SEGUNDA SEMANA GENERALIDADES SOBRE LAS AUDITORÍAS

SEGUNDA SEMANA
GENERALIDADES SOBRE LAS AUDITORÍAS INTERNAS – TAREA 2
ACTIVIDAD
1. Utilizando un cuadro comparativo, describa como se aplican en la dependencia donde
labora, los siguientes mecanismos, relacionando cada mecanismo con el requisito de
la norma NTCGP 1000:2004 y MECI.
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Seguimiento a indicadores de gestión.
Tratamiento a no conformidades del servicio.
Aplicar acciones correctivas y preventivas.
Preparación de planes, programas y proyectos de mejoramiento.
Atención a quejas y reclamos del cliente o usuario.
Análisis de datos (tendencias, variaciones, acumulados).
MECI
Tratamiento a no conformidades del La entidad cuenta con un
servicio.
Equipo de Análisis o
Grupo de trabajo que
analiza, identifica las
situaciones objeto de
análisis (hallazgos y no
conformidades)
y
propone las acciones
requeridas
para
el
manejo
de las mismas y evitar
para que se materialicen
riesgos. En el equipo de
análisis deben participar
los jefes y funcionarios
de las dependencias que
integran los procesos. Se
llevan a un plan de
mejoramiento. Determina
las
acciones
a
implementar,
garantizando
que estas se orienten a
eliminar cada una de las
causas
identificadas,
asegurando la asignación
NORMA NTCGP1000:2004
En cumplimiento de la norma
NTCGP: 1000 de 2004 ha
definido y aplicado los siguiente
parámetros;
Ha Identificado los
procesos
necesarios y su aplicación.
Ha determinado la secuencia e
interacción de procesos.
Ha determinado criterios y
métodos necesarios y sus
controles- Ha dispuesto los
recursos Se realizar seguimiento,
medición y análisis de los
procesos.
Propicia la implementar acciones
necesarias para alcanzar los
resultados planificados y la
mejora continua de los procesos.
Ha identificado y diseñado los
puntos de control sobre los
riesgos de mayor probabilidad de
ocurrencia, en aplicación de la
política de administración del
riesgo institucional.
de responsables y la
definición de tiempos
para su ejecución
Aplicar acciones correctivas y a entidad cuenta con el
preventivas.
procedimiento para la
implementación
de
acciones
correctivas,
preventivas y de mejora;
el que tiene que ver con
las Acciones correctivas
se consignan en el plan
de mejoramiento.
El él se diligencian, por
proceso
y
su
consolidación
conforma el plan de
mejoramiento
institucional, sobre el cual
la oficina de control
interno
efectúa
la
respectiva
verificación.
Determina las acciones a
implementar,
garantizando que estas
se orienten a eliminar
cada una de las causas
identificadas,
asegurando la asignación
de
responsables
y
la
definición de tiempos
para su ejecución
Preparación de planes, programas y La entidad elabora en
proyectos de mejoramiento.
primera
instancia
el
diagnóstico (DOFA) , los
aspectos allí definidos
soportaron la formulación
del plan estratégico 2008
- 2011 "Al rescate de la
moral y la ética pública".
A su vez estos aspectos
se
encuentran
determinados en el Plan
de actividades y
sistemas de medición de
la gestión para la entidad.
Norma NTC-ISO 9001-2000:
Requisitos del Sistema de
Gestión de la Calidad.
• Norma NTC –ISO 9001- 2008:
Aclaraciones
a
requisitos
existentes de ISO 90012000.
• Norma ISO 19011: Directrices
para la auditoría del Sistema de
Gestión de la
Calidad y Ambiental.
• Norma NTCGP 1000:2004
Requisitos
para
la
implementación de un Sistema
de
Gestión de la Calidad aplicable a
la rama ejecutiva del poder
público y otras
entidades
prestadoras
de
servicios.
Documento que contiene
la programación anual de
actividades por proceso,
las
cuales
permiten
asegurar la real y efectiva
ejecución
del
Plan
estratégico institucional,
incluye:
actividades,
responsables,
cronograma, indicadores,
metas, entre otros.
Para
la
elaboración,
modificación, reporte de
resultados del plan se
cuenta con el respectivo
procedimiento, el cual
hace parte del proceso
de
orientación
institucional.
Atención a quejas y reclamos del Para la entidad es
cliente o usuario.
importante
brindar
satisfacción a nuestros
usuarios más importantes
como es la comunidad,
en tal sentido la entidad
cuenta
con
un
procedimiento en el cual
se establecen aspectos
como:
recepción,
direccionamiento,
y
trámite a los diferentes
peticiones,
quejas,
reclamos entre otros
presentados
por
la
ciudadanía.
Así mismo, se cuenta con
un aplicativo el cual
permite radicar, controlar
y consultar el estado del
trámite de los derechos
de petición recibidos en
la entidad de manera
personal o a través de la
página web.
Análisis de datos (tendencias, La entidad, a través de
variaciones, acumulados).
la Oficina de Planeación
realiza el análisis de
datos, comprometiendo
a los directivos, respecto
a la generación de
informes de gestión a
través de los cuales se
efectúa seguimiento a las
actividades
planeadas
definidas en el plan de
actividades,
para
posteriormente analizar
dicha información y tomar
decisiones basados en
estos reportes.
2. Describa el perfil del Auditor Interno de Calidad dentro de su entidad y comente la
brecha, si la hay, con lo requerido por la Norma 19011.
Yo creo que el Auditor Interno de calidad en en mi entidad, se acerca mucho a lo requerido
por la norma técnica, es un Profesional (diferentes áreas), con educación en el tema,
experiencia profesional en la entidad, con la competencia para efectuar las auditorías internas
de calidad, y cuenta demás con la certificación de entidades competentes. que son los
indicadores que revelan si una persona ha adquirido las habilidades y conocimiento
apropiados.
De otra pate, conforme a las auditorías en las que he sido evaluada, he observado de
parte de los auditores independencia, confianza, la integridad, la confidencialidad y
discreción.