Orientaciones Metodológicas - Ciclo de Proyecto de Inversión Pública

Orientaciones Metodológicas
respecto al Ciclo de un Proyecto de
Inversión Pública
OFICINA DE PROGRAMACIÓN E
INVERSIONES
OPI - PGRLM
Econ. Cristian Medina Sotelo
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25/04/2013
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Concepción de un PIP
PRESUPUESTO
PARTICIPATIVO
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¿Qué es Presupuesto Participativo?
• Es una manera nueva de elaborar el Presupuesto Publico,
donde los ciudadanos y las ciudadanas ejercen su
ciudadanía como actores y constructores de la ciudad que
queremos.
• Es un mecanismo que ofrece condiciones básicas para el
debate de la población y el gobierno local sobre las
prioridades del gasto público y las necesidades de la
población, permitiendo la atención a las comunidades
históricamente excluidas de las obras y servicios públicos.
• Es un instrumento metodológico - pedagógico de
comunicación, mediación, concertación y construcción de
nuevas relaciones entre el gobierno, las comunidades y la
ciudadanía.
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… Recordando
• Los gobiernos regionales y locales están obligados a promover la
participación ciudadana en la formulación, debate y concertación
de sus planes de desarrollo y presupuestos, y en la gestión pública.
• Para ese efecto deberán garantizar el acceso de todos los
ciudadanos a la información pública con las excepciones que señala
la Ley, así como la conformación, y funcionamiento de espacios y
mecanismos de consulta, concertación, control, evaluación y
rendición de cuentas . (Art. 17 Ley de Bases de la Descentralización
27783)
• Esta participación se ampara en la Ley Orgánica de
Municipalidades 27972 y la Ley Marco de Presupuesto Participativo
Nº 28056.
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Ciclo del Proyecto
Idea
Pre inversión
Inversión
Perfil
Estudios
Definitivos/
Expediente
Técnico
*
Factibilidad
Postinversión
Operación
y Mantenimiento
Fin
Ejecución
Evaluación
Ex post
Retroalimentación
*
La declaración de viabilidad es un requisito para
pasar de la fase de pre inversión a la fase de
inversión.
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Pasos previos a la Formulación de un PIP
Verificar que se cuenta
con el saneamiento físico
legal correspondiente o
se cuenta con los arreglos
institucionales
respectivos
para
la
implementación del PIP.
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Pasos previos a la Formulación de un PIP
Determinar si el estudio de preinversión lo va
a realizar la misma Unidad Formuladora con
su personal o se va a tercerizar a través de
una consultoría especializada.
Si se ha decidido realizar el estudio con el
personal de la UF, se deberá elaborar el Plan
de Trabajo del Estudio de Pre-inversión, en
su efecto se elaborará los Términos de
Referencia para la contratación de una
consultoría especializada.
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Los Términos de Referencia o Planes
de Trabajo deberá realizar la UF
siguiendo las pautas del Anexo SNIP 23
El responsable de la aprobación de
los TDR o Planes de Trabajo es la
Oficina
de
Programación
e
Inversiones - OPI
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Aspectos a considerar en la Elaboración de
TDR o PT
• Planteamiento idea preliminar del problema que se pretende
resolver (antecedentes, origen, intentos, etc.).
• Planteamiento del objetivo y alcances del estudio.
• Equipo de profesionales que se requerirán, perfil y tiempos
• Principales actividades que va desarrollar, tiempos e
interdependencia
• Productos o entregables
• Requerimientos de recursos (equipos, materiales, etc.)
• Metodología de trabajo
• Planificación de la preinversión
• Cronograma de trabajo
• Costos
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Aspectos a considerar en la Elaboración de
TDR o PT
• La OPI, verifica que los términos de
referencia o plan de trabajo hayan
sido realizados siguiendo las Pautas
Metodológicas del Anexo SNIP 23.
• La OPI, de encontrarlo conforme,
procederá a aprobar los términos
de referencia o plan de trabajo,
después del cual La Unidad
Formuladora puede continuar con
la formulación del estudio de
preinversión.
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Fases y Particularidades de un PIP
15
Recuerden
NO SERÁ POSIBLE EL INICIO DEL
ESTUDIO DE PREINVERSIÓN SIN LA
APROBACIÓN DE LOS TERMINOS
DE REFERENCIA O PLANES DE
TRABAJO POR LA OPI.
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Recuerden
RECUERDEN:
OFICINA DE PROGRAMACIÓN E INVERSIONES (OPI)
Relación Funcional
e Institucional
UNIDADES FORMULADORAS
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Formulación de un PIP
• Una vez aprobado el Plan de
Trabajo o Término de
Referencia, se podrá dar
inicio a la formulación del
PIP debiendo cumplir con
los contenidos mínimos de
un Proyecto de Inversión
Pública (Anexos SNIP- 05A,
05B, 06, 07 y 08), según sea
el caso
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• En esta fase se elaboran Perfil,
y Factibilidad.
• La elaboración del perfil es
obligatoria.
• En cada estudio se busca
mejorar la calidad de la
información
proveniente
del
estudio anterior a fin de reducir el
riesgo en la decisión de
inversión.
• El órgano responsable de la
evaluación del
PIP, podrá
recomendar estudios adicionales
a los requeridos para dar la
viabilidad, dependiendo de las
características
o
de
la
complejidad del proyecto.
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RECORDAR:
Un PIP puede ejecutarse en más de un
ejercicio presupuestal, conforme al cronograma de
ejecución de los estudios de preinversión.
 Los Estudios de preinversión consideran:
 Los parámetros y normas técnicas para su formulación
(Anexo SNIP-09)
Los parámetros de evaluación (Anexo SNIP 09)
La programación multianual de inversión pública del sector,
GR, GL, según corresponda. Para evaluar tanto la
probabilidad de su ejecución como periodo de ejecución del
PIP.
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Recuerden
Recuerden:
LA UNIDAD FORMULADORA
ES LA RESPONSABLE DE LA
ELABORACIÓN
Y
SUSCRIPCIÓN
DE
LOS
ESTUDIOS DE PRE –
INVERSIÓN
Y
SU
CORRESPONDIENTE
REGISTRO EN EL BANCO DE
PROYECTOS
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Estudios de Pre Inversión
 Los estudios y sus anexos tienen carácter de D.J. y
su veracidad es de estricta responsabilidad de la
UF, siendo aplicables las responsabilidades que
determine la CGR y la legislación vigente.
 El Órgano que declaró la viabilidad del PIP es el
responsable de la custodia de los estudios
conforme al marco legal vigente.
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Niveles Mínimos de Estudios de Pre
Inversión
Para que la OPI declare la viabilidad:
 Formato SNIP 04 (Perfil simplificado) hasta
S/.1´200,000
 Anexo SNIP 5A : > S/. 1´200,000 < ó = 10 millones
 Anexos SNIP 5B – 07 : > S/. 10 millones.
 Esta prohibido el fraccionamiento de un PIP, bajo
responsabilidad de la UF que formula y registra la
intervención en el Banco de Proyectos, y del órgano
que declara viable, de ser el caso.
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Declaración de Viabilidad
 La DGPI cautela que las declaraciones de viabilidad que
otorgan los demás órganos del SNIP reúnan los requisitos de
validez técnica y legal.
 Disponiendo las acciones respectivas que deberá realizar la
OPI según cada PIP, las cuales deberán estar debidamente
sustentados y registrados en la Ficha de Registro del PIP en el
Banco de Proyectos.
 La OPI tiene un plazo máximo de 10 días hábiles para la
reglamentación de las acciones dispuestas por la DGPI, caso
contrario de ser necesario, la DGPI podrá disponer su
implementación de oficio.
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¿ Qué evalúa la OPI en un PIP?
La evaluación del PIP debe considerar el
análisis de :
Los aspectos técnicos,
Metodológicos y
Parámetros utilizados en el estudio,
Aspectos legales e institucionales relacionados
a la formulación y ejecución del PIP.
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Declaración de Viabilidad
Declaración de Viabilidad
Solo podrá otorgarse si:
• La intervención es un PIP, de acuerdo a las
definiciones establecidas.
• No se trata de un PIP fraccionado.
• La UF tiene las competencias legales para
formular el PIP.
• La OPI tiene la competencia legal para
declarar la viabilidad del PIP.
• Las entidades han cumplido con los
procedimientos que se señalan en la
normatividad del SNIP.
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Declaración de Viabilidad
Declaración de Viabilidad
• Los estudios de preinversión han sido
elaborados considerando los Parámetros y
Normas Técnicas para Formulación y los
Parámetros de Evaluación (Anexos SNIP-09 y
SNIP-10).
• Los estudios de pre inversión han sido
formulados considerando metodologías
adecuadas de evaluación de proyectos, las
cuales se reflejan en las Guías Metodológicas
que publica la DGPI.
• Los PIP no están sobredimensionados
respecto a la demanda prevista y los
beneficios
del
proyecto
no
están
sobreestimados.
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Fases y Particularidades de un PIP
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Fases
y Particularidades deDE
unUN
PIPPIP
FASES
Y PARTICULARIDADES
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Unidad Ejecutora - UE
Debe ceñirse a la viabilidad para la
elaboración del ET o ED y ejecución del PIP,
bajo responsabilidad de quien los apruebe y
del responsable de la UE.
Elabora el Informe de Cierre del PIP.
Informa OPORTUNAMENTE al órgano que
declaró la viabilidad, toda modificación en la
fase de inversión.
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Expediente Técnico - ET
Las disposiciones de la Directiva para
los ED o ET son de aplicación a:
 Términos de Referencia
 Especificaciones Técnicas
 Demás documentos
equivalentes.
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Informe de Consistencia
FORMATO SNIP 15
Se informa si existe consistencia en:
 Objeto del PIP
 Monto de inversión;
 Localización geográfica y/o área de influencia;
 Alternativa de solución;
 Metas asociadas a la capacidad de producción del
servicio;
 Tecnología de producción; y plazo de ejecución.
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Informe de Consistencia
FORMATO SNIP 15
Cuando corresponda (PIP involucra
obra),
debe
consignarse
las
fórmulas del reajuste de precios.
El BP ha habilitado un
campo para el registro de
la fórmula de reajuste
También debe informarse sobre
la modalidad de ejecución.
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Registro en el Banco de Proyectos
El órgano que declaró la viabilidad registra:
 El informe de consistencia: Tiene 3 días hábiles.
 El Informe de Cierre
 Las variaciones que se producen en la fase de
inversión.
 Los registros y evaluaciones que se realicen
durante la etapa de elaboración de ET deberán
efectuarse antes del registro del formato SNIP 15.
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Modificaciones en la Fase de Inversión
MODIFICACIONES NO SUSTANCIALES:
 Aumento en metas asociadas a la capacidad de
producción del servicio.
 Aumento en metrados
 Cambio en la tecnología de producción
 Cambio de la alternativa de solución por otra prevista
en el estudio
 Cambio de la localización geográfica dentro del ámbito
de influencia del PIP.
 Cambio de modalidad de ejecución.
 Resultado del proceso de selección
 Plazo de ejecución.
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Variaciones en la Fase de Inversión
MONTO DV
% VARIACIÓN
Menor o igual a S/. 3 millones
No mas de 40%
Mayor a S/. 3 Millones y Menor o
igual a S/. 6 Millones
No mas del 30%
Mayor a S/. 6 Millones
No mas del 20%
Las variaciones lo registra el órgano que DECLARÓ LA
VIABILIDAD en el Formato SNIP 16, en el plazo máximo de 03
días hábiles.
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Variaciones en la Fase de Inversión
VARIACIONES EN LA FASE DE INVERSIÓN
SITUACIÓN
REGISTRO
El monto de inversión aumenta o
disminuye exclusivamente por la
actualización de precios por fórmulas
polinómicas de reajuste de precios
No hay porcentaje máximo.
Registro procede aun cuando la UE
informe luego de haber ejecutado
incrementos.
Debe adjuntar el calculo de los
reajustes de las valorizaciones
respectivas mediante las fórmulas
polinómicas de reajuste de precios.
El monto de inversión disminuye Registro procede aún cuando la UE
como resultado del proceso de informa luego de haber adjudicado la
selección hasta el límite permitido buena pro.
en la normatividad de contrataciones
del Estado o la que resulte aplicable.
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Verificación de Viabilidad
La realiza el órgano que declaró la viabilidad
pero la registra DGPI, salvo que tuviera
recomendaciones. 10 días hab.
Se verifica las modificaciones no sustanciales
que originen incrementos encima de los %.
Se utiliza Anexo SNIP 16 y Formato SNIP 17
Si es Programa de Inversión se usa el Anexo
SNIP – 17.
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Verificación de Viabilidad
VERIFICACIÓN DE VIABILIDAD
MODIFICACIONES SUSTANCIALES
• Cambio en el objetivo del PIP
• Cambio de la alternativa de solución por otra no prevista
en el estudio de preinversión
• Cambio de ámbito de influencia
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Modificaciones Sustanciales
SI EL PIP ESTA EN EXP. TECNICO
Órgano que declaró la viabilidad determina si es por
deficiencia en preinversión o en Exp. Técnico.
Si es por deficiencia en la preinversión solicita retiro de la
DV o dispone el Informe de Cierre
Si es por deficiencia en Exp. Técnico, la UE reformula el
Exp. Técnico.
Si el PIP está en Ejecución:
VERIFICACIÓN DE VIABILIDAD
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Informe de Variaciones
En cualquier caso, la UE tiene 20 días
hab. para informar antes de ejecutar.
Si ejecuta sin informar (Salvo los casos
señalados en el Anexo SNIP 18)
Órgano que declaró la viabilidad:
 Realiza análisis para determinar
existencia de pérdidas
económicas, e
 Informa al OCI
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OTRAS DISPOSICIONES
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SOSEM
• Seguimiento es RESPONSABILIDAD DE LA OPI QUE
DECLARO LA VIABILIDAD. Cuando es PIP con deuda,
la responsabilidad es de la DGPI.
• Conformado por procesos, indicadores, comité de
seguimiento y aplicativo informático.
• Aplica a:
• PIP mayores a S/. 10 Millones
• Con deuda total o parcial
• Los que OPI y DGPI decidan.
• Obligatorios: Agricultura, Educación, Energía y Minas,
Salud, Transporte y Comunicaciones, Vivienda,
Construcción y Saneamiento, Poder Judicial.
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Vigencia de los Estudios de Pre Inversión y ET
 Se mantiene plazo de 03 años.
 UF debe actualizar el estudio de preinversión y
remitirlo a la OPI correspondiente;
 OPI realiza una nueva evaluación y comunica su
resultado a la DGPI;
 Si el PIP continua siendo viable, se deshabilitará la
viabilidad anterior del PIP para que la UF registre la
información actualizada en el Banco de Proyectos, y
 OPI registra la nueva evaluación y nueva declaración
de viabilidad.
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Gracias……..
Fuente: Dirección General de Política e Inversiones (DGPI) – MEF.
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