACIÓN PARTICIPANTE
La distinción entre «observación>) y «observación participante)) es clara: la primera
indica la técnica para la recopilación de datos sobre comportamiento no verbal, mientras que la segunda hace referencia a algo más que una mera observación, e incluye
la intervención directa del investigador en el objeto estudiado. En un capítulo sobre
«observacióm) podríamos incluir técnicas como la observación en laboratorio de la
interacción entre individuos. Por ejemplo, los experimentos de Bales [1951], que
consistían en reunir a varios sujetos en una habitación, hacerlos discutir sobre una
determinada cuestión, y observar desde fuera su comportamiento durante la discusión, codificándolo en una serie de acciones básicas. También podríamos incluir técnicas de observación en un entorno natural. Por ejemplo, el estudio de las dinámicas de una clase escolar, en el que la interacción entre profesor y alumnos se graba
en vídeo y a continuación se analiza en todos sus aspectos. En estos casos falta un
elemento constitutivo de la técnica de observación participante, la intervención del
investigador en la situación social estudiada y su interacción con los actores sociales. En otras palabras, mientras que estos ejemplos podrían clasificarse dentro del
enfoque positivista, la observación participante queda dentro del paradigma interpretativo.
Entonces, ¿por qué «observacióm) y por qué <<participante))? Observación, puesto
que implica mirar y escuchar. Pero al mismo tiempo esta técnica conlleva un contacto personal e intenso entre el sujeto que estudia y el sujeto estudiado, una larga
interacción que puede durar incluso años, con una participación del investigador
en la situación objeto de estudio, que constituye su elemento distintivo. El investigador observa y participa en la vida de los sujetos estudiados. Pero es el segundo
aspecto el que hace que esta técnica sea diferente de todas las demás técnicas de
investigación social.
Ni en las entrevistas estructuradas, ni en el análisis de las fuentes estadísticas,
ni en el experimento, ni en el análisis de documentos, ni siquiera en las entrevistas
en profundidad, el investigador participa en el fenómeno social estudiado. En la
observación participante el investigador «baja al campm), se adentra en el contexto
social que quiere estudiar, vive como y con las personas objeto del estudio, comparte con ellas la cotidianidad, les pregunta, descubre sus preocupaciones y sus
LA OBSERVACIÓN PARTICIPANTE
305
esperanzas, sus concepciones del mundo y sus motivaciones al actuar, con el fm de
desarrollar esa «visión desde dentro» tan importante para la comprensión.
Son dos, por tanto, los principios de fondo de este enfoque: a) que el conocimiento social pleno sólo se puede alcanzar mediante la comprensión del punto de
vista de los actores sociales, mediante un proceso de identificación con sus vidas;
y b) que esta identificación sólo se puede realizar mediante la integración en su
cotidianidad, con una interacción continua y directa con los sujetos estudiados.
Por consiguiente, podemos defmir la observación participante como una técnica en la que el investigador se adentra en un grupo social determinado: a) de
forma directa; b) durante un periodo de tiempo relativamente largo; e) en su medio
natural; d) estableciendo una interacción personal con sus miembros; y, e) para
describir sus acciones y comprender, mediante un proceso de identificación, sus
motivaciones.
Repasemos los distintos elementos de esta definición: a) la observación la debe
realizar el investigador en primera persona, no puede delegar en otras personas la
recopilación de los datos (como ocurre, por ejemplo, en las entrevistas de la encuesta por muestreo); b) el periodo de participación en el grupo estudiado debe ser
relativamente largo (desde varios meses hasta varios años); e) esta participación
tiene lugar en el hábitat natural del grupo y no en un ambiente artificial reconstruido para facilitar el trabajo de investigación; d) el investigador no se limita a observar desde fuera, sino que interactúa con las personas a quienes estudia; y e) la
finalidad es describir y «comprender» en el sentido weberiano, es decir, lograr <<Ver
el mundo con los ojos de los sujetos estudiados».
Desde esta perspectiva, el investigador no debe temer contaminar los datos
mediante un proceso de interpretación subjetiva y personal, ya que la subjetividad de la interacción y la interpretación, es precisamente una de las características de la técnica; por tanto, la implicación y la identificación no deben evitarse,
sino que deben buscarse, mientras que la objetividad y la distancia, que eran las
premisas de los planteamientos neopositivistas, pierden su valor.
En este proceso de participación, el investigador debe mantener el equilibrio
entre dos casos extremos, el del «marciano» y el del «converso» Davis [1973].
Ambos parten de la premisa de que la sociedad humana es sobre todo un constructo
social, pero llegan a conclusiones muy distintas. El «marciano» trata de participar
lo menos posible en la situación social estudiada, contempla con desconfianza lo
que los miembros de la sociedad relatan sobre sí mismos y su mundo, considera
estos relatos desorientadores porque están al servicio de una visión y una cultura
determinadas, y opina que la tarea del investigador social es librarse de todas las
premisas cognitivas y culturales (incluso las propias) para captar la esencia real de
los procesos sociales.
El «converso», en cambio, no teme que la cultura de la sociedad estudiada sea
una «trampa cognitiva>>, sino que piensa que sólo la inmersión total en ella puede
proporcionar los instrumentos necesarios para su comprensión. Con la inmersión
total, que se entiende como «una identificación total con los esquemas de vida de
los demás» [ibídem, 338], el «converso» desencadena una experiencia existencial
parecida a la de un individuo que se convierte a otra religión, que ve en la conver-
306
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
sión una transformación radical de su identidad.
Probablemente la solución al dilema participación/distancia está en el equilibrio entre estas dos posturas: si una excesiva distancia impide la comprensión, también la identificación total puede ser un obstáculo, puesto que, como veremos, la
peculiaridad del investigador social radica en saber plantear preguntas sobre la situación estudiada que surgen de su cultura y su experiencia.
La técnica de la observación participante nace en el contexto de la investigación antropológica a principios del siglo xx, con el fin de estudiar a las sociedades
primitivas. Con la desaparición de estas últimas, la antropología desplazó sus intereses hacia el estudio de las sociedades modernas, centrando su atención en áreas
sociales o culturales específicas (antropología urbana, antropología de la medicina,
etc.), y al mismo tiempo, su modelo de investigación fue adoptado por otras disciplinas, como la sociología. En particular, en el terreno sociológico, hay que recordar las notables aportaciones de la Escuela de Chicago, que, bajo la dirección de
Robert Ezra Park y desde el Departamento de Sociología de la Universidad de Chicago, realizó en los años veinte y treinta una serie de estudios sobre la sociedad
urbana americana, dedicando especial atención a los fenómenos de desviación y
marginalidad social, que aún hoy representan un punto de referencia clave para el
desarrollo de la investigación sociológica. La intención explícita de Park era aplicar al estudio de las culturas urbanas el mismo criterio que antropólogos como
Francis Boas y Robert Lowie habían aplicado al estudio de los indios de América.
Resumen 9.1. LA OBSERVACIÓN PARTICIPANTE
EN LA INVESTIGACIÓN ETNOGRÁFICA.
Fue el gran antropólogo inglés de origen polaco Bronislaw Malinowski quien
formuló en la introducción de su libro Argonautas del Pacífico Occidental,
que se considera la génesis de la antropología moderna, los principios de la
observación participante. Malinowski aplicó estos principios en las investigaciones que realizó entre 1914 y 1920 sobre las sociedades primitivas de las
islas de Melanesia. Sus planteamientos supusieron la crisis definitiva del modelo tradicional de la antropología del siglo XIX, que consideraba a los nativos «salvajes primitivos» a los que hay que educar según las normas de la
civilización occidental, y cuyas investigaciones consistían en informes de las
oficinas gubernamentales de las colonias o las misiones. Malinowski propuso
el objetivo «de entender el punto de vista del indígena, su relación con la
vida, [para] conocer su visión de su mundo» [Malinowski, 1922]. Él realizó
sus investigaciones en las islas Trobriand, unos 200 km al noreste de Nueva
Guinea, fuera de las rutas comerciales de la época. Su método consistía en
pasar largos periodos viviendo dentro de las sociedades primitivas, evitando
todo contacto con el mundo occidental durante el periodo de observación.
LA OBSERVACIÓN PARTICIPANTE
307
Estas experiencias permitieron enriquecer y desarrollar el modelo inicial de Malinowski, aunque sin alterar las características de fondo: convivencia del estudioso
con Jos sujetos estudiados en el lugar de residencia de éstos, observación en el entorno natural de la interacción social y uso de personajes-clave como informadores.
En el contexto de la investigación de tipo antropológico-etnográfico, también
llamado estudio de campo, la observación participante no es el único instrumento
usado por el investigador. El observador participante debe observar, escuchar y
preguntar, y al preguntar, los instrumentos que emplea son Jos de la entrevista. Al
mismo tiempo, debe documentarse sobre los hechos que suceden y los sucedidos
en el pasado, examinar el material documental existente sobre la comunidad que
estudia y el que ésta produce (relatos históricos, autobiografías, cartas, actas, informes, artículos de periódico, etc.), y para hacerlo utiliza los instrumentos del análisis documental. En los capítulos siguientes veremos las técnicas de la entrevista y
el análisis documental, que se usan también de manera autónoma en investigación
social. No obstante, conviene indicar que, en todo caso, la observación participante
constituye el instrumento principal de este tipo de investigación.
En las páginas que siguen presentaremos los rasgos fundamentales de la observación participante. Hay que mencionar que esta técnica no sigue un recorrido lineal, constituido por fases que se suceden de forma preestablecida. La observación
participante es una técnica dificil de codificar y explicar, ya que se trata de una
experiencia más que un conjunto de procedimientos coordinados, cuyo progreso
depende básicamente de la compleja interacción que se establece entre el problema
estudiado, el sujeto que estudia y los sujetos estudiados.
9.2. CAMPOS DE APLICACIÓN Y DESARROLLO
DE LA OBSERVACIÓN PARTICIPANTE
La observación participante puede aplicarse al estudio de todas las actividades y
agrupamientos de los seres humanos, sobre todo cuando se quiere descubrir «desde
dentro)) la visión de su mundo. Pero en algunos casos, esta técnica resulta especialmente útil, en función de los sujetos estudiados. Jorgensen [1989, 12] enumera
cuatro:
• Cuando se sabe poco de un determinado fenómeno (un nuevo movimiento
político; un acontecimiento social imprevisto, como una rebelión, etc.).
• Cuando existen grandes diferencias entre lo percibido, el punto de vista interno y el punto de vista externo (grupos étnicos, organizaciones sindicales,
grupos profesionales, como médicos, abogados, etc.).
• Cuando el fenómeno no admite la presencia de miradas de extraños (rituales
religiosos, vida familiar, relación entre médico y paciente, etc.).
• Cuando el fenómeno se oculta de manera deliberada a las miradas de extraños (conductas delictivas o desviadas, asociaciones secretas, sectas religiosas, etc.).
308
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
Hablamos de investigación mediante observación participante cuando el investigador pretende estudiar una realidad de la que él mismo ha formado o forma
parte, dando lugar a lo que también se ha denominado sociología autobiográfica.
De la extensa literatura existente sobre el tema podemos citar la investigación
sobre los jugadores de azar de Scott [ 1968], asiduo durante mucho tiempo a timbas clandestinas, la del músico Becker [ 1963] sobre los músicos de jazz, la de
Hall [1976], alumna de escuelas de baile durante 16 años, sobre la socialización
de las niñas en la profesión de bailarina, la de Mary Romero [1992], que desde
los 15 años trabajó como empleada del hogar junto a su madre y sus hermanas en
una familia de El Paso, sobre las mujeres mexicanas que cada semana atraviesan
ilegalmente la frontera entre Estados Unidos y México para trabajar en casas de
familias estadounidenses, las investigaciones de Irwin [ 1970; 1980] sobre las cárceles americanas, tras su experiencia carcelaria de cinco años que empezó cuando
tenía doce, la investigación de Jacqueline Wiseman [1979], propietaria de una
tienda de ropa de segunda mano, sobre el mundo que rodea a este peculiar tipo de
negocio.
También podemos incluir en esta categoría de sociología autobiográfica los estudios realizados a partir de una experiencia vivida transformada en objeto de investigación. Whyte [ 1984, 31], por ejemplo, cita el caso del estudiante José Moreno, enviado por la Universidad de Comell a la República Dominicana para estudiar
la vida en los pueblos, y que en cuanto llegó a la isla se encontró con una rebelión.
Moreno simpatizó con los sublevados, se unió a ellos y después de su experiencia
publicó un libro basado en el material recopilado durante la misma [Moreno, 1970].
Cabe decir que la experiencia autobiográfica que se convierte en investigación
no es el caso ideal de observación participante, y que está expuesta a no pocas
críticas. La investigación de planteamiento etnográfico pretende ser un encuentro
de culturas. Precisamente esta capacidad de la cultura que estudia para mirar a la
cultura estudiada con los ojos ingenuos del extranjero que sabe poco o nada y se
adentra en un mundo nuevo sin conocer sus costumbres, lenguaje, normas y valores, permite al que observa descubrir aspectos y significados que de otro modo
pueden quedar ocultos a quien ha formado parte de ese mundo durante toda su
vida.
Hemos dicho que la observación participante, siguiendo la estela de la etnografia, es una técnica de investigación que se utiliza sobre todo para estudiar las
culturas. En la investigación sociológica se ha aplicado fundamentalmente con
dos objetivos: estudiar todos los aspectos de la vida de microcosmos sociales
autónomos ubicados en territorios bien delimitados y con un universo cultural
propio y cerrado, por ejemplo, una comunidad campesina, una pequeña ciudad de
provincias, un pueblo de mineros, etc.; o estudiar subculturas que se han desarrollado dentro de segmentos sociales de las sociedades complejas, que pueden representar aspectos de la cultura dominante (la cultura de los jóvenes, los ricos,
los abogados, los empleados de un gran complejo industrial, los militares, un
partido político, los aficionados al fútbol, etc.), o pueden estar en conflicto con
ella (una secta religiosa, un partido revolucionario, jugadores de azar, minorías
étnicas, etc.), o enfrentadas a ella (grupos terroristas, presos, movimientos políti-
LA OBSERVACIÓN PARTICIPANTE
309
cos radicales, activistas, etc.). Los estudios del primer tipo se denominan estudios
de comunidades; los del segundo tipo, estudios de subculturas.
Los estudios de comunidades son los que más se acercan al modelo etnográfico. Se trata de investigaciones realizadas sobre comunidades pequeñas (o relativamente pequeñas), ubicadas en un territorio concreto, que requieren el traslado del
investigador a la comunidad estudiada, donde vivirá durante un periodo de tiempo
determinado. Un estudio clásico en este campo es la investigación del matrimonio
Lynd, que en 1924 se trasladó a una pequeña ciudad de provincias de Estados Unidos (Muncie, en el estado de Indiana) donde residió durante tres años y medio, con
el fin de estudiar «las interacciones de la vida de una pequeña ciudad estadounidense [... ] según el planteamiento de investigación de la antropología cultural. Después de todo, pese de las infinitas variaciones en los detalles, la gente no hace
cosas tan distintas. Ya sea en un poblado Arunta de Australia central o en nuestra
vida burocrática aparentemente tan complicada [... ], el comportamiento humano
parece consistir en variaciones de unas cuantas actividades básicas[ ... ]. Este estudio parte, por tanto, de la tesis de que todas las cosas que hacen los individuos en
esta ciudad estadounidense pueden enmarcarse en alguna de las siguientes actividades principales: ganarse el sustento, formar una familia, educar a los hijos, ocupar el tiempo libre[ ... ], participar en prácticas religiosas, y participar en actividades públicas» [Lynd y Lynd, 1929, 3-4].
Como puede verse, y como subrayan los autores, se estudian todos los aspectos
de la vida de la sociedad, empleando un criterio totalmente análogo al del antropólogo que estudia una tribu primitiva.
Un estudio de comunidades muy conocido es el que el investigador norteamericano Edward Banfield realizó en Italia en los años cincuenta: Bandfield residió
durante nueve meses con su mujer y sus dos hijos en un pueblo de la provincia de
Potenza, con tres mil habitantes, compuesto en su mayoría por campesinos pobres
y jornaleros, para realizar «un estudio de las condiciones culturales, psicológicas y
morales que forman la base de una organización política» [Banfield, 1958; 8 y 9].
Aunque utilizó el mismo método que el matrimonio Lynd, el autor se centró en un
aspecto específico de la vida social, el de la participación política y social, poniendo de manifiesto una cultura muy individualista, centrada en la familia, que condicionaba toda la vida social y económica del pequeño pueblo, hasta el punto de que
la «extrema pobreza y el atraso [podían] explicarse en gran medida[ ... ] por la incapacidad de los habitantes de actuar juntos por el bien común» [ibídem].
Pasando a los estudios de subculturas, podemos decir que al principio la atención de los sociólogos se dirigió sobre todo a las culturas distintas de la cultura
dominante. Los estudios de la Escuela de Chicago de los años veinte y treinta tuvieron como objeto fundamental el fenómeno de la marginalidad social producida
por la inmigración y la urbanización: los vagabundos, las bandas, las prostitutas,
los guetos negros, los suburbios, las comunidades de inmigrantes, etc.
Una de las investigaciones más conocidas, que se cita a menudo como prototipo
de este tipo de estudios, es Street Corner Society, realizada por William Foote Whyte
en 1936-37 en un barrio marginal de las afueras de Boston. Whyte, que entonces
tenía 23 años y estudiaba en la Universidad de Harvard, decidió dedicar su tesis
310
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
doctoral al estudio de la criminalidad organizada a pequeña escala, por lo que localizó en su ciudad el barrio que le pareció más degradado y se fue a vivir allí como
un habitante cualquiera. Para él fue crucial el encuentro con Doc, el líder de una de
las bandas juveniles de la zona, que lo introdujo en todos los ambientes del barrio y
en particular en el de las bandas. Su investigación está descrita en detalle en el
apéndice de la segunda edición de su obra (publicada en 1955), que se convirtió
pronto en una especie de guía metodológica para la observación participante.
Otro ejemplo es la investigación sobre bandas de Jankowski que citamos en el
capítulo 2. Como ya mencionamos, esta investigación se basa en la observación
participante de un número considerable de casos (3 7 bandas de tres ciudades distintas observadas durante un periodo de diez años), lo que es bastante inusual en
esta técnica, que suele centrarse en el estudio de una sola situación social.
Otro ejemplo clásico es The Hobo (El vagabundo), de Neis Anderson, que inauguró en 1923 la Sociological Series del departamento de Sociología de la Universidad de Chicago, dedicada a los problemas urbanos de esa ciudad. Esta investigación estudia el proletariado marginal que había crecido en aquellos años en tomo a
la construcción de la gran red ferroviaria de Estados Unidos: los hobos eran trabajadores inmigrantes, sin casa fija, que trabajaban como peones sobre todo en el
sector de la construcción y durante periodos de tiempo limitados (por lo general, el
necesario para realizar un trabajo determinado), que se desplazaban al lugar donde
hubiera trabajo, individuos pertenecientes a un mundo de connotaciones culturales
bien definidas, donde la movilidad, el viaje y la sensación de provisionalidad eran
rasgos existenciales. La investigación de Anderson es en parte producto de la propia biografia del autor (su padre fue un hobo, y él también conoció ese mundo
durante los primeros años de su vida laboral), y en parte fruto de una intervención
de observación participante, que se produjo cuando el autor eligió como tema de su
tesis doctoral la vida de los hobos, para lo cual se trasladó al barrio de Chicago en
el que se concentraba el mayor número de personas sin vivienda fija.
A partir de los primeros estudios sobre grupos marginales, se va recurriendo
cada vez más a la observación para estudiar también la cultura de sectores sociales
que integran la sociedad «normal». Son muy comunes, por ejemplo, los estudios
sobre la vida y la condición social de ciertos grupos de trabajadores, para los cuales
el investigador suele ser contratado para un determinado puesto de trabajo, a fin de
describir su estilo y condiciones de vida y su visión del mundo.
Una investigación clásica de este tipo fue realizada en los años cuarenta por
Dona Id Roy [ 1952], un joven investigador norteamericano que estudió el trabajo de
la clase obrera, y en concreto intentó dilucidar la cuestión de la autolimitación en la
productividad: los motivos que llevaban a los obreros de una fábrica determinada a
limitar de manera consciente su productividad en las máquinas, ignorando incluso
incentivos económicos que los premiaban por cada pieza adicional que produjeran.
Para comprender este problema, y más en general para conocer la cultura obrera,
Roy, entonces un joven estudiante de doctorado de la Universidad de Chicago, consiguió que lo contrataran durante diez meses (entre 1944 y 1945) en un taller que
construía piezas de vagones ferroviarios. Lo hizo sin desvelar sus intenciones a nadie, ni al empleador cuando lo contrató, ni a sus compañeros de trabajo.
LA OBSERVACIÓN PARTICIPANTE
311
Roy rechazaba tanto el punto de vista radical de inspiración marxista, según el
cual la autolimitación obrera (la tendencia a producir por debajo de sus posibilidades) era una expresión de la conciencia de clase y el efecto del inevitable conflicto
entre capital y trabajo, como la interpretación funcionalista que atribuía las limitaciones de productividad a una falta de comunicación entre los obreros y la dirección, a una atención inadecuada a los aspectos humanos del trabajo. Roy constató
que este comportamiento de autolimitación era un acto racional de los obreros, que
se guiaban por consideraciones de lúcida conveniencia: o porque una mayor productividad habría inducido inmediatamente a la dirección a elevar el nivel de producción mínimo, o porque el incentivo económico era demasiado bajo como para
merecer un esfuerzo mayor.
Para citar otro estudio de este tipo, podemos mencionar que, exactamente treinta años después, otro investigador estadounidense, también de la Universidad de
Chicago, Michael Burawoy [ 1979], logró que lo contrataran en la misma fábrica
para realizar una investigación similar, centrada sobre todo en el estudio de las
transformaciones que había sufrido el trabajo obrero en los treinta años transcurridos desde la primera investigación. Cabe destacar una curiosidad: aunque el autor
del segundo estudio utilizó también el instrumento de la observación participante,
el hizo una observación abierta, revelando sus objetivos a la dirección de la empresa y a sus compañeros de trabajo. Este cambio fue posible gracias a la menor la
tensión entre la dirección y la mano de obra en la fábrica que se había conseguido
en los treinta años transcurridos, y al gracias también a un mejor conocimiento de
los instrumentos de investigación social por parte de la dirección de la empresa.
En el proceso antes mencionado de desplazamiento del foco de la observación
participante de los grupos marginales a los «normales», podemos citar las investigaciones orientadas a estudiar los valores, la red de relaciones sociales y las dinámicas interpersonales que se desarrollan dentro de instituciones y organizaciones
sociales. Un ejemplo de ello es la corriente de estudios de la denominada etnografía organizativa, cuyo objeto de estudio es la cultura de las organizaciones, (los
conocimientos implícitos comunes a los miembros de la institución, los modelos de
referencia empleados para interpretar la realidad, las reglas no escritas que orientan
los actos individuales), y la forma en que esta cultura está presente en las acciones
e interacciones sociales (la organización formal e informal, los procesos de toma
de decisiones, las relaciones interpersonales, los símbolos y ritos, etc.).
En el ámbito de las organizaciones productivas podemos mencionar los estudios realizados por Gouldner entre 1948 y 1951 y publicados en 1954 en las obras
Modelos de burocracia empresarial y La huelga del gato salvaje. Las dos investigaciones son el resultado de una observación participante realizada durante tres
años, entre 1948 y 1951, en un yacimiento minero estadounidense con unos 200
trabajadores, una parte de los cuales trabajaba en la extracción y la otra en la transformación del mineral. La recopilación de datos fue realizada por un grupo de investigadores constituido mayoritariamente por estudiantes universitarios, cuyo campus se encontraba a poca distancia del yacimiento. Los estudiantes tenían acceso
libre a la fábrica y a las minas, y su presencia se hizo pronto familiar para obreros
y mineros. El material empírico de la investigación es el producto de la observa-
312
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
ción y el análisis de los documentos empresariales, así como de las entrevistas no
dirigidas realizadas por los estudiantes, previa adecuada formación y constante supervisión de su trabajo. Como puede verse, este modelo organizativo difiere en
parte del modelo de observación parti0ipante clásico, tanto por la presencia de un
equipo real de investigadores, como por la relevancia de la parte de las entrevistas.
En el primer libro, el análisis de Gouldner se centra en la organización empresarial, a partir del tipo ideal weberiano de burocracia, dentro del cual intenta identificar subtipos; por otra parte, el autor estudió también la cuestión de la sucesión
en la burocracia, lo cual fue posible gracias al hecho de que la investigación se
realizó cuando se produjo el relevo en la dirección del yacimiento, para pasar de un
director mayor paternalista y permisivo, a un joven dirigente inspirado en un modelo más eficaz y ejecutivo. En su segundo libro, Gouldner parte de una afortunada
coincidencia: durante su estancia en el yacimiento se produjo un hecho imprevisto,
una huelga espontánea, que le permitió observar en directo un episodio social bastante inusual y convertir la ocasión en la base de observación para el estudio y la
elaboración de una teoría general sobre las tensiones de grupo.
Otro sector de la sociedad actual que ha sido estudiado mediante observación
participante son las instituciones sanitarias. Por ejemplo, Atkinson [1995] quiso
estudiar la cultura de los médicos y las formas de definición de la enfermedad en
la situación de especialización y subdivisión extrema de la medicina moderna.
Para ello, se incorporó a un departamento de hematología-oncología de un hospital de Boston, y durante diez semanas siguió de cerca el trabajo de tres médicos,
participando en todas sus reuniones y grabando sus conversaciones: desde la reunión matutina diaria del equipo para tratar las condiciones de los pacientes de la
unidad, hasta las discusiones sobre los casos, los contactos con la generación más
joven de los médicos que se estaban especializando y las reuniones con el grupo
de médicos más veteranos y experimentados, observando tanto las discusiones
informales como las reuniones formales. Todo ello con el objetivo de estudiar las
formas de interacción entre los médicos, cómo describen éstos sus casos clínicos
a sus compañeros, cómo intentan convencerse entre sí sobre sus respectivos diagnósticos, el proceso de formación de las nuevas generaciones, en resumen, cómo
se produce y se reproduce la cultura médica en un sector muy especializado y
avanzado tecnológicamente.
La observación participante se ha utilizado también para el estudio de las instituciones políticas. La investigación de Dahl, Polsby y Wolfinger sobre democracia y poder en una ciudad estadounidense (en concreto, New Haven, en Connecticut), es un clásico de estos estudios. El objetivo de la investigación fue estudiar
la cuestión de «quién gobierna» la ciudad, en todos sus aspectos: los lugares efectivos del poder, la dinámica de toma de decisiones, el origen social y los itinerarios de selección de los líderes más influyentes, el papel de los grupos de presión,
los mecanismos de negociación entre intereses opuestos, la relación entre representantes y representados, etc. [Dahl, 1961; Polsby, 1963; Wolfinger, 1973]. El
estudio es complejo y para el mismo se utilizaron diversas técnicas de recopilación y análisis de datos, entre ellas la observación participante. Wolfinger obtuvo
la autorización del alcalde para pasar un tiempo en su despacho, observando el
LA OBSERVACIÓN PARTICIPANTE
313
desarrollo de sus jornadas laborales, las personas con las que mantenía contacto,
los filtros utilizados para seleccionar estos contactos, las dinámicas ~e las interacciones, el papel de los colaboradores y consejeros, etc., y con ello realizó una
reconstrucción detallada de una serie de procesos de toma de decisión.
Los estudios sobre la «cultura de los niños» son una de las aplicaciones más
originales de la observación participante al estudio de contextos culturales de
sectores específicos de la sociedad. Podemos recordar las investigaciones realizadas en Estados Unidos e Italia por el investigador estadounidense William Corsaro [Corsaro y Rizzo, 1990], para las cuales el observador se integra en una comunidad infantil (Corsaro ha trabajado sobre todo en escuelas infantiles, con niños
de entre tres y cinco años). El trabajo de campo se compone de observación (usando cámaras de vídeo para grabar comportamientos y diálogos), e interacción con
los niños. Esta interacción se realiza mediante la integración del investigador en
la clase, para observar a los niños, interactuar con ellos y participar en los juegos,
tratando de adquirir el estatus de miembro del grupo para captar la visión y las
interpretaciones de los niños, igual que el investigador que observa y participa en
la vida de una comunidad de adultos. También en este caso, como en la observación participante clásica, se atribuye gran importancia a las interpretaciones y
explicaciones dadas por los sujetos y observadas durante la conversación aparentemente casual con el observador, que mientras juega con los niños les pregunta
por el significado de los comportamientos, y el análisis de las conversaciones
entre los propios niños.
Estos últimos ejemplos sobre el estudio de subculturas que forman parte de la
cultura de una sociedad compleja no nos deben hacer olvidar la utilidad de la observación participante para el estudio de «culturas específicas», universos culturales autónomos y a menudo muy divergentes de la cultura dominante: la observación participante sigue siendo la técnica ideal para el estudio de la desviación, la
marginalidad social, las minorías étnicas, las sectas religiosas, las organizaciones
cerradas y los grupos «alternativos» en todos los sentidos.
9.3.
OBSERVACIÓN DECLARADA Y ENCUBIERTA:
EL ACCESO Y LOS INFORMADORES
Al hablar de observación participante, es importante distinguir según si el papel del
observador se hace explícito o no. Éste puede dar a conocer u ocultar sus objetivos
reales: puede declarar previamente que es un investigador que quiere formar parte
de un determinado grupo social, no para compartir sus objetivos, sino para estudiarlo, o puede integrarse en la situación social en cuestión, fingiendo formar parte
de la misma como un miembro cualquiera.
La justificación principal para defender la observación encubierta es el hecho
de que, cuando se sabe observado, el ser humano, se comporta presumiblemente de
forma distinta a la habitual. Esto es lo que Labov [1972] ha llamado la paradoja del
observador: nosotros queremos observar cómo se comportan las personas cuando
no están siendo observadas. Y la observación encubierta permite captar de forma
314
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
más genuina el modo de actuar natural. Ya hemos subrayado varias veces que la
cuestión de la «reactividad» del ser humano es uno de las diferencias fundamentales entre la investigación en las ciencias sociales y la investigación en las ciencias
naturales.
Sin embargo, este procedimiento presenta varios inconvenientes. El primero es
de carácter moral. Presentar una identidad diferente de la propia, asumir un papel
que podría compararse con el de un «espía», es un hecho reprobable en sí mismo,
que sólo resulta aceptable si se apoya en motivaciones éticas convincentes. Y es
discutible que el objetivo de la investigación social tenga un valor moral tan alto
como para justificar medios como el engaño y la instrumentalización de la buena fe
de los demás. Además, saber que está engañando a otros puede generar un estado
de incomodidad y falta de naturalidad en el investigador difícil de gestionar: incluso para personas con pocos escrúpulos puede resultar dificil profundizar en la relación interpersonal cuando están fingiendo. Además siempre existe el riesgo de ser
descubiertos, lo que puede tener consecuencias totalmente imprevisibles (desde la
interrupción brusca de la relación, hasta hechos incluso más graves cuando se trata
de grupos desviados o que realizan actividades ilegales).
En ciertos casos la ocultación del papel del investigador puede ser un obstáculo
para el objetivo de la observación, que consiste precisamente en comprender al
grupo que se estudia: las entrevistas explícitas o las preguntas demasiado insistentes, cuyo fin es entender el punto de vista del actor social, pueden resultar una
empresa imposible si el observador no manifiesta abiertamente su función y sus
objetivos. Además, el observador participante reconocido como tal puede aprovechar su «incompetencia» declarada para formular las preguntas más ingenuas, para
pedir explicaciones sobre los hechos más banales, lo que le permitirá recoger testimonios sobre el punto de vista de los miembros del grupo y su definición de las
situaciones sociales.
A todo ello podemos añadir una observación citada por muchos investigadores
con larga experiencia: el argumento que se suele usar para criticar la observación
declarada (cuando uno sabe que lo están observando se comporta de forma distinta)
es válido para las primeras fases de la observación, pero a medida que el observador es aceptado en el ambiente estudiado y su presencia se convierte en habitual,
las desconfianzas se atenúan y el comportamiento de los «observados)) vuelve a ser
normal.
A veces no se plantea el problema de si el papel del observador se debe hacer
explícito o no. Cuando el ambiente observado es público, abierto, no es necesario declarar que se va a hacer una observación, y en ciertas ocasiones podría ser
sería imposible y ridículo. Pensemos, por ejemplo, en estudios sobre el comportamiento de la multitud en un estadio, sobre el cortejo entre jóvenes en un local nocturno, sobre la dinámica de las intervenciones en una asamblea política o sindical. Tampoco se plantea el problema, o éste es menos evidente, cuando el investigador estudia
situaciones en las que ya está integrado de manera natural, por ejemplo, un profesor
que estudia las dinámicas de la clase o un trabajador social que estudia el problema
de la dependencia de las drogas en un centro de rehabilitación de toxicómanos.
Otras veces la ocultación del observador no es un engaño abierto, sino una
LA OBSERVACIÓN PARTICIPANTE
315
omisión, es decir, simplemente no se explicita su función. Pensemos, por ejemplo,
en el investigador que consigue que lo contraten en una fábrica para estudiar las
condiciones de vida de los obreros, o bien en el periodista que, aprovechando su
fisonomía de rasgos árabes, se unió a un grupo de inmigrantes ilegales procedentes
del norte de África para estudiar la inmigración y el trabajo sumergido en Italia. O
incluso en los estudios de comunidades en los que el investigador se traslada a una
ciudad o un pueblo para describir su vida. En estos casos suele suceder que el
investigador combina una actividad normal de trabajo con su estudio, y no es necesario que explicite sus intenciones reales, a menos que quiera ir más allá de las
relaciones normales (de trabajo, de vecindad, etc.), por ejemplo, realizar entrevistas en profundidad a observadores privilegiados a quienes sí revelará sus objetivos.
Para estos casos en que la función del observador sólo se revela a ciertos miembros
de la comunidad observada, se ha propuesto también el término de rol «semiencubierto» ([Whyte 1984, 30]).
En general, cuando el grupo estudiado es un grupo privado, no relacionado con
el investigador y accesible sólo para individuos que cumplen determinados requisitos, es muy recomendable que el observador explicite las motivaciones de su participación. Como escribe Whyte [ibídem, 31], «en un estudio de comunidades se
suele descartar la ocultación de la propia función; los miembros de la comunidad
no estarán dispuestos a conceder entrevistas ni a expresar sus puntos de vista sin
una motivación razonable». Para el resto de situaciones no es posible dar una indicación general, y la elección entre explicitación y encubrimiento deberá ser considerada en cada caso concreto.
Una vez elegido el caso a estudiar y establecida la modalidad de observación
(encubierta o declarada), la primera cuestión que debe abordar el investigador es el
acceso al entorno estudiado. Esta cuestión representa probablemente una de las
fases más dificiles de la observación participante. Patton [ 1990, 250] dice que los
informes de los investigadores a este respecto le recuerdan el relato de Kafka titulado El castillo, cuando el protagonista, al que se nombra sólo con la inicial K., sin
más señas de identidad, merodea en tomo al castillo: quiere formar parte de ese
mundo, pero cualquier esfuerzo por entablar contacto con las autoridades invisibles
que controlan su acceso le provoca frustración y ansiedad. Supone que existen unas
reglas para acceder al mismo, pero él no las encuentra. Duda de sí mismo, entra en
crisis y se siente culpable por su incapacidad.
El protagonista de la obra de Kafka no consigue entrar en el castillo. El observador participante suele conseguir acceder al campo estudiado, pero no le resulta
sencillo. La forma más común de resolver el problema es la intervención de un
mediador cultural. Esta táctica consiste en recurrir a la credibilidad y el prestigio
de uno de los miembros del grupo para legitimar al observador y hacer que el grupo
le acepte. El mediador cultural es una persona que goza de la confianza de la población estudiada y que al mismo tiempo, por sus características culturales, es capaz
de comprender las motivaciones y las exigencias del etnógrafo.
En su exposición sobre diez experiencias de acceso diferentes extraídas de otras
tantas investigaciones, Whyte [1984, 37 ss.] distingue los grupos informales de las
organizaciones formales. El ejemplo clásico de los grupos informales lo constituye
316
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
la investigación ya mencionada del mismo Whyte, Straet Corner Society (1943).
En el apéndice a su investigación Whyte relata los esfuerzos iniciales que tuvo que
hacer para entablar contacto con los habitantes de Comerville (el nombre ficticio
del barrio que estudió).
Empezó trabajando para una agencia que se dedicaba al mantenimiento de casas, a fin de tener una excusa para llamar a las puertas, entrar en las viviendas y
hacer preguntas sobre las condiciones de vida de las personas que las habitaban.
Sin embargo, el peso psicológico de esta intrusión y la innaturalidad de la situación lo obligaron a interrumpir pronto este experimento. A continuación pensó en
acercarse a alguna chica en uno de los bares frecuentados por los jóvenes del
barrio, con la esperanza de poder incitarla a contarle su vida invitándola a tomar
algo. Pero el resultado fue desastroso. Se sucedieron otras experiencias frustrantes, hasta que un asistente social del barrio le sugirió que se pusiera en contacto
con Doc, un joven inteligente que había trabajado durante un tiempo para los
servicios sociales en barrios desfavorecidos. Según el propio Whyte, la noche en
que encontró a Doc, supuso en cierto sentido el inicio de su investigación. Doc
entendió las intenciones de Whyte y se ofreció a llevarlo por varias zonas del
barrio presentándolo como un amigo suyo. Doc estaba tan bien considerado en el
barrio que estas presentaciones bastaron para abrirle las puertas del mismo a Whyte
y asegurarle su aceptación, en particular entre los jóvenes que eran el objeto más
importante de su observación.
Estas experiencias sirven como ejemplo para ilustrar los procedimientos de acceso a un grupo informal. Cuando el grupo social estudiado es una institución, la
situación es distinta. A veces existen reglas formales para acceder al grupo; otras
veces es necesario solicitar la autorización de las personas encargadas del control
del acceso. Un caso clásico es el del investigador que consigue que lo contraten
como trabajador de una empresa para estudiar el mundo laboral. Whyte [1984]
cita el caso de Robert Col e, un investigador estadounidense que en los años setenta se propuso estudiar la cultura laboral japonesa, tratando de aplicar el modelo
weberiano de la racionalidad burocrática. Para conseguir acceder al entorno estudiado Cole utilizó tanto la vía de acceso formal (en este caso, respondiendo a
ofertas de trabajo publicadas en los periódicos), como la vía de obtención de autorización (para lo cual expuso sus objetivos de investigación a la dirección de personal de algunas empresas y solicitó que lo admitieran como empleado durante un
tiempo).
Ambas vías resultaron dificil es. La primera porque en el mundo laboral japonés
una solicitud de trabajo de un occidental era algo totalmente inusual, salvo en el
caso de trabajos muy especializados. La segunda, porque en aquella en Japón se
desconocían completamente las investigaciones de este tipo, por lo que su solicitud
no se entendía o, peor aun, se malinterpretaba. Finalmente consiguió encontrar trabajo en una pequeña fábrica. También en este caso la intervención de mediadores
informales resultó fundamental para el trabajo de observación posterior. De hecho,
fueron dos compañeros de trabajo, uno encargado de las tareas más modestas y que
por tanto estaba en contacto directo con los trabajadores poco cualificados, y el
otro, un líder sindical, quienes, después de informarlos de sus objetivos de investí-
LA OBSERVACIÓN PARTICIPANTE
317
gación, lo introdujeron en los departamentos y le presentaron a las personas de más
interés para su estudio [Cole, 1979].
Cuando Cole emprendió esa investigación tenía 28 años, más o menos la edad
media de los compañeros que encontró en la fábrica. Según él mismo, en este caso
la edad le facilitó las cosas. Sin embargo, representaría un obstáculo en la segunda
investigación de este tipo que realizó unos años después en una fábrica de coches,
cuando era algo mayor, mientras que gran parte de sus compañeros de trabajo eran
veinteañeros. Este detalle nos lleva a reflexionar sobre el efecto que pueden tener
ciertas características del investigador (sus rasgos externos más visibles, como la
edad, el género y la raza), en su relación con los sujetos observados. En algunas
situaciones, la observación participante requiere que las características del primero
no difieran demasiado de las características de los segundos. Por ejemplo, resulta
difícil imaginar la investigación de Whyte sobre las pandillas juveniles de Cornerville si él hubiera sido una mujer o un investigador de edad avanzada.
Obviamente, una vez logrado el acceso al entorno que se desea estudiar, el
trabajo del investigador no ha hecho más que empezar. Aún tiene que ganarse la
confianza de los sujetos observados mediante el trabajo cotidiano y paciente. En
este contexto entran en juego los rasgos psicológicos y de carácter del investigador,
su sensibilidad, su capacidad para gestionar la relación no sólo con Jos demás sino
también consigo mismo (frustraciones, implicación emocional, etc.) [Lofland y Lofland, 1995], cap. 4]. Hay que decir que en algunos casos puede plantearse el problema contrario, es decir, que se produzca una identificación excesiva del observador con el grupo estudiado, que podría hacerle perder su capacidad para realizar
una lectura crítica de los hechos observados. Whyte, en su apéndice a Street Corner
Society, explica que la excesiva integración en el grupo de jóvenes llegó a suponer
el riesgo de que el «observador no participante» de los primeros tiempos se transformara en un «participante no observadoD>.
Con la conquista de la confianza del mediador cultural y el acceso al grupo
estudiado no se acaba la necesidad del observador de establecer relaciones privilegiadas con algunos de los sujetos estudiados. Se suele denominar informadores a
Jos individuos pertenecientes a la comunidad que el observador utiliza para conseguir información e interpretaciones dentro de la cultura estudiada, y con los que
establece una relación personal intensa y a veces de verdadera amistad. En ocasiones se trata de personas que ocupan una posición estratégica para el conocimiento
del entorno (por ejemplo, el gestor de un local público para el objetivo del conocimiento de un barrio); otras veces son personas normales, a las que podríamos llamar sencillamente «interlocutores privilegiados».
A veces se hace una distinción entre «informadores institucionales» e «informadores no institucionaleS)). Los primeros son personas que ejercen una función
forinal dentro de la organización (por ejemplo, en una investigación sobre prisiones
podrían ser el director, los trabajadores sociales, etc.) y que, como tales, podrían
ofrecer una lectura del contexto social que estuviera influida por su lealtad hacia la
institución. Más valiosa es la labor de los informadores no institucionales, que forman parte del grupo y la cultura en cuestión (en el ejemplo anterior serían los
propios presos), y como tales, están en condiciones de proporcionar elementos cru-
318
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
ciales para el investigador, con su interpretación de los hechos y sus motivaciones
para actuar. Hay que decir que las personas que están más dispuestas a colaborar
con el investigador no siempre son también las que están mejor informadas; por
otra parte, si la elección recae en una persona impopular o poco apreciada dentro
de la comunidad, esto podría tener repercusiones negativas para la integración del
observador en la misma. Por este motivo, es recomendable que el investigador no
consolide su relación con el informador hasta haber pasado algún tiempo dentro
del grupo y haber sometido a dicho informador a un severo escrutinio, antes de
iniciar la colaboración con el mismo.
9.4.
QUÉ OBSERVAR
La acción del observador participante debe ser selectiva, ya que no es posible observarlo todo. La observación participante no puede ser una fotografia completa de
toda la realidad: de hecho, algunos objetos sociales se sitúan en el centro de atención, otros se quedan en un segundo plano, y otros quedan excluidos del objetivo
del investigador.
En primera instancia, la realidad a observar viene dictada por la teoría. Conviene hacer algunas distinciones sobre el papel de la teoría en la investigación cualitativa, en general, y en la observación participante, en particular. En el capítulo 3
propusimos un esquema estándar (figura 3.1) que asignaba a la teoría un importante papel en la determinación de los objetivos de la investigación. Pero, como ya
hemos indicado, mientras que la investigación cuantitativa de planteamiento neopositivista se inspira en general en un criterio deductivo, atribuyendo a la teoría la
función de guía, la investigación inspirada en el paradigma interpretativo otorga
una autonomía mucho mayor a la recopilación de evidencia empírica. No obstante,
recordemos que dentro de ambos paradigmas existen distintas variantes. En concreto, en el caso de la investigación cualitativa, ya hemos mencionado la postura
según la cual la teoría debe descubrirse en el curso de la investigación, hasta el
punto de que aconseja al investigador ignorar la literatura existente sobre el problema estudiado, para evitar ser condicionado por ideas preconcebidas.
El caso es que en una situación como ésta, el investigador puede verse abrumado por la riqueza y la repetición desordenada de los estímulos que le llegan de la
realidad, y, ante la ausencia de puntos de referencia, verse incapaz de ordenar y
escoger entre las diversas interpretaciones.
Por ello, nosotros adoptaremos una postura más moderada, siguiendo en líneas
generales la disertación de Blumer sobre los «conceptos sensibilizadores» que presentamos en el capítulo 3. Recordemos que, según este enfoque, la investigación del
observador participante no parte de un vacío o tabula rasa, sino que se guía, sobre
todo al principio, por una «sensibilidad» especial hacia determinados conceptos. Por
ejemplo, el investigador de la desviación juvenil prestará especial atención a los problemas ligados a la socialización infantil, la relación con los padres, las primeras
experiencias con instituciones sociales como la escuela, la relación con el grupo de
amigos, etc.; en cambio, el investigador de los conflictos empresariales será más sen-
LA OBSERVACIÓN PARTICIPANTE
319
sible a las cuestiones relacionadas con la ideología del ambiente laboral, la estructura jerárquica, las expectativas sobre el trabajo y las frustraciones, las relaciones entre
compañeros, las formas de comunicación entre distintos niveles jerárquicos, etc.
Conviene tener siempre presente que la observación participante «difiere de los
otros métodos de investigación en el hecho de que el investigador selecciona los
objetos de observación, decide qué preguntar y va construyendo sus intereses en el
curso de la propia investigación. Todo ello contrasta con los diversos métodos de
investigación "guiados por la teoría" u orientados a la "comprobación de hipótesis", cuyos objetos de observación y tipos de análisis [... ] se defmen claramente
antes de empezar a recopilar los datos» [Lofland y Lofland, 1995, 5].
Una vez establecida esta premisa sobre la función de la teoría a la hora de
decidir qué observar, repasaremos ahora los posibles objetos de observación, proponiendo una clasificación que distingue los siguientes aspectos: a) el contexto
físico; b) el contexto social; e) las interacciones formales; d) las interacciones informales; y, e) las interpretaciones de los actores sociales. Esta clasificación de las
«cosas a observar» es sólo una de las muchas posibles. En todo caso, en la observación participante siempre podemos distinguir una fase preliminar descriptiva, que
aquí recogemos bajo los títulos de «contexto fisico» y «contexto social», cuyo fin
es fijar las características visibles externas del entorno estudiado, y una fase de
interacción real con los protagonistas.
• El contexto fisico. Es importante que el investigador observe con atención la
estructura de los espacios donde se desarrolla la acción social estudiada (incluyendo una descripción detallada de los mismos en su informe de investigación), no
sólo para comunicar mejor sus experiencias de observación, mediante una especie
de visualización verbal, sino también porque las características físicas suelen ser
expresión de características sociales (así como condicionantes de la acción social).
Patton escribe: «Durante nuestras visitas a las guarderías siempre hemos hallado
una estrecha relación entre lo agradable del entorno (pósters dibujados por los niños en las paredes, material de trabajo bien ordenado, zonas de trabajo del profesor) y otros aspectos de la escuela (participación de los padres, ética de los profesores, programación didáctica, etc.)» [ 1990, 220].
Obviamente, la exposición del investigador no deberá tener el estilo ni el tono
de una novela: deberá contener descripciones, más que valoraciones o impresiones.
Más que hablar de un barrio «deprimid@ o «desheredadm>, deberá describir el
estado de las carreteras, las tiendas, la estructura de la vivienda media, el transporte, los espacios públicos (la iglesia, la escuela, la oficina de correos, etc.). En una
investigación sobre una empresa, dará información sobre la distribución de las oficinas y los departamentos, la ubicación de las zonas comunes, la división del espacio dentro de las oficinas en función de los diversos cargos jerárquicos, etc.
• El contexto social. De la misma forma en que se ha descrito el ambiente
fisico, se debe describir el ambiente humano. En el ejemplo anterior del barrio, se
describirá a las personas que caminan por la calle en las distintas horas del día y de
la noche, su forma de vestir, los objetivos de sus desplazamientos (hacer la compra,
320
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
ir al trabajo, pasear, etc.); se darán datos sobre la economía de las famílias, sus
ingresos y sus hábitos de consumo, etc.
En una investigación sobre una empresa, se describirá el organigrama del personal y las oficinas, las características de las personas que trabajan allí, sus funciones y tareas. También se describirán, en caso de que una comunidad se subdivida
en grupos o subgrupos, las dimensiones de éstos, las personas que los componen,
la frecuencia de las interacciones, los canales y la dirección de las comunicaciones
(por ejemplo, en un comedor de empresa: la composición de las mesas, si los grupos se constituyen según las características personales, las mujeres juntas, los jóvenes separados de los mayores, etc., o si los grupos reflejan la distribución por departamentos, si los individuos de jerarquías diferentes se mezclan entre sí o se
mantienen una clara separación entre ellos, si existe una estructura estable o los
grupos van cambiando, etc.). También es importante que, al menos en esta fase de
presentación inicial del entorno, el investigador haga sobre todo una descripción
(lo más analítica y detallada posible), evitando introducir elementos interpretativos.
Para comprender a la comunidad es importante conocer su historia, sobre todo
cuando el estudio se centra en el cambio social. Whyte aporta interesantes ejemplos
de ello, como el caso de una investigación realizada en un pueblo peruano para
estudiar los cambios acaecidos en los últimos cinco años: «en ese periodo se registraron, en efecto, cambios importantes, pero hemos tenido que reconocer que para
comprender la dinámica de los procesos en curso hay que retroceder décadas e
incluso siglos en la historia de esa comunidad» [Whyte, 1984, 161].
• Las interacciones formales. Las interacciones formales son aquellas que se
producen entre los individuos dentro de instituciones y organizaciones, donde las
funciones están preestablecidas y los tipos de vínculos están prefijados. En este
contexto, el investigador estudiará, por ejemplo, cómo se produce la comunicación
entre los distintos niveles jerárquicos dentro de una empresa, o la dinámica de una
asamblea pública, analizando sus momentos más destacados: para ello comenzará
primero con una descripción del entorno fisico y humano, indicando las dimensiones de la sala, el número y las características visibles de las personas presentes,
(género, edad, raza, clase social, etc.), disposición de los oradores y el público, etc.
Posteriormente pasará a estudiar las acciones y las interacciones: en el caso de una
asamblea pública, quién abre la sesión, qué dice, el orden de los oradores, las reacciones del público, etc. O, por ejemplo, en un estudio sobre la dinámica de un
proceso en una sala judicial observará los aspectos ceremoniales del acontecimiento (la sala, las togas de los jueces, la distribución de los asientos, las fórmulas
rituales de apertura, el juramento, el interrogatorio, etc.), las distintas formas de
plantear las preguntas del juez, los tipos de respuesta del imputado y los testigos, la
forma en que interpretan su propio papel el ministerio fiscal y el abogado defensor,
las modalidades de participación del público, las reacciones a las sentencias, etc.
En un estudio sobre los procesos de toma de decisión de una organización formal se podría hacer una tipología de las decisiones (desde las más importantes
hasta las rutinarias), en función del tipo de decisión, quién la toma (un individuo o
LA OBSERVACIÓN PARTICIPANTE
321
un órgano colectivo), el proceso (quién es consultado, de qué forma, de manera
formal o no, si se hace mediante reuniones, cómo y cuando se convocan, etc.), qué
canales se utilizan para comunicar la decisión una vez adoptada, cuáles son las
consecuencias si una decisión resulta errónea, etc.
• Las interacciones informales. En la mayoría de los casos las interacciones
informales son el elemento central de la observación participante. Precisamente
por su informalidad resulta tan dificil estudiarlos y, además, su observación conlleva miles de casos diferentes sobre los que es imposible formular no ya reglas, sino
incluso indicaciones de carácter general. En cualquier caso, intentaremos delimitar
algunos aspectos.
Podemos decir que el observador puede empezar por las interacciones fisicas.
Spradley dice que toda situación social se define por tres elementos: el lugar, los
actores y las actividades. Al observar éstas actividades, el investigador «al principio quizás sólo vea un confuso bullir de comportamientos, centenares de actos aparentemente iguales. Tras repetidas observaciones podrá ordenar los actos individuales por acciones, como cazar, correr, pedir algo para beber, elegir un asiento en
el autobús, hacer la compra en el supermercado» [Spradley, 1980, 41].
Muy a menudo el punto de partida de la observación participante es el comportamiento cotidiano, que precisamente por ser tan corriente es el más dificil de
analizar, ya que está formado por una serie de actos mecánicos de los que el actor
social es poco consciente. Por ejemplo, una persona que espera en la cola del
autobús es poco consciente de lo que pasa a su alrededor (las otras personas en la
cola, su ropa, quién mira el reloj con nerviosismo, quién lee el periódico, quién
lleva la bolsa de la compra, los coches que pasan, el silbido de un tren en la
lejanía, un mendigo que pide limosna, un chico en bicicleta, etc.), y también es
poco consciente de su propio comportamiento, por su frecuencia, repetición y
carácter mecánico. El observador participante, en cambio, debe ser consciente de
todos estos fragmentos de vida cotidiana, debe saber observarlos y aislarlos, para
poder analizarlos. Y debe saber captar la interacción de las personas que observa:
quién empuja y quién cede el paso al subirse al autobús, la dinámica de elección
del asiento, dos desconocidos que se chocan sin darse cuenta, los escolares que
arman jaleo, las reacciones de los viajeros, las dos señoras que charlan, el tono de
voz, los gestos, etc.
Es importante que el investigador se vaya centrando gradualmente en las interacciones que le interesan. Al principio, su campo de observación será muy amplio,
pero a medida que avanza la investigación su actuación será cada vez más selectiva. Imaginemos un investigador que pretende estudiar las relaciones cliente-dependiente en las tiendas. Tras una observación sobre los distintos tipos de tiendas, el
investigador se da cuenta de que debe acotar la variedad, por lo que decide limitarse a un determinado tipo de tiendas: las librerías. A continuación advierte que la
mayoría de las relaciones entre dependientes y clientes se desarrolla a la salida del
establecimiento, en el momento de pagar y controlar al cliente, por lo que se sitúa
cerca de la salida y observa. Después puede decidir restringir el campo de observación, limitándose al estudio de los conflictos entre el cliente y el dependiente: por
322
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
ejemplo, los conflictos derivados del pago, o los conflictos que surgen cuando se
descubre que un cliente intenta salir de la tienda con un libro sin haberlo pagado.
Observará entonces la dinámica de los hechos, las características (género, edad,
n¡ofesióR_,etc_)}leJas_nprsonas_iron)icadas_,Jas_reru;ciones_deJos_diversos_actores_
sociales (cliente, dependiente, público, etc.), y el desenlace (denuncia, compensación económica, excusas, etc.). Al final resultará que su idea inicial de estudiar las
relaciones dependiente-cliente se ha transformado en un estudio sobre los intentos
de hurto en las librerías. El investigador no siempre tiene tanta libertad para definir
el objeto del estudio en el curso de la investigación. A veces ciertas condiciones
externas ponen límites a su arbitrio. Pero en todo caso, a medida que avanza la
observación, deberá ir centrándose en objetos y procesos sociales cada vez más
específicos.
• Las interpretaciones de los actores sociales. Sabemos que en el paradigma
interpretativo el individuo estudiado no es sólo un objeto pasivo de la investigación, sino que se convierte en sujeto activo protagonista, y su interpretación de la
realidad se hace parte constitutiva (y no sólo accesoria) del conocimiento científico. En este ámbito la interacción verbal con el observador participante se convierte en canal privilegiado de comunicación. Como escriben Hammersley y Atkinson, «cada acto humano tiene una dimensión expresiva propia. La organización
del entorno, el atuendo, los gestos, las formas de conducta en general, son portadores de mensajes. Indican el género, el estatus social, la ocupación y hasta la
personalidad de los actores sociales. Sin embargo, es la fuerza expresiva del lenguaje lo que constituye la fuente de conocimiento más importante. [ ... ]En la vida
cotidiana los individuos emiten continuamente descripciones lingüísticas de su
propia visión del mundo: por ejemplo, cuando hablan sobre sus aspiraciones, cuando cuentan "lo que sucedió" [ ... ],cuando piden perdón o justifican su conducta»
[Hammersleyy Atkinson, 1983, 107].
Todo ello sucede entre los actores sociales, pero puede producirse también entre el investigador y los sujetos estudiados. El investigador «participa», observa y
pregunta, y la interrogación, en forma de coloquio informal y entrevista formal, se
une a la observación como instrumento de investigación. La pregunta incorporada
en la conversación informal, para solicitar información y comprender las motivaciones y el punto de vista del actor social, es parte constitutiva de la observación
participante clásica, que implica siempre un solapamiento de miradas y preguntas.
Pero también la entrevista programada y formalizada, durante la cual el investigador plantea de manera explícita una serie de preguntas, es parte del instrumental
usual del observador participante. Obviamente, la entrevista explícita define una
situación distinta y en cierto sentido «artificial» en comparación con la conversación informal, revelando de manera incluso demasiado evidente el papel del investigador y su disparidad respecto al mundo en el que se ha integrado, y podría
restar naturalidad a la propia observación. Sin embargo, como escriben Harnmersley
y Atkinson, «esta disparidad de la entrevista debe verse como un recurso [... ).
Dado que el objetivo del etnógrafo no es sólo ofrecer una descripción, [...] pueden ser ventajoso el hecho de someter a las personas a estímulos verbales diferen-
LA OBSERVACIÓN PARTICIPANTE
323
tes de los que experimentan en su vida cotidiana» [ibiídem, 119].
Como sabemos, la entrevista también puede utilizarse de forma autónoma como
instrumento de recopilación de datos para la investigación social. Siguiendo el esquema tradicional de los manuales de metodología, dedicaremos un capítulo entero
a la entrevista. No obstante, el lector debe ser consciente de la importancia de la
misma dentro de la técnica de la observación participante.
9.5.
REGISTRO DE LA OBSERVACIÓN
El proceso de registro de los datos observados es fundamental en toda investigación científica, tanto en ciencias naturales como en ciencias sociales. En el caso de
la observación participante, ésta adopta la forma de apuntes cotidianos, una especie
de cuaderno de bitácora donde se refiere con riqueza de detalles y reflexiones personales todo lo que el investigador ha observado a lo largo del día. La redacción de
estas notas es parte de la observación participante. Los Lofland afirman que «tras la
observación, la tarea fundamental del investigador es la de redactar notas: si no lo
hace, puede ahorrarse la observación»; y añaden que «el parte diario es, en un
sentido pleno y real, "el dato", y ello significa que los datos no son los recuerdos
del investigador. [ ... ] Éstos consisten más bien en lo que ha sido registrado a diario» [Lofland y Lofland, 1995,67, 89]. Hammersley y Atkinson [1983, 150] sugieren que, en caso de que la observación sea demasiado ardua y deje poco tiempo
para la redacción de notas, se alternen periodos de observación y periodos de escritura, para no correr el riesgo de descuidar esta última.
En efecto, debe evitarse confiar únicamente en la memoria para almacenar los
datos recogidos, ya que es casi seguro que provocará errores. No sólo por las limitaciones obvias a la cantidad de información que el ser humano es capaz de memo-'-n2.ar;:.'111lf's01Jte1oútrpúl1 ern'ecuó-ue-ql!e·mtesuCC'l~ITIJri'"á é'!>e!Wíl~nt:lr{e ~t:
inconscientemente) selectiva, lo que implica un riesgo fundado de distorsión del
material memorizado. Puede suceder, por ejemplo, que en la memoria del investigador el material quede registrado con una determinada interpretación, y excluya
todo lo que contradiga esa interpretación. Esta distorsión es mucho menos probable
si el material se transcribe inmediatamente después de ser recopilado.
Las notas cotidianas del investigador nacen de la interacción entre el observador y la realidad observada, por lo que constan básicamente de dos componentes:
la descripción de los hechos, acontecimientos, lugares y personas, y la interpretación de los mismos del investigador, con sus impresiones, reflexiones y reacciones.
Es importante destacar esta doble vertiente de la representación objetiva y la comprensión subjetiva. Obviamente, no es fácil separar los dos componentes, y hasta la
descripción más «objetiva» puede resentirse de la visión cultural específica de quien
describe [cfr. Geertz, 1973]. Las notas etnográficas constituyen la primera formalización del encuentro entre las dos culturas, la que estudia y la estudiada: el investigador debe ser consciente de esta circunstancia, y ello debe orientar su forma de
redactar las notas y organizar el material observado.
A continuación estudiaremos en detalle el registro de las observaciones, des-
324
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
componiéndolo en sus tres aspectos fundamentales: «cuándo» realizarlo, «qué» registrar y «cómo» hacerlo.
• Cuándo. La respuesta inmediata es lo antes posible y lo más cerca posible del
hecho. El tiempo que pasa puede hacer perder la vivacidad del detalle, los hechos
nuevos se solapan con los pasados y difuminan sus detalles. Lo ideal seria tomar
apuntes mientras se producen los hechos, pero esto raras veces es posible. No es
posible cuando la observación es encubierta, pero también es dificil cuando es declarada, por la evidente perturbación que provocaría en el entorno. Se recomienda
que el observador tenga siempre a mano un cuaderno, sobre el que pueda ir realizando breves apuntes (por ejemplo, ausentándose un momento con alguna excusa),
que podrá desarrollar después cuando haya ocasión de ello, o que lleve una grabadora portátil, por ejemplo, con un pequeño micrófono escondido en la solapa de la
chaqueta, para grabar sus impresiones durante la observación. En cualquier caso,
todos los manuales de etnografia aconsejan, y hasta prescriben, que el observador
lleve un diario cotidiano de su actividad donde podrá ordenar el material recopilado a lo largo del día, redactar sus observaciones y recapitular la situación.
• Qué. Hemos dicho que las notas deben reflejar: a) la descripción de los hechos y b) la interpretación del investigador. A estos dos componentes podemos
añadir un tercero: e) las interpretaciones de los sujetos estudiados. La descripción
de los acontecimientos debe lo más detallada posible. Pero no se puede describir
todo, hay que seleccionar los acontecimientos que se describirán. Sin embargo,
sobre todo al principio, es importante que el investigador haga descripciones extensas, que cubran al máximo la realidad observada; es probable que después se acote
más el foco del análisis, pero este proceso de restricción se irá produciendo conforme avanza la investigación. Además, puede suceder que en el curso de la investigación, el centro de atención de la misma se desplace, por lo que en las primeras fases
conviene tener un campo de observación lo más amplio posible.
La interpretación del investigador suele constar de dos partes: las reflexiones
teóricas y las reacciones emocionales. La primera está directamente vinculada al
objetivo principal de la observación y representa un primer esfuerzo reflexivo orientado a acumular material y puntos de partida (que deben fijarse inmediatamente,
pues de lo contrario se perderían), que luego se incluirán en el informe final. La
segunda parte, los sentimientos del investigador, también es importante. La observación participante requiere una implicación del investigador que va más allá del
puro compromiso intelectual: es más, sabemos que la participación emocional es
uno de los requisitos para la comprensión. Por tanto, la manifestación explícita y el
registro de los propios sentimientos representa para el observador no sólo una forma de autoanálisis útil para el control de sí mismo durante el trabajo de campo,
sino también una documentación provechosa para una reconstrucción a posteriori
de la dinámica que se ha creado entre el observador y el sujeto observado mediante
una relectura crítica de los datos recopilados, con el fm adicional de identificar
posibles distorsiones generadas por las emociones del investigador.
Por último, las interpretaciones de los sujetos estudiados, tal y como surgen de
LA OBSERVACIÓN PARTICIPANTE
325
frases escuchadas, de conversaciones informales con el observador y de entrevistas
más formalizadas constituyen el tercer aspecto de esta documentación, que no es
en absoluto secundario; como escriben Hammersley y Atkinson, los relatos realizados por las personas estudiadas se deben tratar de forma idéntica a los producidos
por el investigador» [1983, 126].
• Cómo. Hay que diferenciar bien los tres componentes de las notas que hemos
presentado en el párrafo anterior: descripciones, interpretaciones del observador e
interpretaciones de los sujetos estudiados. El parte detallado de un acontecimiento
debe estar claramente separado del comentario del investigador. Dentro de este
comentario también debe quedar clara la división entre reflexiones teóricas y reacciones emocionales. Por último cada una de las interpretaciones de los sujetos implicados se debe atribuir claramente a quien las ha expresado, evitando reunirlas
todas en una mezcla confusa. Éste es el primer principio del registro de las notas, el
principio de la diferenciación.
El segundo principio es el de la .fidelidad del registro. Éste es relevante sobre
todo para las notas que contienen las interpretaciones de los sujetos observados:
sus expresiones verbales deben reproducirse con total exactitud, incluso las palabras enjerga, indicándolas con comillas. En efecto, la vivacidad pictórica del relato
de un protagonista es muy distinta del resumen que puede ofrecer el investigador.
El empleo de la grabadora en las entrevistas formales puede ser de gran utilidad en
este contexto. Pero también hay que decir que ésta debe utilizarse con moderación,
dejando la decisión al criterio del investigador. La grabación de la entrevista subraya ese carácter de artificialidad que ya hemos mencionado en la entrevista formal;
por tanto, es oportuno realizarla sólo cuando existe una sólida relación de confianza entre el entrevistador y el entrevistado, y, en todo caso, cuando la función del
investigador ya ha sido plenamente aceptada por la comunidad estudiada.
En relación con el «cómo», queremos hacer un apunte sobre las herramientas
disponibles actualmente para el investigador que utiliza la técnica de la observación. Por una parte podemos mencionar las ventajas de los medios audiovisuales: a
los tradicionales, como las grabaciones de sonido y las fotografias, se ha añadido
recientemente la cámara de vídeo, cuyo uso ha abierto nuevos horizontes para la
observación. En relación directa con la redacción de las notas escritas, recordemos
que la difusión de los ordenadores y la aparición de programas para la gestión de
observaciones etnográficas, ponen a disposición del investigador nuevos instrumentos
para la organización del material recopilado, la lectura sinóptica de los mismos
episodios, las conexiones entre datos heterogéneos con aspectos comunes, etc.
9.6. ANÁLISIS DEL MATERIAL EMPÍRICO
Hemos llegado a la que probablemente sea la parte más dificil de la investigación
mediante observación participante: el análisis del material empírico recopilado y la
redacción del informe finaL Con el análisis de la documentación empírica se realiza la delicada conversión del lenguaje de los sujetos observados en categorías con-
326
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
ceptuales de la teoría sociológica.
Aunque el objetivo de la observación participante es comprender el punto de
vista de los sujetos observados, también pretende hacer aflorar aspectos de los
que los propios nativos no son conscientes. Como escribe Van Manen, el investigador debe observar la realidad social desde dos puntos de vista. Uno es la perspectiva desde el interior: ésta «obliga al investigador a entrar en el mundo de las
personas estudiadas y salir de él con una lectura realizada con los instrumentos
interpretativos que ha encontrado allí (presentes en las acciones, palabras, formas
simbólicas y emociones de los sujetos estudiados)» [Van Manen, Dabbs y Faulkner, 1982, 17]. El otro punto de vista es aquel que, desde el exterior, trata de
desvelar los aspectos del mundo social estudiado que son desconocidos para los
propios protagonistas de la acción social.
La fase de análisis e interpretación del material empírico es muy laboriosa,
cualquiera que sea la técnica empleada para la recopilación de datos; no obstante,
como ya hemos dicho, en investigación cualitativa, la ausencia de procedimientos
normalizados hace que esta fase dependa en gran medida de las capacidades personales del investigador. En el caso de la observación participante, es aun más complicado debido a la enorme cantidad de material recopilado, que suele ser heterogéneo y fragmentado, y puede resultar muy dificil de ordenar para el investigador.
Normalmente los manuales de metodología ofrecen reglas prácticas sobre la
forma de organizar el material empírico y enseñan la forma de hacer clasificaciones, diagramas, esquemas, etc. con el fm de sintetizarlo y extraer de él generalizaciones. Esto se ha producido sobre todo a partir de los años ochenta, cuando la
renovada popularidad de la investigación cualitativa chocaba con la ausencia de
procedimientos normalizados, que desorientaba al investigador inexperto.
Sin embargo, no se puede decir que estos esfuerzos hayan dado resultados especialmente útiles: con frecuencia se trata de «recetarios» que despiertan sonrisas
por la banalidad de las recomendaciones que proponen, o causan indignación porque lo único que proponen es una imitación de los procedimientos estadísticos de
la investigación cuantitativa. En la relación empática entre el investigador y la realidad observada propia de la observación participante, los componentes individuales de los sujetos implicados son determinantes, y la interacción que se establece
entre ellos es el principal generador de «comprensión>> sociológica. Por tanto, creemos que sólo es posible ofrecer unas directrices generales sobre el modo de analizar los datos y extraer consecuencias teóricas, y por ello aquí nos limitaremos a
exponer estas escuetas sugerencias.
Podemos empezar diciendo que el análisis de los datos de la observación participante es un proceso continuo, que tiene lugar en parte durante la propia observación. Este solapamiento de la observación y el análisis es incluso indispensable, puesto que gestionar muchos datos sin detenerse a reflexionar puede llevar a
acumular grandes cantidades de material sin orden ni sentido y difíciles de manejar; en cambio, si se analizan a medida que se recogen, produciendo unas primeras
elaboraciones teóricas provisionales, todo estará más claro, y podremos orientar
mejor la observación y centramos en los temas principales. Por tanto, el análisis
de los datos es también retroactivo y cíclico, en el sentido de que conforme avan-
LA OBSERVACIÓN PARTICIPANTE
327
za la reflexión teórica, vuelve sobre elementos observados ya analizados, para
reinterpretarlos a la luz de las nuevas conclusiones o para reutilizar el material
empírico en nuevas interpretaciones con un grado de abstracción superior, intercalando así distintos niveles de análisis.
Un problema común al que debe enfrentarse inevitablemente el investigador
que utiliza la técnica de la observación participante es lo que Lofland [ 1971, 123]
denominó el «drama de la selección». El proceso de análisis en observación participante tiene forma de embudo, con las delimitaciones sucesivas del centro de análisis. Esta estructura conlleva unas serie de decisiones ineludibles y cada vez más
drásticas, que obligarán a abandonar gran parte del material recopilado. Con frecuencia se trata precisamente del material preferido por el investigador, las intuiciones que le parecen más afortunadas. Pero en este punto el investigador debe ser
intransigente consigo mismo: es más importante asegurarse de que su disertación
presenta argumentos sólidos y un estilo ágil, que aceptar divagaciones tal vez ricas
en intuiciones pero que podrían hacer perder el hilo del análisis.
Pasando a los aspectos operativos, hay que decir que la primera fase consiste en
la descripción de cada una de las cuestiones abordadas por el investigador. La descripción (que contrasta con la explicación y en particular la explicación causal, la
única vía para el verdadero conocimiento científico según el enfoque positivista),
se considera en observación participante un «producto netamente científico», que
resulta fundamental para la comprensión sociológica, y no queda limitado a una
función auxiliar de fondo.
La descripción en la observación participante no es sólo la exposición sensorial
de lo que los ojos del investigador ven o sus oídos oyen: debe ser, tal y como lo
expresó con acierto el antropólogo Clifford Geertz, una descripción «sustanciosa»,
en la que no sólo se presenta lo que se ve y lo que se oye (eso seria una descripción
superficial), sino que esta percepción sensorial se enriquece con significados e interpretaciones, se enmarca en un contexto cultural e histórico y dentro de una red
de relaciones sociales. «Imaginad a dos chicos que contraen rápidamente los párpados del ojo derecho. Para uno se trata de un tic involuntario; para el otro, una
señal de entendimiento a un amigo. Los dos movimientos son idénticos [ ... ]. Sin
embargo, hay una gran diferencia entre un tic y un guiño» [Geertz, 1973; 6]. El
significado que enriquece la descripción no siempre es unívoco, ya que «el etnógrafo se encuentra ante una multitud de estructuras conceptuales complejas, muchas de las cuales se solapan o entrecruzan entre sí» [ibídem, JO]. Por ello la descripción del antropólogo es un relato con una trama compleja que presenta distintos
niveles de lectura, un relato «denso».
A ello hay que añadir el hecho de que la descripción del observador participante no está compuesta sólo por el relato de lo que ha visto. Se trata de una verdadera
«construcción>> que resulta de ensamblar materiales diversos: <<narraciones» (procedentes de entrevistas en profundidad, historiales de vida, grabaciones en directo
de los protagonistas), reportajes periodísticos, crónicas, textos de discursos, material documental de todo tipo, etc., junto con las reseñas visuales de los ambientes
sociales, los hechos y los personajes observados. En este sentido, tampoco se trata
de una mera descripción: cada elección sobre el material a presentar lleva implícita
328
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
una interpretación concreta, y hasta la más simple de las descripciones visuales
implica una perspectiva cultural específica.
Después de la descripción viene la clasificación. Al observar el mundo social,
la configuración física de los ambientes sociales y los grupos, los comportamientos
de los individuos y los hechos colectivos, los actos individuales y las acciones más
complejas, el investigador captará repeticiones y similitudes entre distintos objetos
sociales, que le permitirán construir clasificaciones.
Tal vez el caso más sencillo de clasificación es la identificación de secuencias
temporales. En su investigación sobre las cárceles en Italia, Ricci y Salemo [1971]
descomponen el proceso de ingreso en la cárcel en varios pasos, una secuencia que
se repite en casi todos los casos estudiados: la detención, la conducción de los
detenidos a la comisaría, la torna de huellas digitales, la notificación de la orden de
encarcelamiento, el traslado a la cárcel, el paso simbólico de la entrada, el trámite
de asignación de un número al detenido, el cacheo, la entrega de mantas y plato, y
el aislamiento en la celda. Los investigadores interpretan después todos estos actos
como los aspectos de un proceso de despersonalización del hombre-detenido, que
es despojado de todas sus posesiones personales, para transformarse de individuo
con nombre y apellidos en recluso anónimo identificado por un número.
La identificación de secuencias temporales conlleva descomponer un flujo continuo de acontecimientos en bloques separados en el tiempo. Otra forma de clasificación es la que consiste en ordenar una masa de objetos sociales diversos, agrupándolos en clases, en función de sus similitudes/diferencias. Los objetos sociales
que pueden clasificarse de este modo son muy dispares: pueden ser personas,
comportamientos, instituciones, acontecimientos, etc.
Un ejemplo de clasificación de comportamientos sería la investigación realizada por Walum [1974] sobre el acto de «apertura de una puerta» que tiene lugar cada
vez que dos extraños tienen que entrar en el mismo momento por la misma puerta.
Walum estudió este acto para el caso concreto en que los dos extraños son de distinto sexo, por lo que entran en juego valores como masculinidad y feminidad,
iniciativa y pasividad, anticonformismo, independencia e incluso, en momentos determinados y en ciertos ambientes, ideología política.
Walum observó el desarrollo de este acto en las puertas de la facultad en la que
daba clases y clasificó a los sujetos observados en cinco tipos, según el comportamiento mostrado: los «confusos» (que no saben cómo comportarse y acaban
chocando el uno contra el otro), los «desafiantes» (que son conscientes del significado del acto en la interacción entre sexos y lo utilizan para desafiar al otro), los
«humanitariOS)) (que abren la puerta si ven que la otra persona lo necesita, por
ejemplo, si va cargada con unos paquetes, o por educación, pero con independencia del sexo de la persona), los «tradicionales» (que saben que las costumbres al
respecto han cambiado pero no quieren adaptarse) y los «rebeldes)> (que se oponen deliberadamente a las normas vigentes).
El siguiente paso es la identificación de las dimensiones de la tipología (o clasificación). El observador suele distinguir los tipos en función de sus valoraciones
personales sobre la similitud o la diferencia, mediante un proceso mental sintético
e intuitivo. En cambio, si actuamos de forma analítica y conceptual, debemos reve-
LA OBSERVACIÓN PARTICIPANTE
329
lar la estructura conceptual de la clasificación, indicando las características que
hacen que los tipos sean diferentes entre sí.
Como ejemplo podemos citar la investigación de Rothschild-Whitt [1979] sobre la organización del trabajo. Observando seis cooperativas del sur de California y comparando su forma de trabajar y de organizarse con la estructura tradicional de la organización del trabajo en la sociedad occidental, Rothschild-Whitt
identificó ocho dimensiones que reflejan las diferencias entre ambos modelos:
autoridad (que puede encontrarse en los individuos situados en la cúspide de la
organización o en la colectividad), normas (que pueden estar formalizadas y definidas con detalle o ser mínimas y establecerse sobre la marcha), control social
(que puede encargarse a controladores concretos o a la colectividad), relaciones
sociales (que pueden ser impersonales o personalizadas), reclutamiento (que puede seguir unos cauces prefijados, como pruebas de acceso, o hacerse recurriendo a
los conocidos), incentivos (monetarios o morales), estratificación social (jerárquica o igualitaria), división del trabajo (que puede ser máxima, con separación
entre trabajo manual e intelectual, o mínima, asignándose tareas muy distintas a la
misma persona).
Este proceso de identificación de las dimensiones de una tipología permite desentrañar la estructura conceptual de la clasificación y llegar a esas abstracciones
teóricas denominadas tipos ideales, de las que hablamos al principio del libro.
"'Quízds f.t-rol1Il(fÓias-genehd-ué-tmerptetat' ern'laTi!tlarreclilnráUifm'eoráme\mservación participante es identificar lo que Spradley [1980, 140] llama los temas
culturales que están presentes en la sociedad estudiada. Spradley recuerda que la
investigación del observador participante tiene que abarcar siempre dos niveles:
«analizar los pequeños detalles de la cultura que está estudiando, y al mismo tiempo intentar trazar las líneas generales del panorama cultural, [ ... ] los principios que
dan sentido al conjuntO>). Spradley emplea el concepto de «tema culturab) del antropólogo Morris Opler, que lo utilizó para describir la cultura de los Apaches. En
este caso uno de los temas culturales era que «los hombres son física, mental y
moralmente superiores a las mujeres», y este principio tácito era una de las bases
de su concepto del mundo y determinaba muchos de sus comportamientos en el
ámbito familiar y social.
Retomando un ejemplo citado anteriormente, uno de los temas culturales presentes en el mundo de las bandas estudiadas por Jankowski era lo que él denominó
«visión darvinistiD> de las relaciones sociales, según la cual la vida es una lucha
continua por la supervivencia: cada día tenemos que competir por los escasos recursos disponibles, el prójimo sólo puede considerarse un enemigo y sólo sobrevive e1 más fuerte.
La identificación de los temas culturales es uno de los objetivos finales de los
estudios de inspiración antropológica, y con frecuencia suele haber un tema principal que ilumina toda la investigación. Éste es el caso de la investigación que Edward Banfield realizó en los años cincuenta en Montegrano, un pueblo de una región del sur de Italia. Banfield encontró en elfamilismo amoral un rasgo cultural
que marcaba todos los aspectos de la vida de la población, y que consistía en una
incapacidad total de sus habitantes «para actuar juntos por el bien común o para
330
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
conseguir cualquier fin que vaya más allá del interés material inmediato de la familia nuclear» [Banfield, 1958, 10].
Este tema cultural está presente en todo el estudio de Banfield, y el autor lo
utiliza para interpretar una larga serie de hechos que observó: en Montegrano no
existen organizaciones de beneficencia, la propia Iglesia es paupérrima (pocas personas asisten a la misa del domingo, y casi todas son mujeres; las ofrendas son
modestas), los partidos políticos prácticamente no existen, faltan asociaciones
voluntarias (la única que hay es un club recreativo, que sólo sirve para jugar a las
cartas y nunca se ha ocupado de resolver los problemas del pueblo), no existen
iniciativas de grupos de profesionales con fines colectivos (los comerciantes, aunque están interesados en tener buenas conexiones por carretera, nunca han hecho
nada para reclamar mejoras en las desastrosas infraestructuras existentes), etc.
Para finalizar hablaremos del estilo preferido para la redacción de las conclusiones de una investigación realizada con la técnica de observación participante. Se
suelen emplear dos adjetivos para describir este estilo de redacción: reflexivo y
narrativo.
La «reflexividad» de la investigación hace referencia al hecho de que el investigador forma parte del mundo que está estudiando. Y, por tanto, así como el proceso de investigación del observador participante no es un proceso impersonal y neutral, también el estilo de escritura está estrechamente ligado a la personalidad y la
cultura del investigador. En este aspecto es muy distinto del estilo de la encuesta
por muestreo (por citar el prototipo de la investigación cuantitativa). En la encuesta
por muestreo el estilo de presentación de los resultados es impersonal, formal y,
por tanto, suele estar escrito en tercera persona; en la observación participante es
más informal y está escrito en primera persona. También hay que decir que la escritura del informe etnográfico no se realiza al final de la investigación y separada de
la misma, tras la recogida y el análisis de los datos (como sucede en la investigación cuantitativa), sino que, como hemos visto, parte de su redacción se realiza
durante la observación misma, mediante la redacción de notas, apuntes, etc. De ahí
que el investigador también se implique a la hora de redactar, aportando sus emociones y reacciones personales, que se convierten en parte viva del relato.
A menudo el informe concluyente de la investigación con observación participante va acompañado de un apéndice autobiográfico, en el que el investigador relata el itinerario recorrido para realizar el trabajo: el génesis de la investigación, la
identificación del caso específico estudiado, el acceso y la aceptación en el grupo,
los mediadores culturales, los informadores, los problemas que van surgiendo, los
progresos de la reflexión teórica, los cambios de perspectiva, etc.; y, por otra parte,
sus reacciones emocionales, los errores cometidos, las dificultades encontradas. Es
una exposición que tiene utilidad informativa y metodológica. En un tipo de investigación tan marcado por las decisiones subjetivas del investigador, esta reconstrucción puede ayudar al lector a evaluar mejor la validez del trabajo, a interpretar el
significado de ciertas conclusiones, a valorar los posibles efectos de perturbación
provocados por la acción y la presencia del observador, y a comprender hasta qué
punto los resultados obtenidos están condicionados por imposiciones externas que
los convierten en un caso único, o si es posible hacer generalizaciones a partir de
LA OBSERVACIÓN PARTICIPANTE
331
ellos.
El estilo debe ser «narrativo», similar al relato o la crónica periodística, y distante tanto de la abstracción conceptual de la formulación teórica como de la abstracción aritmética de la investigación cuantitativa. El estilo narrativo es una forma
de escribir concreta y directa, con descripciones detalladas, crónicas pormenorizadas de acontecimientos, textos que reproducen las intervenciones en directo de los
pro\agon\s\as, con -pe'tsona)e':> Cl.)m-pa'ta~\e,., a \1.)\> 1.\e. ~n 'te.\a\1.). ~e~n ~\)tadtey·. ((el
niño tendrá un nombre propio; lo tendrá en brazos una madre bien definida que le
estará dando el pecho en un momento concreto y en un lugar específico» [1980,
162]. El observador participante no desea extraer la identidad general del sujeto
estudiado, eliminando sus connotaciones locales y contingentes para construir un
concepto abstracto, sino que precisamente basa su comprensión y su capacidad de
comunicarla al lector en la especificidad y singularidad de esa situación concreta.
La redacción debe reflejar una forma «natural» de describir la realidad social,
que viene a ser como «contar una historia» [Van Manen 1988]. El fin es transmitir
al lector lo máximo posible de su experiencia observadora, ofreciéndole la oportunidad de hacer una lectura imaginativa de la cultura estudiada, mediante una descripción rica en sentimientos y matices, capaz de transmitir la riqueza de detalles y
la vitalidad del mundo observado. Hammersley y Atkinson citan, por ejemplo, las
afinidades literarias entre el trabajo de Malinowski y las novelas del escritor inglés
Joseph Conrad, o entre los trabajos de quienes estudiaron la vida urbana inglesa de
finales del siglo xix, como Booth y Rowntree, y los cuentos de Dickens.
Según Hammersley y Atkinson, «lo que podemos definir como «el relato de
una historia» es sólo una parte del trabajo del etnógrafo. Éste también está ocupado, de un modo u otro, en la enunciación de una teoría» [ 1983, 210]. Aunque una
parte importante del corpus del informe etnográfico la constituye esa «descripción
sustanciosa» que utiliza los recursos pictóricos de la retórica literaria, no hay que
olvidar que el objetivo final de la investigación social y, por tanto, también de la
observación participante, es la elaboración de alguna forma de generalización o
teoría. De ello se deriva la necesidad, al menos en la fase final del informe de
investigación, de que el análisis supere el nivel de lo particular para pasar a formular tipologías, temas culturales, y, más en general, elaboraciones teóricas.
9.7.
9.7.1.
LA OBSERVACIÓN EN «MICROSOCIOLOGÍA»
Del estudio de celos otros» al estudio
de «nosotros mismos»
Antes de concluir el tema de la observación participante queremos detenemos en
ciertas evoluciones del método que no siempre pueden encuadrarse bajo el título
general de observación participante de origen etnográfico, pero que, sin embargo,
tienen una inspiración común con ésta y no pocos puntos de contacto con sus procedimientos empíricos.
La técnica de la observación participante, como ya hemos explicado, surge en
332
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
el marco de la antropología como instrumento para estudiar y describir una cultura «distinta» (de la del observador). En sus primeras aplicaciones en la sociología, mantiene sus características originales de técnica para el estudio de «otras»
culturas. Del estudio de las tribus primitivas, pasó al estudio de las «tribus urbanas», pero siempre enfocado en grupos de individuos «distintos», es decir, segmentos de la sociedad separados de la corriente principal, con una subcultura
propia y diferente de la cultura dominante, ya sean grupos sociales (bandas juveniles, sectas religiosas, minorías étnicas, grupos desviados, etc.) o comunidades
territoriales (suburbios, barrios urbanos, ciudades de provincias, etc.).
Sin embargo, a medida que se desplazaban del estudio de tribus más lejanas a
tribus cada vez más próximas, los investigadores advirtieron que el método podía
usarse no sólo para estudiar a los «distintos», sino también para estudiarse a sí
mismos. Y percibieron que con la observación participante y el enfoque del etnógrafo se podía analizar cualquier aspecto del ser humano que tuviera especificidad
cultural. En efecto, así como existe una subcultura de la banda juvenil o de los
aficionados al fútbol, también existe una subcultura dentro del hospital, de una
organización empresarial, de un partido o de un colegio profesional.
Siguiendo con este proceso de aproximación al estudio de sí mismos y su
propia cultura, se ha ido descubriendo que no sólo los aspectos organizados de la
vida social tienen su cultura, sino que incluso los momentos más banales de la
cotidianidad, los actos mecánicos de cada día, también son portadores de una
cultura oculta y están cargados de significados implícitos que escapan a los propios actores sociales. De este modo, en un sector de la sociología fue surgiendo el
desafio de «estudiar de manera sistemática los hechos y actividades aparentemente vulgares [ ... ] . Haciendo de la banalidad un tema de investigación y reconociendo su importancia en la vida cotidiana, [estos] sociólogos [ ... ] transforman el
objeto que quieren estudiar. En otros términos, las banalidades ya no son banales,
sino que llegan a adquirir importancia» [Schwartz y Jacobs, 1979, 183].
No entraremos en el análisis detallado de las corrientes que han creado lo que a
veces se denomina microsociología, que estudia «pequeños segmentos de espacio
y tiempo y pequeñas cantidades de personas: el individuo y la interacción, el comportamiento y la conciencia» [Collins, 1988; 3]. Diremos simplemente que las primeras contribuciones en este ámbito proceden de los escritos de George Herbert
Mead, y más adelante, de Herbert Blumer, en los años treinta.
Blumer aplicó las enseñanzas de Mead a la investigación social, dando lugar a
la escuela del interaccionismo simbólico. La clave de su planteamiento está en la
importancia que atribuye al proceso de interpretación. El autor escribe que los seres humanos actúan con las cosas y las personas según los significados que éstas
tienen para ellos (una mujer puede ser una madre o una dependienta, una silla
puede ser una pieza de mobiliario para sentarse cómodamente o un objeto para
contemplar, un colegio tiene un significado distinto para los profesores, los alumnos, los padres, los empleados o las personas sin hijos). Estos significados proceden de la forma en que los individuos reaccionan ante esa cosa o persona; los significados no son individuales, sino sociales, y el individuo los aprende mediante la
interacción social con sus semejantes. El conjunto de significados compartidos es
LA OBSERVACIÓN PARTICIPANTE
333
lo que llamamos «cultura>>. El individuo hace suyos estos significados mediante un
proceso de interpretación de los hechos sociales que lo rodean, que depende de las
premisas culturales de cada uno.
Este planteamiento se encuentra en perfecta sintonía con los principios metodológicos de la observación participante, que nace precisamente de la exigencia de
captar los significados atribuidos por los individuos a sus actos, de percibir el mundo con sus propios ojos. Al mismo tiempo, el hecho de que el análisis se centre en
la comunicación verbal y no verbal, en la definición de situaciones y en los mecanismos de interpretación, implica una reconstrucción minuciosa de las interacciones sociales que permite desplazar la atención del investigador hacia los pequeños
hechos, en lugar de centrarse en procesos sociales de mayor envergadura.
Este desplazamiento hacia el análisis de la vida cotidiana recibe un fuerte impulso en los años sesenta y setenta gracias a la obra de Erving Goffinan. Goffinan
estudió sobre todo la interacción social y sus ritos, tratando de identificar sus modelos. Estudió lo que sucede en la oficina, en la cocina, en una cena formal, en una
conversación; analizó el comportamiento en lugares públicos (lo que hacen las personas en una lavandería, cómo se cruzan dos transeúntes en la calle, la forma de
vestir, etc.). En el probablemente sea su libro más famoso [Goffman, 1959], compara la vida con el teatro: la vida consiste en representaciones con sus actores y su
público. Tenemos el escenario para la representación formal, y las bambalinas para
las interacciones informales; y cita los ejemplos de los obreros que se comportan
de una forma determinada en presencia del jefe y dejan de actuar cuando éste se va;
lo mismo sucede con los jueces, los médicos, los estudiantes y todos nosotros, que
tenemos nuestro escenario y nuestro papel «entre bambalinas». Según Goffman,
toda la vida social está guiada por rituales, de la conversación informal a los comportamientos «educados», o las relaciones más íntimas y personales. La violación
de estas normas sociales se interpreta como un síntoma de enfermedad mental.
9.7.2.
La etnometodología
Esta atención por las pequeñas interacciones de la vida cotidiana encuentra su expresión teórica en la etnometodología. Este término fue acuñado por Garfinkel en
los años cuarenta a partir de las palabras griegas ethnos (pueblo), métodos (método) y lagos (discurso), y hace referencia al «análisis de los métodos ordinarios que
los individuos ordinarios emplean para realizar sus actos ordinarios» [Coulon, 1995,
2]. Así como la etnobotánica y la etnomedicina son el estudio de la forma en que
las diversas culturas clasifican las plantas o practican la medicina, la etnometodología es el estudio de los métodos y prácticas que las personas normales emplean
para descodificar el mundo, darle un significado, llevar a cabo cualquier acto: es el
estudio del «razonamiento práctico de sentido común», la «ciencia del mundo cotidianm>.
Según este planteamiento, la actuación cotidiana está regulada por normas bien
defmidas que rigen la interacción entre las personas. Se trata de normas implícitas,
de las que el sujeto agente, el individuo, no es consciente, aunque se adapta a ellas
continuamente. Con el fin de reconocer estas normas, los investigadores propusie-
334
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN SOCIAL
ron incumplir las convenciones tácitas, a fin de sacarlas a la luz. De este modo
empezaron a realizarse los denominados experimentos etnometodológicos, que
podían consistir, por ejemplo, en acercarse más de la cuenta a una persona durante
una conversación, en beber de los vasos de otros comensales en una cena, en hablar
solos por la calle, en quitarse los zapatos en una reunión de trabajo, etc. Las reacciones de desorientación, cuando no de irritación, que provocan tales conductas
son, según los investigadores, la confirmación explícita de que violan una norma
implícita que rige la interacción social, y que queda desvelada mediante su violación.
Los planteamientos mencionados, el interaccionismo simbólico, la aportación
de Goffman y la etnometodología, son muy diferentes entre sí, pero también presentan rasgos comunes. En particular, su objeto, los actos de la vida cotidiana, y su
objetivo, la interpretación de estos actos mediante un proceso que podríamos llamar de «problematización de lo obvio».
Esta rama de estudios ha ofrecido nuevo material de investigación y ha abierto
nuevos horizontes de investigación para la sociología y, en particular, para la investigación realizada con técnicas de observación. Aunque hay que decir que no siempre se puede hablar de investigaciones que utilizan plenamente esta técnica: como
veremos en los ejemplos ofrecidos, con frecuencia se trata de pura observación sin
participación.
Entre las investigaciones inspiradas más directamente en la teoría de Goffman
podemos citar los trabajos de Adam Kendon [ 1990] sobre la organización del comportamiento en la interacción a corta distancia entre individuos. Kendon llevó a
cabo estudios sobre las funciones de la mirada en la conversación entre dos personas, partiendo de la consideración de que el lenguaje de los ojos es un medio de
comunicación importante entre los hombres. La investigación de Kendon, realizada
hacia la mitad de los años sesenta, consistía en la grabación audiovisual de conversaciones, de una media hora de duración, entre pares de personas, sentadas una
frente a otra. Obviamente el objetivo de la grabación era captar la dirección de las
miradas durante la conversación, y su dinámica estaba correlacionada con el contenido de la conversación.
Kendon estudió también la forma de saludarse de las personas. La observación
se realizó en fiestas al aire libre celebradas en casas privadas, y consistió en la
grabación con cámara de vídeo tanto de los saludos de los dueños de la casa a los
invitados conforme iban llegando a la fiesta, como de los saludos de los invitados
entre sí cuando se encontraban con los demás. Como escribe Kendon, «con el ritual
del saludo los actores se indican mutuamente el estatus social, el grado de familiaridad y simpatía que existe entre ellos y también, con frecuencia, los roles que van
a desempeñar en el encuentro que se acaba de iniciar» [ibídem, 154].
En relación con la interacción entre dos personas también podemos citar los
estudios sobre la pelea. La pelea es una dinámica interpersonal que está presente en
todos los contextos sociales (tanto en la familia como en el trabajo), entre personas
de todas las edades (ya sean niños o adultos), a todos los niveles de intimidad
(entre los miembros de una pareja o entre dos conductores que no se conocen). En
todas estas situaciones es fácil percibir unas estructuras comunes, donde las fases
LA OBSERVACIÓN PARTICIPANTE
335
de la disputa (iniciación del conflicto, argumentaciones, negaciones, acusaciones,
amenazas, desafíos, excusas, compromisos, negociaciones, resolución del conflicto, etc.), pueden encuadrarse en unos modelos básicos que se repiten en todas ellas.
Allen Grimshaw [ 1990] ha recogido en una antología algunos estudios sobre
las discusiones. Entre ellos podemos citar una investigación de Corsaro y Rizzo
[1990) sobre las discusiones entre niños de entre tres y cinco años, realizada mediante observación sobre el terreno y grabación de las conversaciones en una escuela infantil estadounidense y una italiana, en la que hallaron similitudes y diferencias entre las dos culturas. En la misma antología se cita una investigación sobre
discusiones familiares, realizada mediante la grabación de conversaciones durante
64 cenas de otras tantas familias estadounidenses de clases sociales y etnias distintas [Vuchinich, 1990]. En este caso el autor estudió la forma en que se resuelve el
conflicto, identificando cinco tipos: la sumisión de uno de los contendientes, la
intervención de una tercera persona desde una posición autoritaria (que suele ser
uno de los padres), el acuerdo, la suspensión del conflicto sin resolución (por ejemplo, cuando una intervención externa desplaza la atención de los contendientes), y
la retirada de uno de los contendientes (que dice no querer seguir discutiendo, abandona la mesa, etc.). Como puede verse, el objetivo de la investigación es identificar
unos modelos recurrentes, y el procedimiento de análisis es el clásico de identificación de tipos generalizables.
Podemos citar otros ejemplos de investigación procedentes de estudios sobre
comportamientos colectivos. Heritage y Greatbatch [ 1986] realizaron un estudio
sobre las génesis del aplauso, analizando las grabacion